科博达:首次公开发行A股股票招股意向书查看PDF公告

股票简称:科博达 股票代码:603786

科博达技术股份有限公司                                               首次公开发行 A股股票招股意向书 
 
  
 
   
科博达技术股份有限公司 
 
 
首次公开发行 A股股票招股意向书 
(申报稿) 
 
 
保荐人(主承销商) 
 
  
 
(北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层) 
 
 
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科博达技术股份有限公司 
首次公开发行 A股股票招股意向书 
发行股票类型: 人民币普通股(A股) 
发行股数: 不超过 4,010万股 
每股面值: 人民币 1.00元 
每股发行价格: 人民币【】元 
预计发行日期: 【】年【】月【】日 
拟上市的证券交易所: 上海证券交易所 
发行后总股本: 不超过 40,010万股 
本次发行前股东所持股份
的流通限制及期限、股东
对所持股份自愿锁定的承
诺: 
一、公司控股股东科博达控股、实际控制人柯桂华、柯炳华
及其一致行动人柯磊,上述主体控制的企业嘉兴富捷、嘉兴
赢日、嘉兴鼎韬、张江汉世纪,以及公司董事王永才控制的
企业正赛联投资承诺: 
1、自发行人股票上市交易之日起 36个月内,不转让或者委
托他人管理本公司/本企业/本人在本次发行及上市前直接或
间接持有的发行人已发行股份,也不要求发行人回购该部分
股份。 
2、发行人股票上市后 6个月内如发行人股票连续 20个交易
日的收盘价均低于发行人的股票发行价格,或者发行人股票
上市后 6个月期末(如该日非交易日,则为该日后的第一个
交易日)收盘价低于发行人的股票发行价格,则本公司/本
企业/本人在本次发行及上市前直接或间接持有的发行人已
发行股份的锁定期将自动延长 6个月。若发行人在 6个月期
间内已发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项,
则上述收盘价格指发行人股票经调整后的价格。 
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3、自锁定期届满之日起 24个月内,若本公司/本企业/本人
试图通过任何途径或手段减持本公司/本企业/本人在本次发
行及上市前通过直接或间接方式已持有的发行人已发行股
份,则本公司/本企业/本人的减持价格应不低于发行人的股
票发行价格。 
二、公司股东杭州玉辉、复星惟实承诺: 
自发行人本次发行股票上市之日起 36个月之内,不转让或
委托他人管理本企业于本次发行及上市前直接或间接持有
的发行人已发行股份,也不由发行人回购本企业直接或间接
持有之发行人于本次发行及上市前已发行的股份。 
三、间接持有公司股份的董事、监事和高级管理人员王永才、
王依润、谢明东、赵冬冬、张良森、李锦锋、王扬军、柯建
豪、赵俊、邱晓荣承诺: 
1、自发行人股票上市交易之日起 12个月内,本人不转让或
者委托他人管理本人在本次发行及上市前直接或间接持有
的发行人股份,也不要求发行人回购该部分股份。 
2、发行人股票上市后 6个月内如发行人股票连续 20个交易
日的收盘价均低于发行人的股票发行价格,或者发行人股票
上市后 6个月期末(如该日非交易日,则为该日后的第一个
交易日)收盘价低于发行人的股票发行价格,则本人在本次
发行及上市前直接或间接持有的发行人股份的锁定期将自
动延长 6个月。若发行人在 6个月期间内已发生派息、送股、
资本公积转增股本等除权除息事项,则上述收盘价格指发行
人股票经调整后的价格。 
3、自锁定期届满之日起 24个月内,若本人试图通过任何途
径或手段减持本股东在本次发行及上市前通过直接或间接
方式已持有的发行人已发行股份,则本人的减持价格应不低
于发行人的股票发行价格。 
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四、直接或间接持有公司股份的柯桂华、柯炳华、王永才、
王依润、谢明东、赵冬冬、张良森、李锦锋、王扬军、柯建
豪、赵俊、邱晓荣作为公司董事、监事及高级管理人员承诺:
1、本人任期内每年转让的股份不超过所持有发行人股份总
数的 25%;2、离职后半年内,不转让所持发行人股份;3、
遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及上海证券
交易所业务规则对本人股份转让的其他规定。 
保荐人及主承销商 中国国际金融股份有限公司 
招股意向书签署日期: 2019年 8月 27日 
 
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发行人声明 
 
发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺本招股意向书及其摘要不存在虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责
任。 
公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股意向书及其摘要中
财务会计资料真实、完整。 
保荐人承诺因其为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏,给投资者造成损失的,将先行赔偿投资者损失。 
中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见,均不表明其对发行
人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假
不实陈述。 
根据《证券法》的规定,股票依法发行后,发行人经营与收益的变化,由发行人自
行负责,由此变化引致的投资风险,由投资者自行负责。 
投资者若对本招股意向书及其摘要存在任何疑问,应咨询自己的股票经纪人、律师、
会计师或其他专业顾问。 
 
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重大事项提示 
 
公司特别提请投资者注意以下重大事项及风险,并认真阅读“风险因素”章节的
全文。 
 
一、股东关于所持股份流通限制和自愿锁定股份的承诺 
(一)公司控股股东科博达控股、实际控制人柯桂华、柯炳华及其一致行动人柯磊,
上述主体控制的企业嘉兴富捷、嘉兴赢日、嘉兴鼎韬、张江汉世纪,以及公司董事王
永才控制的企业正赛联投资承诺 
1、自发行人股票上市交易之日起 36 个月内,不转让或者委托他人管理本公司/本
企业/本人在本次发行及上市前直接或间接持有的发行人已发行股份,也不要求发行人
回购该部分股份。 
2、发行人股票上市后 6个月内如发行人股票连续 20个交易日的收盘价均低于发行
人的股票发行价格,或者发行人股票上市后 6个月期末(如该日非交易日,则为该日后
的第一个交易日)收盘价低于发行人的股票发行价格,则本公司/本企业/本人在本次发
行及上市前直接或间接持有的发行人已发行股份的锁定期将自动延长 6个月。若发行人
在 6个月期间内已发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项,则上述收盘价
格指发行人股票经调整后的价格。 
3、自锁定期届满之日起 24个月内,若本公司/本企业/本人试图通过任何途径或手
段减持本公司/本企业/本人在本次发行及上市前通过直接或间接方式已持有的发行人已
发行股份,则本公司/本企业/本人的减持价格应不低于发行人的股票发行价格。 
(二)公司股东杭州玉辉、复星惟实承诺 
自发行人本次发行股票上市之日起 36 个月之内,不转让或委托他人管理本企业于
本次发行及上市前直接或间接持有的发行人已发行股份,也不由发行人回购本企业直接
或间接持有之发行人于本次发行及上市前已发行的股份。 
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(三)间接持有公司股份的董事、监事和高级管理人员王永才、王依润、谢明东、赵
冬冬、张良森、李锦锋、王扬军、柯建豪、赵俊、邱晓荣承诺 
1、自发行人股票上市交易之日起 12个月内,本人不转让或者委托他人管理本人在
本次发行及上市前直接或间接持有的发行人股份,也不要求发行人回购该部分股份。 
2、发行人股票上市后 6个月内如发行人股票连续 20个交易日的收盘价均低于发行
人的股票发行价格,或者发行人股票上市后 6个月期末(如该日非交易日,则为该日后
的第一个交易日)收盘价低于发行人的股票发行价格,则本人在本次发行及上市前直接
或间接持有的发行人股份的锁定期将自动延长 6个月。若发行人在 6个月期间内已发生
派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项,则上述收盘价格指发行人股票经调整
后的价格。 
3、自锁定期届满之日起 24个月内,若本人试图通过任何途径或手段减持本股东在
本次发行及上市前通过直接或间接方式已持有的发行人已发行股份,则本人的减持价格
应不低于发行人的股票发行价格。 
(四)直接或间接持有公司股份的柯桂华、柯炳华、王永才、王依润、谢明东、赵冬
冬、张良森、李锦锋、王扬军、柯建豪、赵俊、邱晓荣作为公司董事、监事及高级管
理人员的承诺 
直接或间接持有公司股份的董事、监事和高级管理人员柯桂华、柯炳华、王永才、
王依润、谢明东、赵冬冬、张良森、李锦锋、王扬军、柯建豪、赵俊、邱晓荣还承诺,
本人将遵守下列限制性规定:(1)本人任期内每年转让的股份不超过所持有发行人股
份总数的 25%;(2)离职后半年内,不转让所持发行人股份;(3)遵守法律、行政法
规、部门规章、规范性文件以及上海证券交易所业务规则对本人股份转让的其他规定。 
 
二、关于公司稳定股价的预案及相关承诺 
为保护投资者利益,发行人按照中国证监会《关于进一步推进新股发行体制改革的
意见》的相关要求,特制订稳定股价的预案如下: 
(一)本预案的有效期 
本预案自公司股票上市之日起三年内有效。 
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(二)启动股价稳定措施的具体条件和程序 
1、启动条件及程序:当公司股票连续 20个交易日的收盘价低于公司上一年度末经
审计的每股净资产时,应当在 10日内召开董事会、25日内召开股东大会,审议稳定股
价具体方案,明确该等具体方案的实施期间,并在股东大会审议通过该等方案后的 10
个交易日内启动稳定股价具体方案的实施。 
2、停止条件:在稳定股价具体方案的实施期间内,如公司股票连续 20个交易日收
盘价高于公司上一年度末经审计的每股净资产时,将停止实施股价稳定措施。稳定股价
具体方案实施期满后,如再次发生上述第 1项的启动条件,则再次启动稳定股价措施。 
(三)具体措施和方案 
公司、公司控股股东、实际控制人、董事(独立董事除外,下同)和高级管理人员
为承担稳定公司股价的义务的主体。在不影响公司上市条件的前提下,可采取如下具体
措施及方案: 
1、公司稳定股价的具体措施 
当公司股票连续 20 个交易日的收盘价低于公司上一年度末经审计的每股净资产时,
公司应当在 10日内召开董事会、25日内召开股东大会,审议包括但不限于下述措施的
稳定股价具体方案: 
(1)当触发前述股价稳定措施的启动条件时,公司应依照法律、法规、规范性文
件、公司章程及公司内部治理制度的规定,制定股份回购方案,向社会公众股东回购公
司部分股票,并保证股价稳定措施实施后,公司的股权分布仍符合上市条件。 
(2)本公司以集中竞价交易方式、要约方式或证券监督管理部门认可的其他方式
回购公司股份社会公众股份,回购价格为市场价格。公司用于回购股份的资金金额不高
于回购股份事项发生时上一个会计年度经审计归属于母公司股东净利润的 30%。如果公
司股份已经不满足启动稳定公司股价措施条件的,公司可不再实施向社会公众股东回购
股份。 
(3)要求控股股东及时任公司董事、高级管理人员的人员以增持公司股票的方式
稳定公司股价,并明确增持的金额和期间。 
(4)在保证公司经营资金需求的前提下,经董事会、股东大会审议同意,通过实
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施利润分配或资本公积金转增股本的方式稳定公司股价。 
(5)通过削减开支、限制高级管理人员薪酬、暂停股权激励计划等方式提升公司
业绩、稳定公司股价。 
(6)法律、行政法规、规范性文件规定以及中国证监会认可的其他方式。 
2、控股股东及实际控制人稳定股价的具体措施 
控股股东及实际控制人应在不迟于股东大会审议通过稳定股价具体方案后的 10 个
交易日内,根据股东大会审议通过的稳定股价具体方案,积极采取下述措施以稳定公司
股价,并保证股价稳定措施实施后,公司的股权分布仍符合上市条件: 
(1)在符合股票交易相关规定的前提下,按照公司关于稳定股价具体方案中确定
的增持金额和期间,通过交易所集中竞价交易方式增持公司股票,增持价格不高于公司
最近一期经审计的每股净资产;购买所增持股票的总金额,不高于控股股东自公司上市
后累计从公司所获得现金分红金额的 30%。公司控股股东增持公司股份方案公告后,如
果公司股价已经不满足启动稳定公司股价措施条件的,控股股东可以终止增持股份。 
(2)除因被强制执行或上市公司重组等情形必须转股或触发前述股价稳定措施的
停止条件外,在股东大会审议稳定股价具体方案及方案实施期间,不转让其持有的公司
股份;除经股东大会非关联股东同意外,不由公司回购其持有的股份。 
(3)法律、行政法规、规范性文件规定以及中国证监会认可的其他方式。 
触发前述股价稳定措施的启动条件时公司的控股股东及实际控制人,不因在股东大
会审议稳定股价具体方案及方案实施期间内不再作为控股股东及实际控制人而拒绝实
施上述稳定股价的措施。 
3、公司董事、高级管理人员稳定股价的具体措施 
公司董事、高级管理人员应在不迟于股东大会审议通过稳定股价具体方案后的 10
个交易日内,根据股东大会审议通过的稳定股价具体方案,积极采取下述措施以稳定公
司股价,并保证股价稳定措施实施后,公司的股权分布仍符合上市条件: 
(1)在符合股票交易相关规定的前提下,按照公司关于稳定股价具体方案中确定
的增持金额和期间,通过交易所集中竞价交易方式增持公司股票,增持价格不高于公司
最近一期经审计的每股净资产;购买所增持股票的总金额,不高于其上年度初至董事会
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审议通过稳定股价具体方案日期间从公司获取的税后薪酬及税后现金分红总额的 30%。
公司董事、高级管理人员增持公司股份方案公告后,如果公司股价已经不满足启动稳定
公司股价措施条件的,上述人员可以终止增持股份。 
(2)除因继承、被强制执行或上市公司重组等情形必须转股或触发前述股价稳定
措施的停止条件外,在股东大会审议稳定股价具体方案及方案实施期间,不转让其持有
的公司股份;除经股东大会非关联股东同意外,不由公司回购其持有的股份。 
(3)法律、行政法规、规范性文件规定以及中国证监会认可的其他方式。 
触发前述股价稳定措施的启动条件时公司的董事、高级管理人员,不因在股东大会
审议稳定股价具体方案及方案实施期间内职务变更、离职等情形而拒绝实施上述稳定股
价的措施。 
(四)本预案的执行 
1、公司、公司控股股东、实际控制人、公司董事及高级管理人员在履行上述回购
或增持义务时,应按照公司章程、上市公司回购股份、上市公司控股股东增持股份、上
市公司董事及高级管理人员增持股份等相关监管规则履行相应的信息披露义务。 
2、本预案适用于公司未来选举或聘任的董事、高级管理人员。公司选举或聘任董
事、高级管理人员时,应要求其就此做出书面承诺,并要求其按照公司首次公开发行上
市时董事、高级管理人员的承诺提出未履行承诺的约束措施。 
(五)本预案的约束措施 
公司及其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员承诺就上述稳定股价措施接
受以下约束: 
1、公司及其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员如未履行上述承诺事项,
公司及其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员将在公司股东大会及中国证监会
指定报刊上公开说明未采取上述稳定股价措施的具体原因并向公司股东和社会公众投
资者道歉。 
2、公司及其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员如未履行上述承诺事项,
公司及其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员将向投资者提出补充承诺或替代
承诺,以尽可能保护投资者的权益。 
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3、公司及其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员如未履行上述承诺事项,
致使投资者在证券交易中遭受损失的,公司及其控股股东、实际控制人、董事、高级管
理人员将依法赔偿投资者损失。 
4、如公司控股股东未履行增持公司股份的义务,公司有权将控股股东应履行其增
持义务相等金额的应付现金分红予以扣留,直至控股股东为履行其增持义务。公司可将
与控股股东履行其增持义务相等金额的应付现金分红予以扣减用于公司回购股份,控股
股东丧失对相应金额现金分红的追索权。 
5、如公司董事、高级管理人员未履行增持公司股份的义务,公司有权将应付董事、
高级管理人员的薪酬及现金分红予以扣留,直至董事、高级管理人员履行其增持义务。
公司可将应付董事、高级管理人员的薪酬与现金分红予以扣减用于公司回购股份,董事、
高级管理人员丧失对相应金额现金分红的追索权。 
 
三、关于因信息披露重大违规回购新股、赔偿损失承诺及相应约束措
施 
(一)发行人承诺 
1、如招股意向书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在买卖本
公司股票的证券交易中遭受损失的,本公司将依法赔偿投资者的损失。具体措施为:本
公司将在该等违法事实被中国证监会、证券交易所或司法机关认定后,本着简化程序、
积极协商、先行赔付、切实保障投资者特别是中小投资者利益的原则,按照投资者直接
遭受的可测算的经济损失选择与投资者和解、通过第三方与投资者调解或设立投资者赔
偿基金等方式积极赔偿投资者由此遭受的直接经济损失,赔偿范围包括股票投资损失及
佣金和印花税等损失。 
2、若中国证监会或其他有权部门认定招股意向书存在虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏,且该情形对判断本公司是否符合法律、法规、规范性文件规定的首次公开发
行股票并上市的发行条件构成重大、实质影响的,则本公司承诺将按如下方式依法回购
本公司首次公开发行的全部新股,具体措施为: 
(1)在法律允许的情形下,若上述情形发生于本公司首次公开发行的新股已完成
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发行但未上市交易之阶段内,自中国证监会或其他有权机关认定本公司存在上述情形之
日起 30 个工作日内,本公司将按照发行价并加算银行同期存款利息向网上中签投资者
及网下配售投资者回购本公司首次公开发行的全部新股; 
(2)在法律允许的情形下,若上述情形发生于本公司首次公开发行的新股已完成
上市交易之后,自中国证监会或其他有权机关认定本公司存在上述情形之日起 5个工作
日内制订股份回购方案并提交股东大会审议批准,通过上海证券交易所交易系统回购本
公司首次公开发行的全部新股,回购价格将以发行价为基础并参考相关市场因素确定。
本公司上市后发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的,上述发行价格做
相应调整。 
若违反本承诺,不及时进行回购或赔偿投资者损失的,本公司将在股东大会及中国
证监会指定媒体上公开说明未履行承诺的具体原因,并向股东和社会投资者道歉;股东
及社会公众投资者有权通过法律途径要求本公司履行承诺;同时因不履行承诺造成股东
及社会公众投资者损失的,本公司将依法进行赔偿。 
(二)控股股东科博达控股、实际控制人柯桂华先生、柯炳华先生承诺 
招股意向书所载内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏之情形,且本公司/
本人对招股意向书所载内容之真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。 
若中国证监会或其他有权部门认定招股意向书所载内容存在任何虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏之情形,且该等情形对判断发行人是否符合法律规定的发行条件构成
重大且实质影响的,则本公司/本人承诺将极力促使发行人依法回购其首次公开发行的
全部新股,并购回已转让的原限售股份。 
若招股意向书所载内容存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证
券交易中遭受损失的,则本公司/本人将依法赔偿投资者损失。本公司/本人将在该等违
法事实被中国证监会、证券交易所或司法机关认定后,本着简化程序、积极协商、先行
赔付、切实保障投资者特别是中小投资者利益的原则,按照投资者直接遭受的可测算的
经济损失选择与投资者和解、通过第三方与投资者调解或设立投资者赔偿基金等方式积
极赔偿投资者由此遭受的直接经济损失,赔偿范围包括股票投资损失及佣金和印花税等
损失。 
如未履行上述承诺,本公司/本人将在发行人股东大会及中国证监会指定媒体上公
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开说明未履行的具体原因,并向发行人股东和社会公众投资者道歉,并在前述认定发生
之日起停止领取现金分红,同时持有的发行人股份不得转让,直至依据上述承诺采取相
应的赔偿措施并实施完毕时为止。 
(三)全体董事、监事、高级管理人员承诺 
招股意向书所载内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏之情形,且对招股意
向书所载内容之真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。 
若中国证监会或其他有权部门认定招股意向书所载内容存在任何虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏之情形,且该等情形对判断发行人是否符合法律规定的发行条件构成
重大且实质影响的,将促使发行人依法回购其首次公开发行的全部新股。 
若招股意向书所载内容存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证
券交易中遭受损失的,则将依法赔偿投资者损失。本人将在该等违法事实被中国证监会、
证券交易所或司法机关认定后,本着简化程序、积极协商、先行赔付、切实保障投资者
特别是中小投资者利益的原则,按照投资者直接遭受的可测算的经济损失选择与投资者
和解、通过第三方与投资者调解或设立投资者赔偿基金等方式积极赔偿投资者由此遭受
的直接经济损失,赔偿范围包括股票投资损失及佣金和印花税等损失。 
如未履行上述承诺,公司董事、监事、高级管理人员将在发行人股东大会及中国证
监会指定媒体上公开说明其未履行的具体原因,并向发行人股东和社会公众投资者道歉,
并在前述认定发生之日起停止领取薪酬及现金分红(如有),同时直接或间接持有的发
行人股份将不得转让,直至依据上述承诺采取相应的赔偿措施并实施完毕时为止。 
(四)本次发行相关中介机构承诺 
保荐人承诺:“如承诺人未能依照适用的法律法规、规范性文件及行业准则的要求
勤勉尽责地履行法定职责而导致承诺人为发行人首次公开发行股票并上市制作、出具的
文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给投资者造成损失的,承诺人将依法先行
赔偿投资者损失。” 
发行人会计师众华承诺:“如因本所未能依照适用的法律法规、规范性文件及行业
准则的要求勤勉尽责地履行法定职责而导致本所为发行人首次公开发行制作、出具的文
件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给投资者造成实际损失的,本所将按照有管
辖权的人民法院依照法律程序作出的有效司法裁决,将依法赔偿投资者损失。” 
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发行人律师君合承诺:“1、本所勤勉尽责地完成本次发行及上市中相关工作,本
所为发行人本次发行及上市所制作的律师工作报告、法律意见书等申报文件的内容不存
在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对该等文件的真实性、准确性和完整性承担相
应的法律责任。2、若因本所作出的上述承诺被证明存在虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏,给投资者造成损失的,本所依法承担赔偿责任:(1)如就此发生争议,本所
除积极应诉并配合调查外,本所将积极与发行人、其他中介机构、投资者沟通协商;(2)
有管辖权的司法机关依法作出生效判决并判定本所出具的申报文件存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏,造成重大影响,且本所因此应承担赔偿责任的,本所在收到该等
判定后启动赔偿投资者损失的相关工作;(3)经司法机关依法作出的生效判决所认定
的赔偿金额确定后,依据该等司法判决确定的形式进行赔偿。” 
发行人评估机构上海东洲资产评估有限公司承诺:“如因本机构未能依照适用的法
律法规、规范性文件及行业准则的要求勤勉尽责地履行法定职责而导致本机构为发行人
首次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给投资者造成
实际损失的,本机构将按照有管辖权的人民法院依照法律程序作出的有效司法裁决,依
法赔偿投资者损失。” 
 
四、持股 5%以上股东持股意向及减持意向的承诺 
公司直接或间接持有公司 5%以上股份的股东科博达控股、柯桂华、柯炳华、柯磊、
嘉兴富捷承诺: 
1、持续看好发行人业务前景,全力支持发行人发展,拟长期持有发行人股票,锁
定期届满之日起 24个月内暂无明确的减持计划。 
2、自锁定期届满之日起 24个月内,若本股东试图通过任何途径或手段减持本股东
在本次发行及上市前通过直接或间接方式已持有的发行人已发行股份,则本股东的减持
价格应不低于发行人的股票发行价格,且每年减持数量不超过本股东在发行人本次发行
前所持股份总数的 25%。若在本股东减持前述股票前,发行人已发生派息、送股、资本
公积转增股本等除权除息事项,则本股东的减持价格应不低于发行人股票发行价格经相
应调整后的价格,减持方式包括集中竞价交易、大宗交易、协议转让及其他符合中国证
监会及证券交易所相关规定的方式。 
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1-1-14 
3、若本股东拟减持发行人股票,将在减持前 3 个交易日公告减持计划,未履行公
告程序前不进行减持,且该等减持将于减持计划公告后 6个月内通过相关证券交易所以
大宗交易、竞价交易或中国证监会及证券交易所认可的其他方式依法进行。本股东减持
发行人股份将按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公
司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、
高级管理人员减持股份实施细则》、证券监督管理部门及证券交易所的相关规定办理。 
4、如本股东上述减持约定与中国证监会或上海证券交易所等证券监管机构的最新
监管意见或相关政府部门的规定或要求不符的,本股东将统一根据届时相关证券监管机
构的监管意见或相关政府部门的规定或要求对减持约定进行相应调整。 
5、如未履行上述承诺,将在发行人股东大会及中国证监会指定媒体上公开说明未
履行的具体原因,并向发行人股东和社会公众投资者道歉,并暂不领取现金分红,直至
实际履行承诺或违反承诺事项消除;因其未履行上述承诺而获得的收入将全部归发行人
所有,在获得该收入的十日内将该收入支付给发行人指定账户;如因未履行上述承诺给
发行人或投资者造成损失的,将依法向发行人或其他投资者赔偿相关损失。 
 
五、关于业绩摊薄的填补措施及承诺 
本次发行完成后,公司股本和净资产都将大幅增加,但鉴于募集资金投资项目有一
定的实施周期,净利润可能不会同步大幅增长,可能导致公司每股收益、净资产收益率
等指标下降,投资者面临公司首次公开发行并上市后即期回报被摊薄的风险。为降低本
次公开发行摊薄公司即期回报的影响,公司将持续推进多项改善措施,提高公司日常运
营效率,降低运营成本、提升公司经营业绩。 
具体本次发行上市对公司的影响、本次发行上市的必要性及合理性、本次募集资金
投资项目与公司现有业务的关系以及公司填补回报的措施如下: 
(一)本次募集资金到位后当年发行人每股收益相对上年度每股收益的变动趋势 
公司募集资金将用于浙江科博达工业有限公司主导产品生产基地扩建项目、科博达
技术股份有限公司新能源汽车电子研发中心建设项目以及补充营运资金项目。上述项目
效益实现具有一定滞后性,因此,在此期间股东回报主要通过现有业务实现收入和利润。 
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按照本次发行新股 4,010万股计算,发行完成后,公司总股本为 40,010万股,假设
2019 年完成此次发行(最终以经证监会核准并实际发行完成时间为准),则募集资金
到位当年,由于相关投资项目尚未完全发挥效益,因此本公司扣除非经常性损益前后的
每股收益受股本摊薄影响,相对上年度每股收益有所下降,从而导致公司即期回报被摊
薄。 
上述假设分析仅为示意性分析,并不构成公司的盈利预测,投资者不应据此进行投
资决策,投资者据此进行投资决策造成损失的,公司不承担赔偿责任。 
(二)董事会选择本次融资的必要性和合理性 
见本招股意向书“第十三节 募集资金运用” 之 “二、募投项目必要性及可行性
分析”中各项目实施的必要性和可行性分析。 
(三)本次募集资金投资项目与公司现有业务的关系,公司从事募投项目在人员、技
术、市场等方面的储备情况 
1、本次募集资金投资项目与公司现有业务的关系 
公司主要从事汽车电子产品的研发、生产和销售,是国内为数不多的汽车智能、节
能电子部件的系统方案提供商。公司本次募集资金投资项目用于浙江科博达工业有限公
司主导产品生产基地扩建项目、科博达技术股份有限公司新能源汽车电子研发中心建设
项目以及补充营运资金项目,均直接应用于公司主营业务的发展。 
2、人员储备 
截至 2019年 6月 30日,公司拥有员工 1,914人。公司的人员稳定,员工忠诚度高。
公司的高层管理人员大多都已在行业中工作了 15 年以上,具有丰富的行业经验、广泛
的业内人脉资源以及对公司深厚的了解。而人员的稳定既是公司较高管理水平的体现,
也是员工工作熟练度及公司高生产效率的保证。 
除中高层管理人员、销售人员、研发设计人员外,公司员工主要为生产人员。依靠
人力成本优势以及生产人员的高效率,公司的产品成本具有较为明显的优势。此外,员
工的忠诚与高效也使得公司的组织结构相比大多数竞争对手更为紧凑,管理人员更加精
简,进一步降低了公司的管理成本,提高了运营效率。 
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3、市场资源储备 
自 20世纪 90年代以来,伴随中国经济的持续快速增长,人民对生活品质要求的不
断提高及收入的快速增长,带动了汽车等可选消费的快速增长。此外,信用体系建立以
及汽车金融形式和流程日益多样化、便利化,都大大降低了汽车消费门槛。消费者买车
的意愿和能力均有大幅度的提升。 
同时,中国作为一个新兴市场汽车大国,汽车产销量近年来逐步扩大。根据中国汽
车工业协会统计数据显示,我国汽车产量从 2006年的 728万辆增长至 2018年的 2,781
万辆,复合增长率达 11.82%;同期,我国汽车销量从 722万辆增长至 2,808万辆,复合
增长率达 11.99%。在汽车市场总体规模不断提升的同时,中高级乘用车在其中的占比
也在稳步上升。由于汽车电子产品与乘用车存在较为稳定的配比关系,汽车电子行业也
将会随着乘用车市场的快速发展而同步前进。 
公司拥有众多国内外产销量大、车型齐全、品牌卓越的一流整车厂客户,优质的客
户资源是公司的核心竞争优势之一。公司核心客户包括大众集团(包括其下属子公司奥
迪公司、保时捷汽车、宾利汽车和兰博基尼汽车)、戴姆勒、捷豹路虎、一汽集团及上
汽大众等数十家全球知名整车厂商。公司拥有优质的客户资源,且主要客户销售市场保
持良好,将充分受益于汽车市场的增长。 
(四)公司根据自身经营特点制定的填补即期回报的具体措施 
1、公司现有业务板块运营状况,发展态势,面临的主要风险及改进措施 
(1)公司现有业务板块运营状况及发展态势 
公司报告期内专注于汽车电子产品业务,在人员、技术、市场方面均取得了一定发
展成效,主营业务收入及利润保持增长,业务发展良好。 
(2)公司现有业务运营面临的主要风险及改进措施 
①乘用车行业景气度及汽车产业政策变动的风险 
公司产品主要为汽车电子产品,其生产和销售受乘用车行业的周期性波动影响较大。
汽车行业与宏观经济关联度较高,全球经济和国内宏观经济的周期性波动都将对我国汽
车生产和消费带来影响。当宏观经济处于上升阶段时,汽车行业发展迅速,汽车消费活
跃;反之当宏观经济处于下降阶段时,汽车行业发展放缓,汽车消费增长缓慢。 
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1-1-17 
受益于持续增长的国内经济以及汽车行业的各项扶持政策,近年来国内汽车产销量
均保持着较快的增长速度。汽车行业快速发展的同时亦造成了环境污染加剧、城市交通
状况恶化、能源紧张等负面影响。如果中央政府或各地方政府未来推出相应的调控措施
并对汽车整体销量造成不利影响,将影响整个汽车电子产品行业。 
公司将继续利用现有平台优势,继续加大投入提升产品研发能力及技术实力,升级
产品工艺,全面提升公司产品竞争力,强化在中高端乘用车及豪华车的差异化竞争实力,
巩固目前的市场地位,并拓展新的业务机会。 
②市场竞争加剧的风险 
随着近年来国内汽车行业的快速发展,必将吸引更多企业进入汽车电子产品的供应
领域或促使现有汽车电子产品生产企业扩大产能,未来的市场竞争将会加剧。如果公司
不能在日趋激烈的市场竞争中及时全面地提高产品竞争力、紧跟整车厂新车型开发速度,
将面临产品市场份额下降的风险,进而影响公司未来发展。目前公司有着较强的开发能
力和丰富的客户资源,未来将进一步优化产能布局,提升工艺技术及成本控制优势,发
展巩固与国内主要整车厂或知名汽车零部件一级供应商的合作,提升市场口碑,应对行
业竞争。 
③产品环保标准提高的风险 
如国家或客户对相关产品实施更为严格的环保标准、提出更高的环保要求,公司将
面临现有产品更新换代的风险。公司将持续投入研发以适应更高的环保标准,并加强与
行业领先客户的合作,提升生产材料环保标准,保持公司产品在环保标准不断提高的行
业环境变化中的竞争优势。 
2、提高公司日常运营效率,降低公司运营成本,提升公司经营业绩的具体措施 
公司已经建立了良好的内部组织机构、运营流程以及符合现代企业制度以及上市公
司要求的经营管理决策体系,形成产权清晰、权责明确、相互制衡、运转高效的经营管
理机制。公司将持续推进多项改善措施,提高公司日常运营效率,降低运营成本、提升
公司经营业绩,具体措施如下: 
(1)加强研发、拓展业务,提高公司持续盈利能力 
公司将继续巩固和发挥自身研发、销售等优势,不断丰富和完善产品,提升研发技
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术水平,持续拓展国内和海外市场,增强公司的持续盈利能力,实现公司持续、稳定发
展。 
(2)加强内部管理、提供运营效率、降低运营成本 
公司将积极推进产品工艺的优化、工艺流程的改进、技术设备的改造升级,加强精
细化管理,持续提升生产运营效率,不断降低生产损耗。同时,公司将加强预算管理,
控制公司费用率,提升盈利水平。 
(3)强化募集资金管理,加快募投项目建设,提高募集资金使用效率 
公司已按照法律法规、规范性文件及《公司章程(草案)》的规定制定了《募集资
金管理制度》,对募集资金的专户存储、使用、用途变更、管理和监督等进行了明确的
规定。为保障公司规范、有效地使用募集资金,本次募集资金到位后,公司董事会将持
续监督公司对募集资金进行专项存储、保障募集资金用于前述项目的建设,配合监管银
行和保荐机构对募集资金使用的检查和监督,确保募集资金合理规范使用,合理防范募
集资金使用风险。 
同时,公司也将抓紧募投项目的前期工作,统筹合理安排项目的投资建设,力争缩
短项目建设期,实现募投项目的早日投产和投入使用。随着项目逐步实施,产能的逐步
提高及市场的进一步拓展,公司的盈利能力将进一步增强,经营业绩将会显著提升,有
助于填补本次发行对股东即期回报的摊薄。 
(4)进一步完善公司治理,为公司持续稳定发展提供治理结构和制度保障  
公司将严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司章程指引》等法律、法规和
规范性文件的要求,不断完善公司治理结构,确保股东能够充分行使股东权利,董事会
能够按照公司章程的规定行使职权,做出科学决策,独立董事能够独立履行职责,保护
公司尤其是中小投资者的合法权益,为公司持续稳定的发展提供科学有效的治理结构和
制度保障。 
(5)完善利润分配机制、强化投资回报机制 
公司已根据中国证监会的相关规定,制定了股东分红回报规划,并在《公司章程(草
案)》中对分红政策进行了明确,确保公司股东特别是中小股东的利益得到保护,强化
投资者回报。公司将严格执行利润分配政策,在符合分配条件的情况下,积极实施对股
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东的利润分配,优化投资回报机制。 
(五)控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员对填补回报措施作出的承诺 
公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员已根据《关于首发及再融资、重
大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》的要求,就确保公司填补回报措施的切
实履行作出了承诺,维护公司和全体股东的合法权益。 
公司的控股股东、实际控制人承诺如下: 
1、本公司/本人将不会越权干预发行人的经营管理活动,不侵占发行人利益,前述
承诺是无条件且不可撤销的; 
2、若本公司/本人违反前述承诺或拒不履行前述承诺的,本公司/本人将在股东大会
及中国证监会指定报刊公开作出解释并道歉,并接受中国证监会和证券交易所对本公司
/本人作出相关处罚或采取相关管理措施;对发行人或股东造成损失的,本公司/本人将
给予充分、及时而有效的补偿。 
公司董事、高级管理人员承诺如下: 
1、本人承诺,不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益,也不采用其
他方式损害发行人利益; 
2、本人承诺,对本人的职务消费行为进行约束; 
3、本人承诺,不动用发行人资产从事与本人履行职责无关的投资、消费活动; 
4、本人承诺,由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与发行人填补回报措施的执
行情况相挂钩; 
5、本人承诺,未来如公布的发行人股权激励的行权条件,将与公司填补回报措施
的执行情况相挂钩; 
6、本人同意,将根据未来中国证监会、证券交易所等监管机构出台的规定,积极
采取一切必要、合理措施,使发行人填补回报措施能够得到有效的实施。 
本人承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及本人对此作出的任何有关填
补回报措施的承诺,若本人违反前述承诺或拒不履行前述承诺的,本人将在股东大会及
中国证监会指定报刊公开作出解释并道歉,并接受中国证监会和证券交易所对本人作出
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相关处罚或采取相关管理措施;对发行人或股东造成损失的,本人将给予充分、及时而
有效的补偿。 
 
六、公司及其全体股东、实际控制人、公司董事、监事、高级管理人
员相关承诺的约束措施 
(一)发行人承诺 
1、本公司将严格履行在本次发行及上市过程中所作出的全部公开承诺事项(以下
简称“承诺事项”)中的各项义务和责任。 
2、若本公司未能履行承诺事项中各项义务或责任,本公司将在股东大会及中国证
监会指定报刊上公开说明并向股东和社会投资者道歉,披露承诺事项未能履行原因,提
出补充承诺或替代承诺等处理方案,并依法承担相关法律责任,承担相应赔偿金额。股
东及社会公众投资者有权通过法律途径要求本公司履行承诺。 
3、自本公司完全消除其未履行相关承诺事项所有不利影响之前,本公司不得以任
何形式向董事、监事及高级管理人员增加薪资或津贴或分配红利或派发红股(如有)。 
(二)公司全体股东、实际控制人柯桂华先生、柯炳华先生及全体董事、监事、高级
管理人员承诺 
1、本公司/本人将严格履行在发行人本次发行及上市过程中所作出的全部公开承诺
事项(以下简称“承诺事项”)中的各项义务和责任。 
2、若本公司/本人非因不可抗力原因导致未能完全且有效地履行前述承诺事项中的
各项义务或责任,则本公司/本人承诺将视具体情况采取以下一项或多项措施予以约束: 
(1)在发行人股东大会及中国证监会指定媒体上公开说明未能完全且有效履行承
诺事项的原因并向股东和社会公众投资者道歉; 
(2)以自有资金补偿公众投资者因依赖相关承诺实施交易而遭受的直接损失,补
偿金额依据本公司/本人与投资者协商确定的金额,或证券监督管理部门、司法机关认
定的方式或金额确定; 
(3)本公司/本人直接或间接方式持有的发行人股份(如有)的锁定期除被强制执
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行、上市公司重组、为履行保护投资者利益承诺等必须转让的情形外,自动延长至本公
司/本人完全消除因本公司/本人未履行相关承诺事项所导致的所有不利影响之日; 
(4)在本公司/本人完全消除因本公司/本人未履行相关承诺事项所导致的所有不利
影响之前,本公司/本人将不直接或间接收取发行人所分配之红利或派发之红股; 
3、如本公司/本人因不可抗力原因导致未能充分且有效履行公开承诺事项的,在不
可抗力原因消除后,本公司/本人应在发行人股东大会及中国证监会指定媒体上公开说
明造成本公司/本人未能充分且有效履行承诺事项的不可抗力的具体情况,并向发行人
股东和社会公众投资者致歉。同时,本公司/本人应尽快研究将投资者利益损失降低到
最小的处理方案,尽可能地保护发行人和发行人投资者的利益。本公司/本人还应说明
原有承诺在不可抗力消除后是否继续实施,如不继续实施的,本公司/本人应根据实际
情况提出新的承诺。 
 
七、发行前滚存利润分配方案 
根据公司于 2017年 9月 6日召开的 2017年第三次临时股东大会决议,公司本次发
行及上市完成前的滚存未分配利润由本次发行及上市后登记在册的新老股东共享。 
 
八、发行后公司股利分配政策和未来三年分红规划 
根据发行人于 2017年 9月 6日召开的 2017年第三次临时股东大会审议通过的《关
于通过首次公开发行股票并上市后生效的<科博达技术股份有限公司章程(草案)>的
议案》和《关于科博达技术股份有限公司上市后三年股东回报规划的议案》,公司发行
上市后的利润分配政策和未来三年分红规划如下: 
(一)制定本规划考虑的因素 
公司实行持续、稳定的利润分配政策,重视对投资者的合理投资回报,并兼顾公司
的可持续发展。在制定本规划时,综合考虑投资者的合理投资回报、公司的实际情况、
发展目标、未来盈利规模、现金流量状况、所处发展阶段及规划、资金需求、社会资金
成本、外部融资环境和股东要求及意愿等重要因素,建立对投资者持续、稳定、科学和
透明的回报规划和机制,对公司利润分配作出制度性安排,保证利润分配的连续性和稳
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定性。 
(二)本规划的制定原则 
根据《公司法》等相关法律法规和《公司章程(草案)》的规定,在保证公司正常
经营发展的前提下,充分考虑公司股东(尤其是中小股东)、独立董事和监事的意见和
诉求,坚持优先采取现金分红的利润分配方式,采取现金、股票,现金与股票相结合或
法律、法规允许的其他方式分配股利,在符合《公司章程(草案)》有关实施现金分红
的具体条件的情况下,公司优先采用现金分红的利润分配方式。 
(三)公司上市后股东分红回报具体规划 
1、利润分配原则:公司利润分配应重视对投资者的合理投资回报,利润分配政策
应保持连续性和稳定性,并兼顾公司的可持续发展; 
2、利润分配条件:公司上一会计年度盈利,累计可分配利润为正数,且不存在影
响利润分配的重大投资计划或现金支出事项; 
3、利润分配形式:公司可以采取现金、股票或者现金与股票相结合的方式分配股
利,并积极推行以现金方式分配股利; 
4、利润分配期间:公司原则上按年进行利润分配;在有条件的情况下,公司可以
进行中期利润分配和特别利润分配; 
5、现金分红条件: 
(1)满足前述第 2款规定的利润分配条件; 
(2)审计机构对公司该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告; 
(3)公司现金流满足公司正常经营和长期发展的需要。 
满足上述条件后,公司每年应当至少以现金方式分配利润一次; 
6、股票分红条件:公司根据盈利情况和现金流状况,为满足股本扩张的需要或合
理调整股本规模和股权结构,可以采取股票方式分配利润; 
7、现金分红比例:如满足前述第 5 款现金分红条件,公司每年以现金形式分配的
利润不少于当年实现的可供分配利润的 10%; 
8、若存在股东违规占用公司资金情况的,公司应当扣减该股东所分配的现金红利,
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以偿还其占用的资金; 
9、若公司上一会计年度盈利但董事会未做出现金分红具体方案的,应在定期报告
中说明未进行现金分红的原因、未用于现金分红的资金留存公司的用途和使用计划;独
立董事应对此发表独立意见; 
10、差异化现金分红政策:公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自
身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素,区分下列情形,并按照公
司章程规定的程序,提出差异化的现金分红政策: 
(1)公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分
红在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%; 
(2)公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分
红在本次利润分配中所占比例最低应达到 40%; 
(3)公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分
红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%; 
公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的,可以按照前项规定处理。 
公司应建立科学的财务风险控制制度,并根据股东的有关规定建立重大财务事项报
告制度。 
(四)股东回报规划的制定周期和相关决策机制 
1、公司董事会原则上每三年重新审阅一次本规划。若公司未发生《公司章程》规
定的调整利润分配政策的情形,可以参照最近一次制定或修订的股东回报规划执行,不
另行制定三年股东回报规划。 
2、公司董事会根据《公司章程》规定的利润分配政策制定股东回报规划。 
3、公司的利润分配政策不得随意变更,如因公司外部经营环境或者自身经营状况
发生较大变化、公司重大投资计划需要等原因而需调整利润分配政策的,应由公司董事
会根据实际情况提出利润分配政策调整议案,并提请股东大会审议通过。董事会拟定调
整利润分配政策议案过程中应以股东权益保护为出发点,征求独立董事及监事会意见,
并在股东大会提案中详细论证和说明原因,调整后的利润分配政策不得违反中国证监会
和上海证券交易所的有关规定。独立董事、监事会应当对利润分配政策调整方案发表意
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见。股东大会应当采用网络投票方式为公众股东提供参会表决条件。 
(五)利润分配政策的调整 
公司根据经营情况、投资规划和长期发展的需要,或者外部经营环境发生变化,确
需调整利润分配政策的,将详细论证并说明调整原因,调整时应以股东权益保护为出发
点,调整后的利润分配政策不得违反中国证监会和上海证券交易所的有关规定;有关利
润分配政策调整的议案由董事会制定,独立董事及监事会应当对利润分配政策调整发表
意见;调整利润分配政策的议案经董事会审议后提交股东大会以特别决议审议,公司应
安排网络投票等方式为社会公众股东参加股东大会提供便利,充分反映股东的要求和意
愿。 
 
九、特别风险提示 
(一)客户集中度较高的风险 
报告期内,发行人实行大客户战略,通过与全球知名整车厂商的紧密合作实现了公
司持续快速发展,但同时亦形成了公司客户集中度较高的情形:2016年度、2017年度、
2018年度及 2019年 1-6月,发行人向前五名终端用户的销售额占当期营业收入比例分
别为 80.92%、83.21%、87.52%及 86.65%。 
对于整车厂商而言,汽车零部件供应商的稳定性至关重要,一旦整车厂商将其选定
为供应商,就倾向于同供应商建立长期固定的合作关系。报告期内,发行人与大众集团
(包括其下属子公司奥迪公司、保时捷汽车、宾利汽车和兰博基尼汽车)、上汽大众和
一汽大众保持着紧密稳定的合作关系,合作时间超过 10 年,合作领域从最初的汽车照
明控制系统到汽车电机控制系统、再到能源管理系统,在此过程中彼此建立了深厚的信
任基础。发行人积极开拓其他整车厂商,目前已与戴姆勒、捷豹路虎建立了合作关系,
且部分新产品已进入福特汽车、宝马汽车、雷诺汽车的供应商体系,未来将进一步拓展
合作领域。上述整车厂商发展历史悠久、资金实力雄厚、财务状况稳健,双方保持了相
互协作、共同发展的战略伙伴关系,合作关系持续、稳定。但未来若发行人核心客户的
经营状况产生重大不利变化或订单发生大范围转移等情形,将对发行人经营业绩产生重
大不利影响。 
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(二)毛利率波动风险 
2016年度、2017年度、2018年度及 2019年 1-6月,公司主营业务综合毛利率分别
为 37.46%、32.82%、35.08%及 33.52%。受产品结构调整等因素的影响,公司 2017 年
度毛利率有所下降。如果未来出现汽车行业整体增速放缓、新产品毛利率大幅低于现有
产品或生产成本大幅提高等情形,公司存在整体毛利率水平波动的风险。 
(三)募集资金投资项目不能获得预期收益的风险 
本次募集资金主要投资于汽车电子主导产品生产基地扩建项目以及新能源汽车电
子研发中心建设项目。 
尽管上述项目系公司基于对当前经济发展水平和发展速度、市场环境、行业发展趋
势,以及公司现有技术水平、管理能力、客户订单和未来预计产品需求严密分析的基础
上,综合考虑市场前景与政策变动预期后作出的慎重决策,但若未来市场需求或行业技
术发展方向发生重大变动、行业竞争加剧等情况发生,则可能使得募集资金投资项目无
法按计划顺利实施或未达到预期收益。 
 
十、财务报告审计截止日后的主要财务信息和经营状况 
发行人财务报告审计截止日为 2019年 6月 30日,公司已在本招股意向书 “第十一
节 管理层讨论与分析”之“九、财务报告审计截止日后的主要财务信息和经营状况”中披
露了财务报告审计截止日后的主要财务信息及经营状况。 
公司预计 2019年 1-9月营业收入 199,829.84万元至 220,864.56万元,较上年同期
增长约 6.24%至 17.42%;预计归属于母公司所有者的净利润 32,978.86万元至 35,698.77
万元,较上年同期增长约 1.49%至 9.87%;预计扣除非经常性损益后归属于母公司所有
者的净利润为 31,022.35万元至 33,580.89万元,较上年同期波动约-3.27%至 4.71%。前
述财务数据不代表公司所做的盈利预测。 
虽然汽车行业总体的景气度有所下降,但发行人仍面临良好的产品市场空间,具备
核心的竞争优势,进而为收入规模的持续增长提供坚实的保障;2019年上半年以及截
止目前,公司的生产经营状况继续保持良好势头,未发生重大不利变化,2019年 1-9
月经营业绩的预计是基于产品所在细分市场情况、在手合同、订单等,进行的谨慎、合
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理预计,符合公司实际经营情况。公司经营状况与财务状况正常,预计 2019年 1-9月
的财务报表项目不会发生异常变化,不存在影响发行条件的重大不利因素。 
上述重大事项提示并不能涵盖公司全部的风险及其他重要事项,请投资者认真阅读
招股意向书“风险因素”章节的全部内容。 
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目 录 
发行人声明 ...............................................................................................................................4 
重大事项提示 ...........................................................................................................................5 
第一节 释义 ...........................................................................................................................31 
第二节 概览 ...........................................................................................................................40 
一、发行人概况..............................................................................................................40 
二、发行人控股股东及实际控制人..............................................................................41 
三、发行人主要财务数据及财务指标..........................................................................41 
四、本次发行情况..........................................................................................................43 
五、募集资金用途..........................................................................................................44 
第三节 本次发行概况 ...........................................................................................................45 
一、本次发行基本情况..................................................................................................45 
二、本次发行的有关当事人..........................................................................................46 
三、发行人与中介机构关系的说明..............................................................................48 
四、有关本次发行上市的重要日期..............................................................................48 
第四节 风险因素 ...................................................................................................................50 
一、行业和市场风险......................................................................................................50 
二、经营风险..................................................................................................................51 
三、财务风险..................................................................................................................54 
四、募集资金投资项目风险..........................................................................................56 
第五节 发行人基本情况 .......................................................................................................58 
一、发行人基本情况......................................................................................................58 
二、发行人设立情况......................................................................................................58 
三、发行人股本形成及变化情况..................................................................................60 
四、发行人重大资产重组情况......................................................................................69 
五、历次验资情况..........................................................................................................71 
六、公司设立时发起人投入资产的计量属性..............................................................72 
七、发行人的股权结构和组织结构..............................................................................72 
八、发行人控股、参股子公司及分公司情况简介......................................................77 
九、发起人、持有 5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况 ...................89 
十、发行人股本情况....................................................................................................108 
十一、发行人内部职工股、工会持股、职工持股会持股、信托持股、委托持股或股
东数量超过 200人的情况 ...............................................................................112 
十二、发行人员工及社会保障情况............................................................................112 
十三、主要股东及作为股东的董事、监事、高级管理人员作出的重要承诺及履行情
况 .......................................................................................................................123 
第六节 业务与技术 .............................................................................................................126 
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一、发行人的主营业务、主要产品及设立以来的变化情况....................................126 
二、发行人所处行业及其监管政策............................................................................127 
三、发行人在行业中的竞争情况 ...............................................................................149 
四、发行人主营业务的具体情况................................................................................156 
五、与公司业务相关的资产情况................................................................................246 
六、公司特许经营及生产资质许可情况....................................................................282 
七、公司技术与研究开发情况....................................................................................283 
八、发行人产品质量控制情况....................................................................................291 
九、公司的境外经营情况............................................................................................294 
第七节 同业竞争与关联交易 .............................................................................................295 
一、发行人独立运行情况............................................................................................295 
二、同业竞争................................................................................................................297 
三、关联方、关联关系和关联交易............................................................................300 
四、采取规范关联交易的主要措施............................................................................328 
五、规范关联交易的制度安排....................................................................................329 
六、独立董事对公司关联交易的意见........................................................................332 
第八节 董事、监事、高级管理人员与核心技术人员 .....................................................333 
一、董事、监事、高级管理人员与核心技术人员概况............................................333 
二、公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员个人投资情况....................344 
三、公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员薪酬情况............................349 
四、公司与董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的有关协议及重要承诺350 
五、公司的董事、监事、高级管理人员及核心技术人员相互之间的亲属关系....351 
六、董事、监事及高级管理人员的任职资格............................................................351 
七、报告期内公司董事、监事及高级管理人员变动情况........................................353 
第九节 公司治理结构 .........................................................................................................356 
一、概述........................................................................................................................356 
二、股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书以及审计委员会等机构和
人员的运行及履职情况 ...................................................................................356 
三、公司报告期内违法违规行为情况........................................................................375 
四、公司报告期内资金占用和对外担保情况............................................................376 
五、内部控制制度的评估意见....................................................................................376 
第十节 财务会计信息 .........................................................................................................378 
一、发行人的财务报表................................................................................................378 
二、注册会计师的意见................................................................................................392 
三、财务报表的编制基础及合并财务报表范围及变化情况....................................393 
四、报告期内采用的主要会计政策和会计估计........................................................394 
五、执行的主要税收政策及适用的税率情况............................................................432 
六、分部报告信息........................................................................................................436 
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七、发行人最近一年收购兼并情况............................................................................437 
八、非经常性损益明细表............................................................................................437 
九、最近一期末主要资产............................................................................................439 
十、主要债项................................................................................................................442 
十一、所有者权益变动情况........................................................................................443 
十二、现金流量基本情况............................................................................................444 
十三、期后事项、或有事项及其他重要事项............................................................444 
十四、报告期内发行人主要财务指标........................................................................448 
十五、发行人盈利预测报告披露情况........................................................................451 
十六、发行人历次评估验资情况................................................................................451 
第十一节 管理层讨论与分析 .............................................................................................452 
一、公司财务状况分析................................................................................................452 
二、盈利能力分析........................................................................................................519 
三、现金流量分析........................................................................................................600 
四、资本性支出分析....................................................................................................605 
五、重大会计政策或会计估计与可比上市公司的差异情况....................................606 
六、重大担保、诉讼、其他或有事项和重大期后事项说明....................................606 
七、对财务状况和盈利能力未来趋势的分析............................................................606 
八、本次发行摊薄即期回报有关事项及填补回报措施............................................607 
九、财务报告审计截止日后的主要财务信息和经营状况........................................613 
第十二节 公司的发展战略及目标 .....................................................................................614 
一、发展战略、经营理念、经营目标和发展计划....................................................614 
二、拟定上述发展战略及目标所依据的假设条件....................................................617 
三、实施上述发展战略及目标将面临的主要困难....................................................618 
四、本次募集资金投向与未来发展战略及目标的关系............................................618 
五、公司发展战略及目标与现有业务的关系............................................................619 
六、确保实现上述发展战略及目标的主要途径........................................................619 
第十三节 募集资金运用 .....................................................................................................620 
一、募集资金运用概况................................................................................................620 
二、募投项目必要性及可行性分析............................................................................622 
三、募集资金投资项目简介........................................................................................628 
四、募集资金运用对公司财务状况和经营成果的整体影响....................................640 
第十四节 股利分配政策 .....................................................................................................643 
一、发行人的股利分配政策........................................................................................643 
二、发行人最近三年股利的分配情况........................................................................643 
三、本次发行完成前滚存利润的分配安排和已履行的决策程序............................646 
四、本次发行上市后的股利分配政策........................................................................646 
五、保荐机构的核查意见............................................................................................648 
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第十五节 其他重要事项 .....................................................................................................649 
一、信息披露与投资者服务........................................................................................649 
二、重大合同................................................................................................................649 
三、对外担保情况........................................................................................................657 
四、重大诉讼、仲裁事项............................................................................................657 
五、控股股东和董事、监事、高级管理人员的重大诉讼和仲裁............................657 
第十六节  董事、监事、高级管理人员及有关中介机构的声明 ...................................658 
一、全体董事、监事、高级管理人员声明................................................................658 
二、保荐人(主承销商)声明....................................................................................661 
三、发行人律师声明....................................................................................................663 
四、会计师事务所声明................................................................................................664 
五、资产评估机构声明................................................................................................665 
六、验资机构声明........................................................................................................666 
七、验资机构声明........................................................................................................667 
第十七节  备查文件 ...........................................................................................................668 
一、本招股意向书的备查文件....................................................................................668 
二、查阅地点................................................................................................................668 
三、查阅时间................................................................................................................668 
四、查阅网址................................................................................................................668 
 
 
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第一节 释义 
 
本招股意向书中,除非文意另有所指,下列缩略语和术语具有如下含义: 
普通名词解释 
公司、发行人、科博达、
科博达股份 指 科博达技术股份有限公司 
A股 指 获准在境内证券交易所上市、以人民币标明面值、以人民币认购和进行交易的普通股股票 
本次发行 指 发行人本次向中国证券监督管理委员会申请在境内首次公开发行不超过 4,010万股人民币普通股(A股)的行为 
本招股意向书 指 《科博达技术股份有限公司首次公开发行 A股股票招股意向书》
科博达有限 指 科博达技术有限公司,系发行人前身 
控股股东、科博达控股 指 科博达投资控股有限公司,系发行人控股股东 
实际控制人 指 柯桂华先生、柯炳华先生二人 
瓯宝电子 指 上海瓯宝电子科技有限公司,系发行人曾用名 
华科工业 指 温州华科工业发展有限公司,系发行人关联方 
华龙信息 指 上海华龙信息技术开发中心,系发行人原股东 
华龙传真机 指 华龙传真机有限公司,系华龙信息原股东 
嘉兴富捷 指 嘉兴富捷投资合伙企业(有限合伙),系发行人发起人股东以及发行人的员工持股平台 
嘉兴赢日 指 嘉兴赢日投资合伙企业(有限合伙),系发行人发起人股东以及发行人的员工持股平台 
嘉兴鼎韬 指 嘉兴鼎韬投资合伙企业(有限合伙),系发行人发起人股东以及发行人的员工持股平台 
杭州玉辉 指 杭州玉辉投资管理合伙企业(有限合伙),系发行人股东 
复星惟实 指 上海复星惟实一期股权投资基金合伙企业(有限合伙),系发行人股东 
张江汉世纪 指 上海张江汉世纪股权投资合伙企业(有限合伙),系发行人股东 
正赛联投资 指 常州正赛联创业投资合伙企业(有限合伙),系发行人股东 
上海科博达 指 科博达技术股份有限公司,系发行人本部/单体 
浙江科博达 指 浙江科博达工业有限公司,系发行人全资子公司 
温州科博达 指 温州科博达汽车部件有限公司,系发行人全资子公司 
重庆科博达 指 科博达重庆汽车电子有限公司,系发行人全资子公司 
长春科博达 指 长春科博达销售服务有限公司,系发行人全资子公司 
潍坊科博达 指 潍坊科博达动力科技有限公司,系发行人全资子公司 
北京科博达 指 科博达(北京)科技有限公司,系发行人全资子公司 
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普通名词解释 
科博达德国管理 指 KEBODA Deutschland Verwaltungs GmbH,系发行人境外全资子公司 
科博达德国两合 指 KEBODA Deutschland GmbH & Co. KG,系发行人境外全资子公司
美国科博达 指 MEKE INC.,系发行人境外全资子公司 
嘉兴科奥 指 嘉兴科奥电磁技术有限公司,系发行人控股子公司 
重庆智控 指 科博达(重庆)智控技术有限公司,系发行人控股子公司 
温州科博达工业 指 温州科博达工业技术有限公司,系发行人全资子公司 
科世科 指 科世科汽车部件(平湖)有限公司,系发行人参股公司 
瓯宝物业 指 上海瓯宝物业管理有限公司,系发行人关联方 
阳光世恒 指 北京阳光世恒商贸有限公司,系发行人关联方 
华科电器 指 温州市华科电器有限公司,系发行人关联方 
华科文化 指 温州华科文化传媒有限公司,系发行人关联方 
华科国际 指 HUAKE INTERNATIONAL CO., LIMITED,中文名:华科国际有限公司,系发行人关联方 
科博达国际 指 Keboda InternationalCo., Limited,系发行人关联方 
科天智控 指 北京科天智控科技有限公司 
华谊工贸 指 北京华谊工贸有限责任公司,系发行人关联方 
大陆、德国大陆集团 指 Continental AG,一家主要从事底盘与安全、车身电子业务的公司
德尔福 指 Delphi Corporation,一家主要从事汽车电子、汽车零部件及汽车系统集成生产的公司 
电装 指 DENSO Corporation,一家主要从事汽车电子自动化和电子控制产品的公司 
海拉、海拉集团 指 Hella KGaA Hueck & Co,一家主要从事汽车照明业务及汽车电子产品供应的公司 
法雷奥 指 Valeo S.A.,一家总部位于法国的专业致力于汽车零部件、系统、模块的设计、开发、生产及销售的工业集团 
小糸 指 株式会社小糸制作所,一家主要从事汽车照明灯具业务的公司 
马瑞利 指 Magneti Marelli Espana SAU,一家主要从事先进汽车系统和零部件设计和生产的公司 
大众集团 指 The VW Group,一家德国汽车生产商,旗下拥有奥迪公司、保时捷汽车、宾利汽车、兰博基尼汽车等子公司 
奥迪公司 指 Audi AG,是全球著名的汽车开发商和制造商之一,研发、生产、销售奥迪品牌的汽车,现为大众集团的子公司 
保时捷汽车 指 Dr. Ing. h.c. F. Porsche AG,一家德国汽车生产商,研发、生产、销售保时捷品牌的汽车,现为大众集团的子公司 
克莱斯勒汽车 指 
Fiat Chrysler Automobiles NV,2014年菲亚特集团与克莱斯勒集团
宣布重组后而成立的控股公司,研发、生产、销售克莱斯勒等品
牌的汽车 
宾利汽车 指 Bentley Motors Limited,一家英国汽车生产商,研发、生产、销售宾利品牌的汽车,现为大众集团的子公司 
兰博基尼汽车 指 Automobili Lamborghini S.p.A.,一家意大利汽车生产商,研发、生
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1-1-33 
普通名词解释 
产、销售兰博基尼品牌的汽车,现为大众集团的子公司 
斯柯达汽车 指 ?KODA AUTO a.s.,一家捷克的汽车制造企业,研发、生产、销售斯柯达品牌的汽车,现为大众集团的子公司 
一汽集团 指 
中国第一汽车集团公司,旗下拥有一汽-大众汽车有限公司、一汽
解放汽车有限公司无锡柴油机厂、一汽解放汽车有限公司、一汽
轿车股份有限公司和一汽客车有限公司等公司 
一汽-大众 指 
一汽-大众汽车有限公司,研发、生产、销售大众和奥迪等品牌的
汽车。中国第一汽车股份有限公司、大众集团、奥迪公司和大众
汽车(中国)投资有限公司分别持有其 60%、20%、10%和 10%股
权 
上汽大众 指 
上汽大众汽车有限公司,研发、生产、销售大众和斯柯达等品牌
的汽车。上海汽车集团股份有限公司、大众集团、大众汽车(中
国)投资有限公司和斯柯达汽车分别持有其 50%、39%、10%和
1%股权 
戴姆勒 指 
Daimler AG,一家德国的商用车制造商和卡车生产商,旗下包括
梅赛德斯-奔驰汽车、梅赛德斯-奔驰轻型商用车、戴姆勒载重车和
戴姆勒金融服务等四大业务单元 
福特汽车 指 Ford Motor Company,一家美国汽车制造企业,研发、生产、销售福特品牌的汽车 
宝马汽车 指 Bayerische Motoren Werke AG,是全球著名的整车制造商之一,研发、生产、销售宝马(BMW)品牌的汽车 
标致雪铁龙集团 指 Peugeot S.A.,其汽车部门涵盖标致、雪铁龙和 DS 品牌下的乘用车和轻型商用车的设计、制造和销售 
捷豹路虎 指 Jaguar Land Rover Public Ltd.,一家英国汽车制造商,研发、生产、销售捷豹品牌和路虎品牌的汽车 
通用汽车 指 General Motors Corporation,一家美国汽车制造企业 
丰田汽车 指 Toyota Motor Corporation,一家日本汽车生产商,研发、生产、销售丰田等品牌的汽车 
本田汽车 指 Honda Motor Co., Ltd,一家日本汽车生产商,研发、生产、销售本田等品牌的汽车 
铃木汽车 指 Suzuki Motor Corporation,一家日本汽车生产商 
五十铃汽车 指 Isuzu Motors, Ltd,一家日本汽车生产商 
现代起亚 指 Hyundai Kia Automotive Group,一家韩国汽车生产商 
雷诺日产 指 Renault–Nissan Alliance,1999年由雷诺和日产组建设立 
雷诺汽车 指 雷诺(Renault S.A.)是一家法国车辆制造商,生产的车辆种类有赛车、小型车、中型车、休旅车、大型车等 
东风日产 指 
东风日产乘用车公司成立于 2003年,是东风汽车有限公司旗下重
要的乘用车板块,从事 NISSAN品牌乘用车的研发、采购、制造、
销售、服务业务 
康明斯 指 
Cummins Inc.,是全球领先的独立发动机制造商,产品线包括柴油
和代用燃料发动机、发动机关键零部件(燃油系统、控制系统、
进气处理、滤清系统和尾气处理系统等)以及发电系统 
上汽通用 指 
上汽通用汽车有限公司,研发、生产、销售别克、雪佛兰和凯迪
拉克等品牌的汽车。上海汽车集团股份有限公司和通用汽车公司
(General Motors Corporation)分别持有其 50%和 50%股权 
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普通名词解释 
淮柴动力、潍柴 指 潍柴动力股份有限公司,主营业务为内燃机研发、制造、销售 
上海亮锐 指 亮锐(上海)科技有限公司 
华域视觉 指 
原上海小糸车灯有限公司,2018年 3月 28日起更名为华域视觉科
技(上海)有限公司,一家主要生产、销售各种汽车电子照明灯
具的中外合资企业 
上海贝洱 指 上海马勒热系统有限公司(原名:上海贝洱热系统有限公司) 
英飞凌 指 Infineon Technologies,全球领先的半导体公司之一,为汽车和工业功率器件、芯片卡和安全应用提供半导体和系统解决方案 
安富利 指 Avnet Inc.,全球领先的电子元器件、计算机产品及嵌入式技术分销商之一 
Sumida 指 Sumida Components & Modules GmbH,高品质电感元件和模块的国际化制造商之一 
微芯 指 Microchip Technology Ireland,全球领先的单片机和模拟半导体供应商之一 
安森美 指 
On Semiconductor Corp.,一家宽频和电力管理集成电路和标准半
导体的供应商,产品被用于汽车、通信、计算机、消费、工业、
LED照明、医疗、军事飞机、航空航天、智能电网等 
TDK、东电化 指 TDK Corporation,一家综合电子元件制造商 
MSG 指 
Mechatronic Systems GmbH(MSG机械电子系统有限责任公司),
一家注册于奥地利的公司,主要从事电磁阀类产品的研发、生产
及销售 
蓝伯科 指 上海蓝伯科电子科技有限公司,一家专注于半导体元器件分销和技术服务的公司 
AT&S 指 AT&S Austria Technologie 
沪士 指 沪士电子股份有限公司,一家生产单、双面及多层电路板等产品制造商 
奥泰克 指 上海奥泰克国际贸易有限公司 
宁波开富 指 宁波开富模具压铸有限公司,一家以生产压铸产品为主并能自主开发模具的公司 
敬鹏电子 指 敬鹏(常熟)电子有限公司,一家生产印刷电路板/线路板公司 
威雅利 指 威雅利电子集团有限公司,一家具领先地位的电子元器件经销商之一 
上海胜僖 指 上海胜僖汽车配件有限公司,一家以生产压铸产品为主的公司 
意法半导体 指 
STMicroelectronics N.V.,一家半导体公司,设计、开发、生产和
销售一系列半导体产品,主要运用于汽车产品、电脑周边设备、
通讯系统、消费产品、工业自动化控制系统等方面,其产品领域
包括动力和汽车产品及嵌入式处理解决方案 
德州仪器 指 Texas Instruments Inc.,全球著名的半导体跨国公司之一 
NI 指 
National Instruments(美国国家仪器),是测试、测量、控制解决
方案的全球领导者之一,提供模块化硬件平台和系统设计软件帮
助工程师开发新技术 
国际汽车制造商协会 指 世界级的汽车组织,是全球汽车制造业唯一的国际组织和代表联盟,由世界各国汽车制造商组成 
尼尔森 指 全球知名的市场调研公司,为全球众多国家提供市场动态、消费
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1-1-35 
普通名词解释 
者行为、传统和新兴媒体监测及分析 
Marklines 全球汽车信息
平台 指 
全球汽车信息平台,提供汽车行业相关企业所需的世界各国供应
商信息、汽车产销量数据、技术和市场调研报告、含有预测的车
型市场投放计划等 
中国汽车工业协会 指 
为在中国境内从事汽车、摩托车、零部件及汽车相关行业生产经
营活动的企事业单位和团体,在平等、自愿基础上依法组成的全
国性工业行业协会 
德勤咨询 指 德勤有限公司的咨询部门,主要服务项目包括管理咨询以及兼并和收购咨询 
前瞻数据库 指 
深圳前瞻产业研究院有限公司旗下产品,前者主要致力于为企业、
政府、科研院所提供产业申报、产业规划、产业布局、产业升级
转型领域的咨询与解决方案 
中投顾问 指 中国领先的产业研究与产业战略咨询机构,专注于产业研究、产业规划、产业招商及产业投资咨询服务 
第一电动网 指 中国领先的新能源电动汽车网站,致力于提供新能源汽车产业信息与数据服务 
国务院 指 中华人民共和国国务院 
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 
发改委 指 中华人民共和国国家发展和改革委员会 
工信部、信息产业部 指 中华人民共和国工业和信息化部 
科技部 指 中华人民共和国科学技术部 
商务部 指 中华人民共和国商务部 
财政部 指 中华人民共和国财政部 
公安部 指 中华人民共和国公安部 
环保部 指 中华人民共和国环境保护部 
保荐人、主承销商 指 中国国际金融股份有限公司 
君合、发行人律师 指 北京市君合律师事务所 
众华、发行人会计师 指 众华会计师事务所(特殊普通合伙) 
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 
《公司章程》 指 《科博达技术股份有限公司章程》 
《股东大会议事规则》 指 《科博达技术股份有限公司股东大会议事规则》 
《董事会议事规则》 指 《科博达技术股份有限公司董事会议事规则》 
《独立董事工作制度》 指 《科博达技术股份有限公司独立董事工作制度》 
《监事会议事规则》 指 《科博达技术股份有限公司监事会议事规则》 
《总裁工作细则》 指 《科博达技术股份有限公司总裁工作细则》 
《董事会秘书工作细则》 指 《科博达技术股份有限公司董事会秘书工作细则》 
《对外担保管理制度》 指 《科博达技术股份有限公司对外担保管理制度》 
科博达技术股份有限公司                                               首次公开发行 A股股票招股意向书 
1-1-36 
普通名词解释 
《关联交易管理制度》 指 《科博达技术股份有限公司关联交易管理制度》 
《对外投资管理制度》 指 《科博达技术股份有限公司对外投资管理制度》 
《审计委员会工作制度》 指 《科博达技术股份有限公司审计委员会工作制度》 
《提名委员会工作制度》 指 《科博达技术股份有限公司提名委员会工作制度》 
《薪酬与考核委员会工
作制度》 指 《科博达技术股份有限公司薪酬与考核委员会工作制度》 
《企业会计准则》 指 财政部于 2006 年 2 月 15 日颁布的《企业会计准则》及其应用指南和其他相关规定 
报告期/最近三年及一期 指 2016年度、2017年度、2018年度及 2019年度 1-6月 
元/万元 指 人民币元/万元 
专业名词解释 
乘用车 指 
汽车两大分类中的一类。其设计和技术特征上主要用于载运乘客
及其随身行李和(或)临时物品的汽车。包括轿车、微型客车和
不超过 9 座的轻型客车 
商用车 指 
汽车两大分类中的一类。其设计和技术特征上用于运送人员和货
物的汽车,并且可以牵引挂车。包括载货汽车(卡车)和 9 座以
上客车 
SUV 指 Sport Utility Vehicles,运动性多用途车 
总成 指 一系列零件组成一个实现某个特定功能的系统,这一系统的总称即为总成 
汽车保有量 指 某地某个时间点上已登记在册的或处于在用状态的汽车的数量 
整车厂商、整车厂、主机
厂 指 组装生产成品机动车的厂商 
提名信 指 一个通常由整车厂商下发至汽车零部件公司以确定其对于某个产品/项目的供应商身份的文件 
HID 指 
High intensity Discharge(高压气体放电灯),是汞、钠、金、氙
灯的统称,其运作原理是通过灯管中的弧光放电,再结合灯管中
填充的惰性气体或金属蒸气产生很强的光线 
LED 指 
发光二极管,由含镓(Ga)、砷(As)、磷(P)、氮(N)等的
化合物制成,超高亮 LED可以做成汽车的刹车灯、尾灯和方向灯,
也可用于仪表照明和车内照明 
LHC 指 
LED Headlamp Controller,一种集成式 LED主光源控制器,是保
时捷/大众集团第二代 LED大灯控制器,安装在大灯外部,包含 4
路 LED 驱动控制,1 路步进电机控制(水平调节),4 路高边开
关 
LLP 指 
LED Leimo Plus,一种矩阵式 LED主光源控制器,是保时捷/大众
集团第三代 LED 大灯控制器,安装在大灯外部,最高包含 12 路
LED 驱动控制(其中 10 路可扩展为矩阵 LED,最多 120 颗矩阵
LED光源),3路步进电机控制(水平调节),4路高边开关 
LTM 指 一代 LED辅助光源控制器,包含 2路 LED驱动控制,安装大灯在外部,可驱动控制日间行车灯/位置灯以及转向灯 
LDM 指 LED Driver Module,二代 LED辅助光源控制器,包含 1路 LED驱动控制,安装在大灯内部,可驱动控制日间行车灯/位置灯 
电子镇流器 指 镇流器的一种,是指采用电子技术驱动电光源,使之产生所需照
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1-1-37 
普通名词解释 
明的电子设备 
主光源 指 照亮物体的主灯, 强度大、作用明显且有投影 
辅助光源 指 与主光源相对的术语,针对靠主光线形成的暗部,作为照明而用 
氛围灯 指 一种营造气氛的装饰灯 
AFS 指 自适应照明系统,可根据车速、转向的角度而自动调整近光灯转向角度侧,扩大车辆转弯时有效照明范围 
电机 指 依据电磁感应定律实现电能的转换或传递的一种电磁装置 
有刷电机 指 内含电刷装置的将电能转换成机械能(电动机)或将机械能转换成电能(发电机)的旋转电机 
无刷电机 指 一种用电子换向的小功率直流电动机,以半导体逆变器取代一般直流电动机中的机械换向器,构成没有换向器的直流电动机 
机电一体化 指 
运用机电一体化技术设计、生产的一种带有软、硬件系统的多功
能的单机或成套装置,通常由机械本体、微电子装置、传感器和
执行机构等组成 
进气门 指 负责将空气吸入发动机内,与燃料混合燃烧 
进气格栅 指 通常安置在汽车中网和后方和发动机舱正前方,主要作用是散热和为发动机进气 
自动变速器油 指 Automatic Transmission Fluid(ATF),是专门用于自动变速器的油液 
油冷器 指 一种用于车辆、工程机械、船舶等发动机润滑油或燃油冷却的装置 
PCB 指 Printed Circuit Board(印刷电路板),其主要功能是固定电子元器件及提供各零件的相互电气连接 
PCBA 指 Printed Circuit Board Assembly,PCB 空板经过 SMT上件等的整个制程 
芯片、IC 指 
Integrated Circuit(集成电路),指采用一定的工艺,将电路中所
需的晶体管、二极管、电阻、电容和电感等元件及布线集成在一
起的微型电子器件 
ECU 指 
Electronic Control Unit 的缩写,电子控制单元,是汽车专用微机
控制器,一般由微处理器(CPU)、存储器(ROM、RAM)、输
入/输出接口(I/O)、模数转换器(A/D)以及整形、驱动等大规
模集成电路组成 
电阻 指 一个限流元件,将电阻接在电路中后,可限制通过它所连支路的电流大小,在电路中通常起分压、分流的作用 
电容 指 容纳电荷的电子元件 
电感 指 将电能转化为磁能存储起来的元件 
晶振 指 利用具有压电效应的石英晶体片制成,石英晶体薄片受到外加交变电场的作用时产生机械振动 
磁材料 指 由过渡元素铁、钴、镍及其合金等能够直接或间接产生磁性的物质 
压铸件 指 
使用压力铸造机械压铸机,将加热为液态的铜、锌、铝或铝合金
等金属浇入压铸机的入料口,经压铸机压铸,铸造出模具限制的
形状和尺寸的铜、锌、铝零件或铝合金零件 
注塑件 指 由注塑机生产的各种注塑产品统称注塑件,包括各种包装、零件等 
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1-1-38 
普通名词解释 
接插件 指 连接两个有源器件的器件,起到传输电流或信号作用 
密封件 指 防止流体或固体微粒从相邻结合面间泄漏以及防止外界杂质侵入机器设备内部的零部件材料 
AUTOSAR 指 
Automotive Open System Architecture(汽车开放系统架构)的首字
母缩写,是一家致力于制定汽车电子软件标准、为汽车工业开发
一个开放的、标准化的软件架构的联盟,主要由全球汽车制造商、
部件供应商及其他电子、半导体和软件系统公司联合建立 
RoHS指令 指 
The Restriction of the use of certain Hazardous Substances in 
Electrical and Electronic Equipment,欧盟发布的《关于在电子电气
设备中限制使用某种有害物质的指令》,要求投放欧盟市场的电
气、电子产品不得含有铅、贡、镉、六价铬、多溴联苯和多溴苯
醚等 6 种有害物质 
PPAP 指 Production Part Approval Process 的缩写,即生产件批准程序,规定包括生产件和散装材料在内的生产件批准的一般要求 
PPM 指 Part Per Million,每百万个产品中有缺陷的产品的数量 
OEE 指 
Overall Equipment Effectiveness(稼动率),指设备在所能提供的
时间内为了创造价值而占用的时间所占的比重,是一台机器设备
可能的生产数量与实际生产数量的比值,主要包括时间稼动率(可
用率)、性能稼动率(表现指数)、良品率(质量指数)三个指
标 
生产报废率 指 一个子件在被用来制造父件的过程中变成不良品的几率,是生产制造过程质量成本控制的有效性指标 
贴片机 指 
又称“贴装机”、“表面贴装系统”(Surface Mount System),在生
产线中配置在点胶机或丝网印刷机之后,是通过移动贴装头把表
面贴装元器件准确地放置 PCB焊盘上的一种设备 
选择焊 指 
一种电子产品焊接方式,仅针对所需要焊接的点进行助焊剂的选
择性喷涂,线路板的清洁度因此大大提高,同时离子污染量大大
降低 
回流焊 指 一种电子产品焊接方式,将空气或氮气加热到足够高的温度后吹向已经贴好元件的线路板,让元件两侧的焊料融化后与主板粘结 
Pressfit 指 压接,施加一定压力而完成焊接的方法 
SPICE 指 
Automotive SPICE 是由欧洲的主要汽车制造商共同策定的面向汽
车行业的流程评估模型,由低到高分为 Level1至 Level 5共五个级
别 
ASIL 指 Automotive Safety Integrity Level(汽车安全完整性等级),由低到高分为 ASIL A级至 ASIL D级共四个级别 
Matlab 指 
一款商业数学软件,用于算法开发、数据可视化、数据分析以及
数值计算的高级技术计算语言和交互式环境,主要包括 Matlab和
Simulink两大部分 
Simulink 指 
是Matlab中的一种可视化仿真工具,基于Matlab的框图设计环境
实现动态系统建模、仿真和分析的一个软件包,被广泛应用于线
性系统、非线性系统、数字控制及数字信号处理的建模和仿真中 
PSPICE 指 电子电路仿真软件,是用于微机系列的通用电路分析程序 
6-SIGMA 指 在总结全面质量管理的成功经验,提炼其中流程管理技巧的精华和最有效方法,成为一种提高企业业绩与竞争力的管理模式 
HIL 指 Hardware-in-the-Loop(硬件在环)测试系统可模拟驾驶员、车辆及其工作环境,能在开发周期早期就完成嵌入式软件的测试 
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1-1-39 
普通名词解释 
TPM 指 Total Productive Maintenance(全员生产维护管理),是一种全员参与的生产维修方式,以最大限度提高生产效率 
JIT 指 
Just In Time(准时制生产方式),其实质是保持物质流和信息流
在生产中的同步,实现以恰当数量的物料,在恰当的时候进入恰
当的地方,生产出恰当质量的产品,可减少库存、缩短工时、降
低成本、提高生产效率 
SMED 指 
Single Minute Exchange of Die(快速换模),将模具的产品换模时
间、生产启动时间或调整时间等尽可能减少的一种过程改进方法,
可显著地缩短机器安装、设定换模所需的时间 
PokaYoke 指 
防误防错,一种在作业过程中采用自动作用(动作,不动作)、
报警、提醒(标识、分类)等手段,使作业人员不特别注意或不
需注意也不会失误的方法 
QCC 指 
Quality Control Circle(品管圈),由相同、相近或互补之工作场
所的人们自动自发组成数人一圈的团体(又称 QC 小组,一般 6
人左右),然后全体合作、集思广益,按照一定的活动程序和方
式来解决工作现场、管理、文化等方面的问题 
CAN总线 指 
Controller Area Network(控制器区域网络),一种用于实时应用
的串行通讯协议总线,它可以使用双绞线来传输信号,是世界上
应用最广泛的现场总线之一 
LIN总线 指 针对汽车分布式电子系统而定义的一种低成本的串行通讯网络,是对控制器区域网络(CAN)等其它汽车多路网络的一种补充 
PWM 指 脉冲宽度调制,利用微处理器的数字输出来对模拟电路进行控制的一种技术,广泛应用在测量、通信、功率控制与变换等领域 
占空比 指 在一个脉冲循环内,通电时间相对于总时间所占的比例,占空比越大,电路开通时间就越长,整机性能就越高 
RGB 指 
工业界的一种颜色标准,通过对红(R)、绿(G)、蓝(B)三
个颜色通道的变化以及它们相互之间的叠加来得到各式各样的颜
色 
MRO 指 Maintenance, Repair & Operations,通常是指在实际的生产过程不直接构成产品,只用于维护、维修、运行设备的物料和服务 
ISO/TS16949 质量管理
体系 指 
适用于汽车生产供应链组织形式的质量评定体系,是国际汽车行
业的技术规范之一 
ISO14001 指 一种环境管理体系标准 
OHSAS18001 指 一种职业健康安全管理体系 
ISO/IEC17025 指 一种实验室认可服务的国际标准 
ESD 指 一种防静电的国际认证标准 
EMC 指 
Electro Magnetic Compatibility的缩写,电磁兼容性,指设备或系
统在其电磁环境中符合要求运行并不对其环境中的任何设备产生
无法忍受的电磁干扰的能力 
SMT 指 Surfaced Mount Technology,新一代电子组装技术,可实现电子产品组装的高密度、高可靠、小型化、低成本以及生产的自动化 
 
特别说明:本招股意向书中部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上有差异,或部
分比例指标与相关数值直接计算的结果在尾数上有差异,这些差异是由四舍五入造成的。 
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1-1-40 
第二节 概览 
 
本概览仅对招股意向书全文做扼要提示。投资者做出投资决策前,应认真阅读招股
意向书全文。 
 
一、发行人概况 
(一)发行人基本情况 
发行人名称: 科博达技术股份有限公司 
英文名称: KEBODA TECHNOLOGY Co., Ltd.  
注册资本: 36,000万元 
法定代表人: 柯桂华 
科博达有限成立日期: 2003年 9月 12日 
整体变更设立日期: 2017年 6月 12日 
公司住所及办公地址: 中国(上海)自由贸易试验区祖冲之路 2388号 1-2幢 
邮政编码: 201203 
电话号码: (86-21) 60978935 
传真号码: (86-21) 50808106 
互联网网址: http://www.keboda.com/ 
电子信箱: keboda@keboda.com 
 
(二)发行人主要业务 
科博达是汽车智能、节能电子部件的系统方案提供商。科博达立足全球汽车产业平
台并全面参与全球高端市场的竞争,专注汽车电子及相关产品在智能领域的技术创新与
产业化,致力成为全球汽车电子高端产业链中富于创新和竞争力的卓越企业。 
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1-1-41 
科博达专注于汽车照明控制系统、电机控制系统、能源管理系统和车载电器与电子
等汽车电子产品的研发、生产和销售,拥有主光源控制器、辅助光源控制器、氛围灯控
制器、中小型电机控制系统、机电一体化、DC/DC转换模块、DC/AC逆变器、电磁阀
等多类产品。 
科博达是少数几家进入国际知名整车厂商全球配套体系,同步开发汽车电子部件的
中国本土公司。截至本招股意向书签署日,公司终端用户主要包括大众集团(包括其下
属子公司奥迪公司、保时捷汽车、宾利汽车和兰博基尼汽车)、戴姆勒、捷豹路虎、一
汽集团及上汽大众等数十家全球知名整车厂商,且部分新产品已进入福特汽车、宝马汽
车、雷诺汽车的供应商体系,在全球汽车电子尤其是汽车照明电子领域中享有较高的知
名度。 
 
二、发行人控股股东及实际控制人 
公司控股股东系科博达控股,实际控制人为柯桂华先生、柯炳华先生,二人系亲兄
弟关系。 
截至本招股意向书签署日,柯桂华先生直接持有公司 7.13%股份,通过嘉兴富捷间
接控制公司 7.02%股份;柯炳华先生直接持有公司 3.56%股份,通过嘉兴赢日间接控制
公司 3.61%股份;二人共同通过科博达控股间接控制公司 66.51%股份,通过张江汉世
纪间接控制公司 1.29%股份。综上,柯桂华先生、柯炳华先生合计控制公司 89.12%股
份,系公司实际控制人。 
 
三、发行人主要财务数据及财务指标 
(一)合并资产负债表主要数据 
根据众华出具的审计报告(众会字[2019]第【6166】号),公司报告期内的主要财
务数据如下: 
单位:万元 
项目 2019年 6月 30日 
2018年 
12月 31日 
2017年 
12月 31日 
2016年 
12月 31日 
流动资产合计 192,719.72 181,172.82 142,956.77 104,429.94
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项目 2019年 6月 30日 
2018年 
12月 31日 
2017年 
12月 31日 
2016年 
12月 31日 
非流动资产合计 96,138.22 93,658.80 81,326.82 72,019.34
资产总计 288,857.94 274,831.62 224,283.59 176,449.28
流动负债合计 83,009.17 72,895.25 73,431.87 88,060.89
非流动负债合计 4,582.59 4,898.75 3,166.10 3,746.29
负债合计 87,591.76 77,794.00 76,597.98 91,807.18
归属于母公司所有者权益
合计 192,900.98 188,628.76 144,323.52 83,030.09
所有者权益合计 201,266.17 197,037.62 147,685.61 84,642.10
 
(二)合并利润表主要数据 
单位:万元 
项目 2019年 1-6月 2018年度 2017年度 2016年度 
营业收入 137,082.20 267,536.08 216,162.87 161,658.02
营业利润 27,524.70 59,692.46 39,866.02 28,581.67
利润总额 27,540.18 59,801.71 40,047.82 30,524.52
净利润 23,961.21 52,765.73 35,208.10 25,488.30
归属于母公司所有者的净
利润 21,064.88 48,318.96 33,458.01 24,895.69
扣除非经常性损益后归属
于母公司股东的净利润 20,321.66 46,802.37 31,401.72 32,762.84
 
(三)合并现金流量表主要数据 
单位:万元 
项目 2019年 1-6月 2018年度 2017年度 2016年度 
经营活动产生的现金流量
净额 14,277.84 37,181.61 21,471.84 32,069.60
投资活动产生的现金流量
净额 -4,684.30 -16,263.84 -7,842.58 -11,065.32
筹资活动产生的现金流量
净额 -8,536.16 -13,146.48 -3,509.29 -28,568.24
汇率变动对现金及现金等
价物的影响 -24.64 283.26 12.64 402.68
现金及现金等价物净增加
额 1,032.74 8,054.55 10,132.61 -7,161.28
 
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(四)主要财务指标 
财务指标 2019年 6月末 2018年末 2017年末 2016年末 
流动比率(倍) 2.32 2.49 1.95 1.19
速动比率(倍) 1.58 1.53 1.28 0.74
母公司资产负债率 25.63% 17.93% 24.61% 47.43%
无形资产(扣除土地使用权
后)占净资产的比例 0.64% 0.65% 0.76% 1.31%
财务指标 2019年 1-6月 2018年度 2017年度 2016年度 
应收账款周转率(次) 1.92 4.29 4.00 3.76
存货周转率(次) 1.32 2.81 3.15 2.74
息税折旧摊销前利润(万元) 33,576.04 69,022.21 47,624.21 37,073.52
利息保障倍数(倍) 32.21 37.03 27.40 29.74
每股经营活动产生的现金流
量(元/股) 0.40 1.03 0.6 2.49
每股净现金流量(元/股) 0.03 0.22 0.28 -0.56
注 1:2019年 1-6月应收账款周转率、存货周转率分别采用 1-6 月收入和成本 
注 2: 上述财务指标的计算方法及说明: 
①流动比率=流动资产÷流动负债 
②速动比率=(流动资产-存货)÷流动负债 
③资产负债率=(负债总额÷资产总额)×100% 
④应收账款周转率=营业收入÷平均应收账款余额 
⑤存货周转率=营业成本÷平均存货余额 
⑥息税折旧摊销前利润=利润总额+利息支出+折旧费用+摊销费用 
⑦利息保障倍数=(利润总额+利息支出)÷利息支出 
⑧每股经营活动产生的现金流量净额=经营活动产生现金流量净额÷期末普通股股份总数 
⑨每股净现金流量=现金及现金等价物净增加额÷期末普通股股份总数 
 
四、本次发行情况 
股票种类: 人民币普通股(A股) 
发行规模: 不超过 4,010万股 
每股面值: 1.00元 
每股发行价: 【】元 
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发行方式: 本次发行将采取网下向网下投资者询价配售与网上按市值申购定价发
行相结合的方式,或中国证监会认可的其他发行方式 
发行对象: 
符合资格的网下投资者和在上海证券交易所开户的境内自然人、法人等
投资者(中国法律、行政法规、所适用的其他规范性文件及公司须遵守
的其他监管要求所禁止者除外)或中国证监会规定的其他对象 
承销方式: 余额包销 
 
五、募集资金用途 
公司本次拟公开发行不超过 4,010万股 A股普通股股票,全部用于公司主营业务相
关的项目及主营业务发展所需的营运资金。 
本次募集资金扣除发行费用后,将投资于以下项目: 
单位:万元 
序号 项目名称 预计总投资额 预计募集资金使用额 建设期 
1 浙江科博达工业有限公司主导产品生产基地扩建项目注 1 66,970.00 66,970.00 48个月

科博达技术股份有限公司新能
源汽车电子研发中心建设项目注

16,998.00 16,998.00 51个月
3 补充营运资金项目 25,000.00 18,264.90 -
总计 108,968.00 102,232.90 -
注 1:本项目建设期内不同产品的产线将分批投入建设并分批建成,单类产品建设期最长不超过 12
个月 
注 2:本项目建设期内将根据产品种类分批次启动研发,单类产品研发周期最长不超过 41个月  
 
本次发行募集资金到位后,若实际募集资金净额少于上述项目对募集资金需求总额,
不足部分由公司自筹资金解决。若实际募集资金净额超出上述项目对募集资金需求总额,
超出部分将用于补充与公司主营业务相关的营运资金。 
如项目以公司自筹资金已经作了先期投资或将进行先期投资,公司将用募集资金置
换预先已投入该等项目的自筹资金,并用于后续剩余投入。 
本次募集资金运用详细情况请参阅本招股意向书“第十三节 募集资金运用”。 
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1-1-45 
第三节 本次发行概况 
 
一、本次发行基本情况 
1.股票种类: 人民币普通股(A股) 
2.每股面值: 1.00元 
3.发行规模: 不超过 4,010万股 
4.每股发行价: 【】元 
5.发行前市盈率: 
【】倍(每股收益按 2018年经审计的、扣除非经常性损益
前后孰低的归属于母公司股东的净利润除以本次发行前总
股本计算) 
6.发行后市盈率: 
【】倍(每股收益按【】年经审计的、扣除非经常性损益
前后孰低的归属于母公司股东的净利润除以本次发行后总
股本计算) 
7.发行后每股收益: 
【】元(按【】年经审计的、扣除非经常性损益前后孰低
的归属于母公司股东的净利润除以本次发行后总股本计
算) 
8.发行前每股净资产: 5.24元(按经审计的截至 2018年 12月 31日归属于母公司
股东的净资产除以发行前总股本计算) 
9.发行后每股净资产: 
【】元(按本次发行后归属于母公司的净资产除以发行后
总股本计算,其中,发行后归属于母公司的净资产按经审
计的截至【】年【】月【】日归属于母公司的净资产和本
次募集资金净额之和计算) 
10.发行前市净率: 【】倍(按每股发行价除以发行前每股净资产计算) 
11.发行后市净率: 【】倍(按每股发行价除以发行后每股净资产计算) 
12.发行方式: 本次发行将采取网下向网下投资者询价配售与网上按市值
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申购定价发行相结合的方式,或中国证监会认可的其他发
行方式 
13.发行对象: 
符合资格的网下投资者和在上海证券交易所开户的境内自
然人、法人等投资者(中国法律、行政法规、所适用的其
他规范性文件及公司须遵守的其他监管要求所禁止者除
外)或中国证监会规定的其他对象 
14.承销方式: 主承销商余额包销 
15.预计募集资金总额和
净额: 
本次发行预计募集资金总额不超过【】亿元,扣除发行费
用后,预计公司发行新股募集资金净额不超过【】亿元 
16.发行费用概算: 
本次发行费用总额为 5,596.00 万元,包括:保荐费及承销
费 4,350.00 万元、审计及验资费用 336.00 万元,律师费用
230.00 万元,信息披露费用 530.00 万元,发行手续费用
150.00万元;其他发行费用由发行人承担 
17.  拟上市证券交易所 上海证券交易所 
 
二、本次发行的有关当事人 
(一)发行人:科博达技术股份有限公司 
 英文名称: KEBODA TECHNOLOGY Co., Ltd. 
 法定代表人: 柯桂华 
 住所: 中国(上海)自由贸易试验区祖冲之路 2388号 1-2幢 
 联系电话: (86-21) 60978935 
 传真: (86-21) 50808106 
 联系人: 谢明东 
(二)保荐人(主承销商):中国国际金融股份有限公司 
 法定代表人: 沈如军 
 住所: 北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及
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28层 
 联系电话: (86-10)6505 1166 
 传真: (86-10)6505 1156 
 保荐代表人: 唐加威、沈俊 
 项目协办人: 范晶晶 
 项目经办人: 孙雷、魏先勇、李思仪、徐路、何喜桥、刘冰冰 
(三)发行人律师:北京市君合律师事务所 
 律师事务所主任: 肖微 
 事务所地址: 北京市东城区建国门北大街 8号华润大厦 20层 
 联系电话: (86-10) 8519 1300 
 传真: (86-10) 8519 1350 
 经办律师: 邵春阳、李辰亮、钱弋浅 
(四)保荐人(主承销商)律师:上海市锦天城律师事务所 
 律师事务所主任: 顾功耘 
 事务所地址: 上海市浦东新区银城中路 501号上海中心大厦 11、12层
 联系电话: (86-21) 2051 1000 
 传真: (86-21) 2051 1999 
 经办律师: 任远、陈炜、徐浩勋 
(五)会计师事务所/验资机构:众华会计师事务所(特殊普通合伙) 
 执行事务合伙人: 陆士敏 
 住所: 上海市嘉定工业区叶城路 1630号 5幢 1088室 
 联系电话: (86-21) 6352 5500 
 传真: (86-21) 6352 5566 
 经办注册会计师: 朱依君、郑娴丽、姚丽珍 
(六)资产评估机构:上海东洲资产评估有限公司 
 法定代表人: 王小敏 
 住所: 上海市奉贤区化学工业区奉贤分区目华路 8号 401室 
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1-1-48 
 联系电话: (86-21) 52402166 
 传真: (86-21) 62252086 
 经办注册评估师: 朱卫明、蔡丽红 
(七)股票登记机构:中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 
 营业场所 中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴东路 166号 
 联系电话: (86-21) 58708888 
 传真: (86-21) 58899400 
(八)保荐人(主承销商)收款银行 
 开户名: 中国国际金融股份有限公司 
 账号: 11001085100056000400 
(九)拟上市证券交易所 
 拟上市交易所: 上海证券交易所 
 住所: 上海市浦东南路 528号证券大厦 
 联系电话: (86-21) 68808888 
 传真: (86-21) 68804868 
 
三、发行人与中介机构关系的说明 
公司与本次发行有关的保荐人、承销机构、证券服务机构及其负责人、高级管理人
员、经办人员之间不存在直接或间接的股权关系或其他权益关系。 
 
四、有关本次发行上市的重要日期 
刊登《发行安排及初步询价公告》日期: 2019年 8月 27日 
初步询价日期: 2019年 8月 30日 
网上路演日期: 2019年 9月 3日 
刊登《发行公告》日期: 2019年 9月 3日 
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1-1-49 
申购日期: 2019年 9月 4日 
缴款日期: 2019年 9月 6日 
股票上市日期: 本次股票发行结束后,将尽快申请在上海
证券交易所上市 
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1-1-50 
第四节 风险因素 
 
投资者在评价公司本次公开发售的股票价值时,除应认真阅读本招股意向书提供的
其他资料外,还应该特别考虑下述各项风险因素。 
 
一、行业和市场风险 
(一)汽车行业景气度变化的风险 
发行人主要从事汽车照明控制系统、中小型电机控制系统、能源管理系统、车载电
器与电子等汽车电子产品的研发、生产和销售,面对的终端用户主要为各大整车厂商,
因此公司生产经营与汽车行业的整体发展状况及景气程度息息相关。汽车生产和销售受
宏观经济影响较大,当经济环境整体向好时,微观经济主体企业和个人经济行为趋向扩
张,消费者购买力以及对汽车的需求将会增加,反之则会减少。2018年度以来,全球汽
车行业景气度回落,尤其中国市场的汽车产销量已经出现下滑的情况,且2019年上半年
中国市场汽车产销量同比仍处于下滑态势。因此,如果未来全球宏观经济发展态势不及
预期,将对汽车行业的景气度带来不确定性,进而影响公司所在的汽车电子行业发展前
景,将对发行人的销售规模、经营业绩和财务状况带来一定程度的不利影响。 
(二)前瞻性技术发展带来的风险 
前瞻性技术的发展和应用是汽车及汽车零部件行业发展的不竭动力。以新能源、物
联网、无人驾驶等为代表的新技术革命以不同的形式、不同的角度、不同的方式深刻影
响和改变着汽车行业,并促使汽车零部件的原理、结构发生重大变化。未来随着科技的
进步,更多的新技术、新材料、新模式将不断涌现并驱动汽车的转型升级。 
尽管公司高度重视技术研发工作,但是汽车及汽车零部件行业的技术革新日新月异,
如果公司不能紧跟行业技术的进步和发展,并提前进行与行业技术发展趋势相适应的战
略布局,开发出符合汽车技术发展趋势的汽车电子产品,发行人将面临可持续发展的风
险。 
科博达技术股份有限公司                                               首次公开发行 A股股票招股意向书 
1-1-51 
(三)市场竞争格局变化的风险 
汽车行业的传统属性正在被车联网、新能源、无人驾驶等新技术重新定义,以特斯
拉、谷歌、苹果等为代表的科技巨头正逐步进入汽车行业,在新能源汽车、智能汽车、
无人驾驶汽车等新领域中与传统整车厂商形成竞争关系,汽车行业的传统竞争格局逐渐
被打破、竞争焦点逐渐被转移、产业链逐渐被重构,产品需求及相应的供应商体系也随
之产生较大的变化。如果发行人不能顺应汽车行业竞争格局的变化,无法与在电动化、
智能化、网联化等汽车创新领域具有一定先发优势的企业形成一定的合作关系,发行人
业务发展和盈利水平将面临一定的风险。 
 
二、经营风险 
(一)客户集中度较高的风险  
报告期内,发行人实行大客户战略,通过与全球知名整车厂商的紧密合作实现了公
司持续快速发展,但同时亦形成了公司客户集中度较高的情形:2016年度、2017年度、
2018年度及 2019年 1-6月,发行人向前五名终端用户的销售额占当期营业收入比例分
别为 80.92%、83.21%、87.52%及 86.65%。 
对于整车厂商而言,汽车零部件供应商的稳定性至关重要,一旦整车厂商将其选定
为供应商,就倾向于同供应商建立长期固定的合作关系。报告期内,发行人与大众集团
(包括其下属子公司奥迪公司、保时捷汽车、宾利汽车和兰博基尼汽车)、上汽大众和
一汽大众保持着紧密稳定的合作关系,合作时间超过10年,合作领域从最初的汽车照明
控制系统到汽车电机控制系统、再到能源管理系统,在此过程中彼此建立了深厚的信任
基础。发行人积极开拓其他整车厂商,目前已与戴姆勒、捷豹路虎建立了合作关系,且
部分新产品已进入福特汽车、宝马汽车、雷诺汽车的供应商体系,未来将进一步拓展合
作领域。上述整车厂商发展历史悠久、资金实力雄厚、财务状况稳健,双方保持了相互
协作、共同发展的战略伙伴关系,合作关系持续、稳定。但未来若发行人核心客户的经
营状况产生重大不利变化或订单发生大范围转移等情形,将对发行人经营业绩产生重大
不利影响。 
(二)原材料交付周期波动的风险 
公司主要原材料电子元器件的供应商多为国际供应商,其生产基地分布在全球不同
科博达技术股份有限公司                                               首次公开发行 A股股票招股意向书 
1-1-52 
国家和区域。由于配送距离、自然灾害等原因,供应商配送的时效性可能会受到一定影
响。同时,由于电子元器件的生产过程较为复杂,供应商的交付周期一般从 90天到 180
天不等。当市场需求发生快速或大幅变化时,若供应商的生产调整缺乏一定弹性,可能
造成公司的生产周期出现不确定性,进而对公司的产品交付造成一定影响。 
(三)持续研发与创新能力不足的风险 
汽车工业涉及的产品、技术繁多,且发展迅速,日新月异。汽车产业链上的各方企
业都在围绕新技术、新材料、新工艺等重点领域不断寻求突破,并研制推出新产品。因
而,技术及创新能力是汽车产业中企业的核心竞争力。 
汽车电子产品具有品质要求高、产品种类多、不同型号需单独研发的特点,因此需
建立高效、快速的产品开发体系,根据客户需求持续进行不同型号产品的开发。如果研
发效率低下、技术创新能力不足,无法开发出满足整车厂商技术指标要求的汽车电子产
品,则可能面临产品不被客户接受、技术被市场淘汰乃至客户流失的风险。 
(四)新产品销量不达预期的风险 
为顺应行业发展趋势、提升市场竞争力、满足整车厂商的需求,发行人进一步丰富
产品结构、完善产品链条,依托在汽车照明控制系统和汽车电机控制系统产品积累的优
质客户资源、成熟产品与新产品的技术交叉融合等优势顺利切入上述领域的新产品供应
体系,报告期内公司积极拓展的 LED主光源控制器、LED辅助光源控制器等产品已实
现批量生产,营业收入呈现稳定增长态势。目前,公司正进一步推进 LED 氛围灯控制
器、LED 尾灯控制器、触摸阅读灯控制器、主动进气格栅控制系统(AGS)、电磁阀
执行器、DC/DC转换模块等产品的研发和生产,相关产品均已获得相关客户的提名信,
其中 LED氛围灯控制器、电磁阀执行器和 DC/DC转换模块已实现量产。但是,部分新
产品的少量生产技术尚未完全达到成熟,部分工艺环节仍在持续优化和改进过程中,如
果未来发行人不能完善产品生产工艺水平、无法达到整车厂商对产品的标准和要求,则
可能面临产品不被客户接受、销量不达预期的风险。 
(五)产品质量的风险 
整车厂商对汽车零部件厂商实行质量缺陷赔偿制度,如果因零部件质量问题导致整
车售后返修或召回,零部件供应商不仅要负责更换零部件,还要赔偿整车厂因更换零部
件或进行汽车召回而发生的费用。鉴于汽车电子产品特性使然,相较于一般汽车零部件,
整车厂商对汽车电子产品的一致性要求较高,若出现产品质量问题将对相应供应商的品
科博达技术股份有限公司                                               首次公开发行 A股股票招股意向书 
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牌、信誉产生较大的不利影响,从而显著降低其盈利能力。在质量控制方面,公司拥有
完善的质量管控措施,且在过往经营期间内未曾出现因产品质量问题而产生较大金额赔
付的情况。但在大批量生产中仍有可能存在产品质量风险,一旦公司因产品质量问题引
致赔偿或相关汽车大规模被召回,公司的生产经营将受到不利影响。 
(六)实际控制人控制的风险 
本次发行前,公司实际控制人柯桂华先生、柯炳华先生及其一致行动人通过直接及
间接方式合计控制公司 96.29%股份;本次发行完成后,柯桂华先生、柯炳华先生及其
一致行动人通过直接及间接方式合计控制公司 86.64%股份,仍拥有公司的实际控制权。
若未来公司实际控制人凭借其控股地位通过行使表决权对公司经营决策、利润分配、对
外投资等重大事项进行不当干预,将可能损害公司其他股东的利益。 
(七)国际贸易摩擦的风险 
2018年以来,中美贸易摩擦不断加码。2018年 4月 3日,美国政府宣布对原产于
中国的 500亿美元商品加征 25%的进口关税,其中对约 340亿美元商品的加征关税措施
于 2018年 7月 6日起实施,对其余约 160亿美元商品加征关税措施于 2018年 8月 23
日起实施;2018年 9月,美国政府宣布实施对从中国进口的约 2,000亿美元商品加征关
税的措施,自 2018年 9月 24日起加征关税税率为 10%,2019年 1月 1日起加征关税
税率提高到 25%。2018年 12月 G20峰会上,中美两国元首达成共识,停止相互加征新
的关税。2019年第七轮中美贸易磋商后,美国贸易代表办公室宣布,对 2018年 9月起
加征关税的自华进口商品,不提高加征关税税率,继续保持 10%,直至另行通知。2019
年 5月 10日,美方拟将 2,000亿美元中国输美商品的关税从 10%上调至 25%。2019年
8月 1日,美方拟从 2019年 9月 1日起,对从中国进口的 3000亿美元商品加征 10%的
关税。 
发行人出口产品为汽车零部件,在美国政府 2018年 7月公布的加征 10%关税商品
清单之列。2018年,发行人境外销售业务中向美国销售金额为 13,031.25万元,占主营
业务收入比例为 4.92%。若未来美方确将相关产品关税上调至 25%,将可能导致发行人
对美客户销售成本增加,甚至可能导致美国客户对发行人产品需求减少,从而影响发行
人的经营业绩。若贸易摩擦持续深化、加征关税方案长期持续,将可能会给发行人未来
业务发展带来一定的不利影响。 
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三、财务风险 
(一)毛利率波动风险 
2016年度、2017年度、2018年度及 2019年 1-6月,公司主营业务综合毛利率分别
为 37.46%、32.82%、35.08%及 33.52%。受产品结构调整等因素的影响,公司 2017 年
度及 2019 年 1-6 月产品毛利率有所下降。如果未来出现汽车行业整体增速放缓、新产
品毛利率大幅低于现有产品或生产成本大幅提高等情形,公司存在整体毛利率水平波动
的风险。 
(二)应收账款发生坏账的风险 
截至 2016年末、2017年末、2018年末及 2019年 6月末,公司应收账款净额分别
为 43,940.35万元、58,514.84万元、59,802.75万元及 75,389.39万元,占同期营业收入
的比例分别为 27.18%、27.07%、22.35%及 27.50%(2019年 6月末数据已年化),占当
期末资产总额的比重分别为 24.90%、26.09%、21.76%及 26.10%。公司应收账款金额较
大,应收账款的客户集中度相对较高,如果公司客户资信状况、经营状况出现恶化,公
司应收账款发生坏账的可能性将增加,从而给公司的生产经营带来不利影响。 
(三)存货发生跌价的风险 
截至 2016 年末、2017 年末、2018 年末及 2019 年 6 月末,公司存货原值分别为
40,691.79 万元、50,768.30 万元、72,144.32 万元及 64,612.07 万元,整体呈上升趋势;
计提的存货跌价准备金额分别为 1,835.10万元、1,918.18万元、2,815.38万元及 3,162.04
万元,也呈现增长趋势。如果未来因市场环境发生变化或竞争加剧导致存货跌价或存货
变现困难,公司的盈利能力将可能受到不利影响。 
(四)税收优惠政策变化的风险 
公司之本部单体上海科博达分别于2014年和2017年通过上海市高新技术企业审核,
并取得由上海市科学技术委员会、上海市财政局、上海市国家税务局和上海市地方税务
局联合颁发的编号为“GR201431000483”和 “GR201731000255”的高新技术企业证
书,有效期限分别为 2014年至 2016年和 2017年至 2019年。故 2016、2017、2018年
上海科博达所得税率为 15%。根据《财政部 税务总局 科技部关于提高研究开发费用税
前加计扣除比例的通知》(财税〔2018〕99号),上海科博达 2018年度研发费用按 75%
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加计扣除。 
公司子公司浙江科博达分别于 2014年和 2017年通过浙江省高新技术企业审核,并
取得由浙江省科学技术委员会、浙江省财政局、浙江省国家税务局和浙江省地方税务局
联合颁发的编号为“GR201433001475”和“GR201733001290”的高新技术企业证书,
有效期限分别为 2014年至 2016年和 2017年至 2019年。故 2016、2017、2018年浙江
科博达所得税率为 15%。根据《财政部 税务总局 科技部关于提高研究开发费用税前加
计扣除比例的通知》(财税〔2018〕99号),浙江科博达 2018年度研发费用按 75%加
计扣除。 
此外,公司子公司温州科博达分别于 2015年和 2018年通过浙江省高新技术企业审
核,并取得由浙江省科学技术厅、浙江省财政厅、浙江省国家税务局、浙江省地方税务
局联合颁发的编号为“GR201533001365”的高新技术企业证书,以及由浙江省科学技
术厅、浙江省财政厅、国家税务总局浙江省税务局联合颁发的编号为“GR201833001081”
的高新技术企业证书,有效期限分别为 2015年至 2017年和 2018年至 2020年。故 2016、
2017、2018 年温州科博达所得税率为 15%。根据《财政部 税务总局 科技部关于提高
研究开发费用税前加计扣除比例的通知》(财税〔2018〕99号),温州科博达 2018年
度研发费用按 75%加计扣除。 
公司子公司嘉兴科奥于 2017 年通过浙江省高新技术企业审核,并取得由浙江省科
学技术委员会、浙江省财政厅、浙江省国家税务局和浙江省地方税务局联合颁发的编号
为“GR201733000757”的高新技术企业证书,有效期限为 2017年至 2019年,故 2015
及 2016年度企业所得税税率为 25%,2017年度及 2018年度企业所得税税率为 15%。
此外,根据《财政部 税务总局 科技部关于提高研究开发费用税前加计扣除比例的通知》
(财税〔2018〕99号),嘉兴科奥 2018年度研发费用按 75%加计扣除。 
公司子公司重庆科博达分别于 2012 年、2015 年及 2017 年取得由重庆市西永综合
保税区国家税务局颁发的《减、免税批准通知书》(综保区国税减 [2012] 29号)(有
限期至 2015 年)、由重庆市沙坪坝区发展和改革委员会颁发的《西部地区鼓励类产业
项目确认书》(沙发改[2015] 286号)及《西部地区鼓励类产业项目确认书》(沙发改
[2017] 356号),重庆科博达属于西部地区鼓励类产业企业,按照 15%税率征收企业所
得税。 
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综上,如果公司或其子公司在未来的高新技术企业认定中未能通过或者国家相应的
税收优惠政策发生变化,公司经营业绩会受到一定程度的不利影响。 
(五)汇率波动风险 
报告期内,公司境外销售的金额有所增长,占主营业务收入的比重从 2016 年度的
24.43%增长到 2019年 1-6月的 35.47%。公司对境外客户主要使用欧元或美元报价,而
部分原材料采购及成本分摊使用人民币计价,从报价到发货确认收入期间的汇率波动将
影响公司毛利率水平。另外,公司出口产品主要以欧元和美元作为结算货币,存在出口
收入结算账期,确认收入到收汇期间的汇率波动将产生汇兑损益。 
人民币对欧元和美元的汇率波动将影响公司出口产品和进口原材料的价格,对公司
产品的国际竞争力产生影响,同时会产生汇兑损益,进而对公司经营业绩产生一定影响,
公司将面临一定的汇率波动风险。 
 
四、募集资金投资项目风险 
(一)募集资金投资项目不能获得预期收益的风险 
本次募集资金主要投资于汽车电子主导产品生产基地扩建项目以及新能源汽车电
子研发中心建设项目。 
尽管上述项目系公司基于对当前经济发展水平和发展速度、市场环境、行业发展趋
势,以及公司现有技术水平、管理能力、客户订单和未来预计产品需求严密分析的基础
上,综合考虑市场前景与政策变动预期后作出的慎重决策,但若未来市场需求或行业技
术发展方向发生重大变动、行业竞争加剧等情况发生,则可能使得募集资金投资项目无
法按计划顺利实施或未达到预期收益。 
(二)项目建设风险 
本次募集资金投资项目在实施过程中可能受到工程进度、工程管理、设备供应及设
备价格等因素的影响,项目建设计划和实施过程存在一定的不确定性,项目存在不能按
期竣工投产的风险。 
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(三)新增折旧摊销影响公司盈利能力的风险 
本次募集资金投资项目完成后,固定资产将大幅增加,折旧及摊销成本将大幅上升,
预计每年新增固定资产折旧和无形资产摊销合计为 11,177.80 万元。因此,如果募集资
金投资项目不能如期达产或者募集资金投资项目达产后不能达到预期的盈利水平,以抵
减因固定资产大幅增加而新增的折旧金额,公司将面临因折旧费用大量增加而导致短期
内利润下降的风险。 
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第五节 发行人基本情况 
 
一、发行人基本情况 
发行人名称: 科博达技术股份有限公司 
英文名称: KEBODA TECHNOLOGY Co., Ltd.  
注册资本: 36,000万元 
法定代表人: 柯桂华 
科博达有限成立日期: 2003年 9月 12日 
整体变更设立日期: 2017年 6月 12日 
公司住所及办公地址: 中国(上海)自由贸易试验区祖冲之路 2388号 1-2幢 
邮政编码: 201203 
电话号码: (86-21) 60978935 
传真号码: (86-21) 50808106 
互联网网址: http://www.keboda.com/ 
电子信箱: keboda@keboda.com 
 
二、发行人设立情况 
(一)发行人的设立方式 
公司是以科博达控股、柯桂华、嘉兴富捷、嘉兴赢日、嘉兴鼎韬、柯炳华及柯磊为
发起人,由科博达有限于 2017年 6月 12日整体变更设立的股份有限公司。 
2017年 6月 12日,公司取得上海市工商行政管理局颁发的《营业执照》(统一社
会信用代码:91310115729533231F)。 
(二)发起人 
公司发起人为科博达控股、柯桂华、嘉兴富捷、嘉兴赢日、嘉兴鼎韬、柯炳华以及
柯磊。公司设立时,各发起人持股情况如下: 
序号 发起人 认股数(万股) 认购比例(%) 
1 科博达控股 23,944.9043 70.01434
2 柯桂华 2,565.5234 7.50153
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序号 发起人 认股数(万股) 认购比例(%) 
3 嘉兴富捷 2,527.0619 7.38907
4 嘉兴赢日 1,298.4919 3.79676
5 嘉兴鼎韬 1,298.4919 3.79676
6 柯炳华 1,282.7633 3.75077
7 柯磊 1,282.7633 3.75077
合计 34,200.0000 100.0000
 
(三)发行人改制设立前后,主要发起人拥有的主要资产和实际从事的主要业务 
发行人的发起人为科博达控股、柯桂华、嘉兴富捷、嘉兴赢日、嘉兴鼎韬、柯炳华
及柯磊,主要发起人为科博达控股、柯桂华、柯炳华、柯磊。其中科博达控股的主要股
东亦为柯桂华、柯炳华、柯磊,三人合计持有科博达控股90%的股权。 
公司改制设立前,除持有科博达有限股权外,上述主要发起人拥有的主要资产和实
际从事的主要业务情况详见本招股意向书“第五节 发行人基本情况”之“九、发起人、
持有5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况”相关内容。 
公司变更设立前后,公司主要发起人的主要资产和实际从事的主要业务没有发生变
化。 
(四)发行人改制设立时拥有的主要资产和实际从事的主要业务 
发行人由科博达有限整体变更设立,承继了科博达有限的全部资产和负债及相关业
务,公司改制设立时从事的主要业务为汽车电子及相关产品的研发、生产及销售。 
(五)改制前后发行人的业务流程 
改制前后公司的业务流程没有发生变化,具体业务流程详见本招股意向书“第六节
业务与技术”相关内容。 
(六)发行人成立以来,在生产经营方面与主要发起人的关联关系及演变情况 
公司自成立以来,在生产经营方面不存在依赖主要发起人的情形。公司与关联方发
生的关联交易情况详见本招股意向书“第七节 同业竞争与关联交易”之“三、关联方、
关联关系和关联交易”相关内容。 
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(七)发起人出资资产的产权变更手续办理情况 
公司由科博达有限依法整体变更设立,承继了科博达有限的全部资产及负债。截至
本招股意向书签署日,公司资产的产权变更手续已办理完毕。 
 
三、发行人股本形成及变化情况 
(一)发行人股本的形成及其变化情况 
发行人股本形成过程经历了科博达有限(曾用名为瓯宝电子)、科博达股份两个阶
段。科博达有限前身瓯宝电子成立于 2003年 9月 12日,注册资本 300万元;2017年 6
月 12日,科博达有限改制为科博达股份,注册资本 34,200万元。 
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发行人的历次股本形成如下: 
 
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(二)科博达有限的设立及历次股本变动 
1、2003年 9月,瓯宝电子设立 
2003年 9月 12日,华科工业和华龙信息共同在上海市浦东新区注册设立瓯宝电子,
注册资本为 300万元,其中华科工业出资 240万元,持股比例 80%;华龙信息出资 60
万元,持股比例 20%。其中,华龙信息系国有企业,由华龙传真机 100%出资设立。根
据华龙信息当时有效的公司章程规定,华龙信息的重大事宜报华龙传真机批准后实施。
2003年 8月 12日,华龙传真机出具了《关于同意投资组建汽车电子设计型企业的批复》,
批复同意了华龙信息上述参与投资瓯宝电子事宜。 
根据上海申洲会计师事务所有限公司于 2003年 9月 5日出具的《验资报告》(沪
申洲[2003]验字第 673号),截至 2003年 9月 5日,瓯宝电子已收到全体股东缴纳的
注册资本合计 300万元,占注册资本的 100%,均以货币出资。 
2003年 9月 12日,上海市工商行政管理局浦东新区分局向瓯宝电子核发了注册号
为 3101152014823的《企业法人营业执照》。 
瓯宝电子设立时的股东及股权结构为: 
股东名称 出资额(万元) 出资比例(%) 出资方式 
华科工业 240.00 80.00 货币 
华龙信息 60.00 20.00 货币 
合计 300.00 100.00 - 
 
2、2004年 11月,瓯宝电子第一次股权转让 
2004年 4月 20日,瓯宝电子召开股东会,同意华龙信息将其持有的瓯宝电子 20%
的股权转让给自然人柯炳华。 
根据当时有效的《中华人民共和国公司法》及华龙信息当时有效的公司章程规定,
华龙信息的重大事宜应报华龙传真机批准后实施,华龙传真机作为华龙信息当时的唯一
股东,有权对华龙信息的重大事项作出决策。本次股权转让时,华龙传真机系华龙信息
的唯一股东,持有华龙信息 100%的股权,华龙传真机已于 2007年 4月注销。华龙传真
机当时股东分别为上海传真机公司(持有华龙传真机 58%的股权)及山东威海北洋电气
集团股份有限公司(持有华龙传真机 42%的股权)。其中,上海传真机公司当时控股股
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东为上海广电信息产业股份有限公司,上海广电信息产业股份有限公司持有上海传真机
公司 73%的股权。 
2004年 4月 26日,华龙传真机出具《关于同意华龙信息转让瓯宝电子科技有限公
司股权的批复》,同意华龙信息将上述股权转让给柯炳华。 
此外,根据当时有效的《企业国有资产监督管理暂行条例(2003年)》等国有产
权转让相关的主要法律和行政法规,本次股权转让不涉及需要报经人民政府、国有资产
监督管理机构和其他有权部门批准的特殊情形。 
根据其时适用的《企业国有资产监督管理暂行条例》(国务院令第三百七十八号)、
《国有资产评估管理办法》(国务院令第九十一号)和《国有资产评估管理办法施行细
则》(国资办发[1992]36号),华龙信息所持有的瓯宝电子的股权属于国有资产,该等
股权转让应当进行资产评估。2004年 5月 31日,上海万隆资产评估有限公司对上述股
权转让事项进行了评估,并出具《评估报告》(沪万隆评报字[2004]第 356号)。 
此外,根据《上海市国有资产评估立项和评估结果验证确认的暂行规定》(沪国资
基[1996]165号),经上海市国有资产管理行政主管部门授权,上海市资产评审中心作
为负责上海市国有资产评估立项审核和评估结果验证确认的专职机构,于 2004年 7月
29日出具了《关于上海瓯宝电子科技有限公司整体资产评估结果的确认通知》(沪评
审[2004]651号),对前述评估结果予以确认。 
2004年 9月 16日,就前述股权转让,华龙信息与柯炳华签署了《上海市产权交易
合同》,华龙信息将持有的瓯宝电子 20%的股权以 60万元转让给柯炳华。前述股权转
让在上海联合产权交易所通过公开挂牌方式进行了转让,并取得了《上海联合产权交易
所产权转让交割单》。 
2004年 11月,上海市工商行政管理局浦东新区分局核准了此次股权转让,并就此
次股权转让向瓯宝电子换发了注册号为 3101152014823的《企业法人营业执照》。 
此次股权转让完成后,瓯宝电子的股东及股权结构为: 
股东名称 出资额(万元) 出资比例(%) 出资方式 
华科工业 240.00 80.00 货币 
柯炳华 60.00 20.00 货币 
合计 300.00 100.00 - 
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3、2004年 12月,瓯宝电子第一次增资 
2004年 11月 10日,瓯宝电子召开股东会,同意注册资本从 300万元增加至 1,500
万元,增加新股东自然人柯炳金和柯桂华;同时原股东柯炳华及上述两名新增股东均以
1元每注册资本的价格对瓯宝电子进行增资。其中,柯桂华以 630万元认缴新增注册资
本 630万元,柯炳华以 255万元认缴新增注册资本 255万元,柯炳金以 315万元认缴新
增注册资本 315万元。 
根据上海沪中会计师事务所有限公司于 2004年 12月 8日出具的《验资报告》(沪
会中事[2004]验字第 1697号),截至 2004年 12月 7日,瓯宝电子已收到上述股东缴
纳的新增注册资本合计 1,200万元,均以货币出资。 
2004年 12月,上海市工商行政管理局浦东新区分局核准了此次增资,并就此次增
资向瓯宝电子换发了注册号为 3101152014823的《企业法人营业执照》。 
此次增资后,瓯宝电子的股东及股权结构为: 
股东名称 出资额(万元) 出资比例(%) 出资方式 
柯桂华 630.00 42.00 货币 
柯炳华 315.00 21.00 货币 
柯炳金 315.00 21.00 货币 
华科工业 240.00 16.00 货币 
合计 1,500.00 100.00 - 
 
4、2007年 11月,瓯宝电子第二次股权转让及第二次增资 
2007年 10月 28日,瓯宝电子召开股东会,同意以下股权转让及增资事项,包括: 
(1)股权转让 
相关股权转让情况如下: 
转让方 受让方 转让股权比例(%) 转让价格(万元)
华科工业 科博达控股 16.00 240.00
柯桂华 科博达控股 15.33 230.00
柯炳金 
科博达控股 1.00 15.00
柯磊 8.33 125.00
柯艾桦 3.33 50.00
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转让方 受让方 转让股权比例(%) 转让价格(万元)
柯炳华 科博达控股 1.00 15.00
柯丽华 3.33 50.00
 
(2)增资 
科博达控股以 1元每注册资本的价格向瓯宝电子增资 8,500万元,分两期出资,2007
年 11月 30日前到位 3,500万元,2008年 7月 30日前到位 5,000万元。 
各方就前述事项签署了相应的股权转让及增资协议。 
① 缴纳第一期出资 
根据上海兴中会计师事务所有限公司于 2007年 11月 5日出具《验资报告》(兴验
内字[2007]-4321号),截至 2007年 11月 5日,瓯宝电子已收到股东科博达控股缴纳
的新增注册资本合计 3,500万元,以货币出资。 
2007年 11月 8日,上海市工商行政管理局浦东新区分局就此次增资及股权转让向
瓯宝电子换发了注册号为 340115000790268的《企业法人营业执照》。 
2007年 11月 19日,经股东会同意,公司名称由“上海瓯宝电子科技有限公司”
变更为“科博达技术有限公司”,并取得了上海市工商行政管理局浦东新区分局换发的
注册号为 340115000790268的《企业法人营业执照》。 
② 缴纳第二期出资 
根据上海公正会计师事务所有限公司于 2008年 6月 4日出具的《验资报告》(沪
公约[2008]第 498号),截至 2008年 6月 2日,科博达有限已收到科博达控股缴纳的
第二期出资 5,000万元,以货币出资;科博达有限累计实收资本为 10,000万元,占注册
资本的 100%。 
2008年 6月 11日,上海市工商行政管理局浦东新区分局就此次更名暨实收资本变
更向科博达有限换发了注册号为 340115000790268的《企业法人营业执照》。 
科博达有限第二次股权转让及第二次增资款项全部到位后,其股东及股权结构为: 
股东名称 出资额(万元) 出资比例(%) 出资方式 
科博达控股 9,000.00 90.00 货币 
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股东名称 出资额(万元) 出资比例(%) 出资方式 
柯桂华 400.00 4.00 货币 
柯炳华 250.00 2.50 货币 
柯炳金 125.00 1.25 货币 
柯磊 125.00 1.25 货币 
柯丽华 50.00 0.50 货币 
柯艾桦 50.00 0.50 货币 
合计 10,000.00 100.00 - 
 
5、2016年 5月,科博达有限第三次股权转让 
2016年 5月 7日,科博达有限召开股东会,同意柯艾桦将其持有的科博达有限 0.5%
股权以 50万元的价格转让给柯桂华,同意柯丽华将其持有的科博达有限 0.5%股权以 50
万元的价格转让给柯桂华,同意柯炳金将其持有的科博达有限 1.25%股权以 125万元的
价格转让给柯磊。各方就前述股权转让签署了相应的股权转让协议。 
2016年 5月 14日,中国(上海)自由贸易试验区市场监督管理局就此次股权转让
向科博达有限换发了统一社会信用代码为 91310115729533231F的《营业执照》。 
本次股权转让后,科博达有限的股东及股权结构为: 
股东名称 出资额(万元) 出资比例(%) 出资方式 
科博达控股 9,000.00 90.00 货币 
柯桂华 500.00 5.00 货币 
柯炳华 250.00 2.50 货币 
柯  磊 250.00 2.50 货币 
合计 10,000.00 100.00 - 
 
6、2016年 12月,科博达有限第三次增资 
2016年 12月 18日,科博达有限召开股东会,同意注册资本自 10,000万元增至
12,854.5101万元,新增注册资本由柯桂华、柯炳华、柯磊、嘉兴富捷、嘉兴赢日及嘉
兴鼎韬以 5.86元每注册资本的价格认购,其中柯桂华以 2,720.7143万元认缴新增注册
资本 464.2857万元,柯炳华以 1,360.3572万元认缴新增注册资本 232.1429万元,柯磊
以 1,360.3572万元认缴新增注册资本 232.1429万元,嘉兴富捷以 5,566.0000万元认缴
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新增注册资本 949.8294万元,嘉兴赢日以 2,860.0000万元认缴新增注册资本 488.0546
万元,嘉兴鼎韬以 2,860.0000万元认缴新增注册资本 488.0546万元。各方就前述事项
签署了相应的增资协议。 
根据众华于 2016年 12月 24日出具的《验资报告》(众会字[2016]第 6468号),
截至 2016年 12月 22日,科博达有限已收到柯桂华、柯炳华、柯磊、嘉兴富捷、嘉兴
赢日及嘉兴鼎韬缴纳的新增注册资本(实收资本)合计 2,854.5101万元。前述股东以货
币出资 16,727.4287万元,其中 2,854.5101万元用于增加注册资本,13,872.9186万元计
入资本公积。 
2016年 12月 29日,中国(上海)自由贸易试验区市场监督管理局就此次增资向
科博达有限换发了统一社会信用代码为 91310115729533231F的《营业执照》。 
本次增资后,科博达有限的股东及股权结构为: 
股东名称 出资额(万元) 出资比例(%) 出资方式 
科博达控股 9,000.0000 70.01434 货币 
柯桂华 964.2857 7.50153 货币 
嘉兴富捷 949.8294 7.38907 货币 
嘉兴赢日 488.0546 3.79676 货币 
嘉兴鼎韬 488.0546 3.79676 货币 
柯炳华 482.1429 3.75077 货币 
柯  磊 482.1429 3.75077 货币 
合计 12,854.5101 100.00000 - 
 
(三)科博达股份的设立及历次股本变动 
1、2017年 6月,科博达股份设立 
根据众华出具的《审计报告》(众会字[2017]第 3645号)以及上海东洲资产评估
有限公司出具的《企业价值评估报告》(东洲评报字[2017]第 0299号),截至 2016年
12月 31日,科博达有限经审计后的净资产为 56,727.34万元;以 2016年 12月 31日为
评估基准日,科博达有限在评估基准日的净资产价值为 150,039.08万元。 
2017年 5月 4日,科博达有限召开股东会会议,全体股东出席了会议,审议并一
致通过将科博达有限变更为股份有限公司及折股方案的议案。 
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2017年 5月 13日,上海市工商行政管理局核发了《企业名称变更核准通知书》((国)
名称变核内字[2017]第 1888号),核准科博达有限名称变更为“科博达技术股份有限
公司”。  
2017年 5月 20日,科博达股份召开创立大会暨第一次股东大会,会议决议以科博
达有限经众华审计的截至 2016年 12月 31日的账面净资产 56,727.34万元为基础,按照
1:0.60288的比例折合为科博达股份股本,计 34,200.00万股,每股面值人民币 1元,剩
余净资产人民币 22,527.34万元计入科博达股份的资本公积。同日,科博达股份发起人
科博达控股、柯桂华、嘉兴富捷、嘉兴赢日、嘉兴鼎韬、柯炳华以及柯磊签署了《关于
发起设立科博达技术股份有限公司发起人协议》。 
根据众华于 2017年 5月 20日出具的《验资报告》(众会字(2017)第 4919号),
截至 2017年 5月 20日,各发起人对科博达股份的出资已经全部到位。 
2017年 6月 12日,上海市工商行政管理局就此次整体变更向科博达股份换发了统
一社会信用代码为 91310115729533231F的《营业执照》。 
科博达股份设立时的股东及股权结构为: 
发起人 认股数(万股) 认购比例(%) 
科博达控股 23,944.9043 70.01434
柯桂华 2,565.5234 7.50153
嘉兴富捷 2,527.0619 7.38907
嘉兴赢日 1,298.4919 3.79676
嘉兴鼎韬 1,298.4919 3.79676
柯炳华 1,282.7633 3.75077
柯磊 1,282.7633 3.75077
合计 34,200.0000 100.00000
 
2、2017年 7月,科博达股份第一次增资 
2017年 6月 27日,科博达股份召开 2017年第二次临时股东大会,同意公司股本
从 34,200万股增加至 36,000万股,新增股本由杭州玉辉、复星惟实、张江汉世纪及正
赛联投资以 12.13元每股的价格认购,其中杭州玉辉以 7,280万元认缴新增股本 600万
股;复星惟实以 6,916万元认缴新增股本 570万股;张江汉世纪以 5,644万元认缴新增
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股本 465.12万股;正赛联投资以 2,000万元认缴新增股本 164.88万股。 
根据众华于 2017年 6月 28日出具的《验资报告》(众会字[2017]第 5362号),
截至 2017年 6月 27日,科博达股份已收到杭州玉辉、复星惟实、张江汉世纪及正赛联
投资的新增注册资本(实收资本)合计 1,800万元。前述股东以货币出资 21,840万元,
其中 1,800万元用于增加注册资本,20,040万元计入资本公积。 
2017年 7月 5日,上海市工商行政管理局就此次增资向科博达股份换发了统一社
会信用代码为 91310115729533231F的《营业执照》。 
本次增资后,科博达股份的股东及股权结构为: 
股东名称 认股数(万股) 认购比例(%) 
科博达控股 23,944.9043 66.51362
柯桂华 2,565.5234 7.12645
嘉兴富捷 2,527.0619 7.01962
嘉兴赢日 1,298.4919 3.60692
嘉兴鼎韬 1,298.4919 3.60692
柯炳华 1,282.7633 3.56323
柯磊 1,282.7633 3.56323
杭州玉辉 600.0000 1.66667
复星惟实 570.0000 1.58333
张江汉世纪 465.1200 1.29200
正赛联投资 164.8800 0.45800
合计 36,000.0000 100.0000
 
四、发行人重大资产重组情况 
报告期内发行人未发生重大资产重组。 
为了进一步增强发行人主营业务的竞争优势及协同效应,消除同业竞争,科博达有
限于 2016年收购了重庆科博达 100%股权。重庆科博达在本次交易完成前后业务范围、
经营定位等均未发生变化。就重庆科博达股权转让事宜,科博达有限与科博达控股、华
科工业、胡智武、万鹏及彭春丽于 2016年 3月 16日分别签订了《科博达重庆汽车电子
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有限公司股权转让协议》;根据该等股权转让协议,科博达有限合计受让重庆科博达
100%的股权。具体如下: 
序号 受让方名称 出让方股东名称/姓名 转让股权比例(%) 股权转让价格 (人民币/万元) 

科博达有限 
科博达控股 72 3,966.5
2 华科工业 21 2,050
3 胡智武 3 150
4 万鹏 2 100
5 彭春丽 2 100
经科博达有限与重庆科博达各原股东协商一致,科博达有限向重庆科博达各原股东
受让重庆科博达股权的对价以各原股东通过出资或受让股权取得相应重庆科博达股权
时的原始成本金额为准。 
(一)股权转让前重庆科博达的主要财务指标及经营情况 
2013年-2015年重庆科博达的主要财务指标如下: 
单位:万元 
科目 2015年 2014年 2013年 
流动资产 3,275.96 2,894.48 2,684.74
资产总额 9,479.83 9,352.18 9,509.33
流动负债 3,784.84 3,419.22 3,309.66
所有者权益 4,392.72 4,429.98 4,549.01
营业收入 5,236.57 5,134.03 5,210.02
营业成本 4,069.25 4,014.41 4,227.59
利润总额 -48.09 -108.57 -145.20
本次股权转让前,重庆科博达的经营范围包括生产和销售汽车电子部件及相关技术
研发等,与发行人的主营业务“汽车电子相关产品的研发、生产和销售”属于相同、相似
领域。 
(二)股权转让定价 
本次科博达有限向重庆科博达各原股东受让重庆科博达股权的对价经科博达有限
与重庆科博达各原股东协商一致,以各原股东通过出资或受让股权取得相应重庆科博达
股权时的原始成本金额为准。科博达有限向重庆科博达各原股东受让重庆科博达股权的
科博达技术股份有限公司                                               首次公开发行 A股股票招股意向书 
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对价的定价标准系科博达有限与重庆科博达各原股东协商一致的结果且体现了相关各
方的真实意思表示。 
重庆科博达各股东持股成本如下: 
单位:万元 
股东 原始投资额 受让投资额 受让投资成本 投资总成本 
科博达控股 3,250 350 716.50 3,966.50
华科工业 - 1,050 2,025 2,025
万鹏 100 - - 100
胡智武 150 - - 150
彭春丽 - 100 100 100
发行人以 2015年 12月 31日为股权转让基准日,具体确定股权转让价格时,重庆
科博达累计亏损 770万元,所有者权益为 4,393万元。 
重庆科博达本次股权转让时未进行评估。本次股权转让时,在重庆科博达亏损的情
况下发行人仍按照高于经审计净资产价格收购重庆科博达主要出于以下几方面原因考
虑:1)重庆科博达亏损的原因主要系因公司研发投入及市场开拓成本。截至本次股权
转让时,重庆科博达已形成一定研发成果及市场资源累积;2)收购重庆科博达完成整
合后有助于发挥发行人整体协同效应;3)重庆科博达原股东对重庆科博达公司发展作
出了贡献,本次股权转让定价亦出于对原股东进行一定补偿因素考虑。综合以上因素,
发行人在与各股东协商一致的基础上决定按各股东方获得该项股权的投资成本作为转
让价格。 
 
五、历次验资情况 
公司及其前身在设立时及设立后共进行过 7次验资,历次验资情况如下表: 

号 
完成工商 
变更日期 验资目的 
验资后实收
资本/股本 验资机构 验资报告号 
1 2003年9月 有限公司设立 300万元 上海申洲会计师事务所有限公司 沪申洲[2003]验字第673号
2 2004年12月 增资扩股 1,500万元 上海沪中会计师事务所有限公司 
沪会中事[2004]验字第1697
号 
3 2007年11月 增资扩股 5,000万元 上海兴中会计师事务所有限公司 兴验内字[2007]-4321号 
4 2008年6月 增资扩股 10,000万元 上海公正会计师事 沪公约[2008]第498号 
科博达技术股份有限公司                                               首次公开发行 A股股票招股意向书 
1-1-72 

号 
完成工商 
变更日期 验资目的 
验资后实收
资本/股本 验资机构 验资报告号 
务所有限公司 
5 2016年12月 增资扩股 12,854.5101万元 
众华会计师事务所
(特殊普通合伙) 众会字[2016]第6468号 
6 2017年6月 整体变更净资产投入 34,200万元
众华会计师事务所
(特殊普通合伙) 众会字[2017]第4919号 
7 2017年7月 增资扩股 36,000万元 众华会计师事务所(特殊普通合伙) 众会字[2017]第5362号 
 
根据相关验资机构出具的《验资报告》,上述验资事项相关的资金投入均已到位。 
 
六、公司设立时发起人投入资产的计量属性 
公司是由科博达有限整体变更设立的,公司设立时,发起人以科博达有限截至 2016
年 12月 31日经审计的净资产 56,727.34万元,按 1:0.60288的折股比例折为股份公司股
本 34,200万股,每股面值人民币 1元,未折股的净资产 22,527.34万元计入股份公司的
资本公积,按照账面价值入账。 
 
七、发行人的股权结构和组织结构 
(一)发行人股权结构 
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1-1-73 
 
科博达技术股份有限公司                                              首次公开发行 A股股票招股意向书 
1-1-74 
(二)发行人组织结构的设置情况 
 
(三)发行人主要内部职能部门的工作职责 
公司设董事会办公室、证券事务部、投融资部、销售服务中心、采购中心、技术中
心、实验中心、业务中心、运营管理中心、信息中心、财务中心、总裁办公室、人力发
展中心、质量系统、内审部等职能部门。各职能部门的主要职责如下: 
职能部门 职责 
董事会办公室 
1、协助证券事务部股东大会、董事会会议的会务工作; 
2、对外宣传、公共关系管理,投资者、媒体来访接待、沟通工作; 
3、股东大会、董事会文件的收发登记、传递、归档工作; 
4、拟定需由董事会出具的文件或报告; 
5、制订董事会、董事会办公室管理制度; 
6、董事会、董事长对外联系及来访宾客的接待工作; 
7、董事会与董事、监事的日常联络服务工作; 
8、董事长、重要董事的日常行程安排和时间管理; 
9、董事会及董事长交办的其它事宜。 
证券事务部 
1、负责依照法定程序筹备股东大会、董事会及监事会会议,制作“三会”文件
及会议记录; 
2、协调组织公司信息披露事宜及其他证券事务工作。 
投融资部 1、组织兼并收购、资本运作及其相关工作; 2、组织对外投资及其日常管理工作。 
销售服务中心 1、制定、完善并监督实施公司销售管理制度; 2、支撑各业务制定公司年度销售预测及月度销售计划; 
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1-1-75 
职能部门 职责 
3、组织物流服务、在外仓储、售中与售后服务支持,协助事业部确保产品
的客户交付; 
4、组织公司产品销售的合同和订单评审; 
5、负责客户渠道管理和办事处的日常管理; 
6、支撑和服务产品市场开拓; 
7、收集有关市场、销售、客户及同行的业务信息; 
8、支撑业务市场制定产品的价格策略和方案实施; 
9、负责客户记分卡(评价)及做好客户门户工作。 
采购中心 
1、制定公司供应商发展战略草案,搭建供应链管理平台,建立与维护供应
链公共关系,不断优化供应商资源; 
2、制定和实施供应商的选择和评价流程、定点管理流程与标准商务条款; 
3、建立和实施采购管理流程、行为规范与采购管控体系; 
4、实施部门、子公司采购业绩关键绩效指标的检查与工作流程符合性审核;
5、组织和实施公司基建工程项目召投标与工程设备采购及供应商管理工作;
6、组织和实施公司通用共性物资和公共物资的采购与供应商管理工作; 
7、组织和实施公司固定资产投资的设备采购(特殊设备除外)与供应商管
理工作; 
8、组织公司业务采购过程中重大问题的调查、分析、协调与处理。 
技术中心 
1、制定产品战略规划; 
2、组织战略新产品前期可行性论证,进行前沿技术预研; 
3、统一规划集团政府项目申报工作和集团专利工作; 
4、负责集团公司的文控管理工作; 
5、建立和维护技术开发管理流程及设施; 
6、对各事业部进行技术支持; 
7、组织对外技术合作。 
实验中心 
1、根据内部和外部的需求,制定和实施实验中心的总体发展规划; 
2、确保按计划完成公司各业务线委托的试验任务; 
3、依据行业发展和自身情况进行技术能力升级; 
4、完成整个实验中心的质量体系建设; 
5、开发和维护外部试验资源; 
6、开发并维护整车厂测试资质; 
7、作为第三方独立实验室对外运营,服务全行业客户。 
业务中心 
1、承接公司下达的业务目标和利润目标; 
2、组织业务中心的日常运营管理工作; 
3、创造客户并满足客户需求; 
4、有效利用内外部资源,提升经营效率; 
5、遵循产品开发和供应链管理价值流,提升工作有效性; 
6、实施全面质量管理,确保业务结果符合客户要求。 
运营管理中心 
1、组织策划和制定公司级年度质量目标,并对公司重点工作进度和完成情
况进行监控; 
2、组织策划运营管理会议议程,参与部门运营管理会议; 
3、建设和维护公司关键绩效指标管理体系,实现关键绩效指标管理体系运
行的真实性、准确性和有效性; 
4、验证业务中心设备验收、产线验收和技改验收流程执行的效果; 
5、策划公司级精益生产工作,监督业务中心精益生产工作的实施; 
6、建立和完善公司质量管理体系、环境安全管理体系,并监督其有效实施;
7、负责第三方质量管理体系审核、第三方环境安全管理体系审核工作,并
跟踪、落实不符合项的整改; 
8、负责顾客对公司的潜在供方审核和年度过程审核,并跟踪、落实不符合
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1-1-76 
职能部门 职责 
项的整改; 
9、配合业务中心开展潜在供方质量能力评审工作;配合采购中心进行供方
能力提升审核; 
10、负责公司安全生产管理各项标准的组织编制工作,安全生产管理指导、
检查工作,安全生产管理办公室日常工作。 
信息中心 
1、根据公司的发展战略制定信息规划,并落实具体的计划方案; 
2、为公司、部门的提供稳定、可靠的信息系统支持,提高公司运营效率及
竞争力; 
3、提供IT服务支持,提升员工的计算机应用能力,从而提升工作效率; 
4、管理和维护各公司的IT软、硬件资源; 
5、负责公司信息安全管理,确保信息的安全性。 
财务中心 
1、拟定会计政策,制定会计核算方法,落实各项财务管理制度; 
2、拟定公司预算规则,组织预算编制,分析预算的执行情况; 
3、参与经营方案、投资等项目的讨论,给出财务建议; 
4、制定会计工作规划和组织方案,落实各项会计基础工作; 
5、制定资金管理制度,控制制定日常经营活动现金流; 
6、负责税务筹划,制定日常经营活动中纳税计划,落实税务政策; 
7、制定资产管理制度,发挥资产的使用效能,保证资产的安全完整; 
8、规范研发项目、制造等日常业务管理,提升竞争力; 
9、制定各项管理报表,组织财务状况分析,为管理和决策提供依据; 
10、组织会计报表的编制,组织协调定期及年度审计。 
总裁办公室 
1、建立和完善企业文化建设和制度建设,并督促实施; 
2、建立公司的安全保卫和环境健康的管理体系,并督促实施; 
3、建立行政工作流程与后勤保障的管理体系,并督促实施; 
4、管理公司知识产权; 
5、实施公司基本建设项目的投资与管理; 
6、实施公司工商事务管理工作; 
7、组织公司经营会议及相关重要会议; 
8、管理公司办公设备和办公用品; 
9、落实上级组织和公司党委、工会、团委各项工作。 
人力发展中心 
1、参与公司组织发展规划和完善公司组织架构体系; 
2、制定并实施公司人才发展战略; 
3、规范和完善公司人事政策、制度和相关管理体系; 
4、组织公司主要管理人员的人事管理和考核; 
5、指导和监督下属子公司的人力资源管理工作; 
6、组织企业文化建设和实施。 
质量系统 
1、建立和改进公司质量管控体系及主要程序和流程; 
2、收集和识别客户、法律法规和行业的质量要求,形成内部共享机制; 
3、建立质量经验共享资源,提升业务中心在新品开发和过程管控方面的工
作效率; 
4、监控公司整体质量管控的状况,协助和支持业务中心的质量改进工作; 
5、监控公司重大质量问题的改进效率和效果; 
6、支持业务中心质量组织的能力建设。 
内审部 
1、负责拟定和完善公司内部审计制度; 
2、对相关内部控制系统的建立健全及执行情况进行检查、测试与评价,并
提出建立、健全内部控制系统的建议和措施。 
 
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1-1-77 
八、发行人控股、参股子公司及分公司情况简介 
截至本招股意向书签署日,公司拥有 7家境内全资子公司、2家境内控股子公司、
1家境内参股公司以及 3家境外全资子公司。 
(一)发行人的境内全资及控股子公司情况 
1、浙江科博达工业有限公司 
浙江科博达成立于 2009年 7月 15日,注册资本为 15,000万元,实收资本为 15,000
万元,住所为浙江省嘉兴经济技术开发区昌盛东路 1229号,经营范围为:“自动化冲
压模具、工装夹具、产品专用检验试验设备和自动化装备软件的研发、设计、生产、销
售及技术咨询服务。机械设备、汽车零部件及电子元器件的研发、生产、销售及服务;
商品与技术的进出口(国家限制和禁止的除外,涉及许可证的凭许可证经营)。普通货
运。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)”,主营业务为汽
车电子、机电及相关产品的研发、生产和销售。发行人持有浙江科博达 100%的股权。 
截至 2018年 12月 31日,浙江科博达总资产为 123,097.89万元,净资产为 69,242.21
万元,2018年度净利润为 26,471.05万元。截至 2019年 6月 30日,浙江科博达总资产
为 130,915.84万元,净资产为 78,715.00万元,2019年 1-6月净利润为 15,473.29万元(以
上财务数据已经众华审计)。 
2、温州科博达汽车部件有限公司 
温州科博达成立于 2012年 7月 24日,注册资本为 3,000万元,实收资本为 3,000
万元,住所为温州市经济技术开发区机场大道 5135号,经营范围为:“汽车零部件、
摩托车零配件、五金配件的研发、生产和销售;货物进出口、技术进出口。(依法须经
批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)”,主营业务为汽车电器及相关产
品的研发、生产和销售。浙江科博达持有温州科博达 100%的股权。 
截至 2018年 12月 31日,温州科博达总资产为 23,786.71万元,净资产为 19,742.21
万元,2018年度净利润为 5,175.99万元。截至 2019年 6月 30日,温州科博达总资产
为 20,157,29万元,净资产为 16,046.21万元,2019年 1-6月净利润为 2,304.00万元(以
上财务数据已经众华审计)。 
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1-1-78 
3、科博达重庆汽车电子有限公司 
重庆科博达成立于 2007年 9月 24日,注册资本为 10,000万元,实收资本为 10,000
万元,住所为重庆市沙坪坝区西科一路 2号,经营范围为:“生产、销售:汽车零部件;
货物进出口、技术进出口(国家法律、法规禁止经营的不得经营;国家法律、法规限制
经营的取得许可后经营);销售:化工产品及原料(不含危险化学品)、机械设备、仪
器仪表及零部件,电子机械技术领域内技术开发,技术转让,技术咨询,技术服务,仪
电计算机控制领域内技术开发,技术转让,技术咨询,技术服务,市场营销策划,商务
咨询。(以上范围国家法律、法规禁止经营的不得经营;国家法律、法规规定应经审批
而未获审批前不得经营)”,主营业务为汽车传感器及相关产品的研发、生产和销售。
发行人持有重庆科博达 100%的股权。 
截至 2018年 12月 31日,重庆科博达总资产为 12,015.66万元,净资产为 3,804.14
万元,2018年度净利润为-740.91万元。截至 2019年 6月 30日,重庆科博达总资产为
11,441.82万元,净资产为 8,701.68万元,2019年 1-6月净利润为-102.46万元(以上财
务数据已经众华审计)。 
4、温州科博达工业技术有限公司 
温州科博达工业成立于 2019年 1月 14日,注册资本为 3,000万元,实收资本为 0
元,住所为浙江省温州高新技术产业开发区创业服务中心科技企业孵化器 C幢 2141室
(自主申报),经营范围为:“电子产品(不含电子出版物)的研发、生产与销售;汽车零
部件、五金配件的研发、生产和销售;货物或技术进出口(国家禁止或涉及行政审批的货
物和技术进出口除外)”,主营业务为投资、管理温州科博达新厂房及机器设备。发行人
持有温州科博达工业 100%的股权。 
截至 2019年 6月 30日,温州科博达工业未实际开展经营活动。 
5、潍坊科博达动力科技有限公司 
潍坊科博达成立于 2011年 12月 5日,注册资本为 2,000万元,实收资本为 2,000
万元,住所为潍坊市寒亭区丰华路 268号,经营范围为:“组装、销售汽车燃油控制系
统、动力控制系统、汽车电子产品、汽车零部件总成、车用电器和电子产品;场地、房
屋租赁;仓储服务(不含危险品);提供相关技术的开发、推广、转让、咨询及技术服
务、市场销售服务。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)。”,
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1-1-79 
截至本招股意向书签署日,潍坊科博达尚未开展实际经营活动。发行人和浙江科博达分
别持有潍坊科博达 10%和 90%的股权。 
截至 2018年 12月 31日,潍坊科博达总资产为 1,716.87万元,净资产为 1,688.54
万元,2018 年度净利润为-24.23 万元。截至 2019 年 6 月 30 日,潍坊科博达总资产为
1,442.29 万元,净资产为 1,402.35 万元,2019 年 1-6 月净利润为-286.20 万元(以上财
务数据已经众华审计)。 
6、长春科博达销售服务有限公司 
长春科博达成立于 2013年 4月 22日,注册资本为 1,000万元,实收资本为 50万
元,住所为长春汽车经济技术开发区捷达大路 999号,经营范围为:“汽车零部件产品
销售,劳务服务,商务信息咨询,企业管理咨询、投资咨询服务(法律、法规和国务院
决定禁止的,不得经营;许可经营项目凭有效许可证或批准文件经营)”,主营业务为
汽车零部件产品的售前、售中及售后服务。发行人持有长春科博达 100%的股权。 
截至 2018年 12月 31日,长春科博达总资产为 69.71万元,净资产为 54.44万元,
2018年度净利润为 1.42万元。截至 2019年 6月 30日,长春科博达总资产为 306.76万
元,净资产为 29.98万元,2019年 1-6月净利润为-24.46万元(以上财务数据已经众华
审计)。 
7、科博达(北京)科技有限公司 
北京科博达成立于 2017年 6月 2日,注册资本为 500万元,实收资本为 500万元,
住所为北京市海淀区彩和坊路 10号 1号楼 12层 1210,经营范围为:“技术开发、技
术推广、技术转让、技术咨询、技术服务。(企业依法自主选择经营项目,开展经营活
动;依法须经批准的项目,经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动;不得从事本
市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。)”,主营业务为汽车零部件产品的售前、
售中及售后服务。发行人持有北京科博达 100%的股权。 
截至 2018年 12月 31日,北京科博达总资产为 120.03万元,净资产为 100.65万元,
2018年度净利润为-0.71万元。截至 2019年 6月 30日,北京科博达总资产为 908.48万
元,净资产为 489.46 万元,2019 年 1-6 月净利润为-11.19 万元(以上财务数据已经众
华审计)。 
科博达技术股份有限公司                                              首次公开发行 A股股票招股意向书 
1-1-80 
8、嘉兴科奥电磁技术有限公司 
嘉兴科奥成立于 2013年 6月 7日,注册资本为 5,000万元,实收资本为 5,000万元,
住所为浙江省嘉兴市经济技术开发区昌盛东路 1229号 4幢三层,经营范围为:“电磁
技术和汽车配件的开发及汽车配件的生产销售。(上述经营范围不含国家规定禁止、限
制外商投资和许可的经营的项目)”,主营业务为汽车电磁及相关产品的研发、生产和
销售。 
嘉兴科奥的股权结构如下: 
股东名称 出资额(万元) 出资比例(%) 
科博达股份 2,550.00 51.00
MSG机械电子系统有限责任公司 2,450.00 49.00
合计 5,000.00 100.00
 
MSG机械电子系统有限责任公司是一家于奥地利注册的公司,成立于 2005年 7月
5日,在电磁阀类产品的研发、生产及销售等领域具有先进技术。科博达股份与MSG
机械电子系统有限责任公司通过合资设立嘉兴科奥,整合双方各自的优势资源,充分利
用科博达股份在中国市场的客户资源、销售渠道和网络以及MSG机械电子系统有限责
任公司在电磁阀类产品的先进技术,共同打造在境内外市场富有竞争力的专业汽车电磁
产品及系统公司。 
截至 2018年 12月 31日,嘉兴科奥总资产为 21,622.51万元,净资产为 15,964.82
万元,2018年度净利润为 9,103.40万元。截至 2019年 6月 30日,嘉兴科奥总资产为
22,114.41万元,净资产为 16,173.91万元,2019年 1-6月净利润为 6,209.09万元(以上
财务数据已经众华审计)。 
9、科博达(重庆)智控技术有限公司 
重庆智控成立于 2018年 10月 29日,注册资本为 5,000万元,实收资本为 3,000
万元,住所为重庆市沙坪坝区西永镇西科一路 2号,经营范围为:“汽车零部件的研发、
生产、销售及技术咨询;货物进出口和技术进出口;智能控制系统的研发、生产、销售
及技术咨询。(以上范围国家法律、法规禁止经营的不得经营;国家法律、法规规定应
经审批而未获审批前不得经营)*”,主营业务为微电机驱动智能控制相关产品的研发、
生产和销售。重庆科博达持有重庆智控 80%的股权。 
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1-1-81 
截至 2018年 12月 31日,重庆智控总资产为 3,357.59万元,净资产为 2,930.50万
元,2018年度净利润为-69.50万元。截至 2019年 6月 30日,重庆智控总资产为 2,607.66
万元,净资产为 2,199.90万元,2019年 1-6月净利润为-730.60万元(以上财务数据已
经众华审计)。 
(二)发行人的境外全资子公司情况 
截至本招股意向书签署日,公司存在三家境外全资子公司,分别为 KEBODA 
Deutschland Verwaltungs GmbH(科博达德国管理)、KEBODA Deutschland GmbH & Co. 
KG(科博达德国两合)、MEKE INC.(美国科博达)。 
1、境外全资子公司的基本情况 
(1)KEBODA Deutschland Verwaltungs GmbH(科博达德国管理) 
科博达德国管理于 2014年 7月 23日完成商业登记注册,注册资本为 2.50万欧元,
实收资本为 2.50万欧元,注册地为乌尔姆,经营范围为:购买和管理商事公司的股份,
科博达德国管理设立的原因为投资科博达德国两合,并作为科博达德国两合的无限责任
股东。 
科博达德国管理的股东构成及持股比例如下表所示: 
序号 股东名称 出资额(万欧元) 持股比例(%) 
1 科博达股份 2.50 100.00
 合计 2.50 100.00
 
截至 2018 年 12 月 31 日,科博达德国管理总资产为 19.03 万元,净资产为 19.03
万元,2018年度净利润为-0.9万元。截至 2019年 6月 30日,科博达德国管理总资产为
18.83 万元,净资产为 18.83 万元,2019 年 1-6 月净利润为-0.2 万元(以上财务数据已
经众华审计)。 
(2)KEBODA Deutschland GmbH & Co. KG(科博达德国两合) 
科博达德国两合于 2014年 7月 28日完成商业登记注册,注册资本为 7.50万欧元,
实收资本为 7.50万欧元,注册地为乌尔姆,经营范围为:在所有领域特别是汽车电子
领域的贸易和咨询,以及各类技术产品的进出口,科博达德国两合公司的主营业务为汽
车零部件产品的售前、售中及售后服务。 
科博达技术股份有限公司                                              首次公开发行 A股股票招股意向书 
1-1-82 
科博达德国两合的股东构成及持股比例如下表所示: 
序号 股东名称 出资额(万欧元) 持股比例(%) 
1 科博达股份 7.50 100.00
2 科博达德国管理 / /
 合计 7.50 100.00
注:科博达德国两合为合伙企业,科博达德国管理为其无限责任股东,不承担实际出资义务。 
 
截至 2018年 12月 31日,科博达德国两合总资产为 76.04万元,净资产为 9.30万
元,2018年度净利润为-0.01万元。截至 2019年 6月 30日,科博达德国两合总资产为
64.93万元,净资产为 35.95万元,2019年 1-6月净利润为 25.26万元(以上财务数据已
经众华审计)。 
(3)MEKE INC.(美国科博达) 
美国科博达于 2018年 7月 18日完成商业登记注册,注册资本为 1.50万美元,实
收资本为 1.50万美元,注册地为美国加州。美国科博达的主营业务为汽车零部件产品
贸易以及相关的售前、售中和售后服务(包括技术和商务咨询服务等)。 
美国科博达的股东构成及持股比例如下表所示: 
序号 股东名称 出资额(万美元) 持股比例(%) 
1 科博达德国管理 1.50 100.00
 合计 1.50 100.00
 
截至 2018年 12月 31日,美国科博达总资产为 4.84万元,净资产为 1.56万元,2018
年度净利润为-8.77万元。截至 2019年 6月 30日,美国科博达总资产为 10.34万元,净
资产为-7.07万元,2019年 1-6月净利润为-8.49万元(以上财务数据已经众华审计)。 
2、科博达德国管理以及科博达德国两合取得情况 
科博达德国管理以及科博达德国两合原为发行人实际控制人柯桂华先生之配偶邵
晓愉投资并控制的境外公司。 
为增强发行人资产与业务的完整性和独立性,消除潜在同业竞争,2017 年 5 月,
公司与邵晓愉签署了关于公司受让邵晓愉持有的科博达德国管理以及科博达德国两合
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1-1-83 
全部股权的《科博达技术有限公司与邵晓愉关于 KEBODA Deutschland Verwaltungs 
GmbH及 KEBODA Deutschland GmbH & Co. KG之股权/权益转让协议》(以下简称
“《股权/权益转让协议》”),约定由邵晓愉向公司出售科博达德国管理 100%的股权
及科博达德国两合的全部有限责任股东权益。根据《股权/权益转让协议》,完成股权/
权益转让后,公司将持有科博达德国管理 100%的股权及科博达德国两合的全部有限责
任股东权益,并通过科博达德国管理间接持有科博达德国两合的全部无限责任股东权益。 
受限于《股权/权益转让协议》签署时中国境外投资审批政策的暂时性限制,预计
无法在短时间内完成《股权/权益转让协议》中约定的取得中国境内的全部政府审批的
交割条件,为此,2017 年 6 月,公司与邵晓愉签署了《关于 KEBODA Deutschland 
Verwaltungs GmbH及 KEBODA Deutschland GmbH & Co. KG之委托管理合同》,邵晓愉
拟委托公司管理其持有股权/权益并控制的科博达德国管理以及科博达德国两合。 
3、股权转让及受托管理方案的调整及实施 
(1)调整及实施方案 
上述《股权/权益转让协议》签署后,公司及邵晓愉双方均积极推进《股权/权益转
让协议》项下交割条件完成,但因中国境外投资审批政策的暂时性限制未发生实质变化,
上海市外商投资审批机关暂不受理公司直接向境内自然人邵晓愉收购其持有的境外投
资企业(科博达德国管理以及科博达德国两合)事项。为增强发行人资产与业务的完整
性和独立性,尽快完成科博达德国管理以及科博达德国两合的股权转让,经公司与邵晓
愉及德国籍自然人 Dengpan Mou协商一致,各方同意将原股权转让方案调整为: 
①公司与邵晓愉终止已签署的《股权/权益转让协议》及《关于 KEBODA Deutschland 
Verwaltungs GmbH及 KEBODA Deutschland GmbH & Co. KG之委托管理合同》不再履
行。前述协议终止的同日,由邵晓愉将科博达德国管理以及科博达德国两合全部股权转
让给德国籍自然人 Dengpan Mou; 
②德国籍自然人 Dengpan Mou 在受让科博达德国管理以及科博达德国两合全部股
权的同时与公司签署委托管理协议,委托公司管理其持有股权/权益并控制的科博达德
国管理以及科博达德国两合; 
③德国籍自然人 Dengpan Mou 在受让完成科博达德国管理以及科博达德国两合全
部股权后,将其持有的科博达德国管理以及科博达德国两合全部股权转让给公司。 
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1-1-84 
以上股权转让及受托管理方案的调整已经公司第一届董事会第七次会议及第一届
监事会第五次会议审议通过。 
(2)具体实施进展情况 
2018 年 2 月 19 日,邵晓愉与公司就原已签署的《股权/权益转让协议》及《关于
KEBODA Deutschland Verwaltungs GmbH及 KEBODA Deutschland GmbH & Co. KG之
委托管理合同》签署了《终止协议》。同日,邵晓愉与德国籍自然人 Dengpan Mou签署
了《收购合同》。根据《收购合同》约定,邵晓愉将科博达德国管理全部股权以 25,000
欧元的价格转让给德国籍自然人 Dengpan Mou,将科博达德国两合中有限责任股东股权
以 13,500欧元的价格转让给德国籍自然人 Dengpan Mou。该股权转让价格系以经众华
审计的科博达德国管理以及科博达德国两合截至 2017年 12月 31日的净资产金额为基
础并经交易双方协商一致确定。 
为确保人资产与业务的完整性和独立性,公司与德国籍自然人 Dengpan Mou 于科
博达德国管理及科博达德国两合转让同日(即 2018年 2月 19日)签署了《关于KEBODA 
Deutschland Verwaltungs GmbH及 KEBODA Deutschland GmbH & Co. KG之委托管理合
同》,根据该合同约定: 
①德国籍自然人 Dengpan Mou 将其根据德国法律持有的科博达德国管理及科博达
德国两合的股权/权益所享有的各项权利均委托由公司独立排他地享有,并由公司直接
或经由德国籍自然人 Dengpan Mou根据公司的指示行使,具体包括:1)委托公司实施
科博达德国管理及科博达德国两合的日常经营管理,包括职工管理、营运管理、业务管
理等;2)委托公司制订科博达德国管理及科博达德国两合的年度经营计划、年度财务
预算方案;3)委托公司对科博达德国管理及科博达德国两合的董事会(执行董事,或
类似机构)及管理团队及核心成员作出人员调整安排;4)其他相关的管理职责。 
②公司履行上述委托管理事项时,德国籍自然人 Dengpan Mou 应予以充分的配合
及协助,并签署或出具必要的文件。 
③公司与德国籍自然人 Dengpan Mou均承诺,将尽最大努力完成《股权/权益转让
协议》项下的各项完成条件,包括但不限于取得关于公司受让科博达德国管理及科博达
德国两合股权/权益的中国境内的全部政府审批,并在各项完成条件全部成就或经公司
及德国籍自然人 Dengpan Mou协商一致豁免后,进一步履行《股权/权益转让协议》项
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1-1-85 
下的其他义务以实现发行人合法、有效、完整地享有科博达德国管理及科博达德国两合
股权/权益。 
根据公司与德国自然人 Dengpan Mou 签署的《关于 KEBODA Deutschland 
Verwaltungs GmbH及 KEBODA Deutschland GmbH & Co. KG之委托管理合同》约定,
在德国法律允许的前提下,公司享有自德国自然人 Dengpan Mou 受让科博达德国管理
的全部股权及科博达德国两合的全部有限责任股东股权的选择权,且对于该等转让的条
款与条件拥有单方决定权。 
根据德国律师事务所 Rechtsanwaltskanzlei Sonnenberg的确认,截至 2018年 3月 22
日,邵晓愉与德国籍自然人 Dengpan Mou 之间关于科博达德国管理的全部股权及科博
达德国两合的全部有限责任股东股权的前述转让已根据德国法律的要求妥善完成,德国
籍自然人 Dengpan Mou 已拥有科博达德国管理的全部股权及科博达德国两合的全部有
限责任股东股权。 
根据公司与德国籍自然人 Dengpan Mou签署的经公证的《收购协议》,德国籍自
然人 Dengpan Mou将科博达德国管理全部股权以 25,000欧元的价格转让给公司,将科
博达德国两合中有限责任股东股权以 13,500欧元的价格转让给公司。该股权转让价格
系以经众华审计的科博达德国管理以及科博达德国两合截至 2017年 12月 31日的净资
产金额为基础并经交易双方协商一致确定。 
公司就收购科博达德国管理以及科博达德国两合之境外投资事宜于 2018年 4月 23
日取得了中国(上海)自由贸易试验区管理委员会核发的《境外投资项目备案通知书》
(沪自贸管扩境外备[2018]66号),并于 2018年 5月 8日取得了中国(上海)自由贸
易试验区管理委员会于核发的《企业境外投资证书》(境外投资证第 N3100201800277
号)。 
2018年 5月 15日,公司向德国籍自然人 Dengpan Mou支付了全部股权转让款项。 
根据德国律师事务所 Rechtsanwaltskanzlei Sonnenberg的确认,科博达德国管理的
全部股权及科博达德国两合有限责任股东的全部股权由德国籍自然人 Dengpan Mou转
让给公司。该两项转让已根据德国法律的要求合法合规完成,转让后公司拥有科博达德
国管理的全部股权及科博达德国两合有限责任股东的全部股权。 
2018年 5月 28日,公司与德国籍自然人 Dengpan Mou签署了《终止合同》。根据
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《终止合同》,双方确认双方于 2018年 2月 19日签署的《科博达技术股份有限公司与
德国籍自然人Dengpan Mou关于KEBODA Deutschland Verwaltungs GmbH及KEBODA 
Deutschland GmbH & Co. KG之委托管理合同》解除并终止。 
综上,截至本招股意向书签署日,公司已就收购科博达德国管理公司的全部股权及
科博达德国两合公司全部有限责任股东权益转让事宜取得境内主管政府部门的备案或
批准,并根据《收购协议》的规定完成转让对价的汇付,公司已拥有科博达德国管理公
司的全部股权及科博达德国两合公司的全部有限责任股东权益。公司对科博达德国管理
公司及科博达德国两合公司的受托管理关系已终止。同时,公司与科博达德国管理公司
及科博达德国两合公司不存在同业竞争。 
4、发行人对科博达德国管理以及科博达德国两合的财务处理情况,受托经营费以
及相关支出情况、纳入合并范围情况 
科博达德国两合主要职责为协助发行人在德国及周边地区客户辅助性销售服务的
开展,经营活动较简单,发行人受托经营管理两家公司的主要内容为日常的业务支持,
无需指定及派驻专门的管理团队与人员,实际支出较小。 
根据《企业会计准则—基本准则》第十六条“实质重于形式的原则”及《企业会计
准则第 33号—合并财务报表》的相关规定,发行人对科博达德国管理和科博达德国两
合实质上具有控制权,应将其纳入合并报表范围。因此,发行人于报告期初将其纳入合
并财务报表范围。 
5、科博达德国管理以及科博达德国两合的主要财务指标及占发行人相关指标的占
比情况,以及转让对价及作价公允性 
(1)科博达德国管理以及科博达德国两合的主要财务指标及占发行人相关指标的
占比情况 
报告期内,经众华审计的科博达德国管理和科博达德国两合的主要财务指标占公司
相关指标的比例情况如下: 
单位:万元 
主要财务指标(2019年 1-6
月/2019年 6月 30日) 
科博达德国
管理 
科博达德国
两合 
德国科博达
合计 
科博达合并报
表 占比 
总资产 18.83 64.93 83.76 288,857.94 0.03%
所有者权益合计 18.83 35.95 54.78 201,266.17 0.03%
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主要财务指标(2019年 1-6
月/2019年 6月 30日) 
科博达德国
管理 
科博达德国
两合 
德国科博达
合计 
科博达合并报
表 占比 
营业收入 - 515.45 515.45 137,082.20 0.38%
利润总额 -0.17 25.26 25.10 27,540.18 0.09%
净利润 -0.17 25.26 25.10 23,961.21 0.10%
 
单位:万元 
主要财务指标(2018年度
/2018年末) 
科博达德国
管理 
科博达德国
两合 
德国科博达
合计 
科博达合并报
表 占比 
总资产 19.03 76.04 95.07 274,831.62 0.03%
所有者权益合计 19.03 9.30 28.33 197,037.62 0.01%
营业收入 1.17 715.45 716.62 267,536.08 0.27%
利润总额 -0.90 -0.01 -0.91 59,801.71 -
净利润 -0.90 -0.01 -0.91 52,765.73 -
 
单位:万元 
主要财务指标(2017年度
/2017年末) 
科博达德国
管理 
科博达德国
两合 
德国科博达
合计 
科博达合并 
报表 占比 
总资产 20.46 97.06 117.52 224,283.59 0.05%
所有者权益合计 19.92 9.37 29.29 147,685.61 0.02%
营业收入 1.15 663.74 664.89 216,162.87 0.31%
利润总额 0.51 16.58 17.09 40,047.82 0.04%
净利润 0.51 16.58 17.09 35,208.10 0.05%
 
单位:万元 
主要财务指标(2016年度
/2016年末) 
科博达德国
管理 
科博达德国
两合 
德国科博达
合计 
科博达合并 
报表 占比 
总资产 18.62 1,030.77 1,049.39 176,449.28 0.59%
所有者权益合计 18.16 11.36 29.52 84,642.10 0.03%
营业收入 1.10 1,263.92 1,265.03 161,658.02 0.78%
利润总额 -0.36 231.13 230.76 30,524.52 0.78%
净利润 -0.36 231.13 230.76 25,488.30 0.93%
 
从上表可以看出,科博达德国管理和科博达德国两合在报告期的资产及业务规模均
较小,相关主要财务指标占发行人相应指标的比例均在1%以内。  
(2)科博达德国管理与科博达德国管理转让对价及作价公允性 
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发行人受让科博达德国管理及科博达德国两合全部股权及权益的作价系以经众华
审计的两家公司的净资产金额为基础,并经交易双方协商一致确定。 
截至2017年12月31日,科博达德国管理及科博达德国两合经审计的净资产金额分别
为25,530.13欧元及13,696.54欧元;以该等净资产金额为基础,经交易双方协商一致后,
最终的发行人的受让价格分别为25,000.00欧元及13,500.00欧元。 
发行人受让两家公司的对价以经审计的净资产金额为明确依据,经由交易双方进行
充分协商,作价公允。 
(三)发行人的参股公司情况 
截至本招股意向书签署日,公司存在一家参股公司:科世科汽车部件(平湖)有限
公司。 
科世科成立于 2012 年 7 月 11 日,注册资本为 4,062.24458 万欧元,实收资本为
4,062.24458 万欧元,住所为浙江省嘉兴市平湖经济技术开发区昌盛路 559 号,经营范
围为:“汽车配件的设计、生产、加工,自产产品及相关原材料的销售;并提供相关技
术服务(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经济活动)”,主营业务为
汽车整车线束及其他线束相关产品的研发、生产和销售。 
科世科的股权结构如下: 
股东名称 出资额(万欧元) 出资比例(%) 
科仑伯格舒伯特东亚股份有限公司 22,342,345.20 55.0000
科博达股份 18,280,100.60 45.0000
合计 40,622,445.80 100.0000
 
科仑伯格舒伯特东亚股份有限公司是一家于瑞士注册的公司,成立于 2011年 12月
20 日,在汽车整车线束类产品的研发、生产及销售等领域具有先进技术。科博达股份
与科仑伯格舒伯特东亚股份有限公司通过合资设立科世科,整合双方各自的优势资源,
充分利用科博达股份在中国市场的客户资源、销售渠道和网络以及科仑伯格舒伯特东亚
股份有限公司在汽车整车线束类产品的先进技术,共同打造在中国市场富有竞争力的专
业线束产品公司。 
截至 2018年 12月 31日,科世科总资产为 89,612.33万元、净资产为 35,731.05万
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元,2018年度净利润为 8,879.84万元。截至 2019年 6月 30日,科世科总资产为 90,038.18
万元,净资产为 39,405.56万元,2019年 1-6月净利润为 3,674.51万元(以上财务数据
未经审计)。 
(四)发行人的分公司情况 
截至本招股意向书签署日,发行人不存在分公司。 
 
九、发起人、持有 5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况 
(一)发起人基本情况 
1、科博达投资控股有限公司 
科博达控股成立于 2007年 05月 31日,注册资本为 8,000万元,实收资本为 8,000
万元,住所为中国(上海)自由贸易试验区祖冲之路 899号 2号楼 201室,经营范围为:
“实业投资、投资管理、投资咨询(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展
经营活动)”。科博达控股目前无实际生产经营,主要从事投资业务。 
截至本招股意向书签署日,科博达控股的股东构成及持股比例如下表所示: 
序号 股东名称 出资额(万元) 出资比例(%) 
1 柯桂华 3,200.00 40.00
2 柯炳华 2,000.00 25.00
3 柯磊 2,000.00 25.00
4 王柯单惠 400.00 5.00
5 厉超然 400.00 5.00
合计 8,000.00 100.00
 
截至 2018年 12月 31日,科博达控股总资产为 355,700.55万元,净资产为 277,702.05
万元,2018 年度净利润为 53,806.22 万元(以上财务数据已经众华审计)。截至 2019
年 6月 30日,科博达控股总资产为 103,891.38万元,净资产为 103,777.35万元,2019
年 1-6月净利润为 13,406.78万元(以上财务数据未经审计) 
科博达技术股份有限公司                                              首次公开发行 A股股票招股意向书 
1-1-90 
2、柯桂华 
中国国籍,未拥有永久境外居留权,身份证号码:33032319651013****,住所:上
海市浦城路 99弄。 
3、柯炳华 
中国国籍,拥有香港永久居留权,身份证号码:33032319691017****,住所:浙江
省温州市鹿城区绣山街道伯爵山庄。 
4、柯磊 
中国国籍,未拥有永久境外居留权,身份证号码:31011019850518****,住所:上
海市嫩江路 861号。 
5、嘉兴富捷投资合伙企业(有限合伙) 
嘉兴富捷成立于 2016年 11月 30日,注册资本为 5,566万元,实收资本为 5,566
万元,住所为嘉兴市花园路 882号 213室,经营范围为:“股权投资,投资管理,投资
咨询。(未经金融等监管部门批准,不得从事向公众融资存款、融资担保、代客理财等
金融服务)(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)”。截至本
招股意向书签署日,嘉兴富捷除持有发行人股权外,无其他实际经营业务及对外投资。 
截至本招股意向书签署日,嘉兴富捷为发行人员工持股平台,嘉兴富捷的合伙人构
成及出资情况如下表所示: 
序号 合伙人名称 出资额(万元) 出资比例(%) 合伙人性质 
1 柯桂华 3,652.00 65.6127 普通合伙人、执行事务合伙人 
2 谢明东 220.00 3.95 有限合伙人 
3 朱民 132.00 2.37 有限合伙人 
4 胡智武 132.00 2.37 有限合伙人 
5 万鹏 110.00 1.98 有限合伙人 
6 赵典吾 110.00 1.98 有限合伙人 
7 陆为群 110.00 1.98 有限合伙人 
8 王春华 110.00 1.98 有限合伙人 
9 傅少丽 110.00 1.98 有限合伙人 
10 朱迎春 88.00 1.58 有限合伙人 
11 赵冬冬 88.00 1.58 有限合伙人 
科博达技术股份有限公司                                              首次公开发行 A股股票招股意向书 
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序号 合伙人名称 出资额(万元) 出资比例(%) 合伙人性质 
12 夏小泉 66.00 1.19 有限合伙人 
13 张冬梅 66.00 1.19 有限合伙人 
14 陈江平 55.00 0.99 有限合伙人 
15 夏文杰 55.00 0.99 有限合伙人 
16 叶忠海 55.00 0.99 有限合伙人 
17 冯玄翔 44.00 0.79 有限合伙人 
18 鲁先溪 44.00 0.79 有限合伙人 
19 王碧山 44.00 0.79 有限合伙人 
20 应炳富 44.00 0.79 有限合伙人 
21 董新峰 33.00 0.59 有限合伙人 
22 金文静 22.00 0.40 有限合伙人 
23 孔庆直 22.00 0.40 有限合伙人 
24 李自强 22.00 0.40 有限合伙人 
25 林建领 22.00 0.40 有限合伙人 
26 潘琼 22.00 0.40 有限合伙人 
27 孙利献 22.00 0.40 有限合伙人 
28 王佳妮 22.00 0.40 有限合伙人 
29 许小亮 22.00 0.40 有限合伙人 
30 张玮锋 22.00 0.40 有限合伙人 
合计 5,566.00 100.00 - 
 
截至 2018年 12月 31日,嘉兴富捷总资产为 5,570.78万元、净资产为 5,563.70万
元,2018年度净利润为 708.04万元。截至 2019年 6月 30日,嘉兴富捷总资产为 5,570.78
万元,净资产为 5,563.87万元,2019年 1-6月净利润为 1,390.06万元(以上财务数据未
经审计)。 
6、嘉兴赢日投资合伙企业(有限合伙) 
嘉兴赢日成立于 2016年 11月 30日,注册资本为 2,860万元,实收资本为 2,860
万元,住所为嘉兴市花园路 882号 214室,经营范围为:“股权投资,投资管理,投资
咨询。(未经金融等监管部门批准,不得从事向公众融资存款、融资担保、代客理财等
金融服务)(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)”。截至本
科博达技术股份有限公司                                              首次公开发行 A股股票招股意向书 
1-1-92 
招股意向书签署日,嘉兴赢日除持有发行人股权外,无其他实际经营业务及对外投资。 
截至本招股意向书签署日,嘉兴赢日为发行人员工持股平台,嘉兴赢日的合伙人构
成及出资情况如下表所示: 

号 合伙人名称 出资额(万元) 出资比例(%) 合伙人性质 
1 柯炳华 715.00 25.00 普通合伙人、执行事务合伙人 
2 柯建豪 220.00 7.69 有限合伙人 
3 赵俊 165.00 5.77 有限合伙人 
4 邱晓荣 165.00 5.77 有限合伙人 
5 鲍挺 110.00 3.85 有限合伙人 
6 廖洪浪 110.00 3.85 有限合伙人 
7 柳慧诚 110.00 3.85 有限合伙人 
8 邓忠 77.00 2.69 有限合伙人 
9 吴云峰 66.00 2.31 有限合伙人 
10 黄左韵 55.00 1.92 有限合伙人 
11 霍红波 55.00 1.92 有限合伙人 
12 刘显云 55.00 1.92 有限合伙人 
13 杨建敏 55.00 1.92 有限合伙人 
14 王志明 55.00 1.92 有限合伙人 
15 梁风 44.00 1.54 有限合伙人 
16 阳彩 44.00 1.54 有限合伙人 
17 叶建峰 44.00 1.54 有限合伙人 
18 张晓 44.00 1.54 有限合伙人 
19 鲁逸鑫 33.00 1.15 有限合伙人 
20 王庆利 33.00 1.15 有限合伙人 
21 张飞 33.00 1.15 有限合伙人 
22 卢玥 33.00 1.15 有限合伙人 
23 黄贤弟 33.00 1.15 有限合伙人 
24 陈伟伟 22.00 0.77 有限合伙人 
25 杜常兴 22.00 0.77 有限合伙人 
26 华俊 22.00 0.77 有限合伙人 
27 唐杰 22.00 0.77 有限合伙人 
28 谢大为 22.00 0.77 有限合伙人 
29 张小武 22.00 0.77 有限合伙人 
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1-1-93 

号 合伙人名称 出资额(万元) 出资比例(%) 合伙人性质 
30 赵海洋 22.00 0.77 有限合伙人 
31 边冬 22.00 0.77 有限合伙人 
32 曹燕 22.00 0.77 有限合伙人 
33 戴广东 22.00 0.77 有限合伙人 
34 郭后霞 22.00 0.77 有限合伙人 
35 何胜雄 22.00 0.77 有限合伙人 
36 谭珊 22.00 0.77 有限合伙人 
37 王金春 22.00 0.77 有限合伙人 
38 王叶芳 22.00 0.77 有限合伙人 
39 杨晓斐 22.00 0.77 有限合伙人 
40 周良辉 22.00 0.77 有限合伙人 
41 朱大明 22.00 0.77 有限合伙人 
42 顾海滨 22.00 0.77 有限合伙人 
43 李汉辉 22.00 0.77 有限合伙人 
44 倪玲爱 22.00 0.77 有限合伙人 
45 赵秀平 22.00 0.77 有限合伙人 
46 杨尔刚 22.00 0.77 有限合伙人 
合计 2,860.00 100.00 - 
 
截至 2018年 12月 31日,嘉兴赢日总资产为 2,862.33万元、净资产为 2,858.70万
元,2018年度净利润为 363.65万元。截至 2019年 6月 30日,嘉兴赢日总资产为 2,862.40
万元,净资产为 2,858.76万元,2019年 1-6月净利润为 714.24万元(以上财务数据未
经审计)。 
7、嘉兴鼎韬投资合伙企业(有限合伙) 
嘉兴鼎韬成立于 2016年 11月 30日,注册资本为 2,860万元,实收资本为 2,860
万元,住所为嘉兴市花园路 882号 215室,经营范围为:“股权投资,投资管理,投资
咨询。(未经金融等监管部门批准,不得从事向公众融资存款、融资担保、代客理财等
金融服务)(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)”。截至本
招股意向书签署日,嘉兴鼎韬除持有发行人股权外,无其他实际经营业务及对外投资。 
截至本招股意向书签署日,嘉兴鼎韬为发行人员工持股平台,嘉兴鼎韬的合伙人构
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1-1-94 
成及出资情况如下表所示: 

号 合伙人名称 出资额(万元) 出资比例(%) 合伙人性质 
1 柯磊 319.00 11.15 普通合伙人、执行事务合伙人
2 王依润 220.00 7.69 有限合伙人 
3 王扬军 165.00 5.77 有限合伙人 
4 柯炳金 121.00 4.23 有限合伙人 
5 戴桢 110.00 3.85 有限合伙人 
6 宋非文 110.00 3.85 有限合伙人 
7 裴振东 110.00 3.85 有限合伙人 
8 吴建平 110.00 3.85 有限合伙人 
9 蔡甫卿 110.00 3.85 有限合伙人 
10 李锦锋 99.00 3.46 有限合伙人 
11 郑礼华 77.00 2.69 有限合伙人 
12 于之训 77.00 2.69 有限合伙人 
13 郑宽 66.00 2.31 有限合伙人 
14 张家琴 66.00 2.31 有限合伙人 
15 魏刚 55.00 1.92 有限合伙人 
16 杜康健 55.00 1.92 有限合伙人 
17 尤晓链 55.00 1.92 有限合伙人 
18 胡广华 55.00 1.92 有限合伙人 
19 温国庆 55.00 1.92 有限合伙人 
20 陈克喜 44.00 1.54 有限合伙人 
21 杨忠勇 44.00 1.54 有限合伙人 
22 庄才敖 44.00 1.54 有限合伙人 
23 祁新茹 44.00 1.54 有限合伙人 
24 路慧广 33.00 1.15 有限合伙人 
25 潘小年 33.00 1.15 有限合伙人 
26 沈宏宇 33.00 1.15 有限合伙人 
27 王浩 33.00 1.15 有限合伙人 
28 钱志冰 33.00 1.15 有限合伙人 
29 郑瑞雄 33.00 1.15 有限合伙人 
30 刘泽平 33.00 1.15 有限合伙人 
31 李敏 22.00 0.77 有限合伙人 
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1-1-95 

号 合伙人名称 出资额(万元) 出资比例(%) 合伙人性质 
32 陈月艳 22.00 0.77 有限合伙人 
33 李战训 22.00 0.77 有限合伙人 
34 李昭辉 22.00 0.77 有限合伙人 
35 刘廷军 22.00 0.77 有限合伙人 
36 刘小姿 22.00 0.77 有限合伙人 
37 彭述生 22.00 0.77 有限合伙人 
38 舒洲 22.00 0.77 有限合伙人 
39 夏春彪 22.00 0.77 有限合伙人 
40 张时来 22.00 0.77 有限合伙人 
41 郑华荣 22.00 0.77 有限合伙人 
42 李唯为 22.00 0.77 有限合伙人 
43 程永兴 22.00 0.77 有限合伙人 
44 阮传家 22.00 0.77 有限合伙人 
45 林昶 22.00 0.77 有限合伙人 
46 彭胜伟 22.00 0.77 有限合伙人 
47 袁杰 22.00 0.77 有限合伙人 
48 张德渊 22.00 0.77 有限合伙人 
49 章国 22.00 0.77 有限合伙人 
合计 2,860.00 100.00 - 
 
截至 2018年 12月 31日,嘉兴鼎韬总资产为 2,862.36万元、净资产为 2,858.72万
元,2018年度净利润为 363.65万元。截至 2019年 6月 30日,嘉兴鼎韬总资产为 2,862.43
万元,净资产为 2,858.79万元,2019年 1-6月净利润为 714.24万元(以上财务数据未
经审计)。 
(二)持有 5%以上股份的股东基本情况 
截至本招股意向书签署日,公司持有 5%以上股份的股东为科博达控股、柯桂华及
嘉兴富捷。以上股东详细情况见本节“九、发起人、持有发行人 5%以上股份的主要股
东及实际控制人的基本情况”之“(一)发起人基本情况”。 
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1-1-96 
(三)控股股东历史沿革及实际控制人的基本情况 
1、控股股东的设立及历次股本变动 
公司的控股股东为科博达控股,其设立及历次股本变动情况如下: 
(1)2007年 5月,科博达控股设立 
2007年 5月 31日,柯桂华、柯炳华、柯磊、柯丽华、柯艾桦共同在上海市浦东新
区注册设立科博达控股,注册资本为 5,000万元,其中柯桂华出资 2,000万元,持股比
例 40%;柯炳华出资 1,250万元,持股比例 25%;柯磊出资 1,250万元,持股比例 25%;
柯丽华出资 250万元,持股比例 5%;柯艾桦出资 250万元,持股比例 5%。 
根据上海兴中会计师事务所有限公司于 2007年 5月 24日出具的《验资报告》(兴
验内字(2007)—2201号),截至 2007年 5月 23日,科博达控股已收到全体股东缴
纳的注册资本合计 5,000万元,占注册资本的 100%,均以货币出资。 
2007年 5月 31日,上海市工商行政管理局浦东新区分局向科博达控股核发了注册
号为 3101152031873的《企业法人营业执照》。 
科博达控股设立时的股东及股权结构为: 
股东姓名 出资额(万元) 出资比例(%) 出资方式 
柯桂华 2,000 40 货币 
柯炳华 1,250 25 货币 
柯磊 1,250 25 货币 
柯丽华 250 5 货币 
柯艾桦 250 5 货币 
合计 5,000.00 100.00 - 
 
(2)2007年 11月,科博达控股第一次股权转让 
2007年 11月 1日,科博达控股召开股东会,同意柯磊将其持有的科博达控股 12.5%
股权以 1万元的价格转让给柯炳金。各方就前述股权转让签署了相应的股权转让协议。 
2007年 11月 19日,上海市工商行政管理局浦东新区分局就此次股权转让向科博
达控股换发了注册号为 310115001015388的《企业法人营业执照》。 
本次股权转让后,科博达控股的股东及股权结构为: 
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1-1-97 
股东姓名 出资额(万元) 出资比例(%) 出资方式 
柯桂华 2,000 40 货币 
柯炳华 1,250 25 货币 
柯磊 625 12.5 货币 
柯炳金 625 12.5 货币 
柯丽华 250 5 货币 
柯艾桦 250 5 货币 
合计 5,000.00 100.00 - 
(3)2008年 5月,科博达控股第一次增资 
2008年 5月 12日,科博达控股召开股东会,同意注册资本自 5,000万元增至 8,000
万元,新增注册资本由柯桂华、柯炳华、柯炳金、柯磊、柯丽华、柯艾桦以货币形式同
比增加注册资本 3,000万元。 
根据上海兴中会计师事务所有限公司于 2008年 5月 26日出具的《验资报告》(兴
验浦内字(2008)—0030号),截至 2008年 5月 20日,科博达控股已收到柯桂华、
柯炳华、柯炳金、柯磊、柯丽华、柯艾桦缴纳的新增注册资本合计 3,000万元。 
2008年 5月 26日,上海市工商行政管理局浦东新区分局就此次增资向科博达控股
换发了注册号为 310115001015388的《企业法人营业执照》。 
本次增资后,科博达控股的股东及股权结构为: 
股东姓名 出资额(万元) 出资比例(%) 出资方式 
柯桂华 3,200 40 货币 
柯炳华 2,000 25 货币 
柯磊 1,000 12.5 货币 
柯炳金 1,000 12.5 货币 
柯丽华 400 5 货币 
柯艾桦 400 5 货币 
合计 8,000.00 100.00 - 
 
(4)2009年 12月,科博达控股第二次股权转让 
2009年 12月 8日,科博达控股召开股东会,同意柯磊将其持有的科博达控股 7.5%
股权以 600万元的价格转让给柯艾桦。各方就前述股权转让签署了相应的股权转让协议。 
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1-1-98 
2009年 12月 29日,上海市工商行政管理局浦东新区分局就此次股权转让向科博
达控股换发了注册号为 310115001015388的《企业法人营业执照》。 
本次股权转让后,科博达控股的股东及股权结构为: 
股东姓名 出资额(万元) 出资比例(%) 出资方式 
柯桂华 3,200 40 货币 
柯炳华 2,000 25 货币 
柯艾桦 1,000 12.5 货币 
柯炳金 1,000 12.5 货币 
柯丽华 400 5 货币 
柯磊 400 5 货币 
合计 8,000.00 100.00 - 
 
(5)2016年 4月,科博达控股第三次股权转让 
2016年 4月 7日,科博达控股召开股东会,同意柯艾桦将其持有的科博达控股 5%
股权以 400万元的价格转让给厉超然;同意柯艾桦将其持有的科博达控股 7.5%股权以
600万元的价格转让给柯磊;同意柯炳金将其持有的科博达控股 12.5%股权以 1,000万
元的价格转让给柯磊;同意柯丽华将其持有的科博达控股 5%股权以 400万元的价格转
让给王柯单惠。各方就前述股权转让签署了相应的股权转让协议。 
2016年 5月 5日,中国(上海)自由贸易试验区市场监督管理局就此次股权转让
向科博达控股换发了统一社会信用代码为 913100006624361967的《营业执照》。 
本次股权转让后,科博达控股的股东及股权结构为: 
股东姓名 出资额(万元) 出资比例(%) 出资方式 
柯桂华 3,200 40 货币 
柯炳华 2,000 25 货币 
柯磊 2,000 25 货币 
厉超然 400 5 货币 
王柯单惠 400 5 货币 
合计 8,000.00 100.00 - 
 
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2、实际控制人的基本情况 
公司的实际控制人为柯桂华先生、柯炳华先生,二人系亲兄弟关系,其详细情况参
见本招股意向书“第八节 董事、监事、高级管理人员与核心技术人员”之“一、董事、
监事、高级管理人员与核心技术人员概况”。 
截至本招股意向书签署日,柯桂华先生直接持有公司 7.13%股份,通过嘉兴富捷间
接控制公司 7.02%股份;柯炳华先生直接持有公司 3.56%股份,通过嘉兴赢日间接控制
公司 3.61%股份;二人共同通过科博达控股间接控制公司 66.51%股份,通过张江汉世
纪间接控制公司 1.29%股份。综上,柯桂华先生、柯炳华先生合计控制公司 89.12%股
份,系公司实际控制人。 
报告期内,柯桂华先生、柯炳华先生及其控制的公司持有科博达有限/发行人股权
的情况如下所示: 
期间 股东名称 出资额/股本(万元) 出资/持股比例(%) 
2016年 1月至 
2016年 5月 
柯桂华 400.00 4.00
柯炳华 250.00 2.50
科博达控股 9,000.00 90.00
合计 9,650.00 96.50
2016年 5月至 
2016年 12月 
柯桂华 500.00 5.00
柯炳华 250.00 2.50
科博达控股 9,000.00 90.00
合计 9,750.00 97.50
2016年 12月至 
2017年 6月 
柯桂华 964.29 7.50
嘉兴富捷 949.83 7.39
柯炳华 482.14 3.75
嘉兴赢日 488.05 3.80
科博达控股 9,000.00 70.01
合计 11,884.31 92.45
2017年 6月至 
2017年 7月 
柯桂华 2,565.52 7.50
嘉兴富捷 2,527.06 7.39
柯炳华 1,282.76 3.75
嘉兴赢日 1,298.49 3.80
科博达控股 23,944.90 70.01
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期间 股东名称 出资额/股本(万元) 出资/持股比例(%) 
合计 31,618.73 92.45
2017年 7月至 
2017年 9月 
柯桂华 2,565.52 7.13
嘉兴富捷 2,527.06 7.02
柯炳华 1,282.76 3.56
嘉兴赢日 1,298.49 3.61
科博达控股 23,944.90 66.51
合计 31,618.73 87.83
2017年 9月至 
本招股意向书签署日 
柯桂华 2,565.52 7.13
嘉兴富捷 2,527.06 7.02
柯炳华 1,282.76 3.56
嘉兴赢日 1,298.49 3.61
科博达控股 23,944.90 66.51
张江汉世纪 465.12 1.29
合计 32,083.85 89.12
 
柯桂华先生、柯炳华先生为公司实际控制人的主要认定依据如下: 
1、直接或间接持有公司股权比例较高 
自报告期初以来,科博达控股一直系公司控股股东,持有公司股权比例超过 66.51%,
柯桂华先生、柯炳华先生分别持有科博达控股 40.00%、25.00%股权,合计持股 65.00%,
始终系科博达控股持股比例最高的两名股东,且报告期内未发生变化。 
报告期内柯桂华先生、柯炳华先生及其控制的科博达控股始终拥有发行人控制权。
截至本招股意向书签署日,柯桂华先生、柯炳华先生通过直接及间接方式合计控制发行
人 89.12%股份。 
2、报告期内均担任公司重要职务且保持相同的表决意见 
报告期内,柯桂华先生、柯炳华先生始终担任公司重要职务,其中柯桂华先生一直
担任公司董事长、总裁(总经理),柯炳华先生一直担任公司副董事长/副总裁(副总
经理)。柯桂华先生、柯炳华先生对公司董事会重大决策和公司经营活动能够产生重大
影响。 
根据公司历次董事会、股东会或股东大会决议、会议记录、表决票、签到簿等会议
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1-1-101 
文件,以及两人与柯磊、科博达控股共同签署的《一致行动协议》,报告期内,柯桂华
先生、柯炳华先生在发行人历次董事会、股东会或股东大会作出表决时,均保持了相同
的表决意见。 
3、该等共同控制在最近 3年内且在首发后的可预期期限内是稳定、有效存在的 
根据柯桂华、柯炳华及相关方于 2017年 5月 20日签署的《一致行动协议》: 
(1)2014年 1月 1日至《一致行动协议》签署之日,柯桂华与柯炳华即充分协商
沟通,并通过在公司历次的股东会、以及各自自行担任董事或委派董事在公司的历次董
事会上采取相同意思表示的方式,实施并取得对公司的共同控制。 
据此,最近 3年内柯桂华先生、柯炳华先生对发行人共同控制是稳定、持续且有效
存在的,共同拥有发行人控制权的人员没有发生变更。 
(2)自《一致行动协议》签署之日起,①柯桂华与柯炳华应当共同向公司董事会
或股东(大)会提出议案,任何一人均不得单独或联合非实际控制人向公司董事会或股
东(大)会提出未经实际控制人充分协商并达成一致意见的议案;②对于实际控制人共
同提出的议案的审议,科博达控股应投赞成票;③对于非由实际控制人提出的议案的审
议,科博达控股应当根据实际控制人的最终共同意见进行投票表决;④实际控制人就提
案事宜无法达成一致意见时,双方应当充分磋商,并征询公司董事会多数董事的意见,
或聘请专业机构给予参考意见,以达成一致意见;若经过前述程序,仍然无法达成一致
意见时,为提高公司决策效率,在不损害柯炳华先生合法权益以及保障公司整体利益的
前提下则应以柯桂华先生作为实际控制人的最终共同意见(为免歧义,当实际控制人就
《一致行动协议》项下其他有关事项无法达成一致意见时,均应当通过前述方式确定
“实际控制人的最终共同意见”)。 
据此,在首次发行后的可预期期限内,柯桂华先生、柯炳华先生对发行人共同控制
情况已通过协议及承诺方式予以明确,该等共同控制在首次发行后的可预期期限内是稳
定、有效存在的,共同拥有发行人控制权的人员没有发生变更。 
综上,发行人实际控制人为柯桂华先生、柯炳华先生,且报告期内未发生变化。发
行人符合《首次公开发行股票并上市管理办法》第十二条关于发行人最近三年内实际控
制人没有发生变更的规定。 
发行人设立后,按照上市公司的要求逐步健全了法人治理结构,设立了股东大会、
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1-1-102 
董事会(下设专门委员会)、监事会,聘任了总裁、副总裁、董事会秘书、财务负责人、
总裁助理等高级管理人员,并制定了各项公司内部治理文件。发行人公司治理结构健全、
运行良好,柯桂华先生、柯炳华先生共同拥有公司控制权的情况不影响发行人的规范运
作。 
(四)控股股东和实际控制人控制的其他企业 
1、截至本招股意向书签署日,控股股东、实际控制人控制的其他企业 
公司控股股东系科博达控股,实际控制人系柯桂华先生、柯炳华先生。 
截至本招股意向书签署日,除公司及其控股子公司外,控股股东或实际控制人控制
的其他企业如下: 
(1)上海瓯宝物业管理有限公司 
瓯宝物业成立于 2013年 7月 17日,注册资本为 1,000万元,实收资本为 1,000万
元,住所为中国(上海)自由贸易试验区祖冲之路 899号 2幢 202室,经营范围为:“物
业管理,保洁服务,园林绿化,风景园林建设工程专项设计,建筑装饰修建工程设计与
施工,盆景、花卉出租,日用百货、办公用品、五金交电、装饰材料的销售。(依法须
经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)” ,主营业务为物业管理。瓯
宝物业 100%股权系由科博达控股于 2014年从科博达有限处受让取得,瓯宝物业目前为
科博达控股全资子公司。 
截至 2018年 12月 31日,瓯宝物业总资产为 2,524.15万元、净资产为 2,435.08万
元,2018年度净利润为 24.09万元(以上财务数据已经众华审计)。截至 2019年 6月
30日,瓯宝物业总资产为 2,509.18万元,净资产为 2,420.20万元,2019年 1-6月净利
润为 21.07万元(以上财务数据未经审计)。 
(2)温州华科工业发展有限公司 
华科工业成立于 1998年 5月 12日,注册资本为 3,500万元,实收资本为 3,500万
元,住所为温州经济技术开发区机场大道 5135号,经营范围为:“生产、销售:鞋帽、
服装服饰;物业管理服务;企业管理咨询;投资管理咨询(不含金融、期货、证券信息
咨询);物业服务(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)”。
华科工业除将自有房产出租、管理外,目前未开展实际经营活动。 
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华科工业的股东构成及持股比例如下表所示: 
序号 股东名称 出资额(万元) 持股比例(%) 
1 柯桂华 1,662.50 47.50
2 柯炳华 875.00 25.00
3 柯炳金 437.50 12.50
4 柯磊 437.50 12.50
5 柯丽华 87.50 2.50
 合计 3,500.00 100.00
 
截至 2018年 12月 31日,华科工业总资产为 14,773.44万元、净资产为 11,251.22
万元,2018年度净利润为47.02万元。截至2019年6月30日,华科工业总资产为11,744.02
万元,净资产为 11,264.80万元,2019年 1-6月净利润为 6.29万元(以上财务数据未经
审计)。 
(3)温州华科文化传媒有限公司 
华科文化成立于 2008年 3月 28日,注册资本为 500万元,实收资本为 500万元,
住所为浙江省温州市龙湾区上江路 198号经开区商务广场 1幢 1401室,经营范围为:“文
化艺术活动组织策划;文化艺术产品的设计;展览展示服务;图文的设计和制作;对文
化产业项目的投资;对房地产项目的投资;物业管理。(依法须经批准的项目,经相关
部门批准后方可开展经营活动)”。华科文化除将自有房产出租、管理外,目前未开展
实际经营活动。 
华科文化的股东构成及持股比例如下表所示: 
序号 股东名称 出资额(万元) 持股比例(%) 
1 华科工业 450.00 90.00
2 科博达控股 50.00 10.00
 合计 500.00 100.00
 
截至 2018年 12月 31日,华科文化总资产为 451.93万元、净资产为 445.76万元,
2018年度净利润为-3.79万元。截至 2019年 6月 30日,华科文化总资产为 441.50万元,
净资产为 434.32万元,2019年 1-6月净利润为-11.45万元(以上财务数据未经审计)。 
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(4)温州市华科电器有限公司 
华科电器成立于 1993年 1月 7日,注册资本为 700万元,实收资本为 700万元,
住所为乐清市北白象镇沙门工业区,经营范围为:“低压电器生产、销售;物业管理服
务;企业管理咨询;投资管理咨询(以上不含金融、证券、期货咨询)”,华科电器除
将自有房产出租、管理外,目前未开展实际经营活动。 
华科电器的股东构成及持股比例如下表所示: 
序号 股东名称 出资额(万元) 持股比例(%) 
1 柯桂华 315.00 45.00
2 柯炳金 175.00 25.00
3 柯炳华 175.00 25.00
4 王柯单惠 17.50 2.50
5 厉超然 17.50 2.50
 合计 700.00 100.00
 
截至 2018年 12月 31日,华科电器总资产为 1,071.63万元、净资产为 1,060.62万
元,2018年度净利润为 8.97万元。截至 2019年 6月 30日,华科电器总资产为 1,099.65
万元,净资产为 1,070.05万元,2019年 1-6月净利润为 0.43万元(以上财务数据未经
审计)。 
(5)北京阳光世恒商贸有限公司 
阳光世恒成立于 2001年 11月 5日,注册资本为 100万元,实收资本为 100万元,
住所为北京市海淀区半壁街南路 8号汇景阁 0519室,经营范围为:“销售日用品、建
筑材料(不从事实体店铺经营)、化工产品(不含危险化学品及一类易制毒化学品)、
针纺织品、礼品、文化用品;汽车租赁;劳务服务。(企业依法自主选择经营项目,开
展经营活动;依法须经批准的项目,经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动;不
得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。)”,主营业务为汽车租赁。 
阳光世恒的股东构成及持股比例如下表所示: 
序号 股东名称 出资额(万元) 持股比例(%) 
1 科博达控股 80.00 80.00
2 赵冬冬 20.00 20.00
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序号 股东名称 出资额(万元) 持股比例(%) 
 合计 100.00 100.00
 
阳光世恒少数股东赵冬冬为发行人监事,其具体情况详见本招股意向书“第八节 
董事、监事、高级管理人员与核心技术人员”之“一、董事、监事、高级管理人员与核
心技术人员概况”。 
截至 2018年 12月 31日,阳光世恒总资产为 154.81万元、净资产为 77.76万元,
2018年度净利润为-0.87万元(以上财务数据已经众华审计)。截至 2019年 6月 30日,
阳光世恒总资产为 148.00万元,净资产为 70.63万元,2019年 1-6月净利润为-7.54万
元(以上财务数据未经审计)。 
(6)上海张江汉世纪股权投资合伙企业(有限合伙) 
张江汉世纪成立于 2011年 1月 25日,注册资本为 64,280万元,实收资本为 5,644
万元,住所为中国(上海)自由贸易试验区祖冲之路 899号 2号楼 301室,经营范围为:
“股权投资,股权投资管理,投资咨询。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方
可开展经营活动)”,主营业务为股权投资。 
截至本招股意向书签署日,张江汉世纪的合伙人构成及认缴出资情况如下表所示: 

号 合伙人名称 
认缴出资额 
(万元) 出资比例(%) 合伙人性质 
1 华科工业 57,000.00 88.67 有限合伙人 
2 科博达控股 3,000.00 4.67 普通合伙人、执行事务合伙人 
3 柯磊 1,780.00 2.77 有限合伙人 
4 上海张江科技创业投资有限公司 1,500.00 2.33 有限合伙人 
5 张良森 500.00 0.78 有限合伙人 
6 欧阳勇 500.00 0.78 有限合伙人 
合计 64,280.00 100.00 - 
 
截至 2018年 12月 31日,张江汉世纪总资产为 5,654.07万元、净资产为 5,644.17
万元,2018年度净利润为 133.42万元。截至 2019年 6月 30日,张江汉世纪总资产为
5,644.25万元,净资产为 5,644.23万元,2019年 1-6月净利润为 255.88万元(以上财务
数据未经审计)。 
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(7)北京科天智控科技有限公司 
科天智控成立于 2018年 3月 29日,注册资本为 1,000万元,实收资本为 200万元,
住所为北京市海淀区东北旺西路 8号院 4号楼一层 125号,经营范围为:“技术开发、
技术推广、技术转让、技术咨询、技术服务;销售自行开发的产品;计算机系统服务;
基础软件服务;应用软件服务;软件开发;软件咨询;产品设计;模型设计;包装装潢
设计;经济贸易咨询;文化咨询;体育咨询;教育咨询(中介服务除外);公共关系服
务;会议服务;工艺美术设计;电脑动画设计;企业策划、设计;设计、制作、代理、
发布广告;市场调查;企业管理咨询;组织文化艺术交流活动(不含营业性演出);文
艺创作;承办展览展示活动;工程和技术研究与试验发展;农业科学研究与试验发展;
医学研究与试验发展;数据处理(数据处理中的银行卡中心、PUE值在 1.5以上的云计
算数据中心除外);影视策划;翻译服务;餐饮管理;酒店管理。(企业依法自主选择
经营项目,开展经营活动;依法须经批准的项目,经相关部门批准后依批准的内容开展经
营活动;不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。)”。主营业务为:针
对军工企业的生产线提供智能装备的销售业务。 
科天智控的股东构成及持股比例如下表所示: 
序号 股东名称 出资额(万元) 持股比例(%) 
1 科博达控股 510 51
2 北京天圣华信息技术有限责任公司 490 49
 合计 1,000.00 100.00
 
截至 2018年 12月 31日,科天智控总资产为 150.01万元、净资产为 147.24万元,
2018 年度净利润为-52.76 万元(以上财务数据已经众华审计)。截至 2019 年 6 月 30
日,科天智控总资产为 119.63万元,净资产为 119.48万元,2019年 1-6月净利润为-27.77
万元(以上财务数据未经审计)。 
2、控股股东、实际控制人报告期内曾经控股的其他企业 
(1)北京华谊工贸有限责任公司 
华谊工贸成立于 1998年 3月 30日,成立时的出资额为 100万元,分别由柯桂华出
资 40万元、柯炳华出资 20万元、柯炳金出资 20万元、赵冬冬出资 20万元设立,注册
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地址为北京市门头沟区新桥大街 3号,经营范围为:“制造汽车配件、密封件;销售汽
车配件、密封件;技术转让;信息咨询(不含中介服务);汽车装饰;销售机电设备、
仪器仪表、五金交电、建筑材料、金属材料(除金银)、化工材料(不含化学危险品及
一类易制毒化学品)、橡胶制品、针纺织品、百货、工艺美术品。(企业依法自主选择
经营项目,开展经营活动;依法须经批准的项目,经相关部门批准后依批准的内容开展
经营活动;不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动)”,主营业务为汽车
配件的销售。 
为增强发行人资产与业务的完整性和独立性,避免关联交易,发行人拟在北京设立
子公司自行开展相关业务(北京科博达已于 2017年 6月 6日设立)。2016年 6月,柯
桂华、柯炳华以及柯炳金将其持有的华谊工贸股权进行了转让。2016年 6月 6日,华
谊工贸召开股东会,决议同意股东柯桂华、柯炳华以及柯炳金分别将其持有的华谊工贸
40%股权(对应注册资本 40万元)、20%股权(对应注册资本 20万元)以及 20%股权
(对应注册资本 20万元),以 40万元、20万元以及 20万元的价格转让给赵汉邦,各
方就前述股权转让事宜签署了《出资转让协议书》。赵汉邦系华谊工贸少数股东、发行
人监事赵冬冬之子。华谊工贸就本次股权转让办理了工商变更登记手续,并于 2016年
7月 6日取得了北京市工商行政管理局门头沟分局换发的《营业执照》(统一社会信用
代码:911101096343237842)。 
本次股权转让后,柯桂华、柯炳华、柯炳金不再持有华谊工贸股权。 
2017年 3月,赵冬冬将其持有的华谊工贸 20%股权转让给赵汉邦。华谊工贸于 2017
年 3月 7日取得了北京市工商行政管理局门头沟分局换发的《营业执照》(统一社会信
用代码:911101096343237842)。 
截至本招股意向书签署日,华谊工贸系自然人赵汉邦出资的一人有限责任公司。 
(2)Huake International Co., Ltd(华科国际) 
华科国际成立于 2013年 3月 22日,注册资本为 700万元,由柯炳华全额出资,住
所为 Offshore Incorporations (Seychelles) Limited, P.O. Box 1239, Offshore Incorporations 
Centre, Victoria, Mahé, Republic of Seychelles,经营范围为:“商业(business)”。华科国
际目前未开展实际经营活动。2017年 5月 19日,柯炳华先生已与柯炳金先生签署了《股
权转让协议》,将其持有的华科国际 100%股权转让给柯炳金先生,该等转让完成后柯
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炳华先生不再持有华科国际股权。 
(3)Keboda International Co., Limited(科博达国际) 
科博达国际成立于 2008年 7月 28日,注册资本为 1万元港币,实收资本为 1万元
港币,由柯桂华全额出资,住所为 Room 1501 Grand Millennium Plaza(lower block),181 
Queen's Road Central,Hong Kong,经营范围为:“贸易 (trading)”。科博达国际未开展
实际经营活动。截至 2017年 12月 31日,科博达国际总资产为 0万元、净资产为-4.94
万元,2017年度净利润为-0.79万元。 
柯桂华委托上海百利来企业管理有限公司处理科博达国际注销事宜,上海百利来企
业管理有限公司接受柯桂华的委托并根据香港公司的注销流程于 2018年 9月 10日向香
港税务局递交注销清算申请事宜。根据香港公司注册处函件的记载:“该公司(即指‘科
博达国际’)的注册已根据《公司条例》第 751条经 2019年 5月 24日刊登的第 3337号
宪报公告宣布撤销,而该公司亦由上述宪报公告刊登当日予以解散”。截至本招股意向
书签署日,科博达国际已经完成注销。 
(五)控股股东和实际控制人持有发行人股份的质押或其他权利争议 
截至本招股意向书签署日,发行人控股股东和实际控制人持有发行人的股份不存在
质押或其他有争议的情况。 
 
十、发行人股本情况 
(一)公司本次发行前后公司股本情况 
公司发行前总股本 36,000万股,本次拟申请发行人民币普通股(包括新股发行和
原股东公开发售股份)不超过 4,010万股,本次发行前后公司的股本结构如下: 
序号 股东名称 本次发行前 本次发行后 
持股数(万股) 占比(%) 持股数(万股) 占比(%)
1 科博达控股 23,944.9043 66.51362 23,944.9043 59.84730
2 柯桂华 2,565.5234 7.12645 2,565.5234 6.41221
3 嘉兴富捷 2,527.0619 7.01962 2,527.0619 6.31608
4 嘉兴赢日 1,298.4919 3.60692 1,298.4919 3.24542
5 嘉兴鼎韬 1,298.4919 3.60692 1,298.4919 3.24542
科博达技术股份有限公司                                              首次公开发行 A股股票招股意向书 
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序号 股东名称 本次发行前 本次发行后 
持股数(万股) 占比(%) 持股数(万股) 占比(%)
6 柯炳华 1,282.7633 3.56323 1,282.7633 3.20611
7 柯磊 1,282.7633 3.56323 1,282.7633 3.20611
8 杭州玉辉 600.0000 1.66667 600.0000 1.49963
9 复星惟实 570.0000 1.58333 570.0000 1.42464
10 张江汉世纪 465.1200 1.29200 465.1200 1.16251
11 正赛联投资 164.8800 0.45800 164.8800 0.41210
12 本次发行流通股 - - 4,010.00 10.02249
合计 36,000.0000 100.0000 40,010.0000 100.0000
 
(二)前十名股东 
本次发行前,发行人前十名股东持股情况见下表: 
序号 股东姓名(名称) 股份(万股) 比例(%) 
1 科博达控股 23,944.9043 66.51362
2 柯桂华 2,565.5234 7.12645
3 嘉兴富捷 2,527.0619 7.01962
4 嘉兴赢日 1,298.4919 3.60692
5 嘉兴鼎韬 1,298.4919 3.60692
6 柯炳华 1,282.7633 3.56323
7 柯磊 1,282.7633 3.56323
8 杭州玉辉 600.0000 1.66667
9 复星惟实 570.0000 1.58333
10 张江汉世纪 465.1200 1.29200
合计 35,835.1200 99.54199
 
(三)本次发行前前十名自然人股东及其在发行人处担任的职务 
本次发行前,公司共有 3名自然人股东。该 3名自然人股东在发行人处的任职及直
接持股情况具体如下: 
序号 股东姓名(名称) 在发行人处任职情况 股份(万股) 比例(%) 
1 柯桂华 董事长、总裁 2,565.5234 7.12645
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序号 股东姓名(名称) 在发行人处任职情况 股份(万股) 比例(%) 
2 柯炳华 副董事长、副总裁 1,282.7633 3.56323
3 柯磊 采购中心副总监 1,282.7633 3.56323
 
(四)股东中的战略投资者持股及其简况 
本次发行前公司的股东中不存在战略投资者持股情形。 
(五)发行人国有股东情况 
1、本次发行前发行人股东中国有股东情况 
本次发行前,发行人直接股东中不存在根据《上市公司国有股东标识管理暂行规定》
及《关于施行<上市公司国有股东标识管理暂行规定>有关问题的函》等法律法规的规
定应当被认定为国有股东的情况。 
2、发行人历史上国有股东情况 
截至本招股意向书签署日,发行人历史沿革中仅有一次股权转让涉及国有资产事项。
具体情况如下: 
2004年 4月 20日,瓯宝电子(系发行人前身)召开股东会,同意华龙信息将其持
有的瓯宝电子 20%的股权转让给自然人柯炳华。 
根据当时有效的《中华人民共和国公司法》及华龙信息当时有效的公司章程规定,
华龙信息的重大事宜应报华龙传真机批准后实施,华龙传真机作为华龙信息当时的唯一
股东,有权对华龙信息的重大事项作出决策。本次股权转让时,华龙传真机系华龙信息
的唯一股东,持有华龙信息 100%的股权,华龙传真机已于 2007年 4月注销。华龙传真
机当时股东分别为上海传真机公司(持有华龙传真机 58%的股权)及山东威海北洋电气
集团股份有限公司(持有华龙传真机 42%的股权)。其中,上海传真机公司当时控股股
东为上海广电信息产业股份有限公司,上海广电信息产业股份有限公司持有上海传真机
公司 73%的股权。 
2004年 4月 26日,华龙传真机出具《关于同意华龙信息转让瓯宝电子科技有限公
司股权的批复》,同意华龙信息将上述股权转让给柯炳华。 
此外,根据当时有效的《企业国有资产监督管理暂行条例(2003年)》等国有产
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权转让相关的主要法律和行政法规,本次股权转让不涉及需要报经人民政府、国有资产
监督管理机构和其他有权部门批准的特殊情形。 
根据其时适用的《企业国有资产监督管理暂行条例》(国务院令第三百七十八号)、
《国有资产评估管理办法》(国务院令第九十一号)和《国有资产评估管理办法施行细
则》(国资办发[1992]36号),华龙信息所持有的瓯宝电子的股权属于国有资产,该等
股权转让应当进行资产评估。2004年 5月 31日,上海万隆资产评估有限公司对上述股
权转让事项进行了评估,并出具《评估报告》(沪万隆评报字[2004]第 356号)。 
根据《上海市国有资产评估立项和评估结果验证确认的暂行规定》(沪国资基
[1996]165号),经上海市国有资产管理行政主管部门授权,上海市资产评审中心作为
负责上海市国有资产评估立项审核和评估结果验证确认的专职机构,于 2004年 7月 29
日出具了《关于上海瓯宝电子科技有限公司整体资产评估结果的确认通知》(沪评审
[2004]651号),对前述评估结果予以确认。 
2004年 9月 16日,就前述股权转让,华龙信息与柯炳华签署了《上海市产权交易
合同》,华龙信息将其所持有的瓯宝电子 20%的股权以 60万元转让给柯炳华。前述股
权转让系在上海联合产权交易所通过公开挂牌方式进行,并取得了《上海联合产权交易
所产权转让交割单》。 
2004年 11月,上海市工商行政管理局浦东新区分局核准了此次股权转让,并就此
次股权转让向瓯宝电子换发了《企业法人营业执照》。 
上述股权转让已经完成资产评估手续并履行了国有资产转让的相关程序,该项股权
转让不存在法律瑕疵。发行人历史沿革中所涉国有资产事项、国有股转持安排符合相关
法律法规规定。 
(六)本次发行前各股东间的关联关系及关联股东的各自持股比例 
本次发行前,(1)柯桂华与柯炳华为兄弟关系,柯桂华、柯炳华与柯磊为叔侄关
系;(2)柯桂华持有科博达控股 40%的股权,并担任嘉兴富捷的普通合伙人;(3)柯
炳华持有科博达控股 25%的股权,并担任嘉兴赢日的普通合伙人;(4)柯磊持有科博
达控股 25%的股权,并担任嘉兴鼎韬的普通合伙人;(5)正赛联投资为柯桂华及柯炳
华姐姐柯丽华之配偶、公司董事王永才控制的企业,且科博达控股为正赛联投资的有限
合伙人之一;(6)张江汉世纪的普通合伙人为科博达控股,且华科工业、柯磊为张江
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汉世纪的有限合伙人之一。 
除以上情形外,本次发行前各股东之间不存在其他近亲属或控制关系。前述股东在
本次发行前的持股比例如下所示: 
序号 股东姓名(名称) 持股数量(万股) 持股比例(%) 
1 科博达控股 23,944.9043 66.51362
2 柯桂华 2,565.5234 7.12645
3 嘉兴富捷 2,527.0619 7.01962
4 嘉兴赢日 1,298.4919 3.60692
5 嘉兴鼎韬 1,298.4919 3.60692
6 柯炳华 1,282.7633 3.56323
7 柯磊 1,282.7633 3.56323
8 张江汉世纪 465.1200 1.29200
9 正赛联投资 164.8800 0.45800
合计 34,830.0000 96.74999
 
(七)本次发行前所持股份流通限制和自愿锁定股份的承诺 
关于发行前所持股份流通限制和自愿锁定股份的承诺的具体内容,请参见本招股意
向书“重大事项提示”之“一、股东关于所持股份流通限制和自愿锁定股份的承诺”。 
 
十一、发行人内部职工股、工会持股、职工持股会持股、信托持股、
委托持股或股东数量超过 200人的情况 
公司未发行过内部职工股,未曾有工会持股、职工持股会持股、信托持股、委托持
股和股东数量超过 200人的情况。 
 
十二、发行人员工及社会保障情况 
(一)员工人数和构成 
2016年 12月 31日、2017年 12月 31日、2018年 12月 31日和 2019年 6月 30日
的在职员工总数分别为 1,807人、1,796人、2,010人和 1,914人。截至 2019年 6月 30
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日,发行人及其子公司的员工构成情况如下: 
1、专业构成 
专业构成 人数(名) 占比(%) 
行政管理人员 137 7.16
研发人员 601 31.40
营销人员 59 3.08
生产人员 904 47.23
其他人员 213 11.13
合计 1,914 100.00
 
2、学历构成 
学历构成 人数(名) 占比(%) 
本科及以上 638 33.33
大专(专科) 378 19.75
高中及同等学历(包括中专) 312 16.30
高中以下 586 30.62
合计 1,914 100.00
 
3、年龄构成 
年龄构成 人数(名) 占比(%) 
40岁以上 340 17.76
30-39岁 770 40.23
20-29岁 783 40.91
20岁以下 21 1.10
合计 1,914 100.00
 
(二)员工社会保障情况 
1、发行人及子公司正式员工办理社会保险和住房公积金的人数、未缴纳的员工人
数及原因 
报告期内,发行人及其境内控股子公司正式员工(指与公司签署正式劳动合同员工,
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不含实习人员、退休返聘人员及劳务派遣员工)办理社会保险和住房公积金的人数情况
如下: 
年份 项目 
发行人为
正式员工
缴纳人数 
(人) 
正式员
工人数
(人) 
缴纳比
例(%) 未缴纳原因 
截至
2019
年 6
月 30
日 
社会保
险 1,820 1,842 98.81 新进员工受社保手续办理的衔接程序限制 22名 
住房公
积金 1,390 1,842 75.46 
新进员工受公积金手续办理的衔接程序限制 13名,员
工为农村户籍,因个人原因自愿放弃缴纳 439名 
截至
2018
年 12
月 31
日 
社会保
险 1,929 1,953 98.77 
新进员工受社保手续办理的衔接程序限制 22名,在其
他单位进行异地缴纳 1名,因政府征地补偿由政府部
门代其缴纳 1名 
住房公
积金 1,362 1,953 69.74 
新进员工受公积金手续办理的衔接程序限制 22名,因
政府征地补偿由政府部门代其缴纳 1名,员工为农村
户籍,因个人原因自愿放弃缴纳 568名 
截至
2017
年 12
月 31
日 
社会保
险 1,714 1,731 99.02 
新进员工受社保手续办理的衔接程序限制 15名,在其
他单位进行异地缴纳 1名,因政府征地补偿由政府部
门代其缴纳 1名 
住房公
积金 1,204 1,731 69.56 
新进员工受公积金手续办理的衔接程序限制 12名,在
其他单位进行异地缴纳 1名,因政府征地补偿由政府
部门代其缴纳 1名,员工为农村户籍,因个人原因自
愿放弃缴纳 513名 
截至
2016
年 12
月 31
日 
社会保
险 1,326 1,672 79.30 
新进员工受社保手续办理的衔接程序限制 24名,已缴
纳新农合/新农保 300名,因政府征地补偿由政府部门
代其缴纳 1名,在其他单位进行异地缴纳 3名,未缴
纳人数 18名 
住房公
积金 914 1,672 54.66 
新进员工受公积金手续办理的衔接程序限制 13名,在
其他单位进行异地缴纳 1名,因政府征地补偿由政府
部门代其缴纳 1名,未缴纳人数 743名 
 
报告期内,发行人存在部分员工未缴纳社会保险及住房公积金的情况,主要为 2016
年末部分农村户口员工参加新型农村合作医疗/新型农村社会养老保险放弃缴纳社会保
险以及部分农村户口员工未缴纳住房公积金。截至报告期末,除部分农村户籍员工自愿
放弃要求发行人为其缴纳住房公积金外,发行人已为全部应缴纳社会保险、住房公积金
的员工缴纳了社会保险及住房公积金。 
此外,针对发行人社会保险及住房公积金缴纳情况,发行人控股股东科博达控股,
实际控制人柯桂华先生、柯炳华先生已作出承诺,承诺若发行人未来因社会保险金、住
房公积金缴纳问题被要求补缴,或者受到政府主管部门行政处罚的,则对于由此造成一
切费用开支、经济损失,科博达控股、柯桂华先生、柯炳华先生将予以全额补偿。 
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2、发行人与员工个人的缴费比例情况 
报告期内,发行人为其正式员工缴纳社会保险和住房公积金过程中,发行人与员工
的缴纳比例具体情况如下: 
(1)2016年缴纳情况: 
项目 发行人 
个人缴费比例 单位缴费比例 
养老保险 8% 14%-20%
失业保险 0.5% 0.5%-1%
工伤保险 / 0.32%-0.9%
生育保险 / 0.5%-1%
医疗保险 2% 7%-10%
住房公积金 5%-9% 5%-9%
注:重庆科博达医疗保险个人缴费比例为基本医疗 2%+大额医疗 5元,单位缴费比例为基本医疗
7.5%+大额医疗 1.5%。 
 
(2)2017年缴纳情况: 
项目 发行人 
个人缴费比例 单位缴费比例 
养老保险 8% 14%-20%
失业保险 0.2%-0.5% 0.5%-1%
工伤保险 / 0.2%-1.1%
生育保险 / 0.5%-2%
医疗保险 2% 7%-10%
住房公积金 5%-12% 5%-12%
注:潍坊科博达失业保险个人缴费比例为 1-3月 0.5%,4-5月 0%,6-12月 0.3%;单位缴费比例为
1-3月 1%,4月 0.1%,5月 0.4%,6-12月 0.7%;重庆科博达生育保险及医疗保险合并缴纳,个人
缴费比例为 2%+大额医疗 5元,单位缴费比例为 9.5%。 
 
(3)2018年缴纳情况: 
项目 发行人 
个人缴费比例 单位缴费比例 
养老保险 8% 14%-20%
失业保险 0.2%-0.7% 0.3%-1%
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项目 发行人 
个人缴费比例 单位缴费比例 
工伤保险 / 0.1%-1.1%
生育保险 / 0.5%-1%
医疗保险 2% 6%-10%
住房公积金 5%-12% 5%-12%
注:科博达股份工伤保险单位缴费比例为 1-3月 0.56%,4-12月 0.28%;重庆科博达、重庆智
控生育保险及医疗保险合并缴纳,个人缴费比例为 2%+大额医疗 5元,单位缴费比例为 10%;浙江
科博达、嘉兴科奥医疗保险单位缴费比例为 1-11月 7%,12月 6%。 
 
(4)2019年 1-6月缴纳情况: 
项目 发行人 
个人缴费比例 单位缴费比例 
养老保险 8% 14%-20%
失业保险 0.2%-0.5% 0.5%-1%
工伤保险 / 0.1%-1.1%
生育保险 / 0.5%-1%
医疗保险 2% 6%-10%
住房公积金 5%-12% 5%-12%
注:重庆科博达、重庆智控生育保险及医疗保险合并缴纳,个人缴费比例为 2%+大额医疗 5元,
单位缴费比例为 10%;北京科博达医疗保险个人缴费比例为 2%+3元。 
 
 
3、发行人及子公司办理社会保险和缴纳住房公积金的起始时间 
发行人及其境内控股子公司办理社会保险和缴纳住房公积金的起始时间如下: 
办理/缴纳主体 办理社保起始时间/首次参保时间 缴纳住房公积金起始时间/开户时间 
科博达股份 2003年 12月 2003年 12月 
浙江科博达 2010年 3月 2010年 12月 
重庆科博达 2008年 1月 2017年 7月 
长春科博达 2013年 8月 2013年 5月 
潍坊科博达 2012年 9月 2013年 12月 
温州科博达 2012年 8月 2013年 1月 
嘉兴科奥 2013年 12月 2014年 4月 
北京科博达 2017年 7月 2017年 7月 
重庆智控 2018年 12月 2018年 12月 
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注:温州科博达工业于 2019年 1月新设成立,尚未有正式录用员工,主管社会保险和住房公
积金管理部门对于未雇佣员工的主体不予办理开户手续。 
 
发行人与员工个人社会保险、住房公积金缴费比例符合国家和当地社会保险、住房
公积金相关政策法规的规定。 
4、发行人社会保险缴费基数 
报告期内,发行人及其子公司为员工承担并缴纳各项社会保险的缴费基数如下: 
缴纳主体 缴费基数 
科博达股份 
按照上年度平均工资水平进行缴纳。 长春科博达 
潍坊科博达 
北京科博达 
浙江科博达 
按照不低于当地缴费基数最低标准进行缴纳,并每年按上年度工资
总额的 60%进行汇算清缴。 嘉兴科奥 
温州科博达 
重庆科博达 
2016年度按照当地缴费基数最低标准进行缴纳;2017年度及 2018
年按照员工月工资的 70%为基数且不低于当地缴费基数最低标准
进行缴纳。 
重庆智控 按照员工月工资的 70%为基数且不低于当地缴费基数最低标准进行缴纳。 
 
发行人及其子公司为员工缴纳社会保险的缴纳基数均高于当地法律法规规定的最
低标准。报告期内,发行人及其子公司未因社会保险缴纳事项受到过行政处罚,并已取
得相关主管机构出具的相关证明文件。发行人及其子公司也未因社会保险缴纳事项与员
工发生过纠纷或有关劳动争议、劳动纠纷的仲裁或诉讼情况。 
5、补缴情况 
报告期内,发行人及其境内子公司存在未为其部分员工缴纳社会保险及住房公积金
的情形。截至报告期末,除部分农村户籍员工自愿放弃要求发行人为其缴纳住房公积金
外,发行人及其境内子公司已为全部应缴纳社会保险、住房公积金的员工缴纳了社会保
险及住房公积金。 
发行人对可能需要补缴的社会保险及住房公积金金额进行了测算,具体如下: 
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单位:万元 
项目 2016年度 2017年度 2018年度 2019年 1-6月
可能需要补缴的社会
保险金额 24.99 11.99 / /
可能需要补缴的住房
公积金金额 141.44 98.35 116.16 44.19
需补缴总额 166.43 110.33 116.16 44.19
发行人利润总额 30,524.52 40,047.82 59,801.71 27,540.18
可能需补缴金额占利
润总额比例 0.55% 0.28% 0.19% 0.16%
注:以上补缴金额按照“各地社会保险/住房公积金最低缴费基数*社会保险/住房公积金单位缴
费比例*欠缴人数*欠缴月份”测算。 
 
根据上述测算结果,即使发行人发生社会保险及住房公积金补缴的情况,相关补缴
金额占发行人报告期各年度利润总额比例均较低,对发行人经营业绩的影响较小。 
针对发行人社会保险及住房公积金缴纳情况,发行人控股股东科博达控股,实际控
制人柯桂华先生、柯炳华先生已作出承诺,承诺若发行人或其控制的境内子公司未来因
未能为其员工缴纳社会保险金、住房公积金被社会保障部门、住房公积金部门或发行人
及其控制的境内子公司/分支机构的员工本人要求补缴或者被追缴社会保险金、住房公
积金的,或者因其未能为其员工缴纳社会保险金、住房公积金而受到社会保障部门、住
房公积金部门行政处罚的,则对于由此所造成的发行人或其控制的境内子公司/分支机
构之一切费用开支、经济损失,科博达控股、柯桂华先生、柯炳华先生将予以全额补偿,
保证发行人及其控制的境内子公司/境内分支机不因此遭受任何损失。 
(三)发行人劳务派遣情况 
1、报告期内发行人劳务派遣员工的社会保险和住房公积金缴纳情况如下: 

号 签署方 劳务派遣公司名称 有效期 
合同履
行情况 
劳务派遣员工社会保险和住房公
积金缴纳情况 
1 发行人 
上海康蓝劳务派遣有
限公司(以下简称“上
海康蓝”) 
2014.12.20- 
2016.12.20 
履行完
毕 
上海康蓝应按法律法规之规定和
劳务派遣协议的约定,及时足额
为派遣员工支付薪酬、代扣代缴
个人所得税并缴纳社保费用。 
2 温州科博达 
上海美职企业服务外
包有限公司(以下简称
“上海美职”) 
2017.6.6- 
2017.9.15 
履行完
毕 
工伤险由温州科博达为员工缴
纳,五险一金的其余部分由上海
美职承担。 
3 温州科博达 
常州人杰人力资源有
限公司(以下简称“常
州人杰”) 
2016.11.10- 
2017.1.20 
履行完
毕 
工伤险由温州科博达为员工缴
纳,五险一金的其余部分由常州
人杰承担。 
4 温州科 宁波安智人力资源有 2015.12.23- 履行完 工伤险由温州科博达为员工缴
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号 签署方 劳务派遣公司名称 有效期 
合同履
行情况 
劳务派遣员工社会保险和住房公
积金缴纳情况 
博达 限公司慈溪分公司(以
下简称“宁波安智”) 
2016.1.30 毕 纳,五险一金的其余部分由宁波
安智承担。 
 
报告期内,发行人及其子公司已向上述各劳务派遣公司按期足额支付相关劳务派遣
费用,发行人及其子公司与各劳务派遣公司之间未因劳务派遣事项发生过纠纷,亦不存
在关于劳务派遣人员社会保险、住房公积金缴纳情况的纠纷。 
2、报告期内发行人劳务派遣用工情况 
报告期内,发行人及其子公司温州科博达曾存在使用劳务派遣用工的情况,采用劳
务派遣的岗位主要为安保、保洁、生产类操作工等非核心辅助性工种。截至报告期末,
发行人及其子公司已不再存在使用劳务派遣用工的情况。报告期内,发行人及其子公司
使用劳务派遣用工的具体情况如下: 

号 
使用劳务派遣员
工的用工单位名
称 
时间 
用工单
位员工
总数 
用工单位使
用劳务派遣
员工人数 
劳务派遣员工占用工
单位员工总数的比例
1 发行人 
截至 2016年 12月 31日 - - - 
截至 2017年 12月 31日 - - - 
截至 2018年 12月 31日 - - - 
截至 2019年 6月 30日 - - - 
2 温州科博达 
截至 2016年 12月 31日 552 78 14.13% 
截至 2017年 12月 31日 299 26 8.70% 
截至 2018年 12月 31日 - - - 
截至 2019年 6月 30日 - - - 
 
报告期内,发行人及其子公司劳务派遣用工的派遣单位分别为上海瑞安、上海康
蓝、上海美职、常州人杰及宁波安智。根据上海市浦东新区人力资源和社会保障局出具
的《证明》,报告期内,发行人未发现因违反劳动用工方面的法律、法规和规范性文件
规定而受到劳动行政处罚或劳动争议仲裁败诉的情况。 
根据 2014年 3月 1日起实施的《劳务派遣暂行规定》规定,用工单位在本规定施
行前使用被派遣劳动者数量超过其用工总量 10%的,应当制定调整用工方案,于本规定
施行之日起 2年内降至规定比例。截至 2016年 12月 31日,温州科博达使用被派遣劳
动者数量占用工单位员工总数的比例为 14.13%,未满足前述规定中关于该等比例的要
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求。根据《中华人民共和国劳动合同法》第六十六条的规定,“用工单位应当严格控制
劳务派遣用工数量,不得超过其用工总量的一定比例,具体比例由国务院劳动行政部门
规定”,以及第九十二条的规定,“劳务派遣单位、用工单位违反本法有关劳务派遣规
定的,由劳动行政部门责令限期改正;逾期不改正的,以每人五千元以上一万元以下的
标准处以罚款”。 
温州科博达积极调整用工方案,使用劳务派遣员工的数量在报告期内逐年递减,
截至报告期末,温州科博达已不再存在使用劳务派遣用工的情况。同时,温州经济技术
开发区人力资源局出具的证明,在报告期内,温州科博达不存在因违反国家及地方劳动
法律法规的行为而被政府处罚的情形。发行人控股股东科博达控股,实际控制人柯桂华、
柯炳华已作出承诺,承诺若发行人未来因历史上曾经存在的劳务派遣问题而受到政府主
管部门行政处罚的,则对于由此造成一切费用开支、经济损失,科博达控股、柯桂华先
生、柯炳华先生将予以全额补偿。因此,温州科博达于 2016年度未满足劳务派遣相关
法律法规规定的比例要求,但已积极整改,自 2017年度至报告期末均已满足该等法律
法规规定的比例要求,因此不会对本次发行及上市产生重大不利影响或构成实质性法律
障碍。 
(四)员工薪酬情况 
1、员工薪酬政策和上市前后高管薪酬安排、薪酬委员会对工资奖金的规定 
(1)员工薪酬政策 
发行人根据自身薪酬管理需要,制定了《薪酬福利管理制度》、《员工奖惩管理办
法》等规章制度。公司员工薪酬政策系根据公司内部薪酬管理制度制定,依照效益关联、
合理定位、按劳分配、效率优先的原则,针对不同的部门、岗位科学地规定和设计了计
薪方式和员工薪酬结构。 
发行人员工薪酬主要包括岗位工资、绩效工资、加班工资、津贴等。公司员工的岗
位工资为根据员工所在岗位核定的基础薪资,绩效工资为根据员工每月绩效/产量考核
结果计算而得的工资,加班工资为根据公司考勤管理规定及国家劳动法律法规的规定所
计算出来的员工加班工资收入,福利津贴则主要根据岗位要求、工作环境、人才短缺等
特殊情况设定的津贴,公司员工的年终工资则按照公司与员工所签订的劳动合同或其他
书面协议中的约定执行。 
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(2)上市前后高管薪酬安排及薪酬委员会对工资奖金的规定 
公司薪酬与考核委员会负责研究董事、高管人员考核的标准,进行考核并提出建议;
研究和审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案;负责对公司薪酬制度执行情况进行
监督等。 
截至本招股意向书签署日,公司没有在上市后改变高级管理人员薪酬政策的计划,
将继续执行现有薪酬政策制度并由薪酬委员会负责高级管理人员薪酬的制定与考核。 
2、普通、中层、高层三层次分析披露薪酬水平、员工总薪酬、平均薪酬及增长情
况 
报告期内,按普通、中层、高层三层次列示的薪酬水平如下: 
单位:万元 
层次 
2019年 1-6月 2018年度 2017年度 2016年度 
薪酬 
总额 
人均 
薪酬 薪酬总额
人均 
薪酬 薪酬总额
人均 
薪酬 
薪酬 
总额 
人均 
薪酬 
普通 7,267.65 4.14 17,460.38 8.57 14,536.44 8.03 11,298.68 7.38
中层 6,654.78 14.2 13,494.10 29.45 10,599.98 27.28 9,409.88 24.96
高层 373.00 41.44 907.81 87.88 858.26 78.60 594.21 92.56
合计 14,295.43 6.41 31,862.29 12.71 25,994.69 11.76 21,302.77 11.13
增长率
(总体) - - 22.57% 8.06% 22.02% 5.68% 17.16% 14.24%
增长率
(普通) - - 20.11% 6.72% 28.66% 8.79% 14.29% 12.64%
增长率
(中层) - - 27.30% 7.94% 12.65% 9.30% 24.73% 16.41%
增长率
(高层) - - 5.77% 11.81% 44.44% -15.08% -21.03% -26.20%
 
报告期内,发行人普通层主要系以操作类、技术及专业类基层员工为主,员工人均
薪酬均逐年上升,人均薪酬的增加主要系发行人及各子公司所在地政府提高最低薪酬水
平增长所致。中层系主要系技术类、专业类层级较高及管理类的员工。高层系指公司董
事、监事、高级管理人员,高层人员 2017年人均薪酬下降系新进的高层人员因具体职
责不同而相应的薪酬水平相对较低等原因导致。 
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3、同行业可比公司的员工薪酬情况 
序号 公司名称 年度 年平均工资(元) 
1 富临精工 
2016年度 67,283.76
2017年度 67,077.80
2018年度 78,595.80
2 云意电气 
2016年度 120,419.19
2017年度 112,139.04
2018年度 111,085.98
3 德赛西威 
2016年度 96,848.72
2017年度 81,449.54
2018年度 117,341.49
4 威帝股份 
2016年度 67,461.86
2017年度 69,100.22
2018年度 83,938.31
5 宁波高发 
2016年度 72,037.88
2017年度 81,845.68
2018年度 81,236.81
6 均胜电子 
2016年度 107,277.50
2017年度 116,048.15
2018年度 119,942.17
7 奥联电子 
2016年度 66,535.82
2017年度 81,449.54
2018年度 81,112.81
注:以上数据来源为同行业可比公司招股说明书及历年年报。 
 
报告期内,与同行业可比公司的员工薪酬相比,发行人与所在地为江苏的云意电气
和所在地为浙江的均胜电子的薪酬水平较为接近,因不同地区的经济水平不同,员工的
薪酬水平各异,其中富临精工所在地主要为湖南,整体薪酬水平较发行人低。 
4、发行人及其子公司各地平均工资水平 
地区 年度 年平均工资(元) 月平均工资(元) 
上海 
2016年度 78,045 6,504
2017年度 85,582 7,132
2018年度 105,176 8,765
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1-1-123 
地区 年度 年平均工资(元) 月平均工资(元) 
浙江 
2016年度 56,385 4,698
2017年度 61,099 5,091
2018年度 66,432 5,536
温州 
2016年度 52,499 4,374
2017年度 58,238 4,853
2018年度 61,412 5,118
重庆(城镇私营单位
就业人员) 
2016年度 47,345 3,945
2017年度 50,450 4,204
2018年度 52,558 4,380
潍坊(城镇非私营单
位在岗职工) 
2016年度 61,815 5,151
2017年度 68,139 5,678
2018年度 - -
长春(在岗职工平均
工资) 
2016年度 66,948 5,579
2017年度 72,136 6,011
2018年度 - -
北京 
2016年度 92,477 7,706
2017年度 101,599 8,467
2018年度(全口径城镇
单位就业人员平均工
资) 
94,258 7,855
嘉兴 
2016年度 55,530 4,627
2017年度 60,316 5,026
2018年度 66,229 5,519
注:以上数据来源于各地人力资源主管部门及统计局官方网站公布文件。 
 
十三、主要股东及作为股东的董事、监事、高级管理人员作出的重要
承诺及履行情况 
(一)避免同业竞争的承诺 
公司实际控制人柯桂华先生、柯炳华先生及其一致行动人柯磊,控股股东科博达控
股以及持有公司 5%以上股份的股东嘉兴富捷出具了《关于避免同业竞争的承诺函》,
详见本招股意向书“第七节 同业竞争与关联交易”之“二、同业竞争”有关内容。 
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1-1-124 
(二)所持股份的流通限制和自愿锁定股份的承诺 
具体情况参见本招股意向书“重大事项提示”之“一、股东关于所持股份流通限制
和自愿锁定股份的承诺”相关内容。 
(三)关于上市后三年内稳定股价预案的相关承诺 
具体情况参见本招股意向书“重大事项提示”之“二、关于公司稳定股价的预案及
相关承诺”相关内容。 
(四)关于因信息披露重大违规回购新股、赔偿损失承诺及相应约束措施 
具体情况参见本招股意向书“重大事项提示”之“三、关于因信息披露重大违规回
购新股、赔偿损失承诺及相应约束措施”相关内容。 
(五)关于减持意向的相关承诺 
具体情况参见本招股意向书“重大事项提示”之“四、持股 5%以上股东持股意向
及减持意向的承诺”相关内容。 
(六)减少和规范关联交易的承诺 
公司实际控制人柯桂华先生、柯炳华先生及其一致行动人柯磊,控股股东科博达控
股以及持有公司 5%以上股份的股东嘉兴富捷就规范关联交易事项作出了承诺,具体参
见“第七节同业竞争与关联交易”之“四、采取规范关联交易的主要措施”。 
(七)有关社会保险及住房公积金的承诺 
具体情况参见本招股意向书“第五节 发行人基本情况”之“十二、发行人员工及
社会保障情况”相关内容。 
(八)公司董事、高级管理人员对填补回报措施作出的承诺 
具体情况参见本招股意向书“重大事项提示”之“五、关于业绩摊薄的填补措施及
承诺”相关内容。 
(九)关于发行人历史沿革过程中涉及的个人所得税的承诺 
针对发行人历史沿革过程中涉及的个人所得税问题,发行人控股股东科博达控股、
实际控制人柯桂华、柯炳华已出具承诺函,对于发行人因历史沿革中涉及股权转让存在
尚未缴付的相关税务负担而被处以行政处罚,并因此承担任何费用(包括但不限于罚款、
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1-1-125 
补缴税款、滞纳金等),本公司/本人将及时按照相关主管部门的要求办理相关手续,
全额补偿发行人因此受到的损失或支出的费用(如有)。 
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第六节 业务与技术 
 
一、发行人的主营业务、主要产品及设立以来的变化情况 
科博达是汽车智能、节能电子部件的系统方案提供商。科博达立足全球汽车产业平
台并全面参与全球高端市场的竞争,专注汽车电子及相关产品在智能领域的技术创新与
产业化,致力成为全球汽车电子高端产业链中富于创新和竞争力的卓越企业。 
科博达专注于汽车照明控制系统、电机控制系统、能源管理系统和车载电器与电子
等汽车电子产品的研发、生产和销售,拥有主光源控制器、辅助光源控制器、氛围灯控
制器、中小型电机控制系统、机电一体化、DC/DC转换模块、DC/AC逆变器、电磁阀
等多类产品。 
科博达是少数几家进入国际知名整车厂商全球配套体系,同步开发汽车电子部件的
中国本土公司。截至本招股意向书签署日,公司终端用户主要包括大众集团(包括其下
属子公司奥迪公司、保时捷汽车、宾利汽车和兰博基尼汽车)、戴姆勒、捷豹路虎、一
汽集团及上汽大众等数十家全球知名整车厂商,且部分新产品已进入福特汽车、宝马汽
车、雷诺汽车的供应商体系,在全球汽车电子尤其是汽车照明电子领域中享有较高的知
名度。目前,公司主要产品及应用如下: 
产品类型 主要产品 主要应用品牌 
照明控制系统 
主光源控制器: 
HID主光源控制器、LED主光源控制器 
大众、奥迪、保时捷、宾利、斯
柯达、捷豹、路虎等 
辅助光源控制器 大众、奥迪、保时捷、斯柯达、西雅特等 
氛围灯控制器 大众等 
电机控制系统 
中小型电机控制系统: 
燃油泵控制系统(FPC)、空调鼓风机控制系统
(ABC)等 
大众、奥迪、斯柯达等 
机电一体化: 
辅助电动油泵、主动进气格栅控制系统(AGS)
等 
康明斯、淮柴动力、东风轻发等
能源管理系统 DC/DC转换模块、DC/AC逆变器等 奔驰等 
车载电器与电
子 
汽车电器:点烟器、洗涤器、预热器等 大众、斯柯达、标致雪铁龙、上
汽通用、比亚迪等 电磁阀:电磁阀控制器、电磁阀执行器 
其他汽车零部
件 线束、卡箍等 
大众、奥迪、奔驰、标致雪铁龙
等 
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1-1-127 
发行人自成立以来,主营业务未发生重大变化。 
 
二、发行人所处行业及其监管政策 
公司主营业务为汽车电子相关产品的研发、生产和销售。根据中国证监会 2012 年
颁布的《上市公司行业分类指引(2012修订)》,公司属于汽车制造业(代码:C36);
根据《国民经济行业分类(GB/T4754-2011)》,公司属于汽车零部件及配件制造行业
(代码:3660,指机动车辆及其车身的各种零配件的制造),按产品功能可细分为汽车
电子行业。 
(一)行业主管部门、现行监管体制和主要法律法规、政策 
1、行业主管部门及监管体制 
汽车电子行业系汽车零部件行业的细分行业,目前采取政府宏观调控和行业自律管
理相结合的管理方式。行业宏观管理职能部门为国家发展和改革委员会、工业和信息化
部,共同负责制定产业政策、拟定行业发展规划、指导调整行业机构、引导行业技术方
向等工作。上述行业主管部门的主要管理职责和内容具体如下: 
行业主管部门 主要管理职责和内容 
国家发展和改革委员会 制定产业政策和发展规划,审批和管理投资项目等 
工业和信息化部 
拟订并组织实施行业规划以及行业技术规范和标准,指导行业质量管理工
作,提出优化产业布局、结构的政策建议,组织拟订重大技术装备发展和
自主创新规划、政策,推动重大技术装备改造和技术创新,推进重大技术
装备国产化,指导引进重大技术装备的消化创新等 
中国汽车工业协会 
产业及市场研究、技术标准制订、产品质量监督、信息服务、咨询服务与
项目论证、贸易争端调查与协调、行业自律、专业培训、国际交流和会展
服务等 
 
2、行业主要法律法规及政策 
作为汽车消费和制造大国,汽车产业在我国国民经济发展中有着举足轻重的地位。
近年来,随着人们对汽车安全性、环保性及舒适性的要求不断提高,汽车智能化、电子
化成为行业重要的发展趋势,并促进了汽车电子的发展。政府先后出台了一系列相关法
律法规和政策,为汽车电子行业的发展提供了有利的政策保障。 
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1-1-128 
行业主要法律法规及政策 
名称 颁布时间 颁布部门 主要内容 
《汽车产业投资
管理规定》 
2019年 1
月 
国家发改
委 
完善汽车产业投资项目准入标准,加强事中事后监
管,规范市场主体投资行为,引导社会资本合理投向。
严格控制新增传统燃油汽车产能,积极推动新能源汽
车健康有序发展,着力构建智能汽车创新发展体系;
聚焦汽车产业发展重点,加快推进新能源汽车、智能
汽车、节能汽车及关键零部件,先进制造装备,动力
电池回收利用技术、汽车零部件再制造技术及装备研
发和产业化 
《国家车联网产
业标准体系建设
指南(智能网联汽
车)》 
2017年 12
月 
工业和信
息化部、
国家标准
化管理委
员会 
车联网产业是汽车、电子、信息通信、道路交通运输
等行业深度融合的新型产业,是全球创新热点和未来
发展制高点; 
促进智能网联汽车技术和产业发展,实现工业化和信
息化的高度融合,以满足研发、测试、示范、运行等
需求,推动汽车技术创新发展和产业转型升级,带动
电子、信息、通信等相关产业协调发展 
《汽车产业中长
期发展规划》 
2017年 4
月 
工业和信
息化部、
国家发改
委、科技
部 
力争经过十年持续努力,迈入世界汽车强国行列; 
关键技术取得重大突破。产业创新体系不断完善,企
业创新能力明显增强。动力系统、高效传动系统、汽
车电子等节能技术达到国际先进水平,动力电池、驱
动电机等关键核心技术处于国际领先水平; 
全产业链实现安全可控。突破车用传感器、车载芯片
等先进汽车电子以及轻量化新材料、高端制造装备等
产业链短板,培育具有国际竞争力的零部件供应商,
形成从零部件到整车的完整产业体系 
《关于印发“十
三五”国家战略
性新兴产业发展
规划的通知》 
2016年 12
月 国务院 
做强信息技术核心产业。顺应网络化、智能化、融合
化等发展趋势,着力培育建立应用牵引、开放兼容的
核心技术自主生态体系,全面梳理和加快推动信息技
术关键领域新技术研发与产业化,推动电子信息产业
转型升级取得突破性进展。提升核心基础硬件供给能
力。提升关键芯片设计水平,发展面向新应用的芯片;
大力发展基础软件和高端信息技术服务 
《中华人民共和
国国民经济和社
会发展第十三个
五年规划纲要》 
2016年 3
月 国务院 
支持新一代信息技术、新能源汽车、生物技术、绿色
低碳、高端装备与材料、数字创意等领域的产业发展
壮大; 
以扩大服务消费为重点带动消费结构升级,支持信
息、绿色、时尚、品质等新型消费,稳步促进住房、
汽车和健康养老等大宗消费 
《中国制造 2025》 2015年 5月 
工业和信
息化部 
继续支持电动汽车、燃料电池汽车发展,掌握汽车低
碳化、信息化、智能化核心技术,提升动力电池、驱
动电机、高效内燃机、先进变速器、轻量化材料、智
能控制等核心技术的工程化和产业化能力,形成从关
键零部件到整车的完整工业体系和创新体系,推动自
主品牌节能与新能源汽车同国际先进水平接轨 
《国家集成电路
产业发展推进纲
要》 
2014年 6
月 
工业和信
息化部 
分领域、分门类逐步突破智能卡、智能电网、智能交
通、卫星导航、工业控制、金融电子、汽车电子、医
疗电子等关键集成电路及嵌入式软件,提高对信息化
与工业化深度融合的支撑能力 
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1-1-129 
名称 颁布时间 颁布部门 主要内容 
《信息产业发展
规划》 
2013年 3
月 
工业和信
息化部 
推进电子元器件产业转型升级。面向信息网络升级和
整机换代需求,加快电子元器件产业结构调整,推动
产业从规模优势向技术产品优势转变。突破核心技
术,增强产业化能力,提高半导体功率器件、光电子
器件、高频器件、混合集成电路等元器件产品国内保
障能力 
《产业结构调整
指导目录(2011年
本)2013年修改
版》 
2013年 2
月 
国家发改
委 
(鼓励类)汽车关键零部件:随动前照灯系统、LED 
前照灯、数字化仪表、电控系统执行机构用电磁阀 
《“十二五”》国
家战略性新兴产
业发展规划 
2012年 7
月 国务院 
在新能源汽车产业发展路线图中指出,实施新能源汽
车重大创新工程,突破产业化过程中的车身材料及结
构轻量化等共性技术和工艺技术,研发新能源汽车全
新底盘、动力总成、汽车电子等产品 
《节能与新能源
汽车产业发展规
划(2012-2020
年)》 
2012年 6
月 国务院 
新能源汽车、动力电池及关键零部件技术整体上达到
国际先进水平,掌握混合动力、先进内燃机、高效变
速器、汽车电子和轻量化材料等汽车节能关键核心技
术,形成一批具有较强竞争力的节能与新能源汽车企
业 
《电子信息制造
业“十二五”发
展规划》 
2012年 2
月 
工业和信
息化部 
指导思想与发展思路中指出,以应用驱动为关键支
撑。加强信息技术推广应用,改造提升传统产业;重
点发展工业控制、机床电子、汽车电子、医疗电子、
金融电子、电力电子等量大面广、拉动作用强的产品,
形成产业新增长点 
《关于进一步做
好电子信息产业
振兴和技术改造
项目组织工作的
通知》 
2009年 9
月 
国家发改
委、工业
和信息化
部办公厅 
重点支持电子标签(RFID)、汽车电子、机床电子、
医疗电子、金融电子、工业控制及检测等产品的开发、
产业化及推广应用 
《电子信息产业
调整和振兴规划》 
2009年 4
月 国务院 
电子信息产业是国民经济的战略性、基础性和先导性
支柱产业,对于促进社会就业、拉动经济增长、调整
产业结构、转变发展方式和维护国家安全具有十分重
要的作用。同时,电子信息产业要围绕九个重点领域,
完成确保骨干产业稳定增长、战略性核心产业实现突
破、通过新应用带动新增长三大任务,其中明确指出:
加快电子元器件产品升级。完善集成电路产业体系,
突破新型显示产业发展瓶颈,完善新型显示产业体系
《汽车产业调整
和振兴规划》 
2009年 3
月 
国务院办
公厅 
支持关键零部件技术实现自主化。发动机、变速器、
转向系统、制动系统、传动系统、悬挂系统、汽车总
线控制系统中的关键零部件技术实现自主化,新能源
汽车专用零部件技术达到国际先进水平; 
重点支持关键零部件产业化以及独立公共检测机构
和“产、学、研”相结合的汽车关键零部件技术中心
建设 
 
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1-1-130 
(二)汽车行业发展概况 
1、全球汽车行业发展概况 
(1)汽车市场发展良好,呈持续稳定增长态势 
汽车工业经过百年发展,现已步入产业成熟期,21 世纪之后进入了平稳增长的阶
段。虽然 2008年金融危机的爆发对汽车产业造成了一定的冲击,但自 2010年起,得益
于全球经济的温和复苏和各国鼓励汽车消费政策的出台,全球汽车产业快速回暖,并保
持较为平稳的增长态势。根据国际汽车制造商协会统计数据显示,全球汽车产量从 2006
年的 6,922.30万辆增长至 2018年的 9,563.46万辆,复合增长率达 2.73%;同期,全球
汽车销量从 6,834.74万辆增长至 9,560万辆,复合增长率达 2.84%。 
2006-2018年全球汽车产销量(单位:百万辆) 
 
数据来源:国际汽车制造商协会 
 
(2)消费结构转型升级,再购车需求日益旺盛 
全球汽车市场规模的持续增长主要来源于两方面:首购带来的新增市场和消费升级
带来的更新及增购市场。随着近年来各国汽车市场的成熟发展,部分汽车产品开始逐渐
走向生命周期的中后段,市场消费开始由首次购买向更新购车与增购转变。相比于首购
消费者,基于对已购车辆的驾乘体验,更新及增购消费者更加注重汽车的品牌、质量、
价格、空间与安全性,并引导存量市场的稳定增长。 
-15%
-10%
-5%
0%
5%
10%
15%
20%
25%
30%
0.00
20.00
40.00
60.00
80.00
100.00
全球汽车销量 全球汽车产量
销量增长率 产量增长率
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1-1-131 
以中国为例,根据尼尔森的研究结果,受 2010 年左右政策促进集中购车的影响,
中国开始进入换车高峰期,更新及增购占汽车消费市场结构的比重不断提升。 
中国汽车消费结构变化 
 
数据来源:2016年中国汽车市场蓝海用户研究白皮书 
 
(3)全球汽车市场格局变化,消费重心渐向新兴市场转移 
全球汽车行业按照不同市场区域划分呈现多极化市场格局,而伴随发展中国家经济
的快速增长和科学技术水平的不断提升,极大推动了汽车的进一步普及。全球主要汽车
厂商亦加大对新兴市场的投资力度,积极进行产业布局,全球汽车行业的消费重心正逐
渐由以美国、欧洲和日韩为代表的传统市场向以中国、巴西、印度为代表的新兴市场转
移。 
根据国际汽车制造商协会的统计数据显示,2006年至 2017年,在欧洲、美国和日
韩等区域的汽车销量占全球销量比重有所下降,中国、巴西和印度的汽车销量及占比逐
年上升,合计占比由 15.94%增长至 36.55%,其中,中国的汽车销量占比由 10.56%增长
至 30.08%。 
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1-1-132 
2017年全球各区域市场汽车销量占比 
 
数据来源:国际汽车制造商协会 
 
(4)全球汽车市场生产商集中度较高,美、日、德系各具特点 
全球汽车行业目前已形成较高的产业集中度,按照所属区域不同,主要市场参与者
可以分为美系、日系、德系等车系类型。其中,美系车的代表汽车厂商包括福特汽车、
通用汽车和克莱斯勒汽车等;日系车的代表汽车厂商包括丰田汽车、本田汽车、铃木汽
车和五十铃汽车等;德系车的代表汽车厂商包括大众集团、奔驰汽车和宝马汽车等。2017
年,美系、日系和德系的汽车销量占全球汽车销量比重分别为 21.64%、16.09%和 14.48%,
合计占比约为 52.20%。 
根据Marklines全球汽车信息平台的统计数据显示,2018年,全球前十大整车厂商
合计销量达 7,123.2 万辆,合计占比达 74.51%,其中大众集团以 11.33%的占比位居第
一,具有较高的市场份额。 
2018年全球主要整车厂商销量排名及占比 
排名 整车厂商 占全球销量比重 所属车系 
1 大众集团 11.33% 德系 
2 雷诺日产 11.25% 法系 
3 丰田汽车 11.08% 日系 
4 通用汽车 8.77% 美系 
5 现代起亚 7.72% 韩系 
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排名 整车厂商 占全球销量比重 所属车系 
6 福特汽车 6.26% 美系 
7 本田汽车 5.47% 日系 
8 克莱斯勒汽车 5.06% 美系 
9 标致雪铁龙集团 4.06% 法系 
10 戴姆勒 3.51% 德系 
合计 74.51% - 
数据来源:Marklines全球汽车信息平台 
 
2、中国汽车行业发展概况 
(1)我国汽车市场发展迅速,年销量全球第一 
随着产业集中度不断提高、产品技术水平逐渐进步,我国汽车产业发展蓬勃,已经
成为世界汽车生产及消费大国,汽车产销量均实现了高速增长。根据中国汽车工业协会
统计数据显示,我国汽车产量从 2006年的 728万辆增长至 2018年的 2,781万辆,复合
增长率达 11.82%;同期,我国汽车销量从 722 万辆增长至 2,808 万辆,复合增长率达
11.99%。截至 2018年末,中国连续十年位居全球汽车销量第一。未来,随着城镇化的
进一步推进、人民生活水平的逐步提高,将为我国汽车产业的发展孕育更为良好的环境。 
2006-2018年中国汽车产销量(单位:百万辆) 
 
数据来源:中国汽车工业协会 
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(2)乘用车占比稳步提升,带动我国汽车产业发展 
随着我国经济发展水平和人均收入的提升,进一步拉动了居民消费升级,以私人购
车为主的乘用车市场增速明显高于商用车的增速,其所占汽车市场的比重逐步提升,成
为我国汽车行业增长的主要动力。 
根据中国汽车工业协会统计数据显示,我国乘用车产量从 2006 年的 523.3 万辆增
长至 2018 年的 2,352.9 万辆,复合增长率达 13.35%,远高于同期商用车产量 6.34%的
复合增长率。同时,我国生产的乘用车占全国汽车产量的比重也已由 2006年的 71.89%
增长至 2018年的 84.61%。未来,随着城镇化进程的不断推进,我国汽车消费市场将向
二、三线城市转移,乘用车市场的发展前景依旧广阔。 
3、汽车行业的发展趋势 
(1)汽车将成为下一个智能终端 
随着人们对汽车的安全、环保、节能和舒适性能的要求逐渐提高,以及以信息技术、
新材料技术为标志的新技术革命的兴起,汽车已经跨越机械的 1.0时代和电子的 2.0时
代,在满足基本驾乘需求后步入智能化的 3.0时代。通过装置复杂的电脑程序和控制系
统,汽车操控将为趋于简单,汽车将更富于智慧,智能化、电动化将成为汽车转型升级
的重要方向。未来,随着汽车通信技术的发展和互联网的接入,作为兼具场景和移动特
点的终端,汽车的场景应用将被充分挖掘,在能源革命和智能化的驱动下将有望成为继
智能手机后的另一个智能终端,重新定义人们的价值习惯和生活状态,使汽车出行更加
安全、舒适、智能,也使人、车、交通环境之间的关系更加紧密。汽车作为一种由移动
平台组成的全新互联生态系统,将通过为消费者提供新兴的及个性化的服务成为人们生
活中不可或缺的一部分。 
(2)节能环保助推新能源汽车发展 
随着各国政府环境保护和节能减排政策的不断出台,能源和环境日益成为影响世界
汽车产业发展的两大决定性因素。以混合动力、燃料电池等为代表的新能源技术发展势
头强劲,其能量利用效率较高,有利于促进节能减排,因而发展新能源汽车既是解决能
源环境制约的重要途径,也是提升国家汽车产业竞争力的着力点。 
与传统汽车不同,新能源汽车需要在维持汽车现有部件配备的前提下,尽可能提升
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1-1-135 
各项设备的营运效率以最大限度拓展汽车整体续航能力。预计未来 5至 10年,新能源
汽车续航里程还需提升一倍,这些都将依靠汽车电子的广泛运用来实现。例如,以动力
控制系统、电池管理系统和安全辅助系统为代表的汽车电子控制系统对于新能源汽车提
升驾乘效率和安全性将起到重要推动作用。汽车电子控制系统已经成为汽车技术革新的
重要驱动因素,被视为衡量现代汽车技术水平的重要标志。根据前瞻产业研究院的研究,
汽车电子在新能源汽车中的价值占比接近一半,远远高于传统汽车,新能源汽车产业的
蓬勃发展将进一步助推汽车电子产业的景气度。 
(三)汽车电子行业发展概况 
1、汽车电子的分类 
汽车电子是电子信息技术与汽车制造技术的结合。随着电子信息技术的快速发展和
汽车工业的不断变革,汽车电子技术的应用和创新极大推动了汽车行业的进步与发展,
成为满足消费者日益增长的对安全性、舒适性和节能环保需求的核心动力。 
按照对汽车行驶性能作用的影响划分,可以把汽车电子分为车体汽车电子控制装置
系统和车载汽车电子装置。前者需要和汽车上其他机械系统进行配合使用,直接影响汽
车的整车性能和安全性;后者则是在汽车环境下能够独立使用的电子装置,与汽车本身
性能并无直接关系。 
公司产品主要包括汽车照明控制系统、电机控制系统和能源管理系统等,主要从属
于车体汽车电子控制装置系统。报告期内,公司亦有少量收入来源于车载电器与电子产
品,该部分产品从属于车载汽车电子装置系统。 
2、汽车电子行业发展概况与需求分析 
(1)汽车电子市场规模稳步增长 
汽车电子产业的发展与汽车工业的发展密切相关。随着汽车的智能化和电动化发展,
以及消费者对安全性和节能环保要求的不断提高,汽车电子产业增速加快,逐渐成为各
大整车厂商差异化竞争的焦点。在一定程度上,电子技术主导着汽车技术进步的方向,
未来汽车技术的竞争将越来越多表现为汽车电子技术的竞争。而汽车电子技术的发展本
身是一个不断迭代和完善的过程,朝着集成化和智能化的方向演变,在此过程中,汽车
电子的内涵和外延将不断拓展。 
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从全球市场来看,美国、欧洲和日本是全球主要的传统汽车市场,也是汽车电子产
业的技术领先者,掌握着国际汽车电子行业的核心技术,并孕育了包括大陆、电装、德
尔福等在内的一批全球汽车电子巨头。根据德勤咨询的相关研究,全球汽车电子市场规
模在未来几年将保持较高的增速,且高于整车市场。 
从我国汽车市场来看,近年来,我国汽车电子行业发展势头良好。根据前瞻数据库
发布的数据,我国汽车电子市场规模从 2012年的 2,800亿元增长至 2017年的 5,400亿
元,复合增长率达到 14.04%。未来,在汽车产业向新兴市场转移的背景下,随着本土
企业研发实力、生产水平和服务水平的不断提升,我国汽车电子行业发展空间广阔、前
景可期。 
2012年-2017年中国汽车电子市场规模及增长率(单位:亿元) 
 
数据来源:前瞻数据库 
 
(2)汽车电子占整车成本比重日益提升 
根据中投顾问产业研究中心的数据,汽车技术 70%左右的创新源自于汽车电子,汽
车电子技术的应用程度已经成为衡量整车水平的主要标志。根据中投顾问产业研究中心
预测,全球汽车电子占整车价值比重预计将由 2015 年的 40%上升到 2020 年的 50%。
目前,对于不同类型汽车,汽车电子在整车成本中的占比不尽相同,其中在紧凑型乘用
车成本中的占比达到 15%,中高端乘用车占比达 28%,混合动力乘用车占比达 47%,
纯电动乘用车占比达 65%。 
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全球汽车电子占整车成本比例 
 
数据来源:中投顾问产业研究中心 
 
汽车电子在不同车型的成本占比 
 
数据来源:《汽车电子风暴系列(一):ADAS 通向未来,连接器联通万物》 
 
(3)汽车电子各细分产品发展态势各异 
随着技术创新不断发展,技术更新周期逐渐缩短,不同汽车电子产品所处生命周期
各有所异。 
从发展阶段来看,以传统仪器仪表、被动安全装置及悬架控制系统等为代表的汽车
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电子产品发展较早,已经处于成熟期,具有较为稳定的市场规模和增长速度;以车载信
息娱乐系统、智能驾驶辅助系统、电池电源管理系统等为代表的汽车电子产品则处于快
速成长期,具有较广阔的发展前景。 
3、汽车电子行业发展趋势 
(1)汽车电子行业发展前景可期 
近年来,对行车安全性的追求催生了主动安全系统和被动安全系统的快速发展,对
舒适性的需求催生了车载娱乐和车载通讯的迅速成长,从而推动了汽车智能化、电动化
发展,为汽车电子孕育了巨大的增长空间。随着汽车行业不断推陈出新,汽车电子化程
度亦持续提升,汽车电子已成为汽车技术革新的重要驱动因素,被视为衡量整车技术水
平的重要标志。根据德勤咨询的相关研究,全球汽车电子市场在未来几年将保持较高的
增速,且高于整车市场。 
(2)技术创新促使单位成本下降,汽车电子逐渐向中低端汽车渗透 
随着以半导体材料为代表的汽车电子原材料不断进行技术革新,引发了汽车电子产
品单位成本的下降、产品功能日益多元化、应用领域日益广泛,过去应用在高端车上的
汽车电子产品逐渐向中低端汽车扩展。同时,汽车的智能化和节能化发展亦不断推动车
联网的发展,促使汽车从简单的驾乘工具逐渐发展成为继手机之后的又一个智能终端,
从而为汽车电子行业的进一步发展孕育良机。 
(3)中国汽车电子企业竞争力日益提升 
随着我国国民经济的发展,人民生活水平不断提升、消费需求日益旺盛,中国已成
为全球最大的汽车消费国。与此同时,我国本土汽车电子行业经过数十年的发展和技术
积累,整体研发能力、生产工艺水平和专业人才素质也有了大幅提升,越来越多的本土
汽车电子企业在研发水平和制造工艺上不断提升竞争力,并逐步开始进入国际汽车电子
的产业链。 
4、发行人主要产品市场发展概况 
发行人从事的汽车电子业务主要产品包括汽车照明控制系统、电机控制系统和能源
管理系统等,相关细分领域的发展概况如下: 
(1)汽车照明控制系统 
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汽车照明控制系统主要由控制器、传感器、执行器三大部分组成,并随着汽车技术
的更新换代日益智能化。从全球范围来看,全球汽车照明市场主要由国际大型汽车零部
件企业主导,而国内企业主要服务于中低端及后装市场。 
汽车照明在追求稳定性、安全性和节能性的发展历程中,经历了由早期的煤油灯到
乙炔灯和白炽灯;进入二十世纪七十年代及九十年代后,卤素灯和氙气灯先后逐渐普及,
这两类车灯目前亦为各车型汽车的主流配置;进入二十一世纪后,LED 车灯开始出现
并逐渐覆盖转向灯、行车灯及大灯。与卤素灯相比,氙气灯具有使用寿命长、节电性强
和安全可靠性高等优点,凭借着较为成熟的研发技术和较高的性价比得到广泛应用。而
相比于氙气灯,近年来,LED 车灯凭借高节能性、高耐用性、响应速度快、亮度衰减
低、使用成本低和使用寿命长等优势逐渐应用于中高端汽车市场。未来,随着 LED 车
灯成本的降低和技术的完善,将越来越多地应用于汽车光源。 
在 LED车灯逐渐普及的同时,LED车灯控制器亦不断演进发展,通过复杂的控制
逻辑及算法推演实现 LED车灯最优照明亮度、角度及高效节能性。 
汽车灯源演进历史 
 
 
(2)电机控制系统 
随着电子技术广泛应用于汽车,电机在汽车上的应用越来越普遍,平均每辆车电机
使用量在 30-40 个,部分高端车型电机使用量可达 80 个。随着安全性、舒适性和环保
性等要求的日益提高,汽车空调、电动燃油泵等的装配率越来越高,与之配套的智能化
汽车电机控制器亦将迎来同步快速增长。 
汽车电机按照安装位置可分为车身电机、底盘电机和动力传递电机。随着汽车智能
化水平的提升和新能源汽车的发展,预计 2016年至 2020年,全球汽车电机出货量的年
均复合增长率将达到 8.3%左右。 
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(3)能源管理系统 
能源管理系统主要依赖于新能源汽车市场的发展。近年来,随着全球主要的汽车生
产和消费国家不断推出政策大力推进本国新能源汽车行业的发展,全球新能源汽车行业
正处于蓬勃发展的时期。 
从全球市场来看,美国、欧洲和日本等国推广新能源汽车已初显成效,各国纷纷采
取补贴车价或税收减免等方式鼓励本国新能源汽车市场发展,全球新能源汽车已经初具
规模。根据第一电动网的研究数据,2017 年全球新能源乘用车(纯电动、插电式混合
动力)累计销量达到 122.3万辆,同比增长 58.07%。随着新能源汽车动力电池核心技术
及充电基础设施的不断完善,未来新能源汽车市场增长空间巨大。 
从国内市场来看,根据中国汽车工业协会的统计,我国新能源汽车产量由 2011 年
的 0.84万辆增长到 2018年的 127万辆,复合增长率为 104.81%,销量由 2011年的 0.82
万辆增长到 2018年的 125.6万辆,复合增长率为 105.20%。尽管我国新能源汽车销量全
球领先,占汽车总体销量的比重逐年提升,但新能源汽车产业仍处于发展的初级阶段,
核心技术能力的提升将成为推动我国新能源汽车持续发展的重要动力。 
(四)汽车电子行业竞争状态  
1、汽车电子行业竞争格局和市场化程度 
全球汽车电子行业集中度较高,汽车电子的发展程度与整车行业紧密相关,目前汽
车电子巨头主要市场集中于欧洲、北美、日本等地区,并形成多个全球化专业性的集团
公司,包括海拉、大陆、电装和德尔福等,其产品结构丰富、种类广泛,业务范围遍及
全球。其中海拉主要从事汽车照明业务及汽车电子产品供应;大陆主要从事底盘与安全、
车身电子业务;电装主要从事汽车电子自动化和电子控制产品;德尔福主要从事汽车电
气、电子与安全系统以及动力、推进、热工及内饰系统业务。上述汽车电子巨头在行业
中均享有较高的市场占有率和品牌影响力,并凭借着较强的技术水平与整车厂商客户建
立了长期紧密的合作关系,相较于低端品牌竞争优势显著。 
而从国内市场看,近年来,随着规模较大的内资汽车电子企业在研发投入、人才建
设以及资金实力方面的不断加强,部分产品在功能性、可靠性以及安全性方面已逐渐接
近外资汽车电子企业,在成本和价格方面的优势也日益突出。同时,国内汽车电子企业
具有及时的响应服务体系,能够迅速满足市场对产品性能更新的需求。整体而言,国内
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1-1-141 
汽车电子行业正呈现出快速发展的态势。 
2、进入本行业的主要障碍 
(1)客户资源壁垒 
在汽车产业链中,整车厂商为确保汽车的动力性能和安全性能,遴选汽车电子等部
件供应商的要求较为严苛,流程往往较为复杂和漫长,且汽车行业发展至今已形成一套
对前端配套供应商较为严格的资质认证体系。供应商不但需要通过 ISO/TS16949质量管
理体系的认证,其产品还需经过整车厂商一系列严格的认证和考核以达到整车厂商对供
应商产品评估和验证的目的,才会最终被纳入整车厂商的配套供应体系,具备供应商基
本资格。一般来说,从意向到批量供货需要通过十余项认证流程,认证周期较长。 
因此,汽车电子企业一旦进入整车厂商的供应体系,将形成较为稳定的长期合作关
系。由于行业内现有的汽车电子企业已与整车厂商建立了稳定的合作关系并形成严密完
善的技术支持网络,行业新进入者难以快速融入上述合作模式,因此形成较高的客户资
源壁垒。 
(2)技术壁垒 
汽车电子是典型的技术密集型行业,在研发、设计和生产环节均具备较高的技术能
力才能确保产品质量及行车安全,因而掌握行业前瞻性技术是占据行业领先地位的重要
因素。汽车电子涉及到电子技术与机械系统的结合,需根据汽车性能的要求将电子产品
的通用功能嵌入到汽车机械系统,在功能、尺寸、规格等方面精准匹配,形成专用汽车
电子产品,因此对开发者提出了较高的技术要求。随着整车行业竞争日趋激烈,汽车电
子产品质量和可靠性更加重要,大多数汽车电子产品工作环境较恶劣,对耐高低温、耐
高压、抗干扰、抗冲击和耐久性等特性要求严格,而这些产品特性的实现极大依赖于行
业参与者在产品功能划分、控制模型、实现方案、测试模型、参数标定等方面开发经验
的积累。同时,随着汽车电子日益广泛的应用,整车中电子产品数量增长迅速,进而更
加重视汽车电子厂商的电磁兼容(EMC)设计与测试能力,如何平衡电子产品数量及
其兼容性至关重要。此外,行业内严格的汽车召回制度也迫使整车厂商提高汽车电子产
品质量的门槛。 
综上,相较于其他电子产品,汽车电子产品在技术可靠性与稳定性上要求更高,从
而形成了较高的技术壁垒。 
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(3)人才壁垒 
汽车电子产品质量对汽车的安全性、稳定性和可靠性至关重要,因此整车厂商对于
汽车电子产品供应商在研发、生产和管理方面的专业水平和技术能力具有较高要求。对
于汽车电子企业而言,拥有优秀的经营管理团队、雄厚的的技术研发实力、丰厚的行业
经验积累和先进的生产制造水平将更受整车厂商的青睐,同时也是企业持续发展和提升
行业竞争力的重要基础。汽车电子企业管理人员需要深刻理解市场、技术和管理,对行
业具有一定程度的经验积累,而培养具有综合能力的管理人才需要较长时间的积累。同
时,汽车电子涉及软件、电子、通信、传感、工业设计、结构设计等多个领域,培养具
备多类领域专业知识、深度掌握核心技术的复合型技术人才也需要较长时间的积累。行
业新进入者较难在短时间内获得并积累一批具备各类专业素养的优秀人才,从而形成了
人才壁垒。 
(4)产业化壁垒 
汽车电子作为汽车产业与信息技术的结合,面对的是高度市场化竞争的需求格局。
从产业链分工的角度看,汽车电子企业需在保障汽车电子产品质量的同时,最大程度满
足整车厂商多元化和规模化的产品需求以应对市场变化。因此,行业需求特点对汽车电
子企业规模化生产能力、生产工艺的专业化水平、生产设备的先进化程度、采购供应链
管理能力和产品质量控制能力等方面提出了严格要求。而作为新进者,相比于行业已有
的其他成熟汽车电子企业,在生产销售协同效应挖掘、原材料采购供应链管理等方面处
于竞争劣势,因此形成了产业化壁垒。 
(5)资金壁垒 
汽车电子产品对于试验和检测、试验专用设备的要求较高、投入较大,产品开发初
期汽车电子生产商需投入大量资金用于固定资产的建设及机器设备的采购,将对公司资
金周转能力产生一定影响。同时,由于汽车电子产品开发周期较长,短时间内难以形成
经济效益,生产企业需要足够的资本实力以支撑产品的开发和量产。因此,对于新进者
来说,汽车电子行业具有较高的资金壁垒。 
3、市场供求状况及变动原因 
汽车电子行业对于汽车整车行业具有较高的依赖度,因此汽车电子的市场需求很大
程度上取决于整车行业的发展。汽车行业发展情况请参见本节“发行人所处行业及其监
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管政策/(二)汽车行业发展概况”。 
4、行业利润水平变动情况 
从影响汽车电子行业利润变化的因素来看,主要包括上游原材料价格波动和下游整
车市场价格波动。首先,从上游原材料价格的波动来看,近年来主要汽车零部件原材料
中的电子元器件和部分结构件(如 PCB 等)受行业因素影响价格呈现一定波动,对汽
车电子行业的成本消化和经营风控产生一定影响,但行业内领先的汽车电子企业往往会
通过与主要原材料供应商建立长期合作关系或签订长期合作协议降低原材料价格波动
带来的风险。其次,从下游整车市场价格的波动来看,随着新车型的不断出现,整车厂
商通常将整车价格逐渐下浮调整,利润空间的压缩将会逐层影响到汽车电子配套供应体
系的各层级。但在利润压缩的过程中,一级供应商和部分行业领先的二级供应商往往凭
借较强的同步开发能力和与整车厂商密切的合作关系,具备更强的向下游转移成本的能
力;此外,整车厂商及各层级供应商亦会通过产品及技术创新,不断推出新产品,从而
通过产品结构的升级不断提高利润水平。 
从行业利润的波动幅度来看,由于汽车电子厂商位于行业产业链的中游,其对终端
消费市场需求波动的敏感度低于下游整车厂商,同时凭借产品结构的不断升级保障一定
的利润水平,因此利润波动幅度相对较小。此外,随着汽车电子相关技术的进一步成熟
与普及,市场竞争愈发激烈,预计未来行业利润水平将逐渐趋于稳定。 
2007-2018年汽车及汽车零部件行业盈利水平波动趋势(单位:%) 
 
数据来源:Wind资讯 
0.00
5.00
10.00
15.00
20.00
25.00
2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018
汽车零部件行业毛利率 汽车行业毛利率
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(五)影响行业发展的有利与不利因素 
1、有利因素 
(1)整车市场的稳步增长 
从全球市场角度来看,受益于全球经济的稳健发展和各国鼓励汽车消费政策的出台,
全球汽车产业保持较为平稳的增长态势。根据国际汽车制造商协会统计数据,全球汽车
产销量在 2006年至 2018年的复合增长率分别达到 2.73%和 2.84%。同期,我国汽车产
业亦发展蓬勃,已成为世界汽车生产及消费大国,汽车产销量均实现了高速增长。根据
中国汽车工业协会统计数据显示,我国汽车产量在 2006年至 2018年的复合增长率达到
11.82%,高于全球平均水平。截至 2018年末,中国连续十年位居全球汽车销量第一,
国内整车市场发展迅速。 
(2)国家政策的大力支持 
近年来,汽车向电子化、智能化发展的趋势催生了汽车电子行业的新需求,美国、
欧洲和日本等国家和地区先后出台一系列政策和法规支持汽车电子行业的发展。与此同
时,我国政府先后出台了一系列相关法规政策,制定产业发展的优惠政策,为汽车电子
行业的快速发展提供了有利支持和保障。 
(3)对汽车智能化和节能化要求的不断提升 
随着信息技术向传统领域的渗透,汽车智能化和节能化成为迎合市场需求的主流趋
势。在汽车智能化应用方面,消费者希望通过精密的电脑程序和汽车电子控制系统,使
汽车操控趋于简单。未来,汽车的智能化和电动化将成为汽车转型升级的重要方向。与
此同时,在汽车节能化方面,随着各国政府对环境保护和节能减排政策的不断出台,能
源和环境日益成为影响世界汽车产业发展的两大决定性因素,以混合动力、燃料电池等
为代表的新能源技术发展势头强劲,推动了汽车节能化的发展方向。而汽车智能化和节
能化的趋势进一步驱动了汽车电子技术的更新换代,并极大促进了汽车电子行业的快速
发展。 
(4)汽车电子的应用范围日益广泛 
近三十多年来,汽车电子技术的应用从早期的电子燃油喷射、电子点火控制,进一
步扩展到汽车底盘控制、主动安全性控制,及故障诊断显示、娱乐和通信等各个领域,
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平均每辆汽车的电子化程度不断提升。根据中投顾问产业研究中心的数据,汽车技术
70%左右的创新源自于汽车电子,汽车电子技术的应用程度已经成为衡量整车水平的主
要标志。随着未来整车技术应用向电动化、车联网和智能驾驶等领域的演化,汽车电子
应用范围和领域将得到进一步拓展。 
2、不利因素 
(1)车辆限购等政策抑制汽车销售情况 
出于缓解城市交通压力、减少交通污染等因素考虑,2010 年起我国各省市陆续出
台车辆限购政策,普通汽车消费受到严格限制。车辆限购政策的出台从一定程度上抑制
了汽车消费的发展。 
(2)国内企业研发技术和生产水平尚待提高 
国内汽车零部件厂商对部分产品的核心生产技术仍依赖于国外大型整车厂商,在自
主研发能力和生产独立性上与国外汽车零部件厂商尚存在较大差距。 
(六)汽车电子行业技术水平及技术特点、行业特有的经营模式及行业特征 
1、行业技术水平及技术特点 
汽车电子是将电子信息科技应用至汽车领域所形成的新兴行业,汽车电子化与智能
化成为现代汽车发展的重要标志。近年来,随着电子信息科技的发展和汽车行业的变革,
汽车电子行业技术的创新极大推动了汽车工业的发展,对提升汽车动力性、安全性、舒
适性、节能性和改善汽车驾驶的稳定性起到了关键作用。 
现代汽车电子技术包括基础技术层、电控系统层和人车环境交互层三个层面,其发
展经历了分立基础功能电子元器件、智能化部件独立控制、网络化集成控制等发展阶段。
随着汽车电子技术的创新发展,越来越多的电子控制单元被应用在汽车中,CAN 总线
控制系统作为汽车网络控制平台,所有的电子控制单元和车载电器都将逐步搭载到汽车
网络控制平台上,以达到数据信息共享、实现全车智能化控制。 
未来,围绕着汽车智能化、节能化的核心发展趋势和消费者交互式体验等多样化需
求,节能环保性将推动新能源汽车和动力控制系统的快速发展;安全性将催生主动安全
电子技术和被动安全电子技术的发展;舒适性将带动车载电子系统技术的进一步发展。 
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2、行业特有的经营模式 
根据汽车电子产品直接服务的对象不同,可以将汽车电子市场分为整车配套市场
(OEM 市场,Original Equipment Manufacture)和零售改装市场(AM 市场,After 
Manufacturing)。发行人主营业务聚焦于整车配套市场。 
(1)整车配套市场 
整车配套市场即前装市场,指在汽车出厂前,由汽车电子供应商直接为整车厂商或
者汽车零部件系统供应商提供汽车电子产品配套,供整车厂商生产整车使用。整车配套
市场一般包括整车厂商的下属企业或者是经整车厂商认证的汽车电子产品供应商。由于
整车厂商供应体系认证门槛较高,作为大部分汽车电子产品主要销售渠道的整车配套市
场具有较高的进入壁垒。 
(2)零售改装市场 
零售改装市场即后装市场,指在汽车出厂后,由汽车电子供应商依据汽车消费者需
求或汽车消费者自主选择汽车电子产品的售后改装市场和配件市场。零售改装市场一般
既包括经整车厂商认证的汽车电子供应商,也包括自行研发生产而未经汽车整车厂商认
证的汽车电子供应商,与整车配套市场相比进入门槛较低。经整车厂商认证的汽车电子
产品供应商更容易进入零售改装市场,市场份额也通常由经汽车整车厂商认证的汽车电
子供应商占据。 
3、行业的周期性、区域性或季节性特征 
(1)周期性 
汽车作为大型耐用品,消费受宏观经济和国家政策以及购买力水平影响较大。当经
济发展处于上升阶段,居民购买力达到一定水平时,汽车消费相对积极,汽车市场发展
迅速。汽车电子行业与汽车整车行业存在密切联系,汽车整车行业的周期与国民经济的
发展周期密切相关。因此,汽车电子行业受到汽车整车行业、国民经济周期的波动影响
而具有一定的周期性。 
(2)区域性 
随着汽车产能扩张,为了更好地与整车厂商布局相匹配,全国汽车产业由原来长春、
上海、武汉三大产业基地,演变成六大产业集群,大致分布在我国长三角地区(主要是
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上海、江苏和浙江)、环渤海地区(主要是京津地区)、华南地区(主要是珠江三角洲
和福建)、东北地区(主要是沈阳、长春和哈尔滨)、中部地区及西南地区。汽车电子
产业的集群化可以使分工更精细和专业,信息更便于集中和共享,物流更易形成网络化
提升效率,总体更有利于实现汽车电子行业规模化发展。 
(3)季节性 
汽车电子行业的季节性与汽车行业季节性特征基本保持一致。由于汽车的生产和销
售没有明显的季节性,因此汽车电子行业的季节性亦不明显。 
(七)发行人所处行业与上、下游之间的关联性 
汽车电子行业处于行业链中游,产业链上游行业主要为电子元器件和结构件等行业,
下游行业是整车制造业与后装市场。  
1、与上游行业的关联性 
公司主要产品包括汽车照明控制系统、电机控制系统、能源管理系统及车载电器与
电子,主要原材料为电子元器件(电阻、电感、电容、IC、晶振、磁材料等)和结构件
(PCB、压铸件、注塑件、接插件、密封件等),并以电子元器件为主。半导体材料作
为电子元器件中最重要的子行业之一,近年来,从国际市场来看,半导体产业内部整合
较多,行业集中度较高;而从国内市场来看,半导体产业发展迅速,产业规模和国际竞
争力逐渐提升,部分国内企业开始缩小同国际领先企业的差距。面对上游行业的竞争格
局,对于部分具备竞争力的汽车电子企业,可以通过建立长期的战略合作关系等方式提
高自身的议价能力。 
2、与下游行业的关联性 
汽车电子行业的下游主要为整车制造业。由于汽车在生产过程中需要经过大量试验,
对产品的质量稳定性要求比较高,因此汽车电子企业与整车制造企业通常会保持长期合
作关系,客户粘性较高。近年来,受到汽车行业电子化、智能化和节能化趋势影响,汽
车电子已成为推动汽车行业整体技术革新的重要驱动因素。 
(八)主要进口国的进口政策、贸易摩擦 
公司生产的主要产品为汽车照明控制系统、电机控制系统、能源管理系统及车载电
器与电子,产品境外主要销往欧洲地区,欧洲地区对公司主要产品无特殊贸易政策,主
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要进口国政府也未就公司所处细分市场产品向公司提出过反补贴、反倾销诉讼,不存在
贸易摩擦。 
2018 年以来,中美贸易摩擦不断加码,分别于 6 月和 7 月发布了两批加征关税的
商品清单。发行人出口产品为汽车零部件,在美国政府 2018年 7月公布的加征 10%关
税商品清单之列,因此发行人向美国客户出售相关产品需征收 10%关税,相关费用由客
户承担,相关产品销售价格与此前保持一致,并未受加征关税影响而有所变动。若未来
中美贸易摩擦加剧,美方进一步提升关税,不排除发行人与客户就有关税费的承担方式
进行协商、调整为双方共同承担的可能。 
就集成电路采购情况来看,截至目前,发行人与美国集成电路提供商的合作情况并
未因中美贸易摩擦而产生影响,双方仍保持着良好稳定的合作关系。此外,发行人采购
的集成电路未包括在美国禁售的限制名单内。因此就目前情况而言,相关产品被供应商
断供的风险较小,即使发生该情况,该等美国产品均可以通过向英飞凌和 TDK等欧洲
和日本的供应商采购进行替代。 
2016年度、2017年度、2018年度及 2019年 1-6月,公司境外销售业务中北美地区
销售金额占主营业务收入比例分别为 5.80%、3.49%、9.10%及 9.90%,整体占比较低。
2018年,发行人境外销售业务中向美国销售金额为 13,031.25万元,占主营业务收入比
例为 4.92%,整体占比较低。若关税由 10%进一步调增至 25%,发行人分别需承担新增
税负的 0%、50%和 100%,则对发行人主营业务毛利影响测算如下: 
单位:万元,% 
税负承担比例 2018年 
实际主营业务毛利 受新增税负影响后的主营业务毛利 减少比例 
0% 92,840.01 92,840.01 -
50% 92,840.01 91,862.67 1.05
100% 92,840.01 90,885.32 2.11
 
因此,中美贸易摩擦及其带来的关税冲击预计不会对发行人境外业务及整体经营造
成重大影响。 
(九)发行人所属行业的行业标准未来重大调整的情形 
我国汽车电子行业经过多年发展,业内已形成较为完整成熟的演化发展体系。相关
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行业标准近年来随着基础工业水平和大众消费观念的升级而同步保持着不断地更新与
提升,但标准的演化提升是一个循序渐进的过程,遵循相关科学领域和前沿技术的客观
发展规律,在可预见的未来几年中公司产品所处行业标准不会出现颠覆性变革或重大调
整的情形。 
与此同时,公司高度重视技术研发工作,积极跟踪和顺应行业发展趋势,研发团队
对行业发展方向有着深刻理解,拥有丰富的汽车电子相关领域的管理经验和研发实力。
公司参与起草了我国“汽车高压气体放电灯用电子镇流器”、“柴油机电动式输油泵技
术条件”和“汽车用点烟器及点烟器座式电源插座”等国家行业标准,并成功进入奥迪、
保时捷、宝马、福特等全球技术领先的整车厂商的技术开发体系,在新标准、新产品的
前期开发阶段即可与客户进行同步研发,为公司有能力紧随行业技术标准的最新发展趋
势奠定了坚实的基础。 
即使相关行业标准会随着时代进步而不断发生更新与调整,但是鉴于公司能够与业
内领先的整车厂商建立长久稳固的合作关系,参与前瞻性技术标准的同步研发。同时公
司重视研发体系人才队伍的建设,近年来持续加大研发投入并始终保持着高新技术企业
的领先地位,使得公司拥有足够的经验和实力在行业标准演化调整的过渡期内做到与时
俱进、主动应对,有能力满足最新的行业技术标准的相关要求。 
 
三、发行人在行业中的竞争情况 
(一)发行人在行业中的竞争地位 
经过十余年的持续创新和不断发展,发行人已迅速成长为少数几家进入国际知名整
车厂商全球配套体系,同步开发汽车电子部件的中国本土公司。发行人凭借深耕精作的
产品专注度、领先的研发实力和丰富的产品开发经验,通过前期参与客户新产品的同步
研发嵌入优质客户的配套体系,聚焦于汽车的智能化和节能减排,持续为客户提供具有
行业领先技术水平的汽车电子产品,在长期合作过程中日益加深对客户需求的理解,共
同研发,持续合作,从而不断巩固、加强和拓展客户关系,树立了高效、专业、高品质
的形象。 
由于从产品的设计、开发到正式生产需要数年的时间,且整车厂商对汽车电子产品
供应商的研发能力和生产工艺要求较高,一般倾向于与有合作经历的供应商合作,因此
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1-1-150 
合作时间越长,公司客户粘性越高、合作关系越为稳定和紧密。凭借这些稳定优质的客
户资源,公司在业内也获得了良好的口碑和声誉。 
从市场占有率的角度看,发行人主要产品包括主光源控制器、辅助光源控制、电子
燃油泵控制器、空调鼓风机控制器和辅助电动泵等。通常而言,每辆汽车使用的主光源
控制器、辅助光源控制数量各为2个,使用的电子燃油泵控制器、空调鼓风机控制器和
辅助电动泵数量各为1个。由于公司的主光源控制器和辅助光源控制器在乘用车范围内
使用,因此上述产品的市场占有率是公司各产品销量除以年度乘用车产量的二倍所得;
由于公司的电子燃油泵控制器和空调鼓风机控制器在乘用车范围内使用,因此上述产品
的市场占有率是公司各产品销量除以年度乘用车产量所得;由于公司的辅助电动泵在商
用车范围内使用,因此辅助电动泵的市场占有率是公司该产品销量除以年度商用车产量
所得。 
由于上述产品对车辆而言主要是为了提升性能、改善功能和提高自动化程度及舒适
性,主要应用于中高端车型上,目前并不是所有车辆都使用了上述产品,因此,公司该
等产品的实际市场占有率将会大于下表所列数据。由下表可见,报告期内,公司主光源
控制器在全球市场的占有率稳步提升;其他产品的市场占有率近两年内也均呈上升趋势,
市场份额逐步提高。具体情况如下表: 
单位:万只 
项目 2019年 1-6月 2018年度 2017年度 2016年度 
主光源控
制器 
全球销量 457 741 530 398
全球市场占有
率 - 5.26% 3.61% 2.75%
辅助光源
控制器 
全球销量 313 672 616 358
全球市场占有
率 - 4.77% 4.19% 2.47%
电子燃油
泵控制器 
全球销量 82 320 218 191
全球市场占有
率 - 4.54% 2.97% 2.64%
空调鼓风
机控制器 
全球销量 75 133 104 76
全球市场占有
率 - 1.89% 1.42% 1.05%
辅助电动
泵 
全球销量 18 30 24 17
全球市场占有
率 - 1.42% 1.01% 0.75%
注 1:市场占有率的计算方式详见表格上方文字部分 
注 2:全球乘用车及商用车数据未公开 2019年 1-6月产量统计,因此暂无市场占有率情况 
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(二)发行人的主要竞争对手 
1、海拉 
海拉集团成立于 1899 年,系总部位于德国利普斯塔特的汽车照明及电子产品供应
商。汽车照明板块作为海拉集团的主营业务之一,其主要产品包括前照灯、车尾灯、信
号灯和车内灯等,主要客户涵盖通用汽车、大众集团等整车厂商。根据海拉集团
2017/2018 财年报告,其汽车照明业务板块营业收入达到 30.14 亿欧元,占海拉集团
2017/2018年营业总收入的比重为 43%。 
2、大陆 
德国大陆集团始建于 1871 年,总部位于德国汉诺威市,是欧洲最大的汽车配件供
应商之一,主营业务包括汽车板块和橡胶板块,其中汽车板块的主要产品涉及底盘与安
全、车身电子、动力总成、汽车内饰等多个领域,主要客户包括克莱斯勒汽车、福特汽
车、通用汽车和大众集团等整车厂商。根据德国大陆集团 2018 年年报,其汽车业务板
块营业收入达到 268.56亿欧元,占总体销售收入比重为 60.5%。 
3、电装 
电装成立于 1949 年,总部位于日本,是世界汽车系统零部件的顶级供应商之一。
电装的主营产品包括动力控制系统、空调设备和供热系统、信息处理系统、电子设备和
小型电动机等。根据电装 2018年年报,其动力控制系统收入约为 12,606亿日元,占公
司营业总收入比重为 24.7%。 
4、德尔福 
1999 年,在正式与通用汽车分离后,德尔福成为了一家完全独立的、公开在纽约
证券交易所上市的公司,在移动电子、交通零部件和系统技术方面均居于世界领先地位。
2018年,德尔福完成分拆,成立两家独立上市公司分别为 Aptiv(安波福)和德尔福科
技。其中,Aptiv(安波福)主要专注于自动驾驶技术,主营业务包括信号与能源解决
方案、安全系统等,在全球范围的主要客户包括通用汽车、大众集团和福特汽车等,根
据 Aptiv(安波福)2019年半年报,其信号与能源解决方案板块收入达到 51.47亿美元,
占公司营业总收入比重超过 71.47%。德尔福科技主要专注于动力总成业务的研发,主
营业务包括动力系统、后装系统等,在全球范围的主要客户包括现代汽车、戴姆勒等,
根据德尔福科技 2019 年半年报,其动力系统板块收入达到 18.65 亿美元,占公司营业
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总收入比重约 82.09%。 
(三)发行人在行业中的竞争优势和劣势 
1、竞争优势 
(1)潜心钻研提升研发实力,率先打入全球技术领先的整车厂商同步开发体系 
“软件+硬件”双轮驱动促使公司拥有达到国际先进水平的汽车电子产品开发实力。
公司具有自主开发符合 AUTOSAR 标准架构的汽车电子产品并可与整车厂商车型开发
平台直接对接的研发技术,且应用水平已达到该开发标准 4.3版本的要求,所生产的产
品通过了代表行业领先研发水平的 SPICE 2 级审核,并达到了行业最严苛的安全标准
ASIL B(一般整车厂商对照明控制类产品的最高安全等级要求为 B级),均处于行业
领先水平。同时,公司还建立了达到国际先进水平的 EMC实验室,该实验室不但通过
中国合格评定国家认可委员会(CNAS)的实验室检测能力认证,拥有第三方检测资质,
还获得了包括奥迪公司、大众集团在内的重要客户的试验资质认证,可进行第二方认证。
此外,公司还拥有 100 余台(套)试验与检测设备,用于产品性能参数的可靠性测试,
并与同济大学、浙江大学、宁波大学、英飞凌、安森美成立联合实验室进行汽车电子相
关产品前期技术的研究和开发。 
公司主要实验室及检测设备 
 
公司所研发生产的汽车照明产品已达到了国际先进水平。目前公司拥有完整的汽车
照明控制系统产品线,涵盖主光源控制器、辅助光源控制器、氛围灯控制器和尾灯控制
器全系列产品,且根据产品参数、性能的不同,每个系列均拥有多个不同的产品品类,
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以满足不同等级车型的需求。以主光源控制器为例,公司拥有含汞 HID主光源控制器、
无汞 HID 主光源控制器、集成式 LED 主光源控制器、矩阵式 LED 主光源控制器,其
中矩阵式 LED 主光源控制器(LLP)是目前最先进的车灯控制器之一,该控制器通过
复杂的逻辑和算法可精确控制车灯所装载的数十颗乃至上百颗小 LED 光源独立点亮、
关闭或变暗,达到可变、精确的照明效果。此外,公司设计生产的 LED 日间行车灯控
制器 LDM是目前世界上尺寸最小、重量最轻和运用灵活性最好的标准模块之一。其电
特性 EMC 得到了充分验证,在后续新开发项目中无需再次进行 EMC 验证,大大降低
了方案设计难度和风险。 
凭借多年来持续研发和经验积累,公司能够与海拉、大陆、电装、德尔福等国际汽
车电子巨头共同参与项目竞标,是全国少数几家成功进入奥迪公司、保时捷汽车、福特
汽车等全球技术领先的整车厂商的开发体系、能够与国际品牌合作同步参与汽车电子产
品研发的本土公司。与普通汽车零部件产品不同,汽车电子产品需根据汽车性能的要求
将电子产品的功能嵌入到汽车机械系统,在功能、尺寸、规格等方面需要精准匹配,形
成定制化的专用汽车电子产品。因此,打入整车厂商的开发体系并与其合作同步参与汽
车电子产品的开发对汽车电子供应商而言至关重要,代表着整车厂商对供应商研发实力、
设计能力和生产水平的高度认可,是深化与整车厂商合作的重要标志。 
长期以来,公司十分注重专业人才的引进和培养,从而不断提升核心技术开发和应
用能力。截至 2019年 6月末,公司拥有一支由 601位研发人员组成的人才队伍,拥有
200余项专利技术。 
公司参与起草了“汽车高压气体放电灯用电子镇流器”、“柴油机电动式输油泵技
术条件”和“汽车用点烟器及点烟器座式电源插座”等国家行业标准,并荣获了国家高
新技术企业、国家火炬计划重点高新技术企业、国家科技部技术创新奖励、上海市科技
进步奖、上海市创新型企业等数十项荣誉。 
(2)产品兼具高品质和高性价比,客户响应体系高效灵活 
在产品生产制造方面,公司具备完整的产品工程设计与设备开发能力,自主设计、
组装的自动化生产线达到行业领先水平,可满足全球知名整车厂商对于生产工艺的严苛
标准,促进了在生产制造过程中对产品质量和生产成本的有效控制。公司所生产的主要
产品零公里 PPM低于 10,PCBA和产品组装一次性通过率分别达 99.5%和 98.5%,SMT
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1-1-154 
设备的 OEE达 50%,生产报废率仅为 0.2%,均保持在较高水平。此外,公司通过各类
先进设计软件、测试系统、信息化管理平台、机械臂等软硬件设备实现全自动化生产,
有效提升生产过程中的防呆、防错,提高产品的一致性和品质稳定性,在符合整车厂商
高标准的同时大大降低了生产成本,从而可为整车厂商提供高性价比的汽车电子产品。 
公司主要生产设备 
 
 
在客户服务方面,公司以客户需求为导向,搭建灵活高效的客户响应体系,以最大
程度地提高客户满意度,为整车厂提供全方位的服务,被上汽大众授予优秀服务表现奖。
以与大众集团的合作为例,由于大众集团原先指定的汽车照明控制器 LHC 的供应商突
然断供,严重影响整车制造进度,因此大众集团临时向公司发出供货需求并要求在较短
的时间内完成交付工作。公司在第一时间给予回应并积极组织相关人员制定应对方案,
从得知客户需求、到设备采购和产线搭建、再到产品爬坡、量产、最终到产品交付,公
司仅用了 3个月,是通常产线复制所需时间的一半。 
(3)与主要终端用户保持了长期紧密的合作关系,为业务拓展打下了扎实的基础 
公司深耕汽车电子领域十余年,凭借领先的开发能力、优异的产品质量、先进的服
务理念,获得了多家全球知名整车厂商的认可,先后成为上汽大众、奥迪公司、一汽大
众和保时捷汽车的 A级供应商,在生产过程中的每一道工序都达到了 90分以上的高水
平,并荣获一汽大众颁发的“优秀开发奖”和上汽大众颁发的 2017年度优秀研发表现奖。 
奥迪公司作为全球汽车照明领域的领导者,长期以来公司为其汽车照明控制产品的
主要供应商之一,伴随其进行汽车照明技术的创新与变革。公司自 2007 年起就打入奥
迪公司的同步开发体系,与其合作研发汽车照明控制系统相关产品,从 HID 产品发展
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至 LED 产品,从前大灯主光源控制器发展延伸至辅助光源控制器,深度参与其近几代
灯控产品的研发,在奥迪公司数款经典之作的背后均可看到公司产品的身影。基于与奥
迪公司良好、深入的合作,随后公司获得了保时捷汽车、宾利汽车、兰博基尼汽车乃至
整个大众集团的青睐,合作领域也从最初的汽车照明控制系统拓展至电机控制系统、车
载电器与电子等多类产品。 
在与大众集团的合作过程中,公司在业内树立了优秀的企业形象、享有良好的口碑
和声誉,从而促使公司进一步开拓客户范围。一方面,公司已与戴姆勒、捷豹路虎等整
车厂商建立了合作关系,并已获得福特汽车的主动进气格栅系统(AGS)项目以及宝马
汽车关于 LED尾灯控制器的提名信;LED主光源控制器已获得雷诺汽车的提名信,预
计将于 2021 年实现量产。此外,公司正在积极参与东风日产有关汽车照明系统的项目
招标,争取进一步拓展新客户。另一方面,公司已与英飞凌、TDK、Sumida 等电子元
器件领军企业开展密切合作,已成为这些领军供应商的重要客户,根据公司的产品设计
和需求为公司开发定制化芯片等电子元器件。 
(4)吸引并培育优秀人才,构建专业人才队伍和核心管理团队 
汽车电子行业是典型的知识密集型行业,专业人才的规模和质量决定了汽车电子企
业的技术水平和行业竞争实力。因此,公司在业务不断发展壮大的同时,始终重视人才
的培养和发展。截至 2019年 6月末,公司已经形成了员工层次结构合理、专业分布有
效优化的 601人的研发人才队伍,其中硕士及以上学历 98人、本科学历 294人。这些
优秀的人才主导或参与开发设计了公司具有里程碑意义的产品,积累了丰富的开发设计
实践经验。同时,公司还拥有一支高效、专业、具有国际化视野的管理团队,团队成员
长期供职于汽车电子相关领域,平均从业经验超过 10 年,对行业有着深刻理解,拥有
丰富的汽车电子相关领域的管理经验和项目开发执行能力。 
保荐机构、发行人律师对上述内容进行了核查,具体核查过程及方法如下: 
(1)取得并核查报告期内发行人所取得的荣誉、奖项证书、检测机构的认证及主
要客户的资质认证情况; 
(2)取得并核查报告期内发行人与主要客户的业务合同或提名信、协议及销售明
细等文件,并对主要客户进行了实地走访,访谈了相关业务负责人; 
(3)取得发行人所获专利文件,并通过公开渠道进行复核; 
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(4)通过访谈发行人经营管理层及主要业务负责人,了解发行人的业务亮点及核
心竞争力。 
经核查,保荐机构、发行人律师认为,上述关于竞争优势的相关表述真实、准确、
客观,依据充分。 
2、竞争劣势 
(1)产品线较少 
在汽车行业快速发展、汽车电子市场迅速崛起的大背景下,公司聚焦于汽车照明控
制系统产品,同时发展汽车电机控制系统与机电类产品及新能源产品,但是产品种类仍
相对较少,无法满足客户对于产品多样性、多元化的需求,因此公司需要加大投入丰富
产品种类以满足客户日益增长的需求。 
(2)融资方式单一 
随着公司规模不断增加,对资金的需求越来越大,目前公司的融资渠道较为单一,
资金来源主要为公司自身及银行贷款,难以满足公司业务快速发展的需要,在一定程度
上限制了产能扩张、研发投入和市场开拓。本次股票公开发行并上市后,公司资本规模
和融资能力将得到改善,生产规模将进一步扩大,进一步提升公司的核心竞争力。 
 
四、发行人主营业务的具体情况 
(一)发行人主要产品及用途 
发行人的主要产品可分为汽车照明控制系统、汽车电机控制系统、能源管理系统和
车载电器与电子等,其中,照明控制系统包括主光源控制器、辅助光源控制器和氛围灯
控制器和尾灯控制器,分别应用于前大灯、日间行车灯、车内氛围灯及尾灯的控制和调
节;电机控制系统包括中小型电机控制系统和机电一体化,可应用于整车各部位;能源
管理系统主要包括 DC/AC 逆变器和 DC/DC 转换模块等,可实现电压间的转换;车载
电器与电子包括汽车电器产品和电磁阀,主要为在汽车环境下能够独立使用的电器电子
装置。2019年 1-6月,汽车照明控制系统、汽车电机控制系统、能源管理系统和车载电
器与电子实现的营业收入占公司主营业务收入的比重分别为 52.39%、18.97%、1.09%和
22.59%。 
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1、汽车照明控制系统 
按照功能的不同,车灯可主要分为外照明灯、内照明灯和信号灯三大类,其中外照
明灯主要为前大灯(即远光灯和近光灯),内照明灯包括仪表灯、氛围灯等,信号灯包
括日间行车灯、转向灯、刹车灯等。 
主要车灯分布图 
 
 
公司汽车照明控制系统产品主要包括主光源控制器、辅助光源控制器和氛围灯控制
器,其中主光源控制器为汽车前大灯控制器,根据灯源的不同可进一步分为应用于氙气
高压放电灯(HID)的 HID主光源控制器以及应用于 LED灯的 LED主光源控制器。此
外,公司还正在着手研发 LED 汽车尾灯控制器。公司生产的汽车照明电子控制器可根
据各类传感器传输的信号,通过复杂的控制逻辑和算法,实现远光灯、近光灯、日间行
车灯、转向灯等车身灯具的自动启动和正常运行,并可在弯道、上下坡、转弯、雨雾天、
会车等不同的行车环境和路况条件下计算出最优的照明亮度和角度,主动为驾驶员提供
最佳照明,保障驾驶员的行车安全。 
(1)主光源控制系统 
汽车前大灯是汽车在夜间行驶时照明前方道路的灯具,是保障汽车安全行驶的重要
部件之一。前照灯的照明距离越远、配光性能越好,汽车行驶的安全性就越高。随着照
明技术的发展,汽车前照灯也在不断发生变化,从乙炔气前照灯、白炽前照灯、卤素前
照灯、氙气前照灯、到 LED前照灯,经历了五代发展。 
①HID主光源控制器 
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HID主光源控制器产品图 
 
 
氙气灯即高强度气体放电灯(High Intensity Discharge Lamp,简称 HID)。与常规
卤素灯相比,HID灯亮度提升约 300%,耗电节省约 40%,色温接近日光,使用寿命提
高近 10 倍。氙气灯必须依靠 HID 主光源控制器(即汽车电子镇流器)才能正常工作,
HID 主光源控制器控制系统启动、运行及结束的整个过程,决定着 HID 灯的工作特性
和寿命。目前,氙气大灯以其较优越的照明性能和较高的性价比,成为大部分车型的主
流配置。 
氙气高压放电灯与传统卤素灯的照明效果对比 
 
 
早期,公司自主研发的含汞汽车电子镇流器先后于 2005年和 2007年获得大众集团
和奥迪公司认可证书。2012年欧盟开始强制推广符合环保要求的汽车无汞 HID灯,同
时由于无汞 HID 光源启动时能更快达到最大光通量,且在寿命期间的色度更加稳定等
优点,发展汽车无汞 HID灯照明系统成为全球汽车市场的趋势。凭借在含汞 HID电子
镇流器产品上的技术积累,公司在奥迪 Q7车型无汞 HID灯镇流器项目全球招标中脱颖
而出,成为国内最先与国外著名整车厂商实现同步开发汽车电子产品的汽车零部件企业
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之一。目前,公司聚焦于无汞 HID 电子镇流器的研发、生产和销售,相关产品已成功
配套于大众、奥迪、斯柯达、宾利、捷豹、路虎等多个汽车品牌。 
科博达无汞 HID电子镇流器具有可靠点火控制、快速稳定控制、恒功率输出控制、
冷热启动控制、低电压降功率运行、开路和短路保护、反极性保护、故障监视等多项功
能,具备优越的机械和电性能、EMC 性能和持续耐高温能力,以及 85%以上的高转换
效率,寿命高达 3000 小时以上,技术上达到国际先进水平。该产品系列获得了 2011
年度上海市科技进步三等奖、2011 年度上海市高新技术成果转化项目自主创新十强产
品、2012年度上海名牌称号、2012年度中国中小企业优秀创新成果 100强、2013年度
国家重点新产品、2014 年度上海市发明创新大赛一等奖等多项荣誉。此外,凭借在无
汞 HID 电子镇流器领域的领先地位,公司还作为主要参与方起草了“汽车高压气体放
电灯用电子镇流器”国家行业标准。 
②LED主光源控制器 
LED主光源控制器产品图 
 
 
LED是 Light Emitting Diode(发光二极管)的缩写,与卤素灯和氙气灯相比,具有
高光效、低能耗、高可靠性、长寿命、小尺寸及环保等优势,在汽车照明中的应用日渐
增多,已经从最初的座舱内照明、停车灯及仪表板背光,发展到了前照灯及组合尾灯等
更重要部位的应用。尤其由于其兼具小尺寸和美观的造型设计的优点,被指定用于众多
中高档车的前大灯系统。 
LED主光源控制器用来控制 LED前大灯的启动和正常运行,可在不同车况下自动
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控制灯光的开关和照射角度,是 LED前大灯的核心控制器。 
LED前大灯照明效果图示 
 
 
凭借在 HID 无汞镇流器积累的丰富开发经验与良好的客户合作关系,公司紧随行
业发展趋势开拓 LED市场,在借鉴 HID产品核心技术的基础上学习、掌握并主动开发
LED产品关键技术,进一步夯实与整车厂商的密切关系。 
2014年,公司获得了保时捷集成式 LED主光源控制器的开发权,用于大众、保时
捷、兰博基尼、斯柯达、西雅特等大众集团全球市场的多个中高端品牌。集成式 LED
主光源控制器包括了对远光灯、近光灯和日间行车灯的控制,在近光或远光灯开启时,
通过调整日间行车灯的亮度,还可以同时实现位置灯的功能。 
2016年,公司获得了保时捷矩阵式 LED主光源控制器的定点开发权,用于大众集
团旗下大众、保时捷、斯柯达等品牌的众多车型。矩阵式 LED 主光源控制器可驱动并
控制前照灯中所有 LED 灯及功能,如远光灯(矩阵式)、近光灯(矩阵式)、日间行
车灯、转向灯、位置灯等,同时包含自适应弯道辅助照明系统的控制,可精确控制每一
颗 LED 的开关以及亮度等级,根据不同的驾驶状况实现自动调整和补偿上下、左右的
照明角度,智能开启或关闭灯组内相应的 LED光源,从而为驾驶员提供最佳照明效果、
提高行车便利性和安全性。 
公司 LED主光源控制器基于汽车电子行业先进的 AutoSAR软件平台开发,并且达
到 ASIL B安全等级和软件开发流程 SPICE等级 2,实现并应用了Matlab自动生成软件
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代码和 HIL自动化测试系统。 
(2)辅助光源控制器 
LED日间行车灯控制器产品示意图 
 
辅助光源控制器是指 LED日间行车灯控制器,LED日间行车灯是安装在汽车前端
的白光灯,通过辅助光源控制器可实现在汽车启动后自动打开的功能,以引起路上其他
机动车、非机动车以及行人的注意,提高汽车行驶的安全性。LED 以其低功耗,高效
率,长寿命成为日间行车灯的理想光源。其控制器是 LED 日间行车灯的控制核心,负
责系统的启动和正常运行。欧洲方面的研究和长期实验的结果表明,在日间行驶的过程
中,如果能够同时打开照明系统,那么可大幅降低交通事故的发生。 
欧盟法规 2008/89/EC要求在 2011年 2月 7日以后在欧盟内部新投入使用的所有小
型乘用车和一类小型货车配备日间行车灯。上述法规于 2012年 8月起逐渐拓展到卡车
和大型客车,并陆续推广到了其他国家和地区。随着配备 LED 日间行车灯的车型不断
增加以及对设计要求的不断提高,奥迪公司率先提出通用型 LED 日间行车灯控制器的
开发需求,于 2008 年向全球招标,公司参与竞标并获得了该产品的开发权,目前已批
量供货至大众、奥迪、斯柯达等品牌的多款车型。 
科博达 LED 日间行车灯控制器基于 DSP 数字控制实现了 LED 灯串的驱动以及对
应的控制算法,实现了宽电压、高功率、稳定和高精度的电流输出,并具有诊断和保护
功能。 
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(3)氛围灯控制器 
LED氛围灯控制器产品示意图 
 
 
随着对驾乘舒适性要求的日益提升,车内简单的开关模式的白光照明已经不能满足
驾乘者的需要,车内氛围灯控制系统应运而生。驾驶员可以根据自身照明需要来设定自
己喜欢的场景照明效果,可以改变车内照明的颜色、亮度等,甚至还可以实现自动变换
的灯光效果,给整车增加了舒适感和豪华感。 
氛围灯控制系统一般由 1个主机和多个从机组成,主机负责搜集车身状态信号和用
户的控制信号,确定每个从机的颜色和亮度,然后通过 LIN 总线将颜色和亮度命令发
送给从机,从机负责调节 RGB三色的 PWM占空比实现需要的颜色和亮度输出。 
2013 年底,公司获得了上汽大众氛围灯主机控制器的定点开发权,目前该产品已
实现量产。该控制器把氛围灯控制器功能从车身控制器中独立出来,直接接入车身动力
CAN总线,实现完整的 CAN功能,包括通信、诊断、网络管理和程序更新。 
目前,公司正着力于开发氛围灯从机控制器,该产品已获得一汽大众的提名信并已
于 2018 年实现量产,配套一汽大众等整车厂商的多款车型,预计每辆中低端轿车需装
配 6-10个从机控制器,高档轿车装配 10-20个从机控制器,市场前景广阔。 
由于氛围灯系统一般包含多个 LED节点,如果每个 LED颜色差异很大,则会影响
整个氛围的营造,公司产品通过温度补偿等补偿算法,实现了客户对色坐标位置偏差的
高要求,保证了颜色输出的一致性。 
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(4)尾灯控制器 
LED尾灯控制器产品示意图 
 
 
近年来,汽车尾灯已从单一的简单信号功能发展成为集信号、个性化造型、人性化
功能的多功能产品,各种造型独特的尾灯成为各整车厂商的个性化标识。光导式 LED
尾灯、动态转向灯、个性化工作模式等在汽车尾灯上的引入,不仅可以提高车辆的可识
别度,还大大提升了美观度。在高端车型的汽车尾灯上,整车厂商正进一步引入总线连
接、亮度动态调节、光型动态变化等更复杂的功能。随着技术的发展,上述功能将逐步
推广和普及至中低端车型。 
基于公司在 LED 主光源控制器及 LED 辅助光源控制器上的技术积累及市场声誉,
公司于 2018年初获得了宝马汽车关于 LED尾灯控制器的提名信,标志着公司汽车照明
控制系统的产品类型全覆盖,进一步夯实了公司在汽车照明控制领域的市场地位。该产
品目前仍处于研发阶段,预计将于 2021年实现量产。 
公司开发的 LED 尾灯控制器是一个可用于驱动汽车刹车灯、尾灯、转向灯的标准
模块,具有体积小、输出功率高、CAN 总线连接、多路可配置 LED 输出等技术特点。
该产品基于汽车电子行业先进的 AutoSAR软件平台开发,并且达到 ASIL B安全等级和
软件开发流程 SPICE等级 2,实现并应用了 Matlab自动生成软件代码和 HIL自动化测
试系统。 
2、汽车电机控制系统 
公司生产的汽车电机控制系统产品可分为中小型电机控制系统和机电一体化两类,
前者产品未集成机械部分器件,后者产品集成机械部分器件。报告期内,中小型电机控
制系统中的燃油泵控制系统(FPC)、空调鼓风机控制系统(ABC)以及机电一体化中
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的辅助电动泵已进行量产且实现了销售收入。未来公司将大力发展主动进气格栅控制系
统(AGS)、变量机油泵、电子节气门等机电一体化新产品,孕育新的利润增长点。 
(1)中小型电机控制系统 
①燃油泵控制系统(FPC) 
燃油泵控制系统(FPC)产品图 
  
随着汽车尾气排放标准的日益严苛,老式的机械燃油泵逐渐被电子燃油泵取代,燃
油泵控制系统则是控制电子燃油泵运行的关键部件。 
电子燃油泵的作用就是将储存在燃油箱内的燃油输送至装有电磁喷油器的燃油分
配管路内,并能根据收到的指令自动调整供油量,实现按需控制燃油压力,始终让发动
机的空燃比处于最佳状态,能够最大限度地节省油耗、减少排放。同时,电子燃油泵控
制器可以监测油泵电机各种非正常工作状态,及时保护车身元件不被损坏,实现了更好
的安全性。 
2015 年,公司为大众途观开发的电子燃油泵控制器是上汽大众最早实现国产化的
电子燃油泵控制器之一;同年,公司在上汽大众的PQ35平台油泵控制器的竞标中中标,
是目前少数被大众集团认可的燃油系统电子产品中国本土供应商之一。随后,公司进一
步优化产品性能,开发出新款产品并成功推广到大众集团集成化更高的MQB平台,目
前成功配套于大众集团(包括下属子公司奥迪公司等)、一汽大众、上汽大众等多家整
车厂商的多款车型。 
公司研发的电子燃油泵控制器采用了软启动方式、MOSFET续流、PWM通信、过
热自动保护等多项关键技术,相较于其他国外品牌产品启动时间更短、油压控制更精准、
发热量更小、转换效率更高,使用寿命长达 7000小时。 
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②空调鼓风机控制系统(ABC) 
空调鼓风机控制系统(ABC)产品图 
 
 
汽车空调系统是实现对车厢内空气进行制冷、加热、换气和空气净化的装置,鼓风
机是其重要组成部分,而空调鼓风机控制器负责鼓风机的启动和正常运行。 
2010 年以前,上汽大众的空调鼓风机控制器由国外汽车电子厂商提供,为优化成
本、提高技术支持水平,2010 年起上汽大众逐渐寻求本土化解决方案,公司被确定为
本土空调鼓风机控制系统定点开发商,目前该产品批量配套于奥迪公司、上汽大众、一
汽大众等整车厂商,完全实现了对原装件的替代。 
公司产品通过 PWM调制驱动的方式实现了对电机的软启动,解决了传统直流电机
启动时易受到大电流冲击的问题,提高了在整车条件下的稳定性;通过改变 PWM信号
的占空比的值改变鼓风机转速,有效提升可靠性和稳定性。同时,软件控制输出 PWM
信号的精准度更高、系统更节能、空间更节省。 
(2)机电一体化 
①辅助电动泵 
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发行人电动泵产品图 
 
 
辅助电动泵主要用于柴油发动机低压燃油系统,解决柴油发动机在低速启动状态下
和低温条件下启动不稳、启动困难或突然熄火,实现柴油预先加热和自动排空功能。 
辅助电动泵由发动机电子控制模块(ECM)直接控制,仅在发动机启动时工作,
工作时间约为 30 秒。发动机启动之后,辅助电动泵油路被旁通,由齿轮泵直接从燃油
箱泵油,辅助电动泵处于非工作状态。相较于机械式输油泵,辅助电动泵可有效解决柴
油流动性较差、机械泵低速吸油性差等情况下的起动困难问题,改善起动时间,避免发
动机在起动阶段起动不稳或是起动后熄火等问题,从而有效降低起动机故障率、延长起
动机使用寿命,保证共轨发动机稳定、高效运转。 
辅助电动泵液体流向图 
 
 
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目前,科博达辅助电动泵产品全面覆盖大、重载、中、小马力全系列商用车,出口
美国康明斯,为其全球供应商,并配套于潍柴动力、道依茨一汽(大连)柴油机有限公
司、广西玉柴机器集团有限公司、一汽解放汽车有限公司无锡柴油机厂等多家国内主流
柴油发动机客户。 
②主动进气格栅控制系统(AGS) 
主动进气格栅控制系统(AGS)产品图 
 
 
主动进气格栅系统可以根据车速、机舱温度等参数改变进气格栅的开闭角度,控制
发动机舱的进气量以及整车风阻。低温时采用 AGS 可以减少暖机时间达到降低油耗的
目的;高速时采用 AGS可以减少整车风阻,提高动力性;甚至在空调处于冷却功能时,
依然可以控制 AGS 处于适当的开度以减少风阻。通过优化 AGS 控制器的控制策略,
AGS可以显著提升汽车的节能性和动力性。 
公司目前已获得福特汽车的主动进气格栅系统(AGS)项目,并已于 2019年 4月
底实现量产。 
公司自主开发的 AGS 应用了无刷微电机、无感电机控制软件、精密齿轮系传动等
关键技术,具有小功率、大力矩、高精度的特性。 
3、能源管理系统 
为顺应行业发展趋势,公司近年来大力布局能源管理系统,包括 DC/DC转换模块、
DC/AC逆变器等,其中 DC/DC转换模块作为公司重点发展产品,已与 TDK开展合作,
为知名整车厂商生产 DC/DC转换模块。未来,公司将进一步提升新能源产品研发实力,
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开拓 48V逆变器、车载充电模块 OBC等新产品。 
DC/DC 转换模块是新能源汽车的重要部件,可将电动车中高压电池的直流电转换
为隔离的 12V直流电, 实现高压电池包向低压蓄电池和低压电器的供电,以及低压蓄电
池向高压母线上逆变器输入电容的预充电,替代传统汽车 12V电池发电机。 
鉴于近年来新能源汽车市场的蓬勃发展以及相关政策的大力支持,新能源汽车已成
为各大整车厂商战略布局中不可缺失的业务板块,大众集团、奥迪公司、长安汽车、吉
利汽车等整车厂商将陆续推出多个装配 DC/DC转换模块的新能源车型,为高压 DC/DC
变换器孕育了广阔的市场空间。然而,相较于国外,目前国内新能源汽车高压零部件技
术较为落后,随着整车厂商对汽车功能安全的要求越来越高,开发具备高性能、高可靠
性的 DC/DC转换模块尤为重要。 
公司生产的 DC/DC转换模块采用了新型磁芯材料和高导热性的 PCB,降低了磁芯
元件损耗和产品体积,可以更好地将发热器件的热量传导出去。此外,转换模块中变压
器等磁芯元件采用了 PCB走线,可以有效地控制成本。 
4、车载电器与电子 
公司生产的车载电器与电子产品包括电磁阀(电磁阀控制器、电磁阀执行器)和汽
车电器(点烟器、洗涤器、预热器等),其中电磁阀控制器、电磁阀执行器、点烟器销
售额较高,是车载电器与电子的主要产品。 
(1)电磁阀控制器 
电磁阀控制器产品图 
 
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电磁阀的作用就是通过调节发动机可变气门,从而改变进气门的进气流量和进气流
速,使燃料充分燃烧,实现节能减排。 
发动机在高负载的情况下,电磁阀控制系统推动旋转的凸轮,使角度较大的凸轮得
以推动气门,以提供燃烧室最佳的进气流量和进气流速,实现充足的气体使燃料充分燃
烧,确保更加强劲的动力输出。当发动机在低负载的情况下,电磁阀控制系统推动旋转
的凸轮,使较小的凸轮推动气门并降低进气流量,从而实现节能减排。 
目前,公司生产的电磁阀控制器主要配套于上汽大众和一汽大众的多款车型。 
(2)电磁阀执行器 
电磁阀执行器产品图 
 
电磁阀执行器负责关闭或开启自动变速器(ATF)油冷器的冷却液循环系统。汽车
刚刚启动时,电磁阀执行器关闭 ATF 油冷器的冷却液循环系统,促使 ATF 快速升温。
当 ATF达到理想工作温度后,电磁阀执行器打开 ATF油冷器的冷却液循环系统,以达
到最大冷却效果。 
公司生产的电磁阀执行器已获得上汽大众和一汽大众的提名信,并已于 2017 年实
现量产。 
公司生产的电磁阀执行器可实时响应电控系统 ECU 的指令,且可实现精准动作,
从而促使 ATF快速升温,有效改善汽车起步阶段的乘坐舒适性。 
(3)点烟器 
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点烟器属于舒适性汽车电器部件,主要为方便有吸烟爱好的司机和乘客,大部分点
烟器还自带照明功能,方便用户夜间使用。 
点烟器作为公司成立伊始就生产的产品,至今已有十余年的生产历史,积累了较为
深厚的生产技术和客户群体,国内市场占有率较高,配套于奥迪公司、上汽大众、上汽
通用等多家知名整车厂,年供货量达 1,000万只。 
(二)主要产品生产流程 
1、照明控制类产品工艺流程图 
 
2、中小型电机控制类产品工艺流程图 
 
3、机电一体化类产品工艺流程图 
 
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4、能源管理类产品工艺流程图 
 
(三)发行人主要经营模式 
1、采购模式 
公司生产经营所需的原材料主要为电子元器件(电阻、电感、电容、IC、晶振、磁
材料等)和结构件(压铸件、注塑件、接插件、密封件、PCB 等)等,并以电子元器
件为主,均为市场化充分竞争的产品。公司采购部门下设材料开发部、后期采购和MRO
采购,其中材料开发部负责研发项目 BOM(Bill of Material,物料清单)相关物料的采
购计划编制、实施以及成本管控,同时负责汽车电子产品新供应商开发工作,并提供建
议和新供应商的信息;后期采购负责生产项目所需的电子元器件、结构件等各类原材料
的批量采购,以及供应商沟通、质量处理等后续工作;MRO采购主要负责行政办公类、
生产设备以及五金备件的采购工作。公司的采购模式主要为自主采购。 
公司根据《供方选择和评价程序》和《供应商业绩考核规范》等内部制度的规定建
立了原材料合格供应商名录和合格供应商业绩评价制度。采购部会根据年度供应商管理
目标(质量、价格)以及公司产品总体规划,寻找潜在供应商并建立潜在供应商清单。
根据供应商所填报的《潜在供应商调查表》和报价汇总表进行初步分析,从中筛选出
2-3家,经采购业务负责人批准后,进入供应商能力调查阶段。 
公司质量部会同采购部、技术中心对潜在供应商的技术开发能力、质量保证能力、
物流供货能力等进行预评审。之后,供应商按照公司要求提供试生产样件,经公司质量
部、技术中心等部门对样件进行质量检测后,依据各部门的评价意见,经公司副总批准
后,供应商正式进入合格供应商名单。 
每月,营销部制订月度销售计划,经部门经理和中心总监审核批准后,提交制造中
心生产管理部制订相应生产计划。后期采购部则根据现有库存及生产计划编制《物料采
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购计划》进行采购。 
对于进入合格供应商名录的供应商,公司会定期从供货及时性、供货质量稳定性、
退货率、新产品开发能力等多个方面进行审核和评估,根据评估结果确定每家供应商的
订单分配。公司在选定合格供应商后,与其签订年度采购框架合同,合同双方签订年度
采购价格协议,采购数量根据需求按月下达采购订单。在选择新产品的原材料供应商时,
公司会优先考虑合格供应商名录中的供应商。 
2、生产模式 
公司一般采用“以销定产”的生产模式运行,并根据客户类别的不同,制定按月、
按周或者按日发货计划。公司主要通过对接客户的管理系统或由客户下发订单,从而获
得客户对各车型的产量计划、配套产品的装配率(装车比例*台数*份额),并根据客户
每月提供的订货品种、规格数量及交货时间等信息,综合考虑可能存在影响配套数量的
市场因素、预计价格、项目进度等做相应排产安排。一般来说,客户每周发布一次订货
要求。为提高生产效率和降低生产成本,对于批量性需求较大或是较为关键的产品,公
司会考虑相应产品的最高日产量、客户的临时需求、运输风险等因素,以设定标准安全
库存方式,满足客户的需求波动,确保供货的连续性以及应对客户的应急需求。 
公司的生产基地主要位于上海、嘉兴、温州和重庆,分别从事汽车电子产品、汽车
电机产品和汽车电器产品的研发与生产。公司生产中心主要分为工艺部、设备部、质量
部、生产车间四部分。 
公司拥有经奥迪公司、大众集团等国际知名整车厂商认可的先进生产平台以及具备
国际一流生产技术和水准的自动生产线和精密制造设备。公司制定了流程化生产过程的
控制方法,以确保产品生产过程得到有效控制,按质按量、按工艺要求生产出符合标准
的产品。公司采用全面质量管理体系,通过仓库管理系统(WMS)、生产过程管理系统
(MES)、企业资源规划系统(ERP)的互联互通,严格控制产品品质,确保符合国际
一流整车厂商的标准,并且为智能制造初步奠定了基础。MES将先进的条码技术应用到
从原材料、半成品到成品的整个生产过程,可根据产品条码追溯产品经过的每一个工序
及其操作人员、检验人员、所用物料、物料的供应商等信息,从而实现全程跟踪监控物
料及产品流向,有效提升生产过程中的防呆、防错,避免重大生产事故的发生。 
如在生产中发现原辅材料、过程、零配件或产品不符合可接受的标准的情况时,经
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质保部检验确定后,对不合格品进行隔离,并经由质量经理、生产经理、工艺工程师、
产品工程师组成,由总经理授权的评审小组评审确认后,出具返工或报废等处置意见,
并对相关责任部门采取纠正、预防措施,杜绝问题再次发生。 
公司自主开发的客户抱怨系统可录入客户投诉事件及其相关信息,并可根据严重性
设置了相关事件的级别,实现了投诉事件处理过程的可追溯性,全面跟进投诉事件的处
理状态。对已发货至客户的批量性不合格产品,根据公司应急方案将立即通知客户,并
由公司现场服务人员在客户现场进行隔离,公司将在24小时内进行响应,并制定相应的
措施,以满足客户需求。 
3、销售模式 
(1)销售模式概述 
公司的销售模式主要是整车配套模式,均为直接销售,不存在经销情况。终端用户
主要为大众集团(包括其下属子公司奥迪公司、保时捷汽车、宾利汽车和兰博基尼汽车)、
戴姆勒、捷豹路虎、一汽集团及上汽大众等数十家全球知名整车厂商。公司建立了由行
业标准评审认证的 TS16949 等质量管理体系、通过整车厂商的工艺过程审核和产品认
可程序进入整车配套市场。 
整车厂商在新车型准备开发阶段会向在其供应商名单中的潜在供应商发布询价信
息,通过多轮的技术交流及价格谈判,整车厂商最后通过产品报价、开发能力、产品的
安全性和稳定性及其他因素的综合考虑,选择相对有优势的供应商为其提供产品和服务。
凭借先进的技术依托,公司具备与整车厂商同步开发的能力,可在第一时间提出与汽车
和发动机的匹配设计,使之满足整车的要求。公司结合自身的技术方案、成本估算,并
结合市场价格及与客户的合作历史情况,综合评估定价并参与竞标。中标后通常由整车
厂商下发提名信确定公司的供应商资质和产品名称、单价、年降等信息,后续经过技术
设计、产品试制、样品测试、客户样件认可、PPAP批准通过并签署供货协议,明确约
定供货周期、供货时间、结算方式、质量责任等具体商业条款,至此公司与整车厂商建
立起该产品的长期合作关系,正式进入批量供货阶段。 
销售流程图 
 
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公司销售中心负责公司销售业务售前、售中、售后服务,确保与相关业务中心有效
对接,包括新项目的报价及获取、新市场开发、对内对外的项目协调、计划物流、销售
服务等。销售中心根据客户要求,实施贴近化服务,在上海、嘉兴、温州、重庆各个产
业基地均设有营销部,在国内主要的汽车产业基地设有办事处,如上海、北京、长春、
重庆、潍坊、武汉、襄阳、芜湖、福州等,尽可能在最小的物流成本、人力成本的基础
上提供令客户满意的产品和服务,在客户提出意见的时候,能在第一时间响应并及时解
决问题。这种面对面的服务在及时收到客户意见和建议的同时也能获取潜在项目的信息,
为后续获取新项目打下基础,和客户建立起长期友好的合作关系。 
此外,对于汽车照明控制产品,按照行业惯例,整车厂商确定车型的灯具总成供应
商(如海拉、法雷奥等)后,通常会向该供应商指定公司为其汽车照明控制产品的供应
商,公司直接向该等灯厂供货,用于汽车灯具总成的生产配套。灯厂将汽车灯具总成制
造完成后,再配套销售给整车厂商。在上述汽车照明控制产品的配套模式中,主要由整
车厂商直接招标采购,公司直接参与整车厂商的汽车照明控制产品的招标和询价,产品
中标后通常由整车厂商下发提名信或签署相关采购协议以确定双方之间对应车型的配
套关系。 
(2)销售产品的定价情况及其公允性 
①发行人销售产品的定价情况及其公允性 
根据行业惯例,国际知名整车厂商一般采用全球招标定价的方式、通过数轮评判在
多名投标者中选定最终的汽车电子供应商,因此最终定价是通过数轮竞争并根据客户基
于自身目标成本给予的定价指导而形成。报告期内公司前五大终端客户为全球领先的整
车厂商、内燃机厂等,在业内享有较高的市场声誉和地位,且设有规范、严谨的供应商
遴选流程和决策机制,确保了定价过程的合理性和公允性。 
②发行人与大众集团、一汽大众及上汽大众销售产品的定价情况及其公允性 
根据行业惯例,国际知名整车厂商(如大众集团及其关联公司)一般采用全球招标
定价的方式、组成专业的决策委员会并通过严苛、繁复的公开竞标方式来选取最终的汽
车电子供应商。决策委员会从产品性能、质量、生产工艺、采购、服务、财务等多个维
度对竞标企业的设计方案进行严苛的评判,并设置淘汰机制进行层层筛选,并在最终轮
要求入围企业(一般在3家左右)分别向整车厂商提供报价,整车厂商在自身设定的产
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品成本范围内,通过综合考量产品的性价比确定该车型的汽车电子供应商。因此最终定
价是通过数轮竞争并根据客户基于自身目标成本给予的定价指导而形成。报告期内公司
前五大终端客户为全球领先的整车厂商、内燃机厂等,在业内享有较高的市场声誉和地
位,且设有规范、严谨的供应商遴选流程和决策机制,确保了定价过程的合理性和公允
性。 
(3)发行人与直接客户和终端用户之间的货物流、资金流以及结算情况 
报告期内,发行人专注于汽车照明控制系统、电机控制系统、能源管理系统和车载
电器与电子等汽车电子产品的研发、生产和销售。报告期内发行人的各类产品与直接客
户和终端用户之间的货物流、资金流以及结算情况如下: 
1)照明控制系统 
在整车制造领域,汽车照明总成系统通常由光源、控制系统、周边结构件等部分构
成,其中,照明控制系统能够实现光源的启停、强弱、转向等一系列功能,是汽车照明
总成系统的大脑,为汽车照明总成系统的核心零部件,因此照明控制系统通常由整车厂
直接指定供应商并采购。按照行业惯例,整车厂从提高生产效率等角度考虑,通常会在
直接指定照明控制系统的供应商后,要求其将产品交由灯具总成供应商进行统一组装,
然后再由灯具总成供应商将完整的汽车照明总成系统交付整车厂使用。 
报告期内,公司照明控制系统的主要销售模式为:整车厂商确定具体车型或平台的
汽车照明控制产品的供应商(如发行人)和灯具总成供应商(如海拉、法雷奥等)后,
通常会向灯具总成供应商指定公司为其汽车照明控制产品的供应商,公司直接向该等灯
具总成供应商供货,用于汽车灯具总成的生产配套,即公司的终端用户为整车厂商,直
接客户为灯具总成供应商。 
因此,报告期内,公司照明控制系统产品销售的货物流、资金流以及结算情况通常
为:公司向直接客户销售货物并开具发票,由直接客户支付相应货款,实现货物流、资
金流、发票流的一致。此外,报告期内存在一类特殊情况:根据一汽大众(甲方)、公
司(丙方)与长春海拉、芜湖马瑞利和沈阳法雷奥(乙方)分别签订的《二次配套件供
货与结算协议》:丙方向乙方送货,并向乙方开具发票;乙方向甲方供货,并向甲方开
具发票;甲方根据乙方提供的含二次配套件的价格及数量的清单分别直接向乙方和丙方
付款。在实际运营过程中,长春海拉、芜湖马瑞利和沈阳法雷奥三家灯具总成供应商根
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据一汽大众的生产计划制定发行人的供货计划,发行人向三家直接客户(长春海拉、芜
湖马瑞利和沈阳法雷奥)销售相应货物、开具发票,公司确认收入并计入相应直接客户
的应收账款;当公司收到一汽大众的银行回款或汇票时,冲销其对长春海拉、芜湖马瑞
利和沈阳法雷奥相对应的应收账款,并进行相应的会计处理。 
2)其他产品 
除照明控制系统外公司其他产品的主要销售模式为:公司参与整车厂或内燃机厂等
的招投标,中标后通常由上述客户确定公司的供应商资格和产品名称、单价、年降等信
息,双方经过相关技术设计、产品试制、样品测试、客户样件认可、PPAP批准通过等
流程后,交易双方签署供货协议,明确约定供货周期、供货时间、结算方式、质量责任
等具体商业条款,至此公司与整车厂或内燃机厂等建立起该产品的长期合作关系,正式
进入批量供货阶段,即整车厂或内燃机厂等为公司客户,在该销售模式下,不存在直接
客户与终端客户的区分。因此,公司其他产品的货物流、资金流以及结算情况通常为:
公司向客户销售货物并开具发票,由客户支付相应资金,实现货物流、资金流、发票流
的一致。 
(4)发行人与客户之间例行降价的情况 
报告期内,发行人销售的主要产品存在每年例行降价情况,具体降价比例通常在协
议、提名信中体现,或按照行业惯例在具体交易中加以实施。一般而言,对于长期稳定
供货的产品,整车厂商等终端用户会根据产品的生产效率、生产技术、供货量大小等因
素对产品单价每年按照一定比例下调,下调的比例一般为产品价格的 4%-8%,例行降
价的持续时间一般为 3至 4年。 
4、研发模式 
公司的主要研发模式为与整车厂商同步开发。随着汽车产品市场需求的多元化、产
品车型市场生命周期越来越短,整车设计越来越需要在第一时间推出不断变化的市场所
需要的车型和产品,这就越来越需要汽车的整体系统设计与整体解决方案。同步开发已
成为汽车电子产品开发的主流模式。这一方面要求汽车电子零部件供应商融入整车配套
体系,理解整车设计的需求,能完全根据整车厂的时间计划节点配合整车的开发进度,
并在第一时间同步推出相应设计和产品。另一方面,这也是对整车设计的挑战,整车厂
商要适应消费市场快速变化的需求,就必须与零部件供应商密切合作、同步开发。 
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一直以来,公司持续加大在科研、设计方面的投入,聘请了国内外具有丰富开发经
验的设计、研发专家,能够充分理解整车设计的需求并根据整车厂的时间计划节点配合
整车的开发进度,在第一时间同步推出相应设计和产品,并可进一步优化和完善设计方
案。此外,在产品的更新换代过程中,公司还可根据行业发展趋势和自身的开发经验,
主动为整车厂商提供更符合当前客户需求和发展趋势的产品设计方案,促使整车厂商始
终位于行业领先地位。 
公司产品开发的所有阶段,包括 A 样件(手工制造样品,实现基本功能)、B 样
件(手工制造/机器制造样品,实现功能)、C 样件(由流水线机器制造出来,经过测
试的样品,实现功能)、OTS(工程样件)、SOP(开始量产)阶段,都需要评审,需
要获得客户的认可才可进入下一阶段。 
目前,公司是少数几家进入国际知名整车厂商全球配套体系,并且有能力与之进行
同步开发的中国本土汽车电子零部件公司,也是目前少数几家获得奥迪 A 级供应商的
本土汽车电子零部件供应商。公司研发流程如下图所示: 
公司研发流程图 
 
 
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(四)主要产品的产销情况 
1、公司主要产品的产能、产量和销量 
单位:万只 
项目 2019年 1-6月 2018年度 2017年度 2016年度 
主光源控
制器 
产能 735 1,257 730 541
产量 455 820 539 422
产能利用率 62% 65% 74% 78%
销量 457 741 530 398
产销率 100% 90% 98% 94%
辅助光源
控制器 
产能 359 802 615 480
产量 272 709 612 434
产能利用率 76% 88% 100% 90%
销量 313 672 616 358
产销率 115% 95% 101% 83%
电子燃油
泵控制器 
产能 211 439 333 333
产量 91 351 255 191
产能利用率 43% 80% 77% 57%
销量 82 320 218 191
产销率 91% 91% 86% 100%
空调鼓风
机控制器 
产能 124 218 112 96
产量 70 145 108 79
产能利用率 56% 67% 96% 82%
销量 75 133 104 76
产销率 108% 91% 96% 96%
辅助电动
泵 
产能 21 42 30 30
产量 16 30 26 18
产能利用率 77% 71% 88% 59%
销量 18 30 24 17
产销率 110% 100% 91% 97%
 
报告期内,公司主要产品的产量保持稳定,产销率保持在较高水平。 
发行人主光源控制器包括 HID主光源控制器和 LED主光源控制器两大类。随着行
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业发展趋势,整车灯源应用逐渐由 HID向 LED转变,发行人产品结构也做了相应调整
并大力布局 LED照明控制相关产品,2016-2018年及 2019年 1-6月,HID主光源控制
器产量分别为 386万只、305万只、243万只及 59万只,呈逐年走低态势,从而导致报
告期内发行人主光源控制器整体产能利用率较低。2016-2018年及 2019年 1-6月,发行
人 LED主光源控制器产能利用率分别为 86%、85%、78%及 76%,整体处于较高水平,
并留有一定的产能富余以满足客户的临时需求变动。 
2018年及 2019年 1-6月,发行人 LED主光源控制器产能利用率有所下降,主要系
发行人建造的相关产品产线在 2018年底集中转固所致。2018年 10月及 11月,发行人
将 2条生产线分别转固,新增产能 46万只,新产线释放产能需要有一个爬坡过程。 
2、发行人报告期内主营业务收入构成 
(1)按产品类型划分 
报告期内,公司主营业务收入按产品类型划分情况如下: 
单位:万元 
项目 2019年 1-6月 2018年度 2017年度 2016年度 
金额 占比 金额 占比 金额 占比 金额 占比 
照明控制系统 70,701.71 52.39% 138,369.58 52.28% 115,034.90 54.13% 86,706.98 55.41%
主光源控制器 54,250.65 40.20% 98,465.66 37.20% 75,773.01 35.66% 56,649.04 36.20%
辅助光源控制
器 15,640.02 11.59% 39,442.88 14.90% 39,256.80 18.47% 30,036.13 19.19%
氛围灯控制器 803.98 0.60% 461.04 0.17% 5.10 0.00% 21.80 0.01%
电机控制系统 25,606.03 18.97% 60,902.12 23.01% 54,110.46 25.46% 40,110.39 25.63%
能源管理系统 1,472.05 1.09% 1,452.67 0.55% 513.76 0.24% 140.22 0.09%
车载电器与电
子 30,490.71 22.59% 53,098.02 20.06% 34,940.99 16.44% 22,719.26 14.52%
其他汽车零部
件 6,676.78 4.95% 10,863.44 4.10% 7,897.24 3.72% 6,803.24 4.35%
合计 134,947.29 100.00% 264,685.83 100.00% 212,497.36 100.00% 156,480.08100.00%
注: LED尾灯控制器于 2019年上半年实现销售收入,金额为 7.06万元,因此未作为照明控制系统
主要产品在上表中列示。 
报告期内,公司产品结构较为稳定,照明控制系统产品和电机控制系统产品为主要
产品,上述两类产品合计销售收入占公司 2016年度、2017年度、2018年度及 2019年
度 1-6月主营业务收入的比例分别为 81.04%、79.60%、75.29%以及 71.36%,总体保持
稳定。根据行业惯例,一般配套新车型和改款车型上市初期,售价较高,对应的该车型
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零部件利润水平亦较高。随着车型的成熟及替代车型或竞争车型上市,原有车型降价,
整车厂会要求零部件供应商降低相应产品的供货价格,以保证其利润水平。公司通过持
续改良和优化成熟产品的生产工艺以降低成本,同时积极开发新产品,从而保障利润水
平。 
报告期内,公司主要产品未发生重大变化。 
(2)按地域划分 
报告期内,公司主营业务收入按地域划分情况如下: 
单位:万元 
销售区
域 
2019年度 1-6月 2018年度 2017年度 2016年度 
金额 比例 金额 比例 金额 比例 金额 比例 
华东地
区 43,667.09 32.36% 96,177.23 36.34% 72,331.43 34.04% 66,534.55 42.52%
东北地
区 15,389.60 11.40% 23,445.42 8.86% 16,521.52 7.77% 16,271.19 10.40%
西南地
区 12,359.87 9.16% 18,147.66 6.86% 13,364.38 6.29% 14,156.13 9.05%
华北地
区 9,012.06 6.68% 16,456.48 6.22% 15,258.03 7.18% 11,084.82 7.08%
其他国
内地区 6,649.08 4.93% 15,111.24 5.71% 16,991.83 8.00% 10,211.54 6.53%
内销收
入合计 87,077.69 64.53% 169,338.03 63.98% 134,467.20 63.28% 118,258.23 75.57%
欧洲地
区 34,012.80 25.20% 70,999.07 26.82% 70,147.07 33.01% 28,614.93 18.29%
北美地
区 13,363.09 9.90% 24,091.81 9.10% 7,423.73 3.49% 9,073.41 5.80%
其他国
外地区 493.70 0.37% 256.91 0.10% 459.36 0.22% 533.50 0.34%
外销收
入合计 47,869.60 35.47% 95,347.80 36.02% 78,030.16 36.72% 38,221.84 24.43%
合计 134,947.29 100.00% 264,685.83 100.00% 212,497.36 100.00% 156,480.08 100.00%
 
3、发行人报告期内前 5大客户销售情况 
(1)直接客户 
根据行业惯例,公司前大灯主光源控制器、辅助光源控制器等汽车照明类产品主要
通过供货给华域视觉、芜湖马瑞利、海拉等灯厂再配套给大众集团、奥迪公司、保时捷
汽车等整车厂商,部分产品则直接向整车厂商、内燃机厂等供货。因此报告期内,公司
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主要直接客户同时包括灯厂、整车厂商、内燃机厂等,具体销售情况如下表所示: 
单位:万元 
年  份 客户名称 销售金额 占营业收入比例
2019年1-6月 
华域视觉科技(上海)有限公司  13,595.04 9.92%
Valeo S.A. (法雷奥)  12,486.60 9.11%
Hella KGaA Hueck & Co(海拉)  12,176.27 8.88%
上汽大众汽车有限公司  10,972.02 8.00%
中国第一汽车集团公司     10,692.82 7.80%
合计 59,922.76 43.71%
2018年 
上汽大众汽车有限公司 28,540.72 10.67%
Hella KGaA Hueck & Co(海拉) 27,274.76 10.19%
Lumileds Germany GmbH 25,390.08 9.49%
Valeo S.A. (法雷奥) 23,526.24 8.79%
华域视觉科技(上海)有限公司 21,115.37 7.89%
合计 125,847.17 47.04%
2017年 
Hella KGaA Hueck & Co(海拉) 30,804.42 14.25%
Lumileds Germany GmbH 30,239.09 13.99%
华域视觉科技(上海)有限公司 15,597.79 7.22%
Valeo S.A. (法雷奥) 15,309.70 7.08%
潍柴控股集团有限公司 13,316.38 6.16%
合计 105,267.38 48.70%
2016年 
Lumileds Germany GmbH 25,144.05 15.55%
Hella KGaA Hueck & Co(海拉) 18,625.13 11.52%
中国第一汽车集团公司 14,221.30 8.80%
Magneti Marelli Espana SAU(马瑞利) 11,591.53 7.17%
华域视觉科技(上海)有限公司 11,341.81 7.02%
合计 80,923.83 50.06%
注 1:Lumileds Germany GmbH的销售额包括同一实际控制人控制的亮锐(上海)科技有限公司; 
注 2:Hella KGaA Hueck & Co的销售额包括同一实际控制人控制的长春海拉车灯有限公司、嘉兴海
拉灯具有限公司、Hella Automotive Mexico S.A de C.V.、Hella Saturnus Slovenija d.o.o、HELLA 
Autotechnik NOVA,s.r.o.、HELLA Corporate Center Gmbh; 
注 3:Valeo S.A.的销售额包括同一实际控制人控制的 Valeo Iluminación, S.A.U.、Valeo Visibility 
Belgium、Valeo Lighting North Europe、Valeo Lighting Systems、Valeo Lighting Injection S.A.、Valeo 
North America,Inc.、佛山市光法雷奥有限公司、法雷奥汽车空调湖北有限公司、沈阳法雷奥车灯有
限公司; 
注 4:中国第一汽车集团公司的销售额包括同一实际控制人控制的成都一汽富维海拉车灯有限公司、
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一汽解放汽车有限公司、一汽—法雷奥汽车空调有限公司、一汽轿车股份有限公司、一汽-大众汽车
有限公司、一汽解放汽车有限公司无锡柴油机厂、中国第一汽车股份有限公司、一汽客车有限公司、
长春一汽富维海拉车灯有限公司; 
注 5:Magneti Marelli Espana SAU 的销售额包括同一实际控制人控制的 Automotive Lighting 
Jihlava,s.r.o.、Automotive Lighting, LLC、Automotive Lighting Brotterode GmbH、马瑞利汽车零部件
(芜湖)有限公司、马瑞利汽车零部件(广州)有限公司; 
注 6:潍柴动力股份有限公司的销售额包括受同一实际控制人控制的潍柴动力(潍坊)集约配送有
限公司、潍柴(潍坊)中型柴油机有限公司、潍柴(潍坊)后市场服务有限公司、潍柴(重庆)汽
车有限公司、博杜安(潍坊)动力有限公司、潍柴动力扬州柴油机厂、潍柴动力(潍坊)再制造有限
公司;潍柴动力(潍坊)备品资源有限公司已于 2016年 7月 29日更名为潍柴(潍坊)后市场服务
有限公司; 
注 7:潍柴控股集团有限公司的销售额包括受同一实际控制人控制的潍柴动力股份有限公司及潍柴
电力设备有限公司,其中潍柴动力股份有限公司的销售额请参见注 6。 
注 8:法雷奥、潍柴控股/潍柴动力、上汽大众均为发行人长期合作的直接客户,2016年分别位列发
行人第七大、第六大及第九大直接客户,因此并非报告期内新增客户。 
报告期内,公司的董事、监事、高级管理人员和其他核心人员、主要关联方或持有
公司 5%以上股份的股东在上述客户中均未占有权益。 
(2)终端用户 
公司始终坚持重点领域的大客户发展战略,终端用户包括大众集团(包括其下属子
公司奥迪公司、保时捷汽车、宾利汽车和兰博基尼汽车)、戴姆勒、捷豹路虎及国内合
资企业等数十家国内外知名整车厂商,并与其建立了长期稳定的合作关系。报告期内,
公司前五大终端用户均为大众集团、一汽集团、上汽大众、康明斯、潍柴动力等国内外
知名整车厂商和内燃机厂,客户质量优良。 
单位:万元 
年  份 客户名称 销售金额 占营业收入比例
2019年1-6月 
中国第一汽车集团公司  50,888.47 37.12%
The Volkswagen Group(大众集团)  38,196.57 27.86%
上汽大众汽车有限公司  13,833.38 10.09%
Cummins Inc.(康明斯)  8,289.74 6.05%
潍柴动力股份有限公司  7,573.78 5.52%
合计  118,781.94 86.65%
2018年 
中国第一汽车集团公司 88,541.49 33.10%
The Volkswagen Group(大众集团) 79,117.14 29.57%
上汽大众汽车有限公司 36,497.12 13.64%
Cummins Inc.(康明斯) 15,777.39 5.90%
潍柴动力股份有限公司 14,211.73 5.31%
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年  份 客户名称 销售金额 占营业收入比例
合计 234,144.87 87.52%
2017年 
中国第一汽车集团公司 65,758.92 30.42%
The Volkswagen Group(大众集团) 65,385.35 30.25%
上汽大众汽车有限公司 21,833.19 10.10%
Cummins Inc.(康明斯) 13,578.89 6.28%
潍柴控股集团有限公司 13,316.38 6.16%
合计 179,872.74 83.21%
2016年 
中国第一汽车集团公司 62,165.53 38.45%
The Volkswagen Group(大众集团) 31,174.77 19.28%
上汽大众汽车有限公司 17,375.65 10.75%
Cummins Inc.(康明斯) 11,612.85 7.18%
潍柴动力股份有限公司 8,492.67 5.25%
合计 130,821.47 80.92%
注 1:中国第一汽车集团公司的销售额包括同一实际控制人控制的一汽-大众汽车有限公司、一汽解
放汽车有限公司无锡柴油机厂、一汽解放汽车有限公司、一汽轿车股份有限公司、一汽客车有限公
司; 
注 2:The Volkswagen Group的销售额包括受同一实际控制人控制的奥迪公司、保时捷汽车、宾利
汽车、兰博基尼汽车和斯柯达汽车; 
注 3:Cummins Inc. 的销售额包括受同一实际控制人控制的西安康明斯发动机有限公司、重庆康明
斯发动机有限公司、康明斯排放处理系统(中国)有限公司、Cummins Grupo Industrial S de RL de CV、
Darlington Engine Plant、Rocky Mount Engine Plant、Tata Cummins Pvt.Ltd; 
注 4:潍柴动力股份有限公司的销售额包括受同一实际控制人控制的潍柴动力(潍坊)集约配送有
限公司、潍柴(潍坊)中型柴油机有限公司、潍柴(潍坊)后市场服务有限公司、潍柴(重庆)汽
车有限公司、博杜安(潍坊)动力有限公司、潍柴动力扬州柴油机厂、潍柴动力(潍坊)再制造有限
公司;潍柴动力(潍坊)备品资源有限公司已于 2016年 7月 29日更名为潍柴(潍坊)后市场服务
有限公司; 
注 5:潍柴控股集团有限公司的销售额包括受同一实际控制人控制的潍柴动力股份有限公司及潍柴
电力设备有限公司,其中潍柴动力股份有限公司的销售额请参见注 4; 
注 6:根据公开信息显示,大众集团直接和间接合计持有上汽大众 50%股份,将上汽大众作为合营
企业列示,未达到“控制”要求。因此,大众集团与上汽大众不属于受同一实际控制人控制的情形,
相关销售额不进行合并计算 
 
2016-2018年及 2019年 1-6月,公司向前五大终端用户的销售比例分别为 80.92%、
83.21%、87.52%及 86.65%,占比较高。但上述终端用户均为国内外知名整车厂商,经
营业绩较为稳定,销售情况良好。公司作为上述终端用户的重要供应商之一,产品系列
较宽、涉及车型广泛。 
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报告期内,公司的董事、监事、高级管理人员和其他核心人员、主要关联方或持有
公司 5%以上股份的股东在上述客户中均未占有权益。 
(3)发行人主要客户的基本情况 
2016-2018年及2019年1-6月,发行人前五大客户中包含直接客户7家、终端用户6家。
经查询工商局及公司网站、上市公司年度报告等公开资料,主要客户基本情况如下: 
1)直接客户 
①Hella KgaA Hueck & Co.(海拉)(境外) 
公司名称 Hella KgaA Hueck & Co. 
注册资本 222,222,224欧元 
法定代表人 Rolf Breidenbach 
设立日期 1899年 
住所 Rixbecker Str. 75, 59552 Lippstadt, Germany 
经营范围 主营业务包括开发和制造汽车行业的照明技术、电子组件和系统,生产整车模块和空调系统 
股东构成 Roland Hammerstein, Dr. Matthias Ropke and Konstantin Thomas(60%);Others(40%) 
注:上表信息系来源于公司 2017/2018年年报。 
 
②Lumileds Germany GmbH(境外) 
公司名称 Lumileds Germany GmbH 
法定代表人 Mark Adams 
住所 Evert van de Beekstraat 1 Schiphol, 1118 CL Netherlands 
经营范围 公司主营业务包括生产高品质及可持续的 LEDs和汽车照明产品 
注:因 Lumileds Germany GmbH为非上市公司,其股东结构无法通过公开渠道获得。 
 
③华域视觉科技(上海)有限公司(境内) 
公司名称 华域视觉科技(上海)有限公司 
注册资本 47,242.71万人民币 
法定代表人 张海涛 
设立日期 1989年 2月 28日 
住所 上海市嘉定区叶城路 767号 
经营范围 从事视觉科技、智能科技、照明及信号系统技术、电子技术、智能装备技术领
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域内的技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让,从事货物及技术进出口业
务,汽车电子设备系统及汽车照明电子部件的生产及销售,干燥剂(除危险化
学品)的销售。【依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动】
股东构成 华域汽车系统股份有限公司(100%,600741.SH) 
注:上表信息截至本招股意向书签署日。 
 
④Valeo S.A.(境外) 
公司名称 Valeo S.A. 
注册资本 39,653,121欧元 
法定代表人 Jacques Aschenbroich 
设立日期 1923年 
住所 43, rue Bayen, 75017 Paris, France 
经营范围 
公司是一家汽车零部件供应商,与世界各地的汽车制造商开展合作。作为一家
科技公司,公司推出有助于减少二氧化碳排放和开发直觉驾驶的创新产品和系
统 
股东构成 Harris Associates LP (6.34%);Others (93.63%) 
注:上表信息系来源于公司 2018年半年报。 
 
⑤中国第一汽车集团有限公司(境内) 
公司名称 中国第一汽车集团有限公司 
注册资本 3,540,000万人民币 
法定代表人 徐留平 
设立日期 1953年 7月 15日 
住所 吉林省长春市汽车经济技术开发区东风大街 8899号 
经营范围 
汽车及零部件(包含新能源汽车及与其相关的电池、电机、电控,不含易燃易
爆危险化学品)、智能产品及设备、铸锻件毛坯等的开发、设计、试验、检测
检定、制造及再制造、销售;机械加工;工具、模具及设备等的设计、研发及
制造;工程技术研究、设计、工程建筑等业务组织和投资管理及服务;物流、
仓储、租赁、能源、回收利用、二手车等相关衍生业务(不含易燃易爆危险化
学品);咨询、技术、商务、进出口(不含出版物进口业务;不包括国家限定
公司经营或禁止进出口的商品及技术)、软件及信息、劳务服务(不含对外劳
务合作经营和国内劳务派遣)(法律、法规和国务院决定禁止的项目不得经营,
依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)** 
股东构成 国务院国有资产监督管理委员会(100%) 
注:上表信息截至本招股意向书签署日。 
 
⑥Magneti Marelli Espana SAU(境外) 
科博达技术股份有限公司                                              首次公开发行 A股股票招股意向书 
1-1-186 
公司名称 Magneti Marelli Espana SAU 
法定代表人 Pietro Gorlier 
住所 Poligono Industrial G2 Ronda Collsabadell, 1-3 Llinars Del Valles, 08450 Spain 
经营范围 
公司致力于设计和生产用于汽车领域的高科技系统和部件,业务范围包括电子
系统(组合仪表、信息娱乐系统及远程信息处理系统、车身电子网络)、车灯
系统(前、后灯系统)、动力系统(汽油、柴油和混合燃料发动机控制系统;
手、自一体化变速箱)、悬挂系统(悬挂系统、减震器、动态系统)、排放系
统(排放系统、三元催化转换器和消音器)、赛车系统(用于 F1、MotoGP、
SBK和WRC锦标赛尖端技术工艺的专用电子和机电系统)、塑料组件和模块、
售后市场配件和服务等 
注:因Magneti Marelli Espana SAU为非上市公司,其股东结构无法通过公开渠道获得。 
 
⑦上汽大众汽车有限公司(境内,具体情况见下) 
2)终端用户 
①中国第一汽车集团公司(见上) 
②The Volkswagen Group(境外) 
公司名称 The Volkswagen Group 
注册资本 1,283,315,873.28欧元 
法定代表人 Matthias Mülle 
设立日期 1937年 
住所 Letterbox 1849, 38436 Wolfsburg, Germany 
经营范围 
大众汽车集团是全球领先的汽车制造商之一,产品范围包含摩托车、小型车和
豪华车。在商用车领域,产品包括皮卡、公共汽车和重型卡车。此外,大众汽
车集团还提供广泛的金融服务,包括经销商和客户融资、租赁、银行和保险业
务以及车队管理 
股东构成 
Porsche Automobil Holding SE(30.8%)、Foreign institutional investors(25.3%)、
Qatar Holding LLC(14.6%)、State of Lower Saxony(11.8%)、Private 
shareholders/Others(15.1%)、German institutional investors(2.5%) 
注:上表信息系来源于公司 2018年年报。 
 
③上汽大众汽车有限公司(境内) 
公司名称 上汽大众汽车有限公司 
注册资本 115亿元人民币 
法定代表人 陈虹 
设立日期 1985年 2月 16日 
住所 上海市嘉定区安亭于田路 123号 
经营范围 1、开发、制造、销售汽车、零部件、配件、附件,并提供售后服务;2、出口
科博达技术股份有限公司                                              首次公开发行 A股股票招股意向书 
1-1-187 
汽车、零部件、配件、附件和冲压模具;3、进口汽车零部件、配件等。进出
口业务(不含分销)。【依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经
营活动】 
股东构成 
上海汽车集团股份有限公司(50%)、德国大众汽车公司(38%)、大众汽车
(中国)投资有限公司(10%)、奥迪股份有限公司(1%)、斯柯达汽车公司
(1%) 
注:上表信息截至本招股意向书签署日。 
 
   ④Cummins Inc.(境外) 
公司名称 Cummins Inc. 
注册资本 12.5亿美元 
法定代表人 Norman Thomas Linebarger 
设立日期 1919年 
住所 500 Jackson Street, Box 3005, Columbus, Indiana 47202-3005, U.S.A. 
经营范围 
公司是全球领先的动力设备制造商,致力于设计、制造和分销包括燃油系统、
控制系统、进气处理、滤清系统、尾气处理系统和电力系统在内的发动机及其
相关技术,并提供相应的售后服务 
股东构成 The Vanguard Group(8.27%)、BlackRock, Inc.(7.05%)、STATE STREET CORPORATION(6.76%)、Others(77.92 %) 
注:上表信息系来源于公司 2018年年报。 
 
⑤潍柴控股集团有限公司(境内) 
公司名称 潍柴控股集团有限公司 
注册资本 12亿人民币 
法定代表人 谭旭光 
设立日期 1989年 12月 11日 
住所 潍坊市奎文区民生东街 26号 
经营范围 
食堂(限餐饮服务许可证许可地址经营,不含凉菜、不含裱花蛋糕、不含生食海
产品)(有效期限以许可证为准)省政府授权范围内的国有资产经营;对外投
资;企业经济担保;投资咨询;房地产开发经营;企业管理咨询服务;规划组
织、协调管理集团所属企业的生产经营活动 
股东构成 山东重工集团有限公司 100% 
注 1:2017年前五大终端用户包含潍柴控股集团有限公司,其销售额的统计包括受同一实际控制人
控制的潍柴动力股份有限公司及潍柴电力设备有限公司,因此潍柴动力股份有限公司 2017 年未单
独列示; 
注 2:上表信息截至本招股意向书签署日。 
 
⑥潍柴动力股份有限公司(境内) 
科博达技术股份有限公司                                              首次公开发行 A股股票招股意向书 
1-1-188 
公司名称 潍柴动力股份有限公司(000338.SZ,2338.HK) 
注册资本 7,933,873,895元人民币 
法定代表人 谭旭光 
设立日期 2002年 12月 23日 
住所 山东省潍坊市高新技术产业开发区福寿东街 197号甲 
经营范围 研究、生产及销售发动机及其零部件、重型汽车、重型汽车车桥、变速箱及其他汽车零部件等业务 
股东构成 香港中央结算代理人有限公司(24.23%);潍柴控股集团有限公司(17.58%);其他(58.19%) 
注:上表信息系来源于公司 2018年年度报告。 
 
针对上表中的 Lumileds和所有终端用户,报告期内,发行人均通过客户招标流程、
经过层层筛选后最终由客户确定发行人的供应商资格。针对上表中的海拉、华域视觉、
法雷奥和马瑞利,发行人根据终端用户的要求,将相应产品交付至上述指定的灯厂,即
发行人与海拉、华域视觉、法雷奥和马瑞利的业务关系是由终端用户指定而形成的。报
告期内,发行人主要客户及其关联方与发行人之间不存在关联关系或其他利益安排。 
(4)发行人主要客户变动原因及拓展方式 
经过多年发展,公司凭借强大的研发实力、领先的生产水平、稳定的供货能力、可
靠的产品质量以及优质的服务品质,赢得了众多知名整车厂商的认可和青睐,收获了良
好的品牌效应,促使公司受邀参加客户的项目招标。此外,公司积极参加各种国内外行
业展会和行业会议进行宣传和推广,为进一步开拓新客户、优化客户结构奠定了良好基
础。 
此外,公司已获得福特汽车的主动进气格栅系统(AGS)项目,并已于 2019 年 4
月底实现量产;LED尾灯控制器已获得宝马汽车的提名信,预计将于 2021年实现量产;
LED主光源控制器已获得雷诺汽车的提名信,预计将于 2021年实现量产。目前,公司
正积极参与东风日产有关汽车照明系统的项目招标,争取进一步拓展新客户。 
2016-2018年及 2019年 1-6月,按照受同一实际控制人控制的客户销售收入合并计
算的原则,公司前五大直接客户及变化情况和原因如下: 
①Hella(海拉) 
A.2017 年较 2016 年公司向海拉的销售额增加 12,179.29 万元,主要是因为公司新
科博达技术股份有限公司                                              首次公开发行 A股股票招股意向书 
1-1-189 
产品 LED 主光源控制器 LHC 及 LED 辅助光源控制器 LDM 完成产销量爬坡并实现稳
定配套于大众集团和一汽大众,从而导致公司向海拉的销售额大幅增长。2017年较 2016
年,公司向海拉供给的 LED主光源控制器 LHC实现销售金额增长 10,683.33万元,向
海拉供给的 LED辅助光源控制器 LDM实现销售金额增长 4,870.90万元。 
②Lumileds 
在前期公司与 Lumileds(原飞利浦子公司,主要负责汽车照明业务)就主光源控制
器 HID 415开展良好合作的基础上,发行人根据 Lumileds的要求进一步为其提供主光
源控制器 HID 510,并根据 Lumileds的要求将上述产品交付至 Lumileds及其境内子公
司上海亮锐。公司与 Lumileds的直接供货关系开始于 2015年下半年,随着上述产品实
现量产并逐渐进入爬坡期,发行人对 Lumileds的销售金额也呈迅速增长态势。 
2018年较 2017年公司向 Lumileds的销售额减少 4,849.01万元,2019年上半年较
2018年同期销售额进一步减少,主要是因为公司与 Lumileds现有合作产品之一 HID主
光源控制器(HID415)逐渐进入生命周期尾声,相关需求减少所致。 
③华域视觉 
A.2017年较 2016年公司向华域视觉的销售额增加 4,255.98万元,主要是因为新产
品 LED主光源控制器 LHC实现量产,实现销售收入 4,037.42万元。 
B.2018年较 2017年公司向华域视觉的销售额增长 5,517.58万元,主要是因为新项
目 LED主光源控制器 LLP实现量产所致。 
C. 2019年上半年较 2018年同期公司向华域视觉的销售额增长较快,主要是因为新
项目 LED主光源控制器 LLP持续放量所致。 
④Valeo(法雷奥) 
A.2017年较 2016年公司向法雷奥的销售额增长 7,579.22万元,主要是因为新产品
LED主光源控制器 LHC实现量产所致。2017年公司向法雷奥销售的 LED主光源控制
器 LHC实现销售收入 7,967.03万元,较 2016年增长 7,399.53万元; 
B.2018年较 2017年公司向法雷奥的销售额增长 8,216.54万元,主要是因为新产品
LED主光源控制器 LHC实现量产所致。 
⑤一汽集团 
科博达技术股份有限公司                                              首次公开发行 A股股票招股意向书 
1-1-190 
报告期内公司向一汽集团的销售额整体呈上升态势,主要系适配产品销量的增长,
发行人对一汽集团整体保持增长的销售态势。 
⑥Magneti(马瑞利) 
针对主光源控制器 HID 415,发行人根据 Lumileds(原飞利浦子公司,主要负责汽
车照明业务)的要求将该产品交付至马瑞利下属子公司Automotive Lighting(简称AL),
并由 AL将该产品组装成模组后交付至 Lumileds。自 2015年下半年开始,由于 Lumileds
逐渐改为向发行人直接采购该产品,从而导致发行人向马瑞利的销售金额逐渐下降; 
2018年较 2017年及 2019年上半年较 2018年同期,公司向马瑞利的销售额有所增
长,主要是因为新产品 LED主光源控制器 LHC实现量产并持续放量所致。 
⑦上汽大众 
A.2017年较 2016年公司向上汽大众的销售额增长 6,082.46万元,主要是因为新产
品电磁阀控制器 AVS、电磁阀执行器 GOEK和 SH实现量产,2017年分别实现销售收
入 1,587.93万元和 3,902.95万元; 
B.2018年较 2017年公司向上汽大众的销售额大幅增长,主要是因为新产品电磁阀
执行器 GOEK 和 GSH 实现量产,同时电磁阀控制器 AVS 和电子燃油泵控制器需求持
续上升。 
C.2019 年上半年较 2018 年同期公司向上汽大众的销售额有所减少,主要是因为
上汽大众 2019年上半年产量有所下降从而导致对相关产品需求量下滑所致。此外,2018
年上半年,发行人向上汽大众供应了部分 FPC专项销售产品,2019年同期该类产品需
求量有所下滑从而进一步导致发行人向上汽大众的销售额下降。 
⑧潍柴动力 
2016-2018年,公司向潍柴动力/潍柴控股的销售额持续增长,主要是因为适配产品
销量的快速增长,发行人对潍柴动力/潍柴控股整体保持稳定增长的销售态势。 
2019年上半年较 2018年同期公司向潍柴动力的销售额有所减少,主要是因为公司
产品配套车型的产量有所下降所致。 
2016-2018年及 2019年 1-6月,按照受同一实际控制人控制的客户销售收入合并计
算的原则,公司前五大终端客户及变化情况和原因如下: 
科博达技术股份有限公司                                              首次公开发行 A股股票招股意向书 
1-1-191 
①一汽集团 
报告期内,发行人向一汽集团所销售的产品主要配套于奥迪 A3、奥迪 A4、奥迪
Q3、奥迪 Q5、高尔夫、迈腾等主力车型,随着适配车型销量的快速增长,发行人对一
汽集团整体保持稳定增长的销售态势。 
2018年较 2017年公司向一汽集团的的销售额增长 22,782.57万元,2019年上半年
较 2018年同期销售额进一步增长,主要是因为新项目电磁阀控制器 AVS、LED主光源
控制器 LLP实现量产所致。 
②大众集团 
2017 年较 2016 年公司向大众集团销售金额增长 34,210.59 万元,主要是因为发行
人于 2014年获得了保时捷集成式 LED主光源控制器的定点开发权,并于 2017年实现
了大规模量产,2017 年该产品实现销售收入 21,641.34 万元。同时,公司新产品 LED
辅助光源控制器 LDM实现量产,2017年对大众集团实现销售收入 9,357.19万元,两者
叠加促使发行人对大众集团的销售金额大幅上升。 
2018年较 2017年公司向大众集团销售金额增长 13,731.82万元,主要是由于 LED
主光源控制器中的LHC和LLP等产品中新增部分细分型号产品,包括LHC211、LHC212
等,其销售数量较大,导致销售金额增长较快,合计占 2018 年大众集团新增销售金额
的比例约 90%。此外,新增产品车载电子 USB对销售收入的增长亦做出部分贡献,该
新产品的销售金额为 1,742.54万元,占 2018年大众集团新增销售金额的比例约 10%。 
③上汽大众 
报告期内,上汽大众一直都是发行人的第三大终端用户。发行人向上汽大众所销售
的产品主要配套于途观、途安、朗逸、帕萨特、途昂、速派等主力车型,随着适配车型
销量的快速增长,发行人对上汽大众整体保持稳定增长的销售态势。 
2018年较 2017年公司向上汽大众的销售额大幅增长,主要是因为新产品电磁阀执
行器 GOEK 和 GSH 实现量产,同时电磁阀控制器 AVS 和电子燃油泵控制器需求持续
上升。 
2019年上半年较 2018年同期公司向上汽大众的销售额有所减少,主要是因为上汽
大众 2019年上半年产量有所下降从而导致对相关产品需求量下滑所致。此外,2018年
科博达技术股份有限公司                                              首次公开发行 A股股票招股意向书 
1-1-192 
上半年,发行人向上汽大众供应了部分 FPC专项销售产品,2019年同期该类产品需求
量有所下滑从而进一步导致发行人向上汽大众的销售额下降。 
④康明斯 
报告期内,公司向康明斯的销售额持续增长,主要是因为基于公司与康明斯的长期
良好的合作关系,公司与康明斯的合作领域日益扩大,所生产的辅助燃油泵由原先仅供
应于康明斯的整车生产环节,拓展至供应于康明斯的售后维修环节,从而导致产品需求
量大幅增长。 
⑤潍柴动力/潍柴控股 
2016-2018年,公司向潍柴动力/潍柴控股的销售额持续增长,主要是因为适配产品
销量的快速增长,发行人对潍柴动力/潍柴控股整体保持稳定增长的销售态势。 
2019年上半年较 2018年同期公司向潍柴动力的销售额有所减少,主要是因为公司
产品配套车型的产量有所下降所致。 
(5)发行人主要客户的主要交易内容 
2016年-2018年及2019年1-6月,发行人对前五大客户的主要交易产品、采购价格及
采购数量情况如下: 
1)2019年1-6月直接客户 
客户名称 产品类型 具体类别 
销售金额
(万元) 
销售数量
(件) 
销售单价
(元/件) 
期末应收
账款 
(万元) 
在终端
用户的
供应商
层级 
华域视觉
科技(上
海)有限公
司 
照明控
制系统 
主光源控制
器 10,987.81 955,884  114.95 
5,904.90 一级供应商 
辅助光源控
制器  2,582.51 469,368   55.02 
其他汽
车零部
件 
其他汽车零
部件     24.73 9,969   24.80 
ValeoS.A.
(法雷奥) 
照明控
制系统 
主光源控制
器 10,700.49 969,548  110.37 12,653.44 一级供应商 辅助光源控
制器   1,786.10 419,495   42.58 
HellaKGaA
Hueck&Co
(海拉) 
照明控
制系统 
主光源控制
器   8,561.28 731,304  117.07 3,831.66 一级供应商 辅助光源控
制器  3,614.99 836,066   43.24 
科博达技术股份有限公司                                              首次公开发行 A股股票招股意向书 
1-1-193 
客户名称 产品类型 具体类别 
销售金额
(万元) 
销售数量
(件) 
销售单价
(元/件) 
期末应收
账款 
(万元) 
在终端
用户的
供应商
层级 
上汽大众
汽车有限
公司 
照明控
制系统 
主光源控制
器     45.01 2,442  184.30 
2,321.57 一级供应商 
辅助光源控
制器       1.48 120 123.00 
电机控
制系统 
中小型电机
控制系统  1,444.49 371,212  38.91 
车载电
子与电
器 
电磁阀  8,400.02 2,019,254   41.60 
汽车电器  1,073.82 2,072,218   5.18 
其他汽
车零部
件 
其他汽车零
部件       7.20 559,00    1.29 
一汽集团 
照明控
制系统 
主光源控制
器  2,934.02 259,493  113.07 
7,843.37 一级供应商 
辅助光源控
制器  2,586.32 288,326   89.70 
氛围灯控制
器       0.19 120   15.95 
电机控
制系统 
中小型电机
控制系统  1,251.18 295,406  42.35 
机电一体化      78.26 4,714  166.02 
车载电
子与电
器 
电磁阀   1,651.44 197,997   83.41 
汽车电器     652.56 413,595   15.78 
车载电子     535.76 146,542   36.56 
其他汽
车零部
件 
其他汽车零
部件  1,003.09 4,938,848    2.03 
注:供应商层级根据整车厂的指定关系决定 
 
2)2019年1-6月终端用户 
客户名称 产品类型 具体类别 销售金额 (万元) 
销售数量
(件) 
销售单价 
(元/件) 
中国第一汽
车集团公司 
照明控制系统 
主光源控制器 26,687.68 215,3913 123.90
辅助光源控制器 7,620.81 112,7105 67.61
氛围灯控制器 790.62 50,7486 15.58
电机控制系统 
中小型电机控制
系统 2,358.53 58,2084 40.52
机电一体化 5.17 238 217.19
车载电子与电 车载电子 1,604.74 461,625 34.76
科博达技术股份有限公司                                              首次公开发行 A股股票招股意向书 
1-1-194 
客户名称 产品类型 具体类别 销售金额 (万元) 
销售数量
(件) 
销售单价 
(元/件) 
器 电磁阀 10,145.84 2,588,396 39.20
汽车电器 600.99 424,001 14.17
其他汽车零部
件 其他汽车零部件 1,074.08 4,459,110 2.41
The 
Volkswagen 
Group(大众
集团) 
照明控制系统 
主光源控制器 27,104.42 2,388,249 113.49
辅助光源控制器 8,008.72 2,004,418 39.96
LED尾灯控制器 1.00 50 199.32
电机控制系统 中小型电机控制系统 702.71 137,597 51.07
车载电子与电
器 车载电子 1,721.58 412,160 41.77
能源管理系统 DC/AC逆变器 306.68 16,874 181.74
其他汽车零部
件 其他汽车零部件 351.47 98,268 35.77
上汽大众汽
车有限公司 
照明控制系统 主光源控制器 45.01 2,442 184.30
辅助光源控制器 1.48 120 123.00
电机控制系统 中小型电机控制系统 3,280.86 760,558 43.14
车载电子与电
器 
车载电子 225.28 60,864 37.01
电磁阀 8,400.02 2,019,254 41.60
汽车电器 1,872.97 2,921,833 6.41
其他汽车零部
件 其他汽车零部件 7.76 56,080 1.38
Cummins 
Inc.(康明斯) 
电机控制系统 机电一体化 7,503.62 143,963 521.22
车载电子与电
器 汽车电器 491.71 16,153 304.41
其他汽车零部
件 其他汽车零部件 294.40 141,602 20.79
潍柴动力股
份有限公司 
电机控制系统 机电一体化 7,515.88 141,572 530.89
车载电子与电
器 汽车电器 17.97 7,107 25.28
其他汽车零部
件 其他汽车零部件 39.93 81,399 4.91
 
3)2018年度直接客户 
科博达技术股份有限公司                                              首次公开发行 A股股票招股意向书 
1-1-195 
客户名称 产品类型 具体类别 销售金额(万元)
销售数量
(件) 
销售单
价 
(元/件) 
期末应
收账款 
(万元) 
在终端
用户的
供应商
层级 
上汽大众汽
车有限公司 
照明控制
系统 
主光源控制
器 119.61 6,490 184.30 
2,215.25 一级供应商 
辅助光源控
制器 8.24 670 123.00 
电机控制
系统 
中小型电机
控制系统 7,354.37 1,277,826 57.55 
车载电子
与电器 
电磁阀 18,477.28 4,043,949 45.69 
汽车电器 2,576.87 4,514,635 5.71 
其他汽车
零部件 
其他汽车零
部件 4.34 1,150 37.75 
HellaKGaAH
ueck&Co(海
拉) 
照明控制
系统 
主光源控制
器 16,140.92 1,284,733 125.64 1,855.84 一级供应商 辅助光源控
制器 11,133.84 1,957,479 56.88 
LumiledsGer
manyGmbH 
照明控制
系统 
主光源控制
器 25,390.08 1,711,773 148.33 6,413.00  
二级供应
商 
ValeoS.A.
(法雷奥) 
照明控制
系统 
主光源控制
器 17,986.09 1,442,613 124.68 
5,448.28  一级供应商 
辅助光源控
制器 5,484.46 1,144,174 47.93 
电机控制
系统 
中小型电机
控制系统 55.69 8,832 63.06 
华域视觉科
技(上海)有
限公司 
照明控制
系统 
主光源控制
器 15,133.59 1,055,992 143.31 
7,342.41  一级供应商 
辅助光源控
制器 5,545.43 778,616 71.22 
电机控制
系统 
中小型电机
控制系统 31.75 2,006 158.27 
其他汽车
零部件 
其他汽车零
部件 404.60 164,600 24.58 
注:供应商层级根据整车厂的指定关系决定 
 
4)2018年度终端用户 
客户名称 产品类型 具体类别 销售金额 (万元) 
销售数量
(件) 
销售单价 
(元/件) 
中国第一汽车集
团公司 
照明控制系
统 
主光源控制器 48,670.47 3,328,346 146.23 
辅助光源控制器 16,658.17 2,168,392 76.82 
氛围灯控制器 460.24 293,754 15.67 
电机控制系
统 
中小型电机控制
系统 7,380.83 1,290,483 57.19 
机电一体化 0.10 2 495.73 
科博达技术股份有限公司                                              首次公开发行 A股股票招股意向书 
1-1-196 
客户名称 产品类型 具体类别 销售金额 (万元) 
销售数量
(件) 
销售单价 
(元/件) 
车载电子与
电器 
车载电子 1,107.50 294,264 37.64 
电磁阀 10,459.49 2,903,833 36.02 
汽车电器 1,902.94 1,537,241 12.38 
其他汽车零
部件 其他汽车零部件 1,901.76 7,379,987 2.58 
The Volkswagen 
Group(大众集
团) 
照明控制系
统 
主光源控制器 48,950.38 4,011,553 122.02
辅助光源控制器 22,763.70 4,551,252 50.02
电机控制系
统 
中小型电机控制
系统 4,351.44 788,824 55.16
车载电子与
电器 车载电子 1,742.54 345,100 50.49
能源管理系
统 DC/AC逆变器 558.64 26,525 210.61
其他汽车零
部件 其他汽车零部件 750.45 279,226 26.88
上汽大众汽车有
限公司 
照明控制系
统 
主光源控制器 119.61 6,490 184.30 
辅助光源控制器 8.24 670 123.00 
氛围灯控制器 0.80 504 15.89
电机控制系
统 
中小型电机控制
系统 12,916.75 2,286,802 56.48 
车载电子与
电器 
车载电子 64.55 16,137 40.00
电磁阀 18,477.28 4,043,949 45.69 
汽车电器 4,870.35 7,444,522 6.54 
其他汽车零
部件 其他汽车零部件 39.53 11,734 33.69 
Cummins Inc.(康
明斯) 
电机控制系
统 机电一体化 14,372.45 315,354 455.76 
车载电子与
电器 汽车电器 853.38 16,516 516.70 
其他汽车零
部件 其他汽车零部件 551.56 269,661 20.45 
潍柴动力股份有
限公司 
电机控制系
统 机电一体化 14,086.07 271,196 519.41 
车载电子与
电器 汽车电器 28.93 22,715 12.74 
其他汽车零
部件 其他汽车零部件 96.73 144,417 6.70 
 
5)2017年度直接客户 
科博达技术股份有限公司                                              首次公开发行 A股股票招股意向书 
1-1-197 
客户名称 产品类型 具体类别 销售金额(万元)
销售数量
(件) 
销售单
价 
(元/件) 
期末应
收账款 
(万元) 
在终端
用户的
供应商
层级 
Hella KGaA 
Hueck & Co
(海拉) 
照明控制
系统 
主光源控制
器 16,009.15 1,252,646 127.80 3,115.87 一 级 供应商 辅助光源控
制器 14,795.27 2,573,956 57.48 
Lumileds 
Germany 
GmbH 
照明控制
系统 
主光源控制
器 30,239.09 1,947,225 155.29 7,629.18 
二 级 供
应商 
华域视觉科
技(上海)有
限公司 
照明控制
系统 
主光源控制
器 8,835.83 490,478 180.15 
3,323.93 一 级 供应商 
辅助光源控
制器 6,036.86 767,744 78.63 
电机控制
系统 
中小型电机
控制系统 36.40 2,228 163.38 
其他汽车
零部件 
其他汽车零
部件 688.71 278,358 24.74 
Valeo S.A. 
(法雷奥) 
照明控制
系统 
主光源控制
器 9,979.81 729,993  136.71 
5,644.45 一 级 供应商 
辅助光源控
制器 5,206.4 929,000   56.04 
电机控制
系统 
中小型电机
控制系统 123.50 19,584 63.06 
潍柴控股集
团有限公司 
电机控制
系统 机电一体化 13,136.17 252,978 519.26 
6,539.40 一级供应商 
车载电子
与电器 汽车电器  88.17 71,737 12.29 
其他汽车
零部件 
其他汽车零
部件 92.03 167,436 5.50 
注:供应商层级根据整车厂的指定关系决定 
 
6)2017年度终端用户 
客户名称 产品类型 具体类别 销售金额 (万元) 
销售数量
(件) 
销售单价 
(元/件) 
中国第一汽车集
团公司 
照明控制系
统 
主光源控制器 38,194.35 2,299,723 166.08 
辅助光源控制器 14,141.15 1,606,421 88.03 
氛围灯控制器 1.11 722 15.35
电机控制系
统 
中小型电机控制
系统 3,694.42 612,740 60.29
机电一体化 0.15 3 495.73
车载电器与
电子 
汽车电器 997.08 1,234,977 8.07
电磁阀 6,397.61 1,890,210 33.85
其他汽车零 其他汽车零部件 2,333.07 8,890,012 2.62
科博达技术股份有限公司                                              首次公开发行 A股股票招股意向书 
1-1-198 
客户名称 产品类型 具体类别 销售金额 (万元) 
销售数量
(件) 
销售单价 
(元/件) 
部件 
The Volkswagen 
Group(大众集
团) 
照明控制系
统 
主光源控制器 36,032.23 2,862,564 125.87 
辅助光源控制器 25,099.30 4,553,246 55.12 
电机控制系
统 
中小型电机控制
系统 3,469.84 682,624 50.83
能源管理系
统 DC/AC逆变器 86.76 4,205 206.33
其他汽车零
部件 其他汽车零部件 697.20 294,219 23.70
上汽大众汽车有
限公司 
照明控制系
统 
主光源控制器 95.47 5,180 184.30
辅助光源控制器 14.93 2,166 68.92
氛围灯控制器 2.32 405 57.29
电机控制系
统 
中小型电机控制
系统 10,810.13 1,774,158 60.93
车载电子与
电器 
汽车电器 3,649.56 7,251,814 5.03
电磁阀 7,253.86 1,504,730 48.21
其他汽车零
部件 其他汽车零部件 6.91 3,220 21.46
Cummins Inc.(康
明斯) 
电机控制系
统 机电一体化 12,217.33 258,871 471.95
车载电子与
电器 汽车电器  918.84 11,768 780.80
其他汽车零
部件 其他汽车零部件 442.73 244,042 18.14
潍柴控股集团有
限公司 
电机控制系
统 机电一体化 13,136.17 252,978 519.26
车载电子与
电器 汽车电器  88.17 71,737 12.29
其他汽车零
部件 其他汽车零部件 92.03 167,436 5.50
 
7)2016年直接客户 
客户名称 产品类型 具体类别 销售金额(万元)
销售数量
(件) 
销售单价(元
/件) 
期末应收
账款 
(万元) 
在终端用
户的供应
商层级 
Lumileds 
Germany 
GmbH 
照明控制
系统 主光源控制器 23,928.52 1,457,774 164.14 
8,299.40 
照明控制
系统为二
级 供 应
商,其他
业务为一
级供应商
其他业务 其他业务(生产线制造) 1,215.53 1 12,155,271.96 
Hella KGaA 
Hueck & Co
(海拉) 
照明控制
系统 
主光源控制器 7,998.38 653,576 122.38  
1,584.54 一级供应商 辅助光源控制
器 10,626.75 1,459,231 72.82  
科博达技术股份有限公司                                              首次公开发行 A股股票招股意向书 
1-1-199 
客户名称 产品类型 具体类别 销售金额(万元)
销售数量
(件) 
销售单价(元
/件) 
期末应收
账款 
(万元) 
在终端用
户的供应
商层级 
中国第一汽车
集团公司 
照明控制
系统 
主光源控制器 2,440.94 134,724 181.18  
4,793.42 一级供应商 
辅助光源控制
器 5,849.74 525,911 111.23  
电机控制
系统 
中小型电机控
制系统 2,818.66 420,913 66.97 
机电一体化 1.10 26 423.08 
车载电子
与电器 
汽车电器 487.29 719,281 6.77 
电磁阀 1,423.18 592,163 24.03 
其他汽车
零部件 
其他汽车零部
件 1,200.40 6,640,296 1.81 
Magneti 
Marelli Espana 
SAU(马瑞利) 
照明控制
系统 
主光源控制器 7,200.62 558,939 128.83 
981.30 一级供应商 
辅助光源控制
器 3,249.80 309,723 104.93 
其他业务 其他业务(生产线制造) 1,141.12 198 57,632.32 
华域视觉科技
(上海)有限
公司 
照明控制
系统 
主光源控制器 5,473.31 311,676 175.61 
2,859.01 一级供应商 
辅助光源控制
器 4,822.63 453,024 106.45 
电机控制
系统 
中小型电机控
制系统 294.84 18,182 162.16 
其他汽车
零部件 
其他汽车零部
件 751.03 309,100 24.30 
注:供应商层级根据整车厂的指定关系决定 
 
8)2016年终端用户 
客户名称 产品类型 具体类别 销售金额 (万元) 
销售数量
(件) 
销售单价 
(元/件) 
中国第一汽车集
团公司 
照明控制系
统 
主光源控制器 36,767.15 2,105,192 174.65
辅助光源控制器 16,387.72 1,580,742 103.67
电机控制系
统 
中小型电机控制
系统 3,479.90 510,519 68.16
机电一体化 7.12 616 115.58
车载电器与
电子 
汽车电器 1,023.83 1,284,272 7.97
电磁阀 2,436.89 859,383 28.36
其他汽车零
部件 其他汽车零部件 1,951.08 6,949,796 2.81
The Volkswagen 
Group(大众集
团) 
照明控制系
统 
主光源控制器 11,915.26 1,310,087 90.95 
辅助光源控制器 13,262.59 1,971,264 67.28 
电机控制系
统 
中小型电机控制
系统 5,200.42 877,690 59.25
科博达技术股份有限公司                                              首次公开发行 A股股票招股意向书 
1-1-200 
客户名称 产品类型 具体类别 销售金额 (万元) 
销售数量
(件) 
销售单价 
(元/件) 
机电一体化 194.30 3,248 598.21
能源管理系
统 DC/AC逆变器 7.61 356 213.76
其他汽车零
部件 其他汽车零部件 594.58 269,854 22.03
上汽大众汽车有
限公司 
照明控制系
统 
主光源控制器 339.87 35,181 96.61
辅助光源控制器 9.51 982 96.84
氛围灯控制器 21.80 3,765 57.90
电机控制系
统 
中小型电机控制
系统 10,937.01 1,446,344 75.62
车载电器与
电子 
汽车电器 3,956.00 6,798,269 5.82
电磁阀 2,087.55 761,988 27.40
其他汽车零
部件 其他汽车零部件 23.90 10,115 23.63
Cummins Inc.(康
明斯) 
电机控制系
统 机电一体化产品 7,787.47 186,745 417.01
车载电子与
电器 汽车电器 1,462.51 127,751 114.48
其他汽车零
部件 其他汽车零部件 2,362.87 1,823,804 12.96
潍柴动力股份有
限公司 
电机控制系
统 机电一体化 8,450.16 160,905 525.16
其他汽车零
部件 其他汽车零部件 42.50 76,398 5.56
 
(6)发行人与直接客户的交易模式 
①汽车照明控制系统 
在与海拉、华域视觉、法雷奥及一汽集团下属子公司成都一汽富维海拉、成都一汽
法雷奥、长春一汽富维海拉等灯厂的合作中,发行人与整车厂商、灯厂签署二次配套供
货与结算协议,或整车厂商向发行人下发提名信并由整车厂商指定发行人的供应商地位。
在实际供货流程中,发行人将相关产品交付至整车厂商指定的灯厂,再由该灯厂总成组
装后供货至整车厂商。在该种交易模式下,发行人的直接客户为灯厂,终端用户为整车
厂商,在二次配套供货与结算协议或提名信中明确终端用户。 
文件名称 直接供货对象 (直接客户) 终端用户 终端用户的指定方式 
二次配套
供货与结
灯厂(包括海拉、华
域视觉、法雷奥、成
整车厂(包括
一汽大众、大
发行人与灯厂、整车厂三方签署二次配套供货
与结算协议,由整车厂商确定发行人的供应关
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1-1-201 
文件名称 直接供货对象 (直接客户) 终端用户 终端用户的指定方式 
算协议 都一汽富维海拉、成
都一汽法雷奥、长春
一汽富维海拉等) 
众集团及上
汽大众等) 
系 
提名信 整车厂商向发行人下发提名信并在提名信中明确与发行人的供货关系 
 
此外,在公司与 Lumileds 就 HID 照明控制器的合作中,公司的供应商地位是由
Lumileds而非整车厂商指定,主要是因为在发展早期,HID照明控制器体积较大,难以
直接与灯源相连并装置在灯泡上,因此在设计方案中需将HID照明控制器与灯泡分离,
从而导致整车厂商会将照明控制器作为一个单独的汽车零部件进行招标。随着技术的发
展和进步,HID 照明控制器的体积逐渐减小,设计方案日趋完善,促使在与 Lumileds
合作的 HID 产品设计方案中,汽车照明控制器可内置在灯具总成产品中、且直接与灯
源相连而非通过连接线将两者相连,因此整车厂商并未将灯具总成产品与其中的照明控
制器拆分成两个独立的项目进行招标,而是作为一个完整的灯具总成项目进行招标,因
此公司没有直接参与整车厂商该灯具总成项目的竞标。在 Lumileds 成为该项目的灯源
供应商后,公司获得了Lumileds下发的提名信并在提名信中明确了公司的供应商地位。 
随着行业发展趋势,整车灯源应用逐渐由 HID向 LED转变,公司产品结构也做了
相应调整并大力布局 LED照明控制相关产品。不同于HID车灯,LED车灯功能更多样、
性能更复杂、控制更精准、造型更绚丽,从而导致整车厂商对 LED控制器的要求更高,
需要将其拆分出来进行单独招标以确保产品的技术性能和质量要求,因此针对 LED 照
明控制器,公司均是由整车厂商指定并确定其供应商地位。 
②除汽车照明控制系统以外的其他产品 
针对该类产品,发行人与终端用户直接签署协议,发行人根据协议的要求直接向终
端用户供应产品。在该种交易模式下,公司的直接客户即为终端用户。 
4、发行人客户集中度较高的原因 
(1)汽车行业市场集中度较高是发行人客户集中的重要原因 
发行人主要客户包括国内外产销量大、车型齐全、品牌卓越的一流整车厂商,核心
客户包含大众集团(包括其下属子公司奥迪公司、保时捷汽车、宾利汽车和兰博基尼汽
车)、戴姆勒、捷豹路虎、一汽集团及上汽大众等数十家全球知名整车厂商。 
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1-1-202 
近年来,全球汽车行业集中度一直处于较高水平。根据Marklines全球汽车信息平台
的统计数据显示,2016-2018年,全球前十大整车厂商合计销量分别达到7,076.80万辆、
7,202.75万辆及7,123.2万辆,合计占比始终保持在75%左右,占据了较高的市场份额。 
2016-2018年全球主要整车厂商销量排名及占比 
单位:万辆,% 

名 
2018年 2017年 2016年 
整车厂
商 
汽车销
量 
全球销
量占比 整车厂商
汽车销
量 
全球
销量
占比 
整车厂商 汽车销量 
全球
销量
占比 
1 大众集团 1,083.4 11.33 大众集团 1,074.15 11.10 大众集团 1,031.20 10.99
2 雷诺日产 1,075.6 11.25 雷诺日产 1,060.80 10.96 丰田汽车 1,017.50 10.84
3 丰田汽车 1,059.4 11.08 丰田汽车 1,038.60 10.73 通用汽车 996.50 10.62
4 通用汽车 838.4 8.77 通用汽车 960.00 9.92 雷诺日产 996.10 10.61
5 现代起亚 738.5 7.72 现代起亚 725.10 7.49 现代起亚 786.80 8.38
6 福特汽车 598.2 6.26 福特汽车 660.70 6.83 福特汽车 665.10 7.09
7 本田汽车 522.5 5.47 本田汽车 518.80 5.36 本田汽车 497.20 5.30
8 克莱斯勒汽车 484.2 5.06 
克莱斯勒
汽车 474.00 4.90
克莱斯勒
汽车 472.00 5.03

标致雪
铁龙集
团 
387.8 4.06 标致雪铁龙集团 363.20 3.75
标致雪铁
龙集团 314.60 3.35
10 戴姆勒 335.2 3.51 戴姆勒 327.40 3.38 戴姆勒 299.80 3.19
合计 7,123.2 74.51 合计 7,202.75 74.41 合计 7,076.80 75.40
全球汽车销量 9,560 100.00 全球汽车销量 9,680.44 100.00
全球汽车
销量 9,390.56 100.00
数据来源:Marklines全球汽车信息平台 
 
由上表可见,发行人下游行业集中度较高,且国际整车厂商占据主导地位。从销售
区域来看,发行人主要为境外整车厂商提供产品,境外销售占比较高,与行业集中度及
竞争态势相符。2016-2018年及2019年1-6月,发行人第二大终端客户均为全球位列第一
的整车厂商大众集团,销售金额分别为31,174.77万元、65,385.35万元、79,117.14万元及
38,196.57万元,占比分别为19.28%、30.25%、29.57%及27.86%;同期,发行人境外销
科博达技术股份有限公司                                              首次公开发行 A股股票招股意向书 
1-1-203 
售金额分别为38,221.84万元、78,030.16万元、95,347.80万元及47,869.60万元,占比分别
为24.43%、36.72%、36.02%及35.47%。 
2016-2018年及2019年1-6月,发行人前五大终端用户占当年营业收入比例分别为
80.92%、83.21%、87.52%及86.65%,呈现出与行业特点相符合的较高集中度。 
此外,同行业可比公司的客户结构占比也呈现类似的特点。根据同行业可比上市公
司的招股意向书、年度报告,2016-2018年度,可比公司前五大客户销售收入占营业收
入比重基本维持在较高水平。 
2016-2018年度可比上市公司前五大客户销售收入占营业收入比重 
股票代码 公司名称 2018年度 2017年度 2016年度 
300304.SZ 云意电气 35.24% 34.73% 42.75%
600699.SH 均胜电子 35.92% 68.99% 63.79%
300432.SZ 富临精工 61.85% 68.13% 58.38%
603023.SH 威帝股份 61.96% 68.37% 70.67%
603788.SH 宁波高发 61.93% 54.98% 61.30%
300585.SZ 奥联电子 49.24% 47.68% 34.85%
002920.SZ 德赛西威 60.75% 61.46% 64.18%
平均值 52.41% 57.76% 56.56%
中值 60.75% 61.46% 61.30%
科博达前五大直接客户 47.04% 48.70% 50.06%
科博达前五大终端用户 87.52% 83.21% 80.92%
注:均胜电子2018年前五名客户销售收入占比下降,主要是因为其2018年4月份完成对Takata 
Corporation相关资产及业务的收购,导致当年度营业收入及客户结构变化所致。 
 
由上表可见,发行人前五大直接客户销售金额占营业收入比例低于行业平均水平,
但发行人前五大终端用户销售金额占营业收入比例与行业平均水平相比较高,主要系发
行人所处行业发展特点及客户合作情况所致。 
(2)目前汽车照明控制器的前沿、先进应用仍集中于少数领先整车厂商 
相较于整车制造行业长达百年的悠久历史,发行人核心产品汽车照明控制产品的起
步较晚,下游整车厂商的应用仍处于发展阶段。自二十世纪九十年代初奥迪公司首次将
氙气大灯使用于其车灯照明后,HID镇流器应运而生,是汽车照明控制产品的雏形。进
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入二十一世纪后,伴随着LED车灯的应用,少数领先的整车厂商紧随行业发展趋势积极
改善汽车照明设备,汽车照明控制产品的装载日益提升。目前,汽车照明控制产品的应
用仍集中于照明技术较为领先的整车厂商,并由其进一步推动着汽车照明控制产品的技
术升级。因此,在汽车行业市场集中度较高的基础上,目前只有少数领先的整车厂商有
能力开发并应用前沿、先进的汽车照明控制产品,使得发行人终端用户显示出较高的集
中度。未来随着汽车制造行业整体技术水平的提升,先进的汽车照明控制产品将会更广
泛地应用于整车厂商。 
(3)与现有客户加深合作使终端客户进一步集中 
奥迪公司作为全球汽车照明领域的先行者与领导者,长期以来公司为其汽车照明控
制产品的主要供应商之一,伴随其进行汽车照明技术的创新与变革,从而奠定公司行业
地位。发行人自2007年起就打入奥迪公司的同步开发体系,与其合作研发汽车照明控制
系统相关产品,从HID产品发展至LED产品,从前大灯主光源控制器延伸至辅助主光源
控制器,深度参与其近几代灯控产品的研发。基于与奥迪公司良好、深入的合作,随后
公司获得了保时捷汽车、宾利汽车、兰博基尼汽车乃至整个大众集团的青睐,发行人对
大众集团照明控制产品的销售金额稳定增长,占其同类产品采购金额的比例逐渐提高。
同时,公司坚持与技术领先的重要客户不断深化合作关系,在灯控产品的基础上不断拓
宽产品合作边界,逐步延伸至电机控制、能源管理系统等产品领域以实现产品多元化,
在此发展战略的引导下,发行人终端用户集中度也进一步提高。 
为进一步丰富客户资源,分散客户集中度,发行人在现有客户的基础上进一步挖掘
标致雪铁龙集团、福特汽车、宝马汽车、雷诺汽车、东风日产、现代起亚等整车厂商,
进一步优化客户结构,降低客户集中度风险。 
5、发行人与大众集团及关联公司的合作情况 
2016年、2017年、2018年及 2019年 1-6月,公司第一大终端用户均为一汽集团,
销售占比分别达 38.45%、30.42%、33.10%及 37.12%。 
根据公开信息显示,大众集团及其子公司分别合计持有一汽大众和上汽大众 40%
和 50%股份,且一汽大众为一汽集团的控股子公司,大众集团、上汽集团均将上汽大众
作为合营企业列示,因此大众集团与一汽大众、上汽大众在股权结构上均不存在“控制”
关系,更多是在业务与技术层面开展交流和合作。因此,三者为各自独立的法人主体,
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不存在股权层面上的控制关系。 
其次,一汽大众、上汽大众均设有独立于大众集团的供应商遴选体系和标准,具有
各自的合格供应商名录,在选择供应商方面拥有一定的自主决策权。同时,随着整车制
造的本土化趋势日益明显,一汽大众、上汽大众自主研发、生产了多款车型并获得了良
好的市场反应,从而进一步提升了供应商选择的独立性。具体情况如下: 
(1)合格供应商名录情况 
合格供应商名录属于整车厂商的重要商业信息,具有高度的保密性,因此无法通过
公开渠道取得大众集团及关联公司完整的合格供应商名录。鉴于仅已在合格供应商名录
的汽车电子供应商方可参与项目竞标,根据发行人多年竞标经验,针对发行人核心产品
汽车照明控制产品,除发行人外,大众集团的主要合格供应商包括海拉、法雷奥、德尔
福、大陆、美高等,一汽大众和上汽大众的主要合格供应商包括海拉、大陆、美高等,
大众集团与其关联公司之间各自选择的供应商存在一定差异。 
(2)供应商遴选的实际决策审批权限和执行情况 
大众集团及关联公司的供应商首先必须在技术标准和产品试验认可两方面符合大
众集团制定的统一标准,在满足前述条件后就具备成为大众集团及关联公司供应商的基
本资格,而具体产品供应商的选择由大众集团下属关联公司自主决策。大众集团、一汽
大众和上汽大众均设有各自的采购决策委员会。在供应商竞标过程中,该决策委员会需
就供应商提供的产品性能、质量、生产工艺、采购、服务、财务等多个维度对竞标企业
的设计方案进行严苛的评判,根据各自的供应商遴选标准进行评分,并设置淘汰机制进
行层层筛选,从而最终确定产品供应商。 
采购决策委员会由上述三家整车厂商各自的高管(如总经理)、采购部负责人、技
术开发部负责人、质保部负责人、物流部负责人等职能部门负责人构成,是采购业务的
最高决策机构。针对一汽大众和上汽大众,该等决策人员分别来自于一汽大众或上汽大
众(包括德方委派的管理者),但是德方委派至一汽大众和上汽大众的人员各不相同,
且分别代表一汽大众和上汽大众履行职责。一旦该采购决策机构确定汽车电子供应商,
无需进一步征求或取得大众集团的意见即可下发定点信,因此在采购决策人员方面,大
众集团及其关联公司具有独立性。 
大众集团及其关联公司、关键决策人员与发行人之间不存在关联关系或其他利益安
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排。发行人已建立了独立的采购、生产、销售系统,具有完整的业务体系和直接面向市
场独立经营的能力,具备独立面向市场获取业务的能力。 
因此,从股权控制关系来看,一汽大众和上汽大众不受大众集团控制;从供应商遴
选体系来看,一汽大众和上汽大众拥有一定的自主决策权,具有较高的独立性。 
(1)大众集团及关联公司目前对发行人产品总需求量 
2016-2018年及 2019年 1-6月,大众集团及关联公司对公司产品总需求量逐年提升,
具体情况如下: 
单位:万元,万件 
年  份  客户名称 销售金额 销售数量 销售金额占营业收入比例 
2019年
1-6月 
The Volkswagen Group(大众集团) 38,196.57 505.76 27.86%
一汽-大众汽车有限公司 48,993.19 744.83 35.74%
上汽大众汽车有限公司 13,833.38 582.12 10.09%
合计 101,023.14 1,832.71 73.70%
2018年 
The Volkswagen Group(大众集团) 79,117.14 1,000.25 29.57%
一汽-大众汽车有限公司 65,788.88 579.05 24.59%
上汽大众汽车有限公司 36,497.12 1,381.08 13.64%
合计 181,403.13 2,960.38 67.81%
 2017年  
The Volkswagen Group(大众集团) 65,385.35 839.69 30.25%
一汽-大众汽车有限公司 52,336.60 390.69 24.21%
上汽大众汽车有限公司 21,833.19 1,058.21 10.10%
合计 139,555.14 2,288.59 64.56%
 2016年  
The Volkswagen Group(大众集团) 31,174.77 443.25 19.28%
一汽-大众汽车有限公司 53,266.71 369.45 32.95%
上汽大众汽车有限公司 17,375.65 905.66 10.75%
合计 101,817.13 1,718.36 62.98%
 
(2)发行人主要产品占大众集团及关联公司同类产品采购总额的比例 
2016-2018年及 2019年 1-6月,公司照明控制系统产品占主营业务收入比重分别为
55.41%、54.13%、52.28%及 52.39%,照明控制系统为发行人主要产品,因此,此处以
公司照明控制系统中的主光源控制器和辅助光源控制器为例。考虑到每辆车使用的主光
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源控制器和辅助光源控制器数量一般各为 2个,因此公司产品占大众集团、一汽大众和
上汽大众同类产品采购总额的比例是公司产品销量除以大众集团及其关联公司年度乘
用车产量的两倍所得。 
2016年-2019年6月大众集团及关联公司乘用车产量 
单位:万辆 
终端客户 2019年 1-6月 2018年度 2017年度 2016年度 
大众集团 - 629.71 631.68 607.33
一汽大众 - 201.75 198.62 186.46
上汽大众 87.89 210.97 206.81 196.47
合计 87.89 1,042.43 1,037.11 990.26
数据来源:企业年度报告、中国汽车工业协会 
注:大众集团、一汽大众 2019年上半年乘用车产量尚未公布 
 
2016年-2019年6月公司主要产品占大众集团及关联公司同类产品采购总额比例 
单位:万只 
产品 2019年 1-6月 2018年度 2017年 2016年 
主光源控
制器 
合计采购
量 454.46 734.64 516.75 344.46 
占同类产
品采购总
额的比例 
- 35.24% 24.91% 17.39%
辅助光源
控制器 
合计采购
量 313.16 672.03 616.18 356.74 
占同类产
品采购总
额的比例 
- 32.23% 29.71% 18.01%
注 1:大众集团及关联公司合计年度产量来源于企业年度报告、中国汽车工业协会 
注 2:因大众集团及一汽大众尚未披露 2019年上半年产量,无法统计 2019年上半年大众集团及其
关联公司采购总量,因此尚不能统计占同类产品采购总额比例 
 
 
由于大众集团及其关联公司未公开其向下游供应商采购产品的相关信息,因此无法
通过公开渠道取得发行人同类产品竞争对手占大众集团及关联公司的采购份额。 
(3)大众集团及关联公司针对发行人的未来业务发展的框架性计划 
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自公司成立以来,与大众集团、一汽大众和上汽大众始终保持了长期、稳定及持续
的接单能力,2016-2018年,发行人核心产品主光源控制器、辅助光源控制器占大众集
团及关联公司同类产品采购总额比例均呈现逐年上升态势,2018年占比分别达到 35.24%
及 32.23%,占比较高。 
此外,发行人积极参与其新产品的同步开发,在产品研发前期即可与其形成一定的
合作关系,从而深化合作力度。目前,公司不仅是大众集团、同时也是一汽大众和上汽
大众的灯控光源的战略供应商,未来将紧随车灯的发展趋势,在车灯控制领域开展更加
深入、前沿的合作。 
随着现有车型的更新换代和新车型的推陈出新,大众集团、一汽大众和上汽大众对
同步开发能力、产能支持的需求也进一步增强。基于过往的合作历史,从保障产品性能、
质量、性价比、交付能力等多方面因素考虑,正与公司不断接洽商讨未来新产品的开发
生产。未来拟合作开发的产品包括新一代 LED主光源控制器、新一代 LED辅助光源控
制器、空调鼓风机控制器、燃油泵控制器等,以进一步巩固和拓展公司与大众集团、一
汽大众和上汽大众的合作深度和广度。 
(4)发行人与大众集团及关联公司交易的可持续性 
①汽车电子市场规模稳步增长,发展前景良好 
相关内容请见本招股意向书“第六节 业务与技术”之“二、发行人所处行业及其
监管政策”之“(三)汽车电子行业发展概况”之“2、汽车电子行业发展概况与需求
分析”之“(1)汽车电子市场规模稳步增长”。 
②公司主要客户大众集团、一汽大众和上汽大众均为国内外行业领先企业,发展稳
定可期 
大众集团历史悠久,是欧洲最大的汽车制造商,也是全球汽车行业中最具实力的跨
国公司之一,旗下拥有来自欧洲多个不同国家和地区的十余个著名品牌,提供从微型轿
车到大客车和载重卡车数十种系列车型产品,其中不乏甲壳虫、高尔夫、帕萨特、POLO
等全球畅销车型。2018 年,大众集团销售额达 2,358.49 亿欧元,销售量达 1,083.40 万
辆。 
上汽大众已成立三十余年,目前生产和销售大众和斯柯达两个品牌车型,是国内首
家年销量突破 200 万辆的乘用车企业。根据中国汽车工业协会的统计数据显示,2018
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年,上汽大众的销售量达 206.51万辆,蝉联中国乘用车市场销量第一的领先地位。 
一汽大众成立于 1991 年,目前生产和销售大众、奥迪两大品牌。根据中国汽车工
业协会的统计数据显示,2018年,一汽大众的销售量达 203.70万辆,位列全国乘用车
销量第二名,在中国乘用车市场占据着重要地位。 
③长期、稳定、深入的合作为双方合作关系的持续奠定坚实基础 
自 2003 年公司与上汽大众开展合作以来,发行人逐步与大众集团和一汽大众建立
了合作关系,至今保持着 15 余年的紧密、深入的合作,产品范围日益广泛,建立了深
厚的信任基础。目前,发行人已成功融入大众集团的全球配套体系,为大众集团、一汽
大众和上汽大众提供的产品包括 HID主光源控制器、LED主光源控制器、辅助光源控
制器、氛围灯控制器、空调鼓风机控制器、燃油泵控制器、DC/AC逆变器等多种产品,
涉及大众、奥迪、保时捷、宾利、斯柯达等多个品牌的主力销售车型。 
发行人与大众集团、一汽大众和上汽大众的合作历程 
年份 主要合作事项 
2003年 与上汽大众合作开发 D1电子镇流器,2006年实现批量生产 
2007年 与奥迪公司同步开发 D3电子镇流器,2010年实现批量生产 与上汽大众合作开发前大灯自适应调节驱动模块(AFS),2009年实现批量生产 
2008年 冷却风扇控制器(PWM)获得上汽大众定点 与奥迪公司合作研发辅助光源控制器 LTM产品并获得定点,2011年实现批量生产 
2010年 与大众集团合作开发空调鼓风机控制器(ABC),2012年实现批量生产 与一汽大众合作开发 HID控制器,2011年实现批量生产 
2011年 荣获一汽大众颁发的“优秀开发奖”(一汽大众从数百家供应商中评选出 8家供应商授予该奖项) 
2012年 与大众集团合作开发燃油泵控制器(FPC),2014年实现批量生产 取得与保时捷汽车合作开发 LED辅助光源控制器项目,2013年实现批量生产 
2013年 取得与保时捷合作开发 LED主光源控制器项目,2016年实现批量生产 取得与上汽大众合作开发车内氛围灯主控单元项目,2015年实现批量生产 
2014年 
与奥迪公司合作开发 DC/AC逆变器产品,2016年实现批量生产 
通过上汽大众 A级供应商过程审核 
获得与一汽大众合作开发辅助光源控制器 LTM项目,2015年实现批量生产 
2015年 
取得与保时捷汽车合作开发 LED矩阵式主光源控制器项目,2018年实现批量生产?
取得与上汽大众合作开发车内氛围灯从控单元项目,2018年实现批量生产?
荣获上汽大众 2014年度优秀供应商提名奖?
2016年 
在 2015年度上汽大众供应商大会上获得优秀合作表现奖铜奖 
通过一汽大众质量能力评审,被评为一汽大众 A级供应商 
通过奥迪公司 A级供应商过程审核 
获得与一汽大众合作开发燃油泵控制器(FPC)项目,2018年实现批量生产?
2017年 在 2016年度上汽大众供应商大会上获得优秀服务表现奖?取得与一汽大众合作开发车内氛围灯从控单元项目,2018年实现批量生产?
2018年 在 2017年度上汽大众供应商大会上获得优秀研发表现奖 
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年份 主要合作事项 
通过保时捷评审,被评为保时捷 A级供应商 
取得与上汽大众合作开发触摸阅读灯控制器项目,预计将于 2020年实现量产 
取得与上汽大众合作开发 USB插座项目,预计将于 2020年实现量产 
2019年 
在 2018年度上汽大众供应商大会上获得优秀质量表现奖 
取得上汽大众 USB(双 Type C)充电模块项目,预计将于 2020年实现量产 
取得上汽大众顶棚 USB(Type A)纯充电项目,预计将于 2020年实现量产 
取得上汽大众 SmartLight氛围灯项目开发定点,预计将于 2020年实现量产 
取得一汽大众 USB(双 Type A)充电模块项目,预计将于 2020年实现量产 
取得一汽大众 USB(双 Type C)纯充电项目,预计将于 2021年实现量产 
取得大众斯柯达全球顶棚 USB(Type C)纯充电项目,预计将于 2021年实现量产 
 
奥迪公司作为全球汽车照明领域的领导者,长期以来公司为其汽车照明控制产品的
主要供应商之一,伴随其进行汽车照明技术的创新与变革。公司自 2007 年起就打入奥
迪公司的同步开发体系,与其合作研发汽车照明控制系统相关产品,从 HID 产品发展
至 LED 产品,从前大灯主光源控制器延伸至辅助光源控制器,深度参与其近几代灯控
产品的研发,在奥迪公司数款经典之作的背后均可看到公司产品的身影。目前,公司不
仅是大众集团、同时也是一汽大众和上汽大众的灯控光源的战略供应商,先后成为上汽
大众、奥迪公司、一汽大众和保时捷汽车的 A 级供应商,且被上汽大众、一汽大众授
予多个奖项,在研发能力和服务质量方面受到了高度认可。 
④长期有效的供货协议为双方合作关系提供有利保障 
报告期内,根据公司与大众集团、一汽大众和上汽大众所签订的正在履行的合同来
看,部分销售合同对期限条款约定为“除一方到期前发出终止通知,否则到期后合同有
效期自动延长”。该等合同关于期限的具体约定条款请见本招股意向书“第十五节 其
他重要事项”之“二、重大合同”之“(一)销售合同”。 
虽然公司与大众集团及一汽大众(针对部分产品)签订的协议未明确有效期限,但
是基于双方长期稳定的合作关系,报告期内未出现大众集团及其下属子公司终止与公司
合作的情形,且公司与大众集团及其下属子公司的合作日渐深入和紧密,目前双方正在
合作开发新一代 LED主光源控制器和 LED辅助光源控制器,因此双方合作具有较强的
稳定性和持续性。 
在公司与一汽大众(针对部分产品)和上汽大众签订的协议中明确约定,只要一方
不提出终止,则合作关系一直存在。由于从产品的设计、开发到正式生产需要数年的时
间,且整车厂商对汽车电子产品供应商的研发能力和生产工艺要求较高,因此一般来说,
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对于已开展合作的项目,除非汽车电子供应商自身产能不足或所生产产品出现严重的质
量问题,否则整车厂商不会轻易更换供应商。 
⑤漫长的开发周期和生命周期以及严苛、繁复的供应商遴选流程导致整车厂商具有
较高的供应商转换成本 
由于整车开发周期和生命周期长达近十年,因此在确定供货关系后,双方需建立持
续、稳定的合作关系,从而保障整车生产的稳定性和持续性。一般而言,由于需要将电
子件与整车中的机械件充分融合,在汽车电子产品整个开发过程中需要反复修改、完善
原有方案和设计,且需要进行一系列、多方位的测试和认证,验证周期较长,最终方可
进入批量生产阶段,产品开发周期一般在 2-3年左右。一旦汽车电子产品开发成功并批
量生产后,产品便进入相对稳定期,汽车电子生命周期跟随汽车整车的生命周期及市场
供求变化而变化。一款车型的生命周期一般在 5年左右,随后视市场需求状况进行车型
改款或停产,并根据整车厂商的要求在停产后 10-15年内还存在汽车的售后维修期,对
汽车电子产品仍有一定的备品备件需求。 
由于双方合作周期较长,因此在供应商遴选流程中,整车厂商会组成专业的决策委
员会并通过严苛、繁复的公开竞标方式来选取最终的汽车电子供应商,从而确保与该供
应商后续合作可以顺利开展。决策委员会从产品性能、质量、生产工艺、采购、服务、
财务等多个维度对竞标企业的设计方案进行严苛的评判,并设置淘汰机制进行层层筛选,
并在最终轮要求入围企业(一般在 3家左右)分别向整车厂商提供报价,整车厂商在自
身设定的产品成本范围内,通过综合考量产品的性价比确定该新车型的汽车电子供应商。 
由此可见,若整车厂商停止与公司的合作关系,需付出较高的时间成本方可促成与
新供应商的稳定配套关系,这将严重影响整车制造的持续性和稳定性,因此较高的供应
商转换成本促使整车厂商一般不会轻易终断与公司的合作关系。 
⑥相较竞争对手,公司产品、服务和研发能力均具有较强的竞争优势 
相关内容请参见本招股意向书“第六节 业务与技术”之“三、发行人在行业中的
竞争情况”之“(三)发行人在行业中的竞争优势和劣势”之“1、竞争优势”。 
因此目前发行人与大众集团、一汽大众和上汽大众搭建了长期、稳定、深入的合作
基础,是其车灯控制产品主要的供应商之一,在宏观经济及市场环境没有产生较大不利
变化的情况下,双方维持销售水平、保持合理的增长水平等方面不存在重大不确定性风
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险。 
(5)发行人针对产品风险的应对措施 
①进一步提升产品质量和服务品质 
公司着眼于设计开发、生产制造、物料供应三个方面,进一步提升生产工艺水平的
先进性和稳定性,从而为产品质量提供保障。就设计开发而言,公司进一步扩大热仿真
技术的应用范围,增强产品单位空间的散热性,从而保障产品功能的稳定性;同时,公
司正在筹建两座 EMC实验室,分别专注于低压和高压测试,从而进一步提升汽车电子
产品的电磁兼容性。在生产制造方面,公司持续引入具有国际先进水平的自动化生产线
并加大其应用范围,同时加大机械臂和机器人的使用力度,逐步减少产线上的工作人员,
力争精简至 1名工作人员负责产线警报,其他全部实现自动化生产,为产品输出的一致
性和精确性提供保障。在物料供应方面,公司积极拓展与全球知名芯片供应商的合作,
由原先的代理商采购模式逐步转向原厂直供模式,从而确保核心原材料供应的稳定性和
及时性,自 2017 年以来,公司已先后与英飞凌(全球领先的半导体公司之一)、瑞萨
电子(全球首屈一指的闪存微控制器供应商)建立了直供关系,未来计划将该合作模式
进一步推广至安森美等全球半导体巨头;同时,公司正与芯片供应商开展深入合作,根
据公司的要求由芯片供应商为公司提供定制化、专属化的芯片,从而提升公司产品的性
能和质量。 
在提升服务品质方面,公司新建客户技术支持团队,可在产品研发、生产、售后全
生命周期内,随时随地为客户提供技术咨询和支持服务,尽最大可能满足客户对产品技
术的需求。此外,公司在欧洲设有客户驻地研发工程师,为欧洲整车厂商提供面对面、
贴身式、个性化的服务,在第一时间响应客户需求的同时,也为后续业务开拓创造了机
会。 
②加大研发力度、提升创新能力 
作为公司核心产品,公司始终致力于提升汽车照明控制系统的研发实力和创新力度,
从而巩固和增强公司在汽车照明领域的领先性和影响力。 
在核心技术布局方面,LED矩阵式大灯是目前市场上最为领先的汽车大灯之一,公
司生产的 LED 矩阵式主光源控制器代表了行业领先水平。公司持续深化在该领域的研
究,专注于 LED主光源控制器的技术迭代和升级,推动其向智能车灯(Smart Headlamp)
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1-1-213 
方向发展。目前,公司正积极开拓汽车大灯周边智能附件的应用,以公司领先的控制逻
辑和算法,通过激光雷达、红外线等智能传感设备及先进的图像处理功能,在系统探测
到行人、大型动物等障碍物时,汽车大灯会自动投射出几何形状的光束并聚焦于障碍物,
为驾驶人员提供警示,从而进一步提升驾驶安全。 
在产品创新方面,公司正积极为大众集团着手研发第四代 LED 主光源控制器,相
较于前一代产品,该产品结合更为先进的热仿真技术作出了更为合理的热设计,同时优
化线路设计方案、降低电路损耗以及因散热导致的产品能量消耗,从而达到了产品体积
更小、质量更轻、功率更大的效果,大大提升了产品稳定性和性价比。此外,公司正在
为宝马汽车研发 LED尾灯控制器,成功应用了全球先进的 AUTOSAR软件开发标准 4.3
版本,是目前行业最为领先的应用水平,实现了体积小、输出功率高、CAN总线连接、
多路可配置 LED 输出等技术特点。该产品完善了公司汽车照明系统的产品布局,实现
了车灯控制器产品的全覆盖。 
③巩固和深化与现有客户的合作领域 
目前,科博达在全球范围内与大众集团(包括其下属子公司奥迪公司、保时捷汽车、
宾利汽车和兰博基尼汽车)、戴姆勒、捷豹路虎、一汽集团及上汽大众等数十家全球知
名整车厂商、以及康明斯、潍柴动力等内燃机厂开展合作。为巩固和深化与上述重要客
户的合作关系,公司进一步拓展合作领域,积极丰富合作产品类型。截至本招股意向书
签署日,公司与上述重要客户开展的新项目合作情况如下: 
客户名称 产品名称 应用车型 
大众集团(保时捷) 
LED主光源控制器(LLP G3、LLP 
MIN2) 保时捷 911、卡宴、麦肯,大众高尔夫、帕萨特、Polo,宾利,兰博基尼
等 LED辅助光源控制器(LDM112) 
空调鼓风机控制器(ABC) 大众 Golf7,Golf8、Golf BEV,奥迪A3、奥迪 Q3,迈腾,CC等 
上汽大众 
LED氛围灯控制器 斯柯达明锐,途昂(改款车型)等 
触摸阅读灯控制器 斯柯达明锐,途岳电动版 
USB充电器 斯柯达明锐、大众凌渡等 
智能灯控(SLC1541) 大众 
一汽大众 LED氛围灯控制器 奥迪 Q2、奥迪 Q2BEV、探歌、速腾、迈腾、高尔夫 A8等 
一汽轿车 燃油泵控制系统(FPC213) 挚途等 
江苏超力电器有限
公司 冷却风扇控制器(PWM) 宝沃 BX7/BX6/BX5等 
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客户名称 产品名称 应用车型 
东风轻型发动机有
限公司 电子节气门(IAT) 2.3升至 15升各机型 
东风康明斯发动机
有限公司 电子节气门(IAT) 2.3升至 15升各机型 
广西玉柴机器集团
有限公司 电子节气门(IAT) 2.3升至 15升各机型 
东风朝阳朝柴动力
有限公司 电子节气门(IAT) 2.3升至 15升各机型 
潍柴动力 电子节气门(IAT) 2.3升至 15升各机型 SCR尿素喷射器 2.3升至 15升各机型 
浙江吉利汽车有限
公司 
电子节气门(ETC) 1.0升至 3.5升各机型 
变排量机油泵 1.0升至 14升各机型 
 
④大力拓展新客户 
凭借与各大知名整车厂商多年的合作关系,公司积累了丰富的产品开发经验,拥有
行业领先的研发实力和生产水平,在业内树立了优秀的企业形象、享有良好的口碑和声
誉,为进一步开拓优质下游客户夯实了基础。根据计划,公司将进一步利用主导产品的
竞争优势,开拓新的全球市场领域,增加核心客户的数量,力争成为全球前十大整车厂
商的战略合作伙伴。 
目前,公司已获得福特汽车的主动进气格栅系统(AGS)项目,并已于 2019 年 4
月底实现量产;LED尾灯控制器已获得宝马汽车的提名信,预计将于 2021年实现量产;
LED主光源控制器已获得雷诺汽车的提名信,预计将于 2021年实现量产。此外,公司
正在积极参与东风日产有关汽车照明系统的项目招标,争取进一步拓展新客户。 
综上所述,公司进一步提升产品和服务质量,加大研发实力和创新力度,在巩固和
深化与现有重要客户合作领域的基础上,积极拓展新客户、新项目,并取得了一定的成
果,因此公司产品被替代风险较小。 
6、发行人主要产品对应的客户及车型 
报告期内,发行人主要产品在主要直接客户与最终用户之间的运用情况、产品加工
深度详情如下: 
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客户名称 产品类型 具体类别 最终用户
最终用户对
应的汽车品
牌 
对应车型 
Hella KGaA 
Hueck & Co
(海拉) 
照明控制系
统 
主光源控制
器 
大众集
团、上汽
大众、一
汽大众 
斯柯达、大
众、保时捷、
奥迪 
奥迪 A3、奥迪 A6、斯柯达
326、速派、途昂、帕萨特
GP、高尔夫、卡宴、迈腾、
探岳等 
辅助光源控
制器 
大众集
团、上汽
大众、一
汽大众 
斯柯达、大
众、保时捷、
奥迪 
奥迪 A3、奥迪 A6、斯柯达
326、速派、途昂、帕萨特
GP、高尔夫、卡宴、迈腾、
探岳等 
Lumileds 
Germany 
GmbH 
照明控制系
统 
主光源控制
器 
大众集
团、一汽
大众 
大众、奥迪 奥迪 A3、奥迪 A4、奥迪 Q3、奥迪 Q5、途观等 
华域视觉 
照明控制系
统 
主光源控制
器 
一 汽 大
众、上汽
大众 
大众、奥迪、
斯柯达 
途昂、途安、奥迪 A3、奥迪
Q5、朗逸、帕萨特 GP、Yeti、
明锐、柯迪亚克、柯珞克、
帕萨特 NF、途岳等 
辅助光源控
制器 
一汽大
众、上汽
大众 
大众、奥迪、
斯柯达 
辉昂、途安、奥迪 A3、奥迪
Q3、奥迪 Q5、朗逸、帕萨
特 GP、Yeti、明锐、柯迪亚
克、柯珞克、帕萨特 NF、
途岳等 
电机控制系
统 
中小型电机
控制系统 上汽大众 斯柯达 速派等 
其他汽车零
部件 
其他汽车零
部件 一汽大众 奥迪 奥迪 Q5等 
Valeo S.A. 
(法雷奥) 
照明控制系
统 
主光源控制
器 
大众集
团、一汽
大众 
大众、奥迪、
西雅特 
迈腾、帕萨特、奥迪 A3、奥
迪 Q1、奥迪 Q7、高尔夫 A7、
西雅特 326、CC Arteon、捷
达、西雅特 380等 
辅助光源控
制器 
大众集
团、一汽
大众 
大众、奥迪、
西雅特 
迈腾、帕萨特、奥迪 A3、奥
迪 Q1、奥迪 Q7、高尔夫 A7、
西雅特 326等 
电机控制系
统 
中小型电机
控制系统 
大众集
团、一汽
大众、上
汽大众 
大众 CC、速腾、途安等 
中国第一汽
车集团公司 
照明控制系
统 
主光源控制
器 一汽大众 大众、奥迪 奥迪 A3、迈腾、高尔夫等 
辅助光源控
制器 一汽大众 大众、奥迪 奥迪 A3、迈腾、高尔夫等 
电机控制系
统 
中小型电机
控制系统 一汽大众 大众、奥迪 迈腾、奥迪 A3、奥迪 Q2等
机电一体化 一汽解放 解放 J6等 
车载电器与
电子 
汽车电器 
一汽大
众、一汽
轿车 
大众、奔腾 迈腾、奔腾等 
电磁阀 一汽大众 大众、奥迪 奥迪 A3、奥迪 A4、奥迪 Q3、奥迪 Q5、迈腾、高尔夫等 
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客户名称 产品类型 具体类别 最终用户
最终用户对
应的汽车品
牌 
对应车型 
其他汽车零
部件 
其他汽车零
部件 一汽解放 解放 J6等全系 
Magneti 
Marelli 
Espana SAU
(马瑞利) 
照明控制系
统 
主光源控制
器 
大众集
团、一汽
大众、上
汽大众 
大众、奥迪、
斯柯达 
奥迪 A4、奥迪 A6、明锐、
CC、途安、途观、保时捷
992等 
辅助光源控
制器 
大众集
团、一汽
大众、上
汽大众 
大众、奥迪、
斯柯达 
奥迪 A4、奥迪 A6、明锐、
CC、途安等 
潍柴控股集
团有限公司/
潍柴动力股
份有限公司 
电机控制系
统 机电一体化
宇通客
车、一汽
解放、山
东临工 
宇通、解放、
临工 
潍柴发动机 P3、P4、P12等
型号 
车载电子与
电器 汽车电器  
宇通客
车、一汽
解放、山
东临工 
宇通、解放、
临工 
潍柴发动机 P3、P4、P12等
型号 
其他汽车零
部件 
其他汽车零
部件 
宇通客
车、一汽
解放、山
东临工 
宇通、解放、
临工 
潍柴发动机 P3、P4、P12等
型号 
 
按照行业惯例,公司所生产的汽车照明控制系统主要通过供货给马瑞利、海拉、法
雷奥等灯厂再配套给大众集团(包括其下属子公司奥迪公司、保时捷汽车等)、一汽大
众及上汽大众等整车厂商。以照明控制系统产品加工生产的流程为例,公司根据整车厂
商的技术需求研发并生产汽车照明控制器,随后公司将所产产品供货至整车厂商指定的
灯厂,经灯厂与其生产的灯具产品总成组装后形成完整的灯具部件,并由灯厂配套供应
给整车厂商。 
在上述生产过程中,公司处于产品技术研发、方案设计和生产制造的核心环节,下
游灯厂无需对公司所供应的产品再进行加工生产。 
7、发行人销售收入对应的车型情况 
报告期内,发行人产品主要配套于大众、奥迪、保时捷、斯柯达、西雅特、捷豹路
虎等知名整车品牌的高尔夫、帕萨特、卡宴、奥迪A3、奥迪A4、奥迪A6、奥迪Q3、奥
迪Q5、途观、朗逸等主力销售车型,具体情况如下: 
(1)2019年1-6月 
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1-1-217 
①境内主要品牌销售情况 

号 品牌 对应车型 销售金额(万元)
1 大众(国产) 
迈腾、CC、高尔夫、速腾、辉昂、途观、途安、朗
逸、帕萨特、凌渡、途昂、途昂 X、途岳、探岳、
探歌等 
36,783.51
2 奥迪(国产) 奥迪 A3、奥迪 A4、奥迪 A6、奥迪 Q3、奥迪 Q5、奥迪 Q2等 13,334.77
3 潍柴(国产) 潍柴发动机 P3、P4、P12等型号 7,573.76
4 斯柯达(国产) 速派、柯迪亚克、明锐、柯珞克等 4,468.87
5 康明斯(国产) 康明斯 ISX/QSX15/ISB/QSB/ISZ等全系 748.50
6 捷豹路虎(国产) JLRX260/X761/L538 100.09
合计 63,009.50
 
②境外主要品牌销售情况 

号 品牌 对应车型  销售金额(万元)
1 大众集团(外销) 
途观、奥迪 Q1、奥迪 Q3、奥迪 Q5、奥迪 Q7、奥
迪 A3、奥迪 A4、奥迪 A6、速派、西雅特 326、帕
萨特 GP、高尔夫、卡宴、迈腾、途昂、途安、朗逸、
Yeti、明锐、斯柯达 326、帕萨特 GP、辉昂、柯迪
亚克等 
38,196.60
2 康明斯(外销) ISB/ISC/ISF/ISG/ISZ等系列 7,541.24
合计 45,737.84 
 
(2)2018年 
①境内主要品牌销售情况 

号 品牌 对应车型 销售金额(万元)
1 大众(国产) 迈腾、CC、高尔夫、速腾、辉昂、途观、途安、朗逸、帕萨特、凌渡、途昂、途岳、探岳等 79,279.25
2 奥迪(国产) 奥迪 A3、奥迪 A4、奥迪 A6、奥迪 Q3、奥迪 Q5、奥迪 Q2等 30,524.71
3 潍柴(国产) 潍柴发动机 P3、P4、P12等型号 14,211.74
4 斯柯达(国产) 速派、柯迪亚克、明锐、柯珞克等 11,042.61
5 康明斯(国产) 康明斯 ISX/QSX15/ISB/QSB/ISZ等全系 1,540.00 
6 捷豹路虎(国产) JLRX260/X761/L538 412.55
合计 137,010.87
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1-1-218 
 
②境外主要品牌销售情况 

号 品牌 对应车型  销售金额(万元)
1 大众集团(外销) 
途观、奥迪 Q1、奥迪 Q3、奥迪 Q5、奥迪 Q7、奥
迪 A3、奥迪 A4、奥迪 A6、速派、西雅特 326、帕
萨特 GP、高尔夫、卡宴、迈腾、途昂、途安、朗逸、
Yeti、明锐、斯柯达 326、帕萨特 GP、辉昂、柯迪
亚克等 
79,117.14
2 康明斯(外销) ISB/ISC/ISF/ISG/ISZ等系列      14,237.41 
合计 93,354.55
 
(3)2017年 
①境内主要品牌销售情况 

号 品牌 对应车型 销售金额(万元)
1 大众(国产) 迈腾、CC、高尔夫、速腾、辉昂、途观、途安、朗逸、帕萨特、凌渡、途昂等 50,570.51
2 奥迪(国产) 奥迪 A3、奥迪 A4、奥迪 A6、奥迪 Q3、奥迪 Q5等 20,717.10
3 潍柴(国产) 潍柴发动机 P3、P4、P12等型号 13,316.38
4 斯柯达(国产) 速派、柯迪亚克、明锐等 2,882.18
5 康明斯(国产) 康明斯 ISX/QSX15/ISB/QSB/ISZ等全系 2,172.41
6 捷豹路虎(国产) JLRX260/X761/L538 807.00
合计 90,465.58
 
②境外主要品牌销售情况 

号 品牌 对应车型  销售金额(万元)
1 大众集团(外销) 
途观、奥迪 Q1、奥迪 Q3、奥迪 Q5、奥迪 Q7、奥
迪 A3、奥迪 A4、奥迪 A6、速派、西雅特 326、帕
萨特 GP、高尔夫、卡宴、迈腾、途昂、途安、朗逸、
Yeti、明锐、斯柯达 326、帕萨特 GP、辉昂等 
65,385.33
2 康明斯(外销) ISB/ISC/ISF/ISG/ISZ等系列 11,406.48
合计 76,791.81
 
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1-1-219 
(4)2016年 
①境内主要品牌销售情况 

号 品牌 对应车型 销售金额(万元)
1 大众(国产) 迈腾、CC、高尔夫、速腾、辉昂、途观、途安、朗逸、帕萨特、凌渡等 40,242.31
2 奥迪(国产) 奥迪 A3、奥迪 A4、奥迪 A6、奥迪 Q3、奥迪 Q5等  27,909.00 
3 潍柴(国产) 潍柴发动机 P3、P4、P12等型号 8,492.67
4 康明斯(国产) 康明斯 ISX/QSX15/ISB/QSB/ISZ等全系 5,590.52
5 斯柯达(国产) 速派、明锐等 2,491.05
6 捷豹路虎(国产) JLR X260/X761/ L538 596.00
合计 85,321.55
 
②境外主要品牌销售情况 

号 品牌 对应车型 销售金额(万元)
1 大众集团(外销) 
途观、途昂、奥迪 Q1、奥迪 Q3、奥迪 Q5、奥迪
Q7、奥迪 A3、奥迪 A4、奥迪 A6、速派、西雅特
326、帕萨特 GP、高尔夫、卡宴、迈腾、途安、朗
逸、Yeti、明锐、斯柯达 326、帕萨特 GP 
31,174.76
2 康明斯(外销) ISB/ISC/ISF/ISG/ISZ等系列 6,022.00
合计 37,196.76
 
8、发行人与境外客户的交易情况 
(1)境外客户的开发获取方式、交易背景 
汽车制造经过百年的发展,美国、欧洲和日本等发达地区已成为全球主要的传统汽
车产地,也是汽车电子产业的技术领先者。随着整车制造过程的日益精细化以及汽车照
明在整车制造中的重要性日益提升,全球技术领先的整车厂商对汽车照明控制系统的需
求逐渐增强。但由于汽车照明控制行业发展历程较短,专注于照明控制系统的汽车电子
企业较少。科博达在成立之初即专注于汽车电子产品,并进一步将产品聚焦于汽车照明
控制系统,与上汽大众合作开发了含汞 HID电子镇流器,实现了一定的技术积累。凭
借在含汞 HID电子镇流器产品上的技术积累,公司在奥迪 Q7车型无汞 HID灯镇流器
项目全球招标中脱颖而出,从而成为国内最先与国外著名整车厂商实现同步开发汽车电
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1-1-220 
子产品的汽车零部件企业之一,与其合作研发汽车照明控制系统相关产品。 
奥迪公司作为全球汽车照明领域的领导者,公司以此项目为契机,与奥迪公司形成
了良好、稳定的合作关系,收获了良好的品牌效应。 
基于与奥迪公司良好、深入的合作,随后公司获得了保时捷汽车、宾利汽车、兰博
基尼汽车乃至整个大众集团的青睐,发行人对大众集团照明控制产品的销售金额稳定增
长,占其同类产品采购金额的比例逐渐提高。同时,公司坚持与技术领先的重要客户不
断深化合作关系,在灯控产品的基础上不断拓宽产品合作边界,逐步延伸至电机控制、
能源管理系统等产品领域以实现产品多元化。 
此外,公司积极参加各种行业展会和行业会议进行宣传和推广,并受邀参加境外客
户的项目招标,为后续拓展与其他境外客户奠定了良好基础。 
(2)大额合同订单的签订依据、执行流程和一般执行周期 
通常情况下,整车厂商在新车型准备开发阶段会向在其供应商名单中的潜在供应商
发布询价信息,通过多轮的技术交流及价格谈判,整车厂商最后通过产品报价、开发能
力、产品的安全性和稳定性及其他因素的综合考虑,选择相对有优势的供应商为其提供
产品和服务。公司结合自身的技术方案、成本估算,并结合市场价格及与客户的合作历
史情况,综合评估定价并参与竞标。 
由于发行人为整车厂商提供的产品具有定制化、专用性的特点,在竞标阶段公司就
会根据整车厂商对于产品技术、功能、性能等方面的特定要求提供设计方案,并在中标
之后,通过与整车厂商的多轮沟通反复修改、完善原有方案和设计,进行一系列、多方
位的测试和认证后,最终产品方可进入批量生产阶段。 
按照行业惯例,在实际供货流程中,发行人将相关产品交付至整车厂商指定的灯厂,
再由该等灯厂总成组装后供货至整车厂商。 
公司通常与整车厂商签订框架性协议,就定价原则、产品类型、质量要求、结算方
式、违约责任、合同有效期等条款进行约定,当整车厂商有具体采购需求时,再通过订
单下达具体采购数量、金额、交付时间等要求。 
公司通常会根据整车厂商的总体需求计划,提前半年至一年左右的时间进行生产线
配置与调试、原材料备货规划等方面的生产准备工作;通过对接客户的管理系统或由客
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1-1-221 
户下发订单,从而获得客户对各车型的产量计划、配套产品的装配率(装车比例*台数*
份额),并根据客户每月提供的订货品种、规格数量及交货时间等信息,综合考虑可能
存在影响配套数量的市场因素、预计价格、项目进度等做相应排产安排。在此基础上,
一般来说,客户每周发布具体一次订货要求。在原材料齐备的情况下,发行人主要产品
通常在 1至 2周左右的时间生产完成,生产完成后公司按批次将产品按照与客户约定的
方式运送至客户指定的交付地,少数情况下由客户自提。为提高生产效率和降低生产成
本,对于批量性需求较大或是较为关键的产品,公司会考虑相应产品的最高日产量、客
户的临时需求、运输风险等因素,以设定标准安全库存方式,满足客户的需求波动,确
保供货的连续性以及应对客户的应急需求。 
由于从产品的设计、开发到正式生产需要数年的时间,且整车厂商对汽车电子产品
供应商的研发能力和生产工艺要求较高,因此一般来说,对于已开展合作的项目,除非
汽车电子供应商自身产能不足或所生产产品出现严重的质量问题,否则整车厂商不会轻
易更换供应商。 
(3)境外销售收入的核查情况 
发行人的境外销售收入确认方式主要分为一般出口销售和上线结算两种模式。 
一般出口销售模式下,公司根据出口销售合同约定,在货物报关离岸后或者通过物
流公司送到客户指定国外仓库并经客户签收确认后,以报关离岸或客户签收确认作为收
入确认的具体标准。 
上线结算模式下,按照公司与客户(车灯厂、整车厂或其配套工厂)签订的合同或
协议,公司发货至客户指定仓库并由客户进行检验,之后客户根据其生产需求领用公司
产品进入生产线,公司取得经客户确认的生产耗用清单并核对无误后,作为收入确认的
具体标准。 
针对境外销售,结合上述不同销售模式下收入确认流程及依据的不同,保荐机构及
会计师执行了如下的核查程序: 
1)将报告期内各期账面销售记录与相关资料进行核对 
保荐机构及会计师抽查主要境外客户的提名信,并核查主要境外客户的销售合同或
者框架合同,逐条确认对于境外销售的商品风险和报酬转移的时点;抽取报告期各期主
要境外客户的账面销售记录及收入确认凭证,并与其对应的物流运输记录、出口报关单、
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货运提单及销售发票等出口销售单据与销售记录进行核对;同时抽取主要境外客户的资
金划款凭证,并将划款金额、资金凭证摘要、资金拨款对象与发行人账务处理进行核对;
获取出口报关明细及海关全年外销总金额,并与公司账面外销金额进行核对,分析其差
异。 
2)对主要境外客户执行实地走访、电话访谈及函证等核查程序 
通过实地走访、电话访谈报告期内主要境外客户,由客户确认报告期内各年度采购
发行人产品的交易背景、采购流程、交易金额及是否存在关联关系及其他利益约定等,
并取得相关访谈纪要作为依据;对报告期内主要境外客户进行书面函证,由客户确认报
告期内公司对其的销售收入及应收账款金额;将访谈及函证所获取的信息与公司的账面
记录进行核对;了解客户对于商品的最终销售和使用情况及客户所购货物是否有合理用
途,以对相关销售收入的准确性及真实性进行了进一步的核查。 
报告期内,保荐机构及会计师对主要境外客户(直接客户)实地访谈、电话访谈、
函证情况及所覆盖的销售收入与占比情况如下: 
单位:万元 
客户名称 访谈方式(次数)
2019年度1-6月 2018年度 2017年度 2016年度 
主营业
务 
收入 
占比
(%)
主营业
务 
收入 
占比
(%)
主营业
务收入 
占比
(%) 
主营业
务收入 
占比
(%)
捷克HELLA 
实地(1)
电话(2)
书面函证
(3) 
8,171.63 17.07 18,308.60 19.20 20,251.38 25.95 9,972.45 26.09
西班牙
VALEO 
实地(1)
电话(3)
书面函证
(3) 
7,999.77 16.71 14,069.28 14.76 10,050.84 12.81 3,099.49 8.11
CumminsInc. 
实地(1)
电话(2)
书面函证
(2) 
1,906.29 3.98 13,910.39 14.59 11,208.12 14.36 6,127.66 16.03
捷克 AL 
实地(2)
书面函证
(4)电话
(2) 
6,366.48 13.30 10,534.63 11.05 5,076.63 6.51 2,238.70 5.86
德国
Lumileds 
电话(2)
书面函证
(3) 
5.57 0.01 4,158.46 4.36 8,148.09 10.44 1,951.09 5.10
墨西哥
HELLA 
电话(2)
书面函证 2,872.41 6.00 3,658.27 3.84 4,813.43 6.17 933.97 2.44
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1-1-223 
客户名称 访谈方式(次数)
2019年度1-6月 2018年度 2017年度 2016年度 
主营业
务 
收入 
占比
(%)
主营业
务 
收入 
占比
(%)
主营业
务收入 
占比
(%) 
主营业
务收入 
占比
(%)
(1) 
奥地利ZKW 
实地(1)
书面函证
(3)电话
(1) 
701.33 1.47 3,552.23 3.73 4,407.15 5.65 3,553.92 9.30
捷克
VARROC 
实地(1)
电话(1)
书面函证
(4) 
2,013.65 4.21 5,333.70 5.59 3,394.12 4.35 3,037.73 7.95
 
保荐机构及会计师认为,上述核查方法及获取的证据、结果充分、有效,发行人与
主要海外客户的交易和收入具有真实性。 
9、对发行人客户的核查程序 
保荐机构和会计师查阅公司与主要客户的销售合同、提名信、价格协议及订单等;
并通过国家企业信用信息公示系统等,核查主要客户的基本情况;将报告期内各期账面
销售记录与相关资料进行核对;访谈公司财务及销售业务负责人了解公司销售情况等;
对主要客户通过执行函证、现场走访、电话访谈等核查程序,对收入进行了核查。此外,
针对发函未回函之情况,保荐机构和会计师通过核查合同、订单、发货单、签收单、耗
用清单、发票、回款等具体文件,进行了替代测试程序。 
(五)公司主要原材料及能源供应情况 
1、主要原材料的采购情况 
(1)报告期内公司产品原材料的构成、主要采购内容、金额及占比情况 
公司生产经营所需的原材料主要为电子元器件(电阻、电感、电容、IC、芯片、晶
振等)和结构件(压铸件、注塑件、接插件、密封件、PCB 等),其中电子元器件是
公司主要原材料,2016年、2017年及 2018年及 2019年 1-6月,公司电子元器件的采
购总额占公司营业成本的比重分别为 39.30%、45.25%及 49.88%及 38.92%。报告期内,
公司主要原材料的采购金额和采购数量情况如下: 
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1-1-224 
项目 2019年 1-6月 2018年度 2017年度 2016年度 
主动电子元
器件(IC、芯
片、晶振、二
极管等) 
采购数量(万件) 20,583.20 56,123.38 42,564.37 26,831.97
采购金额(万元) 20,311.07 49,947.61 38,277.05 23,449.65
被动电子元
器件(电阻、
电感、电容
等) 
采购数量(万件) 120,767.86 390,700.58 303,588.98 157,689.88
采购金额(万元) 14,933.14 36,318.10 26,935.29 16,033.73
PCB 采购数量(万件) 1,116.48 2,399.00 1,649.06 1,184.74
采购金额(万元) 5,222.68 13,018.91 9,912.38 7,413.16
压铸件 采购数量(万件) 2,375.55 5,889.47 4,331.02 1,756.30
采购金额(万元) 6,547.56 15,346.58 8,363.81 6,511.35
注塑件 采购数量(万件) 3,074.99 8,241.11 6,344.87 6,290.35
采购金额(万元) 2,219.68 5,048.06 2,431.82 2,242.04
注:如果电子元器件工作时,其内部有电源存在,则该类器件称为主动电子元器件(又称为有源元
件);如果电子元器件工作时,其内部没有任何形式的电源,则该类器件称为被动电子元器件(又
称为无源元件) 
 
报告期内,发行人专注于汽车照明控制系统、电机控制系统、能源管理系统和车载
电器与电子等汽车电子产品的研发、生产和销售,拥有主光源控制器、辅助光源控制器、
氛围灯控制器、中小型电机控制系统、机电一体化、DC/DC转换模块、DC/AC逆变器、
电磁阀等多类产品。发行人主要产品所用的原材料为电子元器件、PCB和压铸件、注
塑件等各类结构件;其中电子元器件为发行人主要原材料类型之一,按电子元器件工作
时其内部是否有电源,可总体分为主动元器件与被动元器件,主动元器件主要包括集成
电路、场效应管、二极管等,被动元器件主要包括电容、电感、电阻等。报告期内,发
行人主要原材料类型众多,同一种类的原材料的采购内容、金额及占比情况如下: 
单位:万元 
主要原材料
类别 
2019年度 1-6月 2018年度 2017年度 2016年度 
金额 占比 金额 占比 金额 占比 金额 占比 
集成电路 13,646.13 17.68% 33,069.38 17.32% 25,002.58 17.50% 15,875.49 17.04%
场效应管 4,316.37 5.59% 11,486.68 6.02% 7,612.82 5.33% 5,075.87 5.45%
二极管 1,802.94 2.34% 4,000.83 2.10% 3,366.52 2.36% 2,120.66 2.28%
电容 8,431.82 10.93% 16,446.54 8.62% 12,310.43 8.62% 8,032.88 8.62%
电感 4,100.61 5.31% 11,448.65 6.00% 6,971.81 4.88% 4,422.23 4.75%
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1-1-225 
主要原材料
类别 
2019年度 1-6月 2018年度 2017年度 2016年度 
金额 占比 金额 占比 金额 占比 金额 占比 
电阻 2,029.40 2.63% 6,827.89 3.58% 6,100.80 4.27% 2,989.03 3.21%
PCB 5,222.68 6.77% 13,018.91 6.82% 9,912.38 6.94% 7,413.16 7.96%
压铸件(底
座类) 2,864.54 3.71% 6,123.83 3.21% 4,624.65 3.24% 3,339.71 3.58%
注塑件 2,219.68 2.88% 5,048.06 2.64% 2,431.82 1.70% 2,242.04 2.41%
合计 44,634.17 57.84% 107,470.76 56.30% 78,333.81 54.84% 51,511.07 55.29%
注 1:占比系占各期采购总额的比例 
注 2:由于压铸件种类及规格繁多,各期采购内容也不尽相同,为了尽可能提高采购分析的可比性,
故选取占比较大的底座类压铸件作为分析对象 
 
(2)主要原材料采购价格与市场价格的差异情况,以及主要原材料采购价格的波
动情况 
①主要原材料的采购渠道及定价方式 
发行人对主要原材料品种的采购渠道及定价方式情况如下: 
原材料种类 采购的定价方式 
集成电路、场效
应管、二极管、
电容、电感、电
阻等电子元器
件 
1、直供模式:发行人根据自身产品需求直接向原材料生产厂商进行采购,交易双
方以市场方式定价,并综合考虑市场供需情况、产品复杂程度、市场竞争情况、
采购数量、战略合作稳定程度、资信情况等因素进行协商确定。一般而言,双方
每年度确定一次产品价格并在当年度参照执行。该等模式下的供应商主要包括英
飞凌、安森美等全球大型电子元器件生产企业。 
2、分销商采购模式:发行人根据自身产品需求主要向安富利、威雅利等全球知名
分销商进行采购,根据长期供货框架性合同及年度电子元器件行业供需情况、市
场竞争情况等因素综合确定价格基数,双方综合考虑合作稳定程度、产品复杂程
度、采购数量、合理利润区间等协商确定最终的供货价格。一般而言,双方每年
度确定一次产品价格并在当年度参照执行。 
此外,发行人也会根据部分产品原材料特定需求,自行与原材料生产厂商调研、
接洽,此后委托安富利、威雅利等全球知名分销商进行采购,采购价格主要考虑
发行人对产品的特定需求、市场供需情况、采购数量、资信状况外加一定比例的
采购费用,并经交易各方协商一致确定。 
PCB 由供应商综合考虑材料价格、规格、人工费、合理利润、市场供需情况、采购数量等因素报价并由发行人与供应商最终协商确定。 
压铸件 
发行人一般采购的为定制件,由供应商依据采购产品的数量、加工的复杂程度等
因素,按照材料价、人工费、合理利润的方式报价,并由发行人与供应商最终协
商确定。 
注塑件 
注塑件分为直接采购和委外加工两种模式,区别在于,前者由发行人直接向供应
商采购原材料成品;后者由发行人提供毛坯件等主要原材料,经受托厂商对毛坯
件进行注塑工序后形成委外成品。两种模式下定价方式不同,前者采购价格通常
包括主要材料费、注塑及后续工艺加工费,由供应商依据采购产品的数量、加工
的复杂程度等因素报价,并由发行人与供应商最终协商确定。后者采购价格主要
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1-1-226 
原材料种类 采购的定价方式 
包括辅助材料、注塑及后续工艺加工费,由受托厂商依据加工的复杂程度等因素
报价,并由发行人与受托厂商最终协商确定。 
 
②主要原材料的采购价格波动及与市场价格差异情况 
报告期内,发行人主要原材料的采购价格变动情况如下: 
单位:元/个、元/件 
主要原材料 2019年度 1-6月 2018年度 2017年度 
2016年
度 
单价 变动率 单价 变动率 单价 变动率 单价 
集成电路 2.199 -3.17% 2.271 -8.32% 2.477 -3.66% 2.571
场效应管 0.762 2.78% 0.741 -2.24% 0.758 -25.99% 1.025
二极管 0.232 0.60% 0.231 -7.60% 0.250 2.14% 0.245
电容 0.105 9.43% 0.096 -10.28% 0.107 -3.63% 0.111
电感 0.949 -0.89% 0.958 -2.24% 0.980 -6.55% 1.049
电阻 0.032 -2.47% 0.033 -2.94% 0.034 -9.34% 0.037
PCB 5.402 -0.46% 5.427 -9.72% 6.011 -3.94% 6.257
压铸件(底座类) 2.928 -2.84% 3.014 -4.53% 3.157 -4.71% 3.313
注塑件 0.584 -4.66% 0.613 60.05% 0.383 7.53% 0.356
 
发行人所采购的集成电路类电子元器件技术含量及产品附加值相对较高,种类繁多,
单品价格差异较大,且外部不存在充分的公开交易市场;发行人主要通过向行业内领先
的生产厂家或者大型专业供销商进行采购,并形成长期稳定的业务合作关系,采购价格
根据市场总体供需情况进行确定。2019年度 1-6月,公司集成电路类原材料采购价格小
幅下降 3.17%,主要是相关原材料市场总体价格波动所致;2018年度,公司集成电路类
原材料采购价格较 2017年度下降 8.32%,主要是进一步增加了向直供生产商英飞凌的
采购比例,直采比例的增加导致部分原材料单价略有下降,结合公司当期销量增长导致
采购规模上升等因素,集成电路采购价格有所下降。2017年度,公司集成电路类原材
料采购价格小幅下降 3.66%,主要是因为当年度公司新产品 LED主光源控制器的生产
规模及销售数量快速增长,公司采购规模相应大幅增加,采购的议价能力及规模效应进
一步显现。 
场效应管采购价格在 2017 年呈现明显下降趋势,主要原因为:一是相较于前述技
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1-1-227 
术已经高度成熟完善的电子元器件,场效应管存在的技术改进空间相对较大,发行人会
结合自身产品性能及成本控制需求,与供应商共同研发改进部分关键元器件;二是随着
发行人采购规模逐年增加,在采购渠道上也更多开始转向上游生产厂家直接采购,以降
低采购成本和提高采购效率;报告期内,发行人对于部分重要品类的元器件,开始由向
代理商采购逐步转为向英飞凌等生产厂家采购;三是上游供应商为进一步加强与公司的
业务合作关系,鉴于发行人采购规模的增加,对发行人采购价格会给予一定优惠措施。
随着阶段性技术改进的完成及前期已转向生产厂家直接采购等因素的影响,2018 年其
采购价格下降幅度趋缓,2019年 1-6月小幅上涨 2.78%。 
对于二极管、电容、电感、电阻等技术高度成熟、应用领域相对宽泛的大宗电子元
器件,主要在参考市场价格的基础上,结合发行人的采购规模、与供应商的合作关系等
综合因素确定相应的采购价格;2018年,公司二极管类原材料的采购单价较 2017年下
降 7.60%,下降的绝对值为 0.019元/个,下降的主要原因系受采购规模效应及公司与供
应商长期良好的合作综合影响,部分二极管价格下降导致。2019年 1-6月,公司电容类
原材料采购价格由于受到上游市场行情和公司具体采购结构影响,采购价格上涨 9.43%,
2018年,公司电容类的采购单价较 2017年下降 10.28%,主要原因系产品的需求结构变
化导致采购的电容原材料品种、规格变化,以及受采购规模效应影响,部分电容原材料
供应商价格下降等综合因素导致;2018年,电阻类原材料的本期采购单价下降 2.94%,
下降的绝对值为 0.001元/个,主要系产品的需求结构变化导致采购的电阻原材料品种、
规格变化所致,2019年 1-6月,电阻类原材料采购价格继续小幅下降 2.47%。 
除了电子元器件之外,报告期发行人采购的其他原材料主要为 PCB及各种压铸件、
注塑件等结构件,上游的基础原料主要为铜、铝、橡胶、塑料等大宗商品,发行人原材
料的采购价格与该等大宗商品的价格波动有一定的相关性。发行人采购的相关原材料具
体品类繁多,采购价格受到发行人对具体原材料的定制化程度、型号、规格、与供应商
的合作稳定情况、采购数量及市场竞争情况等多种市场化因素的影响;通常情况下,上
游单一大宗原材料的短期波动通常不会对发行人的该等原材料采购价格产生直接和明
显的影响。2018年,注塑件类采购单价上升较为明显,平均每件单价上升 0.23元,主
要系当期电磁阀类产品的销量大幅增长,且该等电磁阀产品细分品种多、具体规格各异,
从而导致注塑件的采购单价在品类及规格等方面出现结构差异。 
由于电子元器件为报告期内发行人采购的主要原材料,下图华强北电子元器件价格
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1-1-228 
指数一定程度上反映了报告期内电子元器件的价格波动情况: 
 
 
上图可看出,报告期内,电子元器件产品的市场价格波动总体保持稳定,发行人电
子元器件的采购价格波动情况与市场总体情况不存在重大差异;发行人充分利用自身采
购规模优势及与供应商的良好合作关系,有效地控制了主要原材料的采购成本。 
(3)报告期内,发行人委托加工的具体情况 
①委外加工情况 
报告期内,为提高生产效率,发行人在正常生产经营过程中,存在将贴片、机加工
成型、注塑、电镀等非核心生产加工环节给供应商加工的情形,委外加工所形成的成品
主要应用于发行人空调鼓风机控制器、点烟器、车载电源等产品的生产。其中,贴片、
机加工成型、注塑与电镀工序是发行人主要的委外加工业务。 
报告期内,发行人向委外供应商提供主要原材料或毛坯件,由委外供应商提供辅助
原材料或完成相关加工工序后,将加工后的成品交付发行人。具体情况如下: 
序号 委外加工工序 是否为核心生产工序 发行人提供的主要材料 委外加工成品 
1 机加工成型 否 铝型材,镍铬带 预热器座等 
2 注塑 否 防烫外套等毛坯件 防烫外套,内手柄、套管等 
3 电镀 否 内套,外套,芯子套等毛坯件 内套,外套,芯子套、电热盆等 
4 贴片 否 电子元器件 PCBA 
-15.00%
-10.00%
-5.00%
0.00%
5.00%
10.00%
15.00%
20.00%
0
20
40
60
80
100
120
140
201
6年
1月
201
6年
4月
201
6年
7月
201
6年
10月
201
7年
1月
201
7年
4月
201
7年
7月
201
7年
10月
201
8年
1月
201
8年
4月
201
8年
7月
201
8年
10月
华强北电子元件价格指数
价格指数(左轴) 涨跌幅(右轴)
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序号 委外加工工序 是否为核心生产工序 发行人提供的主要材料 委外加工成品 
5 其他料件加工 否 上盖,端盖等毛坯件 上盖,端盖、预热器座等 
 
②主要委外供应商及采购额情况 
发行人与委外供应商保持着稳定的合作关系。2016年、2017年、2018年及 2019
年 1-6月,发行人委外加工采购总额分别为 570.20万元、658.69万元、771.87万元及
284.80万元,占当年采购总额的比例分别为 0.61%、0.46%、0.41%及 0.37%。 
发行人与前五大委外供应商的委外加工采购情况如下: 
A、2016年度 
序号 委外供应商名称 委外加工工序 采购额(万元) 
1 温州腾塑电气科技有限公司 注塑 122.72
2 温州市驰纳汽车配件有限公司 机加工成型 97.09
3 乐清市精工电镀有限公司 电镀 96.68
4 泰州市高港区五星金属表面处理厂 电镀 66.36
5 泰咏电子(上海)有限公司 贴片 64.37
合计 - 447.22
占采购总额的比例 - 0.48%
 
B、2017年度 
序号 委外供应商名称 委外加工工序 采购额(万元) 
1 温州市驰纳汽车配件有限公司 机加工成型 183.74 
2 乐清市精工电镀有限公司 电镀 153.29 
3 温州腾塑电气科技有限公司 注塑 138.77
4 泰州市高港区五星金属表面处理厂 电镀 66.96 
5 奉化纳米多镀业有限公司 氧化 43.99
合计 - 586.75
占采购总额的比例 - 0.41%
 
C、2018年度 
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1-1-230 
序号 委外供应商名称 委外加工工序 采购额(万元) 
1 温州市驰纳汽车配件有限公司 机加工成型 170.29
2 温州建达电气有限公司 组装 149.24
3 乐清市精工电镀有限公司 电镀 138.20
4 重庆鸿志尚德机械制造有限公司 电镀 56.41
5 重庆阿瑞斯精密模具有限公司 注塑 53.34
合计 - 567.48
占采购总额的比例 - 0.30%
 
D、2019年度 1-6月 
序号 委外供应商名称 委外加工工序 采购额(万元) 
1 温州建达电气有限公司 组装 102.10
2 温州市驰纳汽车配件有限公司 机加工成型 101.91
3 乐清市精工电镀有限公司 电镀 37.22
4 重庆鸿志尚德机械制造有限公司 电镀 23.50
5 重庆思米克科技有限公司 组装 20.06
合计 - 284.80
占采购总额的比例 - 0.37%
 
随着发行人业务规模的扩大,采购总金额有所增加,但委外采购金额占比整体呈逐
年递减趋势,且占比均较低。 
③委外加工价格的确定依据 
报告期内,发行人委外加工价格确定的主要依据如下: 
委外环节 价格确定依据 
贴片 贴片费用主要依据贴装电子元器件数量、贴装复杂程度、加工工时等确定每件的加工费标准 
机加工成型 机械加工费主要根据加工工艺复杂程度、加工工时确定每件的加工费标准 
注塑 注塑加工费主要根据机台型号、模具尺寸、加工工艺和委外供应商自购材料费用确定每件的加工费标准  
电镀 电镀加工费主要根据镀层厚度和加工工时和委外供应商自购材料费用确定每件的加工费标准 
其他器件加工 按照供应商自购物料价格、人工工时等作为计算加工费的定价依据 
 
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1-1-231 
综上,发行人委托外部供应商进行上述加工工序的主要原因系该部分业务规模较小,
相较发行人自行购买机器设备进行加工,委外加工的方式有利于优化发行人生产成本,
提高发行人的生产效率。同时,委托外部加工的工序也不属于发行人核心业务环节,不
会对发行人业务的独立性构成影响。 
④委外加工流程管理 
虽然委外加工采购金额占各期采购总额的比例较小,但发行人为了保证委外加工产
品的质量,制定了《委外加工流程》等管理制度,其目的是为了规范委外加工的流程,
不断地提高工作效率和委外件质量,降低加工成本,主要流程如下: 
A、对委外供应商的选择 
根据《供方选择和评价程序》和《供应商业绩考核规范》等内部制度的规定建立了
合格供应商名录和合格供应商业绩评价制度。 
发行人质量部会同采购部、技术中心对潜在供应商的技术开发能力、质量保证能力、
物流供货能力等进行预评审。之后,供应商按照公司要求提供试生产样件,经公司质量
部、技术中心等部门对样件进行质量检测后,依据各部门的评价意见,经公司副总批准
后,供应商正式进入合格供应商名单。 
B、对委外成品的入库检验 
委外成品到厂后,由仓库管理员验证其数量、规格、生产厂家,并报送质量部进行
检验,由质量部按产品检测程序进行检验,经检验合格后,办理入库手续。对于检验不
合格物料,通知采购部处理,同时质量部负责跟进委外供应商改良措施是否有效。 
C、对委外供应商的审核与评估 
对于进入合格供应商名录的供应商,发行人会定期从供货及时性、供货质量稳定性、
退货率等多个方面进行审核和评估,根据评估结果确定采购订单的分配。 
此外,委外加工环节的加工费均按照市场化原则定价,并综合考虑市场竞争及成本
等因素进行调整,采购价格具备公允性。 
2、发行人主要能源的供应及其价格变动情况 
报告期内,公司主要能源消耗为水和电力,具体消耗情况及其占营业成本的比例如
下表所示: 
科博达技术股份有限公司                                              首次公开发行 A股股票招股意向书 
1-1-232 
项目 
2019年 1-6月 2018年度 2017年度 2016年度 
金额 
(万元) 比例 
金额 
(万元) 比例 
金额 
(万元) 比例 
金额 
(万元) 比例 
水 21.34 0.02% 36.62 0.02% 42.52 0.03% 34.70 0.03%
电力 586.22 0.65% 1,328.69 0.77% 1,401.76 0.97% 1,253.21 1.25%
 
公司生产过程中消耗的主要能源均从当地供电公司、自来水公司等公用事业单位购
买获取,其供应充足,未出现因供应短缺而影响公司正常生产经营的情况,与公司营业
收入总体增长趋势相符。 
上述主要能源的耗用金额占公司营业成本的比例较小,其价格的波动不会对公司的
经营业绩产生较大影响。 
3、发行人报告期内前 5名原材料供应商采购情况 
(1)报告期内,公司对前 5名供应商的采购情况如下表所示: 
年度 单位名称 采购金额(万元) 占采购总金额比例
2019年
1-6月 
TDK Corporation 11,187.45 14.50%
Avnet Inc.(安富利) 7,282.92 9.44%
上海奥泰克国际贸易有限公司 6,984.68 9.05%
Infineon Technologies 6,683.45 8.66%
Renesas Electronics Hong Kong Limited 2,790.53 3.62%
合计 34,929.03 45.26%
2018年
度 
Avnet Inc.(安富利)  25,690.63 13.46%
TDK Corporation 23,756.95 12.45%
Infineon Technologies  18,664.49 9.78%
上海奥泰克国际贸易有限公司 15,062.89 7.89%
上海胜僖汽车配件有限公司  5,850.93 3.07%
合计 89,025.90 46.64%
2017年
度 
Avnet Inc.(安富利)  21,550.56 15.09%
TDK Corporation  15,914.88 11.14%
Infineon Technologies  11,889.86 8.32%
Mechatronic Systems GmbH  5,802.80 4.06%
上海胜僖汽车配件有限公司  4,721.54 3.31%
合计 59,879.65 41.92%
科博达技术股份有限公司                                              首次公开发行 A股股票招股意向书 
1-1-233 
年度 单位名称 采购金额(万元) 占采购总金额比例
2016年
度 
Avnet Inc.(安富利)  16,410.79 17.62%
TDK Corporation  7,146.46 7.67%
Sumida Components & Modules GmbH  6,651.74 7.14%
宁波开富模具压铸有限公司  3,117.87 3.35%
敬鹏(常熟)电子有限公司  3,100.73 3.33%
合计  36,427.59 39.10%
注 1:Avnet Inc.的采购额包括同一实际控制人控制的安富利电子(上海)有限公司、Avnet Technology 
Hong Kong Ltd; 
注 2:TDK Corporation的采购额包括同一实际控制人控制的东电化(上海)国际贸易有限公司、温
州东电自动化系统工具有限公司、爱普科斯有限公司、爱普科斯(上海)产品服务有限公司、香港
东电化电子有限公司。 
 
报告期内,公司向单个供应商的采购比例均未超过 50%;公司的董事、监事、高级
管理人员和其他核心人员、主要关联方或持有公司 5%以上股份的股东在上述供应商中
均未占有权益。 
(2)报告期主要供应商波动与采购金额波动的情况
科博达技术股份有限公司                                                                                                     首次公开发行 A股股票招股意向书 
1-1-234 
单位:万元 
供应商 采购内容 
2019年度 1-6月 2018年度 2017年度 2016年度 
变化原因 采购金
额 
占比
(%) 排名
采购金
额 
占比
(%) 排名
采购金
额 
占比
(%) 排名
采购金
额 
占比
(%) 排名
Avnet Inc. (安
富利) 
集成电路、
二极管、三
极管、电容、
电感、电阻
等 
7,282.92 9.44 2 25,690.63 13.46 1 21,550.56 15.09 1 16,410.79 17.62 1
安富利是全球领先的电子元器件、计算
机产品及嵌入式技术分销商之一,在分
销产品的同时,可提供长期完整的产品
服务和技术支持,拥有业界综合全面的
电子制造商产品组合。报告期内,安富
利作为发行人的第一大供应商,2016
年、2017年及 2018年发行人向其采购
金额的增长率为 27.17%、31.32%、
19.21%,增长幅度较大,主要系发行人
整体产品销售业务规模增长导致电子
元器件需求上升。2018年及 2017年度
向其采购比例下降,主要系发行人与全
球领先的电子元器件厂商英飞凌建立
了战略合作及直接采购关系,发行人原
先通过安富利向英飞凌采购的部分电
子元器件,直接转向英飞凌采购所致。  
TDK 
Corporation 
电容、电感、
电阻等 11,113.76 14.40 1 23,756.95 12.45 2 15,914.88 11.14 2 7,146.46 7.67 2
东电化系发行人主要供应商之一,且报
告期内采购排名较稳定。报告期内,发
行人向东电化采购金额及采购占比均
呈逐年上升趋势,其中 2018年及 2017
年采购金额及占比均呈现不同幅度的
增长,主要系发行人当期营业收入增长
导致向东电化采购的电感等原材料相
应增长所致。 
Infineon 
Technologies 
集成电路、
三极管、单
片机、场效
应管 
6,683.45 8.66 4 18,664.49 9.78 3 11,889.86 8.32 3 1,130.05 1.21 12
英飞凌是全球领先的半导体科技公司,
有丰富的微电子产品和解决方案,系为
数不多的能全面涵盖汽车领域最重要
应用的汽车半导体制造商之一。随着未
来业务量的扩大和品牌影响力的提升,
英飞凌于 2016 年下半年与发行人建立
了战略合作及直接采购关系。报告期
内,发行人向英飞凌的采购金额呈逐年
科博达技术股份有限公司                                                                                                     首次公开发行 A股股票招股意向书 
1-1-235 
供应商 采购内容 
2019年度 1-6月 2018年度 2017年度 2016年度 
变化原因 采购金
额 
占比
(%) 排名
采购金
额 
占比
(%) 排名
采购金
额 
占比
(%) 排名
采购金
额 
占比
(%) 排名
大幅增长趋势,主要系原先通过安富利
向英飞凌采购的部分电子元器件,直接
转向英飞凌采购以及公司相关产品产
销量增长所致。 
上海奥泰克国
际贸易有限公
司 
轴套、导棒
等 6,719.03 8.71 3 15,062.89 7.89 4 353.33  0.25  54 137.52 0.15 94
报告期内,发行人向其主要采购线圈骨
架、导棒及轴套等,主要用于气门调节
阀等产品的生产。2018年,向其采购
的金额大幅增加,主要系当期气门调节
阀等产品的销售量大幅增长导致配套
原材料需求增加以及受MSG自身采购
供应能力限制等因素影响,为合理保障
发行人正常生产原材料供应,避免影响
未来电磁阀产品销售,原由MSG代为
采购的全部电磁阀类原材料,现部分转
向奥泰克进行采购。 
上海胜僖汽车
配件有限公司 
底座、盖板、
泵支架等 2,389.64 3.10 6 5,850.93 3.07 5 4,721.54 3.31 5
 
2,115.20 2.27 9
报告期内采购金额及采购占比逐年升
高, 2016年、2017年、2018年采购
金额分别增长 134.98%、123.22%、
23.92%,主要原因系报告期内,发行人
生产的集成式 LED大灯控制器及二代
LED日间行车灯控制器等产品销售规
模的不断扩大,对盖板等配套原材料需
求上升导致。 
Mechatronic 
Systems GmbH 
壳体、轴套、
导棒、漆包
线、线圈骨
架等 
990.57 1.28 13 4,436.87 2.32 6 5,802.80 4.06 4 804.07 0.86 22
发行人主要向MSG采购生产电磁阀产
品所需的主要零部件。2017年度采购
金额大幅增长,主要系由于 2017年起
发行人上述产品实现批量生产,销售收
入从 2016年的 1,022.34万元大幅上升
至 2017年的 10,530.52万元,增幅达
930.04%,该项产品销售收入大幅增长
导致发行人向MSG的采购金额相应提
高。2018年,受MSG自身采购供应能
力限制等因素影响,为合理保障发行人
正常生产原材料供应,避免影响未来电
科博达技术股份有限公司                                                                                                     首次公开发行 A股股票招股意向书 
1-1-236 
供应商 采购内容 
2019年度 1-6月 2018年度 2017年度 2016年度 
变化原因 采购金
额 
占比
(%) 排名
采购金
额 
占比
(%) 排名
采购金
额 
占比
(%) 排名
采购金
额 
占比
(%) 排名
磁阀产品销售,原由MSG代为采购的
全部电磁阀类原材料,现部分转向奥泰
克进行采购,原向MSG采购的部分原
材料转向国内的奥泰克进行购买,导致
本期采购金额占比下降。 
Sumida 
Components 
&Modules 
GmbH 
变压器、高
压包等 54.93 0.07 注 1,714.43 0.90 18
4,134.68 2.89 6 6,651.74 7.14 3
发行人向 Sumida 采购的原材料主要应
用于为 Lumileds生产的 HID主光源控
制器,相关产品于 2015 年下半年开始
向 Lumileds 及其下属子公司上海亮锐
正式供货。随着该产品实现量产并逐渐
进入爬坡期,公司向 Sumida 的采购金
额实现大幅增长。随着 2017年Lumileds
向发行人采购的部分氙气灯镇流器产
品金额有所下降,发行人对其相应的采
购金额也呈下降趋势。2018 年,发行
人向其采购金额有所下降,主要原因系
发行人部分氙气灯镇流器产品销量下
降导致向其购买的配套原材料相应减
少所致。 
宁波开富模具
压铸有限公司 
底座、盖板、
预热器座等 2,054.80 2.66 8 3,767.34 1.97 9
3,004.28 2.10 9 3,117.87 3.35 4
报告期内,发行人主要向宁波开富采购
压铸件,2016 年、2017 年采购金额及
占比逐年下降,主要系由于发行人在保
证日常采购供给的基础上,进一步优化
供应商结构,分散供应风险,将部分原
材料同时向上海胜僖进行采购所致。 
敬鹏(常熟)电
子有限公司 PCB 689.70 0.89 19 2,420.35 1.27 12 2,525.20 1.77 12 3,100.73 3.33 5
发行人主要向敬鹏电子采购 PCB,主要
应用于照明控制系统产品中的 LDM、
LTM 及 HID213A 产品。随着发行人
2016年 LDM及部分 LTM销售规模增
长,向其采购的金额也大幅上升,随着
2017年、2018年 HID213A及部分 LTM
产品销量的下降,导致发行人向敬鹏电
子的采购量下降。 
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1-1-237 
供应商 采购内容 
2019年度 1-6月 2018年度 2017年度 2016年度 
变化原因 采购金
额 
占比
(%) 排名
采购金
额 
占比
(%) 排名
采购金
额 
占比
(%) 排名
采购金
额 
占比
(%) 排名
Microchip 
Technology 
Ireland 
集成电路、
单片机等 87.55 0.11 注 691.96 0.36 40 1,065.15 0.75  21  1,772.49 1.90 10
报告期内,发行人主要向微芯采购半导
体芯片,用于生产 HID 照明控制器产
品。随着行业发展趋势变化,2015 年
起部分 HID 照明产品所配套车型的更
新换代,导致该等 HID 照明控制器产
品产量下降,从而导致与其相配套的半
导体芯片采购量有所下降。2018 年,
发行人向其采购的原材料金额有所下
降,主要系部分 HID 照明控制器产品
销量下降导致相应的原材料需求下降
所致。 
威雅利电子集
团有限公司 
集成电路、
二极管、电
容、场效应
管 
269.23 0.35 43 2,213.64 1.16 14 2,594.45 1.82 11 3,097.61 3.32 6
发行人主要向威雅利采购 HID 照明控
制器产品所需的集成电路等原材料,随
着 2017年、2018年该等产品的销量有
所下降,发行人采购需求额也相应下
降。 
RENESAS 
ELECTRONICS 
HONG KONG 
LIMITED 
集成电路、
单片机 2,790.53  3.62 5 3,204.96 1.68% 10 2,396.12 1.68% 13 506.76 0.54% 30
发行人向对方主要采购集成电路、单片
机,该类型的原材料主要用于(二代)
集成式 LED大灯控制器(LHC)及(三
代)矩阵式 LED大灯控制器(LLP)产品
生产,随着上述产品的销售量的上升,
对应所需原材料采购量呈同步增长趋
势。 
注:2019年度 1-6月排名未进入前 50位,故未进行统计。
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1-1-238 
4、不同供应商之间同类产品的采购价格差异情况 
发行人主要产品为汽车照明控制系统、电机控制系统、能源管理系统和车载电器与
电子等汽车电子产品,该等汽车电子产品由于具有需配套不同品牌及车型、开发并实现
不同的控制功能,以及与各类汽车零部件进行组装等特征,发行人需根据不同客户或不
同车型的特定需求而进行定制化开发并生产。因此,发行人产品生产所需的原材料亦相
应需要从功能、生产工艺、规格型号等方面,根据发行人的要求进行部分定制化采购。
报告期内,发行人采购的主要原材料品类及规格较多,除采购常规通用的电子元器件和
金属材料外,供应商也会根据发行人的需求进行定制化生产。 
此外,发行人采购的原材料具有较高专业化的特性,即使针对相同种类的原材料,
发行人也会根据供应商的不同情况,向其采购不同品规及技术性能的具体原材料项目,
使得发行人较少存在向不同供应商完全采购相同产品的情况;同时,由于发行人产品结
构调整、技术工艺优化等各年间的差异,使得发行人向同一供应商采购的具体产品也会
存在相应的性能及价格变化。有鉴于此,选取发行人报告期内向前十大供应商采购的部
分主要原材料进行对比,具体情况如下: 
(1)集成电路 
由于发行人采购的集成电路类材料规格较多,单价差异较大,为了便于分析,把集
成电路划分为集成电路(小)、集成电路(中)、集成电路(大)三类;且各个价格区间
内的产品种类众多,发行人通常不会向不同供应商采购完全相同的产品,因此,各供应
商之间的产品采购价格仅具有一定的可比性。 
报告期内,发行人向不同供应商采购集成电路的平均单价情况如下: 
①集成电路(小) 
单位:元/个 
供应商 2019年度 1-6月 2018年度 2017年度 2016年度 
安富利 0.79 0.77 0.86 0.83
英飞凌 1.53 1.54 1.54 1.86
微芯 0.68 1.16 1.97 1.89
威雅利 0.94 0.95 0.94 1.22
 
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1-1-239 
②集成电路(中) 
单位:元/个 
供应商 2019年度 1-6月 2018年度 2017年度 2016年度 
安富利 3.19 3.01 3.44 3.25
英飞凌 2.58 2.81 3.17 2.66
微芯 2.03 2.07 2.05 2.03
威雅利 4.54 4.60 4.62 4.60
 
③集成电路(大) 
单位:元/个 
供应商 2019年度 1-6月 2018年度 2017年度 2016年度 
安富利 9.70 9.56 10.85 6.77
英飞凌 6.07 5.33 5.58 5.35
威雅利 5.45 5.47 5.48 5.70
蓝伯科 9.01 13.97 15.80 16.24
微芯 9.91 18.55 - -
 
报告期内,发行人向不同供应商采购集成电路的平均单价有所差异,经查阅发行人
原材料采购明细账,主要原因系发行人采购原材料具体种类及规格各异或采购价格不同。
向同一供应商采购价格的波动,除了原材料本身市场价格波动之外,主要是由于发行人
产品结构调整、技术工艺优化等导致向其采购的产品特性及技术要求变化所致。 
(2)场效应管 
报告期内,发行人向不同供应商采购场效应管的平均单价情况如下: 
单位:元/个 
供应商 2019年度 1-6月 2018年度 2017年度 2016年度 
威雅利 1.00 1.18 1.65 1.62
英飞凌 1.29 1.03 0.98 0.95
安富利 0.58 0.61 0.60 0.92
 
报告期内,上述三家供应商场效应管的平均单价均不同,主要原因系发行人采购场
效应管的规格或单价不同。以 2017 年为例,经查阅原材料采购明细账,发行人向威雅
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1-1-240 
利、英飞凌、安富利采购金额的前十大原材料平均单价分别为 1.73 元/个、0.94 元/个、
1.04 元/个,与上述平均采购价格波动趋势基本保持一致。其中安富利的整体平均采购
单价较低系由于发行人向其采购单价较低的场效应管金额占比高于英飞凌、威雅利,拉
低了平均采购价格。 
报告期内,英飞凌的平均采购单价保持稳中有升,威雅利、安富利的平均采购单价
波动较大且呈下降趋势,为了分析其波动的具体原因,测算其 2016年、2017年及 2018
年采购金额前十大原材料平均单价分别为 1.71元/个、1.65元/个、1.35元/个与 1.55元/
个、1.04元/个、1.32元/个,整体呈下降趋势,与其平均采购价格变动趋势一致。 
经查阅发行人报告期原材料采购明细账,选取不同供应商存在采购同一具体物料型
号进行具体分析,价格无明显差异,具体情况如下: 
单位:元/个 
场效应管供应商 具体物料型号 2019年度 1-6月 2018年度 2017年度 2016年度
英飞凌 IPD50R399CP 1.83 1.86 1.79 N/A
安富利 IPD50R399CP N/A N/A 1.79 N/A
 
(3)二极管 
报告期内,发行人向不同供应商采购二极管的平均单价情况如下:  
单位:元/个 
供应商 2019年度 1-6月 2018年度 2017年度 2016年度 
威雅利 0.23 0.22 0.22 0.25
安富利 0.24 0.23 0.23 0.24
 
报告期内,威雅利与安富利的二极管平均采购单价总体保持稳定,经查阅发行人原
材料采购明细账,两家供应商之间不存在同期采购同一具体物料型号的情形。 
(4)电容 
报告期内,发行人向不同供应商采购电容的平均单价情况如下: 
单位:元/个 
供应商 2019年度 1-6月 2018年度 2017年度 2016年度 
威雅利 0.08 0.07 0.15 0.21
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1-1-241 
供应商 2019年度 1-6月 2018年度 2017年度 2016年度 
TDK 0.21 0.17 0.11 0.09
安富利 0.02 0.02 0.02 0.41
 
报告期内,上述供应商采购电容的平均单价不相同且差异较大,主要原因系发行人
采购的电容规格或单价不同。2017年及 2018年,安富利的平均采购单价远低于其他二
家的主要原因系发行人向其采购低单价电容产品的金额占比较高,综合拉低了 2017 年
度及 2018 年平均采购价格,经查阅当期原材料采购明细账,2017 年及 2018 年向安富
利采购金额的前十大原材料的平均单价均为 0.02元/个,远低于威雅利的 4.52元/个、0.21
元/个与 TDK的 0.49元/个、0.49元/个。另外,各供应商不同期间的平均采购价格波动
的主要原因也系各期采购的电容规格或单价不同。 
(5)电感 
报告期内,发行人向不同供应商采购电感的平均单价情况如下:  
单位:元/个 
供应商 2019年度 1-6月 2018年度 2017年度 2016年度 
TDK 1.03 0.91 0.51 0.43
安富利 2.32 1.27 1.26 1.54
Sumida n/a 4.09 0.68 1.03
 
报告期内,TDK与安富利、Sumida电的平均采购单价不相同且差异较大,TDK平
均采购单价低于安富利、Sumida,主要系 TDK采购低单价的电感金额占比较高导致整
体平均采购单价较低,经查阅发行人原材料采购明细账,2016年、2017年及 2018年向
TDK采购金额的前十大原材料平均单价为 0.69元/个、0.60元/个、1.88元/个,整体低
于安富利的 2.29元/个、1.44元/个、1.47元/个及 Sumida的 1.32元/个、0.73元/个、10.25
元/个,其中 2018 年 Sumida 的平均采购单价大幅上升,主要系本期采购单价较高的原
材料金额占比较大所致。另外,TDK与安富利、Sumida的采购价格存在波动情形,主
要也系各期采购的各电感规格或单价不一所致。 
(6)PCB 
报告期内,发行人向不同供应商采购 PCB的平均单价情况如下: 
科博达技术股份有限公司                                            首次公开发行 A股股票招股意向书 
1-1-242 
单位:元/件 
供应商 2019年度 1-6月 2018年度 2017年度 2016年度 
AT&S 18.49 18.43 18.86 19.02
敬鹏电子 3.39 3.25 3.67 5.01
沪士 9.97 8.63 8.62 8.13
 
报告期内,上述供应商的 PCB 平均采购单价均不同且差异较大,主要系受发行人
采购的 PCB的规格或单价不同影响。以 2017年为例,经查阅原材料采购明细账,当期
向 AT&S、敬鹏电子、沪士采购金额的前十大原材料平均单价分别为 18.80 元/个、3.6
元/个、10.21元/个,整体与上述平均采购价格变动趋势保持一致。另外,上述供应商不
同期间的平均采购单价存在波动情形,主要也系各期采购的 PCB 规格或单价不一等因
素影响。 
(7)压铸件 
报告期内,发行人向不同供应商采购压铸件的平均单价情况如下: 
单位:元/件 
供应商 2019年度 1-6月 2018年度 2017年度 2016年度 
宁波开富 12.94 13.81 9.48 5.24
上海胜僖 4.20 4.16 26.62 29.22
MSG 1.95 1.75 N/A N/A
TDK N/A 0.08 0.08 N/A
奥泰克 2.09 2.28 N/A N/A
 
报告期内,宁波开富、上海胜僖、MSG、TDK 及奥泰克压铸件的平均采购单价均
不同且差异较大,主要系受发行人采购的压铸件的规格或单价不同影响。以 2017 年为
例,宁波开富与上海胜僖年度平均采购单价为 9.48 元/件、26.62 元/件,经查阅发行人
原材料采购明细账,2017 年宁波开富其采购单价区间为 0.47-37.89 元/件,上海胜僖其
采购单价区间为 0.05-73.10 元/件,单价变动大且采购占比不同综合导致两者的年度平
均采购单价差异较大。2018 年,宁波开富、上海胜僖平均采购单价变动幅度较大,主
要系为满足二代 LED 日间行车灯控制器等产品需求,公司当期采购了不同规格及单价
的底座、盖板等原材料所致。另外,两家供应商不同期间的平均采购单价存在波动情形,
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1-1-243 
主要也系各期采购的压铸件规格或单价不一所致。 
经查阅报告期原材料采购明细账,上述供应商存在同期采购同一具体物料型号的情
形,采购单价差异较小,明细情况如下: 
单位:元/件 
供应商 具体物料型号 2019年度 1-6月 2018年度 2017年度 2016年度
宁波开富 MFP100004-01 N/A N/A N/A 52.15
上海胜僖 MFP100004-01 55.77 55.77 55.77 55.77
 
报告期内,发行人每年生产销售的产品型号较多,各型号产品对原材料的种类和数
量需求均不相同,同时同一大类的原材料中的不同型号、规格的价格亦存在一定差别,
由此导致上表中各年度主要原材料平均价格存在波动。另经访谈采购人员及查阅报告期
内发行人采购明细账,供应商之间采购同一具体物料型号的情形较少。 
5、发行人和主要供应商的关联关系 
发行人与主要供应商存在关联关系的情形如下: 
序号 公司名称 关联关系 主营业务 
1 MSG机械电子系统有限责任公司 
持有对公司具有重要影响的控股子公司嘉兴科
奥 49%股权的企业 
电磁阀类产品的研
发、生产及销售 
 
报告期内,发行人向MSG采购的商品主要为机加件、注塑件、冲压件等,用于嘉
兴科奥电磁技术有限公司电磁阀等产品的生产。 
(六)公司安全生产情况 
1、安全生产管理基本情况 
公司是汽车智能、节能零部件的系统方案提供商,属于汽车零部件制造行业,不属
于《中华人民共和国安全生产许可证条例》中规定需要实行安全生产许可制度的企业。
公司主要产品及其原料中不含危险化学品,不涉及《中华人民共和国工业产品生产许可
证管理条例》及相关目录中的产品。因此,公司的生产、销售不涉及工业产品生产许可、
安全生产许可、危险化学品相关许可、审批及运输相关资质。 
公司十分重视安全生产管理,严格贯彻执行国家各项安全法规、制度和标准,保护
职工在生产过程中的安全与健康。公司建立安全生产管理组织并由公司总经理担任最高
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1-1-244 
领导,各系统、各部门负责人为安全生产管理组织的成员,做到安全生产层层落实、层
层负责。公司通过运行控制、应急准备和响应程序不断预防和降低生产安全的不利影响;
根据《合规性评价控制程序》,以定期评价对适用法律法规的遵守情况;根据《纠正和
预防措施控制程序》,用来处理实际或潜在的不符合制度的地方,采取纠正措施和预防
措施。公司制定了包括《安全生产管理制度》、《应急预案管理程序》和《安全生产环
境管理程序》在内的一系列管理流程和制度,在安全生产环境管理、应急响应与准备等
方面对安全生产事项进行了严格管控,并定期接受国际客户及其他相关方对其生产管理
过程的严格审核。 
公司严格执行日常安全生产管理,定期进行安全隐患排查,并组织员工进行安全教
育培训。公司及其子公司在生产经营场所配备了必要的检测报警、设备安全防护、作业
场所防护、紧急处理、防火和灭火、逃生避难等安全防控设施,设置了安全警示标志,
并为员工配备了必要的劳动防护用品和装备。 
根据国家质量监督检验检疫总局公告的《关于公布实行生产许可证制度管理的产品
目录的公告》(2012 年第 181 号),其中涉及许可管理的汽车零配件的产品主要为:
蓄电池;内燃机(汽车发动机);橡胶制品(汽车液压制动橡胶皮碗、汽车制动气室橡
胶隔膜、汽车 V 带);汽车制动液。公司及子公司所生产的产品中不包括上述需要许
可管理的产品,公司及子公司从事业务不涉及特许经营资质。 
截至本招股意向书签署日,发行人及其子公司未发生重大安全生产事故,亦不存在
影响发行人生产经营的安全隐患。发行人已制定了完善的安全生产制度,安全设施处于
正常运行的状态。 
2、安全生产合规及事故情况 
报告期内,公司及其子公司均未发生重大安全生产事故,不存在因违反安全生产方
面的法律、法规、规章而被安全生产监督管理部门予以行政处罚的情形。就前述情形,
公司及其境内子公司取得了所在地的安全生产监督管理部门出具的证明。 
(七)公司环保情况 
1、发行人不属于重污染行业 
根据国家环境保护总局发布的《关于对申请上市的企业和申请再融资的上市企业进
行环境保护核查的规定》(环发[2003]101号),重污染行业包括冶金、化工、石化、
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1-1-245 
煤炭、火电、建材、造纸、酿造、制药、发酵、纺织、制革和采矿业等十三类行业。根
据环境保护部、国家发展和改革委员会、中国人民银行、中国银行业监督管理委员会《关
于印发<企业环境信用评价办法(试行)》的通知>》(环发〔2013〕150号)第三条的
规定“重污染行业包括:火电、钢铁、水泥、电解铝、煤炭、冶金、化工、石化、建材、
造纸、酿造、制药、发酵、纺织、制革和采矿业 16类行业,以及国家确定的其他污染
严重的行业”。 
发行人的主营业务为汽车电子相关产品的研发、生产和销售。根据中国证监会 2012
年颁布的《上市公司行业分类指引(2012修订)》,公司属于汽车制造业(代码:C36);
根据《国民经济行业分类(GB/T4754-2011)》,公司属于汽车零部件及配件制造行业
(代码:3660,指机动车辆及其车身的各种零配件的制造),按产品功能可细分为汽车
电子行业。 
据此,发行人不属于重污染行业,其生产过程对环境影响较小。 
2、发行人符合国家和地方环保要求、未曾发生环保事故 
公司十分重视环境保护,根据国家各项法规、制度、《环境管理体系要求及使用指
南》和《职业健康安全管理体系要求》,以及顾客的特殊要求,结合公司实际情况,形
成《环境职业健康安全管理手册》。公司建立环境保护管理组织并由公司总经理担任最
高领导,各系统、各部门负责人为环境保护管理组织的成员,做到环境保护层层落实、
层层负责。公司通过运行控制、应急准备和响应程序不断预防和降低环境安全的不利影
响;根据《环安监测与测量控制程序》,对可能具有重大环境影响的关键特性进行例行
监测和测量;根据《合规性评价控制程序》,以定期评价对适用法律法规的遵守情况;
根据《纠正和预防措施控制程序》,用来处理实际或潜在的不符合制度的地方,采取纠
正措施和预防措施。 
发行人及其具有生产职能的子公司(包括浙江科博达、嘉兴科奥、重庆科博达及温
州科博达)取得了主管环境保护部门出具的证明,其在报告期内均不存在因违反环境保
护方面的法律、法规、政策而受到行政处罚的情况。发行人其他子公司,即潍坊科博达、
长春科博达、北京科博达、科博达德国管理及科博达德国两合未实际从事生产活动,不
涉及环境保护相关合法合规要求。 
据此,报告期内发行人符合国家和地方环保要求、未曾发生环保事故。 
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1-1-246 
3、发行人有关污染处理设施的运转情况 
发行人及其具有生产职能的子公司的主要污染物为噪声、废气、污水及固体废弃物,
该等污染物处置情况如下: 
(1)噪声:通过设备降噪处理并加强建筑隔声处理。 
(2)废气:①经搜集、处理后通过排风管排放;②增加机械通风等通风换气措施。 
(3)污水:①生产废水通过污水处理设施处理后排放;②生活废水、车库地面冲
洗水经处理达标后纳入市政污水管网排放。 
(4)固体废弃物:通过委托有资质的第三方机构处理固体废弃物和危险废弃物。 
发行人及其具有生产职能的子公司在报告期内有关污染处理设施的运转正常、有效。 
4、有关环保投入、环保设施及日常治污费用情况 
发行人在报告期各年度的环保投入和相关费用支出分别为:204,026.53 元(2016
年度)、235,497.88元(2017年度)、308,809.34元(2018年度)以及 299,629.27元(2019
年 1-6月)。发行人在 2016年度、2017年度、2018年度及 2019年 1-6月的环保投入
和相关费用支出与发行人在该等年度中主要产品的产量呈正相关关系。综上所述,发行
人环境保护投入、环保设施及日常治污费用与处理公司生产经营所产生的污染相匹配。 
5、发行人产品中使用的原材料是否存在相关的环保回收政策 
根据《生产者责任延伸制度推行方案》,发行人生产经营所需的原材料(主要为电
子元器件及结构件)不涉及相关法律法规中所要求强制回收的项目,发行人不存在需强
制适用相关环保回收政策的情况。 
 
五、与公司业务相关的资产情况 
(一)主要固定资产 
1、房屋所有权 
截至本招股意向书签署日,发行人及其控股子公司拥有的房屋所有权如下表所示: 
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1-1-247 
序号 权利人 房产证编号 地址 建筑面积(m2) 登记时间 用途 
有无
权利
限制 
1 科博达股份 
沪(2018)浦字
不动产权第
040705号 
上海市祖冲之路
2388号 31,996.51
2018年 5
月 3日 工业 有 
2 重庆科博达 
104房地证 2014
字第 33157号 
重庆市沙坪坝区
西科一路 2号 17,222.76
2014年06
月 20日 厂房 无 
3 浙江科博达 
嘉房权证禾字第
00623468号 
嘉兴市昌盛东路
1229号 1幢 5,477.83 
2013年07
月 04日 
工业(配
套) 有 
4 浙江科博达 
嘉房权证禾字第
00623469号 
嘉兴市昌盛东路
1229号 2幢 9,882.74 
2013年07
月 04日 
工业(配
套) 有 
5 浙江科博达 
嘉房权证禾字第
00623470号 
嘉兴市昌盛东路
1229号 3幢 23,452.07
2013年07
月 04日 工业 有 
6 浙江科博达 
嘉房权证禾字第
00623471号 
嘉兴市昌盛东路
1229号 4幢 17,775.17
2013年07
月 04日 工业 有 
7 浙江科博达 
嘉房权证禾字第
00623472号 
嘉兴市昌盛东路
1229号 5幢 269.83 
2013年07
月 04日 
工业(配
套) 有 
8 浙江科博达 
嘉房权证禾字第
00851967号 
嘉兴市昌盛东路
1229号 6幢 8,815.45 
2016年02
月 23日 工业 有 
9 浙江科博达 
嘉房权证禾字第
00851968号 
嘉兴市昌盛东路
1229号 7幢 1,775.46 
2016年02
月 23日 工业 有 
10 浙江科博达 
嘉房权证禾字第
00851969号 
嘉兴市昌盛东路
1229号 8幢 8,058.78 
2016年02
月 23日 工业 有 
11 浙江科博达 
嘉房权证禾字第
00851970号 
嘉兴市昌盛东路
1229号 9幢 15,599.66
2016年02
月 23日 工业 有 
12 浙江科博达 
嘉房权证禾字第
00851971号 
嘉兴市昌盛东路
1229号 10幢 47.36 
2016年02
月 23日 工业 有 
13 浙江科博达 
嘉房权证禾字第
00851975号 
嘉兴市昌盛东路
1229号 11幢 71.61 
2016年02
月 23日 工业 有 
14 浙江科博达 
嘉房权证禾字第
00851973号 
嘉兴市昌盛东路
1229号 12幢 9,489.45 
2016年02
月 23日 工业 有 
15 浙江科博达 
嘉房权证禾字第
00851972号 
嘉兴市昌盛东路
1229号 13幢 71.61 
2016年02
月 23日 工业 有 
16 浙江科博达 
嘉房权证禾字第
00851974号 
嘉兴市昌盛东路
1229号 14幢 20,939.57
2016年02
月 23日 工业 有 
17 浙江科博达 
嘉房权证禾字第
00851976号 
嘉兴市昌盛东路
1229号 15幢 42.37 
2016年02
月 23日 工业 有 
18 浙江科博达 
嘉房权证禾字第
00447658号 
嘉兴市梁林帆影
庄 4幢 604室及
车库自 604号 
住宅:
123.78 
车库:
29.88 
2011年03
月 07日 
住宅、车
库 无 
19 浙江科博达 
嘉房权证禾字第
00447659号 
嘉兴市梁林帆影
庄 39幢 604室及
车库 604C 
住宅:
123.57 
车库:
29.89 
2011年03
月 07日 
住宅、车
库 无 
20 浙江科博达 
嘉房权证禾字第
00489738号 
嘉兴市阳海景怡
北区 28幢 101室
及车库 101C 
住宅:
120.95 
车库:
11.35 
2011年10
月 09日 
住宅、车
库 无 
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1-1-248 
序号 权利人 房产证编号 地址 建筑面积(m2) 登记时间 用途 
有无
权利
限制 
21 浙江科博达 
嘉房权证禾字第
00489436号 
嘉兴市阳海景怡
北区 31幢 101室
及车库 101C 
住宅:
123.31 
车库:
11.05 
2011年10
月 09日 
住宅、车
库 无 
22 浙江科博达 
嘉房权证禾字第
00489437号 
嘉兴市阳海景怡
北区 31幢 102室
及车库 102C 
住宅:
123.31 
车库:
11.05 
2011年10
月 09日 
住宅、车
库 无 
23 浙江科博达 
嘉房权证禾字第
00489739号 
嘉兴市阳海景怡
北区 33幢 601室
及车库 601C 
住宅:
101.65 
车库:
21.52 
2011年10
月 09日 
住宅、车
库 无 
24 北京科博达 
京(2019)海不
动产权第
0012577号 
海淀区彩和坊路
10号 1号楼 12层
1210 
104.54 2019年 4月 12日 综合 无 
注:上述房产中,科博达有限所拥有的沪(2018)浦字不动产权第 040705 号房产已根据科博达有
限与中国银行股份有限公司上海市浦东开发区支行签署的《最高额抵押合同》(2016年 KFQ(ZJ)
字 023 号 DY)向中国银行股份有限公司上海市浦东开发区支行进行了抵押;浙江科博达所拥有的
嘉房权证禾字第 00623468号-00623472号、第 00851967号-00851976号房产已根据浙江科博达与中
国建设银行股份有限公司嘉兴分行签署的《最高额抵押合同》(第 Z63804792502016080 号、第
Z63804792502016104号)及《最高额抵押合同变更协议》向中国建设银行股份有限公司嘉兴分行进
行了抵押。 
 
2、租赁房产 
截至本招股意向书签署日,发行人及其控股子公司租赁的主要房产及相关房产证照
情况如下表: 

号 
承租
方 
出租
方 
建筑面积
(m2) 租金 用途 标的房产 租赁期间 
租赁房产
是否取得
房产证 

温州
科博
达 
华科工
业 19,088.70 
3,900,000
元/年 
生产、办
公、员工
食宿 
温州经济技
术开发区机
场大道5135
号 
2018年1月
1日至2020
年12月31
日 
是 

长春
科博
达 
长春市
能臣科
技发展
有限公
司 
1,000.00 163,500元/半年 办公 
长春市汽车
产业开发区
捷达大路999
号 
2019年06
月01日至
2019年11
月30日 
是 

潍坊
科博
达 
杨传宝 15.00 5,000元/年 办公 
寒亭区友谊
路26号1号楼
营业房二楼 
2019年7月
1日至2020
年6月30日 
是 

温州
科博
达工
温州高
新技术
产业开
100 0 办公 
温州高新技
术产业开发
区创业服务
2019年1月
1日至2021
年12月31
否 
科博达技术股份有限公司                                            首次公开发行 A股股票招股意向书 
1-1-249 

号 
承租
方 
出租
方 
建筑面积
(m2) 租金 用途 标的房产 租赁期间 
租赁房产
是否取得
房产证 
业 发区创
业服务
中心 
中心科技企
业孵化器C幢
2141室 
日 
5 重庆智控 
重庆科
博达 1,200.00 
21,600元/
月 车间 
重庆市沙坪
坝区西永镇
西科一路二
号 
2018年10
月1日至
2019年10
月15日 
是 
 
3、主要机器设备 
科博达机器设备主要系与各类产品生产直接相关的生产线以及与生产产品辅助相
关的机器设备。截至各报告期末,公司原值金额 50万元以上的机器设备的构成明细、
成新率、使用年限、累计折旧等具体情况如下:
科博达技术股份有限公司                                                                                                     首次公开发行 A股股票招股意向书 
1-1-250 
单位:万元 
固定资产名称 取得日期 原值 
2019年 6月 30日 2018年 12月 31日 2017年 12月 31日 2016年 12月 31日 
累计折
旧 净值 成新率
累计折
旧 净值 成新率
累计折
旧 净值 成新率 
累计折
旧 净值 成新率 
数控机床 2010.4.30 92.22 76.37 15.85 17.19% 70.24 21.98 23.83% 99.00 58.49 37.14% 78.06 79.43 50.43% 
浸渗设备 2011.1.30 58.12 44.13 13.99 24.07% 40.81 17.31 29.78% 34.15 23.97 41.24% 27.51 30.62 52.68% 
Q7项目 2011.12.31 161.56 115.01 46.55 28.81% 107.32 54.24 33.57% 93.31 71.2 43.28% 88.66 99.2 52.81% 
PWM110项目 2011.12.31 57.62 40.48 17.14 29.75% 37.63 19.99 34.69% 32.19 25.9 44.59% 26.45 31.64 54.47% 
HID213生产线配
件/QC/FCT测试
台 
2011.12.31 94.2 67.12 27.08 28.75% 62.64 31.56 33.50% 65.29 49.26 43.00% 54.41 60.14 52.50% 
PWM110总成测
试设备 2011.12.31 104.45 71.62 32.82 31.42% 66.89 37.55 35.95% 57.43 47.02 45.02% 47.96 56.48 54.08% 
三坐标测量机 2012.5.29 62.82 40.78 22.04 35.08% 37.8 25.02 39.83% 31.83 30.99 49.33% 25.86 36.96 58.83% 
自动平衡修正机 2012.5.31 51.28 34.51 16.77 32.70% 32.07 19.21 37.46% 27.2 24.08 46.96% 22.33 28.95 56.45% 
快速温度变化湿
热试验箱 2012.10.23 58.12 36.81 21.31 36.67% 34.05 24.07 41.41% 28.53 29.59 50.91% 23.01 35.11 60.41% 
凸轮轴检测仪 2012.12.31 110.67 66.81 43.86 39.63% 61.59 49.09 44.36% 51.13 59.54 53.80% 40.68 69.99 63.24% 
SMT生产线
Line1 2013.8.1 541 335.7 205.3 37.95% 310.83 230.17 42.55% 261.29 280.12 51.74% 273.31 431.28 61.21% 
SMT生产线
Line2 2013.8.1 571.63 357.37 214.26 37.48% 330.26 241.37 42.22% 276.05 295.58 51.71% 222.55 351.18 61.21% 
SMT生产线公用 2013.8.1 84.9 53.07 31.83 37.49% 48.73 36.17 42.60% 41.12 46.01 52.81% 60.27 98.3 61.99% 
点焊机 2014.2.1 90.2 85.69 4.51 5.00% 82.74 7.47 8.28% 64.99 25.21 27.95% 47.25 42.95 47.62% 
ZSS装配流水线 2014.10.1 156.41 136.47 19.94 12.75% 121.9 34.51 22.06% 92.82 63.25 40.53% 63.89 92.18 59.06% 
点烟器自动组装
机 2014.11.26 133.2 57.32 75.87 56.96% 50.93 82.26 61.76% 38.16 95.04 71.35% 25.38 107.82 80.95% 
回流炉 2014.11.30 51.47 44.83 6.64 12.90% 39.94 11.53 22.40% 90.47 63.94 41.41% 61.13 93.28 60.41% 
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1-1-251 
固定资产名称 取得日期 原值 
2019年 6月 30日 2018年 12月 31日 2017年 12月 31日 2016年 12月 31日 
累计折
旧 净值 成新率
累计折
旧 净值 成新率
累计折
旧 净值 成新率 
累计折
旧 净值 成新率 
回流炉 2014.11.30 51.47 44.83 6.64 12.90% 39.94 11.53 22.40% 90.47 63.94 41.41% 61.13 93.28 60.41% 
回流炉 2014.11.30 51.47 44.83 6.64 12.90% 39.94 11.53 22.40% 90.47 63.94 41.41% 61.13 93.28 60.41% 
FPC120总成线 2014.11.30 62.41 49.65 12.76 20.45% 36.88 25.53 40.91% 15.28 27.8 64.53% 9.82 14.98 60.40% 
波峰焊 2014.12.1 78.59 67.55 11.04 14.05% 60.05 18.54 23.59% 45.04 33.55 42.69% 30.02 48.57 61.80% 
SPI 2014.12.1 62.71 53.62 9.09 14.50% 47.66 15.05 24.00% 107.24 80.89 43.00% 71.5 116.63 61.99% 
SPI 2014.12.1 62.71 53.62 9.09 14.50% 47.66 15.05 24.00% 107.24 80.89 43.00% 71.5 116.63 61.99% 
SPI 2014.12.1 62.71 53.62 9.09 14.50% 47.66 15.05 24.00% 107.24 80.89 43.00% 71.5 116.63 61.99% 
X-ray检测仪 2014.12.1 68.83 58.92 9.91 14.40% 52.37 16.45 23.90% 39.28 29.55 42.93% 26.19 42.64 61.95% 
锡膏印刷机 2014.12.1 59.54 50.91 8.63 14.49% 45.25 14.29 24.00% 101.81 76.81 43.00% 67.88 110.75 62.00% 
锡膏印刷机 2014.12.1 59.54 50.91 8.63 14.49% 45.25 14.29 24.00% 101.81 76.81 43.00% 67.88 110.75 62.00% 
锡膏印刷机 2014.12.1 59.54 50.91 8.63 14.49% 45.25 14.29 24.00% 101.81 76.81 43.00% 67.88 110.75 62.00% 
全自动压接机 2014.12.24 121.5 51.94 69.56 57.25% 46.17 75.33 62.00% 34.63 86.87 71.50% 23.08 98.41 81.00% 
LTM03线 2014.12.31 219.25 93.23 126.02 57.48% 82.77 136.47 62.24% 63.73 162.36 71.81% 42.07 184.02 81.39% 
SMT生产线改造 2014.12.31 1,770.97 677.33 1,093.65 61.75% 588.6 1,182.37 66.76% 416.57 1,488.13 78.13% 314.05 1,343.05 81.05% 
AXI 2014.12.31 114.93 98.27 16.67 14.50% 87.35 27.58 24.00% 65.51 49.42 43.00% 43.67 71.26 62.00% 
动力设施 2015.1.15 64.91 25.85 39.06 60.18% 22.65 42.27 65.12% 32.19 96.74 75.03% 19.44 109.49 84.92% 
动力设施 2015.1.15 64.02 25.46 38.56 60.23% 22.29 41.73 65.18% 32.19 96.74 75.03% 19.44 109.49 84.92% 
立式加工中心 2015.2.12 91.88 37.73 54.15 58.94% 33.36 58.52 63.69% 24.61 67.27 73.22% 15.87 76.01 82.73% 
立式加工中心 2015.2.12 73.08 30.01 43.07 58.94% 26.53 46.55 63.70% 19.58 53.5 73.21% 12.62 60.46 82.73% 
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累计折
旧 净值 成新率
累计折
旧 净值 成新率
累计折
旧 净值 成新率 
累计折
旧 净值 成新率 
立式加工中心 2015.2.12 73.08 30.01 43.07 58.94% 26.53 46.55 63.70% 19.58 53.5 73.21% 12.62 60.46 82.73% 
在线 ICT测试机
台 2015.5.15 155.44 119.74 35.7 104.5 50.93 32.77% 74.04 81.4 52.37% 43.57 111.86 71.97% 
离线割板机 2015.8.26 55.92 20.36 35.55 63.57% 17.71 38.21 68.33% 24.79 87.04 77.83% 14.17 97.67 87.33% 
离线割板机 2015.8.26 55.92 20.36 35.55 63.57% 17.71 38.21 68.33% 24.79 87.04 77.83% 14.17 97.67 87.33% 
GSH&GOEK半
自动装配线 2015.12.1 927.69 627.01 300.68 32.41% 533.61 394.08 42.48% 351.4 573.72 62.02% 175.58 748.52 81.00% 
PIM110&210 2015.12.31 226.75 43.93 182.82 80.63% 32.67 194.08 85.59% 12.73 255.26 95.25% - - - 
LDM#1生产线 2015.12.31 220.38 74.32 143.99 65.34% 64.7 155.69 70.65% 43.24 184.32 81.00% 21.62 205.94 90.50% 
FPC111产线 2015.12.31 60.43 20.06 40.37 66.80% 17.19 43.24 71.55% 12.69 54.11 81.00% 6.35 60.45 90.49% 
HID415总成线 2015.12.31 932.38 630.7 301.68 32.36% 538 394.38 42.30% 354.18 577.7 61.99% 176.58 755.14 81.05% 
AVS装配测试生
产线 2016.1.29 746.2 496.11 269.92 36.17% 412.03 334.17 44.78% 228 261.2 53.39% 112.29 376.91 77.05% 
车载电源自动生
产线 2016.3.31 66.05 21.91 44.14 66.83% 18.88 47.17 71.42% 12.83 53.22 80.58% 6.78 59.27 89.74% 
贴片机 2016.4.23 106.03 63.79 42.24 39.84% 53.72 52.31 49.34% 33.58 72.45 68.33% 13.43 92.6 87.33% 
贴片机 2016.4.23 106.03 63.79 42.24 39.84% 53.72 52.31 49.34% 33.58 72.45 68.33% 13.43 92.6 87.33% 
贴片机 2016.4.23 106.03 63.79 42.24 39.84% 53.72 52.31 49.34% 33.58 72.45 68.33% 13.43 92.6 87.33% 
HID5#生产线 2016.5.23 54.67 45.01 9.66 17.67% 39.82 14.85 27.16% 29.43 25.24 46.17% 19.04 35.63 65.17% 
进口试验箱(三综
合) 2016.6.6 94.64 27.72 66.92 70.71% 23.23 71.41 75.45% 14.23 80.41 84.96% 5.24 89.4 94.46% 
SMT5号线 2016.8.22 1,138.83 630.71 508.13 44.62% 521.41 617.42 54.22% 286.1 941.52 76.69% 70.81 1,047.21 93.67% 
通用点烟器自动
生产设备 2016.9.30 155.56 33.55 122.01 78.43% 25.68 129.89 83.50% 18.34 136.12 88.13% 3.66 150.79 97.63% 
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累计折
旧 净值 成新率
累计折
旧 净值 成新率
累计折
旧 净值 成新率 
累计折
旧 净值 成新率 
LC892系列内套
总成自动化设备 2016.9.30 77.06 20.13 56.93 73.88% 16.47 60.59 78.63% 9.15 67.91 88.13% 1.83 75.23 97.63% 
出口预热器生产
自动化 2016.9.30 134.81 35.3 99.51 73.81% 28.9 105.91 78.56% 16.11 118.7 88.05% 3.31 131.5 97.54% 
LTM4#装配测试
流水线 2016.10.28 198.43 103.64 94.78 47.76% 84.78 113.64 57.27% 47.07 151.36 76.28% 9.35 189.08 95.29% 
点烟器自动线 2016.11.4 132.86 32.61 100.25 75.46% 26.3 106.57 80.21% 13.67 119.19 89.71% 1.05 131.81 99.21% 
分板机 2016.11.29 71.06 40.5 30.56 43.01% 33.75 37.31 52.50% 20.25 50.81 71.50% 6.75 64.31 90.50% 
美康售后油泵流
水线及测试台 2016.12.31 93.28 22.15 71.13 76.25% 17.72 75.56 81.00% 8.86 84.42 90.50% - 93.15 100.00% 
三款齿轮泵装配
产线 2016.12.31 125.84 41.84 84 66.75% 35.87 89.98 71.50% 23.91 101.93 81.00% 11.96 113.89 90.50% 
FPC4#装配线 2016.12.31 107.05 22.12 84.94 79.35% 16.83 90.22 84.28% 22.41 237.63 91.38% - 256.52 100.00% 
LHC2#产线 2017.6.28 54.78 - - - 7.56 47.22 86.20% 8.39 168.36 95.25% - - - 
LHC3#产线 2017.6.30 351.31 61.36 289.22 82.33% 44.47 306.84 87.34% 17.32 347.35 95.25% - - - 
P0151戴姆勒国
标插座装配线 2017.6.30 50.59 9.61 40.98 81.00% 7.21 43.38 85.75% 2.4 48.19 95.26% - - - 
ABC1号线 2017.6.30 237.75 41.19 196.55 82.67% 29.6 208.14 87.55% 6.91 220.03 96.96% - - - 
机油泵综合性能
试验台架 2017.8.31 63.25 22.03 41.22 16.02 47.23 74.67% 4.01 59.24 93.66% - - - 
LDM4#生产线 2017.10.31 219.96 34.79 184.94 84.08% 24.38 195.58 88.92% 3.16 196.8 98.42% - - - 
LLP115生产线 2017.10.31 261.82 40.74 216.58 82.72% 29.02 232.8 88.92% 3.77 234.25 98.42% - - - 
LTM2号线 2017.10.31 79.66 12.61 67.05 84.17% 8.83 70.83 88.92% 1.26 78.4 98.42% - - - 
选择性波峰焊 2017.10.31 80.44 25.47 54.97 17.83 62.61 77.83% 2.55 77.89 96.83% - - - 
选择焊 2017.10.31 114.9 36.39 78.52 25.47 89.43 77.83% 3.63 111.27 96.84% - - - 
科博达技术股份有限公司                                                                                                     首次公开发行 A股股票招股意向书 
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2019年 6月 30日 2018年 12月 31日 2017年 12月 31日 2016年 12月 31日 
累计折
旧 净值 成新率
累计折
旧 净值 成新率
累计折
旧 净值 成新率 
累计折
旧 净值 成新率 
AVS2号线 2017.11.18 751.61 227.68 527.52 70.19% 154.77 596.84 79.41% 7.66 475.92 98.42% - - - 
激光打码机 2017.12.22 60.45 17.23 43.23 71.51% 11.49 48.97 81.01% - 60.45 100% - - - 
贴片机 2017.12.27 97.48 27.78 69.7 71.50% 18.52 78.96 81.00% - 395.97 100% - - - 
贴片机 2017.12.27 97.48 27.78 69.7 71.50% 18.52 78.96 81.00% - 395.97 100% - - - 
贴片机 2017.12.27 97.48 27.78 69.7 71.50% 18.52 78.96 81.00% - 395.97 100% - - - 
贴片机 2017.12.27 109.62 31.24 78.38 71.50% 20.83 88.79 81.00% - 395.97 100% - - - 
ICT+Milling线 2017.12.31 159.92 22.57 137.35 85.89% 14.95 144.96 90.65% - 446.26 100% - - - 
肖根灌胶机 2018.3.23 58.48 13.89 44.59 76.25% 8.33 50.15 85.76% - - - - - - 
FPC5#线 2018.3.23 447.68 104.98 342.7 76.55% 61.96 385.72 86.16% - - - - - - 
泰瑞达 ICT 2018.3.29 136.21 32.35 103.86 76.25% 19.41 116.8 85.75% - - - - - - 
肖根灌胶机 2018.3.30 135.71 15.97 119.74 88.23% 9.58 126.13 92.94% - - - - - - 
SMT9 2018.4.15 1,268.51 264.41 1,004.11 79.16% 141.06 1,127.45 88.88% - - - - - - 
全自动锡膏印刷
机 2018.4.17 68.95 9.82 59.12 85.74% 6.55 62.4 90.50% - - - - - - 
贴片机 2018.4.18 98.33 14.01 84.32 85.75% 9.34 88.99 90.50% - - - - - - 
贴片机 2018.4.18 98.33 14.01 84.32 85.75% 9.34 88.99 90.50% - - - - - - 
贴片机 2018.4.18 98.33 14.01 84.32 85.75% 9.34 88.99 90.50% - - - - - - 
LHC2线 2018.4.28 189.73 40.45 149.28 78.68% 21.97 167.76 88.42% - - - - - - 
LHC4#产线 2018.4.30 431.52 46.67 384.85 89.18% 26.03 405.5 93.97% - - - - - - 
在线 Xray 2018.4.30 143.05 15.88 127.17 88.90% 9.07 133.98 93.66% - - - - - - 
科博达技术股份有限公司                                                                                                     首次公开发行 A股股票招股意向书 
1-1-255 
固定资产名称 取得日期 原值 
2019年 6月 30日 2018年 12月 31日 2017年 12月 31日 2016年 12月 31日 
累计折
旧 净值 成新率
累计折
旧 净值 成新率
累计折
旧 净值 成新率 
累计折
旧 净值 成新率 
在线 Xray 2018.4.30 143.05 15.88 127.17 88.90% 9.07 133.98 93.66% - - - - - - 
分板机
MillingILR-2000+
上下板机
PAL-1400 
2018.4.30 145.24 20.73 124.51 85.73% 13.84 131.4 90.47% - - - - - - 
LHC5 2018.4.30 237.31 52.6 184.71 77.83% 30.06 207.25 87.33% - - - - - - 
LDM5 2018.4.30 235.06 52.1 182.95 77.83% 29.77 205.28 87.33% - - - - - - 
AXI 2018.5.27 144.49 29.74 114.75 79.42% 16.01 128.47 88.91% - - - - - - 
AXI 2018.5.27 144.49 29.74 114.75 79.42% 16.01 128.47 88.91% - - - - - - 
MIN32# 2018.5.31 213.77 44 169.77 79.42% 23.69 190.08 88.92% - - - - - - 
LHC1#产线 2018.5.31 224.73 44.86 179.87 80.04% 23.27 201.46 89.65% - - - - - - 
雄克分板机 2018.6.15 148.66 28.28 120.39 80.98% 14.14 134.52 90.49% - - - - - - 
DIP1 2018.6.15 205.42 39.03 166.39 81.00% 19.52 185.91 90.50% - - - - - - 
ETC装配 2线
(RD43) 2018.6.30 335.55 31.64 303.91 90.57% 15.67 319.88 95.33% - - - - - - 
立式加工中心
(RD43) 2018.6.30 74.98 7.12 67.86 90.50% 3.55 71.43 95.27% - - - - - - 
立式加工中心
(RD43) 2018.6.30 74.98 7.12 67.86 90.50% 3.55 71.43 95.27% - - - - - - 
立式加工中心
(RD43) 2018.6.30 74.98 7.12 67.86 90.50% 3.55 71.43 95.27% - - - - - - 
HID1 2018.7.20 100.18 70.12 30.06 30.01% 58.56 41.62 41.55% - - - - - - 
HID3 2018.7.20 121.33 55.71 65.62 54.08% 44.18 77.14 63.58% - - - - - - 
LDM3 2018.7.20 66.28 11.54 54.74 82.59% 5.25 61.03 92.08% - - - - - - 
全自动锡膏印刷
机 2018.7.24 61.98 10.79 51.18 82.58% 4.91 57.07 92.08% - - - - - - 
科博达技术股份有限公司                                                                                                     首次公开发行 A股股票招股意向书 
1-1-256 
固定资产名称 取得日期 原值 
2019年 6月 30日 2018年 12月 31日 2017年 12月 31日 2016年 12月 31日 
累计折
旧 净值 成新率
累计折
旧 净值 成新率
累计折
旧 净值 成新率 
累计折
旧 净值 成新率 
SMT4 2018.7.24 538.09 92.61 445.48 82.79% 41.31 496.78 92.32% - - - - - - 
三维自动光学检
测设备 2018.7.27 55.86 9.73 46.13 82.58% 4.42 51.43 92.07% - - - - - - 
离线式分板机 2018.8.22 79.06 11.99 67.07 84.83% 4.41 74.65 94.42% - - - - - - 
离线式分板机 2018.8.22 79.06 11.99 67.07 84.83% 4.41 74.65 94.42% - - - - - - 
AVS3号产线 2018.8.31 578.4 91.97 486.86 84.17% 36.76 541.65 93.65% - - - - - - 
上菲红排气制动
阀产线(RD26) 2018.8.31 66.82 3.7 63.11 94.45% 0.53 66.29 99.21% - - - - - - 
LDM6#线 2018.9.29 224.38 31.97 192.41 85.75% 10.66 213.72 95.25% - - - - - - 
LLPMIN33#线 2018.9.29 217.98 31.06 186.92 85.75% 10.35 207.63 95.25% - - - - - - 
LLPMIN34#线 2018.9.29 216.71 30.88 185.83 85.75% 10.29 206.41 95.25% - - - - - - 
LHC6#产线 2018.9.30 420.2 59.88 360.32 85.75% 19.96 400.24 95.25% - - - - - - 
ABC3#产线 2018.9.30 304.33 43.37 260.97 85.75% 14.46 289.88 95.25% - - - - - - 
FPC3号线 2018.10.24 247.84 31.39 216.45 87.33% 7.85 239.99 96.83% - - - - - - 
康明斯节气门产
线(ETC3线)
(RD42) 
2018.10.31 259.86 16.42 243.44 93.68% 4.07 255.79 98.43% - - - - - - 
LLPG31号线 2018.11.28 545.3 29.37 500.65 91.81% 4.32 540.98 99.21% - - - - - - 
WLN110产线 2018.11.30 58.99 3.27 55.72 94.46% 0.47 58.52 99.20% - - - - - - 
RLN产线 2018.11.30 118.26 21.45 93.92 79.42% 10.46 107.8 91.16% - - - - - - 
SMT10线 2018.11.30 957.06 106.07 850.98 88.92% 15.15 941.9 98.42% - - - - - - 
SMT6线 2018.11.30 1,096.42 121.52 974.90 88.92% 17.36 1,079.06 98.42% - - - - - - 
科博达技术股份有限公司                                                                                                     首次公开发行 A股股票招股意向书 
1-1-257 
固定资产名称 取得日期 原值 
2019年 6月 30日 2018年 12月 31日 2017年 12月 31日 2016年 12月 31日 
累计折
旧 净值 成新率
累计折
旧 净值 成新率
累计折
旧 净值 成新率 
累计折
旧 净值 成新率 
LDM7线 2018.11.30 222.18 24.63 197.56 88.92% - 222.18 100.00% - - - - - - 
插针机 2018.12.18 314.94 29.92 285.02 90.50% - 314.94 100.00% - - - - - - 
泰科插针机 2018.12.18 259.09 20.51 238.58 92.08% - 259.09 100.00% - - - - - - 
LDM2#产线 2018.12.21 213.64 20.31 193.44 90.54% - 213.64 100.00% - - - - - - 
飞针测试设备 2018.12.25 233.05 22.53 222.08 95.29% - 233.05 100.00% - - - - - - 
SMT7线 2018.12.30 1,091.45 103.69 987.77 90.50% - 1,091.45 100.00% - - - - - - 
Laser5 2018.12.30 61.68 5.86 55.82 90.50% - 61.68 100.00% - - - - - - 
Laser6 2018.12.30 61.01 5.8 55.21 90.49% - 61.01 100.00% - - - - - - 
M4#线 2018.12.30 346.19 32.9 312.5 90.27% - 346.19 100.00% - - - - - - 
M5#线 2018.12.30 346.52 32.93 312.8 90.27% - 346.52 100.00% - - - - - - 
ITM测试台 ST01
产品功能实验台 2018.12.31 85.05 8.08 76.97 90.50% - 85.05 100.00% - - - - - - 
RGB 3号线 2019.2.14 105.52 6.68 98.83 93.66%   
三综合高低温试
验箱 2019.3.22 79.57 3.78 75.79 95.25%   
三综合高低温试
验箱 2019.3.22 70.24 3.34 66.9 95.24%   
AVS四号线 2019.5.30 780.49 12.36 768.13 98.42%   
减震圈自动检测
设备 2019.1.27 56.03 4.44 51.6 92.09%   
AGS总成装配一
线 2019.5.30 539.35 8.54 530.81 98.42%   
绕线机 2019.1.24 51.14 2.02 49.11 96.03%   
空压机及配套系 2019.1.28 73.5 5.82 67.69 92.10%   
科博达技术股份有限公司                                                                                                     首次公开发行 A股股票招股意向书 
1-1-258 
固定资产名称 取得日期 原值 
2019年 6月 30日 2018年 12月 31日 2017年 12月 31日 2016年 12月 31日 
累计折
旧 净值 成新率
累计折
旧 净值 成新率
累计折
旧 净值 成新率 
累计折
旧 净值 成新率 
统 
变排量机油泵生
产线 2019.3.31 213 5.06 207.94 97.62%   
立式加工中心
(RD46) 2019.3.31 74.98 1.78 73.2 97.63%   
立式加工中心
(RD46) 2019.3.31 74.98 1.78 73.2 97.63%   
立式加工中心
(RD46) 2019.3.31 74.98 1.78 73.2 97.63%   
三综合高低温试
验箱 2019.4.16 68.48 1.08 67.39 98.41%   
FPC6产线 2019.6.30 60.59 - 60.59 100.00%   
LLP G3 2号线 2019.6.30 401.72 - 401.72 100.00%   
ABC4号线 2019.6.30 237.54 - 237.54 100.00%   
小计 - 32,979.69 9,559.52 23,373.62 7,121.26 22,896.29 - 4,811.26 12,791.49 - 3,042.40 10,002.80 - 
截至各期末余额 - 40,902.47 15,254.69 25,647.79 12,167.71 25,776.53 - 8,368.98 14,958.47 - 6,062.45 12,921.94 - 
占比 - - 91.13% - 88.83% - - 85.51% - - 77.41% - 
注:由于部分固定资产在报告期有改建或部分处置,上述表中所列原值为截至 2019年 6月 30日最新原值。折旧年限为 5-10年,残值率 0%-5% 
 
科博达技术股份有限公司                                               首次公开发行 A股股票招股意向书 
1-1-259 
报告期内,科博达主要机器设备的成新率较高,使用状态良好,折旧年限和残值率
合理。 
(二)主要无形资产 
1、土地使用权 
截至本招股意向书签署日,发行人及其子公司拥有的土地使用权如下表所示: 

号 
国有土地使
用证/房地产
权证 
土地使用 
权人 座落 
取得
方式 用途 
土地面积
(m2) 使用期限 
有无
权利
限制

沪(2018)浦
字不动产权
第 040705号 
科博达股
份 
上海市祖冲
之路 2388号
1-2幢(浦东
新区张江高
科技园区 15
街坊 5/86丘)
出让 工业用地 16,504 
2008年 07
月 07日至
2055年 12
月 31日 
有 

嘉土国用
(2015)第
627848号 
浙江科博
达 
浙江省嘉兴
市昌盛东路
1229号 
出让 工业用地 115,756.40 
2015年 12
月 21日至
2060年 02
月 10日 
有 

104房地证
2014字第
33157号 
重庆科博
达 
重庆市沙坪
坝区西科一
路 2号 
出让 工业用地 66,149 
2014年 06
月 20日至
2058年 10
月 23日 
无 

鲁(2018)潍
坊市寒亭区
不动产权第
0067875号 
潍坊科博
达 
寒亭区东外
环以西、国有
土地以南 
出让 工业用地 23,082 
2013年 12
月 27日至
2063年 12
月 26日 
无 
注:上述土地使用权中,科博达有限所拥有的沪(2018)浦字不动产权第 040705 号土地使用权已
根据科博达有限与中国银行股份有限公司上海市浦东开发区支行签署的《最高额抵押合同》(2016
年 KFQ(ZJ)字 023号 DY)向中国银行股份有限公司上海市浦东开发区支行进行了抵押;浙江科
博达所拥有的嘉土国用(2015)第 627848 号土地使用权已根据浙江科博达与中国建设银行股份有
限公司嘉兴分行签署的《最高额抵押合同》(第 Z63804792502016080号、第 Z63804792502016104
号)向中国建设银行股份有限公司嘉兴分行进行了抵押。 
 
2、商标 
报告期内,科博达控股拟将其持有的所有与发行人业务相关的 53 项境内商标以及
16项境外商标转让给科博达股份。截至本招股意向书签署日,已有 50项境内商标及 16
项境外商标注册人变更手续办理完毕,尚有 3项境内商标注册人变更手续仍在办理过程
中;针对尚未完成商标注册人变更的 3项境内商标,科博达控股已授权发行人在全球范
围内以独占许可的方式无偿使用。 
科博达技术股份有限公司                                               首次公开发行 A股股票招股意向书 
1-1-260 
截至本招股意向书签署日,发行人拥有的境内商标权如下表所示: 
序号 注册商标名称 注册人 注册号 核定服务项目 有效期限 
1  
科博达股
份 6118469
汽车;气泵(车辆附件);陆地
车辆发动机;陆地车辆变速
箱;车辆喇叭;车辆倒退报警
器;车辆防盗设备;车辆用液
压系统;摩托车;车辆轮胎 
2009年 12月
14日至 2019
年 12月 13
日 
2 科博达股份 6118470
数据处理设备;计算机;内部
通讯装置;车辆用导航仪器
(随车计算机);车辆用收音机;
空气分析仪器;车辆轮胎低压
自动显示器;速度指示器;集
成电路;工业操作遥控电器设
备 
2010年 02月
21日至 2020
年 02月 20
日 
3  
科博达股
份 6118471
汽车;气泵(车辆附件);陆地
车辆发动机;陆地车辆变速
箱;车辆喇叭;车辆倒退报警
器;车辆防盗设备;车辆用液
压系统;摩托车;车辆轮胎 
2009年 12月
14日至 2019
年 12月 13
日 

 
科博达股
份 6118472
数据处理设备;计算机;车辆
用收音机;空气分析仪器;车
辆轮胎低压自动显示器;速度
指示器;集成电路 
2011年 06月
14日至 2021
年 06月 13
日 
5  
科博达股
份 6137320
计算尺;邮件打戳器;验手纹
机;自动售货机;商品电子标
签;传真机;秤;尺(量器);
闪光灯(信号灯);照相机(摄
影);视听教学仪器;成套电
气校验装置;车辆驾驶和控制
模拟器;镜(光学);电缆;
电阻材料;光电开关(电器);
电阻器;插座、插头和其它连
接物(电器连接);照明设备
用镇流器;遥控仪器;光导丝
(光学纤维);电镀设备;消
防车;电弧切削装置;工业用
放射设备;安全带(非汽车座
椅和体育设备);电子防盗装
置;眼镜;电池充电器;动画
片;汽车用雪茄烟点火器;自
动调节燃料泵 
2010年 02月
21日至 2020
年 02月 20
日 
6  
科博达股
份 6137323
金属管;铝塑板(以铝为主);
车辆紧固用螺丝;金属家具部
件;五金器具;车辆用金属锁;
保险柜;车轮固定钳(保护罩);
车辆金属徽章;未加工或半加
工普通金属 
2009年 12月
21日至 2019
年 12月 20
日 
7  
科博达股
份 6137325
工业用油;车轮防滑膏;润滑
油;酒精(燃料);汽车燃料;
2010年 02月
14日至 2020
科博达技术股份有限公司                                               首次公开发行 A股股票招股意向书 
1-1-261 
序号 注册商标名称 注册人 注册号 核定服务项目 有效期限 
汽车燃料非化学添加剂;引火
剂;蜡(原料);蜡烛;除尘制
剂 
年 02月 14
日 
8  
科博达股
份 6137332
密封环;生橡胶或半成品橡
胶;挡风雨条;橡皮减震器;
垫片(密封垫);部分加工的刹
车衬垫料;有机玻璃;塑料管;
车辆取暖器软管;车辆水箱用
连接软管;隔音材料;绝缘材
料;气缸接头 
2010年 02月
07日至 2020
年 02月 06
日 
9 科博达股份 6137335
贵重金属合金;贵重金属盒;
银饰品;贵重金属徽章;银制
工艺品;磁疗首饰;钟;测时
仪器;表;贵重金属锭 
2010年 01月
14日至 2020
年 01月 13
日 
10  
科博达股
份 6137337
陆、空、水或铁路用机动运载
器;公共汽车;汽车车轮;后
视镜;自行车;高架缆车;婴
儿车;雪橇(车);空中运载
工具;船 
2009年 12月
28日至 2019
年 12月 27
日 
11 科博达股份 6137338
照明器;灯;车灯;车辆用反
射镜;电炊具;冰箱;车辆用
空调器;水龙头;卫生器械和
设备;电暖器 
2010年 02月
21日至 2020
年 02月 20
日 
12  
科博达股
份 6137694
陆、空、水或铁路用机动运载
器;公共汽车;汽车车轮;后
视镜;自行车;高架缆车;婴
儿车;雪橇(车);空中运载
工具;船 
2009年 12月
28日至 2019
年 12月 27
日 
13  
科博达股
份 6137695
照明器;灯;车灯;车辆用反
射镜;电炊具;冰箱;车辆用
空调器;水龙头;卫生器械和
设备;电暖器 
2010年 02月
21日至 2020
年 02月 20
日 
14 
 
科博达股
份 6137697
计算尺;邮件打戳器;验手纹
机;自动售货机;商品电子标
签;传真机;秤;尺(量器);
闪光灯(信号灯);照相机(摄
影);视听教学仪器;成套电
气校验装置;车辆驾驶和控制
模拟器;镜(光学);电缆;
电阻材料;光电开关(电器);
电阻器;插座、插头和其它连
接物(电器连接);照明设备
用镇流器;遥控仪器;光导丝
(光学纤维);电镀设备;消
防车;电弧切削装置;工业用
放射设备;安全带(非汽车座
椅和体育设备);电子防盗装
置;眼镜;电池充电器;动画
片;汽车用雪茄烟点火器;自
2010年 03月
14日至 2020
年 03月 13
日 
科博达技术股份有限公司                                               首次公开发行 A股股票招股意向书 
1-1-262 
序号 注册商标名称 注册人 注册号 核定服务项目 有效期限 
动调节燃料泵; 
15 
 
科博达股
份 6137700
金属管;铝塑板(以铝为主);
车辆紧固用螺丝;金属家具部
件;五金器具;车辆用金属锁;
保险柜;车轮固定钳(保护罩);
车辆金属徽章;未加工或半加
工普通金属 
2009年 12月
21日至 2019
年 12月 20
日 
16 
 
科博达股
份 6137704
车辆盖罩(非安装);防水帆布;
吊床;运输和贮存散装物用口
袋(麻袋);尼龙编织袋(仿麻
袋);填料;船用纤维密封圈;
纤维纺织原料;纺织纤维;汽
车拖缆 
2010年 03月
28日至 2020
年 03月 27
日 
17 
 
科博达股
份 6137709
密封环;生橡胶或半成品橡
胶;挡风雨条;橡皮减震器;
离合器垫;垫片(密封垫);部
分加工的刹车衬垫料;有机玻
璃;气缸接头;塑料管;车辆
取暖器软管;车辆水箱用连接
软管;隔音材料;绝缘材料 
2010年 02月
07日至 2020
年 02月 06
日 
18  
科博达股
份 6137712
工业用油;车轮防滑膏;润滑
油;酒精(燃料);汽车燃料;
汽车燃料非化学添加剂;引火
剂;蜡(原料);蜡烛;除尘制
剂 
2010年 02月
14日至 2020
年 02月 13
日 
19  
科博达股
份 6137719
城市规划;工业品外观设计;
建筑咨询;建设项目的开发;
服装设计;无形资产评估;计
算机软件咨询;计算机病毒的
防护服务;节能领域的咨询;
提供互联网搜索引擎 
2010年 05月
28日至 2020
年 05月 27
日 
20 科博达股份 6137724
地毯;席;汽车毡毯;汽车用
垫毯;防滑垫;地毯底衬;地
垫;橡胶地垫;墙纸;非纺织
品挂毯(墙上挂帘帷) 
2010年 03月
28日至 2020
年 03月 27
日 
21  
科博达股
份 6137729
汽车拖缆;车辆盖罩(非安装);
防水帆布;吊床;运输和贮存
散装物用口袋(麻袋);尼龙编
织袋(仿麻袋);填料;船用纤
维密封圈;纤维纺织原料;纺
织纤维 
2010年 03月
28日至 2020
年 03月 27
日 
22  
科博达股
份 6137731
磨光;焊接;纺织品精细加工;
木器制作;玻璃窗着色处理;
服装制作;印刷;空气净化;
空调设备出租;发电机出租 
2010年 03月
14日至 2020
年 03月 13
日 
23  
科博达股
份 6137734
建筑施工监督;建筑;室内装
璜;电器设备的安装与修理;
车辆保养和修理;飞机保养与
2010年 03月
14日至 2020
年 03月 13
科博达技术股份有限公司                                               首次公开发行 A股股票招股意向书 
1-1-263 
序号 注册商标名称 注册人 注册号 核定服务项目 有效期限 
修理;造船;轮胎翻新;干洗;
电梯安装和修理; 
日 
24  
科博达股
份 6137746
地毯;席;汽车毡毯;汽车用
垫毯;防滑垫;地毯底衬;地
垫;橡胶地垫;墙纸;非纺织
品挂毯(墙上挂帘帷) 
2010年 03月
28日至 2020
年 03月 27
日 
25 
 
科博达股
份 6137756
建筑施工监督;建筑;室内装
璜;电器设备的安装与修理;
车辆保养和修理;飞机保养与
修理;造船;轮胎翻新;干洗;
电梯安装和修理 
2010年 03月
14日至 2020
年 03月 13
日 
26  
科博达股
份 6137759
磨光;焊接;纺织品精细加工;
木器制作;玻璃窗着色处理;
服装制作;印刷;空气净化;
空调设备出租;发电机出租 
2010年 03月
14日至 2020
年 03月 13
日 
27  
科博达股
份 6137761
城市规划;工业品外观设计;
建筑咨询;建设项目的开发;
服装设计;无形资产评估;计
算机软件咨询;计算机病毒的
防护服务;节能领域的咨询;
提供互联网搜索引擎 
2010年 05月
21日至 2020
年 05月 20
日 
28  
科博达股
份 6503345
汽车拖缆;车辆盖罩(非安装);
防水帆布;吊床;运输和贮存
散装物用口袋(麻袋);尼龙编
织袋(仿麻袋);填料;船用纤
维密封圈;纤维纺织原料;纺
织纤维 
2010年 06月
07日至 2020
年 06月 06
日 
29 
 
科博达股
份 9477015
数据处理设备;计算机;车辆
用收音机;空气分析仪器;车
辆轮胎低压自动显示器;速度
指示器;集成电路 
2012年 09月
14日至 2022
年 09月 13
日 
30 
 
科博达股
份 
1117055

数据处理设备;计算机;半导
体收音机;空气分析仪器;速
度指示器;集成电路;运载工
具轮胎低压自动指示器; 
2014年 02月
07日至 2024
年 02月 06
日 
31 
 
科博达股
份 
1117062

灯;照明器械及装置;灯光反
射镜;汽车灯;电炊具;冰箱;
运载工具用空调器;水管龙
头;散热器(供暖);卫生器械
和设备 
2013年 11月
28日至 2023
年 11月 27
日 
32 
 
科博达股
份 
1117071

陆、空、水或铁路用机动运载
工具;汽车车轮;公共汽车;
后视镜;陆、空、水或铁路用
机动运载工具;自行车;高架
缆车;婴儿车;空中运载工具;
船;雪橇(运载工具) 
2013年 11月
28日至 2023
年 11月 27
日 
科博达技术股份有限公司                                               首次公开发行 A股股票招股意向书 
1-1-264 
序号 注册商标名称 注册人 注册号 核定服务项目 有效期限 
33 
 
科博达股
份 
1117083

数据处理设备;计算机;内部
通讯装置;运载工具用导航仪
器(随载计算机);半导体收音
机;空气分析仪器;速度指示
器;运载工具轮胎低压自动指
示器;集成电路;工业遥控操
作用电气设备 
2013年 11月
28日 2023年
11月 27日 
34 
 
科博达股
份 
1117095

灯;照明器械及装置;灯光反
射镜;汽车灯;电炊具;冰箱;
运载工具用空调器;水管龙
头;散热器(供暖);卫生器械
和设备 
2013年 11月
28日至 2023
年 11月 27
日 
35 
 
科博达股
份 
1117104

陆、空、水或铁路用机动运载
工具;公共汽车;后视镜;自
行车;高架缆车;婴儿车;空
中运载工具;船;雪橇(运载
工具) 
2013年 11月
28日至 2023
年 11月 27
日 
36 
 
科博达股
份 
1122477

气泵(运载工具附件);运载
工具用喇叭;车辆遮阳装置;
电动运载工具;陆地车辆引
擎;汽车车身;后视镜;陆地
车辆涡轮机;汽车用遮阳帘;
汽车用点烟器 
2013年 12月
14日至 2023
年 12月 13
日 
37  
科博达股
份 
1122485
3 运载工具用自动转向装置 
2015年 04月
07日至 2025
年 04月 06
日 
38 
 
科博达股
份 
1122488

灯;运载工具用灯;汽车防眩
光装置(灯配件);汽车前灯;
运载工具前灯;运载工具用反
光镜;运载工具用照明装置;
运载工具用防眩光装置(灯配
件);汽车转向指示器用灯;
汽车灯 
2013年 12月
14日至 2023
年 12月 13
日 
39 
 
科博达股
份 
1122490

气泵(运载工具附件);运载
工具用喇叭;车辆遮阳装置;
电动运载工具;陆地车辆引
擎;汽车车身;后视镜;陆地
车辆涡轮机;汽车用遮阳帘;
汽车用点烟器 
2013年 12月
14日至 2023
年 12月 13
日 
40 
 
科博达股
份 
1122501

天线;无线电设备;无线电天
线杆;信号转发器;可视电话;
全球定位系统(GPS)设备;导
航仪器;运载工具用导航仪器
(随载计算机);运载工具用无
线电设备;运载工具用自动转
向装置 
2013年 12月
14日至 2023
年 12日 13
日 
科博达技术股份有限公司                                               首次公开发行 A股股票招股意向书 
1-1-265 
序号 注册商标名称 注册人 注册号 核定服务项目 有效期限 
41 
 
科博达股
份 
1122504

灯;运载工具用灯;汽车防眩
光装置(灯配件);汽车前灯;
运载工具前灯;运载工具用反
光镜;运载工具用照明装置;
运载工具用防眩光装置(灯配
件);汽车转向指示器用灯;
汽车灯 
2013年 12月
14日至 2023
年 12月 13
日 
42 
 
科博达股
份 6137322
农业机械;造纸机;印刷机;
纺织品工业用机器;制食品用
电动机械;电动制饮料机;工
业用卷烟机;制革机;缝纫机;
自行车组装机械;制搪瓷机
械;制灯泡机械;包装机;厨
房用电动机器;洗衣机;制药
加工工业机器;模压加工机
器;玻璃加工机;轧钢机;搅
拌机(建筑);起重机;铸造
机械;化油器;风力动力设备;
回形针机;机器人(机械);
冲床(工业用机器);非手工
操作的手持工具;电子工业设
备;空气滤清器;汽车油泵;
阀(机器零件);压缩机(机
器);气动元件;分离器;减
震器;轴承(机器零件);汽
车维修设备;运输机传送带 
2009年 12月
28日至 2019
年 12月 27
日 
43  
科博达股
份 6137327
媒染剂;颜料;食用色素;印
刷膏(油墨);油漆;车辆底盘
涂层;防火漆;防腐剂;金属
用保护制剂;天然树脂 
2010年 02月
21日至 2020
年 02月 20
日 
44 
 
科博达股
份 6137699
农业机械;造纸机;印刷机;
纺织品工业用机器;制食品用
电动机械;电动制饮料机;工
业用卷烟机;制革机;缝纫机;
自行车组装机械;制搪瓷机
械;制灯泡机械;包装机;厨
房用电动机器;洗衣机;制药
加工工业机器;模压加工机
器;玻璃加工机;轧钢机;搅
拌机(建筑);起重机;铸造
机械;化油器;风力动力设备;
回形针机;机器人(机械);
冲床(工业用机器);非手工
操作的手持工具;电子工业设
备;空气滤清器;汽车油泵;
阀(机器零件);压缩机(机
器);气动元件;分离器;减
震器;轴承(机器零件);汽
车维修设备;运输机传送带 
2009年 12月
28日至 2019
年 12月 27
日 
科博达技术股份有限公司                                               首次公开发行 A股股票招股意向书 
1-1-266 
序号 注册商标名称 注册人 注册号 核定服务项目 有效期限 
45 
 
科博达股
份 6137714
媒染剂;颜料;食用色素;印
刷膏(油墨);油漆;防火漆;
车辆底盘涂层;金属用保护制
剂;防腐剂;天然树脂 
2010年 02月
21日至 2020
年 02月 20
日 
46 
 
科博达股
份 6137715
工业用固态气体;工业用石
墨;酸;硅胶;醋酸盐(化学
品);乙烯;酒精;工业用苯
酚;生物碱;化学用甲醛;甘
油酯;蛋白(动植物原料);
易燃制剂(发动机燃料用化学
添加剂);汽油净化添加剂;
防冻剂;制动液;电镀液;工
业用洗净剂;防冷凝化学制
剂;工业用化学品;防(除)
水锈剂;车身填充物;除杀菌
剂、除草剂、除莠剂、杀虫剂
和杀寄生虫药外的农业化学
品;化学试剂(非医用或兽医
用);传真纸;未加工塑料;
肥料;灭火混合剂;工业用粘
合剂;固化剂 
2010年 02月
21日至 2020
年 02月 20
日 
47 
 
科博达股
份 
1122483

马达和引擎启动器;定子(机
器零件);马达和引擎用风扇;
接头(引擎部件);马达和引擎
冷却器;马达和引擎用节油
器;泵(机器、引擎或马达部
件);润滑油泵;压力阀(机器
部件);调节器(机器部件) 
2013年 12月
14日至 2023
年 12月 13
日 
48 
 
科博达股
份 
1122495

马达和引擎启动器;定子(机
器零件);马达和引擎用风扇;
接头(引擎部件);马达和引擎
冷却器;马达和引擎用节油
器;泵(机器、引擎或马达部
件);润滑油泵;压力阀(机器
部件);调节器(机器部件) 
2013年 12月
14日至 2023
年 12月 13
日 
49 
 
科博达股
份 
1117079

农业机械;造纸机;印刷机;
制食品用电动机械;电动制饮
料机;工业用卷烟机;制革机;
缝纫机;纺织工业用机器;自
行车组装机械 
2013年 11月
28日至 2023
年 11月 27
日 
50 
 
科博达股
份 
1117023

农业机械;造纸机;印刷机;
制食品用电动机械;电动制饮
料机;工业用卷烟机;制革机;
缝纫机;纺织工业用机器;自
行车组装机械 
2013年 11月
28日至 2023
年 11月 27
日 
 
截至本招股意向书签署日,公司的控股子公司嘉兴科奥拥有的境内商标权如下表所
科博达技术股份有限公司                                               首次公开发行 A股股票招股意向书 
1-1-267 
示: 
序号 注册商标名称 注册人 注册号 核定服务项目 有效期限 

 
嘉兴科
奥 13314594
汽车灯;汽车防眩光装置(灯
配件);汽车前灯;汽车转向
指示器用灯;运载工具前灯;
运载工具用灯;运载工具用防
眩光装置(灯配件);运载工具
用光反射镜;运载工具用照明
装置 
2015年 08月
28日至 2025
年 08月 27
日 

 
嘉兴科
奥 13314516
电触点;电磁线圈;电感应圈
支架;电开关;互感器;继电
器(电);螺线管阀(电磁开关);
起动器 
2016年 06月
28日至 2026
年 06月 27
日 
 
截至本招股意向书签署日,发行人拥有的境外商标权如下表所示: 

号 商标图形  
国家或地
区 状态 国际注册号 注册日 
有效期截
止日 类别 
1 台湾 已注册 01556704 
2013年
01月 01
日 
2022年12
月 31日 7 
2 台湾 已注册 01556922 
2013年
01月 01
日 
2022年12
月 31日 9 
3 台湾 已注册 01557027 
2013年
01月 01
日 
2022年12
月 31日 11 
4 台湾 已注册 01557105 
2013年
01月 01
日 
2022年12
月 31日 12 
5 墨西哥 已注册 1339646 
2012年
12月 17
日 
2022年 8
月 24日 7 
6 墨西哥 已注册 1338911 
2012年
12月 14
日 
2022年 8
月 24日 9 
7 墨西哥 已注册 1339647 
2012年
12月 17
日 
2022年 8
月 24日 11 
8 墨西哥 已注册 1339648 
2012年
12月 17
日 
2022年 8
月 24日 12 
9  巴西 已注册 905175123 
2012年
08月 21
日 
2025年08
月 25日 7 
10  巴西 已注册 905175247 
2012年
08月 21
日 
2025年08
月 25日 9 
科博达技术股份有限公司                                               首次公开发行 A股股票招股意向书 
1-1-268 

号 商标图形  
国家或地
区 状态 国际注册号 注册日 
有效期截
止日 类别 
11  巴西 已注册 905175352 
2012年
08月 21
日 
2025年08
月 25日 11 
12  巴西 已注册 905175468 
2012年
08月 21
日 
2025年08
月 25日 12 
13  
欧盟、日
本、韩国、
新加坡、美
国 
已注册 1149735 2013年 1月 11日
2023年 1
月 11日 
7、9、11、
12 
14  印度 已注册 2378558 
2012年
08月 13
日 
2022年08
月 13日 7 
15  印度 已注册 2378556 
2012年
08月 13
日 
2022年08
月 13日 9 
16  印度 已注册 2378555 
2012年
08月 13
日 
2022年08
月 13日 11 
 
截至本招股意向书签署日,与发行人业务相关的部分境内商标注册人为科博达控股。 
(1)科博达控股拥有的与发行人业务相关的境内商标权如下表所示: 
序号 注册商标名称 注册人 注册号 核定服务项目 有效期限 
1 科博达控股 6137330 
树脂复合板;石料;水泥;瓷砖;
防水卷材;塑钢门窗;安全玻璃;
涂层(建筑材料);石料粘合剂;石
头、混凝土或大理石艺术品;非金
属耐火建筑材料 
2010年 02月
07日至 2020
年 02月 06
日 
2 科博达控股 6137707 
树脂复合板;石料;水泥;瓷砖;
防水卷材;塑钢门窗;安全玻璃;
涂层(建筑材料);石料粘合剂;石
头、混凝土或大理石艺术品;非金
属耐火建筑材料 
2010年 02月
07日至 2020
年 02月 06
日 
3 科博达控股 6137711 
医用药物;婴儿食品;空气清新剂;
兽医用药;消灭有害动物制剂;蚊
香;卫生巾;消毒纸巾;绷带;假
牙用瓷料 
2010年 02月
21日至 2020
年 02月 20
日 
注:上表中 3项商标非与发行人业务直接相关,但因核对服务项目中与转让给发行人的与发行人业
务相关的商标中核定服务项目存在部分重合或相近的情况,因此被商标主管机构要求一并转让。 
 
上述 3项境内商标的商标注册人为科博达控股。截至本招股意向书签署日,科博达
科博达技术股份有限公司                                               首次公开发行 A股股票招股意向书 
1-1-269 
控股已向上述商标注册地的商标主管机构提交将上述商标商标权人变更为科博达股份
的申请且获受理,上述 3项境内商标尚未完成商标注册人的变更手续。为确保公司的独
立性,科博达控股与公司签订了《商标许可协议》,科博达控股同意授权公司在全球范
围内以独占许可的方式无偿使用上述 3项境内商标,使用期限至各个商标全部剩余的注
册有效期限。 
3、专利 
截至本招股意向书签署日,发行人拥有的专利权如下表所示: 

号 专利名称 专利权人 专利号 专利类型 申请日 
授权公告
日 
1. 
辅助燃油泵电动控
制系统及其实现软
启动的方法 
科博达股份、
浙江科博达 201310574114.2 发明专利
2013年 11
月 15日 
2016年 9
月 7日 
2. 检测电路及其车用逆变系统 
科博达股份、
浙江科博达、
温州科博达
201310730519.0 发明专利 2013年 12月 26日 
2016年 7
月 20日 
3. 电池监测装置 科博达股份、浙江科博达 201410011756.6 发明专利
2014年 1
月 10日 
2017年 2
月 8日 
4. 车载逆变系统 
科博达股份、
浙江科博达、
温州科博达
201410211163.4 发明专利 2014年 5月 19日 
2016年 9
月 7日 
5. 电连接器 科博达股份、浙江科博达 201410349699.2 发明专利
2014年 7
月 22日 
2016年 8
月 24日 
6. 
动态转弯辅助灯的
位置传感器和步进
电机的故障检测方
法 
科博达股份、
浙江科博达 201410825300.3 发明专利
2014年 12
月 27日 
2017年 1
月 25日 
7. 一种汽车 LED大灯的调光方法 科博达股份 201510444016.6 发明专利
2015年 7
月 24日 
2017年 3
月 1日 
8. 
发动机熄火器的电
控装置及其控制方
法 
科博达股份、
浙江科博达、
温州科博达
201410053711.5 发明专利 2014年 2月 17日 
2016年 3
月 9日 
9. 插座 科博达股份 201310483390.8 发明专利 2013年 10月 15日 
2016年 3
月 9日 
10. LED驱动电路及其驱动方法 
科博达股份、
浙江科博达、
温州科博达
201410315108.X 发明专利 2014年 7年 3日 
2016年 4
月 27日 
11. 
车用高压气体放电
灯自动调平方法及
其装置 
科博达股份 200810202155.8 发明专利 2008年 11月 4日 
2013年 9
月 25日 
12. 
基于数字控制实现
软开关 PWM技术
的车用 HID灯镇流
器 
科博达股份、
浙江大学 200710047389.5 发明专利
2007年 10
月 25日 
2012年 2
月 1日 
13. 氙气放电灯电子镇 科博达股份 200710044307.1 发明专利 2007年 7 2011年 1
科博达技术股份有限公司                                               首次公开发行 A股股票招股意向书 
1-1-270 

号 专利名称 专利权人 专利号 专利类型 申请日 
授权公告
日 
流器测试用模拟负
载装置及其方法 
月 27日 月 19日 
14. 
一种自适应氙气
HID灯亮度控制方
法及其亮度控制模
块 
科博达股份、
浙江科博达 201310080567.X 发明专利
2013年 3
月 13日 
2014年 11
月 5日 
15. 交流电压绝缘失效检测装置 
科博达股份、
浙江科博达 201210424928.3 发明专利
2012年 10
月 31日 
2015年 2
月 18日 
16. 
一种适合单片机处
理的 LED灯亮度变
化控制方法及其装
置 
科博达股份、
浙江科博达 201210354054.9 发明专利
2012年 9
月 21日 
2014年 8
月 13日 
17. 
高低压端绝缘失效
检测装置及其检测
方法 
科博达股份、
浙江科博达 201210202435.5 发明专利
2012年 6
月 19日 
2015年 7
月 29日 
18. 
车身电子控制器中
由微控制器自控的
稳压装置 
科博达股份、
浙江科博达 201110285614.5 发明专利
2011年 9
月 23日 
2014年 5
月 7日 
19. 
LED灯在输入电压
快速跌落时的补偿
控制装置及其方法 
科博达股份、
浙江科博达 201110233747.8 发明专利
2011年 8
月 16日 
2013年 11
月 6日 
20. 
基于数字 PWM控
制技术的 LED灯控
制器 
科博达股份、
浙江科博达 201110193599.1 发明专利
2011年 7
年 12日 
2013年 12
月 18日 
21. 
一种柔性化的电子
产品通用型生产线
及其生产方法 
科博达股份、
浙江科博达 201010107395.7 发明专利
2010年 2
月 9日 
2013年 4
月 17日 
22. 分段式液位测量模块 
重庆科博达、
科博达股份、
浙江科博达
201210131387.5 发明专利 2012年 5月 2日 
2014年 4
月 2日 
23. 发动机智能型预润滑系统 
浙江科博达、
科博达股份 201210265738.1 发明专利
2012年 7
月 30日 
2014年 4
月 23日 
24. 
一种柴油发动机低
压油路燃油自动排
空装置 
浙江科博达、
科博达股份 201010270220.8 发明专利
2010年 9
月 2日 
2012年 2
月 29日 
25. 优化设计的低压油路柴油滤清器系统 
温州科博达、
浙江科博达、
科博达股份
201010193707.0 发明专利 2010年 6月 4日 
2013年 9
月 4日 
26. 逆变器过电流判断方法及其装置 
科博达股份、
浙江科博达 201310154791.9 发明专利
2013年 4
月 28日 
2015年 9
月 30日 
27. 电压信号的滤波方法及其滤波装置 
科博达股份、
浙江科博达 201410825332.3 发明专利
2014年 12
月 27日 
2017年 5
月 17日 
28. 
一种用于汽车照明
系统的PWN信号滤
波方法 
科博达股份 201510245119.X 发明专利 2015年 5月 14日 
2017年 6
月 23日 
29. 
一种软开关型
DC-DC变换电路及
其车载 HID灯镇流
科博达股份 201510294969.9 发明专利 2015年 6月 2日 
2017年 5
月 17日 
科博达技术股份有限公司                                               首次公开发行 A股股票招股意向书 
1-1-271 

号 专利名称 专利权人 专利号 专利类型 申请日 
授权公告
日 
器 
30. 一种并联结构的SEPIC电路 科博达股份 201510329411.X 发明专利
2015年 6
月 15日 
2017年 3
月 8日 
31. 汽车电子点烟器 科博达股份 201510457837.3 发明专利 2015年 7月 30日 
2017年 3
月 22日 
32. 
实现三基色 LED灯
颜色渐变的方法及
其装置 
科博达股份 201510844369.5 发明专利 2015年 11月 26日 
2017年 7
月 18日 
33. LED灯双路均流电路 科博达股份 201511020127.0 发明专利
2015年 12
月 29日 
2017年 7
月 18日 
34. 集成式 LED车灯 科博达股份 201510291589.X 发明专利 2015年 6月 1 日 
2017年 10
月 10日 
35. 
用于控制起动机限
流器的起动机保护
器及其汽车起动控
制系统 
科博达股份 201611267847.1 发明专利 2016年 12月 31日 
2018年 11
月 30日 
36. 三基色 LED光源的亮度校正方法 科博达股份 201611073765.3 发明专利
2016年 11
月 29日 
2018年 8
月 10日 
37. 逆变器漏电保护方法 科博达股份 201610946485.2 发明专利
2016年 11
月 2日 
2018年 10
月 2日 
38. 
应用于气体放电灯
镇流器的恒压限流
控制电路 
科博达股份 201610931481.7 发明专利 2016年 10月 31日 
2018年 10
月 2日 
39. 汽车氛围灯短路故障检测方法 科博达股份 201610165963.6 发明专利
2016年 3
月 22日 
2018年 10
月 30日 
40. 车内氛围灯控制电路及其控制方法 科博达股份 201510623819.8 发明专利
2015年 9
月 25日 
2018年 8
月 10日 
41 电源插座 科博达股份 201610807343.8 发明专利 2016年 9月 7日 
2019年 2
月 19日 
42 新能源汽车的高压电器的预充电装置 科博达股份 201711015137.4 发明专利
2017年 10
月 26日 
2019年 6
月 4日 
43 数字量的等级确定方法 科博达股份 201710104815.8 发明专利
2017年 2
月 24日 
2019年 6
月 4日 
44 逆变器短路故障的判断方法 科博达股份 201610678448.8 发明专利
2016年 8
月 17日 
2019年 7
月 16日 
45 外壳翻边机 浙江科博达 201710548455.0 发明专利 2017年 7月 6日 
2018年 12
月 18日 
46 叶片铰链活塞复合式变排量泵 浙江科博达 201610986028.6 发明专利
2016年 11
月 9日 
2018年 12
月 18日 
47 汽车门窗电动开关 温州科博达 200410017463.5 发明专利 2004年 4月 1日 
2008年 9
月 10日 
48. 电热丝绝缘处理方法 温州科博达 200510023483.8 发明专利
2005年 1
月 18日 
2008年 7
月 2日 
49. 电气阀门动密封结构及其电气阀门 嘉兴科奥 201610302131.4 发明专利
2016年 5
月 9日 
2018年 1
月 12日 
50. 发动机电控熄火器 科博达股份、浙江科博达 201420841568.1 实用新型
2014年 12
月 27日 
2015年 6
月 24日 
科博达技术股份有限公司                                               首次公开发行 A股股票招股意向书 
1-1-272 

号 专利名称 专利权人 专利号 专利类型 申请日 
授权公告
日 
51. 汽车点烟器 科博达股份 201520562732.X 实用新型 2015年 7月 30日 
2016年 1
月 13日 
52. 
应用于气体放电灯
镇流器的恒压限流
控制电路 
科博达股份 201621156634.7 实用新型 2016年 10月 31日 
2017年 5
月 17日 
53 
起动机限流器与断
路器的集成模块及
其汽车起动系统 
科博达股份 201720335871.8 实用新型 2017年 3月 31日 
2017年 11
月 17日 
54. 触发脉冲产生电路 科博达股份 201621278868.9 实用新型 2016年 11月 27日 
2017年 6
月 20日 
55. 
具有改进的线损补
偿电路结构的车载
USB充电器 
科博达股份 201621303471.0 实用新型 2016年 11月 30日 
2017年 6
月 20日 
56. 汽车前大灯 科博达股份 201621266912.4 实用新型 2016年 11月 24日 
2017年 6
月 20日 
57. LED日间行车灯控制器的假负载电路 科博达股份 201720555889.9 实用新型
2017年 5
月 18日 
2017年 12
月 29日 
58. 
用于汽车车身控制
器诊断MCU的诊断
电路 
科博达股份 201721117439.8 实用新型 2017年 9月 1日 
2018年 4
月 3日 
59. 具有保护功能的车载高边开关 科博达股份 201721758262.X 实用新型
2017年 12
月 15日 
2018年 7
月 10日 
60. 纯硬件 LED驱动电路 科博达股份 201721848967.0 实用新型
2017年 12
月 26日 
2018年 7
月 27日 
61. 车用系统基本芯片的电压补偿电路 科博达股份 201820365954.6 实用新型
2018年 3
月 19日 
2018年 10
月 16日 
62 车载高边开关 科博达股份 201821594177.9 实用新型 2018年 9月 28日 
2019年 4
月 19日 
63 具有电流检测功能的车载高边开关 科博达股份 201821676972.2 实用新型
2018年 10
月 16日 
2019年 7
月 5日 
64. 磁芯固定部件 
科博达股份、
浙江科博达、
温州科博达
201320862092.5 实用新型 2013年 12月 25日 
2014年 6
月 25日 
65. 电连接器 科博达股份、浙江科博达 201420405376.6 实用新型
2014年 7
月 22日 
2014年 12
月 24日 
66. 车载逆变系统 
科博达股份、
浙江科博达、
温州科博达
201420255987.7 实用新型 2014年 5月 19日 
2014年 11
月 19日 
67. MOSFET半桥驱动电路 
科博达股份、
浙江科博达、
温州科博达
201420204976.6 实用新型 2014年 4月 24日 
2014年 9
月 17日 
68. 汽车电子控制器程序刷新电路 
科博达股份、
浙江科博达、
温州科博达
201420056346.9 实用新型 2014年 1月 28日 
2014年 8
月 13日 
69. 插座 
科博达股份、
浙江科博达、
温州科博达
201320861803.7 实用新型 2013年 12月 25日 
2013年 6
月 25日 
科博达技术股份有限公司                                               首次公开发行 A股股票招股意向书 
1-1-273 

号 专利名称 专利权人 专利号 专利类型 申请日 
授权公告
日 
70. 插座 
科博达股份、
浙江科博达、
温州科博达
201320748791.7 实用新型 2013年 11月 25日 
2014年 5
月 7日 
71. 
一种用于电子部件
的透气膜的防护装
置 
科博达股份、
浙江科博达 201320441683.5 实用新型
2013年 7
月 24日 
2014年 1
月 8日 
72. 带卡扣的高压屏蔽线束 
科博达股份、
浙江科博达 201320091610.8 实用新型
2013年 2
月 28日 
2013年 8
月 21日 
73. 嵌入式车载电源组件 
科博达股份、
浙江科博达 201220732460.X 实用新型
2012年 12
月 27日 
2013年 7
月 10日 
74. 一体注塑的接插件装置 
科博达股份、
浙江科博达 201220524633.9 实用新型
2012年 10
月 15日 
2013年 4
月 3日 
75. 一种密封壳体 科博达股份、浙江科博达 201220456052.6 实用新型
2012年 9
月 10日 
2013年 4
月 3日 
76. 一种整体式注塑连接器 
科博达股份、
浙江科博达 201220455945.9 实用新型
2012年 9
月 10日 
2013年 4
月 3日 
77. 
车身电子控制中由
微控制器自控的稳
压装置 
科博达股份、
浙江科博达 201120359911.5 实用新型
2011年 9
月 23日 
2012年 6
月 6日 
78. 一种汽车电子控制器程序烧写电路 
科博达股份、
浙江科博达 201120342976.9 实用新型
2011年 9
月 14日 
2012年 7
月 4日 
79. LED灯恒流电路 科博达股份、浙江科博达 201120244214.5 实用新型
2011年 7
月 12日 
2012年 2
月 8日 
80. 一种汽车车身高度传感器 
科博达股份、
浙江科博达 201020664880.X 实用新型
2010年 12
月 17日 
2011年 8
月 17日 
81. V型组合卡箍 科博达股份、浙江科博达 201020654484.9 实用新型
2010年 12
月 13日 
2011年 6
月 29日 
82. 快换式 V型槽卡箍 科博达股份、浙江科博达 201020652889.9 实用新型
2010年 12
月 10日 
2011年 6
月 29日 
83. 
汽车空调鼓风机控
制器的固定散热结
构 
科博达股份、
浙江科博达 201020550481.0 实用新型
2010年 9
月 30日 
2011年 5
月 25日 
84. 一种汽车遥控防盗钥匙 科博达股份 200920209185.1 实用新型
2009年 9
月 4日 
2010年 5
月 26日 
85. 一种汽车引擎冷却风扇控制器 科博达股份 200920209184.7 实用新型
2009年 9
月 4日 
2010年 5
月 19日 
86. 油泵清洗装置 科博达股份、浙江科博达 201420401621.6 实用新型
2014年 7
月 18日 
2014年 12
月 24日 
87. 一种熄火器行程架组件 
科博达股份、
浙江科博达、
温州科博达
201420080735.5 实用新型 2014年 2月 25日 
2014年 9
月 3日 
88. 环抱式滤清器拆装装置 
科博达股份、
浙江科博达 201220506896.7 实用新型
2012年 9
月 29日 
2013年 4
月 17日 
89. 双卡槽内衬卡箍 
温州科博达、
科博达股份、
浙江科博达
201220505827.4 实用新型 2012年 9月 29日 
2013年 4
月 3日 
90. 双卡槽内衬卡箍 温州科博达、科博达股份、 201220255793.8 实用新型
2012年 6
月 1日 
2012年 12
月 19日 
科博达技术股份有限公司                                               首次公开发行 A股股票招股意向书 
1-1-274 

号 专利名称 专利权人 专利号 专利类型 申请日 
授权公告
日 
浙江科博达
91. 一种柴油发动机的预润滑油泵 
科博达股份、
浙江科博达 201220214332.6 实用新型
2012年 5
月 14日 
2012年 12
月 19日 
92. 柴油机油路自动排空装置 
科博达股份、
浙江科博达 201220142057.1 实用新型
2012年 4
月 6日 
2012年 11
月 21日 
93. 一种可变气门执行元件 
科博达股份、
浙江科博达 201120507837.7 实用新型
2011年 12
月 8日 
2012年 8
月 1日 
94. 
一种具备多功能过
滤能力的燃油自动
排空装置 
科博达股份、
浙江科博达 201120234383.0 实用新型
2011年 7
月 5日 
2012年 2
月 8日 
95. 一种柴油预热用加热器总成 
科博达股份、
浙江科博达 201020692333.2 实用新型
2010年 12
月 31日 
2011年 9
月 28日 
96. 一种柴油发动机电动输油泵系统 
温州科博达、
科博达股份、
浙江科博达
201020180948.7 实用新型 2010年 4月 29日 
2010年 12
月 29日 
97. 
带连接支架的重型
柴油发动机的电动
输油泵系统 
温州科博达、
科博达股份、
浙江科博达
201020181691.7 实用新型 2010年 4月 29日 
2010年 12
月 29日 
98. 高低压端绝缘失效检测装置 
科博达股份、
浙江科博达 201220288207.X 实用新型
2012年 6
月 19日 
2013年 2
月 27日 
99. 内啮合齿轮输油泵 浙江科博达 201720399859.3 实用新型 2017年 4月 17日 
2018年 1
月 12日 
100. 一种具有排气结构的电动泵 浙江科博达 201720461894.3 实用新型
2017年 4
月 28日 
2018年 1
月 12日 
101. 卡圈缩口固定装置 浙江科博达 201620669800.7 实用新型 2016年 6月 30日 
2016年 12
月 7日 
102. 用于压机的承重传感器快速安装装置 浙江科博达 201620646992.X 实用新型
2016年 6
月 27日 
2016年 12
月 7日 
103. 开关管限流保护电路 浙江科博达 201620604073.6 实用新型
2016年 6
月 20日 
2016年 12 
月 7日 
104. 电感电流的辅助检测电路 浙江科博达 201620604930.2 实用新型
2016年 6
月 20日 
2016年 12
月 7日 
105. 高边开关防电流倒灌电路 浙江科博达 201620583338.9 实用新型
2016年 6
月 15日 
2016年 12
月 7日 
106. 一种电源电路的假负载电路 浙江科博达 201620563829.7 实用新型
2016年 6
月 13日 
2016年 12
月 7日 
107. 塑料垫片辅助地位装置 浙江科博达 201620324387.0 实用新型
2016年 4
月 18日 
2016年 9
月 21日 
108. 卡簧压装装置 浙江科博达 201620315820.4 实用新型 2016年 4月 15日 
2016年 9
月 21日 
109. 无刷电动循环水泵 浙江科博达 201120557873.4 实用新型 2011年 12月 28日 
2012年 8
月 15日 
110. 点烟器插座 温州科博达 201620295981.1 实用新型 2016年 4月 11日 
2016年 9
月 14日 
111. 防止零件漏装的装置 温州科博达 201720297415.9 实用新型
2017年 3
月 24日 
2017年 11
月 17日 
112 点烟器插头 温州科博达 201720246716.9 实用新型 2017年 3 2017年 11
科博达技术股份有限公司                                               首次公开发行 A股股票招股意向书 
1-1-275 

号 专利名称 专利权人 专利号 专利类型 申请日 
授权公告
日 
月 14日 月 17日 
113. 一体化智能预热器装置 温州科博达 201720435215.5 实用新型
2017年 4
月 24日 
2018年 1
月 5日 
114. 卡箍用蜗杆及其卡箍 温州科博达 201720644558.2 实用新型
2017年 6
月 6日 
2018年 1
月 12日 
115. 抽屉式发动机进气预热器 温州科博达 201720836087.5 实用新型
2017年 7
月 11日 
2018年 2
月 27日 
116. 车载电源插座的夹紧套 温州科博达 201820952826.1 实用新型
2018年 6
月 20日 
2019年 1
月 18日 
117. 螺栓密封结构 温州科博达 201820731970.2 实用新型 2018年 5月 17日 
2019年 1
月 18日 
118. 发动机进气预热器 温州科博达 201820729282.2 实用新型 2018年 5月 16日 
2019年 1
月 18日 
119. 车载 USB组件及其安装结构 温州科博达 201820586631.X 实用新型
2018年 4
月 24日 
2018年 12
月 7日 
120. 一种防松螺栓连接结构 温州科博达 201820537227.3 实用新型
2018年 4
月 16日 
2018年 12
月 7日 
121. 车载电源插座总成 温州科博达 201820193844.6 实用新型 2018年 2月 5日 
2018年 9
月 14日 
122. 
涡轮增压进气管路
用 T型卡箍的箍带
及 T型卡箍 
温州科博达 201821056657.X 实用新型 2018年 7月 5日 
2019年 2
月 5日 
123. 卡箍用箍壳及其蜗杆式卡箍 温州科博达 201821054864.1 实用新型
2018年 7
月 4日 
2019年 2
月 5日 
124 复合垫片 温州科博达 201821314995.9 实用新型 2018年 8月 15日 
2019年 4
月 12日 
125 ABS控制器 浙江科博达 201821274822.9 实用新型 2018年 8月 8日 
2019年 5
月 14日 
126 一种开关电源的滤波电路 浙江科博达 201821124238.5 实用新型
2018年 7
月 16日 
2019年 5
月 14日 
127. 电控柴油机的电动输油泵系统 浙江科博达 201721225347.1 实用新型
2017年 9
月 22日 
2018年 5
月 15日 
128. 环形冷却式选择性催化还原喷射装置 浙江科博达 201721251871.6 实用新型
2017年 9
月 27日 
2018年 5
月 15日 
129. 
具有可减振的连接
支架的电动输油泵
系统 
浙江科博达 201721359264.1 实用新型 2017年 10月 20日 
2018年 5
月 15日 
130. 电子节气门扇形齿轮组件装配结构 浙江科博达 201721455480.6 实用新型
2017年 11
月 3日 
2018年 6
月 22日 
131. 柴油发动机的电动输油泵系统 浙江科博达 201721618861.1 实用新型
2017年 11
月 28日 
2018年 7
月 27日 
132. 一种主动进气格栅控制系统 浙江科博达 201820933669.X 实用新型
2018年 6
月 15日 
2019年 1
月 11日 
133. 电子节气门壳体 浙江科博达 201820720137.8 实用新型 2018年 5月 15日 
2019年 1
月 11日 
134. 浮动接头 浙江科博达 201620289664.9 实用新型 2016年 4月 9日 
2016年 9
月 21日 
科博达技术股份有限公司                                               首次公开发行 A股股票招股意向书 
1-1-276 

号 专利名称 专利权人 专利号 专利类型 申请日 
授权公告
日 
135. 钢球自动送料装置 浙江科博达 201620288869.5 实用新型 2016年 4月 9日 
2016年 9
月 21日 
136. 一种液压压力调节机构 浙江科博达 201620284196.6 实用新型
2016年 4
月 7日 
2016年 9
月 21日 
137. O型圈自动装配机构 浙江科博达 201620283531.0 实用新型
2016年 4
月 7日 
2016年 9
月 21日 
138. 一种外置控制器式无刷泵启动装置 浙江科博达 201521123885.0 实用新型
2015年 12
月 31日 
2016年 6
月 29日 
139. 一种内置控制器式无刷泵启动装置 浙江科博达 201521124356.2 实用新型
2015年 12
月 31日 
2016年 7
月 6日 
140. 一种柴油发动机启动排空装置 浙江科博达 201521120459.1 实用新型
2015年 12
月 30日 
2016年 6
月 29日 
141. 车载高边开关 温州科博达、科博达股份 201521120404.0 实用新型
2015年 12
月 30日 
2016年 8
月 10日 
142. 电源插座及其汽车点烟器 温州科博达 201521028485.1 实用新型
2015年 12
月 10日 
2016年 6
月 1日 
143. 一种气体放电灯的控制电路 科博达股份 201520983913.X 实用新型
2015年 12
月 1日 
2016年 4
月 27日 
144. 一种气体放电灯的控制电路 科博达股份 201520983948.3 实用新型
2015年 12
月 1日 
2016年 6
月 22日 
145. 一种气体放电灯的控制电路 科博达股份 201520983929.0 实用新型
2015年 12
月 1日 
2016年 6
月 22日 
146. 气缸安全使用控制系统 浙江科博达 201520745559.7 实用新型
2015年 9
月 24日 
2016年 3
月 9日 
147. 汽车发动机进气预热器 温州科博达 201520574175.3 实用新型
2015年 8
月 3日 
2015年 12
月 2日 
148. 一种汽车点烟器内套及汽车点烟器 温州科博达 201520534493.7 实用新型
2015年 7
月 22日 
2015年 12
月 16日 
149. 汽车发动机进气预热器 温州科博达 201420772830.1 实用新型
2014年 12
月 9日 
2015年 6
月 3日 
150. 车辆点烟器的双金属片 温州科博达 201420658493.3 实用新型
2014年 11
月 6日 
2015年 5
月 6日 
151. 一种发动机预热器的瓷垫组件 温州科博达 201220647792.8 实用新型
2012年 11
月 30日 
2013年 6
月 5日 
152. 一种 U形管状粉尘水域除尘器 重庆科博达 201720498542.5 实用新型
2017年 5
月 8日 
2018年 1
月 19日 
153. 
一种车用洗涤水管
单向阀装配防错机
构 
重庆科博达 201720498541.0 实用新型 2017年 5月 8日 
2018年 1
月 19日 
154. 一种三段式管型蒸馏塔 重庆科博达 201720498535.5 实用新型
2017年 5
月 8日 
2018年 1
月 19日 
155. 一种水管卡扣装配和检测装置 重庆科博达 201720498593.8 实用新型
2017年 5
月 8日 
2018年 1
月 19日 
156. 一种小型转矩执行器的耐久测试工装 重庆科博达 201720498592.3 实用新型
2017年 5
月 8日 
2018年 1
月 19日 
157. 
一种转矩传动执行
器的电性能测试工
装 
重庆科博达 201720498591.9 实用新型 2017年 5月 8日 
2018年 1
月 19日 
科博达技术股份有限公司                                               首次公开发行 A股股票招股意向书 
1-1-277 

号 专利名称 专利权人 专利号 专利类型 申请日 
授权公告
日 
158. 一种无刷电机小型化结构 重庆科博达 201720455227.4 实用新型
2017年 4
月 27日 
2018年 1
月 19日 
159. 一种比热容式车用油箱液位计 重庆科博达 201220222437.6 实用新型
2012年 5
月 17日 
2012年 12
月 26日 
160. 
一种集成热导型机
油液位传感智能机
油尺 
重庆科博达 201220222435.7 实用新型 2012年 5月 17日 
2012年 12
月 26日 
161. 一种电动输油泵电机转子 重庆科博达 201220014828.9 实用新型
2012年 1
月 13日 
2012年 9
月 12日 
162. 一种油箱内液位传感器 重庆科博达 201120519224.5 实用新型
2011年 12
月 13日 
2013年 1
月 2号 
163. 一种带有燃油过滤器的自动排空装置 
浙江科博达、
科博达股份 201020562984.X 实用新型
2010年 10
月 15日 
2011年 4
月 27日 
164. 汽车前照灯低压清洗器 
浙江科博达、
科博达股份 201020523188.5 实用新型
2010年 9
月 9日 
2011年 4
月 20日 
165. 一种汽车前照灯自适应系统执行机构 
浙江科博达、
科博达股份 201020514202.5 实用新型
2010年 8
月 31日 
2011年 4
月 20日 
166. 一种液位传感器 重庆科博达 201020172285.4 实用新型 2010年 4月 27日 
2011年 1
月 26日 
167. 一种节气门位置传感器 重庆科博达 201020153270.3 实用新型
2010年 4
月 8日 
2010年 11
月 24日 
168. 
一种带有连接支架
的电控柴油机的电
动输油泵系统 
温州科博达、
浙江科博达、
科博达股份
201020233463.X 实用新型 2010年 6月 22日 
2011年 3
月 2日 
169. 带有冷却装置的电动输油泵系统 
温州科博达、
浙江科博达、
科博达股份
201020219063.3 实用新型 2010年 6月 8日 
2011年 1
月 19日 
170. 带有抽头的 PCB平板变压器 科博达股份 201720047406.4 实用新型
2017年 1
月 16日 
2017年 8
月 18日 
171. 汽车气门调节阀 嘉兴科奥 201620399377.3 实用新型 2016年 5月 5日 
2016年 11
月 23日 
172. 延缓铁芯底面凹陷的汽车气门调节阀 嘉兴科奥 201620399378.8 实用新型
2016年 5
月 5日 
2016年 11
月 23日 
173. 电气阀门阀芯组件导向结构 嘉兴科奥 201620413197.6 实用新型
2016年 5
月 9日 
2016年 11
月 30日 
174. 具有改进磁路结构的车用电磁阀 嘉兴科奥 201620455782.2 实用新型
2016年 5
月 18日 
2016年 11
月 30日 
175. 车用电磁阀 嘉兴科奥 201620455783.7 实用新型 2016年 5月 18日 
2016年 11
月 30日 
176. 接插件端子 嘉兴科奥 201620487000.3 实用新型 2016年 5月 25日 
2016年 12
月 7日 
177. 距离测量装置 嘉兴科奥 201620516235.0 实用新型 2016年 5月 31日 
2016年 11
月 16日 
178. 车用电磁阀的轴套铆接工装 嘉兴科奥 201620516299.0 实用新型
2016年 5
月 31日 
2016年 12
月 7日 
179. 变速箱和驾驶室温度调节系统 嘉兴科奥 201621083443.2 实用新型
2016年 9
月 27日 
2017年 4
月 26日 
科博达技术股份有限公司                                               首次公开发行 A股股票招股意向书 
1-1-278 

号 专利名称 专利权人 专利号 专利类型 申请日 
授权公告
日 
180. 汽车点火锁锁止开关 嘉兴科奥 201621096913.9 实用新型
2016年 9
月 30日 
2017年 4
月 26日 
181. 用于气门调节阀的视觉检测工装 嘉兴科奥 201621481588.8 实用新型
2016年 12
月 30日 
2017年 7
月 7日 
182. 锁止机构的芯柱组件铆接工装 嘉兴科奥 201621482434.0 实用新型
2016年 12
月 30日 
2017年 7
月 7日 
183. 锁止机构滑块组件铆接装置 嘉兴科奥 201621482859.1 实用新型
2016年 12
月 30日 
2017年 7
月 18日 
184. 
气门调节阀导棒组
件的激光焊定位装
置 
嘉兴科奥 201621484001.9 实用新型 2016年 12月 30日 
2017年 7
月 11日 
185. 车用电磁阀的电气接口结构 嘉兴科奥 201721243338.5 实用新型
2017年 9
月 26日 
2018年 5
月 15日 
186. 两位三通阀 嘉兴科奥 201721350801.6 实用新型 2017年 10月 19日 
2018年 5
月 15日 
187. 一种动密封结构 嘉兴科奥 201721350477.8 实用新型 2017年 10月 19日 
2018年 5
月 15日 
188. 旋转定位装置 嘉兴科奥 201721543132.4 实用新型 2017年 11月 17日 
2018年 6
月 22日 
189. 
车用电磁阀绕线轴
组件的分度盘多工
装定位装置 
嘉兴科奥 201721656251.0 实用新型 2017年 12月 2日 
2018年 7
月 17日 
190 漆包铜线剥线工装 嘉兴科奥 201821866399.1 实用新型 2018年 11月 13日 
2019年 7
月 12日 
191. 发动机进气预热器 温州科博达 201720145907.6 实用新型 2017年 2月 17日 
 2017年 9
月 22日 
192. 点烟器电热丝绕丝卷圆机构 温州科博达 201720334360.4 实用新型
2017年 3
月 31日 
2017年 12
月 8日 
193. 点烟器外套侧冲孔上模 温州科博达 201720361168.4 实用新型
2017年 4
月 7日 
2017年 12
月 8日 
194. 一种汽车车载 USB电源及数据交换器 温州科博达 201720493760.X 实用新型
2017年 5
月 5日 
2017年 12
月 1日 
195. 
一种适用于生产线
的 RGB色坐标自动
校准装置 
科博达股份 201720442500.X 实用新型 2017年 4月 25日 
2017年 12
月 8日 
196. 氛围灯控制器 科博达股份 201430540714.2 外观设计 2014年 12月 19日 
2015年 6
月 24日 
197. 
自适应转向大灯系
统控制器
(MAT110) 
科博达股份 201530086715.9 外观设计 2015年 4月 3日 
2015年 9
月 30日 
198. 
自适应转向大灯系
统控制器
(MAT113) 
科博达股份 201530086638.7 外观设计 2015年 4月 3日 
2015年 9
月 16日 
199. 燃油泵控制器 科博达股份 201430540618.8 外观设计 2014年 12月 19日 
2015年 7
月 29日 
200. 汽车大灯镇流器 科博达股份 201330359278.4 外观设计 2013年 7月 29日 
2014年 1
月 8日 
科博达技术股份有限公司                                               首次公开发行 A股股票招股意向书 
1-1-279 

号 专利名称 专利权人 专利号 专利类型 申请日 
授权公告
日 
201. 嵌入式车载电源组件 科博达股份 201230655571.0 外观设计
2012年 12
月 27日 
2013年 6
月 12日 
202. 空调鼓风机控制器 科博达股份 201230164998.0 外观设计 2012年 5月 11日 
2012年 11
月 21日 
203. 汽车风扇调速电阻器 
科博达股份、
浙江科博达 201030671697.8 外观设计
2010年 12
月 10日 
2011年 5
月 25日 
204. 车用电源插座 科博达股份 201630464435.1 外观设计 2016年 9月 7日 
2017年 2
月 8日 
205. 装配工作桌台 浙江科博达 201630110548.1 外观设计 2016年 4月 6日 
2016年 8
月 24日 
206. 触摸屏箱 浙江科博达 201630110547.7 外观设计 2016年 4月 6日 
2016年 11
月 23日 
207. 机油泵总成 浙江科博达 201830251276.6 外观设计 2018年 5月 25日 
2018年 11
月 2日 
208 电子节气门总成 浙江科博达 201830590436.X 外观设计 2018年 10月 22日 
2019年 3
月 5日 
209. 电磁调节阀 嘉兴科奥 201630485083.8 外观设计 2016年 9月 27日 
2017年 2
月 8日 
210. 电磁调节阀(GOEK) 嘉兴科奥 201630485229.9 外观设计
2016年 9
月 27日 
2017年 2
月 8日 
211. 气门调节阀 嘉兴科奥 201630486950.X 外观设计 2016年 9月 28日 
2017年 2
月 8日 
212. 汽车点火锁锁止开关(34D) 嘉兴科奥 201630492269.6 外观设计
2016年 9
月 30日 
2017年 2
月 15日 
213. 汽车点火锁锁止开关(5GG) 嘉兴科奥 201630492598.0 外观设计
2016年 9
月 30日 
2017年 2
月 15日 
 
4、软件著作权 
截至本招股意向书签署日,发行人拥有的软件著作权如下表所示: 

号 软件名称 登记号 著作权人 权利范围 首次发表日 登记日 

keboda空调鼓风机
电子风扇 PWM控制
器软件 V1.0 
2011SR102527 科博达股份 全部权利
2010年 10月
20日 
2011年 12
月 28日 

KEBODA D3/D4氙
气灯镇流器控制软
件[简称:HID313镇
流器控制软件]V1.0 
2013SR003330 科博达股份 全部权利
2012年 08月
09日 
2013年 01
月 10日 

KEBODA LTM211B
汽车 LED日间行车
灯控制软件[简称
LTM211B控制软
件]V1.0 
2013SR015486 科博达股份 全部权利
2012年 08月
09日 
2013年 02
月 21日 
科博达技术股份有限公司                                               首次公开发行 A股股票招股意向书 
1-1-280 

号 软件名称 登记号 著作权人 权利范围 首次发表日 登记日 

KEBODA车载逆变
器控制软件[简称:
PIM110] V1.0 
2013SR016194 科博达股份 全部权利
2012年 07月
27日 
2013年 02
月 22日 

KEBODA带 LIN的
空调鼓风机控制软
件[简称:ABC210鼓
风机控制软件]V1.0 
2013SR021201 科博达股份 全部权利
2012年 10月
31日 
2013年 03
月 07日 

KEBODA HID大灯
自动调平控制软件
[简称:HID大灯自
动调平控制软
件]V1.0 
2013SR022521 科博达股份 全部权利
2012年 11月
01日 
2013年 03
月 12日 

KEBODA LTM112
汽车 LED日间行车
灯控制软件[简称:
LTM112控制软
件]V1.0 
2013SR039167 科博达股份 全部权利
2012年 12月
09日 
2013年4月
28日 

KEBODA 汽车前照
灯自适应控制软件
[简称:AFS控制软
件]V1.0 
2013SR058384 科博达股份 全部权利
2008年 02月
22日 
2013年 06
月 15日 

KEBODA LTM113A
汽车 LED日间行车
灯控制软件[简称:
LTM113A控制软
件]V1.0 
2013SR117003 科博达股份 全部权利
2013年 06月
09日 
2013年 10
月 31日 
10 KEBODA AGT120熄火控制软件 V1.0 2014SR020062
科博达股
份 全部权利
2013年 08月
09日 
2014年 02
月 20日 
11 
KEBODA FPC122
电动机油泵控制软
件 V1.0 
2014SR020228 科博达股份 全部权利
2013年 06月
20日 
2014年 02
月 20日 
12 
KEBODA LTM111C
汽车 LED日间行车
灯控制软件[简称:
LTM111C控制软
件]V1.0 
2014SR040868 科博达股份 全部权利
2013年 12月
09日 
2014年 04
月 10日 
13 
KEBODAFPC111电
动机油泵控制软件
V1.0 
2014SR041938 科博达股份 全部权利
2013年 08月
07日 
2014年 04
月 11日 
14 
KEBODA FPC120B
辅助燃油泵控制软
件 V1.0 
2014SR055175 科博达股份 全部权利
2013年 10月
19日 
2014年 05
月 06日 
15 
KEBODA LDM111
汽车 LED驱动器控
制软件[简称:
LDM111控制软
件]V1.0 
2014SR102031 科博达股份 全部权利
2014年 02月
01日 
2014年 07
月 21日 
16 KEBODA MAT112E汽车前照灯自适应 2014SR102554
科博达股
份 全部权利
2013年 12月
29日 
2014年 07
月 22日 
科博达技术股份有限公司                                               首次公开发行 A股股票招股意向书 
1-1-281 

号 软件名称 登记号 著作权人 权利范围 首次发表日 登记日 
控制软件[简称:
MAT112E汽车前照
灯自适应控制软
件]V1.0 
17 
KEBODA FPC112
电动机油泵控制软
件 V1.0 
2014SR138048 科博达股份 全部权利
2014年 05月
25日 
2014年 09
月 15日 
18 
KEBODA车载逆变
器 PIM210控制软件
[简称:PIM210控制
软件]V1.0 
2014SR044343 科博达股份 全部权利
2013年 09月
27日 
2014年 04
月 16日 
19 
KEBODA PWM110
冷却风扇控制软件
V1.0 
2015SR031398 科博达股份 全部权利
2014年 08月
21日 
2015年 02
月 13日 
20 
KEBODA LED日间
行车灯控制软件
V1.0 
2015SR213863 科博达股份 全部权利
2015年 07月
15日 
2015年 11
月 05日 
21 
KEBODA MAT113
汽车前照灯静态水
平控制软件[简称:
ALS控制软件]V1.0 
2016SR000428 科博达股份 全部权利
2014年 10月
20日 
2016年 01
月 04日 
22 
KEBODA ALM110
氛围灯控制软件[简
称:ALM110氛围灯
控制软件]V1.0 
2016SR091890 科博达股份 全部权利
2015年 08月
10日 
2016年 05
月 03日 
23 
KEBODA MAT114
汽车前照灯静态水
平控制软件[简称:
ALS MC控制软
件]V2.0 
2016SR154314 科博达股份 全部权利
2014年 04月
20日 
2016年 06
月 23日 
24 
KEBODA D5S氙气
灯镇流器控制软件
[简称:D5S氙气灯
镇流器控制软
件]V1.0 
2016SR326913 科博达股份 全部权利
2015年 04月
13日 
2016年 11
月 11日 
25 
KEBODA 
BGW110A汽车空调
网关控制软件[简
称:BGW110A CAN
网关]V1.0 
2016SR334511 科博达股份 全部权利
2011年 04月
20日 
2016年 11
月 17日 
26 
KEBODA RGB汽车
内饰氛围灯软件[简
称:RLN] V1.0 
2017SR036374 科博达股份 全部权利
2016年 11月
18日 
2017年 02
月 09日 
27 
KEBODA汽车前照
灯 LED控制模块软
件 V1.0 
2017SR089312 科博达股份 全部权利
2016年 8月
20日 
2017年3月
23日 
28 科博达汽车主动进气栅格执行器软件 2017SR359435
重庆科博
达 全部权利
2017年 4月
20日 
2017年7月
11日 
29 科博达主动进气个 2017SR359439 重庆科博 全部权利 2017年 3月 2017年7月
科博达技术股份有限公司                                               首次公开发行 A股股票招股意向书 
1-1-282 

号 软件名称 登记号 著作权人 权利范围 首次发表日 登记日 
格栅(AGS)Lin通
讯软件 
达 31日 11日 
 
5、域名 
截至本招股意向书签署日,发行人拥有的域名如下表所示: 
序号 域名 权利人 注册时间 到期时间 
1 keboda.com 科博达股份 2007年 3月 26日 2023年 3月 26日 
 
六、公司特许经营及生产资质许可情况 
(一)特许经营情况 
截至本招股意向书签署日,公司业务不涉及特许经营内容,无特许经营权。 
(二)生产资质许可情况 
发行人专注于汽车照明控制系统、电机控制系统、能源管理系统和车载电器与电子
等汽车电子产品的研发、生产和销售,拥有主光源控制器、辅助光源控制器、氛围灯控
制器、中小型电机控制系统、机电一体化、DC/DC转换模块、DC/AC逆变器、电磁阀
等多类产品。发行人所生产的产品不属于实行生产许可证制度管理的产品类型,也不属
于实行强制性认证的产品类型。 
在实际经营过程中,供应商需要通过 ISO/TS16949质量管理体系的第三方认证机构
认证后方具备成为供应商的基本资格,同时产品还需经过整车厂商一系列严格的认证和
考核才会最终被纳入整车厂商的配套供应体系。为达到提升行业竞争地位的目的,根据
实际经营需要,发行人除通过 ISO/TS16949 质量管理体系认证外,还通过了 ISO14001:
2004、OHSAS18001:2007、ISO/IEC17025:2005、ESD等体系认证。 
针对生产经营中涉及的进出口事项,发行人取得的进出口资质具体情况如下: 
序号 证书名称 证书编号 被授予单位 
1 《中国人民共和国海关报关单位注册登记证书》 海关注册编码:3122266385 发行人 
2 《对外贸易经营者备案登记表》 备案登记表编号:02690076 发行人 
3 《出入境检验检疫报检企业备案表》 备案号码:3100616857 发行人 
科博达技术股份有限公司                                               首次公开发行 A股股票招股意向书 
1-1-283 
序号 证书名称 证书编号 被授予单位 
(自理企业) 
4 《中国人民共和国海关报关单位注册登记证书》 海关注册编码:3304963684 浙江科博达 
5 《对外贸易经营者备案登记表》 备案登记表编号:02271985 浙江科博达 
6 《自理报检企业备案登记证明书》 备案登记号:3307608584 浙江科博达 
7 《中国人民共和国海关报关单位注册登记证书》 海关注册编码:3303968018 温州科博达 
8 《对外贸易经营者备案登记表》 备案登记表编号:02790091 温州科博达 
9 《自理报检企业备案登记证明书》 备案登记号:3301611459 温州科博达 
10 《中国人民共和国海关报关单位注册登记证书》 海关注册编码:3304931712 嘉兴科奥 
11 《自理报检企业备案登记证明书》 备案登记号:3307610289 嘉兴科奥 
 
发行人及相关子公司持有的上述《中国人民共和国海关报关单位注册登记证书》有
效期均为长期,发行人及相关子公司持有的上述《对外贸易经营者备案登记表》、《出
入境检验检疫报检企业备案表》(自理企业)/《自理报检企业备案登记证明书》无期
限限制,无需再次申请。 
 
七、公司技术与研究开发情况 
(一)研发机构 
1、研发机构设置 
目前,公司建有统一的企业技术开发平台,下辖多个研发中心、实验中心,负责公
司所有产品的研发和技术开发。 
 
车身电子研发中心:设在上海科博达,主要负责汽车照明控制器、空调鼓风机控制
器、电子燃油泵控制器等汽车车身电子产品的研发; 
科博达技术股份有限公司                                               首次公开发行 A股股票招股意向书 
1-1-284 
机电研发中心:设在浙江科博达,主要负责辅助电动泵等机电一体化电机控制系统
的研发; 
电器电磁技术研发中心:设在温州科博达、重庆科博达和嘉兴科奥,主要负责主动
进气格栅控制系统、电磁阀控制器、电磁阀执行器等产品的研发; 
新能源产品研发中心:设在上海科博达,主要负责新能源汽车电源转换模块等产品
的研发; 
德国研发中心:设在德国乌尔姆,主要负责大众集团、奥迪公司、戴姆勒、宝马汽
车等客户的产品前期开发和技术沟通与支持; 
工程技术中心:设在上海科博达,主要负责产品研发设备、测试设备、工装夹具等
的设计开发; 
实验中心:是公司统一的实验平台,在上海科博达、浙江科博达、温州科博达、重
庆科博达等地设立有实验分中心,包括 EMC实验室、环境实验室、机械实验室、理化
实验室等,基本涵盖与汽车零部件相关的所有测试项目,获得包括大众集团、戴姆勒、
福特汽车等全球知名整车厂商的试验能力认可,同时 EMC实验室也已经获得 CNAS认
可。 
技术支持中心:设在上海科博达,统一负责整个公司的科技项目申报、知识产权管
理、文控等工作,同时负责与外部的技术合作。 
除上述企业技术开发平台外,公司还设有院士专家工作站,同时联合同济大学、浙
江大学、宁波大学、英飞凌、安森美等著名高校和全球著名公司,成立联合实验室,共
同进行前沿技术的研究和技术难题的攻关。 
2、研发体系 
(1)多功能项目小组 
针对每个研发项目,公司会成立多功能项目小组,任命项目负责人。该小组跨职能
部门,项目组包括研发、实验、商务、采购、财务等多个部门人员。技术中心各研发部
门是具有“实体性”的组织机构,对产品的性能、架构等方面进行研发;而跨职能项目
组则整合人、财、物等科研资源。这种“虚实结合”的管理体制,能有效协调技术中心
内外部资源。多功能项目小组架构如下图所示: 
科博达技术股份有限公司                                               首次公开发行 A股股票招股意向书 
1-1-285 
 
 
(2)研究开发与技术创新管理制度 
①制定了公司研究开发的组织管理制度《开发程序文件》,编制了《研发投入核算
体系》并按其执行,编制了研发费用辅助账; 
②建立了科技成果转化的激励机制《科博达科技成果转化管理办法》,建立了开放
式的创新创业平台; 
③建立了科技人员的培养进修制度《研发人员培训管理制度》,职工技能培训制度
《培训管理规范》,优秀人才引进制度《人才引进管理办法》,人才绩效评价奖励制度
《员工绩效管理办法》和《研发中心激励管理细则》,促进了人才的培养和激励。 
3、研发人员 
截至 2019年 6月 30日,公司共有研发人员 601人,占公司员工总数的比例为 31.40%,
其中硕士及以上学历 98人,本科学历 294人。公司的研发人员完成了多项关键技术和
产品的开发,为公司研发实力的提升做出了重要贡献。 
(二)公司主要核心技术和参与制定的行业标准 
经过多年的潜心钻研,公司积累了一系列包括产品设计、制造工艺等方面的核心技
术,提升了公司的竞争实力。此外,公司还参与起草了“汽车高压气体放电灯用电子镇
科博达技术股份有限公司                                               首次公开发行 A股股票招股意向书 
1-1-286 
流器”和“柴油机电动式输油泵技术条件”,牵头起草了“汽车用点烟器及点烟器座式
电源插座”等国家行业标准。 
公司主要核心技术列表 
序号 主要核心技术 
应用项目
/产品 核心技术概述 技术来源 
所处
阶段

数字控制
实现软开
关 PWM
技术 
HID产
品、LED
产品、燃
油泵控制
器 
基于数字 PWM控制技术的 LED灯控制器,包括
电源管理模块、DC-DC变换器、恒流控制电路以
及控制模块等,能在车载电源电压很宽的变化范
围内保持很高的转化效率 
自主研发 批量生产
2 车灯自动调平方法 
自适应前
照灯系统
控制器 
在汽车左、右前照灯侧各安装一照角自动调平部
件,自动调平功能模块不断采集汽车行走过程中
车身俯仰角变化,通过水平传感器直接获取车身
俯仰姿态,驱动调平电机进行水平角度的补偿,
简化了车身线束、降低了整体成本和减少干扰、
提高了可靠性 
自主研发 批量生产

LED驱动
电路及其
驱动方法 
LED产品 
LED驱动电路,包括 LED驱动芯片、DC/DC变
换电路、LED灯串电路及开关电路;LED驱动电
路及其驱动方法,其可以大大缩短 LED灯从熄灭
状态到点亮状态的启动时间,从而实现快速启动 
自主研发 批量生产
4 LED车灯调光方法 LED产品 
LED车灯的调光方法,包括:控制器接收外部输
入的目标电流值和调光时间,计算出该目标电流
值与当前电流值之差的绝对值以及调光次数;控
制器将目标电流值和当前电流值之差的绝对值与
调光次数进行比较,确定进入哪一种调光模式;
根据确定的调光模式对当前电流值进行控制;该
方法为驾驶员提供更好的驾乘体验,也提高了汽
车驾驶的安全性 
自主研发 批量生产

实现三基
色LED灯
颜色渐变
的方法 
氛围灯控
制器 
提供一种在颜色渐变过程中颜色不会超出色域范
围的三基色 LED灯颜色渐变的实现方法,该方法
软件编程量小,资源占用量少,易于实施,并能
实现平稳光滑的颜色循环渐变过程以及多色彩显
示 
自主研发 批量生产
6 电压信号滤波方法 
HID产
品、LED
产品、自
适应前照
灯系统控
制器 
通过将采集到的数字电压信号与设置的电压变化
阀值进行比较,分辨出信号与噪声,使用卡尔曼
数字滤波器进行滤波,缩短了动态响应时间,提
高了响应速率 
自主研发 批量生产

高低压端
绝缘失效
检测方法 
DC/AC逆
变器 
该方法解决了在正、负高压端与低压端之间的绝
缘同时失效的情况下有可能发生的漏检问题。此
外,通过本发明还能计算出绝缘电阻的阻值大小
以做电路的扩展应用。实现本方法的装置电路结
构简单,检测结果可靠性高 
自主研发 批量生产
8 过电流判断方法 
DC/AC逆
变器 
解决的技术问题在于提供用于逆变器过电流的判
断方法及其装置,其能够准确地判断区分逆变器
过电流是由冲击性负载引起还是由短路引起,且
实施成本低廉 
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1-1-287 
序号 主要核心技术 
应用项目
/产品 核心技术概述 技术来源 
所处
阶段

柴油发动
机低压油
路燃油自
动排空装
置 
辅助电动
泵 
提供了一种结构紧凑、安装空间小、使用可靠、
实现排空效果好的柴油发动机低压油路燃油自动
排空装置,解决了柴油发动机低速启动无法排空
和油压无法建立的问题 
自主研发 批量生产
10 
发动机智
能型预润
滑系统 
辅助电动
泵 
发动机智能型预润滑装置,包括油底壳和发动机
润滑系统,实现了在发动机启动前将机油填满发
动机的润滑油道,避免了发动机启动过程中的干
式磨损,在满足发动机实际工况需要的前提下也
减小了功率消耗 
自主研发 批量生产
11 
三基色
LED光源
的亮度校
正方法 
ALM氛
围灯 
三基色 LED光源的亮度校正方法,包括:根据外
部输入的数据计算目标混光颜色的标准色坐标
(SMxm,SMym)和标准亮度 SMYm;根据目标混
光颜色的标准色坐标及各组三基色LED模块的红
光、绿光和蓝光 LED的实际色坐标和实际亮度,
计算各组三基色 LED模块的红光、绿光和蓝光
LED的控制信号的占空比 D1、D2和 D3;计算各
组三基色LED模块生成具有目标混光颜色的混光
的亮度MYm;将各组三基色 LED模块的红光、
绿光和蓝光LED的控制信号的占空比分别校正为
CD1、CD2和 CD3,其中,CD1=K*D1,CD2=
K*D2,CD3=K*D3,K=SMYm/MYm。本发明实现
了不同的三基色 LED模块在发出相同颜色的光
时,亮度保持一致 
自主研发 批量生产
12 
起动机限
流器与断
路器的集
成模块及
其汽车起
动系统 
ITM限流
模块 
一种起动机限流器与断路器的集成模块,包括外
部电源连接端子、电池连接端子、起动机连接端
子、点火信号输入端子、热起动信号输入端子、
热起动中断信号输出端子、通信端子、断路器、
起动机限流器和控制器。断路器的输入端与外部
电源连接端子连接,输出端分别与起动机限流器
的输入端和电池连接端子连接。起动机限流器的
输出端与起动机连接端子连接。控制器的第一输
入端与点火信号输入端子连接,第二输入端与热
起动信号输入端子连接,第三输入端与外部电源
连接端子连接;控制器的第一输出端与起动机限
流器连接,第二输出端与断路器连接,第三输出
端与热起动中断信号输出端子连接。本发明还公
开了汽车起动系统。本发明的集成模块体积小,
制造成本低 
自主研发 样品开发
13 
用于控制
起动机限
流器的起
动机保护
器及其汽
车起动控
制系统 
ITM限流
模块 
本发明公开了用于控制起动机限流器的起动机保
护器,包括高边开关、第一、第二、第三采样电
路和控制器。高边开关用于串联在外部控制电压
至起动机限流器的控制端的连接路径上,外部控
制电压用于控制起动机限流器执行限流工作。第
一、第二、第三采样电路用于分别采集起动机限
流器的输入端电压、输出端电压及外部控制电压。
控制器的输入端分别与第一、第二和第三采样电
路的输出端连接,输出端与高边开关的控制端连
自主研发 样品开发
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1-1-288 
序号 主要核心技术 
应用项目
/产品 核心技术概述 技术来源 
所处
阶段
接,用于控制高边开关的导通和关断。本发明还
公开了一种汽车起动控制系统。本发明可在起动
过程中识别出起动机限流器和起动机发生故障的
状况,并在发生故障时自动切断外部控制电压与
起动机限流器之间的连接,从而对起动机起到保
护 
14 
汽车氛围
灯短路故
障检测方
法 
氛围灯控
制器 
汽车氛围灯短路故障检测方法,包括:控制器向
与汽车氛围灯相连的高边开关芯片输出 PWM控
制信号,并且每当 PWM控制信号处于高电平和
低电平时分别对高边开关芯片的电流反馈端的输
出采样一次;控制器将每次在 PWM控制信号处
于高电平时采集到的反馈端输出值与第一检测阈
值比较,将每次在 PWM控制信号处于低电平时
的采集到的反馈端输出值与第二检测阈值比较,
并统计在 PWM控制信号处于高电平时反馈端输
出值连续超过第一检测阈值的次数以及在 PWM
控制信号处于低电平时反馈端输出值连续超过第
二检测阈值的次数;控制器根据次数比较结果判
断是否发生了高边开关芯片短路到地或短路到电
源的故障。本技术提高了短路故障检测的准确率 
自主研发 批量生产
15 
逆变器漏
电保护方
法 
逆变器 
逆变器漏电保护方法,包括以下步骤:采集逆变
器的输出电流信号或输出电压信号,统计输出电
流信号或输出电压信号在预定的时间 t内的顶点
个数;将统计出的顶点个数与预设的顶点数量阈
值进行比较,如大于等于顶点数量阈值则判断逆
变器发生双边漏电,如小于顶点数量阈值则判断
逆变器发生单边漏电;在发生单边漏电时,每隔
T/2时间根据第一最小漏电阻计算公式计算最小
漏电阻:在发生双边漏电时,每隔 T/2时间根据
第二最小漏电阻计算公式计算最小漏电阻;将计
算出的最小漏电阻与预设的漏电阻阈值进行比
较,若小于漏电阻阈值,则控制逆变器停止输出。
本技术在发生漏电时能够快速地进行漏电保护,
在进行 ESD测试时不会误触发漏电保护 
自主研发 批量生产
16 电源插座 逆变器 
电源插座,包括两极插座端子、三极插座端子、
面壳、中间支撑座、两极插座保护门、三极插座
保护门和弹性元件。两极插座保护门设有第一插
孔,三极插座保护门设有第二插孔,三极插座保
护门部分地叠置于两极插座保护门;第二插孔位
于第一插孔前方,两极插座保护门在三极插座保
护门移至打开位置时被锁定在遮蔽位置。两极插
座保护门和三极插座保护门分别设有第三和第四
限位部,第三和第四限位部可在两极插座保护门
移至打开位置时相互抵接,以限制三极插座保护
门向打开位置方向移动。本插座结构能防止两极
插头和三极插头的同时使用,还可避免因将导电
物体插入电源插座的任一单个插孔内所导致的触
电情况,安全性好,且结构简单紧凑。 
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1-1-289 
序号 主要核心技术 
应用项目
/产品 核心技术概述 技术来源 
所处
阶段
17 
数字量的
等级确定
方法 
ALM氛
围灯 
数字量的等级确定方法,包括以下步骤:a、预先
将数字量划分为 N个等级,每个等级对应于一个
等级值 LevelValue(i),0≤i≤N;最低等级的等
级值与最高等级的等级值之间的区间具有 N个迟
滞区间及 N-1个正常区间,N个迟滞区间与 N-1
个正常区间彼此交错排列;其中,N个迟滞区间
分别与 N个等级一一对应,各迟滞区间由对应等
级的等级值以及与对应等级的等级值相邻的区间
共同组成; b、接收当前输入的数字量,确定当
前输入的数字量处于 N个迟滞区间和 N-1个正常
区间中的哪一个区间:根据当前输入的数字量所
处的区间分别判定其等级。本技术能减轻因信号
的数字量波动造成等级确定结果反复跳动的现
象,且易于实施。 
自主研发 批量生产
18 
新能源汽
车的高压
电器的预
充电装置 
逆变器 
新能源汽车的预充电装置,包括直流母线电容、
电容电压采样电路、双向 DC-DC变换电路、充电
电源及控制器。直流母线电容的一端与新能源汽
车的直流母线相连,另一端接地。电容电压采样
电路的输出端与控制器的输入端耦接。双向
DC-DC变换电路耦接在直流母线电容与充电电
源之间,包括隔离变压器、第一整流/逆变电路、
第二整流/逆变电路、滤波电路、开关管 Q7和 Q8。
控制器可控制双向 DC-DC变换电路工作于预充
电模式,在预充电模式时双向 DC-DC变换电路先
在降压模式下对直流母线电容进行充电,在直流
母线电容电压达到预定阈值后双向 DC-DC变换
电路在升压模式下对直流母线电容进行充电。本
装置充电速度快、充电效率高、结构紧凑、重量
轻。 
自主研发 样品开发
19 
具有电流
检测功能
的车载高
边开关 
预热器 
具有电流检测功能的车载高边开关,包括控制器、
MOS管驱动电路、MOS主开关管和电流检测电
路。电流检测电路包括防反接MOS开关管、小信
号MOS管及运算放大器。防反接MOS开关管的
第一和第二导通端分别与外部电源和MOS主开
关管的第一导通端连接,MOS主开关管的第二导
通端连接车载预热器的电热元件。小信号MOS
管的第一和第二导通端分别与防反接MOS开关
管的第一导通端和运算放大器的正相输入端连
接,运算放大器的反相输入端连接于防反接MOS
开关管的第二导通端与MOS主开关管的的第一
导通端的共接点,运算放大器的输出端与控制器
的第一信号输入端连接。本电流检测电路在不使
用专门的电流采样电阻的情况下实现了电流检测
功能。 
自主研发 样品开发
 
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1-1-290 
(三)报告期内公司研发费用情况 
近年来,公司持续保持了较强的研发资金投入力度,以确保公司产品能够紧随行业
发展趋势,并能及时满足整车厂商的车型更新速度和要求。2016年、2017年、2018年
及 2019 年 1-6 月,公司研发费用主要包括技术人员的工资性支出、直接材料消耗、试
制模具费、设备折旧等。公司研发费用及其占营业收入的比例如下表所示: 
单位:万元 
项目 
2019年 1-6月 2018年 2017年 2016年 
金额 
占营业
收入比
例 
金额 
占营业
收入比
例 
金额 
占营业
收入比
例 
金额 
占营业
收入比
例 
研发 
费用 7,772.64 5.67% 16,969.32 6.34% 14,071.70 6.51% 10,344.51 6.40%
 
(四)合作研发情况 
为了更贴近行业发展趋势和用户需求、更紧跟前沿的技术创新,公司与同济大学、
浙江大学、宁波大学、英飞凌、安森美半导体等科研机构和业内领先企业进行技术合作,
将先进的创新理念和研发思想转化为技术成果。报告期内,公司已签署的合作研发项目
如下: 
序号 项目名称 知识产权归属 合作单位 所处 阶段 

汽车电力电
子联合实验
室 
对于任何一方自身产品的改进成果,其全部权利、
权益和利益均归该方独家所有;对于共同开发的
成果,该等发明及由此产生的知识产权归参与方
共同所有 
同济大学汽
车学院、英飞
凌 
已到期 
2 汽车电子联合实验室 
对于任何一方自身产品的改进成果,其全部权利、
权益和利益均归该方独家所有;对于共同开发的
成果,该等发明及由此产生的知识产权归参与方
共同所有 
同济大学、安
森美半导体 进行中 

高效率升压
电源设计开
发 
专利申请权由双方共同所有;技术秘密成果的使
用权、转让权由双方共同所有,未经同意不得转
让给第三方 
浙江大学 进行中 

集成通讯功
能的车用
USB充电技
术 
双方合作研究的最终和中间成果归双方共同拥
有,温州科博达享有优先成果转化权利,科研成
果实现转化后的权利由双方另行协商 
同济大学 进行中 
5 氮氧传感器总成开发 
专利申请权由双方共同所有;技术秘密成果的使
用权、转让权由双方共同所有,未经同意不得转
让给第三方 
宁波大学 进行中 
 
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1-1-291 
(五)在手研发产品及未来运用情况 
截至本招股意向书签署日,发行人在手研发产品及未来运用情况详情如下: 
1、已取得提名信或协议的在研项目 
在研产 
品类型 
在研产
品 产品类别 
未来面向 
终端客户 未来面向品牌 未来应用技术领域 
照明控制
系统 
LLP G3、
LLP 
MIN2  
主光源控制
器 大众集团 
保时捷、大众、斯
柯达、西雅特等 
主要用于汽车全 LED
大灯模组、矩阵式前
大灯及转向、日行灯
控制 
LDU 主光源控制器 雷诺 雷诺 
主要用于汽车全 LED
大灯模组、前大灯及
转向、日行灯控制 
LDM112 辅助光源控制器 大众集团 
保时捷、大众、斯
柯达、西雅特等 
主要用于汽车全 LED
大灯模组、矩阵式前
大灯及转向、日行灯
控制 
RGB 氛围灯控制器 
一汽大众、上汽
大众 大众 
主要用于汽车内部氛
围照明控制器 
RLM 尾灯控制器 宝马 宝马 
主要用于汽车全 LED
尾灯模组、尾灯控制
及转向 
RLT110/
110A 
触摸阅读灯
控制器 上汽大众 大众 用于车内阅读照明用 
SLC1541 智能灯控 上汽大众 大众 
汽车内饰智能灯组,
内置多个灯光场景的
剧本,并与导航,语
音助手,抬头显示等
设备结合,以灯光动
态效果的方式,实现
车与驾驶员,及车与
乘客之间的信息交互 
电机控制
系统 
电子节
气门
(IAT) 
柴油机电子
节气门为进
气系统部件 
康明斯、潍柴动
力、玉柴、东风
轻发、东风朝柴
康明斯、潍柴、玉
柴、东风、东风朝
柴 
主要用于改善尾气排
放,达到排放法规,
并提高驾驶舒适性 
电子节
气门
(ETC) 
汽油机电子
节气门是汽
油发动机进
气系统的重
要控制部件 
吉利 吉利 
主要使节气门开度得
到精确控制,不但可
以提高燃油经济性,
减少排放污染,同时,
系统响应迅速,可获
得满意的操控性及动
力性 
变排量
机油泵 
汽油机与柴
油机可变排
量机油泵 
吉利 吉利 
主要用于发动机润滑
系统改善,通过发动
机标定匹配后, 变排
量机油泵较定量泵相
比,燃油节省可达到
0.7%-3% 
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1-1-292 
在研产 
品类型 
在研产
品 产品类别 
未来面向 
终端客户 未来面向品牌 未来应用技术领域 
SCR尿素
喷射器 
为柴油机选
择性催化还
原后处理系
统中重要组
成部件 
潍柴动力 潍柴 
主要将加压后的尿素
精确的喷射到排气管
中,并保证雾化效果。
最终通过催化还原以
降低NOx的排放 
PWM 冷却风扇控制器 宝沃 宝沃 
位于前引擎仓,主要
用于引擎舱降温功能 
ABC 空调鼓风机控制器 
大众、吉利、捷
豹路虎 
大众、吉利、捷豹
路虎 
控制汽车空调鼓风机
运转 
FPC 燃油泵控制器 
吉利、一汽轿
车、福田 
吉利、一汽轿车、
福田 
位于汽车座位下面,
主要用于驱动油泵工
作 
DCC 自适应悬架控制器 小鹏 小鹏 
用于汽车悬架的控
制,根据不同需求选
择不同的阻尼特性,
让车辆能同时兼顾舒
适性和运动性 
车载电子
与电器 USB USB充电器 上汽大众 大众 
给车内用电器提供 5V
充电电压,以及用于
USB通讯 
 
2、仍处于招标程序的在研项目 
在研产品
类型 
在研产
品 产品类别 
未来面向 
终端客户 未来面向品牌 未来应用技术领域 
照明控制
系统 
- 主光源控制器 东风日产 启辰 
主要用于汽车全 LED
大灯模组、前大灯及
转向、日行灯控制 
LDM310 辅助光源控制器 大众集团 - 
主要用于汽车全 LED
大灯模组、矩阵式前
大灯及转向、日行灯
控制 
电机控制
系统 
电子节
气门
(ETC) 
汽油机电子
节气门是汽
油发动机进
气系统的重
要控制部件 
PSA、神龙 标致、雪铁龙 
主要使节气门开度得
到精确控制,不但可
以提高燃油经济性,
减少排放污染,同时,
系统响应迅速,可获
得满意的操控性及动
力性 
变排量
机油泵 
汽油机与柴
油机可变排
量机油泵 
PSA、神龙、东
风轻发 
标致、雪铁龙、东
风 
主要用于发动机润滑
系统改善,通过发动
机标定匹配后, 变排
量机油泵较定量泵相
比,燃油节省可达到
0.7%-3% 
FPC 燃油泵控制器 一汽轿车、福田 红旗、福田伽途 
位于汽车座位下面,
主要用于驱动油泵工
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1-1-293 
在研产品
类型 
在研产
品 产品类别 
未来面向 
终端客户 未来面向品牌 未来应用技术领域 
作 
FPC 集成式燃油泵控制器 大众 大众 
位于汽车座位下面,
主要用于驱动油泵工
作 
新能源产
品 BRM110 
直流/交流
逆变器 
大众、戴姆勒、
宝马 
大众、戴姆勒、宝
马 
用于混动汽车中电机
的驱动 
 
3、根据客户同步开发要求,尚处于预研阶段的项目 
在研产品
类型 
在研产
品 产品类别 
未来面向 
终端客户 未来面向品牌 未来应用技术领域 
能源控制
系统 
DC/DC
转化模
块 
直流-直流
转换 
大众集团、戴姆
勒 
大众新能源车型、
戴姆勒MFA II平
台新能源车型等 
主要将新能源电池高
压转换为汽车车身
12V电压 
 
八、发行人产品质量控制情况 
(一)发行人执行的质量控制标准 
公司先后通过了 ISO/TS16949:2009、ISO14001:2004 、OHSAS18001:2007 、
ISO/IEC17025:2005、ESD 等体系认证,并且编制了相应的质量管理体系文件,明确
制定了公司的质量方针和质量目标。同时,公司还制定了相应的程序文件、质量检验规
范、质量标准、操作手册、操作指引等,明确规定各部门管理职责及工作范围。 
公司所生产的产品严格遵照国家、国际相关产品的质量标准,获得了欧盟 CE产品
认证、美国 UL产品认证,同时满足欧盟 RoHS指令的要求。 
(二)发行人的质量控制措施 
公司建立了完整、有效的质量控制体系,通过仓库管理系统(WMS)、生产过程
执行管理系统(MES)、企业资源规划系统(ERP)的互联互通,实现了从产品研发设
计、原辅材料采购、生产过程控制、产品安全性控制、检验和测量装置控制、不合格品
控制、纠正和预防措施控制等贯穿全流程的质控管理,致力于缺陷预防和减少供应链中
的质量波动和浪费,确保不合格原辅材料不投入生产、不合格在制品不转序,不合格产
品不出厂。 
公司的质量控制由总经理全面负责,总经理和各部门经理负责管理支持并实施不断
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1-1-294 
的行动支持。公司专设质保部为质量管理体系的归口管理部门,负责按 ISO/TS16949:
2009标准建立质量管理体系,形成文件,加以实施和保持,并予以持续改进。 
(三)发行人的质量纠纷解决措施 
公司质量控制体系健全,质量控制措施有效,各种产品均符合国家、国际有关产品
质量标准和技术监督的要求,能够满足各整车厂的质量要求。报告期内,公司未出现因
违反有关产品质量和技术监督方面的法律、法规而被监管部门处罚的情况,也未出现过
重大质量纠纷。 
 
九、公司的境外经营情况 
截至本招股意向书签署日,除在德国拥有全资子公司科博达德国管理和科博达德国
两合以及在美国拥有全资子公司美国科博达,主要从事汽车零部件产品贸易以及相关的
售前、售中及售后服务业务外,公司未设置其他境外机构从事生产经营活动。有关上述
两家德国公司的具体情况,详见本招股意向书“第五节 发行人基本情况”之“八、发
行人控股、参股子公司及分公司情况简介”之“(二)发行人的境外全资子公司情况”。 
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1-1-295 
第七节 同业竞争与关联交易 
 
一、发行人独立运行情况 
公司在业务、资产、人员、机构和财务等方面均独立于控股股东、实际控制人及其
控制的其他企业。公司拥有独立且完整的业务流程和业务体系,具备直接面向市场、自
主经营以及独立承担责任与风险的能力。 
(一)业务独立性 
发行人的业务独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业。公司拥有完整的
产品研发、原材料采购、产品生产和销售系统,具有独立完整的业务体系和面向市场独
立开展业务的能力,与控股股东、实际控制人控制的其他企业之间不存在同业竞争关系
或者显失公平的关联交易。 
公司采购部直接面向市场独立采购,负责公司生产经营所需的原材料、辅助材料、
生产设备及办公用品等的采购。公司建立了健全、独立的生产系统。公司研发部门根据
客户提供的技术需求独立进行技术和产品研发,拥有独立的研发设备和人员体系,具有
相应的知识产权和专利技术;公司生产部门组织生产,并制定了一套严格的管理制度规
范产品生产、产品质量检验和存货管理等各个生产环节。公司制订了完备的销售管理制
度,具有独立完整的销售系统。 
(二)资产独立性 
公司设立及此后历次增资,股东的出资均已足额到位。截至本招股意向书签署日: 
(1)公司与生产经营有关的部分商标由控股股东科博达控股拥有,公司已与科博
达控股签署了商标转让协议,将上述相关商标由科博达控股转让给公司。其中,共有
50项境内商标以及 16项境外商标已完成商标注册人的变更手续,尚有 3项境内商标的
注册人变更手续仍在办理中,相关商标不属于核心商标,商标权人变更事宜不存在实质
障碍;同时公司已与科博达控股签署许可协议,科博达控股授权公司在全球范围内以独
占许可的方式无偿使用相关商标,具体情况详见本招股意向书“第六节 业务与技术”
之“五、与公司业务相关的资产情况”相关内容。 
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1-1-296 
(2)发行人子公司温州科博达承租华科工业相关房产,温州科博达所承租华科工
业房产的建筑面积占发行人自有及租赁房产总面积较小(约 10%);温州科博达在报告
期内的营业收入占同期发行人合并口径的营业收入总额的比例分别为 11.65%(2016年
度)、11.09%(2017年度)、8.69%(2018年度)及 7.15%(2019年 1-6月),呈持续
下降趋势;温州科博达目前生产的主要产品为点烟器和卡箍等技术含量相对不高、产品
进入生命周期末期的产品。具体情况详见本招股意向书“第七节 同业竞争与关联交易”
之“三、关联方、关联关系和关联交易”之“(二)经常性关联交易”相关内容。 
除上述情况外,公司拥有自身独立完整的经营资产,产权明确,与公司股东资产之
间界限清晰。公司具备与生产经营有关的生产系统、辅助生产系统和配套设施,合法拥
有与生产经营有关的土地、厂房、机器设备以及商标、专利、非专利技术等资产的所有
权或使用权,具有独立的原料采购和产品销售系统。截至本招股意向书签署日,公司全
部资产均由公司独立拥有或使用,公司股东及其关联方不存在占用公司的资金和其他资
源的情形。 
(三)人员独立性 
公司具有独立的劳动、人事、工资等管理体系及独立的员工队伍,员工工资发放、
福利支出与股东单位和其他关联方严格分开。公司建立了健全的法人治理结构,董事、
监事及高级管理人员严格按照《公司法》、《公司章程》的相关规定选举或聘任产生,
不存在大股东单方面指派或干预董事、监事及高级管理人员任免的情形。公司的总裁、
副总裁、财务负责人、董事会秘书和总裁助理等高级管理人员未在控股股东、实际控制
人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务并领薪;公司的财务人员未
在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职。 
(四)机构独立性 
公司建立健全了规范的法人治理结构和公司运作体系,并制定了相适应的股东大会、
董事会和监事会的议事规则,以及独立董事、董事会各专门委员会和总裁的工作细则等。
根据业务经营需要,公司设置了相应的职能部门,建立健全了公司内部各部门的规章制
度。公司内部经营管理机构与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业完全分开,独
立行使经营管理职权,不存在与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业共用管理机
构、混合经营、合署办公等机构混同的情形。 
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1-1-297 
(五)财务独立性 
公司设立后,已依据《中华人民共和国会计法》、《企业会计准则》的要求建立了
一套独立、完整、规范的财务会计核算体系、财务会计制度和对分公司、子公司的财务
管理制度,并建立健全了相应的内部控制制度,独立作出财务决策。公司设置了独立的
财务部门,并按照业务要求配备了独立的财务人员,建立了独立的会计核算体系。公司
拥有独立的银行账号并独立纳税,与股东及其关联企业保持了财务独立,能独立进行财
务决策。公司独立对外签订合同,不存在与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业
共用银行账户的情形。 
经核查,保荐机构认为,发行人的资产独立完整,在业务、资产、人员、机构和财
务独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业,具有独立完整的业务体系和直接
面向市场独立经营的能力。上述关于业务、资产、人员、机构、财务独立性的内容真实、
准确、完整。 
 
二、同业竞争 
(一)公司和控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不存在同业竞争 
发行人专注于汽车照明控制系统、电机控制系统、能源管理系统和车载电器与电子
等汽车电子产品的研发、生产和销售,拥有主光源控制器、辅助光源控制器、氛围灯控
制器、中小型电机控制系统、机电一体化、DC/DC转换模块、DC/AC逆变器、电磁阀
等多类产品。 
公司控股股东为科博达控股,实际控制人为柯桂华先生、柯炳华先生。截至本招股
意向书签署日,除发行人外,柯桂华先生、柯炳华先生控制、共同控制的企业包括瓯宝
物业、华科工业、华科文化、华科电器、阳光世恒、科博达国际、张江汉世纪等七家公
司。上述公司的具体情况可参见本招股意向书“第五节 发行人基本情况”之“九、发
起人、持有 5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况”之“(四)控股股东和
实际控制人控制的其他企业”。 
截至本招股意向书签署日,瓯宝物业、华科工业、华科文化、华科电器、阳光世恒、
科博达国际、张江汉世纪在经营范围以及实际业务开展方面,均不存在与发行人从事相
同或相似业务的情形,且均未以任何其他形式直接或间接从事与公司相同或相似的业务。 
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1-1-298 
综上,公司控股股东、实际控制人没有对其他与公司从事相同或相似行业或者上下
游的企业存在控制、共同控制的情形。公司不存在与控股股东、实际控制人及其控制的
其他企业从事相同或相似业务的情形,不存在同业竞争情况。 
(二)公司与实际控制人一致行动人柯磊及其直系亲属控制或担任董事、监事及高级
管理人员的企业不存在同业竞争 
公司的共同实际控制人为柯桂华先生及柯炳华先生,柯磊为实际控制人的一致行动
人。截至本招股意向书签署日,除发行人及其控股子公司和发行人控股股东以外,柯磊
及其直系亲属直接或间接控制以及其担任董事、监事及高级管理人员的企业情况如下: 
姓名 
与柯
磊的
关系 
企业名称
投资或
任职情
况 
经营范围 
主要经
营业务
情况 
产品/服
务特性 
核心 
技术 
柯磊 本人 
嘉兴鼎韬
投资合伙
企业(有限
合伙) 
控制的
企业 
股权投资,投资管理,投资咨询。
(未经金融等监管部门批准,不得
从事向公众融资存款、融资担保、
代客理财等金融服务) 
股权投
资 - 无 
北京科天
智控科技
有限公司
担任董
事的企
业 
技术开发、技术推广、技术转让、
技术咨询、技术服务;销售自行开
发的产品;计算机系统服务;基础
软件服务;应用软件服务;软件开
发;软件咨询;产品设计;模型设
计;包装装潢设计;经济贸易咨询;
文化咨询;体育咨询;教育咨询(中
介服务除外);公共关系服务;会
议服务;工艺美术设计;电脑动画
设计;企业策划、设计;设计、制
作、代理、发布广告;市场调查;
企业管理咨询;组织文化艺术交流
活动(不含营业性演出);文艺创
作;承办展览展示活动;工程和技
术研究与试验发展;农业科学研究
与试验发展;医学研究与试验发
展;数据处理(数据处理中的银行
卡中心、PUE值在 1.5以上的云计
算数据中心除外);影视策划;翻
译服务;餐饮管理;酒店管理。(企
业依法自主选择经营项目,开展经
营活动;依法须经批准的项目,经
相关部门批准后依批准的内容开
展经营活动;不得从事本市产业政
策禁止和限制类项目的经营活动)
针对军
工企业
的生产
线提供
智能装
备的销
售业务 
针对军
工企业
的生产
线提供
智能装
备的销
售业务 
无 
温州华科
文化传媒
有限公司
担任高
级管理
人员的
企业 
文化艺术活动组织策划;文化艺术
产品的设计;展览展示服务;图文
的设计和制作;对文化产业项目的
投资;对房地产项目的投资;物业
除将自
有房产
出租、
管理
自有房
产的出
租管理 
无 
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1-1-299 
姓名 
与柯
磊的
关系 
企业名称
投资或
任职情
况 
经营范围 
主要经
营业务
情况 
产品/服
务特性 
核心 
技术 
管理 外,目
前未开
展实际
经营活
动 
柯炳
金 父子 
北京阳光
世恒商贸
有限公司
担任高
级管理
人员的
企业 
销售日用品、建筑材料(不从事实
体店铺经营)、化工产品(不含危
险化学品及一类易制毒化学品)、
针纺织品、礼品、文化用品;汽车
租赁;劳务服务 
除出租
自有车
辆外,
未开展
实际经
营活动 
对外提
供汽车
租赁服
务 
无 
温州华科
工业发展
有限公司
担任监
事的企
业 
生产、销售:鞋帽、服装服饰;物
业管理服务;企业管理咨询;投资
管理咨询(不含金融、期货、证券
信息咨询);物业服务(依法须经
批准的项目,经相关部门批准后方
可开展经营活动) 
除将自
有房产
出租、
管理
外,目
前未开
展实际
经营活
动 
自有房
产的出
租管理 
无 
温州华科
文化传媒
有限公司
担任监
事的企
业 
文化艺术活动组织策划;文化艺术
产品的设计;展览展示服务;图文
的设计和制作;对文化产业项目的
投资;对房地产项目的投资;物业
管理。(依法须经批准的项目,经
相关部门批准后方可开展经营活
动) 
除将自
有房产
出租、
管理
外,目
前未开
展实际
经营活
动 
自有房
产的出
租管理 
无 
上海瓯宝
物业管理
有限公司
担任监
事的企
业 
物业管理,保洁服务,园林绿化,
风景园林建设工程专项设计,建筑
装饰修建工程设计与施工,盆景、
花卉出租,日用百货、办公用品、
五金交电、装饰材料的销售。(依
法须经批准的项目,经相关部门批
准后方可开展经营活动) 
物业管
理 - 无 
 
截至本招股意向书签署日,除上述企业外,柯磊及其直系亲属不存在其他直接或间
接控制以及担任董事、监事及高级管理人员企业的情况。上述企业中不存在与发行人同
属于汽车零部件行业的情况,发行人与上述企业之间不存在业务竞争或利益冲突。 
(三)避免同业竞争的承诺 
为避免今后可能发生同业竞争,最大限度地维护公司利益,保证公司的正常经营,
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1-1-300 
公司实际控制人柯桂华先生、柯炳华先生及其一致行动人柯磊,控股股东科博达控股以
及持有公司 5%以上股份的股东嘉兴富捷出具了《关于避免同业竞争的承诺函》,承诺
内容如下: 
1、本人/本公司/本企业所控制的、除发行人及其控股企业以外的其它企业,目前均
未以任何形式从事与发行人及其控股企业的主营业务构成或可能构成直接或间接竞争
关系的业务或活动。 
2、在发行人本次发行及上市后,本人/本公司/本企业及本人/本公司/本企业所控制
的、除发行人及其控股企业以外的其它企业,也不会: 
(1)以任何形式从事与发行人及其控股企业目前或今后从事的主营业务构成或可
能构成直接或间接竞争关系的业务或活动; 
(2)以任何形式支持发行人及其控股企业以外的其它企业从事与发行人及其控股
企业目前或今后从事的主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务或活动; 
(3)以其它方式介入任何与发行人及其控股企业目前或今后从事的主营业务构成
竞争或者可能构成竞争的业务或活动。 
3、如本人/本公司/本企业及本人/本公司/本企业所控制的、除发行人及其控股企业
以外的其它企业将来不可避免地从事与发行人及其控股企业构成或可能构成竞争的业
务或活动,本人/本公司/本企业将主动或在发行人提出异议后及时转让或终止前述业务,
或促使本人/本公司/本企业所控制的、除发行人及其控股企业以外的其它企业及时转让
或终止前述业务,发行人及其控股企业享有优先受让权。 
 
三、关联方、关联关系和关联交易 
(一)关联方及关联关系 
根据《公司法》、《企业会计准则》等有关规定,公司主要关联方包括: 
1、存在控制关系的关联方 
(1)公司的控股股东及实际控制人 
柯桂华先生和柯炳华先生在本次发行前通过直接及间接方式合计控制发行人 89.12%
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1-1-301 
股份,为公司实际控制人;科博达控股为公司控股股东。公司控股股东和实际控制人的
具体情况请参见本招股意向书“第五节 发行人基本情况”之“九、发起人、持有 5%
以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况”。 
(2)公司的控股子公司 
序号 名称 与公司的关系 
1 浙江科博达 全资子公司 
2 温州科博达 全资子公司 
3 重庆科博达 全资子公司 
4 长春科博达 全资子公司 
5 潍坊科博达 全资子公司 
6 北京科博达 全资子公司 
7 科博达德国管理 全资子公司 
8 科博达德国两合 全资子公司 
9 美国科博达 全资子公司 
10 温州科博达工业 全资子公司 
11 嘉兴科奥 控股子公司 
12 重庆智控 控股子公司 
 
2、不存在控制关系的关联企业 
(1)其他持有公司 5%以上股份的主要股东 
序号 名称 持股比例(%) 与公司关系 
1 嘉兴富捷 7.01962 持股 5%以上的股东 
 
嘉兴富捷的具体情况详见本招股意向书“第五节 发行人基本情况”之“九、发起
人、持有 5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况”。 
(2)公司控股股东、实际控制人控制的其他企业 
序号 名称 与公司的关系 
1 嘉兴赢日 实际控制人直接控制的企业 
2 瓯宝物业 控股股东直接控制的企业 
3 华科工业 实际控制人直接控制的企业 
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1-1-302 
序号 名称 与公司的关系 
4 华科文化 实际控制人间接控制的企业 
5 华科电器 实际控制人直接控制的企业 
6 阳光世恒 控股股东直接控制的企业 
7 科博达国际 曾为实际控制人直接控制的企业 
8 张江汉世纪 控股股东直接控制的企业 
9 科天智控 控股股东直接控制的企业 
 
截至本招股意向书签署日,上述公司的基本情况如下: 
①嘉兴赢日投资合伙企业(有限合伙) 
嘉兴赢日成立于 2016年 11月 30日,注册资本为 2,860万元,普通合伙人为柯炳
华(出资比例 22.31%),经营范围为:“股权投资,投资管理,投资咨询。(未经金
融等监管部门批准,不得从事向公众融资存款、融资担保、代客理财等金融服务)(依
法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)”。嘉兴赢日除持有发行人
股权外,无其他实际经营业务及对外投资。 
②上海瓯宝物业管理有限公司 
瓯宝物业成立于 2013年 7月 17日,注册资本为 1,000万元,股东为科博达控股(持
股比例 100.00%)。瓯宝物业的经营范围为:“物业管理,保洁服务,园林绿化,风景
园林建设工程专项设计,建筑装饰修建工程设计与施工,盆景、花卉出租,日用百货、
办公用品、五金交电、装饰材料的销售。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方
可开展经营活动)”。瓯宝物业从事的主要业务为物业管理。 
③温州华科工业发展有限公司 
华科工业成立于 1998年 5月 12日,注册资本为 3,500万元,股东分别为柯桂华(持
股比例 47.50%)、柯炳华(持股比例 25.00%)、柯磊(持股比例 12.50%)、柯炳金(持
股比例 12.50%)、柯丽华(持股比例 2.50%)。华科工业的经营范围为:“生产、销
售:鞋帽、服装服饰;物业管理服务;企业管理咨询;投资管理咨询(不含金融、期货、
证券信息咨询);物业服务(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活
动)”。华科工业除将自有房产出租、管理外,目前未开展实际经营活动。 
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1-1-303 
④温州华科文化传媒有限公司 
华科文化成立于 2008年 3月 28日,注册资本为 500万元,股东分别为华科工业(持
股比例 90.00%)、科博达控股(10.00%)。华科文化经营范围为“文化艺术活动组织
策划;文化艺术产品的设计;展览展示服务;图文的设计和制作;对文化产业项目的投
资;对房地产项目的投资;物业管理。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可
开展经营活动)”。华科文化除将自有房产出租、管理外,目前未开展实际经营活动。 
⑤温州市华科电器有限公司 
华科电器成立于 1993年 1月 7日,注册资本为 700万元,股东分别为柯桂华(持
股比例 45.00%)、柯炳华(持股比例 25.00%)、柯炳金(持股比例 25.00%)、王柯单
惠(持股比例 2.50%)、厉超然(持股比例 2.50%)。华科电器的经营范围为:“低压
电器生产、销售;物业管理服务;企业管理咨询;投资管理咨询(以上不含金融、证券、
期货咨询)”。华科电器除将自有房产出租、管理外,目前未开展实际经营活动。 
⑥北京阳光世恒商贸有限公司 
阳光世恒成立于 2001年 11月 5日,注册资本为 100万元,股东分别为科博达控股
(持股比例 80.00%)、赵冬冬(持股比例 20.00%)。阳光世恒的经营范围为:“销售
日用品、建筑材料(不从事实体店铺经营)、化工产品(不含危险化学品及一类易制毒
化学品)、针纺织品、礼品、文化用品;汽车租赁;劳务服务。(企业依法自主选择经
营项目,开展经营活动;依法须经批准的项目,经相关部门批准后依批准的内容开展经
营活动;不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。)”。阳光世恒从事的
主要业务为汽车租赁。 
⑦科博达国际 
科博达国际成立于 2008年 7月 28日,注册资本为 1万元港币,股东为柯桂华(持
股比例 100%)。科博达国际的经营范围为“贸易 (trading)”。科博达国际未开展过
实际经营活动,目前已经完成注销。 
⑧张江汉世纪 
张江汉世纪成立于 2011年 1月 25日,注册资本为 64,280万元,普通合伙人为科
博达控股,有限合伙人为华科工业、上海张江科技创业投资有限公司、柯磊、张良森、
科博达技术股份有限公司                                               首次公开发行 A股股票招股意向书 
1-1-304 
欧阳勇,经营范围为:“股权投资,股权投资管理,投资咨询。(依法须经批准的项目,
经相关部门批准后方可开展经营活动)”,主营业务为股权投资。 
⑨科天智控 
科天智控成立于 2018年 3月 29日,注册资本为 1,000万元,股东分别为科博达控
股(持股比例 51%)、北京天圣华信息技术有限责任公司(持股比例 49%),经营范
围为:“技术开发、技术推广、技术转让、技术咨询、技术服务;销售自行开发的产品;
计算机系统服务;基础软件服务;应用软件服务;软件开发;软件咨询;产品设计;模
型设计;包装装潢设计;经济贸易咨询;文化咨询;体育咨询;教育咨询(中介服务除
外);公共关系服务;会议服务;工艺美术设计;电脑动画设计;企业策划、设计;设
计、制作、代理、发布广告;市场调查;企业管理咨询;组织文化艺术交流活动(不含
营业性演出);文艺创作;承办展览展示活动;工程和技术研究与试验发展;农业科学
研究与试验发展;医学研究与试验发展;数据处理(数据处理中的银行卡中心、PUE
值在 1.5 以上的云计算数据中心除外);影视策划;翻译服务;餐饮管理;酒店管理。
(企业依法自主选择经营项目,开展经营活动;依法须经批准的项目,经相关部门批准后
依批准的内容开展经营活动;不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。)”。
主营业务为:针对军工企业的生产线提供智能装备的销售业务。 
上述企业的详细情况详见本招股意向书“第五节 发行人基本情况”之“九、发起
人、持有 5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况”之“(一)发起人基本情
况”及“(四)控股股东和实际控制人控制的其他企业”相关内容。 
此外,报告期内公司实际控制人柯桂华先生、柯炳华先生曾控制的其他企业为华谊
工贸及华科国际。其中,2016 年 7 月 6 日,柯桂华先生、柯炳华先生已将其所持有的
华谊工贸 40%及 20%股权分别进行转让,转让完成后均不再持有华谊工贸股权。截至
本招股意向书签署日,华谊工贸为发行人监事赵冬冬关系密切的家庭成员(赵冬冬之子
赵汉邦)控制的企业;2017年 5月 19日,柯炳华先生已与柯炳金先生签署了《股权转
让协议》,将其持有的华科国际 100%股权转让给柯炳金先生,该等转让完成后柯炳华
先生不再持有华科国际股权。华谊工贸、华科国际具体情况详见“第五节 发行人基本
情况”之“九、发起人、持有 5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况”之
“(四)控股股东和实际控制人控制的其他企业”相关内容。 
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(3)其他关联自然人直接或间接控制的或者担任董事、高级管理人员的企业(公
司及其控股子公司除外)。主要企业如下: 

号 名称 与公司的关系 
1 温州丰旭电气有限公司 共同实际控制人柯炳华关系密切的家庭成员控制的其他企业 
2 上海驭卡电气有限公司 共同实际控制人柯炳华关系密切的家庭成员控制的其他企业 
3 上海赤绳实业有限公司 共同实际控制人柯炳华关系密切的家庭成员控制的其他企业 
4 上海劳锐智能系统技术有限公司 共同实际控制人柯桂华关系密切的家庭成员控制的其他企业 
5 嘉兴鼎韬 持股 5%以上自然人股东柯磊控制的其他企业 
6 正赛联投资 董事王永才控制的其他企业 
7 理想能源设备(上海)有限公司 董事王永才担任董事及高级管理人员的其他企业 
8 正泰(温州)电气有限公司 董事王永才担任董事长的其他企业 
9 上海正赛联创业投资有限公司 董事王永才担任董事及高级管理人员的其他企业 
10 上海正赛联创业投资管理有限公司 董事王永才担任董事的其他企业 
11 常州朴永投资合伙企业(有限合伙) 董事王永才控制的其他企业 
12 常州正赛联创业投资管理有限公司 董事王永才控制并担任董事长的其他企业 
13 正泰量测技术股份有限公司 董事王永才担任董事的其他企业 
14 理想耀锐(浙江)能源科技有限公司 董事王永才担任董事的其他企业 
15 理想晶延半导体设备(上海)有限公司 董事王永才担任董事长的其他企业 
16 上海泰熠投资管理有限公司 董事王永才担任董事的其他企业 
17 上海原本生物科技有限公司 董事王永才担任董事的其他企业 
18 上海新力成套设备(集团)有限公司 董事王永才关系密切的家庭成员控制的公司 
19 浙江新力成套设备有限公司 董事王永才关系密切的家庭成员控制的公司 
20 嘉兴市格立特电气设备有限公司 董事王永才关系密切的家庭成员控制并担任执行董事的公司 
21 乐清市欧美龙自动化科技有限公司 董事王永才关系密切的家庭成员控制并担任执行董事及高级管理人员的公司 
22 乐清市长城开关三厂 董事王永才关系密切的家庭成员控制的公司 
23 浙江胜阳电气有限公司 董事王永才关系密切的家庭成员控制的公司 
24 西藏浙景投资管理有限公司 董事陈耿担任高级管理人员的其他企业 
25 西藏浙岩投资管理有限公司 董事陈耿担任高级管理人员的其他企业 
26 浙民投(上海)投资有限公司 董事陈耿担任执行董事及高级管理人员的其他企业 
27 杭州浙民投实业有限公司 董事陈耿担任执行董事及高级管理人员的其他企业 
科博达技术股份有限公司                                               首次公开发行 A股股票招股意向书 
1-1-306 

号 名称 与公司的关系 
28 杭州浙民投丰实投资管理有限公司 董事陈耿担任执行董事及高级管理人员的其他企业 
29 银联商务股份有限公司 董事陈耿担任董事的其他企业 
30 宁波梅山保税港区浙民投投资管理有限公司 
董事陈耿担任执行董事及高级管理人员的其他企
业 
31 西藏浙民投企业管理有限公司 董事陈耿担任高级管理人员的其他企业 
32 浙江民营企业联合投资股份有限公司 董事陈耿担任董事及高级管理人员的其他企业 
33 上海点金投顾金融信息服务有限公司 董事陈耿担任执行董事的其他企业 
34 爱建证券有限责任公司 董事陈耿担任董事的其他企业 
35 上海景林并购股权投资管理有限公司 董事陈耿担任董事长的其他企业 
36 西安生态环保产业投资有限公司 董事陈耿担任董事的其他企业 
37 浙江自贸区明璟投资管理有限公司 董事、高级管理人员谢明东控制并担任执行董事的其他企业 
38 雅本化学股份有限公司 董事叶建芳担任独立董事的其他企业 
39 绿洲森工股份有限公司 董事叶建芳担任独立董事的其他企业 
40 苏州银行股份有限公司 董事叶建芳担任独立董事的其他企业 
41 上海市北高新股份有限公司 董事叶建芳担任独立董事的其他企业 
42 上海柴油机股份有限公司 董事叶建芳担任独立董事的其他企业 
43 上海天地人和创业投资有限公司 董事叶建芳关系密切的家庭成员控制并担任董事长的其他企业 
44 上海泰山天颐创业投资合伙企业(有限合伙) 董事叶建芳关系密切的家庭成员控制的其他企业 
45 山东麒津创业投资管理有限公司 董事叶建芳关系密切的家庭成员控制并担任执行董事的其他企业 
46 泰山天颐(山东)创业投资管理有限公司 
董事叶建芳关系密切的家庭成员控制并担任董事
长的其他企业 
47 山东第升热能技术有限公司 董事叶建芳关系密切的家庭成员控制的其他企业 
48 山东蝴蝶热能设备有限公司 董事叶建芳关系密切的家庭成员控制的其他企业 
49 上海今韬汽车销售服务有限公司 董事叶建芳关系密切的家庭成员控制的其他企业 
50 上海森通智达新能源技术服务有限公司 董事叶建芳关系密切的家庭成员控制的其他企业 
51 上海众骁汽车销售服务有限公司 董事叶建芳关系密切的家庭成员控制的其他企业 
52 珠海凯大能源投资有限公司 董事叶建芳关系密切的家庭成员控制的其他企业 
53 山东第升工程设计有限公司 董事叶建芳关系密切的家庭成员控制的其他企业 
54 广州益电新能源技术有限公司 董事叶建芳关系密切的家庭成员控制的其他企业 
55 宁波森通智达新能源技术服务有限公司 董事叶建芳关系密切的家庭成员控制的其他企业 
56 保定森电新能源科技有限公司 董事叶建芳关系密切的家庭成员控制的其他企业 
57 杭州森通智达新能源技术服务有限公司 董事叶建芳关系密切的家庭成员控制的其他企业 
科博达技术股份有限公司                                               首次公开发行 A股股票招股意向书 
1-1-307 

号 名称 与公司的关系 
58 石家庄益电新能源科技有限公司 董事叶建芳关系密切的家庭成员控制的其他企业 
59 上海振游汽车科技有限公司 董事叶建芳关系密切的家庭成员控制的其他企业 
60 广州森通智达新能源技术有限公司 董事叶建芳关系密切的家庭成员控制的其他企业 
61 上海行迈汽车销售有限公司 董事叶建芳关系密切的家庭成员控制的其他企业 
62 山东天地共富创业投资基金合伙企业(有限合伙) 董事叶建芳关系密切的家庭成员控制的其他企业 
63 上海燊盈创业投资管理有限公司 董事叶建芳关系密切的家庭成员控制并担任执行董事的其他企业 
64 上海大雍投资管理有限公司 董事叶建芳关系密切的家庭成员控制并担任执行董事的其他企业 
65 天增地长(上海)创业投资管理有限公司 
董事叶建芳关系密切的家庭成员控制并担任执行
董事的其他企业 
66 丰境(上海)企业管理咨询有限公司 董事叶建芳关系密切的家庭成员控制并担任董事的其他企业 
67 上海美华系统有限公司 董事叶建芳关系密切的家庭成员担任董事的其他企业 
68 上海华盈创业投资有限公司 董事叶建芳关系密切的家庭成员担任董事的其他企业 
69 上海第升环保科技有限公司 董事叶建芳关系密切的家庭成员担任董事的其他企业 
70 上海纳晓能源科技有限公司 董事叶建芳关系密切的家庭成员担任董事的其他企业 
71 上海路辉智能系统股份有限公司 董事叶建芳关系密切的家庭成员担任董事的其他企业 
72 山东云芯智能系统有限公司 董事叶建芳关系密切的家庭成员担任董事的其他企业 
73 山东第升环保技术有限公司 董事叶建芳关系密切的家庭成员担任董事的其他企业 
74 山东蜂巢航空科技有限公司 董事叶建芳关系密切的家庭成员担任董事的其他企业 
75 北京艾能万德智能技术有限公司 董事叶建芳关系密切的家庭成员担任董事的其他企业 
76 山东普奥智能软件科技有限公司 董事叶建芳关系密切的家庭成员担任董事的其他企业 
77 上海今韬新能源技术服务有限公司 董事叶建芳关系密切的家庭成员担任董事的其他企业 
78 上海沃特奇能源科技股份有限公司 董事叶建芳关系密切的家庭成员担任董事的其他企业 
79 中储发展股份有限公司 董事杨征宇担任独立董事的其他企业 
80 安徽江淮汽车集团股份有限公司 董事许敏担任独立董事的其他企业 
81 北京京西重工有限公司 董事许敏担任董事的其他企业 
82 上海维恩汽车技术有限公司 董事许敏关系密切的家庭成员控制的其他企业 
83 上海维骋汽车技术有限公司 董事许敏关系密切的家庭成员控制且担任董事的其他企业 
科博达技术股份有限公司                                               首次公开发行 A股股票招股意向书 
1-1-308 

号 名称 与公司的关系 
84 阜新德尔汽车部件股份有限公司 监事张良森担任董事的其他企业 
85 上海虹迪物流科技股份有限公司 监事张良森担任董事的其他企业 
86 中粮工程科技有限公司 监事张良森担任董事的其他企业 
87 天津市捷威动力工业有限公司 监事张良森担任董事的其他企业 
88 上海复蓝投资管理有限公司 监事张良森担任董事及高级管理人员的其他企业 
89 浙江浙商成长股权投资管理有限公司 监事张良森担任执行董事及高级管理人员的其他企业 
90 上海爱夫迪自动化科技有限公司 监事张良森担任董事及高级管理人员的其他企业 
91 济南复星平怡投资管理有限公司 监事张良森担任高级管理人员的其他企业 
92 上海复星创富投资管理股份有限公司 监事张良森担任董事的其他企业 
93 西藏复星投资管理有限公司 监事张良森担任董事的其他企业 
94 海南矿业股份有限公司 监事张良森担任董事的其他企业 
95 上海复星惟实投资管理有限公司 监事张良森担任董事的其他企业 
96 上海寅平投资管理有限公司 监事张良森担任执行董事及高级管理人员的其他企业 
97 复星创富(江苏)投资管理有限公司 监事张良森担任董事长的其他企业 
98 上海复星平鑫投资有限公司 监事张良森担任董事的其他企业 
99 南京钢铁股份有限公司 监事张良森担任董事的其他企业 
100 上海青宁教育科技有限公司 高级管理人员赵俊关系密切的家庭成员控制并担任董事的企业 
101 赛峋智能科技(上海)有限公司 高级管理人员柯建豪关系密切的家庭成员担任董事的其他企业 
102 赛峋智能科技(嘉兴)有限公司 高级管理人员柯建豪关系密切的家庭成员担任董事及高级管理人员的其他企业 
103 永康瑞合影视文化传播有限公司 曾为实际控制人关系密切的家庭成员王莹彬控制的其他企业 
104 上海正泰新能源科技有限公司(曾用名“上海正泰太阳能科技有限公司”) 曾为董事王永才担任董事长的其他企业 
105 杭州正泰仪表科技有限公司 曾为董事王永才担任董事的其他企业 
106 正泰集团股份有限公司 曾为董事王永才担任董事的其他企业 
107 浙江正泰太阳能科技有限公司 曾为董事王永才担任高级管理人员的其他企业 
108 宁夏正泰太阳能光伏发电有限公司 曾为董事王永才担任高级管理人员的其他企业 
109 振兴生化股份有限公司 曾为董事陈耿担任董事长的其他企业 
110 杭州浙民投环境发展有限公司 曾为董事陈耿担任董事及高级管理人员的其他企业 
111 上海上景投资管理合伙企业(有限合伙) 曾为董事陈耿控制的其他企业 
112 博士眼镜连锁股份有限公司 曾为董事叶建芳担任独立董事的其他企业 
113 江苏博俊工业科技股份有限公司 曾为董事叶建芳担任独立董事的其他企业 
科博达技术股份有限公司                                               首次公开发行 A股股票招股意向书 
1-1-309 

号 名称 与公司的关系 
114 恺英网络股份有限公司 曾为董事叶建芳担任独立董事的其他企业 
115 山东欧姆电力科技有限公司 曾为董事叶建芳关系密切的家庭成员担任董事的其他企业 
116 迪源光电股份有限公司 曾为董事叶建芳关系密切的家庭成员担任董事的其他企业 
117 上海众亦智能科技有限公司 曾为董事叶建芳关系密切的家庭成员控制的其他企业,已于 2019年 2月注销 
118 力帆实业(集团)股份有限公司 曾为董事许敏担任独立董事的其他企业 
119 广东天劲新能源科技股份有限公司 曾为董事许敏担任董事的其他企业 
120 上海澎闰企业管理咨询有限公司 曾为董事王依润担任高级管理人员的其他企业 
121 上海智众投资管理事务所 曾为监事张良森控制的其他企业 
公司董事、监事、高级管理人员的基本情况及其在其他单位的持股及任职情况,详
见本招股意向书“第八节 董事、监事、高级管理人员与核心技术人员”之“一、董事、
监事、高级管理人员与核心技术人员概况”。 
(4)公司的重要参股企业 
截至本招股意向书签署日,公司持有科世科 45%股权,科世科具体情况详见“第五
节 发行人基本情况”之“八、发行人控股、参股子公司及分公司情况简介”。 
(5)持有对公司具有重要影响的控股子公司 10%以上股权的企业 
截至本招股意向书签署日,MSG持有公司控股子公司嘉兴科奥 49%股权。MSG具
体情况详见本招股意向书“第五节 发行人基本情况”之“八、发行人控股、参股子公
司及分公司情况简介”。 
3、其他关联自然人 
其他关联自然人包括除控股股东、实际控制人之外其他直接或间接持有公司 5%以
上股份的自然人,控股股东的董事、监事、高级管理人员,公司的董事、监事、高级管
理人员,以及与公司直接或间接持股 5%以上自然人股东、董事、监事、高级管理人员
等关联自然人关系密切的主要家庭成员。 
截至本招股意向书签署日,除控股股东、实际控制人外,直接或间接持股 5%以上
的自然人股东为柯磊;股东科博达控股的总经理为柯丽华、董事为柯桂华、柯炳华、王
永才,监事为柯炳金;公司董事、监事、高级管理人员情况详见本招股意向书“第八节 
董事、监事、高级管理人员与核心技术人员”。 
科博达技术股份有限公司                                               首次公开发行 A股股票招股意向书 
1-1-310 
与公司直接或间接持股 5%以上自然人股东、董事、监事、高级管理人员等关联自
然人关系密切的主要家庭成员包括上述人员的配偶、父母、年满 18 周岁的子女及其配
偶、兄弟姐妹及其配偶,配偶的父母、兄弟姐妹,子女配偶的父母。 
(二)经常性关联交易 
1、采购商品/接受劳务情况表 
单位:万元 
关联方 2019年 1-6月 2018年度 2017年度 2016年度 
金额 占比 金额 占比 金额 占比 金额 占比 
阳光世恒 - - - - 41.37 0.03% 19.26 0.02%
华谊工贸 - - - - - - 57.79 0.06%
科世科 422.36 0.47% 976.62 0.56% 871.61 0.60% 559.2 0.56%
MSG 
151.09万欧
元,约合
990.57万人
民币 
1.09% 
568.58万
欧元,约

4,436.87
万人民币
2.57%
752.41
万欧
元,约

5,802.8
0万人
民币 
4.03% 
110.43
万欧
元,约

804.07
万人民
币 
0.80%
华科工业 74.00 0.08% 147.22 0.09% - - - -
注:上表中的占比指占当期合并报表中营业成本的比例,MSG占比的计算使用公司人民币记账金额。 
 
报告期内,公司与阳光世恒及华谊工贸发生的关联交易为阳光世恒及华谊工贸向公
司提供劳务,并由公司向其支付相应的服务费。根据公司分别与阳光世恒和华谊工贸签
订的《服务合同》,由阳光世恒和华谊工贸负责向公司位于北京区域的汽车主机厂客户
提供相关产品的售前、售中和售后服务,其定价机制是在年度预算及具体客户服务内容
的基础上综合确定劳务价格。2016年度、2017年度、2018年度、2019年 1-6月,上述
服务费用合计金额分别为 77.05万元、41.37万元、0.00万元及 0.00万元,上述交易金
额占当期营业成本的比例分别为 0.08%、0.03%、0.00%与 0.00%,占比较低。相关交易
价格系交易双方根据服务内容及年度预算,参考场地租赁费、人员薪酬等主要日常运营
成本,在达成共识的基础上协商确定,报告期内发行人除接受上述两家公司提供相关的
劳务外,未接受其他劳务方提供的同类劳务。2017年 6月,公司成立子公司北京科博
达,北京区域的主机厂客户服务由北京科博达承继。 
2016年度、2017年度、2018年度及 2019年 1-6月,公司与联营企业科世科分别签
科博达技术股份有限公司                                               首次公开发行 A股股票招股意向书 
1-1-311 
订了《材料销售框架合同》、《戴姆勒销售框架合同》等协议且在报告期内自动延续并
有效,考虑到科世科大规模采购具备成本优势,公司与科世科约定由其代为采购部分防
水塞、橡胶垫、插头外壳、端子等原材料用于 FPC和线束等产品的生产,2016年度、
2017年度、2018年度及 2019年 1-6月,上述关联采购费用合计金额分别为 559.20万元
以、871.61万元、976.62万元和 422.36万元,占同期营业成本的比例为 0.56%、0.60%、
0.56%及 0.47%,占比较低。报告期内,发行人上述采购定价机制为成本加成法,即以
科世科采购成本外加比例为 5%的管理费作为发行人的采购价格。发行人每年向科世科
采购金额前五大的原材料价格与非关联方采购价格进行对比如下: 
单位:万元 
年度 产品名称 产品规格 
科世科 非关联供应商 
平均单价 
金额 平均单价 比价原则 
(元/个) (元/个) 
2019年
1-6月 
电控模块线
束 616471  982.29  78.88 无 N/A 
高压屏蔽线
束 
HVC01032
_115V_Dai
mler 
 30.64  73.75 无 N/A 
发动机线束
总成 616477  454.12  70.12 无 N/A 
高压屏蔽线
束 
HVC01031
_115V_Dai
mler 
 15.07  57.28 无 N/A 
电源线束 HVC01005_115V  35.09  24.59 无 N/A 
合计 304.61   
占当期向科世科采购总额的比例 72.12%   
占当期采购总额的比例 0.34%   
年度 产品名称 产品规格 
科世科 非关联供应商 
平均单价 
金额 平均单价 比价原则 
(元/个) (元/个) 
2018年
度 
插头外壳 54638 1.5298 248.36 无 N/A 
TE镀金端子 928999-5 0.2152 41.41 无 N/A 
橡胶垫 51201 1.1054 21.89 无 N/A 
端子(53596) 53596 0.2195 13.43 0.2157 
无关联第三
方同类产品
采购价 
防水塞 357 972 742A 0.0692 7.27 无 N/A 
合计 332.38  ?
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1-1-312 
占当期向科世科采购总额的比例 34.03%  ?
占当期采购总额的比例 0.17%  ?
年度 产品名称 产品规格 
科世科 非关联供应商 
平均单价 
金额 平均单价 比价原则 
(元/个) (元/个) 
2017年
度 
插头外壳 54638 1.4792 300.11 无 N/A 
橡胶垫 51201 1.0724 196.8 无 N/A 
TE镀金端子 928999-5 0.2152 73.86 无 N/A 
端子
(53596) 53596 0.2195 73.72 0.2186 
无关联第三
方同类产品
采购价 
端子
(53505) 53505 0.1089 63.93 0.1038 
无关联第三
方同类产品
采购价 
合计 708.41   
占当期向科世科采购总额的比例 81.28%   
占当期采购总额的比例 0.50%   
年度 产品名称 产品规格 
科世科 非关联供应商 
平均单价 
金额 平均单价 比价原则 
(元/个) (元/个) 
2016年
度 
插头外壳 54638 1.4348 176.59 无 N/A 
橡胶垫 51201 1.0503 108.09 无 N/A 
TE镀金端子 928999-5 0.2153 106.04 无 N/A 
端子
(53596) 53596 0.2195 48.73 无 N/A 
端子
(53505) 53505 0.1089 34.45 无 N/A 
合计 473.9   
占科世科采购总额的比例 84.75%   
占当期采购总额的比例 0.51%   
 
公司向MSG采购的商品主要为机加件、注塑件、冲压件等,用于嘉兴科奥电磁阀
等产品的生产,发行人向MSG采购上述原材料主要系基于MSG具有采购渠道及规模
化采购等优势,能够满足发行人批量生产电器阀产品所需的机加件等原材料的需求,合
理保障发行人正常生产原材料供应。根据公司子公司嘉兴科奥与MSG签订的《进口材
料协议》,由MSG代为嘉兴科奥采购部分机加件、注塑件、冲压件等用于嘉兴科奥电
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1-1-313 
磁阀等产品的生产,交易价格为市场化定价,报告期内,发行人上述采购定价机制为成
本加成法,即以向MSG采购材料净固定价格外加 2%附加费用作为发行人的采购价格。
2016年度、2017年度、2018年度及 2019年 1-6月,上述关联采购费用合计金额分别约
合人民币 804.07万元、5,802.80万元、4,436.87万元和 990.57万元,占各期合并报表营
业成本的比例分别为 0.80%、4.03%、2.57%及 1.09%。发行人主要向MSG采购生产电
磁阀产品所需的主要零部件,2017年起上述产品实现批量生产,销售收入从 2016年的
1,022.34万元大幅上升至 2017年的 10,530.52万元,增幅达 930.04%,导致当期电磁阀
产品相应零部件需求增长,从而导致发行人向MSG的采购金额大幅增长。 
MSG是全球电磁阀领域领先的制造商,MSG与顶级品牌的 OEM供应商建立了良
好的长期业务关系,从而使得MSG在全球范围内可享受较优惠的采购条件。2018年,
发行人电磁阀产品销售金额大幅攀升,产品需求的增长导致其相应原材料需求也呈现大
幅攀升。受MSG自身采购供应能力限制(首先会优先满足其自身产品生产经营的需求)
等因素影响,为合理保障发行人正常生产原材料供应,避免影响未来电磁阀产品的生产
及销售,原由向MSG采购的电磁阀类原材料,部分转向奥泰克进行采购。奥泰克具备
完善的进口业务、质量认证等相关资质,且有很好的行业经验和主机厂商的合格供应商
资质。发行人 2018年向双方采购的主要同类原材料单价对比及采购金额情况如下: 
料件品名 料件单价(元/只、千克) 采购金额(万元) MSG 奥泰克 差异率 MSG 奥泰克 
轴套 5.72 6.05 5.77% 24.04 4,764.18
导棒 4.69 5.80 23.67% 44.71 4,374.70
漆包线(注) 60.94 74.44 22.15% 838.01 450.84
外壳 R 1.65 2.28 38.18% 29.22 1,350.63
注:漆包线料价单价单位为元/千克 
 
由于受MSG自身采购供应能力限制,公司于 2018年加大了与奥泰克的合作力度。
但由于合作刚刚起步,因此公司议价能力尚未完全体现,采购价格较MSG略高。 
2018年度温州科博达为了更好地聚焦主业,促进企业更快发展,将公司的物业、
后勤事务受托给华科工业承包管理,采购金额为 147.22万元,主要的管理事项包括:
餐饮管理、宿舍管理、安保管理、绿化管理、保洁管理与工程物资管理。2019年 1-6
月采购金额为 74万元,占比 0.08%。 
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1-1-314 
2、出售商品/提供劳务情况表 
单位:万元 
关联
方 性质 
2019年 1-6月 2018年度 2017年度 2016年度 
金额 占比 金额 占比 金额 占比 金额 占比 
科世
科 
销售与市场
支持收入 721.09 0.53% 1,530.80 0.57% 1,304.95 0.60% 931.25 0.58%
材料销售收
入 - - - - - - 11.78 0.01%
注:上表中的占比指占当期合并报表中营业收入的比例 
 
报告期内,公司与科世科签订了《销售与市场支持服务协议》,由科博达向科世科
提供包括现有及未来产品项目业务运作、市场开发、客户业务战略、客户关系管理、销
售支持等业务支持服务,其销售定价机制主要为交易双方根据相关业务发生的预计成本
及合理收益为参考并协商一致,并向科世科按照每一项目年销售总额的 1.35%(MOVO
项目销售收入的 0.4%)收取服务费,2016年度、2017年度、2018年度及 2019年 1-6
月,据此计算的销售与市场支持服务费用分别为 931.25万元、1,304.95万元、1,530.80
万元和 721.09万元,占合并报表营业收入的比例分别为 0.58%、0.60%、0.57%、0.53%,
占比较低。发行人除向科世科提供相关的支持服务外,并未向其他非关联第三方提供同
类支持服务,且不属于发行人主营业务。此外,报告期内曾向科世科销售零星原材料,
金额为 11.78万元。 
科世科主要客户为上汽大众,主要产品为配套于上汽大众的途观、凌度、辉昂、柯
珞克等车型上的汽车线束。科博达是汽车智能、节能电子部件的系统方案提供商,同时
也是少数几家进入国际知名整车厂商全球配套体系,同步开发汽车电子部件的中国本土
公司之一,科博达终端用户主要包括大众集团、戴姆勒、捷豹路虎、一汽集团及上汽大
众等数十家全球知名整车厂商,在全球汽车电子尤其是汽车照明电子领域中享有较高的
知名度。科博达与科世科开展未来项目业务运作、市场开发等合作服务,系科博达充分
利用其在汽车电子领域中较高的知名度及与各终端用户开展项目合作的经验,支持科世
科开拓上汽大众等重要客户及市场,并根据科博达的行业经验支持其建立、开展和实施
业务发展战略。 
在上述交易背景下,公司与科世科签订了《销售与市场支持服务协议》,由科博达
向科世科提供包括现有及未来产品项目业务运作、市场开发、客户业务战略、客户关系
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管理、销售支持等业务支持服务。 
公司与科世科签订的《销售与市场支持服务协议》主要条款如下: 
(1)市场支持 
①科博达将为合资公司提供下列销售与市场支持服务: 
②针对科世科的现有及未来产品:支持科世科已获得项目及未来需要获得新项目; 
③市场开发:支持科世科就上海大众进行市场开发,根据董事会的决定支持科世科
向新客户进行业务推销; 
④客户业务战略:支持科世科建立、开展和实施业务战略; 
⑤客户关系管理:为科世科与上海大众或董事会同意开拓的新客户建立良好的关系; 
⑥销售支持:支持科世科优化报价、优化定价利润; 
⑦支持科世科建立自己的销售部门; 
⑧有关销售和市场支持的咨询服务; 
⑨其他由双方约定的市场支持服务。 
(2)服务报酬及支付 
根据协议的相关约定,科世科按照每一项目年销售总额的 1.35%(MOVO项目1销
售收入的 0.4%)向科博达支付服务费,该销售总额将根据国际财务报告准则中该财政
年度的损益表记录进行计算。 
根据协议的相关约定,服务费由科世科按年支付。科世科将在审计师发布财务年度
报告后的一个月内与科博达确认服务费金额,待科博达提供正式发票后的下月 25 日,
科世科将向科博达支付此笔报酬。 
(3)协议期限 
根据协议约定,该服务提供期限自 2013年 1月 1日起至合资公司应于十年后解散
之日止。若股东同意延长合资公司期限的,本协议应相应地持续有效至合资公司解散。 
此外,2016年至 2018年,科博达销售团队成员对科世科提供的主要市场、产品等
                         
1.1. 1MOVO项目为科博达约定为科世科提供市场支持服务的项目之一 
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服务的相关资料例举如下: 
年份 项目 主要服务内容 
2016年 POLONFT-Cross 大众电器采购询价、报价等服务 
2016年 SVW 年降谈判 
2016年 高压线束北京 VCG发包 SVW和FAW的车型 
高压线束未来 10年的报价,主要与德国的供应商
进行竞争 
2017年 泛亚项目 沟通、介绍、展示;Engineeringcapability参观 
2017年 POLONF线束 线束产品询价、报价 
2017年 1.5T、1.4T等产品替代 发动机线束的替代计划、报价和咨询等 
2017年 MEB 高压线束项目报价 
2017年 系统线束产品 报价咨询等 
2017年 通用新客户开拓 K256WiringHarness项目报价 
2018年 QS 2018年 QS降价 
2018年 LoungeSUVe LoungeSUVe项目报价 
2018年 东风康明斯 SRMII系统 东风康明斯 SRMII系统报价 
2018年 Lounge SUVe 确定项目报价策略 
2018年 VW316/6 ASUVe 确定项目报价策略 
2018年 Audi新项目 确定市场策略 
综上,2016年至 2018年,科博达向科世科提供了相关服务,协助科世科建立市场
体系、开拓新客户,进行产品等的报价,同时为科世科提供了协助企业发展规划等的相
关服务。 
基于上述商业背景,该等关联交易的发生具有商业合理性。且公司为进一步规范及
落实关联交易制度安排,发行人在《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议
事规则》、《独立董事工作制度》、《监事会议事规则》和《关联交易管理制度》中具
体明确了提交审议的关联交易的金额标准、关联交易的决策权利与程序、回避表决制度
及决议事项等内容,从制度上保证了该笔关联交易的程序合规性和价格公允性。根据前
述制度,发行人于 2018年 3月 5日召开了第一届董事会第七次会议、第一届监事会第
五次会议并于 2018年 3月 25日召开了 2017年年度股东大会,不涉及回避并拥有表决
权的与会董事、监事及股东在前述会议中分别审议并通过了《关于确认科博达技术股份
有限公司近三年关联交易及预计 2018年度日常关联交易的议案》,确认了发行人与科
世科于 2015年度至 2017年度间的关联交易及拟于 2018年度发生的关联交易的合理性、
必要性及公允性,发行人的监事会及独立董事亦就该议案出具了相关独立意见。 
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1-1-317 
经过对发行人与科世科之间的销售与市场支持服务发生的具体情况的进一步分析,
并对照《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益(2008)》
等相关规定,该等收入认定为经常性损益具有合理性。 
根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益(2008)》,
非经常性损益是指与公司正常经营业务无直接关系,以及虽与正常经营业务相关,但由
于其性质特殊和偶发性,影响报表使用人对公司经营业绩和盈利能力做出正常判断的各
项交易和事项产生的损益。非经常性损益通常包括以下项目: 
序号 项目 
1 非流动性资产处置损益,包括已计提资产减值准备的冲销部分 
2 越权审批,或无正式批准档,或偶发性的税收返还、减免 
3 计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业务密切相关,符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 
4 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 
5 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 
6 非货币性资产交换损益 
7 委托他人投资或管理资产的损益 
8 因不可抗力因素,如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 
9 债务重组损益 
10 企业重组费用,如安置职工的支出、整合费用等 
11 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 
12 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 
13 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 
14 
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易性金融资产、交易性金融负
债产生的公允价值变动损益,以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融
资产取得的投资收益 
15 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 
16 对外委托贷款取得的损益 
17 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 
18 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 
19 受托经营取得的托管费收入 
20 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 
21 其他符合非经常性损益定义的损益项目 
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将其收取的市场支持收入与上表所列示的应该归为非经常性损益的项目进行逐项
比对,该市场支持收入均不属于上表具体列明的 1-20项非经常性损益项目。就该市场
支持收入是否属于第 21项:“其他符合非经常性损益定义的损益项目”,进一步分析如
下: 
(1)发行人与科仑伯格舒伯特东亚股份有限公司通过合资设立科世科,旨在整合
双方各自的优势资源,充分利用发行人在中国市场的客户资源、销售渠道和网络以及科
仑伯格舒伯特东亚股份有限公司在汽车整车线束类产品的先进技术,共同打造在中国市
场富有竞争力的专业线束产品公司。因此,发行人充分利用其在汽车电子领域中较高的
知名度及与各终端用户开展项目合作的经验,支持科世科开拓上汽大众等重要客户及市
场,并根据发行人的行业经验支持其建立、开展和实施业务发展战略,系其日常经营性
业务的延伸和拓展。(2)根据发行人与科世科签署的《销售与市场支持服务协议》,相
关服务提供期限自 2013年 1月 1日起至合资公司应于十年后解散之日止。若股东同意
延长合资公司期限的,本协议应相应地持续有效至合资公司解散。因此,发行人提供的
该项服务及取得的收入具有长期性和稳定性。 
3、关联租赁情况 
单位:万元 
出租方名称 交易内容 2019年 1-6月 2018年度 2017年度 2016年度 
华科工业 房屋租赁 195.00 390.00 392.85 352.37
柯桂华 房屋租赁 - - 6.00 -
 
报告期内公司的子公司温州科博达作为承租方,向关联方华科工业租赁房屋,该房
屋坐落于温州市经济技术开发区机场大道 5135号,建筑面积为 19,088.70平方米,温州
科博达租赁该房屋用作生产、办公、员工食宿之用。经双方协商并参照当地的市场租金
情况,2015-2016年度,房屋的年租金均为 352.37万元;2017年度,房屋的年租金参考
市场情况调整为 392.85万元,每季度支付一次。2018年,向关联方华科工业租赁房屋
发生的租金为 390.00 万元。2019 年 1-6 月,向关联方华科工业租赁房屋发生的租金为
195.00万元。 
4、关联交易的原因及必要性,未来采取相应措施降低关联交易情况 
上述关联交易中,主要为发行人向科世科采购原材料及为其提供未来项目业务运作、
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市场开发等合作服务,向MSG采购生产电磁阀所需的原材料等,该等关联交易的发生
具有商业合理性。 
(1)发行人向科世科采购防水塞、橡胶垫、插头外壳、端子等产品,主要原因系
是科世科具有采购渠道及规模化采购等优势,能为发行人提供价格稳定、质量有保证的
原材料品种。 
(2)MSG是全球电磁阀领域领先的制造商,MSG与顶级品牌的 OEM供应商建立
了良好的长期业务关系,发行人向MSG采购机加件等电磁阀产品所需的原材料,有利
于保障发行人相关原材料的价格及质量稳定性。 
(3)发行人是汽车智能、节能电子部件的系统方案提供商,同时发行人也是少数
几家进入国际知名整车厂商全球配套体系,同步开发汽车电子部件的中国本土公司,发
行人终端用户主要包括大众集团、戴姆勒、捷豹路虎、一汽集团及上汽大众等数十家全
球知名整车厂商,在全球汽车电子尤其是汽车照明电子领域中享有较高的知名度。发行
人与科世科开展未来项目业务运作、市场开发等合作服务,系发行人充分利用其在汽车
电子领域中较高的知名度及与各终端用户开展项目合作的经验,支持科世科开拓上汽大
众等重要客户及市场,并根据发行人的行业经验支持其建立、开展和实施业务发展战略。  
(4)为了降低并规范关联交易,公司将采取措施力争避免关联交易的发生,对于
未来难以避免的关联交易,公司将继续遵循公开、公平、公正的原则,按照《公司章程》、
《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》和《关联交易管理
制度》等的规定,切实履行关联交易决策程序,确保交易的合法、公允,并对关联交易
予以充分、及时披露。此外,发行人控股股东、实际控制人及其一致行动人、持有公司
5%以上股份的股东向发行人出具了减少和规范关联交易的承诺。 
为进一步规范及落实关联交易制度安排,发行人在《公司章程》、《股东大会议事
规则》、《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》、《监事会议事规则》和《关联
交易管理制度》中具体明确了提交审议的关联交易的金额标准、关联交易的决策权利与
程序、回避表决制度及决议事项等内容,从制度上保证了关联交易的合规性和公允性。 
综上,报告期内,公司向关联方采购或销售商品以及提供或接受劳务的行为符合公
司的生产经营需要,具有商业合理性,且交易金额占当期营业收入或营业成本的比例较
小,不存在替发行人承担成本、费用及向发行人利益输送的情形。发行人已建立了较为
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1-1-320 
完善的内控制度体系,在合规性管理、财务管理、关联交易等方面均制定了相应的内控
制度,各职能部门严格按照内控制度要求开展工作,内审部定期对内控制度的具体执行
情况进行检查,保证了内部控制制度的完善和执行的有效性。 
(三)偶发性关联交易 
1、关联担保情况—公司作为被担保方 
为支持公司业务发展,报告期内,公司控股股东或其他关联方为发行人提供贷款担
保,相关担保情况如下: 
担保方 担保金额 (万元) 担保期限 
担保是否已经履
行完毕 
柯桂华 20,000.00 授信合同到期后 2年 否 
柯桂华 20,000.00 授信合同到期后 2年 否 
柯桂华 7,500.00 主合同项下债务履行期满之日起 2年 是 
柯桂华 2,000.00 主合同项下债务履行期满之日起 2年 是 
柯桂华、张锋顺 10,000.00 主合同项下债务履行期满之日起 2年 是 
柯桂华、邵晓愉 6,250.00 主合同项下债务履行期满之日起 2年 是 
华科工业 25,000.00 授信合同到期后 2年 是 
科博达控股 7,500.00 主合同项下债务履行期满之日起 2年 是 
科博达控股 6,250.00 主合同项下债务履行期满之日起 2年 是 
柯桂华、科博达控股 4,000.00 主合同项下债务履行期满之日起 2年 是 
华科工业 9,700.00 主合同项下债务履行期满之日起 6个月 是 
柯桂华 20,000.00 主债权发生期间届满之日起 2年 否 
柯桂华 20,000.00 主债权发生期间届满之日起 2年 否 
注:前述表格中张锋顺作为担保方向发行人提供贷款担保时,其系发行人子公司重庆科博达的股东
之一。 
 
2、关联方资金拆借 
(1)资金拆入 
所属年度 借入方 借出方 金额 (万元) 起始日 到期日 说明 
2016年度 
科博达有限 华科工业 2,000.00 2016年 8月 2016年 8月 已还清 
德国科博达
两合 华科国际 584.54 2016年 8月 2017年 2月 已还清 
 
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报告期内,公司及子公司因临时资金短缺,向相关关联方拆入资金,用于补充生产
的流动资金。 
(2)资金拆出 
报告期内,公司及子公司存在向科博达控股借出资金用于其临时性资金周转或补充
流动资金的情况。具体情况如下所示: 
所属年度 借入方 借出方 金额 (万元) 起始日 到期日 
2016年度 科博达控股 科博达有限 400.00 2016年 2月 2016年 2月 
 
上述资金拆入或拆出中,大部分为临时性资金拆借且公司未支付或收取资金拆借利
息。由于报告期前期发行人公司治理结构尚未完全规范,且上述资金拆借主要发生在其
时公司实际控制人及其家庭成员控制的主体之间;同时,涉及的资金拆借利息金额对公
司利润的影响较小,公司未就上述资金拆借支付或收取利息。 
针对报告期内发生的关联交易,公司第一届董事会第七次会议和 2017 年年度股东
大会分别通过决议,对报告期内公司与关联方之间的关联交易事项予以确认;前述董事
会和股东大会就相关议案进行表决时,关联董事和关联股东均进行了回避。此外,发行
人独立董事许敏、叶建芳及杨征宇就《关于确认科博达技术股份有限公司近三年的关联
交易事项的议案》进行了独立审查并发表了独立意见。 
此外,设立股份有限公司后,发行人逐步完善公司治理结构,公司根据相关法律、
法规及《公司章程》制定了《关联交易管理制度》、《股东大会议事规则》、《董事会
议事规则》、《独立董事工作制度》等内部管理制度,对关联交易的基本原则、决策程
序做出了具体规定。同时,公司实际控制人柯桂华先生、柯炳华先生,公司控股股东科
博达控股以及其他持有公司 5%以上股份的股东柯磊、嘉兴富捷出具了《关于减少和规
范关联交易的承诺函》,承诺“不会利用关联交易转移、输送利润,不会通过对发行人
行使不正当股东权利损害发行人及其他股东的合法权益或直接或间接地借用、占用或以
其他方式侵占发行人的资金、资产”。 
3、无形资产转让及使用许可 
(1)商标 
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公司主要产品涉及的商标权权利人为科博达控股。2017 年 6 月,科博达控股与公
司签订《商标转让协议》并同意将其拥有的相关商标无偿转让给公司或已向相关商标注
册地的商标主管机构提交将商标权人变更为科博达股份的申请且获受理。2018年 8月,
科博达控股与公司签订《商标转让协议》,将与前述已转让商标中存在核定服务项目部
分重合或相近的 5 项商标无偿转让给科博达股份。截至本招股意向书签署日,共有 50
项境内商标以及 16项境外商标已完成商标注册人的变更手续,尚有 3项境内商标的注
册人变更手续仍在办理中。此外,为确保公司的独立性,上述两份《商标转让协议》签
订的同时,科博达控股与公司签订了《商标许可协议》,科博达控股同意授权公司在全
球范围内以独占许可的方式无偿使用上述商标,使用期限至各个商标全部剩余的注册有
效期限。综上,在境外商标的注册人变更手续办理完成前,科博达控股将持续按照《商
标许可协议》的约定,授权公司在全球范围内以独占许可的方式无偿使用相关商标。具
体情况请见本招股意向书之“第六节 业务与技术/五、与公司业务相关的资产情况/(二)
主要无形资产/2、商标”。  
(2)专利 
报告期内,为保障公司业务独立性及资产完整性,关联方柯炳金、柯桂华分别将如
下专利权无偿转让给发行人。截至本招股意向书签署日,相关转移手续已完成。 

号 关联方 
转移后专利 
权人 专利名称 专利号 
专利类
型 申请日 
授权 
公告日 
1 柯炳金 温州科博达 电热丝绝缘处理方法 200510023483.8
发明专
利 
2005年 1
月 18日 
2008年 7
月 2日 
2 柯炳金 浙江科博达 无刷电动循环水泵 201120557873.4
实用新
型 
2011年
12月 28
日 
2012年 8
月 15日
3 柯桂华 温州科博达 发动机汽缸进气预热器 200820167004.9
实用新
型 
2008年
10月 27
日 
2009年 8
月 19日
 
4、其他偶发性关联交易 
(1)2016年收购重庆科博达 100%股权 
为了进一步增强发行人主营业务的竞争优势及协同效应,消除潜在同业竞争,公司
于 2016年向关联方科博达控股及华科工业合计收购了重庆科博达 93%的股权,转让价
款为 5,991.50万元。本次交易完成后,公司对重庆科博达持股比例达到 100%。经科博
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达有限与重庆科博达各原股东协商一致,科博达有限向重庆科博达各原股东受让重庆科
博达股权的对价以各原股东通过出资或受让股权取得相应重庆科博达股权时的原始成
本金额为准。 
科博达有限向重庆科博达各原股东受让重庆科博达股权的对价的定价标准系科博
达有限与重庆科博达各原股东协商一致的结果且体现了相关各方的真实意思表示,科博
达有限向重庆科博达各原股东受让股权的转让价格定价公允、合理。 
科博达有限收购重庆科博达 100%的股权并未导致发行人的主营业务产生重大变化。
具体原因如下:  
A.重庆科博达自报告期期初起即与发行人受同一控制人控制 
自发行人首次申报报告期 2014年 1月 1日起至当次股权转让时,科博达控股持有
重庆科博达的比例均未低于 65%,并持续作为重庆科博达的控股股东,发行人的实际控
制人柯桂华与柯炳华通过科博达控股对重庆科博达实施间接控制。因此,重庆科博达自
报告期期初起即与发行人受同一控制人控制。 
B.重庆科博达的业务与发行人重组前的业务具有相关性 
2015年度及 2016年度间,重庆科博达的主营业务持续为“汽车传感器及相关产品
的研发、生产和销售”,与发行人的主营业务“汽车电子相关产品的研发、生产和销售”
属于相同、相似领域。 
C.重庆科博达于当次股权转让发生前的一个会计年度的重要财务数据占发行人同
期数据的比例较低 
重庆科博于当次股权转让前一个会计年度的资产总额、营业收入及利润总额占发行
人同期数据的相应比例均不超过 6%,比例较低。 
综上,科博达有限收购重庆科博达 100%的股权未导致发行人的主营业务产生重大
变化,对本次发行及上市不构成障碍。 
(2)2017年与邵晓愉签署关于科博达德国管理以及科博达德国两合的收购股份合
同及委托管理合同 
为增强发行人资产与业务的完整性和独立性,消除潜在同业竞争,2017 年 5 月,
公司与邵晓愉签署了关于公司受让邵晓愉持有的科博达德国管理以及科博达德国两合
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全部股权的《科博达技术有限公司与邵晓愉关于 KEBODA Deutschland Verwaltungs 
GmbH及 KEBODA Deutschland GmbH & Co. KG之股权/权益转让协议》。受限于上述
合同签署时中国境外投资审批政策的暂时性限制,预计无法在短时间内完成上述合同约
定的交割条件,为此,2017年 6月,公司与邵晓愉签署了《关于 KEBODA Deutschland 
Verwaltungs GmbH及 KEBODA Deutschland GmbH & Co. KG之委托管理合同》,邵晓
愉拟委托公司管理其持有股权/权益并控制的科博达德国管理以及科博达德国两合。 
但因中国境外投资审批政策的暂时性限制未发生实质变化,为增强发行人资产与业
务的完整性和独立性,尽快完成科博达德国管理以及科博达德国两合的股权转让,经公
司与邵晓愉及德国籍自然人 Dengpan Mou 协商一致,各方同意将原股权转让方案调整
为:①公司与邵晓愉终止已签署的《股权/权益转让协议》及《关于 KEBODA Deutschland 
Verwaltungs GmbH及 KEBODA Deutschland GmbH & Co. KG之委托管理合同》不再履
行。前述协议终止同日,由邵晓愉将科博达德国管理以及科博达德国两合全部股权转让
给德国籍自然人 Dengpan Mou;②德国籍自然人 Dengpan Mou在受让科博达德国管理
以及科博达德国两合全部股权的同时与公司签署委托管理协议,委托公司管理其持有股
权/权益并控制的科博达德国管理以及科博达德国两合;③德国籍自然人 Dengpan Mou
在受让完成科博达德国管理以及科博达德国两合全部股权后,将其持有的科博达德国管
理以及科博达德国两合全部股权转让给公司。2018年 2月 19日,邵晓愉与公司就原已
签署的《股权/权益转让协议》及《关于 KEBODA Deutschland Verwaltungs GmbH 及
KEBODA Deutschland GmbH & Co. KG之委托管理合同》签署了《终止协议》。 
根据公司与德国籍自然人 Dengpan Mou签署的经公证的《收购协议》,德国籍自
然人 Dengpan Mou将科博达德国管理全部股权以 25,000欧元的价格转让给公司,将科
博达德国两合中有限责任股东股权以 13,500欧元的价格转让给公司。该股权转让价格
系以经众华审计的科博达德国管理以及科博达德国两合截至 2017年 12月 31日的净资
产金额为基础并经交易双方协商一致确定。根据德国律师事务所 Rechtsanwaltskanzlei 
Sonnenberg的确认,科博达德国管理的全部股权及科博达德国两合有限责任股东的全部
股权由德国籍自然人 Dengpan Mou转让给公司。该两项转让已根据德国法律的要求合
法合规完成,转让后公司拥有科博达德国管理的全部股权及科博达德国两合有限责任股
东的全部股权。2018年 5月 28日,公司与德国籍自然人 Dengpan Mou签署了《终止合
同》。根据《终止合同》,双方确认双方于 2018年 2月 19日签署的《科博达技术股份
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有限公司与德国籍自然人 Dengpan Mou关于 KEBODA Deutschland Verwaltungs GmbH
及 KEBODA Deutschland GmbH & Co. KG之委托管理合同》解除并终止。 
综上,截至本招股意向书签署日,公司已就收购科博达德国管理公司的全部股权及
科博达德国两合公司全部有限责任股东权益转让事宜取得境内主管政府部门的备案或
批准,并根据《收购协议》的规定完成转让对价的汇付,公司已拥有科博达德国管理公
司的全部股权及科博达德国两合公司的全部有限责任股东权益。公司对科博达德国管理
公司及科博达德国两合公司的受托管理关系已终止。 
具体内容请见“第五节 发行人基本情况”之“八、发行人控股、参股子公司及分
公司情况简介”之“(二)发行人的境外全资子公司情况”。  
(四)关联方应收应付款项余额 
1、应收款项余额 
报告期各期末,发行人应收关联方款项余额,以及相关款项余额占报告期各期末相
应会计科目余额的比重如下: 
单位:万元 
项目名称 关联方 2019年 1-6月 2018年 2017年度 2016年度 
金额 占比 金额 占比 金额 占比 金额 占比 
应收账款 科世科 143.96 0.18% 204.66 0.34% 777.85 1.33% 2,834.64 6.45%
预付款项 华科工业 - - 102.38 13.14% - - - -
 
报告期内,公司应收科世科的金额为发行人根据《销售与 市场支持服务协议》,
向科世科收取的销售与市场支持服务费用,具体请见本招股意向书本节之“三、关联方、
关联关系和关联交易”之“(二)经常性关联交易”相关内容。 
2、应付款项余额 
报告期各期末,发行人应付关联方款项余额,以及相关款项余额占报告期各期末相
应会计科目余额的比重如下: 
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单位:万元 
项目
名称 关联方 
2019年 6月 30日 2018年 12月 31日 2017年 12月 31日 2016年 12月 31日
金额 占比 金额 占比 金额 占比 金额 占比 
应付
账款 
华科工
业 - - - - - - 1.47 0.01%
MSG - - 
12.09万
欧元,约
合 94.86
万人民

0.34%
192.33
万欧元,
约合
1,500.61
万人民

5.36% 
51.56万
欧元,约
合 339.08
万人民币 
1.47%
科世科 283.71 1.09% 126.94 0.45% - - - -
其他
应付
款 
华科国
际 - - - - - - 584.54 32.21%
华科工
业 - - - - - - - 
柯桂华 - - - - 0.0009 0.00% - 
柯炳华 - - - - - - - 
柯磊 2.86 0.14% - - 1.00 0.07% 1.00 0.00%
应付
股利 
科博达
控股 - - - - - - 32,908.48 100.00%
注: MSG占比的计算使用公司人民币记账金额。 
 
报告期内,发行人应付关联方款项主要为应付股利,系公司董事会和股东会通过现
金分红决议后当年末尚未支付给相应股东的现金股利。 
(五)发行人关联交易履行公司章程规定的决策程序 
因发行人在其有限公司阶段所适用的公司章程中并未规定发生关联交易时的相关
决策程序,因此发行人在有限公司阶段不涉及需履行的相关决策程序。发行人整体变更
为股份公司后,为了进一步完善公司治理机制,保护发行人股东利益,发行人在公司章
程中规定了发生关联交易时需履行的决策程序,相关决策程序的具体履行情况如下: 
(1)2017年 8月 22日,发行人召开第一届董事会第五次会议,审议通过了《关
于确认科博达技术股份有限公司近三年及一期的关联交易事项的议案》;同日,发行人
召开第一届监事会第三次会议,审议通过了上述议案。2017年 9月 6日,发行人召开
2017年度第三次临时股东大会,审议通过了上述议案。 
(2)2018年 3月 5日,发行人召开第一届董事会第七次会议,审议通过了《关于
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确认科博达技术股份有限公司近三年关联交易及预计 2018年度日常关联交易的议案》、
《关于审议科博达技术股份有限公司受让德国科博达股权暨关联交易的议案》;同日,
发行人召开第一届监事会第五次会议,审议通过了上述议案。2018年 3月 25日,发行
人召开 2017年年度股东大会,审议通过了前述《关于确认科博达技术股份有限公司近
三年关联交易及预计 2018年度日常关联交易的议案》。 
(3)2018年 9月 10日,发行人召开第一届董事会第九次会议,审议通过了《关
于确认科博达技术股份有限公司 2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日期间关联交易事
项的议案》;同日,发行人召开第一届监事会第六次会议,审议通过了上述议案。2018
年 9月 25日,发行人召开 2018年第二次临时股东大会,审议通过了前述《关于确认科
博达技术股份有限公司2018年1月1日至2018年6月30日期间关联交易事项的议案》。 
(4)2019年 7月 27日,发行人召开第一届董事会第十三次会议,审议通过了《关
于确认科博达技术股份有限公司 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日期间关联交易事
项的议案》;同日,发行人召开第一届监事会第九次会议,审议通过了上述议案。2019
年 8月 12日,发行人召开 2019年第二次临时股东大会,审议通过了前述《关于确认科
博达技术股份有限公司2019年1月1日至2019年6月30日期间关联交易事项的议案》。 
发行人董事会在审议上述关联交易议案前,发行人独立董事均发表了表示同意的独
立意见;发行人董事会、监事会、股东大会在对上述议案进行表决时,关联董事、关联
监事、关联股东均进行了回避表决。 
(六)关联交易对公司财务状况和经营成果的影响 
发行人已建立了独立的采购、生产、销售系统,与关联企业在业务、资产、人员、
财务、机构等方面均相互独立,对关联方不存在重大依赖,具有完整的业务体系和直接
面向市场独立经营的能力。针对与关联企业在采购、销售等方面发生的交易,具备商业
合理性,且发行人制定了严格的关联交易协议条款,并主要参考市场价格确定交易价格,
以保证关联交易价格的公允性,确保关联交易行为不损害公司和股东的利益。发行人不
存在对关联方的重大依赖,具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力。 
公司产供销系统独立、完整,生产经营上不存在严重依赖关联方的情形。关联交易
事项均依照届时有效的《公司章程》以及有关协议规定进行,履行了相关决策程序,定
价公允,不存在损害公司及其他非关联股东利益的情况。 
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报告期内公司发生的关联交易对公司的财务状况和经营成果无重大影响。 
 
四、采取规范关联交易的主要措施 
报告期内,公司采取了以下措施减少和规范关联交易: 
(一)建立完善的内部控制及关联交易决策制度 
公司将采取措施力争避免关联交易的发生,对于未来难以避免的关联交易,公司将
继续遵循公开、公平、公正的原则,按照《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董
事会议事规则》和《关联交易管理制度》等的规定,切实履行关联交易决策程序,确保
交易的合法、公允,并对关联交易予以充分、及时披露。 
(二)减少和规范关联交易的承诺 
发行人实际控制人柯桂华先生、柯炳华先生及其一致行动人柯磊,控股股东科博达
控股以及持有公司 5%以上股份的股东嘉兴富捷向公司出具如下承诺: 
一、本人/本公司/本企业将尽量避免本人/本公司/本企业以及本人/本公司/本企业所
控制的其他企业与发行人发生关联交易事项,对于不可避免发生的关联业务往来或交易
将在平等、自愿的基础上,按照公平、公允原则进行,交易价格将按照市场公认的合理
价格确定。 
二、本人/本公司/本企业及关联方将严格遵守发行人《公司章程》等规范性文件中
关于关联交易事项的回避规定,所涉及的关联交易均将按照规定的决策程序进行,并将
履行合法程序,及时对关联交易事项进行信息披露。本人/本公司/本企业承诺不会利用
关联交易转移、输送利润,不会通过对发行人行使不正当实际控制人权利损害发行人及
其他实际控制人的合法权益或直接或间接地借用、占用或以其他方式侵占发行人的资金、
资产。 
三、本人/本公司/本企业以及本人/本公司/本企业所控制的其他企业违反上述声明
和承诺的,将立即停止与发行人进行的关联交易,并采取必要措施予以纠正补救;同时
本人/本公司/本企业以及本人/本公司/本企业所控制的其他企业须对违反上述承诺导致
发行人的一切损失和后果承担赔偿责任。 
 
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五、规范关联交易的制度安排 
(一)《公司章程》对于关联交易的规定 
公司《公司章程》规定了关联交易决策权利、回避表决制度及决议等事项。相关规
定如下: 
第三十八条 公司拟与关联人达成的交易金额在 3,000 万元以上且占公司最近一期
经审计净资产绝对值 5%以上的关联交易,应提交股东大会审议批准。 
第七十七条 股东大会审议有关关联交易事项时,关联股东不应当参与投票表决,
其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数;股东大会决议应当说明非关联股东
的表决情况。 
第一百一十一条 重大关联交易(指公司拟与关联自然人达成的总额高于 30万元或
高于公司最近经审计净资产值的 5%的关联交易及与关联法人达成的总额高于 300万元
或高于公司最近经审计净资产值的 5%的关联交易)应由独立董事认可后,提交董事会
讨论。 
第一百二十条 董事会应当确定对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事
项、委托理财、关联交易的权限,建立严格的审查和决策程序;重大投资项目(提供担
保、受赠现金资产、单纯减免公司义务的债务除外)应当组织有关专家、专业人员进行
评审,并报股东大会批准。 
第一百三十条 董事与董事会会议决议事项所涉及的企业或个人有关联关系的,不
得对该项决议行使表决权,也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的
无关联关系董事出席即可举行,董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。
出席董事会的无关联董事人数不足 3人的,应将该事项提交股东大会审议。 
(二)《股东大会议事规则》对于关联交易的规定 
公司《股东大会议事规则》对关联交易的决策权利与程序进行了规定。相关规定如
下: 
第七条 公司拟与关联人达成的交易金额在 3,000 万元以上且占公司最近一期经审
计净资产绝对值 5%以上的关联交易,应当提交股东大会审议。 
第四十五条 股东大会审议有关关联交易事项时,关联股东不应当参与投票表决,
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其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数;股东大会决议应当说明非关联股东
的表决情况。 
关联交易的范畴以及关联交易的审议按照公司章程及公司关联交易具体制度执行。 
(三)《董事会议事规则》对于关联交易的规定 
公司《董事会议事规则》对关联交易的决策权利与程序进行了规定。相关规定如下: 
第二十条 董事与董事会会议决议事项所涉及的企业或个人有关联关系的,不得对
该项决议行使表决权,也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关
联关系董事出席即可举行,董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。出席
董事会的无关联董事人数不足 3人的,应将该事项提交股东大会审议。 
出现下述情形的,董事应当对有关提案回避表决: 
(一)董事本人认为应当回避的情形; 
(二)《公司章程》规定的因董事与会议提案所涉及的企业有关联关系而须回避的
其他情形。 
如果公司总裁或其他高级管理人员兼任公司董事,该成员不得就有关其担任职务的
事项(如其薪酬),作为董事进行表决。 
第二十二条 在审议关联交易事项时,非关联董事不得委托关联董事代为出席;关
联董事也不得接受非关联董事的委托; 
(四)《独立董事工作制度》对于关联交易的规定 
公司《独立董事工作制度》赋予独立董事审核关联交易的权利。相关规定如下: 
第十七条 独立董事除应当具有《公司章程》和其他相关法律、法规赋予董事的职
权外,还具有以下特别权利:(一)重大关联交易(指公司拟与关联自然人达成的总额
高于 30 万元或高于公司最近经审计净资产值的 5%的关联交易及与关联法人达成的总
额高于 300万元或高于公司最近经审计净资产值的 5%的关联交易)应由独立董事认可
后,提交董事会讨论。独立董事做出判断前,可聘请中介机构出具独立财务顾问报告,
作为其判断依据。 
第十九条 独立董事对以下事项向董事会或股东大会发表独立意见:(二)重大关
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联交易。 
(五)《关联交易管理制度》对于关联交易的规定 
公司《关联交易管理制度》对关联交易的基本原则、决策程序做出了具体规定,明
确了关联交易的回避表决制度,该等规定从制度上保证了关联交易的合规性和公允性。
相关规定如下: 
第二条 公司的关联交易应遵循以下基本原则: 
(一)诚实信用的原则; 
(二)不损害公司及非关联股东合法权益的原则; 
(三)关联股东及董事回避的原则; 
(四)公开、公平、公正的原则。 
第十二条 公司进行关联交易应当签订书面协议,明确关联交易的定价政策。关联
交易执行过程中,协议中交易价格等主要条款发生重大变化的,公司应当按变更后的交
易金额重新履行相应的审批程序。 
第二十二条 属于本制度第十五条规定的由公司总裁审议批准的关联交易,应当由
公司相关职能部门就关联交易情况以书面形式报告公司总裁,由公司总裁对该等关联交
易的必要性、合理性、公允性进行审查,审查通过后由相关部门实施。 
第二十三条 属于本制度第十六条规定的由董事会审议批准的关联交易,按照下列
程序审议: 
(一)公司有关职能部门拟定该项关联交易的详细书面报告和关联交易协议; 
(二)经总裁初审后提请董事会审议; 
(三)董事长或董事会秘书收到提议后向公司全体董事发出召开董事会会议通知,
董事会应当就该等关联交易的必要性、合理性、公允性进行审查和讨论; 
(四)董事会对该项关联交易进行表决,通过后方可实施。 
第二十四条 公司发生的关联交易事项不论是否需要董事会批准同意,关联董事均
应在该交易事项发生之前向董事会披露其关联关系的性质和关联程度。 
董事会审议关联交易事项时,关联董事应当回避表决,也不得代理其他董事行使表
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决权。该董事会会议由过半数的非关联董事出席即可举行,董事会会议所作决议须经非
关联董事过半数通过。出席董事会会议的非关联董事人数不足 3人的,公司应当将交易
提交股东大会审议。 
第二十五条 属于本制度第十七条所规定的应由公司股东大会审议批准的关联交易,
若关联交易标的为公司股权,公司应聘请具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事
务所对交易标的最近一年又一期的财务会计报告进行审计,审计截止日距协议签署日不
得超过六个月;若关联交易标的为股权以外的其他资产,公司还应当聘请具有执行证券、
期货相关业务资格的资产评估机构进行评估,评估基准日距协议签署日不得超过一年。 
第二十六条 公司股东大会审议关联交易事项时,关联股东应当回避表决。 
股东大会对有关关联交易事项作出决议时,视普通决议和特别决议不同,分别由出
席股东大会的非关联股东所持表决权的过半数或者 2/3以上通过。有关关联交易事项的
表决投票,应当由两名非关联股东代表参加计票、监票。 
 
六、独立董事对公司关联交易的意见 
公司报告期内的关联交易已履行了《公司章程》规定的程序,独立董事对上述关联
交易履行的审议程序的合法性和交易价格的公允性发表了无保留意见。 
发行人全体独立董事一致认为,公司与关联方之间发生的关联交易遵循了公平合理
的原则,严格按照《公司法》、《证券法》等有关法律法规和《公司章程》及有关规定
履行了法定的批准程序。交易定价客观公允,内容合法有效,不存在损害公司及其他股
东利益的情况。 
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第八节 董事、监事、高级管理人员与核心技术人员 
 
一、董事、监事、高级管理人员与核心技术人员概况 
(一)董事 
1、公司董事情况 
公司共设 9名董事,其中 3名为独立董事。全体董事均由公司股东大会选举产生,
每届任期三年。公司董事任职情况如下: 
序号 姓名 在公司任职 任职期间 
1 柯桂华 董事长、总裁 2017年 5月 20日至 2020年 5月 19日
2 柯炳华 副董事长、副总裁 2017年 5月 20日至 2020年 5月 19日
3 王永才 董事 2017年 5月 20日至 2020年 5月 19日
4 陈耿 董事 2017年 6月 27日至 2020年 5月 19日
5 王依润 董事 2017年 5月 20日至 2020年 5月 19日
6 谢明东 董事、董事会秘书 2017年 5月 20日至 2020年 5月 19日
7 许敏 独立董事 2017年 6月 27日至 2020年 5月 19日
8 叶建芳 独立董事 2017年 6月 27日至 2020年 5月 19日
9 杨征宇 独立董事 2017年 6月 27日至 2020年 5月 19日
 
公司董事简历如下: 
柯桂华,男,中国国籍,无境外永久居留权,1965 年出生,大学学历,浙江省温
州市第九届政协委员,上海市浦东新区第五届政协委员。1989年至 1992年,任温州乐
清白象光电厂厂长;1993年至今,历任华科电器执行董事、总经理,华科工业董事长、
董事、总经理,科博达控股董事长,华科文化董事长、总经理,科博达国际董事,瓯宝
物业执行董事,嘉兴富捷执行事务合伙人;2003 年至今,历任科博达有限董事长、总
经理,重庆科博达执行董事,浙江科博达董事长、总经理,温州科博达董事长、董事,
科世科董事长,嘉兴科奥董事长,重庆智控董事长;2017年 6月至今,任公司董事长、
总裁。现任公司董事长、总裁,华科工业董事,科博达控股董事长,重庆科博达执行董
事,浙江科博达董事长、总经理,科世科董事长,嘉兴科奥董事长,瓯宝物业执行董事,
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温州科博达董事,嘉兴富捷执行事务合伙人,重庆智控董事长。 
柯炳华,男,中国国籍,拥有香港永久居留权,1969 年出生,大学学历。1992 年
至今,历任华科电器采购部经理、销售部经理、董事、副总经理、监事,华科工业董事、
副总经理,科博达控股董事,华科文化董事,嘉兴赢日执行事务合伙人;2005年至今,
历任科博达有限董事、副总经理,浙江科博达董事,潍坊科博达董事长、总经理,温州
科博达监事,科世科董事,长春科博达执行董事,嘉兴科奥董事,重庆智控董事;2017
年 6 月至今,任公司副董事长、副总裁。现任公司副董事长、副总裁,华科工业董事,
科博达控股董事,华科电器监事,浙江科博达董事,温州科博达监事,科世科董事,长
春科博达执行董事,嘉兴科奥董事,嘉兴赢日执行事务合伙人,重庆智控董事。 
王永才,男,中国国籍,无境外永久居留权,1962 年出生,大学学历。1984 年至
1998年,历任浙江省乐清市粮食局财会科科长、副局长;1998年至 2001年,任浙江省
乐清市政府办公室副主任;2001 年至今,历任正泰集团股份有限公司董事、副总裁,
浙江正泰电器股份有限公司财务总监,正泰电气股份有限公司董事、副总裁,浙江正泰
太阳能科技有限公司总裁,上海正泰太阳能科技有限公司董事长,正泰(温州)电气有
限公司董事长,理想能源设备(上海)有限公司董事、总裁,理想耀锐(浙江)能源科
技有限公司董事,理想晶延半导体设备(上海)有限公司董事、董事长,上海泰熠投资
管理有限公司董事,正泰量测技术股份有限公司董事;2007 年至今,历任科博达控股
董事、上海正赛联创业投资管理有限公司董事,上海正赛联创业投资有限公司董事、总
裁,常州正赛联创业投资管理有限公司董事长、常州朴永投资合伙企业(有限合伙)执
行事务合伙人,上海原本生物科技有限公司董事;2007年至 2017年 6月,任科博达有
限董事;2017 年 6 月至今,任公司董事。现任公司董事,正泰(温州)电气有限公司
董事长,理想能源设备(上海)有限公司董事、总裁,理想耀锐(浙江)能源科技有限
公司董事,理想晶延半导体设备(上海)有限公司董事长,上海泰熠投资管理有限公司
董事,正泰量测技术股份有限公司董事,科博达控股董事,上海正赛联创业投资管理有
限公司董事,上海正赛联创业投资有限公司董事、总裁,常州正赛联创业投资管理有限
公司董事长、常州朴永投资合伙企业(有限合伙)执行事务合伙人,上海原本生物科技
有限公司董事。 
陈耿,男,中国国籍,无境外永久居留权,1968 年出生,博士学历,中国注册会
计师。1990 年至 1996 年,历任深圳证券交易所上市部主任科员、副总经理、总经理;
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1996 年至 1999 年,历任君安证券有限公司总裁助理、董事兼副总裁;1999 年至 2004
年,任国泰君安证券股份有限公司副总裁;2004年至 2015年,任国泰君安证券股份有
限公司总裁、副董事长;2014年至今,历任上海点金投顾金融信息服务有限公司董事,
上海景林并购股权投资管理有限公司董事,杭州耿鑫投资管理有限公司监事,西藏浙岩
投资管理有限公司执行董事、总经理,西藏浙景投资管理有限公司总经理,浙民投(上
海)投资有限公司执行董事、总经理,杭州浙民投实业有限公司执行董事、总经理,杭
州浙民投丰实投资管理有限公司执行董事、总经理,杭州浙民投环境发展有限公司执行
董事、总经理,银联商务股份有限公司董事,宁波梅山保税港区浙民投投资管理有限公
司执行董事、总经理,西藏浙民投企业管理有限公司执行董事、总经理,爱建证券有限
责任公司董事,振兴生化股份有限公司董事,西安生态环保产业投资有限公司董事;2015
年至今,任浙江民营企业联合投资股份有限公司董事、总裁;2017 年 6 月至今,任公
司董事。现任公司董事,浙江民营企业联合投资股份有限公司董事、总裁,上海点金投
顾金融信息服务有限公司执行董事,上海景林并购股权投资管理有限公司董事长,杭州
耿鑫投资管理有限公司监事,西藏浙岩投资管理有限公司总经理,西藏浙景投资管理有
限公司总经理,浙民投(上海)投资有限公司执行董事、总经理,杭州浙民投实业有限
公司执行董事、总经理,杭州浙民投丰实投资管理有限公司执行董事、总经理,银联商
务股份有限公司董事,宁波梅山保税港区浙民投投资管理有限公司执行董事、总经理,
西藏浙民投企业管理有限公司总经理,爱建证券有限责任公司董事,西安生态环保产业
投资有限公司董事。 
王依润,男,中国国籍,无境外永久居留权,1968 年出生,硕士学历。1990 年至
1995年,任上海机械设备进出口公司外销员;1996年至 1999年,任上海摩根美超技术
陶瓷有限公司销售经理;2000年至 2008年,任联合电子有限公司副总经理;2009年至
2010年,任优化劳斯汽车系统有限公司副总经理;2011年至 2015年,任法雷奥汽车系
统有限公司总监;2016年到 2017年 6月,任科博达有限副总经理;2017年 6月至 2018
年 4月,任公司董事、副总裁。现任公司董事。 
谢明东,男,中国国籍,无境外永久居留权,1980 年出生,硕士学历。2002 年至
2004年,任湖南涉外经济学院教师;2007年至 2011年,任长江证券承销保荐有限公司
投资银行部高级经理;2011年至 2016年,任中国国际金融股份有限公司投资银行部副
总经理;2016年 10月至 2016年 12月,任长江证券承销保荐有限公司投资银行部副总
科博达技术股份有限公司                                               首次公开发行 A股股票招股意向书 
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经理;2017年 1月至 2017年 6月,任科博达有限副总经理;2017年 6月至今,任公司
董事、董事会秘书。现任公司董事、董事会秘书,浙江自贸区明璟投资管理有限公司执
行董事。 
许敏,男,美国国籍,1961年出生,博士学历,教授。1991年至 1995年,任美国
卡内基麦隆大学机械工程系喷雾和燃烧实验室主教授管研究员;1995年至 1998年,任
通用汽车公司德尔福分部发动机管理系统研发部资深项目工程师;1998 年至 2000 年,
任福特汽车公司伟世通分部发动机管理系统研发部发动机燃烧技术专家;2000 年至
2003年,任美国伟世通汽车公司研发中心发动机燃烧技术权威;2003年至 2006年,历
任奇瑞汽车有限公司经管会成员、副总经理兼汽车工程研究院院长,国家节能环保汽车
工程技术研究中心主任,科技部 863计划电动汽车重大专项总体组专家,奇瑞 ACTECO
新型发动机家族项目和混合动力汽车项目总负责人;2006 年至今,历任上海交通大学
特聘教授、汽车工程研究院院长、校长助理、汽车电子控制技术国家工程实验室常务副
主任,力帆实业(集团)股份有限公司独立董事,广东天劲新能源科技股份有限公司董
事,北京京西重工有限公司董事,安徽江淮汽车集团股份有限公司独立董事;2017年 6
月至今,任公司独立董事。现任公司独立董事,上海交通大学特聘教授、汽车工程研究
院院长、汽车电子控制技术国家工程实验室常务副主任,北京京西重工有限公司董事,
安徽江淮汽车集团股份有限公司独立董事。 
叶建芳,女,中国国籍,无境外居留权,1966 年出生,博士学历,教授、博士生
导师、中国注册会计师协会以及澳大利亚注册会计师协会非执业会员。1988 年至今,
历任上海财经大学会计学院讲师、副教授、教授,恺英网络股份有限公司独立董事,雅
本化学股份有限公司独立董事,绿洲森工股份有限公司独立董事,江苏博俊工业科技股
份有限公司独立董事,博士眼镜连锁股份有限公司独立董事,苏州银行股份有限公司独
立董事,上海市北高新股份有限公司独立董事,上海柴油机股份有限公司独立董事;2017
年 6月至今,任公司独立董事。现任公司独立董事、上海财经大学会计学院教授、雅本
化学股份有限公司独立董事、绿洲森工股份有限公司独立董事、苏州银行股份有限公司
独立董事,上海市北高新股份有限公司独立董事,上海柴油机股份有限公司独立董事。 
杨征宇,男,中国国籍,无境外永久居留权,1971年出生,硕士学历,一级法官、
律师资格。1995年至 2015年,任最高人民法院民二庭审判长;2015年至今,历任国浩
律师(北京)事务所高级合伙人、中储发展股份有限公司独立董事;2017 年 6 月至今
科博达技术股份有限公司                                               首次公开发行 A股股票招股意向书 
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任公司独立董事。现任公司独立董事、国浩律师(北京)事务所高级合伙人、中储发展
股份有限公司独立董事。 
2、报告期内公司董事的选聘情况 
2016年 1月 1日,柯桂华、柯炳华、王永才为科博达有限董事。 
2017年 5月 20日,因科博达有限整体变更设立为股份有限公司,公司召开创立大
会暨第一次股东大会并作出决议,选举柯桂华、柯炳华、王永才、王依润及谢明东共 5
人共同组成公司第一届董事会。同日,公司召开第一届董事会第一次会议选举柯桂华为
董事长、柯炳华为副董事长。 
2017年 6 月 27日,为进一步完善公司治理结构,公司召开 2017年第二次临时股
东大会并作出决议,增选陈耿为公司第一届董事会董事,许敏、叶建芳、杨征宇为公司
第一届董事会独立董事,前述新增的 4名董事与公司现任 5名董事共同组成股份公司第
一届董事会。 
(二)监事会成员 
1、公司监事情况 
公司监事会由 3名监事组成,包括 2名股东代表监事和 1名职工代表监事,其中职
工代表监事由职工代表大会选举产生,公司股东代表监事由股东大会选举产生。公司监
事任期 3年,可连选连任。公司监事任职情况如下: 
序号 姓名 在公司任职 任职期间 
1 赵冬冬 监事会主席 2017年 5月 20日至 2020年 5月 19日
2 张良森 监事 2017年 6月 27日至 2020年 5月 19日
3 李锦锋 职工监事 2017年 5月 20日至 2020年 5月 19日
 
公司监事简历如下: 
赵冬冬,男,中国国籍,无境外永久居留权,1961 年出生,大学学历。1983 年至
1992年,任北京市政法管理干部学院教员;1992年至 1998年,任北京奇德儿科教服务
中心经理;1998年至今,历任华谊工贸总经理、阳光世恒总经理;2017年 6月至今,
任公司监事会主席,北京科博达执行董事、经理。现任公司监事会主席,北京科博达执
行董事、经理,阳光世恒总经理。 
科博达技术股份有限公司                                               首次公开发行 A股股票招股意向书 
1-1-338 
张良森,男,中国国籍,无境外永久居留权,1974 年出生,博士学历。1997 年至
2003年,任天同证券有限责任公司高级项目经理;2003年至 2006年,任道勤集团有限
公司总经理;2006年至 2009年,任上海三一投资管理有限公司常务副总裁;2009年至
今,历任上海复星高科技(集团)有限公司总裁助理,上海智众投资管理事务所主任,
上海虹迪物流科技股份有限公司董事,中策橡胶集团有限公司监事会主席,阜新德尔汽
车部件股份有限公司董事,上海复蓝投资管理有限公司董事、总经理,济南复星平怡投
资管理有限公司经理,浙江五洲新春集团股份有限公司监事,中粮工程科技有限公司董
事,上海复星创富投资管理股份有限公司董事,西藏复星投资管理有限公司董事,上海
寅平投资管理有限公司执行董事、总经理,复星创富(江苏)投资管理有限公司董事长,
浙江浙商成长股权投资管理有限公司执行董事、总经理,海南矿业股份有限公司董事,
上海爱夫迪自动化科技有限公司董事、总经理,天津市捷威动力工业有限公司董事,上
海复星惟实投资管理有限公司董事,上海复星平鑫投资有限公司董事,南京钢铁股份有
限公司董事;2017年 6月至今,任公司监事。现任公司监事,上海复星高科技(集团)
有限公司总裁助理,上海虹迪物流科技股份有限公司董事,中策橡胶集团有限公司监事
会主席,阜新德尔汽车部件股份有限公司董事,上海复蓝投资管理有限公司董事、总经
理,济南复星平怡投资管理有限公司经理,浙江五洲新春集团股份有限公司监事,中粮
工程科技有限公司董事,上海复星创富投资管理股份有限公司董事,西藏复星投资管理
有限公司董事,上海寅平投资管理有限公司执行董事、总经理,复星创富(江苏)投资
管理有限公司董事长,浙江浙商成长股权投资管理有限公司执行董事、总经理,海南矿
业股份有限公司董事,上海爱夫迪自动化科技有限公司董事、总经理,天津市捷威动力
工业有限公司董事,上海复星惟实投资管理有限公司董事,上海复星平鑫投资有限公司
董事,南京钢铁股份有限公司董事。 
李锦锋,女,中国国籍,无境外永久居留权,1975 年出生,大学学历。1996 年至
2004年,任江苏省淮安市人民检察院公诉人;2004年至 2006年,任深圳市格威尔电子
有限公司人事行政部经理;2006 年至 2007 年,任科博达有限行政部经理;2007 年至
2011 年,历任深圳市格威尔电子有限公司人事行政总监、副总经理;2011 年至 2017
年 6 月,任科博达有限工会主席、总裁办分管总监;2017 年 6 月至今,任公司职工代
表监事、工会主席、总裁办公室负责人、董事会办公室负责人。现任公司职工代表监事、
工会主席、总裁办公室负责人、董事会办公室负责人。 
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2、报告期内公司监事的选举情况 
2016年 1月 1日,柯炳金、柯艾桦为科博达有限监事。 
2016 年 5 月 7 日,科博达有限作出股东会决议,将公司监事人数由 2 名调整为 1
名,免去柯艾桦的监事职务,柯炳金继续担任科博达有限的监事。 
2017年 5月 20日,公司召开创立大会暨第一次股东大会并作出决议,选举赵冬冬、
应炳富为股东代表监事,与职工代表监事李锦锋组成公司第一届监事会。同日,公司召
开第一届监事会第一次会议选举赵冬冬为监事会主席。 
2017年 6 月 27日,公司召开 2017年第二次临时股东大会并作出决议,由于股东
代表监事应炳富先生工作变动,其不再担任公司监事职务,选举张良森为公司股东代表
监事,与股东代表监事赵冬冬及职工代表监事李锦锋共同组成公司第一届监事会。 
(三)高级管理人员 
1、公司高级管理人员情况 
根据《公司章程》,公司的高级管理人员为公司总裁、副总裁、董事会秘书、财务
负责人和总裁助理。公司高级管理人员基本情况如下: 
序号 姓名 在公司任职 任职期间 
1 柯桂华 总裁 2017年 5月 20日至 2020年 5月 19日
2 柯炳华 副总裁 2017年 5月 20日至 2020年 5月 19日
3 王扬军 副总裁 2017年 5月 20日至 2020年 5月 19日
4 柯建豪 副总裁 2017年 5月 20日至 2020年 5月 19日
5 王琍 财务负责人 2017年 5月 20日至 2020年 5月 19日
6 赵俊 总裁助理 2017年 5月 20日至 2020年 5月 19日
7 邱晓荣 总裁助理 2017年 5月 20日至 2020年 5月 19日
8 谢明东 董事会秘书 2017年 5月 20日至 2020年 5月 19日
 
公司高级管理人员简历如下: 
柯桂华,男,总裁,请参见本节之“一、董事、监事、高级管理人员与核心技术人
员概况”之“(一)董事”之“1、公司董事情况”。 
柯炳华,男,副总裁,请参见本节之“一、董事、监事、高级管理人员与核心技术
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人员概况”之“(一)董事”之“1、公司董事情况”。 
王扬军,男,中国国籍,无境外永久居留权,1965 年出生,硕士学历。2007 年至
2013年,任上海南格兰海芬汽车零部件有限公司副总经理;2013年至 2014年,任上海
英提尔交运汽车零部件有限公司总经理;2014年至 2017年 6月,任科博达有限副总裁;
2017年 6月至今,任公司副总裁。 
柯建豪,男,中国国籍,无境外永久居留权,1976 年出生,大学学历。1993 年至
2012 年,历任华科电器模具车间主任、技术部经理、生产副总经理、华科工业技术副
总经理、常务副总经理;2012 年 9 月至今,历任科博达技术总经理助理,浙江科博达
董事、常务副总经理,潍坊科博达董事,温州科博达监事,嘉兴科奥董事、总经理;2017
年 6月,任公司副总裁。现任公司副总裁,浙江科博达董事、常务副总经理,潍坊科博
达董事,温州科博达监事,嘉兴科奥董事、总经理。 
王琍,女,中国国籍,无境外永久居留权,1963年出生,大学学历。1982年至 1993
年,历任浙江永康拖拉机厂助理工程师、工艺工程师;1993年至 2017年 4月,历任浙
江台州温岭汽车配件厂工艺工程师,台州法雷奥汽车零部件有限公司工艺工程师、成本
分析、投资分析和项目控制分析员、财务控制主管、财务总监,法国伊索瓦法雷奥公司
新项目成本分析员,法雷奥北京(管理)公司和法雷奥上海(管理)公司财务总监,佛
山法雷奥冷却系统有限公司和广州法雷奥前端模块有限公司财务总监,无锡法雷奥汽车
零部件有限公司上海分公司发动机管理系统/电子模块业务财务总监,上海法雷奥汽车
电机雨刮系统有限公司财务总监;2017年 5月至 2017年 6月,任科博达有限财务负责
人;2017年 6月至今,任公司财务负责人。 
赵俊,男,中国国籍,无境外永久居留权,1970年出生,博士学历。1999年至 2001
年,任德国 Rossendorf研究中心博士后;2001年至 2004年,任上海众华电子有限公司
模拟电路设计经理;2004 年至 2010 年,任安森美半导体高级应用工程师;2010 年至
2017年 6月,任科博达有限技术总监;2017年 6月至今,任公司总裁助理。 
邱晓荣,男,中国国籍,无境外永久居留权,1974 年出生,硕士学历。1996 年至
1997年,任赣州华美照明有限公司工程师;1997年至 1998年,任东方照明有限公司工
程师;1998年至 2004年,任台达电子有限公司工程师;2004年至 2010年,任伟创力
电子科技有限公司运营经理;2010年至 2012年,任凯雷斯通讯设备有限公司运营总监;
科博达技术股份有限公司                                               首次公开发行 A股股票招股意向书 
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2012年至 2017年 6月,任科博达有限营运总监;2017年 6月至今,任公司总裁助理。 
谢明东,男,董事会秘书,请参见本节之“一、董事、监事、高级管理人员与核心
技术人员概况”之“(一)董事”之“1、公司董事情况”。 
2、报告期内公司高级管理人员选聘情况 
2016 年 1 月 1 日,柯桂华为科博达有限经理及财务负责人,柯炳华、王扬军为科
博达有限副经理。 
2016年 2月 18日,科博达有限召开董事会并作出决议,同意柯桂华辞去财务负责
人职位,聘任洪乐为科博达有限副经理、财务负责人。 
2016年 7月 31日,科博达有限召开董事会并作出决议,同意洪乐辞去副经理及财
务负责人职位,聘任柯桂华为科博达有限财务负责人。 
2017年 5月 20日,公司召开第一届董事会第一次会议并作出决议,聘任柯桂华为
发行人总裁,聘任柯炳华、王依润、王扬军、柯建豪为发行人副总裁,聘任王琍为发行
人财务负责人,聘任谢明东为发行人董事会秘书,聘任邱晓荣、赵俊为发行人总裁助理。 
(四)核心技术人员 
于之训,男,中国国籍,无境外永久居留权,1972 年出生,博士学历、高级工程
师。2000年至 2004年,历任上海华龙信息技术开发中心网络通信部主任、金桥分部总
工程师;2004年至 2017年 6月,历任科博达有限研发部副主任、技术支持部高级经理、
技术管理部高级经理、技术中心副总监;2017年 6月至今,任公司技术中心副总监。 
鲍挺,男,中国国籍,无境外永久居留权,1979年出生,硕士学历。2000年至 2002
年,任傲腾通信科技(上海)有限公司硬件工程师;2002年至 2003年,任华科工业硬
件工程师;2003 年至 2017 年 6 月,历任科博达有限硬件工程师、副总监;2017 年 6
月至今,任公司研发中心副总监。 
廖洪浪,男,中国国籍,无境外永久居留权,1973 年出生,硕士学历、工程师。
1992年至 1997年,任南昌飞机制造公司技术员、助理工程师;1997年至 2000年,任
申华科环计算机技术有限公司硬件工程师、硬件部主管;2000年至 2001年,任上海无
线通信设备制造有限公司硬件工程师;2001年至 2003年,任傲腾通信科技有限公司软
件工程师;2003 年至 2017 年 6 月,任科博达有限软件工程师、研发一部经理。2017
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年 6月至今,任公司软件工程师、研发一部经理。 
(五)公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员的兼职情况 
截至本招股意向书签署日,公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员在其他
单位的兼职情况如下: 

号 姓名 公司职务 任职的其他单位 其他单位职务 
1 柯桂华 董事长、总裁 
华科工业 董事 
科博达控股 董事长 
瓯宝物业 执行董事 
嘉兴富捷 执行事务合伙人 
科世科 董事长 
2 柯炳华 副董事长、副总裁 
华科工业 董事 
华科电器 监事 
科博达控股 董事 
嘉兴赢日 执行事务合伙人 
科世科 董事 
3 王永才 董事 
科博达控股 董事 
理想能源设备(上海)有限公司 董事、总裁 
正泰(温州)电气有限公司 董事长 
上海正赛联创业投资有限公司 董事、总裁 
上海正赛联创业投资管理有限公司 董事 
常州正赛联创业投资管理有限公司 董事长 
常州朴永投资合伙企业(有限合伙)执
行事务合伙人 执行事务合伙人 
理想耀锐(浙江)能源科技有限公司 董事 
理想晶延半导体设备(上海)有限公司 董事长 
上海泰熠投资管理有限公司 董事 
正泰量测技术股份有限公司 董事 
上海原本生物科技有限公司 董事 
4 陈耿 董事 
西藏浙景投资管理有限公司 总经理 
西藏浙岩投资管理有限公司 总经理 
浙民投(上海)投资有限公司 执行董事、总经理 
杭州浙民投实业有限公司 执行董事、总经理 
杭州浙民投丰实投资管理有限公司 执行董事、总经理 
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号 姓名 公司职务 任职的其他单位 其他单位职务 
银联商务股份有限公司 董事 
宁波梅山保税港区浙民投投资管理有限
公司 执行董事、总经理 
西藏浙民投企业管理有限公司 总经理 
杭州耿鑫投资管理有限公司 监事 
浙江民营企业联合投资股份有限公司 董事、总裁 
上海点金投顾金融信息服务有限公司 执行董事 
爱建证券有限责任公司 董事 
上海景林并购股权投资管理有限公司 董事长 
西安生态环保产业投资有限公司 董事 
5 谢明东 董事、董事会秘书 浙江自贸区明璟投资管理有限公司 执行董事 
6 许敏 独立董事 
上海交通大学 
特聘教授、汽车工程研究
院院长、汽车电子控制技
术国家工程实验室常务
副主任 
北京京西重工有限公司 董事 
安徽江淮汽车集团股份有限公司 独立董事 
7 叶建芳 独立董事 
苏州银行股份有限公司 独立董事 
上海财经大学会计学院 教授 
雅本化学股份有限公司 独立董事 
绿洲森工股份有限公司 独立董事 
上海市北高新股份有限公司 独立董事 
上海柴油机股份有限公司 独立董事 
8 杨征宇 独立董事 中储发展股份有限公司 独立董事 
国浩律师(北京)事务所 高级合伙人 
9 赵冬冬 监事会主席 阳光世恒 总经理 
10 张良森 监事 
阜新德尔汽车部件股份有限公司 董事 
上海复星高科技(集团)有限公司 总裁助理 
中策橡胶集团有限公司 监事会主席 
上海复蓝投资管理有限公司 董事、总经理 
济南复星平怡投资管理有限公司 经理 
浙江五洲新春集团股份有限公司 监事 
上海复星创富投资管理股份有限公司 董事 
西藏复星投资管理有限公司 董事 
科博达技术股份有限公司                                               首次公开发行 A股股票招股意向书 
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号 姓名 公司职务 任职的其他单位 其他单位职务 
上海虹迪物流科技股份有限公司 董事 
上海寅平投资管理有限公司 执行董事、总经理 
复星创富(江苏)投资管理有限公司 董事长 
中粮工程科技有限公司 董事 
浙江浙商成长股权投资管理有限公司 执行董事、总经理 
上海爱夫迪自动化科技有限公司 董事、总经理 
海南矿业股份有限公司 董事 
上海复星惟实投资管理有限公司 董事 
天津市捷威动力工业有限公司 董事 
上海复星平鑫投资有限公司 董事 
南京钢铁股份有限公司 董事 
 
截至本招股意向书签署日,公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员除上述
表格中披露的兼职关系外,无在其他单位任职的情形。 
 
二、公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员个人投资情况 
(一)持有公司股份情况 
截至本招股意向书签署日,发行人董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其
关系密切的家庭成员直接或间接持有公司股份的情况如下: 
序号 姓名 与公司关系 持股情况 
1 柯桂华 董事长、总裁 
直接持有公司 7.12645%股份,通过科博达控股间
接持有公司 26.60545%股份,通过嘉兴富捷间接
持有公司 4.60576 %股份,通过正赛联间接持有
公司 0.03701%股份,通过张江汉世纪间接持有公
司 0.56832%股份 
2 柯炳华 副董事长、副总裁 
直接持有公司 3.56323%股份,通过科博达控股间
接持有公司 16.62841%股份,通过嘉兴赢日间接
持有公司 0.90173%股份,通过正赛联间接持有公
司 0.02313%股份,通过张江汉世纪间接持有公司
0.30149%股份 
3 柯炳金 
公司董事长、总裁柯
桂华以及副董事长、
副总裁柯炳华之哥哥
通过嘉兴鼎韬间接持有公司 0.15260%股份 
4 王依润 董事 通过嘉兴鼎韬间接持有公司 0.27746%股份 
科博达技术股份有限公司                                               首次公开发行 A股股票招股意向书 
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序号 姓名 与公司关系 持股情况 
5 王永才 董事 通过正赛联投资间接持有公司 0.12860%股份,通过杭州玉辉间接持有公司 0.00076%股份 
6 柯丽华 公司董事王永才之配偶 
通过正赛联投资间接持有公司 0.08375%股份,通
过张江汉世纪间接持有公司 0.02864%股份 
7 王柯单惠 公司董事王永才之女儿 
通过科博达控股间接持有公司 3.32568%股份,通
过正赛联间接持有公司 0.00463%股份,通过张江
汉世纪间接持有公司 0.00301% 
8 谢明东 董事、董事会秘书 通过嘉兴富捷间接持有公司 0.27745%股份 
9 王扬军 副总裁 通过嘉兴鼎韬间接持有公司 0.20809%股份 
10 柯建豪 副总裁 通过嘉兴赢日间接持有公司 0.27746%股份 
11 王春华 公司副总裁柯建豪兄弟柯建设之配偶 通过嘉兴富捷间接持有公司 0.07128%股份 
12 张良森 监事 通过张江汉世纪间接持有公司 0.01005%股份 
13 赵冬冬 监事 通过嘉兴富捷间接持有公司 0.11097%股份 
14 李锦锋 监事 通过嘉兴鼎韬间接持有公司 0.12125%股份 
15 邱晓荣 总裁助理 通过嘉兴赢日间接持有公司 0.20809%股份 
16 赵俊 总裁助理 通过嘉兴赢日间接持有公司 0.20809%股份 
17 于之训 核心技术人员 通过嘉兴鼎韬间接持有公司 0.09711%股份 
18 鲍挺 核心技术人员 通过嘉兴赢日间接持有公司 0.13873%股份 
19 廖洪浪 核心技术人员 通过嘉兴赢日间接持有公司 0.13873%股份 
 
除上述情况外,无其他董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其关系密切的
家庭成员以任何方式直接或间接持有公司股份的情况。 
报告期内,上述董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其关系密切的家庭成
员持有公司股份的变动情况如下: 
姓名 
2016年 12月 31日 2017年 12月 31日 
持有股份数量(万股) 合计持股比
例(%) 
持有股份数量(万股) 合计持股比
例(%) 直接 间接 直接 间接 
柯桂华 964.29 4,219.45 40.33 2,565.52 11,443.96 38.92
柯炳华 482.14 2,351.37 22.04 1,282.76 6,377.77 21.28
柯炳金 - 26.28 0.20 - 106.49 0.30
王依润 - 37.54 0.29 - 99.88 0.28
王永才 - - - - 46.30 0.13
柯丽华 - - - - 40.46 0.11
科博达技术股份有限公司                                               首次公开发行 A股股票招股意向书 
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姓名 
2016年 12月 31日 2017年 12月 31日 
持有股份数量(万股) 合计持股比
例(%) 
持有股份数量(万股) 合计持股比
例(%) 直接 间接 直接 间接 
王柯单惠 - 450.00 3.50 - 1,200.00 3.33
谢明东 - - - - 99.88 0.28
王扬军 - 28.16 0.22 - 74.91 0.21
柯建豪 - 37.54 0.29 - 99.88 0.28
王春华 - - - - 25.66 0.07
张良森 - - - - 3.62 0.01
赵冬冬 - - - - 39.95 0.11
李锦锋 - 11.26 0.09 - 43.65 0.12
邱晓荣 - 28.16 0.22 - 74.91 0.21
赵俊 - 28.16 0.22 - 74.91 0.21
于之训 - 13.14 0.10 - 34.96 0.10
鲍挺 - 18.77 0.15 - 49.94 0.14
廖洪浪 - 18.77 0.15 - 49.94 0.14
合计 1,446.43 7,268.60 67.80 3,848.29 19,987.09 66.21
 
姓名 
2018年 12月 31日 2019年 6月 30日 
持有股份数量(万股) 合计持股比
例(%) 
持有股份数量(万股) 合计持股比
例(%) 直接 间接 直接 间接 
柯桂华 2,565.52 11,453.96 38.94 2,565.52 11,453.96 38.94
柯炳华 1,282.76 6,412.78 21.38 1,282.76 6,427.71 21.42
柯炳金 - 106.49 0.30 - 106.49 0.30
王依润 - 99.88 0.28 - 99.88 0.28
王永才 - 46.30 0.13 - 46.30 0.13
柯丽华 - 40.46 0.11 - 40.46 0.11
王柯单惠 - 1,200.00 3.33 - 1,200.00 3.33
谢明东 - 99.88 0.28 - 99.88 0.28
王扬军 - 74.91 0.21 - 74.91 0.21
柯建豪 - 99.88 0.28 - 99.88 0.28
王春华 - 25.66 0.07 - 25.66 0.07
张良森 - 3.62 0.01 - 3.62 0.01
赵冬冬 - 39.95 0.11 - 39.95 0.11
科博达技术股份有限公司                                               首次公开发行 A股股票招股意向书 
1-1-347 
姓名 
2018年 12月 31日 2019年 6月 30日 
持有股份数量(万股) 合计持股比
例(%) 
持有股份数量(万股) 合计持股比
例(%) 直接 间接 直接 间接 
李锦锋 - 43.65 0.12 - 43.65 0.12
邱晓荣 - 74.91 0.21 - 74.91 0.21
赵俊 - 74.91 0.21 - 74.91 0.21
于之训 - 34.96 0.10 - 34.96 0.10
鲍挺 - 49.94 0.14 - 49.94 0.14
廖洪浪 - 49.94 0.14 - 49.94 0.14
合计 3,848.29 20,032.08 66.35 3,848.29 20,032.08 66.35
 
截至本招股意向书签署日,上述个人持有的公司股份不存在被质押或冻结的情形。 
(二)董事、监事、高级管理人员及核心技术人员其他对外投资情况 
截至本招股意向书签署日,公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员对外投
资的其他公司(持股比例 5%以上)情况如下: 

号 姓名 职务 
持股公司
名称 经营范围 
认缴出
资额(万
元) 
持股比
例(%)
1 柯桂华 董事长、总裁 
华科工业 
生产、销售:鞋帽、服装服饰;物业管
理服务;企业管理咨询;投资管理咨询
(不含金融、期货、证券信息咨询);
物业服务(依法须经批准的项目,经相
关部门批准后方可开展经营活动) 
1,662.50 47.50 
华科电器 
低压电器生产、销售;物业管理服务;
企业管理咨询;投资管理咨询(以上不
含金融、证券、期货咨询) 
315.00 45.00 
2 柯炳华 
副董事
长、副总
裁 
华科工业 
生产、销售:鞋帽、服装服饰;物业管
理服务;企业管理咨询;投资管理咨询
(不含金融、期货、证券信息咨询);
物业服务(依法须经批准的项目,经相
关部门批准后方可开展经营活动) 
875.00 25.00 
华科电器 
低压电器生产、销售;物业管理服务;
企业管理咨询;投资管理咨询(以上不
含金融、证券、期货咨询) 
175.00 25.00 
3 王永才 董事 
常州正赛
联创业投
资管理有
限公司 
创业投资;商务信息咨询。(依法须经
批准的项目,经相关部门批准后方可开
展经营活动) 
325.00 65.00 
常州朴永
投资合伙
创业投资、实业投资(不得从事金融、
类金融业务,依法需取得许可和备案的 8,400.00 60.00 
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1-1-348 

号 姓名 职务 
持股公司
名称 经营范围 
认缴出
资额(万
元) 
持股比
例(%)
企业(有
限合伙) 
除外)。(依法须经批准的项目,经相
关部门批准后方可开展经营活动) 
上海泰熠
投资管理
有限公司 
实业投资及投资管理。(依法须经批准
的项目,经相关部门批准后方可开展经
营活动) 
700.00 20.00 
4 陈耿 董事 
上海景林
并购股权
投资管理
有限公司 
股权投资管理。(依法须经批准的项目,
经相关部门批准后方可开展经营活动) 500.00 50.00 
上海点金
投顾金融
信息服务
有限公司 
接受金融机构委托从事金融信息技术
外包,接受金融机构委托从事金融业务
流程外包,接受金融机构委托从事金融
知识流程外包,证券咨询(不得从事金
融、证券、保险业务),保险咨询(不
得从事金融、证券、保险业务),商务
信息咨询,投资管理,财务咨询(不得
从事代理记帐),计算机软件领域内的
技术开发、技术咨询、技术服务、技术
转让,自有设备租赁(不得从事金融租
赁),企业营销策划,电子商务(不得
从事增值电信、金融业务),翻译服务,
会务服务,市场信息咨询与调查(不得
从事社会调查、社会调研、民意调查、
民意测验),企业形象策划,设计、制
作、代理、发布各类广告,文化艺术交
流策划(除经纪)。(依法须经批准的
项目,经相关部门批准后方可开展经营
活动) 
800.00 40.00 
5 王依润 
董事 
上海澎闰
企业管理
管理咨询
有限公司 
企业管理咨询,商务咨询,设计、制作、
代理各类广告,室内装潢,从事货物进
出口及技术进出口业务,服装、建筑装
潢材料、家用电器、日用百货、包装材
料、工艺品(象牙及其制品除外)、陶
瓷产品、橡塑制品、金属材料、化工产
品(除危险化学品、监控化学品、烟花
爆竹、民用爆炸品、易制毒化学品)、
计算机、软件及辅助设备的销售。 (依
法须经批准的项目,经相关部门批准后
方可开展经营活动) 
15.00 50.00 
无 
上海劳锐
智能系统
技术有限
公司 
从事智能系统技术、物流技术、机电科
技、自动化科技领域内的技术服务、技
术咨询、技术转让、技术开发,机电设
备、计算机软、硬件的销售,计算机软、
硬件的开发,供应链管理,从事货物或
技术进出口业务 
150.00 15.00 
6 谢明东 董事、董事会秘
舟山东鋆
资产管理
股权投资、资产管理、投资管理(未经
金融等监管部门批准不得从事吸收存 100.00 10.00 
科博达技术股份有限公司                                               首次公开发行 A股股票招股意向书 
1-1-349 

号 姓名 职务 
持股公司
名称 经营范围 
认缴出
资额(万
元) 
持股比
例(%)
书 有限公司 款、融资担保、代客理财、向社会公众
集(融)资等金融业务)。 
宿迁大新
荣基股权
投资合伙
企业(有
限合伙) 
投资管理、资产管理、项目投资、非证
券股权投资(依法须经批准的项目,经
相关部门批准后方可开展经营活动)合
伙期限自 2017年 3月 30日至 2037年
3月 15日。 
200.00 10.00 
浙江自贸
区明璟投
资管理有
限公司 
股权投资,投资管理,资产管理,投资
咨询。(未经金融等监管部门批准不得
从事吸收存款、融资担保、代客理财、
向社会公众集(融)资等金融业务)(依
法须经批准的项目,经相关部门批准后
方可开展经营活动) 
600.00 60.00 
7 赵冬冬 监事 
北京阳光
世恒商贸
有限公司 
销售日用品、建筑材料(不从事实体店
铺经营)、化工产品(不含危险化学品
及一类易制毒化学品)、针纺织品、礼
品、文化用品;汽车租赁;劳务服务。
(企业依法自主选择经营项目,开展经
营活动;依法须经批准的项目,经相关
部门批准后依批准的内容开展经营活
动;不得从事本市产业政策禁止和限制
类项目的经营活动。) 
20.00 20.00 
 
截至本招股意向书签署日,除上表中已经披露的情况外,公司董事、监事、高级管
理人员和核心技术人员无其他对外重大投资。公司董事、监事、高级管理人员和核心技
术人员的上述其他对外投资情况与公司不存在利益冲突。 
 
三、公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员薪酬情况 
公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员不存在最近一年从关联企业领取收
入的情况以及所享受的其他待遇和退休金计划的情况。 
公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员于 2018 年度在发行人领取薪酬的
情况如下: 
姓名 现任公司职务 2018年税前收入/津贴(元)
柯桂华 董事长、总裁 910,000.00
柯炳华 副董事长、副总裁 945,000.00
王永才 董事 -
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1-1-350 
姓名 现任公司职务 2018年税前收入/津贴(元)
陈耿 董事 -
王依润 董事 28,000.00
谢明东 董事、董事会秘书 963,100.00
许敏 独立董事 60,000.00
叶建芳 独立董事 60,000.00
杨征宇 独立董事 60,000.00
赵冬冬 监事会主席 -
张良森 监事 -
李锦锋 职工监事 434,000.00
王扬军 副总裁 764,400.00
柯建豪 副总裁 691,600.00
王琍 财务负责人 682,300.00
赵俊 总裁助理 918,000.00
邱晓荣 总裁助理 967,600.00
于之训 核心技术人员 373,200.00
鲍挺 核心技术人员 653,667.33
廖洪浪 核心技术人员 606,600.00
 
四、公司与董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的有关协议及
重要承诺 
(一)劳动合同及保密协议 
公司董事、监事、高级管理人员与公司签订了聘任合同。公司核心技术人员与公司
签订了保密合同。公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员均严格履行协议约定
的义务和职责,遵守相关承诺。 
(二)重要承诺 
公司董事、监事、高级管理人员有关股份锁定的承诺详见本招股意向书“第五节 发
行人基本情况”之“十三、主要股东及作为股东的董事、监事、高级管理人员作出的重
要承诺及履行情况”有关内容。公司实际控制人、董事柯桂华先生、柯炳华先生有关避
免同业竞争的承诺函详见本招股意向书“第七节 同业竞争与关联交易”之“二、同业
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1-1-351 
竞争”有关内容。 
 
五、公司的董事、监事、高级管理人员及核心技术人员相互之间的亲
属关系 
截至本招股意向书签署日,除柯桂华、柯炳华为兄弟关系,柯建豪与柯桂华、柯炳
华为堂兄弟关系,王永才为柯桂华、柯炳华姐姐柯丽华之配偶外,公司的其余董事、监
事、高级管理人员及核心技术人员相互之间不存在近亲属关系。 
 
六、董事、监事及高级管理人员的任职资格 
(一)董事、监事及高级管理人员任职情况 
截至本招股意向书签署日,发行人现任董事、监事和高级管理人员构成情况如下: 
1、发行人董事情况 
根据《公司章程》的规定,发行人董事会由 9名董事组成,其中 3名为独立董事。
全体董事均由股东大会选举产生,每届任期 3年,可连选连任。发行人董事任职情况如
下: 
序号 姓名 在公司任职 任职期间 
1. 柯桂华 董事长、总裁 2017年 5月 20日至 2020年 5月 19日 
2. 柯炳华 副董事长、副总裁 2017年 5月 20日至 2020年 5月 19日 
3. 王永才 董事 2017年 5月 20日至 2020年 5月 19日 
4. 陈耿 董事 2017年 6月 27日至 2020年 5月 19日 
5. 王依润 董事 2017年 5月 20日至 2020年 5月 19日 
6. 谢明东 董事、董事会秘书 2017年 5月 20日至 2020年 5月 19日 
7. 许敏 独立董事 2017年 6月 27日至 2020年 5月 19日 
8. 叶建芳 独立董事 2017年 6月 27日至 2020年 5月 19日 
9. 杨征宇 独立董事 2017年 6月 27日至 2020年 5月 19日 
 
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1-1-352 
2、发行人监事情况 
根据《公司章程》的规定,发行人监事会由 3名监事组成,包括 2名股东代表监事
和 1名职工代表监事,其中职工代表监事由职工代表大会选举产生,股东代表监事由股
东大会选举产生,监事每届任期 3年,可连选连任。发行人监事任职情况如下: 
序号 姓名 在公司任职 任职期间 
1. 赵冬冬 监事会主席 2017年 5月 20日至 2020年 5月 19日 
2. 张良森 监事 2017年 6月 27日至 2020年 5月 19日 
3. 李锦锋 职工监事 2017年 5月 20日至 2020年 5月 19日 
 
3、发行人高级管理人员情况 
根据《公司章程》的规定,发行人的高级管理人员为公司总裁、副总裁、董事会秘
书、财务负责人和总裁助理。发行人高级管理人员任职如下: 
序号 姓名 在公司任职 任职期间 
1. 柯桂华 总裁 2017年 5月 20日至 2020年 5月 19日 
2. 柯炳华 副总裁 2017年 5月 20日至 2020年 5月 19日 
3. 王扬军 副总裁 2017年 5月 20日至 2020年 5月 19日 
4. 柯建豪 副总裁 2017年 5月 20日至 2020年 5月 19日 
5. 王琍 财务负责人 2017年 5月 20日至 2020年 5月 19日 
6. 赵俊 总裁助理 2017年 5月 20日至 2020年 5月 19日 
7. 邱晓荣 总裁助理 2017年 5月 20日至 2020年 5月 19日 
8. 谢明东 董事会秘书 2017年 5月 20日至 2020年 5月 19日 
 
截至本招股意向书签署日,发行人董事、监事、高级管理人员不存在法律法规所规
定的不符合担任董事、监事和高级管理人员的情形,且未受到过中国证监会及其派出机
构、证券交易所的处罚或处分。发行人董事(兼职董事除外)、监事(兼职监事除外)、
高级管理人员不存在竞业禁止,利益冲突的情况。 
此外,发行人独立董事均已取得独立董事资格证书,且不存法律法规所规定的不符
合独立董事的情形,不存在违反《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职(任职)问
题的意见》《关于进一步加强直属高校党员领导干部兼职管理的通知》及所在高校的管
理规定的情况。 
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1-1-353 
发行人董事会秘书已根据中国证监会有关上市公司董事会秘书的规定和要求参加
上海证券交易所组织的集中培训并取得董事会秘书资格证书。 
综上所述,发行人现任董事、监事、高级管理人员均符合《公司法》、《证券法》、
《首次公开发行股份并上市管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《关于在
上市公司建立独立董事制度的指导意见》等有关法律、法规及规范性文件所规定的任职
资格。 
(二)兼职董事任职资格及履职情况 
公司兼职董事包括王永才、陈耿、王依润、许敏、叶建芳、杨征宇,根据相关兼职
董事的简历,其均不属于《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职(任职)问题的意
见》《关于进一步加强直属高校党员领导干部兼职管理的通知》等规定需要规范的人员,
其兼任公司董事不需履行相关批准程序。兼职董事王永才、陈耿、王依润、许敏、叶建
芳、杨征宇自任公司第一届董事会董事之日起至截至本招股意向书签署日,均参加了第
一届董事会第一次会议至第十四次会议,并参与了所有会议审议事项的表决。其中,独
立董事对所有关联交易事项发表了独立意见。兼职董事能够按照《公司章程》、《董事
会议事规则》、《独立董事工作制度》及公司董事会有关委员会议事规则的规定参加会
议,履行董事职责;对董事会决议和其作为董事签署的内容保持谨慎的态度,并能够认
真、勤勉地了解发行人经营状况,参与发行人董事会决议事项的讨论、决策。 
综上所述,发行人兼职董事不属于《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职(任
职)问题的意见》、《关于进一步加强直属高校党员领导干部兼职管理的通知》等规定
予以规范的人员,其兼任发行人董事不需履行相关批准程序,其任职合法合规。兼职董
事均有充分的时间依法勤勉尽责地参与公司治理,履行董事职责,未对发行人公司治理
造成不利影响。 
七、报告期内公司董事、监事及高级管理人员变动情况 
报告期内,由于业务发展的需要,公司对经营管理团队进行了扩充和调整。报告期
内,公司董事和高级管理人员基本保持稳定,没有发生对公司经营管理和本次发行并上
市构成重大影响的变化。 
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1-1-354 
(一)发行人董事的任职变动情况 
2016年 1月 1日,柯桂华、柯炳华、王永才为科博达有限董事。 
2017年 5月 20日,因科博达有限整体变更设立为股份有限公司,公司召开创立大
会暨第一次股东大会并作出决议,选举柯桂华、柯炳华、王永才、王依润及谢明东共 5
人共同组成公司第一届董事会。同日,公司召开第一届董事会第一次会议选举柯桂华为
董事长、柯炳华为副董事长。 
2017年 6 月 27日,为进一步完善公司治理结构,公司召开 2017年第二次临时股
东大会并作出决议,增选陈耿为公司第一届董事会董事,增选许敏、叶建芳、杨征宇为
公司第一届董事会独立董事,前述新增的 4名董事与公司现任 5名董事共同组成股份公
司第一届董事会。 
除此之外,截至本招股意向书签署日,公司董事未发生其他变化。 
报告期内新增董事会成员为股东委派董事或外部独立董事,柯桂华、柯炳华及王永
才持续担任公司董事,王依润及谢明东亦担任科博达有限核心管理层成员。报告期内公
司董事调整系发行人完善公司治理结构而进行的调整,没有发生对公司经营管理和本次
发行并上市构成重大影响的变化。 
(二)发行人监事的任职变化情况 
2016年 1月 1日,柯炳金、柯艾桦为科博达有限监事。 
2016 年 5 月 7 日,科博达技术召开股东会并作出决议,公司监事由 2 人变更为 1
人,免去柯艾桦监事职务。 
2017年 5月 20日,公司召开创立大会暨第一次股东大会并作出决议,选举赵冬冬、
应炳富为股东代表监事,与职工代表监事李锦锋组成公司第一届监事会。同日,公司召
开第一届监事会第一次会议选举赵冬冬为监事会主席。 
2017年 6 月 27日,公司召开 2017年第二次临时股东大会并作出决议,选举张良
森为公司股东代表监事,与股东代表监事赵冬冬及职工代表监事李锦锋共同组成公司第
一届监事会。 
除此之外,截至本招股意向书签署日,公司监事未发生其他变化。 
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1-1-355 
(三)发行人高级管理人员的任职变化情况 
2016年 1月 1日,柯桂华为科博达有限经理及财务负责人。 
2016年 2月 18日,科博达有限召开董事会并作出决议,同意柯桂华辞去财务负责
人职位,聘任洪乐为科博达有限副经理、财务负责人。 
2016年 7月 31日,科博达有限召开董事会并作出决议,同意洪乐辞去副经理及财
务负责人职位,聘任柯桂华为科博达有限财务负责人。洪乐于 2016年 2月至 2016年 7
月期间在公司任职,其因个人原因在试用期内辞去副经理及财务负责人职位。 
2017年 5月 20日,公司召开第一届董事会第一次会议并作出决议,聘任王琍为公
司的财务负责人。 
2018年 4月 30日,王依润因个人及家庭原因辞去公司副总裁职位。 
除此之外,截至本招股意向书签署日,公司高级管理人员未发生其他变化。 
上述高级管理人员任职变动对公司的管理结构、日常经营影响较小,主要原因如下:
自报告期初截至公司董事会作出聘任王琍作为公司的财务负责人的决议前,除洪乐自
2016年 2月至 2016年 7月担任公司副经理、财务负责人外,柯桂华持续作为公司的董
事长、总裁(总经理)及财务负责人,负责公司的整体经营及运作。随着公司发展、业
务规模的不断扩大,柯桂华作为公司董事长、总裁(总经理)精力有限故辞去公司财务
负责人职位。柯桂华不再担任公司财务负责人后,仍持续担任为公司的董事长及总裁至
今,其不兼任财务负责人并未对公司的战略发展和业务经营产生重大影响,不会对公司
业务、经营稳定性造成重大影响。 
综上,公司上述人员变化事宜符合有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的
规定,并已经履行必要的法律程序。公司董事、监事和高级管理人员在报告期内没有发
生对公司经营管理和本次发行并上市构成重大影响的变化。 
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1-1-356 
第九节 公司治理结构 
 
一、概述 
公司成立以来,依据《公司法》、《证券法》等相关法律、法规和规范性文件的要
求,制定了《公司章程》,建立了由股东大会、董事会、监事会和高级管理人员组成的
公司治理架构,形成了权力机构、决策机构、监督机构和管理层之间权责明确、运作规
范的相互协调和相互制衡机制,为公司高效、稳健经营提供了组织保证。公司股东大会、
董事会、监事会及高级管理人员均根据《公司法》、《公司章程》行使职权和履行义务。 
公司根据相关法律、法规及《公司章程》制定了《股东大会议事规则》、《董事会
议事规则》、《监事会议事规则》、《总裁工作细则》、《董事会秘书工作细则》、《对
外担保管理制度》、《关联交易管理制度》、《对外投资管理制度》等相关制度,为公
司法人治理的规范化运行提供了制度保证。公司董事会下设审计委员会、提名委员会、
薪酬与考核委员会、战略委员会四个专门委员会,分别负责公司的审计,董事和高级管
理人员的提名、甄选,董事和高级管理人员的管理和考核,发展战略等工作。 
 
二、股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书以及审计委
员会等机构和人员的运行及履职情况 
根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等有关法律、法规、规范性
文件及《公司章程》的要求,公司已建立健全股东大会、董事会、监事会、独立董事、
董事会秘书、包括审计委员会在内的董事会专门委员会制度。上述三会(包含董事会专
门委员会)会议通知、召开方式、出席情况、提案审议、表决程序符合相关规定。 
(一)公司股东大会 
1、公司股东的权利和义务 
公司股东按其所持有股份的种类享有权利,承担义务;持有同一种类股份的股东,
享有同等权利,承担同种义务。 
根据《公司章程》第三十条规定,公司股东享有以下权利: 
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1-1-357 
“(一)依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配; 
(二)依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会,并行使相
应的表决权; 
(三)对公司的经营进行监督,提出建议或者质询; 
(四)依照法律、行政法规及本章程的规定转让、赠与或质押其所持有的股份; 
(五)查阅本章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决
议、监事会会议决议、财务会计报告; 
(六)公司终止或者清算时,按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的分配; 
(七)对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东,要求公司收购其股份; 
(八)法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他权利。” 
根据《公司章程》第三十五条规定,公司股东承担下列义务: 
“(一)遵守法律、行政法规和本章程; 
(二)依其所认购的股份和入股方式缴纳股金; 
(三)除法律、法规规定的情形外,不得退股; 
(四)不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益;不得滥用公司法人独立地
位和股东有限责任损害公司债权人的利益; 
公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的,应当依法承担赔偿责任。 
公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任,逃避债务,严重损害公司债权人
利益的,应当对公司债务承担连带责任。 
(五)保守公司商业秘密。 
(六)法律、行政法规及本章程规定应当承担的其他义务。” 
2、股东大会职权 
根据《公司章程》第三十八条的规定,股东大会是公司的权力机构,依法行使下列
职权: 
“(一)决定公司的经营方针和投资计划; 
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1-1-358 
(二)选举和更换非由职工代表担任的董事、监事,决定有关董事、监事的报酬事
项; 
(三)审议批准董事会的报告; 
(四)审议批准监事会报告; 
(五)审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案; 
(六)审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案; 
(七)对公司增加或者减少注册资本作出决议; 
(八)对发行公司债券作出决议; 
(九)对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议; 
(十)修改本章程; 
(十一)对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议; 
(十二)审议批准本章程第三十九条规定的担保事项; 
(十三)审议批准公司在一年内购买、出售重大资产所涉及的资产总额或者成交金
额超过公司最近一期经审计总资产 30%的事项; 
(十四)审议批准公司拟与关联人达成的交易金额在 3,000万元以上且占公司最近
一期经审计净资产绝对值 5%以上的关联交易; 
(十五)审议批准股权激励计划; 
(十六)审议批准公司首次公开发行股票并上市方案; 
(十七)审议批准法律、行政法规、部门规章或本章程规定应当由股东大会决定的
其他事项。” 
3、股东大会运行情况 
公司恪守法定程序,规范运作,股东大会对订立和修改《公司章程》,选举董事会、
监事会成员,建立《股东大会议事规则》、《独立董事工作制度》等制度,对增资扩股、
发行授权以及利润分配预案等事项做出有效决议。每次股东大会的召集方式、议事程序、
表决方式和决议内容等方面均符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。股份公司成
科博达技术股份有限公司                                               首次公开发行 A股股票招股意向书 
1-1-359 
立以来,公司共召开 9次股东大会,历次股东大会召开情况如下: 
序号 会议届次 召开时间 审议内容 

创立大会
暨第一次
股东大会 
2017年 5月
20日 
1、审议《关于科博达技术股份有限公司(筹)筹办情况的报告》;
2、审议《关于公司整体改制以发起方式设立为股份有限公司的议
案》; 
3、审议《关于科博达技术股份有限公司(筹)设立费用的报告》;
4、审议《关于制定〈科博达技术股份有限公司章程〉的议案》;
5、审议《关于制定〈科博达技术股份有限公司股东大会议事规则〉
的议案》; 
6、审议《关于制定〈科博达技术股份有限公司董事会议事规则〉
的议案》; 
7、审议《关于制定〈科博达技术股份有限公司监事会议事规则〉
的议案》; 
8、审议《关于制定〈科博达技术股份有限公司关联交易管理制度〉
的议案》; 
9、审议《关于制定〈科博达技术股份有限公司对外担保管理制度〉
的议案》; 
10、审议《关于制定〈科博达技术股份有限公司对外投资管理制度〉
的议案》; 
11、审议《关于选举科博达技术股份有限公司(筹)董事的议案》;
12、审议《关于选举科博达技术股份有限公司(筹)股东代表监事
的议案》; 
13、审议《关于授权董事会或其委任的人员全权办理公司整体改制
为股份有限公司的工商登记手续等相关事项的议案》; 
14、审议《关于科博达技术股份有限公司(筹)聘用会计师事务所
的议案》; 
15、审议《关于发起人用于抵作股款的财产作价情况的议案》。 

2017年
度第二次
临时股东
大会 
2017年 6月
27日 
1、审议《关于科博达技术股份有限公司增资扩股的议案》; 
2、审议《关于修订<科博达技术股份有限公司章程>的议案》; 
3、审议《关于增选科博达技术股份有限公司董事的议案》; 
4、审议《关于选举张良森为科博达技术股份有限公司股东代表监
事的议案》; 
5、审议《关于制定<科博达技术股份有限公司独立董事工作制度>
的议案》; 
6、审议《关于修订<科博达技术股份有限公司股东大会议事规则>
的议案》; 
7、审议《关于修订<科博达技术股份有限公司董事会议事规则>的
议案》; 
8、审议《关于设立科博达技术股份有限公司董事会专门委员会的
议案》。 

2017年
度第三次
临时股东
大会 
2017年 9月
6日 
1、审议《关于科博达技术股份有限公司申请首次公开发行股票并
上市方案的议案》; 
2、审议《关于拟定、修订科博达技术股份有限公司相关治理制度
的议案》; 
3、审议《关于科博达技术股份有限公司首次公开发行股票募集资
金投资项目可行性的议案》; 
4、审议《关于科博达技术股份有限公司公开发行股票完成前滚存
未分配利润归属的议案》; 
5、审议《关于科博达技术股份有限公司上市后三年股东回报规划
科博达技术股份有限公司                                               首次公开发行 A股股票招股意向书 
1-1-360 
序号 会议届次 召开时间 审议内容 
的议案》; 
6、审议《关于科博达技术股份有限公司首次公开发行股票并上市
后三年内稳定股价预案的议案》; 
7、审议《关于科博达技术股份有限公司首次公开发行股票并上市
有关承诺事项及约束措施的议案》; 
8、审议《关于科博达技术股份有限公司首次公开发行股票并上市
被摊薄即期回报的说明和填补回报措施的议案》; 
9、审议《关于通过首次公开发行股票并上市后生效的<科博达技术
股份有限公司章程(草案)>的议案》; 
10、审议《关于确认科博达技术股份有限公司近三年及一期的关联
交易事项的议案》; 
11、审议《关于批准报出科博达技术股份有限公司 2014年度、2015
年度、2016年度及 2017年半年度财务报告的议案》; 
12、审议《关于审议<科博达技术股份有限公司内部控制鉴证报告>
的议案》; 
13、审议《关于提请股东大会授权董事会办理公司首次公开发行股
票并上市有关事宜的议案》。 

2018年
第一次临
时股东大
会 
2018年 1月
17日 
1、审议《关于公司及下属子公司向银行申请额度授信业务并以自
有不动产提供抵押担保的议案》; 
2、审议《关于公司接受关联方提供担保的议案》; 
3、审议《关于公司及下属子公司对外提供担保的议案》; 
4、审议《关于提请股东大会授权董事会全权办理银行授信相关业
务的议案》。 

2017年
年度股东
大会 
2018年 3月
25日 
1、审议《科博达技术股份有限公司 2017年度董事会工作报告》;
2、审议《科博达技术股份有限公司独立董事述职报告》 
3、审议《科博达技术股份有限公司 2017年度监事会工作报告》;
4、审议《科博达技术股份有限公司财务报表及审计报告(2017年、
2016年及 2015年》; 
5、审议《科博达技术股份有限公司内部控制鉴证报告》; 
6、审议《科博达技术股份有限公司 2017年度财务决算报告》; 
7、审议《关于审议科博达技术股份有限公司 2017年度利润分配预
案的议案》; 
8、审议《科博达技术股份有限公司 2018年度财务预算报告》; 
9、审议《关于确认科博达技术股份有限公司近三年关联交易及预
计 2018年度日常关联交易的议案》; 
10、审议《关于公司 2018年度聘用审计、内控鉴证机构及支付审
计、内控鉴证费用的议案》; 
11、审议《关于控股子公司对外投资设立合资公司的议案》; 
12、审议《关于控股子公司无形资产投资相关事项的议案》。 

2018年
第二次临
时股东大
会 
2018年 9月
25日 
1、审议《关于批准报出科博达技术股份有限公司 2018年 1-6月、
2017年、2016年及 2015年财务报告的议案》; 
2、审议《关于审议<科博达技术股份有限公司内部控制鉴证报告>
的议案》; 
3、审议《关于确认科博达技术股份有限公司 2018年 1月 1日至
2018年 6月 30日期间关联交易事项的议案》; 
4、审议《关于延长科博达技术股份有限公司申请首次公开发行股
票并上市决议有效期的议案》; 
5、审议《关于延长授权董事会办理公司首次公开发行股票并上市
有关事宜有效期的议案》。 
科博达技术股份有限公司                                               首次公开发行 A股股票招股意向书 
1-1-361 
序号 会议届次 召开时间 审议内容 

2018年
年度股东
大会 
2019年 3月
16日 
1、审议《科博达技术股份有限公司 2018年度董事会工作报告》;
2、审议《科博达技术股份有限公司 2018年度独立董事述职报告》;
3、审议《科博达技术股份有限公司 2018年度监事会工作报告》;
4、审议《科博达技术股份有限公司财务报表及审计报告(2018年、
2017年及 2016年)》; 
5、审议《科博达技术股份有限公司内部控制鉴证报告》; 
6、审议《科博达技术股份有限公司 2018年度财务决算报告》; 
7、审议《科博达技术股份有限公司 2018年度利润分配预案》; 
8、审议《科博达技术股份有限公司 2019年度财务预算报告》; 
9、审议《关于确认科博达技术股份有限公司近三年关联交易及预
计公司 2019年度日常关联交易的议案》; 
10、审议《关于公司 2019年度聘用审计、内控鉴证机构及支付审
计、内控鉴证费用的议案》; 
11、审议《关于公司及下属子公司向银行申请额度授信业务并对外
提供担保的议案》; 
12、审议《关于公司接受关联方提供担保的议案》; 
13、审议《关于提请股东大会授权董事会全权办理银行授信相关业
务并授权董事长签署授信合同及履行相关程序的议案》; 
14.审议《关于科博达技术股份有限公司首次公开发行股票并上市
后三年内稳定股价预案的议案》; 
15.审议《关于会计差错更正及追溯调整的议案》。 

2019年
第一次临
时股东大
会 
2019年 5月
15日 
1、审议调整后的《科博达技术股份有限公司财务报表及审计报告
(2018年、2017年及 2016年)》 

2019年
第二次临
时股东大
会 
2019年 8月
12日 
1、审议《关于确认科博达技术股份有限公司 2019年 1月 1日至
2019年 6月 30日期间关联交易事项的议案》; 
2、审议《关于延长科博达技术股份有限公司申请首次公开发行股
票并上市决议有效期的议案》; 
3、审议《关于延长授权董事会办理公司首次公开发行股票并上市
有关事宜有效期的议案》。 
 
(二)公司董事会 
公司董事会由 9名董事组成,其中包括 3名独立董事。董事会设董事长 1人,副董
事长 1人。 
1、董事会的职权 
根据《公司章程》第一百一十五条和第一百一十七条的规定,董事会对股东大会负
责,行使下列职权: 
“(一)召集股东大会,并向股东大会报告工作; 
(二)执行股东大会的决议; 
科博达技术股份有限公司                                               首次公开发行 A股股票招股意向书 
1-1-362 
(三)制定公司战略发展目标和发展规划; 
(四)决定公司的经营计划和投资方案; 
(五)制订公司的年度财务预算方案、决算方案; 
(六)制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案; 
(七)制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案; 
(八)拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公司形式
的方案; 
(九)在股东大会授权范围内,决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、对
外担保事项、委托理财、关联交易等事项; 
(十)决定公司内部管理机构的设置; 
(十一)聘任或者解聘公司总裁、董事会秘书;根据总裁的提名,聘任或者解聘副
总裁、总裁助理等高级管理人员;决定全资子公司董事、监事人选,推荐控股、参股子
公司董事、监事人选; 
(十二)决定公司总裁、副总裁、财务负责人、总裁助理等高级管理人员的报酬和
支付方式; 
(十三)拟订公司董事、监事的报酬、津贴标准及奖励; 
(十四)制订公司的基本管理制度; 
(十五)制订本章程的修改方案; 
(十六)管理公司信息披露事项; 
(十七)向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所; 
(十八)听取公司总裁的工作汇报并检查总裁的工作; 
(十九)法律、行政法规、部门规章或本章程授予的其他职权。” 
2、董事会运行情况 
公司已制定了《董事会议事规则》,董事会运行规范。公司董事严格按照《公司章
程》和《董事会议事规则》的规定行使自己的权利和履行自己的义务。历次董事会会议
科博达技术股份有限公司                                               首次公开发行 A股股票招股意向书 
1-1-363 
在召集方式、议事程序、表决方式和决议内容等方面均符合有关法律、法规和《公司章
程》的规定,与会董事不存在违反《公司法》及其他规定行使职权的情形。股份公司成
立以来,公司共召开 14次董事会,历次董事会召开情况如下: 
序号 会议 届次 召开时间 审议内容 

第一届
董事会
第一次
会议 
2017年 5月
20日 
1、审议《关于选举科博达技术股份有限公司第一届董事会董事长
的议案》; 
2、审议《关于选举科博达技术股份有限公司第一届董事会副董事
长的议案》; 
3、审议《关于聘任科博达技术股份有限公司总裁的议案》; 
4、审议《关于聘任科博达技术股份有限公司副总裁的议案》; 
5、审议《关于聘任科博达技术股份有限公司总裁助理的议案》;
6、审议《关于聘任科博达技术股份有限公司财务负责人的议案》;
7、审议《关于聘任科博达技术股份有限公司董事会秘书的议案》;
8、审议《关于制定〈科博达技术股份有限公司董事会秘书工作细
则〉的议案》; 
9、审议《关于制定〈科博达技术股份有限公司总裁工作细则〉的
议案》; 
10、审议《关于委任指定代表全权办理公司整体改制为股份有限公
司的工商登记手续等相关事项的议案》。 

第一届
董事会
第二次
会议 
2017年 6月
12日 
1、审议《关于科博达技术股份有限公司增资扩股的议案》; 
2、审议《关于修订<科博达技术股份有限公司章程>的议案》; 
3、审议《关于提名科博达技术股份有限公司董事的议案》; 
4、审议《关于制定<科博达技术股份有限公司独立董事工作制度>
的议案》; 
5、审议《关于修订<科博达技术股份有限公司股东大会议事规则>
的议案》 
6、审议《关于修订<科博达技术股份有限公司董事会议事规则>的
议案》; 
7、审议《关于设立科博达技术股份有限公司董事会专门委员会的
议案》; 
8、审议《关于调整嘉兴鼎韬投资合伙企业(有限合伙)及嘉兴富
捷投资合伙企业(有限合伙)合伙人的议案》; 
9、审议《关于提请召开公司 2017年第二次临时股东大会的议案》。

第一届
董事会
第三次
会议 
2017年 6月
27日 
1、审议《关于选举董事会审计委员会委员的议案》; 
2、审议《关于制定<科博达技术股份有限公司董事会审计委员会工
作细则>的议案》; 
3、审议《关于选举董事会提名委员会委员的议案》; 
4、审议《关于制定<科博达技术股份有限公司董事会提名委员会工
作细则>的议案》; 
5、审议《关于选举董事会薪酬与考核委员会委员的议案》; 
6、审议《关于制定<科博达技术股份有限公司董事会薪酬与考核委
员会工作细则>的议案》; 
7、审议《关于选举董事会战略委员会委员的议案》; 
8、审议《关于制定<科博达技术股份有限公司董事会战略委员会工
作细则>的议案》。 
4 第一届董事会
2017年 7月
1日 
1、《关于控股子公司对外提供担保的议案》; 
2、《关于设立公司内部审计部门并制定公司内部审计制度的议
科博达技术股份有限公司                                               首次公开发行 A股股票招股意向书 
1-1-364 
序号 会议 届次 召开时间 审议内容 
第四次
会议 
案》; 
3、《关于聘任公司内部审计部门负责人的议案》。 

第一届
董事会
第五次
会议 
2017年 8月
22日 
1、审议《关于科博达技术股份有限公司申请首次公开发行股票并
上市方案的议案》; 
2、审议《关于拟定、修订科博达技术股份有限公司相关治理制度
的议案》; 
3、审议《关于科博达技术股份有限公司首次公开发行股票募集资
金投资项目可行性的议案》; 
4、审议《关于科博达技术股份有限公司公开发行股票完成前滚存
未分配利润归属的议案》; 
5、审议《关于科博达技术股份有限公司上市后三年股东回报规划
的议案》; 
6、审议《关于科博达技术股份有限公司首次公开发行股票并上市
后三年内稳定股价预案的议案》; 
7、审议《关于科博达技术股份有限公司首次公开发行股票并上市
有关承诺事项及约束措施的议案》; 
8、审议《关于科博达技术股份有限公司首次公开发行股票并上市
被摊薄即期回报的说明和填补回报措施的议案》; 
9、审议《关于通过首次公开发行股票并上市后生效的<科博达技术
股份有限公司章程(草案)>的议案》; 
10、审议《关于确认科博达技术股份有限公司近三年及一期的关联
交易事项的议案》; 
11、审议《关于批准报出科博达技术股份有限公司 2014年度、2015
年度、2016年度及 2017年半年度财务报告的议案》; 
12、审议《关于审议<科博达技术股份有限公司内部控制鉴证报告>
的议案》; 
13、审议《关于提请股东大会授权董事会办理公司首次公开发行股
票并上市有关事宜的议案》; 
14、审议《关于提请召开公司 2017年第三次临时股东大会的议案》。

第一届
董事会
第六次
会议 
2018年 1月
2日 
1、审议《关于公司及下属子公司向银行申请额度授信业务并以自
有不动产提供抵押担保的议案》; 
2、审议《关于公司接受关联方提供担保的议案》; 
3、审议《关于公司及下属子公司对外提供担保的议案》; 
4、审议《关于提请股东大会授权董事会全权办理银行授信相关业
务的议案》; 
5、审议《关于授权董事长签署授信合同并履行相关程序的议案》;
6、审议《关于提请召开公司 2018年第一次临时股东大会的议案》。

第一届
董事会
第七次
会议 
2018年 3月
5日 
1、审议《科博达技术股份有限公司 2017年度总裁工作报告》; 
2、审议《科博达技术股份有限公司财务报表及审计报告(2017年、
2016年及 2015年》; 
3、审议《科博达技术股份有限公司内部控制鉴证报告》; 
4、审议《科博达技术股份有限公司 2017年度财务决算报告》; 
5、审议《关于审议科博达技术股份有限公司 2017年度利润分配预
案的议案》; 
6、审议《科博达技术股份有限公司 2018年度财务预算报告》; 
7、审议《关于确认科博达技术股份有限公司近三年关联交易及预
计 2018年度日常关联交易的议案》; 
8、《关于审议<科博达技术股份有限公司独立董事述职报告>的议
案》; 
科博达技术股份有限公司                                               首次公开发行 A股股票招股意向书 
1-1-365 
序号 会议 届次 召开时间 审议内容 
9、审议《关于公司 2018年度聘用审计、内控鉴证机构及支付审计、
内控鉴证费用的议案》; 
10、审议《关于控股子公司对外投资设立合资公司的议案》; 
11、审议《关于审议科博达技术股份有限公司受让德国科博达股权
暨关联交易的议案》; 
12、审议《关于控股子公司无形资产投资相关事项的议案》; 
13、审议《科博达技术股份有限公司 2017年度董事会工作报告的
议案》; 
14、审议《关于提请召开公司 2017年年度股东大会的议案》。 

第一届
董事会
第八次
会议 
2018年 7月
16日 1、审议《关于控股子公司对外投资设立美国全资子公司的议案》。

第一届
董事会
第九次
会议 
2018年 9月
10日 
1、审议《关于批准报出科博达技术股份有限公司 2018年 1-6月、
2017年、2016年及 2015年财务报告的议案》; 
2、审议《关于审议<科博达技术股份有限公司内部控制鉴证报告>
的议案》; 
3、审议《关于确认科博达技术股份有限公司 2018年 1月 1日至
2018年 6月 30日期间关联交易事项的议案》; 
4、审议《关于延长科博达技术股份有限公司申请首次公开发行股
票并上市决议有效期的议案》; 
5、审议《关于延长授权董事会办理公司首次公开发行股票并上市
有关事宜有效期的议案》; 
6、审议《关于提请召开 2018年第二次临时股东大会的议案》。 
10 
第一届
董事会
第十次
会议 
2018年 12
月 20日 
1、审议《关于公司对外投资设立子公司的议案》; 
2、审议《关于对全资子公司长春科博达销售服务有限公司增加投
资的议案》; 
3、审议《关于对全资子公司科博达重庆汽车电子有限公司增加投
资的议案》。 
11 
第一届
董事会
第十一
次会议 
2019年 2月
24日 
1、审议《科博达技术股份有限公司 2018年度董事会工作报告》;
2、审议《科博达技术股份有限公司董事会审计委员会等专门委员
会年度履职报告》; 
3、审议《科博达技术股份有限公司 2018年度独立董事述职报告》;
4、审议《科博达技术股份有限公司 2018年度总裁工作报告》; 
5、审议《科博达技术股份有限公司财务报表及审计报告(2018年、
2017年及 2016年)》; 
6、审议《科博达技术股份有限公司内部控制鉴证报告》; 
7、审议《科博达技术股份有限公司 2018年度财务决算报告》; 
8、审议《科博达技术股份有限公司 2018年度利润分配预案》; 
9、审议《科博达技术股份有限公司 2019年度财务预算报告》; 
10、审议《关于确认科博达技术股份有限公司近三年关联交易及预
计公司 2019年度日常关联交易的议案》; 
11、审议《关于公司 2019年度聘用审计、内控鉴证机构及支付审
计、内控鉴证费用的议案》; 
12、审议《关于公司及下属子公司向银行申请额度授信业务并对外
提供担保的议案》; 
13、审议《关于公司接受关联方提供担保的议案》; 
14、审议《关于提请股东大会授权董事会全权办理银行授信相关业
科博达技术股份有限公司                                               首次公开发行 A股股票招股意向书 
1-1-366 
序号 会议 届次 召开时间 审议内容 
务并授权董事长签署授信合同及履行相关程序的议案》; 
15、审议《关于聘任董事会下设机构有关负责人的议案》; 
16.审议《关于科博达技术股份有限公司首次公开发行股票并上市
后三年内稳定股价预案的议案》; 
17.审议《关于会计差错更正及追溯调整的议案》; 
18、审议《关于提请召开公司 2018年年度股东大会的议案》。 
12 
第一届
董事会
第十二
次会议 
2019年 4月
30日 
1、审议《关于审议调整后的<科博达技术股份有限公司财务报表及
审计报告(2018年、2017年及 2016年)>的议案》; 
2、审议《关于对全资子公司科博达(北京)科技有限公司增加投
资的议案》; 
3、审议《关于提请召开公司 2019年第一次临时股东大会的议案》。
13 
第一届
董事会
第十三
次会议 
2019年 7月
27日 
1、审议《关于确认科博达技术股份有限公司 2019年 1月 1日至
2019年 6月 30日期间关联交易事项的议案》; 
2、审议《关于延长科博达技术股份有限公司申请首次公开发行股
票并上市决议有效期的议案》; 
3、审议《关于延长授权董事会办理公司首次公开发行股票并上市
有关事宜有效期的议案》; 
4、审议《关于公司会计政策变更的议案》; 
5、审议《关于提请召开 2019年第二次临时股东大会的议案》。 
14 
第一届
董事会
第十四
次会议 
2019年 8月
9日 
1、审议《关于批准报出科博达技术股份有限公司 2019年 1-6月、
2018年、2017年及 2016年财务报告的议案》; 
2、审议《科博达技术股份有限公司内部控制鉴证报告》。 
(三)公司监事会 
公司监事会由 3名监事组成,包括 2名股东代表监事和 1名职工代表监事。 
1、监事会的职权 
根据《公司章程》第一百五十五条的规定,监事会行使下列职权: 
“(一)应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见; 
(二)检查公司财务; 
(三)对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督,对违反法律、行政法
规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议; 
(四)当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时,要求董事、高级管理人员
予以纠正; 
(五)提议召开临时股东大会,在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东
大会职责时召集和主持股东大会; 
科博达技术股份有限公司                                               首次公开发行 A股股票招股意向书 
1-1-367 
(六)向股东大会提出提案; 
(七)依照《公司法》规定,对董事、高级管理人员提起诉讼; 
(八)发现公司经营情况异常,可以进行调查;必要时,可以聘请会计师事务所、
律师事务所等专业机构协助其工作,费用由公司承担。 
(九)法律、行政法规、部门规章或公司章程授予的其他职权。” 
2、监事会的运行情况 
公司已制定了《监事会议事规则》,监事会运行规范。公司监事严格按照《公司章
程》和《监事会议事规则》的规定行使自己的权利和履行自己的义务。历次监事会会议
在召集方式、议事程序、表决方式和决议内容等方面均符合有关法律、法规和《公司章
程》的规定,与会监事不存在违反《公司法》及其他规定行使职权的情形。股份公司成
立以来,公司共召开 10次监事会,历次监事会召开情况如下: 
序号 会议 届次 召开时间 审议内容 

第一届
监事会
第一次
会议 
2017年 5月
20日 
审议《关于选举科博达技术股份有限公司第一届监事会主席的议
案》 

第一届
监事会
第二次
会议 
2017年 6月
12日 
审议《关于提名张良森为科博达技术股份有限公司股东代表监事的
议案》 

第一届
监事会
第三次
会议 
2017年 8月
22日 
1、审议《关于科博达技术股份有限公司申请首次公开发行股票并
上市方案的议案》; 
2、审议《关于拟定、修订科博达技术股份有限公司相关治理制度
的议案》; 
3、审议《关于科博达技术股份有限公司首次公开发行股票募集资
金投资项目可行性的议案》; 
4、审议《关于科博达技术股份有限公司公开发行股票完成前滚存
未分配利润归属的议案》; 
5、审议《关于科博达技术股份有限公司上市后三年股东回报规划
的议案》; 
6、审议《关于科博达技术股份有限公司首次公开发行股票并上市
后三年内稳定股价预案的议案》; 
7、审议《关于科博达技术股份有限公司首次公开发行股票并上市
有关承诺事项及约束措施的议案》; 
8、审议《关于科博达技术股份有限公司首次公开发行股票并上市
被摊薄即期回报的说明和填补回报措施的议案》; 
9、审议《关于通过首次公开发行股票并上市后生效的<科博达技术
股份有限公司章程(草案)>的议案》; 
10、审议《关于确认科博达技术股份有限公司近三年及一期的关联
交易事项的议案》; 
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1-1-368 
序号 会议 届次 召开时间 审议内容 
11、审议《关于批准报出科博达技术股份有限公司 2014年度、2015
年度、2016年度及 2017年半年度财务报告的议案》; 
12、审议《关于审议<科博达技术股份有限公司内部控制鉴证报告>
的议案》。 

第一届
监事会
第四次
会议 
2018年 1月
2日 
1、审议《关于公司及下属子公司向银行申请额度授信业务并以自
有不动产提供抵押担保的议案》; 
2、审议《关于公司接受关联方提供担保的议案》; 
3、审议《关于公司及下属子公司对外提供担保的议案》。 

第一届
监事会
第五次
会议 
2018年 3月
5日 
1、《关于审议<科博达技术股份有限公司 2017年度监事会工作报
告>的议案》; 
2、审议《科博达技术股份有限公司 2017年度财务决算报告》; 
3、审议《关于审议科博达技术股份有限公司 2017年度利润分配预
案的议案》; 
4、审议《科博达技术股份有限公司 2018年度财务预算报告》; 
5、审议《关于预计科博达技术股份有限公司 2018年度日常关联交
易的议案》; 
6、审议《关于确认科博达技术股份有限公司近三年关联交易及预
计 2018年度日常关联交易的议案》; 
7、《关于审议科博达技术股份有限公司受让德国科博达股权暨关
联交易的议案》; 
8、审议《关于公司 2018年度聘用审计、内控鉴证机构及支付审计、
内控鉴证费用的议案》; 
9、《关于审议<科博达技术股份有限公司财务报表及审计报告(2017
年、2016年及 2015年)>的议案》; 
10、《关于审议<科博达技术股份有限公司内部控制鉴证报告>的
议案》。 

第一届
监事会
第六次
会议 
2018年 9月
10日 
1、审议《关于批准报出科博达技术股份有限公司 2018年 1-6月、
2017年、2016年及 2015年财务报告的议案》; 
2、审议《关于审议<科博达技术股份有限公司内部控制鉴证报告>
的议案》; 
3、审议《关于确认科博达技术股份有限公司 2018年 1月 1日至
2018年 6月 30日期间关联交易事项的议案》; 
4、审议《关于延长科博达技术股份有限公司申请首次公开发行股
票并上市决议有效期的议案》; 
5、审议《关于延长授权董事会办理公司首次公开发行股票并上市
有关事宜有效期的议案》。 

第一届
监事会
第七次
会议 
2019年 2月
24日 
1、审议《科博达技术股份有限公司 2018年度监事会工作报告》;
2、审议《科博达技术股份有限公司财务报表及审计报告(2018年、
2017年及 2016年)》; 
3、审议《科博达技术股份有限公司内部控制鉴证报告》; 
4、审议《科博达技术股份有限公司 2018年度财务决算报告》; 
5、审议《科博达技术股份有限公司 2018年度利润分配预案》; 
6、审议《科博达技术股份有限公司 2019年度财务预算报告》; 
7、审议《关于确认科博达技术股份有限公司近三年关联交易及预
计公司 2019年度日常关联交易的议案》; 
8、审议《关于公司 2019年度聘用审计、内控鉴证机构及支付审计、
内控鉴证费用的议案》; 
9、审议《关于公司及下属子公司向银行申请额度授信业务并对外
科博达技术股份有限公司                                               首次公开发行 A股股票招股意向书 
1-1-369 
序号 会议 届次 召开时间 审议内容 
提供担保的议案》; 
10、审议《关于公司接受关联方提供担保的议案》; 
11.审议《关于科博达技术股份有限公司首次公开发行股票并上市
后三年内稳定股价预案的议案》; 
12.审议《关于会计差错更正及追溯调整的议案》。 

第一届
监事会
第八次
会议 
2019年 4月
30日 
1、《关于审议调整后的<科博达技术股份有限公司财务报表及审计
报告(2018年、2017年及 2016年)>的议案》 

第一届
监事会
第九次
会议 
2019年 7月
27日 
1、审议《关于确认科博达技术股份有限公司 2019年 1月 1日至
2019年 6月 30日期间关联交易事项的议案》; 
2、审议《关于延长科博达技术股份有限公司申请首次公开发行股
票并上市决议有效期的议案》; 
3、审议《关于延长授权董事会办理公司首次公开发行股票并上市
有关事宜有效期的议案》; 
4、审议《关于公司会计政策变更的议案》。 
10 
第一届
监事会
第十次
会议 
2019年 8月
9日 
1、审议《关于批准报出科博达技术股份有限公司 2019年 1-6月、
2018年、2017年及 2016年财务报告的议案》; 
2、审议《科博达技术股份有限公司内部控制鉴证报告》。 
 
(四)独立董事 
1、独立董事的聘任 
2017年 6月 27日,公司 2017年第二次临时股东大会选举了 3名独立董事,独立
董事占公司董事总数的比例不少于 1/3;该次临时股东大会建立了《独立董事工作制度》,
对独立董事任职资格、选聘程序、任期、职权、需发表独立意见的事项等作了详细的规
定。独立董事由公司董事会、监事会、单独或者合并持有公司 1%以上股份的股东提名,
经股东大会选举产生。独立董事任期与公司其他董事任期相同,任期届满,连选可以连
任,但是连任时间不得超过 6年。 
2、独立董事的职权 
根据《独立董事工作制度》,除法律、法规、《公司章程》及其他有关规定中规定
的董事权利、义务外,独立董事还具有以下特别职权: 
“(一)重大关联交易(指公司拟与关联自然人达成的总额高于 30 万元或高于公
司最近经审计净资产值的 5%的关联交易及与关联法人达成的总额高于 300万元或高于
公司最近经审计净资产值的 5%的关联交易)应由独立董事认可后,提交董事会讨论。
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1-1-370 
独立董事做出判断前,可聘请中介机构出具独立财务顾问报告,作为其判断依据; 
(二)向董事会提议聘用或解聘会计师事务所; 
(三)向董事会提请召开临时股东大会; 
(四)提议召开董事会; 
(五)独立聘请外部审计机构或咨询机构。 
(六)可以在股东大会召开前公开向股东征集投票权;” 
3、公司独立董事发挥作用的情况 
公司独立董事依据《公司章程》、《独立董事工作制度》的要求,尽职尽责履行独
立董事的职责,准时出席了各次董事会会议,为公司的重大决策提供专业及建设性的意
见,认真监督管理层的工作,对公司依照法人治理结构规范运作起到了积极的促进作用。
截至本招股意向书签署日,独立董事未曾对董事会的历次决议或有关决策事项提出异议。 
(五)董事会秘书 
公司设立董事会秘书并制定了《董事会秘书工作细则》。董事会秘书负责公司股东
大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理,办理信息披露事务等事
宜。董事会秘书由董事会聘任,对董事会负责。2017年 5月 20日,公司召开第一届董
事会第一次会议,聘任了公司第一届董事会的董事会秘书。 
根据《董事会秘书工作细则》的规定,公司董事会秘书的主要职责是: 
“第十二条 董事会下设董事会办公室、证券业务部和投融资部,处理董事会日常
事务,协助董事会秘书履行职责。董事会秘书为上述部门直接责任人,负责上述部门的
主要职责。 
第十三条 董事会下设办公室主要职责如下: 
(一)负责筹备股东大会和董事会会议,处理股东大会、董事会会务工作;负责股
东大会、董事会会议文件的印发、传递、归档等文件管理工作; 
(二)负责督办股东大会决议、董事会决议,检查公司章程、公司各项治理制度执
行情况;协助相关部门或公司落实股东大会决议、董事会决议; 
(三)负责董事长、重要董事的日常行程安排和时间管理,协助董事会、董事长对
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1-1-371 
外联系及来访宾客的接待工作;负责建立并保持董事会与董事、监事的日常联络服务工
作,协助董事会及董事开展履职工作,及时向董事提交履职所需的文件和材料; 
(四)负责拟定需由董事会出具的文件或报告; 
(五)负责制订董事会办公室管理制度; 
(六)协助证券业务部维护与中国证监会及派出机构、证券交易所、中国证券登记
结算有限责任公司、行业协会、媒体、相关机构和其他公司之间良好的公共关系; 
(七)负责公司股权日常手续管理工作; 
(八)董事会及董事长交办的其它事宜。 
第十四条 董事会下设证券业务部主要职责如下: 
(一)发布公司对外信息披露; 
(二)负责公司未公开重大信息的保密工作; 
(三)制定并完善信息披露管理制度,负责公司内幕信息知情人登记、报备工作; 
(四)督促相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定,协助相关各方及有关人员
履行信息披露义务;组织公司治理及信息披露等培训,落实监管部门组织的相关培训; 
(五)关注媒体报道,主动向公司及相关信息披露义务人求证,协助做好及时披露
或澄清; 
(六)负责准备和递交有关监管部门要求出具的报告和文件; 
(七)负责制定公司资本市场发展战略草案,具体落实公司资本市场再融资或者并
购重组证券事务工作; 
(八)提供资本市场整体趋势的分析和研究报告,跟踪公司在资本市场上的表现,
负责日常的公司市值管理工作。 
第十五条 董事会下设投融资部主要职责如下: 
(一)承担开展公司对外投资、收购兼并过程中的日常工作; 
(二)负责公司对外投资的财务分析与投后管理工作; 
(三)负责公司投资法人项目和收购兼并的立项经济可行性分析; 
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1-1-372 
(四)负责落实公司 IPO及资本市场相关投融资的具体工作; 
(五)负责银行渠道之外的其他各类融资渠道的沟通、联络及协调工作(包括资本
市场、银行间市场和其他非银行金融机构融资等); 
(六)负责行业、竞争对手的财务分析与研究报告; 
(七)其他投融资相关的工作。 
第十六条 董事会秘书除了负责上述部门的相关职责外,亦须承担《公司法》、中
国证监会和交易所要求履行的其他职责。” 
(六)董事会专门委员会的人员构成及运行情况 
董事会设立审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会及战略委员会,并制定了
《董事会审计委员会工作细则》、《董事会提名委员会工作细则》、《董事会薪酬与考
核委员会工作细则》和《董事会战略委员会工作细则》。 
各专门委员会成员为单数且不少于三名。审计委员会、提名委员会和薪酬与考核委
员会成员中应当有半数以上的独立董事,并由独立董事担任召集人;审计委员会的召集
人应为会计专业人士。 
董事会专门委员会为董事会的专门工作机构,专门委员会对董事会负责,各专门委
员会的提案提交董事会审议决定。 
1、董事会审计委员会 
审计委员会是董事会下设的专门工作机构,主要负责对公司内、外部审计的沟通、
监督和核查工作。审计委员会对董事会负责,向董事会报告工作。 
(1)人员构成 
审计委员会成员由不少于三名董事组成,其中独立董事应占多数,且至少包括一名
会计专业人士担任的独立董事。 
审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一以上提
名,并由董事会选举产生。 
审计委员会设主任委员(即召集人)一名,由独立董事委员担任,负责主持委员会
工作;主任委员由全体委员的二分之一以上选举产生。主任委员须具备会计或财务管理
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1-1-373 
相关的专业经验。 
公司目前的审计委员会由叶建芳、谢明东、王永才、许敏和杨征宇 5人组成,其中
许敏、叶建芳、杨征宇为公司独立董事。叶建芳为审计委员会主任委员。 
(2)运行情况 
审计委员会召开会议通过报告、决议或提出建议,并以书面形式呈报公司董事会。
对需要董事会或股东大会审议批准的,由审计委员会向董事会提出提案,并按相关法律、
法规及公司章程规定履行审批程序。截至招股意向书签署日,公司审计委员会共召开过
6次会议。 
2、董事会提名委员会 
提名委员会是董事会下设的专门议事机构,主要负责对拟任公司董事和总裁的人选、
条件、标准和程序提出建议。 
(1)人员构成 
提名委员会委员由不少于三名董事组成,其中独立董事应占多数。 
提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一以上提
名。并由董事会选举产生。 
提名委员会设主任委员(即召集人)一名,由独立董事委员担任。提名委员会主任
委员由全体委员的二分之一以上选举产生。 
公司目前的提名委员会由柯桂华、王永才、许敏、叶建芳和杨征宇 5人组成,其中
许敏、叶建芳、杨征宇为公司独立董事。许敏为提名委员会主任委员。 
(2)运行情况 
提名委员会召开会议通过报告、决议或提出建议,并以书面形式呈报公司董事会。
对需要董事会或股东大会审议批准的,由提名委员会向董事会提出提案,并按相关法律、
法规及《公司章程》规定履行审批程序。截至本招股意向书签署日,公司提名委员会共
召开过 2次会议。 
3、董事会薪酬与考核委员会 
薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构,主要负责制定公司董事及高级管
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1-1-374 
理人员的考核标准并进行考核;负责制定、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与
方案,对董事会负责。 
(1)人员构成 
薪酬与考核委员会委员由不少于三名董事组成,其中独立董事应占多数。 
薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一
以上提名,并由董事会选举产生。 
薪酬与考核委员会设主任委员(即召集人)一名,由独立董事担任,负责主持委员
会工作;主任委员由全体委员的二分之一以上选举产生。 
公司目前的薪酬与考核委员会由柯炳华、王依润、许敏、叶建芳和杨征宇 5人组成,
其中许敏、叶建芳、杨征宇为公司独立董事。杨征宇为薪酬与考核委员会主任委员。 
(2)运行情况 
薪酬与考核委员会召开会议通过报告、决议或提出建议,并以书面形式呈报公司董
事会。对需要董事会或股东大会审议批准的,由薪酬与考核委员会向董事会提出提案,
并按相关法律、法规及公司章程规定履行审批程序。截至本招股意向书签署日,公司薪
酬与考核委员会共召开过 1次会议。 
4、董事会战略委员会 
战略委员会是公司董事会的下设专门机构,主要负责对公司长期发展战略规划、重
大战略性投资进行可行性研究,向董事会报告工作并对董事会负责。 
(1)人员构成 
战略委员会成员由不少于三名董事组成。公司董事长为战略委员会固有委员,其他
委员由公司董事会在董事范围内选举产生。 
战略委员会设主任委员(即召集人)一名,由董事长担任。 
公司目前的战略委员会由柯桂华、陈耿、许敏、叶建芳和杨征宇 5人组成,其中许
敏、叶建芳、杨征宇为独立董事。柯桂华为战略委员会主任委员。 
(2)运行情况 
战略委员会召开会议通过报告、决议或提出建议,并以书面形式呈报公司董事会。
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1-1-375 
对需要董事会或股东大会审议批准的,由战略委员会向董事会提出提案,并按相关法律、
法规及公司章程规定履行审批程序。截至本招股意向书签署日,公司战略委员会共召开
过 5次会议。 
 
三、公司报告期内违法违规行为情况 
公司严格按照《公司法》及相关法律法规和《公司章程》的规定规范运作、依法经
营,报告期内不存在重大违法违规行为,也未受到相关主管机关的重大处罚。 
报告期内,公司子公司浙江科博达存在两起行政处罚的情形,具体如下: 
1、海关处罚 
2017年 7月 17日,中华人民共和国嘉兴海关向发行人子公司浙江科博达下发《行
政处罚决定书》(杭嘉关缉违字[2017] 15号),根据该文件,浙江科博达因 2016年 9
月报关单填报有误,被中华人民共和国嘉兴海关认定为“出口货物监管方式申报不实,
影响海关监管秩序规范”,处以罚款 1万元。根据前述文件: 
(1)上述行政处罚所涉违法行为发生于浙江科博达负责进出口贸易的工作人员与
货物运输代理商的交接环节,仅一批次货物物品未按照海关管理部门的有关规定申报。
不涉及货物物品本身的违法、违规情形,并且上述行政处罚所涉违法行为并非浙江科博
达主观故意所为。 
(2)上述行政处罚适用《中华人民共和国海关行政处罚实施条例》第十五条“(二)
影响海关监管秩序的,予以警告或者处 1000元以上 3万元以下罚款”的规定。根据该
条例规定的违法行为所涉罚款区间,对浙江科博达处以人民币 1 万元的罚款金额较小,
并且不会对浙江科博达经营活动产生重大不利影响。 
(3)浙江科博达已于 2017年 7月 19日全额缴纳了罚款,相关行政处罚程序已完
全履行完毕。浙江科博达已积极整改,并与货物运输代理机构主动沟通,在其货物进出
口流程中增加了与货物运输代理机构在收发货品之前的沟通确认环节。 
此外,根据中华人民共和国嘉兴海关出具的《证明》,中华人民共和国嘉兴海关认
定浙江科博达的上述违法行为不属于重大违法违规行为。 
基于前述,浙江科博达所受到上述海关行政处罚不构成情节严重,不属于重大违法
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1-1-376 
违规行为。 
2、消防处罚 
嘉兴市公安消防支队经济开发区大队于 2016年 5月 31日出具了一份行政处罚决定
书(嘉经开公(消)行罚决字[2016]0008号),就浙江科博达未进行竣工消防备案事宜,
对浙江科博达处以人民币 3,500元的处罚。浙江科博达已按时足额缴纳了罚款,并办结
相关的竣工消防备案。根据前述文件: 
(1)《中华人民共和国消防法》第五十八条第二款规定:“建设单位未依照本法规
定将消防设计文件报公安机关消防机构备案,或者在竣工后未依照本法规定报公安机关
消防机构备案的,责令限期改正,处五千元以下罚款”;浙江科博达的前述罚款金额低
于该法规定的相关违规事项罚款金额的上限,且罚款金额较小,未对浙江科博达的生产
经营造成重大影响; 
(2)浙江科博达已按期足额缴纳罚款,并完成相关的竣工消防备案; 
(3)根据嘉兴市公安消防支队经济开发区大队历次出具的合规证明,均确认浙江
科博达在报告期内不存在有因违反消防安全的法律、法规、政策而受到重大处罚的情形。 
基于前述,浙江科博达所受到上述消防行政处罚不构成情节严重,不属于重大违法
违规行为。 
 
四、公司报告期内资金占用和对外担保情况 
报告期内,公司的关联资金往来情况详见“第七节 同业竞争与关联交易”之“三、
关联方、关联关系和关联交易”中披露的相关情况。除该等情况外,报告期内公司不存
在其他资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业以借款、代偿债务、代垫款项
或其他方式占用的情形,或者为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业提供担保的
情况。 
五、内部控制制度的评估意见 
(一)公司管理层对内部控制完整性、合理性及有效性的自我评估意见 
公司管理层对公司的内部控制制度进行了自查和评估后认为:公司现有内部控制制
度基本能够适应公司管理的要求,能够为编制真实、完整、公允的财务报表提供合理保
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1-1-377 
证,能够为公司各项业务活动的健康运行及国家有关法律、法规和公司内部规章制度的
贯彻执行提供保证,能够保护公司资产的安全、完整。公司于 2019年 6月 30日在所有
重大方面保持了按照财政部颁布的《企业内部控制基本规范》的有关规范标准中与财务
报表相关的有效的内部控制。 
(二)注册会计师对内部控制制度的鉴证意见 
众华对公司的内部控制情况进行了鉴证,并出具《内部控制鉴证报告》(众会字(2019)
第【6167】号),认为公司按照《企业内部控制基本规范》及相关规定于 2019年 6月
30日在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 
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第十节 财务会计信息 
公司委托众华对公司 2016 年 12 月 31 日、2017 年 12 月 31 日、2018 年 12 月 31
日和 2019年 6月 30日的母公司及合并资产负债表,2016年度、2017年度、2018年度
和 2019年 1-6月的母公司及合并利润表、现金流量表和所有者权益变动表进行了审计。
众华会计师事务所对上述报表出具了标准无保留意见的《审计报告》(众会字[2019]第
【6166】号)。 
本节引用的财务会计数据,非经特别说明,均引自经众华审计的财务报告。投资者
欲对公司的财务状况、经营成果和会计政策进行详细的了解,应当认真阅读公司经审计
的财务报告及审计报告全文。 
 
一、发行人的财务报表 
(一)发行人合并财务报表 
1、合并资产负债表 
单位:元 
项目 2019年 6月 30日 2018年 12月 31日 2017年 12月 31日 2016年 12月 31日
流动资产:  
货币资金 290,191,888.37 280,864,440.82 203,429,961.03 103,259,466.86 
以公允价值计量
且其变动计入当
期损益的金融资
产 
- - - -
衍生金融资产 - - - -
应收票据及应收
账款 995,719,536.55 807,937,389.96 710,689,304.86 534,886,924.54 
其中:应收票据 241,825,601.40 209,909,917.28 125,540,937.14 95,483,413.20
应收账款 753,893,935.15 598,027,472.68 585,148,367.72 439,403,511.34 
预付款项  6,279,151.67 7,791,070.95 15,477,282.86 14,887,991.55 
其他应收款  6,552,716.89 15,216,330.23 3,769,684.14 2,698,110.53 
其中:应收利息 - - - -
应收股利 - - - -
存货 614,500,349.85 693,289,425.17 488,501,255.85 388,566,939.02 
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1-1-379 
项目 2019年 6月 30日 2018年 12月 31日 2017年 12月 31日 2016年 12月 31日
持有待售资产 - - - -
一年内到期的非
流动资产 - - - -
其他流动资产  13,953,544.59 6,629,584.84 7,700,164.02 -
流动资产合计 1,927,197,187.92 1,811,728,241.97 1,429,567,652.76 1,044,299,432.50
非流动资产: -  
可供出售金融资
产 - - - -
持有至到期投资 - - - -
长期应收款 - - - -
长期股权投资 177,235,594.61 160,788,262.81 134,241,013.41 101,888,712.14 
投资性房地产 - - -
固定资产  551,113,333.90 558,738,326.74 465,966,358.96 464,675,852.38 
在建工程  47,669,753.11 44,625,691.40 50,749,704.55 19,361,805.55 
生产性生物资产 - - - -
油气资产 - - - -
无形资产 107,163,489.39 108,242,182.84 102,373,060.29 104,503,785.69
开发支出 - - - -
商誉 - - - -
长期待摊费用  20,938,686.19 18,827,418.11 4,573,480.22 997,611.44
递延所得税资产  40,890,486.06 35,969,692.49 24,475,816.33 15,464,957.30
其他非流动资产  16,370,835.55 9,396,411.26 30,888,804.89 13,300,647.76
非流动资产合计  961,382,178.81 936,587,985.65 813,268,238.65 720,193,372.26
资产总计 2,888,579,366.73 2,748,316,227.62 2,242,835,891.41 1,764,492,804.76
流动负债:  
短期借款 460,000,000.00 310,000,000.00 330,000,000.00 233,817,803.00 
以公允价值计量
且其变动计入当
期损益的金融负
债 
- - - -
衍生金融负债 - - - -
应付票据 7,445,000.00 7,400,000.00 - -
应付账款 259,310,136.45 281,900,097.21 279,887,119.03 230,556,040.41
预收款项 2,606,026.61 1,612,716.73 20,305,728.20 3,081,199.05
应付职工薪酬  29,776,705.47 61,236,741.61 49,753,559.91 38,983,968.69
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项目 2019年 6月 30日 2018年 12月 31日 2017年 12月 31日 2016年 12月 31日
应交税费  44,354,940.83 41,569,194.79 36,964,659.92 24,828,091.11
其他应付款  19,836,979.37 18,471,843.22 15,366,455.69 347,300,592.25
其中:应付利息  181,250.00 132,916.66 199,375.01 66,458.34
应付股利  - - - 329,084,837.17 
持有待售负债 - - - -
一年内到期的非
流动负债 - - - -
其他流动负债  6,761,919.75 6,761,919.75 2,041,190.00 2,041,190.00 
流动负债合计  830,091,708.48 728,952,513.31 734,318,712.75 880,608,884.51
非流动负债:  
长期借款 - - - -
应付债券 - - - -
其中:优先股 - - - -
永续债 - - - -
长期应付款 - - - -
长期应付职工薪
酬 - - - -
专项应付款 - - - -
预计负债 - - - -
递延收益  44,682,622.87 48,190,139.11 31,050,657.19 36,463,526.72 
递延所得税负债  1,143,286.20 797,340.21 610,381.67 999,385.91 
其他非流动负债 - - - -
非流动负债合计 45,825,909.07 48,987,479.32 31,661,038.86 37,462,912.63 
负债合计 875,917,617.55 777,939,992.63 765,979,751.61 918,071,797.14 
所有者权益  
股本 360,000,000.00 360,000,000.00 360,000,000.00 128,545,101.00 
其他权益工具 - - - -
其中:优先股 - - - -
永续债 - - - -
资本公积 607,108,190.72 577,044,482.90 516,369,313.83 233,790,930.27 
减:库存股 - - - -
其他综合收益 265,035.48 255,366.24 267,736.71  441,021.33 
专项储备 - - - -
盈余公积  31,126,978.53 31,126,978.53 12,333,265.97 64,272,550.50 
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项目 2019年 6月 30日 2018年 12月 31日 2017年 12月 31日 2016年 12月 31日
未分配利润  930,509,567.23 917,860,770.10 554,264,834.71 403,251,275.82 
归属于母公司所
有者权益合计 1,929,009,771.96 1,886,287,597.77 1,443,235,151.22 830,300,878.92
少数股东权益  83,651,977.22 84,088,637.22 33,620,988.58 16,120,128.70 
所有者权益合计 2,012,661,749.18 1,970,376,234.99 1,476,856,139.80 846,421,007.62 
负债和所有者权
益总计 2,888,579,366.73 2,748,316,227.62 2,242,835,891.41 1,764,492,804.76 
 
2、合并利润表 
单位:元 
项目 2019年 1-6月 2018年度 2017年度 2016年度 
一、营业收入 1,370,822,031.79 2,675,360,829.97 2,161,628,715.42 1,616,580,156.74 
减:营业成本  905,588,460.99 1,729,369,069.00 1,441,238,052.88 1,004,783,931.00 
税金及附加  9,633,534.12 9,185,496.51 13,394,514.21 8,547,936.18
销售费用  24,579,746.31 51,465,524.25 46,064,811.44 41,165,299.53
管理费用  79,927,998.30 159,749,764.60 151,073,167.58 183,869,120.75
研发费用  77,726,370.88 169,693,229.54 140,717,016.54 103,445,058.63
财务费用  6,174,594.88 5,999,071.69 17,673,037.09 4,057,588.93
其中:利息费
用 8,825,524.84 16,598,348.50 15,168,599.47 10,621,327.92
利息收入 946,035.03 1,525,374.88 907,185.03 1,608,703.69
资产减值损失 9,237,629.21 17,551,185.96 10,357,904.89 14,881,326.87
信用减值损失 8,731,861.43 - - -
加:公允价值变动
收益(损失以“-”
号填列) 
- - - -
投资收益(损失以
“-”号填列) 17,011,716.13 46,847,879.12 35,227,801.27 29,983,671.91
其中:对联营企业
和合营企业的投资
收益 
17,011,716.13 46,847,879.12 35,227,801.27 29,983,671.91
资产处置收益 -6,732.76 810,849.34 -213,083.86 3,178.61
其他收益 9,020,180.14 16,918,344.15 22,535,250.53 -
二、营业利润(亏
损以“-”号填列)  275,246,999.18 596,924,561.03 398,660,178.73 285,816,745.37
加:营业外收入  791,468.67 2,398,393.12 3,156,336.98 26,062,473.67
减:营业外支出  636,622.19 1,305,894.04 1,338,286.58 6,634,058.20
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项目 2019年 1-6月 2018年度 2017年度 2016年度 
三、利润总额(亏
损总额以“-”号
填列) 
 275,401,845.66 598,017,060.11 400,478,229.13 305,245,160.84
减:所得税费用  35,789,708.53 70,359,763.52 48,397,227.98 50,362,159.25 
四、净利润(净亏
损以“-”号填列) 239,612,137.13 527,657,296.59 352,081,001.15 254,883,001.59 
归属于母公司所有
者的净利润 210,648,797.13 483,189,647.95 334,580,141.27 248,956,862.95 
少数股东损益 28,963,340.00 44,467,648.64 17,500,859.88 5,926,138.64
五、其他综合收益
的税后净额 9,669.24 -12,370.47 -173,284.62 46,602.75
归属母公司所有者
的其他综合收益的
税后净额 
- - - -
(一)以后不能重
分类进损益的其他
综合收益 
- - - -
1.重新计量设定受
益计划净负债或净
资产的变动 
- - - -
2.权益法下在被投
资单位不能重分类
进损益的其他综合
收益中享有的份额 
- - - -
(二)以后将重分
类进损益的其他综
合收益 
- - - -
1.权益法下在被投
资单位以后将重分
类进损益的其他综
合收益中享有的份
额 
- - - -
2.可供出售金融资
产公允价值变动损
益 
- - - -
3.持有至到期投资
重分类为可供出售
金融资产损益 
- - - -
4.现金流量套期损
益的有效部分 - - - -
5.外币财务报表折
算差额 9,669.24 -12,370.47 -173,284.62 46,602.75
6.其他 - - - -
归属于少数股东的
其他综合收益的税
后净额 
- - - -
六、综合收益总额  239,621,806.37 527,644,926.12 351,907,716.53 254,929,604.34 
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1-1-383 
项目 2019年 1-6月 2018年度 2017年度 2016年度 
归属于母公司所有
者的综合收益总额  210,658,466.37 483,177,277.48 334,406,856.65 249,003,465.70 
归属于少数股东的
综合收益总额  28,963,340.00 44,467,648.64 17,500,859.88 5,926,138.64
七、每股收益:  
(一)基本每股收
益(元/股)  0.5851 1.3422 0.9532 -
(二)稀释每股收
益(元/股)  0.5851 1.3422 0.9532 -
 
3、合并现金流量表 
单位:元 
项目 2019年 1-6月 2018年度 2017年度 2016年度 
一、经营活动产
生的现金流量:   
销售商品、提供
劳务收到的现
金 
1,167,279,891.76 2,476,263,192.68 1,742,789,642.22 1,423,221,349.70
收到的税费返
还 53,778,631.32 90,869,757.92 51,657,613.89 10,450,548.86
收到其他与经
营活动有关的
现金 
10,246,049.03 33,613,505.66 27,896,995.55 79,415,020.97
经营活动现金
流入小计 1,231,304,572.11 2,600,746,456.26 1,822,344,251.66 1,513,086,919.53
购买商品、接受
劳务支付的现
金 
757,702,692.35 1,701,887,863.78 1,154,297,029.26 767,226,533.25
支付给职工以
及为职工支付
的现金 
183,253,267.87 304,976,657.94 246,565,911.72 209,075,408.06
支付的各项税
费 104,584,539.64 135,207,674.12 105,549,971.97 105,771,498.80
支付其他与经
营活动有关的
现金 
42,985,657.19 86,858,156.98 101,212,900.93 110,317,449.72
经营活动现金
流出小计 1,088,526,157.05 2,228,930,352.82 1,607,625,813.88 1,192,390,889.83
经营活动产生
的现金流量净
额 
142,778,415.06 371,816,103.44 214,718,437.78 320,696,029.70
二、投资活动产
生的现金流量:   
收回投资收到
的现金 - - - -
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1-1-384 
项目 2019年 1-6月 2018年度 2017年度 2016年度 
取得投资收益
所收到的现金 - 13,500,000.00 2,875,500.00 2,241,000.00
处置固定资产、
无形资产和其
他长期资产收
回的现金净额 
462,338.81 276,113.07 359,098.09 291,980.73
处置子公司及
其他营业单位
收到的现金净
额 
- - - -
收到其他与投
资活动有关的
现金 
- - - -
投资活动现金
流入小计 462,338.81 13,776,113.07 3,234,598.09 2,532,980.73
购建固定资产、
无形资产和其
他长期资产支
付的现金 
47,305,315.24 176,123,106.25 81,660,428.64 49,771,152.33
投资支付的现
金 - - - -
取得子公司及
其他营业单位
支付的现金净
额 
- 291,456.55 - 63,415,000.00
支付其他与投
资活动有关的
现金 
- - - -
投资活动现金
流出小计 47,305,315.24 176,414,562.80 81,660,428.64 113,186,152.33
投资活动产生
的现金流量净
额 
-46,842,976.43 -162,638,449.73 -78,425,830.55 -110,653,171.60
三、筹资活动产
生的现金流量:   
吸收投资收到
的现金 - 6,000,000.00 218,400,000.00 167,274,287.00
其中:子公司吸
收少数股东投
资收到的现金 
- 6,000,000.00 - -
取得借款收到
的现金  370,000,000.00 410,000,000.00 350,000,000.00 230,000,000.00
发行债券收到
的现金  - - - -
收到其他与筹
资活动有关的
现金 
 - - - -
筹资活动现金
流入小计  370,000,000.00 416,000,000.00 568,400,000.00 397,274,287.00
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1-1-385 
项目 2019年 1-6月 2018年度 2017年度 2016年度 
偿还债务支付
的现金  220,000,000.00 430,000,000.00 254,102,931.25 266,245,091.16
分配股利、利润
或偿付利息支
付的现金 
 235,361,566.50 117,464,806.85 343,568,062.31 416,711,632.05
其中:子公司支
付给少数股东
的股利、利润 
 - - - -
支付其他与筹
资活动有关的
现金 
 - - 5,821,920.00 -
筹资活动现金
流出小计  455,361,566.50 547,464,806.85 603,492,913.56 682,956,723.21
筹资活动产生
的现金流量净
额 
 -85,361,566.50 -131,464,806.85 -35,092,913.56 -285,682,436.21
四、汇率变动对
现金及现金等
价物的影响 
-246,424.58 2,832,618.13 126,397.30 4,026,803.27
五、现金及现金
等价物净增加
额 
10,327,447.55 80,545,464.99 101,326,090.97 -71,612,774.84
加:期初现金及
现金等价物余
额 
279,864,440.82 199,318,975.83 97,992,884.86 169,605,659.70
六、期末现金及
现金等价物余
额 
290,191,888.37 279,864,440.82 199,318,975.83 97,992,884.86
 
(二)发行人母公司财务报表 
1、母公司资产负债表 
单位:元 
项目  2019年6月30日 2018年12月31日 2017年12月31日 2016年12月31日 
流动资产:  
货币资金 113,009,577.27 84,051,943.03 112,778,519.76 26,862,158.14
以公允价值计量
且其变动计入当
期损益的金融资
产 
- - - -
衍生金融资产 - - - -
应收票据及应收
账款 467,090,156.81 407,921,844.72 307,599,108.76 249,010,050.96 
其中:应收票据  41,021,179.17 88,018,010.31 46,541,211.46 26,050,000.00
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1-1-386 
项目  2019年6月30日 2018年12月31日 2017年12月31日 2016年12月31日 
应收账款  426,068,977.64 319,903,834.41 261,057,897.30 222,960,050.96
预付款项  2,000,065.85 2,353,721.05 3,445,746.88 6,286,963.92
其他应收款  24,630,718.23 74,815,101.91 105,254,741.93 132,672,753.74
其中:应收利息  - - - -
应收股利  - - 54,763,534.57 54,763,534.57
存货  185,788,213.10 180,264,325.21 190,533,969.68 162,605,905.44
持有待售资产 - - - -
一年内到期的非
流动资产 - - - -
其他流动资产  6,242,583.19 3,030,253.43 6,913,723.04 -
流动资产合计  798,761,314.45 752,437,189.35 726,525,810.05 577,437,832.20 
非流动资产: -  
可供出售金融资
产 - - - -
持有至到期投资 - - - -
长期应收款 - - - -
长期股权投资 442,118,309.12 371,595,413.85 344,843,284.60 311,490,983.33
投资性房地产 - - - -
固定资产  167,367,342.70 176,126,009.69 173,129,389.41 167,123,230.33
在建工程  17,140,384.31 9,746,026.79 9,641,055.30 9,759,281.18
工程物资 - - - -
固定资产清理 - - - -
生产性生物资产 - - - -
油气资产 - - - -
无形资产 37,519,689.94 38,139,567.32 37,730,507.07 38,207,828.60
开发支出 - - - -
商誉 - - - -
长期待摊费用  5,695,262.86 4,491,332.25 - -
递延所得税资产  30,240,750.98 24,821,914.67 13,308,558.10 6,519,204.92
其他非流动资产  7,432,339.37 3,210,956.95 2,408,024.18 2,921,438.31 
非流动资产合计  707,514,079.28 628,131,221.52 581,060,818.66 536,021,966.67
资产总计 1,506,275,393.73 1,380,568,410.87 1,307,586,628.71 1,113,459,798.87 
流动负债:  
短期借款 150,000,000.00 100,000,000.00 150,000,000.00 50,000,000.00
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1-1-387 
项目  2019年6月30日 2018年12月31日 2017年12月31日 2016年12月31日 
以公允价值计量
且其变动计入当
期损益的金融负
债 
- - - -
衍生金融负债 - - -
应付票据及应付
账款 183,732,917.34 74,237,820.37 118,188,301.80 93,335,886.42
预收款项  2,048,011.50 - - 125,282.44
应付职工薪酬  13,274,104.56 28,030,425.60 21,140,005.89 19,450,868.37
应交税费  11,472,074.50 21,882,159.45 18,511,853.54 12,664,438.82
其他应付款  10,152,830.43 7,644,399.72 6,111,166.92 340,524,574.34
其中:应付利息  181,250.00 132,916.66 199,375.01 66,458.34
应付股利  - - - 323,000,000.00
持有待售负债 - - - -
一年内到期的非
流动负债 - - - -
其他流动负债  1,179,529.75 1,179,529.75 410,000.00 410,000.00
流动负债合计  371,859,468.08 232,974,334.89 314,361,328.15 516,511,050.39
非流动负债:  
长期借款 - - - -
应付债券 - - - -
其中:优先股 - - - -
永续债 - - - -
长期应付款 - - - -
长期应付职工薪
酬 - - - -
专项应付款 - - - -
预计负债 - - - -
递延收益  13,018,596.15 13,735,012.39 6,819,130.47 10,600,000.00
递延所得税负债  1,143,286.20 797,340.21 610,381.67 997,370.18 
其他非流动负债  - - - -
非流动负债合计  14,161,882.35 14,532,352.60 7,429,512.14 11,597,370.18 
负债合计 386,021,350.43 247,506,687.49 321,790,840.29 528,108,420.57 
所有者权益:  
股本 360,000,000.00 360,000,000.00 360,000,000.00 128,545,101.00
其他权益工具 - - - -
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1-1-388 
项目  2019年6月30日 2018年12月31日 2017年12月31日 2016年12月31日 
其中:优先股 - - - -
永续债 - - - -
资本公积 592,773,574.87 562,709,867.05 502,581,057.72 220,002,674.16 
减:库存股 - - - -
其他综合收益 - - - -
专项储备 - - - -
盈余公积  31,126,978.53 31,126,978.53 12,333,265.97 64,272,550.50
未分配利润  136,353,489.90 179,224,877.80 110,881,464.73 172,531,052.64 
所有者权益合计  1,120,254,043.30 1,133,061,723.38 985,795,788.42 585,351,378.30
负债和所有者权
益总计 1,506,275,393.73 1,380,568,410.87 1,307,586,628.71 1,113,459,798.87 
 
2、母公司利润表 
单位:元 
项目 2019年 1-6月 2018年度 2017年度 2016年度 
一、营业收入 844,520,959.45 1,748,628,617.71 1,297,589,508.23 1,047,572,268.83
减:营业成本 666,934,887.54 1,354,612,196.57 996,864,798.04 722,420,370.64
税金及附加 435,946.77 1,263,107.87 965,796.53 1,165,114.25 
销售费用 18,957,744.92 28,219,471.90 23,535,146.82 23,925,496.71 
管理费用 51,987,040.92 102,336,213.77 101,404,457.85 141,310,373.89
研发费用 47,434,336.58 93,922,377.75 83,097,880.11 65,610,289.33
财务费用 -1,660,042.04 220,656.24 2,486,769.73 4,708,756.29
其中:利息费用 2,530,250.01 6,421,715.25 6,102,083.33 1,341,333.11
          利息收入 1,252,449.88 1,106,873.89 484,954.19 892,177.37
资产减值损失 2,506,785.93 10,559,639.39 2,402,637.52 5,638,190.28 
信用减值损失 6,355,220.95 - - -
加:公允价值变动收益
(损失以“-”号填列) - - - -
投资收益(损失以“-”
号填列) 107,122,895.27 39,959,279.01 35,227,801.27 29,983,671.91 
其中:对联营企业和合
营企业的投资收益 16,522,895.27 39,959,279.01 35,227,801.27 29,983,671.91 
资产处置收益 100,018.53 -100,933.42 -218,006.85 3,178.61
其他收益 2,866,416.24 6,660,588.34 11,597,869.53 -
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1-1-389 
项目 2019年 1-6月 2018年度 2017年度 2016年度 
二、营业利润(亏损以
“-”号填列) 161,658,367.92 204,013,888.15 133,439,685.58 122,198,040.54 
加:营业外收入 136,960.53 655,018.84 843,018.15 18,272,053.34 
减:营业外支出 590.00 177,279.77 1,043,277.96 5,387,733.09 
三、利润总额(亏损总
额以“-”号填列) 161,794,738.45 204,491,627.22 133,239,425.77 135,082,360.79 
减:所得税费用 6,666,126.35 16,554,501.59 11,322,431.30 27,032,690.60 
四、净利润(净亏损以
“-”号填列) 155,128,612.10 187,937,125.63 121,916,994.47 108,049,670.19 
五、其他综合收益的税
后净额  
(一)以后不能重分类
进损益的其他综合收
益 
- - - -
1.重新计量设定受益计
划净负债或净资产的
变动 
- - - -
2.权益法下在被投资单
位不能重分类进损益
的其他综合收益中享
有的份额 
- - - -
(二)以后将重分类进
损益的其他综合收益 - - - -
1.权益法下在被投资单
位以后将重分类进损
益的其他综合收益中
享有的份额 
- - - -
2.可供出售金融资产公
允价值变动损益 - - - -
3.持有至到期投资重分
类为可供出售金融资
产损益 
- - - -
4.现金流量套期损益的
有效部分 - - - -
5.外币财务报表折算差
额 - - - -
6.其他 - - - -
六、综合收益总额 155,128,612.10 187,937,125.63 121,916,994.47 108,049,670.19 
 
3、母公司现金流量表 
单位:元 
项目 2019年 1-6月 2018年度 2017年度 2016年度 
一、经营活动产   
科博达技术股份有限公司                                               首次公开发行 A股股票招股意向书 
1-1-390 
项目 2019年 1-6月 2018年度 2017年度 2016年度 
生的现金流量: 
销售商品、提供
劳务收到的现金  742,916,882.06 1,617,795,473.42 1,127,293,401.66 1,017,076,062.92
收到的税费返还  45,749,571.78 73,907,321.41 49,051,477.75 7,895,516.51
收到其他与经营
活动有关的现金  2,734,896.77 20,343,991.19 14,007,181.50 57,310,512.68
经营活动现金流
入小计  791,401,350.61 1,712,046,786.02 1,190,352,060.91 1,082,282,092.11
购买商品、接受
劳务支付的现金  531,330,465.06 1,372,646,032.05 910,582,067.59 618,126,144.07
支付给职工以及
为职工支付的现
金 
 84,708,739.85 133,477,060.75 116,847,895.92 106,039,068.84
支付的各项税费  26,664,145.52 37,589,434.75 15,203,471.08 46,204,065.98
支付其他与经营
活动有关的现金  28,203,248.07 42,542,347.55 57,411,469.59 131,230,320.09
经营活动现金流
出小计  670,906,598.50 1,586,254,875.10 1,100,044,904.18 901,599,598.98
经营活动产生的
现金流量净额  120,494,752.11 125,791,910.92 90,307,156.73 180,682,493.13
二、投资活动产
生的现金流量:   
收回投资收到的
现金 - - - -
取得投资收益收
到的现金  90,600,000.00 68,263,534.57 2,875,500.00 2,241,000.00
处置固定资产、
无形资产和其他
长期资产收回的
现金净额 
 3,117,385.24 17,999,932.70 9,105,816.47 136,042.74
处置子公司及其
他营业单位收到
的现金净额 
- - - -
收到其他与投资
活动有关的现金  55,087,955.95 - 45,000,000.00 -
投资活动现金流
入小计 148,805,341.19 86,263,467.27 56,981,316.47 2,377,042.74
购建固定资产、
无形资产和其他
长期资产支付的
现金 
25,003,409.95 50,189,610.58 29,776,755.19 18,667,481.62
投资支付的现金 - - - -
取得子公司及其
他营业单位支付
的现金净额 
54,000,000.00 291,456.55 1,000,000.00 63,415,000.00
支付其他与投资
活动有关的现金 10,600,000.00 30,666,914.12 10,800,000.00 -
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1-1-391 
项目 2019年 1-6月 2018年度 2017年度 2016年度 
投资活动现金流
出小计 89,603,409.95 81,147,981.25 41,576,755.19 82,082,481.62
投资活动产生的
现金流量净额 59,201,931.24 5,115,486.02 15,404,561.28 -79,705,438.88
三、筹资活动产
生的现金流量:   
吸收投资收到的
现金  - 218,400,000.00 167,274,287.00
其中:子公司吸
收少数股东投资
收到的现金 
- - - -
取得借款收到的
现金 150,000,000.00 150,000,000.00 150,000,000.00 50,000,000.00
发行债券收到的
现金 - - - -
收到其他与筹资
活动有关的现金 - - - -
筹资活动现金流
入小计 150,000,000.00 150,000,000.00 368,400,000.00 217,274,287.00
偿还债务支付的
现金 100,000,000.00 200,000,000.00 50,000,000.00 -
分配股利、利润
或偿付利息支付
的现金 
200,481,916.67 107,288,173.60 328,969,166.66 406,541,502.21
其中:子公司支
付给少数股东的
股利、利润 
- - - -
支付其他与筹资
活动有关的现金 - - 10,000,000.00 -
筹资活动现金流
出小计 300,481,916.67 307,288,173.60 388,969,166.66 406,541,502.21
筹资活动产生的
现金流量净额 -150,481,916.67 -157,288,173.60 -20,569,166.66 -189,267,215.21
四、汇率变动对
现金及现金等价
物的影响 
-257,132.44 1,765,185.13 1,662,825.07 3,435,076.69
五、现金及现金
等价物净增加额 28,957,634.24 -24,615,591.53 86,805,376.42 -84,855,084.27
加:期初现金及
现金等价物余额 84,051,943.03 108,667,534.56 21,862,158.14 106,717,242.41
六、期末现金及
现金等价物余额 113,009,577.27 84,051,943.03 108,667,534.56 21,862,158.14
 
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1-1-392 
二、注册会计师的意见 
(一)审计意见 
发行人审计机构众华会计师事务所认为,公司财务报表在所有重大方面按照企业会
计准则的规定编制,公允反映了发行人 2016年 12月 31日、2017年 12月 31日、2018
年 12月 31日、2019年 6月 30日合并及母公司的财务状况以及 2016年度、2017年度、
2018年度以及 2019年 1-6月合并及母公司的经营成果和现金流量。 
(二)关键审计事项 
1、发出商品 
截至 2019年 6月 30日、2018年 12月 31日、2017年 12月 31日以及 2016年 12
月 31 日存货净值分别为 614,500,349.85 元 693,289,425.17 元、488,501,255.85 元、
388,566,939.02 元,其中发出商品分别为 221,282,561.37 元、212,472,564.12 元、
158,066,257.07元、176,767,672.89元,占比分别为 36.01%、30.65%、32.36%、45.49%。
发出商品是指发行人存放于客户指定的第三方仓库或客户自有仓库,待客户使用这些商
品以后,按当期实际使用数量与发行人进行确认并结算,发行人依据结算确认收入并同
时结转存货确认相应的成本;或是根据客户要求已发出给客户,但对方尚未收到或尚未
验收的在途商品。 
由于发出商品的存放、管理涉及发行人对该些商品的所有权的控制,以及对发出商
品的结算影响收入、成本和存货各项重要的财务指标,因此审计机构将发出商品的计价、
确认识别为关键审计事项。 
2、上线结算收入的确认 
发行人所处行业为汽车零部件生产,在内销收入和外销收入的确认中存在上线结算
模式,即按照公司与客户(车灯厂、整车厂或其配套工厂)签订的合同或协议,公司发
货至指定仓库,并交由客户检验,产品从公司发出后,公司将库存商品转为发出商品处
理。客户根据其需求领用产品进入生产线,公司取得经客户确认的生产耗用清单,核对
无误后,作为收入确认的时点。 
由于收入是重要的财务指标,且上线结算不仅影响收入的确认,也影响到发出商品
的确认,因此审计机构将上线结算的收入确认识别为关键审计事项。 
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三、财务报表的编制基础及合并财务报表范围及变化情况 
(一)财务报表的编制基础 
1、编制基础 
公司以持续经营为基础,根据实际发生的交易和事项,按照《企业会计准则—基本
准则》和其他各项会计准则的规定进行确认和计量,在此基础上编制财务报表。 
根据财政部《关于印发<企业会计准则第 42号—持有待售的非流动资产、处置组和
终止经营>的通知》(财会〔2017〕13号)的规定,本公司自 2017年 5月 28日起执行
前述准则。根据财政部《关于印发修订<企业会计准则第 16号—政府补助>的通知》(财
会〔2017〕15号)的规定,本公司自 2017年 6月 12 日起执行前述准则。根据财政部
《关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》(财会〔2017〕30 号),本公司对财
务报表格式进行了相应调整。根据财政部《关于修订印发 2018 年度一般企业财务报表
格式的通知》(财会〔2018〕15号),本公司对财务报表格式进行了相应调整。 
2、遵循企业会计准则的声明 
公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了公司的财务
状况、经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息,公司管理层对财务报表的真实
性、合法性和完整性承担责任。 
(二)合并财务报表范围及变化情况 
1、合并财务报表范围和编制方法 
公司将拥有实际控制权的子公司纳入合并财务报表范围。公司合并财务报表按照
《企业会计准则第 33号-合并财务报表》及相关规定的要求编制。 
2、合并财务报表范围的变化情况 
公司近三年合并财务报表范围及其变化情况如下: 
公司名称  是否合并 2019年 1-6月 2018年度 2017年度 2016年度 
浙江科博达工业有限公司 是 是 是 是 
温州科博达汽车部件有限公司 是 是 是 是 
潍坊科博达动力科技有限公司 是 是 是 是 
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公司名称  是否合并 2019年 1-6月 2018年度 2017年度 2016年度 
长春科博达销售服务有限公司 是 是 是 是 
嘉兴科奥电磁技术有限公司 是 是 是 是 
科博达重庆汽车电子有限公司 是 是 是 是 
KEBODA Deutschland Verwaltungs 
GmbH 是 是 是 是 
KEBODA Deutschland GmbH & Co. 
KG 是 是 是 是 
科博达(北京)科技有限公司 是 是 是 - 
Meke Inc. 是 是 - - 
科博达(重庆)智控技术有限公司 是 是 - - 
注:2018年 2月 19日,实际控制人柯桂华先生的妻子邵晓愉女士与德国籍自然人 Dengpan Mou签
署了《收购合同》。根据《收购合同》约定,将科博达德国管理全部股权以及科博达德国两合中有
限责任股东股权转让给德国籍自然人 Dengpan Mou。根据德国律师事务所 Rechtsanwaltskanzlei 
Sonnenberg的确认,截至 2018年 3月 22日,邵晓愉与德国籍自然人 Dengpan Mou之间关于科博达
德国管理的全部股权及科博达德国两合的全部有限责任股东股权的前述转让已根据德国法律的要
求妥善完成,德国籍自然人 Dengpan Mou已拥有科博达德国管理的全部股权及科博达德国两合的全
部有限责任股东股权。公司与德国籍自然人 Dengpan Mou于科博达德国管理及科博达德国两合转让
同日(即 2018年 2月 19日)签署了《关于 KEBODA Deutschland Verwaltungs GmbH及 KEBODA 
Deutschland GmbH & Co. KG之委托管理合同》,约定德国籍自然人 Dengpan Mou将其根据德国法
律持有的科博达德国管理及科博达德国两合的股权/权益所享有的各项权利均委托由公司独立排他
地享有,并由公司直接或经由德国籍自然人 Dengpan Mou根据公司的指示行使。根据实质重于形式
原则,公司对 KEBODA Deutschland Verwaltungs GmbH和 KEBODA Deutschland GmbH & Co. KG
具有控制权,并将其纳入合并报表范围,系同一控制下企业合并,报告期内追溯调整。2018年 5月
公司向 Dengpan Mou 购买了 KEBODA Deutschland GmbH & Co. KG 及 KEBODA Deutschland 
Verwaltungs GmbH 100%的股权。转让价款为 291,456.55元。截至本招股意向书签署之日,公司对
KEBODA Deutschland GmbH & Co. KG及 KEBODA Deutschland Verwaltungs GmbH持股比例达到
100%。 
 
四、报告期内采用的主要会计政策和会计估计 
(一)会计期间 
会计期间为公历 1月 1日起至 12月 31日止。 
(二)记账本位币 
记账本位币为人民币。 
(三)同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 
1、同一控制下的企业合并 
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参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制且该控制并非暂时
性的,认定为同一控制下的企业合并。 
合并方以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式作为合并对价的,在合并日按
照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权
投资的初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的现金、转让的非现金资产以
及所承担债务账面价值之间的差额,调整资本公积;资本公积不足冲减的,调整留存收
益。 
合并方以发行权益性证券作为合并对价的,在合并日按照被合并方所有者权益在最
终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。按照发
行股份的面值总额作为股本,长期股权投资初始投资成本与所发行股份面值总额之间的
差额,调整资本公积;资本公积不足冲减的,调整留存收益。 
合并方为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理
费用,于发生时计入当期损益。 
2、非同一控制下的企业合并 
参与合并的各方在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的,认定为非同一控
制下的企业合并。 
购买方通过一次交换交易实现的企业合并,合并成本为购买方在购买日为取得对被
购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值。
通过多次交换交易分步实现的企业合并,合并成本为每一单项交易成本之和。购买方为
企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用,于发生
时计入当期损益;购买方作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用,计
入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。 
购买方的合并成本和购买方在合并中取得的可辨认净资产按购买日的公允价值计
量。合并成本大于合并中取得的被购买方于购买日可辨认净资产公允价值份额的差额,
确认为商誉;合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,
计入当期损益。 
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3、因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的 
在编制个别财务报表时,按照原持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和,
作为改按成本法核算的初始投资成本。购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而
确认的其他综合收益,在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相
同的基础进行会计处理。购买日之前持有的股权投资按照《企业会计准则第 22 号——
金融工具确认和计量》的有关规定进行会计处理的,原计入其他综合收益的累计公允价
值变动在改按成本法核算时转入当期损益。 
在合并财务报表中,对于购买日之前持有的被购买方的股权,按照该股权在购买日
的公允价值进行重新计量,公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益;购买日之
前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益等的,与其相关的其他综合
收益等应当转为购买日所属当期收益。 
(四)合并财务报表的编制方法 
1、合并范围 
合并财务报表的合并范围包括公司及子公司。合并财务报表的合并范围以控制为基
础予以确定。 
2、控制的依据 
投资方拥有对被投资方的权力,通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报,并
且有能力运用对被投资方的权力影响其回报金额,视为投资方控制被投资方。相关活动,
系为对被投资方的回报产生重大影响的活动。 
3、决策者和代理人 
代理人仅代表主要责任人行使决策权,不控制被投资方。投资方将被投资方相关活
动的决策权委托给代理人的,将该决策权视为自身直接持有。 
在确定决策者是否为代理人时,公司综合考虑该决策者与被投资方以及其他投资方
之间的关系。 
(1)存在单独一方拥有实质性权利可以无条件罢免决策者的,该决策者为代理人。 
(2)除(1)以外的情况下,综合考虑决策者对被投资方的决策权范围、其他方享
有的实质性权利、决策者的薪酬水平、决策者因持有被投资方中的其他权益所承担可变
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回报的风险等相关因素进行判断。 
4、投资性主体 
当同时满足下列条件时,视为投资性主体: 
(1)该公司是以向投资者提供投资管理服务为目的,从一个或多个投资者处获取
资金; 
(2)该公司的唯一经营目的,是通过资本增值、投资收益或两者兼有而让投资者
获得回报; 
(3)该公司按照公允价值对几乎所有投资的业绩进行考量和评价。 
属于投资性主体的,通常情况下符合下列所有特征: 
(1)拥有一个以上投资; 
(2)拥有一个以上投资者; 
(3)投资者不是该主体的关联方; 
(4)其所有者权益以股权或类似权益方式存在。 
如果母公司是投资性主体,则母公司仅将为其投资活动提供相关服务的子公司(如
有)纳入合并范围并编制合并财务报表;其他子公司不予以合并,母公司对其他子公司
的投资按照公允价值计量且其变动计入当期损益。 
投资性主体的母公司本身不是投资性主体,则将其控制的全部主体,包括那些通过
投资性主体所间接控制的主体,纳入合并财务报表范围。 
5、合并程序 
子公司所采用的会计政策或会计期间与公司不一致的,按照公司的会计政策或会计
期间对子公司财务报表进行必要的调整;或者要求子公司按照公司的会计政策或会计期
间另行编报财务报表。 
合并资产负债表、合并利润表、合并现金流量表及合并所有者(股东)权益变动表
分别以公司和子公司的资产负债表、利润表、现金流量表及所有者(股东)权益变动表
为基础,在抵销公司与子公司、子公司相互之间发生的内部交易对合并资产负债表、合
并利润表、合并现金流量表及合并所有者(股东)权益变动表的影响后,由公司合并编
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制。 
公司向子公司出售资产所发生的未实现内部交易损益,全额抵销“归属于母公司所
有者的净利润”。子公司向公司出售资产所发生的未实现内部交易损益,按照公司对该
子公司的分配比例在“归属于母公司所有者的净利润”和“少数股东损益”之间分配抵
销。子公司之间出售资产所发生的未实现内部交易损益,应当按照公司对出售方子公司
的分配比例在“归属于母公司所有者的净利润”和“少数股东损益”之间分配抵销。 
子公司所有者权益中不属于公司的份额,作为少数股东权益,在合并资产负债表中
所有者权益项目下以“少数股东权益”项目列示。子公司当期净损益中属于少数股东权
益的份额,在合并利润表中净利润项目下以“少数股东损益”项目列示。子公司当期综
合收益中属于少数股东权益的份额,在合并利润表中综合收益总额项目下以“归属于少
数股东的综合收益总额”项目列示。有少数股东的,在合并所有者权益变动表中增加“少
数股东权益”栏目,反映少数股东权益变动的情况。子公司少数股东分担的当期亏损超
过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有的份额的,其余额仍应当冲减少数股
东权益。 
公司在报告期内因同一控制下企业合并增加的子公司以及业务,编制合并资产负债
表时,调整合并资产负债表的期初数;编制合并利润表时,将该子公司以及业务合并当
期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表;编制现金流量表时,将该子公
司以及业务合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表;同时对比较报表
的相关项目进行调整,视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。 
因非同一控制下企业合并或其他方式增加的子公司以及业务,编制合并资产负债表
时,不调整合并资产负债表的期初数;编制合并利润表时,将该子公司以及业务购买日
至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表;编制合并现金流量表时,将该子公司
购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。 
公司在报告期内处置子公司以及业务,编制合并资产负债表时,不调整合并资产负
债表的期初数;编制合并利润表时,将该子公司以及业务期初至处置日的收入、费用、
利润纳入合并利润表;编制合并现金流量表时,将该子公司以及业务期初至处置日的现
金流量纳入合并现金流量表。 
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6、特殊交易会计处理 
(1)购买子公司少数股东拥有的子公司股权 
在合并财务报表中,因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计
算应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额,调整资本公
积(资本溢价或股本溢价),资本公积不足冲减的,调整留存收益。 
(2)不丧失控制权的情况下处置对子公司长期股权投资 
在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资,在合并财务报表中,
处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净
资产份额之间的差额,应当调整资本公积(资本溢价或股本溢价),资本公积不足冲减的,
调整留存收益。 
(3)处置部分股权投资等原因丧失了对被投资方的控制权时,对于剩余股权的处
理 
在编制合并财务报表时,对于剩余股权,按照其在丧失控制权日的公允价值进行重
新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和,减去按原持股比例计算应享有
原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额之间的差额,计入丧失控制
权当期的投资收益,同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益等,在
丧失控制权时转为当期投资收益。 
(4)企业通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权,且该多次交
易属于一揽子交易的处理 
处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的,应当将各项
交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理;但是,在丧失控制权之前
每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额,在合并财务报表中
确认为其他综合收益,在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。 
判断分步处置股权至丧失控制权过程的各项交易是否属于一揽子交易的原则如下: 
处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种
情况,通常表明多次交易事项属于一揽子交易: 
1)这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的; 
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2)这些交易整体才能达成一项完整的商业结果; 
3)一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生; 
4)一项交易单独看是不经济的,但是和其他交易一并考虑时是经济的。 
(五)合营安排分类及共同经营会计处理方法 
1、合营安排的分类 
合营安排分为共同经营和合营企业。 
2、共同经营参与方的会计处理 
合营方确认其与共同经营中利益份额相关的下列项目,并按照相关企业会计准则的
规定进行会计处理: 
(1)确认单独所持有的资产,以及按其份额确认共同持有的资产; 
(2)确认单独所承担的负债,以及按其份额确认共同承担的负债; 
(3)确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入; 
(4)按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入; 
(5)确认单独所发生的费用,以及按其份额确认共同经营发生的费用。 
合营方向共同经营投出或出售资产等(该资产构成业务的除外),在该资产等由共同
经营出售给第三方之前,仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部
分。投出或出售的资产发生符合《企业会计准则第 8号——资产减值》等规定的资产减
值损失的,合营方全额确认该损失。 
合营方自共同经营购买资产等(该资产构成业务的除外),在将该资产等出售给第三
方之前,仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。购入的资产
发生符合《企业会计准则第 8号——资产减值》等规定的资产减值损失的,合营方按其
承担的份额确认该部分损失。 
对共同经营不享有共同控制的参与方,如果享有该共同经营相关资产且承担该共同
经营相关负债的,按照上述方法进行会计处理;否则,按照相关企业会计准则的规定进
行会计处理。 
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(六)现金及现金等价物的确定标准 
列示于现金流量表中的现金是指库存现金及可随时用于支付的存款,现金等价物是
指持有的期限短(一般指从购买日起三个月内到期)、流动性强、易于转换为已知金额
现金及价值变动风险很小的投资。 
(七)外币业务和外币报表折算 
1、外币业务 
外币业务按业务发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币入账。 
于资产负债表日,外币货币性项目采用资产负债表日的即期汇率折算为人民币,所
产生的折算差额除了为购建或生产符合资本化条件的资产而借入的外币借款产生的汇
兑差额按资本化的原则处理外,直接计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项
目,于资产负债表日采用交易发生日的即期汇率折算。 
2、外币财务报表的折算 
以非记账本位币编制的资产负债表中的资产和负债项目,采用资产负债表日的即期
汇率折算成记账本位币,股东权益中除未分配利润项目外,其他项目采用发生时的即期
汇率折算。以非记账本位币编制的利润表中的收入与费用项目,采用交易发生日的即期
汇率折算成记账本位币。上述折算产生的外币报表折算差额,在其他综合收益中核算。
以非记账本位币编制的现金流量表中各项目的现金流量采用现金流量发生日的即期汇
率折算成记账本位币。汇率变动对现金的影响额,在现金流量表中单独列示。 
(八)金融工具 
1、金融工具的确认和终止确认 
公司于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。 
金融资产满足下列条件之一的,终止确认: 
(1)收取该金融资产现金流量的合同权利终止; 
(2)该金融资产已转移,且符合《企业会计准则第 23号-金融资产转移》规定的
金融资产终止确认条件。 
金融负债的现时义务全部或部分已经解除的,终止确认该金融负债或其一部分。 
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2、金融资产的分类 
金融资产于初始确认时分类为:以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、
应收款项、可供出售金融资产和持有至到期投资。金融资产的分类取决于公司对金融资
产的持有意图和持有能力。 
(1)以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产包括持有目的为短期内出售的
金融资产,该资产在资产负债表中以交易性金融资产列示。 
(2)应收款项  
应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产,
包括应收账款、其他应收款和长期应收款等。 
(3)可供出售金融资产 
可供出售金融资产包括初始确认时即被指定为可供出售的非衍生金融资产及未被
划分为其他类的金融资产。自资产负债表日起 12 个月内将出售的可供出售金融资产在
资产负债表中列示为一年内到期的非流动资产。 
(4)持有至到期投资 
持有至到期投资是指到期日固定、回收金额固定或可确定,且管理层有明确意图和
能力持有至到期的非衍生金融资产。自资产负债表日起 12 个月内到期的持有至到期投
资在资产负债表中列示为一年内到期的非流动资产。 
3、金融资产的计量 
金融资产于公司成为金融工具合同的一方时,按公允价值在资产负债表内确认。以
公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产,取得时发生的相关交易费用直接计入
当期损益。其他金融资产的相关交易费用计入初始确认金额。 
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和可供出售金融资产按照公允
价值进行后续计量,但在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投
资,按照成本计量;应收款项以及持有至到期投资采用实际利率法,以摊余成本计量。 
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的公允价值变动计入公允价值
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变动损益;在资产持有期间所取得的利息或现金股利以及在处置时产生的处置损益,计
入当期损益。 
除减值损失及外币货币性金融资产形成的汇兑损益外,可供出售金融资产公允价值
变动计入股东权益,待该金融资产终止确认时,原直接计入权益的公允价值变动累计额
转入当期损益。可供出售债务工具投资在持有期间按实际利率法计算利息,计入投资收
益;可供出售权益工具投资的现金股利,于被投资单位宣告发放股利时计入投资收益。 
4、金融资产转移的确认依据和计量方法 
公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的,终止确认该金
融资产;保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的,不终止确认该金融资产。 
金融资产整体转移满足终止确认条件的,将下列两项金额的差额计入当期损益: 
(1)所转移金融资产的账面价值; 
(2)因转移而收到的对价,与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额(涉
及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形)之和。 
因金融资产转移获得了新金融资产或承担了新金融负债的,在转移日按照公允价值
确认该金融资产或金融负债(包括看涨期权、看跌期权、担保负债、远期合同、互换等),
并将该金融资产扣除金融负债后的净额作为上述对价的组成部分。 
公司与金融资产转入方签订服务合同提供相关服务的(包括收取该金融资产的现金
流量,并将所收取的现金流量交付给指定的资金保管机构等),就该服务合同确认一项
服务资产或服务负债。服务负债应当按照公允价值进行初始计量,并作为上述对价的组
成部分。 
金融资产部分转移满足终止确认条件的,将所转移金融资产整体的账面价值,在终
止确认部分和未终止确认部分(在此种情况下,所保留的服务资产视同未终止确认金融
资产的一部分)之间,按照各自的相对公允价值进行分摊,并将下列两项金额的差额计
入当期损益: 
(1)终止确认部分的账面价值; 
(2)终止确认部分的对价,与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对
应终止确认部分的金额(涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形)之和。 
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原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额,按照金
融资产终止确认部分和未终止确认部分的相对公允价值,对该累计额进行分摊后确定。 
5、金融负债的分类 
金融负债于初始确认时分类为:以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
和其他金融负债。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债,包括交易性金融
负债和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。 
6、金融负债的计量 
金融负债于公司成为金融工具合同的一方时,按公允价值在资产负债表内确认。以
公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债,取得时发生的相关交易费用直接计入
当期损益;其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。 
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债,按照公允价值后续计量,且不
扣除将来结清金融负债时可能发生的交易费用。其他金融负债,采用实际利率法,按照
摊余成本进行后续计量。 
7、金融资产和金融负债的公允价值的确定方法 
存在活跃市场的金融资产或金融负债,采用活跃市场中的报价确定其公允价值。金
融工具不存在活跃市场的,采用估值技术确定其公允价值,估值技术包括参考熟悉情况
并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具
的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。 
8、金融资产减值测试方法及会计处理方法 
除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外,公司于资产负债表日对金
融资产的账面价值进行检查,如果有客观证据表明某项金融资产发生减值的,计提减值
准备。 
以摊余成本计量的金融资产发生减值时,按预计未来现金流量(不包括尚未发生的
未来信用损失)现值低于账面价值的差额,计提减值准备。如果有客观证据表明该金融
资产价值已恢复,且客观上与确认该损失后发生的事项有关,原确认的减值损失予以转
回,计入当期损益。 
当可供出售金融资产的公允价值发生较大幅度或非暂时性下降,原直接计入所有者
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权益的因公允价值下降形成的累计损失计入减值损失。对已确认减值损失的可供出售债
务工具投资,在期后公允价值上升且客观上与确认原减值损失确认后发生的事项有关的,
原确认的减值损失予以转回,计入当期损益。对已确认减值损失的可供出售权益工具投
资,在期后公允价值上升且客观上与确认原减值损失后发生的事项有关的,原确认的减
值损失予以转回,直接计入所有者权益。在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠
计量的权益工具投资发生的减值损失,如果在以后期间价值得以恢复,也不予转回。 
(九)应收款项 
公司自 2019年 1月 1日起执行的金融工具政策坏账减值方法如下: 
1、减值项目 
公司以预期信用损失为基础,对下列项目进行减值会计处理并确认损失准备: 
(1)分类为以摊余成本计量的金融资产和分类为以公允价值计量且其变动计入其
他综合收益的金融资产。 
(2)租赁应收款。 
(3)贷款承诺和财务担保合同。 
公司持有的其他以公允价值计量的金融资产不适用预期信用损失模型,包括以公允
价值计量且其变动计入当期损益的金融资产,指定为以公允价值计量且其变动计入其他
综合收益的金融资产(非交易性权益工具投资),以及衍生金融资产。 
2、减值准备的确认和计量 
除了对于购买或源生的已发生信用减值的金融资产以及始终按照相当于整个存续
期内预期信用损失的金额计量损失准备的金融资产之外,公司在每个资产负债表日评估
相关金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加,并按照下列情形分别计量其损
失准备、确认预期信用损失及其变动: 
如果该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加,处于第一阶段,公司按照
相当于该金融工具未来 12个月内预期信用损失的金额计量其损失准备,无论公司评估
信用损失的基础是单项金融工具还是金融工具组合,由此形成的损失准备的增加或转回
金额,作为减值损失或利得计入当期损益。 
如果该金融工具的信用风险自初始确认后已显著增加,处于第二阶段,公司按照相
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当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。无论公司评估信用
损失的基础是单项金融工具还是金融工具组合,由此形成的损失准备的增加或转回金额,
作为减值损失或利得计入当期损益。 
对于已发生信用减值的金融资产,处于第三阶段,公司在资产负债表日仅将自初始
确认后整个存续期内预期信用损失的累计变动确认为损失准备。在每个资产负债表日,
公司将整个存续期内预期信用损失的变动金额作为减值损失或利得计入当期损益。即使
该资产负债表日确定的整个存续期内预期信用损失小于初始确认时估计现金流量所反
映的预期信用损失的金额,公司也将预期信用损失的有利变动确认为减值利得。 
对于分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产(债务工具投
资),公司在其他综合收益中确认其损失准备,并将减值损失或利得计入当期损益,且
不应减少该金融资产在资产负债表中列示的账面价值。 
公司在前一会计期间已经按照相当于金融工具整个存续期内预期信用损失的金额
计量了损失准备,但在当期资产负债表日,该金融工具已不再属于自初始确认后信用风
险显著增加的情形的,公司在当期资产负债表日按照相当于未来 12个月内预期信用损
失的金额计量该金融工具的损失准备,由此形成的损失准备的转回金额应当作为减值利
得计入当期损益。 
公司在单项工具层面无法以合理成本获得关于信用风险显著增加的充分证据时,公
司在组合基础上评估信用风险是否显著增加。 
对于适用本项政策有关金融工具减值规定的各类金融工具,公司按照下列方法确定
其信用损失: 
(1)对于金融资产,信用损失为公司收取的合同现金流量与预期收取的现金流量
之间差额的现值。 
(2)对于租赁应收款项,信用损失为公司应收取的合同现金流量与预期收取的现
金流量之间差额的现值。 
(3)对于未提用的贷款承诺,信用损失应为在贷款承诺持有人提用相应贷款的情
况下,公司应收取的合同现金流量与预期收取的现金流量之间差额的现值。 
(4)对于财务担保合同,信用损失应为公司就该合同持有人发生的信用损失向其
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做出赔付的预计付款额,减去公司预期向该合同持有人、债务人或任何其他方收取的金
额之间差额的现值。 
(5)对于资产负债表日已发生信用减值但并非购买或源生已发生信用减值的金融
资产,信用损失为该金融资产账面余额与按原实际利率折现的估计未来现金流量的现值
之间的差额。 
3、信用风险显著增加 
公司通过比较金融工具在初始确认时所确定的预计存续期内的违约概率和该工具
在资产负债表日所确定的预计存续期内的违约概率,来判定金融工具信用风险是否显著
增加。除特殊情形外,公司采用未来 12个月内发生的违约风险的变化作为整个存续期
内发生违约风险变化的合理估计,以确定自初始确认后信用风险是否已显著增加。 
公司确定金融工具在资产负债表日只具有较低的信用风险的,可以假设该金融工具
的信用风险自初始确认后并未显著增加。通常逾期超过 30日,公司即认为该金融工具
的信用风险已显著增加,除非有确凿证据证明该金融工具的信用风险自初始确认后并未
显著增加。 
4、应收票据及应收账款减值 
对于应收票据及应收账款,无论是否存在重大融资成分,公司均按照整个存续期的
预期信用损失计量损失准备。 
当单项应收票据及应收账款无法以合理成本评估预期信用损失的信息时,公司依据
信用风险特征将应收票据及应收账款划分为若干组合,在组合基础上计算预期信用损失。
如果有客观证据表明某项应收票据及应收账款已经发生信用减值,则公司对该应收票据
及应收账款单项计提坏准备并确认预期信用损失。对于划分为组合的应收票据及应收账
款,公司参考历史信用损失经验,结合当前状况以及对未来经济状况的预测,通过违约
风险敞口和整个存续期预期信用损失率,计算预期信用损失。 
5、其他应收款减值 
当单项其他应收款无法以合理成本评估预期信用损失的信息时,公司依据信用风险
特征将其他应收款划分为若干组合,在组合基础上计算预期信用损失,确定组合的依据
如下: 
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组合名称 确定组合依据 
其他应收款组合1 应收合并范围内关联方 
其他应收款组合2 账龄组合 
账龄组合: 
应收款项账龄 预期信用损失率(%) 
1年以内(含1年) 5% 
1—2年 10% 
2—3年 20% 
3—4年 50% 
4—5年 80% 
 5年以上 100% 
 
公司 2019年 1月 1日前执行的应收款项坏账减值方法如下: 
1、单项金额重大并单项计提坏账准备的应收款项 
单项金额重大的应收款项坏账准
备的确认标准 
对于单项金额重大的应收款项,当存在客观证据表明公司将无
法按应收款项的原有条款收回所有款项时,确认相应的坏账准
备。 
单项金额重大的应收款项坏账准
备的计提方法 
根据该款项预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额,单
独进行减值测试,计提坏账准备。 
 
2、按组合计提坏账准备应收款项 
确定组合的依据 
组合 1 按账龄分析法计提坏账准备的应收款项 
组合 2 针对合并范围内关联方余额:根据企业会计准则合并财务报表之相关规定进行合并财务报表和科目的相关会计处理 
 
按组合计提坏账准备的计提方法 
组合 1 账龄分析法 
组合 2 不计提坏帐准备 
 
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组合中,采用账龄分析法计提坏账准备的: 
应收款项账龄 应收账款计提比例 其他应收款计提比例 
1年以内(含 1年) 5% 5%
1—2年 10% 10%
2—3年 20% 20%
3—4年 50% 50%
4—5年 80% 80%
5年以上 100%  100%
公司按照账龄连续计算的原则对年末应收商业承兑汇票计提坏账准备。 
3、单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款 
单项计提坏账准备的理由 客户信用状况恶化的应收款项 
坏账准备的计提方法 根据该款项预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备 
 
(十)存货 
1、存货的分类 
存货包括原材料、半成品、库存商品、发出商品、低值易耗品和委托加工物资等,
按成本与可变现净值孰低列示。 
2、发出存货的计价方法 
存货发出时采用加权平均法核算成本,产成品和半成品成本包括原材料、直接人工
以及在正常生产能力下按照一定方法分配的制造费用。周转材料包括低值易耗品和包装
物等。 
3、存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法 
存货成本高于其可变现净值的,计提存货跌价准备,计入当期损益。可变现净值,
是指在日常活动中,存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费
用以及相关税费后的金额。公司确定存货的可变现净值,以取得的确凿证据为基础,并
且考虑持有存货的目的、资产负债表日后事项的影响等因素。 
为生产而持有的材料等,用其生产的产成品的可变现净值高于成本的,该材料仍然
按照成本计量;材料价格的下降表明产成品的可变现净值低于成本的,该材料按照可变
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现净值计量。 
为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货,其可变现净值以合同价格为基础计算。
持有存货的数量多于销售合同订购数量的,超出部分的存货的可变现净值以一般销售价
格为基础计算。 
4、存货的盘存制度 
存货盘存制度采用永续盘存制。 
(十一)划分为持有待售的资产 
1、划分为持有待售类别的条件 
同时满足下列条件的非流动资产或处置组,确认为持有待售类别: 
(1)根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例,在当前状况下即可立即出售; 
(2)出售极可能发生,即公司已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承
诺,预计出售将在一年内完成。有关规定要求公司相关权力机构或者监管部门批准后方
可出售的,已经获得批准。 
确定的购买承诺,是指公司与其他方签订的具有法律约束力的购买协议,该协议包
含交易价格、时间和足够严厉的违约惩罚等重要条款,使协议出现重大调整或者撤销的
可能性极小。 
2、持有待售的非流动资产或处置组的计量 
公司初始计量或在资产负债表日重新计量持有待售的非流动资产或处置组时,其账
面价值高于公允价值减去出售费用后的净额的,将账面价值减记至公允价值减去出售费
用后的净额,减记的金额确认为资产减值损失,计入当期损益,同时计提持有待售资产
减值准备。 
对于取得日划分为持有待售类别的非流动资产或处置组,公司在初始计量时比较假
定其不划分为持有待售类别情况下的初始计量金额和公允价值减去出售费用后的净额,
以两者孰低计量。除公司合并中取得的非流动资产或处置组外,由非流动资产或处置组
以公允价值减去出售费用后的净额作为初始计量金额而产生的差额,计入当期损益。 
公司在资产负债表日重新计量持有待售的处置组时,首先按照相关会计准则规定计
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量处置组中资产和负债的账面价值,然后按照上款的规定进行会计处理。 
对于持有待售的处置组确认的资产减值损失金额,先抵减处置组中商誉的账面价值,
再根据处置组中适用准则计量规定的各项非流动资产账面价值所占比重,按比例抵减其
账面价值。 
后续资产负债表日持有待售的非流动资产公允价值减去出售费用后的净额增加的,
以前减记的金额应当予以恢复,并在划分为持有待售类别后确认的资产减值损失金额内
转回,转回金额计入当期损益。划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不得转回。 
后续资产负债表日持有待售的处置组公允价值减去出售费用后的净额增加的,以前
减记的金额予以恢复,并在划分为持有待售类别后适用准则计量规定的非流动资产确认
的资产减值损失金额内转回,转回金额计入当期损益。已抵减的商誉账面价值,以及适
用准则计量规定的非流动资产在划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不得转回。 
持有待售的处置组确认的资产减值损失后续转回金额,根据处置组中除商誉外适用
准则计量规定的各项非流动资产账面价值所占比重,按比例增加其账面价值。 
持有待售的非流动资产或处置组中的非流动资产不计提折旧或摊销,持有待售的处
置组中负债的利息和其他费用继续予以确认。 
非流动资产或处置组因不再满足持有待售类别的划分条件而不再继续划分为持有
待售类别或非流动资产从持有待售的处置组中移除时,按照以下两者孰低计量: 
(1)划分为持有待售类别前的账面价值,按照假定不划分为持有待售类别情况下
本应确认的折旧、摊销或减值等进行调整后的金额; 
(2)可收回金额。 
公司终止确认持有待售的非流动资产或处置组时,将尚未确认的利得或损失计入当
期损益。 
(十二)长期股权投资 
1、共同控制、重大影响的判断标准 
按照相关约定对某项安排所共有的控制,并且该安排的相关活动必须经过分享控制
权的参与方一致同意后才能决策,则视为共同控制。如果存在两个或两个以上的参与方
组合能够集体控制某项安排的,不视为共同控制。 
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对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力,但并不能够控制或者与其他方
一起共同控制这些政策的制定,则视为对被投资单位实施重大影响。 
2、初始投资成本的确定 
企业合并形成的长期股权投资,按照本招股意向书“第十节 财务会计信息”之“四、
报告期内采用的主要会计政策和会计估计”之“(三)同一控制下和非同一控制下企业
合并的会计处理方法”的相关内容确认初始投资成本;除企业合并形成的长期股权投资
以外,其他方式取得的长期股权投资,按照下述方法确认其初始投资成本: 
(1)以支付现金方式取得的长期股权投资,按照实际支付的购买价款作为初始投
资成本。初始投资成本包括与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出。 
(2)以发行权益性证券取得的长期股权投资,按照发行权益性证券的公允价值作
为初始投资成本。与发行权益性证券直接相关的费用,应当按照《企业会计准则第 37
号——金融工具列报》的有关规定确定。 
(3)在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可
靠计量的前提下,非货币性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值为基础
确定其初始投资成本,除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠;不满足上述
前提的非货币性资产交换,以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股
权投资的初始投资成本。 
(4)通过债务重组取得的长期股权投资,其初始投资成本按照公允价值为基础确
定。 
3、后续计量及损益确认方法 
(1)成本法后续计量 
公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资采用成本法核算,长期股权投资按
照初始投资成本计价。追加或收回投资调整长期股权投资的成本。被投资单位宣告分派
的现金股利或利润,确认为当期投资收益。 
(2)权益法后续计量 
公司对联营企业和合营企业的长期股权投资,采用权益法核算,长期股权投资的初
始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的,不调整长期股
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权投资的初始投资成本;长期股权投资的初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可
辨认净资产公允价值份额的,其差额计入当期损益,同时调整长期股权投资的成本。 
采用权益法核算时,投资方取得长期股权投资后,按照应享有或应分担的被投资单
位实现的净损益和其他综合收益的份额,分别确认投资收益和其他综合收益,同时调整
长期股权投资的账面价值;投资方按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享
有的部分,相应减少长期股权投资的账面价值;投资方对于被投资单位除净损益、其他
综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动,调整长期股权投资的账面价值并计入
所有者权益。投资方在确认应享有被投资单位净损益的份额时,以取得投资时被投资单
位可辨认净资产的公允价值为基础,对被投资单位的净利润进行调整后确认。被投资单
位采用的会计政策及会计期间与投资方不一致的,按照投资方的会计政策及会计期间对
被投资单位的财务报表进行调整,并据以确认投资收益和其他综合收益等。 
投资方确认被投资单位发生的净亏损,以长期股权投资的账面价值以及其他实质上
构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限,投资方负有承担额外损失义务的除
外。被投资单位以后实现净利润的,投资方在其收益分享额弥补未确认的亏损分担额后,
恢复确认收益分享额。 
投资方计算确认应享有或应分担被投资单位的净损益时,与联营企业、合营企业之
间发生的未实现内部交易损益按照应享有的比例计算归属于投资方的部分,予以抵销,
在此基础上确认投资收益。投资方与被投资单位发生的未实现内部交易损失,按照《企
业会计准则第 8号——资产减值》等的有关规定属于资产减值损失的,全额确认。 
(3)因追加投资等原因能够对被投资单位施加重大影响或实施共同控制但不构成
控制的处理 
按照《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》确定的原持有的股权投资
的公允价值加上新增投资成本之和,作为改按权益法核算的初始投资成本。原持有的股
权投资分类为可供出售金融资产的,其公允价值与账面价值之间的差额,以及原计入其
他综合收益的累计公允价值变动转入改按权益法核算的当期损益。 
(4)处置部分股权的处理 
因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的,处置后
的剩余股权改按本附注“金融工具”的政策核算,其在丧失共同控制或重大影响之日的
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公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的
其他综合收益,在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相
同的基础进行会计处理。 
因处置部分权益性投资等原因丧失了对被投资单位的控制的,在编制个别财务报表
时,处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的,改按权益法
核算,并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整;处置后的剩余股权不
能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的,改按本附注“金融工具”的有关政策
进行会计处理,其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。在编
制合并财务报表时,按照本附注“合并财务报表的编制方法”的相关内容处理。 
(5)对联营企业或合营企业的权益性投资全部或部分分类为持有待售资产的处理 
分类为持有待售资产的对联营企业或合营企业的权益性投资,以账面价值与公允价
值减去处置费用孰低的金额列示,公允价值减去处置费用低于原账面价值的金额,确认
为资产减值损失。对于未划分为持有待售资产的剩余权益性投资,采用权益法进行会计
处理。已划分为持有待售的对联营企业或合营企业的权益性投资,不再符合持有待售资
产分类条件的,从被分类为持有待售资产之日起采用权益法进行追溯调整。分类为持有
待售期间的财务报表作相应调整。 
(6)处置长期股权投资的处理 
处置长期股权投资,其账面价值与实际取得价款之间的差额,计入当期损益。采用
权益法核算的长期股权投资,在处置该项投资时,采用与被投资单位直接处置相关资产
或负债相同的基础,按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。 
(十三)固定资产 
1、固定资产确认条件 
固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的,使用寿命超过一
个会计年度的有形资产。固定资产同时满足下列条件的,才能予以确认: 
(1)与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业; 
(2)该固定资产的成本能够可靠地计量。 
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2、固定资产初始计量和后续计量 
购置或新建的固定资产按取得时的实际成本进行初始计量。与固定资产有关的后续
支出,在相关的经济利益很可能流入公司且其成本能够可靠的计量时,计入固定资产成
本;对于被替换的部分,终止确认其账面价值;所有其他后续支出于发生时计入当期损
益。当固定资产被处置、或者预期通过使用或处置不能产生经济利益时,终止确认该固
定资产。固定资产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的
金额计入当期损益。 
3、各类固定资产的折旧方法 
类别 折旧方法 折旧年限(年) 残值率(%) 年折旧率(%) 
房屋及建筑物 直线法 20 0-5 4.75-5.00 
机器设备 直线法 5--10 0-5 9.5--20 
运输工具 直线法 4--10 0-5 9.5--25 
办公及其他设备 直线法 5--13 0-5 7.3--20 
电子设备 直线法 3--8 0-5 11.88—33.33 
 
于每年年度终了,对固定资产的预计使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核并
作适当调整。 
4、固定资产的减值测试方法、减值准备计提方法 
当固定资产的公允价值减去处置费用后的净额和资产预计未来现金流量的现值均
低于固定资产账面价值时,确认固定资产存在减值迹象。固定资产存在减值迹象的,其
账面价值减记至可收回金额。可收回金额根据固定资产的公允价值减去处置费用后的净
额与固定资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。 
符合持有待售条件的固定资产,以账面价值与公允价值减去处置费用孰低的金额列
示。公允价值减去处置费用低于原账面价值的金额,确认为资产减值损失。 
(十四)在建工程 
在建工程按实际发生的成本计量。实际成本包括建筑费用、其他为使在建工程达到
预定可使用状态所发生的必要支出以及在资产达到预定可使用状态之前所发生的符合
资本化条件的借款费用。在建工程在达到预定可使用状态时,转入固定资产并自次月起
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开始计提折旧。 
当在建工程的可收回金额低于其账面价值时,账面价值减记至可收回金额。 
(十五)借款费用 
发生的可直接归属于需要经过相当长时间的购建活动才能达到预定可使用状态之
固定资产的购建的借款费用,在资产支出及借款费用已经发生、为使资产达到预定可使
用状态所必要的购建活动已经开始时,开始资本化并计入该资产的成本。当购建的资产
达到预定可使用状态时停止资本化,其后发生的借款费用计入当期损益。如果资产的购
建活动发生非正常中断,并且中断时间连续超过 3个月,暂停借款费用的资本化,直至
资产的购建活动重新开始。 
在资本化期间内,专门借款(指为购建或者生产符合资本化条件的资产而专门借入
的款项)以专门借款当期实际发生的利息费用,减去将尚未动用的借款资金存入银行取
得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后确定应予资本化的利息金额;一般借
款则根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款
的资本化率,计算确定一般借款应予资本化的利息金额。资本化率根据一般借款加权平
均利率计算确定。 
借款存在折价或者溢价的,按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价或者溢
价金额,调整每期利息金额。 
(十六)无形资产 
无形资产包括土地使用权和软件信息系统等。无形资产以实际成本计量。 
土地使用权按使用年限 47.17 年-50 年平均摊销。外购土地及建筑物的价款难以在
土地使用权与建筑物之间合理分配的,全部作为固定资产。软件按受益期 3-10 年平均
摊销。 
对使用寿命有限的无形资产的预计使用寿命及摊销方法于每年年度终了进行复核
并作适当调整。 
(十七)预计负债 
公司对因产品质量保证、亏损合同等形成的现时义务,其履行很可能导致经济利益
的流出,在该义务的金额能够可靠计量时,确认为预计负债。对于未来经营亏损,不确
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1-1-417 
认预计负债。 
预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量,并综合考虑
与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。货币时间价值影响重大的,
通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数;因随着时间推移所进行的折现还
原而导致的预计负债账面价值的增加金额,确认为利息费用。 
于资产负债表日,对预计负债的账面价值进行复核并作适当调整,以反映当前的最
佳估计数。 
(十八)长期资产减值 
在财务报表中单独列示的商誉和使用寿命不确定的无形资产,无论是否存在减值迹
象,至少每年进行减值测试。固定资产、无形资产、以成本模式计量的投资性房地产及
长期股权投资等,于资产负债表日存在减值迹象的,进行减值测试。减值测试结果表明
资产的可收回金额低于其账面价值的,按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回
金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之
间的较高者。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认,如果难以对单项资产的可收
回金额进行估计的,以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独
立产生现金流入的最小资产组合。前述资产减值损失一经确认,如果在以后期间价值得
以恢复,也不予转回。 
上述资产减值损失一经确认,如果在以后期间价值得以恢复,也不予转回。 
(十九)长期待摊费用 
长期待摊费用包括经营租入固定资产改良及其他已经发生但应由本期和以后各期
负担的分摊期限在一年以上的各项费用,按预计受益期间分期平均摊销,并以实际支出
减去累计摊销后的净额列示。 
长期待摊费用性质 摊销方法 摊销年限 
装修费 平均年限法 租赁期 
 
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1-1-418 
(二十)职工薪酬 
1、短期薪酬 
在职工为公司提供服务的会计期间,将实际发生的短期薪酬确认为负债,并计入当
期损益或相关资产成本。发生的职工福利费,在实际发生时根据实际发生额计入当期损
益或相关资产成本。职工福利费为非货币性福利的,按照公允价值计量。为职工缴纳的
医疗保险费、工伤保险费、生育保险费等社会保险费和住房公积金,以及按规定提取的
工会经费和职工教育经费,在职工为公司提供服务的会计期间,根据规定的计提基础和
计提比例计算确定相应的职工薪酬金额,并确认相应负债,计入当期损益或相关资产成
本。 
在职工提供服务从而增加了其未来享有的带薪缺勤权利时,确认与累积带薪缺勤相
关的职工薪酬,并以累积未行使权利而增加的预期支付金额计量。在职工实际发生缺勤
的会计期间确认与非累积带薪缺勤相关的职工薪酬。 
利润分享计划同时满足下列条件时,公司确认相关的应付职工薪酬: 
(1)因过去事项导致现在具有支付职工薪酬的法定义务或推定义务; 
(2)因利润分享计划所产生的应付职工薪酬义务金额能够可靠估计。 
2、离职后福利 
(1)设定提存计划 
公司在职工为其提供服务的会计期间,将根据设定提存计划计算的应缴存金额确认
为负债,并计入当期损益或相关资产成本。根据设定提存计划,预期不会在职工提供相
关服务的年度报告期结束后十二个月内支付全部应缴存金额的,公司将全部应缴存金额
以折现后的金额计量应付职工薪酬。 
(2)设定受益计划 
公司对设定受益计划的会计处理包括下列四个步骤: 
①根据预期累计福利单位法,采用无偏且相互一致的精算假设对有关人口统计变量
和财务变量等做出估计,计量设定受益计划所产生的义务,并确定相关义务的归属期间。
公司将设定受益计划所产生的义务予以折现,以确定设定受益计划义务的现值和当期服
务成本。 
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1-1-419 
②设定受益计划存在资产的,公司将设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产
公允价值所形成的赤字或盈余确认为一项设定受益计划净负债或净资产。设定受益计划
存在盈余的,公司以设定受益计划的盈余和资产上限两项的孰低者计量设定受益计划净
资产。 
③确定应当计入当期损益的金额。 
④确定应当计入其他综合收益的金额。 
公司根据预期累计福利单位法确定的公式将设定受益计划产生的福利义务归属于
职工提供服务的期间,并计入当期损益或相关资产成本。当职工后续年度的服务将导致
其享有的设定受益计划福利水平显著高于以前年度时,按照直线法将累计设定受益计划
义务分摊确认于职工提供服务而导致企业第一次产生设定受益计划福利义务至职工提
供服务不再导致该福利义务显著增加的期间。 
报告期末,公司将设定受益计划产生的职工薪酬成本确认为:服务成本、设定受益
计划净负债或净资产的利息净额,以及重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的
变动。 
在设定受益计划下,公司在下列日期孰早日将过去服务成本确认为当期费用: 
①修改设定受益计划时。 
②企业确认相关重组费用或辞退福利时。 
公司在设定受益计划结算时,确认一项结算利得或损失。 
3、辞退福利 
公司向职工提供辞退福利的,在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债,
并计入当期损益: 
(1)公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时。 
(2)公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。 
公司按照辞退计划条款的规定,合理预计并确认辞退福利产生的应付职工薪酬。 
4、其他长期职工福利 
公司向职工提供的其他长期职工福利,符合设定提存计划条件的,按照关于设定提
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1-1-420 
存计划的有关政策进行处理。 
除上述情形外,公司按照关于设定受益计划的有关政策,确认和计量其他长期职工
福利净负债或净资产。在报告期末,将其他长期职工福利产生的职工薪酬成本确认为下
列组成部分: 
(1)服务成本; 
(2)其他长期职工福利净负债或净资产的利息净额; 
(3)重新计量其他长期职工福利净负债或净资产所产生的变动; 
为简化相关会计处理,上述项目的总净额应计入当期损益或相关资产成本。 
长期残疾福利水平取决于职工提供服务期间长短的,公司在职工提供服务的期间确
认应付长期残疾福利义务;长期残疾福利与职工提供服务期间长短无关的,公司在导致
职工长期残疾的事件发生的当期确认应付长期残疾福利义务。 
(二十一)收入确认 
收入的金额按照公司在日常经营活动中销售商品和提供劳务时,已收或应收合同或
协议价款的公允价值确定。收入按扣除增值税、商业折扣、销售折让及销售退回的净额
列示。 
与交易相关的经济利益能够流入公司,相关的收入能够可靠计量且满足下列各项经
营活动的特定收入确认标准时,确认相关的收入。 
1、销售商品 
商品销售收入同时满足下列条件时予以确认:(1)公司已将商品所有权上的主要
风险和报酬转移给购买方;(2)公司既没有保留与所有权相联系的继续管理权,也没
有对已售出的商品实施有效控制;(3)收入的金额能够可靠地计量;(4)相关的经济
利益很可能流入企业;(5)相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时。具体收
入确认原则如下: 
(1)境内销售 
发行人境内销售主要分为普通销售和上线结算两种模式,具体情况如下: 
①上线结算模式 
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1-1-421 
按照公司与客户(车灯厂、整车厂或其配套工厂)签订的合同或协议,公司发货至
指定仓库,并交由客户检验,产品从公司发出后,公司将库存商品转为发出商品处理。
客户根据其需求领用产品进入生产线,公司取得经客户确认的生产耗用清单,核对无误
后,作为收入确认的时点,并相应确认应收账款。客户以银行转账、银行承兑汇票等规
范的非现金结算方式支付款项给公司。 
②普通销售模式:根据销售合同约定,按照客户要求发货至指定仓库,客户对货物
进行验货并签收,作为收入确认的时点,相应确认应收账款。客户以银行转账、银行承
兑汇票等规范的非现金结算方式支付款项给公司。 
(2)境外销售 
发行人境外销售主要分为一般出口销售和上线结算两种模式,具体情况如下: 
①一般出口销售 
根据出口销售合同对于贸易条款的不同约定,公司销售收入确认标准也有所不同:
在 FOB贸易条款下,在货物报关离岸后获得报关确认的单据时确认销售收入;在 DAP
贸易条款下,在物流公司将货物送到客户指定的国外仓库并签收确认时确认销售收入。
公司在确认销售收入时,相应确认应收账款。客户以银行转账、银行承兑汇票等规范的
非现金结算方式支付款项给公司。 
②上线结算 
境外销售下的上线结算模式情况与境内销售相同。 
(3)境内销售的普通销售模式中,存在一类特殊情况:根据一汽大众(甲方)、
公司(丙方)与长春海拉、芜湖马瑞利和沈阳法雷奥(乙方)分别签订的《二次配套件
供货与结算协议》中,明确约定: 
管理:乙方与丙方同为甲方配套厂,纳入甲方的配套厂管理; 
送货:丙方按照乙方供货计划的要求向乙方送货,乙方的供货计划根据甲方的供货
计划的要求而制定,乙方应保证甲方供货计划的完成并负责向丙方催货; 
开票:丙方按当月送乙方的产品数量,每月一次性向乙方开具发票;乙方按当月提
供给甲方的总成产品数量,每月一次性向甲方开具发票; 
付款:甲方根据乙方提供的含二次配套件的价格及数量的清单分别直接向乙方和丙
方付款。 
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1-1-422 
根据上述权利义务的约定,在实际运营过程中,长春海拉、芜湖马瑞利和沈阳法雷
奥三家灯具总成供应商根据一汽大众的生产计划制定发行人的供货计划,发行人向三家
直接客户(长春海拉、芜湖马瑞利和沈阳法雷奥)供货、开具发票,发行人确认收入并
计入相应直接客户的应收账款;当发行人收到一汽大众的银行回款或汇票时,冲销其对
长春海拉、芜湖马瑞利和沈阳法雷奥相对应的应收账款,并进行相应的会计处理。故合
同付款方实际为产品的终端客户。 
上述第三方回款事项涉及销售收入金额及占营业收入的比例如下: 
单位:万元 
客户 
2019年 1-6月 2018年度 2017年度 2016年度 
营业收入 
占营业
收入比
例(%) 
营业收入
占营业
收入比
例(%)
营业收入
占营业
收入比
例(%) 
营业收入 
占营业
收入比
例(%)
芜湖马瑞
利  707.82 0.52 2,754.29 1.03 2,992.99 1.38 8,438.34 5.22
长春海拉  520.69 0.38 1,856.71 0.69 2,005.26 0.93 3,302.10 2.04
沈阳法雷
奥  350.36 0.26 1,025.22 0.38 743.82 0.34 2,943.98 1.82
合计 1,578.87 1.15 5,636.22 2.10 5,742.07 2.65 14,684.42 9.08
经测算,从上表可以看出,2016年、2017年、2018年、2019年 1-6月,上述营业
收入占公司营业收入总额的比例分别为 9.08%、2.65%、2.10%和 1.15%,第三方回款呈
现逐年下降趋势,主要原因系一汽大众出于自身布局及产品更新换代的考虑,逐渐将指
定的配套主体转至一汽富维海拉等。与一汽富维海拉的合作中,为实现业务流程的优化,
发行人、一汽大众及一汽富维海拉签署的《二次配套件供货与结算协议》的约定,发行
人向一汽富维海拉供货并开具发票,由一汽富维海拉支付相应货款,实现货物流、资金
流、发票流的一致,故一汽大众向发行人付款的比例逐年降低。 
发行人针对第三方回款以及整改等,制定了相关的内部控制制度: 
①通过二次配套协议明确各方权利义务并规范履行 
如前述,发行人、一汽大众与长春海拉、芜湖马瑞利和沈阳法雷奥已分别签署《二
次配套件供货与结算协议》,就各方在管理、送货、开票、付款等业务环节的权利义务
进行了明确约定,为三方的规范合作奠定了基础。并且,在实际业务开展中,一直以来
合作三方均遵照协议中的约定规范履行各自的权利和义务,合作关系良好。 
②按业务实质进行规范的账务处理 
发行人依据上述协议约定的合作与结算模式,在送货、开票及付款等业务环节严格
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1-1-423 
按照《企业会计准则》的规定进行账务处理,具体账务处理为:发行人分别向各灯厂销
售相应货物、开具发票,确认收入并计入相应灯厂的应收账款;当发行人收到一汽大众
的银行回款或汇票时,冲销其对各灯厂相对应的应收账款,并进行相应的会计处理。 
此外,为进一步优化销售业务回款流程、减少第三方回款情况,报告期内,发行人
未新增类似供货与结算模式的客户。同时,报告期内发行人因一汽大众的指定而与长春
海拉、芜湖马瑞利和沈阳法雷奥产生的业务合作规模逐渐减少。总体而言,因该类合作
模式产生的销售收入及占比逐年下降。 
报告期内,发行人仅在销售部分照明控制系统产品时,存在发行人与灯厂、整车厂
三方主体,其主要权利义务关系为整车厂商确定具体车型或平台的汽车照明控制产品的
供应商(如发行人)和灯具总成供应商(如长春海拉等灯厂)后,通常会向灯厂指定发
行人为其汽车照明控制产品的供应商,发行人直接向该灯厂供货,用于汽车灯具总成的
生产配套,而发行人销售其他产品时不会同时存在上述三方主体,报告期内上述第三方
回款具有商业合理性。上述模式的产生主要是由于发行人为提高与上述直接客户交易过
程中自身的资金周转效率。报告期内,上述事项涉及销售收入金额及占当年营业收入的
比例逐年大幅下降。除上述情形外,公司其他销售模式下的销售收入及应收账款的确认、
实际收款均衔接一致。 
此外,根据收入结算模式不同,截至报告期末,发行人主要直接客户中采用上线结
算模式的为上海亮锐(Lumileds下属)、华域视觉、西班牙法雷奥(法雷奥下属)、捷
克 AL(马瑞利下属)、一汽大众(非照明控制类产品)、潍柴集约和潍柴备品(潍柴
动力下属)。该等客户从发行人处采购的原材料主要存放在客户自有仓库,此种方式有
利于客户节省供应链外包成本,体现了其对于成本管控有着较高的要求,因此此类客户
也更倾向于采用上线结算模式来计量与发行人之间产生的原材料采购成本,以使得客户
自身的成本管理达到最优化。前述主要直接客户上海亮锐和捷克 AL,亦是基于优化自
身成本管理的角度,分别从 2016年 7月和 2017年 9月开始将收入结算模式由此前的普
通销售模式(内销)和一般出口销售模式(外销)转换为上线结算模式。 
报告期内,发行人采用上线结算模式与普通销售模式/一般出口销售模式确认的主
营业务收入具体情况如下: 
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1-1-424 
单位:万元 
项目 
2019年 1-6月 2018年度 2017年度 2016年 
主营业务 
收入 占比 
主营业务
收入 占比 
主营业务
收入 占比 
主营业务 
收入 占比 

销 
普通
销售 51,277.77 38.00% 92,288.34 34.87% 61,178.58 28.79% 72,302.25 46.21%
上线
结算 35,799.93 26.53% 77,049.69 29.11% 73,288.62 34.49% 45,955.99 29.37%

销 
一般
出口
销售 
28,106.91 20.83% 62,459.53 23.60% 61,880.49 29.12% 33,113.72 21.16%
上线
结算 19,762.69 14.64% 32,888.27 12.43% 16,149.67 7.60% 5,108.12 3.26%
合计 134,947.29 100.00% 264,685.83 100.00% 212,497.36 100.00% 156,480.08 100.00%
 
(4)不同销售模式下各环节取得的单据、收入确认的具体标志、时点和依据 
针对上述不同销售模式,公司各环节取得的单据、收入确认的具体标志、时点和依
据主要情况如下: 
销售模式 环节 各环节取得的单据 收入确认的具体标志、时点 
收入确认的依据的单
据 
上线结算
模式(境
内销售及
境外销
售) 
订购 查阅 EDI系统、邮件、订单等 - - 
发货 客户验收单 - - 
耗用清单
确认 
经客户确认的当期
耗用清单 
取得经客户确认的耗用清
单并核对无误 
经客户确认的耗用清
单 
开票结算 开具发票、客户根据账期付款 - - 
普通销售
模式 
订购 查阅 EDI系统、邮件、订单等 - - 
发货及验
收 客户验货单 - - 
验收单 经客户确认的验货单 
取得经客户确认的货物验
收清单,核对无误 
经客户确认的货物验
收清单 
开票结算 开具发票、客户根据账期付款 - - 
一般出口
销售模式 
订购 查阅 EDI系统、邮件、订单等 - - 
发货及验
收 
约定贸易条款是
FOB,商品离岸即
风险报酬转移 
取得海关的报关单据 经海关确认的报关单据 
验收单 
约定贸易条款是
DAP,商品需经物
流公司送达并签收
取得海关的报关单据和物
流公司货物运达并签收的
单据 
经海关确认的报关单
据及物流公司货物运
达并签收的单据 
开票结算 开具发票、客户根据账期付款 - - 
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1-1-425 
 
(5)收入确认情况与相关合同约定风险和报酬转移条件或行业惯例的相符性分析 
发行人收入确认情况与相关销售合同约定的风险及报酬转移条件相符,符合会计谨
慎性原则以及《企业会计准则》的相关规定。 
此外,发行人收入确认情况与行业内可比公司的对比情况如下: 
同行业可
比公司 收入确认情况 
类比发行人的销
售模式 
发行人收入确
认情况 
德赛西威 
内销前装收入指公司将产品销售给境内整车厂(直
接客户即终端客户,产品直供终端客户)取得的收
入:整车厂装车检验后,公司在取得整车厂提供的
装车结算数据的当期,根据双方确认的结算数据确
认收入。 
上线结算 上线结算 
内销后装收入指公司将产品销售给除整车厂之外
的直接客户取得的收入;主要采用预收款方式,公
司在发出产品并经对方确认的当期确认收入。 
普通销售模式 普通销售模式 
出口销售收入指对于直接客户自提方式出口销售
的货物,公司在交货当期确认收入;对于其他出口
方式销售的货物,货物在出口装运后风险报酬转
移,公司在货物报关出口的当期,依据出口报关单、
提单(运单)等确认销售收入。 
FOB 销售模式 外销一般出口销售模式 
云意电气 
内销产品收入根据不同客户的结算模式,大致区分
为上线结算模式和货到验收模式。上线结算模式:
公司根据直接客户的需求将货物发往指定仓库,直
接客户将公司产品领用后,视为公司产品验收合
格,直接客户将实际领用的产品明细与公司进行对
账,公司核对无误后据此开具发票并确认收入。 
上线结算 上线结算 
货到验收模式:公司根据直接客户的需求将货物发
运给客户,直接客户收到后检验入库,并与公司发
货单核对一致予以签收,公司据此确认收入。 
普通销售模式 普通销售模式 
外销产品收入确认是根据直接客户的需求进行发
货、装船、报关等操作,在将货物出口报关并取得
提单时确认收入。 
FOB 销售模式 外销一般出口销售模式 
威帝股份 
产品销售为寄售模式的,在产品上线后,于每月收
到直接客户提供的寄售清单或寄售结算通知单时,
确认销售收入。 
上线结算 上线结算 
合同约定产品需经过客户验收的,在直接客户验收
入库并收到直接客户提供的结算通知单时,确认销
售收入。 
普通销售模式 普通销售模式 
合同约定款到发货的,于货物发出时确认销售收
入。 
发行人无此类销
售 
发行人无此类
销售 
富临精工 
内销主要主机厂客户(直接客户即终端客户,产品
直供终端客户)收入确认方法:公司收到直接客户
领用产品并验收合格后的开票通知开具发票并确
认收入。 
上线结算 上线结算 
内销其他客户收入确认:根据销售合同约定,按照
直接客户要求发货,经直接客户验收确认后根据直 普通销售模式 普通销售模式 
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1-1-426 
同行业可
比公司 收入确认情况 
类比发行人的销
售模式 
发行人收入确
认情况 
接客户的开票通知单开具发票,并确认收入。 
外销出口收入确认:根据出口销售合同约定,完成
出口报关工作并装运发出后,公司以海关报关单位
依据开具出口专业发票,并确认收入。 
FOB 销售模式 外销一般出口销售模式 
宁波高发 
直接客户将已领用的产品以开票通知单的形式通
知公司,公司根据该开票通知单开票确认收入。 上线结算 上线结算 
直接客户对公司产品验收合格后,公司根据验收的
清单开票确认收入。 普通销售模式 普通销售模式 
奥联电子 
上线结算方式:上线结算方式主要针对整车制造商
或其下属企业(直接客户即终端客户,产品直供终
端客户),直接客户领用货物后,开具开票通知单,
双方确认后,公司开票确认收入。 
上线结算 上线结算 
对采用非上线结算方式的客户,公司根据直接客户
订单或采购计划安排生产及货运,直接客户收货并
验收合格后,公司开票确认收入。 
普通销售模式 普通销售模式 
均胜电子 
通常以直接客户或由直接客户指定的承运人签收
且相关收入已取得或取得索取价款证据为销售收
入的确认时点。 
普通销售模式 普通销售模式 
 
综上,公司收入确认原则及相关合同约定风险和报酬转移条件与行业惯例相符。 
2、提供劳务 
公司提供的劳务在同一会计年度开始并完成的,在劳务已经提供,收到价款或取得
收取价款的证据时,确认营业收入的实现;劳务的开始和完成分属不同会计年度的,在
劳务合同的总收入、劳务的完成程度能够可靠地确定,与交易相关的价款能够流入,已
经发生的成本和为完成劳务将要发生的成本能够可靠地计量时,按完工百分比法确认营
业收入的实现;长期合同工程在合同结果已经能够合理地预见时,按结账时已完成工程
进度的百分比法确认营业收入的实现。 
3、让渡资产使用权 
让渡资产使用权取得的利息收入和使用费收入,在与交易相关的经济利益能够流入
企业,且收入的金额能够可靠地计量时,确认收入的实现。 
(二十二)股份支付及权益工具 
1、股份支付的种类 
根据结算方式分为以权益结算的涉及职工的股份支付、以现金结算的涉及职工的股
科博达技术股份有限公司                                               首次公开发行 A股股票招股意向书  <