*ST创兴:2018年第三季度报告查看PDF公告

股票简称:*ST创兴 股票代码:600193

2018 年第三季 度报告 
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公司代 码:600193                                              公 司简 称: *ST 创兴 
 
 
 
 
 
 
上海创兴资源开发股份有限公司 
2018 年第三季度报告 
 
 
 
 2018 年第三季 度报告 
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目录 
一、 重要提示 .................................................................. 3 
二、 公司基 本情 况 .............................................................. 3 
三、 重要事 项 .................................................................. 6 
四、 附录 ..................................................................... 10 2018 年第三季 度报告 
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一、 重要提示 
1.1 公司董 事会 、监 事会 及董 事、监 事、 高级 管理 人员 保证季 度报 告内 容的 真实 、准确 、完 整,
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏, 并承 担个别 和连 带的 法律 责任 。 
  
1.2 未出席 董事 情况 
未出席 董事 姓名 未出席 董事 职务 未出席 原因 的说 明 
被委托 人姓 名 
阙江阳 董事 出差 翟金水 
 
1.3 公司负 责人 翟金 水 、 主管 会计工 作负 责人 郑再 杰 及 会计机 构负 责人 (会 计主 管人员 ) 柯 银霞
保证季 度报 告中 财务 报 表 的真实 、 准 确、 完整 。 
 
1.4 本公司 第三 季度 报告 未经 审计 。 
二、 公司基本情况 
2.1 主要财 务数 据 
单位: 元  币种 :人 民币 
 
本报告 期末 上年度 末 
本报告 期末 比上 年度
末增减(%) 
总资产 274,529,004.08 279,122,411.67 -1.65 
归属于 上市 公司 股东 的净 资产 201,033,261.55 181,639,846.62 10.68 
 年初至 报告 期末 
(1-9 月) 
上年初 至上 年报 告期 末 
(1-9 月) 
比上年 同期 增减(%) 
经营活 动产 生的 现金 流量 净额 -69,294,703.52 -1,944,753.98 不适用 
 年初至 报告 期末 
(1-9 月) 
上年初 至上 年报 告期 末 
(1-9 月) 
比上年 同期 增减 
(%) 
营业收 入 
113,784,965.64  26,107,988.97 335.82 
归属于 上市 公司 股东 的净 利润 19,281,796.28  -119,082,655.74 不适用 
归属于 上市 公司 股东 的扣 除非经
常性损 益的 净利 润 
8,611,942.19 -651,660.47 不适用 
加权平 均净 资产 收益 率(% ) 10.08 -60.06 不适用 
基本每 股收 益( 元/ 股) 0.045 -0.280 不适用 
稀释每 股收 益( 元/ 股) 0.045 -0.280 不适用 2018 年第三季 度报告 
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非经常 性损 益项 目和 金额 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
项目 
本期金 额 
(7-9 月) 
年初至 报告 期末
金额(1-9 月) 
说明 
非流动 资产 处置 损益    
越权审 批, 或无 正式 批准 文件, 或偶 发性 的税 收返 还、
减免 
   
计入当 期损 益的 政府 补助 , 但与 公司 正常 经营 业务 密切
相关 , 符 合国 家政 策规 定 、 按 照一 定标 准定 额或 定 量持
续享受 的政 府补 助除 外 
 5,843.42  
计入当 期损 益的 对非 金融 企业收 取的 资金 占用 费    
企业取 得子 公司 、 联 营企 业及合 营企 业的 投资 成本 小于
取得投 资时 应享 有被 投资 单位可 辨认 净资 产公 允价 值
产生的 收益 
   
非货币 性资 产交 换损 益    
委托他 人投 资或 管理 资产 的损益    
因不可 抗力 因素 , 如 遭受 自然灾 害而 计提 的各 项资 产减
值准备 
   
债务重 组损 益    
企业重 组费 用, 如安 置职 工的支 出、 整合 费用 等    
交易价 格显 失公 允的 交易 产生的 超过 公允 价值 部分 的
损益 
   
同一控 制下 企业 合并 产生 的子公 司期 初至 合并 日的 当
期净损 益 
   
与公司 正常 经营 业务 无关 的或有 事项 产生 的损 益    
除同公 司正 常经 营业 务相 关的有 效套 期保 值业 务外 , 持
有交易 性金 融资 产、 交易 性金融 负债 产生 的公 允价 值变
动损益 , 以及 处置 交易 性 金融资 产 、 交 易性 金融 负 债和
可供出 售金 融资 产取 得的 投资收 益 
   
单独进 行减 值测 试的 应收 款项减 值准 备转 回    
对外委 托贷 款取 得的 损益     
采用公 允价 值模 式进 行后 续计量 的投 资性 房地 产公 允
价值变 动产 生的 损益 
   
根据税 收 、 会 计等 法律 、 法规的 要求 对当 期损 益进 行一
次性调 整对 当期 损益 的影 响 
   
受托经 营取 得的 托管 费收 入    
除上述 各项 之外 的其 他营 业外收 入和 支出 9,077,122.39 10,665,206.24  
其他符 合非 经常 性损 益定 义的损 益项 目    
少数股 东权 益影 响额 (税 后)    
所得税 影响 额  -1,195.57  
合计 9,077,122.39 10,669,854.09  2018 年第三季 度报告 
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2.2 截止报 告期 末的 股东 总数 、前十 名股 东、 前十 名流 通股东 (或 无限 售条 件股 东)持 股情 况表 
                                                      单 位: 股 
股东总 数 ( 户) 42,861 
前十名 股东 持股 情况 
股东名 称 
(全称 ) 
期末持 股数
量 
比例(%) 
持有有 限售 条
件股份 数量 
质押或 冻结 情况 
股东性 质 
股份状 态 数量 
厦门百 汇兴 投资 有限 公司 62,540,594 14.70 0 无 0 境内非 国有 法人 
厦门大 洋集 团股 份有 限公 司 43,514,518 10.23 0 无 0 境内非 国有 法人 
厦门博 纳科 技有 限公 司 33,002,806 7.76 0 无 0 境内非 国有 法人 
桑日百 汇兴 投资 有限 公司 11,461,327 2.69 0 无 0 境内非 国有 法人 
黄俊杰   3,680,300 0.87 0 未知  境内自 然人 
李奕奇 2,566,542 0.60 0 未知  境内自 然人 
冯秀芝 2,427,442 0.57 0 未知  境内自 然人 
黄雅敏 1,956,017 0.46 0 未知  境内自 然人 
陈志高 1,836,399 0.43 0 未知  境内自 然人 
杨小玲 1,666,300 0.39 0 未知  境内自 然人 
前十名 无限 售条 件股 东持 股情况 
股东名 称 持有无 限售 条件 流通 股的 数
量 
股份种 类 及 数量 
种类 数量 
厦门百 汇兴 投资 有限 公司 62,540,594 人民币 普通 股 62,540,594 
厦门大 洋集 团股 份有 限公 司 43,514,518 人民币 普通 股 43,514,518 
厦门博 纳科 技有 限公 司 33,002,806 人民币 普通 股 33,002,806 
桑日百 汇兴 投资 有限 公司 11,461,327 人民币 普通 股 11,461,327 
黄俊杰  3,680,300 人民币 普通 股 3,680,300 
李奕奇 2,566,542 人民币 普通 股 2,566,542 
冯秀芝 2,427,442 人民币 普通 股 2,427,442 
黄雅敏 1,956,017 人民币 普通 股 1,956,017 
陈志高 1,836,399 人民币 普通 股 1,836,399 
杨小玲 1,666,300 人民币 普通 股 1,666,300 
上述股 东关 联关 系或 一致 行动的
说明 
厦门百 汇兴 投资 有限 公司 、 厦门 大洋 集团 股份 有限 公司、 厦门 博纳 科技 有
限公司 和桑 日百 汇兴 投资 有限公 司为 一致 行动 人。 公司未 发现 其他 股东 之
间是否 存在 关联 关系 或属 于《上 市公 司股 东持 股变 动信息 披露 管理 办法 》
中规定 的一 致行 动人 的情 况。  
表决权 恢复 的优 先股 股东 及持股
数量的 说明 
截至本 报告 期末,公 司无 优 先股。  
 
 
2.3 截止报 告期 末的 优先 股 股 东总数 、前 十名 优先 股 股 东、前 十名 优先 股 无 限售 条件股 东持 股情
况表 
□ 适用 √ 不适 用  2018 年第三季 度报告 
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三、 重要事项 
3.1 公司主 要会 计报 表项 目、 财务指 标重大 变 动的 情况 及原因 
√ 适用 □ 不适 用  
3.1.1 资产 负债 表变 动情 况说明 
单位: 元  币种: 人民 币 
项目 
2018 年 
9 月 30 日 
2017 年 
12 月 31 日 
增减变 动
(%) 
变动原 因 
货币资 金 8,273,701.39 61,560,867.02 -86.56 
主要系 公司 在报 告期 内 支 付投资 者 诉 讼和
解补偿 金 与 采购 原材 料、 劳务所 致。 
应收账 款 36,012,924.65   49,199.06 73098.40 主要系 子公 司应 收工 程款 增加所致 。 
其他应 收款 8,712,380.54  3,753,556.35 132.11 
主要系 公司 支付 收购 上海 上源建 筑科 技有
限公司 股权 意向 金、 法院 预划投 资者 诉讼
赔偿履 行保 证金 形成 所致 。 
存货 8,439,568.77 - 不适用 
主要系 公司 部分 工程 施工 业务尚 未能 结转
收入, 工程 施工 成本 相应 增加所 致 。 
固定资 产  91,323.58    3,445.08 2550.84 主要系 公司 购置 办公 设备 所致。 
应付账 款 26,286,779.72  8,512,435.91 208.80 
主要系 公司 应付 采购 货款 、劳务 及诉 讼代
理费增 加所 致 。 
预收款 项  4,794,382.19   46,922.47 10117.67 
主要系 公司 向客 户预 收工 程款和 货款 所
致。 
应交税 费 7,878,064.47 1,937,315.04 306.65 
主要系 子公 司应 交税 费随 业务扩 张增 加所
致。 
其他应 付款 12,428,965.47  9,164,325.68 35.62 主要系 公司 应付 关联 方款 项增加 所致 。 
其他流 动负 债 21,344,015.74 76,942,214.78 -72.26 主要系 公司 支付 投资 者 诉 讼和解 补偿 金 。 
3.1.2 损益 表变 动情 况说 明 
单位: 元币 种: 人 民币 
项目 2018 年1-9 月 2017 年1-9 月 
增减变 动
(%) 
变动原 因 
营业收 入 113,784,965.64 26,107,988.97 335.82 主要系 子公 司主 营业务 量 增加所 致。 
营业成本 97,633,733.03 21,297,268.26 358.43 主要系子 公 司成 本随 业务 量增加 所致 。 
营业 税 金及
附加 
 547,599.88  86,133.70 535.76 
主要系 子公 司 本 期按 税法 及相关 规定 计
算的当 期营 业税 金及 附加 增加所 致 。 
销售费 用 118,526.00 428,793.30 -72.36 
主要系 子公 司客 户集 中 , 销售费 用减 少 所
致。 2018 年第三季 度报告 
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财务费用 -81,635.21 -195,180.58 不适用 主要系 本公 司 存 款利 息 收 入减少 所 致 。 
资产减 值损
失 
-1,594,056.69 - 不适用 
主要系 公司 收到 参股 子公司 中铝 广西 有
色崇左 稀土 开发 有限 公司 现金 股 利所 致 。 
投资收 益 470,131.82 1,850,248.47 -74.59 
主要系 参股 子公司 中 铝广 西有色 崇左 稀
土开发 有限 公司 本 报 告期 亏损所 致。 
营业利 润 11,799,843.97  -696,709.85 不适用 主要系 子公 司 随 业务 扩张 实现盈 利所 致 
营业外 收入 5,843.42 114,222.39 -94.88 
主要系子 公 司上 年同 期收到 政府 补助 款,
而本报告 期 无此 类收 入 所 致。 
营业外 支出 -10,665,206.24 118,516,662.06 -109.00 
主要是 由于 : 上年 公司 根 据法院 对当 期诉
讼案件 受理 情况 计入 营业 外支出 , 本报 告
期此类 发生 金额 同比 大幅 减少 ; 本 报告 期
公司与 部分 诉讼 案件 原告 达成 诉 讼和 解 ,
将诉讼 和解 金额 与一 审判 决 公司 应赔 偿
金额的 差额 相应 转回 前期 已计入 的营 业
外支出 。 
所得税 费用 3,189,097.35 -16,493.78 不适用 
主要系 公司 本期 按税 法及 相关规 定计 算
的当期 所得 税费 用增 加所 致 。 
净利润 19,281,796.28 -119,082,655.74 不适用 
主要系 公司 营业 利润 同比 增加和 营业 外
支出同比 减 少所 致 
3.1.3 现金 流量 表变 动情 况说明 
单位: 元币 种: 人 民币 
项目 2018 年 1-9 月 2017 年 1-9 月 增减变 动 变动原 因 
经营活 动产 生的
现金流 量净 额 
-69,294,703.52  -1,944,753.98 不适用 
主要系 公司 支付 投资 者诉讼 和解
补偿金 所致 。 
投资活 动产 生的
现金流 量净 额 
 16,016,086.40   -10,000.00 不适用 
主要系 公司 出售 全资 子公 司上海
昱冠资 产管 理有 限公 司 100% 股权
所致。 
筹资活 动产 生的
现金流 量净 额 
- - - - 
 
3.2 重要事 项进 展情 况及 其影 响和解 决方 案的 分析 说明 
√ 适用 □ 不适 用  
1、 公 司正 在筹 划以 现金 支 付的方 式收 购 上 海上 源建 筑科技 有限 公 司 100% 的股 权, 并 与该 公
司全部 股东 签署 了《 股权 收购意 向书 》。 经公 司与 有关各 方初 步研 究和 论证 ,本次 交易 构成 《上
市公司 重大 资产 重组 管理 办法》 规定 的重 大资 产重 组。 
本次签 署的 《股 权收 购意 向书》 仅为 意向 性协 议, 属于各 方合 作意 愿和 基本 原则的 意向 性约
定。目 前该 交易 正处 于初 步筹划 阶段 ,公 司对 标的 公司尚 需进 行进 一步 尽职 调查, 具体 交易 金额
及该项 交易 最终 是否 能够 达成存 在不 确定 性 。 公司 及交易 对方 将尽 各自 最大 努力, 尽快 促成 本次
交易, 并将 根据 相关 事项 的进展 情况 ,及 时履 行信 息披露 义务 。 详 细见 公司 在《上 海证 券报 》、
《证券 日报 》、 《证 券时 报》及 上海 证券 交易 所网 站 http://www.sse.com.cn 发布 的临 时公 告
2018-046 号 。 
 
2、2015年9月至本报告披露日,有部分本公司股票投资者(以下简称 “ 原告 ” )以其投资损失
与本公司信息披露违规事实存在因果关系为由向上海市第一中级人民法院(以下简称 “ 法院”)提2018 年第三季 度报告 
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起诉讼, 请求 法院判 令公 司赔偿投 资损 失。本 报告 期初至本 报告 披露日 ,相 关诉讼案 件的 进展情
况如下 :  
(1) 本 报告 期初 至本 报告 披露日 , 公 司收 到了 法院 发来的67份 《民 事判 决书 》 (该判 决书 对
应360 宗案 件, 每 宗对 应1 名自然 人或 法人 原告 , 下 同) 。 法 院判 令公 司赔 偿 其中355 宗 案件 的部 分
投资差 额损 失 ( 按其 投资 差额损 失40% 计 算) 、 相 应 的佣金 及部 分案 件利 息损 失, 并 承担 部分 的案
件受理 费用 ;判 令公 司无 需对另 外5 宗案 件承 担赔 偿 责任, 仅承 担小 额案 件受 理费。 
上述67 份《 民事 判决 书》 中相应 的360 名 原告 诉求 公 司赔偿 投资 损失 共计19,140.06 万 元。 其
中, 公司 已于2017 年度 根 据诉讼 材料 并参 考一 审的 审理过 程和 判决 结果 , 对356 宗案 件很 可能 需要
承担的 赔偿 和诉 讼费 金额 做出估 计, 预提 赔偿 金额 和诉讼 费共 计7,348.75 万 元,确 认为 其他 流动
负债并 列入 营业 外支 出 ; 公 司于本 报告 期内 根据 一审 判决结 果对3宗 案件 预提 赔 偿金额 和诉 讼费 共
计186.66万元, 确 认为 其 他流动 负债 并列 入营 业外 支出 ; 公 司根 据案 件受 理 情况预 计其 余1 宗报 案
件无需 公司 承担 赔偿 责任 ,未予 以确 认其 他流 动负 债和营 业外 支出 ,一 审判 决结果 符合 公司 的预
估。 
本报告期 初至本 报告 披露 日,公司 收到了 上海 市第 一中级人 民法 院发来 的7份 《民事裁 定书》
(该裁 定书 对应35宗 案件 )。根 据裁 定书 ,法 院对 该等诉 讼案 件按 原告 撤回 起诉处 理。 
上诉7 份 《民 事裁 定书 》 中 相应的35名 原告 诉求 公司 赔偿投 资损 失共 计785.86 万元。 公司 已 于
2017 年 度对 其中2宗 案件 很 可能需 要承 担的 赔偿 和诉 讼费金 额做 出估 计 , 预 提赔 偿金额 和诉 讼费 共
计4.05 万元, 确认为 其他 流动负债 和营业 外支 出, 公司已根 据法 院裁定 结果 予以转回 ;公 司预计
其余33 宗 报案 件无需 公司 承担赔偿 责任 ,未予 以确 认其他流 动负 债和营 业外 支出,一 审判 决结果
符合公 司的 预估 。 
    (2) 公司 已于 报告 期 内向上 海市 高级 人民 法院 提起上 诉 , 请 求依 法撤 销 上述 上 海第 一中 级人
民法院作 出的 一审民 事判 决,驳回 各原 告一审 诉讼 请求,一 审、 二审的 诉讼 费由被上 诉人 承担,
对少数 案件 诉讼 时效 重新 作出认 定 。 其 中2宗 案件 一 审原告 亦向 上海 市高 级人 民法院 提起 上诉 , 请
求依法撤 销上 海第一 中级 人民法院 作出 的一审 民事 判决,改 判由 本公司 对其 损失承担 主要 责任,
一审、 二审 的诉 讼费 由本 公司承 担。 
(3) 截 至本 报告 披露 日, 经上海 市高 级人 民法 院调 解、 诉 讼案 件双方 当 事人 沟通协 商, 公司
已 与127 名自然 人 投资 者及1名法人 投资者 达成和 解, 并签订了 《和 解协议 》或 《调解协 议书 》 ,
并 已 支 付 补 偿 金 合 计4,591.96 万元 , 将 诉 讼 和 解 金 额 与 一 审 判 决 公 司 应 赔 偿 金 额 的 差 额 合计
921.00 万元相 应转回 前期 已计入的 营业外 支出 。上 海市高级 人民法 院 已 陆续 就该等案 件和解 作出
裁决并 出具 了相 应的 《民 事裁定 书》 。 
上述诉讼 案件在 本报 告期 内的相关 进展情 况详 细见 公司在《 上海证 券报 》 、 《证券日 报 》 、
《 证 券 时 报 》 及 上 海 证 券 交 易 所 网 站http://www.sse.com.cn 发布的临 时 公 告2018-002 号、
2018-009 号、2018-010号、2018-011号、2018-012 号、2018-0013 号、2018-014 号、2018-015 号、
2018-018 号、2018-019号、2018-020号、2018-021 号、2018-028号、2018-030 号、2018-031号、
2018-035号、2018-036号、2018-037 号、2018-040 号、2018-042号、2018-047 号。 
 
3、 经 公司 第 七 届董 事会 第10 次会 议审 议 批 准, 公司 将 所持有 的上 海昱 冠资 产管 理有限 公司100%
股权以 人民 币10,800,000.00 元转 让给 自然 人刘 宏先 生 , 并已 完成 了股 权过 户相 关的工 商变 更登 记
手续 , 详细见公司在 《 上 海 证 券 报 》 、 《 证 券 日 报 》 、 《 证 券 时 报 》 及 上 海 证 券 交 易 所 网 站
http://www.sse.com.cn 发 布的临 时公 告2018-043号 、2018-044 号。 
 
3.3 报告期 内超 期未 履行 完毕 的承诺 事项 
□ 适用 √ 不适 用  2018 年第三季 度报告 
9 / 21 
 
 
3.4 预测年 初至 下一 报告 期期 末的累 计净 利润 可能 为亏 损或者 与上 年同 期相 比发 生 重大 变动 的警
示及原 因说 明 
□ 适用 √ 不适 用  
 
 
 
 
公司名 称 上海创 兴资 源开 发股 份有 限公司 
法定代 表人 翟金水 
日期 2018 年 10 月 31 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 2018 年第三季 度报告 
10 / 21 
 
四、 附录 
4.1 财务报 表 
合并资产负债表 
2018 年 9 月 30 日 
编制单 位: 上海 创兴 资源 开 发股份 有限 公司 
 
单位: 元  币种:人 民币  审计类 型: 未经 审计 
项目 期末余额 年初余额 
流动资产:  
货币资 金 8,273,701.39 61,560,867.02 
结算备 付金   
拆出资 金   
以公允 价值 计量 且其 变动 计入当 期损
益的金 融资 产 
  
衍生金 融资 产   
应收票 据及 应收 账款 36,012,924.65 49,199.06 
其中: 应收 票据   
应收账 款 36,012,924.65 49,199.06 
预付款 项 2,844,641.69 3,181,239.34 
应收保 费   
应收分 保账 款   
应收分 保合 同准 备金   
其他应 收款 8,712,380.54 3,753,556.35 
其中: 应收 利息   
应收股 利  3,719,465.60 
买入返 售金 融资 产   
存货 8,439,568.77  
持有待 售资 产   
一年内 到期 的非 流动 资产   
其他流 动资 产 497,434.65 594,256.34 
流动资 产合 计 64,780,651.69 69,139,118.11 
非流动资产:  
发放贷 款和 垫款   
可供出 售金 融资 产 176,008,478.03 176,008,478.03 
持有至 到期 投资   
长期应 收款   
长期股 权投 资 13,912,513.15 14,235,332.82 
投资性 房地 产   
固定资 产 91,323.58 3,445.08 2018 年第三季 度报告 
11 / 21 
 
在建工 程   
生产性 生物 资产   
油气资 产   
无形资 产   
开发支 出   
商誉   
长期待 摊费 用   
递延所 得税 资产 19,736,037.63 19,736,037.63 
其他非 流动 资产   
非流动 资产 合计 209,748,352.39 209,983,293.56 
资产总 计 274,529,004.08 279,122,411.67 
流动负债:  
短期借 款   
向中央 银行 借款   
吸收存 款及 同业 存放   
拆入资 金   
以公允 价值 计量 且其 变动 计入当 期损
益的金 融负 债 
  
衍生金 融负 债   
应付票 据及 应付 账款 26,286,779.72 8,512,435.91 
预收款 项 4,794,382.19 46,922.47 
卖出回 购金 融资 产款   
应付手 续费 及佣 金   
应付职 工薪 酬 763,534.94 879,351.17 
应交税 费 7,878,064.47 1,937,315.04 
其他应 付款 12,428,965.47 9,164,325.68 
其中: 应付 利息   
应付股 利   
应付分 保账 款   
保险合 同准 备金   
代理买 卖证 券款   
代理承 销证 券款   
持有待 售负 债   
一年内 到期 的非 流动 负债   
其他流 动负 债 21,344,015.74 76,942,214.78 
流动负 债合 计 73,495,742.53 97,482,565.05 
非流动负债:   
长期借 款   
应付债 券   
其中: 优先 股   
永续债   
长期应 付款   2018 年第三季 度报告 
12 / 21 
 
长期应 付职 工薪 酬   
预计负 债   
递延收 益   
递延所 得税 负债   
其他非 流动 负债   
非流动 负债 合计   
负债合 计 73,495,742.53 97,482,565.05 
所有者权益(或股东 权益 )  
实收资 本( 或股 本) 425,373,000.00 425,373,000.00 
其他权 益工 具   
其中: 优先 股   
永续债   
资本公 积 140,320,572.64 140,207,592.64 
减:库 存股   
其他综 合收 益   
专项储 备   
盈余公 积 48,812,206.57 48,812,206.57 
一般风 险准 备   
未分配 利润 -413,472,517.66 -432,752,952.59 
归属于 母公 司所 有者 权益 合计 201,033,261.55 181,639,846.62 
少数股 东权 益   
所有者 权益 (或 股东 权益 )合计 201,033,261.55 181,639,846.62 
负债和 所有 者权 益( 或股 东权益 )总 计 274,529,004.08 279,122,411.67 
 
法定代 表人 :翟 金水        主 管会 计工 作负 责人 : 郑再杰        会计 机构 负责人 :柯 银霞 
 
 
母公司 资产负债表 
2018 年 9 月 30 日 
编制单 位: 上海 创兴 资源 开 发股份 有限 公司  
单位: 元  币种: 人民 币  审计类 型: 未经 审计 
项目 期末余额 年初余额 
流动资产:  
货币资 金 3,551,767.72 1,192,373.24 
以公允 价值 计量 且其 变动 计入当 期损
益的金 融资 产 
  
衍生金 融资 产   
应收票 据及 应收 账款   
其中: 应收 票据   
应收账 款   
预付款 项   
其他应 收款 1,397,555.00 19,528,337.31 2018 年第三季 度报告 
13 / 21 
 
其中: 应收 利息   
应收股 利   
存货   
持有待 售资 产   
一年内 到期 的非 流动 资产   
其他流 动资 产 496,868.61 265,732.62 
流动资 产合 计 5,446,191.33 20,986,443.17 
非流动资产:  
可供出 售金 融资 产 176,008,478.03 176,008,478.03 
持有至 到期 投资   
长期应 收款   
长期股 权投 资 105,020,000.00 75,020,000.00 
投资性 房地 产   
固定资 产 1,033.33 2,876.93 
在建工 程   
生产性 生物 资产   
油气资 产   
无形资 产   
开发支 出   
商誉   
长期待 摊费 用   
递延所 得税 资产 19,736,037.63 19,736,037.63 
其他非 流动 资产   
非流动 资产 合计 300,765,548.99 270,767,392.59 
资产总 计 306,211,740.32 291,753,835.76 
流动负债:  
短期借 款   
以公允 价值 计量 且其 变动 计入当 期损
益的金 融负 债 
  
衍生金 融负 债   
应付票 据及 应付 账款 2,150,000.00 3,093,396.23 
预收款 项   
应付职 工薪 酬 91,434.78 194,600.00 
应交税 费 - 1,922.38 
其他应 付款 64,258,564.00 18,564.00 
其中: 应付 利息   
应付股 利   
持有待 售负 债   
一年内 到期 的非 流动 负债   
其他流 动负 债 21,344,015.74 76,942,214.78 
流动负 债合 计 87,844,014.52 80,250,697.39 
非流动负债:  2018 年第三季 度报告 
14 / 21 
 
长期借 款   
应付债 券   
其中: 优先 股   
永续债   
长期应 付款   
长期应 付职 工薪 酬   
预计负 债   
递延收 益   
递延所 得税 负债   
其他非 流动 负债   
非流动 负债 合计   
负债合 计 87,844,014.52 80,250,697.39 
所有者权益(或股东 权益 )  
实收资 本( 或股 本) 425,373,000.00 425,373,000.00 
其他权 益工 具   
其中: 优先 股   
永续债   
资本公 积 114,273,735.78 114,160,755.78 
减:库 存股   
其他综 合收 益   
专项储 备   
盈余公 积 48,812,206.57 48,812,206.57 
未分配 利润 -370,091,216.55 -376,842,823.98 
所有者 权益 (或 股东 权益 )合计 218,367,725.80 211,503,138.37 
负债和 所有 者权 益( 或股 东权益 )
总计 
306,211,740.32 291,753,835.76 
 
法定代 表人 :翟 金水        主 管会 计工 作负 责人 : 郑再杰        会计 机构 负责人 :柯 银霞 
 
合并 利润表 
2018 年1 —9 月 
编制单 位: 上海 创兴 资源 开发股 份有 限公 司 
单位 : 元  币种:人 民币  审计类 型: 未经 审计 
项目 
本期金额 
(7-9 月) 
上期金额 
(7-9 月) 
年初至报告期   
期末金额 (1-9
月) 
上年年初至报告
期期末金额(1-9
月) 
一、营 业总 收入 86,820,364.97 130,899.02 113,784,965.64 26,107,988.97 
其中: 营业 收入 86,820,364.97 130,899.02 113,784,965.64 26,107,988.97 
利息收 入     
已赚保 费     
手续费 及佣 金收
入 
    2018 年第三季 度报告 
15 / 21 
 
二、营 业总 成本 75,371,601.06 4,663,687.68 102,455,253.49 28,654,947.29 
其中: 营业 成本 74,204,294.07 108,136.92 97,633,733.03 21,297,268.26 
利息支 出     
手续费 及佣 金支
出 
    
退保金     
赔付支 出净 额     
提取保 险合 同准
备金净 额 
    
保单红 利支 出     
分保费 用     
税金及 附加 274,342.12 11,883.70 547,599.88 86,133.70 
销售费 用 25,726.00 255,250.60 118,526.00 428,793.30 
管理费 用 887,519.76 4,347,486.18 5,831,086.48 7,037,932.61 
研发费 用     
财务费 用 -20,280.89 -59,069.72 -81,635.21 -195,180.58 
其中: 利息 费用     
利息收 入     
资产减 值损 失   -1,594,056.69  
加:其 他收 益     
投资收 益( 损失
以“- ”号 填列 ) 
617,697.13 664,197.59 470,131.82 1,850,248.47 
其中: 对联 营企
业和合 营企 业的 投资 收
益 
    
公允价 值变 动收
益(损 失以 “- ”号 填
列) 
    
资产处 置收 益
(损失 以 “ -” 号 填列) 
    
汇兑收 益( 损失
以“- ”号 填列 ) 
    
三、营 业利 润( 亏损 以
“-” 号填 列) 
12,066,461.04 -3,868,591.07 11,799,843.97 -696,709.85 
加:营 业外 收入   5,843.42 114,222.39 
减:营 业外 支出 -9,077,122.39  -10,665,206.24 118,516,662.06 
四、利 润总 额( 亏损 总
额以 “ -” 号填 列) 
21,143,583.43 -3,868,591.07 22,470,893.63 -119,099,149.52 
减:所 得税 费用 2,942,307.10 -16,493.78 3,189,097.35 -16,493.78 
五、净 利润 (净 亏损 以
“ -” 号填 列) 
18,201,276.33 -3,852,097.29 19,281,796.28 -119,082,655.74 
(一 ) 按 经营 持续 性分    2018 年第三季 度报告 
16 / 21 
 
类 
1.持续 经营 净利
润(净 亏损 以 “ -” 号
填列) 
18,201,276.33 -3,852,097.29 19,281,796.28 -119,082,655.74 
2.终止 经营 净利
润(净 亏损 以 “ -” 号
填列) 
    
(二 ) 按 所有 权归 属分
类 
    
1.归属 于母 公司
所有者 的净 利润 
18,201,276.33 -3,852,097.29 19,281,796.28 -119,082,655.74 
2.少数 股东 损益     
六、其 他综 合收 益的 税
后净额 
    
归属母 公司 所有 者的
其他综 合收 益的 税后 净
额 
    
(一) 不能 重分 类
进损益 的其 他综 合收 益 
    
1.重新 计量 设定
受益计 划变 动额 
    
2.权益 法下 不能
转损益 的其 他综 合收 益 
    
(二) 将重 分类 进
损益的 其他 综合 收益 
    
1.权益 法下 可转
损益的 其他 综合 收益 
    
2.可供 出售 金融
资产公 允价 值变 动损 益 
    
3.持有 至到 期投
资重分 类为 可供 出售 金
融资产 损益 
    
4.现金 流量 套期
损益的 有效 部分 
    
5.外币 财务 报表
折算差 额 
    
归属于 少数 股东 的其
他综合 收益 的税 后净 额 
    
七、综 合收 益总 额 18,201,276.33 -3,852,097.29 19,281,796.28 -119,082,655.74 
归属于 母公 司所 有者
的综合 收益 总额 
18,201,276.33 -3,852,097.29 19,281,796.28 -119,082,655.74 
归属于 少数 股东 的综
合收益 总额 
    2018 年第三季 度报告 
17 / 21 
 
八、每 股收 益:     
(一) 基本 每股 收益
(元/股) 
0.043 -0.009 0.045 -0.280 
(二) 稀释 每股 收益
(元/股) 
0.043 -0.009 0.045 -0.280 
 
本期发 生同 一控 制下 企业 合并的 ,被 合并 方在 合并 前实现 的净 利润 为:0 元, 上期 被合 并方 实现
的净利 润为 : 0 元。 
法定代 表人 :翟 金水        主 管会 计工 作负 责人 : 郑再杰        会计 机构 负责人 :柯 银霞 
 
 
母公司 利润表 
2018 年1 —9 月 
编制单 位: 上海 创兴 资源 开发股 份有 限公 司 
单位 : 元  币种 :人 民币  审计 类型 : 未 经审 计 
项目 
本期金额 
(7-9 月) 
上期金额 
(7-9 月) 
年初至报告期期
末金额 
(1-9 月) 
上年年初至报告
期期末金额 
(1-9 月) 
一、营 业收 入     
减:营 业成 本     
税金及 附加     
销售费 用     
管理费 用 580,991.69 3,891,014.25 4,709,692.67 6,334,188.63 
研发费 用     
财务费 用 72.12 -13,309.49 4,967.29 -80,736.40 
其中: 利息 费用     
利息收 入     
资产减 值损 失     
加: 其 他收 益     
投资收 益 (损 失以
“-” 号填 列) 
800,000  800,000  
其中 : 对 联营 企业
和合营 企业 的投 资收 益 
    
公允价 值变 动收
益 (损 失以 “- ” 号 填列 ) 
    
资产处 置收 益 (损
失以“ -” 号填 列) 
    
二、营 业利 润( 亏损 以
“-” 号填 列) 
218,936.19 -3,877,704.76 -3,914,659.96 -6,253,452.23 
加:营 业外 收入   1,061.15  
减:营 业外 支出 -9,077,122.39  -10,665,206.24 118,516,661.75 
三、 利润 总额 (亏 损总 额
以“- ”号 填列 ) 
9,296,058.58 -3,877,704.76 6,751,607.43 -124,770,113.98 2018 年第三季 度报告 
18 / 21 
 
减:所 得税 费用     
四、净 利润 (净 亏损 以
“-” 号填 列) 
9,296,058.58 -3,877,704.76 6,751,607.43 -124,770,113.98 
(一 ) 持 续经 营净 利润
(净亏 损以 “- ” 号 填列 ) 
9,296,058.58 -3,877,704.76 6,751,607.43 -124,770,113.98 
(二 ) 终 止经 营净 利润
(净亏 损以 “- ” 号 填列 ) 
    
五、 其他 综合 收益 的税 后
净额 
    
(一 ) 不 能重 分类 进损
益的其 他综 合收 益 
    
1. 重新 计量 设定 受
益计划 变动 额 
    
2.权益 法下 不能 转损
益的其 他综 合收 益 
    
(二 ) 将 重分 类进 损益
的其他 综合 收益 
    
1. 权益 法下 可转 损
益的其 他综 合收 益 
    
2. 可供 出售 金融 资
产公允 价值 变动 损益 
    
3. 持有 至到 期投 资
重分类 为可 供出 售金 融
资产损 益 
    
4. 现金 流量 套期 损
益的有 效部 分 
    
5. 外币 财务 报表 折
算差额 
    
六、综 合收 益总 额 9,296,058.58 -3,877,704.76 6,751,607.43 -124,770,113.98 
七、每 股收 益:     
(一 ) 基 本每 股收 益
(元/ 股) 
    
(二 ) 稀 释每 股收 益
(元/ 股) 
    
 
法定代 表人 :翟 金水        主 管会 计工 作负 责人 : 郑再杰        会计 机构 负责人 :柯 银霞 
 
 
合并 现金流量表 
2018 年1 —9 月 
编制单 位: 上海 创兴 资源 开发股 份有 限公 司 
单位 : 元  币种 :人 民币  审计 类型 : 未 经审 计 
项目 年初至报告期期末金 上年年初至报告期期2018 年第三季 度报告 
19 / 21 
 
额 
(1-9 月) 
末金额(1-9 月) 
一、经营活动产生的 现金 流量:   
销售商 品、 提供 劳务 收到 的现金 87,772,040.99 26,107,988.97 
客户存 款和 同业 存放 款项 净增加 额   
向中央 银行 借款 净增 加额   
向其他 金融 机构 拆入 资金 净增加 额   
收到原 保险 合同 保费 取得 的现金   
收到再 保险 业务 现金 净额   
保户储 金及 投资 款净 增加 额   
处置以 公允 价值 计量 且其 变动计 入当 期损 益的
金融资 产净 增加 额 
  
收取利 息、 手续 费及 佣金 的现金   
拆入资 金净 增加 额   
回购业 务资 金净 增加 额   
收到的 税费 返还 5,843.42 114,000.00 
收到其 他与 经营 活动 有关 的现金 3,061,418.45 3,487,846.44 
经营活 动现 金流 入小 计 90,839,302.86 29,709,835.41 
购买商 品、 接受 劳务 支付 的现金 82,286,000.49 21,297,268.26 
客户贷 款及 垫款 净增 加额   
存放中 央银 行和 同业 款项 净增加 额   
支付原 保险 合同 赔付 款项 的现金   
支付利 息、 手续 费及 佣金 的现金   
支付保 单红 利的 现金   
支付给 职工 以及 为职 工支 付的现 金 8,321,508.55 1,618,768.25 
支付的 各项 税费 1,977,785.92 85,941.59 
支付其 他与 经营 活动 有关 的现金 67,548,711.42 8,652,611.29 
经营活 动现 金流 出小 计 160,134,006.38 31,654,589.39 
经营活 动产 生的 现金 流量 净额 -69,294,703.52 -1,944,753.98 
二、投资活动产生的 现金 流量:   
收回投 资收 到的 现金 10,000,000.00  
取得投 资收 益收 到的 现金 6,113,522.29  
处置固 定资 产 、 无 形资 产 和其他 长期 资产 收回 的
现金净 额 
  
处置子 公司 及其 他营 业单 位收到 的现 金净 额   
收到其 他与 投资 活动 有关 的现金   
投资活 动现 金流 入小 计 16,113,522.29  
购建固 定资 产 、 无 形资 产 和其他 长期 资产 支付 的
现金 
97,435.89  
投资支 付的 现金 - 10,000.00 
质押贷 款净 增加 额   
取得子 公司 及其 他营 业单 位支付 的现 金净 额   2018 年第三季 度报告 
20 / 21 
 
支付其 他与 投资 活动 有关 的现金   
投资活 动现 金流 出小 计 97,435.89 10,000.00 
投资活 动产 生的 现金 流量 净额 16,016,086.40 -10,000.00 
三、筹资活动产生的 现金 流量:   
吸收投 资收 到的 现金   
其中: 子公 司吸 收少 数股 东投资 收到 的现 金   
取得借 款收 到的 现金   
发行债 券收 到的 现金   
收到其 他与 筹资 活动 有关 的现金   
筹资活 动现 金流 入小 计   
偿还债 务支 付的 现金   
分配股 利、 利润 或偿 付利 息支付 的现 金   
其中: 子公 司支 付给 少数 股东的 股利 、利 润   
支付其 他与 筹资 活动 有关 的现金   
筹资活 动现 金流 出小 计   
筹资活 动产 生的 现金 流量 净额   
四、汇率变动对现金 及现 金等价物的影响   
五、现金及现金等价 物净 增加额 -53,278,617.12 -1,954,753.98 
加:期 初现 金及 现金 等价 物余额 61,552,318.51 70,272,191.79 
六、期末现金及现金 等价 物余额 8,273,701.39 68,317,437.81 
 
法定代 表人 :翟 金水        主 管会 计工 作负 责人 : 郑再杰        会计 机构 负责人 :柯 银霞 
 
母公司 现金流量表 
2018 年1 —9 月 
编制单 位: 上海 创兴 资源 开发股 份有 限公 司 
单位 : 元  币种 :人 民币  审计 类型 : 未 经审 计 
项目 年初至报告期期末金
额 
(1-9 月) 
上年年初至报告期期
末金额(1-9 月) 
一、经营活动产生的 现金 流量:   
销售商 品、 提供 劳务 收到 的现金   
收到的 税费 返还 1,061.15  
收到其 他与 经营 活动 有关 的现金 92,727,823.24 92,049.40 
经营活 动现 金流 入小 计 92,728,884.39 92,049.40 
购买商 品、 接受 劳务 支付 的现金   
支付给 职工 以及 为职 工支 付的现 金 1,176,304.93 1,038,887.85 
支付的 各项 税费 77,592.35 56,307.86 
支付其 他与 经营 活动 有关 的现金 59,915,592.63 45,646,324.30 
经营活 动现 金流 出小 计 61,169,489.91 46,741,520.01 
经营活 动产 生的 现金 流量 净额 31,559,394.48 -46,649,470.61 
二、投资活动产生的 现金 流量:   2018 年第三季 度报告 
21 / 21 
 
收回投 资收 到的 现金 10,000,000.00  
取得投 资收 益收 到的 现金 800,000.00  
处置固 定资 产 、 无 形资 产 和其他 长期 资产 收回 的
现金净 额 
  
处置子 公司 及其 他营 业单 位收到 的现 金净 额   
收到其 他与 投资 活动 有关 的现金   
投资活 动现 金流 入小 计 10,800,000.00  
购建固 定资 产 、 无 形资 产 和其他 长期 资产 支付 的
现金 
  
投资支 付的 现金 40,000,000.00 10,000.00 
取得子 公司 及其 他营 业单 位支付 的现 金净 额   
支付其 他与 投资 活动 有关 的现金   
投资活 动现 金流 出小 计 40,000,000.00 10,000.00 
投资活 动产 生的 现金 流量 净额 -29,200,000.00 -10,000.00 
三、筹资活动产生的 现金 流量:   
吸收投 资收 到的 现金   
取得借 款收 到的 现金   
发行债 券收 到的 现金   
收到其 他与 筹资 活动 有关 的现金   
筹资活 动现 金流 入小 计   
偿还债 务支 付的 现金   
分配股 利、 利润 或偿 付利 息支付 的现 金   
支付其 他与 筹资 活动 有关 的现金   
筹资活 动现 金流 出小 计   
筹资活 动产 生的 现金 流量 净额   
四、汇率变动对现金 及现 金等价物的影响   
五、现金及现金等价 物净 增加额 2,359,394.48 -46,659,470.61 
加:期 初现 金及 现金 等价 物余额 1,192,373.24 48,197,427.81 
六、期末现金及现金 等价 物余额 3,551,767.72 1,537,957.20 
 
法定代 表人 :翟 金水        主 管会 计工 作负 责人 : 郑再杰        会计 机构 负责人 :柯 银霞 
4.2 审计报 告 
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