凯发电气:2018年第三季度报告全文查看PDF公告

股票简称:凯发电气 股票代码:300407

天津凯发电气股份有限公司 2018 年第三季度报告全文 

天 津 凯发 电 气股 份 有限 公 司 
2018 年 第 三 季度报 告 
2018 年 10 月 天津凯发电气股份有限公司 2018 年第三季度报告全文 

第一节 重要提示 
公 司 董 事 会 、 监 事 会 及 董 事 、 监 事 、 高 级 管 理 人 员 保 证 季 度 报 告 内 容 的 真
实 、 准 确 、 完 整 , 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 , 并 承 担 个 别 和
连带的 法律责任。 
所有董 事均已出席了审议 本次季报的董事会 会议。 
公司负 责人孔祥洲、 主管会 计工作负责人赵 一环及会计机构负 责人( 会计主
管人员) 郭 琮声明:保证季 度报告中财务报表 的真实、准确、完 整。 天津凯发电气股份有限公司 2018 年第三季度报告全文 

第二节 公 司 基 本情 况 
一 、主 要会计 数据 和财务 指标 
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 
□ 是 √ 否  
 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 
总资产(元) 2,367,015,627.93 2,017,798,394.49 17.31% 
归属于上市公司股东的净资产
(元) 
1,078,583,494.64 977,788,111.70 10.31% 
 本报告期 
本报告期比上年同期
增减 
年初至报告期末 
年初至报告期末比上
年同期增减 
营业收入(元) 427,865,713.24 2.47% 1,045,666,167.34 3.74% 
归属于上市公司股东的净利润
(元) 
25,965,007.79 -67.76% 5,165,244.77 -91.43% 
归属于上市公司股东的扣除非经
常性损益的净利润(元) 
23,970,548.10 -60.74% 1,776,085.20 -95.47% 
经营活动产生的现金流量净额
(元) 
-- -- -170,055,429.83 -105.30% 
基本每股收益(元/ 股) 0.10 -65.52% 0.02 -90.91% 
稀释每股收益(元/ 股) 0.10 -65.52% 0.02 -90.91% 
加权平均净资产收益率 2.62% -69.78% 0.53% -91.73% 
非经常性损益项目和金额 
√ 适用 □ 不适用  
单位:元 
项目 年初至报告期期末金额 说明 
非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲销部分) 245,852.51  
计入当期损益的政府补助 (与 企业业务密切相关, 按照国家 统
一标准定额或定量享受的政府补助除外) 
3,776,572.19  
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 24,775.38  
减:所得税影响额 608,680.01  
  少数股东权益影响额(税后) 49,360.50  
合计 3,389,159.57 -- 
对公司根据 《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 ——非经常性损益》 定义界定的非经常性损益项目, 以及把 《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性 损益》 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目, 应
说明原因 天津凯发电气股份有限公司 2018 年第三季度报告全文 

□ 适用 √ 不适用  
公司报告期不存在将根据 《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性 损益》 定义、 列举的 非经常性 损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。 
二 、报 告期末 股东 总数及 前十 名股东 持股 情况表 
1、 普通股股东总 数和表 决权恢复的优先股股 东数 量及前 10 名股东持股情况 表 
单位:股 
报告期末普通股股东总数 18,886 
报告期末表决权恢复的优先
股股东总数(如有) 

前 10 名股东持股情况 
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 
持有有限售条件
的股份数量 
质押或冻结情况 
股份状态 数量 
孔祥洲 境内自然人 24.80% 68,530,620 52,469,340 质押 35,457,200 
王伟 境内自然人 7.96% 21,986,560 17,185,920 质押 3,800,000 
王勇 境内自然人 3.76% 10,381,000 7,785,750 质押 4,457,300 
褚飞 境内自然人 2.67% 7,390,600 5,542,950 质押 1,768,300 
张忠杰 境内自然人 2.06% 5,683,320 4,262,490 质押 1,514,000 
张刚 境内自然人 1.99% 5,505,400 4,129,050 质押 1,100,000 
赵勤 境内自然人 1.71% 4,721,700 3,541,275 质押 1,098,000 
蔡登明 境内自然人 1.69% 4,677,700 3,508,275 质押 1,097,500 
李存义 境内自然人 1.58% 4,356,752 0 质押 3,612,000 
程亮 境内自然人 1.57% 4,350,000 0   
前 10 名无限售条件股东持股情 况 
股东名称 持有无限售条件股份数量 
股份种类 
股份种类 数量 
孔祥洲 16,061,280 人民币普通股 16,061,280 
王伟 4,800,640 人民币普通股 4,800,640 
李存义 4,356,752 人民币普通股 4,356,752 
程亮 4,350,000 人民币普通股 4,350,000 
吴仁德 4,310,440 人民币普通股 4,310,440 
左钧超 4,278,000 人民币普通股 4,278,000 
胡学华 3,866,240 人民币普通股 3,866,240 
中央汇金资产管理有限责任公司 3,270,400 人民币普通股 3,270,400 
王勇 2,595,250 人民币普通股 2,595,250 天津凯发电气股份有限公司 2018 年第三季度报告全文 

董文宽 2,321,940 人民币普通股 2,321,940 
上述股东关联关系或一致行动的
说明 
无 
参与融资融券业务股东情况说明
(如有) 
无 
公司前 10 名普通股股东、 前 10 名无限售条件普通股股东在 报告期内是否进行约定购回交易 
□ 是 √ 否  
公司前 10 名普通股股东、 前 10 名无限售条件普通股股东在 报告期内未进行约定购回交易。 
2、 公司优先股股 东总数 及前 10 名优先股股东持股 情况表 
□ 适用 √ 不适用  
3、 限售股份变动 情况 
□ 适用 √ 不适用  天津凯发电气股份有限公司 2018 年第三季度报告全文 

第三节 重要事项 
一 、报 告期主 要财 务数据 、财 务指标 发生 重大变 动的 情况及 原因 
√ 适用 □ 不适用  
一、资产负债表项目类 
1. “ 其他应收款 ” 期末余额3953.71万元,较年初增加1328.49 万元 ,增长50.61% ,主要原因项目 投标保证金及员工业务借款
增长。 
2. “ 存货” 期末余额72396.95 万元, 较年初增加19738.47 万元,增 长37.22% ,主要原因是公司投 入生产项目大幅增加。 
3. “ 在建工程 ” 期末余额47.18 万元 ,年初无余额。主要是公司基地二期建设开工发生的费用。 
4. “ 无形资产 ” 期末余额2479.45 万 元, 较年初增加620.32 万元, 增 长33.37% , 主要原因是公司基地二期取得的土地使用权价
值。 
5. “ 短期借款 ” 期 末余额4320.12 万 元,较年初减少4102.20 万元, 降低48.71% ,主要原因是公司 本期归还银行贷款,而新增
短期贷款金额较小。 
6. “ 其他应付款 ” 期末余额13430.96 万元, 较年初增加3439.87 万元 , 增长34.43% , 主要原因是RPS 公司计提的工程风险 准备
金大幅增加。 
7. “ 一年内到期的非 流动负债 ” 期 末余额23685.54 万元,较年初增加23675.54 万元,增长236755.40% ,主要原因是公司的华
能信托贷款以及凯发德国的贷款于1 年内到期,从而将该余额从 “ 长期借款” 项目转入该项目 。 
8. “ 长 期借 款 ” 期 末无 余额 , 较年初 减 少25886.92 万元 , 降低100.00% ,主 要原 因是 公司 的华 能信 托 贷款 以及 凯发 德国 的 贷
款于1 年内到期,从而将该余额转入该 “ 一年内到期的非流动负债 ” 。 
9. “ 应付债券 ” 期末余额24666.50 万 元,较年初增加24666.50 万元 ,主要原因是凯发电气本期成功发行了公司可转换债券。 
10. “ 其他权 益工具 ” 期末余 额9843.63 万元,较年初增加9843.63 万元,主要原 因是公司 发行公司 可转换债券 导致该项 目金额
的增加。 
二、利润表项目类 
1. “ 利息费 用 ” 本期发生 额 1450.14 万元,同比 增加449.97 万元, 增长44.99% ,主要原 因是本期 凯发电气计 提的可 转债利息
支出。 
2. “ 利息收 入 ” 本期发生 额 133.95 万元,同比 减少68.77 万元,降低33.92% ,主要原因 为凯发电 气2017 年有偶发的定期本息
转存业务,加大了基期 金额,从而导致本期数据同比降低。 
3. “ 资产减 值损失 ” 本期 发生额1937.61 万元,同比增加573.67 万元,增长42.06 % ,主要是两方 面 的原因:一 是收入 增长导
致计提的坏账准备增加;二是部分应收账款账龄增加,导致计提比例提高而使坏账准备增加。 
4. “ 其他收益 ” 本 期发生额614.15 万元,同比减少720.49 万元,降低53.98% 。主要原因是去年 同期收到因海外并购国家 的政
府补助。 
5. “ 投资收益 ” 本期无发生额 ,同 比减少17.78 万元,主要原因是 本期公司理财产品已收回,无投资收益。 
6. “ 资 产处置 收益 ” 本 期发 生额24.59 万元,同比 减少1304.08 万元,降低98.15% ,主要 原因是 上 年同期RPS SIGNAL 处置了
部分资产产生的大额资产处置收益。 
7. “ 营业外收入 ” 本期发生额 2.90 万元,同比减少3.61 万元,降 低55.49% ,主要原因是本期发 生的员工违约金收入减少。 
8. “ 营业外支出 ” 本期发生额0.42 万 元,同比增加0.31 万元,增长282.51% ,主要原因是本期滞纳 金支出增加。 
9. “ 所得税费用 ” 本期发生额 185.98 万元, 同比减少502.02 万元, 降低72.97%,主 要原因一是本 期利润总额大幅下降, 导致
所得税费用同比大幅降低。 
10. “ 归属于母公司所有者的净利润 ” 本期发生额516.52 万元, 同比 减少5509.19 万元, 降低91.43% , 主要原因是: 公司综合毛
利率较去年同期有所下降,欧元对人民币汇率上升导致成本增加,期间费用较去年同期增加,因发行可转换公司债券,
融资成本导致财务费用增加, 应收账款坏账准备较去年同期有所增加, 非经常性损益金额较去年同期减少约1,700 万元,天津凯发电气股份有限公司 2018 年第三季度报告全文 

上述等因素使得前三季度归属于上市公司股东的净利润较去年同期大幅下降。 
11. “ 少 数 股东 损益 ” 本期 发生 额 -43.91 万 元, 同 比减 少179.64 万 元, 降 低132.35% ,主 要原 因是公 司 的控 股子 公司 本 期出 现
亏损,而去年同期为盈利。 
三、现金流量表项目 
1. “ 收到的税费返还 ” 本期发生额8714.54 万元,同比增加8248.86 万元,增长1771.35% ,主要是 境外公司收到的政府退还的
大额税款。 
2. “ 支付的各项税费 ” 本期发生额4040.87 万元, 同比增加2626.62 万元, 增长185.73 % , 主要原因是本期缴纳的增值税同比
大幅增加;另外,本期缴纳的进口税费也较大的增加。 
3.  “ 取得投资收益 收到的现金” 本 期无发生额, 同比减少17.78 万 元, 降低100% , 主要原因是去年购买的理财产品的利息收
入,本期未发生。 
4.  “ 处置固定资产、 无形资产和其他长期资产收回的现金净额 ” 本期发生额30.72 万元, 同比增 加23.80 万元, 增长343.73% ,
主要原因是本期固定资产处置的现金收入较去年同期有所增加。 
5. “ 收 到其 他与 投资 活动 有关 的现 金 ” 本期 无发 生额 ,同 比减 少3500 万元, 降低100% ,主 要原 因 是上 年同 期公 司收 回理财
投资3500 万元,而本期没有理 财投资。 
6. “ 支 付其 他与 投资 活动 有关 的现 金 ” 本期 无发 生额 ,同 比减 少3500 万元, 降低100% 。主 要原 因 是上 年同 期有 理财 产品购
置支出3500 万元,而本期没有 理财投资。 
7. “ 吸收投资收到的现金 ” 本期发 生额486.64 万元, 同比减少2736.86 万元, 降低84.90% , 本项目为公司收到的员工股权激励
投资款,去年同期激励对象多,金额大,而本期人员较少,金额较小。 
8. “ 取得借款收到的现金 ” 本期发 生额5127.87 万元, 同比减少20472.13 万元, 降低79.97% , 主要原因是上年同期资金需求较
大,贷款金额大,而本年自有资金能够满足经营需要,贷款金额大 幅减少。 
9. “ 发行债 券收到的 现金 ” 本期发 生额34184.48 万元,同比增加34184.48 万元,主要原因是本 期 凯发电气成 功发行了 可转换
公司债券。 
10. “ 分配股利、 利润或偿付利息支付的现金 ” 本期发生额2452.19 万元, 同比增加906.21 万元, 增 长58.62% , 主要原因是本年
分红比去年大幅增加。 
11. “ 汇率变动对现金及 现金等价物 的影响 ” 本期为121.45 万元,同 比减少958.40 万元,降低88.75% ,主要原因是去 年同期欧
元汇率大幅升值,而本期欧元汇率升值空间大幅收窄。 
 
二 、重 要事项 进展 情况及 其影 响和解 决方 案的分 析说 明 
√ 适用 □ 不适用  
1.2018 年 7 月 24 日天津凯发电 气股份有限公司第四届董事会第七次会议决议 逐项表决通过《关于公开发行可转换公司债券
发行方案的议案》 。 
2018 年 7 月 27 日天津凯发电 气股份有限公司可转换公司债券发行完毕,本次发行的可转债规模为 34,989.48 万元。 
2018 年 8 月 21 日天津凯发电 气股份有限公司可转换公司债券完成上市。 
2. 截止2018 年9 月30日,公司在 执行合同30.44 亿元,其中境内 在执行合同13.74 亿元,境外在 执行合同16.70 亿元。 
三 、公 司 实际 控制 人、股 东、 关联方 、收 购人以 及公 司等承 诺相 关方在 报告 期内超 期未 履行
完 毕的 承诺事 项 
□ 适用 √ 不适用  
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。 天津凯发电气股份有限公司 2018 年第三季度报告全文 

四 、报 告期内 现金 分红政 策的 执行情 况 
□ 适用 √ 不适用  
五 、预 测年初 至下 一报告 期期 末的累 计净 利润可 能为 亏损或 者与 上年同 期相 比发生 重大 变动
的 警示 及原因 说明 
□ 适用 √ 不适用  
六 、违 规对外 担保 情况 
□ 适用 √ 不适用  
公司报告期无违规对外担保情况。 
七 、控 股股东 及其 关联方 对上 市公 司 的非 经营性 占用 资金情 况 
□ 适用 √ 不适用  
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。 天津凯发电气股份有限公司 2018 年第三季度报告全文 

第四节 财务报表 
一 、财 务报表 
1、合并资产负债表 
编制单位:天津凯发电气股份有限公司 
2018 年 09 月 30 日 
单位:元 
项目 期末余额 期初余额 
流动资产:   
  货币资金 632,755,525.38 571,024,954.23 
  结算备付金   
  拆出资金   
  以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产 
  
  衍生金融资产   
  应收票据及应收账款 580,196,445.04 512,380,983.75 
   其中:应收票据 39,805,195.95 35,647,244.59 
      应收账款 540,391,249.09 476,733,739.16 
  预付款项 37,293,163.40 30,033,746.92 
  应收保费   
  应收分保账款   
  应收分保合同准备金   
  其他应收款 39,537,091.18 26,252,155.47 
  买入返售金融资产   
  存货 723,969,526.51 527,584,841.40 
  持有待售资产   
  一年内到期的非流动资产   
  其他流动资产 45,459,923.65 55,031,565.24 
流动资产合计 2,059,211,675.16 1,722,308,247.01 
非流动资产:   
  发放贷款及垫款   
  可供出售金融资产 647,908.61 630,657.68 天津凯发电气股份有限公司 2018 年第三季度报告全文 
10 
  持有至到期投资   
  长期应收款   
  长期股权投资   
  投资性房地产 82,700,021.23 86,548,134.94 
  固定资产 183,769,197.32 174,840,023.09 
  在建工程 471,848.33  
  生产性生物资产   
  油气资产   
  无形资产 24,794,479.41 18,591,241.72 
  开发支出   
  商誉 22,195.80 22,195.80 
  长期待摊费用   
  递延所得税资产 15,398,302.07 14,857,894.25 
  其他非流动资产   
非流动资产合计 307,803,952.77 295,490,147.48 
资产总计 2,367,015,627.93 2,017,798,394.49 
流动负债:   
  短期借款 43,201,206.29 84,223,200.00 
  向中央银行借款   
  吸收存款及同业存放   
  拆入资金   
  以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债 
  
  衍生金融负债   
  应付票据及应付账款 240,296,296.38 188,534,590.55 
  预收款项 197,586,129.01 223,152,316.04 
  卖出回购金融资产款   
  应付手续费及佣金   
  应付职工薪酬 41,419,798.02 45,580,024.24 
  应交税费 13,974,795.07 11,966,661.69 
  其他应付款 134,309,610.81 99,910,861.47 
  应付分保账款   
  保险合同准备金   
  代理买卖证券款   天津凯发电气股份有限公司 2018 年第三季度报告全文 
11 
  代理承销证券款   
  持有待售负债   
  一年内到期的非流动负债 236,855,400.00 100,000.00 
  其他流动负债   
流动负债合计 907,643,235.58 653,467,653.99 
非流动负债:   
  长期借款  258,869,200.00 
  应付债券 246,664,964.78  
   其中:优先股   
      永续债   
  长期应付款   
  长期应付职工薪酬 81,626,533.81 77,918,409.21 
  预计负债 18,364,776.06 18,046,318.16 
  递延收益 22,249,862.01 18,647,143.20 
  递延所得税负债 2,856,305.42 3,595,963.36 
  其他非流动负债   
非流动负债合计 371,762,442.08 377,077,033.93 
负债合计 1,279,405,677.66 1,030,544,687.92 
所有者权益:   
  股本 276,380,000.00 275,500,000.00 
  其他权益工具 98,436,302.83  
   其中 :优先股   
      永续债   
  资本公积 170,045,665.04 158,662,615.04 
  减:库存股 37,101,400.00 32,235,000.00 
  其他综合收益 16,532,535.02 12,916,596.81 
  专项储备   
  盈余公积 45,565,625.68 45,565,625.68 
  一般风险准备   
  未分配利润 508,724,766.07 517,378,274.17 
归属于母公司所有者权益合计 1,078,583,494.64 977,788,111.70 
  少数股东权益 9,026,455.63 9,465,594.87 
所有者权益合计 1,087,609,950.27 987,253,706.57 
负债和所有者权益总计 2,367,015,627.93 2,017,798,394.49 天津凯发电气股份有限公司 2018 年第三季度报告全文 
12 
法定代表人:孔祥洲                     主管会计工作负 责人:赵一环                     会计机构负责人:郭琮 
2、母公司资产负债 表 
单位:元 
项目 期末余额 期 初余额 
流动资产:   
  货币资金 503,588,819.49 355,139,471.62 
  以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产 
  
  衍生金融资产   
  应收票据及应收账款 362,402,570.56 306,684,293.74 
   其中:应收票据 33,194,989.16 24,306,327.40 
      应收账款 329,207,581.40 282,377,966.34 
  预付款项 19,892,036.31 17,681,814.23 
  其他应收款 36,372,193.55 20,719,055.69 
  存货 235,766,321.79 207,363,718.40 
  持有待售资产   
  一年内到期的非流动资产   
  其他流动资产 28,741,384.40 11,820,845.57 
流动资产合计 1,186,763,326.10 919,409,199.25 
非流动资产:   
  可供出售金融资产   
  持有至到期投资   
  长期应收款   
  长期股权投资 269,142,916.33 188,905,563.44 
  投资性房地产 80,708,287.61 84,509,098.04 
  固定资产 83,426,584.57 89,016,047.50 
  在建工程 471,848.33  
  生产性生物资产   
  油气资产   
  无形资产 18,776,187.83 11,117,549.17 
  开发支出   
  商誉   
  长期待摊费用   天津凯发电气股份有限公司 2018 年第三季度报告全文 
13 
  递延所得税资产 12,060,747.65 11,511,152.33 
  其他非流动资产   
非流动资产合 计 464,586,572.32 385,059,410.48 
资产总计 1,651,349,898.42 1,304,468,609.73 
流动负债:   
  短期借款 38,201,206.29 60,000,000.00 
  以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债 
  
  衍生金融负债   
  应付票据及应付账款 181,330,592.13 128,340,721.44 
  预收款项 115,259,879.29 120,061,520.71 
  应付职工薪酬 11,158.63 7,821,182.84 
  应交税费 205,628.84 3,058,660.10 
  其他应付款 45,824,357.97 35,501,057.47 
  持有待售负债   
  一年内到期的非流动负债 124,700,000.00 100,000.00 
  其他流动负债 233,263.20  
流动负债合计 505,766,086.35 354,883,142.56 
非流动负债:   
  长期借款  149,700,000.00 
  应付债券 246,664,964.78  
   其中:优先股   
      永续债   
  长期应付款   
  长期应付职工薪酬   
  预计负债   
  递延收益 21,134,584.23 17,470,615.42 
  递延所得税负债   
  其他非流动负债   
非流动负债合计 267,799,549.01 167,170,615.42 
负债合计 773,565,635.36 522,053,757.98 
所有者权益:   
  股本 276,380,000.00 275,500,000.00 
  其他权益工具 98,436,302.83  天津凯发电气股份有限公司 2018 年第三季度报告全文 
14 
   其中:优先股   
      永续债   
  资本公积 170,127,597.97 158,744,547.97 
  减:库存股 37,101,400.00 32,235,000.00 
  其他综合收益   
  专项储备   
  盈余公积 45,565,625.68 45,565,625.68 
  未分配利润 324,376,136.58 334,839,678.10 
所有者权益合计 877,784,263.06 782,414,851.75 
负债和所有者权益总计 1,651,349,898.42 1,304,468,609.73 
3、合并本报告期利 润表 
单位:元 
项目 本期发生额 上期发生额 
一、营业总收入 427,865,713.24 417,569,416.28 
  其中:营业收入 427,865,713.24 417,569,416.28 
     利息收入   
     已赚保费   
     手续费及佣金收入   
二、营业总成本 403,057,349.37 353,259,427.29 
  其中:营业成本 325,293,833.46 294,326,866.91 
     利息支出   
     手续费及佣金支出   
     退保金   
     赔付支出净额   
     提取保险合同准备金净额   
     保单红利支出   
     分保费用   
     税金及附加 705,341.38 1,416,350.52 
     销售费用 22,618,576.47 20,658,391.37 
     管理费用 29,844,127.68 14,969,942.20 
     研发费用 10,839,423.66 12,076,423.16 
     财务费用 8,379,364.71 4,162,190.33 
      其中:利息费用 7,114,069.90 4,166,366.43 天津凯发电气股份有限公司 2018 年第三季度报告全文 
15 
         利息收入 183,684.88 1,724,396.10 
     资产减值损失 5,376,682.01 5,649,262.80 
  加:其他收益 2,639,528.04 8,612,244.84 
    投资收益(损失以 “ -” 号填
列) 
  
     其中:对联营企业和合营
企业的投资收益 
  
    公允价值变动收益(损失以
“ - ” 号填列) 
  
    汇兑收益(损失以 “- ” 号填
列) 
  
    资产处置收益 (损失以 “- ” 号
填列) 
137,447.44 13,452,823.46 
三、营业利润(亏损以 “ -” 号 填列) 27,585,339.35 86,375,057.29 
  加:营业外收入 8,000.00  
  减:营业外支出 53.68 1,003.79 
四、利润总额(亏损总额以 “ -” 号填
列) 
27,593,285.67 86,374,053.50 
  减:所得税费用 1,804,218.74 5,359,603.76 
五、净利润(净亏损以 “ -” 号 填列) 25,789,066.93 81,014,449.74 
  (一)持续经营净利润(净亏损
以 “ -” 号填列) 
25,789,066.93 81,014,449.74 
  (二)终止经营净利润(净亏损
以 “ -” 号填列) 
  
  归属于母公司所有者的净利润 25,965,007.79 80,547,911.66 
  少数股东损益 -175,940.86 466,538.08 
六、其他综合收益的税后净额 5,427,632.53 1,510,799.82 
 归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额 
5,427,632.53 1,510,799.82 
  (一)不能重分类进损益的其他
综合收益 
  
     1. 重新计量设定受 益计划
变动额 
  
     2. 权益法下不能转 损益的
其他综合收益 
  
  (二)将重分类进损益的其他综
合收益 
5,427,632.53 1,510,799.82 天津凯发电气股份有限公司 2018 年第三季度报告全文 
16 
     1. 权益法下可转损 益的其
他综合收益 
  
     2. 可供出售金融资 产公允
价值变动损益 
  
     3. 持有至到期投资 重分类
为可供出售金融资产损益 
  
     4. 现金流量套期损 益的有
效部分 
  
     5. 外币财务报表折 算差额 5,427,632.53 1,510,799.82 
     6. 其他   
 归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额 
  
七、综合收益总额 31,216,699.46 82,525,249.56 
  归属于母公司所有者的综 合收益
总额 
31,392,640.32 82,058,711.48 
  归属于少数股东的综合收益总额 -175,940.86 466,538.08 
八、每股收益:   
  (一)基本每股收益 0.10 0.29 
  (二)稀释每股收益 0.10 0.29 
本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:元,上期被合并方实现的净利润为:元。 
法定代表人:孔祥洲                     主管会计工作负 责人:赵一环                     会计机构负责人:郭琮 
4、母公司本报告期 利润表 
单位:元 
项目 本期发生额 上期发生额 
一、营业收入 142,381,727.91 146,147,827.50 
  减:营业成本 95,143,100.27 96,916,532.65 
    税金及附加 38,799.71 608,272.28 
    销售费用 6,913,036.86 6,385,749.55 
    管理费用 9,001,263.93 10,157,118.53 
    研发费用 4,740,348.97 5,139,701.04 
    财务费用 6,371,339.40 1,556,907.55 
     其中:利息费用 6,366,016.24 3,061,286.12 
        利息收入 233,182.88 1,685,647.87 
    资产减值损失 4,979,179.83 5,031,669.63 天津凯发电气股份有限公司 2018 年第三季度报告全文 
17 
  加:其他收益 2,180,612.73 7,086,129.23 
    投资收益(损失以 “ -” 号填
列) 
  
    其中:对联营企业和合营企
业的投资收益 
  
    公允价值变动收益(损失以
“ - ” 号填列 ) 
  
    资产处置收益 (损失以 “- ” 号
填列) 
-7,929.17 -6,672.48 
二、营业利润(亏损以 “ -” 号 填列) 17,367,342.50 27,431,333.02 
  加:营业外收入 3,000.00  
  减:营业外支出 53.68 1,003.79 
三、利润总额(亏损总额以 “ -” 号填
列) 
17,370,288.82 27,430,329.23 
  减:所得税费用 525,572.92 1,907,044.05 
四、净利润(净亏损以 “ -” 号 填列) 16,844,715.90 25,523,285.18 
  (一)持续经营净利润(净亏损
以 “ -” 号填列) 
16,844,715.90 25,523,285.18 
  (二)终止经营净利润(净亏损
以 “ -” 号填列) 
  
五、其他综合收益的税后净额   
  (一)不能重分类进损益的其他
综合收益 
  
     1. 重新计量设定受 益计划
变动额 
  
     2. 权益法下不能转 损益的
其他综合收益 
  
  (二)将重分类进损益的其他综
合收益 
  
     1. 权益法下可转损 益的其
他综合收益 
  
     2. 可供出售金融资 产公允
价值变动损益 
  
     3. 持有至到期投资 重分类
为可供出售金融资产损益 
  
     4. 现金流量套期损 益的有
效部分 
  
     5. 外币财务报表折 算差额   天津凯发电气股份有限公司 2018 年第三季度报告全文 
18 
     6. 其他   
六、综合收益总额 16,844,715.90 25,523,285.18 
七、每股收益:   
  (一)基本每股收益   
  (二)稀释每股收益   
5、合并年初到报告 期末利 润表 
单位:元 
项目 本期发生额 上期发生额 
一、营业总收入 1,045,666,167.34 1,008,013,518.35 
  其中:营业收入 1,045,666,167.34 1,008,013,518.35 
     利息收入   
     已赚保费   
     手续费及佣金收入   
二、营业总成本 1,045,492,385.40 966,393,977.98 
  其中:营业成本 811,117,316.51 752,864,473.02 
     利息支出   
     手续费及佣金支出   
     退保金   
     赔付支出净额   
     提取保险合同准备金净额   
     保单红利支出   
     分保费用   
     税金及附加 3,071,095.22 3,147,927.24 
     销售费用 66,508,737.18 57,523,622.85 
     管理费用 92,213,541.34 90,528,143.73 
     研发费用 36,022,584.93 33,904,803.34 
     财务费用 17,183,047.44 14,785,658.99 
      其中:利息费用 14,501,399.18 10,001,693.79 
         利息收入 1,339,534.01 2,027,257.59 
     资产减值损失 19,376,062.78 13,639,348.81 
  加:其他收益 6,141,500.95 13,346,430.44 
    投资收益(损失以 “ -” 号填
列) 
 177,784.25 天津凯发电气股份有限公司 2018 年第三季度报告全文 
19 
    其中:对联营企业和合营企
业的投资收益 
  
    公允价值变动收益(损失以
“ - ” 号填列) 
  
    汇兑收益(损失以 “- ” 号填
列) 
  
    资产处置收益 (损失以 “- ” 号
填列) 
245,852.51 13,286,623.05 
三、营业利润(亏损以 “ -” 号 填列) 6,561,135.40 68,430,378.11 
  加:营业外收入 29,000.00 65,148.30 
  减:营业外支出 4,224.62 1,104.45 
四、利润总额(亏损总额以 “ -” 号填
列) 
6,585,910.78 68,494,421.96 
  减:所得税费用 1,859,805.25 6,879,974.83 
五、净利润(净亏损以 “ -” 号 填列 ) 4,726,105.53 61,614,447.13 
  (一)持续经营净利润(净亏损
以 “ -” 号填列) 
4,726,105.53 61,614,447.13 
  (二)终止经营净利润(净亏损
以 “ -” 号填列) 
  
  归属于母公司所有者的净利润 5,165,244.77 60,257,185.38 
  少数股东损益 -439,139.24 1,357,261.75 
六、其他综合收益的税后净额 3,615,938.21 4,407,008.85 
 归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额 
3,615,938.21 4,407,008.85 
  (一)不能重分类进损益的其他
综合收益 
  
     1. 重新计量设定受 益计划
变动额 
  
     2. 权益法下不能转 损益的
其他综合收益 
  
  (二)将重分类进损益的其他综
合收益 
3,615,938.21 4,407,008.85 
     1. 权益法下可转损 益的其
他综合收益 
  
     2. 可供出售金融资 产公允
价值变动损益 
  
     3. 持有至到期投资 重分类
为可供出售金融资产损益 
  天津凯发电气股份有限公司 2018 年第三季度报告全文 
20 
     4. 现金流量套期损 益的有
效部分 
  
     5. 外币财务报表折 算差额 3,615,938.21 4,407,008.85 
     6. 其他   
 归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额 
  
七、综合收益总额 8,342,043.74 66,021,455.98 
  归属于母公司所有者的综合收益
总额 
8,781,182.98 64,664,194.23 
  归属于少数股东的综合收益总额 -439,139.24 1,357,261.75 
八、每股收益:   
  (一)基本每股收益 0.02 0.22 
  (二)稀释每股收益 0.02 0.22 
本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:元,上期被合并方实现的净利润为:元。 
6、母公司年初到报 告期末 利润表 
单位:元 
项目 本期发生额 上期发生额 
一、营业收入 281,840,215.44 255,955,838.22 
  减:营业成本 197,961,682.36 175,266,325.23 
    税金及附加 1,459,477.19 1,420,113.99 
    销售费用 18,421,052.88 15,881,482.79 
    管 理费用 26,277,930.09 23,827,924.26 
    研发费用 13,695,270.01 13,258,240.60 
    财务费用 10,519,477.38 9,267,740.59 
     其中:利息费用 11,200,484.09 7,700,640.19 
        利息收入 1,355,864.55 1,933,153.43 
    资产减值损失 13,769,788.16 12,405,554.55 
  加:其他收益 3,488,322.19 8,337,318.69 
    投资收益(损失以 “ -” 号填
列) 
 85,177,784.25 
    其中:对联营企业和合营企
业的投资收益 
  
    公允价值变动收益(损失以
“ - ” 号填列) 
  天津凯发电气股份有限公司 2018 年第三季度报告全文 
21 
    资产处置收益 (损失以 “- ” 号
填列) 
55,918.86 -13,881.23 
二、营业利润(亏损以 “ -” 号 填列) 3,279,778.42 98,129,677.92 
  加:营业外收入 21,000.00 6,142.30 
  减:营业外支出 53.68 1,003.79 
三、利润总额( 亏损总额以“ -” 号填
列) 
3,300,724.74 98,134,816.43 
  减:所得税费用 -54,486.61 1,970,222.47 
四、净利润(净亏损以 “ -” 号 填列) 3,355,211.35 96,164,593.96 
  (一)持续经营净利润(净亏损
以 “ -” 号填列) 
3,355,211.35 96,164,593.96 
  (二)终止经营净利润(净亏损
以 “ -” 号填列) 
  
五、其他综合收益的税后净额   
  (一)不能重分类进损益的其他
综合收益 
  
     1. 重新计量设定受 益计划
变动额 
  
     2. 权益法下不能转 损益的
其他综合收益 
  
  (二)将重分类进损益的其他综
合收益 
  
     1. 权益法下可转损 益的其
他综合收益 
  
     2. 可供出售金融资 产公允
价值变动损益 
  
     3. 持有至到期投资 重分类
为可供出售金融资产损益 
  
     4. 现金流量套期损 益的有
效部分 
  
     5. 外币财务报表折 算差额   
     6. 其他   
六、综合收益总额 3,355,211.35 96,164,593.96 
七、每股收益:   
  (一)基本每股收益   
  (二)稀释每股收益   天津凯发电气股份有限公司 2018 年第三季度报告全文 
22 
7、合并年初到报告 期末现 金流量表 
单位:元 
项目 本期发生额 上期发生额 
一、经营活动产生的现金流量:   
  销售商品、提供劳务收到的现金 963,345,631.41 994,421,617.09 
  客户存款和同业存放款项净增加
额 
  
  向中央银行借款净增加额   
  向其他金融机构拆入资金净增加
额 
  
  收到原保险合同保费取得的现金   
  收到再保险业务现金净额   
  保户储金及投资款净增加额   
  处置以公允价值计量 且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额 
  
  收取利息、手续费及佣金的现金   
  拆入资金净增加额   
  回购业务资金净增加额   
  收到的税费返还 87,145,397.93 4,656,817.23 
  收到其他与经营活动有关的现金 13,550,606.59 14,101,529.52 
经营活动现金流入小计 1,064,041,635.93 1,013,179,963.84 
  购买商品、接受劳务支付的现金 729,368,606.32 707,488,063.14 
  客户贷 款及垫款净增加额   
  存放中央银行和同业款项净增加
额 
  
  支付原保险合同赔付款项的现金   
  支付利息、手续费及佣金的现金   
  支付保单红利的现金   
  支付给职工以及为职工支付的现
金 
363,359,745.16 372,032,224.41 
  支付的各项税费 40,408,715.23 14,142,506.43 
  支付其他与经营活动有关的现金 100,959,999.05 107,070,049.51 
经营活动现金流出小计 1,234,097,065.76 1,200,732,843.49 
经营活动产生的现金流量净额 -170,055,429.83 -187,552,879.65 
二、投资活动产生的现金流量:   天津凯发电气股份有限公司 2018 年第三季度报告全文 
23 
  收回投资收到的现金   
  取得投资收益收到的现金  177,784.25 
  处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额 
307,200.00 69,231.25 
  处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额 
  
  收到其他与投资活动有关的现金  35,000,000.00 
投资活动现金流入小计 307,200.00 35,247,015.50 
  购建固定资产、无形资产和其他
长期资产支付的现金 
48,235,168.21 42,718,731.28 
  投资支付的现金   
  质押贷款净增加额   
  取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额 
  
  支付其他与投资活动有关的现金  35,000,000.00 
投资活动现金流出小计 48,235,168.21 77,718,731.28 
投资活动产生的现金流量净额 -47,927,968.21 -42,471,715.78 
三、筹资活动产生的现金流量:   
  吸收投资收到的现金 4,866,400.00 32,235,000.00 
  其中:子公司吸收少数股东投资
收到的现金 
  
  取得借款收到的现金 51,278,747.00 256,000,000.00 
  发行债券收到的现金 341,844,800.00  
  收到其他与筹资活动有关的现金   
筹资活动现金流入小计 397,989,947.00 288,235,000.00 
  偿还债务支付的现金 117,400,740.71 104,640,633.71 
  分配股利、利润或偿付利 息支付
的现金 
24,521,855.83 15,459,725.12 
  其中:子公司支付给少数股东的
股利、利润 
  
  支付其他与筹资活动有关的现金   
筹资活动现金流出小计 141,922,596.54 120,100,358.83 
筹资活动产生的现金流量净额 256,067,350.46 168,134,641.17 
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响 
1,214,499.04 10,798,463.84 
五、现金及现金等价物净增加额 39,298,451.46 -51,091,490.42 天津凯发电气股份有限公司 2018 年第三季度报告全文 
24 
  加:期初现金及现金等价物余额 330,309,361.82 280,482,260.79 
六、期末现金及现金等价物余额 369,607,813.28 229,390,770.37 
8、母公司年初到报 告期末 现金流量表 
单位:元 
项目 本期发生额 上期发生额 
一、经营活动产生的现金流量:   
  销售商品、提供劳务收到的现金 227,562,580.34 150,504,799.81 
  收到的税费返还   
  收到其他与经营活动有关的现金 14,259,897.05 13,468,367.67 
经营活动现金流入小计 241,822,477.39 163,973,167.48 
  购买商品、接受劳务支付的现金 161,198,604.66 250,853,313.26 
  支付给职工以及为职工支付的现
金 
44,846,054.79 43,205,233.30 
  支付的各项税费 25,060,030.56 10,319,796.03 
  支付其他与经营活动有关的现金 82,101,016.91 91,897,283.07 
经营活动现 金流出小计 313,205,706.92 396,275,625.66 
经营活动产生的现金流量净额 -71,383,229.53 -232,302,458.18 
二、投资活动产生的现金流量:   
  收回投资收到的现金   
  取得投资收益收到的现金  85,177,784.25 
  处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额 
79,200.00 3,631.25 
  处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额 
  
  收到其他与投资活动有关的现金  35,000,000.00 
投资活动 现金流入小计 79,200.00 120,181,415.50 
  购建固定资产、无形资产和其他
长期资产支付的现金 
12,054,786.24 4,094,826.60 
  投资支付的现金 80,237,352.89 7,500,000.00 
  取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额 
  
  支付其他与投资活动有关的现金  38,000,000.00 
投资活动现金流出小计 92,292,139.13 49,594,826.60 
投资活动产生的现金流量净额 -92,212,939.13 70,586,588.90