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大有能源:2018年第三季度报告查看PDF公告

股票简称:大有能源 股票代码:600403

2018 年第三季 度报告 
1 / 19 
 
公司代 码:600403                             公司简 称: 大有 能源 
 
 
 
 
 
河南大有能源股份有限公司 
2018 年第三季度报告 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
二〇一八年 十月 
 2018 年第三季 度报告 
2 / 19 
 
目录 
一、 重要提示 .................................................................. 3 
二、 公司基 本情 况 .............................................................. 3 
三、 重要事 项 .................................................................. 5 
四、 附录 ...................................................................... 8 2018 年第三季 度报告 
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一、 重要提示 
1.1  公司董 事会 、 监 事会 及董 事、 监 事、 高 级管 理人 员 保证季 度报 告内 容的 真实 、 准确、 完整 ,
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏, 并承 担个别 和连 带的 法律 责任 。 
1.2  未出席董事情况 
未出席董事姓名 未出席董事职务 未出席原因的说明 
被委托人姓名 
郭亮 董事 其他公务  
 
1.3  公司负 责人 吴同 性 、 主管 会计工 作负 责人 张五 星 及 会计机 构负 责人 (会 计主 管人员 )张五
星保证 季度 报告 中财 务报 表的真 实、 准确 、 完 整。 
1.4  本公司 第三 季度 报告 未经 审计 。 
二、 公司基本情况 
2.1 主要财务数据 
单位:元  币种:人民币 
 
本报告 期末 上年度 末 
本报告 期末 比上
年度末 增减(%) 
总资产 16,628,832,192.57 16,440,936,812.16 1.14  
归属于 上市 公司 股东 的净 资产 7,568,496,889.40 7,035,318,505.79 7.58  
 年初至 报告 期末 
(1-9 月) 
上年初 至上 年报 告期
末(1-9 月) 
比上年 同期 增减
(%) 
经营活 动产 生的 现金 流量 净额 1,113,513,181.23 573,984,543.59 94.00 
 年初至 报告 期末 
(1-9 月) 
上年初 至上 年报 告期
末(1-9 月) 
比上年 同期 增减 
(%) 
营业收 入 
5,817,442,907.27  5,355,076,834.78  8.63 
归属于 上市 公司 股东 的净 利润 673,042,866.16 413,749,890.06 62.67 
归属于 上市 公司 股东 的扣 除非经
常性损 益的 净利 润 
675,550,443.32 392,446,955.81 
72.14 
加权平 均净 资产 收益 率(% ) 9.22 6.08 不适用 
基本每 股收 益( 元/ 股) 0.2815 0.1731  62.62 
稀释每 股收 益( 元/ 股) 0.2815 0.1731  62.62 
 
非经常 性损 益项 目和 金额 
√ 适用 □不适用  2018 年第三季 度报告 
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单位: 元  币种 : 人 民币 
项目 
本期金 额 
(7-9 月) 
年初至 报告 期末
金额(1-9 月) 
说明 
非流动 资产 处置 损益 1,724,548.18 1,724,548.18  
计入当 期损 益的 政府 补助 , 但与 公司 正常 经营
业务密 切相 关 , 符 合国 家 政策规 定 、 按 照一 定
标准定 额或 定量 持续 享受 的政府 补助 除外 
13,580.01 40,740.03  
除上述 各项 之外 的其 他营 业外收 入和 支出 4,936,113.21  -2,773,887.27   
其他符 合非 经常 性损 益定 义的损 益项 目 0.00     
少数股 东权 益影 响额 (税 后) -349,838.60  -1,429,667.17   
所得税 影响 额 -369.65  -69,310.93   
合计 6,324,033.15 -2,507,577.16  
2.2 截止报 告期 末的 股东 总数 、前十 名股 东、 前十 名流 通股东 (或 无限 售条 件股 东)持 股情 况
表 
                                                      单 位: 股 
股东总 数( 户) 20,839 
前十名 股东 持股 情况 
股东名 称 
(全称 ) 
期末持 股数 量 比例(%) 
持有有
限售条
件股份
数量 
质押或 冻结 情况 
股东性 质 股份
状态 
数量 
义马煤 业集 团股 份有
限公司 
1,507,183,566 63.04 0 
质押 
738,519,900 国有法 人 
义马煤 业集 团青 海义
海能源 有限 责任 公司 
560,300,845 23.44 0 
质押 
240,000,000 国有法 人 
中国证 券金 融股 份有
限公司 
40,235,387 1.68 0 
无 
 国有法 人 
中国信 达资 产管 理股
份有限 公司 
21,812,867 0.91 0 
无 
 国有法 人 
中国华 融资 产管 理股
份有限 公司 
15,242,802 0.64 0 
无 
 国有法 人 
上海富 欣通 讯技 术发
展有限 公司 
15,225,091 0.64 0 
无 
 国有法 人 
中央汇 金资 产管 理有
限公司 
14,642,000 0.61 0 
无 
 国有法 人 
中广有 线信 息网 络有
限公司 
12,627,784 0.53 0 
无 
 国有法 人 
上海富 欣创 业投 资有
限公司 
8,068,909 0.34 0 
无 
 国有法 人 
徐开东 6,226,800 0.26 0 无  境内自 然人 
前十名 无限 售条 件股 东持 股情况 2018 年第三季 度报告 
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股东名 称 持有无 限售 条件
流通股 的数 量 
股份种 类 及 数量 
种类 数量 
义马煤 业集 团股 份有 限公 司 1,507,183,566 人民币 普通 股 1,507,183,566 
义马煤 业集 团青 海义 海能 源有限 责任 公司 560,300,845 人民币 普通 股 560,300,845 
中国证 券金 融股 份有 限公 司 40,235,387 人民币 普通 股 40,235,387 
中国信 达资 产管 理股 份有 限公司 21,812,867 人民币 普通 股 21,812,867 
中国华 融资 产管 理股 份有 限公司 15,242,802 人民币 普通 股 15,242,802 
上海富 欣通 讯技 术发 展有 限公司 15,225,091 人民币 普通 股 15,225,091 
中央汇 金资 产管 理有 限公 司 14,642,000 人民币 普通 股 14,642,000 
中广有 线信 息网 络有 限公 司 12,627,784 人民币 普通 股 12,627,784 
上海富 欣创 业投 资有 限公 司 8,068,909 人民币 普通 股 8,068,909 
徐开东 6,226,800 人民币 普通 股 6,226,800 
上述股 东关 联关 系或 一致 行动的 说明 公司控 股股 东义 煤公 司系 义马煤 业集 团青 海义 海
能源有 限责 任公 司的 母公 司, 与 其他 上述 股东 不存 在关
联关系 , 也不 属于 《 上市 公司持 股变 动信 息披 露管 理办
法》 中规 定的 一致 行动 人 ; 公 司未 知上 述其 他股 东 之间
是否存 在关 联关 系 , 也 未 知是否 属于 《 上市 公司 持 股变
动信息 披露 管理 办法 》中 规定的 一致 行动 人。 
表决权 恢复 的优 先股 股东 及持股 数量 的说 明 无 
2.3 截止报 告期 末的 优先 股 股 东总数 、前 十名 优先 股 股 东、前 十名 优先 股 无 限售 条件股 东持 股
情况表 
□ 适用 √不适用  
三、 重要事项 
3.1 公司主 要会 计报 表项 目、 财务指 标重大 变 动的 情况 及原因 
√ 适用 □不适用  
3.1.1 资产 负债 表重 大项 目 变动表 
项目  2018 年 9 月 30 日 2017 年12 月 31 日 
差额变 动金 额及 幅度 
注释 
金额   幅度 (% ) 
应收票 据 357,129,112.14 711,350,115.93 -354,221,003.79  -49.80 (1 ) 
预付款 项 64,044,521.61 94,401,293.00 -30,356,771.39  -32.16 (2 ) 
其他流 动资 产 69,023,728.95 141,895,298.66 -72,871,569.71  -51.36 (3 ) 
一年内 到期 的
非流动 负债 
197,500,000.00 295,000,000.00 -97,500,000.00  -33.05 (4 ) 
长期应 付款 913,395,057.01 575,395,000.88 338,000,056.13  58.74 (5 ) 
递延收 益 1,061,093.22 2,226,833.25 -1,165,740.03  -52.35 (6 ) 
(1) 应收票 据期 末数 较期 初数减 少354,221,003.79 元, 减幅49.80% 。 主要 原 因是 以 银行 承 兑
汇票结 算减 少、 银行 承兑 汇票到 期托 收所 致。 2018 年第三季 度报告 
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(2)预付 款项期 末数较 期 初数减少30,356,771.39 元, 减幅32.16% ,主要 原因 是 以预付 款项
方式购 置的 材料 、设 备采 购完成 所致 。 
(3) 其他流 动资 产期 末数 较期初 数减 少72,871,569.71 元, 减幅51.36% , 主 要 原因是 待抵 扣 、
待认证 的 增 值税 进项 税 完 成抵扣 、认 证所 致。 
(4)一年 内到期 的非流 动 负债期末 数较期 初数减 少97,500,000.00 元, 减幅33.05% ,主 要原
因是本 期偿 还一 年内 到期 的长期 借款 所致 。 
(5) 长期应 付款 期末 数较 期初数 增加338,000,056.13 元, 增幅58.74% , 主 要原 因是本 期开 展
融资租 赁业 务形 成长 期应 付款所 致。 
(6) 递 延收 益期 末数 较期 初数减 少1,165,740.03 元 , 减幅52.35% , 主 要原 因 是杨村 煤矿 、 新
安煤矿 三供 一业 改造 资金 形成资 产摊 销所 致。 
 
3.1.2 利润 表重 大项 目变 动 情况表 
项目  2018 年 1-9 月 2017 年 1-9 月 
差额变 动金 额及 幅度 
注释 
金额   幅度 (% ) 
管理费 用 578,434,085.43 778,028,299.02 -199,594,213.59  -25.65 (1 ) 
研发费 用 69,996,179.99 25,847,257.36 44,148,922.63  170.81 (2 ) 
资产减 值损 失 -4,495,834.55 89,744,542.50 -94,240,377.05  -105.01 (3 ) 
投资收 益   -22,163,968.47 22,163,968.47  不适用 (4 ) 
营业外 收入 58,541,968.38 105,082,774.85 -46,540,806.47  -44.29 (5 ) 
(1) 管理费 用本 期较 同期 减少199,594,213.59 元, 减幅25.65% , 主 要原 因是 同期公 司所属杨
村煤矿 、孟 津煤 矿停 工损 失列支 管理 费用 ,本 期杨 村煤矿 关闭 、孟 津煤 矿恢 复正常 生产 所致 。 
(2) 研发费 用本 期较 同期 增加44,148,922.63 元, 增 幅170.81% , 主要 原因 是本 期加大 研 发 投
入所致。 
(3) 资产减 值损 失本 期较 同期减 少94,240,377.05 元 , 减幅105.01% , 主要 原因 是 对同 期计 提
减值准 备的 库存 煤炭 实现 销售、 相应 减值 准备 转销 所致。 
(4)投资 收益本 期较同 期 增加22,163,968.47 元, 主 要原因是 公司于2017 年 底 对按权益 法核
算 的新 疆豫 新大 黄山 公司 长期股 权投 资全 额计 提减 值所致 。 
(5)营业 外收入 本期较 同 期减少46,540,806.47元,减幅44.29% , 主要原 因是2017 年开 展三
供一业 改造 ,政 府补 助较 高所致 。 
3.1.3 现金 流量 表重 大项 目 变动情 况表 
项目  2018 年 1-9 月 2017 年 1-9 月 
差额变 动金 额及 幅度 
注释 
金额 幅度 (%) 
经营活 动产 生的 现
金流量 净额 
1,113,513,181.23 573,984,543.59 539,528,637.64 94.00 (1) 
投资活 动产 生的 现
金流量 净额 
-45,174,053.59 -7,947,501.60 -37,226,551.99 不适用 (2) 
筹资活 动产 生的 现
金流量 净额 
273,333,361.61 
-352,079,223.3

625,412,584.94 不适用 (3) 
 2018 年第三季 度报告 
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(1) 经营活 动产 生的 现金 流量净 额 本 期较 同期 增加539,528,637.64 元, 增 幅94.00%, 主要 原
因是本 期加 大销 售回 款力 度所致 。 
(2)投资 活动产 生的现 金 流量净额 本期较 同期减 少37,226,551.99 元, 主要原 因是本期 公司
加大环 保投 入, 对矿 井煤 场开展 封闭 工程 所致 。 
(3) 筹资 活动 产生 的现 金 流量净 额本 期较 同期 增加625,412,584.94 元, 主要 原 因是本 期融 资
较同期 增加 所致 。 
3.2 重要事 项进 展情 况及 其影 响和解 决方 案的 分析 说明 
√ 适用 □ 不适 用  
因青海省 政府实 行“ 一个 矿区一个 开发主 体” 的资 源整合政 策, 2013 年5 月 ,公司全 资子 公
司天峻 义海 能源 煤炭 经营 有限公 司 (以 下简 称 “ 天 峻义海 ” ) 将 其所 有的 聚 乎更矿 区露 天煤 矿首
采区采 矿权 ( 以下 简称 “聚 乎更采 矿权 ” ) 以 零价 格转 让给了 青海 木里 煤业 开发 集团有 限公 司 ( 以
下简称 “ 木里 煤业集 团 ” ) 。通 过公司 及有关 方面 不断沟通 协调 , 2014 年 9 月 11 日, 木里
煤业集团 与天 峻义海 签订 了《采矿 权转 让协议 》, 同意将聚 乎更 采矿权 零价 格转让给 天峻 义海。
协议约定 转让 事宜需 取得 相关主管 部门 合法有 效的 批准后生 效。 截止目 前, 该转让 事 项尚 未取得
青海省 相关 主管 部门 批准 。 
目前天峻 义海除 采矿 证外 的其它煤 炭生产 经营 证照 齐全、年 检正常 ,矿 山在 公司的正 常管 控
下持续经 营并 享有全 部收 益,生产 经营 并未因 无采 矿证受到 影响 。公司 将在 继续保持 天峻 义海正
常生产经 营的 同时, 积极 采取措施 ,加 大工作 力度 ,争取尽 快完 善天峻 义海 采矿权手 续, 消除不
利影响 ,维 护公 司和 股东 的合法 权益 。 
3.3 报告期 内超 期未 履行 完毕 的承诺 事项 
□ 适用 √ 不适 用  
3.4 预测年 初至 下一 报告 期期 末的累 计净 利润 可能 为亏 损或者 与上 年同 期相 比发 生 重大 变动 的
警示及 原因 说明 
√ 适用 □ 不适 用  
预测年 初至 下一 报告 期期 末的累 计净 利润 为盈 利, 较去年 同期 增幅 较大 。主 要原因 :一 是煤
炭供需 关系 持续 改善 , 按 照目前 煤炭 市场 行情 预计 , 四 季度 煤炭 价格 出现 大 幅波动 的可 能性 较小 ;
二是四 季度 产销 量预 计呈 持续稳 定态 势 。 
 
 
 
公司名 称 河南大 有能 源股 份有 限公 司 
法定代 表人 吴同性 
日期 2018 年 10 月 30 日 
 2018 年第三季 度报告 
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四、 附录 
4.1  财务报 表 
合并资产负债表 
2018 年 9 月 30 日 
编制单 位: 河南 大有 能源 股 份有限 公司 
 
单位: 元  币种:人 民币  审计类 型: 未经 审计 
项目 期末余额 年初余额 
流动资产:  
货币资 金 5,441,311,162.58 4,265,581,165.42 
结算备 付金   
拆出资 金   
以公允 价值 计量 且其 变动 计入当 期损
益的金 融资 产 
  
衍生金 融资 产   
应收票 据及 应收 账款 1,481,849,026.40 1,938,211,391.96 
其中: 应收 票据 357,129,112.14 711,350,115.93 
应收账 款 1,124,719,914.26  1,226,861,276.03 
预付款 项 64,044,521.61 94,401,293.00 
应收保 费   
应收分 保账 款   
应收分 保合 同准 备金   
其他应 收款 148,139,745.06 146,725,842.04 
其中: 应收 利息   
应收股 利   
买入返 售金 融资 产   
存货 228,838,311.44 288,823,626.76 
持有待 售资 产   
一年内 到期 的非 流动 资产   
其他流 动资 产 69,023,728.95 141,895,298.66 
流动资 产合 计 7,433,206,496.04 6,875,638,617.84 
非流动资产:  
发放贷 款和 垫款   
可供出 售金 融资 产   
持有至 到期 投资   
长期应 收款   
长期股 权投 资   
投资性 房地 产 37,291,616.01 39,308,315.88 
固定资 产 6,745,353,331.84 7,046,449,025.74 2018 年第三季 度报告 
9 / 19 
 
在建工 程 723,185,527.64 702,636,605.25 
生产性 生物 资产   
油气资 产   
无形资 产 1,206,802,763.52 1,216,470,572.19 
开发支 出   
商誉   
长期待 摊费 用 401,777.52 415,277.52 
递延所 得税 资产 422,340,027.63 492,058,180.31 
其他非 流动 资产 60,250,652.37 67,960,217.43 
非流动 资产 合计 9,195,625,696.53 9,565,298,194.32 
资产总 计 16,628,832,192.57 16,440,936,812.16 
流动负债:  
短期借 款 2,545,000,000.00 2,579,800,000.00 
向中央 银行 借款   
吸收存 款及 同业 存放   
拆入资 金   
以公允 价值 计量 且其 变动 计入当 期损
益的金 融负 债 
  
衍生金 融负 债   
应付票 据及 应付 账款 3,488,403,657.65 3,899,076,511.16 
预收款 项 52,896,408.43 51,890,726.66 
卖出回 购金 融资 产款   
应付手 续费 及佣 金   
应付职 工薪 酬 536,374,294.74 671,168,475.40 
应交税 费 156,183,670.37 156,726,304.75 
其他应 付款 917,323,309.84 929,822,124.12 
其中: 应付 利息 62,183,449.54 63,473,116.24 
应付股 利 15,423,390.32 12,423,390.32 
应付分 保账 款   
保险合 同准 备金   
代理买 卖证 券款   
代理承 销证 券款   
持有待 售负 债   
一年内 到期 的非 流动 负债 197,500,000.00 295,000,000.00 
其他流 动负 债 13,123,154.99 11,974,804.79 
流动负 债合 计 7,906,804,496.02  8,595,458,946.88 
非流动负债:   
长期借 款 245,000,000.00 245,000,000.00 
应付债 券   
其中: 优先 股   
永续债   
长期应 付款 913,395,057.01 575,395,000.88 2018 年第三季 度报告 
10 / 19 
 
长期应 付职 工薪 酬   
预计负 债 11,280,779.00 11,280,779.00 
递延收 益 1,061,093.22 2,226,833.25 
递延所 得税 负债 12,160,729.59 12,160,729.59 
其他非 流动 负债   
非流动 负债 合计 1,182,897,658.82 846,063,342.72 
负债合 计 9,089,702,154.84 9,441,522,289.60 
所有者权益(或股东 权益 )  
实收资 本( 或股 本) 2,390,812,402.00 2,390,812,402.00 
其他权 益工 具   
其中: 优先 股   
永续债   
资本公 积 328,547,494.17 328,547,494.17 
减:库 存股   
其他综 合收 益   
专项储 备 93,777,555.75 84,802,482.88 
盈余公 积 521,991,829.64 521,991,829.64 
一般风 险准 备   
未分配 利润 4,233,367,607.84  3,709,164,297.10 
归属于 母公 司所 有者 权益 合计 7,568,496,889.40 7,035,318,505.79 
少数股 东权 益 -29,366,851.67 -35,903,983.23 
所有者 权益 (或 股东 权益 )合计 7,539,130,037.73 6,999,414,522.56 
负债和 所有 者权 益( 或股 东权益 )总 计 16,628,832,192.57 16,440,936,812.16 
法定代 表人 :吴 同性        主 管会 计工 作负 责人 : 张五星        会计 机构 负责人 :张 五星 
 
 
 
母公司 资产负债表 
2018 年 9 月 30 日 
编制单 位: 河南 大有 能源 股 份有限 公司  
单位: 元  币种: 人民 币  审计类 型: 未经 审计 
项目 期末余额 年初余额 
流动资产:  
货币资 金 5,289,674,929.01  4,087,459,713.93 
以公允 价值 计量 且其 变动 计入当 期损
益的金 融资 产 
  
衍生金 融资 产   
应收票 据及 应收 账款 1,388,750,756.01  1,860,158,055.09 
其中: 应收 票据 152,558,690.79  550,491,776.90 
应收账 款 1,236,192,065.22  1,309,666,278.19 
预付款 项 38,422,642.59  93,929,386.11 
其他应 收款 3,703,060,241.97  4,169,716,684.35 2018 年第三季 度报告 
11 / 19 
 
其中: 应收 利息   
应收股 利   
存货 146,647,612.95 133,117,063.20 
持有待 售资 产   
一年内 到期 的非 流动 资产   
其他流 动资 产 46,654,162.22 403,664,417.12 
流动资 产合 计 10,613,210,344.75 10,748,045,319.80 
非流动资产:  
可供出 售金 融资 产   
持有至 到期 投资   
长期应 收款   
长期股 权投 资 5,901,987,441.63  5,901,987,441.63 
投资性 房地 产   
固定资 产 3,388,744,631.88  4,177,098,359.11 
在建工 程 221,522,736.14  259,555,682.82 
生产性 生物 资产   
油气资 产   
无形资 产 3,143,083,077.48  3,018,901,286.19 
开发支 出   
商誉   
长期待 摊费 用   
递延所 得税 资产 373,432,137.26  373,432,137.26 
其他非 流动 资产   
非流动 资产 合计 13,028,770,024.39 13,730,974,907.01  
资产总 计 23,641,980,369.14  24,479,020,226.81  
流动负债:  
短期借 款 2,545,000,000.00  2,579,800,000.00 
以公允 价值 计量 且其 变动 计入当 期损
益的金 融负 债 
  
衍生金 融负 债   
应付票 据及 应付 账款 3,039,534,171.58  3,259,516,405.67  
预收款 项 41,083,336.20  49,792,308.38 
应付职 工薪 酬 304,957,799.87  322,039,024.40 
应交税 费 37,906,535.32  39,272,525.55 
其他应 付款 5,180,324,773.35 5,740,455,887.07 
其中: 应付 利息 113,126.22  4,334,738.14 
应付股 利   
持有待 售负 债   
一年内 到期 的非 流动 负债 197,500,000.00  295,000,000.00 
其他流 动负 债 9,883,971.53  9,104,144.63 
流动负 债合 计 11,356,190,587.85 12,294,980,295.70  
非流动负债:  2018 年第三季 度报告 
12 / 19 
 
长期借 款 48,000,000.00  245,000,000.00 
应付债 券   
其中: 优先 股   
永续债   
长期应 付款 814,730,387.82  476,730,331.69 
长期应 付职 工薪 酬   
预计负 债   
递延收 益   2,226,833.25 
递延所 得税 负债 893,384,831.30  918,923,302.74 
其他非 流动 负债   
非流动 负债 合计 1,756,115,219.12  1,642,880,467.68  
负债合 计 13,112,305,806.97 13,937,860,763.38  
所有者权益(或股东 权益 )  
实收资 本( 或股 本) 2,390,812,402.00  2,390,812,402.00 
其他权 益工 具   
其中: 优先 股   
永续债   
资本公 积 8,811,997,742.61  8,811,997,742.61 
减:库 存股   
其他综 合收 益   
专项储 备 60,974,472.91 77,625,065.34 
盈余公 积 133,541,351.75  215,114,099.47 
未分配 利润 -867,651,407.10  -954,389,845.99 
所有者 权益 (或 股东 权益 )合计 10,529,674,562.17  10,541,159,463.43  
负债和 所有 者权 益( 或股 东权益 )总 计 23,641,980,369.14  24,479,020,226.81  
法定代 表人 :吴 同性        主 管会 计工 作负 责人 : 张五星        会计 机构 负责人 :张 五星 
 
 
 
 
合并 利润表 
2018 年1 —9 月 
编制单 位: 河南 大有 能源 股份有 限公 司 
单位 : 元  币种:人 民币  审计类 型: 未经 审计 
项目 
本期金额 
(7-9 月) 
上期金额 
(7-9 月) 
年初至报告期期末
金额 (1-9 月) 
上年年初至报告期
期末金额(1-9 月) 
一、营 业总 收入 1,947,685,600.96  2,003,853,814.59  5,817,442,907.27  5,355,076,834.78  
其中: 营业 收入 1,947,685,600.96  2,003,853,814.59  5,817,442,907.27  5,355,076,834.78  
利息收 入 0.00  0     
已赚保 费 0.00  0     
手续费 及佣 金收 入 0.00  0     
二、营 业总 成本 1,671,692,609.20 1,861,345,742.33 5,005,542,936.64 4,889,375,975.89 2018 年第三季 度报告 
13 / 19 
 
其中: 营业 成本 1,223,500,106.19  1,394,352,370.94  3,786,348,438.61  3,465,756,034.28  
利息支 出 0.00  0     
手续费 及佣 金支 出 0.00  0     
退保金 0.00  0     
赔付支 出净 额 0.00  0     
提取保 险合 同准 备
金净额 
0.00  0     
保单红 利支 出 0.00  0     
分保费 用 0.00  0     
税金及 附加 84,693,874.63  77,356,713.83  248,060,189.04  233,280,953.83  
销售费 用 34,564,369.37  31,433,006.53  101,670,688.57  94,392,418.22  
管理费 用 180,882,192.44  201,346,218.60  578,434,085.43  778,028,299.02  
研发费 用 62,033,704.36  18,480,170.36  69,996,179.99  25,847,257.36  
财务费 用 62,335,423.76  69,686,794.01  225,529,189.55  202,326,470.68  
其中: 利息 费用 103,874,688.39  80,510,554.80 339,673,452.20  388,079,475.96  
利息收 入 -43,188,648.02  -10,972,358.80 -121,463,192.14  -186,640,692.75  
资产减 值损 失 23,682,938.45  68,690,468.06  -4,495,834.55  89,744,542.50  
加:其 他收 益 0.00  0.00      
投资收 益( 损失 以
“-” 号填 列) 
0.00  -4,783,779.76    -22,163,968.47  
其中: 对 联营 企业 和
合营企 业的 投资 收益 
0.00  -4,783,779.76    -28,091,073.70  
公允价 值变 动收 益
(损失 以“ -” 号填 列) 
0.00  0     
资产处 置收 益 (损 失
以“- ”号 填列 ) 
1,724,548.18  0.00 1,724,548.18   
汇兑收 益( 损失 以
“-” 号填 列) 
0.00  0     
三、 营业 利润 ( 亏损 以 “- ”
号填列 ) 
277,717,539.94  137,724,292.50  813,624,518.81  443,536,890.42  
加:营 业外 收入 9,147,664.74  37,280,946.98  58,541,968.38  105,082,774.85  
减:营 业外 支出 5,925,304.30  38,713,856.32  63,008,293.47  84,662,304.38  
四、 利 润总 额 (亏 损总 额 以
“- ” 号填 列) 
280,939,900.38  136,291,383.16  809,158,193.72  463,957,360.89  
减:所 得税 费用 54,229,149.22  33,472,960.96  129,578,196.00  110,962,811.95  
五、净 利润 (净 亏损 以
“- ” 号填 列) 
226,710,751.16  102,818,422.20  679,579,997.72  352,994,548.94  
(一) 按经 营持 续性 分类         
1.持续 经营 净利 润
(净亏 损以 “ - ”号 填列 ) 
226,710,751.16  102,818,422.20  679,579,997.72  352,994,548.94  
2.终止 经营 净利 润
(净亏 损以 “ - ”号 填列 ) 
        2018 年第三季 度报告 
14 / 19 
 
(二) 按所 有权 归属 分类         
1.归属 于母 公司 所有
者的净 利润 
224,553,709.12 124,021,962.78 673,042,866.16 413,749,890.06 
2.少数 股东 损益 2,157,042.04 -21,203,540.58 6,537,131.56 -60,755,341.12 
六、 其他 综合 收益 的税 后 净
额 
  
  
    
归属母 公司 所有 者的 其
他综合 收益 的税 后净 额 
  
  
    
(一) 不 能重 分类 进损
益的其 他综 合收 益 
  
      
1. 重新 计量 设定 受
益计划 变动 额 
  
      
2. 权益 法下 不能 转
损益的 其他 综合 收益 
  
      
(二) 将 重分 类进 损益
的其他 综合 收益 
  
      
1. 权益 法下 可转 损
益的其 他综 合收 益 
  
      
2. 可供 出售 金融 资
产公允 价值 变动 损益 
  
      
3. 持有 至到 期投 资
重分类 为可 供出 售金 融资
产损益 
  
      
4. 现金 流量 套期 损
益的有 效部 分 
  
      
5. 外币 财务 报表 折
算差额 
  
      
归属于 少数 股东 的其 他
综合收 益的 税后 净额 
  
  
    
七、综 合收 益总 额 226,710,751.16 102,818,422.20 679,579,997.72 352,994,548.94 
归属于 母公 司所 有者 的
综合收 益总 额 
224,553,709.12 124,021,962.78  673,042,866.16  413,749,890.06  
归属于 少数 股东 的综 合
收益总 额 
2,157,042.04 -21,203,540.58  6,537,131.56  -60,755,341.12  
八、每 股收 益:         
(一) 基 本每 股收 益( 元/
股) 
0.0939 0.0519 0.2815 0.1731  
(二) 稀 释每 股收 益( 元/
股) 
0.0939 0.0519 0.2815 0.1731  
 
法 定代 表人 :吴 同性        主 管会 计工 作负 责人 : 张五星        会计 机构 负责人 :张 五星 
 
 2018 年第三季 度报告 
15 / 19 
 
母公司 利润表 
2018 年1 —9 月 
编制单 位: 河南 大有 能源 股份有 限公 司 
单位 : 元  币种 :人 民币  审计 类型 : 未 经审 计 
项目 
本期金额 
(7-9 月) 
上期金额 
(7-9 月) 
年初至报告期期末
金额(1-9 月) 
上年年初至报告期
期末金额(1-9 月) 
一、营 业收 入 1,074,229,466.52  1,377,920,720.24 3,512,383,034.55 3,529,043,211.09 
减:营 业成 本 854,167,930.76  1,073,419,186.59 2,674,891,162.99 2,644,465,777.37 
税金及 附加 30,862,469.81  36,471,641.45 106,204,106.78 106,108,457.07 
销售费 用 26,812,597.07  24,094,318.01 78,890,878.59 72,146,939.52  
管理费 用 141,836,897.80  213,327,077.24 469,760,205.99 598,717,254.70  
研发费 用 32,417,296.25  7,367,087.00  40,352,571.79 21,308,687.36  
财务费 用 -26,204,913.92  632,170.99 -28,230,486.55 13,098,466.48  
其中: 利息 费用 65,062,107.90  48,079,785.77 232,901,718.32 222,591,358.13  
利息收 入 -93,083,314.66  -47,458,079.22 -268,330,120.51 -210,022,163.99  
资产减 值损 失 7,885,143.31  39,300,816.90 -2,043,596.90 61,311,706.69  
加:其 他收 益 0.00        
投资收 益( 损失 以
“-” 号填 列) 
12,499,722.82  697,890.29 22,968,338.24 -5,838,125.09  
其中: 对 联营 企业 和
合营企 业的 投资 收益 
0.00  -4,783,779.76   -28,091,073.70  
公允价 值变 动收 益
(损失 以“ -” 号填 列) 
0.00        
资产处 置收 益 (损 失
以“- ”号 填列 ) 
0.00  -878,000.00   -878,000.00 
二、 营 业利 润 ( 亏损以 “- ”
号填列 ) 
18,951,768.26 -16,871,687.65 195,526,530.10 5,169,796.81 
加:营 业外 收入 7,924,763.30  32,922,159.09 52,619,409.96 100,645,416.96 
减:营 业外 支出 1,957,099.41  33,065,861.55 50,348,961.42 76,252,953.85 
三、 利 润总 额 ( 亏损 总额 以
“-” 号填 列) 
24,919,432.15 -17,015,390.11 197,796,978.64 29,562,259.92 
减:所 得税 费用 -41,971,593.18  -23,709,282.49 -34,781,015.67 -67,510,064.62 
四、 净 利润 (净 亏损以 “- ”
号填列 ) 
66,891,025.33 6,693,892.38 232,577,994.31 97,072,324.54 
(一) 持续 经营 净利 润
(净亏 损以 “- ”号 填列 ) 
66,891,025.33 6,693,892.38 232,577,994.31 97,072,324.54 
(二) 终止 经营 净利 润
(净亏 损以 “- ”号 填列 ) 
        
五、其 他综 合收 益的 税后 净
额 
        
(一) 不 能重 分类 进损 益
的其他 综合 收益 
        
1. 重新 计量 设定 受益        2018 年第三季 度报告 
16 / 19 
 
计划变 动额 
2. 权益 法下 不能 转损 益
的其他 综合 收益 
        
(二) 将 重分 类进 损益 的
其他综 合收 益 
        
1. 权益 法下 可转 损益
的其他 综合 收益 
        
2. 可供 出售 金融 资产
公允价 值变 动损 益 
        
3. 持有 至到 期投 资重
分类为 可供 出售 金融 资产
损益 
        
4. 现金 流量 套期 损益
的有效 部分 
        
5. 外币 财务 报表 折算
差额 
        
六、综 合收 益总 额 66,891,025.33 6,693,892.38 232,577,994.31 97,072,324.54 
七 、每 股收 益:         
(一) 基本 每股 收益
(元/股) 
        
(二) 稀释 每股 收益
(元/股) 
        
 
法定代 表人 :吴 同性        主 管会 计工 作负 责人 : 张五星        会计 机构 负责人 :张 五星 
 
 
合并 现金流量表 
2018 年1 —9 月 
编制单 位: 河南 大有 能源 股份有 限公 司 
单位 : 元  币种 :人 民币  审计 类型 : 未 经审 计 
项目 年初至报告期期末金
额(1-9月) 
上年年初至报告期期
末金额(1-9 月) 
一、经营活动产生的 现金 流量:   
销售商 品、 提供 劳务 收到 的现金 5,711,074,468.37  6,257,614,785.23 
客户存 款和 同业 存放 款项 净增加 额     
向中央 银行 借款 净增 加额     
向其他 金融 机构 拆入 资金 净增加 额     
收到原 保险 合同 保费 取得 的现金     
收到再 保险 业务 现金 净额     
保户储 金及 投资 款净 增加 额     
处置以 公允 价值 计量 且其 变动计 入当 期损 益的 金融
资产净 增加 额 
    
收取利 息、 手续 费及 佣金 的现金     2018 年第三季 度报告 
17 / 19 
 
拆入资 金净 增加 额     
回购业 务资 金净 增加 额     
收到的 税费 返还     
收到其 他与 经营 活动 有关 的现金 399,311,583.37  317,193,161.14 
经营活 动现 金流 入小 计 6,110,386,051.74 6,574,807,946.37  
购买商 品、 接受 劳务 支付 的现金 1,528,683,308.61  2,658,231,763.78 
客户贷 款及 垫款 净增 加额     
存放中 央银 行和 同业 款项 净增加 额     
支付原 保险 合同 赔付 款项 的现金     
支付利 息、 手续 费及 佣金 的现金     
支付保 单红 利的 现金     
支付给 职工 以及 为职 工支 付的现 金 2,257,697,194.51  1,932,711,510.64 
支付的 各项 税费 944,348,071.79  1,039,963,260.02 
支付其 他与 经营 活动 有关 的现金 266,144,295.60  369,916,868.34 
经营活 动现 金流 出小 计 4,996,872,870.51  6,000,823,402.78  
经营活 动产 生的 现金 流量 净额 1,113,513,181.23 573,984,543.59  
二、投资活动产生的 现金 流量:     
收回投 资收 到的 现金     
取得投 资收 益收 到的 现金   82,252,948.61 
处置固 定资 产、 无形 资产 和其他 长期 资产 收回 的现
金净额 
1,724,548.18    
处置子 公司 及其 他营 业单 位收到 的现 金净 额     
收到其 他与 投资 活动 有关 的现金     
投资活 动现 金流 入小 计 1,724,548.18  82,252,948.61  
购建固 定资 产、 无形 资产 和其他 长期 资产 支付 的现
金 
45,609,431.91  89,126,450.21 
投资支 付的 现金     
质押贷 款净 增加 额     
取得子 公司 及其 他营 业单 位支付 的现 金净 额     
支付其 他与 投资 活动 有关 的现金 1,289,169.86  1,074,000.00 
投资活 动现 金流 出小 计 46,898,601.77  90,200,450.21  
投资活 动产 生的 现金 流量 净额 -45,174,053.59 -7,947,501.60 
三、筹资活动产生的 现金 流量:     
吸收投 资收 到的 现金     
其中: 子公 司吸 收少 数股 东投资 收到 的现 金     
取得借 款收 到的 现金 1,670,000,000.00  1,798,300,000.00 
发行债 券收 到的 现金     
收到其 他与 筹资 活动 有关 的现金 1,404,311,240.00    
筹资活 动现 金流 入小 计 3,074,311,240.00  1,798,300,000.00  
偿还债 务支 付的 现金 1,721,299,943.88  1,986,000,000.00 
分配股 利、 利润 或偿 付利 息支付 的现 金 488,350,238.53  164,379,223.33 
其中: 子公 司支 付给 少数 股东的 股利 、利 润     2018 年第三季 度报告 
18 / 19 
 
支付其 他与 筹资 活动 有关 的现金 591,327,695.98    
筹资活 动现 金流 出小 计 2,800,977,878.39  2,150,379,223.33  
筹资活 动产 生的 现金 流量 净额 273,333,361.61  -352,079,223.33 
四、汇率变动对现金 及现 金等价物的影响     
五、现金及现金等价 物净 增加额 1,341,672,489.25  213,957,818.66  
加:期 初现 金及 现金 等价 物余额 2,954,276,573.59  1,775,027,405.05 
六、期末现金及现金 等价 物余额  4,295,949,062.84 1,988,985,223.71 
法定代 表人 :吴 同性        主 管会 计工 作负 责人 : 张五星        会计 机构 负责人 :张 五星 
 
 
母公司 现金流量表 
2018 年1 —9 月 
编制单 位: 河南 大有 能源 股份有 限公 司 
单位 : 元  币种 :人 民币  审计 类型 : 未 经审 计 
项目 年初至报告期期末金
额(1-9月) 
上年年初至报告期期
末金额(1-9 月) 
一、经营活动产生的 现金 流量:   
销售商 品、 提供 劳务 收到 的现金 4,536,535,346.37  4,851,693,802.48 
收到的 税费 返还     
收到其 他与 经营 活动 有关 的现金 289,667,935.34  173,774,356.78 
经营活 动现 金流 入小 计 4,826,203,281.71 5,025,468,159.26 
购买商 品、 接受 劳务 支付 的现金 1,504,733,313.98  2,383,997,082.93 
支付给 职工 以及 为职 工支 付的现 金 1,559,533,848.02  1,494,904,062.50 
支付的 各项 税费 430,881,315.96  517,796,319.23 
支付其 他与 经营 活动 有关 的现金 222,889,254.42  216,285,138.72 
经营活 动现 金流 出小 计 3,718,037,732.38  4,612,982,603.38 
经营活 动产 生的 现金 流量 净额 1,108,165,549.33 412,485,555.88 
二、投资活动产生的 现金 流量:     
收回投 资收 到的 现金     
取得投 资收 益收 到的 现金   82,252,948.61 
处置固 定资 产、 无形 资产 和其他 长期 资产 收
回的现 金净 额 
1,724,548.18  
  
处置子 公司 及其 他营 业单 位收到 的现 金净 额     
收到其 他与 投资 活动 有关 的现金     
投资活 动现 金流 入小 计 1,724,548.18  82,252,948.61 
购建固 定资 产、 无形 资产 和其他 长期 资产 支
付的现 金 
31,443,858.50  83,334,128.90 
投资支 付的 现金     
取得子 公司 及其 他营 业单 位支付 的现 金净 额     
支付其 他与 投资 活动 有关 的现金 1,289,169.86 1,074,000.00 
投资活 动现 金流 出小 计 32,733,028.36  84,408,128.90 
投资活 动产 生的 现金 流量 净额 -31,008,480.18 -2,155,180.29 2018 年第三季 度报告 
19 / 19 
 
三、筹资活动产生的 现金 流量:     
吸收投 资收 到的 现金     
取得借 款收 到的 现金 1,670,000,000.00  1,798,300,000.00 
发行债 券收 到的 现金     
收到其 他与 筹资 活动 有关 的现金 1,242,616,449.45   
筹资活 动现 金流 入小 计 2,912,616,449.45 1,798,300,000.00 
偿还债 务支 付的 现金 1,721,299,943.88  1,986,000,000.00 
分配股 利、 利润 或偿 付利 息支付 的现 金 368,430,913.55  157,943,414.09 
支付其 他与 筹资 活动 有关 的现金 557,501,595.35    
筹资活 动现 金流 出小 计 2,647,232,452.78  2,143,943,414.09 
筹资活 动产 生的 现金 流量 净额 265,383,996.67 -345,643,414.09 
四、汇率变动对现金 及现 金等价物的影响     
五、现金及现金等价 物净 增加额 1,342,541,065.82  64,686,961.50 
加:期 初现 金及 现金 等价 物余额 2,821,771,763.45  1,532,288,039.57 
六、期末现金及现金 等价 物余额 4,164,312,829.27  1,596,975,001.07 
法定代 表人 :吴 同性        主 管会 计工 作负 责人 : 张五星        会计 机构 负责人 :张 五星 
 
 
4.2  审计报 告 
□ 适用 √ 不适 用