青海华鼎:2019年第一季度报告查看PDF公告

股票简称:青海华鼎 股票代码:600243

2019 年第一季 度报告 
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公司代 码:600243                           公 司简称 : 青 海华 鼎 
 
 
 
 
 
青海华鼎实业股份有限公司 
2019 年第一季度报告 2019 年第一季 度报告 
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目录 
一、 重要提示 ............................................................ 3 
二、 公司基本情况 ........................................................ 3 
三、 重要事项 ............................................................ 5 
四、 附录 ................................................................ 7 2019 年第一季 度报告 
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一、 重要提示 
1.1 公司董 事会 、监 事会 及董 事、监 事、 高级 管理 人员 保证季 度报 告内 容的 真实 、准确 、完 整,
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏, 并承 担个别 和连 带的 法律 责任 。 
1.2 公司全 体董 事出 席董 事会 审议季 度报 告。 
1.3 公司负 责人 于世 光 、 主管 会计工 作负 责人 肖善 鹏 及 会计机 构负 责人 (会 计主 管人员 )王芳 保
证季度 报告 中财 务报 表的 真实、 准确 、 完 整。 
1.4 本公司 第一 季度 报告 未经 审计。 
二、 公司基本情况 
2.1 主要财 务数 据 
单位: 元  币种 : 人 民币 
 本报告 期末 上年度 末 
本报告 期末 比上
年度末 增减(%) 
总资产 2,351,365,329.41 2,446,158,637.90 -3.88 
归属于 上市 公司 股东 的净 资产 1,502,863,803.61 1,539,999,921.04 -2.41 
 年初至 报告 期末 上年初 至上 年报 告
期末 
比上年 同期 增减
(%) 
经营活 动产 生的 现金 流量 净额 -40,623,930.85 13,157,788.53 -408.74 
 年初至 报告 期末 上年初 至上 年报 告
期末 
比上年 同期 增减
(%) 
营业收 入 
148,620,853.63 126,921,481.10 17.10 
归属于 上市 公司 股东 的净 利润 -37,136,117.43 -29,852,500.76 不适用 
归属于 上市 公司 股东 的扣 除非经
常性损 益的 净利 润 
-37,010,786.42 -30,954,666.58 不适用 
加权平 均净 资产 收益 率(% ) -2.44 -1.72 不适用 
基本每 股收 益( 元/ 股) -0.08 -0.07 不适用 
稀释每 股收 益( 元/ 股) -0.08 -0.07 不适用 
 
非经常 性损 益项 目和 金额 
√ 适用 □ 不适 用  
单位: 元  币种 : 人 民币 
项目 本期金 额 说明 
非流动 资产 处置 损益 7,493.00   
计入当 期损 益的 政府 补助 , 但与 公司 正常 经营 业务 密切相 关, 符合 国
家政策 规定 、按 照一 定标 准定额 或定 量持 续享 受的 政府补 助除 外 
416,200.00  
 
除上述 各项 之外 的其 他营 业外收 入和 支出 -515,292.87   
少数股 东权 益影 响额 (税 后) -55,379.29   
所得税 影响 额 21,648.15   
合计 -125,331.01   
 2019 年第一季 度报告 
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2.2 截止报 告期 末的 股东 总数 、前十 名股 东、 前十 名流 通股东 (或 无限 售条 件股 东)持 股情 况表 
单位: 股 
股东总 数 ( 户) 21,210 
前十名 股东 持股 情况 
股东名 称 ( 全称 ) 
期末持 股 
数量 
比例
(%) 
持有有 限售
条件股 份数
量 
质押或 冻结 情况 
股东性 质 
股份状 态 数量 
青海重型机床有限责
任公司 
52,019,200 11.85 0 质押 52,019,200 
境 内 非 国
有法人 
上海圣雍创业投资合
伙企业 (有 限合 伙) 
37,000,000 8.43 0 质押 37,000,000 其他 
北京千石创富-招商
银行-广东粤财信托
-粤财信托 · 青海华
鼎定 增2 号 单一 资金 信
托计划 
37,000,000 8.43 0 无 0 
境 内 非 国
有法人 
深圳市创东方富达投
资企业 (有 限合 伙) 
37,000,000 8.43 0 质押 37,000,000 其他 
兴业全球基金-招商
银行-广东粤财信托
-粤财信托 · 青海华
鼎定 增3 号 单一 资金 信
托计划 
37,000,000 8.43 0 无 0 
境 内 非 国
有法人 
青海机电国有控股有
限公司 
18,000,000 4.10 0 质押 18,000,000 国有法 人 
青海溢峰科技投资有
限公司 
18,000,000 4.10 0 质押 18,000,000 
境 内 非 国
有法人 
财通基金-招商银行
-粤财信托-粤财信
托 ·青 海华 鼎定 增1 号
单一资 金信 托计 划 
18,000,000 4.10 0 无 0 
境 内 非 国
有法人 
于世光 5,844,039 1.33 0 质押 5,800,000 
境 内 自 然
人 
徐开东 3,134,004 0.71 0 无 0 
境 内 自 然
人 
前十名 无限 售条 件股 东持 股情况 
股东名 称 持有无 限售 条件 流
通股的 数量 
股份种 类 及 数量 
种类 数量 
青海重 型机 床有 限责 任公 司 52,019,200 人民币 普通 股 52,019,200 
上海圣 雍创 业投 资合 伙企 业 ( 有限 合
伙) 
37,000,000 人民币 普通 股 37,000,000 2019 年第一季 度报告 
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北京千 石创 富- 招商 银行 -广东 粤
财信托 -粤 财信 托 · 青海 华鼎定 增 2
号单一 资金 信托 计划 
37,000,000 人民币 普通 股 37,000,000 
深圳市 创东 方富 达投 资企 业 ( 有限 合
伙) 
37,000,000 人民币 普通 股 37,000,000 
兴业全 球基 金- 招商 银行 -广东 粤
财信托 -粤 财信 托 · 青海 华鼎定 增 3
号单一 资金 信托 计划 
37,000,000 人民币 普通 股 37,000,000 
青海机 电国 有控 股有 限公 司 18,000,000 人民币 普通 股 18,000,000 
青海溢 峰科 技投 资有 限公 司 18,000,000 人民币 普通 股 18,000,000 
财通基 金- 招商 银行 -粤 财信托 -
粤财信 托 · 青海 华鼎 定增1 号单一 资
金信托 计划 
18,000,000 人民币 普通 股 18,000,000 
于世光 5,844,039 人民币 普通 股 5,844,039 
徐开东 3,134,004 人民币 普通 股 3,134,004 
上 述 股 东 关 联 关 系 或 一 致 行 动 的 说
明 
青海机 电国 有控 股有 限公 司 、 青 海溢 峰科 技投 资有 限公司 、
上海圣 雍创 业投 资合 伙企 业 (有 限合 伙) 承诺 将 在2014 年
度非公 开 发 行中 所取 得股 份享有 的除 收益 权、 处置 权之外
的股东 权利 (包 括但 不限 于的股 东提 案权 、董 事监 事提名
权、股 东大 会表 决权 等) 不可撤 销地 、不 设限 制地 及无偿
地全部 授予 青海 重型 机床 有限责 任公 司行 使 。 同时 ,承诺
限售期 满后 不采 取协 议转 让或大 宗交 易的 方式 减持 其在本
次发行 中所 取得 的股 份( 除征得 青海 重型 机床 有限 责任公
司的书 面同 意之 外) 。 于 世光为 公司 董事 长兼 首席 执行官 ,
与其夫 人朱 砂为 公司 实际 控制人 。 除 上述 情况 外, 公司与
其他股 东之 间不 存在 其他 关联关 系 。 
 
2.3 截止报 告期 末的 优先 股 股 东总数 、前 十名 优先 股 股 东、前 十名 优先 股 无 限售 条件股 东持 股情
况表 
□ 适用 √ 不适 用  
三、 重要事项 
3.1 公司主 要会 计报 表项 目、 财务指 标重大 变 动的 情况 及原因 
√ 适用 □ 不适 用  
单位 : 元 
资产负债表项目 期末金额 年初金额 
变动比率
(%) 
变动原因 
货币资金 41,106,408.08 125,687,619.65 -67.29 归还借款 
应收票据 13,669,708.86  20,110,855.87 -32.03 
到期解付 及背书 转
让增加 
其他应付 款 68,412,193.09  48,546,188.39 40.92 借款增加 2019 年第一季 度报告 
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应付利息 0.00  438,162.31 -100.00 结清利息 
可供出售 金融资 产 0.00 20,319,190.08 -100.00 
公司执行 新金融 工
具准则影 响所致 ,
详见本报 告“四 、
附录 4.2 ” 
其他权益 工具投 资 20,319,190.08 0.00 100.00 
公司执行 新金融 工
具准则影 响所致 ,
详见本报 告“四 、
附录 4.2 ” 
利润表项目 本期金额 上期金额 
增减比例
(%) 
变动原因 
营业成本 140,993,946.68 100,204,242.13 40.71 分摊费 用增 加 
财务费用 2,923.88 4,611,774.84 -99.94 外部利 息收 入增 加 
其他收益 416,200.00 1,267,605.25 -67.17 政府补 助减 少 
资产处置 收益 7,493.00 416,516.21 -98.20 资产处 置减 少 
营业外支 出 658,325.07 55,994.42 1075.70 捐款及 赔款 增加 
所得税费 用 134,342.81 646,205.36 -79.21 
亏损增 加计 提所 得
税减少 
现金流量表项目 本期金额 上期金额 
增减比例
(%) 
变动原因 
支付的各 项税费 7,814,692.78 9,463,074.23 -17.42 资产处 置减 少 
处置固定 资产、 无
形资产和 其他长 期
资产所收 回的现 金 
1,855,000.00 2,546,000.00 -27.14 资产处 置收 现减 少 
购建固定 资产、 无
形资产和 其他长 期
资产所支 付的现 金 
593,490.80 3,487,804.41 -82.98 资产投 入减 少 
取得借款 所收到 的
现金 
13,000,000.00 79,000,000.00 -83.54 借款减 少 
 
3.2 重要事 项进 展情 况及 其影 响和解 决方 案的 分析 说明 
□ 适用 √ 不适 用  
3.3 报告期 内超 期未 履行 完毕 的承诺 事项 
□ 适用 √ 不适 用  
3.4 预测年 初至 下一 报告 期期 末的累 计净 利润 可能 为亏 损或者 与上 年同 期相 比发 生 重大 变动 的警
示及原 因说 明 
□ 适用 √ 不适 用  
公司名 称 青海华 鼎实 业股 份有 限公 司 
法定代 表人 于世光 
日期 2019 年 4 月 29 日 2019 年第一季 度报告 
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四、 附录 
4.1 财务报 表 
合并资产负债表 
2019 年 3 月 31 日 
编制单 位: 青海 华鼎 实业 股 份有限 公司 
单位: 元  币种:人 民币  审计类 型: 未经 审计 
项目 2019 年 3 月 31 日 2018 年 12 月31 日 
流动资产:   
货币资 金 41,106,408.08 125,687,619.65 
结算备 付金   
拆出资 金   
交易性 金融 资产   
以公允 价值 计量 且其 变动 计入当 期
损益的 金融 资产 
  
衍生金 融资 产   
应收票 据及 应收 账款 352,158,685.03 383,528,868.97 
其中: 应收 票据 13,669,708.86 20,110,855.87 
应收账 款 338,488,976.17 363,418,013.10 
预付款 项 55,464,478.80 44,247,351.19 
应收保 费   
应收分 保账 款   
应收分 保合 同准 备金   
其他应 收款 351,579,512.64 334,925,781.08 
其中: 应收 利息   
应收股 利   
买入返 售金 融资 产   
存货 668,976,940.81 665,750,767.98 
合同资 产   
持有待 售资 产   
一年内 到期 的非 流动 资产   
其他流 动资 产 7,355,538.16 7,906,042.18 
流动资 产合 计 1,476,641,563.52 1,562,046,431.05 
非流动资产:   
发放贷 款和 垫款   
债权投 资   
可供出 售金 融资 产 0.00 20,319,190.08 
其他债 权投 资   
持有至 到期 投资   
长期应 收款   
长期股 权投 资   2019 年第一季 度报告 
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其他权 益工 具投 资 20,319,190.08 0.00 
其他非 流动 金融 资产   
投资性 房地 产 5,490,865.97 5,528,010.38 
固定资 产 609,879,366.69 619,655,108.82 
在建工 程 7,251,956.13 8,581,023.86 
生产性 生物 资产   
油气资 产   
使用权 资产   
无形资 产 93,144,765.41 93,955,049.98 
开发支 出   
商誉   
长期待 摊费 用 16,847,753.29 14,283,955.41 
递延所 得税 资产 82,000,568.22 82,000,568.22 
其他非 流动 资产 39,789,300.10 39,789,300.10 
非流动 资产 合计 874,723,765.89 884,112,206.85 
资产总 计 2,351,365,329.41 2,446,158,637.90 
流动负债:   
短期借 款 310,800,000.00 394,641,925.49 
向中央 银行 借款   
拆入资 金   
交易性 金融 负债   
以公允 价值 计量 且其 变动 计入当 期
损益的 金融 负债 
  
衍生金 融负 债   
应付票 据及 应付 账款 273,864,163.11 266,874,894.72 
预收款 项 59,195,785.60 55,043,521.16 
卖出回 购金 融资 产款   
吸收存 款及 同业 存放   
代理买 卖证 券款   
代理承 销证 券款   
应付职 工薪 酬 11,682,780.56 11,295,767.38 
应交税 费 19,490,470.98 19,728,707.21 
其他应 付款 68,412,193.09 48,546,188.39 
其中: 应付 利息 0.00 438,162.31 
应付股 利   
应付手 续费 及佣 金   
应付分 保账 款   
合同负 债   
持有待 售负 债   
一年内 到期 的非 流动 负债 9,000,000.00 10,000,000.00 
其他流 动负 债   
流动负 债合 计 752,445,393.34 806,131,004.35 2019 年第一季 度报告 
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非流动负债:   
保险合 同准 备金   
长期借 款 18,000,000.00 18,000,000.00 
应付债 券   
其中: 优先 股   
永续债   
租赁负 债   
长期应 付款 1,017,272.70 1,017,272.70 
预计负 债   
递延收 益 71,097,009.71 73,002,846.64 
递延所 得税 负债   
其他非 流动 负债   
非流动 负债 合计 90,114,282.41 92,020,119.34 
负债合 计 842,559,675.75 898,151,123.69 
所有者权益(或股东 权益 ):   
实收资 本( 或股 本) 438,850,000.00 438,850,000.00 
其他权 益工 具   
其中: 优先 股   
永续债   
资本公 积 1,244,425,489.07 1,244,425,489.07 
减:库 存股   
其他综 合收 益 -1,825,493.28 -1,825,493.28 
盈余公 积 24,268,183.58 24,268,183.58 
一般风 险准 备   
未分配 利润 -202,854,375.76 -165,718,258.33 
归属于 母公 司所 有者 权益 (或股 东
权益) 合计 
1,502,863,803.61 1,539,999,921.04 
少数股 东权 益 5,941,850.05 8,007,593.17 
所有者 权益 (或 股东 权益 )合计 1,508,805,653.66 1,548,007,514.21 
负债和 所有 者权 益( 或股 东权
益)总 计 
2,351,365,329.41 2,446,158,637.90 
法定代 表人 :于 世光 主 管 会计工 作负 责人 :肖 善鹏 会计机 构负 责人 :王芳 
母公司 资产负债表 
2019 年 3 月 31 日 
编制单 位: 青海 华鼎 实业 股 份有限 公司  
单位: 元  币种: 人民 币  审计类 型: 未经 审计 
项目 2019 年3 月31 日 2018 年 12 月 31 日 
流动资产:  
货币资 金 1,976,258.83 28,288,887.22 
交易性 金融 资产   
以公允 价值 计量 且其 变动 计入当 期损
益的金 融资 产 
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衍生金 融资 产   
应收票 据及 应收 账款 3,672,090.87 5,944,260.87 
其中: 应收 票据 0.00 2,272,170.00 
应收账 款 3,672,090.87 3,672,090.87 
预付款 项 347,997.10 347,997.10 
其他应 收款 1,168,087,925.03 1,146,105,402.96 
其中: 应收 利息   
应收股 利   
存货   
合同资 产   
持有待 售资 产   
一年内 到期 的非 流动 资产   
其他流 动资 产 0.00 928,927.23 
流动资 产合 计 1,174,084,271.83 1,181,615,475.38 
非流动资产:   
债权投 资   
可供出 售金 融资 产 0.00 3,978,906.72 
其他债 权投 资   
持有至 到期 投资   
长期应 收款   
长期股 权投 资 658,542,605.16 658,542,605.16 
其他权 益工 具投 资 3,978,906.72 0.00 
其他非 流动 金融 资产   
投资性 房地 产 5,490,865.97 5,528,010.38 
固定资 产 92,914,614.10 93,601,994.13 
在建工 程   
生产性 生物 资产   
油气资 产   
使用权 资产   
无形资 产 25,088,199.56 25,227,822.83 
开发支 出   
商誉   
长期待 摊费 用 5,338,138.15 5,702,102.11 
递延所 得税 资产   
其他非 流动 资产   
非流动 资产 合计 791,353,329.66 792,581,441.33 
资产总 计 1,965,437,601.49 1,974,196,916.71 
流动负债:   
短期借 款 158,000,000.00 158,000,000.00 
交易性 金融 负债   
以公允 价值 计量 且其 变动 计入当 期损
益的金 融负 债 
  2019 年第一季 度报告 
11 / 23 
 
衍生金 融负 债   
应付票 据及 应付 账款 3,426,097.79 3,426,097.79 
预收款 项 527,886.64 367,886.64 
合同负 债   
应付职 工薪 酬 95,919.07 95,919.07 
应交税 费 8,806,524.67 9,751,050.70 
其他应 付款 19,293,861.07 28,900,768.47 
其中: 应付 利息 0.00 289,070.36 
应付股 利   
持有待 售负 债   
一年内 到期 的非 流动 负债   
其他流 动负 债   
流动负 债合 计 190,150,289.24 200,541,722.67 
非流动负债:   
长期借 款   
应付债 券   
其中: 优先 股   
永续债   
租赁负 债   
长期应 付款 1,017,272.70 1,017,272.70 
预计负 债   
递延收 益 11,200,000.00 11,200,000.00 
递延所 得税 负债   
其他非 流动 负债   
非流动 负债 合计 12,217,272.70 12,217,272.70 
负债合 计 202,367,561.94 212,758,995.37 
所有者权益(或股东 权益 ):   
实收资 本( 或股 本) 438,850,000.00 438,850,000.00 
其他权 益工 具   
其中: 优先 股   
永续债   
资本公 积 1,251,282,431.74 1,251,282,431.74 
减:库 存股   
其他综 合收 益 -1,825,493.28 -1,825,493.28 
盈余公 积 24,268,183.58 24,268,183.58 
未分配 利润 50,494,917.51 48,862,799.30 
所有者 权益 (或 股东 权益 )合计 1,763,070,039.55 1,761,437,921.34 
负债和 所有 者权 益( 或股 东权益 )
总计 
1,965,437,601.49 1,974,196,916.71 
法定代 表人 :于 世光 主 管 会计工 作负 责人 :肖 善鹏 会计机 构负 责人 :王芳 
合并 利润表 
2019 年1 —3 月 2019 年第一季 度报告 
12 / 23 
 
编制单 位: 青海 华鼎 实业 股份有 限公 司 
单位 : 元  币种:人 民币  审计类 型: 未经 审计 
项目 2019 年第一季度 2018 年第一季度 
一、营 业总 收入 148,620,853.63 126,921,481.10 
其中: 营业 收入 148,620,853.63 126,921,481.10 
利息收 入   
已赚保 费   
手续费 及佣 金收 入   
二、营 业总 成本 187,596,771.50 160,518,204.13 
其中: 营业 成本 140,993,946.68 100,204,242.13 
利息支 出   
手续费 及佣 金支 出   
退保金   
赔付支 出净 额   
提取保 险合 同准 备金 净额   
保单红 利支 出   
分保费 用   
税金及 附加 1,542,708.31 1,237,475.43 
销售费 用 11,730,697.51 15,777,245.86 
管理费 用 26,357,604.70 30,236,653.55 
研发费 用 6,968,890.42 8,450,812.32 
财务费 用 2,923.88 4,611,774.84 
其中: 利息 费用 5,729,481.04 8,143,349.18 
利息收 入 6,023,172.98 3,702,557.02 
资产减 值损 失   
信用减 值损 失   
加:其 他收 益 416,200.00 1,267,605.25 
投资收 益( 损失 以“ -” 号填列 )   
其中: 对联 营企 业和 合营 企业的 投资 收
益 
  
汇兑收 益( 损失 以“ -” 号填列 )   
净敞口 套期 收益 (损 失以 “-” 号填列)   
公允价 值变 动收 益( 损失 以“- ”号 填
列) 
  
资产处 置收 益( 损失 以“ -”号 填列 ) 7,493.00  416,516.21 
三、营 业利 润( 亏损 以“ -”号 填列 ) -38,552,224.87 -31,912,601.57 
加:营 业外 收入 143,032.20 141,616.84 
减:营 业外 支出 658,325.07 55,994.42 
四、利 润总 额( 亏损 总额 以 “- ”号 填列 ) -39,067,517.74 -31,826,979.15 
减:所 得税 费用 134,342.81 646,205.36 
五、净 利润 (净 亏损 以 “ -”号 填列 ) -39,201,860.55 -32,473,184.51 
(一) 按经 营持 续性 分类   2019 年第一季 度报告 
13 / 23 
 
1.持续 经营 净利 润( 净亏 损以 “ -” 号
填列) 
-39,201,860.55 -32,473,184.51 
2.终止 经营 净利 润( 净亏 损以 “ -” 号
填列) 
  
(二) 按所 有权 归属 分类   
1.归属 于母 公司 股东 的净 利润( 净亏 损
以“- ”号 填列 ) 
-37,136,117.43 -29,852,500.76 
2.少数 股东 损益 (净 亏损 以 “- ”号 填列 ) -2,065,743.12  -2,620,683.75 
六、其 他综 合收 益的 税后 净额   
归属母 公司 所有 者的 其他 综合收 益的 税后 净
额 
  
(一) 不能 重分 类进 损益 的其他 综合 收益   
1.重新 计量 设定 受益 计划 变动额   
2.权益 法下 不能 转损 益的 其他综 合收 益   
3.其他 权益 工具 投资 公允 价值变 动   
4.企业 自身 信用 风险 公允 价值变 动   
(二) 将重 分类 进损 益的 其他综 合收 益   
1.权益 法下 可转 损益 的其 他综合 收益   
2.其他 债权 投资 公允 价值 变动   
3.可供 出售 金融 资产 公允 价值变 动损 益   
4.金融 资产 重分 类计 入其 他综合 收益 的
金额 
  
5.持有 至到 期投 资重 分类 为可供 出售 金
融资产 损益 
  
6.其他 债权 投资 信用 减值 准备   
7.现金 流量 套期 储备 (现 金流量 套期 损
益的有 效部 分) 
  
8.外币 财务 报表 折算 差额   
9.其他   
归属于 少数 股东 的其 他综 合收益 的税 后净 额   
七、综 合收 益总 额 -39,201,860.55 -32,473,184.51 
归属于 母公 司所 有者 的综 合收益 总额 -37,136,117.43 -29,852,500.76 
归属于 少数 股东 的综 合收 益总额 -2,065,743.12 -2,620,683.75 
八、每 股收 益:   
(一) 基本 每股 收益(元/ 股) -0.08 -0.07 
(二) 稀释 每股 收益(元/ 股) -0.08 -0.07 
本期发 生同 一控 制下 企业 合并的 , 被合 并方 在合 并 前实现 的净 利润 为 :0.00 元, 上期 被合 并方 实
现的净 利润 为:0.00 元。 
法定代 表人 : 于 世光 主 管 会计工 作负 责人 :肖 善鹏 会计机 构负 责人 :王芳 
母公司 利润表 
2019 年1 —3 月 
编制单 位: 青海 华鼎 实业 股份有 限公 司 
单位 : 元  币种 :人 民币  审计 类型 : 未 经审 计 2019 年第一季 度报告 
14 / 23 
 
项目 2019 年第一季度 2018 年第一季度 
一、营 业收 入 0.00 0.00 
减:营 业成 本 37,144.41  37,144.41 
税金及 附加 3,259.03  193,792.35 
销售费 用   
管理费 用 4,587,644.03 3,136,901.70 
研发费 用 2,071.30 348,114.6 
财务费 用 -6,245,554.41 2,997,310.35 
其中: 利息 费用 1,853,304.64 3,142,263.70 
利息收 入 8,103,303.72 148,129.55 
资产减 值损 失   
信用减 值损 失   
加:其 他收 益   
投资收 益( 损失 以“ -” 号填列 )   
其中: 对联 营企 业和 合营 企业的 投资 收
益 
  
净敞口 套期 收益 (损 失以 “-” 号填列)   
公允价 值变 动收 益( 损失 以“- ”号 填
列) 
  
资产处 置收 益( 损失 以“ -”号 填列 ) 16,784.41  
二、营 业利 润( 亏损 以“ -”号 填列 ) 1,632,220.05 -6,713,263.41 
加:营 业外 收入 25.00  
减:营 业外 支出 126.84  
三、利 润总 额( 亏损 总额 以“- ”号 填列 ) 1,632,118.21 -6,713,263.41 
减:所 得税 费用   
四、净 利润 (净 亏损 以“ -”号 填列 ) 1,632,118.21 -6,713,263.41 
(一) 持续 经营净 利润 ( 净亏损 以 “ -” 号
填列) 
1,632,118.21 -6,713,263.41 
(二 ) 终 止经 营净 利润 ( 净亏损 以 “- ” 号
填列) 
  
五、其 他综 合收 益的 税后 净额   
(一) 不能 重分 类进 损益 的其他 综合 收益   
1.重新 计量 设定 受益 计划 变动额   
2.权益 法下 不能 转损 益的 其他综 合收 益   
3.其他 权益 工具 投资 公允 价值变 动   
4.企业 自身 信用 风险 公允 价值变 动   
(二) 将重 分类 进损 益的 其他综 合收 益   
1.权益 法下 可转 损益 的其 他综合 收益   
2.其他 债权 投资 公允 价值 变动   
3.可供 出售 金融 资产 公允 价值变 动损 益   
4.金融 资产 重分 类计 入其 他综合 收益 的金
额 
  2019 年第一季 度报告 
15 / 23 
 
5.持有 至到 期投 资重 分类 为可供 出售 金融
资产损 益 
  
6.其他 债权 投资 信用 减值 准备   
7.现金 流量 套期 储备 (现 金流量 套期 损益
的有效 部分 
  
8.外币 财务 报表 折算 差额   
9.其他   
六、综 合收 益总 额 1,632,118.21 -6,713,263.41 
七 、每 股收 益:   
(一) 基本 每股 收益(元/ 股)   
(二) 稀释 每股 收益(元/ 股)   
法定代 表人 :于 世光 主 管 会计工 作负 责人 :肖 善鹏 会计机 构负 责人 :王芳 
 
合并 现金流量表 
2019 年1 —3 月 
编制单 位: 青海 华鼎 实业 股份有 限公 司 
单位 : 元  币种 :人 民币  审计 类型 : 未 经审 计 
项目 2019 年第一季度 2018 年第一季度 
一、经营活动产生的 现金 流量:   
销售商 品、 提供 劳务 收到 的现金 127,987,180.81 255,408,572.41 
客户存 款和 同业 存放 款项 净增加 额   
向中央 银行 借款 净增 加额   
向其他 金融 机构 拆入 资金 净增加 额   
收到原 保险 合同 保费 取得 的现金   
收到再 保险 业务 现金 净额   
保户储 金及 投资 款净 增加 额   
收取利 息、 手续 费及 佣金 的现金   
拆入资 金净 增加 额   
回购业 务资 金净 增加 额   
代理买 卖证 券收 到的 现金 净额   
收到的 税费 返还   
收到其 他与 经营 活动 有关 的现金 42,054,228.45 48,090,914.69 
经营活 动现 金流 入小 计 170,041,409.26 303,499,487.10 
购买商 品、 接受 劳务 支付 的现金 104,813,281.81 172,882,401.66 
客户贷 款及 垫款 净增 加额   
存放中 央银 行和 同业 款项 净增加 额   
支付原 保险 合同 赔付 款项 的现金   
为交易 目的 而持 有的 金融 资产净 增加
额 
  
拆出资 金净 增加 额   
支付利 息、 手续 费及 佣金 的现金   
支付保 单红 利的 现金   2019 年第一季 度报告 
16 / 23 
 
支付给 职工 以及 为职 工支 付的现 金 53,210,503.43 54,913,739.76 
支付的 各项 税费 7,814,692.78 9,463,074.23 
支付其 他与 经营 活动 有关 的现金 44,826,862.09 53,082,482.92 
经营活 动现 金流 出小 计 210,665,340.11 290,341,698.57 
经营活 动产 生的 现金 流量 净额 -40,623,930.85 13,157,788.53 
二、投资活动产生的 现金 流量:   
收回投 资收 到的 现金   
取得投 资收 益收 到的 现金   
处置固 定资 产 、 无 形资 产 和其他 长期 资
产收回 的现 金净 额 
1,855,000.00 2,546,000.00 
处置子 公司 及其 他营 业单 位收到 的现
金净额 
  
收到其 他与 投资 活动 有关 的现金   
投资活 动现 金流 入小 计 1,855,000.00 2,546,000.00 
购建固 定资 产 、 无 形资 产 和其他 长期 资
产支付 的现 金 
593,490.80 3,487,804.41 
投资支 付的 现金   
质押贷 款净 增加 额   
取得子 公司 及其 他营 业单 位支付 的现
金净额 
  
支付其 他与 投资 活动 有关 的现金   
投资活 动现 金流 出小 计 593,490.80 3,487,804.41 
投资活 动产 生的 现金 流量 净额 1,261,509.20 -941,804.41 
三、筹资活动产生的 现金 流量:   
吸收投 资收 到的 现金   
其中 : 子 公司 吸收 少数 股 东投资 收到 的
现金 
  
取得借 款收 到的 现金 13,000,000.00 79,000,000.00 
发行债 券收 到的 现金   
收到其 他与 筹资 活动 有关 的现金   
筹资活 动现 金流 入小 计 13,000,000.00 79,000,000.00 
偿还债 务支 付的 现金 53,000,000.00 117,900,000.00 
分配股 利 、 利 润或 偿付 利 息支付 的现 金 5,257,779.23 6,512,847.97 
其中: 子公 司支 付给 少数 股东的 股利 、
利润 
  
支付其 他与 筹资 活动 有关 的现金   
筹资活 动现 金流 出小 计 58,257,779.23 124,412,847.97 
筹资活 动产 生的 现金 流量 净额 -45,257,779.23 -45,412,847.97 
四、 汇率变动对现金及现 金等价物的影响   
五、现金及现金等价 物净 增加额 -84,620,200.88 -33,196,863.85 
加:期 初现 金及 现金 等价 物余额 122,592,843.65 96,125,072.87 
六、期末现金及现金 等价 物余额 37,972,642.77 62,928,209.02 2019 年第一季 度报告 
17 / 23 
 
法定代 表人 : 于 世光 主 管 会计工 作负 责人 :肖 善鹏 会计机 构负 责人 :王芳 
母公司 现金流量表 
2019 年1 —3 月 
编制单 位: 青海 华鼎 实业 股份有 限公 司 
单位 : 元  币种 :人 民币  审计 类型 : 未 经审 计 
项目 2019 年第一季度 2018 年第一季度 
一、经营活动产生的 现金 流量:   
销售商 品、 提供 劳务 收到 的现金   
收到的 税费 返还   
收到其 他与 经营 活动 有关 的现金 10,380,846.83 35,372,146.82 
经营活 动现 金流 入小 计 10,380,846.83 35,372,146.82 
购买商 品、 接受 劳务 支付 的现金   
支付给 职工 以及 为职 工支 付的现 金 551,778.91 467,685.54 
支付的 各项 税费 35,177.89 241,126.19 
支付其 他与 经营 活动 有关 的现金 33,989,143.42 27,619,382.59 
经营活 动现 金流 出小 计 34,576,100.22 28,328,194.32 
经营活 动产 生的 现金 流量 净额 -24,195,253.39 7,043,952.50 
二、投资活动产生的 现金 流量:   
收回投 资收 到的 现金   
取得投 资收 益收 到的 现金   
处置固 定资 产、 无形 资产 和其他 长期 资
产收回 的现 金净 额 
25,000.00  320,000.00 
处置子 公司 及其 他营 业单 位收到 的现
金净额 
  
收到其 他与 投资 活动 有关 的现金   
投资活 动现 金流 入小 计 25,000.00  320,000.00 
购建固 定资 产、 无形 资产 和其他 长期 资
产支付 的现 金 
 2,837,080.51 
投资支 付的 现金   
取得子 公司 及其 他营 业单 位支付 的现
金净额 
  
支付其 他与 投资 活动 有关 的现金   
投资活 动现 金流 出小 计  2,837,080.51 
投资活 动产 生的 现金 流量 净额 25,000.00  -2,517,080.51 
三、筹资活动产生的 现金 流量:   
吸收投 资收 到的 现金   
取得借 款收 到的 现金   
收到其 他与 筹资 活动 有关 的现金   
筹资活 动现 金流 入小 计   
偿还债 务支 付的 现金   
分配股 利、 利润 或偿 付利 息支付 的 现 金 2,142,375.00  2,251,145.83 
支付其 他与 筹资 活动 有关 的现金   2019 年第一季 度报告 
18 / 23 
 
筹资活 动现 金流 出小 计 2,142,375.00 2,251,145.83 
筹资活 动产 生的 现金 流量 净额 -2,142,375.00 -2,251,145.83 
四、 汇率变动对现 金及现 金等价物的影响   
五、现金及现金等价 物净 增加额 -26,312,628.39  2,275,726.16 
加:期 初现 金及 现金 等价 物余额 28,288,887.22  18,219,879.99 
六、期末现金及现金 等价 物余额 1,976,258.83  20,495,606.15 
法定代 表人 :于 世光 主 管 会计工 作负 责人 :肖 善鹏 会计机 构负 责人 :王芳 
4.2 首次执 行新 金融 工具 准则 、新收 入准 则、 新租 赁准 则调整 首次 执行 当年 年初 财务报 表相 关项
目情况 
√ 适用 □ 不适 用  
合并资 产负 债表 
单位: 元  币种: 人民 币 
项目 2018 年12 月31 日 2019 年 1 月 1 日 调整数 
流动 资产:     
货币资 金 125,687,619.65 125,687,619.65  
结算备 付金    
拆出资 金    
交易性 金融 资产    
以公允 价值 计量 且其 变动 计入
当期损 益的 金融 资产 
   
衍生金 融资 产    
应收票 据及 应收 账款 383,528,868.97 383,528,868.97  
其中: 应收 票据 20,110,855.87 20,110,855.87  
应收账 款 363,418,013.10 363,418,013.10  
预付款 项 44,247,351.19 44,247,351.19  
应收保 费    
应收分 保账 款    
应收分 保合 同准 备金    
其他应 收款 334,925,781.08 334,925,781.08  
其中: 应收 利息    
应收股 利    
买入返 售金 融资 产    
存货 665,750,767.98 665,750,767.98  
合同资 产    
持有待 售资 产    
一年内 到期 的非 流动 资产    
其他流 动资 产 7,906,042.18 7,906,042.18  
流动资 产合 计 1,562,046,431.05 1,562,046,431.05  
非流动资产: 
发放贷 款和 垫款    
债权投 资    
可供出 售金 融资 产 20,319,190.08  -20,319,190.08 2019 年第一季 度报告 
19 / 23 
 
其他债 权投 资    
持有至 到期 投资    
长期应 收款    
长期股 权投 资    
其他权 益工 具投 资  20,319,190.08 20,319,190.08 
其他非 流动 金融 资产    
投资性 房地 产 5,528,010.38 5,528,010.38  
固定资 产 619,655,108.82 619,655,108.82  
在建工 程 8,581,023.86 8,581,023.86  
生产性 生物 资产    
油气资 产    
使用权 资产    
无形资 产 93,955,049.98 93,955,049.98  
开发支 出    
商誉    
长期待 摊费 用 14,283,955.41 14,283,955.41  
递延所 得税 资产 82,000,568.22 82,000,568.22  
其他非 流动 资产 39,789,300.10 39,789,300.10  
非流动 资产 合计 884,112,206.85 884,112,206.85  
资产总 计 2,446,158,637.90 2,446,158,637.90  
流动负债: 
短期借 款 394,641,925.49 394,641,925.49  
向中央 银行 借款    
拆入资 金    
交易性 金融 负债    
以公允 价值 计量 且其 变动 计入
当期损 益的 金融 负债 
   
衍生金 融负 债    
应付票 据及 应付 账款 266,874,894.72 266,874,894.72  
预收款 项 55,043,521.16 55,043,521.16  
卖出回 购金 融资 产款    
吸收存 款及 同业 存放    
代理买 卖证 券款    
代理承 销证 券款    
应付职 工薪 酬 11,295,767.38 11,295,767.38  
应交税 费 19,728,707.21 19,728,707.21  
其他应 付款 48,546,188.39 48,546,188.39  
其中: 应付 利息 438,162.31 438,162.31  
应付股 利    
应付手 续费 及佣 金    
应付分 保账 款    
合同负 债    
持有待 售负 债    2019 年第一季 度报告 
20 / 23 
 
一年内 到期 的非 流动 负债 10,000,000.00 10,000,000.00  
其他流 动负 债    
流动负 债合 计 806,131,004.35 806,131,004.35  
非流动负债: 
保险合 同准 备金    
长期借 款 18,000,000.00 18,000,000.00  
应付债 券    
其中: 优先 股    
永续债    
租赁负 债    
长期应 付款 1,017,272.70 1,017,272.70  
预计负 债    
递延收 益 73,002,846.64 73,002,846.64  
递延所 得税 负债    
其他非 流动 负债    
非流动 负债 合计 92,020,119.34 92,020,119.34  
负债合 计 898,151,123.69 898,151,123.69  
所有者权益(或股东 权益 ): 
实收资 本( 或股 本) 438,850,000.00 438,850,000.00  
其他权 益工 具    
其中: 优先 股    
永续债    
资本公 积 1,244,425,489.07 1,244,425,489.07  
减:库 存股    
其他综 合收 益 -1,825,493.28 -1,825,493.28  
盈余公 积 24,268,183.58 24,268,183.58  
一般风 险准 备    
未分配 利润 -165,718,258.33 -165,718,258.33  
归属于 母公 司所 有者 权益 合 计 1,539,999,921.04 1,539,999,921.04  
少数股 东权 益 8,007,593.17 8,007,593.17  
所有者 权益 (或 股东 权益 )
合计 
1,548,007,514.21 1,548,007,514.21  
负债和 所有 者权 益( 或股
东权益 )总 计 
2,446,158,637.90 2,446,158,637.90  
各项目 调整 情况 的说 明: 
√ 适用 □ 不适 用  
财政部 于2017 年修 订发 布 了 《企业 会计 准则 第 22 号 —金融 工具 确认 和计 量》 ( 财会 〔2017 〕
7 号) 、 《 企业 会计 准则 第 23 号— 金融 资产 转移》 (财会 〔2017〕8 号) 、 《 企业会 计准 则 第 24
号 —套 期会 计 》 (财 会 〔2017 〕9 号 ) 、 《企 业会 计准 则第 37 号 —金 融工 具列 报 》 (财 会 〔2017 〕
14 号 )( 以上 四项 准则 统 称 “新 金融 工具 准则 ”) ,要求 境内 上市 企业 自 2019 年1 月1 日 起施
行。新 金融 工具 准则 规定 , 企业 应当 对金 融工 具进 行分类 和计 量( 含减 值) ,涉及 前期 比较 财务
报表数 据与 本准 则要 求不 一致的 ,无 需调 整。 金融 工具原 账面 价值 和在 本准 则施行 日的 新账 面价
值之间 的差 额, 应当 计入 本准则 施行 日所 在年 度报 告期间 的期 初留 存收 益或 其他综 合收 益。 2019 年第一季 度报告 
21 / 23 
 
公司本 次调 整主 要是 将公 司持有 的金 融工 具原 计入 “可供 出售 金融 资产 ”, 根据新 金融 工具
准则, 现计 入“ 以公 允价 值计量 且其 变动 计入 其他 综合收 益的 金融 资产 ”, 当期列 示为 “其 他权
益工具 投资 ”。 
应收款 项减 值准 备计 提, 原准则 要求 通过 对资 产的 减值迹 象进 行判 断, 是否 需要计 提坏 账准
备,根 据新 金融 工具 准则 ,要求 搭建 “ 预 期信 用损 失 ” 减值 模型 ,根 据账 龄确 认 不同的 减值 计提 比
例,随 着应 收款 项余 额和 账龄的 变动 ,预 期信 用损 失每期 均随 之波 动变 化。 公司原 有的 计提 方法
实质也 是根 据以 往的 历史 经验以 账龄 分组 、单 项认 定的等 方法 ,对 应收 款项 未来预 期可 能发 生 的
减值做 出的 估计 , 与 公司 应 收款项 的信 用损 失实 际情 况基本 适应 。 参 照财 会[2018]15 号 文的 规定 ,
公司将 当期 信用 损失 列示 为 “ 信 用减 值损 失 ” 。  
根据新 金融 工具 准则 的衔 接规定 ,公 司首 次执 行新 金融工 具准 则, 应当 按照 新准则 的要 求列
报金融 工具 相关 信息 ,比 较财务 报表 列报 的信 息与 新准则 要求 不一 致的 ,无 需追溯 调整 。 
母公司 资产 负债 表 
       单位:元  币种: 人 民币 
项目 2018 年12 月 31 日 2019 年 1 月 1 日 调整数 
流动资产: 
货币资 金 28,288,887.22 28,288,887.22  
交易性 金融 资产    
以公允 价值 计量 且其 变动 计
入当期 损益 的金 融资 产 
   
衍生金 融资 产    
应收票 据及 应收 账款 5,944,260.87 5,944,260.87  
其中: 应收 票据 2,272,170.00 2,272,170.00  
应收账 款 3,672,090.87 3,672,090.87  
预付款 项 347,997.10 347,997.10  
其他应 收款 1,146,105,402.96 1,146,105,402.96  
其中: 应收 利息    
应收股 利    
存货    
合同资 产    
持有待 售资 产    
一年内 到期 的非 流动 资产    
其他流 动资 产 928,927.23 928,927.23  
流动资 产合 计 1,181,615,475.38 1,181,615,475.38  
非流动资产: 
债权投 资    
可供出 售金 融资 产 3,978,906.72  -3,978,906.72 
其他债 权投 资    
持有至 到期 投资    
长期应 收款    
长期股 权投 资 658,542,605.16 658,542,605.16  
其他权 益工 具投 资  3,978,906.72 3,978,906.72 
其他非 流动 金融 资产    
投资性 房地 产 5,528,010.38 5,528,010.38  2019 年第一季 度报告 
22 / 23 
 
固定资 产 93,601,994.13 93,601,994.13  
在建工 程    
生产性 生物 资产    
油气资 产    
使用权 资产    
无形资 产 25,227,822.83 25,227,822.83  
开发支 出    
商誉    
长期待 摊费 用 5,702,102.11 5,702,102.11  
递延所 得税 资产    
其他非 流动 资产    
非流动 资产 合计 792,581,441.33 792,581,441.33  
资产总 计 1,974,196,916.71 1,974,196,916.71  
流动负债: 
短期借 款 158,000,000.00 158,000,000.00  
交易性 金融 负债    
以公允 价值 计量 且其 变动 计
入当期 损益 的金 融负 债 
   
衍生金 融负 债    
应付票 据及 应付 账款 3,426,097.79 3,426,097.79  
预收款 项 367,886.64 367,886.64  
合同负 债    
应付职 工薪 酬 95,919.07 95,919.07  
应交税 费 9,751,050.70 9,751,050.70  
其他应 付款 28,900,768.47 28,900,768.47  
其中: 应付 利息 289,070.36 289,070.36  
应付股 利    
持有待 售负 债    
一年内 到期 的非 流动 负债    
其他流 动负 债    
流动负 债合 计 200,541,722.67 200,541,722.67  
非流动负债: 
长期借 款    
应付债 券    
其中: 优先 股    
永续债    
租赁负 债    
长期应 付款 1,017,272.70 1,017,272.70  
预计负 债    
递延收 益 11,200,000.00 11,200,000.00  
递延所 得税 负债    
其他非 流动 负债    
非流动 负债 合计 12,217,272.70 12,217,272.70  2019 年第一季 度报告 
23 / 23 
 
负债合 计 212,758,995.37 212,758,995.37  
所有者权益(或股东 权益 ): 
实收资 本( 或股 本) 438,850,000.00 438,850,000.00  
其他权 益工 具    
其中: 优先 股    
永续债    
资本公 积 1,251,282,431.74 1,251,282,431.74  
减:库 存股    
其他综 合收 益 -1,825,493.28 -1,825,493.28  
盈余公 积 24,268,183.58 24,268,183.58  
未分配 利润 48,862,799.30 48,862,799.30  
所有者 权益 (或 股东 权益 )
合计 
1,761,437,921.34 1,761,437,921.34  
负债和 所有 者权 益 ( 或股
东权益 )总 计 
1,974,196,916.71 1,974,196,916.71  
各项目 调整 情况 的说 明: 
√ 适用 □ 不适 用  
公司本 次调 整主 要是 将公 司持有 的金 融工 具原 计入 “可供 出售 金融 资产 ” , 根据新 金融 工具
准则, 现计 入 “ 以公 允价 值计量 且其 变动 计入 其他 综合收 益的 金融 资产 ”, 当期列 示为 “其 他权
益工具 投资 ”。 
4.3 首次执 行新 金融 工具 准则 、新租 赁准 则追 溯调 整前 期比较 数据 的说 明 
□ 适用 √ 不适 用  
4.4 审计报 告 
□ 适用 √ 不适 用