青海华鼎:2018年第三季度报告查看PDF公告

股票简称:青海华鼎 股票代码:600243

2018 年第三季 度报告 
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公司代 码:600243                                              公 司简 称: 青 海华 鼎 
 
 
 
 
 
 
青海华鼎实业股份有限公司 
2018 年第三季度报告 2018 年第三季 度报告 
2 / 19 
 
目录 
一、 重要提示 .................................................................. 3 
二、 公司基 本情 况 .............................................................. 3 
三、 重要事 项 .................................................................. 6 
四、 附录 ...................................................................... 7 2018 年第三季 度报告 
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一、 重要提示 
1.1 公司董 事会 、监 事会 及董 事、监 事、 高级 管理 人员 保证季 度报 告内 容的 真实 、准确 、完 整,
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏, 并承 担个别 和连 带的 法律 责任 。 
1.2 公司全 体董 事出 席 董 事会 审议季 度报 告。 
1.3 公司负 责人 于世 光 、 主管 会计工 作负 责人 肖善 鹏 及 会计机 构负 责人 (会 计主 管人员 ) 王 芳保
证季度 报告 中财 务报 表的 真实、 准确 、 完 整。 
1.4 本公司 第三 季度 报告 未经 审计 。 
二、 公司基本情况 
2.1 主要财 务数 据 
单位: 元  币种 :人 民币 
 
本报告 期末 上年度 末 
本报告 期末 比上 年度
末增减(%) 
总资产 2,928,223,631.64 2,952,942,447.66 -0.84 
归属于 上市 公司 股东 的
净资产 
1,661,799,981.42 1,754,905,053.76 -5.31 
 年初至 报告 期末 
(1-9 月) 
上年初 至上 年报 告期 末 
(1-9 月) 
比上年 同期 增减(%) 
经营活 动产 生的 现金 流
量净额 
40,806,852.05 -32,459,760.35 不适用 
 年初至 报告 期末 
(1-9 月) 
上年初 至上 年报 告期 末 
(1-9 月) 
比上年 同期 增减 
(%) 
营业收 入 
543,926,841.24 676,520,475.65 -19.60 
归属于 上市 公司 股东 的
净利润 
-85,851,503.14 33,029,262.84 -359.93 
归属于 上市 公司 股东 的
扣除非 经常 性损 益的 净
利润 
-100,203,738.18 -54,531,474.21 不适用 
加权平 均净 资产 收益 率
(%) 
-5.03 1.89 减少 6.92 个百 分点 
基本每 股收 益( 元/ 股) -0.1956 0.0753 -359.76 
稀释每 股收 益( 元/ 股) -0.1956 0.0753 -359.76 
 
非经常 性损 益项 目和 金额 2018 年第三季 度报告 
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√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
项目 
本期金 额 
(7-9 月) 
年初至 报告 期末
金额(1-9 月) 
说明 
非流动 资产 处置 损益 37,164.62 1,256,373.94  
计入当 期损 益的 政府 补助 , 但与 公司 正常 经营 业务
密切相 关 , 符 合国 家政 策 规定 、 按 照一 定标 准定 额
或定量 持续 享受 的政 府补 助除外 
2,414,446.88 13,124,842.72 
 
债务重 组损 益 356,972.92 852,944.43  
除上述 各项 之外 的其 他营 业外收 入和 支出 -143,574.93 3,620,333.25  
少数股 东权 益影 响额 (税 后) -341,128.61 -1,001,876.03  
所得税 影响 额 -483,377.29 -3,500,383.27  
合计 1,840,503.59 14,352,235.04  
 
2.2 截止报 告期 末的 股东 总数 、前十 名股 东、 前十 名流 通股东 (或 无限 售条 件股 东)持 股情 况表 
                                                      单 位: 股 
股东总 数 ( 户) 22023 
前十名 股东 持股 情况 
股东名 称 
(全称 ) 
期末持 股数
量 
比例
(%) 
持有有 限售 条件
股份数 量 
质押或 冻结 情况 
股东性 质 
股份状 态 数量 
青海重 型机 床
有限责 任公 司 
52,019,200 11.85 0 质押 52,019,200 
境内非 国
有法人 
上海圣 雍创 业
投资合 伙企 业
(有限 合伙 ) 
37,000,000 8.43 37,000,000 质押 37,000,000 其他 
北京千 石创 富
-招商 银行 -
广东粤 财信 托
-粤财 信
托 ·青 海华 鼎
定增2 号 单一 资
金信托 计划 
37,000,000 8.43 37,000,000 无 0 
境内非 国
有法人 
深圳市 创东 方
富达投 资企 业
(有限 合伙 ) 
37,000,000 8.43 37,000,000 质押 37,000,000 其他 
兴业全 球基 金
-招商 银行 -
广东粤 财信 托
-粤财 信
托 ·青 海华 鼎
定增3 号 单一 资
金信托 计划 
37,000,000 8.43 37,000,000 无 0 
境内非 国
有法人 2018 年第三季 度报告 
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青海机 电国 有
控股有 限公 司 
18,000,000 4.10 18,000,000 质押 18,000,000 国有法 人 
青海溢 峰科 技
投资有 限公 司 
18,000,000 4.10 18,000,000 质押 18,000,000 
境内非 国
有法人 
财通基 金- 招
商银行 -粤 财
信托- 粤财 信
托 ·青 海华 鼎
定增1 号 单一 资
金信托 计划 
18,000,000 4.10 18,000,000 无 0 
境内非 国
有法人 
于世光 5,834,039 1.33 0 质押 5,800,000 
境内自 然
人 
徐开东 2,898,404 0.66 0 无 0 
境内自 然
人 
前十名 无限 售条 件股 东持 股情况 
股东名 称 持有无 限售 条件 流通 股的
数量 
股份种 类 及 数量 
种类 数量 
青海重 型机 床有 限责 任公 司 52,019,200 人民币 普通 股 52,019,200 
于世光 5,834,039 人民币 普通 股 5,834,039 
徐开东 2,898,404 人民币 普通 股 2,898,404 
周建新 2,500,288 人民币 普通 股 2,500,288 
王倩莹 1,707,937 人民币 普通 股 1,707,937 
张培祥 1,561,500 人民币 普通 股 1,561,500 
王景荣 1,502,010 人民币 普通 股 1,502,010 
蓝歆旻 1,440,720 人民币 普通 股 1,440,720 
钟芝平 1,285,300 人民币 普通 股 1,285,300 
陈玉琪 1,273,900 人民币 普通 股 1,273,900 
上述股 东关 联关 系或 一致 行
动的说 明 
青海机 电国 有控 股有 限公 司、青 海溢 峰科 技投 资有 限公司 、上 海
圣雍创 业投 资合 伙企 业 ( 有限合 伙) 承诺 将在2014 年度非 公开 发
行中所 取得 股份 享有 的除 收益权 、处 置权 之外 的股 东权利 (包 括
但不限 于的 股东 提案 权、 董事监 事提 名权 、股 东大 会表决 权等 )
不可撤 销地 、不 设限 制地 及无偿 地全 部授 予青 海重 型机床 有限 责
任公司 行使 。同 时, 承诺 限售期 满后 不采 取协 议转 让或大 宗交 易
的方式 减持 其在 本次 发行 中所取 得的 股份 (除 征得 青海重 型机 床
有限责 任公 司的 书面 同意 之外) 。除 上述 情况 外, 公司与 其他 股
东之间 不存 在其 他关 联关 系 。 
 
2.3 截止报 告期 末的 优先 股 股 东总数 、前 十名 优先 股 股 东、前 十名 优先 股 无 限售 条件股 东持 股情
况表 
□ 适用 √ 不适 用  2018 年第三季 度报告 
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三、 重要事项 
3.1 公司主 要会 计报 表项 目、 财务指 标重大 变 动的 情况 及原因 
√ 适用 □ 不适 用  
 
单位: 元  币种 :人 民币 
合并资产负债表项目 期末余额 年初余额 增减比例  变动原因 
货币资金 63,089,886.08  100,286,697.50 -37.09% 归还借款 
应收票据 11,069,890.00  20,903,223.81 -47.04% 
到期解付 及背书
转让增加 
预付账款 164,759,517.89  102,118,643.12 61.34% 
预付材料 及工程
款结算增 加 
其它流动 资产 10,489,729.06  22,752,050.94 -53.90% 
进项留抵 税金减
少 
投资性房 地产 20,565,154.79  5,676,588.02 262.28% 
新增投资 性房地
产 
应付票据 及应付 账款 399,028,664.08   329,899,733.84  20.95% 票据结算 增加 
应交税费 21,421,010.70  34,865,189.11 -38.56% 结清未缴 税金 
应付利息 0.00 86,395.83 -100.00% 结清未付 利息 
 一年内到 期的长 期负
债 
4,000,000.00  31,000,000.00 -87.10% 借款减少 
长期借款 25,000,000.00  8,000,000.00 212.50% 长期借款 增加 
其他综合 收益 -1,373,864.50  941,447.60 -245.93% 公允价值 变动 
未分配利 润 -43,945,903.96  48,488,359.96 -190.63% 亏损增加 
合并利润表项目 
年初至报告期 
期末金额(1-9 月) 
上年初至 上年报告
期末金额 (1-9 月) 
增减比例  变动原因 
财务费用 11,393,480.08  28,616,164.43  -60.19% 
借款减少 利息支
出减少 
资产减值 损失 89,744.55  9,183,306.51  -99.02% 
大额应收 账款收
回导致减 少 
投资收益 0.00  5,191,128.38  -100.00% 未发生 
资产处置 收益 1,256,373.94  83,145,965.23  -98.49% 资产处置 减少 
合并现金流量表项目 
年初至报告期 
期末金额 
(1-9 月) 
上年初至 上年报告
期末金额 
(1-9 月) 
增减比例  变动原因 
支付的各 项税费 46,270,394.53  70,711,194.49 -34.56% 
资产处置 减少及
收入减少 
取得投资 收益所 收到
的现金 
0.00  586,728.38 -100.00% 未发生 
处置固定 资产、 无形资
产和其他 长期资 产所
3,119,147.00  62,505,717.50 -95.01% 
资产处置 收现减
少 2018 年第三季 度报告 
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收回的现 金 
购建固定 资产、 无形资
产和其他 长期资 产所
支付的现 金 
3,932,152.98  24,938,734.70 -84.23% 资产投入 减少 
投资支付 的现金 0.00 16,030,000.00 -100.00% 投资减少 
支付的其 他与筹 资活
动有关的 现金 
0.00  2,128,676.42 -100.00% 偿还借款 减少 
 
3.2 重要事 项进 展情 况及 其影 响和解 决方 案的 分析 说明 
□ 适用 √ 不适 用  
3.3 报告期 内超 期未 履行 完毕 的承诺 事项 
□ 适用 √ 不适 用  
3.4 预测年 初至 下一 报告 期期 末的累 计净 利润 可能 为亏 损或者 与上 年同 期相 比发 生 重大 变动 的警
示及原 因说 明 
□ 适用 √ 不适 用  
公司名 称 青海华 鼎实 业股 份有 限公 司 
法定代 表人 于世光 
日期 2018 年10 月 29 日 
 
四、 附录 
4.1 财务报 表 
合并资产负债表 
2018 年 9 月 30 日 
编制单 位: 青海 华鼎 实业 股 份有限 公司 
 
单位: 元  币种:人 民币  审计类 型: 未经 审计 
项目 期末余额 年初余额 
流动资产:  
货币资 金 63,089,886.08 100,286,697.50 
结算备 付金   
拆出资 金   
以公允 价值 计量 且其 变动 计入当 期损
益的金 融资 产 
  
衍生金 融资 产   
应收票 据及 应收 账款 556,788,546.85  655,916,853.50  2018 年第三季 度报告 
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其中: 应收 票据 11,069,890.00 20,903,223.81 
应收账 款 545,718,656.85 635,013,629.69 
预付款 项 164,759,517.89 102,118,643.12 
应收保 费   
应收分 保账 款   
应收分 保合 同准 备金   
其他应 收款 196,667,134.87 155,118,726.62 
其中: 应收 利息   
应收股 利   
买入返 售金 融资 产   
存货 924,883,066.42 900,555,204.62 
持有待 售资 产   
一年内 到期 的非 流动 资产   
其他流 动资 产 10,489,729.06 22,752,050.94 
流动资 产合 计 1,916,677,881.17 1,936,748,176.30 
非流动资产:  
发放贷 款和 垫款   
可供出 售金 融资 产 25,770,818.86 23,086,130.96 
持有至 到期 投资   
长期应 收款   
长期股 权投 资   
投资性 房地 产 20,565,154.79 5,676,588.02 
固定资 产 703,687,828.54 729,740,460.19 
在建工 程 21,905,795.37 18,816,626.43 
生产性 生物 资产   
油气资 产   
无形资 产 103,056,460.02 105,952,542.45 
开发支 出   
商誉 4,107,611.22 4,107,611.22 
长期待 摊费 用 14,492,887.85 19,400,686.42 
递延所 得税 资产 75,619,568.60 67,074,000.45 
其他非 流动 资产 42,339,625.22 42,339,625.22 
非流动 资产 合计 1,011,545,750.47 1,016,194,271.36 
资产总 计 2,928,223,631.64 2,952,942,447.66 
流动负债:  
短期借 款 430,900,000.00 468,700,000.00 
向中央 银行 借款   
吸收存 款及 同业 存放   
拆入资 金   
以公允 价值 计量 且其 变动 计入当 期损
益的金 融负 债 
  
衍生金 融负 债   2018 年第三季 度报告 
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应付票 据及 应付 账款 399,028,664.08 329,899,733.84 
预收款 项 75,987,770.10 59,600,978.01 
卖出回 购金 融资 产款   
应付手 续费 及佣 金   
应付职 工薪 酬 12,075,269.06 11,983,432.98 
应交税 费 21,421,010.70 34,865,189.11 
其他应 付款 117,718,132.01 48,089,626.76 
其中: 应付 利息 0.00 86,395.83 
应付股 利   
应付分 保账 款   
保险合 同准 备金   
代理买 卖证 券款   
代理承 销证 券款   
持有待 售负 债   
一年内 到期 的非 流动 负债 4,000,000.00 31,000,000.00 
其他流 动负 债   
流动负 债合 计 1,061,130,845.95 984,138,960.70 
非流动负债:   
长期借 款 25,000,000.00 8,000,000.00 
应付债 券   
其中: 优先 股   
永续债   
长期应 付款   
长期应 付职 工薪 酬   
预计负 债   
递延收 益 69,789,706.54 81,191,145.67 
递延所 得税 负债   
其他非 流动 负债   
非流动 负债 合计 94,789,706.54 89,191,145.67 
负债合 计 1,155,920,552.49 1,073,330,106.37 
所有者权益(或股东 权益 )  
实收资 本( 或股 本) 438,850,000.00 438,850,000.00 
其他权 益工 具   
其中: 优先 股   
永续债   
资本公 积 1,244,425,489.07 1,242,780,985.39 
减:库 存股   
其他综 合收 益 -1,373,864.50 941,447.60 
专项储 备   
盈余公 积 23,844,260.81 23,844,260.81 
一般风 险准 备   
未分配 利润 -43,945,903.96 48,488,359.96 2018 年第三季 度报告 
10 / 19 
 
归属于 母公 司所 有者 权益 合计 1,661,799,981.42 1,754,905,053.76 
少数股 东权 益 110,503,097.73 124,707,287.53 
所有者 权益 (或 股东 权益 )合计 1,772,303,079.15 1,879,612,341.29 
负债和 所有 者权 益( 或股 东权益 )总 计 2,928,223,631.64 2,952,942,447.66 
法定代 表人 :于 世光        主 管会 计工 作负 责人 : 肖善鹏        会计 机构 负责人 :王芳 
母公司 资产负债表 
2018 年 9 月 30 日 
编制单 位: 青海 华鼎 实业 股 份有限 公司  
单位: 元  币种: 人民 币  审计类 型: 未经 审计 
项目 期末余额 年初余额 
流动资产:  
货币资 金 18,208,621.85 18,219,879.99 
以公允 价值 计量 且其 变动 计入当 期损
益的金 融资 产 
  
衍生金 融资 产   
应收票 据及 应收 账款 7,220,160.87 5,422,190.87 
其中: 应收 票据 1,872,170.00  
应收账 款 5,347,990.87 5,422,190.87 
预付款 项 347,997.10 347,997.10 
其他应 收款 1,098,978,937.46 951,760,367.82 
其中: 应收 利息   
应收股 利   
存货 4,864,739.55 4,864,739.55 
持有待 售资 产   
一年内 到期 的非 流动 资产   
其他流 动资 产 836,579.80 903,076.70 
流动资 产合 计 1,130,457,036.63 981,518,252.03 
非流动资产:  
可供出 售金 融资 产 4,430,535.50 6,745,847.60 
持有至 到期 投资   
长期应 收款   
长期股 权投 资 667,843,284.81 836,671,557.08 
投资性 房地 产 5,565,154.79 5,676,588.02 
固定资 产 94,282,402.71 96,127,247.78 
在建工 程   
生产性 生物 资产   
油气资 产   
无形资 产 25,367,446.10 25,786,315.91 
开发支 出   
商誉   
长期待 摊费 用 6,066,066.07 7,157,957.95 
递延所 得税 资产   2018 年第三季 度报告 
11 / 19 
 
其他非 流动 资产   
非流动 资产 合计 803,554,889.98 978,165,514.34 
资产总 计 1,934,011,926.61 1,959,683,766.37 
流动负债:  
短期借 款 153,000,000.00 165,000,000.00 
以公允 价值 计量 且其 变动 计入当 期损
益的金 融负 债 
  
衍生金 融负 债   
应付票 据及 应付 账款 141,997.79 216,197.79 
预收款 项 374,686.64 571,802.83 
应付职 工薪 酬 95,919.07 95,919.07 
应交税 费 1,830,375.93 1,859,046.39 
其他应 付款 9,046,415.44 11,225,132.30 
其中: 应付 利息   
应付股 利   
持有待 售负 债   
一年内 到期 的非 流动 负债   
其他流 动负 债   
流动负 债合 计 164,489,394.87 178,968,098.38 
非流动负债:  
长期借 款   
应付债 券   
其中: 优先 股   
永续债   
长期应 付款   
长期应 付职 工薪 酬   
预计负 债   
递延收 益 12,217,272.70 14,167,272.70 
递延所 得税 负债   
其他非 流动 负债   
非流动 负债 合计 12,217,272.70 14,167,272.70 
负债合 计 176,706,667.57 193,135,371.08 
所有者权益(或股东 权益 )  
实收资 本( 或股 本) 438,850,000.00 438,850,000.00 
其他权 益工 具   
其中: 优先 股   
永续债   
资本公 积 1,251,282,431.74 1,251,282,431.74 
减:库 存股   
其他综 合收 益 -1,373,864.50 941,447.60 
专项储 备   
盈余公 积 23,844,260.81 23,844,260.81 2018 年第三季 度报告 
12 / 19 
 
未分配 利润 44,702,430.99 51,630,255.14 
所有者 权益 (或 股东 权益 )合计 1,757,305,259.04 1,766,548,395.29 
负债和 所有 者权 益( 或股 东权益 )总 计 1,934,011,926.61 1,959,683,766.37 
法定代 表人 :于 世光        主 管会 计工 作负 责人 : 肖善鹏        会计 机构 负责人 :王芳 
合并 利润表 
2018 年1 —9 月 
编制单 位: 青海 华鼎 实业 股份有 限公 司 
单位 : 元  币种:人 民币  审计类 型: 未经 审计 
项目 
本期金额 
(7-9 月) 
上期金额 
(7-9 月) 
年初至报告期   
期末金额 (1-9
月) 
上年年初至报
告期期末金额
(1-9 月) 
一、营 业总 收入 210,259,134.53 202,928,102.03 543,926,841.24 676,520,475.65 
其中: 营业 收入 210,259,134.53 202,928,102.03 543,926,841.24 676,520,475.65 
利息收 入     
已赚保 费     
手续费 及佣 金
收入 
    
二、营 业总 成本 252,386,838.36 224,624,056.77 662,585,181.11 739,219,416.00 
其中: 营业 成本 193,595,656.35 154,414,770.50 483,268,902.79 534,190,094.39 
利息支 出     
手续费 及佣 金
支出 
    
退保金     
赔付支 出净 额     
提取保 险合 同
准备金 净额 
    
保单红 利支 出     
分保费 用     
税金及 附加 1,837,421.82 1,720,240.69 5,599,068.85 5,050,029.34 
销售费 用 14,596,988.26 16,002,224.31 46,987,250.37 47,041,071.79 
管理费 用 28,887,813.91 33,546,756.17 87,180,138.24 87,706,723.35 
研发费 用 9,904,571.68 9,057,902.33 28,066,596.23 27,432,026.19 
财务费 用 3,564,386.34 8,716,728.34 11,393,480.08 28,616,164.43 
其中: 利息 费
用 
9,470,304.26 10,540,685.47 24,793,817.96 31,617,125.13 
利息收 入 -5,792,187.70 -1,506,544.08 -13,536,442.32 -3,310,674.67 
资产减 值损 失 0.00 1,165,434.43 89,744.55 9,183,306.51 
加:其 他收 益 2,409,446.88 3,052,013.3 13,119,842.72 10,440,807.34 
投资收 益( 损
失以“ -” 号填 列) 
0.00 4,604,400.00 0.00 5,191,128.38 
其中: 对联 营
企业和 合营 企业 的投
    2018 年第三季 度报告 
13 / 19 
 
资收益 
公允价 值变 动
收益( 损失 以“ -”
号填列 ) 
    
资产处 置收 益
(损失 以“ -” 号填
列) 
37,164.62 302,195.15 1,256,373.94 83,145,965.23 
汇兑收 益( 损
失以“ -” 号填 列) 
    
三、营 业利 润( 亏损
以“- ”号 填列 ) 
-39,681,092.33 -13,737,346.29 -104,282,123.21 36,078,960.6 
加:营 业外 收入 539,529.05 621,375.25 5,446,492.66 7,996,577.93 
减:营 业外 支出 321,131.06 960,722.2 968,214.98 3,695,507.69 
四、利 润总 额( 亏损
总额以 “- ”号填
列) 
-39,462,694.34 -14,076,693.24 -99,803,845.53 40,380,030.84 
减:所 得税 费用 1,056,045.36 -272,002.03 251,847.41 8,185,379.90 
五、净 利润 (净 亏损
以 “- ”号 填列 ) 
-40,518,739.70 -13,804,691.21 -100,055,692.94 32,194,650.94 
(一) 按经 营持 续性
分类 
    
1.持续 经营 净
利润( 净亏 损以
“ -” 号填 列) 
-40,518,739.70 -13,804,691.21 -100,055,692.94 32,194,650.94 
2.终止 经营 净
利润( 净亏 损以
“ -” 号填 列) 
    
(二) 按所 有权 归属
分类 
    
1.归属 于母 公
司所有 者的 净利 润 
-35,525,115.02 -13,347,124.52 -85,851,503.14 33,029,262.84 
2.少数 股东 损
益 
-4,993,624.68 -457,566.69 -14,204,189.80 -834,611.90 
六、其 他综 合收 益的
税后净 额 
  -2,315,312.10  
归属母 公司 所有 者
的其他 综合 收益 的税
后净额 
  -2,315,312.10  
(一) 不能 重分
类进损 益的 其他 综合
收益 
    
1.重新 计量 设
定受益 计划 变动 额 
    2018 年第三季 度报告 
14 / 19 
 
2.权益 法下 不
能转损 益的 其他 综合
收益 
    
(二) 将重 分类
进损益 的其 他综 合收
益 
  -2,315,312.10  
1.权益 法下 可
转损益 的其 他综 合收
益 
    
2.可供 出售 金
融资产 公允 价值 变动
损益 
  -2,315,312.10  
3.持有 至到 期
投资重 分类 为可 供出
售金融 资产 损益 
    
4.现金 流量 套
期损益 的有 效部 分 
    
5.外币 财务 报
表折算 差额 
    
归属于 少数 股东 的
其他综 合收 益的 税后
净额 
    
七、综 合收 益总 额 -40,518,739.70 -13,804,691.21 -102,371,005.04 32,194,650.94 
归属于 母公 司所 有
者的综 合收 益总 额 
-35,525,115.02 -13,347,124.52 -88,166,815.24 33,029,262.84 
归属于 少数 股东 的
综合收 益总 额 
-4,993,624.68 -457,566.69 -14,204,189.8 -834,611.90 
八、每 股收 益:       
(一) 基本 每股 收
益(元/ 股) 
-0.081 -0.0304 -0.1956 0.0753 
(二) 稀释 每股 收
益(元/ 股) 
-0.081 -0.0304 -0.1956 0.0753 
本期发 生同 一控 制下 企业 合并的 , 被合 并方 在合 并 前实现 的净 利润 为 :0.00 元, 上 期被 合并
方实现 的净 利润 为: 0.00 元。 
法定代 表人 : 于 世光        主 管会 计工 作负 责人 : 肖善鹏        会计 机构 负责人 :王芳 
母公司 利润表 
2018 年1 —9 月 
编制单 位: 青海 华鼎 实业 股份有 限公 司 
单位 : 元  币种 :人 民币  审计 类型 : 未 经审 计 
项目 
本期金额 
(7-9 月) 
上期金额 
(7-9 月) 
年初至报告期
期末金额 
(1-9 月) 
上年年初至报
告期期末金额 
(1-9 月) 
一、营 业收 入 291,340.00 127,352.38 638,810.49  726,613.68 2018 年第三季 度报告 
15 / 19 
 
减:营 业成 本 37,144.41 60,282.00 111,433.23  180,846.00 
税金及 附加 181,644.44 89,529.77 670,982.48  506,607.72 
销售费 用 0.00   0.00 
管理费 用 3,542,979.21 3,055,435.81 9,811,460.80  8,569,615.28 
研发费 用 0.00    
财务费 用 -3,143,854.12 -20,552.83 -7,870,781.91  921,432.21 
其中: 利息 费用 2,171,083.17 1,183,273.21 7,734,358.79 3,948,630.98 
利息收 入 -5,315,776.38 -1,955,209.23 -15,531,203.1 -3,037,340.79 
资产减 值损 失   23,153.56  69,242.53 
加:其 他收 益   1,773,810.00   
投资收 益( 损失 以
“-” 号填 列) 
 4,604,400.00  46,361,842.17 
其中: 对联 营企 业
和合营 企业 的投 资收 益 
    
公允价 值变 动收 益
(损失 以“ -” 号填 列) 
    
资产处 置收 益( 损
失以“ -” 号填 列) 
    
二、 营 业利润 (亏 损以 “ -”
号填列 ) 
-326,573.94 1,547,057.63 -333,627.67  36,840,712.11 
加:营 业外 收入 0.00 -13,316.39  927,861.64 
减:营 业外 支出 1,435.70  11,435.70  231,168.87 
三、利 润总 额( 亏损 总额
以“- ”号 填列 ) 
-328,009.64 1,533,741.24 -345,063.37 37,537,404.88 
减:所 得税 费用 0.00    
四、 净 利润 ( 净亏 损以 “ -”
号填列 ) 
-328,009.64 1,533,741.24 -345,063.37  37,537,404.88 
(一) 持续 经营 净利 润
(净亏 损以 “-” 号填 列) 
-328,009.64 1,533,741.24 -345,063.37 37,537,404.88 
(二) 终止 经营 净利 润
(净亏 损以 “-” 号填 列) 
    
五、 其他 综合 收益 的税 后净
额 
  -2,315,312.1  
(一) 不能 重分 类进 损
益的其 他综 合收 益 
    
1.重新 计量 设定 受益
计划变 动额 
    
2. 权益 法下 不能 转损
益的其 他综 合收 益 
    
(二) 将重 分类 进损 益
的其他 综合 收益 
  -2,315,312.1  
1.权益 法下 可转 损益
的其他 综合 收益 
    2018 年第三季 度报告 
16 / 19 
 
2.可供 出售 金融 资产
公允价 值变 动损 益 
  -2,315,312.1  
3.持有 至到 期投 资重
分类为 可供 出售 金融 资产
损益 
    
4.现金 流量 套期 损益
的有效 部分 
    
5.外币 财务 报表 折算
差额 
    
六、综 合收 益总 额 1,987,302.46 1,533,741.24 -2,660,375.47 37,537,404.88 
七 、每 股收 益:     
(一) 基本 每股 收益
(元/股) 
    
(二) 稀释 每股 收益
(元/股) 
    
法定代 表人 :于 世光        主 管会 计工 作负 责人 : 肖善鹏        会计 机构 负责人 :王芳 
合并 现金流量表 
2018 年1 —9 月 
编制单 位: 青海 华鼎 实业 股份有 限公 司 
单位 : 元  币种 :人 民币  审计 类型 : 未 经审 计 
项目 年初至报告期期末金 额 
(1-9 月) 
上年年初至报告期期 末
金额(1-9 月) 
一、经营活动产生的 现金 流量:   
销售商 品、 提供 劳务 收到 的现金 684,831,405.18 641,582,015.24 
客户存 款和 同业 存放 款项 净增加 额   
向中央 银行 借款 净增 加额   
向其他 金融 机构 拆入 资金 净增加 额   
收到原 保险 合同 保费 取得 的现金   
收到再 保险 业务 现金 净额   
保户储 金及 投资 款净 增加 额   
处置以 公允 价值 计量 且其 变动计 入当
期损益 的金 融资 产净 增加 额 
  
收取利 息、 手续 费及 佣金 的现金   
拆入资 金净 增加 额   
回购业 务资 金净 增加 额   
收到的 税费 返还 673,589.52  
收到其 他与 经营 活动 有关 的现金 231,866,100.65 186,860,056.47 
经营活 动现 金流 入小 计 917,371,095.35 828,442,071.71 
购买商 品、 接受 劳务 支付 的现金 483,732,360.90 458,943,261.63 
客户贷 款及 垫款 净增 加额   
存放中 央银 行和 同业 款项 净增加 额   
支付原 保险 合同 赔付 款项 的现金   
支付利 息、 手续 费及 佣金 的现金   2018 年第三季 度报告 
17 / 19 
 
支付保 单红 利的 现金   
支付给 职工 以及 为职 工支 付的现 金 160,480,428.93 173,254,402.01 
支付的 各项 税费 46,270,394.53 70,711,194.49 
支付其 他与 经营 活动 有关 的现金 186,081,058.94 157,992,973.93 
经营活 动现 金流 出小 计 876,564,243.30 860,901,832.06 
经营活 动产 生的 现金 流量 净额 40,806,852.05 -32,459,760.35 
二、投资活动产生的 现金 流量:   
收回投 资收 到的 现金   
取得投 资收 益收 到的 现金 0.00 586,728.38 
处置固 定资 产 、 无 形资 产 和其他 长期 资
产收回 的现 金净 额 
3,119,147.00 62,505,717.50 
处置子 公司 及其 他营 业单 位收到 的现
金净额 
  
收到其 他与 投资 活动 有关 的现金   
投资活 动现 金流 入小 计 3,119,147.00 63,092,445.88 
购建固 定资 产 、 无 形资 产 和其他 长期 资
产支付 的现 金 
3,932,152.98 24,938,734.70 
投资支 付的 现金 0.00 16,030,000.00 
质押贷 款净 增加 额   
取得子 公司 及其 他营 业单 位支付 的现
金净额 
  
支付其 他与 投资 活动 有关 的现金   
投资活 动现 金流 出小 计 3,932,152.98 40,968,734.70 
投资活 动产 生的 现金 流量 净额 -813,005.98 22,123,711.18 
三、筹资活动产生的 现金 流量:   
吸收投 资收 到的 现金 0.00 4,900,000.00 
其中 : 子 公司 吸收 少数 股 东投资 收到 的
现金 
  
取得借 款收 到的 现金 283,900,000.00 229,900,000.00 
发行债 券收 到的 现金   
收到其 他与 筹资 活动 有关 的现金   
筹资活 动现 金流 入小 计 283,900,000.00 234,800,000.00 
偿还债 务支 付的 现金 331,700,000.00 347,400,000.00 
分配股 利 、 利 润或 偿付 利 息支付 的现 金 30,913,067.05 32,524,457.93 
其中: 子公 司支 付给 少数 股东的 股利 、
利润 
  
支付其 他与 筹资 活动 有关 的现金 0.00 2,128,676.42 
筹资活 动现 金流 出小 计 362,613,067.05 382,053,134.35 
筹资活 动产 生的 现金 流量 净额 -78,713,067.05 -147,253,134.35 
四、 汇率变动对现金及现 金等价物的影响   
五、现金及现金等价 物净 增加额 -38,719,220.98 -157,589,183.52 
加:期 初现 金及 现金 等价 物余额 96,125,072.87 236,861,371.35 2018 年第三季 度报告 
18 / 19 
 
六、期末现金及现金 等价 物余额 57,405,851.89 79,272,187.83 
法定代 表人 :于 世光        主 管会 计工 作负 责人 : 肖善鹏        会计 机构 负责人 :王芳 
母公司 现金流量表 
2018 年1 —9 月 
编制单 位: 青海 华鼎 实业 股份有 限公 司 
单位 : 元  币种 :人 民币  审计 类型 : 未 经审 计 
项目 年初至报告期期末金 额 
(1-9 月) 
上年年初至报告期期 末
金额(1-9 月) 
一、经营活动产生的 现金 流量:   
销售商 品、 提供 劳务 收到 的现金   
收到的 税费 返还   
收到其 他与 经营 活动 有关 的现金 264,688,095.55  315,399,538.90 
经营活 动现 金流 入小 计 264,688,095.55  315,399,538.90 
购买商 品、 接受 劳务 支付 的现金   
支付给 职工 以及 为职 工支 付的现 金 1,471,630.69  1,572,249.96 
支付的 各项 税费 853,434.49  810,835.48 
支付其 他与 经营 活动 有关 的现金 197,247,773.98  381,862,495.99 
经营活 动现 金流 出小 计 199,572,839.16  384,245,581.43 
经营活 动产 生的 现金 流量 净额 65,115,256.39  -68,846,042.53 
二、投资活动产生的 现金 流量:    
收回投 资收 到的 现金   
取得投 资收 益收 到的 现金  7,050,530.88 
处置固 定资 产、 无形 资产 和其他 长期 资
产收回 的现 金净 额 
700.00  320,000.00 
处置子 公司 及其 他营 业单 位收到 的现
金净额 
  
收到其 他与 投资 活动 有关 的现金   
投资活 动现 金流 入小 计 700.00  7,370,530.88 
购建固 定资 产、 无形 资产 和其他 长期 资
产支付 的现 金 
187,212.50  2,690,973.01 
投资支 付的 现金 40,000,000.00   
取得子 公司 及其 他营 业单 位支付 的现
金净额 
  
支付其 他与 投资 活动 有关 的现金   
投资活 动现 金流 出小 计 40,187,212.50  2,690,973.01 
投资活 动产 生的 现金 流量 净额 -40,186,512.50  4,679,557.87 
三、筹资活动产生的 现金 流量:    
吸收投 资收 到的 现金   
取得借 款收 到的 现金 63,000,000.00  85,000,000.00 
发行债 券收 到的 现金   
收到其 他与 筹资 活动 有关 的现金   
筹资活 动现 金流 入小 计 63,000,000.00  85,000,000.00 2018 年第三季 度报告 
19 / 19 
 
偿还债 务支 付的 现金 75,000,000.00  80,000,000.00 
分配股 利、 利润 或偿 付利 息支付 的 现 金 12,940,002.03  3,668,455.67 
支付其 他与 筹资 活动 有关 的现金   
筹资活 动现 金流 出小 计 87,940,002.03  83,668,455.67 
筹资活 动产 生的 现金 流量 净额 -24,940,002.03  1,331,544.33 
四、 汇率变动对现 金及现 金等价物的影响   
五、现金及现金等价 物净 增加额 -11,258.14  -62,834,940.33 
加:期 初现 金及 现金 等价 物余额 18,219,879.99  86,222,401.08 
六、期末现金及现金 等价 物余额 18,208,621.85  23,387,460.75 
法定代 表人 :于 世光        主 管会 计工 作负 责人 : 肖善鹏        会计 机构 负责人 :王芳 
4.2 审计报 告 
□ 适用 √ 不适 用