青海华鼎:2017年年度报告查看PDF公告

股票简称:青海华鼎 股票代码:600243

2017 年年度报告 
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公司代 码:600243                                           公司 简称 : 青海华 鼎 
 
 
 
 
 
 
 
 
青海华鼎实业股份有限公司 
2017 年 年 度报 告 
 
 
 
 
 
 
 
 2017 年年度报告 
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重要提 示 
一、 本公司董事会、 监事会及 董事、 监事 、 高级管理人 员 保证年度报告内容的 真实 、 准确、 完整,
不存在虚假记载、误 导性 陈述或重大遗漏,并 承担 个别和连带的法律责 任。 
 
二、 公司 全体董事出席 董 事会 会议。 
 
三、 立信会计师事务所( 特殊 普通合伙) 为本公司 出具 了 标准无保留意见的 审计 报告。 
 
四、 公司负责人 于世光 、 主管 会计工作负责人 肖善 鹏 及 会计机构负责人 (会计主 管人员) 王芳声
明:保证年度报告中 财务 报告的真实、准确、 完整 。 
 
五、 经董事会审议的报告 期利 润分配预案或公积金 转增 股本预案 
拟向股 权登 记日 登记 在册 的全部 股东 派发 现金 红利 , 每10股 派发 现金 红利 人民 币0.15 元( 含税
),2017年 度现 金红 利分 配 总额为6,582,750.00 元, 占 当年合 并报 表归 属于 上市 公司股 东净 利润 的
31.41% ,剩 余未 分配 利润41,905,609.96元 结转 以后 年度分 配 。 
 
六、 前瞻性陈述的风险声 明 
√ 适用 □ 不适 用  
本年度 报告 中所 涉及 的未 来计划 、发 展战 略等 前瞻 性描述 不构 成公 司对 投资 者的实 质承 诺,
敬请投 资者 注意 投资 风险 。 
 
七、 是否存在被控股股东 及其 关联方非经营性占用 资金 情况 
否 
 
八、 是否存在违反规定决 策程 序对外提供担保的情 况? 
否 
 
九、 重大风险提示 
本公司 已在 本报 告中 详细 描述存 在的 行业 风险 、 政策 风险等 因素 可能 对经 营计 划带来 的影 响 ,
敬请查 阅本 报告 董事 会报 告中关 于公 司未 来发 展的 讨论与 分析 的部 分内 容。 
 
十、 其他 
□ 适用 √ 不适 用  
 
  2017 年年度报告 
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目录 
第一节 释义 ..................................................................................................................................... 4 
第二节 公司简介和主要财务 指标 ................................................................................................. 4 
第三节 公司业务概要 ..................................................................................................................... 7 
第四节 经营情况讨论与分析 ......................................................................................................... 8 
第五节 重要事项 ........................................................................................................................... 18 
第六节 普通股股份变动及股 东情 况 ........................................................................................... 24 
第七节 优先股相关情况 ............................................................................................................... 30 
第八节 董事、监事、高级管 理人 员和员工情况 ....................................................................... 31 
第九节 公司治理 ........................................................................................................................... 37 
第十节 公司债券相关情况 ........................................................................................................... 40 
第十一节 财务报告 ........................................................................................................................... 40 
第十二节 备查文件目录 ................................................................................................................. 135 2017 年年度报告 
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第一节 释义 
一、 释义 
在本报 告书 中, 除非 文义 另有所 指, 下列 词语 具有 如下含 义: 
常用词 语释 义 
青海省 国资 委 指 青海省 政府 国有 资产 监督 管理委 员会 
青海机 电 指 青海机 电国 有控 股有 限公 司 
青海重 型 指 青海重 型机 床有 限责 任公 司 
“ 青海 华鼎 ”或 “公司 ” 指 青海华 鼎实 业股 份有 限公 司 
华鼎重 型 指 青海华 鼎重 型机 床有 限责 任公司 
青海一 机 指 青海一 机数 控机 床有 限责 任公司 
华鼎装 备 指 青海华 鼎装 备制 造有 限公 司 
广东鼎 创 指 广东鼎 创投 资有 限公 司 
华鼎齿 轮箱 指 青海华 鼎齿 轮箱 有限 责任 公司 
苏州江 源 指 苏州江 源精 密机 械有 限公 司 
广东恒 联 指 广东恒 联食 品机 械有 限公 司 
广东精 创 指 广东精 创机 械制 造有 限公 司 
聚能热 处理 指 青海聚 能热 处理 有限 责任 公司 
广东中 龙 指 广东中 龙交 通科 技有 限公 司 
青海东 大 指 青海东 大重 装钢 构有 限公 司 
广州宏 力 指 广州宏 力数 控设 备有 限公 司 
重型机 械 指 青海重 型机 械制 造有 限公 司 
 
第二节 公司简 介和主要财务指标 
一、 公司信息 
公司的 中文 名称 青海华 鼎实 业股 份有 限公 司 
公司的 中文 简称 青海华 鼎 
公司的 外文 名称 QingHaiHuaDing Industrial CO.,LTD. 
公司的 外文 名称 缩写 QHHD 
公司的 法定 代表 人 于世光   
 
二、 联系人和联系方式 
 董事会 秘书 
姓名 李祥军 
联系地 址 青海省 西宁 市七 一路318 号 
电话 0971-7111159 
传真 0971-7111669 
电子信 箱 lixj521@126.com 
 
三、 基本情况简介 
公司注 册地 址 青海省 西宁 市城 北区 经二 路北段24号 
公司注 册地 址的 邮政 编码 810000 
公司办 公地 址 青海省 西宁 市七 一路318 号 
公司办 公地 址的 邮政 编码 810000 2017 年年度报告 
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公司网 址 www.qhhdsy.com 
电子信 箱 qhhdsyoffice@china.com 
 
四、 信息披露及备置地点 
公司选 定的 信息 披露 媒体 名称 《上海 证券 报》 、《 证券 时报》 
登载年 度报 告的 中国 证监 会指定 网站 的网 址 www.sse.com.cn 
公司年 度报 告备 置地 点 青海省 西宁 市七 一路318 号 公司证 券法 务部 
 
五、 公司股票简况 
公司股 票简 况 
股票种 类 股票上 市交 易所 股票简 称 股票代 码 
A 股 上海证 券交 易所 青海华 鼎 600243 
 
 
六、 其他相关资料 
公 司 聘 请 的 会 计
师事务 所( 境内 ) 
名称 立信会 计师 事务 所( 特殊 普通合 伙) 
办公地 址 中国广 东省 广州 市天 河区 林和西 路9 号 耀中 广 场B 座11 楼 
签字会 计师 姓名 王建民 、 张 正才 
 
七、 近三年主要会计数据 和财 务指标 
( 一) 主要会计数据 
单位: 元  币种 : 人 民币 
 
主要会 计数 据 2017年 2016 年 
本期比 上年
同期增 减(%) 
2015年 
营业收 入 918,131,312.83 956,499,602.48 -4.01 1,158,521,575.46 
归 属 于 上 市 公 司 股
东的净 利润 
20,958,912.50 -66,051,950.01 不适用 8,328,721.64 
归 属 于 上 市 公 司 股
东 的 扣 除 非 经 常 性
损益的 净利 润 
-85,429,372.58 -94,710,893.07 不适用 -21,395,853.94 
经 营 活 动 产 生 的 现
金流量 净额 
-73,742,520.97 -323,994,798.26 不适用 -56,334,174.98 
 
2017 年 末 2016 年 末 
本期末 比上
年同期 末增
减(% ) 
2015年末 
归 属 于 上 市 公 司 股
东的净 资产 
1,754,905,053.76 1,734,709,295.10 1.16 1,809,538,245.11 
总资产 2,952,942,447.66 3,004,668,196.21 -1.72 3,345,720,881.04 
 
(二) 主要财务指标 
 
主要财 务指 标 2017年 2016 年 
本期比 上年 同
期增减(%) 
2015年 
基本每 股收 益( 元/ 股) 0.05 -0.15 不适用 0.035 
稀释每 股收 益( 元/ 股) 0.05 -0.15 不适用 0.035 2017 年年度报告 
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扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 基 本 每
股收益 (元 /股 ) 
-0.19 -0.22 不适用 -0.089 
加权平 均净 资产 收益 率(% ) 1.20 -3.73 不适用 1.10 
扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 加 权 平
均净资 产收 益率 (% ) 
-4.90 -5.34 不适用 -2.83 
 
报告期 末公 司前 三年 主要 会计数 据和 财务 指标 的说 明 
□ 适用 √ 不适 用  
八、 境内外会计准则下会 计数 据差异 
( 一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东
的净资产差异情况 
□ 适用 √ 不适 用  
( 二) 同时 按照境外会 计准则与按中 国会计准则 披露的财务报 告中净利润 和 归 属于上市 公司股东的
净资产差异情况 
□ 适用 √ 不适 用  
( 三) 境内外会计准则差异 的说 明: 
□ 适用 √ 不适 用  
九、 2017 年分季度主要财 务数 据 
单位: 元  币种 : 人 民币 
 
第一季 度 
(1-3 月份 ) 
第二季 度 
(4-6 月份 ) 
第三季 度 
(7-9 月份 ) 
第四季 度 
(10-12 月 份) 
营业收 入 181,776,960.35 291,815,413.27 202,928,102.03 241,610,837.18 
归属于 上市 公司 股东
的净利 润 
53,340,937.02 -6,964,549.66 -13,347,124.52 -12,070,350.34  
归属于 上市 公司 股东
的扣除 非经 常性 损益
后的净 利润 
-19,622,733.76 -15,126,802.25 -19,781,938.20 -30,897,898.37  
经营活 动产 生的 现金
流量净 额 
-50,969,499.71 -34,680,945.76 53,190,685.12 -41,282,760.62 
 
季度数 据与 已披 露定 期报 告数据 差异 说明 
√ 适用  □ 不适 用  
由于行 业的 季节 性, 通常 第一季 度发 货和 提货 量较 少,主 要的 合同 交付 集中 在第二 、三 、四
季度。 因此 第二 、三 、四 季度经 营业 绩要 优于 第一 季度。 
十、 非经常性损益项目和 金额 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种: 人民 币 
非经常 性损 益项 目 2017 年金 额 
附注 (如
适用) 
2016 年金 额 2015 年金 额 
非流动 资产 处置 损益 86,578,587.50   -974,182.70 1,103,587.12 
越权审 批, 或无 正式 批准 文件,
或偶发 性的 税收 返还 、减 免 
      
计入当 期损 益的 政府 补助 , 但与
公司正 常经 营业 务密 切相 关, 符
合国家 政策 规定、 按照 一 定标准
定额或 定量 持续 享受 的政 府补
助除外 
32,365,040.65   26,219,218.25 28,731,184.75 2017 年年度报告 
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债务重 组损 益 3,344,058.80   8,103,584.07  
除同公 司正 常经 营业 务相 关的
有效套 期保 值业 务外, 持 有交易
性金融 资产、 交易 性金 融 负债产
生的公 允价 值变 动损 益, 以及处
置交易 性金 融资 产、 交 易 性金融
负债和 可供 出售 金融 资产 取得
的投资 收益 
4,604,400.00    211,152.36 
除上述 各项 之外 的其 他营 业外
收入和 支出 
2,599,728.73   2,754,990.37 6,444,031.71 
少数股 东权 益影 响额 -2,304,021.41   -2,667,581.14 -146,128.65 
所得税 影响 额 -20,799,509.19   -4,777,085.79 -6,619,251.71 
合计 106,388,285.08   28,658,943.06 29,724,575.58 
 
十一、 采用公允价值计量的 项目 
□ 适用 √ 不适 用  
十二、 其他 
□ 适用 √ 不适 用  
第三节 公司业 务概要 
一、 报告期内公司所从事 的主 要业务、经营模式及 行业 情况说明 
主要业务 :公司 主要 从事 数控机床 产品、 食品 机械 、电梯配 件、照 明设 备等 的研发、 生产 及
销售,公 司主 要产品 包括 数控重型 卧式 车床系 列产 品、轧辊 车床 系列产 品、 铁路专用 车床 系列产
品、 铣 床系 列、 专 用机 械设 备、 环 保设 备、 立 式、 卧 式 加工中 心系 列产 品、 涡旋 压 缩机、 齿轮 ( 箱) 、
商用食品 机械及 厨房 设备 、电梯配 件、精 密传 动关 键零部件 、LED 道路 及通 用照明产 品等 。上述
产品广泛 应用 于通用 机械 、工程机 械、 钢铁、 航空 航天、轨 道交 通、汽 车、 汽配、轻 工、 军工、
食品加 工、 通用 照明 等行 业和领 域。 
  经营 模式: 以公司 核心 装备制造 为依托 ,建 立装 备制造业 、新型 产业 (大 健康、节 能环保 等
产业)及 投资 等专业 化板 块 、食品 机械 板块 管 理模 式。形成 董事 会领导 下的 董事会办 公室 负责营
运机制, 通过 董事会 办公 室执行董 事会 决议和 授权 ,实现各 板块 专业化 管理 ,实行执 行董 事和授
权人员 负责 制, 对公 司整 体运营 实行 统一 集中 管理 和集体 决策 。 
行业情 况:2017 年度 , 随 着中国 经济 供给 侧结 构性 改革工 作的 深化 , 需求 侧 与供给 侧都 在发
生新的 变化 、形 成新 的关 系。中 国经 济保 持稳 中向 好的趋 势, 结构 调整 不断 深化 。 同时 , 中 国机
床工具 消费 市场 呈现 明显 的恢复 性增 长态 势 。 
二、 报告期内公司主要资 产发 生重大变化情况的说 明 
√ 适用 □ 不适 用  
青海华 鼎 第 六届 董事 会第 十五次 会议 审议 通过 了《 青海华 鼎关 于处 置全 资子 公司青 海一 机数
控机床 有限 责任 公司 资产 的议案 》, 同意 公司 将全 资子公 司青 海一 机数 控机 床有限 责任 公司 纳入
处置范 围的 资产 (青 海一 机数控 机床 有限 责任 公司 所拥有 的房 屋建 (构 )筑 物、部 分机 器设 备及
无形资 产-- 土地 使用 权) 按不低 于北 京中 科华 资产 评估有 限公 司出 具 的 ( 《 中 科华评 报字 (2016 )
第172 号资 产评 估报 告书 》 )评估 价值14735.05 万元 ,通过 公开 交易 市场 予以 处置。 于2016 年11
月11日 召开 的公 司2016 年 第三次 临时 股东 大会 审议 通过了 《青 海华 鼎关 于处 置全资 子公 司青 海一
机数控 机床 有限 责任 公司 资产的 议案 》 。 
上述资 产分 别于2016 年10 月18日至2016 年11月14日和2016 年11 月15 日至2016 年11月28日 在青
海省产 权交 易市 场挂 牌交 易,截至 两次 挂 牌截 止日 ,公司 均未 征集 到符 合条 件的意 向受 让方 。为
继续推 进本 次资 产出 售 , 公司在 评估 价值14735.05 万元的 基础 上下 降10%(即13261.545 万元 )在
青海省 产权 交易 市场 继续 挂牌交 易 。 并 于2016 年12月5日召 开公 司第 六届 董事 会 第十八 次会 议和 于
2016 年12月22日 召开 的公司2016 年第 四次 临时 股东 大会 审 议通 过了 《青 海华 鼎关于 调整 价格 处置2017 年年度报告 
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全资子 公司 青海 一机 数控 机床有 限责 任公 司资 产的 议案》 ,同 意公 司在 评估 价值14735.05 万 元基
础上下 降10% ( 即13261.545 万元 ) 后 通过 公开 交易 市 场予以 处置 。 
公司 于2016 年12 月 1 日至 2016 年12 月 19 日在 评 估价 值14735.05 万元 的 基 础上下 降10%
(即13261.545 万元 )在 青海省 产权 交易 市场 继续 挂牌交 易。 在挂 牌竞 价期 内,经 青海 省产 权交
易市场 确认 只产 生一 家符 合条件 的竞 买人 。按 照青 海省产 权交 易市 场的 交易 方式的 要求 ,最 终以
13261.545 万元 与受 让方 青海绿 草源 食品 有限 公司 签订了 《产 权交 易合 同》 ,青海 省产 权交 易市
场出具 了 《 产权 交易 凭证 》 。 于 2017 年 3 月中 旬公 司与受 让方 青海 绿草 源食 品有限 公司 的产 权 过
户手续 已办 理完 毕 。 
三、 报告期内核心竞争力 分析 
√ 适用 □ 不适 用  
公司的 主要 子公 司均 为国 家级高 新技 术企 业, 在产 品水平 档次 、营 销服 务网 络、细 分市 场均
具有较 强的 核心 竞争 力, 公司的 “青 重牌 ”和 “恒 联牌” 被认 定为 中国 驰名 商标。 青海 华鼎 重型
机床有 限责 任公 司生 产的 铁路专 用机 床、 重型 卧式 车床、 轧辊 车床 系列 产品 在国内 有较 高的 市场
占有率 ;青 海一 机数 控机 床有限 责任 公司 是我 国卧 式加工 中心 的诞 生地 ,是 国内加 工中 心主 要生
产基地 之一 ,卧 式加 工中 心累计 生产 、销 量在 国内 排名前列 ; 青海 华鼎 齿轮 箱有限 责任 公司 是我
国工程 齿轮 ( 箱 )的 主要 生产企 业之 一, 具有 国防 科工委 武器 装备 科研 、生 产许可 证; 广东 恒联
食品机 械有 限公 司是 我国 商用厨 具业 领军 企业 之一 ;广东 精创 机械 制造 有限 公司为 日立 电梯 的主
要配套 企业 和战 略合 作伙 伴;苏 州江 源精 密机 械有 限公司 是青 海华 鼎产 品研 发基地 ,是 “江 苏省
博士后 创新 实践 基地 ”, 参与了 高效 高精 度大 型选 择性激 光熔 化成 形装 备研 制及其 在航 天航空 中
的应用 。截 止目 前, 公司 共承担 了四 项国 家高 档数 控机床 及基 础制 造装 备科 技重大 专项 ,参 与了
两项;2012 年 被国 家发 改 委批复 确认 为“ 国家 地方 联合工 程研 究中 心” ,现 有有效 专 利 136 项,
其中发 明专 利13 项 ,被 国 家科技 部认 定为 青海 省内 唯一一 家“2007 年 国家 火 炬计划 重点 高新 技
术企业 ” ,2008 年 被列 入 第二批 创新 型试 点企 业,2014 年 被中 国人 力资 源和 社会保 障部 、 中 国机
械工业 联合 会评 为“ 全国 机械工 业先 进集 体” 。 
第四节 经营情 况讨论与分析  
一、 经营情况讨论与分析 
2017 年 , 随着 中国 经济 供 给侧结 构 性改 革工 作的 深化 , 需求 侧与 供给 侧都 在发 生 新的 变化 、
形成新 的关 系。 中国 经济 保持稳 中向 好的 趋势 ,结 构调整 不断 深化 。同 时, 中国机 床工 具消 费市
场呈现 明显 的恢 复性 增长 态势 , 公司 机床 产品 、齿 轮箱营 业收 入较 上年 同期 有所上 升 ; 钢结 构因
项目建 设方 受环 保督 查影 响,工 期延 后导 致营 业收 入较上 年同 期下 降 了47.25 % 。 受以 上原 因,
公司完 成营 业收 入9.18 亿 元,比 上年 同期 减少 了 4.01% , 实现 归属 于母 公司 净 利润 2,095.89 万
元。归 属于 上市 公司 股东 的扣除 非经 常性 损益 的净 利润-8542.94 万元 ,较 上 年同期 减 亏 928.15
万元。 
装备制 造业 板块 :2017 年 度, 受中 国机 床工 具市 场 呈现恢 复性 增长 回暖 状况 , 公 司机 床产 品
营业收 入较 上年 同期 上升 了 63.83% , 受 工 程 机械 行 业的升 温 , 齿 轮箱 营业 收 入较上 年同 期上 升了
126.52 % 。 
主要工 作如 下: 一是 装备 制造板 块 按 照既 定目 标开 展各项 工作 , 结 合当 前经 济形势 ,以 市
场为导 向, 集研 发、 生产 、销售 和服 务为 一体 ,采 取降低 成本 、提 质增 效、 促回款 等多 项措 施;
二是积 极、 快速 、稳 妥的 推进装 备板 块的 不断 整合 ,不断 地调 整生 产模 式, 有效的 提升 了工 作效
率;三 是从 库存 物资 再利 用、老 产品 优化 设计 、更 新换代 、新 产品 精细 化设 计、持 续性 改进 和工
艺工装 项目 改进 等方 面进 行针对 性整 改, 有效 盘活 了资金 ; 四 是继 续加 大了 产品研 发力 度, 2017
年就获 得授 权发 明专 利 2 项。同 时, “青 海热 处理 公共服 务平 台建 设” 已纳 入了省 政府 今后 十年
装备制 造 业 发展 的规 划中 ,《大 型多 功能 高速 高精 镗铣加 工中 心关 键技 术与 应用》 项目 获 2017
年度江 苏省 科学 技术 奖三 等奖;产品 MCH80 卧 式加 工中心 及XH2130A 龙 门加 工中心 获 “ 江苏 省高
新技术 产品 ”; 青海 华鼎 重型机 床有 限责 任公 司取 得了安 全标 准化 三级 企业 证书, 通过 了环 境、
职业健 康安 全管 理体 系认 证; 取得 了中 国数 控装 备 维修与 改造 企 业AAA 级资 质” 证书 , 连续 第 10
次荣获 “中 国机 械500 强 ”等荣 誉称 号。 2017 年年度报告 
9 / 135 
 
新型产 业板 块: 在健 康产 业上, 一是 积极 落实 制度 ,进行 专项 培训 ,合 理安 排人才 ,严 控人
力成本; 二是 全方 位提 高 服务水 平 , 创 造良 好休 养 环境 。 三 是采 取门 诊服 务 的多元 性, 根 据节 气,
推出了 夏季 “三 伏天 灸” 和冬季 “三 九天 灸” 的方 案,增 长了 门诊 的经 济收 益。 
投资板 块: 非主 营业 务的 其它企 业和 未进 入装 备板 块的辅 助资 产组 成了 投资 板块。 此板 块在
稳固自 身发 展的 基础 上, 以围绕 提质 降耗 ,提 升生 产能力 ,注 重运 营质 量开 展了各 项工 作并 对其
存量资 产进 行了 细分 ,2017 年新 增发 明专 利2 项。 另 外,2017 年, 公司 审议 通 过 设立 了投 资管 理
公司 , 更好 的推 进和 落实 投资板 块的 发展 和统 一管 控。 
食品机 械板 块 : 以 广东 恒联 食品机 械制 造有 限公 司为 主的食 品机 械板 块 , 制 定了 “提 质降 耗 、
稳拓市 场、 整合 资源 ”为 中心的 工作 计划, 采 取措 施促市 场, 加强 增效 降本 管理, 强化 考核 ,加
强品牌 建设 ,加 快产 品调 整升级 ,生 产经 营工 作取 得一定 的成 绩。 同时 , 积 极进行 技术 创新 和项
目申报 ,按 计划 完成 了产 品开发 和试 制, 通过 了食 品机械 接触 食物 材料 安全 认证、 知识 产权 贯标
项目认 证、 五星 售后 服务 认证以 及申 报“ 两高 四新 ”企业 。 
二、 报告期内主要经营情 况 
完成主 营收 入 9.18 亿元 , 比上年 同期 减少 了4.01% 。 实现归 属于 母公 司净 利 润20,958,912.50
元 。 
(一) 主营业务分析 
利润表及现金流量表 相关 科目变动分析表 
单位: 元  币种: 人民 币 
科目 本期数 上年同 期数 变动比 例(%) 
营业收 入 918,131,312.83 956,499,602.48 -4.01 
营业成 本 720,271,748.35 751,051,422.67 -4.10 
销售费 用 63,930,546.26 55,632,980.41 14.91 
管理费 用 161,617,611.94 162,322,057.29 -0.43 
财务费 用 31,812,368.73 30,390,084.31 4.68 
经营活 动产 生的 现金 流量 净额 -73,742,520.97 -323,994,798.26 不适用 
投资活 动产 生的 现金 流量 净额 27,586,203.23 -46,208,810.59 不适用 
筹资活 动产 生的 现金 流量 净额 -94,579,980.74 -285,910,600.24 不适用 
研发支 出 42,923,633.45 33,756,823.97 27.16 
 
1. 收入和成本分析 
√ 适用  □ 不适 用  
如下所 述: 
(1). 主营业务分行业 、分 产品 、分地区情况 
单位: 元  币种: 人民 币 
主营业 务分 行业 情况 
分行业 营业收 入 营业成 本 
毛利率
(%) 
营业收 入
比上年 增
减(% ) 
营业成 本
比上年 增
减(% ) 
毛利率 比
上年增 减
(%) 
工业 883,353,254.63 694,132,072.52 21.42 -5.48 -5.73 
增加0.21
个百分 点 
服务业 2,249,235.73 764,382.61 66.02 0.12 52.59 
减少
11.68 个
百分点 
主营业 务分 产品 情况 
分产品 营业收 入 营业成 本 
毛利率
(%) 
营业收 入
比上年 增
减(% ) 
营业成 本
比上年 增
减(% ) 
毛利率 比
上年增 减
(%) 
机床产 品 173,053,363.31 138,533,265.63 19.95 63.83 53.63 增加5.322017 年年度报告 
10 / 135 
 
个百分 点 
齿轮 ( 箱) 42,711,688.73 38,065,809.41 10.88 126.52 113.50 
增加5.43
个百分 点 
食品机 械 206,923,061.93 151,340,728.39 26.86 0.99 2.05 
减少0.76
个百分 点 
电梯件 260,806,579.78 220,061,526.33 15.62 -7.33 -9.75 
增加2.27
个百分 点 
钢结构 158,799,217.12 111,704,963.28 29.66 -47.25 -48.70 
增加1.99
个百分 点 
照明设 备 20,782,847.84 16,837,524.43 18.98 54.33 51.13 
增加1.71
个百分 点 
酒店设 备 5,209,990.00 3,239,178.12 37.83 69.86 51.76 
增加7.42
个百分 点 
饮食服 务
( 含医 疗) 
2,249,235.73 764,382.61 66.02 0.12 52.59 
减少
11.68 个
百分点 
其他 15,066,505.92 14,349,076.93 4.76 142.29 177.36 
减少
12.04 个
百分点 
主营业 务分 地区 情况 
分地区 营业收 入 营业成 本 
毛利率
(%) 
营业收 入
比上年 增
减(% ) 
营业成 本
比上年 增
减(% ) 
毛利率 比
上年增 减
(%) 
华南地 区 516,450,090.68 410,698,874.88 20.48 -0.47 -2.40 
增加1.58
个百分 点 
西北地 区 355,734,397.43 272,444,709.99 23.41 -12.73 -11.33 
减少1.22
个百分 点 
华东地 区 13,418,002.25 11,752,870.26 12.41 29.89 33.85 
减少2.59
个百分 点 
主营业 务分 行业 、分 产品 、分地 区情 况的 说明 
√ 适用 □ 不适 用  
2017 年, 随着 中国 经济 供 给侧结 构性 改革 工作 的深 化, 需求 侧与 供给 侧都 在发 生新的 变化 、
形成新 的关 系。 中国 经济 保持稳 中向 好的 趋势 ,结 构调整 不断 深化 。同 时, 中国机 床工 具消 费市
场呈现 明显 的恢 复性 增长 态势 , 公司 机床 产品 营业 收入较 上年 同期 上升 了63.83 % 。受 工程 机械
行业的 升温 , 齿 轮箱 营业 收 入较上 年同 期上 升 了 126.52 %。 钢结 构因 项目 建设 方 受环保 督查 影响 ,
工期延 后导 致营 业收 入较 上年下 降 了47.25% 。 
(2). 产销量情况分析表 
√ 适用 □ 不适 用  
主要产 品 生产量 销售量 库存量 
生产量 比上
年增减 (%) 
销售量 比上
年增减 (%) 
库存量 比上
年增减 (% ) 
机床产 品
(台) 
247.00 237.00 111.00 18.18 16.75 9.90 
齿轮( 箱)
(吨) 
503.00 522.00 86.00 119.65 135.14 -18.10 
食品机 械
(台) 
72,993.00 81,454.00 10,936.00 -9.21 -2.87 -43.62 
电梯件 
(台套 ) 
66,180.00 66,180.00 0.00 2.32 2.32 0.00 
钢结构 (吨 ) 5,146.00 5,146.00 0.00 -64.53 -64.53 0.00 2017 年年度报告 
11 / 135 
 
照明设 备
(套) 
27,399.00 29,459.00 6,520.00 38.98 7.59 -24.01 
产销量 情况 说明 
2017 年 , 随着 中国 经济 供 给侧结 构性 改革 工作 的深 化, 受中 国机 床工 具消 费 市场呈 现明 显的
恢复性 增长 态势 ,公 司机 床产品 生产 销量 较上 年同 期 有所 上升 。受 工程 机械 行业的 升温 ,齿 轮箱
产销量 较上 年同 期大幅 上升 。钢 结构 因项 目建 设方 受环保 督查 影响 ,工 期延 后导致 产销 量较 去年
同期下 降64.53% 。 
(3). 成本分析表 
单位: 元 
分行业 情况 


业 
成本构 成项 目 本期金 额 
本期占 总成 本
比例(%) 
上年同 期金 额 
上年
同期
占总
成本
比例
(%) 
本期金
额较上
年同期
变动比
例(%) 

况 

明 
 

业 
原材料 511,997,371.33 72.84 545,810,800.42 74.23 -6.20   
人工成 本 83,264,850.88 11.85 87,268,088.82 11.87 -4.59   
折旧 29,734,246.11 4.23 26,217,584.03 3.57 13.41   
能源及 动力 9,484,926.34 1.35 9,595,031.52 1.30 -1.15   
其他制 造费 用 68,450,397.86 9.74 66,445,934.48 9.04 3.02   
 


业 
原材料 383,108.56 50.12 248,322.26 49.57 54.28   
人工成 本 210,638.38 27.56 123,114.00 24.58 71.09   
折旧 32,670.87 4.27 40,782.60 8.14 -19.89   
能源及 动力 137,964.80 18.05 88,718.75 17.71 55.51   
其他制 造费 用 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00   
分产品 情况 


品 
成本构 成项 目 本期金 额 
本期占 总成 本
比例(%) 
上年同 期金 额 
上年
同期
占总
成本
比例
(%) 
本期金
额较上
年同期
变动比
例(%) 

况 

明 
  



品 
  
原材料 109,817,946.58 69.94 61,545,351.59 68.25 78.43   
人工成 本 17,156,781.65 10.93 8,708,736.35 9.66 97.01   
折旧 15,723,806.62 10.01 11,003,945.57 12.20 42.89   
能源及 动力 1,989,563.68 1.27 1,245,671.53 1.38 59.72   
其他制 造费 用 12,338,651.97 7.86 7,671,816.86 8.51 60.83   
  



械 
原材料 122,817,265.83 81.15 120,780,900.77 81.45 1.69   
人工成 本 13,617,968.74 9.00 12,801,111.02 8.63 6.38   
折旧 4,227,013.22 2.79 4,599,526.22 3.10 -8.10   
能源及 动力 2,035,154.02 1.34 2,524,229.49 1.70 -19.38   
其他制 造费 用 8,643,326.58 5.71 7,590,234.47 5.12 13.87   
  


件 
  
原材料 158,195,274.20 71.89 175,972,109.88 72.17 -10.10   
人工成 本 35,176,926.00 15.99 39,206,682.38 16.08 -10.28   
折旧 6,683,168.32 3.04 6,863,881.71 2.81 -2.63   
能源及 动力 3,737,197.80 1.70 2,914,610.64 1.20 28.22   
其他制 造费 用 16,268,960.01 7.39 18,888,654.48 7.75 -13.87   2017 年年度报告 
12 / 135 
 
 


构 
原材料 81,686,814.66 73.13 165,197,815.52 75.87 -50.55   
人工成 本 6,563,721.25 5.88 20,720,860.59 9.52 -68.32   
折旧 2,279,834.40 2.04 2,107,612.08 0.97 8.17   
能源及 动力 979,120.49 0.88 1,382,231.31 0.63 -29.16   
其他制 造费 用 20,195,472.48 18.08 28,333,141.22 4.05 -28.72   
 
成本分 析其 他情 况说 明 
□ 适用 √ 不适 用  
(4). 主要销售客户及主要 供应 商情况 
√ 适用 □ 不适 用  
前五名 客户 销售 额 30,767.05 万元, 占 年度 销售 总 额 33.51% ; 其 中前 五名 客 户销售 额中 关联
方销售 额0.00 万元 ,占 年 度销售 总 额 0.00 % 。 
前五名 供应 商采 购 额 11,906.93 万元 , 占年 度采 购总 额 16.68% ; 其 中前 五名 供 应商采 购额 中
关联方 采购 额0.00 万元 , 占年度 采购 总 额0.00%。 
2. 费用 
√ 适用 □ 不适 用  
 
报表项 目 
期末余 额 
(或本 期金 额) 
年初余 额 
(或上 期金 额) 
变动比
率(%) 
变动原 因 
销售费 用 63,930,546.26  55,632,980.41  14.91  产品 推 广费 及薪酬 支 出增 加所致 。 
管理费 用 161,617,611.94  162,322,057.29  -0.43    
财务费 用 31,812,368.73  30,390,084.31  4.68    
 
3. 研发投入 
研发 投入情况表 
√ 适用  □ 不适 用  
单位: 元 
本期费 用化 研发 投入 42,923,633.45 
本期资 本化 研发 投入 0.00 
研发投入 合计 42,923,633.45 
研发投入 总 额占 营业 收入 比例(%) 4.68 
公司研 发人 员的 数量 349 
研发人 员数 量占 公司 总人 数的比 例 (% ) 12.48 
研发投 入资 本化 的比 重 (% ) 0.00 
 
情况说明 
√ 适用 □ 不适 用  
本报告 期内 开发 项目 支出 明细详 见本 附注 开发 支出 项。 
4. 现金流 
√ 适用 □ 不适 用  
 
项目 本期金 额 上期金 额 情况说 明 
经营活 动产 生的
现金流 量净 额 
-73,742,520.97    -323,994,798.26  
销售商 品 、 提 供劳 务收 到 的现金 及支
付其他 与经 营活 动有 关的 现金增 加 ,
购买商 品 、 接 受劳 务支 付 的现金 增加
减少。 
投资活 动产 生的 27,586,203.23    -46,208,810.59   2017 年年度报告 
13 / 135 
 
现金流 量净 额 
筹资活 动产 生的
现金流 量净 额 
-94,579,980.74    -285,910,600.24   
 
(二) 非主营业务导致利润 重大 变化的说明 
√ 适用 □ 不适 用  
青海华 鼎 第 六届 董事 会第 十五次 会议 审议 通过 了《 青海华 鼎关 于处 置全 资子 公司青 海一 机数
控机床 有限 责任 公司 资产 的议案 》, 同意 公司 将全 资子公 司青 海一 机数 控机 床有限 责任 公司 纳入
处置范 围的 资产 (青 海一 机数控 机床 有限 责任 公司 所拥有 的房 屋建 (构 )筑 物、部 分机 器设 备及
无形资 产-- 土地 使用 权) 按不低 于北 京中 科华 资产 评估有 限公 司出 具的 ( 《 中 科华评 报字 (2016 )
第172 号资 产评 估报 告书 》 )评估 价值14735.05 万元 ,通过 公开 交易 市场 予以 处置。 于2016 年11
月11日 召开 的公 司2016 年 第三次 临时 股东 大会 审议 通过了 《青 海华 鼎关 于处 置全资 子公 司青 海一
机数控 机床 有限 责任 公司 资产的 议案 》 。 
上述资 产分 别于2016 年10 月18日至2016 年11月14日和2016 年11 月15 日至2016 年11月28日 在青
海省产 权交 易市 场挂 牌交 易,截至 两次 挂 牌截 止日 ,公司 均未 征集 到符 合条 件的意 向受 让方 。为
继续推 进本 次资 产出 售 , 公司在 评估 价值14735.05 万元的 基础 上下 降10%(即13261.545 万元 )在
青海省 产权 交易 市场 继续 挂牌交 易 。 并 于2016 年12月5日召 开公 司第 六届 董事 会 第十八 次会 议和 于
2016 年12月22日 召开 的公司2016 年第 四次 临时 股东 大会 审 议通 过了 《青 海华 鼎关于 调整 价格 处置
全资子 公司 青海 一机 数控 机床有 限责 任公 司资 产的 议案》 ,同 意公 司在 评估 价值14735.05 万 元基
础上下 降10% ( 即13261.545 万元 ) 后 通过 公开 交易 市 场予以 处置 。 
公司 于2016 年12 月 1 日至 2016 年12 月 19 日在 评 估价 值14735.05 万元 的 基 础上下 降10%
(即13261.545 万元 )在 青海省 产权 交易 市场 继续 挂牌交 易。 在挂 牌竞 价期 内,经 青海 省产 权交
易市场 确认 只产 生一 家符 合条件 的竞 买人 。按 照青 海省产 权交 易市 场的 交易 方式的 要求 ,最 终以
13261.545 万元 与受 让方 青海绿 草 源 食品 有限 公司 签订了 《产 权交 易合 同》 ,青海 省产 权交 易市
场出具 了 《 产权 交易 凭证 》 。 于 2017 年 3 月中 旬公 司与受 让方 青海 绿草 源食 品有限 公司 的产 权 过
户手续 已办 理完 毕 。 
(三) 资产、负债情况分析 
√ 适用  □ 不适 用  
1. 资产及 负债状况 
单位: 元 
项目名称 本期期末数 
本期期末
数占总资
产的比例
(% ) 
上期期末数 
上期期
末数占
总资产
的比例
(% ) 
本期期末
金额较上
期期末变
动比例
(% ) 
情况说明 
流动资产:       
货币资金 100,286,697.50 3.40 243,608,688.91 8.11 -58.83 
归还借款及生
产投入导致减
少 
应收票据 20,903,223.81 0.71 20,377,720.00 0.68 2.58  
应收账款 635,013,629.69 21.50 682,602,117.21 22.72 -6.97  
预付款项 102,118,643.12 3.46 80,183,949.84 2.67 27.36 
预付材料及工
程款结算导致
增加 
应收利息 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00  
其他应收款 155,118,726.62 5.25 51,221,253.06 1.70 202.84 
暂借往来款增
加 
存货 900,555,204.62 30.50 855,201,506.85 28.46 5.30  
其他流动资产 22,752,050.94 0.77 24,480,440.03 0.81 -7.06  
流动资产合计 1,936,748,176.30 65.59 1,957,675,675.90 65.15 -1.07  
非流动资产:       
可供出售金融 23,086,130.96 0.78 5,040,283.36 0.17 358.03 投资增加 2017 年年度报告 
14 / 135 
 
资产 
投资性房地产 5,676,588.02 0.19 6,225,578.25 0.21 -8.82  
固定资产 729,740,460.19 24.71 741,855,179.28 24.69 -1.63  
在建工程 18,816,626.43 0.64 20,615,637.66 0.69 -8.73  
无形资产 105,952,542.45 3.59 136,549,583.27 4.54 -22.41 出售土地所致 
商誉 4,107,611.22 0.14 4,107,611.22 0.14 0.00  
长期待摊费用 19,400,686.42 0.66 17,750,316.99 0.59 9.30  
递延所得税资
产 
67,074,000.45 2.27 70,052,822.09 2.33 -4.25 
 
其他非流动资
产 
42,339,625.22 1.43 44,795,508.19 1.49 -5.48 
 
非流动资产合
计 
1,016,194,271.36 34.41 1,046,992,520.31 34.85 -2.94 
 
资产总计 2,952,942,447.66 100.00 3,004,668,196.21 100.00 -1.72  
流动负债:       
短期借款 468,700,000.00 15.87 456,400,000.00 15.19 2.70  
应付票据 2,264,572.05 0.08 5,050,000.00 0.17 -55.16 票据结算减少 
应付账款 327,635,161.79 11.10 284,678,168.74 9.47 15.09  
预收款项 59,600,978.01 2.02 72,869,360.98 2.43 -18.21  
应付职工薪酬 11,983,432.98 0.41 8,855,799.87 0.29 35.32 
项目未完工, 预
提的工资未支
付 
应交税费 34,865,189.11 1.18 24,327,323.98 0.81 43.32 
报告期末应缴
税费增加 
应付利息 86,395.83 0.00 106,645.83 0.00 -18.99  
其他应付款 48,003,230.93 1.63 74,104,429.02 2.47 -35.22 
未结算往来款
减少 
一年内到期的
非流动负债 
31,000,000.00 1.05 85,169,687.49 2.83 -63.60 
一年内到期贷
款及应付款减
少 
其他流动负债 0.00 0.00 209,308.94 0.01 -100.00 结清往来款 
流动负债合计 984,138,960.70 33.33 1,011,770,724.85 33.67 -2.73  
非流动负债:       
长期借款 8,000,000.00 0.27 30,000,000.00 1.00 -73.33 归还借款 
长期应付款 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00  
专项应付款 1,017,272.70 0.03 1,488,181.80 0.05 -31.64 
专项资金结算
减少 
递延收益 80,173,872.97 2.72 101,420,181.18 3.38 -20.95 项目验收核销 
非流动负债合
计 
89,191,145.67 3.02 132,908,362.98 4.42 -32.89 
 
负债合计 1,073,330,106.37 36.35 1,144,679,087.83 38.10 -6.23  
所有者权益:       
股本 438,850,000.00 14.86 438,850,000.00 14.61 0.00  
资本公积 1,242,780,985.39 42.09 1,244,485,586.83 41.42 -0.14  
其他综合收益 941,447.60 0.03 0.00 0.00 100 
以公允价值计
量的可供出售
金融资产的公
允价值变动 
盈余公积 23,844,260.81 0.81 19,123,182.36 0.64 24.69 计提增加 
未分配利润 48,488,359.96 1.64 32,250,525.91 1.07 50.35 利润增加 
归属于母公司
所有者权益合
计 
1,754,905,053.76 59.43 1,734,709,295.10 57.73 1.16 
 
少数股东权益 124,707,287.53 4.22 125,279,813.28 4.17 -0.46  
所有者权益合
计 
1,879,612,341.29 63.65 1,859,989,108.38 61.90 1.06 
 
负债和所有者 2,952,942,447.66 100.00 3,004,668,196.21 100.00 -1.72  2017 年年度报告 
15 / 135 
 
权益总计 
 
2. 截至报告期末主要资 产受 限情 况 
√ 适用  □ 不适 用  
 
货币资 金 4,161,624.63  办理承 兑汇 票及 保函 保证 金及履 约保 证 金 
应收账 款 95,692,348.34  质押 
固定资 产 163,568,698.12  抵押 
无形资 产 56,736,385.00  抵押 
合计 320,159,056.09    
 
3. 其他说明 
□ 适用  √ 不适 用  
(四) 行业经营性信息分析 
√ 适用  □ 不适 用  
2017 年度 , 随 着中 国经 济 供给侧 结构 性改 革工 作的 深化 , 需 求侧 与供 给侧 都在 发生新 的变 化、
形成新 的关 系。 中国 经济 保持稳 中向 好的 趋势 ,结 构调整 不断 深化 。同 时, 中国机 床工 具消 费市
场呈现 明显 的恢 复性 增长 态势 。 
(五) 投资状况分析 
1、 对外股权投资总体分 析 
□ 适用 √ 不适 用  
(1) 重大的股权投资 
□ 适用  √ 不适 用  
(2) 重大的非股权投资 
□ 适用  √ 不适 用  
(3) 以公允价值计量的金 融资 产 
□ 适用  √ 不适 用  
(六) 重大资产和股权出售 
√ 适用  □ 不适 用  
青海华 鼎实 业股 份有 限公 司 第六 届董 事会 第十 五次 会议审 议通 过了 《青 海华 鼎关于 处置 全资
子公司 青海 一机 数控 机床 有限责 任公 司资 产的 议案 》, 同 意公 司将 全资 子公 司青海 一机 数控 机床
有限责 任公 司纳 入处 置范 围的资 产 (青 海一 机数 控机 床有限 责任 公司 所拥 有的 房屋建 ( 构 ) 筑 物 、
部分机 器设 备及 无形 资产-- 土地 使用 权) 按不 低于 北 京中科 华资 产评 估有 限公 司出具 的( 《中 科
华评报 字 (2016)第172 号 资产评 估报 告书 》 ) 评 估 价值14735.05 万 元, 通过 公开交 易市 场予 以处
置。于2016 年11 月11 日召 开的公 司2016 年 第三 次临 时股东 大会 审议 通过 了《 青海华 鼎关 于处 置全
资子公 司青 海一 机数 控机 床有限 责任 公司 资产 的议 案》 。 
上述资 产分 别于2016 年10 月18日至2016 年11月14日和2016 年11 月15 日至2016 年11月28日 在青
海省产 权交 易市 场挂 牌交 易,截至 两次 挂 牌截 止日 ,公司 均未 征集 到符 合条 件的意 向受 让方 。为
继续推 进本 次资 产出 售 , 公司在 评估 价值14735.05 万元的 基础 上下 降10%(即13261.545 万元 )在
青海省 产权 交易 市场 继续 挂牌交 易 。 并 于2016 年12月5日召 开公 司第 六届 董事 会 第十八 次会 议和 于
2016 年12月22日 召开 的公司2016 年第 四次 临时 股东 大会 审 议通 过了 《青 海华 鼎关于 调整 价格 处置
全资子 公司 青海 一机 数控 机床有 限责 任公 司资 产的 议案》 ,同 意公 司在 评估 价值14735.05 万 元基
础上下 降10% ( 即13261.545 万元 ) 后 通过 公开 交易 市 场予以 处置 。 
公司 于2016 年12 月 1 日至 2016 年12 月 19 日在 评 估价 值14735.05 万元 的 基 础上下 降10%
(即13261.545 万元 )在 青海省 产权 交易 市场 继续 挂牌交 易。 在挂 牌竞 价期 内,经 青海 省产 权交
易市场 确认 只产 生一 家符 合条件 的竞 买人 。按 照青 海省产 权交 易市 场的 交易 方式的 要求 ,最 终以2017 年年度报告 
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13261.545 万元 与受 让方 青海绿 草源 食品 有限 公司 签订了 《产 权交 易合 同》 ,青海 省产 权交 易市
场出具 了 《 产权 交易 凭证 》 。于 2017 年 3 月中 旬公 司与受 让方 青海 绿草 源食 品有限 公司 的产 权 过
户手续 已办 理完 毕 。 
(七) 主要控股参股公司分 析 
√ 适用  □ 不适 用  
单位: 万元 
公司名称 主要产品或服务 注册资金 总资产 净资产 营业收入 净利润 
华鼎重 型 重型数 控卧 式机 床 11,600  55,368.10  25,580.12  7,628.34  -923.25  
青海一 机 卧式加 工中 心 8,000  23,115.76  11,865.80  4,528.31  5,044.34  
广东恒 联 食品机 械 5,000  30,534.04  19,314.75  20,655.30  1,457.60  
华鼎齿 轮箱 齿轮箱 5,000  23,853.54  3,106.58  1,700.59  -542.93  
广东精 创 电梯配 件 7,000  26,737.58  12,990.06  23,452.97  1,210.81  
苏州江 源 机床 14,000  30,800.85  10,976.05  2,645.04  -965.09  
广州宏 力 数控机 床 1,000  2,074.37  74.66  1,140.88  -297.87  
青海东 大 钢结构 11,980  71,649.09  19,546.02  17,542.41  826.82  
华鼎装 备 机床、 齿轮 箱 5,000  13,840.86  2,515.53  7,258.84  -795.61  
广东中 龙 LED 灯具 1,538  6,494.88  -1,079.49  2,057.92  -985.08  
 
(八) 公司控制的结构化 主 体情 况 
□ 适用  √ 不适 用  
三、 公司关于公司未来发 展的 讨论与分析 
(一) 行业格局和趋势 
√ 适用  □ 不适 用  
十九大报 告指出 : “建 设现 代化经济 体系, 必须 把发 展经济的 着力点 放在 实体 经济上, 把提
高供给体 系质 量作为 主攻 方向,显 著增 强我国 经济 质量优势 。加 快建设 制造 强国,加 快发 展先进
制造业 。 ” 以及 “ 中国 工 业 4.0 ” 的 《 中国 制 造2025 》 等有 力政 策。 我国 智能 制造装 备的 发展 深
度与广度 日益 提升, 已形 成以新型 传感 器、智 能控 制系统、 工业 机器人 、自 动化成套 生产 线为代
表的智能 制造 装备产 业体 系的雏形 。 国 家对高 档数 控机床市 场的 发展也 给予 了高度的 关注 。《中
国制造 2025 》将“ 高档数 控机床” 列为未 来十 年制 造业重点 发展领 域之 一, 《< 中国 制造 2025>
重点领域 技术路 线图 》明 确了高档 数控机 床未 来发 展目标, “到 2020 年, 高档数控 机床 与基础
制造装 备国 内市 场占 有率 超过 70%,到 2025 年 , 高 档数控 机床 与基 础制 造装 备国内 市场 占有 率 超
过 80% ”。高 档数控 机床 的需求侧 将传导 至供 给侧 ,有力推 动数 控机床 结构 升级,而 以生 产高档
数控机 床的 企业 将迎 来有 利发展 机会 。 
在看到 产业 发展 诸多 有利 因素的 同时 ,我 们还 应冷 静的关 注当 前和 未来 一段 时期产 业发 展中
存在的 突出 问题 。 虽 然我 国智能 制造 装备 产业 发展 迅速, 但是 与发 达国 家相 比,我 国智 能制 造装
备产业 发展 相对 较晚 ,在 技术和 产业 发展 上都 还落 后于发 达国 家, 仍存 在突 出问题 。主 要包 括:
技术创 新能 力薄 弱, 新型 传感、 先进 控制 等核 心技 术受制 于人 ;产 业规 模小 ,产业 组织 结构 小、
散、弱 ,缺 乏具 有国 际竞 争力的 骨干 企业 ;产 业基 础薄弱 ,自 动控 制系 统、 高档数 控系 统、 机器
人市场 份额 较小 。 
总体而 言, 预计 2018 年 我 国机床 工具 行业 止跌 企稳 ,将呈 底部 平稳 运行 趋势 。在高 端 机床
方面,行 业需 加强自 主创 新,减少 对进 口的依 赖。 并且随着 我国 经济结 构的 调整与需 求结 构的升
级,企 业需 要加 紧转 型升 级的脚 步, 巩固 基础 ,谋 求发展 。 
(二) 公司发展战略 
√ 适用  □ 不适 用  
通过董 事会 领导 下的 董事 会办公 室负 责运 营机 制, 对公司 整体 运营 实行 统一 集中管 理和 集体
决策。 通过 板块 专业 化管 理,使 青海 华鼎 所涉及 业 务清晰 化, 重点 突出 青海 华鼎主 营业 务。 2017 年年度报告 
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装备制 造板 块 以 西宁 装备 园区为 核心 ,优 化资 源配 量,调 整人 员结 构、 以技 术和服 务促 进产
品销售 ,向 智能 及成 套解 决方案 方向 发展 。以 “一 带一路 ” 、 军民 融合 为契机 ,重 点做 好配 套军
工、航 天航 空、 轨道 交通 、核工 业、 船舶 制造 设备 等,调 整现 有产 品 结 构、 工艺等 布局 ,以 提高
资产运 营效 率。 在条 件成 熟的情 况下 , 针 对性 的通过 并购、 重组 等 方式 壮大 装备制 造业 。食 品机
械板块 以广 东恒 联食 品机 械有限 公司 为基 础, 抓住 国内外 消费 升级 的机 遇, 充分发 挥品 牌和 渠道
优势, 重点 围绕 商用 厨房 不断完 善产 品系 列, 提升 产品水 平, 借助 外力 整合 资源, 拓展 产品 范围
和服务 领域 ,以 安全 、节 能 、绿 色、 智能 为目 标, 实现快 速发 展。 新型 产业 主要通 过培 育、 兼并
收购等 方式 大力 发展 以投 资国家 支持 和鼓 励符 合 国 家发展 规划 和产 业政 策 的 行业, 前期 在健 康投
资管理 集团 大框 架下 ,在 现有的 健康 产业 基础 上培 养新的 增长 点, 逐步 建立 具有品 牌化 的新 型健
康机构 。投 资板 块在 稳定 发展现 有产 品的 基础 上, 将现有 的存 量资 产进 行细 分后尽 早变 现, 将非
主营业 务、 传统 制造 业和 装备制 造的 辅助 资产 通过 调整、 剥离 、或 引入 合作 方 等方 式予 以盘 活或
证券化 以提 升整 体盈 利能 力,为 上市 公司 主营 业务 的发展 做出 贡献 。 
(三) 经营计划 
√ 适用  □ 不适 用  
2018 年, 公司 以夯实 主 营 业务为 核心 目标 , 控制 成 本、 提高 资产 运营 效率 、 加强细 分市 场开
拓, 以 技 术和 服务 促进 产 品销售, 加强 研发 和技 改 投入, 引 进和 开发 新产 品, 突出存 量资 产效 益,
加大考 核力 度, 力争 完成 主营业 务收入 13 亿元 , 重 点工作 如下 : 
1、控 制成 本、 提质 增效 , 提升盈 利能 力 
2018 年, 以夯实 主 营业 务 为核心 目标 , 控 制成 本, 提高资 产运 营效 率 , 加大 考核力 度。 在 板
块管理 模式 下, 调整 理顺 业务职 能和 人员 重组 工作 ,尽快 形成 合力 ,发 挥结 构调整 优势 , 切 实做
好提质 增效 各项 工作。 一是 加强统 筹管 理, 提 高人 均生 产率 及 资产 运营 效率 ; 二是 狠抓管 理提 升 ,
降低成 本费 用; 三是 加快 资金盘 活工 作, 完善 债权 清理考 核制 度 ; 四是 对在 制品、 半成 品、 产成
品采取 各种 措施 ,尽 快发 出变现 ,提 高资 金利 用率 ,对积 压物 资想 办法 加以 利用 ; 五是 加大 债权
清收考 核, 落实 回款 指标 ;六是 严控 资金 成本 ,从 资金管 理、 清收 债权 、成 本控制 等方 面入 手,
合理投 入产 出比 列, 确保 资金链 条正 常有 效运 行。 
2、加 强细 分市 场开 拓、 以 技术+ 服务 促进 产品 销售 
根据市 场需 求, 坚持 做好 重 点用户 的回 访及 重点 项目 信息的 跟踪 和管 理, 全力 做 好市场 开发 。
以技术+服 务模 式 跟 踪用 户 行业产 品发 展动 向 , 根 据 用户工 艺要 求 , 开 发和 研 制更符 合用 户实 际需
要的产 品。 各公 司要 结合 自身产 品特 点, 要做 好市 场调研 ,及 时了 解用 户需 求,进 行结 构优 化,
加强基 础工 艺研 究, 提升 产品性 能、 可靠 性和 加工 精度, 做好 产品 整合 ,提 高产品 性能 。 积 极参
与到国 家“ 一带 一路 ”战 略建设 ,对 自有 产品 进行 改进和 完善 ,做 好产 品的 更新换 代设 计, 借势
开发适 合对 路的 新产 品, 为更好 的开 拓国 内外 市场 提供有 利条 件。 
3、细 化存 量资 产、 加快 盘 活资金 
加快对 现有 的存 量资 产进 行细分 ,并 对其 价值 进行 分析、 评估 后尽 快变 现, 缓解资 金压 力,
以促进 主营 业务 的发 展。 
4、加 强内 部控 制、 提升 管 理水平 
各公司 按照 业务 的调 整和 整合, 不断 完善 内部 控制 制度及 流程 ,为 企业 的发 展做好 有利 的基
础保障 ,以 促进 内控 体系 的有效 、高 效运 行。 
(四) 可能面对的风险 
√ 适用  □ 不适 用  
十九大 报告 指出 :“ 建设 现代化 经济 体系 ,必 须把 发展经 济的 着力 点放 在实 体经济 上, 把提
高供给 体系 质量 作为 主攻 方向, 显著 增强 我国 经济 质量优 势。 加快 建设 制造 强国, 加快 发展 先进
制造业 。” 以及 “ 中国 工 业 4.0 ”的 《中 国制 造 2025 》等 有力 政策 。我 国智 能制造 装备 的发 展
深度与 广度 将日 益提 升 。 但是 受 环保 政策 以及 供给 侧结构 性改 革的 影响 ,生 铁、钢 材等 原材 料成
本趋升 ,同 时对 公司 下游 企业的 产销 也将 产生 直接 的影响 。人 工成 本的 增加 、融资 难以 及同 行业
恶心竞 争等 不确 定性 等因 素的存 在, 将对 公司 经营 带来严 重的 考验 。 
(五) 其他 
□ 适用  √ 不适 用  2017 年年度报告 
18 / 135 
 
四、 公司因不适用准则规 定或 国家秘密、 商 业秘密等特 殊原因, 未按 准则披露的 情况和原因说明 
□ 适用  √ 不适 用  
第五节 重要事 项 
一、 普通股利润分配或资 本公 积金转增预案 
( 一) 现金分红政策的制定 、执 行或调整情况 
√ 适用  □ 不适 用  
为了完善 和健全 公司 科学 、持续、 稳定的 分红 决策 和监督机 制,积 极回 报股 东,切实 保护 中
小投资者 的合 法权益 ,引 导投资者 树立 长期投 资和 理性投资 理念 ,根据 中国 证监会《 关于 进一步
落实上 市公 司现 金分 红有 关事项 的通 知》 、中 国证 监会发 布《 上市 公司 监管 指引 第 3 号 —上市公
司现金分 红》 等相关 文件 的精神以 及《 公司章 程》 的规定, 公司 董事会 特制 定公司《 未来 三年分
红规划 (2017 —2019) 》 , 并经 于 2017 年5 月月 19 召开的 青海 华 鼎2016 年年度 股东 大会 审议 通
过 并实 施 。 
( 二) 公司近三年(含报告 期) 的普通股股利分配方 案或 预案、资本公积金转 增股 本方案或预案 
单位: 元  币种 : 人 民币 
分红 
年度 
每10 股送
红股数
(股) 
每10 股派
息数( 元)
(含税 ) 
每10 股转
增数( 股) 
现金分 红的 数
额 
(含税 ) 
分红年 度合 并报
表中归 属于 上市
公司普 通股 股东
的净利 润 
占合并 报表
中归属 于上
市公司 普通
股股东 的净
利润的 比率
(%) 
2017 年 0 0.15 0 6,582,750.00 20,958,912.50 31.41 
2016 年 0 0 0 0 -66,051,950.01 0 
2015 年 0 0.20 0 8,777,000.00 8,328,721.64 105.38 
 
( 三) 以现金方式要约回购 股份 计入现金分红的情况 
□ 适用 √ 不适 用  
( 四) 报告期内盈利且母公 司可 供普通股股东分配利 润为 正, 但未提出普通 股现金 利润分配方案预
案的,公司应当详细 披露 原因以及未分配利润 的用 途和使用计划 
□ 适用 √ 不适 用  
二、 承诺事项履行情况 
( 一) 公 司实际 控制人 、股东 、关 联方、 收购人 以及公 司等 承诺相 关方在 报告期 内或 持续到报告
期内的承诺事项 
√ 适用 □ 不适 用  
承诺背
景 

诺 

型 
承诺方 
承诺 
内容 
承诺
时间
及期
限 






限 







行 
如未
能及
时履
行应
说明
未完
成履
行的
具体
原因 
如未
能及
时履
行应
说明
下一
步计
划 
收购报
告书或
权益变

他 
青海溢 峰
科技投 资
有限公 司
权益变 动报 告书 中 减 少和 规范
关联交 易的 承诺:为 规范 信 息披
露义务 人及 一致 行动 人与 上市

2017
年5
是 是   2017 年年度报告 
19 / 135 
 
动报告
书中所
作承诺 
及实际 控
制人于 世
光和夫 人
朱砂 
公司将 来可 能产 生的 关联 交易,
确保青 海华 鼎全 体股 东利 益不
会损害 , 信 息披 露义 务人 溢峰科
技及实 际控 制人 于世 光与 朱砂
出具如 下承 诺:1、 本企 业 (本
人) 将 尽量 减少 和避 免与 上市公
司 (包 括其 合并 报表 子公 司及分
支机构 , 下同 ) 之 间的 关联 交易;
在进行 确有 必要 且无 法规 避的
关联交 易时 , 将 保证 按市 场化原
则和公 允价 格进 行公 平操 作, 并
按法律 、 法 规以 及规 范性 文件的
规定履 行关 联交 易程 序及 信息
披露义 务; 不会 通过 关联 交易损
害上市 公司 的合 法权 益。2 、除
正常经 营性 往来 外 , 本 企 业 ( 本
人) 及 本企 业 (本 人) 所 控制的
其他企 业目 前不 存在 违规 占用
上市公 司的 资金 ;或 采用 预收
款、 应 付款 等形 式违 规变 相占用
上市公 司资 金的 情况 。3 、 本次
交易完 成后 , 本 企业 ( 本 人) 及
本企业 ( 本人 ) 所控 制的 其他企
业将严 格遵 守国 家有 关法 律、 法
规、 规 范性 文件 以及 上市 公司相
关规章 制度 的规 定, 坚决 预防和
杜绝本 企业 (本 人) 及 本企 业 (本
人) 所 控制 的其 他企 业对 上市公
司的非 经营 性占 用资 金情 况发
生, 不 以任 何方 式违 规占 用或使
用上市 公司 的资 金或 其他 资产、
资源, 不以 任何 直接 或者 间接的
方式从 事损 害或 可能 损害 上市
公司及 其他 股东 利益 的行 为。4、
如承诺 函承 诺之 内容 被证 明不
实或未 被遵 守而 直接 导致 上市
公司实 际损 失的 , 将 向上 市公司
赔偿该 等损 失。 
月27

起。 

他 
青海溢 峰
科技投 资
有限公 司
及实际 控
制人于 世
光和夫 人
朱砂 
权益变 动报 告书 中 后续计 划 :
本次权 益变 动完 成 后12 个 月内,
溢峰科 技及 一致 行动 人尚 无在
未来 12 个 月内 对上 市公 司 或其
子公司 的资 产、 业务 进行 出售、
合并、 与他 人合 资或 合作 的具 体 
计划, 尚无 上市 公司 拟购 买或置
换资产 的重 组计 划。 

2017
年5
月27
日至
2018
年5
月26
日。 
是 是   
与再融
资相关
的承诺 



青海机 电
国有控 股
有限公
2015 年 9 月 7 日, 公 司收 到中国
证监会 《关 于核 准青 海华 鼎实业
股份有 限公 司非 公开 发行 股票
2015
年12
月25
是 是     2017 年年度报告 
20 / 135 
 
售 司、青 海
溢峰科 技
投资有 限
公司、 财
通基金 管
理有限 公
司、兴 业
全球基 金
管理有 限
公司、 上
海圣雍 创
业投资 合
伙企业
(有限 合
伙)、 北
京千石 创
富资本 管
理有限 公
司、深 圳
市创东 方
富达投 资
企业( 有
限合伙 ) 
的批复 》( 证监 许可[2015]2014 
号), 核准 公司 非公 开发 行
20,200 万 股新 股。2015 年12 月
22 日 , 立 信会 计师 事务 所 (特 殊
普通合 伙) 出具 了信 会师 报字
〔2015 〕第 410651 号《 验 资报
告》 , 中国 证券 登记 结算 有限责
任公司 上海 分公 司于 2015 年 
12 月28 日 出具 了 《 证券 变更登
记证明 》 , 公司 本次 新增 发行的
人民币 普通 股(A 股)20,200
万股已 在中 国证 券登 记结 算有
限责任 公司 上海 分公 司办 理完
毕股份 登记 手续 。 认 购对 象承诺
本次认 购的 股份 自本 次非 公开
发行结 束之 日 起36 个月 内 不转
让、不 上市 流通 。 
日,
期限
为36

月。 
 
( 二) 公司资产或项目存在 盈利 预测,且报告期仍处 在盈 利预测期间,公司就 资产 或项目 
是否达到原盈利预测 及其 原因作出说明 
□ 已达 到 □ 未 达到 √ 不 适用  
三、 报 告期内资金被占用 情况 及清欠进展情况 
□ 适用 √ 不适 用  
四、 公司对会计师事务所 “非 标准意见审计报告” 的说 明 
□ 适用 √ 不适 用  
五、 公司对会计政策、会 计估 计变更或重大会计差 错更 正原因和影响的分析 说明 
(一) 公司对会计政策、会 计估 计变更原因及影响的 分析 说明 
□ 适用  √ 不适 用  
(二) 公司对重大会计 差错 更正 原因及影响的分析说 明 
□ 适用  √ 不适 用  
(三) 与前任会计师事务所 进行 的沟通情况 
□ 适用  √ 不适 用  
(四) 其他说明 
□ 适用  √ 不适 用  
六、 聘任、解聘会计师事 务所 情况 
单位: 万元  币 种: 人民 币 
 现聘任 
境内会 计师 事务 所名 称 立信会 计师 事务 所( 特殊 普通合 伙) 
境内会 计师 事务 所报 酬 50 
境内会 计师 事务 所审 计年 限 7 2017 年年度报告 
21 / 135 
 
 
 名称 报酬 
内部控 制审 计会 计师 事务 所 立信会 计师 事务 所( 特殊 普通合 伙 ) 25 
 
聘任、 解聘 会计 师事 务所 的情况 说明 
√ 适用 □ 不适 用  
2017 年 5 月 19 日召 开的 公司 2016 年年 度股 东大 会 审议通 过了 《关 于聘 用公 司 2017 年 度财
务报告 审计 机构 的议 案》 和 《关 于聘 用公 司 2017 年 度内部 控制 审计 机构 的议 案》 , 同 意续 聘立 信
会计师 事务 所( 特殊 普通 合 伙)为 公司2017 年度 财务 报告审 计机 构, 审计 报酬 为人民 币 50 万 元。
同意续 聘立 信会 计师 事务 所(特 殊普 通合 伙)为公司 2017 年度 内部 控制 审计 机 构, 审计 报酬 为人 民
币25 万元 。 
审计期 间改 聘会 计师 事务 所的情 况说 明 
□ 适用  √ 不适 用  
七、 面临暂停上市风险的 情况 
(一) 导 致暂停上市的原因 
□ 适用  √ 不适 用  
(二) 公司拟采取的应对措 施 
□ 适用 √ 不适 用  
八、 面临终止上市的情况 和原 因 
□ 适用  √ 不适 用  
九、 破产重整相关事项 
□ 适用 √ 不适 用  
十、 重大诉讼、仲裁事项 
□ 本年 度公 司有 重大 诉讼 、仲裁 事项 √ 本年 度公 司 无重大 诉讼 、仲 裁事 项  
十一、 上市公司及其董事、 监事 、 高级管理人员、 控股股 东、 实际控制人、 收购人 处罚及整改情
况 
□ 适用 √ 不适 用  
十二、 报告期内公司及其控 股股 东、实际控制人诚信 状况 的说明 
√ 适用  □ 不适 用  
报告期 内, 公司 及其 控股 股东、 实际 控制 人诚 信状 况良好 。 
十三、 公司股权激励计划、 员工 持股计划或其他员工 激励 措施的情况及其影响 
(一) 相关激励事项已在临 时公 告披露且后续实施无 进展 或变化的 
□ 适用 √ 不适 用  
(二) 临时公告未披露或有 后续 进展的激励情况 
股权激 励情 况 
□ 适用 √ 不适 用  
其他说 明 
□ 适用  √ 不适 用  
员工持 股计 划情 况 
□ 适用  √ 不适 用  
其他激 励措 施 
□ 适用 √ 不适 用  2017 年年度报告 
22 / 135 
 
十四、 重大关联交易 
( 一) 与日常经营相关的关 联交 易 
1、 已在临时公告披露且 后续 实施无进展或变化的 事项 
□ 适用 √ 不适 用  
2、 已在临时公告披露, 但有 后续实施的进展或变 化的 事项 
□ 适用  √ 不适 用  
3、 临时公告未披露的事 项 
□ 适用 √ 不适 用  
(二) 资产或股权收购、出 售发 生的关联交易 
1、 已在临时公告披露且 后续 实施无进展或变化的 事项 
□ 适用 √ 不适 用  
2、 已在临时公告披露, 但有 后续实施的进展或变 化的 事项 
□ 适用  √ 不适 用  
3、 临时公告未披露的事 项 
□ 适用 √ 不适 用  
4、 涉及业绩约定的,应 当披 露报告期内的业绩实 现情 况 
□ 适用  √ 不适 用  
( 三) 共同对外投资的重大 关联 交易 
1、 已在临时公告披露且 后续 实施无进展或变化的 事项 
□ 适用 √ 不适 用  
2、 已在临时公告披露, 但有 后续实施的进展或变 化的 事项 
□ 适用  √ 不适 用  
3、 临时公告未披露的事 项 
□ 适用 √ 不适 用  
( 四) 关联债权债务往来 
1、 已在临时公告披露且 后续 实施无进展或变化的 事项 
□ 适用 √ 不适 用  
2、 已在临时公告披露, 但有 后续实施的进展或变 化的 事项 
□ 适用  √ 不适 用  
3、 临时公告未披露的事 项 
□ 适用 √ 不适 用  
( 五) 其他 
□ 适用  √ 不适 用  
十五、 重大合同及其履行情 况 
(一) 托管、承包、租赁事 项 
1、 托管情况 
□ 适用 √ 不适 用  
2、 承包情况 
□ 适用 √ 不适 用  
3、 租赁情况 
□ 适用 √ 不适 用  2017 年年度报告 
23 / 135 
 
(二) 担保情况 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 万元  币种: 人民 币 
公司对 外担 保情 况( 不包 括对子 公司 的担 保) 
报告期 内担 保发 生额 合计 (不包 括对 子公
司的担 保) 
0.00 
报告期 末担 保余 额合 计(A )(不 包括 对
子公司 的担 保) 
0.00 
公司及 其子 公司 对子 公司 的担保 情况 
报告期 内对 子公 司担 保发 生额合 计 24,370.00 
报告期 末对 子公 司担 保余 额合计 (B ) 27,270.00 
公司担 保总 额情 况( 包括 对子公 司的 担保 ) 
担保总 额(A+B ) 27,270.00 
担保总 额占 公司 净资 产的 比例(%) 14.51 
其中: 
为股东 、 实 际控 制人 及其 关联方 提供 担保
的金额 (C ) 
0.00 
直接或 间接 为资 产负 债率 超过70%的 被担
保对象 提供 的债 务担 保金 额(D ) 
9,600.00 
担保总 额超 过净 资产50% 部 分的金 额(E) 0.00 
上述三 项担 保金 额合 计(C+D+E ) 9,600.00 
 
(三) 委托他人进行现金资 产管 理的情况 
1、 委托理财情况 
(1). 委托理财总体情况 
□ 适用  √ 不适 用  
其他情况 
□ 适用  √ 不适 用  
(2). 单项委托理财情况 
□ 适用  √ 不适 用  
其他情况 
□ 适用  √ 不适 用  
(3). 委托理财减值准备 
□ 适用  √ 不适 用  
2、 委托贷款情况 
(1). 委托贷款总体情况 
□ 适用  √ 不适 用  
其他情况 
□ 适用  √ 不适 用  
(2). 单项委托贷款情况 
□ 适用  √ 不适 用  
其他情况 
□ 适用  √ 不适 用  
(3). 委托贷款减值准备 
□ 适用  √ 不适 用  2017 年年度报告 
24 / 135 
 
3、 其他情况 
□ 适用  √ 不适 用  
(四) 其他重大合同 
□ 适用  √ 不适 用  
十六、 其他重大事项的说明 
□ 适用 √ 不适 用  
十七、 积极履行社会责任的 工作 情况 
(一) 上市公司扶贫工作情 况  
□ 适用 √ 不适 用  
(二) 社会责任工作情况 
√ 适用  □ 不适 用  
《青海 华 鼎2017 年 度社 会 责任报 告》 详见 上海 证券 交易所 网 站 www.sse.com.cn 。 
(三) 环境信息情况 
1. 属于环境保护部门公 布的 重点排污单位的公司 及其 重要子公司的 环保情 况说明 
□ 适用  √ 不适 用  
2. 重点排污单位之外的 公司 
√ 适用  □ 不适 用  
青海华 鼎属 于是 低耗 能制 造行业 ,不 属于 国家 环境 保护部 门规 定的 重污 染行 业的上 市公 司。
生产过 程中 的打 磨、 喷涂 、及排 污均 达到 国家 环保 标准。 
3. 其他说明 
□ 适用  √ 不适 用  
(四) 其他说明 
□ 适用  √ 不适 用  
十八、 可转换公司债券情况 
( 一) 转债发行情况 
□ 适用  √ 不适 用  
( 二) 报告期转债持有人及 担保 人情况 
□ 适用 √ 不适 用  
( 三) 报告期转债变动情况 
□ 适用 √ 不适 用  
报告期 转债 累计 转股 情况 
□ 适用 √ 不适 用  
( 四) 转股价格历次调整情 况 
□ 适用 √ 不适 用  
( 五) 公司的负债情况、资 信变 化情况及在未来年度 还债 的现金安排 
□ 适用  √ 不适 用  
( 六) 转债其他情况说明 
□ 适用  √ 不适 用  2017 年年度报告 
25 / 135 
 
第六节 普通股 股份变动及股东情 况 
一、 普通股股本变动情况 
( 一) 普通股股份变动情况 表 
1、 普通股股份变动情况 表 
报告期 内, 公司 普通 股股 份总数 及股 本结 构未 发生 变化。 
2、 普通股股份变动情况 说明 
□ 适用  √ 不适 用  
3、 普通股股份 变动对最 近一 年和最近一期 每股收 益、 每股净资产等财务指 标的 影响(如有) 
□ 适用  √ 不适 用  
4、 公司认为必要或证券 监管 机构要求披露的其他 内容 
□ 适用  √ 不适 用  
( 二) 限售股份变动情况 
□ 适用 √ 不适 用  
二、 证券发行与上市情况 
(一) 截至报告期内证券发 行情 况 
□ 适用 √ 不适 用  
截至 报 告期 内 证 券发 行情 况的说 明( 存续 期内 利率 不同的 债券 ,请 分别 说明 ): 
□ 适用  √ 不适 用  
(二) 公司普通股股份总数 及股 东结构变动及公司资 产和 负债结构的变动情况 
□ 适用  √ 不适 用  
(三) 现存的内部职工股情 况 
□ 适用 √ 不适 用  
三、 股东和实际控制人情况 
( 一) 股东总数 
截止报 告期 末 普 通股 股东 总数( 户) 25,025 
年度报 告披 露日 前上 一月 末的普 通股 股东 总数(户) 24,034 
 
( 二) 截止报告期末前十名 股东 、前十名流通股东( 或无 限售条件股东)持股 情况 表 
单位: 股 
前十名 股东 持股 情况 
股东名 称 
(全称 ) 
报告期 内
增减 
期末持 股数
量 
比例
(%) 
持有有 限售
条件股 份数
量 
质押或 冻结 情况 
股东 
性质 

份 

态 
数量 
青海重 型机 床有 限
责任公 司 0 52,019,200 11.85 0 

押 
52,019,200 
境内非
国有法
人 
上海圣 雍创 业投 资
合伙企 业( 有限 合
伙) 
0 37,000,000 8.43 37,000,000 

押 
37,000,000 其他 2017 年年度报告 
26 / 135 
 
北京千 石创 富- 招
商银行 -广 东粤 财
信托- 粤财 托· 青
海华鼎 定 增2 号单
一资金 信托 计划 
0 37,000,000 8.43 37,000,000 无 0 
境内非
国有法
人 
深圳市 创东 方富 达
投资企 业( 有限 合
伙) 
0 37,000,000 8.43 37,000,000 

押 
37,000,000 其他 
兴业全 球基 金- 招
商银行 -广 东粤 财
信托- 粤财 信
托 ·青 海华 鼎定 增
3 号单 一资 金信 托
计划 
0 37,000,000 8.43 37,000,000 无 0 
境内非
国有法
人 
青海机 电国 有控 股
有限公 司 
0 18,000,000 4.10 18,000,000 

押 
18,000,000 
国有法
人 
青海溢 峰科 技投 资
有限公 司 0 18,000,000 4.10 18,000,000 

押 
18,000,000 
境内非
国有法
人 
财通基 金- 招商 银
行-粤 财信 托- 粤
财信托 ·青 海华 鼎
定增1 号单 一资 金
信托计 划 
0 18,000,000 4.10 18,000,000 无 0 
境内非
国有法
人 
周建新 -313,700 2,500,188 0.57 0 无 0 
境内自
然人 
徐开东 110,000 2,300,000 0.52 0 无 0 
境内自
然人 
前十名 无限 售条 件股 东持 股情况 
股东名 称 
持有无 限售 条件 流通
股的数 量 
股份种 类 及 数量 
种类 数量 
青海重 型机 床有
限责任 公司 
52,019,200 人民币 普通 股 52,019,200 
周建新 2,500,188 人民币 普通 股 2,500,188 
徐开东 2,300,000 人民币 普通 股 2,300,000 
王景荣 1,619,410 人民币 普通 股 1,619,410 
蓝歆旻 1,443,420 人民币 普通 股 1,443,420 
钟芝平 1,285,300 人民币 普通 股 1,285,300 
陈玉琪 1,273,900 人民币 普通 股 1,273,900 
曾永楚 1,060,000 人民币 普通 股 1,060,000 
朱盛兰 933,400 人民币 普通 股 933,400 
陶子全 812,700 人民币 普通 股 812,700 
上 述 股 东 关 联 关
系 或 一 致 行 动 的
说明 
青海机 电国 有控 股有 限公 司 、 青 海溢 峰科 技投 资有 限公司 、 上 海圣 雍创 业投
资合伙 企业 ( 有限 合伙 ) 承诺将 在2014 年度 非公 开 发行中 所取 得股 份享 有的
除收益 权、 处置 权之 外的 股东权 利( 包括 但不 限于 的股东 提案 权、 董事 监事
提名权 、股 东大 会表 决权 等)不 可撤 销地 、不 设限 制地及 无偿 地全 部授 予青
海重型 机床 有限 责任 公司 行使 。 同时 ,承 诺限 售期 满后不 采取 协议 转让 或大
宗交易 的方 式减 持其 在本 次发行 中所 取得 的股 份( 除征得 青海 重型 机床 有限
责任公 司的 书面 同意 之外 )。除 上述 情况 外, 公司 与其他 股东 之间 不存 在其
他关联 关系 。 2017 年年度报告 
27 / 135 
 
 
前十名 有限 售条 件股 东持 股数量 及限 售条 件 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 股 
序号 有限售 条件 股东 名称 
持有的 有限 售
条件股 份数 量 
有限售 条件 股份 可上 市
交易情 况 
限售条
件 可上市 交
易时间 
新增可 上
市交易 股
份数量 

上海圣 雍创 业投 资合 伙企 业 (有 限
合伙) 
37,000,000 
2018 年 12
月 25 日 
0 36 个月 

北 京 千 石 创 富 - 招 商 银 行 - 广 东
粤 财 信 托 - 粤 财 信 托 · 青 海 华 鼎
定增2 号单 一资 金信 托计 划 
37,000,000 
2018 年 12
月 25 日 
0 36 个月 

深圳市 创东 方富 达投 资企 业 (有 限
合伙) 
37,000,000 
2018 年 12
月 25 日 
0 36 个月 

兴 业 全 球 基 金 - 招 商 银 行 - 广 东
粤 财 信 托 - 粤 财 信 托 · 青 海 华 鼎
定增3 号单 一资 金信 托计 划 
37,000,000 
2018 年 12
月 25 日 
0 36 个月 
5 青海机 电国 有控 股有 限公 司 18,000,000 
2018 年 12
月 25 日 
0 36 个月 
6 青海溢 峰科 技投 资有 限公 司 18,000,000 
2018 年 12
月 25 日 
0 36 个月 

财 通 基 金 - 招 商 银 行 - 粤 财 信 托
-粤财 信托 ·青 海华 鼎定 增1 号单
一资金 信托 计划 
18,000,000 
2018 年 12
月 25 日 
0 36 个月 
上述股 东关 联关 系或 一致 行动的 说明 
青海机 电国 有控 股有 限公 司 、青 海溢 峰科 技投 资有 限
公司、 上海 圣雍 创业 投资 合伙企 业( 有限 合伙 )承诺
将在 2014 年度 非公 开 发 行 中所取 得股 份享 有的 除收
益权、 处置 权之 外的 股东 权利( 包括 但不 限于 的股 东
提案权 、董 事监 事提 名权 、股东 大会 表决 权等 )不 可
撤销地 、不 设限 制地 及无 偿地全 部授 予青 海重 型机 床
有限责 任公 司行 使 。 同时 ,承诺 限售 期满 后不 采取 协
议转让 或大 宗交 易的 方式 减持其 在本 次发 行中 所取 得
的股份 (除 征得 青海 重型 机床有 限责 任公 司的 书面 同
意之外 )。 除上 述情 况外 , 公司 与其 他股 东之 间不 存
在其他 关联 关系 。 
 
( 三) 战略投资者或一般法 人因 配售新股成为前 10 名股东 
□ 适用 √ 不适 用  
四、 控股股东及实际控制 人情 况 
( 一) 控股股东情况 
1 法人 
√ 适用 □ 不适 用  
名称 青海重 型机 床有 限责 任公 司 
单位负 责人 或法 定代 表人 于世光 
成立日 期 2001 年 12 月 28 日 
主要经 营业 务 
金 属 切 削 机床 制 造 、安 装; 机 床 、 机械 设 备 修理 、加 工 ; 备 品备 件
生产; 机电 产品 设备 及配 件批发 、 零 售; 工具 制造 ; 材料 加工 ; (国2017 年年度报告 
28 / 135 
 
家专项 规定 除外 ,涉 及许 可证的 凭许 可证 经营 ) 
报 告 期 内 控 股 和 参 股 的 其
他 境 内 外 上 市 公 司 的 股 权
情况 
无 
其他情 况说 明 
主 要 经 营 性资 产 全 部进 入上 市 公 司 ,目 前 主 要经 营授 权 范 围 内的 国
有 资 产 管 理和 存 续 母体 的经 营 及 股 权管 理 。 现金 流正 常 , 未 来发 展
战略为 股权 管理 与实 体经 济发展 并举 。 
 
2 自然人 
□ 适用 √ 不适 用  
3 公司不存在控股股东 情况 的特别说明 
□ 适用  √ 不适 用  
4 报告期内控股股东变 更情 况索引及日期 
□ 适用  √ 不适 用  
5 公司与控股股东之间 的产 权及控制关系的方框 图 
√ 适用  □ 不适 用  
 
备注 : 公 司第 一大 股东 青 海重型 机床 有限 责任 公司 直接持 有青 海华 鼎 11.85% 的股份 , 同时 在
公司2014 年度 非公 开发 行 股份中 所取 得股 份的 股东 青海机 电国 有控 股有 限公 司、 上海 圣雍 创业 投
资合伙 企业 ( 有限 合伙 ) 、 青 海溢 峰科 技投 资有 限 公司分 别将 其持 有的 青海 华鼎 4.10% 、8.43% 和
4.10% 股份 在截 止限 售期 满 日( 即 2018 年12 月 25 日 )前 除 收益 权、 处置 权之 外的股 东权 利( 包
括但不 限于 的股 东提 案权 、董事 监事 提名 权、 股东 大会表 决权 等) 不可 撤销 地、不 设限 制地 及无
偿地全 部授 予青 海重 型行 使。青 海重 型实 际支 配青 海华鼎 股份 表决 权的 比例 为 28.48% 。 
( 二) 实际控制人情况 
1 法人 
□ 适用 √ 不适 用  
2 自然人 
√ 适用 □ 不适 用  
姓名 于世光 和朱 砂夫 妇 
国籍 中国 
是否取 得其 他国 家或 地区 居留权 否 
主要 职 业及 职务 
于世光 于1998 年8 月至 今 任公司 董事 长, 2016 年5 月28 日
至今兼 任公 司首 席执 行官 ;2008 年6 月 起任 青海 重 型董事 ,
2017 年 10 月至今 任青 海 重型董 事长 ;2007 年 12 月至今 任
青海溢 峰科 技投 资有 限公 司执行 董事 ; 1996 年4 月 起至今 任
广州市 胜安 包装 有限 公司 执行董 事; 2006 年8 月 至 今任青 海2017 年年度报告 
29 / 135 
 
圣陶科 技有 限公 司执 行董 事。 
过去 10 年曾控股 的境内外 上市公
司情况 
无 
 
3 公司不存在实际控制 人情 况的特别说明 
□ 适用  √ 不适 用  
4 报告期内实际控制人 变更 情况索引及日期 
√ 适用  □ 不适 用  
于2017 年5 月27 日和 8 月11 日分别 在 上海 证券 交 易所网 站 www.sse.com.cn 、《上 海证 券
报》《 证券 时报 》披 露的 《青海 华鼎 关于 股东 权益 变动暨 实际 控制 人发 生变 更的提 示性 公告 》、
( 公告 编号 : 临2017-018)、 《 青海 华鼎 关于 实际 控制 人变更 的进 展公 告 》 ( 公告 编号 : 临 2017-025)。 
5 公司与实际控制人之 间的 产权及控制关系的方 框图 
√ 适用  □ 不适 用  
 
备注: 于世 光与 夫人 朱砂 实际支 配青 海华 鼎股 份表 决权的 比例 为 28.69%, 数 量为
125,919,000 股 。详 细情 况如下 :公 司第 一大 股东 青海重 型机 床有 限责 任公 司直接 持有 青海 华鼎 
11.85% 的股 份, 同时 在公 司 2014 年 度非 公开 发行 股份中 所取 得股 份的 股东 青海机 电国 有控 股有
限公司 、上 海圣 雍创 业投 资合伙 企业 (有 限合 伙) 、青海 溢峰 科技 投资 有限 公 司分 别将 其持 有的
青海华 鼎 4.10% 、 8.43% 和 4.10% 股份 在截 止限 售期 满 日 (即 2018 年 12 月 25 日) 前 除收 益权 、
处置权 之外 的股 东权 利( 包括但 不限 于的 股东 提案 权、董 事监 事提 名权 、股 东大会 表决 权等 )不
可撤销 地、 不设 限制 地及 无偿地 全部 授予 青海 重型 行使。 青海 重型 实际 支配 青海华 鼎股 份表 决权
的比例 为 28.48% , 于世 光 直接持 有青 海华 鼎 0.21% 的股份 , 于世 光与 夫人 朱 砂实际 支配 青海 华鼎
股份表 决权 的比 例 为28.69% 。 
6 实际控制人通过信托 或其 他资产管理方式控制 公司 
□ 适用  √ 不适 用  
( 三) 控股股东及实际控制 人其 他情况介绍 
□ 适用  √ 不适 用  
五、 其他持股在百分之十 以上 的法人股东 
□ 适用 √ 不适 用  
六、 股份限制减持情况说 明 
√ 适用 □ 不适 用  2017 年年度报告 
30 / 135 
 
1、青 海华 鼎于2018 年2 月8 日 发布 了《 青海 华鼎 关于公 司实 际控 制人 及董 监高增 持公 司股
票计划 的公 告 》 ( 公告 编 号: 临2018-002 ) , 由 于 公司股 价近 期大 幅波 动, 基于对 公司 未来 发展
前景的 信心 以及 对公 司价 值的认 可。 公司 实际 控制 人于世 光及 部分 董监 高计 划自 2 月 8 日 起6 个
月内, 通过 上海 证券 交易 所集中 竞价 交易 择机 增持 公 司股 份, 于世 光累 计增 持公司 股份 金额 不低
于500 万元 人民 币且 不高 于 1000 万 元人 民币 ; 董事 、 监 事 、 高 级管 理人 员累 计 增持股 份不 低于 30 
万股且 不高 于 40 万 股。 本 次增持 不设 价格 区间 , 将 根据公 司股 票价 格波 动情 况, 逐 步实 施增 持 计
划。 于2018 年3 月1 日 公 司发布 了 《 青 海华 鼎关 于 公司实 际控 制人 及董 监高 增持公 司股 票进 展暨
结果的 公告》, 截止 2018 年 2 月 28 日 , 于 世光 通过上 海证 券交 易所 交易 系统累 计增 持公 司 股
份 79.98 万股, 累计 增持 金额为 5,018,165.44 元 ; 公司 部分 董事、 监事、 高 级管理 人员 通过 上
海证券 交易 所交 易系 统累 计增持 公司 股份 30 万股 。以上 增持 主体 均已 完成 了本次 增持 计划 数量
的下限 ,本 次增 持计 划已 实施完 成 。 同时 增持 主体 承诺: 本次 增持 的公 司股 票,增 持后 六个 月内
不减持 。 
2、青 海机 电国 有控 股有 限 公司 、 青海 溢峰 科技 投资 有限公 司 、 上海 圣雍 创业 投资合 伙企 业
(有限 合伙 ) 承诺 将 在 2014 年度 非公 开 发 行中 所取 得股份 享有 的除 收益 权 、 处置权 之外 的股 东权
利(包 括但 不限 于的 股东 提案权 、董 事监 事提 名权 、股东 大会 表决 权等 )不 可撤销 地、 不设 限制
地及无 偿地 全部 授予 青海 重型机 床有 限责 任公 司行 使 。同 时, 承诺 限售 期满 后不采 取协 议转 让或
大宗交 易的 方式 减持 其在 本次发 行中 所取 得的 股份 (除征 得青 海重 型 机 床有 限责任 公司 的书 面同
意之外 ) 。 
第七节 优先股 相关情况 
□ 适用 √ 不适 用  
 2017 年年度报告 
31 / 135 
 
第八节 董事、 监事、高级管理人 员和员工情况 
一、 持股变动情况及报酬 情况 
( 一) 现任 及报告期内离任 董事 、监事 和高级管理人 员持 股变动及报酬情况 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 股 
姓名 职务( 注) 性别 年龄 
任期起 始
日期 
任期终 止
日期 
年初持 股
数 
年末持 股
数 
年度内 股份
增减变 动量 
增减变 动
原因 
报告期 内从
公司获得 的
税前报 酬总
额(万 元) 
是否在 公司
关联方 获取
报酬 
于世光 
董事长 兼首
席执行 官 
男 61 
2014 年 9
月 10 日 
2020 年 11
月23 日 
100,000 100,000 0  36 否 
杨拥军 董事 男 55 
2014 年 9
月 10 日 
2020 年 11
月23 日 
71,400 71,400 0  25 否 
刘文忠 董事 男 55 
2014 年 9
月 10 日 
2020 年 11
月23 日 
72,800 72,800 0  20 否 
王春梅 董事 女 49 
2014 年 9
月 10 日 
2020 年 11
月23 日 
50,000 50,000 0  0 是 
李祥军 
董事 、 董事
会秘书 
男 37 
2017 年11
月 24 日 
2020 年 11
月23 日 
0 0 0  19.2 否 
马元驹 独立董 事 男 61 
2017 年11
月 24 日 
2020 年 11
月23 日 
0 0 0  0.3 否 
钟扬飞 独立董 事 男 53 
2017 年11
月 24 日 
2020 年 11
月23 日 
0 0 0  0.3 否 
童成录 独立董 事 男 45 
2017 年11
月 24 日 
2020 年 11
月23 日 
0 0 0  0.3 否 
丁宝山 独立董 事 男 54 
2014 年 9
月 10 日 
2017 年 11
月24 日 
0 0 0  3.3 否 
徐  勇 独立董 事 男 58 
2014 年 9
月 10 日 
2017 年 11
月24 日 
0 0 0  3.3 否 
狄瑞鹏 独立董 事 男 53 2017 年11 2020 年 11 0 0 0  3.6 否 2017 年年度报告 
32 / 135 
 
月 24 日 月23 日 
黄晓霞 独立董 事 女 53 
2014 年 9
月 10 日 
2017 年 11
月24 日 
0 0 0  3.3 否 
张建祺 独立董 事 男 44 
2014 年 9
月 10 日 
2017 年1
月12 日 
0 0 0  0.3 否 
马新萍 监事会 主席 女 43 
2014 年 9
月 10 日 
2020 年 11
月23 日 
20,000 20,000 0  15.6 否 
苟卫东 监事 男 55 
2014 年 9
月 10 日 
2020 年 11
月23 日 
0 0 0  18 否 
李跃南 职工监 事 男 58 
2014 年 9
月 10 日 
2020 年 11
月23 日 
7,505 7,505 0  11.4 否 
肖善鹏 财务总 监 男 56 
2014 年 9
月 10 日 
2020 年 11
月23 日 
50,000 50,000 0  20 否 
合计      371,705 371,705 0  179.9  
 
 
姓名 主要工 作经 历 
于世光 
1998 年 8 月 至今 任公 司董 事长,2016 年 5 月 28 日 起兼任 公司 首席 执行 官 ;2008 年 6 月 起任 青海 重型 董事 、2017 年 10 月 起任 青海重 型董 事
长;2007 年 12 月至 今任 青海溢 峰科 技投 资有 限公 司执行 董事 ;1996 年 4 月 起至今 任广 州市 胜安 包装 有限公 司执 行董 事;2006 年 8 月至 今 任
青海圣 陶科 技有 限公 司执 行董事 。 
杨拥军 2003 年至 2016 年5 月 任 青海华 鼎实 业股 份有 限公 司董事 、总 经理 。2016 年5 月至 今任 青海 华鼎 实业 股份有 限公 司董 事。 
刘文忠 2004 年至 2016 年5 月 任 青海华 鼎实 业股 份有 限公 司董事 、副 总经 理、 董事 会秘书 ;2016 年 5 月至 今任青 海华 鼎实 业股 份有 限公司 董事 。 
王春梅 
2007 年至 2017 年 10 月任 青海重 型机 床有 限责 任公 司董事 长;2007 年 12 月 至今任 青海 机电 国有 控股 公司副 总经 理;2014 年 9 月 10 日至 今
任青海 华鼎 实业 股份 有限 公司董 事。 
丁宝山 
近5 年 任中 国汽 车工 程学 会汽车 产业 研究 院副 院长 、北 京盛 世华 轩投 资有 限 公司总 经理 、 江苏 紫石 微 康生物 科技 有限 公司 董事 长、 苏州 紫石
生物科 技有 限公 司董 事长 、 现任 香港 比优 集团 (港 股8053 ) 董事 局主 席, 现 任超盈 国际 控股(港股 2111) 独立 董事 , 香 港比 优集 团 (港 股8053 )
执行董 事, 山西 国新 能源 股份有 限公 司独 立董 事; 2014 年9 月10 日至 2017 年 11 月24 日任 公司 独立 董事。 
徐勇 
近 5 年 任中 山大 学管 理学 院教授 、副 院长 ;广 东肇 庆星湖 生物 科技 股份 有限 公司独 立董 事、 广州 广日 股份有 限公 司独 立董 事、 瀚蓝环 境 股 份
有限公 司独 立董 事; 2014 年 9 月 10 日至2017 年 11 月 24 日任 公司 独立 董事 。 
狄瑞鹏 
2010 年-2015 年 12 月 任 清华大 学经 管学 院助 理院 长,清 华经 管学 院高 层管 理培训 项目 责任 教授 ;2016 年 1 月至 今任 清华 大学 经管学 院全
球高管 课程 项目 主任 ;2016 年至 今任 上海 童石 网络 科技股 份有 限公 司独 立董 事;2017 年至 今任 上海 证 大房地 产有 限公 司独 立董 事;2017 年2017 年年度报告 
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至今任 深圳 市远 望谷 信息 技术股 份有 限公 司独 立董 事;2017 年至 今任 江南 模 塑科技 股份 有限 公司 独立 董事 ;2014 年 9 月 10 日 起任公 司独 立
董事。 
马元驹 
2004 年 7 月 至今 在首 都 经济贸 易大 学会 计学 院会 计学教 授, 从事 会计 教学 和科研 工作 ;2014 至今 任 金河生 物科 技股 份有 限公 司独立 董事 ;
2015 至今 任沈 阳埃 森诺 信 息技术 股份 有限 公司 独立 董事 ;2015 至 今任 桑德 国 际有限 公司 独立 董事 ;2017 至今 任西 藏阜 康医 院有 限公司 独立
董事;2015 至 今任 华夏 银 行股份 有限 公司 外部 监事 ;2017 年 11 月24 日至 今 任公司 独立 董事 。 
钟扬飞 
2006 年1 月至 今广 东中 天 律师事 务所 合伙 人、 副主 任 ;2013 年 4 月 20 日至 今任广 东梅 雁吉 祥水 电股 份有限 公司 独 
立董事 ;2014 年12 月 29 日至今 任成 都云 图控 股股 份有限 公司 独立 董事 ;2017 年 11 月 24 日 至今 任公 司独立 董事 。 
童成录 
2013 年 9 月至 今为 瑞华 会计师 事务 所( 特殊 普通 合伙) 青海 分所 合伙 人 ;2017 年11 月24 日至 今任 公司独 立董 事。 
黄晓霞 
2003 年10 月--2013 年 10 月任德 勤华 永会 计师 事务 所广州 分所 合伙 人 ;2014 年1 月 至今 任广 东正 中珠 江会计 师事 务所 ( 特殊 普 通合伙 ) 合伙
人;2014 年9 月10 日至2017 年 11 月24 日 任 公司 独 立董事 。 
张建祺 
2011 年4 月至 今任 西宁 城 市投资 管理 有限 公司 副总 经理 ,兼 任西 宁农 商投 资 建设开 发管 理有 限公 司董 事长 ;2014 年5 月5 日 起 任青海 盐湖 工
业股份 有限 公司 独立 董事 ;2014 年9 月 10 日至 2017 年1 月 12 日 任公 司独 立 董事。 
马新萍 2011 年5 月起 任公 司监 事 会主席 。 
苟卫东 2013 年10 月至 今任 青海 华鼎技 术总 监、 技术 中心 主任,2014 年9 月 至今 任 华鼎装 备副 总 ;2014 年9 月10 日至 今任 公司 监事 。 
李跃南 2008 年至2014 年9 月 10 日任公 司第 四、 五届 董事 会职工 代表 董事 ;2014 年9 月 10 日 至今 任公 司职 工 监事。 
肖善鹏 2011 年5 月至 今任 公司 财 务总监 。 
李祥军 
2011 年起 任青 海华 鼎实 业 股份有 限公 司证 券事 务代 表、 办公 室主 任;2016 年4 月至 今任 青海 华鼎 实业 股份有 限公 司董 事会 秘书 兼综合 事务 部、
证券法 务部 负责 人 ,2017 年 11 月 24 日至 今任 公司 董事。 
 
其它情 况说 明 
√ 适用 □ 不适 用  
于2017 年11 月24 日召 开 的青海 华鼎 第二 次临 时股 东大会 和青 海华 鼎 职 工代 表大会 2017 年 第一 次会 议 , 完成 了公 司董 事会 、 监 事会换 届事 宜 选 举
于世光 、杨 拥军 、刘 文忠 、王春 梅、 李祥 军为 为公 司第七 届董 事会 董事 、选 举马元 驹、 狄瑞 鹏、 钟扬 飞、童 成录 为公 司第 七届 董事会 独立 董事 ;选 举马
新萍、 苟卫 东为 第七 届监 事会监 事, 选举 李跃 南为 第七届 监事 会职 工监 事。 于 2017 年11 月 24 日召 开 的第七 届董 事会 第一 次会 议选举 于世 光为 董事 长 兼
首席执 行官 ;选 举肖 善鹏 为财务 总监 ;选 举李 祥军 为董事 会秘 书。 于 2017 年11 月24 日召 开的 第七 届监事 会第 一次 会议 选举 马新萍 为监 事会 主席 。 
( 二) 董事、高级管理人员 报告 期内被授予的股权激 励情 况 
□ 适用 √ 不适 用  
二、 现任及报告期内离任 董事 、监事和高级管理人 员的 任职情况 
( 一) 在股东单位任职情况 
√ 适用 □ 不适 用  2017 年年度报告 
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任职人 员姓 名 股东单 位名 称 在股东 单位 担任 的职 务 任期起 始日 期 任期终 止日 期 
王春梅 青海重 型机 床有 限责 任公 司 董事 2008 年 6 月1 日      
王春梅 青海机 电国 有控 股有 限公 司 副总经 理 2007 年 12 月   
于世光 青海重 型机 床有 限责 任公 司 董事长 2008 年 8 月1 日      
于世光 青海溢 峰科 技投 资有 限公 司 执行董 事 2007 年 12 月 12 日   
 
( 二) 在其他单位任职情况 
√ 适用 □ 不适 用  
任职人 员姓 名 其他单 位名 称 
在其他 单位 担任 的职
务 
任期起 始日 期 任期终 止日 期 
于世光 青海溢 峰科 技投 资有 限公 司 执行董 事 2007 年 12 月 12 日   
于世光 广州市 胜安 包装 有限 公司 执行董 事 1996 年 04 月 01 日   
于世光 青海圣 陶科 技有 限公 司 执行董 事 2006 年 08 月 02 日   
徐  勇 广东肇 庆星 湖生 物科 技股 份有限 公司 独立董 事 2014 年 04 月 16 日   
徐  勇 广州广 日股 份有 限公 司 独立董 事 2012 年 07 月06 日   
徐  勇 瀚蓝环 境股 份有 限公 司 独立董 事 2014 年 06 月 01 日  2017 年 06 月28 日 
丁宝山 比优集 团控 股有 限公 司 执行董 事 2012 年 12 月 14 日   
丁宝山 超盈国 际控 股有 限公 司 独立非 执行 董事 2014 年 05 月08 日   
丁宝山 山西国 新能 源股份 有 限公 司 独立董 事 2016 年 05 月 03 日   
张建祺 青海盐 湖工 业股 份有 限公 司 独立董 事 2014 年 05 月 05 日  2017 年05 月04 日 
张建祺 西宁城 市投 资管 理有 限公 司 副总经 理 2011 年 04 月 01 日   
狄瑞鹏 清华大 学经 济管 理学 院 高管课 程项 目主 任 2016 年 01 月 01 日   
黄晓霞 广东正 中珠 江会 计师 事务 所(特 殊普 通合 伙) 合伙人 2014 年 01 月 01 日   
狄瑞鹏 
上海童石网络科技股份有限公司 
独立董 事 2016 年 5 月18 日  
狄瑞鹏 
上海证大房地产有限公司 
独立董 事 2017 年 5 月25 日  
狄瑞鹏 
深圳市远望谷信息技术股份有限公司 
独立董 事 2017 年 7 月17 日  
狄瑞鹏 
江南模塑科技股份有限公司 
独立董 事 2017 年 8 月2 日  
马元驹 
首都经济贸易大学会计学院 会计学教授 
2004 年 7 月  
马元驹 金河生 物科 技股 份有 限公 司 独立董 事 2014 年 4 月3 日  
马元驹 沈阳埃 森诺 信息 技术 股份 有限公 司 独立董 事 2015 年 8 月20 日  2017 年年度报告 
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马元驹 
桑德国际有限公司 
独立董 事 2015 年 4 月20 日  
马元驹 西藏阜 康医 院有 限公 司 独立董 事 2017 年 4 月  
马元驹 华夏银 行股 份有 限公 司 外部监 事 2015 年 5 月12 日  
童成录 
瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)青海分所 
合伙人 2013 年 9 月  
钟扬飞 广东中 天律 师事 务所 合伙人 2006 年 1 月  
钟扬飞 广东梅 雁吉 祥水 电股 份有 限公司 独立董 事 2013 年 4 月20 日  
钟扬飞 成都云 图控 股股 份有 限公 司 独立董 事 2014 年 12 月 29 日  
 
三、 董事、监事、高级管 理人 员报酬情况 
√ 适用 □ 不适 用  
董事、 监事 、高 级管 理人 员报酬 的决 策程 序 除于世 光领 取董 事津 贴, 其他董 事 ( 不包 括独 立董 事) 、 监事 、 高 级管 理人 员的收 入均 是其 作为 公 司
行政管 理人 员的 收入 ;本 公司的 独立 董事 在公 司领 取独立 董事 津贴 ,津 贴标 准为每 人每 年3.6 万元,
该议案 已通 过股 东大 会审 核并按 该标 准发 放。 
董事、 监事 、高 级管 理人 员报酬 确定 依据 按《公 司章 程》 规定 ,董 事、监 事的 报酬 由股 东大 会决定 ,其 他高 级管 理人 员的报 酬由 董事 会决 定 。
2008 年, 为 顺应 生产 经营 管理需 要, 更好 的调 动管 理层积 极性 主动 性, 公司 董事会 对高 级管 理人 员 基
础薪酬 进行 调整, 以激 励 和约束 平衡 的原 则, 制 定 了高级 管理 人员 薪酬 管理 办法, 并已得 到董 事会 审
核批准 。2009 年公 司制 订 了《董 事监 事津 贴制 度》 并经股 东大 会审 议通 过。 
董事、 监事 和高 级管 理人 员报酬 的 实 际支 付情况 马新萍 、苟 卫东 报告 期内 在公司 子公 司作 为行 政管 理人员 领取 薪酬 ,薪 酬已 支付完 毕。 
报告期末全体董事、监事 和高级管理人员实际 获
得的报 酬合 计 
179.9 万元 。 
 
四、 公司董事、监事、高 级管 理人员变动情况 
√ 适用 □ 不适 用  
姓名 担任的 职务 变动情 形 变动原 因 
张建琪 独立董 事 离任 
根据中 组部 《 关于 进一 步 规范党 政领 导干 部在 企业 兼职 (任 职 ) 问 题的意 见》
的相关 要求 ,申 请辞 职。 
丁宝山 独立董 事 解聘 任期到 期。 
徐  勇 独立董 事 解聘 任期到 期 。 
黄晓霞 独立董 事 解聘 任期到 期 。 
马元驹 独立董 事 聘任 换届选 举 。 2017 年年度报告 
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钟扬飞 独立董 事 聘任 换届选 举 。 
童成录 独立董 事 聘任 换届选 举 
李祥军 董事 聘任 换届选 举 。 
 
五、 近三年受证券监管机 构处 罚的情况说明 
□ 适用 √ 不适 用  
 2017 年年度报告 
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六、 母公司和主要子公司 的员 工情况 
( 一) 员工情况 
母公司 在职 员工 的数 量 38 
主要子 公司 在职 员工 的数 量 2,561 
在职员 工的 数量 合计 2,599 
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工
人数 

专业构 成 
专业构 成类 别 专业构 成人 数 
生产人 员 1,636 
销售人 员 121 
技术人 员 435 
财务人 员 62 
行政人 员 260 
辅助人 员及 其他 
85 
合计 2,599 
教育程 度 
教育程 度类 别 数量( 人) 
大学本 科及 以上 学历 517 
大学专 科学 历 532 
中等专 科学 历 730 
高中及 以下 学历 820 
合计 2,599 
 
( 二) 薪酬政策 
√ 适用  □ 不适 用  
公司制 定了 以公 平、 竞争 、激励 、经 济、 合法 为原 则的薪 酬政 策, 实行 岗位 绩效工 资制 。同
岗同薪 ,岗 位工 资与 考勤 等挂钩 ;依 据公 司业 绩、 员工业 绩、 服务 年限 、工 作态度 等方 面的 表现
动态调 整绩 效工 资。 此外 ,公司 严格 按照 国家 、省 、市相 关政 策, 员工 享受" 五险一 金" 、带 薪休
假、带 薪培 训等 待遇 。 
( 三) 培训计划 
√ 适用  □ 不适 用  
公司积 极开 展职 工培 训, 努力提 高员 工整 体素 质。 鼓励和 支持 职工 参 加 业余 进修培 训, 公司
购置了 各工 种技 术操 作培 训教程 ,并 分发 给各 企业 ,按计 划分 类培 训, 提高 了员工 的技 术操 作水
平和业 务能 力。 
( 四) 劳务外包情况 
□ 适用 √ 不适 用  
七、 其他 
□ 适用  √ 不适 用  
第九节 公司治 理 
一、 公司治理相关情况说 明 
√ 适用  □ 不适 用  
报告期 内, 公司 严格 遵守 《公司 法》 、《 证券 法》 、《上 市公 司治 理准 则》 等有关 上市 公司
治理的 法律 、法 规、 规范 性文件 的要 求及 《公 司章 程》的 有关 规定 ,不 断完 善公司 管理 制度 和治
理结构, 提 高公 司规 范运 作水平 , 严格 按照 《 上海 证 券交易 所股 票上 市规 则 》 履 行信息 披露 义务 。2017 年年度报告 
38 / 135 
 
公司治 理情 况主 要表 现在 : 
   1、 股东 与股 东大 会:公 司能够 确保 所有 股东 , 特 别是中 小股 东享 有平 等地 位, 确 保所 有股 东 能
够充分 行使 自己 的权 利; 能够严 格按 照股 东大 会规 范意见 的要 求召 集、 召开 股东大 会, 发挥 股东
大会的 职能 。公 司安 排专 人与到 访的 投资 者、 股东 进行了 良好 的沟 通。 
  2、 控股 股东 与公 司的 关 系:控 股股 东行 为规 范, 没 有超越 股东 大会 直接 或间 接干预 公司 的决 策
和经营 活动 ;公 司与 控股 股东在 人员 、资 产、 财务 、机构 和业 务方 面做 到" 五独立 ", 公司 董事
会、监 事会 和内 部机 构能 够独立 运作 。  
   3、 董事 和董 事会: 公司 严格按 照 《 公司 章程》 规 定的董 事选 聘程 序选 举 董 事; 公 司董 事会 的人
数和人 员构 成符 合法 律、 法规的 要求 ;公 司各 位董 事能够 以认 真负 责的 态度 出席董 事会 和股 东大
会,认 真履 行作 为董 事的 权利、 义务 和责 任; 各专 门委员 会运 作规 范、 各司 其责, 充分 发挥 相应
职能。  
  4、 监事 和监 事会: 公司 监事会 的人 数和 人员 构成 符合法 律、 法规 的要 求; 公司监 事能 够认 真履
行自己 的职 责, 能够 本着 对股东 负责 的精 神, 对公 司财务 以及 公司 董事 、总 经理和 其他 高级 管理
人员履 行职 责的 合法 、合 规性进 行监 督。 
  5、 绩效 评价 和激 励约 束 机制: 公司 已建 立并 不断 完 善公正 、透 明的 董事 、监 事和经 理人 员的 绩
效评价 标准 与激 励 约 束机 制,使 其利 益与 股东 利益 保持一 致; 高级 管理 人员 的聘任 公开 、透 明,
符合法 律法 规的 规定 。 
  6、 利益 相关 者:公 司能 够充分 尊重 和维 护银 行及 其他债 权人 、职 工、 客户 等其他 利益 相关 者的
合法权 益, 共同 推动 公司 持续、 健康 地发 展。 
  7、 加强内 幕交 易管 理: 根据中 国证 券监 督管 理委 员会制 定的 《关 于上 市公 司建立 内幕 信息 知 情
人登记 管理 制度 的规 定》 (证监 会公 告(2011 )30 号 ) 要求 ,公 司为 进一 步规 范 内幕 信息 管理 ,
加强内 幕信 息保 密工 作, 以维护 信息 披露 的公 平原 则,保 障广 大投 资者 的合 法权益 ,将 现有 《公
司内幕 知情 人登 记管 理制 度》进 行 了 修订 ,并 经过 公司第 五届 董事 会第 六次 会议审 议通 过披 露执
行。报 告期 内, 公司 董事 会非常 重视 对内 幕信 息的 管控, 多次 在董 事会 上对 相关法 律法 规进 行宣
讲和学 习, 并及 时对 年报 和各定 期报 告及 重大 事项 等进行 了内 幕信 息知 情人 的登记 和报 备。 
  8、 开展内 部控 制工 作: 根据中 国证 监会 下发 《关 于做好 上市 公司 内部 控制 规范试 点有 关工 作 的
通知》 (以 下简 称" 通知" )要求 ,青 海华 鼎制 订了 《内部 控制 规范 实施 工作 方案》 并经 过公 司董
事会审 议通 过后 于2011 年3 月31 日披 露后 实施 。2012 年上 半年 完成 了青 海 华鼎 、 青 海重 型和 广
东恒 联3 家 首批 内控 试点 企业 自 我评 价 。2012 年3 月开始 , 公司 在尚 未实 施 内部控 制体 系建 设的
全体子 公司 ,包 括全 资子 公司和 控股 子公 司全 面推 动内控 工作 的全 面实 施。 根据公 司的 业务 发展
和有效 的管 控, 公司 不断 的采取 了一 系列 措施 和方 法完善 和修 改相 应的 措施 ,确保 内部 控制 建设
与公司 及其 下属 企业 的日 常经营 管理 活动 有效 融合 ,并得 到强 有力 的执 行。 
  9、 信息 披露 与透 明度: 公司董 事会 秘书 负责 信息 披露和 投资 者关 系管 理工 作;公 司能 够严 格按
照法律 、法 规和 《公 司章 程》的 规定 ,真 实、 准确 、完整 、及 时地 披露 有关 信息, 并确 保所 有股
东有平 等的 机会 获得 信息 。 
  10、 上市 公 司 治理 专项 活动: 根据 中国 证监 会2007 年下 发的 《关 于开 展加 强上市 公司 治理 专项
活动有 关事 项的 通知 》 的 要求, 结合 本公 司的 实际 情况, 公司 在 2009 年 继续 深入开 展公 司治 理 专
项工作 ,对 前次 整改 中提 出的问 题及 公司 发展 中出 现的新 管理 问题 ,予 以不 断地完 善和 改进 。通
过这次 活动 ,公 司依 法治 理意识 进一 步增 强, 规范 运作更 为顺 畅, 治理 水平 明显提 升。 
 
公司治 理与 中国 证监 会相 关规定 的要 求是 否存 在重大 差异 ;如 有重大 差 异, 应当说 明原 因 
□ 适用 √ 不适 用  
二、 股东大会情况简介 
会议届 次 召开日 期 
决议刊 登的 指定 网站 的查 询
索引 
决议刊 登的 披露 日期 
青海华 鼎 2016 年度
股东大 会 
2017 年5 月19 日 
www.sse.com.cn 、《上海证
券报》 、《 证券 时报 》 
2017 年5 月20 日 
青海华 鼎 2017 年第
一 次临 时股 东大 会 
2017 年7 月10 日 
www.sse.com.cn 、《上海证
券报》 、《 证券 时报 》 
2017 年7 月11 日 
青海华 鼎 2017 年第 2017 年11 月 24 日 www.sse.com.cn 、《上海证 2017 年 11 月 25 日 2017 年年度报告 
39 / 135 
 
二 次临 时股 东大 会 券报》 、《 证券 时报 》 
 
股东大 会情 况说 明 
□ 适用 √ 不适 用  
三、 董事履行职责情况 
( 一) 董事参加董事会和股 东大 会的情况 
董事 
姓名 
是否独
立董事 
参加董 事会 情况 
参加股 东
大会情 况 
本年应 参
加董事 会
次数 
亲自出
席次数 
以通讯
方式参
加次数 
委托出
席次数 
缺席 
次数 
是否连 续两
次未亲 自参
加会议 
出席股 东
大会的 次
数 
于世光 否 8 8 4 0 0 否 3 
杨拥军 否 8 8 4 0 0 否 3 
王春梅 否 8 8 4 0 0 否 3 
刘文忠 否 8 8 4 0 0 否 3 
李祥军 否 1 1 0 0 0 否 0 
狄瑞鹏 是 8 8 4 0 0 否 3 
马元驹 是 1 1 0 0 0 否 0 
钟扬飞 是 1 1 0 0 0 否 0 
童成录 是 1 1 0 0 0 否 0 
丁宝山 是 7 7 4 0 0 否 3 
徐  勇 是 7 7 4 0 0 否 3 
张建祺 是 0 0 0 0 0 否 3 
黄晓霞 是 7 7 4 0 0 否 3 
连续两 次未 亲自 出席 董事 会会议 的说 明 
□ 适用 √ 不适 用  
年内召 开董 事会 会议 次数 8 
其中: 现场 会议 次数 4 
通讯方 式召 开会 议次 数 4 
现场结 合通 讯方 式召 开会 议次数 0 
 
( 二) 独立董事对公司有关 事项 提出异议的情况 
□ 适用 √ 不适 用  
( 三) 其他 
□ 适用  √ 不适 用  
四、 董 事 会 下 设专 门 委员 会 在报 告 期 内 履行 职 责时 所 提出 的 重 要 意见 和 建议 , 存在 异 议 事 项的 ,
应当披露具体情况 
√ 适用  □ 不适 用  
报告期 内 , 公 司董 事会 下设 专门委 员会 在履 行职 责时 , 针对公 司实 际状 况 , 就 公司 组织架 构 、
内控体 系建 设及 关联 交易 、董事 会换 届 等 方面 提出 了相应 的建 议 。 
五、 监事会发现公司存在 风险 的说明 
□ 适用 √ 不适 用  
六、 公司就其与控股股东 在业 务、 人员、 资产、 机构、 财务等方面存在的不 能保 证独立性、 不能
保持自主经营能力的 情况 说明 
□ 适用  √ 不适 用  
存在同 业竞 争的 ,公 司相 应的解 决措 施、 工作 进度 及后续 工作 计划 
□ 适用  √ 不适 用  2017 年年度报告 
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七、 报告期内对高级管理 人员 的考评机制,以及激 励机 制的建立、实施情况 
√ 适用  □ 不适 用  
公司建 立了 目标 责任 制考 核体系 ,加 强对 高级 管理 人员的 激励 和约 束。 对公 司高级 管理 人员
的考评 主要 采用 目标 考核 ,以经 营目 标考 核为 主, 根据考 评结 果决 定高 级管 理人员 考核 年度 激励
薪金的 发放 及下 年度 的年 薪定级 、岗 位安 排及 提议 是否 继 续聘 用等 。 
八、 是否披露内部控制自 我评 价报告 
√ 适用 □ 不适 用  
详见公 司在 上海 证券 交易 所 www.sse.com.cn 披露 的 《青海 华 鼎 2017 年 度内 部 控制评 价报 告》 。 
报告期 内部 控制 存在 重大 缺陷情 况的 说明 
□ 适用 √ 不适 用  
九、 内部控制审计报告的 相关 情况说明 
√ 适用  □ 不适 用  
立信会 计师 事务 所( 特殊 普通合 伙) 为公 司出 具的 《内部 控制 审计 报告 》( 详见上 海证 券交
易所网 站www.sse.com.cn)认为 : 贵公 司于 2017 年 12 月 31 日 按照 《 企业 内部 控制基 本规 范 》 和
相关规 定在 所有 重大 方面 保持了 有效 的财 务报 告内 部控制 。 
是否披 露内 部控 制审 计报 告: 是 
十、 其他 
□ 适用  √ 不适 用  
第十节 公司债 券相关情况 
□ 适用 √ 不适 用  
 
第十一 节 财务报 告 
一、 审计报告 
√ 适用 □ 不适 用  
审计报告 
信会师 报字[2018] 第 ZC10155 号 
青海华鼎实业股份有 限公 司全体股东: 
一、 审计意见 
我们审 计了 青海 华鼎 实业 股份有 限公 司( 以下 简称 青海华 鼎) 财务 报表 ,包 括 2017 年12 月
31 日 的合 并及 母公 司资 产 负债表 ,2017 年度 的合 并 及母公 司利 润表 、合 并及 母公司 现金流 量表 、
合并及 母公 司股 东权 益变 动表以 及相 关财 务报 表附 注。 
我们认 为, 后附 的财 务报 表在所 有重 大方 面按 照企 业会计 准则 的规 定编 制, 公允反 映了 青海
华鼎2017 年 12 月 31 日 的 合并及 母公 司财 务状 况以 及 2017 年 度的 合并 及母 公 司经营 成果 和现 金
流量。 
二、 形成审计意见的基础 
我们按 照中 国注 册会 计师 审计准 则的 规定 执行 了审 计工作 。审 计报 告的 “ 注 册会计 师对 财务
报表审 计的 责任 ”部 分进 一步阐 述了 我们 在这 些准 则下的 责任 。按 照中 国注 册会计 师职 业道 德守
则,我 们独 立于 青海 华鼎 ,并履 行了 职业 道德 方面 的其他 责任 。我 们相 信, 我们获 取的 审计 证据
是充分 、适 当的 ,为 发表 审计意 见提 供了 基础 。 
三、 关键审计事项 
关键审 计事 项是 我们 根据 职业判 断, 认为 对本 期财 务报表 审计 最为 重要 的事 项。这 些事 项的
应对以 对财 务报 表整 体进 行审计 并形 成审 计意 见为 背景, 我们 不对 这些 事项 单独发 表意 见。 我们
确定下 列事 项是 需要 在审 计报告 中沟 通的 关键 审计 事项。 
关键审 计事 项 该事项 在审 计中 是如 何应 对的 
资产处 置损 益 
经青海 华 鼎 2016 年 第四 次 临时股 东大 会审 议通 过, 同
意公司 在评 估价 值 14,735.05 万 元基 础上 下降10% (即
13,261.545 万 元) 后通 过 公开交 易市 场处 置全 资子 公
审计应 对: 
(1) 获 取青 海华 鼎处 置相 关资产 的决 议文 件, 青海
华 鼎 处 置 对 应 资 产 已 经 过 公 司 相 关 审 核 , 符 合 青 海2017 年年度报告 
41 / 135 
 
司 青 海 一 机 数 控 机 床 有 限 责 任 公 司 所 拥 有 的 房 屋 建
(构) 筑物 、 部 分机 器设 备及无 形资 产-- 土地 使用 权。
按 照 青海 省 产权 交易 市场的 交 易方 式 的要 求, 最终以 
13,261.545 万 元 与 受 让 方 青 海 绿 草 源 食 品 有 限 公 司
签 订 了《 产 权交 易合 同》。 公 司与 受 让方 青海 绿草源
食品有 限公 司的 产权 过户 手续 于 2017 年 3 月办 理 完
毕, 产 生资 产处 置收 益 8,143.40 万元 。 该 事项 直接 导
致青海 华 鼎 2017 年 扭亏 为 盈, 故 我们 将该 事项 作为 本
期的关 键审 计事 项。 
华鼎内 控管 理制 度。 
(2) 获取 青海 华鼎 全资 子 公司青 海一 机数 控机 床有
限 责 任 公 司 与 受 让 方 青 海 绿 草 源 食 品 有 限 公 司 签 订
的 《 产 权 交 易 合 同 》 , 及 青 海 省 产 权 交 易 市 场 出 具
的 《 产 权 交 易 凭 证 》 。 证 实 该 交 易 真 实 、 合 理 , 交
易价格 公允 。 
(3) 获 取并 检查 处置 资产 产权交 易过 户凭 证, 证实
相 关 产 权 过 户 手 续 已 办 理 完 毕 , 符 合 确 认 处 置 损 益
条件。 
(4) 检 查处 置资 产对 应财 务处理 凭证 , 和 实际 情况
相符。 
四、 其他信息 
青海华 鼎管 理层 (以 下简 称管理 层) 对其 他信 息负 责 。 其 他信 息包 括青 海华 鼎 2017 年 年度 报
告中涵 盖的 信息 ,但 不包 括财务 报表 和我 们的 审计 报告。 
我们对 财务 报表 发表 的审 计意见 不涵 盖其 他信 息, 我们也 不对 其他 信息 发表 任何形 式的 鉴证
结论。 
结合我 们对 财务 报表 的审 计,我 们的 责任 是阅 读其 他信息 ,在 此过 程中 ,考 虑其他 信息 是否
与财务 报表 或我 们在 审计 过程中 了解 到的 情况 存在 重大不 一致 或者 似乎 存在 重大错 报。 
基于我 们已 执行 的工 作, 如果我 们确 定其 他信 息存 在重大 错报 ,我 们应 当报 告该事 实。 在这
方面, 我们 无任 何事 项需 要报告 。 
五、 管理层和治理层对财 务报 表的责任 
管理层 负责 按照 企业 会计 准则的 规定 编制 财务 报表 ,使其 实现 公允 反映 ,并 设计、 执行 和维
护必要 的内 部控 制, 以使 财务报 表不 存在 由于 舞弊 或错误 导致 的重 大错 报。 
在编制 财务 报表 时, 管理 层负责 评估 青海 华鼎 的持 续经营 能力 ,披 露与 持续 经营相 关的 事项
(如适 用) ,并 运用 持续 经营假 设, 除非 计划 进行 清算、 终止 运营 或别 无其 他现实 的选 择。 
治理层 负责 监督 青海 华鼎 的财务 报告 过程 。 
六、 注册会计师对财务报 表审 计的责任 
我们的 目标 是对 财务 报表 整体是 否不 存在 由于 舞弊 或错误 导致 的重 大错 报获 取合理 保证 ,并
出具包 含审 计意 见的 审计 报告。 合理 保证 是高 水平 的保证 ,但 并不 能保 证按 照审计 准则 执行 的审
计在某 一重 大错 报存 在时 总能发 现。 错报 可能 由于 舞弊或 错误 导致 ,如 果合 理预期 错报 单独 或汇
总起来 可能 影响 财务 报表 使用者 依据 财务 报表 作出 的经济 决策 ,则 通常 认为 错报是 重大 的。 
在按照 审计 准则 执行 审计 工作的 过程 中, 我们 运用 职业判 断, 并保 持职 业怀 疑。同 时, 我们
也执行 以下 工作 : 
(1) 识别 和评 估由 于舞 弊 或错误 导致 的财 务报 表重 大错报 风险 , 设计 和实 施 审计程 序以 应对
这 些风 险, 并获 取充 分、 适当的 审计 证据 ,作 为发 表审计 意见 的基 础。 由于 舞弊可 能涉 及串 通、
伪造、 故意 遗漏 、虚 假陈 述或凌 驾于 内部 控制 之上 ,未能 发现 由于 舞弊 导致 的重大 错报 的风 险高
于未能 发现 由于 错误 导致 的重大 错报 的风 险。 
(2) 了解 与审 计相 关的 内 部控制 ,以 设计 恰当 的审 计程序 。 
(3) 评价 管理 层选 用会 计 政策的 恰当 性和 作出 会计 估计及 相关 披露 的合 理性 。 
(4) 对 管理 层使 用持 续经 营假设 的恰 当性 得出 结论 。 同时, 根据 获取 的审 计 证据, 就可 能导
致对青 海华 鼎持 续经 营能 力产生 重大 疑虑 的事 项或 情况是 否存 在重 大不 确定 性得出 结论 。如 果我
们得出 结论 认为 存在 重大 不确定 性, 审计 准则 要求 我们在 审计 报告 中提 请报 表使用 者注 意财 务报
表中的 相关 披露 ;如 果披 露不充 分, 我们 应当 发表 非无保 留意 见。 我们 的结 论基于 截至 审计 报告
日可获 得的 信息 。然 而, 未来的 事项 或情 况可 能导 致青海 华鼎 不能 持续 经营 。 
(5) 评 价财 务报 表的 总体 列报、 结构 和内 容 (包 括 披露) , 并评 价财 务报 表 是否公 允反 映相
关交易 和事 项。 
(6) 就青海 华鼎 中实 体或 业务活 动的 财务 信息 获取 充分、 适当 的审 计证 据, 以对财 务报 表 发
表审计 意见 。我 们负 责指 导、监 督和 执行 集团 审计 ,并对 审计 意见 承担 全部 责任。 
我们与 治理 层就 计划 的审 计范围 、 时 间安 排和 重大 审计发 现等 事项 进行 沟通 ,包括 沟通 我们
在审计 中识 别出 的值 得关 注的内 部控 制缺 陷。 
我们还 就已 遵守 与独 立性 相关的 职业 道德 要求 向治 理层提 供声 明, 并与 治理 层沟通 可能 被合
理认为 影响 我们 独立 性的 所有关 系和 其他 事项 ,以 及相关 的防 范措 施( 如适 用)。 
从与治 理层 沟通 过的 事项 中,我 们确 定哪 些事 项对 本期财 务报 表审 计最 为重 要,因 而构 成关
键审计 事项 。我 们在 审计 报告中 描述 这些 事项 ,除 非法律 法规 禁止 公开 披露 这些事 项, 或在 极少
数情形 下, 如果 合理 预期 在审计 报告 中沟 通某 事项 造成的 负面 后果 超过 在公 众利益 方面 产生 的益
处,我 们确 定不 应在 审计 报告中 沟通 该事 项。 
立信会计师事务所   中国注册会计师: 王建 民(项目合伙人) 2017 年年度报告 
42 / 135 
 
(特殊普通合伙) 
                   中国注册会计师: 张正 才 
中国 ? 上海        二〇一八年三月三 十一 日 
二、 财务报表 
合并资产负债表 
2017 年 12 月31 日 
编制单 位: 青海 华鼎 实业 股份有 限公 司 
单位: 元  币种: 人民 币 
项目 附注 期末余额 期初余额 
流动资产:  
货币资 金 (一) 100,286,697.50 243,608,688.91 
结算备 付金    
拆出资 金    
以公允 价值 计量 且其 变动 计
入当期 损益 的金 融资 产 
   
衍生金 融资 产    
应收票 据 (四 ) 20,903,223.81 20,377,720.00 
应收账 款 (五 ) 635,013,629.69 682,602,117.21 
预付款 项 (六 ) 102,118,643.12 80,183,949.84 
应收保 费    
应收分 保账 款    
应收分 保合 同准 备金    
应收利 息    
应收股 利    
其他应 收款 (九 ) 155,118,726.62 51,221,253.06 
买入返 售金 融资 产    
存货 (十 ) 900,555,204.62 855,201,506.85 
持有待 售资 产    
一年内 到期 的非 流动 资产    
其他流 动资 产 (十三 ) 22,752,050.94 24,480,440.03 
流动资 产合 计  1,936,748,176.30 1,957,675,675.90 
非流动资产:  
发放贷 款和 垫款    
可供出 售金 融资 产 (十四 ) 23,086,130.96 5,040,283.36 
持有至 到期 投资    
长期应 收款    
长期股 权投 资    
投资性 房地 产 (十八 ) 5,676,588.02 6,225,578.25 
固定资 产 (十九 ) 729,740,460.19 741,855,179.28 
在建工 程 (二十 ) 18,816,626.43 20,615,637.66 
工程物 资    
固定资 产清 理    
生产性 生物 资产    
油气资 产    
无形资 产 ( 二十 五 ) 105,952,542.45 136,549,583.27 
开发支 出    
商誉 ( 二十 七 ) 4,107,611.22 4,107,611.22 
长期待 摊费 用 ( 二十 八 ) 19,400,686.42 17,750,316.99 2017 年年度报告 
43 / 135 
 
递延所 得税 资产 ( 二十 九 ) 67,074,000.45 70,052,822.09 
其他非 流动 资产 (三十 ) 42,339,625.22 44,795,508.19 
非流动 资产 合计  1,016,194,271.36 1,046,992,520.31 
资产总 计  2,952,942,447.66 3,004,668,196.21 
流动负债:  
短期借 款 ( 三十 一 ) 468,700,000.00 456,400,000.00 
向中央 银行 借款    
吸收存 款及 同业 存放    
拆入资 金    
以公允 价值 计量 且其 变动 计
入当期 损益 的金 融负 债 
   
衍生金 融负 债    
应付票 据 ( 三十 四 ) 2,264,572.05 5,050,000.00 
应付账 款 ( 三十 五 ) 327,635,161.79 284,678,168.74 
预收款 项 ( 三十 六 ) 59,600,978.01 72,869,360.98 
卖出回 购金 融资 产款    
应付手 续费 及佣 金    
应付职 工薪 酬 ( 三十 七 ) 11,983,432.98 8,855,799.87 
应交税 费 ( 三十 八 ) 34,865,189.11 24,327,323.98 
应付利 息 ( 三十 九 ) 86,395.83 106,645.83 
应付股 利    
其他应 付款 ( 四十 一 ) 48,003,230.93 74,104,429.02 
应付分 保账 款    
保险合 同准 备金    
代理买 卖证 券款    
代理承 销证 券款    
持有待 售负 债    
一年内 到期 的非 流动 负债 ( 四十 三 ) 31,000,000.00 85,169,687.49 
其他流 动负 债 ( 四十 四 )  209,308.94 
流动负 债合 计  984,138,960.70 1,011,770,724.85 
非流动负债:    
长期借 款 ( 四十 五 ) 8,000,000.00 30,000,000.00 
应付债 券    
其中: 优先 股    
永续债    
长期应 付款    
长期应 付职 工薪 酬    
专项应 付款 ( 四十 九) 1,017,272.70 1,488,181.80 
预计负 债    
递延收 益 ( 五十 一 ) 80,173,872.97 101,420,181.18 
递延所 得税 负债    
其他非 流动 负债    
非流动 负债 合计  89,191,145.67 132,908,362.98 
负债合 计  1,073,330,106.37 1,144,679,087.83 
所有者权益  
股本 ( 五十 三 ) 438,850,000.00 438,850,000.00 
其他权 益工 具    
其中: 优先 股    2017 年年度报告 
44 / 135 
 
永续债    
资本公 积 ( 五十 五 ) 1,242,780,985.39 1,244,485,586.83 
减:库 存股    
其他综 合收 益 ( 五十 七 ) 941,447.60  
专项储 备    
盈余公 积 ( 五十 九 ) 23,844,260.81 19,123,182.36 
一般风 险准 备    
未分配 利润 (六十 ) 48,488,359.96 32,250,525.91 
归属于 母公 司所 有者 权益 合
计 
 1,754,905,053.76 1,734,709,295.10 
少数股 东权 益  124,707,287.53 125,279,813.28 
所有者 权益 合计  1,879,612,341.29 1,859,989,108.38 
负债和 所有 者权 益总 计  2,952,942,447.66 3,004,668,196.21 
法定代 表人 : 于 世光   主 管会计 工作 负责 人 : 肖善 鹏   会计 机构 负责 人 : 王芳 
母公司 资产负债表 
2017 年 12 月31 日 
编制单 位: 青海 华鼎 实业 股 份有限 公司  
单位: 元  币种: 人民 币 
项目 附注 期末余额 期初余额 
流动资产:  
货币资 金   18,219,879.99 86,222,401.08 
以公允 价值 计量 且其 变动 计入当 期
损益的 金融 资产 
   
衍生金 融资 产    
应收票 据    
应收账 款 (一) 5,422,190.87 26,975,339.99 
预付款 项  347,997.10 2,544,294.72 
应收利 息    
应收股 利    
其他应 收款 (二) 951,760,367.82 788,161,711.18 
存货  4,864,739.55 4,864,739.55 
持有待 售资 产    
一年内 到期 的非 流动 资产    
其他流 动资 产  903,076.70 76,639.20 
流动资 产合 计  981,518,252.03 908,845,125.72 
非流动资产:  
可供出 售金 融资 产  6,745,847.60 1,200,000.00 
持有至 到期 投资    
长期应 收款    
长期股 权投 资 (三) 836,671,557.08 836,671,557.08 
投资性 房地 产  5,676,588.02 6,406,430.39 
固定资 产  96,127,247.78 94,369,998.93 
在建工 程   2,568,819.65 
工程物 资    
固定资 产清 理    
生产性 生物 资产    
油气资 产    
无形资 产  25,786,315.91 26,775,756.91 2017 年年度报告 
45 / 135 
 
开发支 出    
商誉    
长期待 摊费 用  7,157,957.95  
递延所 得税 资产    
其他非 流动 资产    
非流动 资产 合计  978,165,514.34 967,992,562.96 
资产总 计  1,959,683,766.37 1,876,837,688.68 
流动负债:  
短期借 款  165,000,000.00 30,000,000.00 
以公允 价值 计量 且其 变动 计入当 期
损益的 金融 负债 
   
衍生金 融负 债    
应付票 据    
应付账 款  216,197.79 614,197.79 
预收款 项  571,802.83 717,806.06 
应付职 工薪 酬  95,919.07 95,919.07 
应交税 费  1,859,046.39 1,922,373.94 
应付利 息    
应付股 利    
其他应 付款  11,225,132.30 24,718,046.84 
持有待 售负 债    
一年内 到期 的非 流动 负债   50,000,000.00 
其他流 动负 债    
流动负 债合 计  178,968,098.38 108,068,343.70 
非流动负债:  
长期借 款    
应付债 券    
其中: 优先 股    
永续债    
长期应 付款    
长期应 付职 工薪 酬    
专项应 付款  1,017,272.70 1,488,181.80 
预计负 债    
递延收 益  13,150,000.00 48,885,000.00 
递延所 得税 负债    
其他非 流动 负债    
非流动 负债 合计  14,167,272.70 50,373,181.80 
负债合 计  193,135,371.08 158,441,525.50 
所有者权益:  
股本  438,850,000.00 438,850,000.00 
其他权 益工 具    
其中: 优先 股    
永续债    
资本公 积  1,251,282,431.74 1,251,282,431.74 
减:库 存股    
其他综 合收 益  941,447.60  
专项储 备    
盈余公 积  23,844,260.81 19,123,182.36 2017 年年度报告 
46 / 135 
 
未分配 利润  51,630,255.14 9,140,549.08 
所有者 权益 合计  1,766,548,395.29 1,718,396,163.18 
负债和 所有 者权 益总 计  1,959,683,766.37 1,876,837,688.68 
法定代 表人 : 于 世光   主 管会计 工作 负责 人 : 肖善 鹏 会 计机 构负 责人 :王芳 
 
合并 利润表 
2017 年 1—12 月 
单位: 元  币种: 人民 币 
项目 附注 本期发生额 上期发生额 
一、营 业总 收入  918,131,312.83 956,499,602.48 
其中: 营业 收入 (六十 一 ) 918,131,312.83 956,499,602.48 
利息收 入    
已赚保 费    
手续费 及佣 金收 入    
二、营 业总 成本  1,010,805,715.80 1,046,586,890.69 
其中: 营业 成本 (六十 一 ) 720,271,748.35 751,051,422.67 
利息支 出    
手续费 及佣 金支 出    
退保金    
赔付支 出净 额    
提取保 险合 同准 备金 净额    
保单红 利支 出    
分保费 用    
税金及 附加 (六十 二 ) 9,610,023.24 8,947,235.56 
销售费 用 (六十 三 ) 63,930,546.26 55,632,980.41 
管理费 用 (六十 四 ) 161,617,611.94 162,322,057.29 
财务费 用 (六十 五 ) 31,812,368.73 30,390,084.31 
资产减 值损 失 (六十 六 ) 23,563,417.28 38,243,110.45 
加: 公允 价值 变动 收益 ( 损 失以 “- ”
号填列 ) 
   
投资收 益( 损失 以“ -” 号填
列) 
(六十 八 ) 5,191,128.38  
其中: 对联 营企 业和 合营 企业
的投资 收益 
   
资产处 置收 益( 损失 以“ -”
号填列 ) 
 86,578,587.50 -974,182.70 
汇兑收 益( 损失 以“ -” 号填
列) 
   
其他收 益  32,365,040.65  
三、 营业 利润 (亏 损以 “ -” 号填 列)  31,460,353.56 -91,061,470.91 
加:营 业外 收入 (六十 九 ) 8,564,334.96 39,088,192.22 
减:营 业外 支出 (七十 ) 2,620,547.43 2,010,399.53 
四、利 润总 额( 亏损 总额 以 “- ”号
填列) 
 37,404,141.09 -53,983,678.22 
减:所 得税 费用 (七十 一 ) 20,092,355.78 -852,845.82 
五、 净利 润 ( 净亏 损以 “ - ”号 填列 )  17,311,785.31 -53,130,832.40 
(一)按 经营 持续 性分 类      
1.持续 经营 净利 润( 净亏 损以 17,311,785.31 -53,130,832.40 2017 年年度报告 
47 / 135 
 
“ -” 号填 列) 
2.终止 经营 净利 润( 净亏 损以
“ -” 号填 列) 
   
(二)按 所有 权归 属分 类      
1.少数 股东 损益  -3,647,127.19 12,921,117.61 
2.归属 于母 公司 股东 的净 利润  20,958,912.50 -66,051,950.01 
六、其 他综 合收 益的 税后 净额  941,447.60  
归属母 公司 所有 者的 其他 综合收 益
的税后 净额 
 941,447.60  
(一) 以后 不能 重分 类进 损益的
其他综 合收 益 
   
1.重新 计量 设定 受益 计划 净负
债或净 资产 的变 动 
   
2.权益 法下 在被 投资 单位 不能
重分类 进损 益的 其他 综合 收益中 享有
的份额 
   
(二) 以后 将重 分类 进损 益的其
他综合 收益 
 941,447.60  
1.权益 法下 在被 投资 单位 以后
将重分 类进 损益 的其 他综 合收益 中享
有的份 额 
   
2.可供 出售 金融 资产 公允 价值
变动损 益 
 941,447.60  
3.持有 至到 期投 资重 分类 为可
供出售 金融 资产 损益 
   
4.现金 流量 套期 损益 的有 效部
分 
   
5.外币 财务 报表 折算 差额    
6.其他    
归属于 少数 股东 的其 他综 合收益 的
税后净 额 
   
七、综 合收 益总 额  18,253,232.91 -53,130,832.40 
归属于 母公 司所 有者 的综 合收益 总
额 
 21,900,360.10 -66,051,950.01 
归属于 少数 股东 的综 合收 益总额  -3,647,127.19 12,921,117.61 
八、每 股收 益:      
(一) 基本 每股 收益(元/ 股)  0.05 -0.15 
(二) 稀释 每股 收益(元/ 股)  0.05 -0.15 
本期发 生同 一控 制下 企业 合并的 ,被 合并 方在 合并 前实现 的净 利润 为:0.00 元,上 期被 合并
方实现 的净 利润 为:0.00 元。 
法定代 表人 :于 世光   主 管会计 工作 负责 人 : 肖善 鹏   会计 机构 负责 人 : 王芳 
母公司 利润表 
2017 年 1—12 月 
单位: 元  币种: 人民 币 
项目 附注 本期发生 额 上期发生额 
一、营 业收 入 (四) 1,513,930.96 1,136,203.16 
减:营 业成 本 (四) 556,590.29 241,128.00 
税金及 附加   944,928.26 1,194,000.77 
销售费 用     2017 年年度报告 
48 / 135 
 
管理费 用   12,834,314.71 10,323,715.85 
财务费 用   -10,307,370.16 -18,314,286.88 
资产减 值损 失   -1,764,516.01 3,387,871.53 
加: 公允 价值 变动 收益 ( 损失以 “ - ” 号
填列) 
    
投资收 益( 损失 以“ -” 号填列 ) (五) 46,361,842.17  
其中 : 对 联营 企业 和合 营企 业的投 资
收益 
    
资产处 置收 益 ( 损失 以 “- ” 号填 列 )   998,715.75  
其他收 益   800,242.72  
二、营 业利 润( 亏损 以“ -”号 填列 )   47,410,784.51 4,303,773.89 
加:营 业外 收入    3,285,594.68 
减:营 业外 支出   200,000.00 120,114.71 
三、利 润总 额( 亏损 总额 以“- ”号 填 列 )   47,210,784.51 7,469,253.86 
减:所 得税 费用     
四、净 利润 (净 亏损 以“ -”号 填列 )   47,210,784.51 7,469,253.86 
(一) 持 续经 营净 利润 ( 净 亏损以 “- ”
号填列 ) 
  47,210,784.51 7,469,253.86 
(二 ) 终 止经 营净 利润 ( 净 亏损以 “ -”
号填列 ) 
    
五、其 他综 合收 益的 税后 净额   941,447.60  
(一 ) 以 后不 能重 分类 进损 益的其 他综 合
收益 
    
1.重新 计量 设定 受益 计划 净负债 或净
资产的 变动 
    
2. 权益 法下 在被 投资 单位 不能重 分类
进损益 的其 他综 合收 益中 享有的 份额 
    
(二 ) 以 后将 重分 类进 损益 的其他 综合 收
益 
  941,447.60  
1.权益 法下 在被 投资 单位 以后将 重分
类进损 益的 其他 综合 收益 中享有 的份 额 
    
2.可供 出售 金融 资产 公允 价值变 动损
益 
  941,447.60  
3.持有 至到 期投 资重 分类 为可供 出售
金融资 产损 益 
    
4.现金 流量 套期 损益 的有 效部分     
5.外币 财务 报表 折算 差额     
6.其他     
六、综 合收 益总 额   48,152,232.11 7,469,253.86 
七 、每 股收 益:       
(一) 基本 每股 收益(元/ 股)     
(二) 稀释 每股 收益(元/ 股)     
法定代 表人 : 于 世光   主 管会计 工作 负责 人 : 肖善 鹏    会计 机构 负责 人 : 王芳 
合并 现金流量表 
2017 年 1—12 月 
单位: 元  币种 : 人 民币 
项目 附注 本期发生额 上期发生额 
一、经营活动产生的 现金 流量:       2017 年年度报告 
49 / 135 
 
销售商 品、 提供 劳务 收到 的现金   1,073,588,137.62 1,004,091,348.77 
客户存 款和 同业 存放 款项 净增加 额     
向中央 银行 借款 净增 加额     
向其他 金融 机构 拆入 资金 净增加 额     
收到原 保险 合同 保费 取得 的现金     
收到再 保险 业务 现金 净额     
保户储 金及 投资 款净 增加 额     
处置以 公允 价值 计量 且其 变动计 入
当期损 益的 金融 资产 净增 加额 
    
收取利 息、 手续 费及 佣金 的现金     
拆入资 金净 增加 额     
回购业 务资 金净 增加 额     
收到的 税费 返还     
收到其 他与 经营 活动 有关 的现金 (七十 三 ) 33,864,112.86 42,542,135.59 
经营活 动现 金流 入小 计   1,107,452,250.48 1,046,633,484.36 
购买商 品、 接受 劳务 支付 的现金   629,060,329.74 876,446,211.53 
客户贷 款及 垫款 净增 加额     
存放中 央银 行和 同业 款项 净增加 额     
支付原 保险 合同 赔付 款项 的现金     
支付利 息、 手续 费及 佣金 的现金     
支付保 单红 利的 现金     
支付给 职工 以及 为职 工支 付的现 金   237,030,424.87 240,666,205.96 
支付的 各项 税费   69,713,318.22 82,791,649.20 
支付其 他与 经营 活动 有关 的现金 (七十 三 ) 245,390,698.62 170,724,215.93 
经营活 动现 金流 出小 计   1,181,194,771.45 1,370,628,282.62 
经营活 动产 生的 现金 流量 净额   -73,742,520.97 -323,994,798.26 
二、投资活动产生的 现金 流量:       
收回投 资收 到的 现金     
取得投 资收 益收 到的 现金   586,728.38  
处置固 定资 产、 无形 资产 和其他 长
期资产 收回 的现 金净 额 
  64,385,967.50 275,660.00 
处置子 公司 及其 他营 业单 位收到 的
现金净 额 
    
收到其 他与 投资 活动 有关 的现金     
投资活 动现 金流 入小 计   64,972,695.88 275,660.00 
购建固 定资 产、 无形 资产 和其他 长
期资产 支付 的现 金 
  21,356,492.65 46,484,470.59 
投资支 付的 现金   16,030,000.00  
质押贷 款净 增加 额     
取得子 公司 及其 他营 业单 位支付 的
现金净 额 
    
支付其 他与 投资 活动 有关 的现金     
投资活 动现 金流 出小 计   37,386,492.65 46,484,470.59 
投资活 动产 生的 现金 流量 净额   27,586,203.23 -46,208,810.59 
三、筹资活动产生的 现金 流量:       
吸收投 资收 到的 现金   4,900,000.00  
其中: 子公 司吸 收少 数股 东投资 收
到的现 金 
  4,900,000.00  2017 年年度报告 
50 / 135 
 
取得借 款收 到的 现金   489,900,000.00 560,740,000.00 
发行债 券收 到的 现金     
收到其 他与 筹资 活动 有关 的现金     
筹资活 动现 金流 入小 计   494,800,000.00 560,740,000.00 
偿还债 务支 付的 现金   548,600,000.00 764,220,000.00 
分配股 利、 利润 或偿 付利 息支付 的
现金 
  35,610,293.25 38,079,653.85 
其中: 子公 司支 付给 少数 股东的 股
利、利 润 
    
支付其 他与 筹资 活动 有关 的现金 (七十 三 ) 5,169,687.49 44,350,946.39 
筹资活 动现 金流 出小 计   589,379,980.74 846,650,600.24 
筹资活 动产 生的 现金 流量 净额   -94,579,980.74 -285,910,600.24 
四、汇率变动对现金 及现 金等价物的
影响 
    
五、现金及现金等价 物净 增加额   -140,736,298.48 -656,114,209.09 
加:期 初现 金及 现金 等价 物余额   236,861,371.35 892,975,580.44 
六、期末现金及现金 等价 物余额   96,125,072.87 236,861,371.35 
法定代 表人 : 于 世光   主 管会计 工作 负责 人 : 肖善 鹏    会计 机构 负责 人 : 王芳 
 
母公司 现金流量表 
2017 年 1—12 月 
单位: 元  币种: 人民 币 
项目 附注 本期发生额 上期 发生额 
一、经营活动产生的 现金 流量:       
销售商 品、 提供 劳务 收到 的现金     
收到的 税费 返还    203,730.58 
收到其 他与 经营 活动 有关 的现金   525,914,441.61 761,643,872.02 
经营活 动现 金流 入小 计   525,914,441.61 761,847,602.60 
购买商 品、 接受 劳务 支付 的现金     
支付给 职工 以及 为职 工支 付的现 金   1,982,175.26 2,279,221.29 
支付的 各项 税费   1,512,772.74 1,984,877.01 
支付其 他与 经营 活动 有关 的现金   677,306,851.91 995,057,939.62 
经营活 动现 金流 出小 计   680,801,799.91 999,322,037.92 
经营活 动产 生的 现金 流量 净额   -154,887,358.30 -237,474,435.32 
二、投资活动产生的 现金 流量:       
收回投 资收 到的 现金     
取得投 资收 益收 到的 现金   7,050,530.88  
处置固 定资 产、 无形 资产 和其他 长
期资产 收回 的现 金净 额 
    
处置子 公司 及其 他营 业单 位收到 的
现金净 额 
    
收到其 他与 投资 活动 有关 的现金     
投资活 动现 金流 入小 计   7,050,530.88  
购建固 定资 产、 无形 资产 和其他 长
期资产 支付 的现 金 
  29,778.00 112,454.00 
投资支 付的 现金     
取得子 公司 及其 他营 业单 位支付 的
现金净 额 
    2017 年年度报告 
51 / 135 
 
支付其 他与 投资 活动 有关 的现金     
投资活 动现 金流 出小 计   29,778.00 112,454.00 
投资活 动产 生的 现金 流量 净额   7,020,752.88 -112,454.00 
三、筹资活动产生的 现金 流量:       
吸收投 资收 到的 现金     
取得借 款收 到的 现金   186,000,000.00 30,000,000.00 
发行债 券收 到的 现金     
收到其 他与 筹资 活动 有关 的现金     
筹资活 动现 金流 入小 计   186,000,000.00 30,000,000.00 
偿还债 务支 付的 现金   101,000,000.00 215,000,000.00 
分配股 利、 利润 或偿 付利 息支付 的
现金 
  5,135,915.67 15,496,478.87 
支付其 他与 筹资 活动 有关 的现金    800,000.00 
筹资活 动现 金流 出小 计   106,135,915.67 231,296,478.87 
筹资活 动产 生的 现金 流量 净额   79,864,084.33 -201,296,478.87 
四、汇率变动对现金 及现 金等价物的
影响 
    
五、现金及现金等价 物净 增加额   -68,002,521.09 -438,883,368.19 
加:期 初现 金及 现金 等价 物余额   86,222,401.08 525,105,769.27 
六、期末现金及现金 等价 物余额   18,219,879.99 86,222,401.08 
法定代 表人 : 于 世光   主 管会计 工作 负责 人 : 肖善 鹏   会计 机构 负责 人 : 王芳2017 年年度报告 
52 / 135 
 
 
合并 所有者 权益变 动表 
2017 年1 —12 月 
单位: 元  币种: 人民币 
项目 
本期 
归属于母公司所有者权益 
少数股东
权益 
所有者权
益合计 
股本 
其他权益工具 
资本公
积 
减: 库存
股 
其他综
合收益 
专项储
备 
盈余公
积 
一般风
险准备 
未分配
利润 
优先股 永续债 其他 
一、上年 期末余额 438,850
,000.00 
   1,244,4
85,586.
83 
   19,123,
182.36 
 32,250,
525.91 
125,279,8
13.28 
1,859,989
,108.38 
加: 会计政策变更              
前期差错更正              
同一控制下企业合并              
其他              
二、本年 期初余额 438,850
,000.00 
   1,244,4
85,586.
83 
   19,123,
182.36 
 32,250,
525.91 
125,279,8
13.28 
1,859,989
,108.38 
三、 本 期增减变动金额 (减
少以 “ -”号填列) 
    -1,704,
601.44 
 941,447
.60 
 4,721,0
78.45 
 16,237,
834.05 
-572,525.
75 
19,623,23
2.91 
(一)综合收益总额       941,447
.60 
   20,958,
912.50 
-3,647,12
7.19 
18,253,23
2.91 
( 二) 所有者投入和减少资
本 
    -1,704,
601.44 
      3,074,601
.44 
1,370,000
.00 
1 .股东投入的普通股            4,900,000
.00 
4,900,000
.00 
2 .其他权益工具持有者投
入资本 
             
3 .股份支付计入所有者权
益的金额 
             
4 .其他     -1,704,
601.44 
      -1,825,39
8.56 
-3,530,00
0.00 
( 三)利润分配         4,721,0
78.45 
 -4,721,
078.45 
  2017 年年度报告 
53 / 135 
 
1 .提取盈余公积         4,721,0
78.45 
 -4,721,
078.45 
  
2 .提取一般风险准备              
3 .对所有者(或股东)的
分配 
             
4 .其他              
( 四) 所有者权益内部结转              
1 .资本公积转增资本(或
股本) 
             
2 .盈余公积转增资本(或
股本) 
             
3 .盈余公积弥补亏损              
4 .其他              
(五)专项储备              
1 .本期提取              
2 .本期使用              
(六)其他              
四、本期期末余额 438,850
,000.00 
   1,242,7
80,985.
39 
 941,447
.60 
 23,844,
260.81 
 48,488,
359.96 
124,707,2
87.53 
1,879,612
,341.29 
 
 
项目 
上期 
归属于母公司所有者权益 
少数股东
权益 
所有者权
益合计 
股本 
其他权益工具 
资本公
积 
减: 库存
股 
其他综
合收益 
专项储
备 
盈余公
积 
一般风
险准备 
未分配
利润 
优先股 永续债 其他 
一、上年 期末余额 438,850
,000.00 
   1,244,4
85,586.
83 
   18,376,
256.97 
 107,826
,401.31 
108,357,9
95.67 
1,917,896
,240.78 
加: 会计政策变更              
前期差错更正              
同一控制下企业合并              
其他              
二、本年 期初余额 438,850   1,244,4   18,376, 107,826 108,357,9 1,917,8962017 年年度报告 
54 / 135 
 
,000.00 85,586.
83 
256.97 ,401.31 95.67 ,240.78 
三、 本 期增减变动金额 (减
少以 “ -”号填列) 
        746,925
.39 
 -75,575
,875.40 
16,921,81
7.61 
-57,907,1
32.40 
(一)综合收益总额           -66,051
,950.01 
12,921,11
7.61 
-53,130,8
32.40 
( 二)所有者投入和减少
资本 
           4,000,700
.00 
4,000,700
.00 
1 .股东投入的普通股            4,000,700
.00 
4,000,700
.00 
2 .其他权益工具持有者投
入资本 
             
3 .股份支付计入所有者权
益的金额 
             
4 .其他              
( 三)利润分配         746,925
.39 
 -9,523,
925.39 
 -8,777,00
0.00 
1 .提取盈余公积         746,925
.39 
 -746,92
5.39 
  
2 .提取一般风险准备              
3 .对所有者(或股东)的
分配 
          -8,777,
000.00 
 -8,777,00
0.00 
4 .其他              
( 四)所有者权益内部结
转 
             
1 .资本公积转增资本(或
股本) 
             
2 .盈余公积转增资本(或
股本) 
             
3 .盈余公积弥补亏损              
4 .其他              
(五)专项储备              
1 .本期提取              
2 .本期使用              
(六)其他              
四、本期期末余额 438,850   1,244,4   19,123, 32,250, 125,279,8 1,859,9892017 年年度报告 
55 / 135 
 
,000.00 85,586.
83 
182.36 525.91 13.28 ,108.38 
 
法定代表人:于世光   主管会 计工作负责人 :肖善鹏    会 计机构负责人 :王芳 
母 公司 所有 者权益 变动表 
2017 年1 —12 月 
单位: 元  币种: 人民币 
项目 
本期 
股本 
其他权益工具 
资本公积 减: 库存股 
其他综合
收益 
专项储备 盈余公积 
未分配利
润 
所有者权
益合计 
优先股 永续债 其他 
一、上年 期末余额 438,850,0
00.00 
   1,251,282
,431.74 
   19,123,1
82.36 
9,140,54
9.08 
1,718,396
,163.18 
加:会计政策变更            
前期差错更正            
其他            
二、本年 期初余额 438,850,0
00.00 
   1,251,282
,431.74 
   19,123,1
82.36 
9,140,54
9.08 
1,718,396
,163.18 
三、本 期增减变动金额(减
少以 “ -”号填列) 
      941,447.
60 
 4,721,07
8.45 
42,489,7
06.06 
48,152,23
2.11 
(一)综合收益总额       941,447.
60 
  47,210,7
84.51 
48,152,23
2.11 
( 二)所有者投入和减少资
本 
           
1 .股东投入的普通股            
2 . 其他权益工具持有者投入
资本 
           
3 . 股份支付计入所有者权益
的金额 
           
4 .其他            
( 三)利润分配         4,721,07
8.45 
-4,721,0
78.45 
 
1 .提取盈余公积         4,721,07
8.45 
-4,721,0
78.45 
 
2 . 对所有者 (或股东) 的分
配 
           2017 年年度报告 
56 / 135 
 
3 .其他            
( 四)所有者权益内部结转            
1 . 资本公积转增资本 (或股
本) 
           
2 . 盈余公积转增资本 (或股
本) 
           
3 .盈余公积弥补亏损            
4 .其他            
 (五)专项储备            
1 .本期提取            
2 .本期使用            
(六)其他            
四、本期期末余额 438,850,0
00.00 
   1,251,282
,431.74 
 941,447.
60 
 23,844,2
60.81 
51,630,2
55.14 
1,766,548
,395.29 
 
 
项目 
上期 
股本 
其他权益工具 
资本公积 减: 库存股 
其他综合
收益 
专项储备 盈余公积 
未分配利
润 
所有者权
益合计 
优先股 永续债 其他 
一、上年 期末余额 438,850,0
00.00 
   1,251,282
,431.74 
   18,376,2
56.97 
11,195,2
20.61 
1,719,703
,909.32 
加:会计政策变更            
前期差错更正            
其他            
二、本年 期初余额 438,850,0
00.00 
   1,251,282
,431.74 
   18,376,2
56.97 
11,195,2
20.61 
1,719,703
,909.32 
三、本 期增减变动金额(减
少以“ -”号填列) 
        746,925.
39 
-2,054,6
71.53 
-1,307,74
6.14 
(一)综合收益总额          7,469,25
3.86 
7,469,253
.86 
(二)所有者投入和减少资
本 
           
1 .股东投入的普通股            
2 . 其他权益工具持有者投入
资本 
           2017 年年度报告 
57 / 135 
 
3 . 股份支付计入所有者权益
的金额 
           
4 .其他            
(三)利润分配         746,925.
39 
-9,523,9
25.39 
-8,777,00
0.00 
1 .提取盈余公积         746,925.
39 
-746,925
.39 
 
2 . 对所有者 (或股东) 的分
配 
         -8,777,0
00.00 
-8,777,00
0.00 
3 .其他            
(四)所有者权益内部结转            
1 . 资本公积转增资本 (或股
本) 
           
2 . 盈余公积转增资本 (或股
本) 
           
3 .盈余公积弥补亏损            
4 .其他            
 (五)专项储备            
1 .本期提取            
2 .本期使用            
(六)其他            
四、本期期末余额 438,850,0
00.00 
   1,251,282
,431.74 
   19,123,1
82.36 
9,140,54
9.08 
1,718,396
,163.18 
 
法定代表人:于世光   主管会 计工作负责人 :肖善鹏    会 计机构负责人 :王芳 
 
 2017 年年度报告 
58 / 135 
 
三、 公司基本情况 
1. 公司概况 
√ 适用  □ 不适 用  
青海华 鼎实 业股 份有 限公 司 ( 以下 简称 “本 公司 ”) 是经青 海省 人民 政府 青股 审[1998] 第006
号文批 准, 由青 海重 型机 床厂作 为主 发起 人, 并联 合广东 万鼎 企业 集团 有限 公司、 番禺 市万 鸣实
业有限 公司 、青 海第 一机 床厂、 唐山 重型 机床 厂等 四家发 起人 ,采 取发 起方 式设立 的股 份有 限公
司。 
1998 年 8 月 18 日, 本公 司在青 海省 工商 行政 管理 局领取 企业 法人 营业 执照 ,注册 号:
6300001201067 。本 公司 注 册资本 为人 民 币 10,160 万 元,由 青海 重型 机床 厂经 评估后 的部 分生 产
经营性 净资 产; 广东 万鼎 企业集 团有 限公 司所 属的 番禺石 楼食 品机 械厂 、番 禺石楼 机械 厂、 番禺
恒联食 品机 械厂 经评 估后 的全部 生产 经营 性净 资产 和部分 人民 币现 金 ; 番 禺市 万鸣实 业有 限公 司 、
青海第 一机 床厂 、唐 山重 型机床 厂投 入的 人民 币现 金组成 。 
本公司 于2000 年 10 月 30 日经中 国证 券监 督管 理委 员会证 监发 行字[2000]143 号文 核准 , 以
“ 上网 发行 ”的 方式 ,发 行 A 股5,500 万 股, 发行 价为每 股人 民 币4.55 元 ; 并于同 年 11 月20
日在上 海证 券交 易所 上市 交易 。 股 票代 码 为600243 。 本 公司 股票 发行 后 , 注 册资本 增加 到人 民 币
15,660 万 元, 其 中青 海重 型机床 厂持 股 5,000 万股 , 占本 公司 股本 总额 的 31.93% , 系本公 司的 控
股 股东 。本 公司 股东 青海 第一机 床厂 所持 有本 公司 的 34 万股 股份( 占本 公司 总股本 的 0.22%) 于
2002 年被 辽宁 省庄 河市 人 民法院 冻结 ,2003 年 3 月 26 日在 《中 国证 券报 》 刊登了 拍卖 该股 份
的公告 ,将 该 34 万 股发 起 人股份 司法 划转 给庄 河市 观驾山 建筑 工程 公司 持有 。 
2006 年 12 月 12 日 ,本 公 司股权 分置 改革 经 2006 年 第一次 临时 股东 大会 暨相 关股东 会议 决
议通过 了《 关于 利用 资本 公积金 向流 通股 股东 转增 股本进 行股 权分 置改 革的 议案》 ,根 据本 公司
股权分 置改 革方 案实 施公 告和经 批准 的修 改后 章程 的规定 :本 公司 按 每10 股 转增 5.5 股 的 比例,
以资本 公积 向2006 年 12 月21 日登 记在 册的 全体 流 通股股 东转 增股 份总 额3,025 万 股 , 每 股面 值
1 元, 合计 增加 股本3,025 万元 ,本 公司 于2006 年12 月 25 日 完成 股权 分置 改革。2006 年 12 月
25 日 股改 完毕 后本 公司 股 本变更 为 18,685 万 元。 
2006 年 11 月 15 日 , 青海 天象投 资实 业有 限公 司 ( 以下简 称 “ 青海 天象 ” ) 通过竞 拍取 得原
广东万 鼎企 业集 团有 限公 司(以 下简 称 “ 广东 万鼎 ”)持 有的 本公 司社 会法 人股 4,972 万股 ,占
公司总 股本 的31.75%,并于 2006 年11 月16 日获 得 青海省 高级 人民 法院 的司 法裁定 书。 
依据 (2003 ) 青 执字 第 9 号 青海省 高级 人民 法院 协助 执行通 知书 和 (2006 ) 穗 中 法执字 第 2191
号广东 省广 州市 中级 人民 法院协 助执 行通 知书 ,原 广东万 鼎持 有本 公司 共 计4,972 万股 股权 于
2007 年1 月 22 日全 部在 中国证 券登 记结 算有 限责 任公司 上海 分公 司解 除质 押登记 ,并 被司 法扣
划至青 海天 象, 青海 天象 成为本 公司 第二 大股 东。 本公司 已 于2007 年1 月24 日在 指定 媒体 进行
公告。 
2006 年 11 月 16 日 , 青 海 天象与 中国 华融 资产 管理 公司订 立 《股 权转 让合 同 》 , 青海 天象 以
不低 于8,208 万 元收 购中 国华融 资产 管理 公司 持有 的本公 司第 一大 股东 青海 重型机 床有 限责 任公
司 (以 下简 称 “ 青海 重型 ” )54.66% 的股 权。 青 海 重型持 有本 公 司 5000 万 股 , 股改 后占 本公 司总
股份 的26.76% 。 
上述交 易完 成后 ,青 海天 象将直 接持 有本 公 司 4,972 万股 股份 ,占 本公 司总 股份( 股改 后)
的26.61% ;并 通过 青海 重 型控制 本公 司 5,000 万股 ,占公 司总 股份 的 26.76% ,合计 控制 本公 司
9,972 万股 ,占 本公 司总 股份 的 53.37% ,成 为本 公 司的实 际控 制人 。 
2007 年 12 月 20 日 青海 天 象与青 海溢 峰科 技投 资有 限公司 ( 以下 简称 “溢 峰 科技 ” ) 签署 了
《关于 青海 重型 机床 有限 责任公 司 39.66% 股 权的 股 权转让 协议 》 , 向 溢峰 科技 转让青 海重 型 39.66%
股份 ;2007 年12 月 20 日 青海天 象与 广州 威特 达实 业有限 公司 ( 以下 简称 “ 广州威 特达 ” ) 签 署
了 《关 于青 海重 型机 床有 限责任 公 司 15% 股权 的股 权转让 协议 》 , 向广州 威 特达转 让青 海重 型 15%
的股份 。 
上述股 权转 让完 成后 , 青 海机电 国有 控股 有限 公司 持有青 海重 型 43.74%权 益 , 为 青海 重型 的
第一大 股东 ,且 实际 控制 青海重 型以 及青 海华 鼎。 
2007 年 12 月 26 日至 2008 年 12 月 31 日 ,青 海天 象通过 上海 证券 交易 所已 累计减 持本 公司
股份3,442,500 股, 占本 公 司总 股本 的1.84 %。 至 此,青 海天 象持 有公 司46,277,500 股股 票,
占本公 司总 股本 的24.77 %。 2017 年年度报告 
59 / 135 
 
根据本 公 司2008 年6 月23 日和2008 年9 月8 日 的 股东大 会决 议和 中国 证券 监督管 理委 员会
证监许 可[2009]78 号 《关 于核准 青海 华鼎 实业 股份 有限公 司非 公开 发行 股票 的批复 》 的核 准 , 本
公司非 公开 发行 人民 币普 通股 5,000 万股 (A 股) ( 每 股面 值 1 元) , 增 加股 本人 民币 5,000 万元 ,
变更后 的股 本为 人民 币 23,685 万元 。 
2008 年 12 月 29 日 ,本 公 司股东 青海 天象 持有 的 934.25 万股 有限 售条 件股 份 获得上 市流 通
权。 
2009 年 12 月 29 日 ,本 公 司股东 青海 天象 持有 的 3,103.50 万 股有 限售 条件 股 份获得 上市 流
通权。 
2011 年 12 月 27 日 , 本公 司股东 青海 重型 机床 有限 责任公 司持 有 的 5,000 万 股有限 售条 件 股
份获得 上市 流通 权。 
根据本 公 司2014 年7 月18 日 2014 年第 一次 临时 股 东大会 决议 和2015 年 9 月7 日 收到 的 中
国证券 监督 管理 委员 会《 关于核 准青 海华 鼎实 业股 份有限 公司 非公 开发 行股 票的批 复》 (证 监许
可【 2015 】 2014 号) 的核 准, 本公司 非公 开发 行人 民币 普通 股 20,200 万股 (A 股) (每股 面值1 元),
增加股 本人 民 币20,200 万 元,变 更后 的股 本为 人民 币43,885 万元 。 
截止 到2017 年12 月 31 日, 本公 司注 册资 本为 人民 币 43,885 万元, 总 股本 为 43,885 万股。
注册地 :青 海省 西宁 市城 北 区经 二路 北 段24 号, 统 一社会 信用 代码 :9163000071040232XF 。 
本公司 主要 经营 范围 :高 科技机 械产 品开 发、 制造 、数控 机床 、加 工中 心、 专用机 械设 备、
石油机 械、 环保 设备 、食 品机械 的制 造和 销售 ;技 术服务 及咨 询; 电热 设备 、电子 产品 、家 用电
器、制 冷设 备、 不锈 钢制 品的制 造与 销售 ;经 营国 家禁止 和指 定公 司经 营以 外的进 出口 商品 ;经
营进出 口代 理业 务; 房屋 租赁业 务。 所属 行业 为工 业制造 类。 
本公司 母公 司为 青海 重型 机床有 限责 任公 司 , 2017 年8 月10 日, 公司 的实 际 控制人 由青 海
省国资 委变 更为 公司 董事 长兼首 席执 行官 于世 光及 夫人朱 砂 。 
本财务 报表 业经 公司 董事 会于2018 年 3 月 31 日批 准报 出 。 
2. 合并财务报表范围 
√ 适用  □ 不适 用  
 
青海华 鼎重 型机 床有 限责 任公司 
青海重 型机 械制 造有 限公 司 
青海华 鼎科 特机 床有 限公 司 
青海聚 力机 械装 备有 限公 司 
青海一 机数 控机 床有 限责 任公司 
青海福 斯特 数控 机床 有限 责任公 司 
青海华 鼎齿 轮箱 有限 责任 公司 
青海华 鼎机 电设 备有 限公 司 
青海聚 能热 处理 有限 责任 公司 
青海东 大重 装钢 构有 限公 司 
广东精 创机 械制 造有 限公 司 
广州市 捷创 金属 机械 有限 公司 
广州广 涡压 缩机 有限 公司 
广东恒 联食 品机 械有 限公 司 
广州市 华诚 厨具 有限 公司 
广州市 恒鼎 酒店 设备 有限 公司 
中山市 恒联 餐饮 设备 有限 公司 
广州市 维才 人力 资源 管理 有限公 司 
广东鼎 创投 资有 限公 司 
广东颐 泰苑 餐饮 企业 管理 有限公 司 2017 年年度报告 
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广州市 颐泰 苑中 医门 诊部 有限公 司 
广州颐 泰健 康产 业管 理有 限公司 
广东中 龙交 通科 技有 限公 司 
广州宏 力数 控设 备有 限公 司 
青海华 鼎装 备制 造有 限公 司 
苏州江 源精 密机 械有 限公 司 
湖南恒 联粉 师傅 科技 发展 有限公 司 
青海青 一数 控设 备有 限公 司 
千医百 顺医 疗管 理有 限公 司 
广州亿 丰股 权投 资管 理有 限公司 
本期合 并财 务报 表范 围及 其变化 情况 详见 本附 注 “ 八、合 并范 围的 变更 ” 和 “九 、在 其他
主体中 的权 益 ” 。 
四、 财务报表的编制基础 
1. 编制基础 
公司以 持续 经营 为基 础 , 根 据实际 发生 的交 易和 事项 , 按照财 政部 颁布 的 《企 业会 计准则 ——
基本准 则》 和 各项 具体 会 计准则、 企业 会计 准则 应 用指南、 企业 会计 准则 解 释及其 他相 关规 定 (以
下合称 “企 业会 计准 则 ” ),以 及中 国证 券监 督管 理委员 会《 公开 发行 证券 的公司 信息 披露 编报
规则 第15 号—— 财 务报 告的一 般规 定》 的披 露规 定编制 财务 报表 。 
2. 持续经营 
√ 适用  □ 不适 用  
公司自 本报 告期 末至少 12 个月内 具备 持续 经营 能力 ,无影 响持 续经 营能 力的 重大事 项 。 
五、 重要会计政策及会计 估计 
具体会 计政 策和 会计 估计 提示: 
√ 适用 □ 不适 用  
以下披 露内 容已 涵盖 了本 公司根 据实 际生 产经 营特 点制定 的具 体会 计政 策和 会计估 计 。 
1. 遵循企业会计准则的 声明 
公司所 编制 的财 务报 表符 合企业 会计 准则 的要 求, 真实、 完整 地反 映了 报告 期公司 的财 务状
况、经 营成 果、 现金 流量 等有关 信息 。 
2. 会计期间 
本公司 会计 年度 自公 历 1 月1 日起至 12 月 31 日止 。 
3. 营业周期 
√ 适用  □ 不适 用  
本公司 营业 周期 为 12 个月 。 
4. 记账本位币 
本公司 的记 账本 位币 为人 民币。 
5. 同一控制下和非同一 控制 下企业合并的会计处 理方 法 
√ 适用  □ 不适 用  
同一控 制下 企业 合并 :本 公司在 企业 合并 中取 得的 资产和 负债 ,按 照合 并日 被合并 方资 产、
负债( 包括 最终 控制 方收 购被合 并方 而形 成的 商誉 )在最 终控 制方 合并 财务 报表中 的账 面价 值计
量。 在合 并中 取得 的净 资产 账面价 值与 支付 的合 并对 价账面 价值 ( 或发 行股 份面 值总额 ) 的差 额 ,
调整资 本公 积中 的股 本溢 价,资 本公 积中 的股 本溢 价不足 冲减 的, 调整 留存 收益。 
非同一 控制 下企 业合 并: 本公司 在购 买日 对作 为企 业合并 对价 付出 的资 产、 发生或 承担 的负
债按照 公允 价值 计量 ,公 允 价值 与其 账面 价值 的差 额,计 入当 期损 益。 本公 司对合 并成 本大 于合2017 年年度报告 
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并中取 得的 被购 买方 可辨 认净资 产公 允价 值份 额的 差额, 确认 为商 誉; 合并 成本小 于合 并中 取得
的被购 买方 可辨 认净 资产 公允价 值份 额的 差额 ,经 复核后 ,计 入当 期损 益。 
为企业 合并 发生 的审 计、 法律服 务、 评估 咨询 等中 介费用 以及 其他 直接 相关 费用, 于发 生时
计入当 期损 益; 为企 业合 并而发 行权 益性 证券 的交 易费用 ,冲 减权 益 。 
6. 合并财务报表的编制 方法 
√ 适用  □ 不适 用  
1)、合并范围 
本公司 合并 财务 报表 的合 并范围 以控 制为 基础 确定 ,所有 子公 司( 包括 本公 司所控 制的 被投
资方可 分割 的部 分) 均纳 入合并 财务 报表 。 
2)、 合并程序 
本公司 以自 身和 各子 公司 的财务 报表 为基 础, 根据 其他有 关资 料, 编制 合并 财务报 表。 本公
司编制 合并 财务 报表 ,将 整个企 业集 团视 为一 个会 计主体 ,依 据相 关企 业会 计准则 的确 认、 计量
和列报 要求 ,按 照统 一的 会计政 策, 反映 本企 业集 团整体 财务 状况 、经 营成 果和现 金流 量。 
所有纳 入合 并财 务报 表合 并范围 的子 公司 所采 用的 会计政 策、 会计 期间 与本 公司一 致, 如子
公司采 用的 会计 政策 、会 计期间 与本 公司 不一 致的 ,在编 制合 并财 务报 表时 ,按本 公司 的会 计政
策、会 计期 间进 行必 要的 调整。 对于 非同 一控 制下 企业合 并取 得的 子公 司, 以购买 日可 辨认 净资
产公允 价值 为基 础对 其财 务报表 进行 调整 。对 于同 一控制 下企 业合 并取 得的 子公司 ,以 其资 产、
负债( 包括 最终 控制 方收 购该子 公司 而形 成的 商誉 )在最 终控 制方 财务 报表 中的账 面价 值为 基础
对其财 务报 表进 行调 整。 
子公司 所有 者权 益、 当期 净损益 和当 期综 合收 益中 属于少 数股 东的 份额 分别 在合并 资产 负债
表中所 有者 权益 项目 下、 合并利 润表 中净 利润 项目 下和综 合收 益总 额项 目下 单独列 示。 子公 司少
数股东 分担 的当 期亏 损超 过了少 数股 东在 该子 公司 期初所 有者 权益 中所 享有 份额而 形成 的余 额,
冲减少 数股 东权 益。 
(1) 增加 子公 司或 业务 
在报告 期内 ,若 因同 一控 制下企 业合 并增 加子 公司 或业务 的, 则调 整合 并资 产负债 表的 期初
数;将 子公 司或 业务 合并 当期期 初至 报告 期末 的收 入、费 用、 利润 纳入 合并 利润表 ;将 子公 司或
业务合 并当 期期 初至 报告 期末的 现金 流量 纳入 合并 现金流 量表 ,同 时对 比较 报表的 相关 项目 进行
调整, 视同 合并 后的 报告 主体自 最终 控制 方开 始控 制时点 起一 直存 在。 
因追加 投资 等原 因能 够对 同一控 制下 的被 投资 方实 施控制 的, 视同 参与 合并 的各方 在最 终控
制方开 始控 制时 即以 目前 的状态 存在 进行 调整 。在 取得被 合并 方控 制权 之前 持有的 股权 投资 ,在
取得原股 权之 日与合 并方 和被合并 方同 处于同 一控 制之日孰 晚日 起至合 并日 之间已确 认有 关损益 、
其他综 合收 益以 及其 他净 资产变 动, 分别 冲减 比较 报表期 间的 期初 留存 收益 或当期 损益 。 
在报告 期内 ,若 因非 同一 控制下 企业 合并 增加 子公 司或业 务的 ,则 不调 整合 并资产 负债 表期
初数; 将该 子公 司或 业务 自购买 日至 报告 期末 的收 入、费 用、 利润 纳入 合并 利润表 ;该 子公 司 或
业务自 购买 日至 报告 期末 的现金 流量 纳入 合并 现金 流量表 。 
因追加 投资 等原 因能 够对 非同一 控制 下的 被投 资方 实施控 制的 ,对 于购 买日 之前持 有的 被购
买方的 股权 ,本 公司 按照 该股权 在购 买日 的公 允价 值进行 重新 计量 ,公 允价 值与其 账面 价值 的差
额计入 当期 投资 收益 。购 买日之 前持 有的 被购 买方 的股权 涉及 权益 法核 算下 的其他 综合 收益 以及
除净损 益、 其他 综合 收益 和利润 分配 之外 的其 他所 有者权 益变 动的 ,与 其相 关的其 他综 合收 益、
其他所 有者 权益 变动 转为 购买日 所属 当期 投资 收益 ,由于 被投 资方 重新 计量 设定受 益计 划净 负债
或净资 产变 动而 产生 的其 他综合 收益 除外 。 
(2) 处置 子公 司或 业务 
①一般 处理 方法 
在报告 期内 ,本 公司 处置 子公司 或业 务, 则该 子公 司或业 务期 初至 处置 日的 收入、 费用 、利
润纳入 合并 利润 表; 该子 公司或 业务 期初 至处 置日 的现金 流量 纳入 合并 现金 流量表 。 
因处置 部分 股权 投资 或其 他原因 丧失 了对 被投 资方 控制权 时, 对于 处置 后的 剩余股 权投 资,
本公司 按照 其在 丧失 控制 权日的 公允 价值 进行 重新 计量。 处置 股权 取得 的对 价与剩 余股 权公 允价
值之和 ,减 去按 原持 股比 例计算 应享 有原 有子 公司 自购买 日或 合并 日开 始持 续计算 的净 资产 的份
额与商 誉之 和的 差额 ,计 入丧失 控制 权当 期的 投资 收益。 与原 有子 公司 股权 投资相 关的 其他 综合
收益或 除净 损益 、其 他综 合收益 及利 润分 配之 外的 其他所 有者 权益 变动 ,在 丧失控 制权 时转 为当2017 年年度报告 
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期投资 收益 ,由 于被 投资 方重新 计量 设定 受益 计划 净负债 或净 资产 变动 而产 生的其 他综 合收 益除
外。 
因其他 投资 方对 子公 司增 资而导 致本 公司 持股 比例 下降从 而丧 失控 制权 的, 按照上 述原 则进
行会计 处理 。 
②分步 处置 子公 司 
通过多 次交 易分 步处 置对 子公司 股权 投资 直至 丧失 控制权 的, 处置 对子 公司 股权投 资的 各项
交易的 条款 、条 件以 及经 济影响 符合 以下 一种 或多 种情况 ,通 常表 明应 将多 次交易 事项 作为 一揽
子交易 进行 会计 处理 : 
ⅰ.这 些交 易是 同时 或者 在考虑 了彼 此影 响的 情况 下订立 的; 
ⅱ.这 些交 易整 体才 能达 成一项 完整 的商 业结 果; 
ⅲ.一 项交 易的 发生 取决 于其他 至少 一项 交易 的发 生; 
ⅳ.一 项交 易单 独看 是不 经济的 ,但 是和 其他 交易 一并考 虑时 是经 济的 。 
处置对 子公 司股 权投 资直 至丧失 控制 权的 各项 交易 属于一 揽子 交易 的, 本公 司将各 项交 易作
为一项 处置 子公 司并 丧失 控制权 的交 易进 行会 计处 理;但 是, 在丧 失控 制权 之前每 一次 处置 价款
与处置 投资 对应 的享 有该 子公司 净资 产份 额的 差额 ,在合 并财 务报 表中 确认 为其他 综合 收益 ,在
丧失控 制权 时一 并转 入丧 失控制 权当 期的 损益 。 
处置对 子公 司股 权投 资直 至丧失 控制 权的 各项 交易 不属于 一揽 子交 易的 , 在丧 失控制 权之 前 ,
按不丧 失控 制权 的情 况下 部分处 置对 子公 司的 股权 投资的 相关 政策 进行 会计 处理; 在丧 失控 制权
时,按 处置 子公 司一 般处 理方法 进行 会计 处理 。 
(3) 购买 子 公 司少 数股 权 
本公司 因购 买少 数股 权新 取得的 长期 股权 投资 与按 照新增 持股 比例 计算 应享 有子公 司自 购买
日(或 合并 日) 开始 持续 计算的 净资 产份 额之 间的 差额, 调整 合并 资产 负债 表中的 资本 公积 中的
股本溢 价, 资本 公积 中的 股本溢 价不 足冲 减的 ,调 整留存 收益 。 
(4) 不丧 失控 制权 的情 况 下部分 处置 对子 公司 的股 权投资 
在不丧 失控 制权 的情 况下 因部分 处置 对子 公司 的长 期股权 投资 而取 得的 处置 价款与 处置 长期
股权投 资相 对应 享有 子公 司自购 买日 或合 并日 开始 持续计 算的 净资 产份 额之 间的差 额, 调整 合并
资产负 债表 中的 资本 公积 中的股 本溢 价, 资本 公积 中的股 本溢 价不 足冲 减的 ,调整 留存 收益 。 
7. 合营安排分类及共同 经营 会计处理方法 
√ 适用  □ 不适 用  
合营安 排分 为共 同经 营和 合营企 业。 
当本公 司是 合营 安排 的合 营方 , 享 有该安 排相 关资 产 且承担 该安 排相 关负 债时 , 为共同 经 营 。 
本公司 确认 与共 同经 营中 利益份 额相 关的 下列 项目 ,并按 照相 关企 业会 计准 则的规 定进 行会
计处理 : 
(1) 确认 本公 司单 独所 持 有的资 产, 以及 按本 公司 份额确 认共 同持 有的 资产 ; 
(2) 确认 本公 司单 独所 承 担的负 债, 以及 按本 公司 份额确 认共 同承 担的 负债 ; 
(3) 确认 出售 本公 司享 有 的共同 经营 产出 份额 所产 生的收 入; 
(4) 按本 公司 份额 确认 共 同经营 因出 售产 出所 产生 的收入 ; 
(5) 确认 单独 所发 生的 费 用,以 及按 本公 司份 额确 认共同 经营 发生 的费 用。 
本公司 对合 营企 业投 资的 会计政 策见 本附 注 “ 七、 (十七 )长 期股 权投 资 ” 。 
8. 现金及现金等价物的 确定 标准 
在编制 现金 流量 表时 ,将 本公司 库存 现金 以及 可以 随时用 于支 付的 存款 确认 为现金 。将 同时
具备期 限短 (从 购买 日起 三个月 内到 期) 、流 动性 强、易 于转 换为 已知 现金 、价值 变动 风险 很小
四个条 件的 投资 ,确 定为 现金等 价物 。 
9. 外币业务和外币报表 折算 
√ 适用  □ 不适 用  
1、外币业务 
外币业 务采 用交 易发 生日 的即期 汇率 作为 折算 汇率 将外币 金额 折合 成人 民币 记账。 
资产负 债表 日外 币货 币性 项目余 额按 资产 负债 表日 即期汇 率折 算, 由此 产生 的汇兑 差额 ,除
属于与 购建 符合 资本 化条 件的资 产相 关的 外币 专门 借款产 生的 汇兑 差额 按照 借款费 用资 本化 的原2017 年年度报告 
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则处理 外, 均计 入当 期损 益。 
2 、外币财务报表的折算 
资产负 债表 中的 资产 和负 债项目 , 采用资 产负 债表 日 的即期 汇率 折算 ; 所 有者 权 益项目 除 “ 未
分配利 润 ” 项目 外, 其他 项目采 用发 生时 的即 期汇 率折算 。利 润表 中的 收入 和费用 项目 ,采 用交
易发生 日的 即期 汇率 折算 。 
处置境 外经 营时 ,将 与该 境外经 营相 关的 外币 财务 报表折 算差 额, 自所 有者 权益项 目转 入处
置当期 损益 。 
10. 金融工具 
√ 适用  □ 不适 用  
金融工 具包 括金 融资 产、 金融负 债和 权益 工具 。 
1 、金融工具的分类 
金融资 产和 金融 负债 于初 始确认 时分 类为 :以 公允 价值计 量且 其变 动计 入当 期损益 的金 融资
产或金 融负 债, 包括 交易 性金融 资产 或金 融负 债和 直接指 定为 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期
损益的 金融 资产 或金 融负 债; 持有 至到 期投 资; 应 收 款项; 可 供出 售金 融资 产; 其他金 融负 债 等 。 
2 、金融工具的确认依据 和 计量方法 
(1) 以公 允价 值计 量且 其 变动计 入当 期损 益的 金融 资产( 金融 负债 ) 
取得时 以公 允价 值 (扣 除已 宣告但 尚未 发放 的现 金股 利或已 到付 息期 但尚 未领 取的债 券利 息 )
作为初 始确 认金 额, 相关 的交易 费用 计入 当期 损益 。 
持有期 间将 取得 的利 息或 现金股 利确 认为 投资 收益 ,期末 将公 允价 值变 动计 入当期 损益 。 
处置时 ,其 公允 价值 与初 始入账 金额 之间 的差 额确 认为投 资收 益, 同时 调整 公允价 值变 动损
益。 
(2) 持有 至到 期投 资 
取得时 按公 允价 值( 扣除 已到付 息期 但尚 未领 取的 债券利 息) 和相 关交 易费 用之和 作为 初始
确认金 额。 
持有期 间按 照摊 余成 本和 实际利 率计 算确 认利 息收 入,计 入投 资收 益。 实际 利率在 取得 时确
定,在 该预 期存 续期 间或 适用的 更短 期间 内保 持不 变。 
处置时 ,将 所取 得价 款与 该投资 账面 价值 之间 的差 额计入 投资 收益 。 
(3) 应收 款项 
公司对 外销 售商 品或 提供 劳务形 成的 应收 债权 ,以 及公司 持有 的 其 他企 业的 不包括 在活 跃市
场上有 报价 的债 务工 具的 债权, 包括 应收 账款 、其 他应收 款等 ,以 向购 货方 应收的 合同 或协 议价
款作为 初始 确认 金额 ;具 有融资 性质 的, 按其 现值 进行初 始确 认。 
收回或 处置 时, 将取 得的 价款与 该应 收款 项账 面价 值之间 的差 额计 入当 期损 益。 
(4) 可供 出售 金融 资产 
取得时 按公 允价 值 (扣 除已 宣告但 尚未 发放 的现 金股 利或已 到付 息期 但尚 未领 取的债 券利 息 )
和相关 交易 费用 之和 作为 初始确 认金 额。 
持有期 间将 取得 的利 息或 现金股 利确 认为 投资 收益 。期末 以公 允价 值计 量且 将公允 价值 变动
计入其 他综 合收 益。 但是 ,在活 跃市 场中 没有 报价 且其公 允价 值不 能可 靠计 量的权 益工 具投 资,
以及与 该权 益工 具挂 钩并 须通过 交付 该权 益工 具结 算的衍 生金 融资 产, 按照 成本计 量。 
处置时 ,将 取得 的价 款与 该金融 资产 账面 价值 之间 的差额 ,计 入投 资损 益; 同时, 将原 直接
计入其 他综 合收 益的 公允 价值变 动累 计额 对应 处置 部分的 金额 转出 ,计 入当 期损益 。 
(5) 其他 金融 负债 
按其公 允价 值和 相关 交易 费用之 和作 为初 始确 认金 额。采 用摊 余成 本进 行后 续计量 。 
3 、金融资产转移的 确认 依 据和计量方法 
公司发 生金 融资 产转 移时 ,如已 将金 融资 产所 有权 上几乎 所有 的风 险和 报酬 转移给 转入 方,
则终止 确认 该金 融资 产; 如保留 了金 融资 产所 有权 上几乎 所有 的风 险和 报酬 的,则 不终 止确 认该
金融资 产。 
在判断 金融 资产 转移 是否 满足上 述金 融资 产终 止确 认条件 时, 采用 实质 重于 形式的 原则 。公
司将金 融资 产转 移区 分为 金融资 产整 体转 移和 部分 转移 。 金 融资 产整 体转 移满 足终止 确认 条件 的 ,
将下列 两项 金额 的差 额计 入当期 损益 : 
(1) 所转 移金 融资 产的 账 面价值 ; 2017 年年度报告 
64 / 135 
 
(2) 因转移 而收 到的 对价 , 与原 直接 计入 所有 者权 益的公 允价 值变 动累 计额 (涉及 转移 的 金
融资产 为可 供出 售金 融资 产的情 形) 之和 。 
金融资 产部 分转 移满 足终 止确认 条件 的, 将所 转移 金融资 产整 体的 账面 价值 ,在终 止确 认部
分和未 终止 确认 部分 之间 ,按照 各自 的相 对公 允价 值进行 分摊 ,并 将下 列两 项金额 的差 额计 入当
期损益 : 
(1) 终止 确认 部分 的账 面 价值; 
(2) 终止 确认 部分 的对 价 , 与 原直 接计 入所 有者 权 益的公 允价 值变 动累 计额 中对应 终止 确认
部分的 金额 (涉 及转 移的 金融资 产为 可供 出售 金融 资产的 情形 )之 和。 
金融资 产转 移不 满足 终止 确认条 件的 ,继 续确 认该 金融资 产, 所收 到的 对价 确认为 一项 金融
负债。 
4 、金融负债终止确认条 件 
金融负 债的 现时 义务 全部 或部分 已经 解除 的, 则终 止确认 该金 融负 债或 其一 部分; 本公 司若
与债权 人签 定协 议, 以承 担新金 融负 债方 式替 换现 存金融 负债 ,且 新金 融负 债与现 存金 融负 债的
合同条 款实 质上 不同 的, 则终止 确认 现存 金融 负债 ,并同 时确 认新 金融 负债 。 
对现存 金融 负债 全部 或部 分合同 条款 作出 实质 性修 改的, 则终 止确 认现 存金 融负债 或其 一部
分,同 时将 修改 条款 后的 金融负 债确 认为 一项 新金 融负债 。 
金融负 债全 部或 部分 终止 确认时 ,终 止确 认的 金融 负债账 面价 值与 支付 对价 (包括 转出 的非
现金资 产或 承担 的新 金融 负债) 之间 的差 额, 计入 当期损 益。 
本公司 若回 购 部 分金 融负 债的 , 在 回购 日按 照继 续确 认部分 与终 止确 认部 分的 相对公 允价 值 ,
将该金 融负 债整 体的 账面 价值进 行分 配。 分配 给终 止确认 部分 的账 面价 值与 支付的 对价 (包 括转
出的非 现金 资产 或承 担的 新金融 负债 )之 间的 差额 ,计入 当期 损益 。 
5 、金融资产和金融负债 的 公允价值的确定方法 
存在活 跃市 场的 金融 工具 ,以活 跃市 场中 的报 价确 定其公 允价 值。 不存 在活 跃市场 的金 融工
具,采 用估 值技 术确 定其 公允价 值。 在估 值时 ,本 公司采 用在 当前 情况 下适 用并且 有足 够可 利用
数据和 其他 信息 支持 的估 值技术 ,选 择与 市场 参与 者在相 关资 产或 负债 的交 易中所 考虑 的资 产或
负债 特 征相 一致 的输 入值 ,并优 先使 用相 关可 观察 输入值 。只 有在 相关 可观 察输入 值无 法取 得或
取得不 切实 可行 的情 况下 ,才使 用不 可观 察输 入值 。 
6 、金融资产(不含应收 款 项)减值的测试方法 及会 计处理方法 
除以公 允价 值计 量且 其变 动计入 当期 损益 的金 融资 产外, 本公 司于 资产 负债 表日对 金融 资产
的账面 价值 进行 检查 ,如 果有客 观证 据表 明某 项金 融资产 发生 减值 的, 计提 减值准 备。 
(1) 可供 出售 金融 资产 的 减值准 备: 
期末如 果可 供出 售金 融资 产的公 允价 值发 生严 重下 降,或 在综 合考 虑各 种相 关因素 后, 预期
这种下 降趋 势属 于非 暂时 性的, 就认 定其 已发 生减 值,将 原直 接计 入所 有者 权益的 公允 价值 下降
形成的 累计 损失 一并 转出 ,确认 减值 损失 。 
对于已 确认 减值 损失 的可 供出售 债务 工具 ,在 随后 的会计 期间 公允 价值 已上 升且客 观上 与确
认原减 值损 失确 认后 发生 的事项 有关 的, 原确 认的 减值损 失予 以转 回, 计入 当期损 益。 
可供出 售权 益工 具投 资发 生的减 值损 失, 不通 过损 益转回 。 
(2) 持有 至到 期投 资的 减 值准备 : 持有 至到 期投 资 减值损 失的 计量 比照 应收 款项减 值损 失计
量方法 处理 。 
11. 应收款项 
(1). 单项金额重大并单 独 计提 坏账准备的应收款项 
√ 适用 □ 不适 用  
单项金 额重 大的 判断 依
据或金 额标 准 
应收款 项余 额前 五名 或其 他不属 于 前5 名 ( 扣除 以 合并报 表范 围内 的关
联方及 其他 划分 组合 后) ,但期 末单 项金 额占 应收 款项 10%(含 10% )
以上的 款项 。 
单项金 额重 大并 单项 计
提坏账 准备 的计 提方 法 
单独进 行减 值测 试, 如有 客观证 据表 明其 已发 生减 值, 按预 计未来 现 金
流量现 值低 于其 账面 价值 的差额 计提 坏账 准备 , 计 入当期 损益 。 单 独 测
试未发 生减 值的 应收 款项 ,将其 归入 相应 组合 计提 坏账准 备 。 
 2017 年年度报告 
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(2). 按信用风险特征组合 计提 坏账准备的应收款项 : 
√ 适用 □ 不适 用  
按信用 风险 特征 组合 计提 坏账准 备的 计提 方法 (账 龄分析 法、 余额 百分 比法 、其他 方法 ) 
组合1 :账 龄组 合 账龄分 析法 
组合2 :合 并范 围内 的关 联方 不计提 坏账 准备 
 
组合中 ,采 用账 龄分 析法 计提坏 账准 备的 
√ 适用 □ 不适 用  
账龄 应收账 款计 提比 例(%) 其他应 收款 计提 比例(%) 
1 年以 内( 含1 年) 5.00 5.00 
其中:1 年 以内 分项 ,可 添加行 
1-2 年 7.00 7.00 
2-3 年 10.00 10.00 
3-4 年 20.00 20.00 
4-5 年 50.00 50.00 
5 年以 上 100.00 100.00 
 
组合中 ,采 用余 额百 分比 法计提 坏账 准备 的 
□ 适用 √ 不适 用  
组合中 ,采 用其 他方 法计 提坏账 准备 的 
□ 适用 √ 不适 用  
(3). 单项金额不重大但单 独计 提坏账准备的应收款 项: 
√ 适用 □ 不适 用  
单项计 提坏 账准 备的 理由 单项金 额不 重大 且按 照组 合计提 坏账 准备 不能 反映 其风险 特征 的应
收款项 。 
坏账准 备的 计提 方法 根据其 未来 现金 流量 现值 低于其 账面 价值 的差 额计 提坏账 准备 。 
其他说 明 
年末对 于不 适用 按帐 龄段 划分的 类似 信用 风险 特征 组合的 应收 票据 、预 付账 款和长 期应 收款
均进行 单项 减值 测试 。如 有客观 证据 表明 其发 生了 减值的 ,根 据其 未来 现金 流量现 值低 于其 账面
价值的 差额 ,确 认减 值损 失,计 提坏 账准 备。 如经 减值测 试未 发现 减值 的, 则不计 提坏 账准 备 。 
12. 存货 
√ 适用  □ 不适 用  
1、存 货的 分类 
存货分 类为 :物 资采 购、 原材料 、低 值易 耗品 、库 存商品 、在 产品 、自 制半 成品、 委托 加工
物资、 工程 施工 、项 目成 本等 。 
2、发 出存 货的 计价 方法 : 存货发 出时 按加 权平 均法 计价。 
3、不 同类 别存 货可 变现 净 值的确 定依 据 
产成品、 库存商 品和 用于 出售的材 料等直 接用 于出 售的商品 存货, 在正 常生 产经营过 程中 ,
以该存货 的估 计售价 减去 估计的销 售费 用和相 关税 费后的金 额, 确定其 可变 现净值; 需要 经过加
工的材料 存货 ,在正 常生 产经营过 程中 ,以所 生产 的产成品 的估 计售价 减去 至完工时 估计 将要发
生的成本 、估 计的销 售费 用和相关 税费 后的金 额, 确定其可 变现 净值; 为执 行销售合 同或 者劳务
合同而持 有的 存货, 其可 变现净值 以合 同价格 为基 础计算, 若持 有存货 的数 量多于销 售合 同订购
数量的 ,超 出部 分的 存货 的可变 现净 值以 一般 销售 价格为 基础 计算 。 
期末按照 单个存 货项 目计 提存货跌 价准 备 ;但 对于 数量繁多 、单价 较低 的存 货,按照 存货 类
别计提存 货跌 价准备 ;与 在同一地 区生 产和销 售的 产品系列 相关 、具有 相同 或类似最 终用 途或目
的,且 难以 与其 他项 目分 开计量 的存 货, 则合 并计 提存货 跌价 准备 。 
除有明确 证据表 明资 产负 债表日市 场价格 异常 外, 存货项目 的可变 现净 值以 资产负债 表日 市
场价格 为基 础确 定。 
本期期 末存 货项 目的 可变 现净值 以资 产负 债表 日市 场价格 为基 础确 定 。 2017 年年度报告 
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4、存 货的 盘存 制度 :采 用 永续盘 存制 。 
5、低 值易 耗品 和包 装物 的 摊销方 法 
(1) 低值 易耗 品采 用一 次 转销法 ; 
(2) 包装 物采 用一 次转 销 法 。 
 
13. 持有待售资产 
√ 适用  □ 不适 用  
本公司 将同 时满足 下 列条 件的 非 流动 资产 或处 置组 划分 为 持有 待售 类别 : 
(1) 根据 类似 交易 中出 售 此类资 产或 处置 组的 惯例 ,在当 前状 况下 即可 立即 出售; 
(2) 出售极 可能 发生 , 即 本公司 已经 就一 项出 售计 划作出 决议 且获 得确 定的 购买承 诺, 预 计
出售将 在一 年内 完成 。有 关规定 要求 本公 司相 关权 力机构 或者 监管 部门 批准 后方可 出售 的, 已经
获得批 准。 
14. 长期股权投资 
√ 适用  □ 不适 用  
1、共 同控 制、 重大 影响 的 判断标 准 
共同控 制, 是指 按照 相关 约定对 某项 安排 所共 有的 控制, 并且 该安 排的 相关 活动必 须经 过分
享控制 权的 参与 方一 致同 意后才 能决 策。 本公 司与 其他合 营方 一同 对被 投资 单位实 施共 同控 制且
对被投 资单 位净 资产 享有 权利的 ,被 投资 单位 为本 公司的 合营 企业 。 
重大影 响, 是指 对一 个企 业的财 务和 经营 决策 有参 与决策 的权 力, 但并 不能 够控制 或者 与其
他方一 起共 同控 制这 些政 策的制 定。 本公 司能 够对 被投资 单位 施加 重大 影响 的,被 投资 单位 为本
公司联 营企 业。 
2、初 始投 资成 本的 确定 
(1) 企业 合并 形成 的长 期 股权投 资 
同一控 制下 的企 业合 并: 公司以 支付 现金 、转 让非 现金资 产或 承担 债务 方式 以及以 发行 权益
性证券 作为 合并 对价 的, 在合并 日按 照取 得被 合并 方所有 者权 益在 最终 控制 方合并 财务 报表 中的
账面价 值的 份额 作为 长期 股权投 资的 初始 投资 成本 。因追 加投 资等 原因 能够 对同一 控制 下的 被投
资单位 实施 控制 的, 在合 并日 根 据合 并后 应享 有被 合并方 净资 产在 最终 控制 方合并 财务 报表 中的
账面价 值的 份额 ,确 定长 期股权 投资 的初 始投 资成 本。合 并日 长期 股权 投资 的初始 投资 成本 ,与
达到合 并前 的长 期股 权投 资账面 价值 加上 合并 日进 一步取 得股 份新 支付 对价 的账面 价值 之和 的差
额,调 整股 本溢 价, 股本 溢价不 足冲 减的 ,冲 减留 存收益 。 
非同一 控制 下的 企业 合并 :公司 按照 购买 日确 定的 合并成 本作 为长 期股 权投 资的初 始投 资成
本。因 追加 投资 等原 因能 够对非 同一 控制 下的 被投 资单位 实施 控制 的, 按照 原持有 的股 权投 资账
面价值 加上 新增 投资 成本 之和, 作为 改按 成本 法核 算的初 始投 资成 本。 
(2) 其他 方式 取得 的长 期 股权投 资 
以支付 现金 方式 取得 的长 期股权 投资 ,按 照实 际支 付的购 买价 款作 为初 始投 资成本 。 
以发行 权益 性证 券取 得的 长期股 权投 资 , 按 照发 行权 益性证 券的 公允 价值 作为 初始投 资 成 本 。 
在非货币 性资产 交换 具备 商业实质 和换入 资产 或换 出资产的 公允 价值能 够可 靠计量的 前提 下,
非货币性 资产 交换换 入的 长期股权 投资 以换出 资产 的公允价 值和 应支付 的相 关税费确 定其 初始投
资成本, 除非 有确凿 证据 表明换入 资产 的公允 价值 更加可靠 ;不 满足上 述前 提的非货 币性 资产交
换,以 换出 资产 的账 面价 值和应 支付 的相 关税 费作 为换入 长期 股权 投资 的初 始投资 成本 。 
通过债 务重 组取 得的 长期 股权投 资, 其初 始投 资成 本按照 公允 价值 为基 础确 定。 
3、后 续计 量及 损益 确认 方 法 
(1) 成本 法核 算的 长期 股 权投资 
公司对 子公 司的 长期 股权 投资, 采用 成本 法核 算。 除取得 投资 时实 际支 付的 价款或 对价 中包
含的已 宣告 但尚 未发 放的 现金股 利或 利润 外, 公司 按照享 有被 投资 单位 宣告 发放的 现金 股利 或利
润确认 当期 投资 收益 。 
(2) 权益 法核 算的 长期 股 权投资 
对联营 企业 和合 营企 业的 长期股 权投 资, 采用 权益 法核算 。初 始投 资成 本大 于投资 时应 享有
被投资 单位 可辨 认净 资产 公允价 值份 额的 差额 ,不 调整长 期股 权投 资的 初始 投资成 本; 初始 投资
成本小 于投 资时 应享 有被 投资单 位可 辨认 净资 产公 允价值 份额 的差 额, 计入 当期损 益。 2017 年年度报告 
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公司按 照应 享有 或应 分担 的被投 资单 位实 现的 净损 益和其 他综 合收 益的 份额 ,分别 确认 投资
收益和 其他 综合 收益 ,同 时调整 长期 股权 投资 的账 面价值 ;按 照被 投资 单位 宣告分 派的 利润 或现
金股利 计算 应享 有的 部分 ,相应 减少 长期 股权 投资 的账面 价值 ;对 于被 投资 单位除 净损 益、 其他
综合收 益和 利润 分配 以外 所有者 权益 的其 他变 动, 调整长 期股 权投 资的 账面 价值并 计入 所有 者权
益。 
在确认 应享 有被 投资 单位 净损益 的份 额时 ,以 取得 投资时 被投 资单 位可 辨认 净资产 的公 允价
值为基 础, 并按 照公 司的 会计政 策及 会计 期间 ,对 被投资 单位 的净 利润 进行 调整后 确认 。在 持有
投资期 间, 被投 资单 位编 制合并 财务 报表 的, 以合 并财务 报表 中的 净利 润、 其他综 合收 益和 其他
所有者 权益 变动 中归 属于 被投资 单位 的金 额为 基础 进行核 算。 
公司与 联营 企业 、合 营企 业之间 发生 的未 实现 内部 交易损 益按 照应 享有 的比 例计算 归属 于公
司的部 分, 予以 抵销 ,在 此基础 上确 认投 资收 益。 与被投 资单 位发 生的 未实 现内部 交易 损失 ,属
于资产 减值 损失 的, 全额 确认。 公司 与联 营企 业、 合营企 业之 间发 生投 出或 出售资 产的 交易 ,该
资产构 成业 务的 , 按 照本 附 注 “五 、 同一控 制下 和非 同 一控制 下企 业合 并的 会计 处理方 法 ” 和“ 六 、
合并财 务报 表的 编制 方法 ”中披 露的 相关 政策 进行 会计处 理。 
在公司 确认 应分 担被 投资 单位发 生的 亏损 时, 按照 以下顺 序进 行处 理: 首先 ,冲减 长期 股权
投资的 账面 价 值 。其 次, 长期股 权投 资的 账面 价值 不足以 冲减 的, 以其 他实 质上构 成对 被投 资单
位净投 资的 长期 权益 账面 价值为 限继 续确 认投 资损 失,冲 减长 期应 收项 目等 的账面 价值 。最 后,
经过上 述处 理, 按照 投资 合同或 协议 约定 企业 仍承 担额外 义务 的, 按预 计承 担的义 务确 认预 计负
债,计 入当 期投 资损 失。 
(3) 长期 股权 投资 的处 置 
处置长 期股 权投 资, 其账 面价值 与实 际取 得价 款的 差额, 计入 当期 损益 。 
采用权 益法 核算 的长 期股 权投资 ,在 处置 该项 投资 时,采 用与 被投 资单 位直 接处置 相关 资产
或负债 相同 的基 础, 按相 应比例 对原 计入 其他 综合 收益的 部分 进行 会计 处理 。因被 投资 单位 除净
损益、 其他 综合 收益 和利 润分配 以外 的其 他所 有者 权益变 动而 确认 的所 有者 权益, 按比 例结 转入
当期损 益 , 由 于被 投资 方重 新计量 设定 受益 计划 净负 债或净 资产 变动 而产 生的 其他综 合收 益 除 外 。 
因处置 部分 股权 投资 等原 因丧失 了对 被投 资单 位的 共同控 制或 重大 影响 的, 处置后 的剩 余股
权改按 金融 工具 确认 和计 量准则 核算 ,其 在丧 失共 同控制 或重 大影 响之 日的 公允价 值与 账面 价值
之间的 差额 计入 当期 损益 。原股 权投 资因 采用 权益 法核算 而确 认的 其他 综合 收益, 在终 止采 用权
益法核 算时 采用 与被 投资 单位直 接处 置相 关资 产或 负债相 同的 基础 进行 会计 处理。 因被 投资 方除
净损益 、其 他综 合收 益和 利润分 配以 外的 其他 所有 者权益 变动 而确 认的 所有 者权益 ,在 终止 采用
权益法 核算 时全 部转 入当 期损益 。 
因处置 部分 股权 投资 、因 其他投 资方 对子 公司 增资 而导致 本公 司持 股比 例下 降等原 因丧 失了
对被投 资单 位控 制权 的, 在编制 个别 财务 报表 时, 剩余股 权能 够对 被投 资单 位实施 共同 控制 或重
大影响 的, 改按 权益 法核 算,并 对该 剩余 股权 视同 自取得 时即 采用 权益 法核 算进行 调整 ;剩 余股
权不能 对被 投资 单位 实施 共同控 制或 施加 重大 影响 的,改 按金 融工 具确 认和 计量准 则的 有关 规定
进行会 计处 理, 其在 丧失 控制之 日的 公允 价值 与账 面价值 间的 差额 计入 当 期 损益。 
处置的 股权 是因 追加 投资 等原因 通过 企业 合并 取得 的,在 编制 个别 财务 报表 时,处 置后 的剩
余股权 采用 成本 法或 权益 法核算 的, 购买 日之 前持 有的股 权投 资因 采用 权益 法核算 而确 认的 其他
综合收 益和 其他 所有 者权 益按比 例结 转; 处置 后的 剩余股 权改 按金 融工 具确 认和计 量准 则进 行会
计处理 的, 其他 综合 收益 和其他 所有 者权 益全 部结 转 。 
15. 投资性房地产 
(1). 如果采用成本计量模 式的 : 
折旧或 摊销 方法 
对按照成 本模式 计量 的投 资性房地 产-出 租用 建筑 物采用与 本公 司固定 资产 相同的折 旧政 策,
出租用 土地 使用 权按 与无 形资产 相同 的摊 销政 策执 行 。 
16. 固定资产 
(1). 确认条件 
√ 适用 □ 不适 用  
固定资 产指 为生 产商 品、 提供劳 务、 出租 或经 营管 理而持 有, 并且 使用 寿命 超过一 个会 计年2017 年年度报告 
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度的有 形资 产。 固定 资产 在同时 满足 下列 条件 时予 以确认 : 
(1) 与该 固定 资产 有关 的 经济利 益很 可能 流入 企业 ; 
(2) 该固 定资 产的 成本 能 够可靠 地计 量 。 
(2). 折旧方法 
√ 适用 □ 不适 用  
类别 折旧方 法 折旧年 限( 年) 残值率 年折旧 率 
房屋及 建筑 物 年限平 均法 40 年 3%-5% 2.38%-2.43% 
通用设 备 年限平 均法 12 年-20 年 3%-5% 4.85%-8.08% 
专用设 备 年限平 均法 12 年 3%-5% 7.92%-8.08% 
运输设 备 年限平 均法 10 年 3%-5% 9.5%-9.7% 
电子设 备及 其他 年限平 均法 5 年-14 年 3%-5% 6.79%-19.4% 
 
(3). 融资租入固定资产的 认定 依据、计价和折旧方 法 
√ 适用  □ 不适 用  
公司与 租赁 方所 签订 的租 赁协议 条款 中规 定了 下列 条件之 一的 ,确 认为 融资 租入资 产: 
(1) 租赁 期满 后租 赁资 产 的所有 权归 属于 本公 司; 
(2) 公司 具有 购买 资产 的 选择权 ,购 买价 款远 低于 行使选 择权 时该 资产 的公 允价值 ; 
(3) 租赁 期占 所租 赁资 产 使用寿 命的 大部 分; 
(4) 租赁 开始 日的 最低 租 赁付款 额现 值, 与该 资产 的公允 价值 不存 在较 大的 差异。 
公司在 承租 开始 日, 将租 赁资产 公允 价值 与最 低租 赁付款 额现 值两 者中 较低 者作为 租入 资产 的入
账价值 ,将 最低 租赁 付款 额作为 长期 应付 款的 入账 价值, 其差 额作 为未 确认 的融资 费 。 
17. 在建工程 
√ 适用  □ 不适 用  
在建工 程项 目按 建造 该项 资产达 到预 定可 使用 状态 前所发 生的 必要 支出 ,作 为固定 资产 的入
账价值 。所 建造 的固 定资 产在工 程已 达到 预定 可使 用状态 ,但 尚未 办理 竣工 决算的 ,自 达到 预定
可使用 状态 之日 起, 根据 工程预 算、 造价 或者 工程 实际成 本等 ,按 估计 的价 值转入 固定 资产 ,并
按本公 司固 定资 产折 旧政 策计提 固定 资产 的折 旧, 待办理 竣工 决算 后, 再按 实际成 本调 整原 来的
暂估价 值, 但不 调整 原已 计提的 折旧 额 。 
18. 借款费用 
√ 适用  □ 不适 用  
1、借 款费 用资 本化 的确 认 原则 
借款费 用, 包括 借款 利息 、折价 或者 溢价 的摊 销、 辅助费 用以 及因 外币 借款 而发生 的汇 兑差
额等。 
公司发 生的 借款 费用 , 可 直 接归属 于符 合资 本化 条件 的资产 的购 建或 者生 产的 , 予以资 本化 ,
计入相 关资 产成 本; 其他 借款费 用, 在发 生时 根据 其发生 额确 认为 费用 ,计 入当期 损益 。 
符合资 本化 条件 的资 产, 是指需 要经 过相 当长 时间 的购建 或者 生产 活动 才能 达到预 定可 使用
或者可 销售 状态 的固 定资 产、投 资性 房地 产和 存货 等资产 。 
借款费 用同 时满 足下 列条 件时开 始资 本化 :  
(1) 资产 支出 已经 发生 , 资 产支出 包括 为购 建或 者生 产符合 资本 化条 件的 资产 而以支 付现 金 、
转 移非 现金 资产 或者 承担 带息债 务形 式发 生的 支出 ;  
(2) 借款 费用 已经 发生 ;  
(3) 为使 资产 达到 预定 可 使用或 者可 销售 状态 所必 要的购 建或 者生 产活 动已 经开始 。 
2、借 款费 用资 本化 期间 
资本化 期间 ,指 从借 款费 用开始 资本 化时 点到 停止 资本化 时点 的期 间, 借款 费用暂 停资 本化
的期间 不包 括在 内。 
当购建 或者 生产 符合 资本 化条件 的资 产达 到预 定可 使用或 者可 销售 状态 时, 借款费 用停 止资
本化。 
当购建 或者 生产 符合 资本 化条件 的资 产中 部分 项目 分别完 工且 可单 独使 用时 ,该部 分资 产借2017 年年度报告 
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款费用 停止 资本 化。 
购建或 者生 产的 资产 的各 部分分 别完 工, 但必 须等 到整体 完工 后才 可使 用或 可对外 销售 的,
在该资 产整 体完 工时 停止 借款费 用资 本化 。 
3、暂 停资 本化 期间 
符合资 本化 条件 的资 产在 购建或 生产 过程 中发 生的 非正常 中断 、且 中断 时间 连续超 过 3 个月
的,则 借款 费用 暂停 资本 化;该 项中 断如 是所 购建 或生产 的符 合资 本化 条件 的资产 达到 预定 可使
用状态 或者 可销 售状 态必 要的程 序, 则借 款费 用继 续资本 化。 在中 断期 间发 生的借 款费 用确 认为
当期损 益, 直至 资产 的购 建或者 生产 活动 重新 开始 后借款 费用 继续 资本 化。 
4、借 款费 用资 本化 率、 资 本化金 额的 计算 方法 
对于为 购建 或 者 生产 符合 资本化 条件 的资 产而 借入 的专门 借款 ,以 专门 借款 当期实 际发 生的
借款费 用, 减去 尚未 动用 的借款 资金 存入 银行 取得 的利息 收入 或进 行暂 时性 投资取 得的 投资 收益
后的金 额, 来确 定借 款费 用的资 本化 金额 。 
对于为 购建 或者 生产 符合 资本化 条件 的资 产而 占用 的一般 借款 ,根 据累 计资 产支出 超过 专门
借款部 分的 资产 支出 加权 平均数 乘以 所占 用一 般借 款的资 本化 率, 计算 确定 一般借 款应 予资 本化
的借款 费用 金额 。资 本化 率根据 一般 借款 加权 平均 利率计 算确 定 。 
19. 生物资产 
□ 适用  √ 不适 用  
20. 油气资产 
□ 适用  √ 不适 用  
21. 无形资产 
(1). 计价方法、使用寿命 、减 值测试 
√ 适用 □ 不适 用  
1、无 形资 产的 计价 方法 
(1) 公司 取得 无形 资产 时 按成本 进行 初始 计量 ; 
外购无 形资 产的 成本 ,包 括购买 价款 、相 关税 费以 及直接 归属 于使 该项 资产 达到预 定用 途所
发生的 其他 支出 。购 买无 形资产 的价 款超 过正 常信 用条件 延期 支付 ,实 质上 具有融 资性 质的 ,无
形资产 的成 本以 购买 价款 的现值 为基 础确 定。 
债务重 组取 得债 务人 用以 抵债的 无形 资产 , 以该 无形 资产的 公允 价值 为基 础确 定其入 账价 值 ,
并将重 组债 务的 账面 价值 与该用 以抵 债的 无形 资产 公允价 值之 间的 差额 ,计 入当期 损益 。 
在非货币 性资产 交换 具备 商业实质 且换入 资产 或换 出资产的 公允 价值能 够可 靠计量的 前提 下,
非货币 性资 产交 换换 入的 无形资 产以 换出 资产 的公 允价值 为基 础确 定其 入账 价值, 除非 有确 凿证
据表明 换入 资产 的公 允价 值更加 可靠 ;不 满足 上述 前提的 非货 币性 资产 交换 ,以换 出资 产的 账面
价值和 应支 付的 相关 税费 作为换 入无 形资 产的 成本 ,不确 认损 益。 
(2) 后续 计量 
在取得 无形 资产 时分 析判 断其使 用寿 命。 
对于使 用寿 命有 限的 无形 资产, 在为 企业 带来 经济 利益的 期限 内按 直线 法摊 销;无 法预 见无
形资产 为企 业带 来经 济利 益期限 的, 视为 使用 寿命 不确定 的无 形资 产, 不予 摊 销。 
2、使 用寿 命有 限的 无形 资 产的使 用寿 命估 计情 况: 
项目 预计使 用寿 命 依据 
土地使 用权 40 年或 50 年 土地使 用权 证有 效日 期 
办公软 件 5-10 年 与该项 无形 资产 有关 的经 济利益 的预 期实 现方 式 
专利权 5-10 年 与该项 无形 资产 有关 的经 济利益 的预 期实 现方 式 
著作权 5-10 年 与该项 无形 资产 有关 的经 济利益 的预 期实 现方 式 
其他 5-10 年 与该项 无形 资产 有关 的经 济利益 的预 期实 现方 式 
每年度 终了 ,对 使用 寿命 有限的 无形 资产 的使 用寿 命及摊 销方 法进 行复 核。 
经复核 ,本 年期 末无 形资 产的使 用寿 命及 摊销 方法 与以前 估计 未有 不同 。 
3 、截至资产负债表日, 本 公司没有使用寿命不 确定 的无形资产 。 2017 年年度报告 
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4 、划分研究阶段和开发 阶 段的具体标准 
公司内 部研 究开 发项 目的 支出分 为研 究阶 段支 出和 开发阶 段支 出。 
研究阶 段 : 为获 取并 理解 新的科 学或 技术 知识 等而 进行的 独创 性的 有计 划调 查、研 究活 动的
阶段。 
开发阶 段: 在进 行商 业性 生产或 使用 前, 将研 究成 果或其 他知 识应 用于 某项 计划或 设计 ,以
生产出 新的 或具 有实 质性 改进的 材料 、装 置、 产品 等活动 的阶 段 。 
(2). 内部研究开发支出会 计政 策 
√ 适用 □ 不适 用  
内部研 究开 发项 目开 发阶 段的支 出, 同时 满足 下列 条件时 确认 为无 形资 产 
(1) 完成 该无 形资 产以 使 其能够 使用 或出 售在 技术 上具有 可行 性 。 
(2) 具有 完成 该无 形资 产 并使用 或出 售的 意图 。 
(3)无 形资产 产生经 济利 益的方式 ,包括 能够 证明 运用该无 形资 产生产 的产 品存在市 场或 无
形资产 自身 存在 市场 ,无 形资产 将在 内部 使用 的, 能够证 明其 有用 性 。 
(4)有 足够的 技术、 财务 资源和其 他 资源 支持 ,以 完成该无 形资 产的开 发, 并有能力 使用 或
出售该 无形 资产 。 
(5) 归属 于该 无形 资产 开 发阶段 的支 出能 够可 靠地 计量。 
开发阶 段的 支出 ,若 不满 足上列 条件 的, 于发 生时 计入当 期损 益。 研究 阶段 的支出 ,在 发生 时计
入当期 损益 。 
22. 长期资产减值 
√ 适用  □ 不适 用  
长期股 权投 资、 采用 成本 模式计 量的 投资 性房 地产 、固定 资产 、在 建工 程、 使用寿 命有 限的
无形资 产等 长期 资产 ,于 资产负 债表 日存 在减 值迹 象的, 进行 减值 测试 。减 值测试 结果 表明 资产
的可收 回金 额低 于其 账面 价值的 ,按 其差 额计 提减 值准备 并计 入减 值损 失。 可收回 金额 为资 产的
公允价 值减 去处 置费 用后 的净额 与资 产预 计未 来现 金流量 的现 值两 者之 间的 较高者 。资 产减 值准
备按单 项资 产为 基础 计算 并确认 ,如 果难 以对 单项 资产的 可收 回金 额进 行估 计的, 以该 资产 所属
的资产 组确 定资 产组 的可 收回金 额。 资产 组是 能够 独立产 生现 金流 入的 最小 资产组 合。 
商誉和 使用 寿命 不确 定的 无形资 产至 少在 每年 年度 终了进 行减 值测 试。 
本公司 进行 商誉 减值 测试 ,对于 因企 业合 并形 成的 商誉的 账面 价值 ,自 购买 日起按 照合 理的
方法分 摊至 相关 的资 产组 ;难以 分摊 至相 关的 资产 组的, 将其 分摊 至相 关的 资产组 组合 。在 将商
誉的账 面价 值分 摊至 相关 的资产 组或 者资 产组 组合 时,按 照各 资产 组或 者资 产组组 合的 公允 价值
占相关 资产 组或 者资 产组 组合公 允价 值总 额的 比例 进行分 摊。 公允 价值 难以 可靠计 量的 ,按 照各
资产组 或者 资产 组组 合的 账面价 值占 相关 资产 组或 者资产 组组 合账 面价 值总 额的比 例进 行分 摊。 
在对包 含商 誉的 相关 资产 组或者 资产 组组 合进 行减 值测试 时, 如与 商誉 相关 的资产 组或 者资
产组组 合存 在减 值迹 象的 ,先对 不包 含商 誉的 资产 组或者 资产 组组 合进 行减 值测试 ,计 算可 收回
金额, 并与 相关 账面 价值 相比较 ,确 认相 应的 减值 损失。 再对 包含 商誉 的资 产组或 者资 产组 组合
进行减 值测 试, 比较 这些 相关资 产组 或者 资产 组组 合的账 面价 值( 包括 所分 摊的商 誉的 账面 价值
部分) 与其 可收 回金 额, 如相关 资产 组或 者资 产组 组合的 可收 回金 额低 于其 账面价 值的 ,确 认商
誉的减 值损 失。  
  上述 资产 减值 损失 一经 确认, 在以 后会 计期 间不 予转回 。 
23. 长期待摊费用 
√ 适用  □ 不适 用  
长期待 摊费 用为 已经 发生 但应由 本期 和以 后各 期负 担的分 摊期 限在 一年 以上 的各项 费用 。长
期待摊 费用 在受 益期 内平 均摊销 。 
24. 职工薪酬 
(1) 、 短期薪酬的会计处理 方法 
√ 适用  □ 不适 用  
本公司 在职 工为 本公 司提 供服务 的会 计期 间, 将实 际发生 的短 期薪 酬确 认为 负债, 并计 入当
期损益 或相 关资 产成 本。 2017 年年度报告 
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本公司 为职 工缴 纳的 社会 保险费 和住 房公 积金 , 以及 按规定 提取 的工 会经 费和 职工教 育经 费 ,
在职工 为本 公司 提供 服务 的会计 期间 ,根 据规 定的 计提基 础和 计提 比例 计算 确定相 应的 职工 薪酬
金额。 
职工福 利费 为非 货币 性福 利的, 如能 够可 靠计 量的 ,按照 公允 价值 计量 。 
(2) 、 离职后福利的会计处 理方 法 
√ 适用  □ 不适 用  
(1) 设定 提存 计划 
本公司 按当 地政 府的 相关 规定为 职工 缴纳 基本 养老 保险和 失业 保险 , 在 职工 为本公 司提 供服
务的会 计期 间, 按以 当地 规定的 缴纳 基数 和比 例计 算应缴 纳金 额, 确认 为负 债,并 计入 当期 损益
或相关 资产 成本 。 
除基本 养老 保险 外, 本公 司 还依据 国家 企业 年金 制度 的相关 政策 建立 了企 业年 金缴费 制度 ( 补
充养老 保险 )/ 企业 年金 计 划。本 公司 按职 工工 资总 额的一 定比 例向 当地 社会 保险机 构缴 费/ 年金
计划缴 费, 相应 支出 计入 当期损 益或 相关 资产 成本 。 
(2) 设定 受益 计划 
本公司 根据 预期 累计 福利 单位法 确定 的公 式将 设定 受益计 划产 生的 福利 义务 归属于 职工 提供
服务的 期间 ,并 计入 当期 损益或 相关 资产 成本 。 
设定受 益计 划义 务现 值减 去设定 受益 计划 资产 公允 价值所 形成 的赤 字或 盈余 确认为 一项 设定
受益计 划净 负债 或净 资产 。设定 受益 计划 存在 盈余 的,本 公司 以设 定受 益计 划的盈 余和 资产 上限
两项的 孰低 者计 量设 定受 益计划 净资 产。 
所有设 定受 益计 划义 务, 包括预 期在 职工 提供 服务 的年度 报告 期间 结束 后的 十二个 月内 支付
的义务 ,根 据资 产负 债表 日与设 定受 益计 划义 务期 限和币 种相 匹配 的国 债或 活跃市 场上 的高 质量
公司债 券的 市场 收益 率予 以折现 。 
设定受 益计 划产 生的 服务 成本和 设定 受益 计划 净负 债或净 资产 的利 息净 额计 入当期 损益 或相
关资产 成本 ;重 新计 量设 定受益 计划 净 负 债或 净资 产所产 生的 变动 计入 其他 综合收 益, 并且 在后
续会计 期间 不转 回至 损益 ,在原 设定 受益 计划 终止 时在权 益范 围内 将原 计入 其他综 合收 益的 部分
全部结 转至 未分 配利 润。 
在设定 受益 计划 结算 时, 按在结 算日 确定 的设 定受 益计划 义务 现值 和结 算价 格两者 的差 额,
确认结 算利 得或 损失 。 
详见本 附注 “七 、( 三十 七) 应付 职工 薪酬 ”。 
(3) 、 辞退福利的会计处理 方法 
√ 适用  □ 不适 用  
本公司 在不 能单 方面 撤回 因解除 劳动 关系 计划 或裁 减建议 所提 供的 辞退 福利 时,或 确认 与涉
及支付 辞退 福利 的重 组相 关的成 本或 费用 时( 两者 孰早) ,确 认辞 退福 利产 生的职 工薪 酬负 债,
并计入 当期 损益 。 
(4) 、 其他长期职工福利的 会计 处理方法 
□ 适用  √ 不适 用  
25. 预计负债 
□ 适用  √ 不适 用  
26. 股份支付 
□ 适用  √ 不适 用  
27. 优先股、永续债等其 他金 融工具 
□ 适用  √ 不适 用  
28. 收入 
√ 适用  □ 不适 用  
1、销 售商 品收 入确 认时 间 的具体 判断 标准 
(1) 销售 商品 收入 确认 和 计量的 总体 原则 
公司已 将商 品所 有权 上的 主要风 险和 报酬 转移 给购 买方; 公司 既没 有保 留与 所有权 相联 系的2017 年年度报告 
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继续管 理权 ,也 没有 对已 售出的 商品 实施 有效 控制 ;收入 的金 额能 够可 靠地 计量; 相关 的经 济利
益很可 能流 入企 业; 相关 的已发 生或 将发 生的 成本 能够可 靠地 计量 时, 确认 商品销 售收 入实 现。 
(2) 本公 司销 售商 品收 入 确认的 确认 标准 及收 入确 认时间 的具 体判 断标 准 
考虑公 司相 关业 务流 程, 本公司 销售 收入 以商 品发 出、获 取索 取价 款的 凭证 作为收 入确 认的
时点。 
2、提 供劳 务收 入 
在提供 劳务 交易 的结 果能 够可靠 估计 的情 况下 , 即 相关的 经济 利益 很可 能流 入企业 , 交 易的
完工程 度能 够可 靠地 确定 , 交 易中 已发 生和 将发 生 的成本 能够 可靠 地计 量时 , 按 照 完 工百 分比 法
确认提 供劳 务的 收入 。完 工进度 按已 经发 生的 成本 占估计 总成 本的 比例 确定 。 
如果提 供劳 务交 易的 结果 不能够 可靠 估计 , 则按 已经 发生并 预计 能够 得到 补偿 的劳务 成 本金
额确认 提供 的劳 务收 入 , 并将已 发生 的劳 务成 本作 为当期 合同 费用 。 已经 发 生的劳 务 成本 如预 计
不能得 到补 偿的 ,则 不确 认收入 。 
3、确 认让 渡资 产使 用权 收 入的依 据 
(1) 让渡 资产 使用 权收 入 确认和 计量 的总 体原 则 
与交易 相关 的经 济利 益很 可能流 入企 业, 收入 的金 额能够 可靠 地计 量时 。分 别下列 情况 确定
让渡资 产使 用权 收入 金额 : 
利息收 入金 额, 按照 他人 使用本 企业 货币 资金 的时 间和实 际利 率计 算确 定。 
使用费 收入 金额 ,按 照有 关合同 或协 议约 定的 收费 时间和 方法 计算 确定 。 
经营收 入金 额, 按照 有关 合同或 协议 约定 的收 费时 间和方 法计 算确 定。 
(2) 本公 司确 认让 渡资 产 使用权 收入 的依 据 
以与交 易相 关的 经济 利益 很可能 流入 本公 司, 收 入 的金额 能够 可靠 的计 量时 为依据 确认 让渡
资产使 用权 收入 的实 现。 
29. 政府补助 
(1) 、 与资产相关的政府补 助判 断依据及会计处理方 法 
√ 适用  □ 不适 用  
资产相 关的 政府 补助 , 是 指 本公司 取得 的、 用于 购建 或 以其他 方式 形成 长期 资产 的政府 补 助 。 
本公司 将政 府补 助划 分为 与资产 相关 的具 体标 准为 : 本公 司取 得的 政府 补助 用于购 建或 以其
他方式 形成 长期 资产 的作 为与资 产相 关的 政府 补助 。 
本公司 将政 府补 助划 分为 与收益 相关 的具 体标 准为 : 除与 资产 相关 的政 府补 助之外 的政 府补
助,作 为与 收益 相关 的政 府补助 。 
与资产 相关 的政 府补 助, 在收到 政府 补助 时确 认为 递延收 益, 并在 所建 造或 购买的 资产 投入
使用后 ,在 相关 资产 使用 期限内 平均 分配 ,计 入当 期损益 。 
与资产 相关 的政 府补 助, 冲减相 关资 产账 面价 值或 确认为 递延 收益 。确 认为 递延收 益的 ,在
相关资 产使用 寿 命内 按照 合理、 系统 的方 法分 期计 入当期 损益 (与 本公 司日 常活动 相关 的, 计入
其他收 益; 与本 公司 日常 活动无 关的 ,计 入营 业外 收入 ) 。 
(2) 、 与收益相关的政府补 助判 断依据及会计处理方 法 
√ 适用  □ 不适 用  
与收益 相关 的政 府补 助, 是指除 与资 产相 关的 政府 补助之 外的 政府 补助 。本 公司将 政府 补助
划分为 与收 益相 关的 具体 标准为 :除 与资 产相 关的 政府补 助之 外的 政府 补助 ,作为 与收 益相 关的
政府补 助 。 与收 益相 关的 政府补 助, 如果 用于 补偿 已发生 的相 关费 用或 损失 ,则在 收到 时计 入当
期损益 ;如 果用 于补 偿以 后期间 的相 关费 用或 损失 ,则在 收到 时计 入递 延收 益,于 费用 确认 期间
计入当 期损 益。 
与收益 相关 的政 府补 助, 用于补 偿 本 公司 以后 期间 的相关 成本 费用 或损 失的 , 确认 为递 延收
益,并在 确 认相 关成 本费 用或损 失的 期间 ,计 入当 期损益 ( 与 本公 司日 常活 动相关 的, 计入 其他
收益; 与本 公司 日常 活动 无关的 ,计 入营 业外 收入 ) 或冲 减相 关成 本费 用或 损失; 用于 补偿 本公
司已发 生的 相关 成本 费用 或损失 的, 直接 计入 当期 损益( 与本 公司 日常 活动 相关的 ,计 入其 他收
益;与 本公 司日 常活 动无 关的, 计入 营业 外收 入) 或冲减 相关 成本 费用 或损 失。 
本公司 取得 的政 策性 优惠 贷款贴 息, 区分 以下 两种 情况, 分别 进行 会计 处理 : 
(1) 财政 将贴 息资 金拨 付 给贷款 银行 ,由 贷款 银行 以政策 性优 惠利 率向 本公 司提供 贷 款的 ,2017 年年度报告 
73 / 135 
 
本公司 以实 际收 到的 借款 金额作 为借 款的 入账 价值 ,按照 借款 本金 和该 政策 性优惠 利率 计算 相关
借款费 用。 
(2) 财政 将贴 息资 金直 接 拨付给 本公 司的 ,本 公司 将对应 的贴 息冲 减相 关借 款费用 。 
本公司 取得 的政 策性 优惠 贷款贴 息, 区分 以下 两种 情况, 分别 进行 会计 处理 : 
(1) 财政 将贴 息资 金拨 付 给贷款 银行 ,由 贷款 银行 以政策 性优 惠利 率向 本公 司提供 贷 款的 ,
本公司 以实 际收 到的 借款 金额作 为借 款的 入账 价值 ,按照 借款 本金 和该 政策 性优惠 利率 计算 相关
借款费 用。 
(2) 财政 将贴 息资 金直 接 拨付给 本公 司的 ,本 公司 将对应 的贴 息冲 减相 关借 款费用 。 
30. 递延所得税资产/ 递延所得 税负债 
√ 适用  □ 不适 用  
对于可 抵扣 暂时 性差 异确 认递延 所得 税资 产, 以未 来期间 很可 能取 得的 用来 抵扣可 抵扣 暂时
性差异 的应 纳税 所得 额为 限。对 于能 够结 转以 后年 度的可 抵扣 亏损 和税 款抵 减,以 很可 能获 得用
来抵扣 可抵 扣亏 损和 税款 抵减的 未来 应纳 税所 得额 为限, 确认 相应 的递 延所 得税资 产。 
对于应 纳税 暂时 性差 异, 除特殊 情况 外, 确认 递延 所得税 负债 。 
不确认 递延 所得 税资 产或 递延所 得税 负债 的特 殊情 况包括 :商 誉的 初始 确认 ;除企 业合 并以
外的发 生时 既不 影响 会计 利润也 不影 响应 纳税 所得 额(或 可抵 扣亏 损) 的其 他交易 或事 项。 
当拥有 以净 额结 算的 法定 权利, 且意 图以 净额 结算 或取得 资产 、清 偿负 债同 时进行 时, 当期
所得税 资产 及当 期所 得税 负债以 抵销 后的 净额 列报 。 
当拥有 以净 额结 算当 期所 得税资 产及 当期 所得 税负 债的法 定权 利, 且递 延所 得税资 产及 递延
所得税 负债 是与 同一 税收 征管部 门对 同一 纳税 主体 征收的 所得 税相 关或 者是 对不同 的纳 税主 体相
关,但 在未 来每 一具 有重 要性的 递延 所得 税资 产及 负债转 回的 期间 内, 涉及 的纳税 主体 意图 以净
额结算 当期 所得 税资 产和 负债或 是同 时取 得资 产、 清偿负 债时 ,递 延所 得税 资产及 递延 所得 税负
债以抵 销后 的净 额列 报。 
31. 租赁 
(1) 、 经营租赁的会计处理 方法 
√ 适用  □ 不适 用  
(1) 公司 租入 资产 所支 付 的租赁 费, 在不 扣除 免租 期的整 个租 赁期 内, 按直 线法进 行 分摊 ,
计入当 期费 用。 公司 支付 的与租 赁交 易相 关的 初始 直接费 用, 计入 当期 费用 。 
资产出 租方 承担 了应 由公 司承担 的与 租赁 相关 的费 用时, 公司 将该 部分 费用 从租金 总额 中扣
除,按 扣除 后的 租金 费用 在租赁 期内 分摊 ,计 入当 期费用 。 
(2) 公司 出租 资产 所收 取 的租赁 费, 在不 扣除 免租 期的整 个租 赁期 内, 按直 线法进 行 分摊 ,
确认为 租赁 相关 收入 。公 司支付 的与 租赁 交易 相关 的初始 直接 费用 ,计 入当 期费用 ;如 金额 较大
的,则 予以 资本 化 , 在整 个租赁 期间 内按 照与 租赁 相关收 入确 认相 同的 基础 分期计 入当 期收 益。 
公司承 担了 应由 承租 方承 担的与 租赁 相关 的费 用时 ,公司 将该 部分 费用 从租 金收入 总额 中扣
除,按 扣除 后的 租金 费用 在租赁 期内 分配 。 
(2) 、 融资租赁的会计处理 方法 
√ 适用  □ 不适 用  
(1) 融资租 入资 产: 公司 在承租 开始 日, 将租 赁资 产公允 价值 与最 低租 赁付 款额现 值两 者 中
较低者 作为 租入 资产 的入 账价值 ,将 最低 租赁 付款 额作为 长期 应付 款的 入账 价值, 其差 额作 为未
确认的 融资 费用 。公 司采 用实际 利率 法对 未确 认的 融资费 用, 在资 产租 赁期 间内摊 销, 计入 财务
费用。 公司 发生 的初 始直 接费用 ,计 入租 入资 产价 值。 
(2) 融 资租 出资 产: 公 司 在租赁 开始 日, 将应 收融 资租赁 款, 未担 保余 值之 和与其 现值 的差
额确认 为未 实现 融资 收益 ,在将 来收 到租 金的 各期 间内确 认为 租赁 收入 。公 司发生 的与 出租 交易
相关的 初始 直接 费用 ,计 入应收 融资 租赁 款的 初始 计 量中 ,并 减少 租赁 期内 确认的 收益 金额 。 
32. 其他重要的会计政策 和会 计估计 
□ 适用  √ 不适 用  2017 年年度报告 
74 / 135 
 
33. 重要会计政策和会计 估计 的变更 
(1) 、 重要会计政策变更 
√ 适用 □ 不适 用  
 
会计政 策变 更的 内容 和原 因 审批程 序 
备注( 受重 要影 响的 报表 项 目名称
和金额) 
(1) 在利 润表 中分 别列 示 “持续 经营 净利 润 ”
和 “终 止经 营净 利润 ” 。 比较数 据相 应调 整。 
 列示持 续经 营净 利润 本年 金额
17,311,785.31 元; 列示 终 止经营
净利润 本年 金 额 0.00 元。 
(4) 与 本公 司日 常活 动相 关的政 府补 助, 计 入
其他收 益, 不再 计入 营业 外收入 。比 较数 据不
调整。 
 其他收 益:32,365,040.65 元 
(5) 在利 润表 中新 增 “ 资 产处置 收益 ”项目,
将部分 原列 示为 “营 业外 收入 ” 的资 产处 置损
益重分 类至 “资 产处 置收 益 ”项 目。 比较 数据
相应调 整。 
 营业外 收入 减 少 86,578,587.50
元,重 分类 至资 产处 置收 益。 
其他说 明 
执行 《 企业 会计 准则 第 42 号—— 持有 待售 的非 流动 资产、 处置 组和 终止 经营 》 、 《企业 会 计
准则 第 16 号—— 政府 补助 》 和《 财政 部关 于修 订印 发一般 企业 财务 报表 格式 的通知 》。 
财政部 于 2017 年度 发布 了 《企业 会计 准则 第 42 号 —— 持有 待售 的非 流动 资产 、处置 组和 终
止经营 》, 自 2017 年 5 月 28 日起 施行 ,对 于施 行 日存在 的持 有待 售的 非流 动资产 、处 置组 和终
止经营 ,要 求采 用未 来适 用法处 理。 
财政部 于 2017 年 度修 订 了《企 业会 计准 则第 16 号—— 政府 补助 》, 修订 后的准 则自 2017
年 6 月 12 日 起 施行, 对于 2017 年 1 月 1 日存 在的 政 府补助 , 要 求采 用未 来适 用 法处理 ; 对于 2017
年 1 月 1 日 至施 行日 新增 的政府 补助 ,也 要求 按照 修订后 的准 则进 行调整 。 
财政部 于2017 年度 发布 了 《财政 部关 于修 订印 发一 般企业 财务 报表 格式 的通 知》 , 对一 般企
业财务 报表 格式 进行 了修 订,适用于 2017 年 度及 以 后期间 的财 务报 表 。 
(2) 、 重要会计估计变更 
□ 适用 √ 不适 用  
34. 其他 
□ 适用  √ 不适 用  
六、 税项 
1. 主要税种及税率 
主要税 种及 税率 情况 
√ 适用 □ 不适 用  
税种 计税依 据 税率 
增值税 按税法 规定 计算 的销 售货 物和应 税劳 务收 入为 基础 计
算销项 税额 ,在 扣除 当期 允许抵 扣的 进项 税额 后, 差
额部分 为应 交增 值税 
3%、6% 、11% 、17% 
城市维 护建 设税 按实际 缴纳 的增 值税 计征 5%(大 通) 、7% 
教育费 附加 按实际 缴纳 的增 值税 计征 3% 
地方教 育费 附加 按实际 缴纳 的增 值税 计征 2% 
价格调 节基 金 按实际 缴纳 的增 值税 计征 1%(青 海) 
 
存在不 同企 业所 得税 税率 纳税主 体的 ,披 露情 况说 明 
√ 适用 □ 不适 用  
纳税主 体名 称 所得税 税率 (% ) 
青海华 鼎实 业股 份有 限公 司 25 2017 年年度报告 
75 / 135 
 
青海华 鼎重 型机 床有 限责 任公司 15 
青海重 型机 械制 造有 限公 司 25 
青海华 鼎科 特机 床有 限公 司 25 
青海聚 力机 械装 备有 限公 司 5 
青海一 机数 控机 床有 限责 任公司 15 
青海福 斯特 数控 机床 有限 责任公 司 25 
青海华 鼎齿 轮箱 有限 责任 公司 25 
青海华 鼎机 电设 备有 限公 司 25 
青海聚 能热 处理 有限 责任 公司 25 
青海东 大重 装钢 构有 限公 司 25 
广东精 创机 械制 造有 限公 司 15 
广州市 捷创 金属 机械 有限 公司 25 
广州广 涡压 缩机 有限 公司 15 
广东恒 联食 品机 械有 限公 司 15 
广州市 华诚 厨具 有限 公司 25 
广州市 恒鼎 酒店 设备 有限 公司 25 
中山市 恒联 餐饮 设备 有限 公司 25 
广州市 维才 人力 资源 管理 有限公 司 25 
广东鼎 创投 资有 限公 司 25 
广东颐 泰苑 餐饮 企业 管理 有限公 司 25 
广州市 颐泰 苑中 医门 诊部 有限公 司 25 
广州颐 泰健 康产 业管 理有 限公司 25 
广东中 龙交 通科 技有 限公 司 15 
广州宏 力数 控设 备有 限公 司 25 
青海华 鼎装 备制 造有 限公 司 25 
苏州江 源精 密机 械有 限公 司 15 
千医百 顺医 疗管 理有 限公 司 25 
广州亿 丰股 权投 资管 理有 限公司 25 
青海青 一数 控设 备有 限公 司 25 
 
2. 税收优惠 
√ 适用  □ 不适 用  
青海华 鼎重 型机 床有 限责 任公司 根据 青海 省科 技厅 、青海 省财 政厅 、青 海省 国家税 务局 和青
海省地 方税 务局 的青 科发 高新 (2018 ) 7 号文 件认 定 为高新 技术 企业 , 证 书编 号 为 GR201763000050 。
享受高 新技 术企 业所 得税 优惠政 策期 限 为2017 年1 月1 日至2019 年12 月31 日, 适 用税 率为15% 。 
青海一 机数 控机 床有 限责 任公司 根据 青海 省科 技厅 、青海 省财 政厅 、青 海省 国家税 务局 和青
海省地 方税 务局 的青 科发 高新 (2018 ) 7 号文 件认 定 为高新 技术 企业 , 证 书编 号 为 GR201763000046 。
享受高 新技 术企 业所 得税 优惠政 策期 限 为2017 年1 月1 日至2019 年12 月31 日, 适 用税 率为15% 。 
广东精 创机 械制 造有 限公 司根据 广东 省科 学技 术厅 、广东 省财 政厅 、广 东省 国家税 务局 和广
东省地 方税 务局 的粤 科高 字 (2016 ) 17 号 文件 认定 为 高新技 术企 业, 证书 编号 为 GR201544000807 。
享受高 新技 术企 业所 得税 优惠政 策期 限 为2015 年1 月1 日至2017 年12 月31 日, 适 用税 率为15% 。 
苏州江 源精 密机 械有 限公 司根据 江苏 省科 学技 术厅 、江 苏 省财 政厅 、江 苏省 国家税 务局 、江
苏省地 方税 务局 以GF201532000828 号文 件认 定为 高 新技术 企业 , 期间 从2015 年 1 月 1 日至 2017
年12 月 31 日, 适用 税率 为 15% 。 
广东中 龙交 通科 技有 限公 司根据 广东 省科 学技 术厅 、广东 省财 政厅 、广 东省 国家税 务局 和广
东省地 方税 务局 的粤 科高 字 (2017 ) 26 号 文件 认定 为 高新技 术企 业, 证书 编号 为 GR201644000693 。
享受高 新技 术企 业所 得税 优惠政 策期 限 为2016 年1 月1 日至2018 年12 月31 日, 适 用税 率为15% 。 
青海聚 力机 械装 备有 限公 司经西 宁市 城中 区国 家税 务局审 核同 意, 自 2013 年 1 月 1 日开
始,企 业所 得税 采用 定期 定率方 式征 收, 核定 应税 所得 率 5% 。 2017 年年度报告 
76 / 135 
 
广东恒 联食 品机 械有 限公 司根据 广东 省科 学技 术厅 、广东 省财 政厅 、广 东省 国家税 务局 和广
东省地 方税 务局 的粤 科高 字 (2017 ) 26 号 文件 认定 为 高新技 术企 业, 证书 编号 为 GR201644005038 。
享受高 新技 术企 业所 得税 优惠政 策期 限 为2016 年1 月1 日至2018 年12 月31 日, 适 用税 率为15% 。 
广州广 涡压 缩机 有限 公司 根据广 东省 科学 技术 厅、 广东省 财政 厅、 广东 省国 家税务 局和 广东
省地方 税务 局的 粤科 高字 (2017 )26 号 文件 认定 为 高新技 术企 业, 证书 编号 为 GR201644002722 。
享受高 新技 术企 业所 得税 优惠政 策期 限 为2016 年1 月1 日至2018 年12 月31 日, 适 用税 率为15% 。 
3. 其他 
□ 适用  √ 不适 用  
七、 合并财务报表项目注 释 
1、 货币资金 
√ 适用  □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
项目 期末余 额 期初余 额 
库存现 金 880,438.14 659,329.91 
银行存 款 95,244,634.73 231,702,041.44 
其他货 币资 金 4,161,624.63 11,247,317.56 
合计 100,286,697.50 243,608,688.91 
其中: 存放 在境 外的 款项 总额   
 
其他说 明: 其中 因抵 押、 质 押或冻 结等 对使 用有 限制 , 以 及放 在境 外且 资金 汇 回受到 限制 的货 币资
金明细 如下 : 
 
项目 期末余 额 年初余 额 
银行承 兑汇 票保 证金 1,132,286.03   
履约保 证金 2,026,510.63 6,747,317.56 
用于担 保的 定期 存款 或通 知存单 1,002,827.97   
合计 4,161,624.63 6,747,317.56 
 
2、 以公允价值计量且其 变动 计入当期损益的金融 资产 
□ 适用 √ 不适 用  
3、 衍生金融资产 
□ 适用 √ 不适 用  
4、 应收票据 
(1). 应收票据分类列示 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
项目 期末余 额 期初余 额 
银行承 兑票 据 19,866,423.81 19,377,720.00 
商业承 兑票 据 1,036,800.00 1,000,000.00 
合计 20,903,223.81 20,377,720.00 
 
(2). 期末公司已质押的应 收票 据 
□ 适用 √ 不适 用  
(3). 期末公司已背书或贴 现且 在资产负债表日尚未 到期 的应收票据: 
√ 适用 □ 不适 用  2017 年年度报告 
77 / 135 
 
单位: 元  币种 : 人 民币 
项目 期末终 止确 认金 额 期末未 终止 确认 金额 
银行承 兑票 据 21,011,580.93  
商业承 兑票 据   
合计 21,011,580.93  
 
(4). 期末公司因出票人 未 履约 而将其转应收账款的 票据 
□ 适用 √ 不适 用  
其他说 明 
□ 适用 √ 不适 用  
5、 应收账款 
(1). 应收账款分类披露 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
类别 
期末余额 期初余额 
账面余额 坏账准备 
账面 
价值 
账面余额 坏账准备 
账面 
价值 金额 
比例
(%) 
金额 
计提
比例
(%) 
金额 
比例
(%) 
金额 
计提
比例
(%) 
单项金
额重大
并单独
计提坏
账准备
的应收
账款 
          
按信用
风险特
征组合
计提坏
账准备
的应收
账款 
756,253
,334.46 
99.77 
121,239,704.
77 
16.03 
635,013,629.
69 
800,329,506.
46 
99.78 
117,727,389.
25 
14.71 
682,602,117.
21 
单项金
额不重
大但单
独计提
坏账准
备的应
收账款 
1,760,3
95.50 
0.23 1,760,395.50 
100.0

 1,760,395.50 0.22 1,760,395.50 
100.0

 
合计 
758,013
,729.96 
100.0

123,000,100.
27 
  
635,013,629.
69 
802,089,901.
96 
100.0

119,487,784.
75 
  
682,602,117.
21 
 
期末单 项金 额重 大并 单项 计提坏 帐准 备的 应收 账款 
□ 适用 √ 不适 用  
组合中 ,按 账龄 分析 法计 提坏账 准备 的应 收账 款: 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
账龄 
期末余 额 
应收账 款 坏账准 备 计提比 例(%) 
1 年以 内  
其中:1 年 以内 分项  
1 年以 内 314,053,950.40 15,702,697.52 5.00 2017 年年度报告 
78 / 135 
 
1 年以 内小 计 314,053,950.40 15,702,697.52 5.00 
1 至2 年 196,731,801.06 13,771,226.07 7.00 
2 至3 年 104,708,771.89 10,470,877.19 10.00 
3 至4 年 58,497,557.36 11,699,511.47 20.00 
4 至5 年 25,331,722.47 12,665,861.24 50.00 
5 年以 上 56,929,531.28 56,929,531.28 100.00 
合计 756,253,334.46 121,239,704.77 16.03 
 
组合中 ,采 用余 额百 分比 法计提 坏账 准备 的应 收账 款: 
□ 适用 √ 不适 用  
组合中 ,采 用其 他方 法计 提坏账 准备 的应 收账 款: 
□ 适用  √ 不适 用  
(2). 本期计提、收回或转 回的 坏账准备情况: 
本期计 提坏 账 准 备金 额 3,930,032.22 元 ;本 期收 回 或转回 坏账 准备 金 额0.00 元。 
其中本 期坏 账准 备收 回或 转回金 额重 要的 : 
□ 适用 √ 不适 用  
(3). 本期实际核销的应收 账款 情况 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
项目 核销金 额 
实际核 销的 应收 账款 417,716.70 
其中重 要的 应收 账款 核销 情况 
□ 适用 √ 不适 用 应 收账 款核销 说明 : 
□ 适用 √ 不适 用  
(4). 按欠款方归集的期末 余额 前五名的应收账款情 况: 
√ 适用  □ 不适 用  
 
单位名 称 
期末余 额 
应收账 款 
占应收 账款 合
计数的 比例(%) 
坏账准 备 
青海格 尔木 工业 园开 发建 设有限 公司 102,894,998.21 13.57 7,202,649.87 
大通欣 阳置 业有 限公 司 84,688,329.70 11.17 4,558,672.48 
贵州明 城科 技有 限公 司 28,361,531.13 3.74 2,834,898.40 
日立电 梯( 中国 )有 限公 司广州 工厂 23,945,093.62 3.16 1,197,254.68 
青海誉 达建 设有 限公 司 14,330,056.89 1.89 716,502.84 
合计 254,220,009.55 33.53 16,509,978.27 
 
(5). 因金融资产转移而终 止确 认的应收账款: 
□ 适用  √ 不适 用  
(6). 转移应收账款且 继续 涉入 形成的资产、负债金 额 : 
□ 适用  √ 不适 用  
其他 说 明: 
□ 适用  √ 不适 用  2017 年年度报告 
79 / 135 
 
6、 预付款项 
(1).  预付款项按账龄列示 
√ 适用  □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
账龄 
期末余 额 期初余 额 
金额 比例(%) 金额 比例(%) 
1 年以 内 73,659,872.18 72.12 53,509,586.58 66.74 
1 至 2 年 15,864,763.76 15.54 14,716,831.29 18.35 
2 至 3 年 4,449,515.96 4.36 4,355,046.20 5.43 
3 年以 上 8,144,491.22 7.98 7,602,485.77 9.48 
合计 102,118,643.12 100.00 80,183,949.84 100.00 
 
账 龄超 过1 年且 金额 重要 的预付 款项 未及 时结 算原 因 的说 明: 
合同尚 未履 行完 毕。 
(2).  按预付对象归集的期 末余 额前五名的预付款情 况: 
√ 适用  □ 不适 用  
 
预付对 象 期末余 额 
占预付 款项 期末 余额 合
计数的 比例(%) 
湖南省 粉师 傅机 械科 技股 份有限 公司  
9,856,243.40 9.65 
青海振 宁铝 塑制 品有 限公 司 6,242,824.82 6.11 
魏品 5,067,068.95 4.96 
徐州一 建工 程集 团有 限公 司 4,279,300.03 4.19 
汉墨工 业( 广东 )有 限公 司 3,975,510.00 3.89 
合计 29,420,947.20 28.80 
 
其他说 明 
□ 适用  √ 不适 用  
7、 应收利息 
(1).  应收利息分类 
□ 适用 √ 不适 用  
(2).  重要逾期利息 
□ 适用 √ 不适 用  
其他说 明: 
□ 适用  √ 不适 用  
8、 应收股利 
(1). 应收股利 
□ 适用 √ 不适 用  
(2). 重要的账龄超过 1 年的应 收股利: 
□ 适用 √ 不适 用  
其他说 明: 
□ 适用 √ 不适 用  2017 年年度报告 
80 / 135 
 
9、 其他应收款 
(1). 其他应收款分类披露 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
类别 
期末余额 期初余额 
账面余额 坏账准备 
账面 
价值 
账面余额 坏账准备 
账面 
价值 金额 
比例
(%) 
金额 
计提
比例
(%) 
金额 
比例
(%) 
金额 
计提
比例
(%) 
单项金
额重大
并单独
计提坏
账准备
的其他
应收款 
          
按信用
风险特
征组合
计提坏
账准备
的其他
应收款 
178,214
,391.93 
99.76 
23,095,665.
31 
12.96 
155,118,726.
62 
68,385,334.
12 
99.38 
17,164,081.
06 
25.10 
51,221,253.
06 
单项金
额不重
大但单
独计提
坏账准
备的其
他应收
款 
429,144
.60 
0.24 429,144.60 
100.0

 429,144.60 0.62 429,144.60 
100.0

 
合计 
178,643
,536.53 
100.0

23,524,809.
91 
  155,118,726.
62 
68,814,478.
72 
100.0

17,593,225.
66 
  51,221,253.
06 
 
 
期末单 项金 额重 大并 单项 计提坏 帐准 备的 其他 应收 款 
□ 适用 √ 不适 用  
组合中 ,按 账龄 分析 法计 提坏账 准备 的其 他应 收款 : 
√适用  □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
 
账龄 
期末余 额 
其他应 收款 坏账准 备 计提比 例(%) 
1 年以 内  
其中:1 年 以内 分项 
1 年以 内 144,827,720.34 7,241,386.02 5.00 
1 年以 内小 计 144,827,720.34 7,241,386.02 5.00 
1 至2 年 6,311,773.09 441,824.12 7.00 
2 至3 年 7,741,441.58 774,144.16 10.00 
3 至4 年 5,625,135.57 1,125,027.11 20.00 
4 至5 年 390,074.91 195,037.46 50.00 
5 年以 上 13,318,246.44 13,318,246.44 100.00 
合计 178,214,391.93 23,095,665.31 12.96 
 2017 年年度报告 
81 / 135 
 
组合中 ,采 用余 额百 分比 法计提 坏账 准备 的其 他应 收款: 
□ 适用 √ 不适 用  
组合中 ,采 用其 他方 法计 提坏账 准备 的其 他应 收款 : 
□ 适用 √ 不适 用  
(2). 本期计提、收回或转 回的 坏账准备情况: 
本期计 提坏 账准 备金额 6,801,321.12 元 ;本 期收 回 或转回 坏账 准备 金 额0.00 元。 
其中本 期坏 账准 备转 回或 收回金 额重 要的 : 
□ 适用 √ 不适 用  
(3). 本期实际核销的其他 应收 款情况 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
项目 核销金 额 
实际核 销的 其他 应收 款 869,736.87 
 
其中重 要的 其他 应收 款核 销情况 : 
□ 适用 √ 不适 用  
其他应 收款 核销 说明 : 
□ 适用 √ 不适 用  
(4). 其他应收款按款项性 质分 类情况 
□ 适用 √ 不适 用  
(5). 按欠款方归集的期末 余额 前五名的其他应收款 情况 : 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
单位名 称 款项的 性质 期末余 额 账龄 
占其他 应收 款期
末余额 合计 数的
比例(%) 
坏账准 备 
期末余 额 
大通欣 阳置 业
有限公 司 
往来款 56,897,916.67 1 年以 内 31.85 2,844,895.83 
青海绿 草源 食
品有限 公司 
售地款 35,809,135.98 1 年以 内 20.05 1,790,456.80 
丰县范 楼镇 人
民政府 
保证金 14,000,000.00 1 年以 内 7.84 700,000.00 
徐州东 大钢 结
构建筑 有限 公
司青海 分公 司 
往来款 13,000,000.00 1 年以 内 7.28 650,000.00 
广州市 希捷 商
务咨询 服务 有
限公司 
往来款 7,962,444.00 5 年以 上 4.46 7,962,444.00 
合计   127,669,496.65   71.48 13,947,796.63 
 
(6). 涉及政府补助的应收 款项 
□ 适用 √ 不适 用  
(7). 因金融资产转移 而终 止确 认的其他应收款: 
□ 适用  √ 不适 用  
(8). 转移其他应收款且继 续涉 入形成的资产、负债 的金 额: 
□ 适用  √ 不适 用  
其他 说 明: 2017 年年度报告 
82 / 135 
 
□ 适用  √ 不适 用  
10 、 存货 
(1).  存货分类 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
项目 
期末余额 期初余额 
账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值 
原材料 148,056,006.43 3,938,391.03 144,117,615.40 114,087,542.96 3,379,603.51 110,707,939.45 
在产品 304,338,824.22 11,749,608.64 292,589,215.58 242,879,674.21 3,371,068.68 239,508,605.53 
库存商
品 
218,301,900.70 10,903,545.09 207,398,355.61 148,260,679.58 7,415,827.43 140,844,852.15 
周转材
料 
      
消耗性
生物资
产 
      
建造合
同形成
的已完
工未结
算资产 
      
工程施
工 
36,374,685.29  36,374,685.29 10,320,617.36  10,320,617.36 
委托加
工物资 
6,409,976.46 18,036.00 6,391,940.46 7,143,281.04 18,036.00 7,125,245.04 
自制半
成品 
   78,765,374.11 978,545.14 77,786,828.97 
项目成
本 
213,070,839.09  213,070,839.09 268,720,210.09  268,720,210.09 
发出商
品 
612,553.19  612,553.19 187,208.26  187,208.26 
合计 927,164,785.38 26,609,580.76 900,555,204.62 870,364,587.61 15,163,080.76 855,201,506.85 
 
(2).  存货跌价准备 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
项目 期初余 额 
本期增 加金 额 本期减 少金 额 
期末余 额 
计提 

他 
转回或 转销 

他 
原材料 3,379,603.51 965,806.32  407,018.80  3,938,391.03 
在产品 3,371,068.68 8,378,539.96    11,749,608.64 
库存商 品 7,415,827.43 3,487,717.66    10,903,545.09 
委托加 工物
资 
18,036.00     18,036.00 
自制半 成品 978,545.14   978,545.14   
合计 15,163,080.76 12,832,063.94  1,385,563.94  26,609,580.76 
 
(3).  存货期末余额含有借 款费 用资本化金额的说明 : 
□ 适用  √ 不适 用  
(4).  期末建造合同形成的 已完 工未结算资产情况: 
□ 适用 √ 不适 用  2017 年年度报告 
83 / 135 
 
其他说 明 
□ 适用  √ 不适 用  
11 、 持有待售资产 
□ 适用 √ 不适 用  
12 、 一年内到期的非流动 资产 
□ 适用 √ 不适 用  
13 、 其他流动资产 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
项目 期末余 额 期初余 额 
可抵扣 税金 22,752,050.94 24,480,440.03 
合计 22,752,050.94 24,480,440.03 
 
14 、 可供出售金融资产 
(1).  可供出售金融资产情 况 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
项目 
期末余 额 期初余 额 
账面余 额 
减值准
备 
账面价 值 账面余 额 
减值准
备 
账面价 值 
可供出 售债 务工
具: 
      
可供出 售权 益工
具: 
23,086,130.96  23,086,130.96 5,040,283.36  5,040,283.36 
按公允 价值 计量 的 6,745,847.60  6,745,847.60    
按成本 计量 的 16,340,283.36  16,340,283.36 5,040,283.36  5,040,283.36 
合计 23,086,130.96  23,086,130.96 5,040,283.36  5,040,283.36 
 
(2).  期末按公允价值计量 的可 供出售金融资产 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
可供出 售金 融资 产分 类 
可供出 售权 益
工具 
可供出 售债 务
工具 
  合计 
权益工 具的 成本/债 务工 具
的摊余 成本 
5,804,400.00   5,804,400.00 
公允价 值 6,745,847.60   6,745,847.60 
累计计 入其 他综 合收 益的
公允价 值变 动金 额 
941,447.60   941,447.60 
已计提 减值 金额     
 
(3).  期末按成本计量的可 供出 售金融资产 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
被投资 
单位 
账面余额 减值准备 
在被投
资单位
持股比
本期现
金红利 2017 年年度报告 
84 / 135 
 
期初 
本期 
增加 
本期 
减少 
期末 期初 
本期 
增加 
本期 
减少 
期末 
例(%) 
五矿国
际信托
有限公
司 
1,200,
000.00 
 1,200,
000.00 
      586,72
8.38 
陕西烽
火佰鸿
光电科
技有限
公司 
3,840,
283.36 
  3,840,
283.36 
    6.45  
珠海和
谐康腾
投资企
业( 有
限合
伙) 
 10,000
,000.0

 10,000
,000.0

    8.33  
广东信
基蜂巢
科技有
限责任
公司 
 2,500,
000.00 
 2,500,
000.00 
    5.00  
合计 
5,040,
283.36 
12,500
,000.0

1,200,
000.00 
16,340
,283.3

      586,72
8.38 
 
(4).  报告期内可供出售金 融资 产减值的变动情况 
□ 适用 √ 不适 用  
(5).  可供出售权益工具期末 公允 价 值 严 重 下 跌 或 非暂 时性 下 跌 但 未 计 提 减 值准 备的 相 关 说 明 : 
□ 适用 √ 不适 用  
其他说 明 
□ 适用 √ 不适 用  
15 、 持有至到期投资 
(1). 持有至到期投资情况 : 
□ 适用 √ 不适 用  
(2). 期末重要 的持有至到 期投 资: 
□ 适用 √ 不适 用  
(3). 本期重分类的持有至 到期 投资: 
□ 适用  √ 不适 用  
其他说 明: 
□ 适用 √ 不适 用  
16 、 长期应收款 
(1) 长期应收款情况: 
□ 适用 √ 不适 用  
(2) 因金融资产转移而终止 确 认的长期应收款 
□ 适用  √ 不适 用  
(3) 转移长期应收款且继 续涉 入形成的资产、负债 金额 
□ 适用  √ 不适 用  
其他说 明 
□ 适用 √ 不适 用  2017 年年度报告 
85 / 135 
 
17 、 长期股权投资 
□ 适用 √ 不适 用  
18 、 投资性房地产 
投资性 房地 产 计 量模 式 
(1).  采用成本计量模式的 投资 性房地产 
单位: 元  币种 : 人 民币 
项目 房屋、 建筑 物 土地使 用权 在建工 程 合计 
一、账 面原 值     
1.期初 余额 8,653,605.03   8,653,605.03 
2.本期 增加 金额     
(1) 外购     
(2) 存货\ 固定 资产\在
建工程 转入 
    
(3) 企业 合并 增加     
3.本期 减少 金额 
1,062,866.67 
  
1,062,866.67 
(1) 处置 
1,062,866.67 
  
1,062,866.67 
(2) 其他 转出     
4.期末 余额 
7,590,738.36 
  
7,590,738.36 
二、累 计折 旧和 累计 摊销     
1.期初 余额 
2,428,026.78 
  
2,428,026.78 
2.本期 增加 金额 
241,128.00 
  
241,128.00 
(1) 计提 或摊 销 241,128.00   241,128.00 
3.本期 减少 金额 
755,004.44 
  
755,004.44 
(1) 处置 
755,004.44 
  
755,004.44 
(2) 其他 转出     
4.期末 余额 
1,914,150.34 
  
1,914,150.34 
三、减 值准 备     
1.期初 余额     
2.本期 增加 金额     
(1) 计提     
3、本 期减 少金 额     
(1) 处置     
(2) 其他 转出     
4.期末 余额     
四、账 面价 值     
1.期末 账面 价值 5,676,588.02   5,676,588.02 
2.期初 账面 价值 6,225,578.25   6,225,578.25 
 
(2).  未办妥产权证书的投 资性 房地产情况: 
□ 适用 √ 不适 用  
其他说 明 
□适用 √ 不适 用  
19 、 固定资产 
(1).  固定资产情况 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
项目 房屋及建筑物 机 通用设备 专用设备 运输工具 电子设备及其 合计 2017 年年度报告 
86 / 135 
 


备 
他 
一、 账面
原值: 
        
1.期初
余额 
543,495,310.20  399,394,476.99 142,140,974.46 35,564,001.33 45,772,411.51 1,166,367,174.49 
2.本期
增加金
额 
6,329,836.21  42,164,858.08 6,365,099.16 1,022,570.15 335,798.30 56,218,161.90 
(1 )购
置 
2,705,861.22  36,231,470.04 6,365,099.16 1,022,570.15 299,798.30 46,624,798.87 
(2 )在
建工程
转入 
3,623,974.99  5,933,388.04   36,000.00 9,593,363.03 
3.本期
减少金
额 
26,086,701.56  46,762,365.04 265,283.17 1,037,094.87 636,996.42 74,788,441.06 
(1 )处
置或报
废 
26,086,701.56  46,762,365.04 265,283.17 1,037,094.87 636,996.42 74,788,441.06 
4.期末
余额 
523,738,444.85  394,796,970.03 148,240,790.45 35,549,476.61 45,471,213.39 1,147,796,895.33 
二、 累计
折旧 
             
1.期初
余额 
111,906,712.34  208,713,142.87 26,882,648.05 20,012,571.86 36,568,814.10 404,083,889.22 
2.本期
增加金
额 
12,255,470.59  19,217,725.60 13,084,213.22 2,527,963.08 1,842,918.07 48,928,290.56 
(1 )计
提 
12,255,470.59  19,217,725.60 13,084,213.22 2,527,963.08 1,842,918.07 48,928,290.56 
3.本期
减少金
额 
12,864,411.26  41,084,779.34 211,680.65 698,032.79 524,946.59 55,383,850.63 
(1 )处
置或报
废 
12,864,411.26  41,084,779.34 211,680.65 698,032.79 524,946.59 55,383,850.63 
4.期末
余额 
111,297,771.67  186,846,089.13 39,755,180.62 21,842,502.15 37,886,785.58 397,628,329.15 
三、 减值
准备 
             
1.期初
余额 
  18,587,546.39 1,788,248.19 52,311.41  20,428,105.99 
2.本期
增加金
额 
       
(1 )计
提 
       
3.本期
减少金
额 
       
(1 )处
置或报
废 
       
4.期末
余额 
  18,587,546.39 1,788,248.19 52,311.41  20,428,105.99 
四、 账面             2017 年年度报告 
87 / 135 
 
价值 
1.期末
账面价
值 
412,440,673.18  189,363,334.51 106,697,361.64 13,654,663.05 7,584,427.81 729,740,460.19 
2.期初
账面价
值 
431,588,597.86  172,093,787.73 113,470,078.22 15,499,118.06 9,203,597.41 741,855,179.28 
 
(2).  暂时闲置的固定资产 情况 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
项目 账面原 值 累计折 旧 减值准 备 账面价 值 备注 
通用设 备 18,536,069.86 6,136,363.25 12,120,166.52 279,540.09  
专用设 备 1,862,700.00 136,930.64 1,639,480.89 86,288.47  
合计 20,398,769.86 6,273,293.89 13,759,647.41 365,828.56  
 
(3).  通过融资租赁租入的 固定 资产情况 
□ 适用 √ 不适 用  
(4).  通过经营租赁租出的 固定 资产 
□ 适用 √ 不适 用  
(5).  未办妥产权证书的固 定资 产情况 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
项目 账面价 值 未办妥 产权 证书 的原 因 
房屋及 建筑 物 28,216,583.58 部分正 在办 理, 部分 为在 租赁的 土地 上建 设 
 
其他说 明: 
□ 适用 √ 不适 用  
20 、 在建工程 
(1).  在建工程情况 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
项目 
期末余 额 期初余 额 
账面余 额 
减值准
备 
账面价 值 账面余 额 
减值准
备 
账面价 值 
组建计 算机 开
发生产 经营 系
统 
   313,000.00  313,000.00 
零星工 程小 计       
其中:1、 厂区
硬化地 坪 
1,291,215.20  1,291,215.20 1,291,215.20  1,291,215.20 
2、围 墙及 暖沟
土方工 程 
644,713.55  644,713.55 397,183.44  397,183.44 
3、机 床安 装费 666,725.36  666,725.36 666,725.36  666,725.36 
4、西 班牙 镗铣
床 
756,000.00  756,000.00 756,000.00  756,000.00 
5、花 键轴 铣床 148,000.00  148,000.00 148,000.00  148,000.00 2017 年年度报告 
88 / 135 
 
6、总 装净 化工
程 
   160,000.00  160,000.00 
7、生 产设 备 4,163,058.25  4,163,058.25    
8、其 他工 程 3,148,355.89  3,148,355.89 150,598.15  150,598.15 
专用数 控机 床
小计 
      
其中:1、 摩擦
传动车 轮车 床 
   538,461.54  538,461.54 
2、数 控立 车机
床 
   1,550,000.00  1,550,000.00 
3、专 用试 验台 3,812,867.46  3,812,867.46 7,399,114.19  7,399,114.19 
4、其 他机 床 96,864.03  96,864.03 590,257.54  590,257.54 
青海西 宁装 备
园区建 设项 目 
429,375.97  429,375.97 2,998,195.62  2,998,195.62 
苏州江 源精 密
机械有 限公 司
建设项 目 
3,659,450.72  3,659,450.72 3,656,886.62  3,656,886.62 
合计 18,816,626.43  18,816,626.43 20,615,637.66  20,615,637.66 
 
 
(2).  重要在建工程项目本 期变 动情况 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
项目名 称 预算数 
期初 
余额 
本期增 加金 额 
本期转 入
固定资 产
金额 
本期其 他减
少金额 
期末 
余额 
工程
累计
投入
占预
算比
例(%) 
工程
进度 








额 

中:








额 








(%) 



源 
青海西 宁装 备园
区建设 项目 
400,000,000.00 2,998,195.62  2,568,819
.65 
 429,375.97 96.14 98.00

     
苏州江 源精 密机
械有限 公司 建设
项目 
150,000,000.00 3,656,886.62 72,764.10  70,200.00 3,659,450.72 100.6

99.00

     
生产设 备 8,235,000.00  4,163,058.25   4,163,058.25 50.55        
专用数 控机 床小
计 
              
其中 :1 、 摩擦 传
动车轮 车床 
1,600,000.00 538,461.54  538,461.5

          
2 、 数 控立 车机 床 3,500,000.00 1,550,000.00   1,550,000.0

         
3 、 专用 试验 台 15,000,000.00 7,399,114.19  3,586,246
.73 
 3,812,867.46 49.33        
合计 
578,335,000.00 16,142,657.97 4,235,822.35 6,693,527
.92 
1,620,200.0

12,064,752.4

          
 
(3).  本期计提在建工程减 值准 备情况: 
□ 适用 √ 不适 用  
其他说 明 
□ 适用 √ 不适 用  2017 年年度报告 
89 / 135 
 
21 、 工程物资 
□ 适用 √ 不适 用  
22 、 固定资产清理 
□ 适用 √ 不适 用  
23 、 生产性生物资产 
(1).  采用成本计量模式的 生产 性生物资产 
□ 适用 √ 不适 用  
(2).  采用公允价值计量模 式的 生产性生物资产 
□ 适用 √ 不适 用  
其他说 明 
□ 适用 √ 不适 用  
24 、 油气资产 
□ 适用 √ 不适 用  
25 、 无形资产 
(1).  无形资产情况 
√ 适用  □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
项目 土地使用权 专利权 




术 
办公软件 著作权 其他 合计 
一、 账面原
值 
           
1. 期初余额 
151,487,945.32 6,839,934.04  3,085,164.61 1,280,700.00 4,027,890.66 166,721,634.63 
2. 本期增加
金额 
105,265.85   341,075.47  302,000.00 748,341.32 
(1) 购置 
105,265.85   341,075.47  302,000.00 748,341.32 
3. 本期减少
金额 
31,198,167.92      31,198,167.92 
(1) 处置 
31,198,167.92      31,198,167.92 
 4. 期末余
额 
120,395,043.25 6,839,934.04  3,426,240.08 1,280,700.00 4,329,890.66 136,271,808.03 
二、累计 摊
销 
             
1. 期初余额 
23,172,227.65 3,097,305.46  1,083,187.88 789,765.00 2,029,565.37 30,172,051.36 
2. 本期增加
金额 
2,510,257.50 691,030.88  309,806.23 128,070.00 325,062.61 3,964,227.22 
(1 )计提 
2,510,257.50 691,030.88  309,806.23 128,070.00 325,062.61 3,964,227.22 
3. 本期减少
金额 
3,817,013.00      3,817,013.00 
(1) 处置 
3,817,013.00      3,817,013.00 
4. 期末余额 
21,865,472.15 3,788,336.34  1,392,994.11 917,835.00 2,354,627.98 30,319,265.58 
三、减值准
备 
             
1. 期初余额 
       
2. 本期增加
金额 
       2017 年年度报告 
90 / 135 
 
(1 )计提 
       
3. 本期减少
金额 
       
(1) 处置 
       
4. 期末余额 
       
四、账面价
值 
             
1. 期末账面
价值 
98,529,571.10 3,051,597.70  2,033,245.97 362,865.00 1,975,262.68 105,952,542.45 
2. 期初账面
价值 
128,315,717.67 3,742,628.58  2,001,976.73 490,935.00 1,998,325.29 136,549,583.27 
 
本期末 通过 公司 内部 研发 形成的 无形 资产 占无 形资 产余额 的比 例0.00% 
(2).  未办妥产权证书的土 地使 用权情况: 
□ 适用 √ 不适 用  
其他说 明: 
□ 适用 √ 不适 用  
26 、 开发支出 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
项目 
期初 
余额 
本期增 加金 额 本期减 少金 额 
期末 
余额 内部开 发支 出 

他 
  
确认为 无形 资
产 
转入当 期损 益   
项目开
发支出 
 42,923,633.45    42,923,633.45   
合计  42,923,633.45    42,923,633.45   
 
其他说 明 
本期通 过公 司内 部研 发形 成的无 形资 产占 无形 资产 期末账 面价 值的 比 例 0 % 。计入 当期 损益
的开发 支出 比上 年同 期增 加了 27.16 %, 占经 审计 净 资产 的 2.28% , 占当 期营 业收入 的 4.68% 。 
开发项目的详细支出情况见下表 
项目 金额 研发目的 项目进展 拟达目标 预计对未来影响 
电梯安全钳铸造工艺
的研发与应用 
1,573,093.26 优化工艺、 提高产能 已完成 
批量生产, 转化为产能
及效益增长点 
满足客户需求 
新型油压缓冲器的研
究与开发 
1,320,363.07 提高加工效率 已完成 
批量生产, 转化为产能
及效益增长点 
增长产品效益 
高效调频二维传动减
速器的研究与开发 
1,698,939.39 
开发新产品完善优
化生产线 
已完成 
批量生产, 转化为产能
及效益增长点 
逐步开拓新市场 
制动靴部件整体装配
生产线的研究与开发 
1,778,454.08 提高生产线效率 86.00% 
批量生产, 转化为产能
及效益增长点 
增强竞争力 
新安全钳楔块加工工
艺的优化与研究 
1,480,159.29 提高产能 80.00% 
批量生产, 转化为产能
及效益增长点 
增长产品效益 
新型安全钳座机器人
焊接生产线开发应用 
1,361,247.10 开拓市场 60.00% 
批量生产, 转化为产能
及效益增长点 
逐步开拓新市场 
机器人打座生产线研
究与开发 
867,669.96 提高生产线效率 47.00% 
批量生产, 转化为产能
及效益增长点 
增强竞争力 
节能高效土豆去皮机 1,125,754.27 
采用新结构、新材
料, 提高土豆去皮能
力与功率, 减少土豆
的损伤。 
部分样机已
完成(15 型
土豆去皮机) 
1.完善土豆去皮机系
列产品; 2. 使该系列产
品保持国内领先水平,
达到国先进水平。 
增强该系列产品的竞
争能力, 减少对国外同
类产品的依赖。 2017 年年度报告 
91 / 135 
 
项目 金额 研发目的 项目进展 拟达目标 预计对未来影响 
全新 210 、300 、400 、
650 锯骨机的研究与
开发 
768,413.30 
新结构、 新外型, 增
加刹车系统, 使产品
更加安全可靠。 
刹车系统试
验成功, 并部
分样机已完
成(21 型锯
骨机) 
1.完善锯骨机系列产
品; 2. 使该系列产品保
持国内领先水平, 达到
国先进水平。 
增强该系列产品的竞
争能力, 减少对国外同
类产品的依赖。 
组合式自动化离缸式
双动和面机 
979,614.73 
保证食品卫生, 减少
劳动强度, 提高生产
效率 
已完成 
1.填补公司该项目的
空白;2. 年增加产值
200 万元;3. 逐步完善
离缸式大双动和面机
系列产品, 形成规模效
益。 
使该类产品市场更加
丰富,用户选择更多。 
高效节能搅拌机 664,538.86 
满足用户对高端搅
拌机的需求, 节约能
源,省时省力 
已完成 
1.完善搅拌机系列产
品; 2. 使该系列产品达
到年增加销售 3000 万
元;3.使该系列产品保
持国内领先水平, 达到
国先进水平。 
使高端搅拌机市场更
有活力, 减少对国外同
类产品的依赖。 
自动化多功能切菜机 483,427.66 
保证食品卫生, 减少
劳动强度, 提高生产
效率 
已完成 
1.完善蔬菜类加工机
械系列产品; 2. 使该系
列产品达到年销售
300 万元。 
使该类产品市场更加
丰富,用户选择更多。 
蔬菜清洗机的研究与
开发 
256,580.21 
解放劳动力, 减少劳
动强度, 提高生产效
率,提高清洗能力。 
已完成 
1.填补公司该项目的
空白;2. 年增加产值
200 万元;3. 逐步完善
洗菜机系列产品, 形成
规模效益。 
使该类产品市场更加
丰富,用户选择更多。 
变频节能反作用力绞
肉机 
1,114,338.00 
采用反作用力绞肉,
提高绞肉效率, 从而
达到节能省时的目
的。 
已完成 
增加本厂产品类别, 拓
展销售领域 
增强该系列产品的竞
争能力, 减少对国外同
类产品的依赖。 
可调节式多尺寸方包
整形机 
672,099.99 
保证食品卫生, 减少
劳动强度, 提高生产
效率 
已完成设计
图纸及生产
样机一台 
实现年销售额 600 万 
带动面包制作设备的
销售 
智能化节能步进式开
水器 
919,796.56 
1,国内第一款内置
净水器、 氮化硅陶瓷
加热的步进式开水
器。 
2, 造就一款性能先
进、 外形美观、 制作
精良、 环保节能的饮
水设备。 
3 ,增强恒联产品的
品牌优势, 提升企业
的竞争力。 
已完成 
1 ,内置式净水装置,
改善进水水质。 
2 ,改进控制面板液晶
显示形式, 增强外形美
观效果。 
3 ,改进特陶加热体安
装方式,提高热效率。 
4 ,改进内胆加工工艺
和安装方式, 提高生产
效率。 
商用开水器安全卫生、
节能高效、智能化控
制, 将是发展方向。 开
发这类产品为恒联公
司可持续发展创造条
件。 
变频式热风循环炉 281,624.95 
1 ,采用变频加热方
式, 为食品烘焙各阶
段提供合理的抛量
需求,节约电能。 
2 ,热风在炉膛充分
混合, 形成烘焙理想
效果的均匀温度。 
3 ,打造一款外观新
潮、 美观; 操作可靠、
方便的新型烘焙设
备。 
图纸设计、 生
产工艺编制、
试制、 检测等
工作已完成。 
1 ,较同规格的箱式电
烘炉节能 25% 以上。  
2 ,能烘烤多种色泽均
匀,美味可口的食品。 
3 ,安全可靠,达到国
家相关产品的技术标
准要求。 
节能并且高效的烘焙
设, 深受广大个体工商
户青睐。开发这类产
品,大有可为。 
智能自动化喷雾式发
酵箱 
567,159.44 
1,与HL-60RZ-B 热
风旋转炉配套, 带动
已完成 
1 ,双层不锈钢箱体,
聚胺脂发泡。 
烘焙设备向大型化、 专
业化、 自动化发展是大2017 年年度报告 
92 / 135 
 
项目 金额 研发目的 项目进展 拟达目标 预计对未来影响 
旋转炉和其它产品
销售。 
2, 积累大型喷雾发
酵箱设计、生产经
验, 为企业今后生产
大型烘焙设备奠定
基础。 
2 ,温度、湿度双重电
子控制。 
3 ,独立电热蒸汽发生
器喷雾加湿。 
4 ,整车进出,一次二
车。 
势所趋。 业内企业提前
布局, 可为将来嬴得先
机。 
累加层叠式节能电烘
炉 
573,596.49 
1, 全面提升本公司
烘焙产品品质, 为公
司带来效益。 
2, 造就一款性能先
进, 外形美观, 制作
精良的烘焙设备。 
3 ,增强恒联产品的
品牌优势, 提升企业
的竞争力。 
样机试制和
各项检测已
完成, 现已进
入批量试生
产阶段。 
1 ,超大大玻璃视窗、
加长铝合金拉手, 新潮
美观。 
2 , 加厚镀铝锌板箱体,
结实耐用。 
3 , 整体仪表安装形式。 
4 ,采用新型通用型底
座。 
层叠式电烘炉简化了
生产程序, 提高生产效
率, 可为和其它设备自
由组合提供便利。 是烘
焙业的发展方向。 开发
这类产品,前途光明。 
智能型自变速小型双
动双速和面机的研究
与开发 
22,131.34 
采用新结构, 减少飞
粉想象, 保证食品卫
生,提高生产效率。 
已完成 
1.完善和面机系列产
品; 2. 使该系列产品保
持国内领先水平, 达到
国先进水平。 
增强该系列产品的竞
争能力, 减少对国外同
类产品的依赖。 
变频多用途斩切设备
的研究与开发 
15,994.19 
保证食品卫生, 减少
劳动强度, 提高生产
效率 
已完成 
1.完善肉菜类加工机
械系列产品; 2. 使该系
列产品达到年销售
1000 万元。 
使该类产品市场更加
丰富,用户选择更多。 
乌冬面成套生产设备
的研究与开发 
24,457.28 
保证食品卫生, 减少
劳动强度, 提高生产
效率 
已完成 
1.填补国内该项目的
空白;2.年产值达 100
万元; 2. 为研发成套设
备积累经验。 
是面食店厨房革命的
新方向 
肉丸(鱼丸)类加工
设备(包括肉丸机、
鱼丸机、打桨机)的
研究与开发 
48,731.75 
保证食品卫生, 减少
劳动强度, 提高生产
效率 
已完成 
1.填补公司该项目的
空白;2.年产值达
1000 万元。 
使该类产品市场更加
丰富,用户选择更多。 
0.3/10-0.9/10 高效
低噪音涡旋机系列产
品 
828,371.20 开发新产品 
部份在研, 部
份在试制 
以新产品作为未来的
主要产品 
可增加收入 
六代隧道灯 662,925.27 开发新产品 已完成 新产品, 产生专利技术 增强竞争力 
六代双排条形灯 947,036.11 开发新产品 已完成 新产品, 产生专利技术 增强竞争力 
模组化路灯 568,221.66 开发新产品 已完成 新产品, 产生专利技术 增强竞争力 
隧道灯批量化生产防
水性能研究 
647,010.00 开发新产品 已完成 新产品, 产生专利技术 增强竞争力 
隧道灯- 联体透镜 473,518.05 开发新产品 已完成 新产品, 产生专利技术 增强竞争力 
电力载波双色温隧道
灯 
378,814.44 开发新产品 60.00% 新产品, 产生专利技术 增强竞争力 
M-H6B 卧式加工中心
设计 
284,590.77 产品更新 已完成 
提升产品性能, 增加效
益 
开拓更大市场、 增加经
济效益 
轮对轴颈车磨复合机
床研发 
60,984.50 扩展新业务 已完成 
自主创新, 提高国产的
占有率 
实现成果转化, 提高铁
路市场的占有率 
轨道交通轮轴加工车
间智能化操控平台 
1,050,726.57 扩展新业务 已完成 
自主创新, 提高国产的
占有率, 解决人机协同
物流系统 
实现成果转化, 提高铁
路市场的占有率, 在工
业方面具有广阔的应
用前景 
基于高铁车辆车轴复
合机床的研制
(CK8132C) 
806,486.10 扩展新业务 80.00% 
自主创新, 提高国产的
占有率 
实现成果转化, 提高铁
路市场的占有率, 对机
床行业有示范意义 
用于轨道车辆轮对智
能化加工的工业机器
人研发 
1,748,755.34 扩展新业务 50.00% 开拓市场、自主创新 
实现成果转化, 提高铁
路市场的占有率 2017 年年度报告 
93 / 135 
 
项目 金额 研发目的 项目进展 拟达目标 预计对未来影响 
“互联网+ 制造业” 融
合创新关键技术应用
与示范 
1,102,566.01 扩展新业务 50.00% 
为装备制造业提供智
力支持 
实现成果转化, 提高铁
路市场的占有率 
用于车轴的双主轴三
孔加工中心 
600,000.00 扩展新业务 已完成 开拓市场 
本项目的实施对铁路
市场逐步实现智能化,
提高加工效率。 
基于站修摩擦传动车
轮车床的研制 
500,000.00 扩展新业务 已完成 
针对铁路货车检修过
程中, 对方更换下的轮
轴在不拆卸轴承前盖
的条件下,对车轮踏
面、 轮缘等部位进行车
削修形的专用非标设
备。 
对整个机床行业有示
范意义, 具有产业化前
景。 
青海省数控重型机床
工程技术研究中心能
力建设 
         
4,186,443.21  
提高产品性能 完成阶段 
完成新产品研制, 提高
企业技术创新能力 
开拓更大市场, 增加经
济效益 
江苏省海外科技成果
转化专项追加小单项
支出 
1,670,203.98 
关键功能部件研发
与产业化 
已完成 增加年销售量 
批量生产转化产能及
效益增长点 
大型卧式落地车床 1,019,159.40 
扩展新业务, 使企业
产品更具有竞争能
力。 
已完成 
完成新产品研制, 提高
企业技术创新能力 
开拓更大市场, 增加收
入,增加经济效益 
2.2-4.5KW 紧凑温控
型一体式空气压缩机
整机研发 
350,015.00 增加新产品 试产阶段 
完善产品种类、 增加收
入及盈利 
能增加公司的营业收
入及利润 
2.2-4.5KW 温控型高
效低噪声一体式空气
压缩机整机研发 
382,000.00 增加新产品 试产阶段 
完善产品种类、 增加收
入及盈利 
能增加公司的营业收
入及利润 
7.5KW 紧凑型高效低
噪声一体式空气压缩
机整机研发 
346,111.67 增加新产品 试产阶段 
完善产品种类、 增加收
入及盈利 
能增加公司的营业收
入及利润 
11KW 中压高效低噪声
一体式空气压缩机整
机研发 
400,013.00 增加新产品 试产阶段 
完善产品种类、 增加收
入及盈利 
能增加公司的营业收
入及利润 
13 专项 2,672,462.43 研制新产品 研究阶段 
完成新产品研制, 提高
企业技术创新能力 
开拓更大市场, 增加经
济效益 
2014 重大专项 1,087,841.42 
为航天制造业提供
一台零件加工中心 
完成阶段 
完成新产品研制, 提高
企业技术创新能力 
批量生产, 转化为产能
及效益增长点 
高档加工中心自动换
刀装置性能试验平台 
477,451.03 提高产品性能 试制阶段 
完成新产品研制, 提高
企业技术创新能力 
开拓更大市场, 增加经
济效益 
数控机床误差测量,
分析与补偿技术 
137,663.80 提高产品性能 开始阶段 
完成新产品研制提高
企业技术创新能力 
开拓更大市场, 增加经
济效益 
高速防护装置 116,124.82 
对宁夏共享公司研
制的高速防护装置
进行验证 
完成阶段 
完成对机床防护完全、
噪音及移动的验证 
提高机床防护性能 
凸轮机械手浮动扣刀
机构 
163,990.50 产品更新 已完成 符合合同加工要求 开拓市场、增加效益 
一种加工中心交换工
作台双面约束定位机
构 
163,990.50 产品更新 已完成 符合合同加工要求 开拓市场、增加效益 
墙式伸缩护罩刮屑机
构 
163,990.50 产品更新 已完成 符合合同加工要求 开拓市场、增加效益 
一种流体管道接头专
用旋转分度工作台 
163,990.50 产品更新 已完成 符合合同加工要求 开拓市场、增加效益 
液压机械手手爪液压
锁紧机构 
163,990.50 产品更新 已完成 符合合同加工要求 开拓市场、增加效益 
合计 42,923,633.45         2017 年年度报告 
94 / 135 
 
 
27 、 商誉 
(1). 商誉账面原值 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
被投资 单位 名称 或
形成商 誉的 事项 
期初余 额 
本期增 加 本期减 少 
期末余 额 
企业合
并形成
的 
  处置   
广州市 捷创 金属 机
械有限 公司 
3,662,286.80     3,662,286.80 
广东鼎 创投 资有 限
公司 
445,324.42     445,324.42 
广东中 龙交 通科 技
有限公 司 
15,714,502.81     15,714,502.81 
合计 19,822,114.03     19,822,114.03 
 
(2). 商誉减值准备 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
被投资 单位 名称
或形成 商誉 的事
项 
期初余 额 
本期增 加 本期减 少 
期末余 额 
计提   处置   
广东中 龙交 通科
技有限 公司 
15,714,502.81     15,714,502.81 
合计 15,714,502.81     15,714,502.81 
 
说明商 誉减 值测 试过 程、 参数及 商誉 减值 损失 的确 认方法 
□ 适用 √ 不适 用  
其他说 明 
□ 适用 √ 不适 用  
28 、 长期待摊费用 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
项目 期初余 额 本期增 加金 额 本期摊 销金 额 其他减 少金 额 期末余 额 
办公室 改造
工程 
13,367.19  13,367.19   
办公室 装修 193,306.27  131,890.16  61,416.11 
仓库装 饰工
程 
86,119.11  43,059.60  43,059.51 
高新技 术厂
房改造 项目 
2,441,419.34  1,242,314.04  1,199,105.30 
其他 563,978.14  99,657.14  464,321.00 
三厂车 间路
面排水 工程 
11,189.62  11,189.62   
石楼砺 江 路7
号厂房 租金 
868,750.00  75,000.00  793,750.00 
调度室 (简 易 59,235.97  54,679.80  4,556.17 2017 年年度报告 
95 / 135 
 
结构) 
土地租 赁费 1,371,414.50  685,707.00  685,707.50 
维修工 程 5,104,446.00  1,165,445.16  3,939,000.84 
宿舍装 修工
程 
64,877.47  60,151.81  4,725.66 
装修工 程 6,606,694.52  1,716,259.08  4,890,435.44 
管理体 系优
化及生 产改
善 
365,518.86  208,867.92  156,650.94 
厂房维 修费  7,279,279.27 121,321.32  7,157,957.95 
合计 17,750,316.99 7,279,279.27 5,628,909.84  19,400,686.42 
 
29 、 递延所得税资产/ 递延所 得税负债 
(1). 未经抵销的递延所得 税资 产 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
项目 
期末余 额 期初余 额 
可抵扣 暂时 性差
异 
递延所 得税 
资产 
可抵扣 暂时 性差
异 
递延所 得税 
资产 
资产减 值准 备 173,285,679.26 29,875,930.64 150,520,009.13 25,527,196.18 
内部交 易未 实现 利润 2,378,483.84 594,620.96 2,741,122.80 685,280.70 
可抵扣 亏损 183,517,515.34 36,402,621.26 216,319,491.14 43,530,418.36 
预提费 用   31,911.58 6,382.32 
应付职 工薪 酬 1,338,850.64 200,827.59 1,864,550.30 303,544.53 
合计 360,520,529.08 67,074,000.45 371,477,084.95 70,052,822.09 
 
(2). 未经抵销的递延所得 税负 债 
□ 适用 √ 不适 用  
(3). 以抵销后净额列示的 递延 所得税资产或负债: 
□ 适用 √ 不适 用  
(4). 未确认递延所得税 资 产明 细 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
项目 期末余 额 期初余 额 
可抵扣 暂时 性差 异 20,276,917.67 22,152,188.03 
可抵扣 亏损 111,198,748.20 84,673,039.11 
合计 131,475,665.87 106,825,227.14 
 
(5). 未确认递延所得税资 产的 可抵扣亏损将于以下 年度 到期 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
年份 期末金 额 期初金 额 备注 
2017  13,930,821.84   
2018 47,626,941.08 27,164,724.96   
2019 29,747,885.32 12,520,664.94   
2020 22,088,605.37 22,461,689.83   2017 年年度报告 
96 / 135 
 
2021 1,871,024.62 8,595,137.54   
2022 9,864,291.81    
合计 111,198,748.20 84,673,039.11   
 
其他说 明: 
□ 适用 √ 不适 用  
30 、 其他非流动资产 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
项目 期末余 额 期初余 额 
未实现 售后 租回 损益 14,599,625.22 17,055,508.19 
购买长 期资 产预 付款 27,740,000.00 27,740,000.00 
合计 42,339,625.22 44,795,508.19 
 
31 、 短期借款 
(1).  短期借款分类 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
项目 期末余 额 期初余 额 
质押借 款 70,000,000.00  
抵押借 款 155,000,000.00 178,000,000.00 
保证借 款 243,700,000.00 278,400,000.00 
信用借 款   
合计 468,700,000.00 456,400,000.00 
 
(2).  已逾期未偿还的短期 借款 情况 
□ 适用 √ 不适 用  
其中重 要的 已逾 期未 偿还 的短期 借款 情况 如下 : 
□ 适用 √ 不适 用  
其他说 明 
□ 适用 √ 不适 用  
32 、 以 公允价值计量且其 变动 计入当期损益的金融 负债 
□ 适用 √ 不适 用  
33 、 衍生金融负债 
□ 适用 √ 不适 用  
34 、 应付票据 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
种类 期末余 额 期初余 额 
银行承 兑汇 票 2,264,572.05 5,050,000.00 
合计 2,264,572.05 5,050,000.00 
本期末 已到 期未 支付 的应 付票据 总额 为0.00 元。 
35 、 应付账款 
(1).  应付账款列示 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 2017 年年度报告 
97 / 135 
 
项目 期末余 额 期初余 额 
1 年以 内( 含1 年) 225,267,458.02 198,850,529.45 
1 年至2 年 (含2 年) 52,784,262.52 32,145,976.72 
2 年至3 年 (含3 年) 13,077,028.22 14,773,913.84 
3 年以 上 36,506,413.03 38,907,748.73 
合计 327,635,161.79 284,678,168.74 
 
(2).  账龄超过 1 年的重要应付 账款 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
项目 期末余 额 未偿还 或结 转的 原因 
西安市 建筑 机械 施工 公司 青海分 公司 6,711,923.51 合同未 履行 完毕 
格尔木 昆鹏 市政 建设 有限 责任公 司 5,258,300.00 合同未 履行 完毕 
杭州中 车车 辆有 限公 司 2,798,136.38 合同未 履行 完毕 
泊头市 天利 达机 械有 限责 任公司 2,286,536.47 合同未 履行 完毕 
青海华 通电 器有 限公 司 1,937,969.04 合同未 履行 完毕 
合计 18,992,865.40   
 
其他说明 
□ 适用 √ 不适 用  
36 、 预收款项 
(1). 预收账款项列示 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
项目 期末余 额 期初余 额 
1 年以 内( 含1 年) 38,271,583.69 52,540,154.24 
1 年至2 年 (含2 年) 5,519,281.80 2,953,139.98 
2 年至3 年 (含3 年) 2,053,069.59 3,879,611.88 
3 年以 上 13,757,042.93 13,496,454.88 
合计 59,600,978.01 72,869,360.98 
 
(2). 账龄超过 1 年的重要预收 款项 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
项目 期末余 额 未偿还 或结 转的 原因 
瑞迪筑 巢建 筑工 程( 北京 )有限 公司 2,500,000.00 未达确 认收 入条 件 
唐山市 青重 机床 设备 有限 公司 1,500,000.00 未达确 认收 入条 件 
武汉市 贝尔 令工 贸有 限公 司 1,137,500.00 未达确 认收 入条 件 
宁夏众 志信 工贸 有限 公司 921,720.00 未达确 认收 入条 件 
邢台机 械轧 辊集 团有 限公 司 805,000.00 未达确 认收 入条 件 
合计 6,864,220.00  
 
(3). 期末建造合同形成的 已结 算未完工项目情况: 
□ 适用 √ 不适 用  
其他说 明 
□ 适用 √ 不适 用  2017 年年度报告 
98 / 135 
 
37 、 应付职工薪酬 
(1). 应付职工薪酬列示: 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
项目 期初余 额 本期增 加 本期减 少 期末余 额 
一、短 期薪 酬 8,855,799.87 221,960,753.68 218,835,170.03 11,981,383.52 
二、离 职后 福利-设定
提存计 划 
 17,013,595.24 17,011,545.78 2,049.46 
三、辞 退福 利  1,292,154.78 1,292,154.78  
四、 一 年内 到期 的其 他
福利 
    
合计 8,855,799.87 240,266,503.70 237,138,870.59 11,983,432.98 
 
 
(2). 短期薪酬列示: 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种: 人 民币 
项目 期初余 额 本期增 加 本期减 少 期末余 额 
一、工 资、 奖金 、津 贴和
补贴 
7,628,689.34 188,601,442.0

185,590,335.4

10,639,796.01 
二、职 工福 利费  10,810,961.67 10,810,961.67  
三、社 会保 险费  13,783,904.75 13,783,509.19 395.56 
其中: 医疗 保险 费  11,990,159.55 11,989,917.55 242.00 
工伤保 险费  992,755.96 992,714.08 41.88 
生育保 险费  800,989.24 800,877.56 111.68 
     
     
四、住 房公 积金  6,250,797.30 6,250,797.30  
五、工 会经 费和 职工 教育
经费 
1,227,110.53 2,513,647.87 2,399,566.45 1,341,191.95 
六、短 期带 薪缺 勤     
七、短 期利 润分 享计 划     
合计 
8,855,799.87 221,960,753.6

218,835,170.0

11,981,383.52 
 
(3). 设定提存计划列示 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
项目 期初余 额 本期增 加 本期减 少 期末余 额 
1、基 本养 老保 险  16,495,380.05 16,493,442.27 1,937.78 
2、失 业保 险费  518,215.19 518,103.51 111.68 
3、企 业年 金缴 费     
合计  17,013,595.24 17,011,545.78 2,049.46 
 
其他说 明: 
□ 适用 √ 不适 用  
38 、 应交税费 
√ 适用 □ 不适 用  2017 年年度报告 
99 / 135 
 
单位: 元  币种 : 人 民币 
项目 期末余 额 期初余 额 
增值税 15,527,378.37 8,847,564.93 
企业所 得税 17,327,562.43 13,569,172.68 
个人所 得税 467,387.61 358,941.89 
城市维 护建 设税 324,174.30 376,902.32 
教育费 附加 167,925.12 231,302.04 
地方教 育费 附加 319,593.05 201,431.59 
房产税 490,893.14 183,234.91 
土地使 用税 153,233.64 366,116.97 
印花税 71,229.69 144,790.47 
价格调 节基 金 15,811.76 15,811.76 
营业税  32,054.42 
合计 34,865,189.11 24,327,323.98 
 
39 、 应付利息 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
项目 期末余 额 期初余 额 
分期付 息到 期还 本的 长期 借款利 息   
企业债 券利 息   
短期借 款应 付利 息 86,395.83 106,645.83 
划分为 金融 负债 的优 先股\ 永续债 利息   
合计 86,395.83 106,645.83 
 
重要的 已逾 期未 支付 的利 息情况 : 
□ 适用 √ 不适 用  
其他说 明: 
□ 适用 √ 不适 用  
40 、 应付股利 
□ 适用 √ 不适 用  
41 、 其他应付款 
(1). 按款项性质列示其他 应付 款 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
项目 期末余 额 期初余 额 
1 年以 内( 含1 年) 38,519,958.50 61,237,696.37 
1 年至2 年 (含2 年) 3,717,888.28 4,955,763.64 
2 年至3 年 (含3 年) 727,586.08 1,509,317.55 
3 年以 上 5,037,798.07 6,401,651.46 
合计 48,003,230.93 74,104,429.02 
 
(2). 账龄超过 1 年的重要其他 应付款 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
项目 期末余 额 未偿还 或结 转的 原因 
陕西先 一建 筑工 程劳 务有 限公司 2,000,000.00 未结算 2017 年年度报告 
100 / 135 
 
广州武 宏科 技股 份有 限公 司 384,340.00 未结算 
广东永 盛建 筑工 程有 限公 司 376,853.56 未结算 
乌鲁木 齐市 群泰 商贸 有限 公司 289,786.06 未结算 
郑州齐 鑫技 术咨 询有 限公 司 250,000.00 未结算 
合计 3,300,979.62  
 
其他说 明 
□ 适用 √ 不适 用  
42 、 持有待售负债 
□ 适用 √ 不适 用  
43 、 1 年内到期的非流动负债 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
项目 期末余 额 期初余 额 
1 年内 到期 的长 期借 款 31,000,000.00 80,000,000.00 
1 年内 到期 的应 付债 券   
1 年内 到期 的长 期应 付款  5,169,687.49 
合计 31,000,000.00 85,169,687.49 
44 、 其他流动负债 
其他流 动负 债情 况 
√ 适用  □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
项目 期末余 额 期初余 额 
短期应 付债 券   
动力费  199,547.16 
其他  9,761.78 
合计  209,308.94 
 
短期 应 付债 券的 增减 变动 : 
□ 适用 √ 不适 用  
其他说 明: 
□ 适用 √ 不适 用  
45 、 长期借款 
(1).  长期借款分类 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
项目 期末余 额 期初余 额 
质押借 款   
抵押借 款   
保证借 款 8,000,000.00 30,000,000.00 
信用借 款   
合计 8,000,000.00 30,000,000.00 
 
其他说 明, 包括 利率 区间 : 
□ 适用 √ 不适 用  2017 年年度报告 
101 / 135 
 
46 、 应付债券 
(1). 应付债券 
□ 适用 √ 不适 用  
(2). 应付债券的增减变动 : (不 包括划分为金融负债 的优 先股、永续债等其他 金融 工具) 
□ 适用 √ 不适 用  
(3). 可转换公司债券的转 股条 件、转股时间说明: 
□ 适用  √ 不适 用  
(4). 划分为金融负债的其 他金 融工具说明: 
期末发 行在 外的 优先 股、 永续债 等其 他金 融工 具基 本情况 
□ 适用 √ 不适 用  
期末发 行在 外的 优先 股、 永续债 等金 融工 具变 动情 况表 
□ 适用 √ 不适 用  
其他金 融工 具划 分为 金融 负债的 依据 说明 
□ 适用 √ 不适 用  
其他说 明: 
□ 适用 √ 不适 用  
47 、 长期应付款 
(1) 按款项性质列示长期 应付 款: 
□ 适用 √ 不适 用  
48 、 长期应付职工薪酬 
□ 适用 √ 不适 用  
49 、 专项应付款 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
项目 期初余 额 本期增 加 本期减 少 期末余 额 形成原 因 
国债转 贷资 金 1,488,181.80  470,909.10 1,017,272.70   
合计 1,488,181.80  470,909.10 1,017,272.70   
 
50 、 预计负债 
□ 适用 √ 不适 用  
51 、 递延收益 
递延收 益情 况 
√ 适用  □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
项目 期初余 额 本期增 加 本期减 少 期末余 额 形成原 因 
政府补 助 98,620,181.18 7,233,639.22 28,479,947.43 77,373,872.97  
科技和 技术 创
新专项 经费 
      
政府贴 息 2,800,000.00   2,800,000.00   
合计 101,420,181.18 7,233,639.22 28,479,947.43 80,173,872.97   
 
涉及政 府补 助的 项目 : 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 2017 年年度报告 
102 / 135 
 
负债项目 期初余额 
本期新增补助
金额 
本期计入营业
外收入金额 
其他变动 期末余额 
与资产相关/ 与
收益相关 
大型金属结构件石
油机械加工技术改
造项目 
350,000.00    350,000.00  与收益相关 
工业项目贴息补助 2,000,000.00    2,000,000.00  与收益相关 
工业项目贴息补助 800,000.00    800,000.00  与收益相关 
数控专用机床包装
箱新材料模块化设
计及应用项目 
63,000.00    63,000.00  与收益相关 
铁路专用机床等重
大型数控机床升级
改造项目 
1,950,000.00    1,950,000.00  与收益相关 
加工中心大重型数
控专用机床包装箱
新材料应用项目 
450,000.00  450,000.00    与收益相关 
青海数控机床研发
平台 
540,000.00    540,000.00  与收益相关 
重型机床轻量化设
计技术与应用项目 
110,000.00  50,000.00  60,000.00  与收益相关 
铁路专用机床等重
大型数控机床改造
项目 
1,000,000.00    1,000,000.00  与收益相关 
可自动换刀头NC
平转盘研究与应用 
400,000.00    400,000.00  与收益相关 
大型金属结构件及
非标产品技术研究 
300,000.00  300,000.00    与收益相关 
双百项目贷款贴息
补助资金拨 
1,000,000.00    1,000,000.00  与收益相关 
企业技术创新资金
拨款 
178,600.00    178,600.00  与收益相关 
省级预算投资建设
支出拨款 
500,000.00    500,000.00  与收益相关 
青海机电国有控股
有限公司项目拨款 
300,000.00    300,000.00  与收益相关 
青海省数控机床研
究重点实验室 
1,443,400.00    1,443,400.00  与收益相关 
青海省数控重型机
床工程技术研究中
心能力建设 
1,000,000.00   177,000.00 823,000.00  与收益相关 
绿色制造与设计创
新信息化关键技术
应用与示范 
150,000.00    150,000.00  与收益相关 
青海省数控机床研
究重点实验室 
1,500,000.00    1,500,000.00  与收益相关 
青科发计(2015)66
号绿色制造与设计
创新信息化关键技
术应用与示范 
200,000.00    200,000.00  与收益相关 
青海省政府国有资
产监督管理委员会
“高端创新人才计
划” 补助 
 600,000.00   600,000.00  与收益相关 
装备制造数字化协
同设计系统开发及
应用 
 50,000.00   50,000.00  与收益相关 
  土建施工、设备
采购 
7,989,311.51  531,758.02  7,457,553.49 与资产相关 2017 年年度报告 
103 / 135 
 
  航空特殊材料处
理工艺研究 
1,200,000.00    1,200,000.00  与收益相关 
青海装备工业热处
理集聚中心项目 
 750,000.00   750,000.00  与收益相关 
年产 5 万吨重装钢
构件建设项目 
500,000.00  500,000.00    与收益相关 
年产 5 万吨重装钢
构件建设项目 
600,000.00  600,000.00    与收益相关 
装备制造园大型金
属构件建产业化配
套项目 
600,000.00  600,000.00    与收益相关 
2013 年青海装备
制造工业专项发展
资金 
600,000.00  600,000.00    与收益相关 
年产 2 万吨装配式
建筑构件项目  文
件号:宁开生财字
【2017 】131 号 
 400,000.00   400,000.00  与收益相关 
(2014 ) 43 号青海
装备制造工业专项
发展资金 
500,000.00    500,000.00  与收益相关 
(2011 )4 号青海
机电国有控股有限
公司数控产业化项
目 
500,000.00    500,000.00  与收益相关 
2012 年外贸公共
服务平台建设资金 
160,000.00    160,000.00  与收益相关 
(2007)328 号技术
创新补助资金 
500,000.00    500,000.00  与收益相关 
大型数控机床配套
件制造技术审计改
造 
540,000.00    540,000.00  与收益相关 
数控晶硅硅芯切割
机床研究开发 
500,000.00    500,000.00  与收益相关 
基于站修摩擦传动
车轮车床的研制 
200,000.00    200,000.00  与收益相关 
大型钢结构产品制
造技术升级改造 
500,000.00    500,000.00  与收益相关 
青海机电国有控股
有限公司创新改造
项目 
300,000.00    300,000.00  与收益相关 
利用分子蒸馏法提
纯亚麻酸软胶囊产
业化项目 
300,000.00    300,000.00  与收益相关 
大型 卧式车床落地
车床研究 项目 
100,000.00    100,000.00  与收益相关 
太阳能半导体发电
设备钢结构生产工
艺技术 
190,000.00    190,000.00  与收益相关 
青海省 2016 年新
增规模以上企业奖
励资金 
 100,000.00   100,000.00  与收益相关 
西宁市科技计划项
目资金分类投入及
后补助项目奖励 
 200,000.00   200,000.00  与收益相关 
大通县经济商务和
信息化局对工业企
业进行补助及贴息
 150,000.00 150,000.00    与收益相关 2017 年年度报告 
104 / 135 
 
奖励 
数控产业化技术研
究项目 (2011 ) 316
号 
500,000.00    500,000.00  与收益相关 
超重型卧式车床实
验项目 (2012 ) 316
号 
100,000.00    100,000.00  与收益相关 
中华人民共和国财
政部拨款数控专项
办函(2009 )054
号科技重 
5,865,035.70    5,865,035.70  与收益相关 
数控卧式车铣中心 200,000.00    200,000.00  与收益相关 
大通县财政局经费
户“ 青经投 (2010)
224 号”龙门移动
镗铣床 
500,000.00    500,000.00  与收益相关 
财政局部国科发
(2011 )513 号数
控重型卧式车床新
产品计划 
300,000.00    300,000.00  与收益相关 
华鼎实业项目拨款
宁开生财字 (2011)
70 号、青财企字
(2011 )2177 号 
385,000.00  385,000.00    与收益相关 
华鼎实业 2012 年
外贸公共服务平台
建设资金宁财企字
(2012 )1234 号 
490,000.00    490,000.00  与收益相关 
省科学技术厅动车
耦合轮对加工机床
青财建字(2013 )
1771 号 
1,000,000.00  1,000,000.00    与收益相关 
外贸公共服务平台
建设项目大财发
(2013)689 号 
800,000.00    800,000.00  与收益相关 
科技厅信息化建设
项目 
1,200,000.00  1,200,000.00    与收益相关 
省生产力促进中心
企业进销存管理系
统开发与应用补助
款 
50,000.00    50,000.00  与收益相关 
省财政厅轮对轴颈
车磨复合机床研发
拨款( 青科发计财
[2014]141#) 
950,000.00    950,000.00  与收益相关 
县财政局 2014 年
技术创新( 基于高
铁车辆车轴复合机
床的研制) 项目拨
款( 青经信投
[2014]268#) 
1,200,000.00    1,200,000.00  与收益相关 
铁路专用机床等重
大型数控机床升级
改造项目 
30,000,000.00  13,784,558.91  16,215,441.09 与资产相关 
用于车轴的双主轴
三孔加工中心项目
(宁开生财字
【2016 】107 号) 
200,000.00 400,000.00 600,000.00    与收益相关 2017 年年度报告 
105 / 135 
 
基于站修摩擦传动
车轮车床的研制项
目(青经信投
【2015 】228 号) 
 500,000.00 500,000.00    与收益相关 
苏州市 2016 年第
十九批科技发展计
划资助项目(工程
中心) 
 200,000.00 200,000.00    与收益相关 
苏州市相城区社会
保险基金管理中心 
 19,239.22 19,239.22    与收益相关 
2016 年度苏州市
“海鸥计划 ”及阳
澄湖智力集聚计划
资助资金 
 40,000.00 40,000.00    与收益相关 
重点产业技术创新
- 研发产业化及联
合创新 
 300,000.00 300,000.00    与收益相关 
重庆大学(国家高
技术研究发展计
划) 
 1,250,000.00 1,250,000.00    与收益相关 
博士后工资资助资
金 
 240,000.00 240,000.00    与收益相关 
大重型专用数控机
床国家 地方联合工
程研究中心创新能
力建设项目 
5,000,000.00  1,165,219.85  3,834,780.15 与资产相关 
财政部拨 2010 重
大专项(动梁无滑
枕立式铣车复合加
工中心) 
1,460,000.00  100,000.00  1,360,000.00  与收益相关 
北京机床研究所
“机床高速主轴单
元测试技术研究及
示范应用 ”项目合
作经费 
231,000.00  231,000.00    与收益相关 
沈阳飞机工业(集
团)有限公司
2014ZX04001051
合作经费 
2,000,000.00    2,000,000.00  与收益相关 
2013 年专项整体
床身式精密卧式加
工中心款 
7,400,000.00  60,000.00  7,340,000.00  与收益相关 
立卧式加工中心,
重型数控机床包装
箱项目 
58,000.00  58,000.00    与收益相关 
中华人民共和国财
政部 2013 专项 《高
档数控机床与基础
制造装备》项目款 
4,360,000.00   1,559,600.00 2,800,400.00  与收益相关 
西宁市城北区财政
局拨《高档加工中
心自动换刀装置性
能试验平台研究》
项目款 
805,000.00    805,000.00  与收益相关 
《高速防护装置
2014ZX04011021 》
专项款 
347,500.00    347,500.00  与收益相关 
青海大学《高档数 100,000.00    100,000.00  与收益相关 2017 年年度报告 
106 / 135 
 
控机床动态综合补
偿技术》经费 
青海机电国有控股
有限公司《蓝宝石
掏棒加工中心》 
 600,000.00 600,000.00    与收益相关 
天津大学《数控机
床误差测量分析与
补偿技术》经费 
1,639,000.00 394,400.00   2,033,400.00  与收益相关 
城北区财政局
“2 0 1 7 年首台
(套)重大技术装
备保险补偿 ”项目 
 420,000.00   420,000.00  与收益相关 
生物科技产业园区
财政局 “中小企业
发展资金 ”项目 
 170,000.00   170,000.00  与收益相关 
城北区财政局 “高
档加工中心自动换
刀装置 ”项目 
 100,000.00   100,000.00  与收益相关 
企业研究开发中心 23,077.96  23,077.96    与收益相关 
高新食品机械技术
改造项目 
191,207.75  5,493.47  185,714.28  与收益相关 
  D8 大功率工程
机械传动部件开发 
1,051,048.26    1,051,048.26  与收益相关 
  高铁接触网作业
车齿轮箱弧齿锥齿
研制 
1,200,000.00  1,200,000.00    与收益相关 
军品齿轮及变速箱
生产能力提升技术
改造 
200,000.00    200,000.00  与收益相关 
2016 年第二批推
进供给侧结构性改
革稳增长项目 
600,000.00    600,000.00  与收益相关 
青海省数控重型机
床工程技术研究中
心能力建设 
1,000,000.00    1,000,000.00  与收益相关 
断纸面刀辊专用加
工设备研制 
 350,000.00   350,000.00  与收益相关 
合计 
101,420,181.18 7,233,639.22 26,743,347.43 1,736,600.00 80,173,872.97   
 
其他说 明: 
□ 适用 √ 不适 用  
52 、 其他非流动负债 
□ 适用 √ 不适 用  
53 、 股本 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
 
期初余 额 
本次变 动增 减(+、 一) 
期末余 额 发行 
新股 
送股 
公积金 
转股 
其他 小计 
股份总 数 438,850,000.00      438,850,000.00 
 2017 年年度报告 
107 / 135 
 
54 、 其 他权益工具 
(1) 期末发行在外的优先 股、 永续债等其他金融工 具基 本情况 
□ 适用 √ 不适 用  
(2) 期末发行 在外的优先 股、 永续债等金融工具变 动情 况表 
□ 适用 √ 不适 用  
其他权 益工 具本 期增 减变 动情况 、变 动原 因说 明, 以及相 关会 计处 理的 依据 : 
□ 适用 √ 不适 用  
其他说 明: 
□ 适用 √ 不适 用  
55 、 资本公积 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
项目 期初余 额 本期增 加 本期减 少 期末余 额 
资本溢 价 ( 股本 溢
价) 
1,244,485,586.83  1,704,601.44 1,242,780,985.39 
其他资 本公 积     
合计 1,244,485,586.83  1,704,601.44 1,242,780,985.39 
 
其他说 明, 包括 本期 增减 变动情 况、 变动 原因 说明 : 
本期全 资子 公司 广东 鼎创 投资有 限公 司收 购另 外一 家控股 子公 司广 州宏 力数 控设备 有限 公司
少数股 东权 益, 按照 准则 规定, 收购 子公 司少 数股 东权益 对价 与少 数股 东权 益金额 差异 调整 资本
公积。 
56 、 库存股 
□ 适用 √ 不适 用  
57 、 其他综合收益 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
项目 
期初 
余额 
本期发 生金 额 
期末 
余额 
本期所 得税
前发生 额 
减: 前 期
计入其
他综合
收益当
期转入
损益 
减: 所
得税
费用 
税后归 属于
母公司 
税后归
属于少
数股东 
一、 以后 不能
重分类 进损
益的其 他综
合收益 
       
二、 以后 将重
分类进 损益
的其他 综合
收益 
 941,447.60   941,447.60  941,447.60 
其中 : 权 益法
下在被 投资
单位以 后将
重分类 进损
益的其 他综
合收益 中享
       2017 年年度报告 
108 / 135 
 
有的份 额 
可供出 售金
融资产 公允
价值变 动损
益 
 941,447.60   941,447.60  941,447.60 
持有至 到期
投资重 分类
为可供 出售
金融资 产损
益 
       
现金流 量套
期损益 的有
效部分 
       
外币财 务报
表折算 差额 
       
其他综 合收
益合计 
 941,447.60   941,447.60  941,447.60 
 
58 、 专项储备 
□ 适用 √ 不适 用  
59 、 盈余公积 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
项目 期初余 额 本期增 加 本期减 少 期末余 额 
法定盈 余公 积 19,123,182.36 4,721,078.45  23,844,260.81 
任意盈 余公 积     
储备基 金     
企业发 展基 金     
其他     
合计 19,123,182.36 4,721,078.45  23,844,260.81 
 
60 、 未分配利润 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
项目 本期 上期 
调整前 上期 末未 分配 利润 32,250,525.91 107,826,401.31 
调整期 初未 分配 利润 合计 数(调 增+ ,调 减- )   
调整后 期初 未分 配利 润 32,250,525.91 107,826,401.31 
加:本 期归 属于 母公 司所 有者的 净利 润 20,958,912.50 -66,051,950.01 
减:提 取法 定盈 余公 积 4,721,078.45 746,925.39 
提取任 意盈 余公 积   
提取一 般风 险准 备   
应付普 通股 股利  8,777,000.00 
转作股 本的 普通 股股 利   
期末未 分配 利润 48,488,359.96 32,250,525.91 
 
调整期 初未 分配 利润 明细 : 
1、由 于《 企业 会计 准则 》 及其相 关新 规定 进行 追溯 调整, 影响 期初 未分 配利 润 0.00 元。 2017 年年度报告 
109 / 135 
 
2、由 于会 计政 策变 更, 影 响期初 未分 配利 润0.00 元。 
3、由 于重 大会 计差 错更 正 ,影响 期初 未分 配利 润 0.00 元。 
4、由 于同 一控 制导 致的 合 并范围 变更 ,影 响期 初未 分配利 润0.00 元。 
5、其 他调 整合 计影 响期 初 未分配 利 润0.00 元。 
 
61 、 营业收入和营业成本 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
项目 
本期发 生额 上期发 生额 
收入 成本 收入 成本 
主营业 务 885,602,490.36 694,896,455.13 936,857,980.62 736,838,376.88 
其他业 务 32,528,822.47 25,375,293.22 19,641,621.86 14,213,045.79 
合计 918,131,312.83 720,271,748.35 956,499,602.48 751,051,422.67 
 
62 、 税金及附加 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
项目 本期发 生额 上期发 生额 
消费税   
营业税  181,152.81 
城市维 护建 设税 2,348,159.77 2,817,809.83 
教育费 附加 1,088,282.52 1,410,658.37 
资源税   
房产税 2,375,944.16 1,371,152.77 
土地使 用税 2,455,197.28 1,184,184.71 
车船使 用税   
印花税 404,914.62 711,378.67 
地方教 育费 附加 875,687.61 1,039,865.09 
平抑副 食品 价格 基金  3,431.81 
车船税 61,837.28 227,601.50 
合计 9,610,023.24 8,947,235.56 
 
63 、 销售费用 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
项目 本期发 生额 上期发 生额 
办公费 1,366,689.65 786,318.07 
包装费 90,975.53 92,863.84 
物料消 耗及 低值 易耗 品 1,729,174.23 1,127,694.60 
运输及 装卸 费 17,132,314.86 18,964,745.71 
租赁费 382,446.01 263,625.11 
修理费 696,046.15 640,577.02 
差旅费 2,703,679.12 3,809,513.05 
产品推 广费 7,900,919.47 3,225,363.64 
工薪支 出 20,996,767.92 13,790,873.53 
销售服 务费 1,076,501.65 1,951,720.59 
折旧与 摊销 1,943,484.12 2,352,003.56 
其他 7,911,547.55 8,627,681.69 2017 年年度报告 
110 / 135 
 
合计 63,930,546.26 55,632,980.41 
 
 
64 、 管理费用 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
项目 本期发 生额 上期发 生额 
汽车及 财产 保险 1,196,790.01 661,129.14 
业务招 待费 5,081,648.20 6,383,565.95 
中介费 5,529,009.00 4,790,104.66 
办公费 5,983,040.27 5,619,391.59 
差旅费 9,203,366.53 5,934,419.08 
工薪支 出 58,902,443.69 60,567,992.00 
技术开 发费 42,923,633.45 33,756,823.97 
税费  3,653,444.19 
物料消 耗及 低值 易耗 品 1,973,428.34 1,748,363.92 
修理费 2,426,298.50 1,633,296.02 
折旧与 摊销 15,899,639.11 17,619,098.07 
租赁费 4,400,691.05 6,622,895.14 
其他 8,097,623.79 13,331,533.56 
合计 161,617,611.94 162,322,057.29 
 
65 、 财务费用 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
项目 本期发 生额 上期发 生额 
利息支 出 35,590,043.25 35,352,548.02 
减:利 息收 入 -5,068,881.68 -5,906,823.08 
汇兑损 益 2,400.98 48,611.85 
其他 1,288,806.18 895,747.52 
合计 31,812,368.73 30,390,084.31 
 
66 、 资 产减值损失 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
项目 本期发 生额 上期发 生额 
一、坏 账损 失 10,731,353.34 20,342,442.83 
二、存 货跌 价损 失 12,832,063.94 2,186,164.81 
三、可 供出 售金 融资 产减 值损失   
四、持 有至 到期 投资 减值 损失   
五、长 期股 权投 资减 值损 失   
六、投 资性 房地 产减 值损 失   
七、固 定资 产减 值损 失   
八、工 程物 资减 值损 失   
九、在 建工 程减 值损 失   
十、生 产性 生物 资产 减值 损失   
十一、 油气 资产 减值 损失   
十二、 无形 资产 减值 损失   2017 年年度报告 
111 / 135 
 
十三、 商誉 减值 损失  15,714,502.81 
十四、 其他   
合计 23,563,417.28 38,243,110.45 
 
67 、 公允价值变动收益 
□ 适用 √ 不适 用  
68 、 投资收益 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
项目 本期发 生额 上期发 生额 
权益法 核算 的长 期股 权投 资收益   
处置长 期股 权投 资产 生的 投资收 益   
以公允 价值 计量 且其 变动 计入当 期损 益的 金融 资产 在持有
期间的 投资 收益 
  
处置以 公允 价值 计量 且其 变动计 入当 期损 益的 金融 资产取
得的投 资收 益 
  
持有至 到期 投资 在持 有期 间的投 资收 益   
可供出 售金 融资 产等 取得 的投资 收益 5,191,128.38  
处置可 供出 售金 融资 产取 得的投 资收 益   
丧失控 制权 后, 剩余 股权 按公允 价值 重新 计量 产生 的利得   
合计 5,191,128.38  
 
69 、 营 业外收入 
营业外 收入 情况 
√ 适用  □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
项目 本期发 生额 上期发 生额 
计入当 期非 经常 性损 益
的金额 
非流动 资产 处置 利得 合
计 
   
其中 : 固 定资 产处 置利 得    
无形资 产处 置利 得    
债务重 组利 得 4,133,754.62 8,187,048.86 4,133,754.62 
非货币 性资 产交 换利 得    
接受捐 赠    
政府补 助 89,069.42 26,219,218.25 89,069.42 
罚款及 违约 金赔 款利 得 258,376.50 136,445.00 258,376.50 
无法支 付的 应付 款项 3,900,387.57 3,097,754.59 3,900,387.57 
其他 182,746.85 1,447,725.52 182,746.85 
合计 8,564,334.96 39,088,192.22 8,564,334.96 
 
计入当 期损益 的 政府 补助 
√ 适用 □ 不适 用  
 单位 : 元  币 种: 人民 币 
补助项 目 本期发 生 金 额 上期发 生 金 额 与资产 相关/与 收益 相关 
其他政 府补 助 (费 用补
助及奖 励) 
89,069.42 5,533,381.91 与收益 相关 2017 年年度报告 
112 / 135 
 
核销递 延收 益  20,685,836.34 与收益 相关 
合计 89,069.42 26,219,218.25  
 
其他说 明: 
□ 适用 √ 不适 用  
70 、 营业外支出 
√ 适用  □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
项目 本期发 生额 上期发 生额 
计入当 期非 经常 性损 益
的金额 
非流动 资产 处置 损失 合计    
其中: 固定 资产 处置 损失    
无形资 产处 置损 失    
债务重 组损 失 789,695.82 83,464.79 789,695.82 
非货币 性资 产交 换损 失    
对外捐 赠 744,400.00 692,576.00 744,400.00 
赔款支 出 491,800.00 87,066.00 491,800.00 
罚款及 滞纳 金 268,384.34 728,859.52 268,384.34 
非流动 资产 毁损 报废 损失 55,735.01  55,735.01 
无法收 回的 款项  7,482.80  
其他 270,532.26 410,950.42 270,532.26 
合计 2,620,547.43 2,010,399.53 2,620,547.43 
 
71 、 所得税费用 
(1) 所得税费用表 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
项目 本期发 生额 上期发 生额 
当期所 得税 费用 17,327,328.27 18,601,358.98 
递延所 得税 费用 2,978,821.64 -21,667,805.49 
上年企 业所 得税 汇算 清缴 补计 -213,794.13 2,213,600.69 
合计 20,092,355.78 -852,845.82 
 
(2) 会计利润与所得税 费 用调 整过程: 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
项目 本期发 生额 
利润总 额 37,404,141.09 
按法定/适 用税 率计 算的 所 得税费 用 9,351,035.27 
子公司 适用 不同 税率 的影 响 -5,999,057.14 
调整以 前期 间所 得税 的影 响 -213,794.13 
非应税 收入 的影 响  
不可抵 扣的 成本 、费 用和 损失的 影响 1,102,639.44 
使用前 期未 确认 递延 所得 税资产 的可 抵扣 亏损 的影 响 -1,379,963.56 
本期未 确认 递延 所得 税资 产的可 抵扣 暂时 性差 异或 可抵
扣亏损 的影 响 
5,946,948.42 2017 年年度报告 
113 / 135 
 
研发费 用加 计扣 除对 税额 的影响 11,284,547.48 
所得税 费用 20,092,355.78 
 
其他说 明: 
□ 适用 √ 不适 用  
72 、 其他综合收益 
□ 适用 √ 不适 用  
73 、 现金流量表项目 
(1). 收到的其他与经营活 动有 关的现金: 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
项目 本期发 生额 上期发 生额 
利息收 入 5,068,881.68 5,906,823.08 
收取政 府补 助 12,944,401.86 17,472,881.91 
往来款 15,850,829.32 19,162,430.60 
合计 33,864,112.86 42,542,135.59 
 
(2). 支付的其他与经营活 动有 关的现金: 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
项目 本期发 生额 上期发 生额 
付现费 用 125,392,026.97 120,867,373.87 
往来款 119,998,671.65 49,856,842.06 
合计 245,390,698.62 170,724,215.93 
 
(3). 收到的其他与投资活 动有 关的现金 
□ 适用 √ 不适 用  
(4). 支付的其他与投资活 动有 关的现金 
□ 适用 √ 不适 用  
(5). 收到的 其他与筹资活 动有 关的现金 
□ 适用 √ 不适 用  
(6). 支付的其他与筹资活 动有 关的现金 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
项目 本期发 生额 上期发 生额 
支付融 资租 赁款 5,169,687.49 44,350,946.39 
合计 5,169,687.49 44,350,946.39 
74 、 现金流量表补充 资料 
(1) 现金流量表补充资料 
√ 适用  □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
补充资 料 本期金 额 上期金 额 
1.将净利润调节为经营 活 动现金流量:   
净利润 17,311,785.31 -53,130,832.40 
加:资 产减 值准 备 23,563,417.28 38,243,110.45 2017 年年度报告 
114 / 135 
 
固定资 产折 旧 、 油 气资 产 折耗 、 生 产性 生物 资产 折
旧 
49,169,418.56 45,705,795.16 
无形资 产摊 销 3,964,227.22 4,398,083.39 
长期待 摊费 用摊 销 5,628,909.84 6,016,268.74 
处置固 定资 产、 无形 资产 和其他 长期 资产 的损 失
(收益 以 “ -” 号填 列) 
-86,578,587.50 974,182.70 
固定资 产报 废损 失( 收益 以 “- ”号 填列 ) 55,735.01  
公允价 值变 动损 失( 收益 以 “- ”号 填列 )   
财务费 用( 收益 以 “ - ” 号填列 ) 35,590,043.25 35,352,548.02 
投资损 失( 收益 以 “ - ” 号填列 ) -5,191,128.38  
递延所 得税 资产 减少 (增 加以 “ -” 号填 列) 2,978,821.64 -21,667,805.49 
递延所 得税 负债 增加 (减 少以 “ -” 号填 列)   
存货的 减少 (增 加以 “ - ”号填 列) -56,800,197.77 -361,274,630.05 
经营性 应收 项目 的减 少( 增加以 “- ”号 填列 ) -50,675,557.83 38,635,173.75 
经营性 应付 项目 的增 加( 减少以 “- ”号 填列 ) -12,759,407.60 -57,246,692.53 
其他   
经营活 动产 生的 现金 流量 净额 -73,742,520.97 -323,994,798.26 
2.不涉及现金收支的重 大 投资和筹资活动:   
债务转 为资 本   
一年内 到期 的可 转换 公司 债券   
融资租 入固 定资 产   
3.现金及现金等价物净 变 动情况:   
现金的 期末 余额 96,125,072.87 236,861,371.35 
减:现 金的 期初 余额 236,861,371.35 892,975,580.44 
加:现 金等 价物 的期 末余 额   
减:现 金等 价物 的期 初余 额   
现金及 现金 等价 物净 增加 额 -140,736,298.48 -656,114,209.09 
 
 
(2) 本期支付的取得子公 司的 现金净额 
□ 适用 √ 不适 用  
(3) 本期收到的处置子公 司的 现金净额 
□ 适用 √ 不适 用  
(4) 现金和现金等价物 的 构成 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
项目 期末余 额 期初余 额 
一、现 金 96,125,072.87 236,861,371.35 
其中: 库存 现金 880,438.14 659,329.91 
  可 随时 用于 支付 的银 行存款 95,244,634.73 231,702,041.44 
可随时 用于 支付 的其 他货 币资金  4,500,000.00 
可用于 支付 的存 放中 央银 行款项   
  存 放同 业款 项   
  拆 放同 业款 项   
二、现 金等 价物   
其中: 三个 月内 到期 的债 券投资   
三、期 末现 金及 现金 等价 物余额 96,125,072.87 236,861,371.35 2017 年年度报告 
115 / 135 
 
其中: 母公 司或 集团 内子 公司使 用
受限制 的现 金和 现金 等价 物 
  
其他说 明: 
□ 适用 √ 不适 用  
75 、 所有者权益变动表项 目注 释 
说明对 上年 期末 余额 进行 调整的 “其 他” 项目 名称 及调整 金额 等事 项: 
□ 适用 √ 不适 用  
76 、 所有权或使用权受到 限制 的资产 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
项目 期末账 面价 值 受限原 因 
货币资 金 4,161,624.63 
办 理 承 兑 汇 票 及 保 函 保 证 金
及履约 保证 金 
固定资 产 163,568,698.12 抵押 
无形资 产 56,736,385.00 抵押 
应收账 款 95,692,348.34 质押 
合计 320,159,056.09   
 
77 、 外币货币性项目 
(1). 外币货币性项目 : 
□ 适用 √ 不适 用  
(2). 境外经营实体说明 , 包括 对于重要的境外经营 实体 , 应披露其境外 主要经营 地、 记账本位
币及选择依据,记账 本位 币发生变化的还应披 露原 因。 
□ 适用 √ 不适 用  
78 、 套期 
□ 适用 √ 不适 用  
79 、 政府补助 
1. 政府补助基本情况 
√ 适用  □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
种类 金额 列报项 目 计入当 期损 益的 金额 
递延收 益转 入 26,743,347.43 其他收 益 26,743,347.43 
企业研 发经 费补 助 4,359,499.18 其他收 益 4,359,499.18 
贷款贴 息 1,262,194.04 其他收 益 1,262,194.04 
稳岗补 贴 81,469.42 营业外 收入 81,469.42 
专利补 助 7,600.00 营业外 收入 7,600.00 
合计 32,454,110.07   32,454,110.07 
 
2. 政府补助退回情况 
□ 适用 √ 不适 用  
80 、 其他 
□ 适用 √ 不适 用  
八、 合并范围的变更 
1、 非同一控制下企业合 并 
□ 适用 √ 不适 用  2017 年年度报告 
116 / 135 
 
2、 同一控制下企业合并 
□ 适用 √ 不适 用  
3、 反向购买 
□ 适用 √ 不适 用  2017 年年度报告 
117 / 135 
 
 
4 、 处置子公司 
是否存 在单 次处 置 对 子公 司投资 即丧 失控 制权 的情 形 
□ 适用 √ 不适 用  
其他说 明: 
□ 适用 √ 不适 用  
是否存 在通 过多 次交 易分 步处置 对子 公司 投资 且在 本期丧 失控 制权 的情 形 
□适用 √ 不适 用  
5 、 其他原因的合并范围 变动 
说明其 他原 因导 致的 合并 范围变 动( 如, 新设 子公 司、清 算子 公司 等) 及其 相关情 况: 
√ 适用 □ 不适 用  
本期新 设合 并子 公司 
子公司 名称 主要经 营地 注册地 业务性 质 
持股比 例(%) 
取得方 式 
直接 间接 
青海青 一数 控设 备有 限公 司 青海西 宁 青海省 机械加 工  100 设立 
湖南恒 联粉 师傅 科技 发展 有限公 司 湖南娄 底 湖南省 食品机 械的 销售  51 设立 
千医百 顺医 疗管 理有 限公 司 广东广 州 广东省 健康咨 询服 务 100  设立 
广州亿 丰股 权投 资管 理有 限公司 广东广 州 广东省 投资管 理 100  设立 
 
6 、 其他 
□ 适用  √ 不适 用 2017 年年度报告 
118 / 135 
 
 
九、 在其他 主体中的权益 
1、 在子公司中的权益 
(1). 企业集团的构成 
√ 适用 □ 不适 用  
子公司 
名称 
主要经 营地 注册地 业务性 质 
持股比 例(%) 取得 
方式 直接 间接 
青海一 机 青海西 宁 青海省 机械加 工 100  设立 
广东鼎 创 广东广 州 广东省 制造业 100  设立 
华鼎重 型 青海西 宁 青海省 机械加 工 100  设立 
广东恒 联 广东广 州 广东省 制造业 90 10 设立 
广州宏 力 广东广 州 广东省 机械加 工 51 49 设立 
华鼎齿 轮
箱 
青海西 宁 青海省 齿轮加 工 100  设立 
广东精 创 广东广 州 广东省 机械加 工 100  设立 
广州市 捷
创金属 机
械有限 公
司 
广东广 州 广东省 机械加 工  100 
非同一 控制
下合并 取得 
青海华 鼎
机电设 备
有限责 任
公司 
青海西 宁 青海省 商贸  100 设立 
青海重 型
机械制 造
有限公 司 
青海西 宁 青海省 机械加 工  100 
同一控 制下
合并取 得 
青海福 斯
特数控 机
床有限 责
任公司 
青海西 宁 青海省 机械加 工  100 
非同一 控制
下合并 取得 
苏州江 源 江苏苏 州 江苏省 机械加 工 100  设立 
广州市 恒
鼎酒店 设
备有限 公
司 
广东广 州 广东省 
酒店设 备制
造与安 装 
 100 设立 
广州市 华
诚厨具 有
限公司 
广东广 州 广东省 商贸  100 
非同一 控制
下合并 取得 
青海华 鼎
科特机 床
有限公 司 
青海西 宁 青海省 机械加 工  56 设立 
聚能热 处
理 
青海西 宁 青海省 热处理  66.67 设立 
广东中 龙 
广东广 州 广东省 
照明设 备制
造与安 装 
 51 
非同一 控制
下合并 取得 
广东颐 泰
苑餐饮 企
业管理 有
限公司 
广东广 州 广东省 饮食服 务  100 设立 2017 年年度报告 
119 / 135 
 
青海聚 力
机械装 备
有限公 司 
青海西 宁 青海省 制造业  60 设立 
青海东 大 青海西 宁 青海省 钢结构 制造 25.46 25.54 设立 
广州广 涡
压缩机 有
限公司 
广东广 州 广东省 压缩机 制造  50 
非同一 控制
下合并 取得 
广州市 颐
泰苑中 医
门诊部 有
限公司 
广东广 州 广东省 医疗服 务  100 设立 
广州颐 泰
健康产 业
管理有 限
公司 
广东广 州 广东省 
健康咨 询服
务 
 100 设立 
中山市 恒
联餐饮 设
备有限 公
司 
广东中 山 广东省 
食品机 械的
销售 
 51 设立 
青海华 鼎
装备制 造
有限公 司 
青海西 宁 青海省 机械加 工 100  设立 
广州市 维
才人力 资
源管理 有
限公司 
广东广 州 广东省 商务服 务  100 设立 
青海青 一
数控设 备
有限公 司 
青海西 宁 青海省 机械加 工  100 设立 
湖南恒 联
粉师傅 科
技发展 有
限公司 
湖南娄 底 湖南省 
食品机 械的
销售 
 51 设立 
千医百 顺
医疗管 理
有限公 司 
广东广 州 广东省 
健康咨 询服
务 
100  设立 
广州亿 丰
股权投 资
管理有 限
公司 
广东广 州 广东省 投资管 理 100  设立 
 
(2). 重要的非全资子公司 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种: 人民 币 
子公司 名称 
少数股 东持 股 
比例 
本期归 属于 少数 股
东的损 益 
本期向 少数 股东 宣
告分派 的股 利 
期末少 数股 东权
益余额 
聚能热 处理 33.33 -603,316.70  6,201,397.56 
广东中 龙 49.00 -4,826,897.82  -5,289,513.36 
青海东 大 59.22 4,896,436.42  115,751,546.71 2017 年年度报告 
120 / 135 
 
 
子公司 少数 股东 的持 股比 例不同 于表 决权 比例 的说 明: 
□ 适用 √ 不适 用  
其他说 明: 
□ 适用 √ 不适 用  
 
(3). 重要非全资子公司的 主要 财务信息 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种: 人民 币 




称 
期末余额 期初余额 
流动
资产 
非流动
资产 
资产
合计 
流动
负债 
非流动
负债 
负债
合计 
流动
资产 
非流动
资产 
资产
合计 
流动
负债 
非流动
负债 
负债
合计 




理 
7,095
,952.
59 
52,80
5,212
.50 
59,90
1,165
.09 
31,70
1,497
.79 
9,40
7,55
3.49 
41,10
9,051
.28 
7,604
,171.
79 
53,85
0,402
.81 
61,45
4,574
.60 
26,64
4,916
.86 
14,18
9,311
.51 
40,83
4,228
.37 
广


龙 
58,56
5,034
.38 
6,383
,751.
81 
64,94
8,786
.19 
75,74
3,711
.42 
 75,74
3,711
.42 
65,97
3,339
.05 
5,683
,608.
88 
71,65
6,947
.93 
72,60
1,061
.29 
 72,60
1,061
.29 



大 
601,5
99,64
4.33 
114,8
91,21
4.12 
716,4
90,85
8.45 
520,6
30,63
0.98 
400,
000.
00 
521,0
30,63
0.98 
505,4
18,88
1.20 
109,4
58,23
6.95 
614,8
77,11
8.15 
425,3
85,10
4.83 
2,300
,000.
00 
427,6
85,10
4.83 
 
 




称 
本期发 生额 上期发 生额 
营业收 入 净利润 
综合收 益
总额 
经营活 动
现金流 量 
营业收 入 净利润 
综合收 益
总额 
经营活 动
现金流 量 




理 
4,473,34
6.58 
-1,828,2
32.42 
-1,828,2
32.42 
8,932,38
7.89 
2,344,39
9.57 
-546,709
.86 
-546,709
.86 
-8,877,34
7.38 
广


龙 
20,579,2
08.58 
-9,850,8
11.87 
-9,850,8
11.87 
-116,082
.41 
13,560,9
12.39 
-8,878,1
56.50 
-8,878,1
56.50 
-1,701,87
1.02 



大 
175,424,
071.43 
8,268,21
4.15 
8,268,21
4.15 
21,724,2
36.88 
301,087,
281.72 
35,764,6
39.32 
35,764,6
39.32 
-124,988,
046.73 
 2017 年年度报告 
121 / 135 
 
(4). 使用企业集团资产和 清偿 企业集团债务的重大 限制 : 
□ 适用 √ 不适 用  
(5). 向纳入合并财务报表 范围 的结构化主体提供的 财务 支持或其他支持: 
□ 适用  √ 不适 用  
其他说 明: 
□ 适用 √ 不适 用  
2、 在子公司的所有者权 益份 额发生变化且仍控制 子公 司的交易 
√ 适用 □ 不适 用  
(1). 在子公司所有者权益 份额 的变化情况的说明: 
√ 适用  □ 不适 用  
本期全 资子 公司 广东 鼎创 投资有 限公 司以 现金 支付 收购另 外一 家控 股子 公司 广州宏 力数 控设
备有限 公司 少数 股 东49.00% 权益 ,收 购对 价 为3,530,000.00 元。 
(2). 交易对于少数股东权 益 及 归属于母公司所有者 权益 的影响 : 
√ 适用  □ 不适 用  
单位: 元  币种: 人民 币 
 广州宏 力数 控设 备有 限公司 
购买成 本/ 处置 对价  
-- 现金 
3,530,000.00 
-- 非现 金资 产的 公允 价值  
购买成 本/ 处置 对价 合计 
3,530,000.00 
减: 按取 得/ 处置 的股 权比 例计算 的子 公司 净资
产份额 
1,825,398.56 
差额 
1,704,601.44 
其中: 调整 资本 公积 
1,704,601.44 
 
其他说 明 
□ 适用 √ 不适 用  
3、 在合营企业或联营企 业中 的权益 
□ 适用 √ 不适 用  
4、 重要的共同经营 
□ 适用 √ 不适 用  
5、 在未纳入合并财务报 表范 围的结构化主体中的 权益 
未纳入 合并 财务 报表 范围 的结构 化主 体的 相关 说明 : 
□ 适用 √ 不适 用  
6、 其他 
□ 适用  √ 不适 用  
十、 与金融工具相关的风 险 
√ 适用 □ 不适 用  
本公司 在经 营过 程中 面临 各种金 融风 险: 信用 风险 、市场 风险 和流 动性 风险 。公司 董事 会全
面负责 风险 管理 目标 和政 策的确 定, 并对 风险 管理 目标和 政策 承担 最终 责任 ,但是 董事 会已 授权    
本公司 管理 层设 计和 实施 能确保 风险 管理 目标 和政 策得以 有效 执行 的程 序。 董事会 通过 管理 层递
交的月 度报 告来 审查 已执 行程序 的有 效性 以及 风险 管理目 标和 政策 的合 理性 。本公 司的 内部 审计
师也会 审计 风险 管理 的政 策和程 序, 并且 将有 关发 现汇报 给审 计委 员会 。 
本公司 风险 管理 的总 体目 标是在 不过 度影 响公 司竞 争力和 应变 力的 情况 下, 制定尽 可能 降低
风险的 风险 管理 政策 。 
(一)、 信用风险 2017 年年度报告 
122 / 135 
 
信用风 险是 指金 融工 具的 一方不 履行 义务 ,造 成另 一方发 生财 务损 失的 风险 。本公 司主 要面
临赊销 导致 的客 户信 用风 险。在 签订 新合 同之 前, 本公司 会对 新客 户的 信用 风险进 行评 估, 包括
外部信 用评 级和 在某 些情 况下的 银行 资信 证明 ( 当 此信息 可获 取时 ) 。 公司 对 每一客 户均 设置 了赊
销限额 ,该 限额 为无 需获 得额外 批准 的最 大额 度。 
公司通 过对 已有 客户 信用 评级的 季度 监控 以及 应收 账款账 龄分 析的 月度 审核 来确保 公司 的整
体信用 风险 在可 控的 范围 内。在 监控 客户 的信 用风 险时, 按照 客户 的信 用特 征对其 分组 。被 评为
“高风 险” 级别 的客 户会 放在受 限制 客户 名 单 里, 并且只 有在 额外 批准 的前 提下, 公司 才可 在未
来期间 内对 其赊 销, 否则 必须要 求其 提前 支付 相应 款项 。 
(二) 、市场风险 
金融工 具的 市场 风险 ,是 指金融 工具 的公 允价 值或 未来现 金流 量因 市场 价格 变动而 发生 波动
的风险 ,包 括汇 率风 险、 利率风 险和 其他 价格 风险 。 
(1) 利率 风险 
利率风 险, 是指 金融 工具 的公允 价值 或未 来现 金流 量因市 场利 率变 动而 发生 波动的 风险 。本
公司面 临的 利率 风险 主要 来源于 银行 长期 借款 。公 司目前 的政 策是 固定 利率 借款占 外部 借款的
100.00%。 
(2) 汇率 风险 
汇率风 险, 是指 金融 工具 的公允 价值 或未 来现 金流 量因外 汇汇 率变 动而 发生 波动的 风险 。本
公司尽 可能 将外 币收 入与 外币支 出相 匹配 以降 低汇 率风险 。由 于外 币金 融资 产和负 债占 总资 产比
重较小 ,2017 年度 及2016 年度 ,本 公司 未签 署任 何远期 外汇 合约 或货 币互 换合约 。 
本公司 面临 的汇 率风 险主 要来源 于以 美元 计价 的金 融资产 和金 融负 债。 
(3) 其他 价格 风险 
本公司 未持 有其 他上 市公 司的权 益投 资 。 
(三)、 流动性风险 
流动风 险, 是指 企业 在履 行以交 付现 金或 其他 金融 资产的 方式 结算 的义 务时 发生资 金短 缺的
风险。 本公 司的 政策 是确 保拥有 充足 的现 金以 偿还 到期债 务。 流动 性风 险由 本公司 的财 务部 门集
中控制 。 财务 部门 通过 监 控现金 余额 、 可随 时变 现 的有价 证券 以及 对未 来 12 个月现 金流 量的 滚动
预测, 确保 公司 在所 有合 理预测 的情 况下 拥有 充足 的资金 偿还 债务 。 
十一、 公允价值的披露 
1、 以公允价值计量的资 产和 负债的期末公允价值 
√ 适用  □ 不适 用  
单位: 元  币种: 人民 币 
项目 
期末公 允价 值 
第一层 次公 允价
值计量 
第二层 次公 允价
值计量 
第三层 次公 允价
值计量 
合计 
一、持续的公允价值 计量     
(二) 可供 出售 金融 资产 6,745,847.60   6,745,847.60 
(1) 债务 工具 投资     
(2) 权益 工具 投资 6,745,847.60   6,745,847.60 
(3) 其他     
持续以公允价值计量 的资
产总额 
6,745,847.60   6,745,847.60 
 
2、 持续和非持续第一层 次公 允价值计量项目市价 的确 定依据 
□ 适用  √ 不适 用  
3、 持续和非持续第二层 次公 允价值计量项目,采 用的 估值技术和重要参数 的定 性及定量信息 
□ 适用  √ 不适 用  
4、 持续和非持续第三层 次公 允价值计量项目,采 用的 估值技术和重要参数 的定 性及定量信息 
□ 适用  √ 不适 用  2017 年年度报告 
123 / 135 
 
5、 持续的第三层次公允 价值 计量项目, 期初 与期末账 面价值间的调节信息 及不 可观察参数敏感
性分析 
□ 适用  √ 不适 用  
6、 持续的公允价值计量 项目 , 本期内发生各层 级之间 转换的, 转换的原 因及确 定转换时点的政
策 
□ 适用  √ 不适 用  
7、 本期内发生的估值技 术变 更及变更原因 
□ 适用  √ 不适 用  
8、 不以公允价值计量的 金融 资产 和金融负债的公 允价 值情况 
□ 适用  √ 不适 用  
9、 其他 
□ 适用  √ 不适 用  
十二、 关联方及关联交易 
1、 本企业的母公司情况 
√ 适用  □ 不适 用  
单位: 万元  币 种: 人民 币 
母公司 名称 注册地 业务性 质 注册资 本 
母公司 对本 企
业的持 股比 例
(%) 
母公司 对本 企业
的表决 权比 例(%) 
青海重 型机
床有限 责任
公司 
西宁市 大
通县体 育
路 1 号 
工业 20,262.35 11.85 28.48 
本企业 最终 控制 方是 于世 光及夫 人朱 砂 
其他说 明: 
2017 年 7 月 11 日, 青海 溢峰科 技 投 资有 限公 司 与 郭锦凯 签订 了正 式的 《股 权转让 合同 》,
郭锦凯 同意 将持 有 珠 海横 琴新区 威特 达 投 资有 限公 司 51% 的股 权共 人民 币510 万元 出资 额, 以人
民币16,684,600.00 元转 让给青海 溢 峰科 技 投 资有 限公司 ,青海 溢 峰科 技 投 资有限 公司 同意 按此
价格及 金额 购买 上述 股权 。2017 年8 月 10 日, 珠 海横琴 新区 威特 达 投 资有 限公司 在珠 海市 横琴
新区工 商行 政管 理局 完成 了工商 变更 手续 并取 得换 发的营 业执 照。 同时 ,公 司董事 长兼 首席 执行
官于世 光及 夫人 朱砂 控制 青海重 型机 床有 限责 任公 司 56.26% 股权 , 公司 的实 际控制 人由 青海 省 国
资委变 更为 公司 董事 长兼 首席执 行官 于世 光及 夫人 朱砂。 另外 , 青 海机 电国 有控股 有限 公司 、青
海溢峰 科技 投资 有限 公司 、 上海 圣雍 创业 投资 合伙 企业 ( 有限 合伙 ) 承诺 将 在 2014 年 度非 公开 发
行中所 取得 股份 享有 的除 收益权 、处 置权 之外 的股 东权利 (包 括但 不限 于的 股东提 案权 、董 事监
事提名 权、 股东 大会 表决 权等) 不可 撤销 地、 不设 限制地 及无 偿地 全部 授予 青海重 型机 床有 限责
任公司 行使 。同 时, 承诺 限售期 满后 不采 取协 议转 让或大 宗交 易的 方式 减持 其在本 次发 行中 所取
得的股 份( 除征 得青 海重 型机床 有限 责任 公司 的书 面同意 之外 ) 。 
2、 本企业的子公司情况 
本企业 子公 司的 情况 详见 附注 
√ 适用  □ 不适 用  
本公司 子公 司的 情况 详见 本附注 “九 、在 其他 主体 中的权 益 ” 。 
3、 本企业合营和联营企 业情 况 
本企业 重要 的合 营或 联营 企业详 见附 注 
□ 适用 √ 不适 用  
本期与 本公 司发 生关 联方 交易, 或前 期与 本公 司发 生关联 方交 易形 成余 额的 其他合 营或 联营 企业
情况如 下 
□ 适用 √ 不适 用  2017 年年度报告 
124 / 135 
 
其他说 明 
□ 适用 √ 不适 用  
 
4、 其他关联方情况 
√ 适用 □ 不适 用  
其他关 联方 名称 其他关 联方 与本 企业 关系 
青海重 型机 床有 限责 任公 司西安 经销 部 母公司 的全 资子 公司 
青海重 型机 床有 限责 任公 司沈阳 经销 处 母公司 的全 资子 公司 
青海重 型机 床有 限责 任公 司成都 经销 处 母公司 的全 资子 公司 
青海重 型机 床申 科实 业有 限公司 母公司 的全 资子 公司 
青海机 电国 有控 股有 限公 司 参股股 东 
青海聚 力源 房地 产开 发有 限公司 股东的 子公 司 
 
5、 关联交易情况 
(1).  购销商品、提供和接 受劳 务的关联交易 
采购商 品/ 接受 劳务 情况 表 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
关联方 关联交 易内 容 本期发 生额 上期发 生额 
青海重 型机 床申 科实 业有 限公司 采购 3,200,682.34 2,962,451.75 
 
出售商 品/ 提供 劳务 情况 表 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
关联方 关联交 易内 容 本期发 生额 上期发 生额 
青海重 型机 床申 科实 业有 限公司 材料、 电费 1,024,209.21 736,344.06 
 
购销商 品、 提供 和接 受劳 务的关 联交 易说 明 
□ 适用 √ 不适 用  
(2).  关联受托管理/ 承包及委托管理/ 出包情况 
本公司 受托 管理/承 包情 况 表: 
□ 适用 √ 不适 用  
关联托 管/ 承包 情况 说明 
□ 适用 √ 不适 用  
本公司 委托 管理/出 包情 况 表: 
□ 适用 √ 不适 用  
关联管 理/ 出包 情况 说明 
□ 适用 √ 不适 用  
(3).  关联租赁情况 
本公司 作为 出租 方: 
□ 适用 √ 不适 用  
本公司 作为 承租 方: 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
出租方 名称 租赁资 产种 类 本期确 认的 租赁 费 上期确 认的 租赁 费 
青海重 型机 床有 限责 任公 司 土地、 房屋 等 685,707.00 685,707.00 
 
关联租 赁情 况说 明 2017 年年度报告 
125 / 135 
 
√ 适用 □ 不适 用  
本公司 的全 资子 公司 青海 华鼎重 型机 床有 限责 任公 司于2009 年1 月1 日 与青 海重型 机床 有 限
责任公 司签 订《 租赁 合同 》,租 用青 海重 型机 床有 限责任 公司 拥有 的坐 落在 青海省 西宁 市大 通县
体育 路1 号 的场 地, 场地 面积 56,282 平 方米 ,租 赁 期限 从 2009 年1 月1 日至 2018 年12 月31
日,租 金 为6,857,070.00 元 。 
(4).  关联担保情况 
本公司 作为 担保 方 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种: 人 民币 
被担保 方 担保金 额 担保起 始日 担保到 期日 
担保是 否已
经履行 完毕 
华鼎重 型 1,000,000.00 2016-9-8 2018-3-7 否 
华鼎重 型 18,000,000.00 2016-9-8 2018-9-7 否 
华鼎重 型 5,000,000.00 2016-5-3 2018-5-3 否 
华鼎重 型 1,000,000.00 2017-11-2 2018-4-30 否 
华鼎重 型 1,000,000.00 2017-11-2 2018-10-30 否 
华鼎重 型 10,000,000.00 2017-2-23 2018-2-22 否 
华鼎重 型 9,800,000.00 2017-11-28 2018-11-27 否 
聚能热 处理 5,000,000.00 2016-5-3 2018-5-3 否 
华鼎重 型 1,000,000.00 2017-11-2 2019-10-30 否 
华鼎重 型 7,000,000.00 2017-11-2 2019-10-22 否 
青海重 型机 械制 造有 限
公司 
2,900,000.00 
2017-5-2 2018-5-1 
否 
青海重 型机 械制 造有 限
公司 
2,000,000.00 
2017-12-4 2018-12-3 
否 
华鼎齿 轮箱 6,000,000.00 2017-1-24 2018-1-24 否 
广东精 创 20,000,000.00 2017-6-13 2018-6-13 否 
广东精 创 30,000,000.00 2017-11-15 2018-11-8 否 
广东恒 联 13,000,000.00 2017-6-13 2018-6-13 否 
广东恒 联 30,000,000.00 2017-11-15 2018-11-8 否 
广东恒 联 2,000,000.00 2017-12-15 2018-12-16 否 
苏州江 源 7,000,000.00 2017-6-7 2018-6-7 否 
苏州江 源 1,000,000.00 2017-7-21 2018-7-21 否 
苏州江 源 5,000,000.00 2017-8-11 2018-8-11 否 
青海一 机 5,000,000.00 2017-11-3 2018-11-3 否 
青海东 大 30,000,000.00 2017-6-12 2018-2-25 否 
青海东 大 60,000,000.00 2017-11-27 2018-11-26 否 
 
本公司 作为 被担 保方 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种: 人 民币 
担保方 担保金 额 担保起 始日 担保到 期日 
担保是 否已 经履 行完
毕 
青海重 型机 床有
限责任 公司 
10,000,000.00 2017-12-6 2018-6-6 否 
 
关联担 保情 况说 明 
□ 适用 √ 不适 用  2017 年年度报告 
126 / 135 
 
(5).  关联方资金拆借 
□ 适用 √ 不适 用  
(6).  关联方资产转让、债 务重 组情况 
□ 适用 √ 不适 用  
(7).  关键管理人员报酬 
□ 适用 √ 不适 用  
(8).  其他关联交易 
√ 适用  □ 不适 用  
根据本 公司 控股 子公 司青 海华鼎 重型 机床 有限 责任 公司与 青海 重型 机床 申科 实业有 限公 司签
订的协 议, 本公 司关 联方 青海重 型机 床申 科实 业有 限公司 职工 的养 老保 险、 失业保 险、 住房 公积
金及医 疗保 险 , 由 青海 华 鼎重型 机床 有限 责任 公司 汇总后 统一 上交 给主 管部 门。2017 年度 代缴 总
额为142,887.31 元 。 
6、 关联方应收应付款项 
(1).  应收项目 
√ 适用  □ 不适 用  
单位: 元  币种: 人民 币 
项目名 称 关联方 
期末余 额 期初余 额 
账面余 额 坏账准 备 账面余 额 坏账准 备 
 应收 账款 
青海重 型机 床
有限责 任公 司
西安经 销部 
  31,422.00 31,422.00 
 应收 账款 
青海重 型机 床
有限责 任公 司
沈阳经 销处 
1,003,186.14 1,003,186.14 1,003,186.14 1,003,186.14 
 应收 账款 
青海重 型机 床
有限责 任公 司
成都经 销处 
1,274,178.02 1,228,236.02 1,274,178.02 1,227,248.02 
 应收 账款 
青海重 型机 床
申科实 业有 限
公司 
2,720,660.70 136,033.04 1,522,335.93 76,116.80 
 应收 账款 
青海聚 力源 房
地产开 发有 限
公司 
10,000,000.00 5,000,000.00 33,652,800.00 6,730,560.00 
 预付 账款 
青海聚 力源 房
地产开 发有 限
公司 
2,658,377.56    
 其他 应收 款 
青海重 型机 床
申科实 业有 限
公司 
5,377,301.50 268,865.08 9,458,443.71 472,922.19 
 其他 应收 款 
青海重 型机 床
有限责 任公 司 
  1,592,705.05 79,635.25 
 
(2).  应付项目 
√ 适用  □ 不适 用  
单位: 元  币种: 人民 币 
项目名 称 关联方 期末账 面余 额 期初账 面余 额 
应付账 款 青海重 型机 床申 科实 业有 限公司 117,896.38  2017 年年度报告 
127 / 135 
 
其他应 付款 青海重 型机 床有 限责 任公 司 3,894,871.96  
其他应 付款 青海机 电国 有控 股有 限公 司  5,000,000.00 
预收账 款 青海重 型机 床有 限责 任公 司西安 经销 部 177,862.87 209,284.87 
 
7、 关联方承诺 
□ 适用  √ 不适 用  
8 、 其他 
□ 适用  √ 不适 用  
十三、 股份支付 
1、 股份支付总体情况 
□ 适用 √ 不适 用  
2、 以权益结算的股份支 付情 况 
□ 适用 √ 不适 用  
3、 以现金结算的股份支 付情 况 
□ 适用 √ 不适 用  
4、 股份支付的修改、终 止情 况 
□ 适用  √ 不适 用  
5、 其他 
□ 适用  √ 不适 用  
十四、 承诺及或有事项 
1、 重要承诺事项 
√ 适用 □ 不适 用  
资产负 债表 日存 在的 对外 重要承 诺、 性质 、金 额 
1、 本公司 以 全资 子公 司青 海华鼎 重型 机床 有限 责任 公司 将 位于 大通 县桥 头镇 体育 路 1 号的工
业用 地 133,931.6 平方 米( 青国用(2004) 第 1496 号 和 大国用(2011) 第 1001 号) 、大通 县桥 头镇 体
育路1 号 房产61,311.23 平方米(大 房权 证桥 头字 第 6-1-1 号)抵 押给 浦发 银 行西宁 分行 而取 得借
款。 截 至2017 年 12 月 31 日, 该 项借 款余 额为 人民 币 90,000,000.00 元 , 截 至报告 日止 此借 款 还
没有归 还。 
2、 本公 司的 全资 子公 司青 海华鼎 重型 机床 有限 责任 公司以 其位 于青 海省 西宁 市大通 县的 机 器
设备一 批抵 押给 青海 建行 西宁和 政支 行, 而取 得借 款。 截 至 2017 年12 月31 日, 该 项借 款余 额 为
人民 币10,000,000.00 元 ,截至 报告 日止 此借 款还 没有归 还。 
3、 本公 司的 控股 子公 司青 海东大 重装 钢构 有限 公司 以其位 于青 海省 西宁 市城 北区经 二路 北 段
22 号3 号楼3 处房 产及 其 土地使 用权 抵押 给青 海建 行西宁 和政 支行 而取 得借 款截至2017 年12 月
31 日 ,该 项借 款余 额为 人 民币 60,000,000.00 元, 截止到 报告 日止 此借 款尚 未归还 。 
4、 本公 司 的 控股 子公 司青 海东大 重装 钢构 有限 公司 以其拥 有的 青海 格尔 木工 业园开 发建 设 有
限公司 的102,894,998.21 元债权 质押 给青 海银 行格 尔木分 行而 取得 借款 截 至2017 年12 月31 日,
该项借 款余 额为 人民 币 70,000,000.00 元 ,截 止到 报告日 止此 借款 尚未 归还 。 
5、 本公 司以 本公 司的 全资 子公司 青海 华鼎 齿轮 箱有 限责任 公司 位于 青海 省西 宁市装 备园 区 工
业用土 地45588 平方 米( 青 生园用(2011)字第 141 号) 及地上 房产 抵押 给建 行西 宁和政 支行 ,取 得
借款。 截至2017 年 12 月31 日, 该项 借款 余额 为人 民 币65,000,000.00 元 , 截 至报告 日止 此借 款
尚未归 还。 
2、 或有事项 
(1).  资产负债表日存在的 重要 或有事项 
√ 适用  □ 不适 用  
1、截至报告日止本公司 未 结清保函 2017 年年度报告 
128 / 135 
 
受益人 担保期限 币别 担保金额 对本公司的财务影响 
建行西宁和政支行 合同项下货物通过验收 人民币 30,082.84  对本公司的财务没有重大影响 
建行西宁和政支行 合同项下货物通过验收 人民币 30,082.84  对本公司的财务没有重大影响 
建行西宁和政支行 合同项下货物通过验收 人民币 90,062.67  对本公司的财务没有重大影响 
建行西宁和政支行 合同项下货物通过验收 人民币 119,100.17  对本公司的财务没有重大影响 
建行西宁和政支行 合同项下货物通过验收 人民币 120,101.01  对本公司的财务没有重大影响 
建行西宁和政支行 合同项下货物通过验收 人民币 255,076.50  对本公司的财务没有重大影响 
建行西宁和政支行 合同项下货物通过验收 人民币 183,621.31  对本公司的财务没有重大影响 
建行西宁和政支行 合同项下货物通过验收 人民币 445,892.82  对本公司的财务没有重大影响 
建行西宁和政支行 合同项下货物通过验收 人民币 752,490.47  对本公司的财务没有重大影响 
合计     2,026,510.63   
2、未决诉讼 
报告期 内不 存在 未决 诉讼 。 
(2).  公司没有需要披露的 重要 或有事项,也应予以 说明 : 
□ 适用  √ 不适 用  
3、 其他 
□ 适用  √ 不适 用  
十五、 资产负债表日后事项 
1 、 重要的非调整事项 
□ 适用 √ 不适 用  
2 、 利润分配情况 
□ 适用 √ 不适 用  
3 、 销售退回 
□ 适用 √ 不适 用  
4 、 其他资产负债表日后 事项 说明 
□ 适用  √ 不适 用  
十六、 其他重要事项 
1、 前期会计差错更正 
(1).  追溯重述法 
□ 适用 √ 不适 用  
(2).  未来适用法 
□ 适用 √ 不适 用  
2、 债务重组 
□ 适用 √ 不适 用  
3、 资产置换 
(1).  非货币性资产交换 
□ 适用  √ 不适 用  
(2).  其他资产置换 
□ 适用  √ 不适 用  
4、 年金计划 
□ 适用 √ 不适 用  2017 年年度报告 
129 / 135 
 
5、 终止经营 
□ 适用 √ 不适 用  
6、 分部信息 
(1).  报告分部的确定依据 与会 计政策: 
√ 适用  □ 不适 用  
根据本 公司 的内 部组 织结 构、管 理要 求及 内部 报告 制度确 定 了 2 个 报告 分部 ,分别 为: 制 造
业和其他 。本 公司的 各个 报告分部 分别 提供不 同的 产品或服 务, 或在不 同地 区从事经 营活 动。由
于每个分 部需 要不同 的技 术或市场 策略 ,本公 司管 理层分别 单独 管理各 个报 告分部的 经营 活动,
定期评 价这 些报 告分 部的 经营成 果, 以决 定向 其分 配资源 及评 价其 业绩。 
分部间转 移价格 按照 实际 交易价格 为基础 确定 ,间 接归属于 各分部 的费 用按 照一定比 例在 分
部之间进 行分 配。资 产根 据分部的 经营 以及资 产的 所在位置 进行 分配, 分部 负债包括 分部 经营活
动形成的 可归 属于该 分部 的负债。 如果 多个经 营分 部共同承 担的 负债相 关的 费用分配 给这 些经营
分部, 该共 同承 担的 负债 也分配 给这 些经 营分 部。 
(2).  报告分部的财务信息 
√ 适用  □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
项目 制造业 其他 分部间 抵销 合计 
营业收 入 914,027,302.68 4,437,546.37 333,536.22 918,131,312.83 
其中 : 对 外交 易
收入 
914,027,302.68 4,104,010.15  918,131,312.83 
分部间 交易 收
入 
 333,536.22 333,536.22               
营业总 成本 997,760,976.64 13,378,275.38 333,536.22 1,010,805,715.80 
投资收 益 5,191,128.38   5,191,128.38 
营业利 润 40,401,082.57 -8,940,729.01  31,460,353.56 
资产总 额 2,914,177,838.75 54,195,299.51 15,430,690.60 2,952,942,447.66 
负债总 额 998,412,543.36 90,348,253.61 15,430,690.60 1,073,330,106.37 
 
(3).  公司无报告分部的, 或者 不能披露各报告分部 的资 产总额和负债总额的 ,应 说明原因 
□ 适用  √ 不适 用  
(4).  其他说明 : 
□ 适用  √ 不适 用  
7、 其他对投资者决策有 影响 的重要交易和事项 
□ 适用  √ 不适 用  
8、 其他 
□ 适用  √ 不适 用  
十七、 母公司财务报表主要 项目 注释 
1、 应收账款 
(1).  应收账款分类 披露: 
□适用  □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
种类 
期末余 额 期初余 额 
账面余 额 坏账准 备 
账面 
价值 
账面余 额 坏账准 备 
账面 
价值 金额 
比例
(%) 
金额 
计提
比例
(%) 
金额 
比例
(%) 
金额 
计提
比例
(%) 2017 年年度报告 
130 / 135 
 
单项金
额重大
并单独
计提坏
账准备
的应收
账款 
          
按信用
风险特
征组合
计提坏
账准备
的应收
账款 
11,19
7,673
.62 
100.0

5,775,482.
75 
51.5

5,422,190.
87 
34,481,382
.74 
100.0

7,506,042.
75 
21.7

26,975,339
.99 
单项金
额不重
大但单
独计提
坏账准
备的应
收账款 
          
合计 
11,19
7,673
.62 
100.0

5,775,482.
75 
  5,422,190.
87 
34,481,382
.74 
100.0

7,506,042.
75 
  26,975,339
.99 
 
期末单 项金 额 重 大并 单项 计提坏 账准 备 的 应收 账款 : 
□ 适用 √ 不适 用 
组合中 ,按 账龄 分析 法计 提坏账 准备 的应 收账 款: 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
账龄 
期末余 额 
应收账 款 坏账准备 计提比 例 (%) 
4 至5 年 10,000,000.00 5,000,000.00 50.00 
5 年以 上 775,482.75 775,482.75 100.00 
合计 10,775,482.75 5,775,482.75  
 
组合中 ,采 用余 额百 分比 法计提 坏账 准备 的应 收账 款: 
□ 适用 √ 不适 用  
组合中 ,采 用其 他方 法计 提坏账 准备 的应 收账 款: 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元 
组合名 称 
期末余 额 
应收账 款 坏账准 备 计提比 例(%) 
合并关 联方 422,190.87   
合计 422,190.87   
 2017 年年度报告 
131 / 135 
 
(2).  本期计提、收回或转 回的 坏账准备情况: 
本期计 提坏 账准 备金 额 0.00 元 ;本 期收 回或 转回 坏 账准备 金 额1,730,560.00 元。 
其中本 期坏 账准 备收 回或 转回金 额重 要的 : 
□ 适用 √ 不适 用  
(3).  本期实际核销的应收 账款 情况 
□ 适用 √ 不适 用  
其中重 要的 应收 账款 核销 情况 
□ 适用 √ 不适 用  
(4).  按欠款方归集的期末 余额 前五名的应收账款情 况: 
√ 适用  □ 不适 用  
单位 : 元 
单位名 称 
期末余 额 
应收账 款 
占应收 账款 合计
数的比 例(%) 
坏账准 备 
青海聚 力源 房地 产开 发有 限公司 10,000,000.00 89.30 5,000,000.00 
苏州江 源精 密机 械有 限公 司 369,090.88 3.30  
湖北十 堰华 展运 业有 限公 司 190,676.56 1.70 190,676.56 
合叉厂 兰州 销售 处 147,313.32 1.32 147,313.32 
常德天 立实 业有 限责 任公 司 130,000.00 1.16 130,000.00 
合计 10,837,080.76 96.78 5,467,989.88 
 
(5).  因 金融资产转移 而终 止确 认的应收账款: 
□ 适用  √ 不适 用  
(6).  转移应收账款且 继续 涉入 形成的资产、负债金 额 : 
□ 适用  √ 不适 用  
其他 说 明: 
□ 适用 √ 不适 用  
2、 其他应收款 
(1). 其他应收款分类披露 : 
□适用  □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
类别 
期末余额 期初余额 
账面余额 坏账准备 
账面 
价值 
账面余额 坏账准备 
账面 
价值 金额 
比例
(%) 
金额 
计提
比例
(%) 
金额 
比例
(%) 
金额 
计提
比例
(%) 
单项金额
重大并单
独计提坏
账准备的
其他应收
款 
          
按信用风
险特征组
合计提坏
账准备的
其他应收
款 
951,83
0,028.
32 
99.99 69,660.50 0.01 951,760,367.8

789,135,064.5

99.99 973,353.38 0.12 788,161,711.1
8 2017 年年度报告 
132 / 135 
 
单项金额
不重大但
单独计提
坏账准备
的其他应
收款 
80,658
.54 
0.01 80,658.54 100.0

 80,658.54 0.01 80,658.54 100.0

 
合计 
951,91
0,686.
86 
100.0

150,319.0

  951,760,367.8

789,215,723.1

100.0

1,054,011.9

  788,161,711.1

 
期末单 项金 额 重 大并 单项 计提坏 账准 备 的 其他 应收 款 : 
□ 适用 √ 不适 用  
组合中 ,按 账龄 分析 法计 提坏账 准备 的其 他应 收款 : 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
账龄 
期末余 额 
其他应 收款 坏账准备 计提比 例 (%) 
1 年以 内 266,987.97 13,349.40 5.00 
其中:1 年 以内 分项    
1 年以 内小 计 266,987.97 13,349.40 5.00 
1 至2 年 6,592.90 461.50 7.00 
2 至3 年 696.00 69.60 10.00 
3 年以 上    
3 至4 年 33,620.00 6,724.00 20.00 
4 至5 年 1,500.00 750.00 50.00 
5 年以 上 48,306.00 48,306.00 100.00 
合计 357,702.87 69,660.50  
 
组合中 ,采 用余 额百 分比 法计提 坏账 准备 的其 他应 收款: 
□ 适用 √ 不适 用  
组合中 ,采 用其 他方 法计 提坏账 准备 的其 他应 收款 : 
√ 适用  □ 不适 用  
 
组合名 称 
期末余 额 
账面余 额 坏账准 备 计提比 例 (%) 
合并关 联方 951,472,325.45   
合计 951,472,325.45    
 
(2). 本期计提、收回或转 回的 坏账准备情况: 
本期计 提坏 账准 备金 额 0.00 元 ;本 期收 回或 转回 坏 账准备 金 额33,956.01 元。 
其中本 期坏 账准 备转 回或 收回金 额重 要的 : 
□ 适用 √ 不适 用  
(3). 本期实际核销的其他 应收 款情况 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
项目 核销金 额 
实际核 销的 其他 应收 款 869,736.87 2017 年年度报告 
133 / 135 
 
 
其中重 要的 其他 应收 款核 销情况 : 
□ 适用 √ 不适 用  
其他应 收款 核销 说明 : 
□ 适用  √ 不适 用  
(4). 其他应收款按款项性 质分 类情况 
□ 适用 √ 不适 用  
(5). 按欠款方归集的期末 余额 前五名的其他应收款 情况 : 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
单位名 称 款项的 性质 期末余 额 账龄 
占其他 应收 款期
末余额 合计 数的
比例(%) 
坏账准 备 
期末余 额 
青海东 大 关联方 往来 188,512,637.52 1-2 年 19.80  
华鼎齿 轮箱 关联方 往来 186,693,783.88 1-2 年 19.61  
苏州江 源 关联方 往来 162,887,844.43 1-2 年 17.11  
华鼎重 型 关联方 往来 153,065,544.16 1-2 年 16.08  
广东鼎 创 关联方 往来 78,887,088.01 1-2 年 8.29  
合计   770,046,898.00   80.89  
 
(6). 涉及政府补助的应收 款项 
□ 适用 √ 不适 用  
(7). 因金融资产转移而终 止确 认的其他应收款: 
□ 适用  √ 不适 用  
(8). 转移其他应收款且继 续涉 入形成的资产、负债 金额 : 
□ 适用  √ 不适 用  
其他 说 明: 
□ 适用  √ 不适 用  
3、 长期股权投资 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
项目 
期末余 额 期初余 额 
账面余 额 
减值
准备 
账面价 值 账面余 额 
减值
准备 
账面价 值 
对子公 司投 资 836,671,557.08  836,671,557.08 836,671,557.08  836,671,557.08 
对联营 、 合 营企 业
投资 
      
合计 836,671,557.08  836,671,557.08 836,671,557.08  836,671,557.08 
 
(1) 对子公司投资 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
被投资 单位 期初余 额 
本期增
加 
本期减
少 
期末余 额 
本期计
提减值
准备 
减值准
备期末
余额 
青海一 机 82,871,087.09   82,871,087.09   
广东鼎 创 100,000,000.00   100,000,000.00   2017 年年度报告 
134 / 135 
 
华鼎重 型 209,704,196.15   209,704,196.15   
广东恒 联 102,558,468.70   102,558,468.70   
广州宏 力 5,100,000.00   5,100,000.00   
华鼎齿 轮箱 50,000,000.00   50,000,000.00   
广东精 创 87,137,125.49   87,137,125.49   
苏州江 源 140,000,000.00   140,000,000.00   
青海东 大 9,300,679.65   9,300,679.65   
华鼎装 备 50,000,000.00   50,000,000.00   
合计 836,671,557.08   836,671,557.08   
 
(2) 对联营、合营企业投 资 
□ 适用 √ 不适 用  
4、 营业收入和营业成本 : 
√ 适用  □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
项目 
本期发 生额 上期发 生额 
收入 成本 收入 成本 
主营业 务     
其他业 务 1,513,930.96 556,590.29 1,136,203.16 241,128.00 
合计 1,513,930.96 556,590.29 1,136,203.16 241,128.00 
 
5、 投资收益 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
项目 本期发 生额 上期发 生额 
成本法 核算 的长 期股 权投 资收益 41,170,713.79  
权益法 核算 的长 期股 权投 资收益   
处置长 期股 权投 资产 生的 投资收 益   
以公允 价值 计量 且其 变动 计入当 期损 益的
金融资 产在 持有 期间 的投 资收益 
  
处置以 公允 价值 计量 且其 变动计 入当 期损
益的金 融资 产取 得的 投资 收益 
  
持有至 到期 投资 在持 有期 间的投 资收 益   
可供出 售金 融资 产在 持有 期间的 投资 收益 586,728.38  
处置可 供出 售金 融资 产取 得的投 资收 益 4,604,400.00  
丧失控 制权 后, 剩余 股权 按公允 价值 重新
计量产 生的 利得 
  
合计 46,361,842.17  
 
6、 其他 
□ 适用  √ 不适 用  
十八、 补充资料 
1、 当期非经常性损益明 细表 
√ 适用  □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
项目 金额 说明 
非流动 资产 处置 损益 86,578,587.50   2017 年年度报告 
135 / 135 
 
越权审 批或 无正 式批 准文 件的税 收返 还、 减免     
计入当 期损 益的 政府 补助 (与 企业 业务 密切 相关 , 按照国 家
统一标 准定 额或 定量 享受 的政府 补助 除外 ) 
32,365,040.65 
  
债务重 组损 益 3,344,058.80   
除同公 司正 常经 营业 务相 关的有 效套 期保 值业 务外 , 持 有交
易性金 融资 产、 交易 性金 融负债 产生 的公 允价 值变 动损益 ,
以及处 置交 易性 金融 资产 、 交 易性 金融 负债 和可 供 出售金 融
资产取 得的 投资 收益 
4,604,400.00 
  
除上述 各项 之外 的其 他营 业外收 入和 支出 2,599,728.73   
其他符 合非 经常 性损 益定 义的损 益项 目     
所得税 影响 额 -20,799,509.19   
少数股 东权 益影 响额 -2,304,021.41   
合计 106,388,285.08   
 
对公司 根据 《公 开发 行证 券的公 司信 息披 露解 释性 公告 第 1 号 —— 非经 常性 损益》 定义 界定 的非
经常性 损益 项目 ,以 及把 《公开 发行 证券 的公 司信 息披露 解释 性公 告 第1 号 —— 非 经常 性损 益》
中列举 的非 经常 性损 益项 目界定 为经 常性 损益 的项 目,应 说明 原因 。 
□ 适用 √ 不适 用  
2、 净资产收益率及每股 收益 
√ 适用 □ 不适 用  
报告期 利润 
加权平 均净 资
产收益 率(%) 
每股收 益 
基本每 股收 益 稀释每 股收 益 
归属于 公司 普通 股股 东的 净利润 
1.20 0.05 0.05 
扣除非 经常 性损 益后 归属 于公司
普通股 股东 的净 利润 
-4.90 -0.19 -0.19 
 
3、 境内外会计准则下会 计数 据差异 
□ 适用 √ 不适 用  
4、 其他 
□ 适用  √ 不适 用  
第十二 节 备查 文 件目录 
 
备查文 件目 录 载有法 定代 表人 、 主 管会 计工作 负责 人、 会计 机构 负责人 签名 并盖 章的 财务 报表 。 
备查文 件目 录 载有会 计师 事务 所盖 章、 注册会 计师 签名 并盖 章的 审计报 告原 件。 
备查文 件目 录 
报告期 内在 中国 证监 会指 定报纸 上公 开披 露过 的所 有公司 文件 的正 本及 公告 的原
稿。 
 
董事长 : 于 世光 
董事会 批准 报送 日期 :2018 年 3 月 31 日 
修 订信 息 
□ 适用 √ 不适 用