*ST昆机:2018年第一季度报告查看PDF公告

股票简称:*ST昆机 股票代码:600806

2018 年第一季 度报告 
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公司代 码:600806                                                公司 简称:*ST 昆机 
 
 
 
 
 
沈机集团昆明机床股份有限公司 
2018 年第一季度报告 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 2018 年第一季 度报告 
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目录 
一、 重要提示 ............................................................ 3 
二、 公司基本情况 ........................................................ 3 
三、 重要事项 ............................................................ 7 
四、 附录 ............................................................... 10 2018 年第一季 度报告 
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一、 重要提示 
1.1 董事康 军、 吴育 、监 事魏 爱雪、 吕建 波 无 法保 证本 报告内 容的 真实 、准 确和 完整, 理由 是:
根据公 司《 章程 》及 《董 事会议 事规 则》 相关 规定 ,董事 会应 于会 议召 开十 日以前 通知 全体
董事, 通知 内容 应包 含会 议所需 资料 。2017 年度 财 务报告 相关 资料 实际 于会 议当天 (2018
年4 月 25 日) 收 到, 资 料 的不及 时导 致无 法分 析、 判断此 次财 务报 告的 准确 性。 因 此对 第三
项议案 《2017 年年 度报 告 及报告 摘要 》采 取弃 权表 示。 请 投资 者特 别关 注。  
其余董 事、 监事 及高 级管 理人员 均能 保证 本报 告内 容的真 实、 准确 和完 整。 
 
1.2 公司董事夏长涛先生、 张晓毅先生 、因公未能出席会议 。 
 
1.3 公司负 责人 王鹤 、主 管会 计工作 负责 人徐娟 及 会计 机构负 责人 (会 计主 管人 员)徐娟 保 证季
度报告 中财 务报 表 的 真实 、 准确 、 完 整。 
1.4 本公司 第一 季度 报告 未经 审计。 
 
二、 公司基本情况 
2.1 主要财 务数 据 
单位: 元  币种 : 人 民币 
 本报告 期末 上年度 末 
本报告 期末 比上 年度 末增
减(%) 
总资产 1,641,735,227.66  1,691,638,201.32 -2.95 
归属于 上市 公司
股东的 净资 产 
-95,691,564.17  -38,221,029.07 -150.36 
 年初至 报告 期末 上年初 至上 年报 告期 末 比上年 同期 增减(%) 
经营活 动产 生的
现金流 量净 额 
5,617,827.22 -97,929,354.74 -105.74  
 
 年初至 报告 期末 上年初 至上 年报 告期 末 比上年 同期 增减 (% ) 
营业收 入 
108,423,830.52 99,497,084.41 8.97 
归属于 上市 公司
股东的 净利 润 
-55,968,273.09 -58,950,566.51 -5.06 
归属于 上市 公司
股东的 扣除 非经
常性损 益的 净利
润 
 -59,621,399.08 -100.00 
加权平 均净 资产
收益率 (% ) 
83.58 88.04 减少 5.06 个百 分点 
基本每 股收 益
(元/ 股) 
-0.109 -0.11 -0.91 
稀释每 股收 益
(元/ 股) 
-0.109 -0.11 -0.91 
 
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非经常 性损 益项 目和 金额 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
项目 本期金 额 说明 
非流动 资产 处置 损益 364,147.72  
越权审 批, 或无 正式 批准 文件, 或
偶发性 的税 收返 还、 减免 
  
计入当 期损 益的 政府 补助 ,但与 公
司正常 经营 业务 密切 相关 ,符合 国
家政策 规定 、按 照一 定标 准定额 或
定量持 续享 受的 政府 补助 除外 
179,999.99  
计入当 期损 益的 对非 金融 企业收 取
的资金 占用 费 
  
企业取 得子 公司 、联 营企 业及合 营
企业的 投资 成本 小于 取得 投资时 应
享有被 投资 单位 可辨 认净 资产公 允
价值产 生的 收益 
  
非货币 性资 产交 换损 益   
委托他 人投 资或 管理 资产 的损益   
因不可 抗力 因素 ,如 遭受 自然灾 害
而计提 的各 项资 产减 值准 备 
  
债务重 组损 益 51,000  
企业重 组费 用 , 如 安置 职 工的支 出、
整合费 用等 
  
交易价 格显 失公 允的 交易 产生的 超
过公允 价值 部分 的损 益 
  
同一控 制下 企业 合并 产生 的子公 司
期初至 合并 日的 当期 净损 益 
  
与公司 正常 经营 业务 无关 的或有 事
项产生 的损 益 
  
除同公 司正 常经 营业 务相 关的有 效
套期保 值业 务外 ,持 有交 易性金 融
资产、 交易 性金 融负 债产 生的公 允
价值变 动损 益, 以及 处置 交易性 金
融资产 、交 易性 金融 负债 和可供 出
售金融 资产 取得 的投 资收 益 
  
单独进 行减 值测 试的 应收 款项减 值
准备转 回 
  
对外委 托贷 款取 得的 损益    
采用公 允价 值模 式进 行后 续计量 的
投资性 房地 产公 允价 值变 动产生 的
损益 
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根据税 收、 会计 等法 律、 法规的 要
求对当 期损 益进 行一 次性 调整对 当
期损益 的影 响 
  
受托经 营取 得的 托管 费收 入   
除上述 各项 之外 的其 他营 业外收 入
和支出 
 - 651,499.43  
其他符 合非 经常 性损 益定 义的损 益
项目 
  
   
   
少数股 东权 益影 响额 (税 后) 1,720.58  
所得税 影响 额 7,800.26  
合计 -46,830.88  
 
2.2 截止报 告期 末的 股东 总数 、前十 名股 东、 前十 名流 通股东 (或 无限 售条 件股 东)持 股情 况表 
单位: 股 
股东总 数 ( 户) 33,099 
前十名 股东 持股 情况 
股东名 称 ( 全称 ) 
期末持
股 
数量 
比例
(%) 
持有有 限售
条件股 份数
量 
质押或 冻结 情况 
股东性 质 
股份状 态 数量 
HKSCC NOMINEES LIMITED  134,354
,498 
25.30 0 
未知 
 未知  
沈阳机 床 ( 集团 ) 有 限责 任
公司 
133,222
,774 
25.08 0 
未知 
 国有法 人 
云南省 工业 投资 控股 集团
有限责 任公 司 
34,153,
444 
6.43 0 
未知 
 国有法 人 
蔡瑞雯 1,730,6
00 
0.33 0 
未知 
 未知 
香港中 央结 算有 限公 司 1,725,9
00 
0.32 0 
未知 
 未知 
郑海御 1,660,4
28 
0.31 0 
未知 
 未知 
黄桂芳 1,479,4
00 
0.28    0 
未知 
 未知 
BAI YUANQIN   1,306,0
00 
0.25 0 
未知 
 未知 
张淑平 1,260,2
00 
0.24       0 
未知 
 未知 
董灿 1,239,8
77 
0.23 0 
未知 
 未知 
前十名 无限 售条 件股 东持 股情况 2018 年第一季 度报告 
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股东名 称 持有无 限售 条件 流通 股
的数量 
股份种 类 及 数量 
种类 数量 
HKSCC NOMINEES LIMITED  134,354,498 境外上 市外 资
股 
134,354,498 
沈阳机 床( 集团 )有 限责 任公司 133,222,774 人民币 普通 股 133,222,774 
云南省 工业 投资 控股 集团 有限责 任
公司 
34,153,444 
人民币 普通 股 
34,153,444 
蔡瑞雯 1,730,600 人民币 普通 股 1,730,600 
香港中 央结 算有 限公 司 1,725,900 人民币 普通 股 1,725,900 
郑海御 1,660,428 人民币 普通 股 1,660,428 
黄桂芳 1,479,400 人民币 普通 股 1,479,400 
BAI YUANQIN   1,306,000 境外上 市外 资
股 
1,306,000 
张淑平 1,260,200 人民币 普通 股 1,260,200 
董灿 1,239,877 人民币 普通 股 1,239,877 
上述股 东关 联关 系或 一致 行动的 说
明 
前10 名股 东中 , 除 国有 股 股东之 间不 存在 关联 关系 外, 公司
不知晓 其他 股东 之间 是否 存在关 联关 系或 属于 《上 市公司 收
购管理 办法 》 规 定的 一致 行 动人。 除 上述 披露 之主 要 股东外 ,
于2018 年3 月31 日 ,根 据中国 《股 票发 行与 交易 管理暂 行
条例 》 第 60 条 及 《 公开 发 行证券 的公 司信 息披 露内 容与格 式
准则 第3 号(2016 年修 订 ) 》 规定 , 其 他股 东之 持 股量并 未
达到需 要报 告之 数量 而根 据香港 证券 《 公开 权益 条 例》 第 16
(1) 条规 定, 本公 司并 无 获悉其 他人 士拥 有本 公司 已发行 股
本10% 或以 上权 益。 前 10 名股 东中 ,持 有公 司股 份达 5% 以
上 ( 含 5% ) 股 份的 股东 有 3 户, 即 HKSCC Nominees Limited( 以
下称: 中 央结 算 (代 理人) 有限公 司), 所持 股份 类别 为境外
上市外 资股 ,沈 阳机 床( 集团) 有限 责任 公司 所持 股份类 别
为国有 法人 股, 云南 省工 业投资 控股 集团 有限 责任 公司, 所
持股份 类别 为国 有法 人股 。上述 股东 所持 股份 未发 生变动 、
质押、 冻结 或托 管的 情况 
表决权 恢复 的优 先股 股东 及持股 数
量的说 明 
无 
1)香 港中 央结 算 ( 代理 人)有限 公司 所持 股份 系代 理 客户持 股。 本公 司未 接获 有本公 司 H 股
股东数 量超 过本 公司 总股 本 10% 的情 况, 亦未 接获 超过 H 股总 股 本5% 的H 股 股东情 况 。 
2) 除上 文所 披露 者外, 董 事并无 获告 知有 任何 人士 (并非 董事 或主 要行 政人 员) 于 本公 司股
份或相 关股 份拥 有权 益或 持有淡 仓而 需遵 照香 港 《 证券及 期货 条例 》 第XV 部第 2 及3 分 部之 规定
向本公 司作 出披 露, 或根 据香港 《证 券及 期货 条例 》第 336 条 规定 ,须 列入 所指定 之登 记册 之权
益或淡 仓。 
3) 于二 零一 八 年 三 月 三十 一日, 各董 事及 监事 概无 在本公 司或 任何 相联 法团 (定义 见 《证 券
及期货 条例 》 第XV 部 ) 的 股份 、 相 关股 份及/或 债券 (视 情况 而定 ) 中拥 有任 何根据 《 证券 及期 货2018 年第一季 度报告 
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条例 》 第XV部第7 及8分 部而 知会本 公司 及 香 港交 易所 的权益 或淡 仓 (包 括根 据 《 证券及 期货 条例 》
该些章 节的 规定 被视 为或 当作这 些董 事或 监事 拥有 的权益 或淡 仓) 、或 根据 《证券 及期 货条 例》
第352 条规 定而 记录 于本 公 司保存 的登 记册 的权 益或 淡仓、 或根 据 《 标准守 则》 而知会 本公 司及 香
港交易 所的 权益 或淡 仓。 
本事项 依据 上海 证券 交易 所 —《 关于 督促 上市 公司 股东认 真执 行减 持解 除限 售存量 股份 的规
定的通 知》 的规 定公 告。 
 
2.3 截止报 告期 末的 优先 股 股 东总数 、前 十名 优先 股 股 东、前 十名 优先 股 无 限售 条件股 东持 股情
况表 
□ 适用 √ 不适 用  
三、 重要事项 
3.1 公司主 要会 计报 表项 目、 财务指 标重大 变 动的 情况 及原因 
√ 适用 □ 不适 用  
 
  本期数 上年同期 
本期较上年同期
变动比例(% ) 
营业收入 108,423,830.52  99,497,084.41 8.97% 
营业成本 104,663,631.64  96,262,016.13 8.73% 
营业税金及附加 2,734,205.83  2,274,878.93 20.19% 
销售费用 15,934,497.52  16,647,898.21 -4.29% 
管理费用 34,686,750.14  36,431,147.06 -4.79% 
财务费用 7,818,928.77  8,621,840.46 -9.31% 
经营活动产生的现金流量
净额 
 6,502,556.13  -97,929,354.74 -106.64% 
投资活动产生的现金流量
净额 
  
 -17,386,224.10  
  
-1,842,940.81 -843.40% 
筹资活动产生的现金流量
净额 
 10,330,844.29  -148,907,537.60 -106.94% 
研发支出 6,926,732.30 5,210,899.49 32.93% 
 
1、 本期 公司销 售 回暖 , 营业收入 增加 
2、 营业 成本随 收入增 加 而增加 
3、 营业 税金及 附加增加是 本期计 提房产 税土地 使 用税等较 上期增 长较多 
4、 公司 严格管 控费用 , 减少了 销 售费用 及管理 费 用 支出 
5、 归还 到期银 行借款 , 财务费用 也随之 减少 2018 年第一季 度报告 
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6、 经营 活动产 生的现 金 净流入增 加是因 为公司 销 售现金回 款占比 较少, 压 缩现金支 出  
7、 投资 活动产 生的现 金 净流出增 加是子 公司昆 明 道斯本期 投入购 买理财 产 品 
8、 筹资 活动产 生的现 金 净流入增 加是公 司为补充 流动资金 , 筹措 借款所 致 
9、 公 司为 按期 完成 研发 任 务,加 快了 研发 进度 , 使 得本期 研发 投入 增加 
 
项目名 称  本期 期末 数  
本期期 末数 占总
资产的 比例 (% ) 
 上期 期末 数  
上期期 末数 占总
资产的 比例 (%) 
本期期 末金 额较
上期期 末变 动比
例(% ) 
货币资金  89,662,038.94  5.45%  91,148,044.38  5.54% -1.63% 
预付款项  55,214,430.18  3.36%  38,114,906.00  2.32% 44.86% 
其他应收 款净额  29,196,381.88  1.77%  19,794,921.53  1.20% 47.49% 
存货 555,615,463.72  41.05% 561821346.4 41.62% -1.10% 
开发支出  6,730,402.23  0.41%  4,150,415.13  0.25% 62.16% 
应付利息  4,103,093.75  0.24%  390,593.75  0.02% 950.48% 
其他应付 款  546,489,957.67  31.57%  388,757,750.80  22.46% 40.57% 
一年内到 期的非 流动
负债 
  0.00%  45,000,000.00  2.60% -100.00% 
长期借款   0.00%  1,665,275.66  0.10% -100.00% 
归属于母 公司股 东权
益合计 
 -95,691,564.17  111.37%  -38,221,029.07  44.49% 150.36% 
1、货 币资 金 本 期减 少 主 要 因为正 常经 营性 减少  
2、 预 付账 款增 加主 要是 机 床进口 件增 加, 导致 预付 款上升 ; ; 
3、 其 他应 收款 增加 主要 是 因为关 联公 司往 来款 跨期 
4、 存 货减 少主 要是 因为 公 司采取 促销 政策 降库 存 
5、 应 付利 息增 加 因 本期 对 借款进 行利 息计 提 
6、 开 发支 出增 加主 要是 加 大资本 化研 发支 出的 投入 
7、 其 他应 付款 增加 主要 是 贷款到 期进 行主 体置 换, 增加关 联方 借 
款 
8、 主 要是 因为 贷款 到期 归 还 
9、 主 要是 银行 贷款 到期 归 还 
10 、亏 损进 一步 加大 
 
 
 
 2018 年第一季 度报告 
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3.2 重要事 项进 展情 况及 其影 响和解 决方 案的 分析 说明 
√ 适用 □ 不适 用  
1 、 公司 由于2014年、2015 年 、2016 年已连 续 三年 亏损 ,根据 《上海 证券 交易所 股票上 市规
则》 的 相关 规定 , 公司A 股 股票 已 于2016 年 年度 报告 披露后 被实 施 暂 停上 市。 公司2017年 度经 审 计
的净利 润为 亏损 , 上海 证券 交易所 将于 公司2017 年年 度报告 披露 后的15个 交易 日对公 司A 股股 票 作
出终止 上市 的决 定 。 请投 资者务 必重 视公 司面 临的A 股退市 情形 ,谨 慎决 策。 
公司H 股股 票目 前已 停牌 , 公司 于 2018 年4 月11 日 披露了 联交 所要 求 截 止二 零一八 年 一 月
之复牌 条件 。公 司正 在努 力采取 措施 以达 成各 项条 件,并 争取 尽早 复牌 。 
2、本 公司 于2017 年3 月22 日 收到 中国 证券 监督 管 理委员 会( 以下 简称 :证 监会) 对公 司
立案调 查的 通知 。 于2017 年11 月16 日在 《 中国 证 券报 》 、 《 上海 证券 报》 、 《证券 时报 》 及上
海证券 交易 所网 站http://www.sse.com.cn 、 香港 交 易及结 算所 有限 公司 网站
http://www.hkex.com.hk 、公司 网 站http://www.kmtcl.com.cn 刊 登了 《行 政处罚 及市 场禁 入事
先告知 书》 ( 临2017-067 )。 
2018 年2 月沈 机集 团收 到 中国证 监会 出具 的 《 行政 处罚决 定书 (沈 机集 团昆 明机床 股份 有
限公司 、 王兴 、 常宝 强等23 名责 任人 员 ) 》 ( 〔2018 〕9 号) 和 《 中国 证监会 市 场禁入 决定 书 (王
兴、常 宝强 、金 晓峰 )》 ( 〔2018 〕2 号 )。 详见 公司 2018 年 2 月 13 日发 布的公 告。 
3、 本公 司 于2018 年 3 月2 日在 云南 产权 交易 中公 开挂牌 出售 资产 编码 为 066-18 YL 的 大型
希斯VMG6 五轴 联动 镗铣 床 。 详见 公司 临时 公 告2018-015 号。 挂牌 期满 公司 征 得意向 受让 方一 名
并最终 与该 意向 受让 方 签 订合同 。 详 细内 容参 见公 司 2018 年4 月5 日 发布 的 公告 。 
4、 本公司 于2018 年3 月15 日在北 京产 权交 易所 履行 公开挂 牌转 让上 海市 杨浦 区黄兴 路2077
号801-810 室办 公房 产 。 详见本 公司 于 2018 年 3 月 16 日发 布的 公告 。截 止 挂牌期 满日 未征 得意
向受让 方, 自2018 年 4 月13 日继 续挂 牌。 
 
1、 报告期 内超 期未 履行 完毕 的承诺 事项 
□ 适用 √ 不适 用  
 
2 、 预测年 初至 下一 报告 期期 末的累 计净 利润 可能 为亏 损或者 与上 年同 期相 比发 生 重大 变动 的
警示及 原因 说明 
□ 适用 √ 不适 用  
 
公司名 称 
沈机集 团昆 明机 床股 份有
限公司 2018 年第一季 度报告 
10 / 20 
 
法定代 表人 王鹤 
日期 2018 年 4 月 27 日 
 
 
四、 附录 
4.1 财务报 表 
合并资产负债表 
2018 年 3 月 31 日 
编制单 位: 沈机 集团 昆明 机 床股份 有限 公司 
单位: 元  币种:人 民币  审计类 型: 未经 审计 
项目 期末余额 年初余额 
流动资产:   
货币资 金 89,662,038.94  91,148,044.38 
结算备 付金   
拆出资 金   
以公允 价值 计量 且其 变动 计入当
期损益 的金 融资 产 
  
衍生金 融资 产   
应收票 据 24,574,674.50 29,684,093.00 
应收账 款 198,224,881.22 254,544,796.00 
预付款 项 55,214,430.18 38,114,906.00 
应收保 费   
应收分 保账 款   
应收分 保合 同准 备金   
应收利 息   
应收股 利   
其他应 收款 25,632,234.71 19,794,921.53 
买入返 售金 融资 产   
存货 555,615,463.72 561,821,346.40 
持有待 售资 产   
一年内 到期 的非 流动 资产   
其他流 动资 产 17,881,148.63 18,165,469.49 
流动资 产合 计 966,804,871.90 1,013,273,576.80 
非流动资产:   
发放贷 款和 垫款   
可供出 售金 融资 产 1,145,000.00 612,000.00 
持有至 到期 投资   
长期应 收款   
长期股 权投 资 10,039,220.02 10,039,220.02 
投资性 房地 产 14,717,083.68 14,826,693.00 
固定资 产 404,081,424.59 409,396,449.93 2018 年第一季 度报告 
11 / 20 
 
在建工 程 54,328,799.64 54,044,868.15 
工程物 资   
固定资 产清 理   
生产性 生物 资产   
油气资 产   
无形资 产 176,565,035.69 178,785,639.52 
开发支 出 6,730,402.23 4,150,415.13 
商誉   
长期待 摊费 用   
递延所 得税 资产 2,393,247.69 2,393,247.69 
其他非 流动 资产 4,116,091.08 4,116,091.08 
非流动 资产 合计 674,930,355.76  678,364,624.52 
资产总 计 1,641,735,227.66 1,691,638,201.32 
流动负债:   
短期借 款 268,380,979.56 363,683,036.94 
向中央 银行 借款   
吸收存 款及 同业 存放   
拆入资 金   
以公允 价值 计量 且其 变动 计入当
期损益 的金 融负 债 
  
衍生金 融负 债   
应付票 据   
应付账 款 278,872,574.65 320,626,464.70 
预收款 项 314,139,890.66 282,852,805.07 
卖出回 购金 融资 产款   
应付手 续费 及佣 金   
应付职 工薪 酬 41,859,975.48 39,039,042.73 
应交税 费 12,271,151.25 11,643,532.84 
应付利 息 4,103,093.75 390,593.75 
应付股 利 135,898.49 135,898.49 
其他应 付款 546,489,957.67 388,757,750.80 
应付分 保账 款   
保险合 同准 备金   
代理买 卖证 券款   
代理承 销证 券款   
持有待 售负 债   
一年内 到期 的非 流动 负债  45,000,000.00 
其他流 动负 债   
流动负 债合 计 1,466,253,521.51 1,452,129,125.32 
非流动负债:   
长期借 款  1,665,275.66 
应付债 券   2018 年第一季 度报告 
12 / 20 
 
其中: 优先 股   
永续债   
长期应 付款   
长期应 付职 工薪 酬 41,689,562.44 41,689,562.44 
专项应 付款 22,587,539.29 20,947,539.29 
预计负 债 8,469,338.82 10,513,913.91 
递延收 益 192,218,192.03 195,202,914.02 
递延所 得税 负债   
其他非 流动 负债   
非流动 负债 合计 264,964,632.58 270,019,205.32 
负债合 计 1,731,218,154.09 1,722,148,330.64 
所有者权益   
股本 531,081,103.00 531,081,103.00 
其他权 益工 具   
其中: 优先 股   
永续债   
资本公 积 19,765,031.17 19,765,031.17 
减:库 存股   
其他综 合收 益   
专项储 备   
盈余公 积 117,077,019.33 117,077,019.33 
一般风 险准 备   
未分配 利润 -763,614,717.67 -706,144,182.57 
归属于 母公 司所 有者 权益 合计 -95,691,564.17 -38,221,029.07 
少数股 东权 益 6,208,637.74 7,710,899.75 
所有者 权益 合计 -89,482,926.43 -30,510,129.32 
负债和 所有 者权 益总 计 1,641,735,227.66 1,691,638,201.32 
 
法定代 表人 :王鹤 主管 会 计工作 负责 人 : 徐娟 会 计 机构负 责人 :徐娟 
 
 
母公司 资产负债表 
2018 年 3 月 31 日 
编制单 位: 沈机 集团 昆明 机 床股份 有限 公司  
单位: 元  币种: 人民 币  审计类 型: 未经 审计 
项目 期末余额 年初余额 
流动资产:  
货币资 金 50,274,759.54 53,738,819.88 
以公允 价值 计量 且其 变动 计入当 期损
益的金 融资 产 
  
衍生金 融资 产   
应收票 据 7,182,363.00 10,552,823.00 2018 年第一季 度报告 
13 / 20 
 
应收账 款 510,090,029.28 308,723,821.26 
预付款 项 40,259,800.83 22,473,939.73 
应收利 息   
应收股 利 11,000,000.00 11,000,000.00 
其他应 收款 39,588,430.80 53,709,323.75 
存货 434,850,181.08 395,361,175.05 
持有待 售资 产   
一年内 到期 的非 流动 资产   
其他流 动资 产 17,028,731.14 17,386,311.22 
流动资 产合 计 829,922,795.93 872,946,213.89 
非流动资产:  
可供出 售金 融资 产   
持有至 到期 投资   
长期应 收款   
长期股 权投 资 56,472,191.03 56,472,191.03 
投资性 房地 产 14,717,083.68 14,826,693.00 
固定资 产 365,894,637.15 369,864,949.39 
在建工 程 54,328,799.64 54,044,868.15 
工程物 资   
固定资 产清 理   
生产性 生物 资产   
油气资 产   
无形资 产 166,182,740.96 168,324,633.19 
开发支 出 6,730,402.23 4,150,415.13 
商誉   
长期待 摊费 用 814,051.14  
递延所 得税 资产   
其他非 流动 资产 4,116,091.08 4,116,091.08 
非流动 资产 合计 669,255,996.91 671,799,840.97 
资产总 计 1,499,178,792.84 1,544,746,054.86 
流动负债:  
短期借 款 245,000,000 340,000,000.00 
以公允 价值 计量 且其 变动 计入当 期损
益的金 融负 债 
  
衍生金 融负 债   
应付票 据   
应付账 款 221,109,929.18 250,156,983.11 
预收款 项 205,119,100.18 185,644,384.34 
应付职 工薪 酬 38,559,574.75 37,892,556.89 
应交税 费 11,030,402.88 8,535,984.19 
应付利 息 4,103,093.75 390,593.75 
应付股 利   2018 年第一季 度报告 
14 / 20 
 
其他应 付款 536,915,264.65 383,363,172.19 
持有待 售负 债   
一年内 到期 的非 流动 负债  45,000,000.00 
其他流 动负 债   
流动负 债合 计 1,261,837,365.39 1,250,983,674.47 
非流动负债:  
长期借 款            1,665,275.66 
应付债 券   
其中: 优先 股   
永续债   
长期应 付款   
长期应 付职 工薪 酬 41,689,562.44 41,689,562.44 
专项应 付款 20,947,539.29 20,947,539.29 
预计负 债 7,293,432.47 9,286,536.28 
递延收 益 192,218,192.03 193,562,914.02 
递延所 得税 负债   
其他非 流动 负债   
非流动 负债 合计 262,148,726.23 267,151,827.69 
负债合 计 1,523,986,091.62 1,518,135,502.16 
所有者权益:  
股本 531,081,103.00 531,081,103.00 
其他权 益工 具   
其中: 优先 股   
永续债   
资本公 积 27,303,321.72 27,303,321.72 
减:库 存股   
其他综 合收 益   
专项储 备   
盈余公 积 117,077,019.33 117,077,019.33 
未分配 利润 -700,268,742.83 -648,850,891.35 
所有者 权益 合计 -24,807,298.78 26,610,552.70 
负债和 所有 者权 益总 计 1,499,178,792.84 1,544,746,054.86 
 
法定代 表人 :王鹤 主管 会 计工作 负责 人 : 徐娟 会 计 机构负 责人 :徐娟 
 
 
合并 利润表 
2018 年1 —3 月 
编制单 位: 沈机 集团 昆明 机床股 份有 限公 司 
单位 : 元  币种:人 民币  审计类 型: 未经 审计 
项目 本期金额 上期金额 
一、营 业总 收入      108,423,830.52 99,497,084.41 2018 年第一季 度报告 
15 / 20 
 
其中: 营业 收入 108,423,830.52 99,497,084.41 
利息收 入   
已赚保 费   
手续费 及佣 金收 入   
二、营 业总 成本   160,237,780.79 
其中: 营业 成本 104,663,631.64 96,262,016.13 
利息支 出   
手续费 及佣 金支 出   
退保金   
赔付支 出净 额   
提取保 险合 同准 备金 净额   
保单红 利支 出   
分保费 用   
税金及 附加 2,734,205.83 2,274,878.93 
销售费 用 15,934,497.52 16,647,898.21 
管理费 用 34,686,750.14 36,431,147.06 
财务费 用 7,818,928.77 8,621,840.46 
资产减 值损 失   
加:公 允价 值变 动收 益( 损失以 “- ”号 填
列) 
  
投资收 益( 损失 以“ -” 号填列 )  -758,489.33 
其中: 对联 营企 业和 合营 企业的 投资 收
益 
 -758,489.33 
资产处 置收 益( 损失 以“ -”号 填列 )   
汇兑收 益( 损失 以“ -” 号填列 )   
其他收 益   
三、营 业利 润( 亏损 以“ -”号 填列 ) -57,414,183.38  -61,499,185.71 
加:营 业外 收入 608,460.51 939,715.94 
减:营 业外 支出 664,812.23           102,135.59 
四、利 润总 额( 亏损 总额 以 “- ”号 填列 ) -57,470,535.10     -60,661,605.36 
减:所 得税 费用   
五、净 利润 (净 亏损 以 “ -”号 填列 ) -57,470,535.10 -60,661,605.36 
(一) 按经 营持 续性 分类   
1.持续 经营 净利 润( 净亏 损以 “ -” 号填
列) 
-57,470,535.1 -60,661,605.36 
2.终止 经营 净利 润( 净亏 损以 “ -” 号填
列) 
  
(二) 按所 有权 归属 分类   
1.少数 股东 损益 -1,502,262.01 -1,711,038.85 
2.归属 于母 公司 股东 的净 利润 -55,968,273.09 -58,950,566.51 
六、其 他综 合收 益的 税后 净额   
归属母 公司 所有 者的 其他 综合收 益的 税后 净  2018 年第一季 度报告 
16 / 20 
 
额  
(一) 以后 不能 重分 类进 损益的 其他 综合
收益 
  
1.重新 计量 设定 受益 计划 净负债 或净 资
产的变 动 
  
2.权益 法下 在被 投资 单位 不能重 分类 进
损益的 其他 综合 收益 中享 有的份 额 
  
(二) 以后 将重 分类 进损 益的其 他综 合收
益 
  
1.权益 法下 在被 投资 单位 以后将 重分 类
进损益 的其 他综 合收 益中 享有的 份额 
  
2.可供 出售 金融 资产 公允 价值变 动损 益   
3.持有 至到 期投 资重 分类 为可供 出售 金
融资产 损益 
  
4.现金 流量 套期 损益 的有 效部分   
5.外币 财务 报表 折算 差额   
6.其他   
归属于 少数 股东 的其 他综 合收益 的税 后净 额   
七、综 合收 益总 额 -57,470,535.10 -60,661,605.36 
归属于 母公 司所 有者 的综 合收益 总额 -55,968,273.09 -58,950,566.51 
归属于 少数 股东 的综 合收 益总额 -1,502,262.01   -1,711,038.85 
八、每 股收 益:   
(一) 基本 每股 收益(元/ 股) -0.11  -0.11 
(二) 稀释 每股 收益(元/ 股) -0.11 -0.11 
 
定代表 人 : 王鹤 主 管会 计 工作负 责人 :徐娟 会计 机 构负责 人 : 徐娟 
 
 
母公司 利润表 
2018 年1 —3 月 
编制单 位: 沈机 集团 昆明 机床股 份有 限公 司 
单位 : 元  币种 :人 民币  审计 类型 : 未 经审 计 
项目 本期金额 上期金额 
一、营 业收 入 88,961,868.30 71,450,193.77 
减:营 业成 本 88,231,108.00 72,919,621.64 
税金及 附加 2,504,040.17 2,234,080.63 
销售费 用 12,735,582.49 14,507,931.00 
管理费 用 29,444,044.28 30,447,129.07 
财务费 用 7,403,584.85 8,133,749.51 
资产减 值损 失   
加:公 允价 值变 动收 益( 损失以 “- ”号 填
列) 
  
投资收 益( 损失 以“ -” 号填列 )  -758,489.33 2018 年第一季 度报告 
17 / 20 
 
其中: 对联 营企 业和 合营 企业的 投资 收
益 
 -758,489.33 
资产处 置收 益( 损失 以“ -”号 填列 )   
其他收 益   
二、营 业利 润( 亏损 以“ -”号 填列 ) -51,356,491.52      -57,550,807.41 
加:营 业外 收入 586,859.39 621,220.38 
减:营 业外 支出 648,219.35 101,135.59 
三、利 润总 额( 亏损 总额 以“- ”号 填列 ) -51,417,851.48 -57,030,722.62 
减:所 得税 费用   
四、净 利润 (净 亏损 以“ -”号 填列 ) -51,417,851.48 -57,030,722.62 
(一) 持续 经营 净利 润( 净亏损 以 “ -” 号
填列) 
-51,417,851.48 -57,030,722.62 
(二) 终止 经营 净利 润( 净亏损 以 “ -” 号
填列) 
  
五、其 他综 合收 益的 税后 净额   
(一) 以后 不能 重分 类进 损益的 其他 综合 收
益 
  
1.重新 计量 设定 受益 计划 净负债 或净 资产
的变动 
  
2. 权益 法下 在被 投资 单位 不能重 分类 进损
益的其 他综 合收 益中 享有 的份额 
  
(二) 以后 将重 分类 进损 益的其 他综 合收 益   
1.权益 法下 在被 投资 单位 以后将 重分 类进
损益的 其他 综合 收益 中享 有的份 额 
  
2.可供 出售 金融 资产 公允 价值变 动损 益   
3.持有 至到 期投 资重 分类 为可供 出售 金融
资产损 益 
  
4.现金 流量 套期 损益 的有 效部分   
5.外币 财务 报表 折算 差额   
6.其他   
六、综 合收 益总 额 -51,417,851.48 -57,030,722.62 
七 、每 股收 益:   
(一) 基本 每股 收益(元/ 股) -0.097 -0.11 
(二) 稀释 每股 收益(元/ 股) -0.097 -0.11 
 
法定代 表人 :王鹤 主管 会 计工作 负责 人 : 徐娟 会 计 机构负 责人 :徐娟 
 
 
合并 现金流量表 
2018 年1 —3 月 
编制单 位: 沈机 集团 昆明 机床股 份有 限公 司 
单位 : 元  币种 :人 民币  审计 类型 : 未 经审 计 
项目 本期金额 上期金额 2018 年第一季 度报告 
18 / 20 
 
一、经营活动产生的 现金 流量:   
销售商 品、 提供 劳务 收到 的现金 54,490,895.65  121,160,382.20 
客户存 款和 同业 存放 款项 净增加 额   
向中央 银行 借款 净增 加额   
向其他 金融 机构 拆入 资金 净增加 额   
收到原 保险 合同 保费 取得 的现金   
收到再 保险 业务 现金 净额   
保户储 金及 投资 款净 增加 额   
处置以 公允 价值 计量 且其 变动计 入当
期损益 的金 融资 产净 增加 额 
  
收取利 息、 手续 费及 佣金 的现金   
拆入资 金净 增加 额   
回购业 务资 金净 增加 额   
收到的 税费 返还 2,339,437.42  
收到其 他与 经营 活动 有关 的现金 8,896,251.41 5,104,833.61 
经营活 动现 金流 入小 计 65,726,584.48 126,265,215.81 
购买商 品、 接受 劳务 支付 的现金 12,848,245.89  82,412,131.08 
客户贷 款及 垫款 净增 加额   
存放中 央银 行和 同业 款项 净增加 额   
支付原 保险 合同 赔付 款项 的现金   
支付利 息、 手续 费及 佣金 的现金   
支付保 单红 利的 现金   
支付给 职工 以及 为职 工支 付的现 金 29,905,273.86 78,882,414.19 
支付的 各项 税费 5,722,092.47 8,945,210.45 
支付其 他与 经营 活动 有关 的现金 11,633,145.04 53,954,814.83 
经营活 动现 金流 出小 计 60,108,757.26 224,194,570.55 
经营活 动产 生的 现金 流量 净额 5,617,827.22 -97,929,354.74 
二、投资活动产生的 现金 流量:   
收回投 资收 到的 现金 57,000,000.00 63,000,000.00 
取得投 资收 益收 到的 现金 -2,338,904.10 133,575.34 
处置固 定资 产 、 无 形资 产和 其他长 期资
产收回 的现 金净 额 
1,000.00 1,540,000.00 
处置子 公司 及其 他营 业单 位收到 的现
金净额 
  
收到其 他与 投资 活动 有关 的现金          14,486,232.93 
投资活 动现 金流 入小 计 54,662,095.90 79,159,808.27 
购建固 定资 产 、 无 形资 产和 其他长 期资
产支付 的现 金 
48,320.00 2,070,844.74 
投资支 付的 现金 72,000,000.00 63,000,000.00 
质押贷 款净 增加 额   
取得子 公司 及其 他营 业单 位支付 的现
金净额 
  2018 年第一季 度报告 
19 / 20 
 
支付其 他与 投资 活动 有关 的现金         15,931,904.34 
投资活 动现 金流 出小 计 72,048,320.00 81,002,749.08 
投资活 动产 生的 现金 流量 净额 -17,386,224.10 -1,842,940.81 
三、筹资活动产生的 现金 流量:   
吸收投 资收 到的 现金   
其中 : 子 公司 吸收 少数 股东 投资收 到的
现金 
  
取得借 款收 到的 现金 154,665,275.66  5,000,000.00 
发行债 券收 到的 现金   
收到其 他与 筹资 活动 有关 的现金   
筹资活 动现 金流 入小 计 154,665,275.66  5,000,000.00 
偿还债 务支 付的 现金 141,967,332.66 146,000,000.00 
分配股 利 、 利 润或 偿付 利息 支付的 现 金 2,367,098.71 7,907,537.60 
其中: 子公 司支 付给 少数 股东的 股利 、
利润 
  
支付其 他与 筹资 活动 有关 的现金   
筹资活 动现 金流 出小 计 144,334,431.37 153,907,537.60 
筹资活 动产 生的 现金 流量 净额 10,330,844.29 -148,907,537.60 
四、 汇率变动对 现金及现金 等价物的影响 -48,452.85            -68,888.41 
五、现金及现金等价 物净 增加额 -1,437,552.29 -248,748,721.56 
加:期 初现 金及 现金 等价 物余额 90,263,315.47 321,022,741.20 
六、期末现金及现金 等价 物余额 88,777,310.03 72,274,019.64 
 
法定代 表人 :王鹤 主管 会 计工作 负责 人 : 徐娟 会 计 机构负 责人 :徐娟 
 
 
母公司 现金流量表 
2018 年1 —3 月 
编制单 位: 沈机 集团 昆明 机床股 份有 限公 司 
单位 : 元  币种 :人 民币  审计 类型 : 未 经审 计 
项目 本期金额 上期 金额 
一、经营活动产生的 现金 流量:   
销售商 品、 提供 劳务 收到 的现金 39,889,940.15        82,817,098.87 
收到的 税费 返还 2,339,437.42  
收到其 他与 经营 活动 有关 的现金 4,306,298.42 4,495,420.11 
经营活 动现 金流 入小 计 46,535,675.99          87,312,518.98 
购买商 品、 接受 劳务 支付 的现金 12,408,765.98 59,188,034.36 
支付给 职工 以及 为职 工支 付的现 金 23,594,623.80 71,126,324.22 
支付的 各项 税费 2,749,468.24 5,607,412.29 
支付其 他与 经营 活动 有关 的现金 19,742,619.57 50,985,298.93 
经营活 动现 金流 出小 计 58,495,477.59 186,907,069.80 
经营活 动产 生的 现金 流量 净额 -11,959,801.60 -99,594,550.82 2018 年第一季 度报告 
20 / 20 
 
二、投资活动产生的 现金 流量:   
收回投 资收 到的 现金   
取得投 资收 益收 到的 现金   
处置固 定资 产 、 无 形资 产 和其他 长期 资
产收回 的现 金净 额 
1,000.00 1,540,000.00 
处置子 公司 及其 他营 业单 位收到 的现
金净额 
  
收到其 他与 投资 活动 有关 的现金  12,851,288.53 
投资活 动现 金流 入小 计 1,000.00 14,391,288.53 
购建固 定资 产 、 无 形资 产 和其他 长期 资
产支付 的现 金 
 2,051,684.74 
投资支 付的 现金   
取得子 公司 及其 他营 业单 位支付 的现
金净额 
  
支付其 他与 投资 活动 有关 的现金  14,922,429.37 
投资活 动现 金流 出小 计 0 16,974,114.11 
投资活 动产 生的 现金 流量 净额 1,000 -2,582,825.58 
三、筹资活动产生的 现金 流量:   
吸收投 资收 到的 现金   
取得借 款收 到的 现金 154,665,275.66 5,000,000.00 
收到其 他与 筹资 活动 有关 的现金   
筹资活 动现 金流 入小 计 154,665,275.66 5,000,000.00 
偿还债 务支 付的 现金 141,665,275.66 144,500,000.00 
分配股 利 、 利 润或 偿付 利 息支付 的现 金 4,457,023.71 7,308,455.81 
支付其 他与 筹资 活动 有关 的现金   
筹资活 动现 金流 出小 计 146,122,299.37 151,808,455.81 
筹资活 动产 生的 现金 流量 净额 8,542,976.29 -146,808,455.81 
四、 汇率变动对现金及现 金等价物的影响 -48,235.03 -68,888.41 
五、现金及现金等价 物净 增加额 -3,464,060.34 -249,054,720.62 
加:期 初现 金及 现金 等价 物余额 52,854,090.97 282,881,420.24 
六、期末现金及现金 等价 物余额 49,390,030.63 33,826,699.62 
 
法定代 表人 :王鹤 主管 会 计工作 负责 人 : 徐娟 会 计 机构负 责人 :徐娟 
 
4.2 审计报 告 
□ 适用 √ 不适 用