千方科技:2020年第三季度报告正文查看PDF公告

股票简称:千方科技 股票代码:002373

北京千方科技股份有限公司 2020年第三季度报告正文 

证券代码:002373                        证券简称:千方科技                       公告编号: 2020-107 
债券代码:112622                        债券简称:17千方 01 
北京千方科技股份有限公司 2020年第三季度报告正文 
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第一节 重要提示 
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和
连带的法律责任。 
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 
公司负责人夏曙东、主管会计工作负责人张丽娟及会计机构负责人(会计主
管人员)赵金丽声明:保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 
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第二节 公司基本情况 
一、主要会计数据和财务指标 
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 
□ 是 √ 否  
 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 
总资产(元) 18,198,721,354.76 16,220,412,885.98 12.20% 
归属于上市公司股东的净资产
(元) 
11,567,347,633.91 9,004,665,599.02 28.46% 
 本报告期 
本报告期比上年同期
增减 
年初至报告期末 
年初至报告期末比上
年同期增减 
营业收入(元) 2,125,864,519.30 0.87% 5,840,021,682.02 2.57% 
归属于上市公司股东的净利润
(元) 
263,004,782.80 21.19% 736,815,506.68 24.60% 
归属于上市公司股东的扣除非经
常性损益的净利润(元) 
229,313,998.32 9.41% 528,380,710.18 1.03% 
经营活动产生的现金流量净额
(元) 
534,704,542.83 313.04% 97,023,442.57 127.48% 
基本每股收益(元/股) 0.17 13.33% 0.49 22.50% 
稀释每股收益(元/股) 0.17 13.33% 0.49 22.50% 
加权平均净资产收益率 2.75% 0.18% 7.52% 0.39% 
非经常性损益项目和金额 
√ 适用 □ 不适用  
单位:元 
项目 年初至报告期期末金额 说明 
非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲销部分) -25,333,465.58  
计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统
一标准定额或定量享受的政府补助除外) 
35,207,127.24  
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易
性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债
产生的公允价值变动损益,以及处置交易性金融资产、衍生金
融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得
的投资收益 
266,029,963.52  
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -25,358,987.94  
减:所得税影响额 41,450,254.09  
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  少数股东权益影响额(税后) 659,586.65  
合计 208,434,796.50 -- 
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应
说明原因 
□ 适用 √ 不适用  
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。 
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10名股东持股情况表 
单位:股 
报告期末普通股股东总数 97,514 
报告期末表决权恢复的优先
股股东总数(如有) 

前 10名股东持股情况 
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 
持有有限售条件
的股份数量 
质押或冻结情况 
股份状态 数量 
夏曙东 境内自然人 15.16% 239,692,806 179,769,604 质押 95,405,214 
阿里巴巴(中国)
网络技术有限公
司 
境内非国有法人 14.10% 222,993,866    
北京千方集团有
限公司 
境内非国有法人 8.69% 137,336,276 137,336,276   
香港中央结算有
限公司 
境外法人 1.78% 28,206,456    
建信(北京)投
资基金管理有限
责任公司-芜湖
建信鼎信投资管
理中心(有限合
伙) 
其他 1.77% 28,028,700    
芜湖宇仑股权投
资合伙企业(有
限合伙) 
境内非国有法人 1.74% 27,503,147 16,272,720   
芜湖宇昆股权投
资合伙企业(有
限合伙) 
境内非国有法人 1.73% 27,382,402 16,272,720   
北京电信投资有 国有法人 1.62% 25,620,304    
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限公司 
夏曙锋 境内自然人 1.38% 21,773,836 16,330,377 质押 6,132,000 
北京慧通联合科
技有限公司 
境内非国有法人 0.88% 13,885,302 4,570,421   
前 10名无限售条件股东持股情况 
股东名称 持有无限售条件股份数量 
股份种类 
股份种类 数量 
阿里巴巴(中国)网络技术有限公
司 
222,993,866 人民币普通股 222,993,866 
夏曙东 59,923,202 人民币普通股 59,923,202 
香港中央结算有限公司 28,206,456 人民币普通股 28,206,456 
建信(北京)投资基金管理有限责
任公司-芜湖建信鼎信投资管理
中心(有限合伙) 
28,028,700 人民币普通股 28,028,700 
北京电信投资有限公司 25,620,304 人民币普通股 25,620,304 
北京建信股权投资基金(有限合
伙) 
12,155,228 人民币普通股 12,155,228 
芜湖宇仑股权投资合伙企业(有限
合伙) 
11,230,427 人民币普通股 11,230,427 
芜湖宇昆股权投资合伙企业(有限
合伙) 
11,109,682 人民币普通股 11,109,682 
赖志斌 10,189,974 人民币普通股 10,189,974 
加拿大年金计划投资委员会-自
有资金 
9,994,427 人民币普通股 9,994,427 
上述股东关联关系或一致行动的
说明 
上述股东中,夏曙东、北京千方集团有限公司及夏曙锋为一致行动人;建信(北京)投
资基金管理有限责任公司-芜湖建信鼎信投资管理中心(有限合伙)、北京建信股权投
资基金(有限合伙)为一致行动人。除此之外,本公司未知其他上述股东之间是否存在
关联系、是否属于一致行动人。 
前 10名股东参与融资融券业务情
况说明(如有) 
不适用 
公司前 10名普通股股东、前 10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 
□ 是 √ 否  
公司前 10名普通股股东、前 10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 
2、公司优先股股东总数及前 10名优先股股东持股情况表 
□ 适用 √ 不适用  
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第三节 重要事项 
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 
√ 适用 □ 不适用  
1、交易性金融资产期末余额较期初变动增加249.12%,主要系公司本期购买理财产品增加所致。 
2、合同资产期末余额较期初变动增加48.64%,主要系公司业务规模增长所致。 
3、其他非流动金融资产期末余额较期初变动增加134.08%,主要系公司之孙公司北大千方持有鸿泉物联股权公允价值变动
及本期投资重庆蚂蚁消费金融有限公司所致。 
4、在建工程期末余额较期初变动增加83.81%,主要系宇视办公大楼建设所致。 
5、开发支出期末余额较期初变动增加40.24%,主要系公司研发投入增加所致。 
6、应付票据期末余额较期初变动减少41.84%,主要系公司采用票据结算减少所致。 
7、预收款项期末余额较期初变动增加184.48%,主要系公司之孙公司甘肃紫光收到预售房款增加所致。 
8、应付职工薪酬期末余额较期初变动减少33.71%,主要系上年末员工年终奖金本期支付所致。 
9、其他应付款期末余额较期初变动减少33.07%,主要系本期支付期初应付股权收购款及应付股利所致。 
10、长期借款期末余额较期初变动减少94.78%,主要系本期公司之孙公司宇视科技偿还长期借款所致。 
11、长期应付职工薪酬期末余额较期初变动减少63.19%,主要系本期支付长期应付职工薪酬所致。 
12、递延收益期末余额较期初变动增加94.67%,主要系本期公司收到政府补助所致。 
13、递延所得税负债期末余额较期初变动增加37.16%,主要系公司之孙公司北大千方持有鸿泉物联股权公允价值变动导致
应纳税暂时性差异增加所致。 
14、资本公积期末余额较期初变动增加41.58%,主要系公司非公开发行股票募集资金19亿所致。 
15、投资收益本年累计数较上年同期变动减少450.00%,主要系本期处置股权产生投资损失所致。 
16、公允价值变动损益本年累计数较上年同期变动增加5269.04%,主要系交易性金融资产公允价值变动所致。 
17、信用减少损失本年累计数较上年同期变动减少70.28%,主要系本期应收款项及合同资产减值准备计提增加所致。 
18、资产减值损失本年累计数较上年同期变动增加50.90%,主要系本期公司对存货管理加强控制,存货残损率下降所致。 
19、营业外支出本年累计数较上年同期变动增加2332.79%,主要系本期公司对新冠肺炎疫情捐赠所致。 
20、所得税费用本年累计数较上年同期变动增加117.80%,主要系本期金融资产公允价值所引起的递延所得税增长所致。 
21、经营活动产生的现金流量净额本年累计数较上年同期变动增加127.48%,主要系业务规模增长,加强项目管理和收款所
致。 
22、投资活动产生的现金流量净额本年累计数较上年同期变动减少212.59%,主要系本期理财产品的购买及赎回影响、投资
重庆蚂蚁消费金融有限公司所致。 
23、筹资活动产生的现金流量净额本年累计数较上年同期变动增加1821.57%,主要系本期公司发行股票融资19亿所致。 
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 
√ 适用 □ 不适用  
公司非公开发行股票募集资金不超过19亿人民币 
2020年3月4日,公司第四届董事会第三十五次会议、第四届监事会第二十五次会审议通过了本次非公开发行股票的相关
议案,公司拟非公开发行股票募集资金不超过19亿元人民币,用于“下一代智慧交通系统产品与解决方案研发升级及产业化
项目”和补充流动资金。此次非公开发行股票数量根据募集资金总额除以发行价格确定,发行股份总数不超过本次发行前公
司总股本的30%。本次发行的发行对象为不超过三十五名(含三十五名)特定投资者,发行对象所认购的股票自发行结束之
日起6个月不得转让。该事项已经公司于2020年3月20日召开的2020年第一次临时股东大会审议通过。 
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2020年7月8日,公司收到中国证券监督管理委员会出具的《关于核准北京千方科技股份有限公司非公开发行股票的批复》
(证监许可[2020]1338号),根据批复核准,公司采用非公开发行股票的方式向24名特定投资者共计发行人民币普通股
90,562,440股,不超过批准的发行股数上限,也不超过发行前总股本的30%,每股发行价格20.98元,募集资金总额人民币
1,899,999,991.20元,扣除各项发行费用(不含税)后的实际募集资金净额为人民币为1,876,320,745.92元。本次发行募集资金
已于2020年7月31日全部到账,并由致同会计师事务所(特殊普通合伙)于2020年8月3日出具的致同验字(2020)第110ZC00273
号验资报告进行了审验。 
2020年8月20日,本次新增非公开发行股份90,562,440股在深圳证券交易所上市。 
具体详情请参见公司于2020年3月5日、2020年3月21日、2020年7月9日、2020年8月18日在《中国证券报》、《上海证券
报》、《证券日报》、《证券时报》及巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上披露的《第四届董事会第三十五次会议决议公
告》、《北京千方科技股份有限公司非公开发行股票预案》、《2020年第一次临时股东大会决议公告》、《关于非公开发行
股票申请获得中国证监会核准批复的公告》及《北京千方科技股份有限公司非公开发行股票发行情况报告书暨上市公告书》
等相关公告。 
股份回购的实施进展情况 
□ 适用 √ 不适用  
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况 
□ 适用 √ 不适用 
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三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项 
√ 适用 □ 不适用  
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 
股改承诺       
收购报告书或权益变动报
告书中所作承诺 
夏曙东;夏曙锋 
股东一致行
动承诺 
夏曙东、夏曙锋为一致行动人。 
2014年 06月 06
日 
长期 正在履行中 
夏曙东;北京千方集团有限公
司;夏曙锋 
股东一致行
动承诺 
夏曙东、北京千方集团有限公司、夏曙锋为一致行动人。 
2017年 11月 06
日 
长期 正在履行中 
资产重组时所作承诺 
北京千方集团有限公司 
股份限售承
诺 
根据本公司与千方集团等 16名交易对方签署的《发行股份购买
资产协议》,千方集团承诺本次认购的股票自股票上市之日起自
以下两个期间届满较晚之日前不得转让:a)股票上市之日起 36
个月内;b)交智科技 2017年度、2018年度、2019年度及 2020
年度承诺净利润经公司聘请的具有证券期货从业资格的会计师
事务所确认实现或已按照《盈利预测补偿协议》的约定履行完
毕补偿义务。交易完成后 6个月内如公司股票连续 20个交易日
的收盘价低于发行价,或者交易完成后 6个月期末收盘价低于
发行价的,其持有公司股票的锁定期自动延长至少 6个月。 
2018年 04月 13
日 
2021年 10
月 13日 
正在履行中 
芜湖宇昆股权投资合伙企业
(有限合伙)、芜湖宇仑股权
投资合伙企业(有限合伙) 
股份限售承
诺 
根据本公司与千方集团等 16名交易对方签署的《发行股份购买
资产协议》,宇昆投资、宇仑投资承诺各自认购的 9,887,563股
股票自股票上市之日起 36个月不得转让。 
2018年 04月 13
日 
2021年 4月
13日 
正在履行中 
深圳市创新投资集团有限公
司 
股份限售承
诺 
根据本公司与千方集团等 16名交易对方签署的《发行股份购买
资产协议》,深圳创投承诺认购的股票自股票上市之日起 36个
月不得转让。 
2018年 04月 13
日 
2021年 4月
13日 
正在履行中 
屈山、张兴明、张鹏国、王
兴安、林凯、王玉波、刘常
康、闫夏卿、李林、张浙亮 
股份限售承
诺 
根据本公司与千方集团等 16名交易对方签署的《发行股份购买
资产协议》,承诺人认购的股票自股票上市之日起自以下两个期
间届满较晚之日前不得转让:a)股票上市之日起 36个月内;b)
2018年 04月 13
日 
2021年 4月
30日 
正在履行中 
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交智科技 2017年度、2018年度、2019年度及 2020年度承诺净
利润经公司拟聘请的具有证券期货从业资格的会计师事务所确
认实现或已按照《盈利预测补偿协议》的约定履行完毕补偿义
务。 
北京千方集团有限公司、芜
湖宇昆股权投资合伙企业
(有限合伙)、芜湖宇仑股权
投资合伙企业(有限合伙)、
北京慧通联合科技有限公
司、屈山、张兴明、张鹏国、
王兴安、林凯、王玉波、刘
常康、闫夏卿、李林和张浙
亮 
业绩承诺及
补偿安排 
根据公司与千方集团等 14名交易对方签署的《盈利预测补偿协
议》,业绩承诺人承诺:交智科技 2017年度、2018年度、2019
年度及2020年度经公司聘请的具有证券期货相关业务资格的会
计师事务所审计的承诺净利润数分别不低于32,300万元、40,400
万元、50,400万元及 60,400万元;据此测算交智科技截至 2017
年末累积承诺净利润数为 32,300万元,截至 2018年末累积承诺
净利润数为 72,700万元,截至 2019年末累积承诺净利润数为
123,100万元,截至2020年末累积承诺净利润数为183,500万元。
如果实际实现的净利润低于上述承诺的净利润,业绩承诺人将
按照与公司签署的《盈利预测补偿协议》的规定进行补偿。 
2018年 04月 13
日 
2021年 4月
30日 
正在履行中 
首次公开发行或再融资时
所作承诺 
上海大正投资有限公司、中
国北方工业有限公司、中意
资产管理有限责任公司、华
菱津杉(天津)产业投资基
金合伙企业(有限合伙)、杭
州城投资产管理集团有限公
司、申万宏源证券有限公司、
平安证券股份有限公司、建
投华文投资有限责任公司、
业如金融控股有限公司、长
江养老保险股份有限公司、
国贸启润(上海)有限公司、
上海驰泰资产管理有限公
司、上海华璨股权投资基金
合伙企业(有限合伙)、中信
证券股份有限公司(自营)、
股份限售承
诺 
公司 2020年采用非公开发行股票的方式向 24名特定投资者共
计发行人民币普通股 90,562,440股,本次非公开发行投资者认
购的股票自发行结束之日起 6个月不得转让。本次发行中,24
名认购对象认购的股份限售期为 6个月,从上市首日 2020年 8
月 20日起算,预计可上市流通时间为 2021年 2月 20日(如遇
非交易日顺延)。 
2020年 08月 20
日 
2021年 2月
20日 
正在履行中 
北京千方科技股份有限公司 2020年第三季度报告正文 
10 
东海基金管理有限责任公
司、招商证券资产管理有限
公司、厦门招商金圆股权投
资合伙企业(有限合伙)、湖
南招商兴湘新兴产业投资基
金(有限合伙)、九泰基金管
理有限公司、中信中证资本
管理有限公司、红塔红土基
金管理有限公司、中信证券
股份有限公司(资管)、创金
合信基金管理有限公司、山
东惠瀚产业发展有限公司 
股权激励承诺       
其他对公司中小股东所作
承诺 
      
承诺是否按时履行 是 
如承诺超期未履行完毕的,
应当详细说明未完成履行
的具体原因及下一步的工
作计划 
不适用 
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11 
四、金融资产投资 
1、证券投资情况 
√ 适用 □ 不适用  
单位:元 
证券品
种 
证券代
码 
证券简
称 
最初投
资成本 
会计计
量模式 
期初账
面价值 
本期公
允价值
变动损
益 
计入权
益的累
计公允
价值变
动 
本期购
买金额 
本期出
售金额 
报告期
损益 
期末账
面价值 
会计核
算科目 
资金来
源 
境内外
股票 
688288 
鸿泉物
联 
37,748,
200.00 
公允价
值计量 
379,640
,648.91 
231,364
,883.63 
573,257
,332.54 
  
235,850
,594.33 
611,005,
532.54 
交易性
金融资
产 
自筹 
境内外
股票 
300557 
理工光
科 
1,426,8
00.00 
公允价
值计量 
12,201,
750.00 
756,900
.00 
11,531,8
50.00 
  
756,900
.00 
12,958,
650.00 
交易性
金融资
产 
自筹 
合计 
39,175,
000.00 
-- 
391,842
,398.91 
232,121
,783.63 
584,789
,182.54 
0.00 0.00 
236,607
,494.33 
623,964
,182.54 
-- -- 
证券投资审批董事会公告
披露日期 
 
证券投资审批股东会公告
披露日期(如有) 
 
2、衍生品投资情况 
√ 适用 □ 不适用  
单位:万元 
衍生品
投资操
作方名
称 
关联关
系 
是否关
联交易 
衍生品
投资类
型 
衍生品
投资初
始投资
金额 
起始日
期 
终止日
期 
期初投
资金额 
报告期
内购入
金额 
报告期
内售出
金额 
计提减
值准备
金额
(如
有) 
期末投
资金额 
期末投
资金额
占公司
报告期
末净资
产比例 
报告期
实际损
益金额 
银行 
无关联
关系 
否 
外汇远
期合约 
 
2020年
03月 20
日 
2020年
12月 30
日 
 5,689.2   5,689.2 0.48% 241.12 
合计 0 -- -- 0 5,689.2 0 0 5,689.2 0.48% 241.12 
衍生品投资资金来源 自有资金 
涉诉情况(如适用) 无 
北京千方科技股份有限公司 2020年第三季度报告正文 
12 
衍生品投资审批董事会公告披露日
期(如有) 
2019年 08月 07日 
衍生品投资审批股东会公告披露日
期(如有) 
 
报告期衍生品持仓的风险分析及控
制措施说明(包括但不限于市场风
险、流动性风险、信用风险、操作
风险、法律风险等) 
公司制定了《外汇套期保值业务管理制度》,明确规定了外汇套期保值业务的管理机构、
审批权限、管理流程以及风险处理程序,确保参与外汇套期保值业务人员充分理解该
业务的风险,严格执行公司《外汇套期保值业务管理办法》。 
 
已投资衍生品报告期内市场价格或
产品公允价值变动的情况,对衍生
品公允价值的分析应披露具体使用
的方法及相关假设与参数的设定 
本公司对衍生品公允价值的核算主要是报告期本公司与银行签订的远期结售汇交易未
到期合同,根据期末的未到期远期结售汇合同报价与远期汇价的差异确认交易性金融
资产或交易性金融负债。 
报告期公司衍生品的会计政策及会
计核算具体原则与上一报告期相比
是否发生重大变化的说明 
无 
独立董事对公司衍生品投资及风险
控制情况的专项意见 
无 
五、募集资金投资项目进展情况 
√ 适用 □ 不适用  
(一)2015年非公开发行募集资金 
1、募集资金基本情况 
公司经中国证券监督管理委员会《关于核准北京千方科技股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2015]【2458】
号)核准,采用非公开发行股票的方式向特定投资者发行人民币普通股46,680,497股,每股发行价格38.56元,募集资金人民
币1,799,999,964.32元,募集资金净额为人民币1,773,873,283.82元。以上募集资金已由致同会计师事务所(特殊普通合伙)于
2015年11月26日出具的致同验字(2015)第110ZC00582号验资报告进行了审验。 
2、公司本次募集资金投资项目情况 
根据公司对外披露的《北京千方科技股份有限公司非公开发行股票预案》,公司发行募集资金总额(含发行费用)不超
过180,000.00万元,在扣除发行费用后用于以下项目: 
                                                                                                     单位:万元 
项目名称 项目总投资 拟投入募集资金 
城市综合交通信息服务及运营项目 208,112.20 180,000.00 
合计 208,112.20 180,000.00 
公司于2018年8月20日召开的第四届董事会第十四次会议、2018年9月5日召开的2018年第一次临时股东大会审议通过了
《关于变更部分募集资金用途用于收购股权的议案》,同意公司将2015年非公开发行股票募集资金投资项目“城市综合交通
信息服务及运营项目”包含的明细项目“出租车综合信息服务及运营”募投资金13,178.10万元用途变更为收购公司全资子公司
千方捷通科技股份有限公司下属子公司甘肃紫光智能交通与控制技术有限公司少数股东持有的16.89%股权。 
公司于2018年11月30日召开的第四届董事会第二十次会议、2018年12月17日召开的2018年第四次临时股东大会审议通过
了《关于变更部分募集资金用途并永久补充流动资金的议案》,同意将2015年非公开发行股票募集资金投资项目“城市综合
交通信息服务及运营项目”包含的明细项目“智能公交综合信息服务与运营”项目部分募集资金用途变更为永久补充流动资
金,本次变更募集资金金额总计52,000万元。 
北京千方科技股份有限公司 2020年第三季度报告正文 
13 
公司于2019年7月9日召开的第四届董事会第二十七次会议、2019年7月25日召开的2019年第二次临时股东大会审议通过
了《关于变更募集资金用途收购杭州交智科技有限公司少数股权的议案》,同意将2015年非公开发行股票募集资金投资项目
“城市综合交通信息服务及运营项目”中未使用的募集资金26,260.81万元用途变更为支付收购宁波杭州湾新区人保远望启迪
科服股权投资中心(有限合伙)持有的杭州交智科技有限公司4.6798%股权的收购价款。 
上述变更部分募集资金用途后,募集资金投资以下项目: 
                                                                                                  单位:万元 
项目名称 项目总投资 拟投入募集资金 
城市综合交通信息服务及运营项目 116,673.29 85,948.42 
收购甘肃紫光智能交通与控制技术有限公司16.89%股权项目 13,178.10 13,178.10 
永久补充流动资金 52,000.00 52,000.00 
收购人保远望持有的交智科技4.6798%股权项目 26,260.81 26,260.81 
合计 208,112.20 177,387.33 
3、募集资金使用及余额情况 
报告期内,公司支付项目投资2,973.85万元,募集资金取得的理财收益、银行利息(扣除手续费)共计284.81万元。截
止2020年9月30日,公司累计支付项目投资款共计99,471.76万元,本次募集资金累计取得理财收益、银行利息(扣除手续费)
净额13,012.44万元,以募集资金永久补充流动资金52,000.00万元,期末余额为38,928.01万元。扣除以募集资金暂时性补充流
动资金30,000.00万元后,募集资金专用账户及理财户余额合计8,928.01万元。募集资金投资项目累计已投入使用金额具体情
况如下: 
单位:万元 
投资项目 投资总额 
募集资金承诺投资
总额 
截至2020年9月30日
累计投入总额 
项目募集资金未
投入金额 
城市综合交通信息服务及运营项目 116,673.29 85,948.42  60,032.85   25,915.57  
收购甘肃紫光智能交通与控制技术
有限公司16.89%股权项目 
13,178.10 13,178.10  13,178.10   -    
永久补充流动资金 52,000.00 52,000.00  52,000.00   -    
收购人保远望持有的交智科技
4.6798%股权项目 
26,260.81 26,260.81  26,260.81   -    
合计 208,112.20 177,387.33  151,471.76   25,915.57  
(二)2020年非公开发行募集资金 
1、募集资金基本情况 
公司收到中国证券监督管理委员会《关于核准北京千方科技股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2020]1338
号)后,采用非公开发行股票的方式向特定投资者共计发行人民币普通股90,562,440股,不超过批准的发行股数上限,也不
超过发行前总股本的30%,每股发行价格20.98元,募集资金总额人民币1,899,999,991.20元,扣除各项发行费用(不含税)
后的实际募集资金净额为人民币为1,876,320,745.92元。本次发行募集资金已于2020年7月31日全部到账,并由致同会计师事
务所(特殊普通合伙)于2020年8月3日出具的致同验字(2020)第110ZC00273号验资报告进行了审验。 
2、公司本次募集资金投资项目情况 
根据公司对外披露的《北京千方科技股份有限公司非公开发行股票预案》,本次非公开发行募集资金总额不超过190,000
万元(含发行费用),在扣除发行费用后用于投资以下项目: 
单位:万元 
项目名称 总投资额 拟投入募集资金金额 
下一代智慧交通系统产品与解决方案研发升级及产业化项目 143,606.21 133,000.00 
补充流动资金 57,000.00 57,000.00 
北京千方科技股份有限公司 2020年第三季度报告正文 
14 
合计 200,606.21 190,000.00 
3、募集资金使用及余额情况 
报告期内,公司支付项目投资3,449.98万元,已使用募集资金57,000.00万元补充流动资金,募集资金取得的理财收益、
银行利息(扣除手续费)共计59.67万元。截止2020年9月30日,公司累计支付项目投资款共计3,449.98万元,本次募集资金
累计取得理财收益、银行利息(扣除手续费)净额59.67万元,期末余额为127,241.76万元。扣除以募集资金暂时性补充流动
资金70,000.00万元后,募集资金专用账户及理财户余额合计57,241.76万元。募集资金投资项目累计已投入使用金额具体情况
如下: 
单位:万元 
投资项目 投资总额 
募集资金承诺
投资总额 
截至2020年9月30
日累计投入总额 
项目募集资金
未投入金额 
下一代智慧交通系统产品与解决方案
研发升级及产业化项目 
143,606.21 130,632.07  3,449.98  127,182.09  
补充流动资金 57,000.00 57,000.00 57,000.00  -    
合计 200,606.21 187,632.07  60,449.98  127,182.09  
 
六、对 2020年度经营业绩的预计 
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 
□ 适用 √ 不适用  
七、日常经营重大合同 
□ 适用 √ 不适用  
八、委托理财 
√ 适用 □ 不适用  
单位:万元 
具体类型 委托理财的资金来源 委托理财发生额 未到期余额 逾期未收回的金额 
银行理财产品 募股资金 43,000 35,000 0 
银行理财产品 自有资金 212,990 30,300 0 
券商理财产品 自有资金 35,000 35,000 0 
合计 290,990 100,300 0 
单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况 
√ 适用 □ 不适用  
单位:万元 
受托
机构
名称
(或
受托
机构
(或
受托
产品类
型 
金额 
资金
来源 
起始
日期 
终止
日期 
资金
投向 
报酬
确定
方式 
参考
年化
收益
率 
预期
收益
(如
有 
报告
期实
际损
益金
报告
期损
益实
际收
计提
减值
准备
金额
是否
经过
法定
程序 
未来
是否
还有
委托
事项
概述
及相
关查
北京千方科技股份有限公司 2020年第三季度报告正文 
15 
受托
人姓
名) 
人)类
型 
额 回情
况 
(如
有) 
理财
计划 
询索
引(如
有) 
浦发
银行 
银行 
保本浮
动收益 
3,040 
自有
资金 
2020
年 01
月 03
日 
2020
年 02
月 03
日 
资金
池 
到期
支付
本金
与收
益 
3.50% 8.87 9.16 
已到
期收
回本
金及
收益 
 是 否  
江苏
银行 
银行 
保本浮
动收益 
5,000 
自有
资金 
2020
年 01
月 20
日 
2020
年 02
月 20
日 
资金
池 
到期
支付
本金
与收
益 
3.35% 13.96 13.96 
已到
期收
回本
金及
收益 
 是 否  
北京
银行 
银行 
保本浮
动收益 
15,000 
自有
资金 
2020
年 01
月 20
日 
2020
年 03
月 09
日 
资金
池 
到期
支付
本金
与收
益 
3.70% 74.51 74.51 
已到
期收
回本
金及
收益 
 是 否  
宁波
银行 
银行 
保本浮
动收益 
2,000 
自有
资金 
2020
年 01
月 16
日 
2020
年 04
月 26
日 
资金
池 
赎回
时支
付本
金及
收益 
1.50%
-2.30

12.69 12.69 
已赎
回本
金及
相关
损益 
 是 否  
平安
银行 
银行 
保本挂
钩利率 
3,200 
自有
资金 
2020
年 01
月 17
日 
2020
年 02
月 17
日 
资金
池 
到期
支付
本金
与收
益 
3.40% 9.37 9.24 
已到
期收
回本
金及
收益 
 是 否  
中国
银行 
银行 
保本保
收益 
4,000 
自有
资金 
2020
年 01
月 20
日 
2020
年 02
月 03
日 
资金
池 
到期
支付
本金
与收
益 
1.50% 2.33 2.33 
已到
期收
回本
金及
收益 
 是 否  
宁波
银行 
银行 
保本浮
动收益 
2,900 
自有
资金 
2020
年 02
月 11
日 
2020
年 03
月 15
日 
资金
池 
到期
支付
本金
与收
益 
2.55% 7.19 7.09 
已到
期收
回本
金及
收益 
 是 否  
交通
银行 
银行 
保本浮
动收益 
4,900 
自有
资金 
2020
年 02
月 17
日 
2020
年 03
月 23
日 
资金
池 
赎回
时支
付本
金及
1.35%
-3.5% 
16.45 16.45 
已赎
回本
金及
相关
 是 否  
北京千方科技股份有限公司 2020年第三季度报告正文 
16 
收益 损益 
北京
银行 
银行 
保本浮
动收益 
15,000 
自有
资金 
2020
年 03
月 20
日 
2020
年 05
月 07
日 
资金
池 
到期
支付
本金
与收
益 
3.65% 72 72 
已到
期收
回本
金及
收益 
 是 否  
北京
银行 
银行 
保本浮
动收益 
8,000 
募股
资金 
2020
年 05
月 21
日 
2020
年 08
月 25
日 
资金
池 
到期
支付
本金
与收
益 
3.75% 80 78.9 
已到
期收
回本
金及
收益 
 是 否  
北京
银行 
银行 
保本浮
动收益 
30,000 
自有
资金 
2020
年 05
月 21
日 
2020
年 07
月 06
日 
资金
池 
到期
支付
本金
与收
益 
3.70% 141.83 139.89 
已到
期收
回本
金及
收益 
 是 否  
江苏
银行 
银行 
保本阶
梯浮动
收益 
5,050 
自有
资金 
2020
年 02
月 21
日 
2020
年 03
月 24
日 
资金
池 
到期
支付
本金
与收
益 
2.30% 10.18 10.18 
已到
期收
回本
金及
收益 
 是 否  
交通
银行 
银行 
保本保
收益 
4,900 
自有
资金 
2020
年 03
月 27
日 
2020
年 04
月 24
日 
资金
池 
到期
支付
本金
与收
益 
3.30% 12.4 12.4 
已到
期收
回本
金及
收益 
 是 否  
浦发
银行 
银行 
保本保
收益 
5,000 
自有
资金 
2020
年 03
月 25
日 
2020
年 04
月 27
日 
资金
池 
到期
支付
本金
与收
益 
3.64% 16.18 16.18 
已到
期收
回本
金及
收益 
 是 否  
中信
银行 
银行 
保本保
收益 
7,000 
自有
资金 
2020
年 03
月 25
日 
2020
年 04
月 27
日 
资金
池 
到期
支付
本金
与收
益 
3.65% 22.4 23.1 
已到
期收
回本
金及
收益 
 是 否  
交通
银行 
银行 
保本浮
动收益 
5,000 
自有
资金 
2020
年 06
月 08
日 
2020
年 09
月 14
日 
资金
池 
到期
支付
本金
与收
益 
3.05% 40.95 40.95 
已到
期收
回本
金及
收益 
 是 否  
北京千方科技股份有限公司 2020年第三季度报告正文 
17 
招商
银行 
银行 
保本浮
动收益 
300 
自有
资金 
2020
年 03
月 04
日 
不适
用 
资金
池 
赎回
时支
付本
金及
收益 
2.1-2.
7% 
不适
用 
不适
用 
未到
期 
 是 否  
招商
银行 
银行 
保本浮
动收益 
100 
自有
资金 
2020
年 03
月 04
日 
2020
年 04
月 14
日 
资金
池 
赎回
时支
付本
金及
收益 
2.1-2.
7% 
0.26 0.26 
已赎
回本
金及
相关
损益 
 是 否  
招商
银行 
银行 
保本浮
动收益 
300 
自有
资金 
2020
年 03
月 04
日 
2020
年 05
月 13
日 
资金
池 
赎回
时支
付本
金及
收益 
2.1-2.
7% 
1.4 1.4 
已赎
回本
金及
相关
损益 
 是 否  
招商
银行 
银行 
保本浮
动收益 
150 
自有
资金 
2020
年 03
月 04
日 
2020
年 06
月 11
日 
资金
池 
赎回
时支
付本
金及
收益 
2.1-2.
7% 
0.99 0.99 
已赎
回本
金及
相关
损益 
 是 否  
招商
银行 
银行 
保本浮
动收益 
100 
自有
资金 
2020
年 03
月 04
日 
2020
年 03
月 12
日 
资金
池 
赎回
时支
付本
金及
收益 
2.1-2.
7% 
0.04 0.04 
已赎
回本
金及
相关
损益 
 是 否  
招商
银行 
银行 
保本浮
动收益 
50 
自有
资金 
2020
年 03
月 04
日 
2020
年 03
月 26
日 
资金
池 
赎回
时支
付本
金及
收益 
2.1-2.
7% 
0.07 0.07 
已赎
回本
金及
相关
损益 
 是 否  
浦发
银行 
银行 
保本浮
动收益 
5,000 
自有
资金 
2020
年 07
月 01
日 
2020
年 09
月 29
日 
资金
池 
到期
支付
本金
与收
益 
3.15% 39.38 38.5 
已到
期收
回本
金及
收益 
 是 否  
中信
银行 
银行 
保本浮
动收益 
5,000 
自有
资金 
2020
年 07
月 25
日 
2020
年 10
月 26
日 
资金
池 
到期
支付
本金
与收
益 
3.00% 38.63 27.53 
未到
期 
 是 否  
交通
银行 
银行 
保本浮
动收益 
5,000 
自有
资金 
2020
年 09
2020
年 11
资金
池 
到期
支付
2.75% 24.11 3.39 
未到
期 
 是 否  
北京千方科技股份有限公司 2020年第三季度报告正文 
18 
月 21
日 
月 23
日 
本金
与收
益 
浦发
银行 
银行 
保本浮
动收益 
5,000 
自有
资金 
2020
年 09
月 30
日 
2020
年 12
月 30
日 
资金
池 
到期
支付
本金
与收
益 
3.05% 38.55 0.42 
未到
期 
 是 否  
平安
银行 
银行 
保本浮
动收益 
15,000 
募股
资金 
2020
年 08
月 06
日 
2020
年 11
月 06
日 
资金
池 
到期
支付
本金
与收
益 
3.00% 113.42 69.04 
未到
期 
 是 否  
平安
银行 
银行 
保本浮
动收益 
15,000 
募股
资金 
2020
年 08
月 06
日 
2020
年 11
月 06
日 
资金
池 
到期
支付
本金
与收
益 
3.00% 113.42 69.04 
未到
期 
 是 否  
厦门
国际
银行 
银行 
保本浮
动收益 
5,000 
募股
资金 
2020
年 09
月 04
日 
2020
年 12
月 07
日 
资金
池 
到期
支付
本金
与收
益 
3.20% 41.21 11.84 
未到
期 
 是 否  
中信
建投 
其他
金融
机构 
非保本 15,000 
自有
资金 
2020
年 08
月 14
日 
3个
月、6
个月、
12个
月(或
以上
期限)
定期
开放 
利率
债、
AA+
及以
上信
用债、
国债
期货
等 
净值
申购
及赎
回,视
市场
情况
而定 
不适
用 
不适
用 
22.5 
未到
期 
 是 否  
海通
证券 
其他
金融
机构 
非保本 20,000 
自有
资金 
2020
年 09
月 01
日 
2020
年 11
月 26
日 
债券
及票
据等 
到期
支付
本金
与收
益 
4.00% 190.68 65.75 
未到
期 
 是 否  
厦门
国际
银行 
银行 
保本浮
动收益 
15,000 
自有
资金 
2020
年 09
月 03
日 
2020
年 10
月 14
日 
资金
池 
到期
支付
本金
与收
益 
3.20% 53.92 36.82 
未到
期 
 是 否  
北京千方科技股份有限公司 2020年第三季度报告正文 
19 
北京
银行 
银行 
保本浮
动收益 
5,000 
自有
资金 
2020
年 07
月 20
日 
2020
年 09
月 07
日 
资金
池 
到期
支付
本金
与收
益 
3.00% 20.14 20.14 
已到
期收
回本
金及
收益 
 是 否  
光大
银行 
银行 
保本浮
动收益 
10,000 
自有
资金 
2020
年 08
月 10
日 
2020
年 09
月 10
日 
资金
池 
到期
支付
本金
与收
益 
2.85% 23.75 23.75 
已到
期收
回本
金及
收益 
 是 否  
中信
银行 
银行 
保本浮
动收益 
50,000 
自有
资金 
2020
年 08
月 10
日 
2020
年 09
月 11
日 
资金
池 
到期
支付
本金
与收
益 
2.85% 124.93 124.93 
已到
期收
回本
金及
收益 
 是 否  
合计 
290,99

-- -- -- -- -- -- 
1,366.
21 
1,055.
44 
--  -- -- -- 
委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形 
□ 适用 √ 不适用  
九、违规对外担保情况 
□ 适用 √ 不适用  
公司报告期无违规对外担保情况。 
十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 
□ 适用 √ 不适用  
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
北京千方科技股份有限公司 2020年第三季度报告正文 
20 
十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 
√ 适用 □ 不适用  
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象 
谈论的主要内容及提供
的资料 
调研的基本情况索引 
2020年 08月 20
日 
公司会议室 电话沟通 机构 
CITI Bank、GoldstreamCapitalManagement、Marshall Wace、
Invesco OppenheimerFunds、Oasis、三星资管、紫阁投资、
中金基金、途麟资产、银叶投资、东北证券、东吴基金、
东方港湾、东方证券、东海证券、中信保诚基金、中信建
投、中泰证券、中信证券、中欧基金、九泰基金、长江证
券、仁桥资产、信达澳银基金、勘道投资、合正普惠投资、
北方工业投资、骥才资本、中金公司、华商基金、华夏基
金、华安证券、华泰证券、华菁资本、华西证券、南方基
金、国厚资产、国泰君安、国金证券、安信证券、平安基
金、平安证券、平安银行、广发证券、弈慧投资、招商证
券、民生证券、海通证券、海通国际、汇丰前海、淡水泉
投资、中睿合银、九派资本、申万宏源、渤海证券、申万
菱信基金、睿远基金、西部证券、诺德基金、诺鼎资产、
鑫元基金、银河证券、长城财富、长盛基金、长城证券、
长江养老、长江资管、阳光保险资管、万联证券、鹏华基
金 
2020年半年报业绩说明
会,未提供资料。内容详
见巨潮资讯网
(www.cninfo.com.cn)
2020年 8月 20日披露的
《2020年 8月 20日投资
者关系活动记录表》 
http://www.cninfo.com.cn/n
ew/disclosure/detail?plate=s
zse&orgId=9900011088&st
ockCode=002373&announc
ementId=1208214989&ann
ouncementTime=2020-08-2
0%2018:09 
北京千方科技股份有限公司 2020年第三季度报告正文 
21 
 
 
 
 
法定代表人:                      
夏曙东 
北京千方科技股份有限公司 
2020年10月27日