科蓝软件:2018年第三季度报告全文查看PDF公告

股票简称:科蓝软件 股票代码:300663

北京科蓝软件系统股份有限公司 2018 年第三季度报告全文 

 
北 京 科蓝 软 件系 统 股份 有 限公 司 
2018 年 第 三 季度报 告 
2018-083 
2018 年 10 月 北京科蓝软件系统股份有限公司 2018 年第三季度报告全文 

第一节 重要提示 
公 司 董 事 会 、 监 事 会 及 董 事 、 监 事 、 高 级 管 理 人 员 保 证 季 度 报 告 内 容 的 真
实 、 准 确 、 完 整 , 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 , 并 承 担 个 别 和
连带的 法律责任。 
所有董 事均已出席了审议 本次季报的 董事会 会议。 
公司负 责人王安京、 主管会 计工作负责人周 旭红及会计机构负 责人( 会计主
管人员) 周 旭红声明:保证 季度报告中财务报 表的真实、准确、 完整。 北京科蓝软件系统股份有限公司 2018 年第三季度报告全文 

第二节 公 司 基 本情 况 
一 、主 要会计 数据 和财务 指标 
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 
□ 是 √ 否  
 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 
总资产(元) 1,200,484,443.61 1,135,108,965.26 5.76% 
归属于上 市公司股东的净资产
(元) 
618,841,415.16 678,188,834.44 -8.75% 
 本报告期 
本报告期比上年同期
增减 
年初至报告期末 
年初至报告期末比上
年同期增减 
营业收入(元) 100,785,817.07 14.51% 313,998,075.42 8.56% 
归属于上市公司股东的净利润
(元) 
-27,886,214.19 9.08% -60,966,117.85 0.54% 
归属于上市公司股东的扣除非经
常性损益的净利润(元) 
-29,238,381.61 7.16% -65,475,911.83 -4.21% 
经营活动产生的现金流量净额
(元) 
-- -- -263,438,094.21  
基本每股收益(元/ 股) -0.14 44.00% -0.30 46.43% 
稀释每股收益(元/ 股) -0.14 44.00% -0.30 46.43% 
加权平均净资产收益率 -4.41% 20.25% -9.40% 27.80% 
非经常性损益项目和金额 
√ 适用 □ 不适用  
单位:元 
项目 年初至报告期期末金额 说明 
计入当期损益的政府补助 (与 企业业务密切相关, 按照国家 统
一标准定额或定量享受的政府补助除外) 
2,083,680.38 企业发展扶持基金和稳岗补贴 
委托他人投资或管理资产的损益 2,333,692.93 理财收益 
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 888,266.67 个税返还 
减:所得税影响额 795,846.00  
合计 4,509,793.98 -- 
对公司根据 《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 —— 非经常性损益》 定义界定的非经常性损益项目, 以及把 《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性 损益》 中列举的非经常性损益项目界 定为经常性损益的项目, 应
说明原因 
□ 适用 √ 不适用  北京科蓝软件系统股份有限公司 2018 年第三季度报告全文 

公司报告期不存在将根据 《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性 损益》 定义、 列举的非经常性 损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。 
二 、报 告期末 股东 总数及 前十 名股东 持股 情况表 
1 、 普通股股东总 数和表 决权恢复的优先股股 东数 量及前 10 名股东持股情况 表 
单位:股 
报告期末普通股股东总数 17,265 
报告期末表决权恢复的优先
股股东总数(如有) 

前 10 名股东持股情况 
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 
持有有限售条件
的股份数量 
质押或冻结情况 
股份状态 数量 
王安京 境内自然人 29.99% 60,420,089 60,420,089 质押 43,982,348 
宁波科蓝盛合投
资管理合伙企业
(有限合伙) 
境内非国有法人 6.50% 13,098,135 13,098,135   
杭州兆富投资合
伙企业(有限合
伙) 
境内非国有法人 5.28% 10,630,266 0   
杭州太一天择投
资管理合伙企业
(有限合伙) 
境内非国有法人 5.07% 10,221,724 0   
恒生电子股份有
限公司 
境内非国有法人 5.01% 10,096,161 0   
上海文化产业股
权投资基金合伙
企业 (有限合伙) 
境内非国有法人 4.40% 8,872,858 0   
广州司浦林信息
产业创业投资企
业(有限合伙) 
境内非国有法人 4.07% 8,194,333 0   
深圳君创资本股
权基金投资管理
中心( 有限合伙) 
境内非国有法人 3.36% 6,766,577 0   
宁波科蓝盈众投
资管理合伙企业
(有限合伙) 
境内非国有法人 3.14% 6,332,255 0   
杭州先锋基石股
权投资合伙企业
(有限合伙) 
境内非国有法人 1.72% 3,462,185 0   北京科蓝软件系统股份有限公司 2018 年第三季度报告全文 

前 10 名无限售条件股东持股情 况 
股东名称 持有无限售条件股份数量 
股份种类 
股份种类 数量 
杭州兆富投资合伙企业(有限合
伙) 
10,630,266 人民币普通股 10,630,266 
杭州太一天择投资管理合伙企业
(有限合伙) 
10,221,724 人民币普通股 10,221,724 
恒生电子股份有限公司 10,096,161 人民币普通股 10,096,161 
上海文化产业股权投资基金合伙
企业(有限合伙) 
8,872,858 人民币普通股 8,872,858 
广州司浦林信息产业创业投资企
业(有限合伙) 
8,194,333 人民币普通股 8,194,333 
深圳君创资本股权基金投资管理
中心( 有限合伙) 
6,766,577 人民币普通股 6,766,577 
宁波科蓝盈众投资管理合伙企业
(有限合伙) 
6,332,255 人民币普通股 6,332,255 
杭州先锋基石股权投资合伙企业
(有限合伙) 
3,462,185 人民币普通股 3,462,185 
济宁先锋基石股权投资企业 (有限
合伙) 
3,288,927 人民币普通股 3,288,927 
宁波科蓝融创投资管理合伙企业
( 有限合伙) 
2,906,679 人民币普通股 2,906,679 
上述股东关联关系或一致行动的
说明 
1 、 上述股东王安京为股东宁波科蓝盛合投资管理合伙企业 (有限合伙) 的普通合伙人、 
执行事务合伙人, 并持有科蓝盛合 98.81% 的出资份额。 科蓝盛合持有科蓝软件 6.5% 的
股份,王安京与科蓝盛合为一致行动人。  
2 、 上述股东杭州兆富投资合伙企业 (有限合伙) 、 杭州太一天 择投资管理合伙企业 (有 
限合伙) 的普通合伙人均为杭州敦行投资管理合伙企业 (有限合伙) 与浙江国贸东方投
资管理有限公司,且杭州敦行投资管理合伙企业(有限合伙)为浙江国贸东方投资 管
理有限公司的股东。  
3 、 上述股东杭州先锋基石股权投资合伙企业 (有限合伙) 与济 宁先锋基石股权投资企 业
(有限合伙)委派代表均为张维,且先后共同推荐熊小聪、宋建彪为科蓝软件监事。 
4 、 公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系, 也未知是否属于 《上市公司股东持 股
变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。  
参与融资融券业务股东情况说明
(如有) 
无 
公司前 10 名普通股股东、 前 10 名无限售条件普通股股东在 报告期内是否进行约定购回交易 
□ 是 √ 否  
公司前 10 名普通股股东、 前 10 名无限售条件普通股股东在 报告期内未进行约定购回交易。 北京科蓝软件系统股份有限公司 2018 年第三季度报告全文 

2 、 公司优先股股 东总数 及前 10 名优先股股东持股 情况表 
□ 适用 √ 不适用  
3 、 限售股份变动 情况 
√ 适用 □ 不适用  
单位:股 
股东名称 期初限售股数 
本期解除限售股
数 
本期增加限售股
数 
期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期 
王安京 60,420,089 0 0 60,420,089 首发前限售股 
王安京作为公司
股东,承诺自公
司股票上市之日
起 36 个月内 , 不
转让或者委托他
人管理本人(本
企业)持有的公
司上市前已发 行
的股份。首发限
售股拟解除限售 
日期为 2020 年 6 
月 8 日。  
宁波科蓝盛合投
资管理合伙企业
(有限合伙) 
13,098,135 0 0 13,098,135 首发前限售股 
王安京作为科蓝
盛合的普通合伙
人,自公司股票
上市之日起 36 个
月内,不转让其
所持有的出资份
额。首发限售股
拟解除限售日期
为 2020 年 6 月 8
日。 
林建军  1,054,888 105,489 0 949,399 
高管股权激励限
售股 
1 、 股权激励限售
股自 2017 年 12
月 20 日起, 满 12 
个月后,满足解
锁条件的可以在
未来 48 个月内按 
10% 、 20% 、
30% 、 40% 的比
例分四期解锁。
解锁后的股份再
按照高管锁定股北京科蓝软件系统股份有限公司 2018 年第三季度报告全文 

的规定解除限
售。            
2 、其中 105,489
股因股权激励未
满足解锁条件已
于 2018 年 8 月 27
日回购注销。 
李焕楠 299,259 0 0 299,259 股权激励限售股 
股权激励限售股
自 2018 年 4 月 20
日起, 满 12 个月
后,满足解锁条
件的可以在未来
36 个月内按  
20% 、30% 、50%
的比例分三期解
锁。 
魏祥 299,259 0 0 299,259 股权激励限售股 
股权激励限售股
自 2018 年 4 月 20
日起, 满 12 个月
后,满足解锁条
件的可以在未来
36 个月内按  
20% 、30% 、50%
的比例分三期解
锁。 
吕方 314,222 16,459 0 297,763 股权激励限售股 
1 、 股权激励限售
股中, 2017 年
限制性股票首次
授予的股份自
2017 年 12 月 20
日起,满 12 个
月后,满足解锁
条件的可以在未
来 48 个月内按 
10% 、 20% 、
30% 、 40% 的比
例分四期解锁; 
2017 年限制性
股票预留授予的
股份自 2018 年 4
月 20 日起, 满 12
个月后,满足解
锁条件的可以在北京科蓝软件系统股份有限公司 2018 年第三季度报告全文 

未来 36 个月内按 
20% 、30% 、50%
的比例分三期解
锁; 
2 、其中 16,459
股因股权激励未
满足解锁条件已
于 2018 年 8 月 27
日回购注销。 
王双利 188,533 0 0 188,533 股权激励限售股 
股权激励限售股
自 2018 年 4 月 20
日起, 满 12 个月
后,满足解锁条
件的可以在未来
36 个月内按  
20% 、 30% 、 50%
的比例分三期解
锁。 
傅斌 194,518 19,452 0 175,066 股权激励限售股 
1 、 股权激励限售
股自 2017 年 12
月 20 日起, 满 12
个月后,满足解
锁条件的可以在
未来 48 个月内按 
10% 、 20% 、
30% 、 40% 的比
例分四期解锁。                  
2 、其中 19,452
股因股权激励未
满足解锁条件已
于 2018 年 8 月 27
日回购注销。 
刘先庆 134,667 13,467 0 121,200 股权激励限售股 
1 、 股权激励限售
股自 2017 年 12
月 20 日起, 满 12
个月后,满足解
锁条件的可以在
未来 48 个月内按 
10% 、 20% 、
30% 、 40% 的比
例分四期解锁。                 
2 、其中 13,467
股因股权激励未北京科蓝软件系统股份有限公司 2018 年第三季度报告全文 

满足解锁条件已
于 2018 年 8 月 27
日回购注销。 
段鹏宇 104,741 2,993 0 101,748 股权激励限售股 
1 、 股权激励限售
股中, 2017 年限
制性股票首次授
予的股份自 2017
年 12 月 20 日
起 ,满 12 个月
后,满足解锁条
件的可以在未来
48 个月内按 
10% 、 20% 、
30% 、 40% 的比
例分四期解锁;
2017 年限制性
股票预留授予的
股份自 2018 年 4
月 20 日起, 满 12
个月后,满足解
锁条件的可以在
未来 36 个月内按  
20% 、30% 、50%
的比例分三期解
锁。        
2 、其中 2,993 股
因股权激励未满
足解锁条件已于
2018 年 8 月 27
日回购注销。 
其他限售股股东 2,679,713 301,099 0 2,378,614 股权激励限售股 
 1 、股权激励限
售股中, 2017 年
限制性股票首次
授予的股份自
2017 年 12 月 20
日起,满 12 个
月后,满足解锁
条件的可以在未
来 48 个月内按 
10% 、 20% 、
30% 、 40% 的比
例分四期解锁;
2017 年限制性北京科蓝软件系统股份有限公司 2018 年第三季度报告全文 
10 
股票预留授予的
股份自 2018 年 4
月 20 日起, 满 12
个月后,满足解
锁条件的可以在
未来 36 个月内按  
20% 、30% 、50%
的比例分三期解
锁。        
2 、其中 301099
股因股权激励未
满足解锁条件已
于 2018 年 8 月 27
日回购注销。            
合计 78,788,024 458,959 0 78,329,065 -- -- 北京科蓝软件系统股份有限公司 2018 年第三季度报告全文 
11 
第三节 重要事项 
一 、报 告期主 要财 务数据 、财 务指标 发生 重大变 动的 情况及 原因 
√ 适用 □ 不适用  
合并资产 负债表 项目 期末余额 期初余额 增减幅度 变化原因 说明 
货币资金 244,448,888.77  390,020,032.68  -37.32% 主要系本 期增加 投资所
致。 
预付款项 18,417,072.90  7,234,742.74  154.56% 主要系新 业务预 付款增
加所致. 
其他应收 款 22,667,566.87  15,150,261.99  49.62% 主要系本报告年度中间员
工备用金借款。 
存货 274,452,113.00  112,165,676.94  144.68% 主要系本 期新增 在建项
目增加所 致。 
其他流动 资产 98,820.02  80,116,866.34  -99.88% 主要系募 集资金 购买理
财产品到 期赎回 所致。 
可供出售 金融资 产 26,235,280.00  6,430,000.00  308.01% 主要系新 增财务 投资所
致。 
长期股权 投资 23,647,731.43  8,708,167.02  171.56% 主要系本 报告期 新设嘉
兴科蓝光 荣一号 投资合
伙企业( 有限合 伙)。 
无形资产 158,883.37  758,478.17  -79.05% 主要系本 期无形 资产原
值未变化 ,累计 摊销逐
年增加所 致。 
递延所得 税资产  26,763,968.11  10,998,032.68  143.35% 主要系报 告期经 营亏损
使可抵扣 暂时性 差异增
加所致 。 
预收款项 38,086,930.11  15,414,704.88  147.08% 主要系本 报告期 新签署
项目合同 增加所 致。 
长期应付 款 36,932,800.28  0.00    主要系本 报告期 新增融
资租赁所 致。 
股本 201,463,957.00  133,948,619.00  50.40% 主要系股 权激励 增加所
致。 
未分配利 润 87,794,102.87  155,439,284.79  -43.52% 主要系本 报告期 亏损所
致。 
合并利润 表和合 并现
金流量表 项目 
年初到报 告期末 上年同期 增减幅度 变化原因 说明 
税金及附 加 977,433.76  586,459.97  66.67% 主要受营 改增政 策影
响,本报 告期应 交增值
税增加, 导致相 应的税北京科蓝软件系统股份有限公司 2018 年第三季度报告全文 
12 
金及附加 增加所 致。 
其他收益 2,962,053.99  0.00    主要系本 报告期 收到上
市补助、 财政扶 持、软
件产品退 税增加 所致。 
投资收益 2,273,257.34  174,518.99  1202.58% 主要系本 报告期 理财产
品赎回, 投资收 益增加
所致。 
营业外收 入 888,266.67  1,809,234.02  -50.90% 主要系17 年底财 政部出
台了《企 业会计 准则第
16号-- 政府补 助》政 策,
导致稳岗 补贴等 政府补
助核算科 目调整 。 
投资活动 产生的 现金
流量净额 
46,626,428.97  -83,933,836.25  155.55% 主要系理 财产品 赎回所
致。 
筹资活动 产生的 现金
流量净额 
78,586,110.47  285,233,739.35  -72.45% 主要系2017年公开发行
普通股收 到资金 较多,
2018 年吸收投资相对较
少所致。 
汇率变动 对现金 及现
金等价物 的影响 
576,110.86  -725,021.29  179.46% 主要系本 报告期 人民币
汇率变动 影响所 致。 
 
 
二 、重 要事项 进展 情况及 其影 响和解 决方 案的分 析说 明 
√ 适用 □ 不适用  
1 、 公司于2018 年7 月30 日召开 总经理办公会, 同意公司以自有资金500 万元在北京市设立全 资子公司 “ 北京尼客矩阵科技
有限公司 ” (最终名称以工商登记注册为准) 。 北京尼客矩阵科技有限公司经营范围: 技术推广服务; 企业策划; 会议服务;
设计、 制作、 代理、 发布广告 ; 软件开发; 销售电子产品; 互联网信息服务。 (以工商行政管理机关核定的经营活动; 不得
从事本市产业政策 禁止和限制类项目的经营活动。 ) 北京尼客矩阵科技有限公司于2018 年9 月7 日取得北京市工商行政管理局
朝阳分局颁发的《营业执照》。 
2 、公司于2018 年8 月2 日召开第 二届董事会第十七次会议,审议通过公司香港全资子公司境外投资事宜。具体详见公司
于 2018 年8 月2 日在中国证监会 指定的创业板信息披露网站披露的 《关于公司香港全资子公司境外投资的公告》 (公告编号:
2018-060)。2018 年8 月6 日公司 与 EXEM 法人股东 、 ATDATA 法人股东、 金起完等韩国籍自然人股东签订关于SUNJE SOFT
株式会社的 《股份 买卖合同》 。 根据投资协议之约定, 本次交易完成后, 公司将获得 SUNJE SOFT 公司 67.15% 的股权。 在
国家鼓励高科技企业通过并购掌握核心技术的政策支持下, 2018 年8 月27日公司收到北京市 发展和改革委员会颁发的 《项目
备案通知书》,并于2018 年9 月11 日公司收到北京市商务委员 会颁发的《企业境外投资证书》。具体内容详见同日公司披露
的《关于收到境外投资项目备案知书的公告》、《关于收到企业境外投资证书的公告》。 
根据公司与EXEM 法人股东 、ATDATA 法人股东、 金起完等韩 国籍自然人股东签订的关于SUNJE SOFT 株式会社的 《股
份买卖合同》 约定, 公司于2018 年10 月19 日完成EXEM 法人股 东22.7% 股权、ATDATA 法人 股东19.33% 股权、 金起完等韩 国
籍自然人股东15.06% 股权的交 割手续。 本次交割完成后, 公 司占标的公司57.09% 的股权, 成为SUNJE SOFT 株式会社控 股股
东。 具体内容详见公司于2018 年10 月23 日在中国证监会指定 的创业板信息披露网站披露的 《关于境外投资进展暨完成控股交
割的公告》。 北京科蓝软件系统股份有限公司 2018 年第三季度报告全文 
13 
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引 
公司 股东恒生电子股份有限公司于 
2018 年 9 月 5 日,通过深圳 证券交易
所交易系统集中竞价交易累计持有公司
股份 10,096,161 股,占公司总 股本的
5.01% 。 
2018 年 09 月 05 日 巨潮网 http://www.cninfo.com.cn/ 
三 、公 司实际 控制 人、股 东、 关联方 、收 购人以 及公 司等承 诺相 关方在 报告 期内超 期未 履行
完 毕的 承诺事 项 
□ 适用 √ 不适用  
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。 
四 、报 告期内 现金 分红政 策的 执行情 况 
□ 适用 √ 不适用  
五 、预 测年初 至 下 一报告 期期 末的累 计净 利润可 能为 亏损或 者与 上年同 期相 比发生 重大 变动
的 警示 及原因 说明 
□ 适用 √ 不适用  
六 、违 规对外 担保 情况 
□ 适用 √ 不适用  
公司报告期无违规对外担保情况。 
七 、控 股股东 及其 关联方 对上 市公司 的非 经营性 占用 资金情 况 
□ 适用 √ 不适用  
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。 北京科蓝软件系统股份有限公司 2018 年第三季度报告全文 
14 
第四节 财务报表 
一 、财 务报表 
1 、合并资产负债表 
编制单位:北京科蓝软件 系统股份有限公司 
2018 年 09 月 30 日 
单位:元 
项目 期末余额 期初余额 
流动资产:   
  货币资金 244,448,888.77 390,020,032.68 
  结算备付金   
  拆出资金   
  以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产 
  
  衍生金融资产   
  应收票据及应收账款 551,407,706.03 487,769,199.26 
   其中:应收票据   
      应收账款 551,407,706.03 487,769,199.26 
  预付款项 18,417,072.90 7,234,742.74 
  应收保费   
  应收分保账款   
  应收分保合同准备金   
  其他应收款 22,667,566.87 15,150,261.99 
  买入返售金融资产   
  存货 274,452,113.00 112,165,676.94 
  持有待售资产   
  一年内到期的非流动资产   
  其他流动资产 98,820.02 80,116,866.34 
流动资产合计 1,111,492,167.59 1,092,456,779.95 
非流动资产:   
  发放贷款及垫款   
  可供出售金融资产 26,235,280.00 6,430,000.00 北京科蓝软件系统股份有限公司 2018 年第三季度报告全文 
15 
  持有至到期投资   
  长期应收款   
  长期股权投资 23,647,731.43 8,708,167.02 
  投资性房地产   
  固定资产 2,027,605.60 1,953,517.12 
  在建工程   
  生产性生物资产   
  油气资产   
  无形资产 158,883.37 758,478.17 
  开发支出   
  商誉   
  长期待 摊费用 10,158,807.51 13,803,990.32 
  递延所得税资产 26,763,968.11 10,998,032.68 
  其他非流动资产   
非流动资产合计 88,992,276.02 42,652,185.31 
资产总计 1,200,484,443.61 1,135,108,965.26 
流动负债:   
  短期借款 377,471,000.00 319,671,000.00 
  向中央银行借款   
  吸收存款及同业存放   
  拆入资金   
  以公允价值计量 且其变动计入当期
损益的金融负债 
  
  衍生金融负债   
  应付票据及应付账款 7,794,361.02 10,914,076.13 
  预收款项 38,086,930.11 15,414,704.88 
  卖出回购金融资产款   
  应付手续费及佣金   
  应付职工薪酬 44,467,855.18 37,940,205.97 
  应交税费 16,077,952.12 20,647,674.82 
  其他应付款 60,812,129.74 52,332,469.02 
  应付分保账款   
  保险合同准备金   
  代理买卖证券款   北京科蓝软件系统股份有限公司 2018 年第三季度报告全文 
16 
  代理承销证券款   
  持有待售负债   
  一年内到期的非流动负债   
  其他流动负债   
流动负债合计 544,710,228.17 456,920,130.82 
非流动负债:   
  长期借款   
  应付债券   
   其中:优先股   
      永续债   
  长期应付款 36,932,800.28  
  长期应付职工薪酬   
  预计负债   
  递延收益   
  递延所得税负债   
  其他非流动负 债   
非流动负债合计 36,932,800.28  
负债合计 581,643,028.45 456,920,130.82 
所有者权益:   
  股本 201,463,957.00 133,948,619.00 
  其他权益工具   
   其中:优先股   
      永续债   
  资本公积 356,137,207.29 405,624,739.17 
  减:库存股 44,639,624.11 34,978,753.00 
  其他综合收益 2,174.28 71,346.65 
  专项储备   
  盈余公积 18,083,597.83 18,083,597.83 
  一般风险准备   
  未分配利润 87,794,102.87 155,439,284.79 
归属于母公司所有者权益合计 618,841,415.16 678,188,834.44 
  少数股东权益   
所有者权益合计 618,841,415.16 678,188,834.44 
负债和所有者权益总计 1,200,484,443.61 1,135,108,965.26 北京科蓝软件系统股份有限公司 2018 年第三季度报告全文 
17 
法定代表人:王安京                    主管会计工作负责 人:周旭红                    会计机构负责人:周旭红 
2 、母公司资产负债 表 
单位:元 
项目 期末余额 期初余额 
流动资产:   
  货币资金 228,152,199.99 376,636,326.30 
  以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产 
  
  衍生金融资产   
  应收票据及应收账款 558,989,417.15 484,347,349.52 
   其中:应收票据   
      应收账款 558,989,417.15 484,347,349.52 
  预付款项 17,460,253.70 7,180,283.90 
  其他应收款 28,120,366.46 20,150,601.11 
  存货 262,750,412.33 110,827,707.03 
  持有待售资产   
  一年内到期的非流动资产   
  其他流动资产 8,537.14 80,006,438.68 
流动资产合计 1,095,481,186.77 1,079,148,706.54 
非流动资产:   
  可供出售金融资产 26,235,280.00 6,430,000.00 
  持有至到期投资   
  长期应收款   
  长期股权投资 33,655,656.43 18,716,092.02 
  投资性房地产   
  固定资产 1,938,831.82 1,863,709.10 
  在建工程   
  生产性生物资产   
  油气资产   
  无形资产 158,883.37 758,478.17 
  开发支出   
  商誉   
  长期待摊费用 10,158,807.51 13,803,990.32 北京科蓝软件系统股份有限公司 2018 年第三季度报告全文 
18 
  递延所得税资产 26,585,015.36 10,838,871.95 
  其他非流动资产   
非流动资产合计 98,732,474.49 52,411,141.56 
资产总计 1,194,213,661.26 1,131,559,848.10 
流动负债:   
  短期借款 377,471,000.00 319,671,000.00 
  以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债 
  
  衍生金融负债   
  应付票据及应付账款 6,857,986.07 9,134,371.80 
  预收款项 38,085,630.74 15,328,467.18 
  应付职工薪酬 42,990,674.74 37,083,302.22 
  应交税费 15,137,581.61 18,837,284.35 
  其他应付款 60,148,471.96 56,087,922.07 
  持有待售负债   
  一年内到期的非流动负债   
  其他流动负债   
流动负债合计 540,691,345.12 456,142,347.62 
非流动负债:   
  长期借款   
  应付债券   
   其中:优先股   
      永续债   
  长期应付款 36,932,800.28  
  长期应付职工薪酬   
  预计负债   
  递延收益   
  递延所得税负债   
  其他非流动负债   
非流动负债合计 36,932,800.28  
负债合计 577,624,145.40 456,142,347.62 
所有者权益:   
  股本 201,463,957.00 133,948,619.00 
  其他权益工具   北京科蓝软件系统股份有限公司 2018 年第三季度报告全文 
19 
   其中:优先股   
      永续债   
  资本公积 356,137,207.29 405,624,739.17 
  减:库存股 44,639,624.11 34,978,753.00 
  其他综合收益   
  专项储备   
  盈余公积 18,083,597.83 18,083,597.83 
  未分配利润 85,544,377.85 152,739,297.48 
所有者权益合计 616,589,515.86 675,417,500.48 
负债和所有者权益总计 1,194,213,661.26 1,131,559,848.10 
3 、合并本报告期利 润表 
单位:元 
项目 本期发生额 上期发生额 
一、营业总收入 100,785,817.07 88,014,687.96 
  其中:营业收入 100,785,817.07 88,014,687.96 
     利息收入   
     已赚保费   
     手续费及佣金收入   
二、营业总成本 138,035,029.36 128,385,016.64 
  其中:营业成本 80,937,327.09 64,109,284.94 
     利息支出   
     手续费及佣金支出   
     退保金   
     赔付支出净额   
     提取保险合同准备金净额   
     保单红利支出   
     分保费用   
     税金及附加 444,127.28 296,821.95 
     销售费用 5,912,802.59 18,852,813.59 
     管理费用 17,023,606.58 10,718,481.96 
     研发费用 27,839,925.25 29,225,909.83 
     财务费用 5,355,260.32 4,862,409.01 
      其中:利息费用 6,039,630.06 4,613,280.50 北京科蓝软件系统股份有限公司 2018 年第三季度报告全文 
20 
         利息收入 422,856.72 217,996.98 
     资产减值损失 521,980.25 319,295.36 
  加:其他收益 1,163,910.50  
    投资收益(损失以 “ -” 号填
列) 
978,717.93 646,150.22 
     其中:对联营企业和合营
企业的投资收益 
397,679.11 646,150.22 
    公允价值变动收益(损失以
“ - ” 号填列) 
  
    汇兑收益(损失以 “- ” 号填
列) 
  
    资产处置收益 (损失以 “- ” 号
填列) 
  
三、营业利润(亏损以 “ -” 号 填列) -35,106,583.86 -39,724,178.46 
  加:营业外收入 1,500.00 966,131.48 
  减:营业外支出   
四、利润总额(亏损总额以 “ -” 号填
列) 
-35,105,083.86 -38,758,046.98 
  减:所得税费用 -7,218,869.67 -8,085,566.36 
五、净利润(净亏损以 “ -” 号 填列) -27,886,214.19 -30,672,480.62 
  (一)持续经营净利润(净亏损
以 “ -” 号填列) 
  
  (二)终止经营净利润(净亏损
以 “ -” 号填列) 
  
  归属于母公司所有者的净利润 -27,886,214.19 -30,672,480.62 
  少数股东损益   
六、其他综合收益的税后净额 -57,780.32 18,782.81 
 归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额 
-57,780.32 18,782.81 
  (一)不能重分类进损益的其他
综合收益 
  
     1. 重新计量设定受 益计划
变动额 
  
     2. 权益法下不能转 损益的
其他综合收益 
  
  (二)将重分类进损益的其他综
合收益 
-57,780.32 18,782.81 北京科蓝软件系统股份有限公司 2018 年第三季度报告全文 
21 
     1. 权益法下可转损 益的其
他综合收益 
  
     2. 可供出售金融资 产公允
价值变动损益 
  
     3. 持有至到期投资 重分类
为可供出售金融资产损益 
  
     4. 现金流量套期损 益的有
效部分 
  
     5. 外币财务报表折 算差额 -57,780.32 18,782.81 
     6. 其他   
 归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额 
  
七、综合收益总额 -27,943,994.51 -30,653,697.81 
  归属于母公司所有者的综合收益
总额 
-27,943,994.51 -30,653,697.81 
  归属于少数股东的综合收益总额   
八、每股收益:   
  (一)基本每股收益 -0.14 -0.25 
  (二)稀释每股收益 -0.14 -0.25 
本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的 净利润为:元,上期被合并方实现的净利润为:元。 
法定代表人:王安京                    主管会计工作负责 人:周旭红                    会计机构负责人:周旭红 
4 、母公司本报告期 利润表 
单位:元 
项目 本期发生额 上期发生额 
一、营业收入 97,751,687.36 87,156,050.15 
  减:营业成本 79,747,302.11 63,152,508.14 
    税金及附加 444,127.28 286,177.47 
    销售费用 5,439,064.15 18,690,700.12 
    管理费用 16,177,802.01 10,139,304.86 
    研发费用 27,839,925.25 29,225,909.83 
    财务费用 5,344,670.00 4,862,480.60 
     其中:利息费用 6,039,630.06 4,613,280.50 
        利息收入 420,623.32 217,280.08 
    资产减值损失 704,892.92 493,131.90 北京科蓝软件系统股份有限公司 2018 年第三季度报告全文 
22 
  加:其他 收益 1,063,910.50  
    投资收益(损失以 “ -” 号填
列) 
978,717.93 646,150.22 
    其中:对联营企业和合营企
业的投资收益 
397,679.11  
    公允价值变动收益(损失以
“ - ” 号填列) 
  
    资产处置收益 (损失以 “- ” 号
填列) 
  
二、营业利润(亏损以 “ -” 号 填列) -35,903,467.93 -39,048,012.55 
  加:营业外收入 1,500.00 966,131.48 
  减:营业外支出   
三、利润总额(亏损总额以 “ -” 号填
列) 
-35,901,967.93 -38,081,881.07 
  减:所得税费用 -7,338,427.37 -7,876,758.11 
四、净利润(净亏损以 “ -” 号 填列) -28,563,540.56 -30,205,122.96 
  (一)持续经营净利润(净亏损
以 “ -” 号填列) 
-28,563,540.56 -30,205,122.96 
  (二)终止经营净利润(净亏损
以 “ -” 号填列) 
  
五、其他综合收益的税后净额   
  (一)不能重分类进损益的其他
综合收益 
  
     1. 重新计量设定受 益计划
变动额 
  
     2. 权益法下不能转 损益的
其他综合收益 
  
  (二)将重分类进损益的其他综
合收益 
  
     1. 权益法下可转损 益的其
他综合收益 
  
     2. 可供出售金融资 产公允
价值变动损益 
  
     3. 持有至到期投资 重分类
为可供出售金融资产损益 
  
     4. 现金流量套期损 益的有
效部分 
  
     5. 外币财务报表折 算差额   北京科蓝软件系统股份有限公司 2018 年第三季度报告全文 
23 
     6. 其他   
六、综合收益总额 -28,563,540.56 -30,205,122.96 
七、每股 收益:   
  (一)基本每股收益   
  (二)稀释每股收益   
5 、合并年初到报告 期末利 润表 
单位:元 
项目 本期发生额 上期发生额 
一、营业总收入 313,998,075.42 289,230,253.21 
  其中:营业收入 313,998,075.42 289,230,253.21 
     利息收入   
     已赚保费   
     手续费及佣金收入   
二、营业总成本 396,527,200.46 368,365,672.02 
  其中:营业成本 213,526,537.34 190,049,521.08 
     利息支出   
     手续费及佣金支出   
     退保金   
     赔付支出净额   
     提取保险合同准备金净额   
     保单红利支出   
     分保费用   
     税金及附加 977,433.76 586,459.97 
     销售费用 47,464,854.33 59,502,422.04 
     管理费用 41,752,680.95 33,101,388.65 
     研发费用 73,402,146.37 67,455,121.91 
     财务费用 14,226,809.56 12,810,473.34 
      其中:利息费用 14,632,314.62 11,743,921.37 
         利息收入 1,057,849.46 487,232.53 
     资产减值损失 5,176,738.15 4,860,285.03 
  加:其他收益 2,962,053.99  
    投资收益(损失以 “ -” 号填
列) 
2,273,257.34 174,518.99 北京科蓝软件系统股份有限公司 2018 年第三季度报告全文 
24 
    其中:对联营企业和合营企
业的投资收益 
-60,435.59 174,518.99 
    公允价值变动收益(损失以
“ - ” 号填列) 
  
    汇兑收益(损失以 “- ” 号填
列) 
  
    资产处置收益 (损失以 “- ” 号
填列) 
  
三、营业利润(亏损以 “ -” 号 填列) -77,293,813.71 -78,960,899.82 
  加:营业外收入 888,266.67 1,809,234.02 
  减:营业外支出  2,000.00 
四、利润总额(亏损总额以 “ -” 号填
列 ) 
-76,405,547.04 -77,153,665.80 
  减:所得税费用 -15,439,429.19 -15,858,346.34 
五、净利润(净亏损以 “ -” 号 填列) -60,966,117.85 -61,295,319.46 
  (一)持续经营净利润(净亏损
以 “ -” 号填列) 
-60,966,117.85 -61,295,319.46 
  (二)终止经营净利润(净亏损
以 “ -” 号填列) 
  
  归属于母公司所有者的净利润 -60,966,117.85 -61,295,319.46 
  少数股东损益   
六、其他综合收益的税后净额 -69,172.37 46,134.13 
 归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额 
-69,172.37 46,134.13 
  (一)不能重分类进损益的其他
综合收益 
  
     1. 重新计量设定受 益计划
变动额 
  
     2. 权益法下不能转 损益的
其他综合收益 
  
  (二)将重分类进损益的其他综
合收益 
-69,172.37 46,134.13 
     1. 权益法下可转损 益的其
他综合收益 
  
     2. 可供出售金融资 产公允
价值变动损益 
  
     3. 持有至到期投资 重分类
为可供出售金融资产损益 
  北京科蓝软件系统股份有限公司 2018 年第三季度报告全文 
25 
     4. 现金流量套期损 益的有
效部分 
  
     5. 外币财务报表折 算差额 -69,172.37 46,134.13 
     6. 其他   
 归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额 
  
七、综合收益总额 -61,035,290.22 -61,249,185.33 
  归属于母公司所有者的综合收益
总额 
-61,035,290.22 -61,249,185.33 
  归属于少数股东的综合收益总额   
八、每股收益:   
  (一)基本每股收益 -0.30 -0.56 
  (二)稀释每股收益 -0.30 -0.56 
本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:元,上期被合并方实现的净利润为:元。 
6 、母公司年初到报 告期末 利润表 
单位:元 
项目 本期发生额 上期发生额 
一、营业收入 309,222,324.16 286,482,385.57 
  减:营业成本 211,197,602.03 187,856,556.97 
    税金及附加 923,497.18 563,222.05 
    销售 费用 46,448,909.83 59,196,257.02 
    管理费用 39,328,647.75 31,045,381.63 
    研发费用 73,402,146.37 67,455,121.91 
    财务费用 14,218,812.16 12,810,659.66 
     其中:利息费用 14,632,314.62 11,743,921.37 
        利息收入 1,050,707.64 482,698.29 
    资产减值损失 5,611,779.57 5,239,980.04 
  加:其他收益 2,812,053.99  
    投资收益(损失以 “ -” 号填
列) 
2,273,257.34 174,518.99 
    其中:对联营企业和合营企
业的投资收益 
-60,435.59 174,518.99 
    公允价值变动收益(损失以
“ - ” 号填列) 
  北京科蓝软件系统股份有限公司 2018 年第三季度报告全文 
26 
    资产处置收益 (损失以 “- ” 号
填列) 
  
二、营业利润(亏损以 “ -” 号 填列) -76,823,759.40 -77,510,274.72 
  加:营业外收入 888,266.67 1,809,234.02 
  减:营业外支出  2,000.00 
三、利润总额(亏损总额以 “ -” 号填
列) 
-75,935,492.73 -75,703,040.70 
  减:所得税费用 -15,419,637.17 -15,546,059.76 
四、净利润(净亏损以 “ -” 号 填列) -60,515,855.56 -60,156,980.94 
  (一)持续经营净利润(净亏损
以 “ -” 号填列) 
-60,515,855.56 -60,156,980.94 
  (二)终止经营净利润(净亏损
以 “ -” 号填列) 
  
五、其他综合收益的税后净额   
  (一)不能重分类进损益的其他
综合收益 
  
     1. 重新计量设定受 益计划
变动额 
  
     2. 权益法下不能转 损益的
其他综合收益 
  
  (二)将重分类进损益的其他综
合收益 
  
     1. 权益法下可转损 益的其
他综合收益 
  
     2. 可供出售金融资 产公允
价值变动损益 
  
     3. 持有至到期投资 重分类
为可供出售金融资产损益 
  
     4. 现金流量套期损 益的有
效部分 
  
     5. 外币财务报表折 算差额   
     6. 其他   
六、综合收益总额 -60,515,855.56 -60,156,980.94 
七、每股收益:   
  (一)基本每股收益   
  (二)稀释每股收益   北京科蓝软件系统股份有限公司 2018 年第三季度报告全文 
27 
7 、合并年初到报告 期末现 金流量表 
单位:元 
项目 本期发生额 上期发生额 
一、经营活动产生的现金流量:   
  销售商品、提供劳务收到的现金 276,141,686.55 222,185,394.01 
  客户存款和同业存放款项净增加
额 
  
  向中央银行借款净增加额   
  向其他金融机构拆入资金净增加
额 
  
  收到原保 险合同保费取得的现金   
  收到再保险业务现金净额   
  保户储金及投资款净增加额   
  处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额 
  
  收取利息、手续费及佣金的现金   
  拆入资金净增加额   
  回购业务资金净增加额   
  收到的税费返还 1,952,218.34 656,588.54 
  收到其他与经营活动有关的现金 25,029,270.30 19,285,565.02 
经营活动现金流入小计 303,123,175.19 242,127,547.57 
  购买商品、接受劳务支付的现金 20,063,795.48 8,859,760.92 
  客户贷款及垫款净增加额   
  存放中央银行和同业款项净增加
额 
  
  支付原保险合同赔付款项的现金   
  支付利息、手续费及佣金的现金   
  支付保单红利的现金   
  支付给职工以及为职工支付的现
金 
449,063,055.00 395,204,700.77 
  支付的各项税费 12,079,356.99 9,179,829.74 
  支付其他与经营活动有关的现金 85,355,061.93 81,902,862.68 
经营活动现金流出小计 566,561,269.40 495,147,154.11 
经营活动产生的现金流量净额 -263,438,094.21 -253,019,606.54 
二、投资活动产生的现金流量:   北京科蓝软件系统股份有限公司 2018 年第三季度报告全文 
28 
  收回投资收到的现金 240,000,000.00  
  取得投资收益收到的现金 2,333,692.93  
  处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额 
  
  处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额 
  
  收到其他与投资活动有关的现金   
投资活动现金流入小计 242,333,692.93  
  购建固定资产、无形资产和其他
长期资产支付的现金 
901,983.96 933,836.25 
  投资支付的现金 194,805,280.00 83,000,000.00 
  质押贷款净增加额   
  取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额 
  
  支付其他与投资活动有关的现金   
投资活动现金流出小计 195,707,263.96 83,933,836.25 
投资活动产生的现金流量净额 46,626,428.97 -83,933,836.25 
三、筹资活动产生的现金流量:   
  吸收投资收到的现金 13,900,000.00 212,892,200.00 
  其中:子公司吸收少数股东投资
收到的现金 
  
  取得借款收到的现金 444,431,857.77 291,960,821.59 
  发行债券收到的现金   
  收到其他与筹资活动有关的现金  55,790,250.00 
筹资活动现金流入小计 458,331,857.77 560,643,271.59 
  偿还债务支付的现金 354,067,199.72 261,000,000.00 
  分配股利、利润或偿付利息支付
的现金 
19,522,155.30 9,357,992.44 
  其中:子公司支付给少数股东的
股利、利润 
  
  支付其他与筹资活动有关的现金 6,156,392.28 5,051,539.80 
筹资活动现金流出小计 379,745,747.30 275,409,532.24 
筹资活动产生的现金流量净额 78,586,110.47 285,233,739.35 
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响 
576,110.86 -725,021.29 
五、现金及现金等价物净增加额 -137,649,443.91 -52,444,724.73 北京科蓝软件系统股份有限公司 2018 年第三季度报告全文 
29 
  加:期初现金及现金等价物余额 378,072,610.98 191,966,285.62 
六、期末现金及现金等价物余额 240,423,167.07 139,521,560.89 
8 、母公司年初到报 告期末 现金流量表 
单位:元 
项目 本期发生额 上期发生额 
一、经营活动产生的现金流量:   
  销售商品、提供劳务收到的现金 260,001,716.60 209,367,777.11 
  收到的税费返还 1,952,218.34 656,588.54 
  收到其他与经营活动有关的现金 20,530,919.65 18,235,331.43 
经营活动现金流入小计 282,484,854.59 228,259,697.08 
  购买商品、接受劳务支付的现金 14,888,866.20 5,631,956.30 
  支付给职工以及为职工支付的现
金 
439,758,754.33 388,821,118.17 
  支付的各项税费 11,059,547.14 7,986,770.18 
  支付其他与经营活动有关的现金 82,600,382.00 79,157,550.60 
经营活动现金流出小计 548,307,549.67 481,597,395.25 
经营活动产生的现金流量净额 -265,822,695.08 -253,337,698.17 
二、投资活动产生的现金流量:   
  收回投资收到的现金 240,000,000.00  
  取得投资收益收到的现金 2,333,692.93  
  处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额 
  
  处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额 
  
  收到其他与投资活动有关的现金   
投资活动现金流入小计 242,333,692.93  
  购建固定资产、无形资产和其他
长期资产支付的现金 
892,795.96 845,571.25 
  投资支付的现金 194,805,280.00 83,000,000.00 
  取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额 
  
  支付其他与投资活动有关的现金   
投资活动现金流出小计 195,698,075.96 83,845,571.25 
投资活动产生的 现金流量净额 46,635,616.97 -83,845,571.25 北京科蓝软件系统股份有限公司 2018 年第三季度报告全文 
30 
三、筹资活动产生的现金流量:   
  吸收投资收到的现金 13,900,000.00 212,892,200.00 
  取得借款收到的现金 444,431,857.77 291,960,821.59 
  发行债券收到的现金   
  收到其他与筹资活动有关的现金  55,790,250.00 
筹资活动现金流入小计 458,331,857.77 560,643,271.59 
  偿还债务支付的现金 354,067,199.72 261,000,000.00 
  分配股利、利润或偿付利息支付
的现金 
19,522,155.30 9,357,992.44 
  支付其他与筹资活动有关的现金 6,156,392.28 5,051,539.80 
筹资活动现金流出小计 379,745,747.30 275,409,532.24 
筹资活动产生的现金流量净额 78,586,110.47 285,233,739.35 
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响 
38,541.33 -5,013.95 
五、现金及现金等价物净增加额 -140,562,426.31 -51,954,544.02 
  加:期初现金及现金等价物余额 364,688,904.60 174,147,739.94 
六、期末现金及现金等价物余额 224,126,478.29 122,193,195.92 
二 、审 计报告 
第三季度报告是否经过审计 
□ 是 √ 否  
公司第三季度报告未经审计。