华鑫股份:2018年第三季度报告查看PDF公告

股票简称:华鑫股份 股票代码:600621

2018 年第三季 度报告 
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公司代 码:600621 公司 简 称: 华 鑫股 份 
 
 
 
 
 
 
上海华鑫股份有限公司 
2018 年第三季度报告 2018 年第三季 度报告 
2/22 
 
目录 
一、 重要提示 .................................................................. 3 
二、 公司基 本情 况 .............................................................. 3 
三、 重要事 项 .................................................................. 6 
四、 附录 ...................................................................... 9 2018 年第三季 度报告 
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一、 重要提示 
1.1 公司董 事会 、监 事会 及董 事、监 事、 高级 管理 人员 保证季 度报 告内 容的 真实 、准确 、完 整,
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏, 并承 担个别 和连 带的 法律 责任 。 
 
1.2 公司全 体董 事出 席 董 事会 审议季 度报 告。 
 
1.3 公司负 责人 蔡小 庆 、 主管 会计工 作负 责人 俞洋 及会 计机构 负责 人( 会计 主管 人员) 田明 保证
季度报 告中 财务 报 表 的真 实、 准 确、 完整 。 
 
1.4 本公司 第三 季度 报告 未经 审计 。 
 
二、 公司基本情况 
2.1 主要财 务数 据 
单位: 元币种 : 人民 币 
 
本报告 期末 
上年度 末 本报告 期末
比上年 度末
增减(%) 
调整后 调整前 
总资产 18,609,569,385.70  17,753,809,373.15 17,379,547,731.52 4.82 
归属于 上市 公司
股东的 净资 产 
6,238,514,148.97 6,727,976,506.35 6,529,940,984.52 -7.28 
 
年初至 报告 期末
(1-9 月) 
上年初 至上 年报 告期 末 
(1-9 月) 
比上年 同期
增减(%) 
调整后 调整前 
经营活 动产 生的
现金流 量净 额 
-1,258,071,553.10 -1,373,064,776.65 -1,378,131,649.02 8.37 
 
年初至 报告 期末 
(1-9 月) 
上年初 至上 年报 告期 末 
(1-9 月) 
比上年 同期
增减 
(%) 调整后 调整前 
营业总 收入 924,691,087.45 1,267,692,565.90 1,264,536,244.73 
-27.06 
营业收 入 
85,411,238.22 249,472,029.43 246,315,708.26 -65.76 
归属于 上市 公司 39,016,334.63 115,054,161.40 112,456,154.98 -66.09 2018 年第三季 度报告 
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股东的 净利 润 
归属于 上市 公司
股东的 扣除 非经
常性损 益的 净利
润 
15,005,630.17 65,310,494.79 65,310,494.79 -77.02 
加权平 均净 资产
收益率 (% ) 
0.59 2.11 2.06 减少1.52
个百分 点 
基本每 股收 益
(元/ 股) 
0.04 0.12 0.11 -66.67 
稀释每 股收 益
(元/ 股) 
0.04 0.12 0.11 -66.67 
 
 
非经常 性损 益项 目和 金额 
√ 适用 □ 不适 用  
单位 : 元币种 : 人民 币 
项目 
本期金 额 
(7 -9 月) 
年初至 报告 期末 金额 (1-9
月) 
非流动 资产 处置 损益 3,000,788.10 2,780,689.87 
计入当 期损 益的 政府 补助 , 但与 公司
正常经 营业 务密 切相 关, 符合国 家政
策规定 、 按 照一 定标 准定 额或定 量持
续享受 的政 府补 助除 外 
13,413,447.19 19,601,997.19 
同一控 制下 企业 合并 产生 的子公 司
期初至 合并 日的 当期 净损 益 
3,770,818.24 3,770,818.24 
除同公 司正 常经 营业 务相 关的有 效
套期保 值业 务外 , 持 有交 易性金 融资
产、 交 易性 金融 负债 产生 的公允 价值
变动损 益, 以及 处置 交易 性金融 资
产、 交 易性 金融 负债 和可 供出售 金融
资产取 得的 投资 收益 
764,590.66 1,904,386.60 
除上述 各项 之外 的其 他营 业外收 入
和支出 
-568,338.08 9,326,918.43 
其他符 合非 经常 性损 益定 义的损 益
项目 
 -3,150,000.00 
少数股 东权 益影 响额 (税 后) -4,736,340.00 -3,452,301.86 
所得税 影响 额 -2,968,536.97 -6,771,804.01 
合计 12,676,429.14 24,010,704.46 
 
 
2.2 截止报 告期 末的 股东 总数 、前十 名股 东、 前十 名流 通股东 (或 无限 售条 件股 东)持 股情 况表 
单位: 股 
股东总 数 ( 户) 47,213 2018 年第三季 度报告 
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前十名 股东 持股 情况 
股东名 称 
(全称 ) 
期末持 股数
量 
比例
(%) 
持有有 限售 条
件股份 数量 
质押或 冻结 情况 
股东性 质 
股份状 态 数量 
上海仪 电 ( 集团 ) 有 限
公司 
291,637,170 27.49 291,637,170 
无 
 国有法 人 
华鑫置 业 ( 集团 ) 有 限
公司 
139,517,522 13.15 0 
无 
 国有法 人 
上海飞 乐音 响股 份有
限公司 
134,012,096 12.63 134,012,096 
无 
 境内非 国
有法人 
上海国 盛集 团资 产有
限公司 
60,000,000 5.66 60,000,000 
无 
 国有法 人 
中国太 平洋 人寿 保险
股份有 限公 司- 中国 太
平洋人 寿股 票主 动管
理型产 品( 保额 分红 )
委托投 资( 长江 养老 ) 
40,000,000 3.77 40,000,000 
无 
 境内非 国
有法人 
国华人 寿保 险股 份有
限公司-分 红三 号 
29,446,269 2.78 0 
无 
 境内非 国
有法人 
上海由 由 ( 集团 ) 股 份
有限公 司 
12,200,770 1.15 0 
无 
 境内非 国
有法人 
上海贝 岭股 份有 限公
司 
10,307,675 0.97 0 
无 
 境内非 国
有法人 
中国工 商银 行股 份有
限公司-中 证上 海国 企
交易型 开放 式指 数证
券投资 基金 
7,130,218 0.67 0 
无 
 境内非 国
有法人 
上海益 民食 品一 厂 ( 集
团)有 限公 司 
6,831,436 0.64 0 
无 
 国有法 人 
前十名 无限 售条 件股 东持 股情况 
股东名 称 持有无 限售 条件
流通股 的数 量 
股份种 类 及 数量 
种类 数量 
华鑫置 业( 集团 )有 限公 司 139,517,522 人民币 普通 股 139,517,522 
国华人 寿保 险股 份有 限公 司-分红
三号 
29,446,269 
人民币 普通 股 
29,446,269 
上海由 由( 集团 )股 份有 限公司 12,200,770 人民币 普通 股 12,200,770 
上海贝 岭股 份有 限公 司 10,307,675 人民币 普通 股 10,307,675 
中国工 商银 行股 份有 限公 司-中证
上海国 企交 易型 开放 式指 数证券 投
资基金 
7,130,218 
人民币 普通 股 
7,130,218 
上海益 民食 品一 厂( 集团 )有限 公
司 
6,831,436 
人民币 普通 股 
6,831,436 
陶美英 6,248,626 人民币 普通 股 6,248,626 2018 年第三季 度报告 
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上海青 沣资 产管 理中 心 (普 通合伙 )
-青沣 有和 私募 证券 投资 基 金 
5,994,074 
人民币 普通 股 
5,994,074 
丁碧霞 4,947,883 人民币 普通 股 4,947,883 
朱小妹 4,130,104 人民币 普通 股 4,130,104 
上述股 东关 联关 系或 一致 行动的 说
明 
1、前 十名 股东 中, 华鑫 置 业 (集 团) 有限 公司 是上海 仪电
(集团 ) 有限 公司 的全 资 子公司 , 上海 飞乐 音响 股 份有限 公
司是上海 仪电 ( 集团 ) 有 限 公司 全 资子 公司 上海 仪电 电子 ( 集
团) 有限 公司 的控 股子 公 司。 公司 未知 其他 股东 之 间是否 存
在关联 关系 或一 致行 动 人 关系。 
2、前 十名 无限 售条 件股 东 中,华 鑫置 业 ( 集团 )有 限公司
与其他 九位 股东 之间 不存 在关联 关系 或一 致行 动 人 关系。 公
司未知 其他 股东 之间 是否 存在关 联关 系或 一致 行动 人关系。 
表决权 恢复 的优 先股 股东 及持股 数
量的说 明 
无 
 
2.3 截止报 告期 末的 优先 股 股 东总数 、前 十名 优先 股 股 东、前 十名 优先 股 无 限售 条件股 东持 股情
况表 
□ 适用 √ 不适 用  
三、 重要事项 
3.1 公司主 要会 计报 表项 目、 财务指 标重大 变 动的 情况 及原因 
√ 适用 □ 不适 用  
 
资产负债表 
项目 
 期末余额  
 本期
期末数
占总资
产的比
例(%)  
 年初余额  
 上期
期末
数占
总资
产的
比例
(%)  
本期期
末金额
较上期
期末变
动比例
(%) 
说明 
以公允 价值 计量
且其变 动计 入当
期损益 的金 融资
产 
4,627,885,028.96 24.87 916,468,768.82 5.16 404.97 说明1 
应收票 据及 应收
账款 
53,224,875.21 0.29 116,344,243.27 0.66 -54.25 说明2 
预付款 项 7,781,578.56 0.04 3,592,304.16 0.02 116.62 说明3 
其他应 收款 156,166,289.82 0.84 113,429,978.91 0.64 37.68 说明4 
买入返 售金 融资 545,282,800.00 2.93 420,476,750.00 2.37 29.68 说明5 2018 年第三季 度报告 
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产 
一年内 到期 的非
流动资 产 
188,594,784.37 1.01 551,356,638.45 3.11 -65.79 说明6 
可供出 售金 融资
产 
511,269,813.00 2.75 1,287,156,834.52 7.25 -60.28 说明7 
在建工 程 16,487,384.74 0.09 8,369,726.90 0.05 96.99 说明8 
短期借 款 182,160,177.40 0.98    20,970,000.00  0.12 768.67  说明9 
衍生金 融负 债     53,274.09  0.00 7,099,542.81 0.04 -99.25 说明 10 
卖出回 购金 融资
产款 
1,906,802,000.00 10.25 400,000,000.00 2.25 376.70 说明 11 
应付职 工薪 酬 64,674,569.30 0.35 192,613,373.73 1.08 -66.42 说明 12 
应交税 费 87,490,826.27 0.47 462,023,662.47 2.60 -81.06 说明 13 
其他应 付款 295,237,463.21 1.59 194,473,515.21 1.10 51.81 说明 14 
应付短 期融 资款 958,040,000.00 5.15 562,210,000.00 3.17 70.41 说明 15 
一年内 到期 的非
流动负 债 
261,950,065.15 1.41 920,000,000.00 5.18 -71.53 说明 16 
长期应 付款 1,400,000,000.00 7.52 600,000,000.00 3.38 133.33 说明 17 
递延所 得税 负债 12,148,691.98 0.07 20,067,954.68 0.11 -39.46 说明 18 
说明1 : 以 公允 价值 计量 且 其变动 计入 当期 损益 的金 融资产 较期 初增 加404.97%, 主要 原
因为固 定收 益类 金融 资产 投资规 模增 加。  
说明2 :应 收票 据及 应收 账款较 期初 减 少 54.25%, 主要原 因为 收回 应收 手续 费佣金 ;本
期承兑 期初 应收 票据 。  
说明3 :预 付款 项较 期初 增加 116.62%, 主要 原因 为 本期预 付房 租、 软件 开发 等费用 。 
说明4 :其 他应 收款 较期 初增 加 37.68%, 主要 原因 为 本期 往来 款增 加; 应收 利息增 加的
主要原 因为 固定 收益 类产 品投资 规模 增加 ,导 致计 入应收 利息 增加 。  
说明5 :买 入返 售金 融资 产较期 初增 加 29.68%, 主 要原因 为 债 券质 押式 回购 规模增 加 。 
说明6 :一 年内 到期 的非 流动资 产较 期初 减 少65.79%, 主 要原 因为 本期 收到 部 分分期 销
售的购 房款 、结 转未 确认 融资费 用 。 
说明7 :可 供出 售金 融资 产较期 初减 少 60.28%, 主 要原因 为投 资规 模减 少。 
说明8 :在 建工 程较 期初 增加 96.99%, 主 要原 因为 本期设 备及 软件 更新 改造 项目投 入增
加 。 
说明9 :短 期借 款较 期初 增加 768.67%, 原因 为本 期 借入短 期借 款 1.81 亿。 
说明 10 : 衍生 金融 负债 较 期初减 少99.25%, 主 要原 因为 卖 出期 权陆 续到 期后 无新增 所
致 。 
说明 11 : 卖出 回购 金融 资 产款较 期初 增 加 376.7%, 主要原 因为 两融 收益 权转 让及质 押式
正回购 规模 增加 。 
说明 12 : 应付 职工 薪酬 较 期初减 少 66.42%, 主 要原 因为 本 年发 放上 年计 提奖 金 。 
说明 13 : 应交 税费 较期 初 减少 81.06%, 主 要原 因为 本年支 付上 年计 提税 费 。 
说明 14 : 其他 应付 款较 期 初增 加 51.81%, 主要 原因 为增加 应付 投资 款增 加 1.20 亿 。 
说明 15 : 应付 短期 融资 款 较期初 增 加 70.41%, 主要 原因为 原始 发行 期限 一年 以内的 收益
凭证规 模增 加 。 
说明 16 : 一年 内到 期的 非 流动负 债较 期初 减 少71.53%, 主 要原 因为 偿还 期初 到 期债券
9.2 亿 元。  2018 年第三季 度报告 
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说明 17 : 长期 应付 款较 期 初增 加 133.33%, 主 要原 因 为 本期 增加 应付 资产 支持 证券投 资
者款 项8 亿 元所 致 。 
说明 18 : 递延 所得 税负 债 较期初 减 少 39.46%, 主要 原因为 金融 资产 浮动 盈利 减少所 致 。 
 
利润表 、现金
流量表项目 
本年累计 
上年累计( 追溯调
整后) 
变动金额 
变动比例
(%) 
说明 
营业收 入 85,411,238.22  249,472,029.43  -164,060,791.21  -65.76  
说明 19 营业成 本 53,046,380.64  150,939,957.16  -97,893,576.52  -64.86  
税金及 附加 4,527,814.30  16,074,487.06  -11,546,672.76  -71.83  
销售费 用 6,365,294.14  11,920,246.80   -5,554,952.66  -46.60  说明 20 
管理费 用 39,333,804.90  73,641,869.12  -34,308,064.22  -46.59  说明 21 
财务费 用 -36,186,495.41  15,344,873.69  -51,531,369.10  -335.82  说明 22 
资产减 值损 失 910,034.12  -14,013.43  924,047.55  6,594.01  说明 23 
投资活 动产 生
的现金 流量 净
额 
-264,013,588.74   -57,286,915.35  -206,726,673.39   -360.86  说明 24 
筹资活 动产 生
的现金 流量 净
额 
 145,024,249.46  -611,174,355.33   756,198,604.79   123.73 说明 25 
说明 19 : 营业 收入 、 营业 成本 。 税 金及 附加 较上 年 同期分别 下降 65.76% 、64.86% 、71.83% , 主要
原因为 房产 销售 面积 减少 ,营业 收入 收入 、营 业成 本、税 金及 附加 同比 例减 少。 
说明 20 : 销 售费 用较 上年 同期下 降 46.60% , 主 要原 因为上 年因 资产 重组 置 出5 家子 公司 , 故 本期
同比下 降较 大。 
说明 21 : 管 理费 用较 上年 同期下降 46.59% , 主 要原 因为上 年因 资产 重组 置 出5 家子 公司 , 此 外母
公司上 年支 付企 业重 组人 员辞退 费 用1,949 万 元, 故本期 同比 下降 较大 。 
说明 22 : 财务 费用 较上 年 同期下 降 335.82% , 主要 原因为 上年 销售 房产 采用 分期收 款方 式, 长期
应收款 未确 认融 资费 用本 期转入 利息 费 用 3,598 万 元。 
说明23 :资 产减 值损 失较 上年同 期上 升6,594.01% , 主要原 因为 公司 根据 坏账 政策计 提坏 账 准备 。 
说明24 : 投资 活动 产生 的 现金流 量净 额 较 上年 同期 下降360.86% , 主要 原因 为 融资租 赁公 司投 放项
目增加 。 
说明25 : 筹资 活动 产生 的 现金流 量净 额 较 上年 同期 增加123.73% , 主要 原因 为 发行收 益凭 证致 流入
增加。 
3.2 重要事 项进 展情 况及 其影 响和解 决方 案的 分析 说明 
√ 适用 □ 不适 用  
    2018 年9 月10日 ,公司 第九届董 事会第 十三 次会 议审议通 过了《 公司 关于 终止公司 公开发 行A
股可转 换公 司债 券事 项并 撤回本 次公 开发 行A 股可 转 换公司 债券 申请 文件 的议 案》。 公 司根 据实 际
情况 , 决 定终 止公 司公 开发 行A 股 可转 换公 司债 券事 项 并向中 国证 券监 督管 理委 员会申 请撤 回本 次
公开发 行A 股可 转换 公司 债 券的申 请文 件。 
公司于 近日 收到 中国 证监 会出具 的 《 中国 证监 会行 政许可 申请 终止 审查 通知 书》 ([2018]427
号), 根据 《行 政许 可法 》及《 中国 证券 监督 管理 委员会 行政 许可 实施 程序 规定》 第二 十条 的规
定,中 国证 监会 决定 终止 对公司 行政 许可 申请 的审 查。 2018 年第三季 度报告 
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    具 体内容 详见公 司于2018 年9 月11日披 露的 《公 司关于终 止公司 公开 发行A 股可转换 公司债 券
事项并 撤回 本次 公开 发行A 股可转 换公 司债 券申 请文 件的公 告》 、于2018 年10 月30日 披露 的 《 公司
关于收 到< 中国 证监 会行 政 许可申 请终 止审 查通 知书> 的公告 》 。 
 
 
3.3 报告期 内超 期未 履行 完毕 的承诺 事项 
□ 适用 √ 不适 用  
 
3.4 预测年 初至 下一 报告 期期 末的累 计净 利润 可能 为亏 损或者 与上 年同 期相 比发 生 重大 变动 的警
示及原 因说 明 
□ 适用 √ 不适 用  
 
 
公司名 称 上海华 鑫股 份有 限公 司 
法定代 表人 蔡小庆 
日期 2018 年 10 月 29 日 
 
四、 附录 
4.1 财务报 表 
合并资产负债表 
2018 年 9 月 30 日 
编制单 位: 上海 华鑫 股份 有 限公司 
 
单位: 元币种: 人民 币 审 计 类型: 未经 审计 
项目 期末余额 年初余额 
流动资产:  
货币资 金 5,864,148,331.19 6,916,473,455.74 
结算备 付金 1,650,294,909.24 1,973,970,148.44 
拆出资 金   
以公允 价值 计量 且其 变动 计入当 期损
益的金 融资 产 
4,627,885,028.96 916,468,768.82 
衍生金 融资 产   
应收票 据及 应收 账款 53,224,875.21 116,344,243.27 
其中: 应收 票据  1,913,679.25 
应收账 款 53,224,875.21 114,430,564.02 
融出资 金 2,550,013,893.95 3,118,839,036.33 2018 年第三季 度报告 
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存出保 证金 640,610,683.73 688,600,079.41 
预付款 项 7,781,578.56 3,592,304.16 
应收保 费   
应收分 保账 款   
应收分 保合 同准 备金   
其他应 收款 156,166,289.82 113,429,978.91 
其中: 应收 利息 126,683,204.51 91,599,808.27 
应收股 利   
买入返 售金 融资 产 545,282,800.00 420,476,750.00 
存货  11,664.95 
持有待 售资 产   
一年内 到期 的非 流动 资产 188,594,784.37 551,356,638.45 
其他流 动资 产 41,354,007.19 43,458,574.22 
流动资 产合 计 16,325,357,182.22 14,863,021,642.70 
非流动资产:  
发放贷 款和 垫款   
可供出 售金 融资 产 511,269,813.00 1,287,156,834.52 
持有至 到期 投资   
长期应 收款 1,058,607,622.65 898,171,289.57 
长期股 权投 资 254,799,652.76  260,953,018.03 
投资性 房地 产 17,319,330.33 18,070,191.45 
固定资 产 78,324,594.21 89,444,010.16 
在建工 程 16,487,384.74 8,369,726.90 
生产性 生物 资产   
油气资 产   
无形资 产 42,157,638.08 50,547,878.71 
开发支 出   
商誉 58,467,033.18 58,467,033.18 
长期待 摊费 用 34,462,009.61 41,531,134.43 
递延所 得税 资产 191,317,124.92 157,076,613.50 
其他非 流动 资产 21,000,000.00 21,000,000.00 
非流动 资产 合计 2,284,212,203.48 2,890,787,730.45 
资产总 计 18,609,569,385.70 17,753,809,373.15 
流动负债:  
短期借 款 182,160,177.40 20,970,000.00 
向中央 银行 借款   
吸收存 款及 同业 存放   
拆入资 金   
以公允 价值 计量 且其 变动 计入当 期损
益的金 融负 债 
  
衍生金 融负 债 53,274.09 7,099,542.81 
应付票 据及 应付 账款 39,526,807.74 46,496,132.57 2018 年第三季 度报告 
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预收款 项 18,413,570.19 23,487,452.50 
卖出回 购金 融资 产款 1,906,802,000.00 400,000,000.00 
应付手 续费 及佣 金   
应付职 工薪 酬 64,674,569.30 192,613,373.73 
应交税 费 87,490,826.27 462,023,662.47 
其他应 付款 295,237,463.21  194,473,515.21 
其中: 应付 利息 42,047,152.36 62,921,298.07 
应付股 利 687,056.62 687,056.62 
应付短 期融 资款 958,040,000.00 562,210,000.00 
应付分 保账 款   
保险合 同准 备金   
代理买 卖证 券款 5,987,041,969.10 6,146,209,811.76 
代理承 销证 券款   
持有待 售负 债   
一年内 到期 的非 流动 负债 261,950,065.15 920,000,000.00 
其他流 动负 债 31,176,527.59 28,155,292.52 
流动负 债合 计 9,832,567,250.04 9,003,738,783.57 
非流动负债:   
长期借 款 128,076,928.47 143,880,489.48 
应付债 券 560,000,000.00 783,590,000.00 
其中: 优先 股   
永续债   
长期应 付款 1,400,000,000.00 600,000,000.00 
长期应 付职 工薪 酬   
预计负 债   
递延收 益   
递延所 得税 负债 12,148,691.98 20,067,954.68 
其他非 流动 负债   
非流动 负债 合计 2,100,225,620.45 1,547,538,444.16 
负债合 计 11,932,792,870.49 10,551,277,227.73 
所有者权益(或股东 权益 )  
实收资 本( 或股 本) 1,060,899,292.00 1,060,899,292.00 
其他权 益工 具   
其中: 优先 股   
永续债   
资本公 积 1,841,256,779.11 2,040,467,399.11 
减:库 存股   
其他综 合收 益 -43,907,429.55 51,962,798.22 
专项储 备   
盈余公 积 333,163,349.75 333,163,349.75 
一般风 险准 备   
未分配 利润 3,047,102,157.66 3,241,483,667.27 2018 年第三季 度报告 
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归属于 母公 司所 有者 权益 合计 6,238,514,148.97 6,727,976,506.35 
少数股 东权 益 438,262,366.24 474,555,639.07 
所有者 权益 (或 股东 权益 )合计 6,676,776,515.21 7,202,532,145.42 
负债和 所有 者权 益( 或股 东权益 )
总计 
18,609,569,385.70  17,753,809,373.15 
 
法定代 表人 :蔡 小庆 主管 会计工 作负 责人 :俞洋 会 计机构 负责 人 : 田明 
 
 
母公司 资产负债表 
2018 年 9 月 30 日 
编制单 位: 上海 华鑫 股份 有 限公司 
单位: 元币种:人 民币 审计 类型: 未经 审计 
项目 期末余额 年初余额 
流动资产:  
货币资 金 248,477,804.62 543,232,477.48 
以公允 价值 计量 且其 变动 计入当 期损
益的金 融资 产 
25,211,461.66  
衍生金 融资 产   
应收票 据及 应收 账款 7,001,631.77 18,969,449.60 
其中: 应收 票据  1,913,679.25 
应收账 款 7,001,631.77 17,055,770.35 
预付款 项 926,813.23 35,795.94 
其他应 收款 9,336,107.85 4,759,724.66 
其中: 应收 利息   
应收股 利   
存货  11,664.95 
持有待 售资 产   
一年内 到期 的非 流动 资产 188,594,784.37 551,356,638.45 
其他流 动资 产 18,925,617.97 19,279,236.19 
流动资 产合 计 498,474,221.47 1,137,644,987.27 
非流动资产:  
可供出 售金 融资 产 24,179,818.60 77,613,672.46 
持有至 到期 投资   
长期应 收款 980,075,999.72 780,075,999.72 
长期股 权投 资 5,202,261,139.91  4,999,338,809.63 
投资性 房地 产 11,805,566.41 12,255,398.86 
固定资 产 1,156,617.02 493,605.40 
在建工 程 4,881,867.27  
生产性 生物 资产   
油气资 产   
无形资 产 875,653.59 411,634.60 2018 年第三季 度报告 
13/22 
 
开发支 出   
商誉   
长期待 摊费 用 1,185,592.80 301,309.10 
递延所 得税 资产 58,106,659.65 67,102,614.53 
其他非 流动 资产   
非流动 资产 合计 6,284,528,914.97 5,937,593,044.30 
资产总 计 6,783,003,136.44 7,075,238,031.57 
流动负债:  
短期借 款 181,160,177.40  
以公允 价值 计量 且其 变动 计入当 期损
益的金 融负 债 
  
衍生金 融负 债   
应付票 据及 应付 账款 16,995,386.14 27,016,292.97 
预收款 项 2,289,746.44 1,916,289.99 
应付职 工薪 酬 570,214.45 6,857,718.95 
应交税 费 70,980,871.11 408,189,625.00 
其他应 付款 257,057,833.38 155,387,150.49 
其中: 应付 利息 178,770.56  
应付股 利 687,056.62 687,056.62 
持有待 售负 债   
一年内 到期 的非 流动 负债   
其他流 动负 债   
流动负 债合 计 529,054,228.92 599,367,077.40 
非流动负债:  
长期借 款 100,000,000.00 100,000,000.00 
应付债 券   
其中: 优先 股   
永续债   
长期应 付款   
长期应 付职 工薪 酬   
预计负 债   
递延收 益   
递延所 得税 负债 5,593,476.06 7,179,074.10 
其他非 流动 负债   
非流动 负债 合计 105,593,476.06 107,179,074.10 
负债合 计 634,647,704.98 706,546,151.50 
所有者权益(或股东 权益 )  
实收资 本( 或股 本) 1,060,899,292.00 1,060,899,292.00 
其他权 益工 具   
其中: 优先 股   
永续债   
资本公 积 3,396,361,801.47 3,393,766,081.40 2018 年第三季 度报告 
14/22 
 
减:库 存股   
其他综 合收 益 14,892,877.64 19,830,768.04 
专项储 备   
盈余公 积 333,163,349.75 333,163,349.75 
未分配 利润 1,343,038,110.60 1,561,032,388.88 
所有者 权益 (或 股东 权益 )合计 6,148,355,431.46 6,368,691,880.07 
负债和 所有 者权 益( 或股 东权益 )
总计 
6,783,003,136.44 7,075,238,031.57 
 
法定代 表人 :蔡 小庆 主管 会计工 作负 责人 :俞洋 会 计机构 负责 人 : 田明 
 
合并 利润表 
2018 年1 —9 月 
编制单 位: 上海 华鑫 股份 有限公 司 
单位 : 元币种: 人民 币 审 计 类型: 未经 审计 
项目 
本期金额 
(7-9 月) 
上期金额 
(7-9 月) 
年初至报告期
期末金额(1-9
月) 
上年年初至报告
期期末金额(1-9
月) 
一、营 业总 收入 307,653,294.84 401,093,824.83 924,691,087.45 1,267,692,565.90 
其中: 营业 收入 30,073,796.04 47,721,567.91 85,411,238.22 249,472,029.43 
利息收 入 110,844,092.48 121,399,316.24 369,297,412.95 371,912,899.23 
已赚保 费     
手续费 及佣
金收入 
166,735,406.32 231,972,940.68 469,982,436.28 646,307,637.24 
二、营 业总 成本 346,032,703.12 362,054,485.78 990,630,233.02 1,191,962,565.03 
其中: 营业 成本 20,085,108.49 24,413,712.29 53,046,380.64 150,939,957.16 
利息支 出 66,290,656.85 33,541,848.10 177,369,038.88 137,299,597.76 
手续费 及佣
金支出 
17,982,614.11 32,350,228.13 71,949,519.48 90,899,017.81 
退保金     
赔付支 出净
额 
    
提取保 险合
同准备 金净 额 
    
保单红 利支
出 
    
分保费 用     
税金及 附加 1,135,409.45 2,244,735.42 4,527,814.30 16,074,487.06 
销售费 用 1,325,064.36 2,337,785.58 6,365,294.14 11,920,246.80 
业务及 管理
费 
236,476,590.37 261,937,944.78 673,314,841.97 695,856,529.06 
管理费 用 13,924,630.36 7,210,913.06 39,333,804.90 73,641,869.12 2018 年第三季 度报告 
15/22 
 
研发费 用     
财务费 用 -10,033,830.14 -2,477,815.36 -36,186,495.41 15,344,873.69 
其中: 利息 费
用 
2,667,861.95 1,638,054.40 8,447,980.42 25,285,303.09 
利息
收入 
12,675,002.35 4,105,493.89 44,555,703.38 9,919,388.48 
资产减 值损
失 
-1,153,540.73 495,133.78 910,034.12 -14,013.43 
加:其 他收 益  125,000.04  375,000.06 
投资收 益 ( 损
失以“ -” 号填 列) 
15,103,429.18 34,580,986.02 65,934,276.83 82,254,516.70 
其中: 对联 营
企业和 合营 企业 的
投资收 益 
1,233,434.87 4,148,430.84 9,541,501.51 24,054,109.64 
公允价 值变
动收益 ( 损失 以 “ -”
号填列 ) 
5,076,641.12 -13,130,753.00 -19,913,559.97 -30,488,146.93 
资产处 置收
益 (损 失以 “ -” 号
填列) 
3,027,435.56 118,432.36 2,911,960.22 4,065,784.53 
汇兑收 益 ( 损
失以“ -” 号填 列) 
1,236,792.62 -398,322.73 1,625,966.33 -871,041.26 
三、 营业 利润 ( 亏损
以“- ”号 填列 ) 
-13,935,109.80 60,334,681.74 -15,380,502.16 131,066,113.97 
加:营 业外 收入 13,414,134.67 2,733,136.45 31,031,474.16 17,831,258.74 
减:营 业外 支出 595,673.02 450,511.71 2,123,251.59 1,273,122.28 
四、 利润 总额 ( 亏损
总额以 “- ”号填
列) 
-1,116,648.15 62,617,306.48 13,527,720.41 147,624,250.43 
减:所 得税 费用 1,953,764.76 30,654,542.45 10,804,658.61 65,360,880.86 
五、 净利 润 (净 亏损
以 “- ”号 填列 ) 
-3,070,412.91 31,962,764.03 2,723,061.80 82,263,369.57 
(一) 按经 营持 续
性分类 
    
1.持续 经营 净
利润( 净亏 损以
“ -” 号填 列) 
-3,070,412.91 30,860,238.75 2,723,061.80 81,160,844.29 
2.终止 经营 净
利润( 净亏 损以
“ -” 号填 列) 
 1,102,525.28  1,102,525.28 
(二) 按所 有权 归
属分类 
    
1.归属 于母 公 581,249.01 46,660,633.66 39,016,334.63 115,054,161.40 2018 年第三季 度报告 
16/22 
 
司所有 者的 净利 润 
2.少数 股东 损
益 
-3,651,661.92 -14,697,869.63 -36,293,272.83 -32,790,791.83 
六、 其 他综 合收 益的
税后净 额 
-40,682,113.32 22,184,266.62 -95,870,227.77 22,853,630.65 
归属母 公司 所有
者的其 他综 合收 益
的税后 净额 
-40,682,113.32 22,184,266.62 -95,870,227.77 22,721,168.73 
(一) 不能 重分
类进损 益的 其他 综
合收益 
    
1.重新 计量
设定受 益计 划变 动
额 
    
2.权益 法下
不能转 损益 的其 他
综合收 益 
    
(二) 将重 分类
进损益 的其 他综 合
收益 
-40,682,113.32 22,184,266.62 -95,870,227.77 22,721,168.73 
1.权益 法下
可转损 益的 其他 综
合收益 
-185,554.55 17,061.63 -99,866.78 44,908.73 
2.可供 出售
金融资 产公 允价 值
变动损 益 
-40,496,558.77 22,167,204.99 -95,770,360.99 22,676,260.00 
3.持有 至到
期投资 重分 类为 可
供出售 金融 资产 损
益 
    
4.现金 流量
套期损 益的 有效 部
分 
    
5.外币 财务
报表折 算差 额 
    
归属于 少数 股东
的其他 综合 收益 的
税后净 额 
   132,461.92 
七、综 合收 益总 额 -43,752,526.23 54,147,030.65 -93,147,165.97 105,117,000.22 
归属于 母公 司所
有者的 综合 收益 总
额 
-40,100,864.31 68,844,900.28 -56,853,893.14 137,775,330.13 
归属于 少数 股东 -3,651,661.92 -14,697,869.63 -36,293,272.83 -32,658,329.91 2018 年第三季 度报告 
17/22 
 
的综合 收益 总额 
八、每 股收 益:     
(一) 基本 每股 收
益(元/ 股) 
0.01 0.06 0.04 0.12 
(二) 稀释 每股 收
益(元/ 股) 
0.01 0.06 0.04 0.12 
 
本期发 生同 一控 制下 企业 合并的 ,被 合并 方在 合并 前实现 的净 利润 为:5,801,258.83 元,上 期被
合并方 实现 的净 利润 为:3,996,932.95 元。 
法定代 表人 :蔡 小庆 主管 会计工 作负 责人 :俞洋 会 计机构 负责 人 : 田明 
 
 
母公司 利润表 
2018 年1 —9 月 
编制单 位: 上海 华鑫 股份 有限公 司 
单位: 元币种 : 人民 币 审 计类型 : 未 经审 计 
项目 
本期金额 
(7-9 月) 
上期金额 
(7-9 月) 
年初至报告期
期末金额 
(1-9 月) 
上年年初至报
告期期末金额 
(1-9 月) 
一、营 业收 入 3,023,410.86 22,072,965.51 9,012,108.41 58,717,838.12 
减:营 业成 本 2,755,223.48 10,087,944.40 8,296,639.88 24,746,784.40 
税金及 附加 49,552.11 239,095.30 333,970.32 1,869,513.06 
销售费 用 - 921,410.54 320,970.63 1,115,585.29 
管理费 用 12,340,790.68 4,270,246.68 34,885,639.05 58,304,267.64 
研发费 用     
财务费 用 -12,816,821.79 -684,797.42 -44,315,177.06 9,490,741.88 
其中: 利息 费用 2,667,861.95 1,357,438.89 8,447,980.42 22,662,497.13 
利息收 入 15,486,206.05 2,059,390.85 52,777,870.56 13,191,743.35 
资产减 值损 失    -245,000.00 
加:其 他收 益     
投资收 益( 损失
以“- ”号 填列 ) 
4,762,716.40 36,270,249.48 18,973,915.15 534,544,774.75 
其中: 对联 营企
业和合 营企 业的 投资 收
益 
4,159,247.40 9,812,021.65 17,310,990.21 23,102,617.88 
公允价 值变 动收
益(损 失以 “- ”号 填
列) 
161,121.66  241,461.66  
资产处 置收 益
(损失 以 “- ” 号填 列) 
    
二、营 业利 润( 亏损 以
“-” 号填 列) 
5,618,504.44 43,509,315.49 28,705,442.40 497,980,720.60 
加:营 业外 收入   158,922.21 300.00 2018 年第三季 度报告 
18/22 
 
减:营 业外 支出  10,710.08 40,364.39 11,360.08 
三、 利润 总额 (亏 损总 额
以“- ”号 填列 ) 
5,618,504.44 43,498,605.41 28,824,000.22 497,969,660.52 
减:所 得税 费用 2,703,632.31  13,420,434.26 -1,216,770.50 
四、净 利润 (净 亏损 以
“-” 号填 列) 
2,914,872.13 43,498,605.41 15,403,565.96 499,186,431.02 
(一) 持续 经营 净利
润 ( 净亏 损以 “ - ” 号 填
列) 
2,914,872.13 43,498,605.41 15,403,565.96 499,186,431.02 
(二) 终止 经营 净利
润 ( 净亏 损以 “ - ” 号 填
列) 
    
五、 其 他综 合收 益的 税后
净额 
-4,702,563.21 -2,472,525.00 -4,937,890.40 -4,898,479.98 
(一) 不能 重分 类进
损益的 其他 综合 收益 
    
1.重新 计量 设定 受
益计划 变动 额 
    
2. 权益 法下 不能 转
损益的 其他 综合 收益 
    
(二) 将重 分类 进损
益的其 他综 合收 益 
-4,702,563.21 -2,472,525.00 -4,937,890.40 -4,898,479.98 
1.权益 法下 可转 损
益的其 他综 合收 益 
   529,847.67 
2.可供 出售 金融 资
产公允 价值 变动 损益 
-4,702,563.21 -2,472,525.00 -4,937,890.40 -5,428,327.65 
3.持有 至到 期投 资
重分类 为可 供出 售金 融
资产损 益 
    
4.现金 流量 套期 损
益的有 效部 分 
    
5.外币 财务 报表 折
算差额 
    
六、综 合收 益总 额 -1,787,691.08 41,026,080.41 10,465,675.56 494,287,951.04 
七 、每 股收 益:     
(一 ) 基 本每 股收 益
(元/股) 
    
(二 ) 稀 释每 股收 益
(元/股) 
    
 
法定代 表人 :蔡 小庆 主管 会计工 作负 责人 :俞洋 会 计机构 负责 人 : 田明 
 
 2018 年第三季 度报告 
19/22 
 
合并 现金流量表 
2018 年1 —9 月 
编制单 位: 上海 华鑫 股份 有限公 司 
单位: 元币种 : 人民 币 审 计类型 : 未 经审 计 
项目 年初至报告期期末金 额 
(1-9 月) 
上年年初至报告期期 末
金额(1-9 月) 
一、经营活动产生的 现金 流量:   
销售商 品、 提供 劳务 收到 的现金 490,708,668.84 295,645,254.42 
客户存 款和 同业 存放 款项 净增加 额   
向中央 银行 借款 净增 加额   
向其他 金融 机构 拆入 资金 净增加 额   
收到原 保险 合同 保费 取得 的现金   
收到再 保险 业务 现金 净额   
保户储 金及 投资 款净 增加 额   
处置以 公允 价值 计量 且其 变动计 入当
期损益 的金 融资 产净 增加 额 
  
收取利 息、 手续 费及 佣金 的现金 913,707,250.26 1,104,343,815.59 
拆入资 金净 增加 额   
回购业 务资 金净 增加 额 1,382,312,000.00 646,609,200.00 
融出资 金净 减少 额 571,849,157.52  
收到的 税费 返还 3,560.46  
收到其 他与 经营 活动 有关 的现金 125,287,281.07 130,373,677.64 
经营活 动现 金流 入小 计 3,483,867,918.15 2,176,971,947.65 
购买商 品、 接受 劳务 支付 的现金 56,839,295.96 145,886,181.59 
处置以 公允 价值 计量 且其 变动计 入当
期损益 的金 融资 产净 减少 额 
3,117,934,791.51 286,193,331.35 
融出资 金净 增加 额  16,710,667.37 
代理买 卖证 券支 付的 现金 净额 159,167,842.66 1,742,888,401.44 
客户贷 款及 垫款 净增 加额   
存放中 央银 行和 同业 款项 净增加 额   
支付原 保险 合同 赔付 款项 的现金   
支付利 息、 手续 费及 佣金 的现金 125,513,639.80 122,981,579.90 
支付保 单红 利的 现金   
支付给 职工 以及 为职 工支 付的现 金 564,769,171.30 570,447,448.62 
支付的 各项 税费 429,345,274.43 202,504,491.24 
支付其 他与 经营 活动 有关 的现金 288,369,455.59 462,424,622.79 
经营活 动现 金流 出小 计 4,741,939,471.25 3,550,036,724.30 
经营活 动产 生的 现金 流量 净额 -1,258,071,553.10 -1,373,064,776.65 
二、投资活动产生的 现金 流量:   
收回投 资收 到的 现金 98,727,450.44 307,465,763.71 
取得投 资收 益收 到的 现金 29,384,841.51 13,497,657.80 
处置固 定资 产 、 无 形资 产 和其他 长期 资 3,887,350.29 417,344.29 2018 年第三季 度报告 
20/22 
 
产收回 的现 金净 额 
处置子 公司 及其 他营 业单 位收到 的现
金净额 
 -59,755,603.37 
收到其 他与 投资 活动 有关 的现金 268,678.00  
投资活 动现 金流 入小 计 132,268,320.24 261,625,162.43 
购建固 定资 产 、 无 形资 产 和其他 长期 资
产支付 的现 金 
26,718,336.44 41,108,172.54 
投资支 付的 现金 369,561,072.54 262,803,905.24 
质押贷 款净 增加 额   
取得子 公司 及其 他营 业单 位支付 的现
金净额 
  
支付其 他与 投资 活动 有关 的现金 2,500.00 15,000,000.00 
投资活 动现 金流 出小 计 396,281,908.98 318,912,077.78 
投资活 动产 生的 现金 流量 净额 -264,013,588.74 -57,286,915.35 
三、筹资活动产生的 现金 流量:   
吸收投 资收 到的 现金  1,320,264,000.00 
其中 : 子 公司 吸收 少数 股 东投资 收到 的
现金 
  
取得借 款收 到的 现金 407,237,394.80 94,787,945.00 
发行债 券收 到的 现金   
收到其 他与 筹资 活动 有关 的现金 3,336,570,000.00 1,277,927,700.00 
筹资活 动现 金流 入小 计 3,743,807,394.80 2,692,979,645.00 
偿还债 务支 付的 现金 1,111,973,038.27 2,142,929,333.30 
分配股 利 、 利 润或 偿付 利 息支付 的现 金 393,724,355.07 200,855,267.03 
其中: 子公 司支 付给 少数 股东的 股利 、
利润 
  
支付其 他与 筹资 活动 有关 的现金 2,093,085,752.00 960,369,400.00 
筹资活 动现 金流 出小 计 3,598,783,145.34 3,304,154,000.33 
筹资活 动产 生的 现金 流量 净额 145,024,249.46 -611,174,355.33 
四、 汇率变动对现金及现 金等价物的影响 1,060,528.63 -941,460.60 
五、现金及现金等价 物净 增加额 -1,376,000,363.75 -2,042,467,507.93 
加:期 初现 金及 现金 等价 物余额 8,890,443,604.18 10,345,890,926.82 
六、期末现金及现金 等价 物余额 7,514,443,240.43 8,303,423,418.89 
 
法定代 表人 :蔡 小庆 主管 会计工 作负 责人 :俞洋 会 计机构 负责 人 : 田明 
 
 
母公司 现金流量表 
2018 年1 —9 月 
编制单 位: 上海 华鑫 股份 有限公 司 
单位: 元币种 : 人民 币 审 计类型 : 未 经审 计 
项目 年初至报告期期末金 额 
(1-9 月) 
上年年初至报告期期 末
金额(1-9 月) 2018 年第三季 度报告 
21/22 
 
一、经营活动产生的 现金 流量:   
销售商 品、 提供 劳务 收到 的现金 418,120,447.24 114,920,506.64 
收到的 税费 返还   
收到其 他与 经营 活动 有关 的现金 13,383,182.27 1,032,665,023.91 
经营活 动现 金流 入小 计 431,503,629.51 1,147,585,530.55 
购买商 品、 接受 劳务 支付 的现金 15,923,543.23 55,467,008.92 
支付给 职工 以及 为职 工支 付的现 金 27,498,691.12 43,124,930.55 
支付的 各项 税费 349,355,928.98 78,934,212.40 
支付其 他与 经营 活动 有关 的现金 41,164,458.01 596,283,729.91 
经营活 动现 金流 出小 计 433,942,621.34 773,809,881.78 
经营活 动产 生的 现金 流量 净额 -2,438,991.83 373,775,648.77 
二、投资活动产生的 现金 流量:     
收回投 资收 到的 现金 437,428,935.06 50,000,000.00 
取得投 资收 益收 到的 现金 44,022,277.56 593,263,119.79 
处置固 定资 产、 无形 资产 和其他 长期 资
产收回 的现 金净 额 
 100.00 
处置子 公司 及其 他营 业单 位收到 的现
金净额 
 65,332,224.45 
收到其 他与 投资 活动 有关 的现金   
投资活 动现 金流 入小 计 481,451,212.62 708,595,444.24 
购建固 定资 产、 无形 资产 和其他 长期 资
产支付 的现 金 
6,645,182.80 1,788,191.83 
投资支 付的 现金 706,434,248.00 367,620,674.95 
取得子 公司 及其 他营 业单 位支付 的现
金净额 
 1,270,000,000.00 
支付其 他与 投资 活动 有关 的现金 2,500.00 15,000,000.00 
投资活 动现 金流 出小 计 713,081,930.80 1,654,408,866.78 
投资活 动产 生的 现金 流量 净额 -231,630,718.18 -945,813,422.54 
三、筹资活动产生的 现金 流量:     
吸收投 资收 到的 现金  1,260,164,000.00 
取得借 款收 到的 现金 381,160,177.40  
发行债 券收 到的 现金   
收到其 他与 筹资 活动 有关 的现金   
筹资活 动现 金流 入小 计 381,160,177.40 1,260,164,000.00 
偿还债 务支 付的 现金 200,000,000.00 1,085,304,350.00 
分配股 利、 利润 或偿 付利 息支付 的 现 金 241,715,140.25 24,604,687.19 
支付其 他与 筹资 活动 有关 的现金 130,000.00 769,400.00 
筹资活 动现 金流 出小 计 441,845,140.25 1,110,678,437.19 
筹资活 动产 生的 现金 流量 净额 -60,684,962.85 149,485,562.81 
四、 汇率变动对现 金及现 金等价物的影响  0.86 
五、现金及现金等价 物净 增加额 -294,754,672.86 -422,552,210.10 
加:期 初现 金及 现金 等价 物余额 543,232,477.48 525,612,403.62 2018 年第三季 度报告 
22/22 
 
六、期末现金及现金 等价 物余额 248,477,804.62 103,060,193.52 
 
法定代 表人 :蔡 小庆 主管 会计工 作负 责人 :俞洋 会 计机构 负责 人 : 田明 
 
 
 
 
4.2 审计报 告 
□ 适用 √ 不适 用