2018 年第一季 度报告
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公司代 码：600806 公司 简称：*ST 昆机
沈机集团昆明机床股份有限公司
2018 年第一季度报告
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目录
一、 重要提示 ............................................................ 3
二、 公司基本情况 ........................................................ 3
三、 重要事项 ............................................................ 7
四、 附录 ............................................................... 10 2018 年第一季 度报告
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一、 重要提示
1.1 董事康 军、 吴育 、监 事魏 爱雪、 吕建 波 无 法保 证本 报告内 容的 真实 、准 确和 完整， 理由 是：
根据公 司《 章程 》及 《董 事会议 事规 则》 相关 规定 ，董事 会应 于会 议召 开十 日以前 通知 全体
董事， 通知 内容 应包 含会 议所需 资料 。2017 年度 财 务报告 相关 资料 实际 于会 议当天 （2018
年4 月 25 日） 收 到， 资 料 的不及 时导 致无 法分 析、 判断此 次财 务报 告的 准确 性。 因 此对 第三
项议案 《2017 年年 度报 告 及报告 摘要 》采 取弃 权表 示。 请 投资 者特 别关 注。
其余董 事、 监事 及高 级管 理人员 均能 保证 本报 告内 容的真 实、 准确 和完 整。
1.2 公司董事夏长涛先生、 张晓毅先生 、因公未能出席会议 。
1.3 公司负 责人 王鹤 、主 管会 计工作 负责 人徐娟 及 会计 机构负 责人 （会 计主 管人 员）徐娟 保 证季
度报告 中财 务报 表 的 真实 、 准确 、 完 整。
1.4 本公司 第一 季度 报告 未经 审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财 务数 据
单位： 元 币种 ： 人 民币
本报告 期末 上年度 末
本报告 期末 比上 年度 末增
减(%)
总资产 1,641,735,227.66 1,691,638,201.32 -2.95
归属于 上市 公司
股东的 净资 产
-95,691,564.17 -38,221,029.07 -150.36
年初至 报告 期末 上年初 至上 年报 告期 末 比上年 同期 增减(%)
经营活 动产 生的
现金流 量净 额
5,617,827.22 -97,929,354.74 -105.74
年初至 报告 期末 上年初 至上 年报 告期 末 比上年 同期 增减 （% ）
营业收 入
108,423,830.52 99,497,084.41 8.97
归属于 上市 公司
股东的 净利 润
-55,968,273.09 -58,950,566.51 -5.06
归属于 上市 公司
股东的 扣除 非经
常性损 益的 净利
润
-59,621,399.08 -100.00
加权平 均净 资产
收益率 （% ）
83.58 88.04 减少 5.06 个百 分点
基本每 股收 益
（元/ 股）
-0.109 -0.11 -0.91
稀释每 股收 益
（元/ 股）
-0.109 -0.11 -0.91
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非经常 性损 益项 目和 金额
√ 适用 □ 不适 用
单位： 元 币种 ： 人 民币
项目 本期金 额 说明
非流动 资产 处置 损益 364,147.72
越权审 批， 或无 正式 批准 文件， 或
偶发性 的税 收返 还、 减免
计入当 期损 益的 政府 补助 ，但与 公
司正常 经营 业务 密切 相关 ，符合 国
家政策 规定 、按 照一 定标 准定额 或
定量持 续享 受的 政府 补助 除外
179,999.99
计入当 期损 益的 对非 金融 企业收 取
的资金 占用 费
企业取 得子 公司 、联 营企 业及合 营
企业的 投资 成本 小于 取得 投资时 应
享有被 投资 单位 可辨 认净 资产公 允
价值产 生的 收益
非货币 性资 产交 换损 益
委托他 人投 资或 管理 资产 的损益
因不可 抗力 因素 ，如 遭受 自然灾 害
而计提 的各 项资 产减 值准 备
债务重 组损 益 51,000
企业重 组费 用 ， 如 安置 职 工的支 出、
整合费 用等
交易价 格显 失公 允的 交易 产生的 超
过公允 价值 部分 的损 益
同一控 制下 企业 合并 产生 的子公 司
期初至 合并 日的 当期 净损 益
与公司 正常 经营 业务 无关 的或有 事
项产生 的损 益
除同公 司正 常经 营业 务相 关的有 效
套期保 值业 务外 ，持 有交 易性金 融
资产、 交易 性金 融负 债产 生的公 允
价值变 动损 益， 以及 处置 交易性 金
融资产 、交 易性 金融 负债 和可供 出
售金融 资产 取得 的投 资收 益
单独进 行减 值测 试的 应收 款项减 值
准备转 回
对外委 托贷 款取 得的 损益
采用公 允价 值模 式进 行后 续计量 的
投资性 房地 产公 允价 值变 动产生 的
损益
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根据税 收、 会计 等法 律、 法规的 要
求对当 期损 益进 行一 次性 调整对 当
期损益 的影 响
受托经 营取 得的 托管 费收 入
除上述 各项 之外 的其 他营 业外收 入
和支出
- 651,499.43
其他符 合非 经常 性损 益定 义的损 益
项目
少数股 东权 益影 响额 （税 后） 1,720.58
所得税 影响 额 7,800.26
合计 -46,830.88
2.2 截止报 告期 末的 股东 总数 、前十 名股 东、 前十 名流 通股东 （或 无限 售条 件股 东）持 股情 况表
单位： 股
股东总 数 （ 户） 33,099
前十名 股东 持股 情况
股东名 称 （ 全称 ）
期末持
股
数量
比例
(%)
持有有 限售
条件股 份数
量
质押或 冻结 情况
股东性 质
股份状 态 数量
HKSCC NOMINEES LIMITED 134,354
,498
25.30 0
未知
未知
沈阳机 床 （ 集团 ） 有 限责 任
公司
133,222
,774
25.08 0
未知
国有法 人
云南省 工业 投资 控股 集团
有限责 任公 司
34,153,
444
6.43 0
未知
国有法 人
蔡瑞雯 1,730,6
00
0.33 0
未知
未知
香港中 央结 算有 限公 司 1,725,9
00
0.32 0
未知
未知
郑海御 1,660,4
28
0.31 0
未知
未知
黄桂芳 1,479,4
00
0.28 0
未知
未知
BAI YUANQIN 1,306,0
00
0.25 0
未知
未知
张淑平 1,260,2
00
0.24 0
未知
未知
董灿 1,239,8
77
0.23 0
未知
未知
前十名 无限 售条 件股 东持 股情况 2018 年第一季 度报告
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股东名 称 持有无 限售 条件 流通 股
的数量
股份种 类 及 数量
种类 数量
HKSCC NOMINEES LIMITED 134,354,498 境外上 市外 资
股
134,354,498
沈阳机 床（ 集团 ）有 限责 任公司 133,222,774 人民币 普通 股 133,222,774
云南省 工业 投资 控股 集团 有限责 任
公司
34,153,444
人民币 普通 股
34,153,444
蔡瑞雯 1,730,600 人民币 普通 股 1,730,600
香港中 央结 算有 限公 司 1,725,900 人民币 普通 股 1,725,900
郑海御 1,660,428 人民币 普通 股 1,660,428
黄桂芳 1,479,400 人民币 普通 股 1,479,400
BAI YUANQIN 1,306,000 境外上 市外 资
股
1,306,000
张淑平 1,260,200 人民币 普通 股 1,260,200
董灿 1,239,877 人民币 普通 股 1,239,877
上述股 东关 联关 系或 一致 行动的 说
明
前10 名股 东中 ， 除 国有 股 股东之 间不 存在 关联 关系 外， 公司
不知晓 其他 股东 之间 是否 存在关 联关 系或 属于 《上 市公司 收
购管理 办法 》 规 定的 一致 行 动人。 除 上述 披露 之主 要 股东外 ，
于2018 年3 月31 日 ，根 据中国 《股 票发 行与 交易 管理暂 行
条例 》 第 60 条 及 《 公开 发 行证券 的公 司信 息披 露内 容与格 式
准则 第3 号（2016 年修 订 ） 》 规定 ， 其 他股 东之 持 股量并 未
达到需 要报 告之 数量 而根 据香港 证券 《 公开 权益 条 例》 第 16
（1） 条规 定， 本公 司并 无 获悉其 他人 士拥 有本 公司 已发行 股
本10% 或以 上权 益。 前 10 名股 东中 ，持 有公 司股 份达 5% 以
上 （ 含 5% ） 股 份的 股东 有 3 户， 即 HKSCC Nominees Limited( 以
下称： 中 央结 算 （代 理人） 有限公 司)， 所持 股份 类别 为境外
上市外 资股 ，沈 阳机 床（ 集团） 有限 责任 公司 所持 股份类 别
为国有 法人 股， 云南 省工 业投资 控股 集团 有限 责任 公司， 所
持股份 类别 为国 有法 人股 。上述 股东 所持 股份 未发 生变动 、
质押、 冻结 或托 管的 情况
表决权 恢复 的优 先股 股东 及持股 数
量的说 明
无
1）香 港中 央结 算 ( 代理 人)有限 公司 所持 股份 系代 理 客户持 股。 本公 司未 接获 有本公 司 H 股
股东数 量超 过本 公司 总股 本 10% 的情 况， 亦未 接获 超过 H 股总 股 本5% 的H 股 股东情 况 。
2） 除上 文所 披露 者外， 董 事并无 获告 知有 任何 人士 （并非 董事 或主 要行 政人 员） 于 本公 司股
份或相 关股 份拥 有权 益或 持有淡 仓而 需遵 照香 港 《 证券及 期货 条例 》 第XV 部第 2 及3 分 部之 规定
向本公 司作 出披 露， 或根 据香港 《证 券及 期货 条例 》第 336 条 规定 ，须 列入 所指定 之登 记册 之权
益或淡 仓。
3） 于二 零一 八 年 三 月 三十 一日， 各董 事及 监事 概无 在本公 司或 任何 相联 法团 （定义 见 《证 券
及期货 条例 》 第XV 部 ） 的 股份 、 相 关股 份及/或 债券 （视 情况 而定 ） 中拥 有任 何根据 《 证券 及期 货2018 年第一季 度报告
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条例 》 第XV部第7 及8分 部而 知会本 公司 及 香 港交 易所 的权益 或淡 仓 （包 括根 据 《 证券及 期货 条例 》
该些章 节的 规定 被视 为或 当作这 些董 事或 监事 拥有 的权益 或淡 仓） 、或 根据 《证券 及期 货条 例》
第352 条规 定而 记录 于本 公 司保存 的登 记册 的权 益或 淡仓、 或根 据 《 标准守 则》 而知会 本公 司及 香
港交易 所的 权益 或淡 仓。
本事项 依据 上海 证券 交易 所 —《 关于 督促 上市 公司 股东认 真执 行减 持解 除限 售存量 股份 的规
定的通 知》 的规 定公 告。
2.3 截止报 告期 末的 优先 股 股 东总数 、前 十名 优先 股 股 东、前 十名 优先 股 无 限售 条件股 东持 股情
况表
□ 适用 √ 不适 用
三、 重要事项
3.1 公司主 要会 计报 表项 目、 财务指 标重大 变 动的 情况 及原因
√ 适用 □ 不适 用
本期数 上年同期
本期较上年同期
变动比例（% ）
营业收入 108,423,830.52 99,497,084.41 8.97%
营业成本 104,663,631.64 96,262,016.13 8.73%
营业税金及附加 2,734,205.83 2,274,878.93 20.19%
销售费用 15,934,497.52 16,647,898.21 -4.29%
管理费用 34,686,750.14 36,431,147.06 -4.79%
财务费用 7,818,928.77 8,621,840.46 -9.31%
经营活动产生的现金流量
净额
6,502,556.13 -97,929,354.74 -106.64%
投资活动产生的现金流量
净额
-17,386,224.10
-1,842,940.81 -843.40%
筹资活动产生的现金流量
净额
10,330,844.29 -148,907,537.60 -106.94%
研发支出 6,926,732.30 5,210,899.49 32.93%
1、 本期 公司销 售 回暖 ， 营业收入 增加
2、 营业 成本随 收入增 加 而增加
3、 营业 税金及 附加增加是 本期计 提房产 税土地 使 用税等较 上期增 长较多
4、 公司 严格管 控费用 ， 减少了 销 售费用 及管理 费 用 支出
5、 归还 到期银 行借款 ， 财务费用 也随之 减少 2018 年第一季 度报告
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6、 经营 活动产 生的现 金 净流入增 加是因 为公司 销 售现金回 款占比 较少， 压 缩现金支 出
7、 投资 活动产 生的现 金 净流出增 加是子 公司昆 明 道斯本期 投入购 买理财 产 品
8、 筹资 活动产 生的现 金 净流入增 加是公 司为补充 流动资金 ， 筹措 借款所 致
9、 公 司为 按期 完成 研发 任 务，加 快了 研发 进度 ， 使 得本期 研发 投入 增加
项目名 称 本期 期末 数
本期期 末数 占总
资产的 比例 （% ）
上期 期末 数
上期期 末数 占总
资产的 比例 （%）
本期期 末金 额较
上期期 末变 动比
例（% ）
货币资金 89,662,038.94 5.45% 91,148,044.38 5.54% -1.63%
预付款项 55,214,430.18 3.36% 38,114,906.00 2.32% 44.86%
其他应收 款净额 29,196,381.88 1.77% 19,794,921.53 1.20% 47.49%
存货 555,615,463.72 41.05% 561821346.4 41.62% -1.10%
开发支出 6,730,402.23 0.41% 4,150,415.13 0.25% 62.16%
应付利息 4,103,093.75 0.24% 390,593.75 0.02% 950.48%
其他应付 款 546,489,957.67 31.57% 388,757,750.80 22.46% 40.57%
一年内到 期的非 流动
负债
0.00% 45,000,000.00 2.60% -100.00%
长期借款 0.00% 1,665,275.66 0.10% -100.00%
归属于母 公司股 东权
益合计
-95,691,564.17 111.37% -38,221,029.07 44.49% 150.36%
1、货 币资 金 本 期减 少 主 要 因为正 常经 营性 减少
2、 预 付账 款增 加主 要是 机 床进口 件增 加， 导致 预付 款上升 ； ；
3、 其 他应 收款 增加 主要 是 因为关 联公 司往 来款 跨期
4、 存 货减 少主 要是 因为 公 司采取 促销 政策 降库 存
5、 应 付利 息增 加 因 本期 对 借款进 行利 息计 提
6、 开 发支 出增 加主 要是 加 大资本 化研 发支 出的 投入
7、 其 他应 付款 增加 主要 是 贷款到 期进 行主 体置 换， 增加关 联方 借
款
8、 主 要是 因为 贷款 到期 归 还
9、 主 要是 银行 贷款 到期 归 还
10 、亏 损进 一步 加大
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3.2 重要事 项进 展情 况及 其影 响和解 决方 案的 分析 说明
√ 适用 □ 不适 用
1 、 公司 由于2014年、2015 年 、2016 年已连 续 三年 亏损 ，根据 《上海 证券 交易所 股票上 市规
则》 的 相关 规定 ， 公司A 股 股票 已 于2016 年 年度 报告 披露后 被实 施 暂 停上 市。 公司2017年 度经 审 计
的净利 润为 亏损 ， 上海 证券 交易所 将于 公司2017 年年 度报告 披露 后的15个 交易 日对公 司A 股股 票 作
出终止 上市 的决 定 。 请投 资者务 必重 视公 司面 临的A 股退市 情形 ，谨 慎决 策。
公司H 股股 票目 前已 停牌 ， 公司 于 2018 年4 月11 日 披露了 联交 所要 求 截 止二 零一八 年 一 月
之复牌 条件 。公 司正 在努 力采取 措施 以达 成各 项条 件，并 争取 尽早 复牌 。
2、本 公司 于2017 年3 月22 日 收到 中国 证券 监督 管 理委员 会（ 以下 简称 ：证 监会） 对公 司
立案调 查的 通知 。 于2017 年11 月16 日在 《 中国 证 券报 》 、 《 上海 证券 报》 、 《证券 时报 》 及上
海证券 交易 所网 站http://www.sse.com.cn 、 香港 交 易及结 算所 有限 公司 网站
http://www.hkex.com.hk 、公司 网 站http://www.kmtcl.com.cn 刊 登了 《行 政处罚 及市 场禁 入事
先告知 书》 （ 临2017-067 ）。
2018 年2 月沈 机集 团收 到 中国证 监会 出具 的 《 行政 处罚决 定书 （沈 机集 团昆 明机床 股份 有
限公司 、 王兴 、 常宝 强等23 名责 任人 员 ） 》 （ 〔2018 〕9 号） 和 《 中国 证监会 市 场禁入 决定 书 （王
兴、常 宝强 、金 晓峰 ）》 （ 〔2018 〕2 号 ）。 详见 公司 2018 年 2 月 13 日发 布的公 告。
3、 本公 司 于2018 年 3 月2 日在 云南 产权 交易 中公 开挂牌 出售 资产 编码 为 066-18 YL 的 大型
希斯VMG6 五轴 联动 镗铣 床 。 详见 公司 临时 公 告2018-015 号。 挂牌 期满 公司 征 得意向 受让 方一 名
并最终 与该 意向 受让 方 签 订合同 。 详 细内 容参 见公 司 2018 年4 月5 日 发布 的 公告 。
4、 本公司 于2018 年3 月15 日在北 京产 权交 易所 履行 公开挂 牌转 让上 海市 杨浦 区黄兴 路2077
号801-810 室办 公房 产 。 详见本 公司 于 2018 年 3 月 16 日发 布的 公告 。截 止 挂牌期 满日 未征 得意
向受让 方， 自2018 年 4 月13 日继 续挂 牌。
1、 报告期 内超 期未 履行 完毕 的承诺 事项
□ 适用 √ 不适 用
2 、 预测年 初至 下一 报告 期期 末的累 计净 利润 可能 为亏 损或者 与上 年同 期相 比发 生 重大 变动 的
警示及 原因 说明
□ 适用 √ 不适 用
公司名 称
沈机集 团昆 明机 床股 份有
限公司 2018 年第一季 度报告
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法定代 表人 王鹤
日期 2018 年 4 月 27 日
四、 附录
4.1 财务报 表
合并资产负债表
2018 年 3 月 31 日
编制单 位: 沈机 集团 昆明 机 床股份 有限 公司
单位： 元 币种:人 民币 审计类 型： 未经 审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资 金 89,662,038.94 91,148,044.38
结算备 付金
拆出资 金
以公允 价值 计量 且其 变动 计入当
期损益 的金 融资 产
衍生金 融资 产
应收票 据 24,574,674.50 29,684,093.00
应收账 款 198,224,881.22 254,544,796.00
预付款 项 55,214,430.18 38,114,906.00
应收保 费
应收分 保账 款
应收分 保合 同准 备金
应收利 息
应收股 利
其他应 收款 25,632,234.71 19,794,921.53
买入返 售金 融资 产
存货 555,615,463.72 561,821,346.40
持有待 售资 产
一年内 到期 的非 流动 资产
其他流 动资 产 17,881,148.63 18,165,469.49
流动资 产合 计 966,804,871.90 1,013,273,576.80
非流动资产：
发放贷 款和 垫款
可供出 售金 融资 产 1,145,000.00 612,000.00
持有至 到期 投资
长期应 收款
长期股 权投 资 10,039,220.02 10,039,220.02
投资性 房地 产 14,717,083.68 14,826,693.00
固定资 产 404,081,424.59 409,396,449.93 2018 年第一季 度报告
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在建工 程 54,328,799.64 54,044,868.15
工程物 资
固定资 产清 理
生产性 生物 资产
油气资 产
无形资 产 176,565,035.69 178,785,639.52
开发支 出 6,730,402.23 4,150,415.13
商誉
长期待 摊费 用
递延所 得税 资产 2,393,247.69 2,393,247.69
其他非 流动 资产 4,116,091.08 4,116,091.08
非流动 资产 合计 674,930,355.76 678,364,624.52
资产总 计 1,641,735,227.66 1,691,638,201.32
流动负债：
短期借 款 268,380,979.56 363,683,036.94
向中央 银行 借款
吸收存 款及 同业 存放
拆入资 金
以公允 价值 计量 且其 变动 计入当
期损益 的金 融负 债
衍生金 融负 债
应付票 据
应付账 款 278,872,574.65 320,626,464.70
预收款 项 314,139,890.66 282,852,805.07
卖出回 购金 融资 产款
应付手 续费 及佣 金
应付职 工薪 酬 41,859,975.48 39,039,042.73
应交税 费 12,271,151.25 11,643,532.84
应付利 息 4,103,093.75 390,593.75
应付股 利 135,898.49 135,898.49
其他应 付款 546,489,957.67 388,757,750.80
应付分 保账 款
保险合 同准 备金
代理买 卖证 券款
代理承 销证 券款
持有待 售负 债
一年内 到期 的非 流动 负债 45,000,000.00
其他流 动负 债
流动负 债合 计 1,466,253,521.51 1,452,129,125.32
非流动负债：
长期借 款 1,665,275.66
应付债 券 2018 年第一季 度报告
12 / 20
其中： 优先 股
永续债
长期应 付款
长期应 付职 工薪 酬 41,689,562.44 41,689,562.44
专项应 付款 22,587,539.29 20,947,539.29
预计负 债 8,469,338.82 10,513,913.91
递延收 益 192,218,192.03 195,202,914.02
递延所 得税 负债
其他非 流动 负债
非流动 负债 合计 264,964,632.58 270,019,205.32
负债合 计 1,731,218,154.09 1,722,148,330.64
所有者权益
股本 531,081,103.00 531,081,103.00
其他权 益工 具
其中： 优先 股
永续债
资本公 积 19,765,031.17 19,765,031.17
减：库 存股
其他综 合收 益
专项储 备
盈余公 积 117,077,019.33 117,077,019.33
一般风 险准 备
未分配 利润 -763,614,717.67 -706,144,182.57
归属于 母公 司所 有者 权益 合计 -95,691,564.17 -38,221,029.07
少数股 东权 益 6,208,637.74 7,710,899.75
所有者 权益 合计 -89,482,926.43 -30,510,129.32
负债和 所有 者权 益总 计 1,641,735,227.66 1,691,638,201.32
法定代 表人 ：王鹤 主管 会 计工作 负责 人 ： 徐娟 会 计 机构负 责人 ：徐娟
母公司 资产负债表
2018 年 3 月 31 日
编制单 位: 沈机 集团 昆明 机 床股份 有限 公司
单位: 元 币种: 人民 币 审计类 型： 未经 审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资 金 50,274,759.54 53,738,819.88
以公允 价值 计量 且其 变动 计入当 期损
益的金 融资 产
衍生金 融资 产
应收票 据 7,182,363.00 10,552,823.00 2018 年第一季 度报告
13 / 20
应收账 款 510,090,029.28 308,723,821.26
预付款 项 40,259,800.83 22,473,939.73
应收利 息
应收股 利 11,000,000.00 11,000,000.00
其他应 收款 39,588,430.80 53,709,323.75
存货 434,850,181.08 395,361,175.05
持有待 售资 产
一年内 到期 的非 流动 资产
其他流 动资 产 17,028,731.14 17,386,311.22
流动资 产合 计 829,922,795.93 872,946,213.89
非流动资产：
可供出 售金 融资 产
持有至 到期 投资
长期应 收款
长期股 权投 资 56,472,191.03 56,472,191.03
投资性 房地 产 14,717,083.68 14,826,693.00
固定资 产 365,894,637.15 369,864,949.39
在建工 程 54,328,799.64 54,044,868.15
工程物 资
固定资 产清 理
生产性 生物 资产
油气资 产
无形资 产 166,182,740.96 168,324,633.19
开发支 出 6,730,402.23 4,150,415.13
商誉
长期待 摊费 用 814,051.14
递延所 得税 资产
其他非 流动 资产 4,116,091.08 4,116,091.08
非流动 资产 合计 669,255,996.91 671,799,840.97
资产总 计 1,499,178,792.84 1,544,746,054.86
流动负债：
短期借 款 245,000,000 340,000,000.00
以公允 价值 计量 且其 变动 计入当 期损
益的金 融负 债
衍生金 融负 债
应付票 据
应付账 款 221,109,929.18 250,156,983.11
预收款 项 205,119,100.18 185,644,384.34
应付职 工薪 酬 38,559,574.75 37,892,556.89
应交税 费 11,030,402.88 8,535,984.19
应付利 息 4,103,093.75 390,593.75
应付股 利 2018 年第一季 度报告
14 / 20
其他应 付款 536,915,264.65 383,363,172.19
持有待 售负 债
一年内 到期 的非 流动 负债 45,000,000.00
其他流 动负 债
流动负 债合 计 1,261,837,365.39 1,250,983,674.47
非流动负债：
长期借 款 1,665,275.66
应付债 券
其中： 优先 股
永续债
长期应 付款
长期应 付职 工薪 酬 41,689,562.44 41,689,562.44
专项应 付款 20,947,539.29 20,947,539.29
预计负 债 7,293,432.47 9,286,536.28
递延收 益 192,218,192.03 193,562,914.02
递延所 得税 负债
其他非 流动 负债
非流动 负债 合计 262,148,726.23 267,151,827.69
负债合 计 1,523,986,091.62 1,518,135,502.16
所有者权益：
股本 531,081,103.00 531,081,103.00
其他权 益工 具
其中： 优先 股
永续债
资本公 积 27,303,321.72 27,303,321.72
减：库 存股
其他综 合收 益
专项储 备
盈余公 积 117,077,019.33 117,077,019.33
未分配 利润 -700,268,742.83 -648,850,891.35
所有者 权益 合计 -24,807,298.78 26,610,552.70
负债和 所有 者权 益总 计 1,499,178,792.84 1,544,746,054.86
法定代 表人 ：王鹤 主管 会 计工作 负责 人 ： 徐娟 会 计 机构负 责人 ：徐娟
合并 利润表
2018 年1 —3 月
编制单 位： 沈机 集团 昆明 机床股 份有 限公 司
单位 ： 元 币种:人 民币 审计类 型： 未经 审计
项目 本期金额 上期金额
一、营 业总 收入 108,423,830.52 99,497,084.41 2018 年第一季 度报告
15 / 20
其中： 营业 收入 108,423,830.52 99,497,084.41
利息收 入
已赚保 费
手续费 及佣 金收 入
二、营 业总 成本 160,237,780.79
其中： 营业 成本 104,663,631.64 96,262,016.13
利息支 出
手续费 及佣 金支 出
退保金
赔付支 出净 额
提取保 险合 同准 备金 净额
保单红 利支 出
分保费 用
税金及 附加 2,734,205.83 2,274,878.93
销售费 用 15,934,497.52 16,647,898.21
管理费 用 34,686,750.14 36,431,147.06
财务费 用 7,818,928.77 8,621,840.46
资产减 值损 失
加：公 允价 值变 动收 益（ 损失以 “－ ”号 填
列）
投资收 益（ 损失 以“ －” 号填列 ） -758,489.33
其中： 对联 营企 业和 合营 企业的 投资 收
益
-758,489.33
资产处 置收 益（ 损失 以“ －”号 填列 ）
汇兑收 益（ 损失 以“ －” 号填列 ）
其他收 益
三、营 业利 润（ 亏损 以“ －”号 填列 ） -57,414,183.38 -61,499,185.71
加：营 业外 收入 608,460.51 939,715.94
减：营 业外 支出 664,812.23 102,135.59
四、利 润总 额（ 亏损 总额 以 “－ ”号 填列 ） -57,470,535.10 -60,661,605.36
减：所 得税 费用
五、净 利润 （净 亏损 以 “ －”号 填列 ） -57,470,535.10 -60,661,605.36
（一） 按经 营持 续性 分类
1.持续 经营 净利 润（ 净亏 损以 “ －” 号填
列）
-57,470,535.1 -60,661,605.36
2.终止 经营 净利 润（ 净亏 损以 “ －” 号填
列）
（二） 按所 有权 归属 分类
1.少数 股东 损益 -1,502,262.01 -1,711,038.85
2.归属 于母 公司 股东 的净 利润 -55,968,273.09 -58,950,566.51
六、其 他综 合收 益的 税后 净额
归属母 公司 所有 者的 其他 综合收 益的 税后 净 2018 年第一季 度报告
16 / 20
额
（一） 以后 不能 重分 类进 损益的 其他 综合
收益
1.重新 计量 设定 受益 计划 净负债 或净 资
产的变 动
2.权益 法下 在被 投资 单位 不能重 分类 进
损益的 其他 综合 收益 中享 有的份 额
（二） 以后 将重 分类 进损 益的其 他综 合收
益
1.权益 法下 在被 投资 单位 以后将 重分 类
进损益 的其 他综 合收 益中 享有的 份额
2.可供 出售 金融 资产 公允 价值变 动损 益
3.持有 至到 期投 资重 分类 为可供 出售 金
融资产 损益
4.现金 流量 套期 损益 的有 效部分
5.外币 财务 报表 折算 差额
6.其他
归属于 少数 股东 的其 他综 合收益 的税 后净 额
七、综 合收 益总 额 -57,470,535.10 -60,661,605.36
归属于 母公 司所 有者 的综 合收益 总额 -55,968,273.09 -58,950,566.51
归属于 少数 股东 的综 合收 益总额 -1,502,262.01 -1,711,038.85
八、每 股收 益：
（一） 基本 每股 收益(元/ 股) -0.11 -0.11
（二） 稀释 每股 收益(元/ 股) -0.11 -0.11
定代表 人 ： 王鹤 主 管会 计 工作负 责人 ：徐娟 会计 机 构负责 人 ： 徐娟
母公司 利润表
2018 年1 —3 月
编制单 位： 沈机 集团 昆明 机床股 份有 限公 司
单位 ： 元 币种 ：人 民币 审计 类型 ： 未 经审 计
项目 本期金额 上期金额
一、营 业收 入 88,961,868.30 71,450,193.77
减：营 业成 本 88,231,108.00 72,919,621.64
税金及 附加 2,504,040.17 2,234,080.63
销售费 用 12,735,582.49 14,507,931.00
管理费 用 29,444,044.28 30,447,129.07
财务费 用 7,403,584.85 8,133,749.51
资产减 值损 失
加：公 允价 值变 动收 益（ 损失以 “－ ”号 填
列）
投资收 益（ 损失 以“ －” 号填列 ） -758,489.33 2018 年第一季 度报告
17 / 20
其中： 对联 营企 业和 合营 企业的 投资 收
益
-758,489.33
资产处 置收 益（ 损失 以“ －”号 填列 ）
其他收 益
二、营 业利 润（ 亏损 以“ －”号 填列 ） -51,356,491.52 -57,550,807.41
加：营 业外 收入 586,859.39 621,220.38
减：营 业外 支出 648,219.35 101,135.59
三、利 润总 额（ 亏损 总额 以“－ ”号 填列 ） -51,417,851.48 -57,030,722.62
减：所 得税 费用
四、净 利润 （净 亏损 以“ －”号 填列 ） -51,417,851.48 -57,030,722.62
（一） 持续 经营 净利 润（ 净亏损 以 “ －” 号
填列）
-51,417,851.48 -57,030,722.62
（二） 终止 经营 净利 润（ 净亏损 以 “ －” 号
填列）
五、其 他综 合收 益的 税后 净额
（一） 以后 不能 重分 类进 损益的 其他 综合 收
益
1.重新 计量 设定 受益 计划 净负债 或净 资产
的变动
2. 权益 法下 在被 投资 单位 不能重 分类 进损
益的其 他综 合收 益中 享有 的份额
（二） 以后 将重 分类 进损 益的其 他综 合收 益
1.权益 法下 在被 投资 单位 以后将 重分 类进
损益的 其他 综合 收益 中享 有的份 额
2.可供 出售 金融 资产 公允 价值变 动损 益
3.持有 至到 期投 资重 分类 为可供 出售 金融
资产损 益
4.现金 流量 套期 损益 的有 效部分
5.外币 财务 报表 折算 差额
6.其他
六、综 合收 益总 额 -51,417,851.48 -57,030,722.62
七 、每 股收 益：
（一） 基本 每股 收益(元/ 股) -0.097 -0.11
（二） 稀释 每股 收益(元/ 股) -0.097 -0.11
法定代 表人 ：王鹤 主管 会 计工作 负责 人 ： 徐娟 会 计 机构负 责人 ：徐娟
合并 现金流量表
2018 年1 —3 月
编制单 位： 沈机 集团 昆明 机床股 份有 限公 司
单位 ： 元 币种 ：人 民币 审计 类型 ： 未 经审 计
项目 本期金额 上期金额 2018 年第一季 度报告
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一、经营活动产生的 现金 流量：
销售商 品、 提供 劳务 收到 的现金 54,490,895.65 121,160,382.20
客户存 款和 同业 存放 款项 净增加 额
向中央 银行 借款 净增 加额
向其他 金融 机构 拆入 资金 净增加 额
收到原 保险 合同 保费 取得 的现金
收到再 保险 业务 现金 净额
保户储 金及 投资 款净 增加 额
处置以 公允 价值 计量 且其 变动计 入当
期损益 的金 融资 产净 增加 额
收取利 息、 手续 费及 佣金 的现金
拆入资 金净 增加 额
回购业 务资 金净 增加 额
收到的 税费 返还 2,339,437.42
收到其 他与 经营 活动 有关 的现金 8,896,251.41 5,104,833.61
经营活 动现 金流 入小 计 65,726,584.48 126,265,215.81
购买商 品、 接受 劳务 支付 的现金 12,848,245.89 82,412,131.08
客户贷 款及 垫款 净增 加额
存放中 央银 行和 同业 款项 净增加 额
支付原 保险 合同 赔付 款项 的现金
支付利 息、 手续 费及 佣金 的现金
支付保 单红 利的 现金
支付给 职工 以及 为职 工支 付的现 金 29,905,273.86 78,882,414.19
支付的 各项 税费 5,722,092.47 8,945,210.45
支付其 他与 经营 活动 有关 的现金 11,633,145.04 53,954,814.83
经营活 动现 金流 出小 计 60,108,757.26 224,194,570.55
经营活 动产 生的 现金 流量 净额 5,617,827.22 -97,929,354.74
二、投资活动产生的 现金 流量：
收回投 资收 到的 现金 57,000,000.00 63,000,000.00
取得投 资收 益收 到的 现金 -2,338,904.10 133,575.34
处置固 定资 产 、 无 形资 产和 其他长 期资
产收回 的现 金净 额
1,000.00 1,540,000.00
处置子 公司 及其 他营 业单 位收到 的现
金净额
收到其 他与 投资 活动 有关 的现金 14,486,232.93
投资活 动现 金流 入小 计 54,662,095.90 79,159,808.27
购建固 定资 产 、 无 形资 产和 其他长 期资
产支付 的现 金
48,320.00 2,070,844.74
投资支 付的 现金 72,000,000.00 63,000,000.00
质押贷 款净 增加 额
取得子 公司 及其 他营 业单 位支付 的现
金净额
2018 年第一季 度报告
19 / 20
支付其 他与 投资 活动 有关 的现金 15,931,904.34
投资活 动现 金流 出小 计 72,048,320.00 81,002,749.08
投资活 动产 生的 现金 流量 净额 -17,386,224.10 -1,842,940.81
三、筹资活动产生的 现金 流量：
吸收投 资收 到的 现金
其中 ： 子 公司 吸收 少数 股东 投资收 到的
现金
取得借 款收 到的 现金 154,665,275.66 5,000,000.00
发行债 券收 到的 现金
收到其 他与 筹资 活动 有关 的现金
筹资活 动现 金流 入小 计 154,665,275.66 5,000,000.00
偿还债 务支 付的 现金 141,967,332.66 146,000,000.00
分配股 利 、 利 润或 偿付 利息 支付的 现 金 2,367,098.71 7,907,537.60
其中： 子公 司支 付给 少数 股东的 股利 、
利润
支付其 他与 筹资 活动 有关 的现金
筹资活 动现 金流 出小 计 144,334,431.37 153,907,537.60
筹资活 动产 生的 现金 流量 净额 10,330,844.29 -148,907,537.60
四、 汇率变动对 现金及现金 等价物的影响 -48,452.85 -68,888.41
五、现金及现金等价 物净 增加额 -1,437,552.29 -248,748,721.56
加：期 初现 金及 现金 等价 物余额 90,263,315.47 321,022,741.20
六、期末现金及现金 等价 物余额 88,777,310.03 72,274,019.64
法定代 表人 ：王鹤 主管 会 计工作 负责 人 ： 徐娟 会 计 机构负 责人 ：徐娟
母公司 现金流量表
2018 年1 —3 月
编制单 位： 沈机 集团 昆明 机床股 份有 限公 司
单位 ： 元 币种 ：人 民币 审计 类型 ： 未 经审 计
项目 本期金额 上期 金额
一、经营活动产生的 现金 流量：
销售商 品、 提供 劳务 收到 的现金 39,889,940.15 82,817,098.87
收到的 税费 返还 2,339,437.42
收到其 他与 经营 活动 有关 的现金 4,306,298.42 4,495,420.11
经营活 动现 金流 入小 计 46,535,675.99 87,312,518.98
购买商 品、 接受 劳务 支付 的现金 12,408,765.98 59,188,034.36
支付给 职工 以及 为职 工支 付的现 金 23,594,623.80 71,126,324.22
支付的 各项 税费 2,749,468.24 5,607,412.29
支付其 他与 经营 活动 有关 的现金 19,742,619.57 50,985,298.93
经营活 动现 金流 出小 计 58,495,477.59 186,907,069.80
经营活 动产 生的 现金 流量 净额 -11,959,801.60 -99,594,550.82 2018 年第一季 度报告
20 / 20
二、投资活动产生的 现金 流量：
收回投 资收 到的 现金
取得投 资收 益收 到的 现金
处置固 定资 产 、 无 形资 产 和其他 长期 资
产收回 的现 金净 额
1,000.00 1,540,000.00
处置子 公司 及其 他营 业单 位收到 的现
金净额
收到其 他与 投资 活动 有关 的现金 12,851,288.53
投资活 动现 金流 入小 计 1,000.00 14,391,288.53
购建固 定资 产 、 无 形资 产 和其他 长期 资
产支付 的现 金
2,051,684.74
投资支 付的 现金
取得子 公司 及其 他营 业单 位支付 的现
金净额
支付其 他与 投资 活动 有关 的现金 14,922,429.37
投资活 动现 金流 出小 计 0 16,974,114.11
投资活 动产 生的 现金 流量 净额 1,000 -2,582,825.58
三、筹资活动产生的 现金 流量：
吸收投 资收 到的 现金
取得借 款收 到的 现金 154,665,275.66 5,000,000.00
收到其 他与 筹资 活动 有关 的现金
筹资活 动现 金流 入小 计 154,665,275.66 5,000,000.00
偿还债 务支 付的 现金 141,665,275.66 144,500,000.00
分配股 利 、 利 润或 偿付 利 息支付 的现 金 4,457,023.71 7,308,455.81
支付其 他与 筹资 活动 有关 的现金
筹资活 动现 金流 出小 计 146,122,299.37 151,808,455.81
筹资活 动产 生的 现金 流量 净额 8,542,976.29 -146,808,455.81
四、 汇率变动对现金及现 金等价物的影响 -48,235.03 -68,888.41
五、现金及现金等价 物净 增加额 -3,464,060.34 -249,054,720.62
加：期 初现 金及 现金 等价 物余额 52,854,090.97 282,881,420.24
六、期末现金及现金 等价 物余额 49,390,030.63 33,826,699.62
法定代 表人 ：王鹤 主管 会 计工作 负责 人 ： 徐娟 会 计 机构负 责人 ：徐娟
4.2 审计报 告
□ 适用 √ 不适 用
