四川金顶:2018年第三季度报告查看PDF公告

股票简称:四川金顶 股票代码:600678

2018 年第三季 度报告 
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公司代 码 :600678                                                   公 司简称 : 四川 金顶 
 
 
 
 
 
 
四川金顶(集团)股份有限公司 
2018 年第三季度报告 2018 年第三季 度报告 
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目录 
一、 重要提示 .................................................................. 3 
二、 公司基 本情 况 .............................................................. 3 
三、 重要事 项 .................................................................. 6 
四、 附录 ..................................................................... 13 2018 年第三季 度报告 
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一、 重要提示 
1.1 公司董 事会 、监 事会 及董 事、监 事、 高级 管理 人员 保证季 度报 告内 容的 真实 、准确 、完 整,
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏, 并承 担个别 和连 带的 法律 责任 。 
  
1.2 公司全 体董 事出 席 董 事会 审议季 度报 告。 
 
1.3 公司负 责人 骆耀 、主 管会 计工作 负责 人 张 光朝 及会 计机构 负责 人( 会计 主管 人员) 帅宏 英 保
证季度 报告 中财 务报 表的 真实、 准确 、 完 整。 
 
1.4 本公司 第三 季度 报告 未经 审计 。 
 
二、 公司基本情况 
2.1 主要财 务数 据 
单位: 元  币种 :人 民币 
 
本报告 期末 上年度 末 
本报告 期末 比上 年度 末增
减(%) 
总资产 530,926,132.76 436,680,570.64 21.58 
归属于 上市 公司 股
东的净 资产 
65,863,516.15 28,083,176.72 134.53 
 年初至 报告 期末 
(1-9 月) 
上年初 至上 年报 告期 末 
(1-9 月) 
比上年 同期 增减(%) 
经营活 动产 生的 现
金流量 净额 
-48,415,508.50 6,562,672.92 -837.74 
 年初至 报告 期末 
(1-9 月) 
上年初 至上 年报 告期 末 
(1-9 月) 
比上年 同期 增减 
(%) 
营业收 入 
341,236,122.46 110,625,308.42 208.46 
归属于 上市 公司 股
东的净 利润 
31,036,777.19 -577,432.10 不适用 
归属于 上市 公司 股
东的扣 除非 经常 性
损益的 净利 润 
31,313,574.38 -308,175.46 不适用 2018 年第三季 度报告 
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加权平 均净 资产 收
益率(%) 
71.18 -37.45 不适用 
基本每 股收 益 ( 元/
股) 
0.0889 -0.0017 不适用 
稀释每 股收 益 ( 元/
股) 
0.0889 -0.0017 不适用 
 
 
非经常 性损 益项 目和 金额 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
项目 
本期金 额 
(7-9 月) 
年初至 报告 期末 金额
(1-9 月) 
说明 
非流动 资产 处置 损益 
-253,954.81 -1,612,973.08  母公 司车 辆处 置损 失及
子公司 快点 物流 仓库 拆
除损失 。 
越权审 批, 或无 正式 批准 文
件,或 偶发 性的 税收 返还 、
减免 
    
计入当 期损 益的 政府 补助 ,
但与公 司正 常经 营业 务密 切
相关, 符合 国家 政策 规定 、
按照一 定标 准定 额或 定量 持
续享受 的政 府补 助除 外 
30,000.00 30,000.00  本期 收到 乐山 市中 小企
业2017 年 度服 务券 补贴
款。 
与公司 正常 经营 业务 无关 的
或有事 项产 生的 损益 
 -530,000.00   
除上述 各项 之外 的其 他营 业
外收入 和支 出 
9,958.09 1,836,175.89  
合计 -213,996.72 -276,797.19   
 
 
2.2 截止报 告期 末的 股东 总数 、前十 名股 东、 前十 名流 通股东 (或 无限 售条 件股 东)持 股情 况表 
                                                      单 位: 股 
股东总 数 ( 户) 49,298 
前十名 股东 持股 情况 
股东名 称 
(全称 ) 
期末持 股数
量 
比例
(%) 
持有有 限售
条件股 份数
量 
质押或 冻结 情况 
股东性 质 股份
状态 
数量 
深圳朴 素至 纯投 资企 业
(有限 合伙 ) 
71,553,484 20.50 0 
质押 
71,553,484 境内非 国有
法人 
上海艾 顿物 资销 售有 限
公司 
8,000,000 2.29 0 
无 
 境内非 国有
法人 2018 年第三季 度报告 
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上海锦 汇稀 贵金 属有 限
公司 
6,449,500 1.85 0 
无 
 境内非 国有
法人 
上海卓 泰有 色金 属有 限
公司 
6,000,000 1.72 0 
无 
 境内非 国有
法人 
宁波丰 铭投 资资 询有 限
公司 
5,000,000 1.43 0 
无 
 境内非 国有
法人 
敬瑞丰 4,420,000 1.27 0 无  境内自 然人 
刘伟 3,300,000 0.95 0 无  境内自 然人 
钟创龙 3,011,000 0.86 0 无  境内自 然人 
钟海鹏 2,857,200 0.82 0 无  境内自 然人 
夏裕容 2,116,200 0.61 0 无  境内自 然人 
前十名 无限 售条 件股 东持 股情况 
股东名 称 持有无 限售 条件 流
通股的 数量 
股份种 类 及 数量 
种类 数量 
深圳朴 素至 纯投 资企 业( 有限合 伙) 71,553,484 人民币 普通 股 71,553,484 
上海艾 顿物 资销 售有 限公 司 8,000,000 人民币 普通 股 8,000,000 
上海锦 汇稀 贵金 属有 限公 司 6,449,500 人民币 普通 股 6,449,500 
上海卓 泰有 色金 属有 限公 司 6,000,000 人民币 普通 股 6,000,000 
宁波丰 铭投 资资 询有 限公 司 5,000,000 人民币 普通 股 5,000,000 
敬瑞丰 4,420,000 人民币 普通 股 4,420,000 
刘伟 3,300,000 人民币 普通 股 3,300,000 
钟创龙 3,011,000 人民币 普通 股 3,011,000 
钟海鹏 2,857,200 人民币 普通 股 2,857,200 
夏裕容 2,116,200 人民币 普通 股 2,116,200 
上述股 东关 联关 系或 一致 行动的 说明 深圳朴 素至 纯投 资企 业( 有限合 伙) 系公 司第 一大 股东,
与公司 上述 其余 前十 名股 东、 前 十名 无限 售条 件股 东 不存
在关联 关系 或一 致行 动人 关系。 
除朴素 至纯 外 , 公 司未 知 其余前 十名 股东 、 前十 名 无限售
条件股 东之 间是 否存 在关 联关系 和一 致行 动人 关系 。 
表决权 恢复 的优 先股 股东 及持股 数量
的说明 
不适用 
 
2.3 截止报 告期 末的 优先 股 股 东总数 、前 十名 优先 股 股 东、前 十名 优先 股 无 限售 条件股 东持 股情
况表 
□ 适用 √ 不适 用  2018 年第三季 度报告 
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三、 重要事项 
3.1 公司主 要会 计报 表项 目、 财务指 标重大 变 动的 情况 及原因 
√ 适用 □ 不适 用  
日期 :2018 年1 —9 月                                                     单位 : 人民 币元 
资产表项目 期末余额 期初余额 增减 
增减比例
(%) 
变动原因 
货币资金 13,515,876.49  35,907,743.00  -22,391,866.51  -62.36  
主要用于 购买
货物 。 
应收票据 及应
收账款 
63,026,424.02  37,676,330.92  25,350,093.1  67.28  
因销售量 增
加,收到 结算
票据增加 。 
预付款项 13,771,020.50  3,827,168.50  9,943,852.00  259.82  
主要是子 公司
支付 订货 保证
金300 万,预
付货款 500
万;母公 司预
付800 万吨技
改项目设 备款
200 万元。 
其他应收 款 59,894,352.71  2,434,992.33  57,459,360.38  2,359.73  
经营往来 借款
增加。 
存    货 2,573,288.77  6,588,687.65  -4,015,398.88  -60.94  
主要是燃 煤库
存减少。 
长期股权 投资 27,861,863.23  0.00  27,861,863.23  100.00  
本期新增 海盈
新能源 ( 湖北 )
有限公司
1,000 万投资
款,新增 深圳
银泰矿业 合伙
企业(有 限合
伙)
17,980,195
元。 
在建工程 38,548,358.11  31,921,335.02  6,627,023.09  20.76  
主要是本 期
800 万技改、
氧化钙尾 气监
测系统安 装支
出。  
长期待摊 费用 5,335,536.36  0.00  5,335,536.36  100.00  
本期支付 森林
植被恢复 费及
土地租金 。 2018 年第三季 度报告 
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负 债 表 项目 期末余额 期初余额 增减 
增减比例
(%) 
变动原因 
预收款项 14,880,645.19  4,900,112.57  9,980,532.62  203.68  
产品销售 实
现, 货款结算
减少。 
应付职工 薪酬 2,812,656.80  5,046,038.81  -2,233,382.01  -44.26  
因 2 月支付上
年效益工 资
等。 
应交税费 3,423,533.73  7,315,862.88  -3,892,329.15  -53.20  
实现税金 减
少。 
其他应付 款 31,122,821.18  20,878,317.25  10,244,203.93  49.07  
收承包保 证
金、项目 投标
保证金及 预提
各项应付 费用
增加。 
专项储备 9,126,707.36  2,383,145.12  6,743,562.24  282.97  
本期计提 安全
生产费增 加。 
归属于母 公司
股东权益 合计 
65,863,516.15  28,083,176.72  37,780,339.43  134.53  
本期实现 盈利
增加股东 权
益。 
损 益 表 项目 本期 上年同期 增减 
增减比例
(%) 
变动原因 
其中:营 业收
入 
341,236,122.46  110,625,308.42  230,610,814.04  208.46  
主要是本 期公
司石灰石 矿
石、氧化 钙产
品相比上 年同
期销量和 价格
上升,以 及子
公司贸易 业务
收入增加 。 
其中:营 业成
本 
280,766,634.57  85,606,633.64  195,160,000.93  227.97  
主要是本 期公
司石灰石 矿
石、氧化 钙产
品的产销 量相
比上年同 期增
加,以及 子公
司贸易业 务增
加。 
税金及附 加 9,312,406.09  4,908,686.53  4,403,719.56  89.71  
因销售收 入增
加,相应 增加
税金及附 加。 2018 年第三季 度报告 
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销售费用 2,023,839.49  1,253,327.14  770,512.35  61.48  
主要是产 品销
量增加, 增加
相应费用 。  
管理费用 16,688,642.40  12,444,776.78  4,243,865.62  34.10  
主要是公 司高
管工资及 附加
增加、重 组发
生的中介 机构
费用、支 付案
件律师代 理费
增加以及 子公
司费用增 加。 
财务费用 1,082,284.39  6,731,022.77  -5,648,738.38  -83.92  
主要是公 司向
海亮金属 借款
从2017 年 5
月起免息 ,故
本期财务 费用
比上期大 幅减
少。 
资产减值 损失 66,270.92  -29,296.44  95,567.36  -326.21  
根据公司 会计
政策计提 坏账
准备金。 
投资收益 (损
失以 “ -” 号填
列) 
-8,001.33  0.00  -8,001.33  100.00  
本期出售 子公
司精林纳 米钙
10%股权和合
并参股公 司亏
损。 
资产处置 收益
(损失以 “- ”
号填列) 
-1,612,044.46  0.00  -1,612,044.46  100.00  
本期处置 固定
资产损失 。 
其他收益 125,190.00  0.00  125,190.00  100.00  
子公司新 能源
汽车补助 摊
销。 
加:营业 外收
入 
1,779,029.32  1,646.22  1,777,383.10  107,967.53  
收到海亮 金属
诉讼补偿 款。 
减:营业 外支
出 
553,183.87  270,902.86  282,281.01  104.20  
主要本期 预提
国际经济 贸易
仲裁费用 。 
四、利润 总额
(亏损总 额以
“ -” 号填列 ) 
31,027,034.26  -559,098.64  31,586,132.90  -5,649.47  
今年公司 实现
利润 3,103 万
元。 
减:所得 税费
用 
140,224.69  23,302.20  116,922.49  501.77  
本期子公 司-
深圳银讯 科技
实业有限 公司2018 年第三季 度报告 
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实现盈利 ,计
提所得税 。 
五、 净利润 (净
亏损以 “ -” 号
填列) 
30,886,809.57  -582,400.84  31,469,210.41  -5,403.36  
由于上述 原因
影响,今 年公
司实现利 润
3,089 万元。 
归属于母 公司
所有者的 净利
润 
31,036,777.19  -577,432.10  31,614,209.29  -5,474.97  
归属于母 公司
所有者的 净利
润 3,104 万
元。 
少数股东 损益 -149,967.62  -4,968.74  -144,998.88  2,918.22  
本期因新 增合
并子公司 亏
损。  
现 金 流 量表
项目 
本期 上年同期 增减 
增减比例
(%) 
变动原因 
销售商品 、提
供劳务收 到的
现金 
296,742,946.94  83,523,206.71  213,219,740.23  255.28  
主要是一 方面
本期新增 合并
子公司- 深圳
银讯科技 实业
有限公司 增加
19,058 万, 另
一方面是 本期
母公司产 品销
量比上期 大幅
增加,相 应增
加 4,890 万
元。 
收到的其 他与
经营活动 有关
的现金 
14,763,621.82  3,420,144.24  11,343,477.58  331.67  
本期收到 承包
保证金、 诉讼
补偿款、 矿山
安全生产 风险
抵押金、 项目
保证金及 租金
收入等。 
购买商品 、接
受劳务支 付的
现金 
237,253,922.57  44,134,795.78  193,119,126.79  437.57  
一方面是 本期
新增合并 子公
司- 深圳银讯
科技实业 有限
公司增加 ,另
一方面是 本期
产量增加, 导
致采购物 资增
加, 支付购货2018 年第三季 度报告 
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款增加。 
支付给职 工以
及为职工 支付
的现金 
18,029,171.60  13,819,755.72  4,209,415.88  30.46  
支付的工 资增
加。 
支付的各 项税
费 
28,878,872.49  10,528,137.20  18,350,735.29  174.30  
销售收入 增
加。 
支付其他 与经
营活动有 关的
现金 
75,760,110.60  11,897,989.33  63,862,121.27  536.75  
主要是前 期支
付购买深 圳海
盈科技股 权交
易定金 5,000
万,因终 止重
组从投资 转
入;以及 子公
司往来款 、中
介机构费 用、
律师代理 费、
诉讼补偿 款
等。 
处置固定 资
产、无形 资产
和其他长 期资
产收回的 现金
净额 
653,397.00  0.00  653,397.00  100.00  
本期技改 处置
固定资产 收
入。 
处置子公 司及
其他营业 单位
收到的现 金净
额 
2,730,000.00  0.00  2,730,000.00  100.00  
处置子公 司精
林纳米钙 10%
股权。 
购建固定 资
产、无形 资产
和其他长 期资
产所支付 的现
金 
15,759,560.01  1,272,735.18  14,486,824.83  1,138.24  
主要是本 期氧
化钙骨料 加工
系统技改 增加
320 万,800 万
技改增加 948
万, 氧化钙尾
气监测系 统发
生116 万。 
投资支付 的现
金 
27,980,195.00  0.00  27,980,195.00  100.00  
投资设立 子公
司款项产 生。 
取得借款收到
的现金 
0.00  5,000,000.00  -5,000,000.00  -100.00  本期无。 2018 年第三季 度报告 
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收到其他 与筹
资活动有 关的
现金 
167,180,000.00  308,900,000.00  -141,720,000.00  -45.88  
本期收到 大股
东朴素至 纯借
款13,218 万
元。 
偿还债务 支付
的现金 
0.00  306,600,000.00  -306,600,000.00  -100.00  本期无。 
分配股利 、利
润或偿付 利息
支付的现 金 
0.00  10,143,710.86  -10,143,710.86  -100.00  本期无。 
支付其他 与筹
资活动有 关的
现金 
100,000,000.00  0.00  100,000,000.00  100.00  
本期用于 归还
海亮金属 借款
5,000 万元,
归还朴素 至纯
借款 5,000 万
元。 
 
3.2 重要事 项进 展情 况及 其影 响和解 决方 案的 分析 说明 
√ 适用 □ 不适 用  
1、2017 年 2 月 21 日, 公 司收到 烟台 福山 法院 (2017)鲁 0611 执异 4 号和 (2014 ) 福 执字第
81-4 、82-4 、83-4 号 《执 行裁定 书 》 。 烟 台福 山法 院在执 行申 请执 行人 恒尔 投资与 被执 行人 金 泉
水泥、第 二水 泥公司 和第 三水泥厂 借款 保证合 同纠 纷一案中 ,因 三被执 行人 不能清偿 生效 法律文
书确定的 义务, 恒尔 投资 向烟台福 山法院 提出 申请 ,请求追 加四川 金顶 为被 执行人。2017 年 12
月26 日,公 司收 到山 东省 烟台市 福山 区人 民法 院 ( 以下简 称 “ 烟台 福山 法院 ”)(2017)鲁 0611
民初375 号 《民 事判 决书 》,判 决如 下: 
(1) 驳回 原告 四 川 金顶 主 张的不 得追 加其 为被 告烟 台恒尔 与烟 台金 泉水 泥有 限公司 、 烟台 第
二水泥 厂有 限公 司、 烟台 市第三 水泥 厂借 款保 证合 同纠纷 一案 的被 执行 人的 诉讼请 求。 
(2) 被告 烟台 恒尔 在(2014 )福 执字 第 81、82、83 号执行 案件 中应 当以 烟台 金泉水 泥有 限
公司的债 务总 额按照 原告 四川金顶 重整 计划规 定的 普通债权 的清 偿条件 行使 对原告四 川金 顶的权
利。案 件受 理 费63,604 元 ,由原 、被 告各 负 担31,802 元。 
恒尔投 资因 不服 山东 省烟 台市福 山区 人民 法院 (2017)鲁0611民初375 号 民事 判决, 向烟 台 中
院提起上 诉, 烟台中 院立 案后,依 法组 成合 议 庭进 行了审理 。本 案在审 理过 程中,上 诉人 烟台恒
尔于2018 年7月18 日 向烟 台 中院申 请撤 回上 诉。 
报告期内 ,公司 按照上述判决支付 款项总计3,039,130.00 元 。2018 年10 月10日, 根据朴 素至
纯与海亮 金属 签署的 《关 于四川金 顶之 股份转 让协 议之补充 协议 》 ,海 亮金 属向公司 支付 了前述
补偿款3,039,130.00 元, 公司将 记入 营业 外收 入科 目。 
诉讼相关 情况请 详见 公司 刊登在《 中国证 券报 》《 上海证券 报》《 证券 日报 》《证券 时报 》
及上海 证券 交易 所网 站 (www.sse.com.cn ) 的公 司临2017-013 、043、045、048 、075、106 号、 临
2018-060 、078 号 公 告。 
2、经 公司 股东 大会 审议 通 过,由 公司 原控股 股东 —— 海亮 金属 向公 司提 供无 息借款 额度
40,160 万 元, 用于 偿还 公 司债务 、 项目 建设 使用 和 流动资 金周 转 。 截止 报 告 期末 , 公 司向 海亮 金
属借款 本金 余额 为271,594,775.96 元。 
上诉事 项详 细情 况详 见公 司临2017-030 、037 、040 ,2018-016 号公 告。 
3、经公 司股东 大会审 议通 过 ,由公 司控股 股东 —— 朴素至纯 向公 司提供 总额 不超过人 民币3
亿元的 财务 资助 。截止 报 告期末 ,公 司 向 朴素 至纯 借款本 金余 额为127,880,000 元。 
上诉事 项详 细情 况详 见公 司临2017-069、077 号公 告 。 2018 年第三季 度报告 
12 / 24 
 
4、2018 年4 月 18 日, 公 司股票 停牌 进入 重大 资产 重组程 序 , 公 司及 相关 各 方积极 推进 本次
重大资 产重 组工 作, 聘请 独立财 务顾 问、 审计 、评 估、律 师事 务所 等中 介机 构开展 对标 的公 司的
尽职调 查、 审计 、评 估等 工作, 就重 组方 案中 的各 项事宜 与交 易对 方进 行充 分沟通 和协 商 , 并根
据工作 进展 先后 与交 易对 方签署 了 《关 于深 圳市 海 盈科技 有限 公司 股权 转让 的意向 性协 议》 、 《 关
于深圳 市海 盈科 技有 限公 司 股权 转让 的意 向性 协议 之补充 协议 》和 《关 于深 圳市海 盈科 技有 限公
司之股 权收 购及 增资 扩股 协议》 。 
2018 年 7 月 17 日, 公司 在指定 信息 披露 媒体 披露 了《四 川金 顶( 集团 )股 份有限 公司 重大
资产购 买报 告书 (草 案) 》 及其摘 要等 相关 公告 , 公 司 拟以现 金方 式收 购 海 盈科 技 36.5625% 股权 ,
并在股 权转 让完 成后 ,向 海盈科 技增 资 6,000 万元 ,合计 持有 海盈 科 技 39.4030% 股 权。 
2018 年 9 月 16 日 , 鉴于 近期宏 观经 济环 境变 化及 国内证 券市 场波 动影 响, 公司召 开第 八届
董事会 第十 九次 会议 ,审 议通过 《关 于终 止重 大资 产重组 事项 的议 案》 和《 关于公 司与 交易 对方
签署重 大资 产重 组终 止协 议的议 案》 ,终 止 本 次重 大 资产 重组 事项 。 
截止本 报告 披露 日, 根据 相关终 止协 议, 公司 已收 回本次 重大 资产 重组 支付 给交易 对方 的全
部款项 。 
公司重大 资产重 组事 项详 见公司 刊 登在《 上海 证券 报》《中 国证券 报》 《证 券日报》 《证 券
时报》 及上 海证 券交 易所 网站(www.sse.com.cn)的 相关 公告 。 
 
3.3 报告期 内超 期未 履行 完毕 的承诺 事项 
□ 适用 √ 不适 用  
 
3.4 预测年 初至 下一 报告 期期 末的累 计净 利润 可能 为亏 损或者 与上 年同 期相 比发 生 重大 变动 的警
示及原 因说 明 
√ 适用 □ 不适 用  
受宏观经 济形势 和国 家环 保治理的 影响, 公司 主要 产品的 生 产销售 数据 均较 上年同期 有较 大
幅度增加 , 同 时相关 产品 售价也呈 现上 升趋势 。 公 司预测年 初至 下一报 告期 期末的累 计净 利润 相
比 上年 同期 有较 大幅 度的 增长 。 
 
 
 
 
公司名 称 四川金 顶 ( 集团 ) 股 份有 限公 司 
法定代 表人 骆耀 
日期 2018 年10 月 29 日 
 
 2018 年第三季 度报告 
13 / 24 
 
四、 附录 
4.1 财务报 表 
合并资产负债表 
2018 年 9 月 30 日 
编制单 位: 四川 金顶 (集 团 )股份 有限 公司 
 
单位: 元  币种:人 民币  审计类 型: 未经 审计 
项目 期末余额 年初余额 
流动资产:  
货币资 金 13,515,876.49 35,907,743.00 
结算备 付金   
拆出资 金   
以公允 价值 计量 且其 变动 计入当 期损
益的金 融资 产 
  
衍生金 融资 产   
应收票 据及 应收 账款 63,026,424.02 37,676,330.92 
其中: 应收 票据 61,875,125.84 29,462,466.82 
应收账 款 1,151,298.18 8,213,864.10 
预付款 项 13,771,020.50 3,827,168.50 
应收保 费   
应收分 保账 款   
应收分 保合 同准 备金   
其他应 收款 59,894,352.71 2,434,992.33 
其中: 应收 利息   
应收股 利   
买入返 售金 融资 产   
存货 2,573,288.77 6,588,687.65 
持有待 售资 产   
一年内 到期 的非 流动 资产   
其他流 动资 产 4,826,628.40 4,954,860.45 
流动资 产合 计 157,607,590.89 91,389,782.85 
非流动资产:   
发放贷 款和 垫款   
可供出 售金 融资 产 41,000,000.00 43,619,669.56 
持有至 到期 投资   
长期应 收款 5,860,000.00 5,860,000.00 
长期股 权投 资 27,861,863.23  
投资性 房地 产 2,037,324.10 2,562,728.26 
固定资 产 166,839,392.49 172,940,388.63 2018 年第三季 度报告 
14 / 24 
 
在建工 程 38,548,358.11 31,921,335.02 
生产性 生物 资产   
油气资 产   
无形资 产 85,836,067.58 88,386,666.32 
开发支 出   
商誉   
长期待 摊费 用 5,335,536.36 0.00 
递延所 得税 资产   
其他非 流动 资产   
非流动 资产 合计 373,318,541.87 345,290,787.79 
资产总 计 530,926,132.76 436,680,570.64 
流动负债:   
短期借 款   
向中央 银行 借款   
吸收存 款及 同业 存放   
拆入资 金   
以公允 价值 计量 且其 变动 计入当 期损
益的金 融负 债 
  
衍生金 融负 债   
应付票 据及 应付 账款 5,802,116.51 7,033,896.28 
预收款 项 14,880,645.19 4,900,112.57 
卖出回 购金 融资 产款   
应付手 续费 及佣 金   
应付职 工薪 酬 2,812,656.80 5,046,038.81 
应交税 费 3,423,533.73 7,315,862.88 
其他应 付款 31,122,821.18 20,878,617.25 
其中: 应付 利息 1,107,988.15 35,630.56 
应付股 利   
应付分 保账 款   
保险合 同准 备金   
代理买 卖证 券款   
代理承 销证 券款   
持有待 售负 债   
一年内 到期 的非 流动 负债   
其他流 动负 债   
流动负 债合 计 58,041,773.41 45,174,527.79 
非流动负债:     
长期借 款   
应付债 券   
其中: 优先 股   
永续债   
长期应 付款 399,474,775.96 354,600,000.00 2018 年第三季 度报告 
15 / 24 
 
长期应 付职 工薪 酬   
预计负 债 5,953,700.00 6,955,341.26 
递延收 益 700,330.00 825,520.00 
递延所 得税 负债   
其他非 流动 负债   
非流动 负债 合计 406,128,805.96 362,380,861.26 
负债合 计 464,170,579.37 407,555,389.05 
所有者权益(或股东 权益 )   
实收资 本( 或股 本) 348,990,000.00 348,990,000.00 
其他权 益工 具   
其中: 优先 股   
永续债   
资本公 积 305,353,772.60 305,353,772.60 
减:库 存股   
其他综 合收 益   
专项储 备 9,126,707.36 2,383,145.12 
盈余公 积 27,746,358.80 27,746,358.80 
一般风 险准 备   
未分配 利润 -625,353,322.61 -656,390,099.80 
归属于 母公 司所 有者 权益 合计 65,863,516.15 28,083,176.72 
少数股 东权 益 892,037.24 1,042,004.87 
所有者 权益 (或 股东 权益 )合计 66,755,553.39 29,125,181.59 
负债和 所有 者权 益( 或股 东权益 )
总计 
530,926,132.76 436,680,570.64 
 
法定代 表人 :骆耀        主管 会计 工作 负责 人 : 张 光朝        会 计机 构负 责人 : 帅宏 英 
 
母公司 资产负债表 
2018 年 9 月 30 日 
编制单 位: 四川 金顶 (集 团 )股份 有限 公司  
单位: 元  币种: 人民 币  审计类 型: 未经 审计 
项目 期末余额 年初余额 
流动资产:  
货币资 金 9,702,825.74 31,656,155.02 
以公允 价值 计量 且其 变动 计入当 期损
益的金 融资 产 
  
衍生金 融资 产   
应收票 据及 应收 账款 61,878,731.39 37,547,607.92 
其中: 应收 票据 61,875,125.84 29,462,466.82 
应收账 款 3,605.55 8,085,141.10 
预付款 项 5,104,117.79 3,252,688.72 
其他应 收款 106,872,416.27 48,658,261.32 2018 年第三季 度报告 
16 / 24 
 
其中: 应收 利息   
应收股 利   
存货 2,567,962.64 6,583,361.52 
持有待 售资 产   
一年内 到期 的非 流动 资产   
其他流 动资 产 102,021.20 70,930.46 
流动资 产合 计 186,228,075.03 127,769,004.96 
非流动资产:   
可供出 售金 融资 产 0.00 2,619,669.56 
持有至 到期 投资   
长期应 收款 5,860,000.00 5,860,000.00 
长期股 权投 资 43,915,931.10 16,054,063.87 
投资性 房地 产 39,365,052.82 41,152,042.51 
固定资 产 126,260,762.11 130,120,440.31 
在建工 程 38,548,358.11 31,921,335.02 
生产性 生物 资产   
油气资 产   
无形资 产 80,073,989.42 82,476,209.21 
开发支 出   
商誉   
长期待 摊费 用 5,335,536.36 0.00 
递延所 得税 资产   
其他非 流动 资产   
非流动 资产 合计 339,359,629.92 310,203,760.48 
资产总 计 525,587,704.95 437,972,765.44 
流动负债:   
短期借 款   
以公允 价值 计量 且其 变动 计入当 期损
益的金 融负 债 
  
衍生金 融负 债   
应付票 据及 应付 账款 5,770,222.23 6,980,349.07 
预收款 项 9,617,450.75 4,320,044.39 
应付职 工薪 酬 2,688,498.18 4,937,660.15 
应交税 费 3,291,483.32 7,244,708.16 
其他应 付款 31,686,710.52 20,768,324.87 
其中: 应付 利息 1,107,988.15 35,630.56 
应付股 利 0.00 0.00 
持有待 售负 债   
一年内 到期 的非 流动 负债   
其他流 动负 债   
流动负 债合 计 53,054,365.00 44,251,086.64 
非流动负债:   2018 年第三季 度报告 
17 / 24 
 
长期借 款   
应付债 券   
其中: 优先 股   
永续债   
长期应 付款 399,474,775.96 354,600,000.00 
长期应 付职 工薪 酬   
预计负 债 5,953,700.00 6,955,341.26 
递延收 益   
递延所 得税 负债   
其他非 流动 负债   
非流动 负债 合计 405,428,475.96 361,555,341.26 
负债合 计 458,482,840.96 405,806,427.90 
所有者权益(或股东 权益 )   
实收资 本( 或股 本) 348,990,000.00 348,990,000.00 
其他权 益工 具   
其中: 优先 股   
永续债   
资本公 积 305,353,772.60 305,353,772.60 
减:库 存股   
其他综 合收 益   
专项储 备 9,126,707.36 2,383,145.12 
盈余公 积 27,746,358.80 27,746,358.80 
未分配 利润 -624,111,974.77 -652,306,938.98 
所有者 权益 (或 股东 权益 )合计 67,104,863.99 32,166,337.54 
负债和 所有 者权 益( 或股 东权益 )
总计 
525,587,704.95 437,972,765.44 
 
法定代 表人 :骆耀        主管 会计 工作 负责 人 : 张 光朝        会 计机 构负 责人 : 帅宏 英 
 
合并 利润表 
2018 年1 —9 月 
编制单 位: 四川 金顶 (集 团)股 份有 限公 司 
单位 : 元  币种:人 民币  审计类 型: 未经 审计 
项目 
本期金额 
(7-9 月) 
上期金额 
(7-9 月) 
年初至报告期   
期末金额 (1-9
月) 
上年年初至报
告期期末金额
(1-9 月) 
一、营 业总 收入 175,860,727.86 47,818,603.12 341,236,122.46 110,625,308.42 
其中: 营业 收入 175,860,727.86 47,818,603.12 341,236,122.46 110,625,308.42 
利息收 入     
已赚保 费     
手续费 及佣 金收
入 
    2018 年第三季 度报告 
18 / 24 
 
二、营 业总 成本 160,981,375.50 42,869,266.84 309,940,077.86 110,915,150.42 
其中: 营业 成本 150,177,623.26 36,712,030.58 280,766,634.57 85,606,633.64 
利息支 出     
手续费 及佣 金支
出 
    
退保金     
赔付支 出净 额     
提取保 险合 同准
备金净 额 
    
保单红 利支 出     
分保费 用     
税金及 附加 3,689,203.14 1,711,603.89 9,312,406.09 4,908,686.53 
销售费 用 674,276.66 321,378.08 2,023,839.49 1,253,327.14 
管理费 用 5,489,256.76 4,177,734.29 16,688,642.40 12,444,776.78 
研发费 用     
财务费 用 694,929.86 66,376.27 1,082,284.39 6,731,022.77 
其中: 利息 费用 707,737.74 66,552.92 1,308,802.59 6,741,159.82 
利息收 入 17,472.64 2,863.79 238,299.01 16,855.19 
资产减 值损 失 256,085.82 -119,856.27 66,270.92 -29,296.44 
加:其 他收 益 41,730.00 0.00 125,190.00  
投资收 益( 损失
以“- ”号 填列 ) 
-55,418.38 0.00 -8,001.33 0.00 
其中: 对联 营企
业和合 营企 业的 投资 收
益 
    
公允价 值变 动收
益(损 失以 “- ”号 填
列) 
    
资产处 置收 益
(损失 以 “- ” 号填 列) 
-253,845.84 0.00 -1,612,044.46  
汇兑收 益( 损失
以“- ”号 填列 ) 
    
三、营 业利 润( 亏损 以
“-” 号填 列) 
14,611,818.14 4,949,336.28 29,801,188.81 -289,842.00 
加:营 业外 收入 28,472.70 480.00 1,779,029.32 1,646.22 
减:营 业外 支出 17,585.99 0.00 553,183.87 270,902.86 
四、利 润总 额( 亏损 总
额以 “ -” 号填 列) 
14,622,704.85 4,949,816.28 31,027,034.26 -559,098.64 
减:所 得税 费用 89,510.24 23,302.20 140,224.69 23,302.20 
五、净 利润 (净 亏损 以
“ -” 号填 列) 
14,533,194.61 4,926,514.08 30,886,809.57 -582,400.84 
(一) 按经 营持 续性 分        2018 年第三季 度报告 
19 / 24 
 
类 
1.持续 经营 净利
润(净 亏损 以 “ -” 号
填列) 
14,533,194.61 4,926,514.08 30,886,809.57 -582,400.84 
2.终止 经营 净利
润(净 亏损 以 “ -” 号
填列) 
    
(二) 按所 有权 归属 分
类 
        
1.归属 于母 公司
所有者 的净 利润 
14,568,284.32 4,932,174.85 31,036,777.19 -577,432.10 
2.少数 股东 损益 -35,089.71 -5,660.77 -149,967.62 -4,968.74 
六、其 他综 合收 益的 税
后净额 
    
归属母 公司 所有 者的
其他综 合收 益的 税后 净
额 
    
(一) 不能 重分 类
进损益 的其 他综 合收 益 
    
1.重新 计量 设定
受益计 划变 动额 
    
2.权益 法下 不能
转损益 的其 他综 合收 益 
    
(二) 将重 分类 进
损益的 其他 综合 收益 
    
1.权益 法下 可转
损益的 其他 综合 收益 
    
2.可供 出售 金融
资产公 允价 值变 动损 益 
    
3.持有 至到 期投
资重分 类为 可供 出售 金
融资产 损益 
    
4.现金 流量 套期
损益的 有效 部分 
    
5.外币 财务 报表
折算差 额 
    
归属于 少数 股东 的其
他综合 收益 的税 后净 额 
    
七、综 合收 益总 额 14,533,194.61 4,926,514.08 30,886,809.57 -582,400.84 
归属于 母公 司所 有者
的综合 收益 总额 
14,568,284.32 4,932,174.85 31,036,777.19 -577,432.10 
归属于 少数 股东 的综
合收益 总额 
-35,089.71 -5,660.77 -149,967.62 -4,968.74 2018 年第三季 度报告 
20 / 24 
 
八、每 股收 益:         
(一) 基本 每股 收益
(元/股) 
0.0417 0.0200 0.0889 -0.0017 
(二) 稀释 每股 收益
(元/股) 
0.0417 0.0200 0.0889 -0.0017 
 
本期发 生同 一控 制下 企业 合并的 ,被 合并 方在 合并 前实现 的净 利润 为:0 元, 上期 被合 并方 实现
的净利 润为 : 0 元。 
法定代 表人 :骆耀        主管 会计 工作 负责 人 : 张 光朝        会 计机 构负 责人 : 帅宏 英 
 
 
母公司 利润表 
2018 年1 —9 月 
编制单 位: 四川 金顶 (集 团)股 份有 限公 司 
单位 : 元  币种 :人 民币  审计 类型 : 未 经审 计 
项目 
本期金额 
(7-9 月) 
上期金额 
(7-9 月) 
年初至报告期
期末金额 
(1-9 月) 
上年年初至报
告期期末金额 
(1-9 月) 
一、营 业收 入 67,021,076.33 30,740,599.46 179,296,319.79 93,398,440.16 
减:营 业成 本 42,501,993.57 19,896,300.07 120,753,765.86 68,701,969.25 
税金及 附加 3,667,706.42 1,706,767.89 9,184,224.84 4,902,863.63 
销售费 用 594,193.40 295,153.85 1,742,928.58 1,227,102.91 
管理费 用 5,931,133.66 4,018,511.56 18,190,696.89 12,225,467.02 
研发费 用     
财务费 用 695,674.30 65,639.52 1,083,170.26 6,731,558.09 
其中: 利息 费用     
利息收 入     
资产减 值损 失 214,122.21 -123,176.36 427.90 -32,628.89 
加:其 他收 益     
投资收 益( 损失 以
“-” 号填 列) 
-55,418.38 0.00 -8,001.33 0.00 
其中: 对联 营企 业
和合营 企业 的投 资收 益 
    
公允价 值变 动收 益
(损失 以“ -” 号填 列) 
    
资产处 置收 益( 损
失以“ -” 号填 列) 
-165,125.41 0.00 -1,366,681.18  
二、 营业 利润 (亏 损以 “-”
号填列 ) 
13,195,708.98 4,881,402.93 26,966,422.95 -357,891.85 
加:营 业外 收入 30,000.00 0.00 1,778,541.32 1,166.22 
减:营 业外 支出 20,000.00 0.00 550,000.06 270,902.86 
三、 利润 总额 (亏 损总 额以
“-” 号填 列) 
13,205,708.98 4,881,402.93 28,194,964.21 -627,628.49 2018 年第三季 度报告 
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减:所 得税 费用 0.00 0.00 0.00 0.00 
四、 净利 润 ( 净亏 损以 “-”
号填列 ) 
13,205,708.98 4,881,402.93 28,194,964.21 -627,628.49 
(一) 持续 经营 净利 润
(净亏 损以 “- ”号 填列 ) 
13,205,708.98 4,881,402.93 28,194,964.21 -627,628.49 
(二) 终止 经营 净利 润
(净亏 损以 “- ”号 填列 ) 
    
五、 其 他综 合收 益的 税后 净
额 
    
(一) 不能 重分 类进 损
益的其 他综 合收 益 
    
1.重新 计量 设定 受益
计划变 动额 
    
2. 权益 法下 不能 转损
益的其 他综 合收 益 
    
(二) 将重 分类 进损 益
的其他 综合 收益 
    
1.权益 法下 可转 损益
的其他 综合 收益 
    
2.可供 出售 金融 资产
公允价 值变 动损 益 
    
3.持有 至到 期投 资重
分类为 可供 出售 金融 资产
损益 
    
4.现金 流量 套期 损益
的有效 部分 
    
5.外币 财务 报表 折算
差额 
    
六、综 合收 益总 额 13,205,708.98 4,881,402.93 28,194,964.21 -627,628.49 
七 、每 股收 益:         
(一) 基本 每股 收益
(元/股) 
0.0378 0.0140 0.0808 -0.0018 
(二) 稀释 每股 收益
(元/股) 
0.0378 0.0140 0.0808 -0.0018 
 
法定代 表人 :骆耀        主管 会计 工作 负责 人 : 张 光朝        会 计机 构负 责人 : 帅宏 英 
 
 
合并 现金流量表 
2018 年1 —9 月 
编制单 位: 四川 金顶 (集 团)股 份有 限公 司 
单位 : 元  币种 :人 民币  审计 类型 : 未 经审 计 
项目 年初至报告期期末金 额 上年年初至报告期期 末2018 年第三季 度报告 
22 / 24 
 
(1-9 月) 金额(1-9 月) 
一、经营活动产生的 现金 流量:   
销售商 品、 提供 劳务 收到 的现金 296,742,946.94 83,523,206.71 
客户存 款和 同业 存放 款项 净增加 额   
向中央 银行 借款 净增 加额   
向其他 金融 机构 拆入 资金 净增加 额   
收到原 保险 合同 保费 取得 的现金   
收到再 保险 业务 现金 净额   
保户储 金及 投资 款净 增加 额   
处置以 公允 价值 计量 且其 变动计 入当
期损益 的金 融资 产净 增加 额 
  
收取利 息、 手续 费及 佣金 的现金   
拆入资 金净 增加 额   
回购业 务资 金净 增加 额   
收到的 税费 返还   
收到其 他与 经营 活动 有关 的现金 14,763,621.82 3,420,144.24 
经营活 动现 金流 入小 计 311,506,568.76 86,943,350.95 
购买商 品、 接受 劳务 支付 的现金 237,253,922.57 44,134,795.78 
客户贷 款及 垫款 净增 加额   
存放中 央银 行和 同业 款项 净增加 额   
支付原 保险 合同 赔付 款项 的现金   
支付利 息、 手续 费及 佣金 的现金   
支付保 单红 利的 现金   
支付给 职工 以及 为职 工支 付的现 金 18,029,171.60 13,819,755.72 
支付的 各项 税费 28,878,872.49 10,528,137.20 
支付其 他与 经营 活动 有关 的现金 75,760,110.60 11,897,989.33 
经营活 动现 金流 出小 计 359,922,077.26 80,380,678.03 
经营活 动产 生的 现金 流量 净额 -48,415,508.50 6,562,672.92 
二、投资活动产生的 现金 流量:     
收回投 资收 到的 现金   
取得投 资收 益收 到的 现金   
处置固 定资 产 、 无 形资 产 和其他 长期 资
产收回 的现 金净 额 
653,397.00 0.00 
处置子 公司 及其 他营 业单 位收到 的现
金净额 
2,730,000.00 0.00 
收到其 他与 投资 活动 有关 的现金   
投资活 动现 金流 入小 计 3,383,397.00 0.00 
购建固 定资 产 、 无 形资 产 和其他 长期 资
产支付 的现 金 
15,759,560.01 1,272,735.18 
投资支 付的 现金 27,980,195.00 0.00 
质押贷 款净 增加 额   
取得子 公司 及其 他营 业单 位支付 的现  2018 年第三季 度报告 
23 / 24 
 
金净额 
支付其 他与 投资 活动 有关 的现金   
投资活 动现 金流 出小 计 43,739,755.01 1,272,735.18 
投资活 动产 生的 现金 流量 净额 -40,356,358.01 -1,272,735.18 
三、筹资活动产生的 现金 流量:     
吸收投 资收 到的 现金   
其中 : 子 公司 吸收 少数 股 东投资 收到 的
现金 
  
取得借 款收 到的 现金 0.00 5,000,000.00 
发行债 券收 到的 现金   
收到其 他与 筹资 活动 有关 的现金 167,180,000.00 308,900,000.00 
筹资活 动现 金流 入小 计 167,180,000.00 313,900,000.00 
偿还债 务支 付的 现金 0.00 306,600,000.00 
分配股 利 、 利 润或 偿付 利 息支付 的现 金 0.00 10,143,710.86 
其中: 子公 司支 付给 少数 股东的 股利 、
利润 
  
支付其 他与 筹资 活动 有关 的现金 100,000,000.00 0.00 
筹资活 动现 金流 出小 计 100,000,000.00 316,743,710.86 
筹资活 动产 生的 现金 流量 净额 67,180,000.00 -2,843,710.86 
四、 汇率变动对现金及现 金等价物的影响   
五、现金及现金等价 物净 增加额 -21,591,866.51 2,446,226.88 
加:期 初现 金及 现金 等价 物余额 35,107,743.00 6,542,561.92 
六、期末现金及现金 等价 物余额 13,515,876.49 8,988,788.80 
 
法定代 表人 :骆耀        主管 会计 工作 负责 人 : 张 光朝        会 计机 构负 责人 : 帅宏 英 
 
 
母公司 现金流量表 
2018 年1 —9 月 
编制单 位: 四川 金顶 (集 团)股 份有 限公 司 
单位 : 元  币种 :人 民币  审计 类型 : 未 经审 计 
项目 年初至报告期期末金 额 
(1-9 月) 
上年年初至报告期期 末
金额(1-9 月) 
一、经营活动产生的 现金 流量:   
销售商 品、 提供 劳务 收到 的现金 106,161,957.85 57,259,749.88 
收到的 税费 返还   
收到其 他与 经营 活动 有关 的现金 12,571,795.63 2,857,968.04 
经营活 动现 金流 入小 计 118,733,753.48 60,117,717.92 
购买商 品、 接受 劳务 支付 的现金 45,087,851.52 18,252,342.05 
支付给 职工 以及 为职 工支 付的现 金 16,952,045.43 13,694,679.57 
支付的 各项 税费 28,371,118.89 10,526,225.91 
支付其 他与 经营 活动 有关 的现金 86,330,203.91 11,778,536.51 2018 年第三季 度报告 
24 / 24 
 
经营活 动现 金流 出小 计 176,741,219.75 54,251,784.04 
经营活 动产 生的 现金 流量 净额 -58,007,466.27 5,865,933.88 
二、投资活动产生的 现金 流量:     
收回投 资收 到的 现金   
取得投 资收 益收 到的 现金   
处置固 定资 产、 无形 资产 和其他 长期 资
产收回 的现 金净 额 
653,197.00 0.00 
处置子 公司 及其 他营 业单 位收到 的现
金净额 
2,730,000.00 0.00 
收到其 他与 投资 活动 有关 的现金   
投资活 动现 金流 入小 计 3,383,197.00 0.00 
购建固 定资 产、 无形 资产 和其他 长期 资
产支付 的现 金 
15,728,861.01 1,250,683.90 
投资支 付的 现金 17,980,199.00 0.00 
取得子 公司 及其 他营 业单 位支付 的现
金净额 
  
支付其 他与 投资 活动 有关 的现金   
投资活 动现 金流 出小 计 33,709,060.01 1,250,683.90 
投资活 动产 生的 现金 流量 净额 -30,325,863.01 -1,250,683.90 
三、筹资活动产生的 现金 流量:     
吸收投 资收 到的 现金   
取得借 款收 到的 现金 0.00 5,000,000.00 
发行债 券收 到的 现金   
收到其 他与 筹资 活动 有关 的现金 167,180,000.00 308,900,000.00 
筹资活 动现 金流 入小 计 167,180,000.00 313,900,000.00 
偿还债 务支 付的 现金 0.00 306,600,000.00 
分配股 利、 利润 或偿 付利 息支付 的 现 金 0.00 10,143,710.86 
支付其 他与 筹资 活动 有关 的现金 100,000,000.00 0.00 
筹资活 动现 金流 出小 计 100,000,000.00 316,743,710.86 
筹资活 动产 生的 现金 流量 净额 67,180,000.00 -2,843,710.86 
四、 汇率变动对现 金及现 金等价物的影响   
五、现金及现金等价 物净 增加额 -21,153,329.28 1,771,539.12 
加:期 初现 金及 现金 等价 物余额 30,856,155.02 5,931,597.95 
六、期末现金及现金 等价 物余额 9,702,825.74 7,703,137.07 
 
法定代 表人 :骆耀        主管 会计 工作 负责 人 : 张 光朝        会 计机 构负 责人 : 帅宏 英 
 
4.2 审计报 告 
□ 适用 √ 不适 用