云铝股份:2020年第一季度报告正文查看PDF公告

股票简称:云铝股份 股票代码:000807

云铝股份                  云南铝业股份有限公司 2020年第一季度报告正文 
国家环境友好企业               绿色低碳·中国水电铝 

 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
证券代码:000807                 证券简称:云铝股份                 公告编号:2020-027 
2020年第一季度报告正文 
2020年 04月 
云铝股份                  云南铝业股份有限公司 2020年第一季度报告正文 
国家环境友好企业               绿色低碳·中国水电铝 

 
第一节 重要提示 
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和
连带的法律责任。 
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 
公司负责人张正基、主管会计工作负责人丁吉林及会计机构负责人(会计主
管人员)唐正忠声明:保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 
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第二节 公司基本情况 
一、主要会计数据和财务指标 
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 
□ 是 √ 否  
 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 
营业收入(元) 5,993,399,097.20 5,073,183,115.17 18.14% 
归属于上市公司股东的净利润(元) 180,961,088.63 50,580,720.04 257.77% 
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
益的净利润(元) 
116,965,399.76 7,649,642.48 1,429.03% 
经营活动产生的现金流量净额(元) 382,623,179.81 695,662,692.30 -45.00% 
基本每股收益(元/股) 0.06 0.02 200.00% 
稀释每股收益(元/股) 0.06 0.02 200.00% 
加权平均净资产收益率 1.65% 0.61% 1.04% 
 本报告期末 上年度末 
本报告期末比上年度末 
增减 
总资产(元) 39,853,765,227.79 39,579,456,610.20 0.69% 
归属于上市公司股东的净资产(元) 11,056,202,717.65 10,919,669,032.50 1.25% 
非经常性损益项目和金额 
√ 适用 □ 不适用  
单位:元 
项目 年初至报告期期末金额 说明 
非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲销部分) 3,906,974.33 不适用 
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 0.00 不适用 
计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统一标准定额或定
量享受的政府补助除外) 
64,799,597.48 不适用 
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 0.00 不适用 
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投
资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 
0.00 不适用 
非货币性资产交换损益 0.00 不适用 
委托他人投资或管理资产的损益 0.00 不适用 
因不可抗力因素,如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 0.00 不适用 
债务重组损益 -15,811,635.56 不适用 
企业重组费用,如安置职工的支出、整合费用等 0.00 不适用 
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交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 0.00 不适用 
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 0.00 不适用 
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 0.00 不适用 
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易性金融资产、衍
生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益,以及
处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他
债权投资取得的投资收益 
0.00 不适用 
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 43,125,066.22 不适用 
对外委托贷款取得的损益 0.00 不适用 
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 0.00 不适用 
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的
影响 
0.00 不适用 
受托经营取得的托管费收入 0.00 不适用 
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 4,217,516.18 不适用 
其他符合非经常性损益定义的损益项目 0.00 不适用 
减:所得税影响额 17,922,327.90 不适用 
  少数股东权益影响额(税后) 18,319,501.88 不适用 
合计 63,995,688.87 -- 
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应
说明原因 
□ 适用 √ 不适用  
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。 
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10名股东持股情况表 
单位:股 
报告期末普通股股东总数 137,142 报告期末表决权恢复的优先股股东总数(如有) 0 
前 10名股东持股情况 
股东名称 股东性质 
持股 
比例 
持股数量 
持有有限售
条件的股份
数量 
质押或冻结情况 
股份状态 数量 
云南冶金集团股份有限公司 国有法人 35.48% 1,109,818,170 0 质押 176,592,214 
中国铝业股份有限公司 国有法人 10.04% 314,050,688 314,050,688 — 0 
中央企业贫困地区产业投资基金股份有限公司 国有法人 4.68% 146,341,463 146,341,463 — 0 
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全国社保基金四一二组合 其他 0.81% 25,291,250 0 — 0 
赵旭东 境内自然人 0.77% 24,200,000 0 — 0 
华泰资产管理有限公司-策略投资产品 其他 0.56% 17,580,753 0 — 0 
香港中央结算有限公司 境外法人 0.55% 17,129,125 0 — 0 
基本养老保险基金九零二组合 其他 0.53% 16,545,249 0 — 0 
易方达基金-工商银行-易方达基金臻选 2号
资产管理计划 
其他 0.51% 15,844,414 0 — 0 
中国农业银行股份有限公司-中证 500交易型
开放式指数证券投资基金 
其他 0.45% 13,982,730 0 — 0 
前 10名无限售条件股东持股情况 
股东名称 
持有无限售条件股份
数量 
股份种类 
股份种类 数量 
云南冶金集团股份有限公司 1,109,818,170 人民币普通股 1,109,818,170 
全国社保基金四一二组合 25,291,250 人民币普通股 25,291,250 
赵旭东 24,200,000 人民币普通股 24,200,000 
华泰资产管理有限公司-策略投资产品 17,580,753 人民币普通股 17,580,753 
香港中央结算有限公司 17,129,125 人民币普通股 17,129,125 
基本养老保险基金九零二组合 16,545,249 人民币普通股 16,545,249 
易方达基金-工商银行-易方达基金臻选 2号资产管理计划 15,844,414 人民币普通股 15,844,414 
中国农业银行股份有限公司-中证 500交易型开放式指数证券投资基金 13,982,730 人民币普通股 13,982,730 
周传明 12,197,661 人民币普通股 12,197,661 
中国工商银行股份有限公司-富国沪深 300增强证券投资基金 11,903,200 人民币普通股 11,903,200 
上述股东关联关系或一致行动的说明 
云南冶金与中铝股份同受中铝集团控制;公司未知其他股东之间是否存在关联关
系,也未知其他股东是否存在属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。 
前 10名股东参与融资融券业务情况说明 
(如有) 
云南冶金除通过普通证券账户持有 703,649,002 股外,还通过中信证券股份有限
公司客户信用交易担保证券账户持有 406,169,168 股,该部分股份所有权未发生
转移,云南冶金实际合计持有公司股份 1,109,818,170 股。赵旭东通过五矿证券
有限公司客户信用交易担保证券账户持有 24,200,000股。周传明除通过普通证
券账户持有 1,600,600 股外,还通过国泰君安证券股份有限公司客户信用交易担
保证券账户持有 10,597,061 股,该部分股份所有权未发生转移。 
公司前 10名普通股股东、前 10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 
□ 是 √ 否  
公司前 10名普通股股东、前 10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 
2、公司优先股股东总数及前 10名优先股股东持股情况表 
□ 适用 √ 不适用  
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第三节 重要事项 
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 
√ 适用 □ 不适用  
单位:元 
资产负债表项目 2020年 3月 31日 2019年 12月 31日 变动比例 变动原因说明 
货币资金  2,383,107,246.06   4,052,271,314.99  -41.19% 
主要原因是本报告期内按计划推进项目建设,
支付资金和偿还债务所致。 
应收款项融资    755,494,565.69     545,644,539.79  38.46% 
主要原因是本报告期内销量增加,银行承兑汇
票结算量增加所致。 
应收账款    295,408,191.66     237,616,864.65  24.32% 主要原因是本报告期内销量增加所致。 
预付款项    122,267,940.42      94,917,866.14  28.81% 
主要原因是本报告期内产销规模扩大采购款
预付增加所致。 
在建工程  4,695,390,826.71   3,556,880,370.63  32.01% 
主要原因是本报告期在建项目按照计划推进
所致。 
应付票据  1,826,657,586.68   1,276,247,851.28  43.13% 
主要原因是本报告期商业汇票结算量增加所
致。 
长期借款  3,268,080,000.00   4,701,180,000.00  -30.48% 
主要原因是本报告期一年内到期的长期借款
调整至一年内到期的非流动负债。 
衍生金融负债     24,047,100.00         505,150.00  4660.39% 
主要原因是本报告期铝商品期货套期保值公
允价值变动所致。 
其他综合收益    -76,768,701.97     -25,518,748.93  200.83% 
主要原因是报告期公司持有中铝国际 H 股股
票及铝商品期货套期保值公允价值变动所致。 
利润表项目 本期发生额 上年同期发生额 变动比例 变动原因说明 
销售费用    151,222,109.06     120,506,594.92  25.49% 
主要原因是本报告期销量增加,运输费用增加
所致。 
管理费用    211,915,202.32     160,890,347.55  31.71% 主要原因是本报告期修理费增加所致。 
资产减值损失    -54,596,671.16      12,813,822.58  -526.08% 
主要原因是上年同期随铝商品价格上升而转
回部分存货跌价准备,本报告期铝商品价格下
跌而计提存货跌价准备所致。 
信用减值损失   43,618,236.03                 -      - 
主要原因是本报告期部分收回前期已计提坏
账准备的应收账款所致。 
其他收益     64,799,597.48      25,944,858.27  149.76% 
主要原因是本报告期收到的政府补助增加所
致。 
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利润总额    268,333,615.69      80,409,469.13  233.71% 
主要原因是本报告期公司采取降本措施及销
量增加等所致。 
净利润    241,395,202.70      65,572,068.87  268.14% 
主要原因是本报告期公司采取降本措施及销
量增加等所致。 
现金流量表项目 本期发生额 上年同期发生额 变动比例 变动原因说明 
收到其他与经营活动有
关的现金 
   117,246,756.41      42,940,200.80  173.05% 主要原因是本报告期收到政府补助增加所致。 
经营活动产生的现金流
量净额 
   382,623,179.81     695,662,692.30  -45.00% 
主要原因是本报告期公司原材料及物资采购
量增加所致。 
购建固定资产、无形资
产和其他长期资产所支
付的现金 
 1,282,662,742.71     526,077,520.98  143.82% 
主要原因是本报告期内在建项目推进,公司支
付在建项目工程款项所致。 
筹资活动现金流量净额   -709,400,069.85     202,821,784.16  -449.77% 
主要原因是本报告期按计划偿还债务金额增
加等所致。 
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 
√ 适用 □ 不适用  
2019年公司非公开发行新增股份521,367,759 股,于2020年1月6日在深圳证券交易所上市。具体内容
详见公司在指定信息披露媒体上披露的《云南铝业股份有限公司非公开发行股票发行情况报告暨上市公告
书》(摘要)(公告编号:2020-002)、云南铝业股份有限公司新增股份变动报告及上市公告书(公告编
号:2020-004)等相关公告。 
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引 
云南铝业股份有限公司非公开发行股票发行情况报告暨上市公
告书(摘要) 
2020年 01月 03日 巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn) 
云南铝业股份有限公司新增股份变动报告及上市公告书 2020年 01月 03日 巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn) 
股份回购的实施进展情况 
□ 适用 √ 不适用  
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况 
□ 适用 √ 不适用  
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项 
□ 适用 √ 不适用  
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。 
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四、证券投资情况 
√ 适用 □ 不适用  
单位:元 
证券
品种 
证券
代码 
证券
简称 
最初投资 
成本 
会计
计量
模式 
期初账面 
价值 
本期公
允价值
变动损
益 
计入权益的累
计公允价值变
动 
本期
购买
金额 
本期
出售
金额 
报告
期损
益 
期末账面价值 会计核算科目 
资金
来源 
境内
外股
票 
02068 
中铝
国际 
62,727,444.14 
公允
价值
计量 
44,167,789.99 0.00 -14,052,221.16 0.00 0.00 0.00 30,115,568.83 
其他权益工具
投资 
自有
资金 
合计 62,727,444.14 -- 44,167,789.99 0.00 -14,052,221.16 0.00 0.00 0.00 30,115,568.83 -- -- 
证券投资审批董事会公告披露日期 2012年 06月 20日 
证券投资审批股东会公告披露日期(如有) 不适用 
五、委托理财 
□ 适用 √ 不适用  
公司报告期不存在委托理财。 
六、衍生品投资情况 
√ 适用 □ 不适用  
单位:万元 
衍生
品投
资操
作方
名称 
关联
关系 
是否
关联
交易 
衍生品
投资类
型 
衍生品
投资初
始投资
金额 
起始日期 终止日期 
期初投
资金额 
报告期
内购入
金额 
报告期
内售出
金额 
计提减
值准备
金额(如
有) 
期末投
资金额 
期末投资金
额占公司报
告期末净资
产比例 
报告期
实际损
益金额 
云铝
股份 
否 否 
沪铝套
期保值 
38,652 2020年 01月 01日 2020年 03月 31日 38,652 89,144 35,194 0 13,546 1.06% -1,753 
云铝
股份 
否 否 
伦铝套
期保值 
0 2020年 01月 01日 2020年 03月 31日 0 0 0 0 0 0 0 
合计 38,652 -- -- 38,652 89,144 35,194 0 13,546 1.06% -1,753 
衍生品投资资金来源 自有资金 
涉诉情况(如适用) 不适用 
衍生品投资审批董事会公告披露日期(如有) 2019年 03月 26日 
衍生品投资审批股东会公告披露日期(如有) 不适用 
报告期衍生品持仓的风险分析及控制措施说 公司开展期货套期保值交易选择在上海期货交易所和境外的伦敦金属交易所进行,交易所和经
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明(包括但不限于市场风险、流动性风险、
信用风险、操作风险、法律风险等) 
纪机构分别受中国证监会和英国金融监管局监管,所进行的交易均是场内交易;所选择的境内
和境外期货经纪机构是运作规范、市场信誉好、成立时间较长的公司。因此公司期货套期保值
持仓的流动性风险、信用风险、操作风险、法律风险等风险性较低,可通过跟踪以上情况的发
展变化来进行控制。公司期货套期保值持仓的风险主要是市场价格变动带来的风险。公司进行
的期货交易为套期保值交易,交易以实货需要为基础,持仓风险在与实货对冲后减小。此外,
公司通过建立和严格执行相关管理制度,尤其是风险管理制度,严格按实货需要和保证金规模
多条件控制套期保值持仓规模,通过建立风险测算系统、风险报告制度和风险处理程序,对持
仓风险进行防范和控制。 
已投资衍生品报告期内市场价格或产品公允
价值变动的情况,对衍生品公允价值的分析
应披露具体使用的方法及相关假设与参数的
设定 
2020年 1月 2日 上海期货交易所 14,105元/吨,2020年 1月 2日 LME 1,800.50美元/吨; 
2020年 3月 31日上海期货交易所 11,600元/吨, 2020年 3月 31日 LME1,525.50美元/吨。 
报告期公司衍生品的会计政策及会计核算具
体原则与上一报告期相比是否发生重大变化
的说明 
未发生重大变化。 
独立董事对公司衍生品投资及风险控制情况
的专项意见 
1.公司以套期保值为目的的衍生品投资,指定相关部门评估投资风险,分析衍生品投资的可行性
与必要性;制定的套期保值计划和外汇风险敞口符合公司生产经营实际,组织机构健全、完善,
业务流程符合相关规定,不存在损害公司和全体股东利益情况; 
2.所采取的程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定。 
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 
√ 适用 □ 不适用  
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引 
2020年 01月 15日 书面问询 个人 深交所互动易(http://irm.cninfo.com.cn/) 
2020年 01月 20日 书面问询 个人 深交所互动易(http://irm.cninfo.com.cn/) 
2020年 02月 21日 书面问询 个人 深交所互动易(http://irm.cninfo.com.cn/) 
2020年 02月 21日 书面问询 个人 深交所互动易(http://irm.cninfo.com.cn/) 
2020年 02月 25日 书面问询 个人 深交所互动易(http://irm.cninfo.com.cn/) 
2020年 03月 06日 书面问询 个人 深交所互动易(http://irm.cninfo.com.cn/) 
2020年 03月 16日 书面问询 个人 深交所互动易(http://irm.cninfo.com.cn/) 
2020年 03月 31日 书面问询 个人 深交所互动易(http://irm.cninfo.com.cn/) 
2020年 1月 1日至 3月 31日 电话沟通 个人 
接听投资者电话沟通超过 10次,主要咨询公
司产能产量、生产经营、非公开发行情况等。 
八、违规对外担保情况 
□ 适用 √ 不适用  
公司报告期无违规对外担保情况。 
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九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 
□ 适用 √ 不适用  
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 
 
 
 
 
云南铝业股份有限公司董事会 
2020年 4月 28日