中金岭南:2019年第三季度报告全文查看PDF公告

股票简称:中金岭南 股票代码:000060

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深圳市中金岭南有色金属股份有限公司 
2 0 1 9 年 第 三 季 度 报 告 全 文 
 
 
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2019年第三季度报告 
2019年 10月 
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第一节 重要提示 
公司董事局、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和
连带的法律责任。 
除下列董事外,其他董事亲自出席了审议本次季报的董事局会议 
未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名 
戚思胤 董事 公务 张谦 
杨宁宁 董事 公务 张谦 
公司董事局主席余刚先生、主管会计工作负责人公司副总裁杨旭华先生及
会计机构负责人(会计主管人员)周平先生声明:保证季度报告中财务报表的真
实、准确、完整。 
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第二节 公司基本情况 
一、主要会计数据和财务指标 
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 
□ 是 √ 否  
 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 
总资产(元) 20,643,006,868.84 19,506,332,203.20 5.83% 
归属于上市公司股东的净资产
(元) 
10,729,259,848.74 10,324,313,227.17 3.92% 
 本报告期 
本报告期比上年同期
增减 
年初至报告期末 
年初至报告期末比上
年同期增减 
营业收入(元) 8,068,435,423.91 44.42% 17,341,151,440.08 2.18% 
归属于上市公司股东的净利润
(元) 
165,446,557.01 1.47% 636,031,222.07 -17.37% 
归属于上市公司股东的扣除非经
常性损益的净利润(元) 
175,750,723.16 18.00% 540,283,168.84 -26.36% 
经营活动产生的现金流量净额
(元) 
-- -- 1,066,956,720.65 -18.80% 
基本每股收益(元/股) 0.05 0.00% 0.18 -18.18% 
稀释每股收益(元/股) 0.05 0.00% 0.18 -18.18% 
加权平均净资产收益率 1.57% 下降 0.04个百分点 6.05% 下降 1.55个百分点 
非经常性损益项目和金额 
√ 适用 □ 不适用  
单位:人民币元 
项目 年初至报告期期末金额 说明 
非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲销部分) -592,197.02  
计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统
一标准定额或定量享受的政府补助除外) 
53,873,220.43  
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易
性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债
产生的公允价值变动损益,以及处置交易性金融资产、衍生金
融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得
的投资收益 
73,128,597.19  
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 169,690.26  
减:所得税影响额 28,563,491.88  
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  少数股东权益影响额(税后) 2,267,765.75  
合计 95,748,053.23 -- 
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应
说明原因 
□ 适用 √ 不适用  
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。 
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10名股东持股情况表 
单位:股 
报告期末普通股股东总数 164,034 
报告期末表决权恢复的优先
股股东总数(如有) 

前 10名股东持股情况 
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 
持有有限售条
件的股份数量 
质押或冻结情况 
股份状态 数量 
广东省广晟资产经营有限公司 国有法人 27.51% 981,890,359 0 质押 143,887,001 
深圳市广晟投资发展有限公司 国有法人 3.91% 139,715,902 0 质押 53,100,000 
中信保诚基金-浦发银行-云南国际信托-
云信智兴 2017-510号单一资金信托 
其他 2.29% 81,743,419 0   
中国证券金融股份有限公司 其他 2.26% 80,753,105 0   
中央汇金资产管理有限责任公司 国有法人 1.24% 44,176,350 0   
云南铜业股份有限公司 国有法人 0.92% 32,894,736 0   
广东广晟有色金属集团有限公司 国有法人 0.86% 30,653,662 0 质押 15,000,000 
香港中央结算有限公司 境外法人 0.84% 29,956,723 0   
中国农业银行股份有限公司-中证 500
交易型开放式指数证券投资基金 
其他 0.76% 27,013,217 0   
财通基金-建设银行-银华财富资本管
理(北京)有限公司 
其他 0.46% 16,447,368 0   
前 10名无限售条件股东持股情况 
股东名称 
持有无限售条件股份 
数量 
股份种类 
股份种类 数量 
广东省广晟资产经营有限公司 981,890,359 人民币普通股 981,890,359 
深圳市广晟投资发展有限公司 139,715,902 人民币普通股 139,715,902 
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中信保诚基金-浦发银行-云南国际信托-云信智兴 2017-510号单
一资金信托 
81,743,419 人民币普通股 81,743,419 
中国证券金融股份有限公司 80,753,105 人民币普通股 80,753,105 
中央汇金资产管理有限责任公司 44,176,350 人民币普通股 44,176,350 
云南铜业股份有限公司 32,894,736 人民币普通股 32,894,736 
广东广晟有色金属集团有限公司 30,653,662 人民币普通股 30,653,662 
香港中央结算有限公司 29,956,723 人民币普通股 29,956,723 
中国农业银行股份有限公司-中证 500交易型开放式指数证券
投资基金 
27,013,217 人民币普通股 27,013,217 
财通基金-建设银行-银华财富资本管理(北京)有限公司 16,447,368 人民币普通股 16,447,368 
上述股东关联关系或一
致行动的说明 
公司第二大股东深圳市广晟投资发展有限公司和公司第七大股东广东广晟有色金属集团有限公
司为公司第一大股东广东省广晟资产经营有限公司的控股子公司和全资子公司;本公司未知其他
前十名股东之间是否存在关联关系或《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。 
前 10名股东参与融资融
券业务情况说明(如有) 
不适用 
公司前 10名普通股股东、前 10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 
□ 是 √ 否  
公司前 10名普通股股东、前 10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 
2、优先股股东总数及前 10名优先股股东持股情况表 
□ 适用 √ 不适用  
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第三节 重要事项 
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 
√ 适用 □ 不适用  
1、结算备付金期末余额较年初增加38.45%,主要原因是子公司金汇公司本期结算备付金增加所致。 
2、交易性金融资产期末余额较年初增加97.54%,主要原因是本期子公司参与云南铜业定向增发增加
股票投资所致。 
3、应收票据期末余额较年初增加49.17%,主要原因是客户增加了采用票据结算货款的方式。 
4、其他应收款期末余额较年初增加69.62%,主要原因是期末期货保证金增加所致。 
5、买入返售金融资产期末余额较年初减少58.45%,主要原因是子公司金汇公司减少买入返售金融资
产业务。 
6、债权投资期末余额较年初减少100%,主要原因是本期子公司减少该类资产配置。 
7、其他权益工具投资期末余额较年初减少49.32%,主要原因是本期子公司持有此类金融资产减少所
致。 
8、开发支出期末余额较年初增加100%,主要原因是本期子公司中金科技公司增加开发支出所致。 
9、长期待摊费用期末余额较年初增加30.13%,主要原因是公司新增办公场所装修所致。 
10、吸收存款及同业存放期末余额较年初减少100%,主要原因是关联企业存放下属子公司财务公司的
存款减少所致。 
11、预收账款期末余额较年初减少36.64%,主要原因是本期预收货款减少所致。 
12、卖出回购金融资产款期末余额较年初增加176.17%,主要原因是子公司财务公司增加卖出回购金
融资产业务所致。 
13、其他流动负债期末余额较年初增加85.48%,主要原因是子公司期末待转销税额增加所致。 
14、长期借款期末余额较年初增加70.65%,主要原因是公司长期借款增加所致。 
15、长期应付款期末余额较年初减少45.55%,主要原因是子公司佩利雅公司本期减少融资租赁费所致。 
16、专项储备期末余额较年初大幅增加,主要原因是本期提取的安全费用结余增加所致。 
17、手续费及佣金收入本期较上年同期减少41.76%,主要原因是下属子公司金汇期货公司本年手续费
及佣金收入减少所致。 
18、利息支出本期较上年同期增加113.11%,主要原因是子公司财务公司本期利息支出增加所致。 
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19、手续费及佣金支出本期较上年同期减少59.88%,主要原因是子公司金汇公司本期手续费及佣金支
出减少所致。 
20、研发费用本期较上年同期大幅增加,主要原因是本年增加研发费用投入所致。 
21、财务费用本期较上年同期减少35.90%,主要原因是本期结构性存款利息收入同比增加及子公司汇
兑损失同比大幅减少所致。 
22、资产减值损失、信用减值损失本期较上年同期减少,主要原因是本期计提资产、信用减值损失减
少所致。 
23、公允价值变动收益本期较上年同期大幅增加,主要原因是本期交易性金融资产公允价值变动损益
同比增加所致。 
24、投资收益本期较上年同期增加77.49%,主要原因是本期期货套期保值平仓盈利增加所致。 
25、其他收益本期较上年同期大幅增加,主要原因是本期与收益相关的政府补助结转收益增加所致。 
26、资产处置收益本期较上年同期减少76.14%,主要原因是本期出售非流动资产收益同比减少所致。 
27、营业外收入本期较上年同期减少65.21%,主要原因是收到与日常活动无关的政府补助减少所致。 
28、营业外支出本期较上年同期减少67.09%,主要原因是本期非流动资产毁损报废损失减少所致。 
29、所得税费用本期较上年同期减少65.45%,主要原因是本期利润总额同比减少所致。 
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 
√ 适用 □ 不适用  
1、韶关冶炼厂异地升级改造事项 
根据2011年4月13日广东省国土资源厅印发《关于韶关冶炼厂地块增补纳入“三旧”改造范围的批复》(粤
国土资试点函【2011】1063号),本公司所属韶关冶炼厂所占用的2,449.7亩土地被纳入“三旧”改造范围。
因此,本公司将按政府要求,抓紧实施韶关冶炼厂的异地搬迁升级改造。2011年度,韶关冶炼厂一系统主
流程全面停产且不再恢复生产,部分员工与冶炼厂解除劳动关系。至2019年9月30日止,停用的一系统固
定资产净值为405,474,094.96元,因停产异地升级改造安置员工支出 395,181,432.47元,其他支出
110,369,328.26元,共计911,024,855.69元,已在报表项目“其他非流动资产”中列示。由于“三旧”改造地块之
土地使用权主要为本公司之大股东广东省广晟资产经营有限公司所有,其已于2011年12月31日承诺,将对
韶关冶炼厂因“三旧”改造停产及异地搬迁造成的损失在韶关冶炼厂地块进行“三旧”改造开发时予以补偿。 
2、使用部分闲置募集资金购买银行结构性存款 
公司于 2019 年 8 月27 日召开第八届董事局第十五次会议,审议通过《关于使用部分闲置募集资金
进行现金管理的议案》。同意公司使用2017年度非公开发行项目不超过 60,000万元闲置募集资金适时购买
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安全性高、流动性好、期限不超过一年、有保本约定的结构性存款,相关决议自董事局审议通过一年之内
有效,该资金额度在决议有效期内可滚动使用。使用闲置募集资金购买结构性存款的总额将根据募集资金
投资项目的建设进度和资金投入的实际情况适时递减。截至2019年9月30日,公司购买结构性存款本金余
额合计6亿元,其中广发银行结构性存款0.5亿元,期限由2019年9月4日至2019年12月3日止,预期年化收益
率为2.6%或4%;兴业银行结构性存款3.00亿元,期限由2019年9月4日至2020年3月3日止,预期年化收益率
为4%或4.0745%;中国工商银行结构性存款2.50亿元,期限由2019年9月5日至2020年3月3日止,预期年化
收益率为1.3%-4%。 
 
股份回购的实施进展情况 
□ 适用 √ 不适用  
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况 
□ 适用 √ 不适用  
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项 
□ 适用 √ 不适用  
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。 
四、证券投资情况 
√ 适用 □ 不适用  
单位:元 
证券品
种 
证券代
码 
证券简
称 
最初投
资成本 
会计计
量模式 
期初账
面价值 
本期公
允价值
变动损
益 
计入权
益的累
计公允
价值变
动 
本期购
买金额 
本期出
售金额 
报告期
损益 
期末账
面价值 
会计核
算科目 
资金来
源 
境内外
股票 
106 
Landsea 
Green 
Properti
es #106 
224,075
.55 
公允价
值计量 
624,292
.50 
-40,590.
45 
    
602,091
.68 
交易性
金融资
产 
香港深
业公司
自有资
金 
境内外
股票 
000878 
云南铜
业 
199,999
,993.16 
公允价
值计量 
 
68,449,
195.52 
 
199,999
,993.16 
 
68,449,
195.52 
268,449
,188.68 
交易性
金融资
产 
金汇期
货公司
自有资
金 
其他 489098 
工银瑞
信资管
计划 
24,171,
669.71 
公允价
值计量 
37,697,
259.74 
11,292,7
44.55 
  
48,990,
004.29 
  
交易性
金融资
产 
财务公
司自有
资金 
  9  
 
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基金 混合型 其他 
9,999,2
01.00 
公允价
值计量 
 
48,323.
90 
 
9,999,2
01.00 
  
10,047,
524.90 
交易性
金融资
产 
财务公
司自有
资金 
债券 
072174
游族发
债 
072174
游族发
债 
1,000.0

公允价
值计量 
   
1,000.0

  
1,000.0

交易性
金融资
产 
财务公
司自有
资金 
其他 010107 
21国债
(7) 
75,689,
574.01 
公允价
值计量 
85,203,
507.21 
1,167,2
33.99 
  
9,513,9
33.20 
3,484,6
10.21 
76,856,
808.00 
交易性
金融资
产 
金汇期
货公司
自有资
金 
其他 
资产管
理计划 
资产管
理计划 
167,300
,000.00 
公允价
值计量 
135,924
,066.48 
206,757
.95 
 
165,300
,000.00 
134,130
,824.43 
632,227
.38 
167,300
,000.00 
交易性
金融资
产 
金汇期
货公司
自有资
金 
其他 
国债逆
回购 
国债逆
回购 
40,600,
210.00 
公允价
值计量 
47,716,
558.79 
  
110,344,
515.71 
138,235
,644.00 
585,633
.68 
19,825,
430.50 
买入返
售金融
资产 
金汇期
货公司
自有资
金 
合计 
517,985
,723.43 
-- 
307,165
,684.72 
81,123,
665.46 
0.00 
485,644
,709.87 
330,870
,405.92 
73,151,
666.79 
543,082
,043.76 
-- -- 
证券投资审批董事会公告
披露日期 
不适用 
证券投资审批股东会公告
披露日期(如有) 
不适用 
五、委托理财 
√ 适用 □ 不适用  
单位:万元 
具体类型 委托理财的资金来源 委托理财发生额 未到期余额 逾期未收回的金额 
银行结构性存款 2015年闲置募集资金 32,000 0 0 
银行结构性存款 2017年闲置募集资金 80,000 60,000 0 
银行理财产品 2017年闲置募集资金 10,000   
合计 122,000 60,000 0 
 
单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况 
√ 适用 □ 不适用  
 
单位:万元 
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受托
机构
名称
(或
受托
人姓
名) 
受托
机构
(或
受托
人)类
型 
产品
类型 
金额 
资金
来源 
起始
日期 
终止
日期 
资金
投向 
报酬
确定
方式 
参考
年化
收益
率 
预期
收益
(如
有 
报告
期实
际损
益金
额 
报告
期损
益实
际收
回情
况 
计提
减值
准备
金额
(如
有) 
是否
经过
法定
程序 
未来
是否
还有
委托
理财
计划 
事项
概述
及相
关查
询索
引(如
有) 
广 发
银 行
深 圳
湾 支
行 
银行 银 行
结 构
性 存
款 
 
4,000.0
0  
2015
年 募
集 资
金 
2018/9
/7 
2019/3
/6 
由 银
行 统
一 运
作 管
理 
保 本
浮 动
收 益
型 
2.6%

4.3% 
   30.16  到 报
告 日
已 收
回 
 是 是 公 告
编号:
2018-
79 
广 发
银 行
深 圳
湾 支
行 
银行 银 行
结 构
性 存
款 
 
26,000.
00  
2015
年 募
集 资
金 
2018/1
1/16 
2019/4
/25 
由 银
行 统
一 运
作 管
理 
保 本
浮 动
收 益
型 
2.6%

4.25% 
  
375.40  
到 报
告 日
已 收
回 
 是 是 公 告
编号:
2018-
95 
广 发
银 行
深 圳
湾 支
行 
银行 银 行
结 构
性 存
款 
 
32,000.
00  
2015
年 募
集 资
金 
2019/4
/26 
2019/8
/12 
由 银
行 统
一 运
作 管
理 
保 本
浮 动
收 益
型 
2.6%

3.94% 
   
373.06  
到 报
告 日
已 收
回 
 是 否 公 告
编号:
2019-
55 
广 发
银 行
深 圳
湾 支
行 
银行 银 行
结 构
性 存
款 
 
30,000.
00  
2017
年 募
集 资
金 
2018/9
/7 
2019/3
/6 
由 银
行 统
一 运
作 管
理 
保 本
浮 动
收 益
型 
2.6%

4.3% 
   
226.19  
到 报
告 日
已 收
回 
 是 是 公 告
编号:
2018-
79 
兴 业
银 行
深 圳
中 心
区 支
行 
银行 银 行
结 构
性 存
款 
 
50,000.
00  
2017
年 募
集 资
金 
2018/9
/7 
2019/3
/6 
由 银
行 统
一 运
作 管
理 
保 本
浮 动
收 益
型 
4.34%

4.35%

4.38% 
   
381.37  
到 报
告 日
已 收
回 
 是 是 公 告
编号:
2018-
79 
中 国
银 行
深 圳
坑 梓
支行 
银行 银 行
理 财
产品 
 
10,000.
00  
2017
年 募
集 资
金 
2018/9
/29 
2019/7
/1 
投 资
对 象
包括:
国债、
中 央
银 行
票据、
金 融
债;银
保 证
收 益
型 
4.00%    
301.37  
到 报
告 日
已 收
回 
 是 是 公 告
编号:
2018-
86 
  11  
 
深圳市中金岭南有色金属股份有限公司 
2 0 1 9 年 第 三 季 度 报 告 全 文 
 行 存
款、大
额 可
转 让
定 期
存单、
债 券
回购、
同 业
拆借;
高 信
用 级
别 的
企 业
债券、
公 司
债券、
短 期
融 资
券、超
短 期
融 资
券、中
期 票
据、资
产 支
持 证
券、非
公 开
定 向
债 务
融 资
工 具
等。 
广 发
银 行
深 圳
湾 支
行 
银行 银 行
结 构
性 存
款 
 
5,000.0
0  
2017
年 募
集 资
金 
2019/3
/6 
2019/6
/6 
由 银
行 统
一 运
作 管
理 
保 本
浮 动
收 益
型 
2.6%

4.1% 
   51.67  到 报
告 日
已 收
回 
 是 是 公 告
编号:
2019-
23 
广 发
银 行
深 圳
湾 支
银行 银 行
结 构
性 存
款 
 
20,000.
00  
2017
年 募
集 资
金 
2019/3
/7 
2019/8
/26 
由 银
行 统
一 运
作 管
保 本
浮 动
收 益
型 
2.6%

4.1% 
  
386.41  
到 报
告 日
已 收
回 
 是 是 公 告
编号:
2019-
23 
  12  
 
深圳市中金岭南有色金属股份有限公司 
2 0 1 9 年 第 三 季 度 报 告 全 文 
 行 理 
中 国
银 行
深 圳
分行 
银行 银 行
结 构
性 存
款 
 
20,000.
00  
2017
年 募
集 资
金 
2019/3
/7 
2019/8
/26 
由 银
行 统
一 运
作 管
理 
保 本
收 益
型 
3.0%

5.0% 
   
282.74  
到 报
告 日
已 收
回 
 是 是 公 告
编号:
2019-
23 
中 国
银 行
深 圳
分行 
银行 银 行
结 构
性 存
款 
 
20,000.
00  
2017
年 募
集 资
金 
2019/3
/7 
2019/8
/26 
由 银
行 统
一 运
作 管
理 
保 本
收 益
型 
3.0%

5.0% 
    
471.23  
到 报
告 日
已 收
回 
 是 是 公 告
编号:
2019-
23 
中 国
工 商
银 行
韶 关
南 门
支行 
银行 银 行
结 构
性 存
款 
 
20,000.
00  
2017
年 募
集 资
金 
2019/3
/7 
2019/8
/26 
由 银
行 统
一 运
作 管
理 
保 本
浮 动
收 益
型 
最 高
4.0%,
最 低
1.3% 
    
376.99  
到 报
告 日
已 收
回 
 是 是 公 告
编号:
2019-
23 
广 发
银 行
深 圳
湾 支
行 
银行 银 行
结 构
性 存
款 
 
5,000.0
0  
2017
年 募
集 资
金 
2019/9
/4 
2019/1
2/3 
由 银
行 统
一 运
作 管
理 
保 本
浮 动
收 益
型 
2.6%

4.0% 
 49.32   14.79  未 到
期 
 是 是 公 告
编号:
2019-
76 
兴 业
银 行
深 圳
中 心
区 支
行 
银行 银 行
结 构
性 存
款 
 
30,000.
00  
2017
年 募
集 资
金 
2019/9
/4 
2020/3
/3 
由 银
行 统
一 运
作 管
理 
保 本
浮 动
收 益
型 
4.0745
% 或
4.0% 
 
595.07  
 88.77  未 到
期 
 是 是 公 告
编号:
2019-
76 
中 国
工 商
银 行
韶 关
南 门
支行 
银行 银 行
结 构
性 存
款 
 
25,000.
00  
2017
年 募
集 资
金 
2019/9
/5 
2020/3
/3 
由 银
行 统
一 运
作 管
理 
保 本
浮 动
收 益
型 
最 高
4.0%,
最 低
1.3% 
 
493.15  
 71.23  未 到
期 
 是 是 公 告
编号:
2019-
76 
合计 
297,000
.00 
-- -- -- -- -- -- 
1,137.
53 
3,431.
38 
--  -- -- -- 
委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形 
□ 适用 √ 不适用  
六、衍生品投资情况 
√ 适用 □ 不适用  
  13  
 
深圳市中金岭南有色金属股份有限公司 
2 0 1 9 年 第 三 季 度 报 告 全 文 
 单位:万元 
衍生品
投资操
作方名
称 
关联关
系 
是否关
联交易 
衍生品
投资类
型 
衍生品
投资初
始投资
金额 
起始日
期 
终止日
期 
期初投
资金额 
报告期
内购入
金额 
报告期
内售出
金额 
计提减
值准备
金额
(如
有) 
期末投
资金额 
期末投
资金额
占公司
报告期
末净资
产比例 
报告期
实际损
益金额 
WBC、
SG、金
汇 
经纪公
司 
否 铅 
25,186.

2019年
01月 01
日 
2019年
09月 30
日 
4,882.7

8,756.8

16,429.
36 

11,779.5

1.10% 668.43 
WBC、
SG、金
汇、广
发、国
投、
Marex、
BNP 
经纪公
司 
否 锌 
1,334,3
95.87 
2019年
01月 01
日 
2019年
09月 30
日 

632,933
.24 
701,462
.63 

55,313.
85 
5.16% 
10,303.
56 
金汇 
经纪公
司 
否 银 
16,837.
01 
2019年
01月 01
日 
2019年
09月 30
日 

9,955.1

6,881.8


3,599.9

0.34% 434.54 
金汇 
经纪公
司 
否 焦炭 1,213.6 
2019年
01月 01
日 
2019年
09月 30
日 
0 412.8 800.8 0 0 0.00% -6.9 
金汇 
经纪公
司 
否 铝 710 
2019年
01月 01
日 
2019年
09月 30
日 
0 353.88 356.13 0 0 0.00% 2.25 
金汇 
经纪公
司 
否 铜 233.25 
2019年
01月 01
日 
2019年
09月 30
日 
0 233.25 0 0 233.25 0.02% 2.3 
合计 
1,378,5
75.93 
-- -- 
4,882.7

652,645
.17 
725,930
.77 
 
70,926.
64 
6.62% 
11,404.
18 
衍生品投资资金来源 自有资金 
涉诉情况(如适用) 不适用 
衍生品投资审批董事会公告披露日
期(如有) 
2019年 01月 26日 
衍生品投资审批股东会公告披露日
期(如有) 
 
报告期衍生品持仓的风险分析及控
制措施说明(包括但不限于市场风
险、流动性风险、信用风险、操作
报告期内持仓衍生品面临市场价格上涨带来的浮动或到期亏损风险,公司对主产品铅、
锌、铜和白银进行保值,合理控制保值比例,价格上涨带来的风险可控。合约全为期
货合约,流动性较好,经纪公司信用良好,法律风险小。 
  14  
 
深圳市中金岭南有色金属股份有限公司 
2 0 1 9 年 第 三 季 度 报 告 全 文 
 风险、法律风险等) 
已投资衍生品报告期内市场价格或
产品公允价值变动的情况,对衍生
品公允价值的分析应披露具体使用
的方法及相关假设与参数的设定 
报告期内,公司持仓的衍生品是期货合约。其公允价值直接按照市场价格计算,不用
设置各类参数。 
报告期公司衍生品的会计政策及会
计核算具体原则与上一报告期相比
是否发生重大变化的说明 
无 
独立董事对公司衍生品投资及风险
控制情况的专项意见 
报告期公司套期保值业务均严格遵照公司相关制度执行,不存在公司套期保值业务有
不符合相关法律法规和公司有关规定的情形。 
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 
√ 适用 □ 不适用  
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引 
2019年 02月 27日 实地调研 机构 
深交所互动易投资者关系平台,投资者
关系活动记录表 编号:2019-01 
2019年 07月 16日 实地调研 机构 
深交所互动易投资者关系平台,投资者
关系活动记录表 编号:2019-02 
八、违规对外担保情况 
□ 适用 √ 不适用  
公司报告期无违规对外担保情况。 
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 
□ 适用 √ 不适用  
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 
  15  
 
深圳市中金岭南有色金属股份有限公司 
2 0 1 9 年 第 三 季 度 报 告 全 文 
 
第四节 财务报表 
一、 财务报表 
1、合并资产负债表 
编制单位:深圳市中金岭南有色金属股份有限公司 
单位:元 
项目 2019年 9月 30日 2018年 12月 31日 
流动资产:   
  货币资金 3,477,617,443.31 3,249,752,990.11 
  结算备付金 208,283,846.40 150,435,403.55 
  拆出资金   
  交易性金融资产 523,418,453.03  
  以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产 
 45,400,538.97 
  衍生金融资产 7,445,021.96  
  应收票据 339,810,474.08 227,799,582.82 
  应收账款 595,950,507.99 549,529,599.19 
  应收款项融资   
  预付款项 97,257,160.66 99,268,309.17 
  应收保费   
  应收分保账款   
  应收分保合同准备金   
  其他应收款 228,996,733.04 139,355,606.02 
   其中:应收利息 2,279,341.11 20,404,882.64 
      应收股利 2,600,487.61 4,892,098.00 
  买入返售金融资产 19,825,430.50 47,716,558.79 
  存货 1,868,260,204.12 2,185,561,626.35 
  合同资产   
  持有待售资产   
  一年内到期的非流动资产   
  其他流动资产 218,135,577.18 443,623,377.94 
流动资产合计 7,585,000,852.27 7,138,443,592.91 
  16  
 
深圳市中金岭南有色金属股份有限公司 
2 0 1 9 年 第 三 季 度 报 告 全 文 
 
非流动资产:   
  发放贷款和垫款   
  债权投资   
  可供出售金融资产  38,330,467.22 
  其他债权投资   
  持有至到期投资  85,203,507.21 
  长期应收款   
  长期股权投资 592,775,057.09 563,770,704.84 
  其他权益工具投资 19,427,292.46  
  其他非流动金融资产   
  投资性房地产 53,357,253.53 47,218,484.29 
  固定资产 6,779,769,561.84 5,976,063,102.10 
  在建工程 792,348,705.55 850,802,046.55 
  生产性生物资产   
  油气资产   
  使用权资产   
  无形资产 3,200,789,310.27 3,014,998,947.60 
  开发支出 1,662,223.48  
  商誉 140,882,354.35 140,882,354.35 
  长期待摊费用 20,846,250.99 16,019,124.82 
  递延所得税资产 364,887,978.18 362,042,443.90 
  其他非流动资产 1,091,260,028.83 1,272,557,427.41 
非流动资产合计 13,058,006,016.57 12,367,888,610.29 
资产总计 20,643,006,868.84 19,506,332,203.20 
流动负债:   
  短期借款 3,592,128,825.26 3,181,208,492.85 
  向中央银行借款   
  拆入资金   
  交易性金融负债   
  以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债 
  
  衍生金融负债 1,867,631.12  
  应付票据   
  应付账款 673,773,385.50 793,994,256.10 
  17  
 
深圳市中金岭南有色金属股份有限公司 
2 0 1 9 年 第 三 季 度 报 告 全 文 
 
  预收款项 135,721,814.15 214,196,090.28 
  合同负债   
  卖出回购金融资产款 198,093,228.49 71,728,287.47 
  吸收存款及同业存放  13,884,611.01 
  代理买卖证券款   
  代理承销证券款   
  应付职工薪酬 266,165,851.25 319,003,453.24 
  应交税费 143,195,117.90 189,559,412.90 
  其他应付款 808,174,068.65 725,865,080.95 
   其中:应付利息 571,355.72 1,985,787.51 
      应付股利 1,545,946.54 1,547,982.28 
  应付手续费及佣金 192,534.47 203,866.11 
  应付分保账款   
  持有待售负债   
  一年内到期的非流动负债 806,735,257.56 876,283,481.73 
  其他流动负债 6,488,817.98 3,498,410.19 
流动负债合计 6,632,536,532.33 6,389,425,442.83 
非流动负债:   
  保险合同准备金   
  长期借款 1,204,353,128.50 705,726,566.10 
  应付债券   
   其中:优先股   
      永续债   
  租赁负债   
  长期应付款 24,961,964.83 45,840,013.06 
  长期应付职工薪酬 743,718,724.56 765,265,545.26 
  预计负债 229,527,555.48 222,961,461.00 
  递延收益 77,752,021.62 80,602,673.43 
  递延所得税负债 566,911,342.99 579,555,567.67 
  其他非流动负债   
非流动负债合计 2,847,224,737.98 2,399,951,826.52 
负债合计 9,479,761,270.31 8,789,377,269.35 
所有者权益:   
  股本 3,569,685,327.00 3,569,685,327.00 
  18  
 
深圳市中金岭南有色金属股份有限公司 
2 0 1 9 年 第 三 季 度 报 告 全 文 
 
  其他权益工具   
   其中:优先股   
      永续债   
  资本公积 1,541,597,980.51 1,544,585,626.83 
  减:库存股   
  其他综合收益 -276,162,559.02 -326,963,832.91 
  专项储备 7,724,582.08 333,539.09 
  盈余公积 898,035,651.20 898,035,651.20 
  一般风险准备   
  未分配利润 4,988,378,866.97 4,638,636,915.96 
归属于母公司所有者权益合计 10,729,259,848.74 10,324,313,227.17 
  少数股东权益 433,985,749.79 392,641,706.68 
所有者权益合计 11,163,245,598.53 10,716,954,933.85 
负债和所有者权益总计 20,643,006,868.84 19,506,332,203.20 
法定代表人:余刚                      主管会计工作负责人:杨旭华                      会计机构负责人:周平 
2、母公司资产负债表 
单位:元 
项目 2019年 9月 30日 2018年 12月 31日 
流动资产:   
  货币资金 2,302,813,065.07 2,053,397,733.33 
  交易性金融资产   
  以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产 
  
  衍生金融资产   
  应收票据 6,461,397.88 11,890,449.39 
  应收账款 385,279,560.72 180,221,645.14 
  应收款项融资   
  预付款项 120,267,545.54 56,161,863.49 
  其他应收款 843,890,756.25 448,182,286.41 
   其中:应收利息 1,747,945.21 12,648,547.93 
      应收股利 1,066,700.00 2,052,990.00 
  存货 1,031,183,572.27 1,517,199,336.43 
  合同资产   
  19  
 
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  持有待售资产   
  一年内到期的非流动资产   
  其他流动资产 61,382,012.22 124,103,999.14 
流动资产合计 4,751,277,909.95 4,391,157,313.33 
非流动资产:   
  债权投资   
  可供出售金融资产  13,330,222.19 
  其他债权投资   
  持有至到期投资   
  长期应收款   
  长期股权投资 4,938,867,222.89 4,760,964,545.53 
  其他权益工具投资 13,330,222.19  
  其他非流动金融资产   
  投资性房地产 1,708,785.12 1,745,680.98 
  固定资产 3,442,324,671.76 3,081,548,308.12 
  在建工程 429,096,173.38 591,129,460.64 
  生产性生物资产   
  油气资产   
  使用权资产   
  无形资产 460,486,144.54 469,218,049.08 
  开发支出   
  商誉   
  长期待摊费用 19,402,871.71 13,783,962.77 
  递延所得税资产 68,951,806.58 74,133,194.83 
  其他非流动资产 961,620,982.05 985,328,425.77 
非流动资产合计 10,335,788,880.22 9,991,181,849.91 
资产总计 15,087,066,790.17 14,382,339,163.24 
流动负债:   
  短期借款 3,230,000,000.00 2,870,000,000.00 
  交易性金融负债   
  以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债 
  
  衍生金融负债 1,161,981.12  
  应付票据   
  20  
 
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  应付账款 155,329,278.95 187,299,163.43 
  预收款项 29,661,756.04 99,027,579.32 
  合同负债   
  应付职工薪酬 173,870,957.51 195,774,791.01 
  应交税费 110,140,541.05 144,346,816.70 
  其他应付款 295,412,391.19 296,211,074.43 
   其中:应付利息   
      应付股利   
  持有待售负债   
  一年内到期的非流动负债 600,000,000.00 100,000,000.00 
  其他流动负债 987,376.87 987,376.87 
流动负债合计 4,596,564,282.73 3,893,646,801.76 
非流动负债:   
  长期借款 823,860,000.00 1,100,000,000.00 
  应付债券   
   其中:优先股   
      永续债   
  租赁负债   
  长期应付款   
  长期应付职工薪酬 652,252,289.15 689,608,121.58 
  预计负债   
  递延收益 54,556,244.03 56,771,351.19 
  递延所得税负债   
  其他非流动负债   
非流动负债合计 1,530,668,533.18 1,846,379,472.77 
负债合计 6,127,232,815.91 5,740,026,274.53 
所有者权益:   
  股本 3,569,685,327.00 3,569,685,327.00 
  其他权益工具   
   其中:优先股   
      永续债   
  资本公积 1,442,247,742.67 1,442,247,742.67 
  减:库存股   
  其他综合收益 -152,463,049.83 -152,463,049.83 
  21  
 
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  专项储备 6,360,470.70 5,130.62 
  盈余公积 898,035,651.20 898,035,651.20 
  未分配利润 3,195,967,832.52 2,884,802,087.05 
所有者权益合计 8,959,833,974.26 8,642,312,888.71 
负债和所有者权益总计 15,087,066,790.17 14,382,339,163.24 
3、合并本报告期利润表 
单位:元 
项目 本期发生额 上期发生额 
一、营业总收入 8,076,302,438.34 5,597,292,537.80 
  其中:营业收入 8,068,435,423.91 5,586,822,383.18 
     利息收入 4,439,708.87 6,198,752.53 
     已赚保费   
     手续费及佣金收入 3,427,305.56 4,271,402.09 
二、营业总成本 7,912,034,663.22 5,396,078,518.22 
  其中:营业成本 7,538,682,529.84 5,015,426,710.23 
     利息支出 1,342,811.35 608,831.69 
     手续费及佣金支出 1,060,444.84 1,646,644.14 
     退保金   
     赔付支出净额   
     提取保险责任准备金净额   
     保单红利支出   
     分保费用   
     税金及附加 42,749,246.42 58,292,944.76 
     销售费用 69,526,472.39 82,672,301.68 
     管理费用 113,202,538.37 133,199,461.50 
     研发费用 75,697,089.03 38,335,068.24 
     财务费用 69,773,530.98 65,896,555.98 
      其中:利息费用 75,698,188.16 69,268,069.79 
         利息收入 48,730,631.33 14,912,290.02 
  加:其他收益 10,004,212.48 6,274,172.55 
    投资收益(损失以“-”号填
列) 
66,160,858.76 30,639,196.07 
    其中:对联营企业和合营企业 13,466,864.43 14,141,522.95 
  22  
 
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 的投资收益 
      以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益 
  
    汇兑收益(损失以“-”号填列) 71,072.25 110,005.01 
    净敞口套期收益(损失以“-”
号填列) 
  
    公允价值变动收益(损失以
“-”号填列) 
-25,100,487.88 -773,867.03 
    信用减值损失(损失以“-”号填
列) 
-452,196.88  
    资产减值损失(损失以“-”号填
列) 
-207,915.38 -2,791,763.34 
    资产处置收益(损失以“-”号填
列) 
6,349.56 67,995.62 
三、营业利润(亏损以“-”号填列) 214,749,668.03 234,739,758.46 
  加:营业外收入 1,291,706.85 2,723,836.77 
  减:营业外支出 1,807,294.08 3,380,606.14 
四、利润总额(亏损总额以“-”号填列) 214,234,080.80 234,082,989.09 
  减:所得税费用 41,918,689.15 64,378,092.29 
五、净利润(净亏损以“-”号填列) 172,315,391.65 169,704,896.80 
 (一)按经营持续性分类   
  1.持续经营净利润(净亏损以“-”
号填列) 
172,315,391.65 169,704,896.80 
  2.终止经营净利润(净亏损以“-”
号填列) 
  
 (二)按所有权归属分类   
  1.归属于母公司所有者的净利润 165,446,557.01 163,053,275.66 
  2.少数股东损益 6,868,834.64 6,651,621.14 
六、其他综合收益的税后净额 51,532,437.73 96,595,052.06 
 归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额 
51,532,437.73 96,595,052.06 
  (一)不能重分类进损益的其他综
合收益 
  
     1.重新计量设定受益计划变
动额 
  
     2.权益法下不能转损益的其
他综合收益 
  
  23  
 
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     3.其他权益工具投资公允价
值变动 
  
     4.企业自身信用风险公允价
值变动 
  
     5.其他   
  (二)将重分类进损益的其他综合
收益 
51,532,437.73 96,595,052.06 
     1.权益法下可转损益的其他
综合收益 
  
     2.其他债权投资公允价值变
动 
  
     3.可供出售金融资产公允价
值变动损益 
  
     4.金融资产重分类计入其他
综合收益的金额 
-15,566.53 -101,567.76 
     5.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益 
  
     6.其他债权投资信用减值准
备 
  
     7.现金流量套期储备  8,461,359.58 
     8.外币财务报表折算差额 51,548,004.26 88,235,260.24 
     9.其他   
 归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额 
  
七、综合收益总额 223,847,829.38 266,299,948.86 
  归属于母公司所有者的综合收益
总额 
216,978,994.74 259,648,327.72 
  归属于少数股东的综合收益总额 6,868,834.64 6,651,621.14 
八、每股收益:   
  (一)基本每股收益 0.05 0.05 
  (二)稀释每股收益 0.05 0.05 
本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:0.00元,上期被合并方实现的净利润为:0.00元。 
法定代表人:余刚                      主管会计工作负责人:杨旭华                      会计机构负责人:周平 
4、母公司本报告期利润表 
单位:元 
  24  
 
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项目 本期发生额 上期发生额 
一、营业收入 1,597,945,582.74 1,432,256,671.15 
  减:营业成本 1,209,798,553.50 1,130,449,292.62 
    税金及附加 23,548,372.67 32,903,139.87 
    销售费用 14,353,594.58 24,100,306.35 
    管理费用 63,818,602.21 87,185,903.40 
    研发费用 55,505,458.70 21,897,723.56 
    财务费用 26,079,218.71 49,329,198.81 
     其中:利息费用 49,761,508.46 55,738,756.97 
        利息收入 30,066,523.02 10,601,645.96 
  加:其他收益 6,740,900.00  
    投资收益(损失以“-”号填
列) 
6,872,592.40 22,798,876.06 
    其中:对联营企业和合营企
业的投资收益 
9,724,142.98 9,375,097.63 
      以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益 
  
    净敞口套期收益(损失以
“-”号填列) 
  
    公允价值变动收益(损失以
“-”号填列) 
-1,161,981.12 -1,344,503.36 
    信用减值损失(损失以“-”号
填列) 
-584,738.91  
    资产减值损失(损失以“-”号
填列) 
 399,930.01 
    资产处置收益(损失以“-”号
填列) 
 67,945.62 
二、营业利润(亏损以“-”号填列) 216,708,554.74 108,313,354.87 
  加:营业外收入 205,050.00 307,653.87 
  减:营业外支出 1,664,215.74 3,153,521.73 
三、利润总额(亏损总额以“-”号填
列) 
215,249,389.00 105,467,487.01 
  减:所得税费用 30,916,577.59 24,023,097.36 
四、净利润(净亏损以“-”号填列) 184,332,811.41 81,444,389.65 
  (一)持续经营净利润(净亏损
以“-”号填列) 
184,332,811.41 81,444,389.65 
  25  
 
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  (二)终止经营净利润(净亏损
以“-”号填列) 
  
五、其他综合收益的税后净额   
  (一)不能重分类进损益的其他
综合收益 
  
     1.重新计量设定受益计划
变动额 
  
     2.权益法下不能转损益的
其他综合收益 
  
     3.其他权益工具投资公允
价值变动 
  
     4.企业自身信用风险公允
价值变动 
  
     5.其他   
  (二)将重分类进损益的其他综
合收益 
  
     1.权益法下可转损益的其
他综合收益 
  
     2.其他债权投资公允价值
变动 
  
     3.可供出售金融资产公允
价值变动损益 
  
     4.金融资产重分类计入其
他综合收益的金额 
  
     5.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益 
  
     6.其他债权投资信用减值
准备 
  
     7.现金流量套期储备   
     8.外币财务报表折算差额   
     9.其他   
六、综合收益总额 184,332,811.41 81,444,389.65 
七、每股收益:   
  (一)基本每股收益   
  (二)稀释每股收益   
  26  
 
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 5、合并年初到报告期末利润表 
单位:元 
项目 本期发生额 上期发生额 
一、营业总收入 17,366,456,325.28 17,005,129,981.37 
  其中:营业收入 17,341,151,440.08 16,970,871,086.57 
     利息收入 15,780,115.25 17,903,913.33 
     已赚保费   
     手续费及佣金收入 9,524,769.95 16,354,981.47 
二、营业总成本 16,904,846,415.77 16,024,291,518.78 
  其中:营业成本 15,907,196,092.70 15,024,736,994.98 
     利息支出 3,129,477.17 1,468,526.57 
     手续费及佣金支出 2,912,617.61 7,259,926.29 
     退保金   
     赔付支出净额   
     提取保险责任准备金净额   
     保单红利支出   
     分保费用   
     税金及附加 135,901,615.37 173,774,010.36 
     销售费用 200,471,087.91 209,121,208.12 
     管理费用 321,567,689.17 332,472,108.65 
     研发费用 201,289,526.71 68,951,500.58 
     财务费用 132,378,309.13 206,507,243.23 
      其中:利息费用 195,156,236.72 187,068,863.36 
         利息收入 86,040,979.23 27,672,227.52 
  加:其他收益 53,623,220.43 12,374,538.71 
    投资收益(损失以“-”号填
列) 
160,172,703.88 90,257,697.76 
    其中:对联营企业和合营企业
的投资收益 
31,703,600.27 32,289,899.95 
      以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益 
  
    汇兑收益(损失以“-”号填列) 79,704.82 135,869.09 
    净敞口套期收益(损失以“-”
号填列) 
  
    公允价值变动收益(损失以 74,058,525.37 -4,733,316.24 
  27  
 
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2 0 1 9 年 第 三 季 度 报 告 全 文 
 “-”号填列) 
    信用减值损失(损失以“-”号填
列) 
3,304,086.85  
    资产减值损失(损失以“-”号填
列) 
-938,772.65 -1,849,460.36 
    资产处置收益(损失以“-”号填
列) 
73,552.31 308,510.79 
三、营业利润(亏损以“-”号填列) 751,982,930.52 1,077,332,302.34 
  加:营业外收入 1,717,237.04 4,935,561.14 
  减:营业外支出 1,963,296.11 5,966,541.47 
四、利润总额(亏损总额以“-”号填列) 751,736,871.45 1,076,301,322.01 
  减:所得税费用 100,063,214.30 289,576,696.80 
五、净利润(净亏损以“-”号填列) 651,673,657.15 786,724,625.21 
 (一)按经营持续性分类   
  1.持续经营净利润(净亏损以“-”
号填列) 
651,673,657.15 786,724,625.21 
  2.终止经营净利润(净亏损以“-”
号填列) 
  
 (二)按所有权归属分类   
  1.归属于母公司所有者的净利润 636,031,222.07 769,742,815.52 
  2.少数股东损益 15,642,435.08 16,981,809.69 
六、其他综合收益的税后净额 50,086,828.99 76,120,385.63 
 归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额 
50,086,828.99 76,120,385.63 
  (一)不能重分类进损益的其他综
合收益 
  
     1.重新计量设定受益计划变
动额 
  
     2.权益法下不能转损益的其
他综合收益 
  
     3.其他权益工具投资公允价
值变动 
  
     4.企业自身信用风险公允价
值变动 
  
     5.其他   
  (二)将重分类进损益的其他综合
收益 
50,086,828.99 76,120,385.63 
  28  
 
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     1.权益法下可转损益的其他
综合收益 
  
     2.其他债权投资公允价值变
动 
  
     3.可供出售金融资产公允价
值变动损益 
  
     4.金融资产重分类计入其他
综合收益的金额 
109,883.17 -928,380.21 
     5.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益 
  
     6.其他债权投资信用减值准
备 
  
     7.现金流量套期储备  35,744,937.34 
     8.外币财务报表折算差额 49,976,945.82 41,303,828.50 
     9.其他   
 归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额 
  
七、综合收益总额 701,760,486.14 862,845,010.84 
  归属于母公司所有者的综合收益
总额 
686,118,051.06 845,863,201.15 
  归属于少数股东的综合收益总额 15,642,435.08 16,981,809.69 
八、每股收益:   
  (一)基本每股收益 0.18 0.22 
  (二)稀释每股收益 0.18 0.22 
本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:0.00元,上期被合并方实现的净利润为:0.00元。 
法定代表人:余刚                      主管会计工作负责人:杨旭华                      会计机构负责人:周平 
6、母公司年初至报告期末利润表 
单位:元 
项目 本期发生额 上期发生额 
一、营业收入 4,632,745,160.53 4,278,381,975.28 
  减:营业成本 3,531,256,829.68 3,257,932,446.94 
    税金及附加 75,660,006.21 92,577,269.61 
    销售费用 45,972,832.38 55,154,223.13 
    管理费用 179,839,747.70 187,183,679.60 
  29  
 
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    研发费用 151,565,871.02 38,087,906.18 
    财务费用 103,624,605.90 151,176,206.02 
     其中:利息费用 145,147,263.58 155,135,304.85 
        利息收入 57,627,863.00 17,681,149.28 
  加:其他收益 43,487,467.94 3,481,700.00 
    投资收益(损失以“-”号填
列) 
111,052,545.42 72,256,912.49 
    其中:对联营企业和合营企
业的投资收益 
26,903,056.50 20,668,847.97 
      以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益 
  
    净敞口套期收益(损失以
“-”号填列) 
  
    公允价值变动收益(损失以
“-”号填列) 
-1,161,981.12 1,874,780.42 
    信用减值损失(损失以“-”号
填列) 
-150,916.26  
    资产减值损失(损失以“-”号
填列) 
 294,315.94 
    资产处置收益(损失以“-”号
填列) 
 67,945.62 
二、营业利润(亏损以“-”号填列) 698,052,383.62 574,245,898.27 
  加:营业外收入 213,159.49 1,140,370.08 
  减:营业外支出 1,787,513.69 3,177,833.18 
三、利润总额(亏损总额以“-”号填
列) 
696,478,029.42 572,208,435.17 
  减:所得税费用 99,737,457.79 137,884,896.82 
四、净利润(净亏损以“-”号填列) 596,740,571.63 434,323,538.35 
  (一)持续经营净利润(净亏损
以“-”号填列) 
596,740,571.63 434,323,538.35 
  (二)终止经营净利润(净亏损
以“-”号填列) 
  
五、其他综合收益的税后净额   
  (一)不能重分类进损益的其他
综合收益 
  
     1.重新计量设定受益计划
变动额 
  
  30  
 
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     2.权益法下不能转损益的
其他综合收益 
  
     3.其他权益工具投资公允
价值变动 
  
     4.企业自身信用风险公允
价值变动 
  
     5.其他   
  (二)将重分类进损益的其他综
合收益 
  
     1.权益法下可转损益的其
他综合收益 
  
     2.其他债权投资公允价值
变动 
  
     3.可供出售金融资产公允
价值变动损益 
  
     4.金融资产重分类计入其
他综合收益的金额 
  
     5.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益 
  
     6.其他债权投资信用减值
准备 
  
     7.现金流量套期储备   
     8.外币财务报表折算差额   
     9.其他   
六、综合收益总额 596,740,571.63 434,323,538.35 
七、每股收益:   
  (一)基本每股收益   
  (二)稀释每股收益   
7、合并年初到报告期末现金流量表 
单位:元 
项目 本期发生额 上期发生额 
一、经营活动产生的现金流量:   
  销售商品、提供劳务收到的现金 17,963,357,712.71 17,613,917,020.63 
  客户存款和同业存放款项净增加
额 
-13,884,611.01 -72,037,600.56 
  31  
 
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  向中央银行借款净增加额   
  向其他金融机构拆入资金净增加
额 
  
  收到原保险合同保费取得的现金   
  收到再保业务现金净额   
  保户储金及投资款净增加额   
  收取利息、手续费及佣金的现金 25,304,885.20 24,677,389.75 
  拆入资金净增加额   
  回购业务资金净增加额 126,364,941.02 118,110,400.65 
  代理买卖证券收到的现金净额   
  收到的税费返还 4,245,676.60 5,631,245.50 
  收到其他与经营活动有关的现金 161,209,595.30 150,008,920.16 
经营活动现金流入小计 18,266,598,199.82 17,840,307,376.13 
  购买商品、接受劳务支付的现金 15,134,202,974.67 14,397,333,739.80 
  客户贷款及垫款净增加额   
  存放中央银行和同业款项净增加
额 
22,177,048.90 18,974,554.43 
  支付原保险合同赔付款项的现金   
  拆出资金净增加额   
  支付利息、手续费及佣金的现金 6,042,094.78 8,870,631.77 
  支付保单红利的现金   
  支付给职工及为职工支付的现金 1,269,851,750.68 1,157,076,999.72 
  支付的各项税费 541,112,299.54 781,867,009.39 
  支付其他与经营活动有关的现金 226,255,310.60 162,135,961.21 
经营活动现金流出小计 17,199,641,479.17 16,526,258,896.32 
经营活动产生的现金流量净额 1,066,956,720.65 1,314,048,479.81 
二、投资活动产生的现金流量:   
  收回投资收到的现金 164,177,432.99 1,410,310,200.00 
  取得投资收益收到的现金 20,369,489.30 82,648,831.95 
  处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额 
129,973.50 2,856,203.17 
  处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额 
  
  收到其他与投资活动有关的现金 500,000,000.00  
投资活动现金流入小计 684,676,895.79 1,495,815,235.12 
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  购建固定资产、无形资产和其他
长期资产支付的现金 
1,324,162,050.03 952,017,267.85 
  投资支付的现金 53,886,155.52 152,896,677.81 
  质押贷款净增加额   
  取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额 
  
  支付其他与投资活动有关的现金  1,322,159,300.77 
投资活动现金流出小计 1,378,048,205.55 2,427,073,246.43 
投资活动产生的现金流量净额 -693,371,309.76 -931,258,011.31 
三、筹资活动产生的现金流量:   
  吸收投资收到的现金   
  其中:子公司吸收少数股东投资
收到的现金 
  
  取得借款收到的现金 3,931,047,159.10 4,070,855,151.30 
  收到其他与筹资活动有关的现金   
筹资活动现金流入小计 3,931,047,159.10 4,070,855,151.30 
  偿还债务支付的现金 3,111,926,536.69 3,547,656,573.07 
  分配股利、利润或偿付利息支付
的现金 
480,731,062.88 782,016,417.86 
  其中:子公司支付给少数股东的
股利、利润 
  
  支付其他与筹资活动有关的现金 8,720,347.28 31,160,256.10 
筹资活动现金流出小计 3,601,377,946.85 4,360,833,247.03 
筹资活动产生的现金流量净额 329,669,212.25 -289,978,095.73 
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响 
15,889,482.78 53,491,419.74 
五、现金及现金等价物净增加额 719,144,105.92 146,303,792.51 
  加:期初现金及现金等价物余额 1,906,600,552.34 2,144,281,240.29 
六、期末现金及现金等价物余额 2,625,744,658.26 2,290,585,032.80 
8、母公司年初到报告期末现金流量表 
单位:元 
项目 本期发生额 上期发生额 
一、经营活动产生的现金流量:   
  销售商品、提供劳务收到的现金 4,966,007,344.05 4,960,469,092.92 
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  收到的税费返还 26.54 384,196.55 
  收到其他与经营活动有关的现金 101,315,330.94 25,134,849.28 
经营活动现金流入小计 5,067,322,701.53 4,985,988,138.75 
  购买商品、接受劳务支付的现金 2,823,400,853.52 2,985,362,180.74 
  支付给职工及为职工支付的现金 671,131,875.62 649,262,665.54 
  支付的各项税费 445,361,944.30 632,045,383.66 
  支付其他与经营活动有关的现金 486,427,604.31 127,333,034.76 
经营活动现金流出小计 4,426,322,277.75 4,394,003,264.70 
经营活动产生的现金流量净额 641,000,423.78 591,984,874.05 
二、投资活动产生的现金流量:   
  收回投资收到的现金  1,410,000,000.00 
  取得投资收益收到的现金 43,504,056.89 71,217,621.55 
  处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额 
828.50  
  处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额 
  
  收到其他与投资活动有关的现金 500,000,000.00 3,137.50 
投资活动现金流入小计 543,504,885.39 1,481,220,759.05 
  购建固定资产、无形资产和其他
长期资产支付的现金 
390,156,645.49 371,355,881.58 
  投资支付的现金 198,828,886.86 14,803,000.00 
  取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额 
  
  支付其他与投资活动有关的现金  1,220,000,000.00 
投资活动现金流出小计 588,985,532.35 1,606,158,881.58 
投资活动产生的现金流量净额 -45,480,646.96 -124,938,122.53 
三、筹资活动产生的现金流量:   
  吸收投资收到的现金   
  取得借款收到的现金 2,023,860,000.00 3,438,700,000.00 
  收到其他与筹资活动有关的现金 868,974.19  
筹资活动现金流入小计 2,024,728,974.19 3,438,700,000.00 
  偿还债务支付的现金 1,440,000,000.00 2,780,000,000.00 
  分配股利、利润或偿付利息支付
的现金 
430,722,089.74 750,082,859.35 
  支付其他与筹资活动有关的现金  301,611.03 
  34  
 
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筹资活动现金流出小计 1,870,722,089.74 3,530,384,470.38 
筹资活动产生的现金流量净额 154,006,884.45 -91,684,470.38 
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响 
457,644.66 499,548.59 
五、现金及现金等价物净增加额 749,984,305.93 375,861,829.73 
  加:期初现金及现金等价物余额 924,954,639.74 545,020,176.87 
六、期末现金及现金等价物余额 1,674,938,945.67 920,882,006.60 
二、财务报表调整情况说明 
1、2019年起执行新金融工具准则、新收入准则或新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项目情况 
√ 适用 □ 不适用  
合并资产负债表 
单位:元 
项目 2018年 12月 31日 2019年 01月 01日 调整数 
流动资产:    
  货币资金 3,249,752,990.11 3,249,752,990.11  
  结算备付金 150,435,403.55 150,435,403.55  
  拆出资金    
  交易性金融资产  264,966,761.16 264,966,761.16 
  以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融
资产 
45,400,538.97  -45,400,538.97 
  衍生金融资产  6,921,777.81 6,921,777.81 
  应收票据 227,799,582.82 227,799,582.82  
  应收账款 549,529,599.19 549,529,599.19  
  应收款项融资    
  预付款项 99,268,309.17 99,268,309.17  
  应收保费    
  应收分保账款    
  应收分保合同准备金    
  其他应收款 139,355,606.02 139,355,606.02  
   其中:应收利息 20,404,882.64 20,404,882.64  
      应收股利 4,892,098.00 4,892,098.00  
  买入返售金融资产 47,716,558.79 47,716,558.79  
  存货 2,185,561,626.35 2,185,561,626.35  
  35  
 
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  合同资产    
  持有待售资产    
  一年内到期的非流动资产    
  其他流动资产 443,623,377.94 217,135,377.94 -226,488,000.00 
流动资产合计 7,138,443,592.91 7,138,443,592.91  
非流动资产:    
  发放贷款和垫款    
  债权投资  85,203,507.21 85,203,507.21 
  可供出售金融资产 38,330,467.22  -38,330,467.22 
  其他债权投资    
  持有至到期投资 85,203,507.21  -85,203,507.21 
  长期应收款    
  长期股权投资 563,770,704.84 563,770,704.84  
  其他权益工具投资  38,330,467.22 38,330,467.22 
  其他非流动金融资产    
  投资性房地产 47,218,484.29 47,218,484.29  
  固定资产 5,976,063,102.10 5,976,063,102.10  
  在建工程 850,802,046.55 850,802,046.55  
  生产性生物资产    
  油气资产    
  使用权资产    
  无形资产 3,014,998,947.60 3,014,998,947.60  
  开发支出    
  商誉 140,882,354.35 140,882,354.35  
  长期待摊费用 16,019,124.82 16,019,124.82  
  递延所得税资产 362,042,443.90 362,042,443.90  
  其他非流动资产 1,272,557,427.41 1,272,557,427.41  
非流动资产合计 12,367,888,610.29 12,367,888,610.29  
资产总计 19,506,332,203.20 19,506,332,203.20  
流动负债:    
  短期借款 3,181,208,492.85 3,181,208,492.85  
  向中央银行借款    
  拆入资金    
  交易性金融负债    
  36  
 
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  以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融
负债 
   
  衍生金融负债    
  应付票据    
  应付账款 793,994,256.10 793,994,256.10  
  预收款项 214,196,090.28 214,196,090.28  
  合同负债    
  卖出回购金融资产款 71,728,287.47 71,728,287.47  
  吸收存款及同业存放 13,884,611.01 13,884,611.01  
  代理买卖证券款    
  代理承销证券款    
  应付职工薪酬 319,003,453.24 319,003,453.24  
  应交税费 189,559,412.90 189,559,412.90  
  其他应付款 725,865,080.95 725,865,080.95  
   其中:应付利息 1,985,787.51 1,985,787.51  
      应付股利 1,547,982.28 1,547,982.28  
  应付手续费及佣金 203,866.11 203,866.11  
  应付分保账款    
  持有待售负债    
  一年内到期的非流动负债 876,283,481.73 876,283,481.73  
  其他流动负债 3,498,410.19 3,498,410.19  
流动负债合计 6,389,425,442.83 6,389,425,442.83  
非流动负债:    
  保险合同准备金    
  长期借款 705,726,566.10 705,726,566.10  
  应付债券    
   其中:优先股    
      永续债    
  租赁负债    
  长期应付款 45,840,013.06 45,840,013.06  
  长期应付职工薪酬 765,265,545.26 765,265,545.26  
  预计负债 222,961,461.00 222,961,461.00  
  递延收益 80,602,673.43 80,602,673.43  
  递延所得税负债 579,555,567.67 579,555,567.67  
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  其他非流动负债    
非流动负债合计 2,399,951,826.52 2,399,951,826.52  
负债合计 8,789,377,269.35 8,789,377,269.35  
所有者权益:    
  股本 3,569,685,327.00 3,569,685,327.00  
  其他权益工具    
   其中:优先股    
      永续债    
  资本公积 1,544,585,626.83 1,544,585,626.83  
  减:库存股    
  其他综合收益 -326,963,832.91 -326,963,832.91  
  专项储备 333,539.09 333,539.09  
  盈余公积 898,035,651.20 898,035,651.20  
  一般风险准备    
  未分配利润 4,638,636,915.96 4,638,636,915.96  
归属于母公司所有者权益合计 10,324,313,227.17 10,324,313,227.17  
  少数股东权益 392,641,706.68 392,641,706.68  
所有者权益合计 10,716,954,933.85 10,716,954,933.85  
负债和所有者权益总计 19,506,332,203.20 19,506,332,203.20  
调整情况说明 
 
母公司资产负债表 
单位:元 
项目 2018年 12月 31日 2019年 01月 01日 调整数 
流动资产:    
  货币资金 2,053,397,733.33 2,053,397,733.33  
  交易性金融资产    
  以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融
资产 
   
  衍生金融资产    
  应收票据 11,890,449.39 11,890,449.39  
  应收账款 180,221,645.14 180,221,645.14  
  应收款项融资    
  预付款项 56,161,863.49 56,161,863.49  
  其他应收款 448,182,286.41 448,182,286.41  
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   其中:应收利息 12,648,547.93 12,648,547.93  
      应收股利 2,052,990.00 2,052,990.00  
  存货 1,517,199,336.43 1,517,199,336.43  
  合同资产    
  持有待售资产    
  一年内到期的非流动资产    
  其他流动资产 124,103,999.14 124,103,999.14  
流动资产合计 4,391,157,313.33 4,391,157,313.33  
非流动资产:    
  债权投资    
  可供出售金融资产 13,330,222.19  -13,330,222.19 
  其他债权投资    
  持有至到期投资    
  长期应收款    
  长期股权投资 4,760,964,545.53 4,760,964,545.53  
  其他权益工具投资  13,330,222.19 13,330,222.19 
  其他非流动金融资产    
  投资性房地产 1,745,680.98 1,745,680.98  
  固定资产 3,081,548,308.12 3,081,548,308.12  
  在建工程 591,129,460.64 591,129,460.64  
  生产性生物资产    
  油气资产    
  使用权资产    
  无形资产 469,218,049.08 469,218,049.08  
  开发支出    
  商誉    
  长期待摊费用 13,783,962.77 13,783,962.77  
  递延所得税资产 74,133,194.83 74,133,194.83  
  其他非流动资产 985,328,425.77 985,328,425.77  
非流动资产合计 9,991,181,849.91 9,991,181,849.91  
资产总计 14,382,339,163.24 14,382,339,163.24  
流动负债:    
  短期借款 2,870,000,000.00 2,870,000,000.00  
  交易性金融负债    
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  以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融
负债 
   
  衍生金融负债    
  应付票据    
  应付账款 187,299,163.43 187,299,163.43  
  预收款项 99,027,579.32 99,027,579.32  
  合同负债    
  应付职工薪酬 195,774,791.01 195,774,791.01  
  应交税费 144,346,816.70 144,346,816.70  
  其他应付款 296,211,074.43 296,211,074.43  
   其中:应付利息    
      应付股利    
  持有待售负债    
  一年内到期的非流动负债 100,000,000.00 100,000,000.00  
  其他流动负债 987,376.87 987,376.87  
流动负债合计 3,893,646,801.76 3,893,646,801.76  
非流动负债:    
  长期借款 1,100,000,000.00 1,100,000,000.00  
  应付债券    
   其中:优先股    
      永续债    
  租赁负债    
  长期应付款    
  长期应付职工薪酬 689,608,121.58 689,608,121.58  
  预计负债    
  递延收益 56,771,351.19 56,771,351.19  
  递延所得税负债    
  其他非流动负债    
非流动负债合计 1,846,379,472.77 1,846,379,472.77  
负债合计 5,740,026,274.53 5,740,026,274.53  
所有者权益:    
  股本 3,569,685,327.00 3,569,685,327.00  
  其他权益工具    
   其中:优先股    
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2 0 1 9 年 第 三 季 度 报 告 全 文 
 
      永续债    
  资本公积 1,442,247,742.67 1,442,247,742.67  
  减:库存股    
  其他综合收益 -152,463,049.83 -152,463,049.83  
  专项储备 5,130.62 5,130.62  
  盈余公积 898,035,651.20 898,035,651.20  
  未分配利润 2,884,802,087.05 2,884,802,087.05  
所有者权益合计 8,642,312,888.71 8,642,312,888.71  
负债和所有者权益总计 14,382,339,163.24 14,382,339,163.24  
调整情况说明 
2、2019年起执行新金融工具准则或新租赁准则追溯调整前期比较数据说明 
√ 适用 □ 不适用  
本次会计政策变更对财务报表项目列示进行调整,不影响公司净资产、净利润等相关财务指标。本次
会计政策变更属于国家法律、法规的要求,符合相关规定和公司实际情况,不存在损害公司及股东利益的
情形。本次会计政策变更,是根据财政部相关文件要求进行的变更,不会对公司财务报表产生重大影响。 
三、审计报告 
第三季度报告是否经过审计 
□ 是 √ 否  
公司第三季度报告未经审计。 
 
 
法定代表人:余刚 
 
2019年 10月 28日