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股票简称:华林证券 股票代码:002945

                                                        华林证券 2019年第三季度报告正文 

证券代码:002945                           证券简称:华林证券                            公告编号:2019-067 
 
 
华林证券 2019年第三季度报告正文 
 
 
 
 
 
2019年 10月
                                                        华林证券 2019年第三季度报告正文 

第一节 重要提示 
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和
连带的法律责任。 
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 
公司 2019年三季度财务报告未经会计师事务所审计。 
公司负责人林立、主管会计工作负责人潘宁及会计机构负责人(会计主管人
员)吴秋娜声明:保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 
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第二节 公司基本情况 
一、主要会计数据和财务指标 
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 
□ 是 √ 否  
 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 
总资产(元) 14,632,389,882.05 11,870,748,335.54 23.26% 
归属于上市公司股东的净资产
(元) 
5,202,385,197.12 4,073,416,349.20 27.72% 
 本报告期 
本报告期比上年同
期增减 
年初至报告期末 
年初至报告期末比
上年同期增减 
营业收入(元) 221,210,015.30 -4.72% 674,476,914.85 -7.46% 
归属于上市公司股东的净利润
(元) 
122,941,360.38 71.25% 305,686,235.48 18.90% 
归属于上市公司股东的扣除非
经常性损益的净利润(元) 
94,030,080.19 32.48% 273,074,338.53 14.45% 
经营活动产生的现金流量净额
(元) 
122,619,151.90 -62.89% 1,238,041,019.21 605.49% 
基本每股收益(元/股) 0.05 66.67% 0.11 0.00% 
稀释每股收益(元/股) 0.05 66.67% 0.11 0.00% 
加权平均净资产收益率 2.39% 0.57%1 6.11% -0.56%2 
注:1 本报告期比上年同期增加 0.57个百分点 
2 年初至报告期末比上年同期降低 0.56个百分点 
非经常性损益项目和金额 
√ 适用 □ 不适用  
                                                                                              单位:元 
项目 年初至报告期期末金额 说明 
非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲销部
分) 
-243,605.19 -- 
计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家
统一标准定额或定量享受的政府补助除外) 
36,141,115.24 
本期政府补助主要是公司因
上市收到的奖励金及总部和
分支机构收到的当地政府为
扶持金融产业发展而给予的
奖励资金 
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 752,423.61 -- 
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减:所得税影响额 4,038,036.71 -- 
合计 32,611,896.95 -- 
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应
说明原因 
√ 适用 □ 不适用  
项目 涉及金额(元) 原因 
公允价值变动损益 -7,368,826.03 
公司作为证券经营机构,证券投资业务为公司的正常经营业务,
持有交易性金融资产、交易性金融负债及衍生金融工具产生的公
允价值变动损益不作为非经常损益项目披露 
投资收益 213,118,158.77 
公司作为证券经营机构,证券投资业务为公司的正常经营业务,
持有及处置交易性金融资产、交易性金融负债及衍生金融工具产
生的投资收益不作为非经常损益项目披露 
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 
(一)、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10名股东持股情况表 
单位:股 
报告期末普通股股东总数 94,055 
报告期末表决权恢复的优先
股股东总数(如有) 

前 10名股东持股情况 
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 
持有有限售条
件的股份数量 
质押或冻结情况 
股份状态 数量 
深圳市立业集
团有限公司 
境内非国有法
人 
64.46% 1,740,397,076 1,740,397,076 -- -- 
深圳市怡景食
品饮料有限公
司 
境内非国有法
人 
17.96% 484,789,089 484,789,089 -- -- 
深圳市希格玛
计算机技术有
限公司 
境内非国有法
人 
7.59% 204,813,835 204,813,835 -- -- 
四川信托有限
公司-四川信
托-价值成长
1号证券投资
单一资金信托 
其他 0.13% 3,410,200 -- -- -- 
代理碧 境内自然人 0.08% 2,187,597 -- -- -- 
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中国建设银行
股份有限公司
-国泰中证全
指证券公司交
易型开放式指
数证券投资基
金 
其他 0.08% 2,144,234 -- -- -- 
江伟朋 境内自然人 0.07% 2,000,000 -- -- -- 
中国银行股份
有限公司-招
商中证全指证
券公司指数分
级证券投资基
金 
其他 0.06% 1,659,098 -- -- -- 
中国建设银行
股份有限公司
-华宝中证全
指证券公司交
易型开放式指
数证券投资基
金 
其他 0.04% 1,092,400 -- -- -- 
柚子(北京)
投资管理有限
公司-柚子云
帆私募证券投
资基金 
其他 0.03% 909,500 -- -- -- 
前 10名无限售条件股东持股情况 
股东名称 持有无限售条件股份数量 
股份种类 
股份种类 数量 
四川信托有限公司-四川信托
-价值成长 1号证券投资单一资
金信托 
3,410,200 人民币普通股 3,410,200 
代理碧 2,187,597 人民币普通股 2,187,597 
中国建设银行股份有限公司-
国泰中证全指证券公司交易型
开放式指数证券投资基金 
2,144,234 人民币普通股 2,144,234 
江伟朋 2,000,000 人民币普通股 2,000,000 
中国银行股份有限公司-招商
中证全指证券公司指数分级证
券投资基金 
1,659,098 人民币普通股 1,659,098 
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中国建设银行股份有限公司-
华宝中证全指证券公司交易型
开放式指数证券投资基金 
1,092,400 人民币普通股 1,092,400 
柚子(北京)投资管理有限公司
-柚子云帆私募证券投资基金 
909,500 人民币普通股 909,500 
领航投资澳洲有限公司-领航
新兴市场股指基金(交易所) 
831,127 人民币普通股 831,127 
中国工商银行股份有限公司-
华泰柏瑞沪深 300交易型开放式
指数证券投资基金 
743,800 人民币普通股 743,800 
中国工商银行股份有限公司-
申万菱信中证申万证券行业指
数分级证券投资基金 
731,348 人民币普通股 731,348 
上述股东关联关系或一致行动
的说明 
公司未获知前 10名无限售条件股东之间存在关联关系或一致行动关系。 
前 10名股东参与融资融券业务
情况说明(如有) 
股东江伟朋通过信用交易担保证券账户持有公司股票 2,000,000股。 
公司前 10名普通股股东、前 10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 
□ 是 √ 否  
(二)、公司优先股股东总数及前 10名优先股股东持股情况表 
□ 适用 √ 不适用  
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第三节 重要事项 
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 
√ 适用 □ 不适用  
项目 2019年 9月 30日 2018年 12月 31日 增减幅度 变动原因 
货币资金  4,802,630,151.58   3,569,525,759.83  34.55% 
主要系本期收到募集资金款引
起货币资金增加所致 
衍生金融资产  7,207,094.89  --    不适用 
主要系新金融工具准则施行的
影响所致 
存出保证金  77,457,407.84   38,131,133.31  103.13% 主要系交易保证金增加所致 
应收款项  21,048,737.59   4,453,365.26  372.65% 
主要系应收资产产品管理费增
加所致 
买入返售金融资产  1,228,311,966.92   1,977,544,906.69  -37.89% 
主要系卖出买入返售金融资产
规模减小所致 
以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产 
--  2,575,599,575.81  -100.00% 
主要系新金融工具准则施行的
影响所致 
交易性金融资产 5,358,014,894.62 -- 不适用 
主要系新金融工具准则施行的
影响所致 
可供出售金融资产 --  562,122,200.00  -100.00% 
主要系新金融工具准则施行的
影响所致 
在建工程  36,378,665.15   21,365,686.94  70.27% 主要系本期信息系统投入增加 
应收利息 --  93,437,204.61  -100.00% 
主要系金融企业新报表格式施
行的影响所致 
应付短期融资款  45,250,595.48   656,790,000.00  -93.11% 
主要系本期发行的收益凭证金
额减少所致 
交易性金融负债 952,027,984.09 -- 不适用 
主要系新金融工具准则施行的
影响所致 
以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融负债 
--  1,019,188,467.28  -100.00% 
主要系新金融工具准则施行的
影响所致 
卖出回购金融资产款  2,582,896,407.63   1,660,552,010.97  55.54% 
主要系卖出回购金融资产规模
增大所致 
代理买卖证券款  5,203,501,842.82   3,699,029,468.30  40.67% 
主要受证券市场波动影响引起
代理买卖证券款增加所致 
应付职工薪酬  2,997,389.11   35,824,571.49  -91.63% 
主要系本期支付上年末的职工
薪酬所致 
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应交税费  56,805,801.39   35,518,230.83  59.93% 
主要系本期应交企业所得税、应
交个人所得税增加所致 
应付利息 --  34,247,938.50  -100.00% 
主要系金融企业新报表格式施
行的影响所致 
资本公积  677,164,470.75   23,611,732.41  2767.92% 
主要系本期资本公积-股本溢价
增加所致 
其他综合收益 --  -19,472.02  不适用 
主要系新金融工具准则施行的
影响所致 
少数股东权益 --     12,944,096.48  -100.00% 
主要系本期购买子公司少数股
东股权所致 
项目  2019年 1-9月    2018年 1-9月   增减幅度 变动原因 
利息支出  102,140,102.08   163,837,039.31  -37.66% 
主要系本期收益凭证利息支出
和次级债利息支出减少所致 
其中:经纪业务手续费净
收入 
 203,425,890.59   146,216,607.61  39.13% 
主要受证券市场波动影响引起
经纪业务手续费净收入增加所
致 
投资银行业务手续费净收
入 
 52,377,003.67   180,372,804.74  -70.96% 
主要系证券承销业务减少引起
投资银行业务手续费净收入减
少所致 
公允价值变动收益  -7,368,826.03   -13,092,432.52  不适用 
主要系交易性金融资产公允价
值变动收益增加所致 
汇兑收益  490,759.08   811,381.91  -39.52% 
主要系外币汇率波动引起汇兑
收益减少所致 
资产处置收益  -243,605.19   142,215.01  -271.29% 
主要系本期资产处置收益减少
所致 
税金及附加  2,760,832.15   4,343,491.00  -36.44% 
主要系本期营业收入减少,增值
税进项税额增加引起税金及附
加减少所致 
资产减值损失 --  21,741,736.47  -100.00% 
主要系本期未发生资产减值损
失所致 
信用减值损失  -10,837,586.68  -- 不适用 
主要系本期转回金融资产的信
用减值损失所致 
加:营业外收入  37,143,934.92   23,995,600.39  54.79% 
主要系本期收到的政府补助增
加所致 
减:营业外支出  250,396.07   2,940,569.75  -91.48% 主要系本期捐赠支出减少所致 
少数股东损益  -408,759.40   -917,925.81  不适用 
主要系本期非全资子公司亏损
减少所致 
六、其他综合收益的税后 ---     305,918.09  -100.00% 主要系新金融工具准则施行的
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净额 影响所致 
项目  2019年 1-9月    2018年 1-9月   增减幅度 变动原因 
经营活动产生的现金流量
净额 
 1,238,041,019.21   175,486,021.41  605.49% 
主要系本期代理买卖证券收到
的现金净额增加,回购业务收到
的现金净额增加的综合影响所
致 
投资活动产生的现金流量
净额 
 -28,529,076.16   -1,369,256,743.32  不适用 
主要系本期投资规模调整影响
所致 
筹资活动产生的现金流量
净额 
 192,298,377.93   545,494,326.43  -64.75% 
主要系本期发行的收益凭证金
额减少所致 
 
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 
 不适用  
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项 
 不适用  
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10 
四、以公允价值计量的金融资产 
单位:元 
资产类别 初始投资成本 
本期公允价值变动损
益 
计入权益的累
计公允价值变
动 
报告期内购入金额 报告期内售出金额 累计投资收益 期末金额 资金来源 
股票 84,098,000.36 2,841,286.73 -- 17,954,846.00 36,274,160.38 -8,291,209.06 60,443,448.16 自有资金 
基金 -- -- -- 46,251,366.45 8,234,037.02 165,538.68 38,147,085.67 自有资金 
债券 2,345,466,371.66 -26,734,463.07 -- 534,852,855,829.88 532,862,099,526.81 220,521,995.61 4,383,190,810.00 自有资金 
金融衍生
工具 
-- 7,207,094.89 -- -- -- -17,029,248.57 7,207,094.89 自有资金 
其他 698,864,850.00 -- -- 7,112,136,021.17 6,941,479,981.17 36,909,712.23 876,233,550.79 自有资金 
合计 3,128,429,222.02 -16,686,081.45 0.00 542,029,198,063.50 539,848,087,705.38 232,276,788.89 5,365,221,989.51 -- 
五、违规对外担保情况 
不适用  
六、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 
 不适用  
七、委托理财 
 不适用  
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11 
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 
 不适用