华鑫股份:2018年第一季度报告查看PDF公告

股票简称:华鑫股份 股票代码:600621

2018 年第一季 度报告 
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公司代 码:600621                           公 司简称 : 华 鑫股 份 
 
 
 
 
 
上海华鑫股份有限公司 
2018 年第一季度报告 2018 年第一季 度报告 
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目录 
一、 重要提示 ............................................................ 3 
二、 公司基本情况 ........................................................ 3 
三、 重要事项 ............................................................ 6 
四、 附录 ................................................................ 9 2018 年第一季 度报告 
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一、 重要提示 
1.1 公司董 事会 、监 事会 及董 事、监 事、 高级 管理 人员 保证季 度报 告内 容的 真实 、准确 、完 整,
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏, 并承 担个别 和连 带的 法律 责任 。 
 
1.2 未出席 董事 情况 
未出席 董事 姓名 未出席 董事 职务 未出席 原因 的说 明 
被委托 人姓 名 
俞丽萍 独立董 事 工作原 因 魏嶷 
 
1.3 公司负 责人 蔡小 庆 、 主管 会计工 作负 责人 俞洋 及会 计机构 负责 人( 会计 主管 人员) 田明 保证
季度报 告中 财务 报 表 的真 实、 准 确、 完整 。 
1.4 本公司 第一 季度 报告 未经 审计。 
 
二、 公司基本情况 
2.1 主要财 务数 据 
单位: 元  币种 : 人 民币 
 本报告 期末 
上年度 末 本报告期 末比
上年度末 增减
(%) 
调整后 调整前 
总资产 18,299,371,701.16 17,379,547,731.52 17,379,547,731.52 5.29 
归属于 上市 公司
股东的 净资 产 
6,532,981,670.68 6,529,940,984.52 6,529,940,984.52 0.05 
 年初至 报告 期末 上年初 至上 年报 告期 末 比上年 同期
增减(%) 调整后 调整前 
经营活 动产 生的
现金流 量净 额 
-661,489,439.30 354,842,346.39 233,256,541.61 -286.42 
 年初至 报告 期末 上年初 至上 年报 告期 末 比上年 同期
增减(% ) 调整后 调整前 
营业总 收入 300,583,951.05 487,172,864.05 155,051,827.41 
-38.30 
营业收 入 
25,760,922.14 155,963,347.74 155,051,827.41 -83.48 
归属于 上市 公司
股东的 净利 润 
21,412,982.03 45,777,676.92 10,692,739.56 -53.22 
归属于 上市 公司
股东的 扣除 非经
常性损 益的 净利
润 
18,021,360.05 8,987,677.91 8,987,677.91 100.51 
加权平 均净 资产
收益率 (% ) 
0.33 0.91 0.54 减少 0.58 个
百分点 
基本每 股收 益
(元/ 股) 
0.02 0.05 0.02 -60.00 
稀释每 股收 益 0.02 0.05 0.02 -60.00 2018 年第一季 度报告 
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(元/ 股) 
 
非经常 性损 益项 目和 金额 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
项目 本期金 额 说明 
非流动 资产 处置 损益 -41,623.79  
越权审 批, 或无 正式 批准 文件, 或
偶发性 的税 收返 还、 减免 
  
计入当 期损 益的 政府 补助 ,但与 公
司正常 经营 业务 密切 相关 ,符合 国
家政策 规定 、按 照一 定标 准定额 或
定量持 续享 受的 政府 补助 除外 
3,569,384.00  
计入当 期损 益的 对非 金融 企业收 取
的资金 占用 费 
  
企业取 得子 公司 、联 营企 业及合 营
企业的 投资 成本 小于 取得 投资时 应
享有被 投资 单位 可辨 认净 资产公 允
价值产 生的 收益 
  
非货币 性资 产交 换损 益   
委托他 人投 资或 管理 资产 的损益   
因不可 抗力 因素 ,如 遭受 自然灾 害
而计提 的各 项资 产减 值准 备 
  
债务重 组损 益   
企业重 组费 用 , 如 安置 职 工的支 出、
整合费 用等 
  
交易价 格显 失公 允的 交易 产生的 超
过公允 价值 部分 的损 益 
  
同一控 制下 企业 合并 产生 的子公 司
期初至 合并 日的 当期 净损 益 
  
与公司 正常 经营 业务 无关 的或有 事
项产生 的损 益 
  
除同公 司正 常经 营业 务相 关的有 效
套期保 值业 务外 ,持 有交 易性金 融
资产、 交易 性金 融负 债产 生的公 允
价值变 动损 益, 以及 处置 交易性 金
融资产 、交 易性 金融 负债 和可供 出
售金融 资产 取得 的投 资收 益 
467,400.00  
单独进 行减 值测 试的 应收 款项减 值
准备转 回 
  
对外委 托贷 款取 得的 损益    
采用公 允价 值模 式进 行后 续计量 的
投资性 房地 产公 允价 值变 动产生 的
  2018 年第一季 度报告 
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损益 
根据税 收、 会计 等法 律、 法规的 要
求对当 期损 益进 行一 次性 调整对 当
期损益 的影 响 
  
受托经 营取 得的 托管 费收 入   
除上述 各项 之外 的其 他营 业外收 入
和支出 
786,464.28  
其他符 合非 经常 性损 益定 义的损 益
项目 
  
少数股 东权 益影 响额 (税 后) -194,596.39  
所得税 影响 额 -1,195,406.12  
合计 3,391,621.98  
 
2.2 截止报 告期 末的 股东 总数 、前十 名股 东、 前十 名流 通股东 (或 无限 售条 件股 东)持 股情 况表 
单位: 股 
股东总 数 ( 户) 49,427 
前十名 股东 持股 情况 
股东名 称 ( 全称 ) 
期末持 股 
数量 
比例
(%) 
持有有 限售
条件股 份数
量 
质押或 冻结 情况 
股东性 质 
股份状 态 数量 
上海仪 电 ( 集团) 有限
公司 
291,637,170 27.49 291,637,170 
无 
 国有法 人 
华鑫置 业 ( 集团) 有限
公司 
139,517,522 13.15  
无 
 国有法 人 
上海飞 乐音 响股 份有
限公司 
134,012,096 12.63 134,012,096 
无 
 境内非 国
有法人 
上海国 盛集 团资 产有
限公司 
60,000,000 5.66 60,000,000 
无 
 国有法 人 
中国太 平洋 人寿 保险
股份有 限公 司- 中国 太
平洋人 寿股 票主 动管
理型产 品( 保额 分红 )
委托投 资( 长江 养老 ) 
40,000,000 3.77 40,000,000 
无 
 境内非 国
有法人 
国华人 寿保 险股 份有
限公司-分 红三 号 
39,819,737 3.75  
无 
 境内非 国
有法人 
上海由 由 ( 集团) 股份
有限公 司 
12,200,770 1.15  
无 
 境内非 国
有法人 
上海贝 岭股 份有 限公
司 
11,167,675 1.05 11,167,675 
无 
 境内非 国
有法人 
上海益 民食 品一 厂 (集
团)有 限公 司 
6,831,436 0.64  
无 
 国有法 人 2018 年第一季 度报告 
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陶美英 6,248,626 0.59  
无 
 境内自 然
人 
前十名 无限 售条 件股 东持 股情况 
股东名 称 持有无 限售 条件 流
通股的 数量 
股份种 类 及 数量 
种类 数量 
华鑫置 业( 集团 )有 限公 司 139,517,522 人民币 普通 股 139,517,522 
国华人 寿保 险股 份有 限公 司-分 红三 号 39,819,737 人民币 普通 股 39,819,737 
上海由 由( 集团 )股 份有 限公司 12,200,770 人民币 普通 股 12,200,770 
上海益 民食 品一 厂( 集团 )有限 公司 6,831,436 人民币 普通 股 6,831,436 
陶美英 6,248,626 人民币 普通 股 6,248,626 
中国工 商银 行股 份有 限公 司-中 证上 海
国企交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 
5,239,918 
人民币 普通 股 
5,239,918 
丁碧霞 5,084,283 人民币 普通 股 5,084,283 
朱小妹 4,130,104 人民币 普通 股 4,130,104 
张鹏 3,445,704 人民币 普通 股 3,445,704 
上海青 沣资 产管 理中 心( 普通合 伙)-
青沣有 和私 募证 券投 资基 金 
3,036,174 
人民币 普通 股 
3,036,174 
上述股 东关 联关 系或 一致 行动的 说明 1、 前 十名 股东 中, 华鑫 置 业 (集 团) 有限 公司 是上海 仪
电(集 团) 的全 资子 公司 , 上海 飞乐 音响 股份 有限 公司
是上海 仪电 (集 团) 有限 公司 全 资子 公司 上海 仪电 电子
(集团 )有 限公 司的 控股 子公司 。公 司未 知其 他股 东之
间是否 存在 关联 关系 或一 致行动 人关 系。 
2、 前 十名 无限 售条 件股 东 中, 华 鑫置 业 ( 集团 ) 有 限 公
司与其 他九 位股 东之 间不 存在关 联关 系或 一致 行动 人关
系。公 司未 知其 他股 东之 间是否 存在 关联 关系 或一 致行
动人关 系。 
表决权 恢复 的优 先股 股东 及持股 数量 的
说明 
 
 
2.3 截止报 告期 末的 优先 股 股 东总数 、前 十名 优先 股 股 东、前 十名 优先 股 无 限售 条件股 东持 股情
况表 
□ 适用 √ 不适 用  
三、 重要事项 
3.1 公司主 要会 计报 表项 目、 财务指 标重大 变 动的 情况 及原因 
√ 适用 □ 不适 用  
 
项目   期末余额/本期金额  年初余额/上期金额 变动比例 
 情况说
明  
以公允 价值 计量 且
其变动 计入 当期 损
益的金 融资 产  
1,205,654,948.08  916,468,768.82 31.55% 说明1 2018 年第一季 度报告 
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衍生金 融资 产         1,634,469.01      说明2 
应收账 款        62,585,838.92        114,315,846.35  -45.25% 说明3 
存出保 证金       974,747,327.10        688,600,079.41  41.55% 说明4 
其他应 收款        31,941,418.62         21,512,111.81  48.48% 说明5 
买入返 售金 融资 产     1,072,792,750.00        420,476,750.00  155.14% 说明6 
一年内 到期 的非 流
动资产 
      167,411,172.66       551,356,638.45 -69.64% 说明7 
可供出 售金 融资 产      868,182,685.01     1,287,156,834.52 -32.55% 说明8 
短期借 款 200,000,000.00   说明9 
衍生金 融负 债        53,440,275.89          7,099,542.81  652.73% 说明10 
应付职 工薪 酬        40,464,557.58        191,950,373.73  -78.92% 说明11 
应交税 费       232,796,279.44        460,568,687.63  -49.45% 说明12 
应付利 息        39,934,395.20         62,834,317.19  -36.44% 说明13 
应付短 期融 资款     1,400,960,000.00        562,210,000.00  149.19% 说明14 
一年内 到期 的非 流
动负债 
      420,000,000.00        920,000,000.00  -54.35% 说明15 
营业收 入        25,760,922.14        155,963,347.74  -83.48% 
说明16 
营业成 本        16,554,922.92        101,100,048.74  -83.63% 
手续费 及佣 金收 入       145,748,653.47        208,421,343.31  -30.07% 说明17 
税金及 附加         1,442,318.98         10,237,412.83  -85.91% 说明18 
销售费 用         1,574,194.15          5,199,917.14  -69.73% 说明19 
管理费 用        10,842,153.08         22,920,594.51  -52.70% 说明20 
财务费 用       -12,601,348.72         15,720,839.24  -180.16% 说明21 
资产减 值损 失         4,800,435.06          1,579,079.81  204.00% 说明22 
公允价 值变 动收 益        -7,978,758.90         -1,866,478.39  -327.48% 说明23 
投资收 益        27,116,509.76         15,650,808.28  73.26% 说明24 
汇兑收 益        -1,223,439.01            -83,842.86  -1359.20% 说明25 
所得税费 用        -2,552,047.91         19,938,702.40  -112.80% 说明26 
经营活 动产 生的 现
金流量 净额 
  -661,489,439.30     354,842,346.39  -286.42% 说明 27 
投资活 动产 生的 现
金流量 净额 
    14,161,128.49      -6,066,459.08  333.43% 说明 28 
筹资活 动产 生的 现
金流量 净额 
   488,764,536.23    -476,776,959.87  202.51% 说明 29 
说明1 : 以公允 价值计 量 且其变动 计入当 期损益 的 金融资产 期末余 额较年 初 余额增加
289,186,179.26 元,增 加比例为31.55% ,主要 原因为投 资成本 增加 。 
说明2 : 衍生 金融资 产期 末余额较 年初余 额增加1,634,469.01 元, 主 要原 因为买入 期权规 模增
加。 
说明3 : 应收账 款期末 余 额较年初 余额减 少 51,730,007.43 元,减 少比例 为 45.25% ,主要 原因
为收回购 房款、 手续费 、 佣金。 
说明4 : 存出保 证金期 末 余额较年 初余额 增加 286,147,247.69 元 , 增加 比 例为 41.55% , 主 要原
因为子公 司华鑫 期货存 出 保证金增 加所致 。 
说明5 : 其他应 收款期 末 余额较年 初余额 增加 10,429,306.81 元, 增加比 例为 48.48% ,主 要原2018 年第一季 度报告 
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因为往来 款增加 。 
说明6 : 买入返 售金融 资 产期末余 额较年 初余额 增 加 652,316,000.00 元, 增加比例 为 155.14% ,
主要原因 为债券 质押式 回 购、股票 质押式 回购规 模 增加。 
说明7 : 一年内 到期的 非 流动资产 期末余 额较年 初 余额减少383,945,465.79 元,减 少比例为
69.64% , 主要原 因为本 期 收回分期 销售 房 产款项 。 
说明8 : 可供出 售金融 资 产期末余 额较期 初余减 少 418,974,149.51 元, 减少比例 为 32.55%,主
要原因为 可供出 售金融 资 产规模减 少。 
说明9 : 短期借 款期末 余 额较期初 余额增 加 200,000,000.00 元, 为母公 司 借入招商 银行借 款。 
说明10 : 衍生金 融负债 期末余额 较年初 余额增 加 46,340,733.08 元, 增 加比例为652.73% ,主
要原因为 卖出期 权规模 增 加。 
说明11: 应付职 工薪酬 期末余额 较年初 余额减 少 151,485,816.15 元, 减少比例 为 78.92% ,主
要原因为 本期支 付上年 计 提奖金。 
说明12: 应交税 费期末 余 额较年初 余额减 少 227,772,408.19 元,减 少比例 为 49.45% , 主要 原因
为母公司 支付上 年计提 企 业所得税224,366,607.26 元。 
说明13: 应付利 息期末 余 额较年初 余额减 少 22,899,921.99 元, 减 少比例 为 36.44% , 主要 原因
公司债券 规模降 低,导 致 应付公司 债券利 息减少 。 
说明14: 应付短 期融资 款 期末余额 较年初 余额增 加 838,750,000.00 元, 增加比例149.19%,主
要原因为 发行收 益凭证 规 模增加。 
说明15: 一年内 到期的 非流动负 债期末 余额较 年 初余额减 少 500,000,000.00 元, 减少比 例
54.35% , 主要原 因为重 分 类至本科 目的部 分应付 债 券到期。 
说明16: 营业收 入、营 业成本本 期较上 期分别 减 少 130,202,425.60 元和 84,545,125.82 元,
减少比例 为83.48% 、83.63% ;主要 原因为 房产销 售面积减 少,收 入成本 减 少。 
说明17: 手续费 及佣金 收 入本期较 上期减 少 62,672,689.84 元, 减 少比例 为 30.07% , 主要 原因
为经纪业 务、投 行业务 的 手续费及 佣金收 入同比 下 降。 
说明18: 税金及 附加本 期比上期 减少 8,795,093.85 元, 减少比 例为 85.91% ,减少 原因主 要为
房产销售 减少相 应土地 增 值税及附 加减少 。 
说明19: 销售费 用本期 比上期减 少 3,625,722.99 元,减 少比例 为 69.73% ,主要原 因为上 年因
资产重组 置出5 家子公 司 ,故 本期 下降较 大。 
说明20 : 管理费 用本期 比 上期减少12,078,441.43 元, 减少 比例为52.70% , 主要原因 为上年 因
资产重组 置出5 家子公 司 ,故 本期 下降较 大。 
说明21: 财务费 用本期 比上期减 少 28,322,187.96 元,减 少比例 为 180.16% ,主要 原因为 利息
支出较上 年 减少 ; 摊销 未 确认融资 费用 致 利息收 入 增加 。 
说明22: 资产减 值损失 本 期比上期 增加 3,221,355.25 元, 增加比 例为 204.00% , 主要 原因为 计
提应收账 款坏账 准备增 加 。 
说明23: 公允价 值变动 收 益本期比 上期减 少 6,112,280.51 元, 减 少比例327.48% , 主 要原因 为
证券市场 大幅波 动, 公司 持有金融 资产的 市值有 所 下降。 
说明24: 投资收 益本期 比上期增 加 11,465,701.48 元,增 加比例 为 73.26% ,主要原 因为金 融产
品投资收 益增加 。 
说明25: 汇兑收 益本期 比上期减 少 1,139,596.15 元,减 少比例 1359.20% ,主要原 因为汇 率下
降。 
说明26: 所得税 费用本 期比上期 减少 22,490,750.31 元, 减少比 例为 112.80% ,主 要原因 为子
公司摩根 华鑫计 提递延 所 得税资产 所致。 
说明27: 经营活 动产生 的现金流 量净额 本期较 上 期减少 1,016,331,785.69 元,减 少比例 为
286.42% , 主要原 因为融 出资金、 回购业 务规模 增 加。 2018 年第一季 度报告 
9 / 20 
 
说明28: 投资 活动产 生的 现金流量 净额本 期较上 期 增加20,227,587.57 元, 增加比例为333.43% ,
主要原因 为母公 司赎回 资 管产品。 
说明29: 筹资活 动产生 的现金流 量净额 本期较 上 期增加 965,541,496.10 元,增加 比例为
202.51% , 主要原 因为发 行收益凭 证致流 入增加 。 
 
3.2 重要事 项进 展情 况及 其影 响和解 决方 案的 分析 说明 
□ 适用 √ 不适 用  
 
3.3 报告期 内超 期未 履行 完毕 的承诺 事项 
□ 适用 √不 适用  
 
3.4 预测年 初至 下一 报告 期期 末的累 计净 利润 可能 为亏 损或者 与上 年同 期相 比发 生 重大 变动 的警
示及原 因说 明 
□ 适用 √ 不适 用  
 
公司名 称 上海华 鑫股 份有 限公 司 
法定代 表人 蔡小庆 
日期 2018 年 4 月 18 日 
 
 
四、 附录 
4.1 财务报 表 
合并资产负债表 
2018 年 3 月 31 日 
编制单 位: 上海 华鑫 股份 有 限公司 
单位: 元  币种:人 民币  审计类 型: 未经 审计 
项目 期末余额 年初余额 
流动资产:   
货币资 金 6,477,167,903.26 6,664,543,179.01 
结算备 付金 2,002,033,696.47 1,973,970,148.44 
拆出资 金   
以公允 价值 计量 且其 变动 计入当
期损益 的金 融资 产 
1,205,654,948.08 916,468,768.82 
衍生金 融资 产 1,634,469.01  
应收票 据 1,340,055.00 1,913,679.25 
应收账 款 62,585,838.92 114,315,846.35 
预付款 项 3,703,192.09 3,592,304.16 
融出资 金 3,801,946,713.30 3,118,839,036.33 
存出保 证金 974,747,327.10 688,600,079.41 
应收保 费   2018 年第一季 度报告 
10 / 20 
 
应收分 保账 款   
应收分 保合 同准 备金   
应收利 息 91,563,953.48 91,366,130.49 
应收股 利   
其他应 收款 31,941,418.62 21,512,111.81 
买入返 售金 融资 产 1,072,792,750.00 420,476,750.00 
存货 11,664.95 11,664.95 
持有待 售资 产   
一年内 到期 的非 流动 资产 167,411,172.66 551,356,638.45 
其他流 动资 产 37,420,919.52 39,945,680.86 
流动资 产合 计 15,931,956,022.46 14,606,912,018.33 
非流动资产:   
发放贷 款和 垫款   
可供出 售金 融资 产 868,182,685.01 1,287,156,834.52 
持有至 到期 投资   
长期应 收款 780,075,999.72 780,075,999.72 
长期股 权投 资 265,933,498.89 260,953,018.03 
投资性 房地 产 17,817,128.10 18,070,191.45 
固定资 产 84,772,550.49 89,387,282.75 
在建工 程 10,478,185.41 8,369,726.90 
工程物 资   
固定资 产清 理 286,896.54  
生产性 生物 资产   
油气资 产   
无形资 产 46,730,328.69 50,547,878.71 
开发支 出   
商誉 58,467,033.18 58,467,033.18 
长期待 摊费 用 38,779,450.50 41,531,134.43 
递延所 得税 资产 174,891,922.17 157,076,613.50 
其他非 流动 资产 21,000,000.00 21,000,000.00 
非流动 资产 合计 2,367,415,678.70 2,772,635,713.19 
资产总 计 18,299,371,701.16 17,379,547,731.52 
流动负债:   
短期借 款 200,000,000.00  
向中央 银行 借款   
吸收存 款及 同业 存放   
拆入资 金   
以公允 价值 计量 且其 变动 计入当
期损益 的金 融负 债 
  
衍生金 融负 债 53,440,275.89 7,099,542.81 
应付票 据   
应付账 款 35,071,993.39 45,270,970.07 2018 年第一季 度报告 
11 / 20 
 
预收款 项 22,129,823.14 23,487,452.50 
卖出回 购金 融资 产款 500,000,000.00 400,000,000.00 
应付手 续费 及佣 金   
应付职 工薪 酬 40,464,557.58 191,950,373.73 
应交税 费 232,796,279.44 460,568,687.63 
应付利 息 39,934,395.20 62,834,317.19 
应付股 利 687,056.62 687,056.62 
其他应 付款 103,935,986.79 129,554,160.18 
应付分 保账 款   
保险合 同准 备金   
应付短 期融 资款 1,400,960,000.00 562,210,000.00 
代理买 卖证 券款 6,820,990,501.12 6,146,209,811.76 
代理承 销证 券款   
持有待 售负 债   
一年内 到期 的非 流动 负债 420,000,000.00 920,000,000.00 
其他流 动负 债 28,939,497.08 28,155,292.52 
流动负 债合 计 9,899,350,366.25 8,978,027,665.01 
非流动负债:     
长期借 款 100,000,000.00 100,000,000.00 
应付债 券 801,690,000.00 783,590,000.00 
其中: 优先 股   
永续债   
长期应 付款 600,000,000.00 600,000,000.00 
长期应 付职 工薪 酬   
专项应 付款   
预计负 债   
递延收 益   
递延所 得税 负债 16,750,772.96 20,067,954.68 
其他非 流动 负债   
非流动 负债 合计 1,518,440,772.96 1,503,657,954.68 
负债合 计 11,417,791,139.21 10,481,685,619.69 
所有者权益     
股本 1,060,899,292.00 1,060,899,292.00 
其他权 益工 具   
其中: 优先 股   
永续债   
资本公 积 1,845,467,399.11 1,845,467,399.11 
减:库 存股   
其他综 合收 益 33,590,502.35 51,962,798.22 
专项储 备   
盈余公 积 333,163,349.75 333,163,349.75 
一般风 险准 备   2018 年第一季 度报告 
12 / 20 
 
未分配 利润 3,259,861,127.47 3,238,448,145.44 
归属于 母公 司所 有者 权益 合计 6,532,981,670.68 6,529,940,984.52 
少数股 东权 益 348,598,891.27 367,921,127.31 
所有者 权益 合计 6,881,580,561.95 6,897,862,111.83 
负债和 所有 者权 益总 计 18,299,371,701.16 17,379,547,731.52 
 
法定代 表人 :蔡 小庆 主管 会计工 作负 责人 :俞洋 会 计机构 负责 人 : 田明 
 
 
母公司 资产负债表 
2018 年 3 月 31 日 
编制单 位: 上海 华鑫 股份 有 限公司  
单位: 元  币种: 人民 币  审计类 型: 未经 审计 
项目 期末余额 年初余额 
流动资产:  
货币资 金 480,318,042.70 543,232,477.48 
以公允 价值 计量 且其 变动 计入当 期损
益的金 融资 产 
220,000,000.00  
衍生金 融资 产   
应收票 据 1,340,055.00 1,913,679.25 
应收账 款 9,134,256.64 17,055,770.35 
预付款 项 224,465.08 35,795.94 
应收利 息 1,428,602.73  
应收股 利   
其他应 收款 8,119,863.51 4,759,724.66 
存货 11,664.95 11,664.95 
持有待 售资 产   
一年内 到期 的非 流动 资产 167,411,172.66 551,356,638.45 
其他流 动资 产 18,942,731.58 19,279,236.19 
流动资 产合 计 906,930,854.85 1,137,644,987.27 
非流动资产:  
可供出 售金 融资 产 55,860,302.06 77,613,672.46 
持有至 到期 投资   
长期应 收款 980,075,999.72 780,075,999.72 
长期股 权投 资 5,006,260,471.63 4,999,338,809.63 
投资性 房地 产 12,102,678.40 12,255,398.86 
固定资 产 524,544.33 493,605.40 
在建工 程   
工程物 资   
固定资 产清 理   
生产性 生物 资产   
油气资 产   2018 年第一季 度报告 
13 / 20 
 
无形资 产 351,097.24 411,634.60 
开发支 出   
商誉   
长期待 摊费 用 340,626.51 301,309.10 
递延所 得税 资产 67,102,614.53 67,102,614.53 
其他非 流动 资产   
非流动 资产 合计 6,122,618,334.42 5,937,593,044.30 
资产总 计 7,029,549,189.27 7,075,238,031.57 
流动负债:  
短期借 款 200,000,000.00  
以公允 价值 计量 且其 变动 计入当 期损
益的金 融负 债 
  
衍生金 融负 债   
应付票 据   
应付账 款 17,042,648.14 27,016,292.97 
预收款 项 1,784,010.85 1,916,289.99 
应付职 工薪 酬 375,030.64 6,857,718.95 
应交税 费 183,617,314.94 408,189,625.00 
应付利 息 265,833.34  
应付股 利 687,056.62 687,056.62 
其他应 付款 140,372,068.54 154,700,093.87 
持有待 售负 债   
一年内 到期 的非 流动 负债   
其他流 动负 债   
流动负 债合 计 544,143,963.07 599,367,077.40 
非流动负债:  
长期借 款 100,000,000.00 100,000,000.00 
应付债 券   
其中: 优先 股   
永续债   
长期应 付款   
长期应 付职 工薪 酬   
专项应 付款   
预计负 债   
递延收 益   
递延所 得税 负债 6,365,731.50 7,179,074.10 
其他非 流动 负债   
非流动 负债 合计 106,365,731.50 107,179,074.10 
负债合 计 650,509,694.57 706,546,151.50 
所有者权益:  
股本 1,060,899,292.00 1,060,899,292.00 
其他权 益工 具   2018 年第一季 度报告 
14 / 20 
 
其中: 优先 股   
永续债   
资本公 积 3,393,766,081.40 3,393,766,081.40 
减:库 存股   
其他综 合收 益 17,390,740.24 19,830,768.04 
专项储 备   
盈余公 积 333,163,349.75 333,163,349.75 
未分配 利润 1,573,820,031.31 1,561,032,388.88 
所有者 权益 合计 6,379,039,494.70 6,368,691,880.07 
负债和 所有 者权 益总 计 7,029,549,189.27 7,075,238,031.57 
 
法定代 表人 :蔡 小庆 主管 会计工 作负 责人 :俞洋 会 计机构 负责 人 : 田明 
 
 
合并 利润表 
2018 年1 —3 月 
编制单 位: 上海 华鑫 股份 有限公 司 
单位 : 元  币种:人 民币  审计类 型: 未经 审计 
项目 本期金额 上期金额 
一、营 业总 收入 300,583,951.05 487,172,864.05 
其中: 营业 收入 25,760,922.14 155,963,347.74 
利息收 入 129,074,375.44 122,788,173.00 
已赚保 费   
手续费 及佣 金收 入 145,748,653.47 208,421,343.31 
二、营 业总 成本 323,273,789.31 448,487,130.02 
其中: 营业 成本 16,554,922.92 101,100,048.74 
利息支 出 55,949,011.92 57,070,224.94 
手续费 及佣 金支 出 28,703,778.52 30,034,167.91 
退保金   
赔付支 出净 额   
提取保 险合 同准 备金 净额   
保单红 利支 出   
分保费 用   
税金及 附加 1,442,318.98 10,237,412.83 
业务及 管理 费 216,008,323.40 204,624,844.90 
销售费 用 1,574,194.15 5,199,917.14 
管理费 用 10,842,153.08 22,920,594.51 
财务费 用 -12,601,348.72 15,720,839.24 
资产减 值损 失 4,800,435.06 1,579,079.81 
加:公 允价 值变 动收 益( 损失以 “- ”号 填
列) 
-7,978,758.90 -1,866,478.39 
投资收 益( 损失 以“ -” 号填列 ) 27,116,509.76 15,650,808.28 2018 年第一季 度报告 
15 / 20 
 
其中: 对联 营企 业和 合营 企业的 投资 收
益 
4,955,772.65 10,574,796.21 
资产处 置收 益( 损失 以“ -”号 填列 )  3,638,672.04 
汇兑收 益( 损失 以“ -” 号填列 ) -1,223,439.01 -83,842.86 
其他收 益   
三、营 业利 润( 亏损 以“ -”号 填列 ) 
-4,775,526.41 56,024,893.10 
加:营 业外 收入 4,406,089.84 2,532,510.72 
减:营 业外 支出 91,865.35 92,518.31 
四、利 润总 额( 亏损 总额 以 “- ”号 填列 ) -461,301.92 58,464,885.51 
减:所 得税 费用 -2,552,047.91 19,938,702.40 
五、净 利润 (净 亏损 以 “ -”号 填列 ) 2,090,745.99 38,526,183.11 
(一) 按经 营持 续性 分类     
1.持续 经营 净利 润( 净亏 损以 “ -” 号填
列) 
2,090,745.99 38,526,183.11 
2.终止 经营 净利 润( 净亏 损以 “ -” 号填
列) 
  
(二) 按所 有权 归属 分类     
1.少数 股东 损益 -19,322,236.04 -7,251,493.81 
2.归属 于母 公司 股东 的净 利润 21,412,982.03 45,777,676.92 
六、其 他综 合收 益的 税后 净额 -18,372,295.87 15,023,994.84 
归属母 公司 所有 者的 其他 综合收 益的 税后 净
额 
-18,372,295.87 14,666,574.46 
(一) 以后 不能 重分 类进 损益的 其他 综合
收益 
  
1.重新 计量 设定 受益 计划 净负债 或净 资
产的变 动 
  
2.权益 法下 在被 投资 单位 不能重 分类 进
损益的 其他 综合 收益 中享 有的份 额 
  
(二) 以后 将重 分类 进损 益的其 他综 合收
益 
-18,372,295.87 14,666,574.46 
1.权益 法下 在被 投资 单位 以后将 重分 类
进损益 的其 他综 合收 益中 享有的 份额 
24,708.21  
2.可供 出售 金融 资产 公允 价值变 动损 益 -18,397,004.08 14,666,574.46 
3.持有 至到 期投 资重 分类 为可供 出售 金
融资产 损益 
  
4.现金 流量 套期 损益 的有 效部分   
5.外币 财务 报表 折算 差额   
6.其他   
归属于 少数 股东 的其 他综 合收益 的税 后净 额  357,420.38 
七、综 合收 益总 额 -16,281,549.88 53,550,177.95 
归属于 母公 司所 有者 的综 合收益 总额 3,040,686.16  60,444,251.38 
归属于 少数 股东 的综 合收 益总额 -19,322,236.04  -6,894,073.43 2018 年第一季 度报告 
16 / 20 
 
八、每 股收 益:     
(一) 基本 每股 收益(元/ 股) 0.02 0.05 
(二) 稀释 每股 收益(元/ 股) 0.02 0.05 
 
法定代 表人 :蔡 小庆 主管 会计工 作负 责人 :俞洋 会 计机构 负责 人 : 田明 
 
母公司 利润表 
2018 年1 —3 月 
编制单 位: 上海 华鑫 股份 有限公 司 
单位 : 元  币种 :人 民币  审计 类型 : 未 经审 计 
项目 本期金额 上期金额 
一、营 业收 入 2,924,189.78 20,321,173.68 
减:营 业成 本 2,915,672.36 9,236,926.90 
税金及 附加 44,545.50 927,488.30 
销售费 用 320,970.63 155,339.80 
管理费 用 10,523,370.34 16,456,753.15 
财务费 用 -16,258,253.95 7,975,949.51 
资产减 值损 失   
加:公 允价 值变 动收 益( 损失以 “- ”号 填
列) 
  
投资收 益( 损失 以“ -” 号填列 ) 7,389,062.00 9,700,764.27 
其中: 对联 营企 业和 合营 企业的 投资 收
益 
6,921,662.00 9,700,764.27 
资产处 置收 益( 损失 以“ -”号 填列 )   
其他收 益   
二、营 业利 润( 亏损 以“ -”号 填列 ) 12,766,946.90 -4,730,519.71 
加:营 业外 收入 53,871.60 300.00 
减:营 业外 支出 33,176.07  
三、利 润总 额( 亏损 总额 以“- ”号 填列 ) 12,787,642.43 -4,730,219.71 
减:所 得税 费用   
四、净 利润 (净 亏损 以“ -”号 填列 ) 12,787,642.43 -4,730,219.71 
(一) 持续 经营 净利 润( 净亏损 以 “ -” 号
填列) 
12,787,642.43 -4,730,219.71 
(二) 终止 经营 净利 润( 净亏损 以 “ -” 号
填列) 
  
五、其 他综 合收 益的 税后 净额 -2,440,027.80 -1,417,342.65 
(一) 以后 不能 重分 类进 损益的 其他 综合 收
益 
  
1.重新 计量 设定 受益 计划 净负债 或净 资产
的变动 
  
2. 权益 法下 在被 投资 单位 不能重 分类 进损
益的其 他综 合收 益中 享有 的份额 
  
(二) 以后 将重 分类 进损 益的其 他综 合收 益 -2,440,027.80 -1,417,342.65 2018 年第一季 度报告 
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1.权益 法下 在被 投资 单位 以后将 重分 类进
损益的 其他 综合 收益 中享 有的份 额 
  
2.可供 出售 金融 资产 公允 价值变 动损 益 -2,440,027.80 -1,417,342.65 
3.持有 至到 期投 资重 分类 为可供 出售 金融
资产损 益 
  
4.现金 流量 套期 损益 的有 效部分   
5.外币 财务 报表 折算 差额   
6.其他   
六、综 合收 益总 额 10,347,614.63 -6,147,562.36 
七 、每 股收 益:   
(一) 基本 每股 收益(元/ 股)   
(二) 稀释 每股 收益(元/ 股)   
 
法定代 表人 :蔡 小庆 主管 会计工 作负 责人 :俞洋 会 计机构 负责 人 : 田明 
 
 
合并 现金流量表 
2018 年1 —3 月 
编制单 位: 上海 华鑫 股份 有限公 司 
单位 : 元  币种 :人 民币  审计 类型 : 未 经审 计 
项目 本期金额 上期金额 
一、经营活动产生的 现金 流量:   
销售商 品、 提供 劳务 收到 的现金 429,420,841.57 375,124,370.09 
客户存 款和 同业 存放 款项 净增加 额   
向中央 银行 借款 净增 加额   
向其他 金融 机构 拆入 资金 净增加 额   
收到原 保险 合同 保费 取得 的现金   
收到再 保险 业务 现金 净额   
保户储 金及 投资 款净 增加 额   
处置以 公允 价值 计量 且其 变动计 入当
期损益 的金 融资 产净 增加 额 
110,913,853.50 506,438,583.83 
收取利 息、 手续 费及 佣金 的现金 342,068,917.42 433,792,794.83 
拆入资 金净 增加 额   
回购业 务资 金净 增加 额  251,500,000.00 
融出资 金净 减少 额  18,685,846.53 
代理买 卖证 券收 到的 现金 净额 674,780,689.36  
收到的 税费 返还   
收到其 他与 经营 活动 有关 的现金 77,810,998.94 44,102,061.05 
经营活 动现 金流 入小 计 1,634,995,300.79 1,629,643,656.33 
购买商 品、 接受 劳务 支付 的现金 24,253,494.39 89,226,729.81 
处置以 公允 价值 计量 且其 变动计 入当
期损益 的金 融资 产净 减少 额 
  2018 年第一季 度报告 
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融出资 金净 增加 额 684,051,705.26  
回购业 务资 金净 减少 额 553,000,000.00  
客户贷 款及 垫款 净增 加额   
存放中 央银 行和 同业 款项 净增加 额   
支付原 保险 合同 赔付 款项 的现金   
代理买 卖证 券支 付的 现金 净额  731,442,006.81 
支付利 息、 手续 费及 佣金 的现金 44,883,371.97 38,278,544.41 
支付保 单红 利的 现金   
支付给 职工 以及 为职 工支 付的现 金 287,423,910.29 254,806,381.47 
支付的 各项 税费 248,900,420.13 49,561,556.41 
支付其 他与 经营 活动 有关 的现金 453,971,838.05 111,486,091.03 
经营活 动现 金流 出小 计 2,296,484,740.09 1,274,801,309.94 
经营活 动产 生的 现金 流量 净额 -661,489,439.30 354,842,346.39 
二、投资活动产生的 现金 流量:     
收回投 资收 到的 现金 28,500,000.00  
取得投 资收 益收 到的 现金 467,400.00 2,300,000.00 
处置固 定资 产 、 无 形资 产 和其他 长期 资
产收回 的现 金净 额 
 486,463.84 
处置子 公司 及其 他营 业单 位收到 的现
金净额 
  
收到其 他与 投资 活动 有关 的现金   
投资活 动现 金流 入小 计 28,967,400.00 2,786,463.84 
购建固 定资 产 、 无 形资 产 和其他 长期 资
产支付 的现 金 
4,803,771.51 8,852,922.92 
投资支 付的 现金 10,000,000.00  
质押贷 款净 增加 额   
取得子 公司 及其 他营 业单 位支付 的现
金净额 
  
支付其 他与 投资 活动 有关 的现金 2,500.00  
投资活 动现 金流 出小 计 14,806,271.51 8,852,922.92 
投资活 动产 生的 现金 流量 净额 14,161,128.49 -6,066,459.08 
三、筹资活动产生的 现金 流量:     
吸收投 资收 到的 现金   
其中 : 子 公司 吸收 少数 股 东投资 收到 的
现金 
  
取得借 款收 到的 现金 200,000,000.00 4,900,000.00 
发行债 券收 到的 现金   
收到其 他与 筹资 活动 有关 的现金 1,075,260,000.00 84,980,000.00 
筹资活 动现 金流 入小 计 1,275,260,000.00 89,880,000.00 
偿还债 务支 付的 现金 500,000,000.00 246,628,095.24 
分配股 利 、 利 润或 偿付 利 息支付 的现 金 70,373,682.95 90,028,864.63 
其中: 子公 司支 付给 少数 股东的 股利 、  2018 年第一季 度报告 
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利润 
支付其 他与 筹资 活动 有关 的现金 216,121,780.82 230,000,000.00 
筹资活 动现 金流 出小 计 786,495,463.77 566,656,959.87 
筹资活 动产 生的 现金 流量 净额 488,764,536.23 -476,776,959.87 
四、 汇率变动对现金及现 金等价物的影响 -747,953.14 -131,078.14 
五、现金及现金等价 物净 增加额 -159,311,727.72 -128,132,150.70 
加:期 初现 金及 现金 等价 物余额 8,638,513,327.45 10,129,523,079.31 
六、期末现金及现金 等价 物余额 8,479,201,599.73 10,001,390,928.61 
 
法定代 表人 :蔡 小庆 主管 会计工 作负 责人 :俞洋 会 计机构 负责 人 : 田明 
 
 
母公司 现金流量表 
2018 年1 —3 月 
编制单 位: 上海 华鑫 股份 有限公 司 
单位 : 元  币种 :人 民币  审计 类型 : 未 经审 计 
项目 本期金额 上期 金额 
一、经营活动产生的 现金 流量:   
销售商 品、 提供 劳务 收到 的现金 409,450,661.71 276,466,650.88 
收到的 税费 返还   
收到其 他与 经营 活动 有关 的现金 25,731,554.43 32,632,344.08 
经营活 动现 金流 入小 计 435,182,216.14 309,098,994.96 
购买商 品、 接受 劳务 支付 的现金 10,167,132.12 52,340,376.55 
支付给 职工 以及 为职 工支 付的现 金 11,158,554.13 12,026,288.97 
支付的 各项 税费 229,608,077.91 -2,056,253.82 
支付其 他与 经营 活动 有关 的现金 45,341,082.61 34,952,230.55 
经营活 动现 金流 出小 计 296,274,846.77 97,262,642.25 
经营活 动产 生的 现金 流量 净额 138,907,369.37 211,836,352.71 
二、投资活动产生的 现金 流量:    
收回投 资收 到的 现金 28,500,000.00  
取得投 资收 益收 到的 现金 2,755,619.18 2,300,000.00 
处置固 定资 产 、 无 形资 产 和其他 长期 资
产收回 的现 金净 额 
  
处置子 公司 及其 他营 业单 位收到 的现
金净额 
  
收到其 他与 投资 活动 有关 的现金   
投资活 动现 金流 入小 计 31,255,619.18 2,300,000.00 
购建固 定资 产 、 无 形资 产 和其他 长期 资
产支付 的现 金 
316,590.00 1,304,755.38 
投资支 付的 现金 430,000,000.00 100,000.00 
取得子 公司 及其 他营 业单 位支付 的现
金净额 
  2018 年第一季 度报告 
20 / 20 
 
支付其 他与 投资 活动 有关 的现金 2,500.00  
投资活 动现 金流 出小 计 430,319,090.00 1,404,755.38 
投资活 动产 生的 现金 流量 净额 -399,063,470.82 895,244.62 
三、筹资活动产生的 现金 流量:    
吸收投 资收 到的 现金   
取得借 款收 到的 现金 200,000,000.00  
收到其 他与 筹资 活动 有关 的现金   
筹资活 动现 金流 入小 计 200,000,000.00  
偿还债 务支 付的 现金  232,400,000.00 
分配股 利 、 利 润或 偿付 利 息支付 的现 金 2,758,333.33 15,984,485.75 
支付其 他与 筹资 活动 有关 的现金   
筹资活 动现 金流 出小 计 2,758,333.33 248,384,485.75 
筹资活 动产 生的 现金 流量 净额 197,241,666.67 -248,384,485.75 
四、 汇率变动对现金及现 金等价物的影响  0.86 
五、现金及现金等价 物净 增加额 -62,914,434.78 -35,652,887.56 
加:期 初现 金及 现金 等价 物余额 543,232,477.48 525,612,403.62 
六、期末现金及现金 等价 物余额 480,318,042.70 489,959,516.06 
 
法定代 表人 :蔡 小庆 主管 会计工 作负 责人 :俞洋 会 计机构 负责 人 : 田明 
 
4.2 审计报 告 
□ 适用 √ 不适 用