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股票简称:中际旭创 股票代码:300308

证券代码:300308         证券简称:中际旭创        公告编号:2020-126 
 
 
 
 
 
 
 
中际旭创股份有限公司 
2020年第三季度报告 
 
2020年 10月 
中际旭创股份有限公司 2020年第三季度报告全文 

第一节 重要提示 
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和
连带的法律责任。 
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 
公司负责人王伟修、主管会计工作负责人王晓丽及会计机构负责人(会计主
管人员)袁丽明声明:保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 
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第二节 公司基本情况 
一、主要会计数据和财务指标 
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 
□ 是 √ 否  
 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 
总资产(元) 13,214,262,583.56 10,491,166,090.97 25.96% 
归属于上市公司股东的净资产
(元) 
7,589,621,141.23 6,926,216,477.11 9.58% 
 本报告期 
本报告期比上年同期
增减 
年初至报告期末 
年初至报告期末比上
年同期增减 
营业收入(元) 1,960,109,625.20 56.97% 5,204,785,596.23 58.49% 
归属于上市公司股东的净利润
(元) 
234,735,581.68 55.90% 599,875,797.65 67.62% 
归属于上市公司股东的扣除非经
常性损益的净利润(元) 
185,089,034.09 45.98% 520,310,648.78 58.33% 
经营活动产生的现金流量净额
(元) 
81,695,440.67 -43.93% -136,351,127.84 -155.37% 
基本每股收益(元/股) 0.33 50.00% 0.84 68.00% 
稀释每股收益(元/股) 0.33 50.00% 0.84 68.00% 
加权平均净资产收益率 3.25% 0.92% 8.31% 2.78% 
非经常性损益项目和金额 
√ 适用 □ 不适用  
单位:元 
项目 年初至报告期期末金额 说明 
非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲销部分) 58,257.75  
计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统
一标准定额或定量享受的政府补助除外) 
84,443,447.82  
委托他人投资或管理资产的损益 12,952,180.11  
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,631,024.99  
减:所得税影响额 15,178,210.37  
  少数股东权益影响额(税后) 1,079,501.45  
合计 79,565,148.87 -- 
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应
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说明原因 
□ 适用 √ 不适用  
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。 
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 
1、 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10名股东持股情况表 
单位:股 
报告期末普通股股东总数 29,181 
报告期末表决权恢复的优先
股股东总数(如有) 

前 10名股东持股情况 
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 
持有有限售条件
的股份数量 
质押或冻结情况 
股份状态 数量 
山东中际投资控
股有限公司 
境内非国有法人 18.17% 129,564,140 0   
香港中央结算有
限公司 
境外法人 8.48% 60,471,383 0   
苏州益兴福企业
管理中心(有限
合伙) 
境内非国有法人 7.04% 50,239,391 0 质押 18,411,399 
霍尔果斯凯风旭
创创业投资合伙
企业(有限合伙) 
境内非国有法人 4.00% 28,560,469 0 质押 1,769,200 
王伟修 境内自然人 4.00% 28,508,022 23,094,731   
苏州云昌锦企业
管理中心(有限
合伙) 
境内非国有法人 3.30% 23,539,230 0 质押 6,427,467 
GIC PRIVATE 
LIMITED 
境外法人 2.84% 20,218,495 0   
Google Capital 
(Hong Kong) 
Limited 
境外法人 2.81% 20,067,541 0   
LIGHTSPEED 
CLOUD (HK) 
LIMITED 
境外法人 2.62% 18,719,624 0   
苏州永鑫融盛投
资合伙企业(有
限合伙) 
境内非国有法人 2.42% 17,243,103 0   
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前 10名无限售条件股东持股情况 
股东名称 持有无限售条件股份数量 
股份种类 
股份种类 数量 
山东中际投资控股有限公司 129,564,140 人民币普通股 129,564,140 
香港中央结算有限公司 60,471,383 人民币普通股 60,471,383 
苏州益兴福企业管理中心(有限合伙) 50,239,391 人民币普通股 50,239,391 
霍尔果斯凯风旭创创业投资合伙企业
(有限合伙) 
28,560,469 人民币普通股 28,560,469 
苏州云昌锦企业管理中心(有限合伙) 23,539,230 人民币普通股 23,539,230 
GIC PRIVATE LIMITED 20,218,495 人民币普通股 20,218,495 
Google Capital (Hong Kong) Limited 20,067,541 人民币普通股 20,067,541 
LIGHTSPEED CLOUD (HK) 
LIMITED 
18,719,624 人民币普通股 18,719,624 
苏州永鑫融盛投资合伙企业(有限合
伙) 
17,243,103 人民币普通股 17,243,103 
中国人寿保险股份有限公司-万能-
国寿瑞安 
14,676,075 人民币普通股 14,676,075 
上述股东关联关系或一致行动的说明 
截至报告期末,前 10名股东中,山东中际投资控股有限公司与王伟修先生为一致行
动人,苏州益兴福企业管理中心(有限合伙)与苏州云昌锦企业管理中心(有限合伙)
为一致行动人。2020年 8月 20日,苏州永鑫融盛投资合伙企业(有限合伙)与霍尔
果斯凯风旭创创业投资合伙企业(有限合伙)及霍尔果斯凯风厚泽创业投资合伙企业
(有限合伙)公告解除了一致行动关系,解除一致行动关系后霍尔果斯凯风旭创创业
投资合伙企业(有限合伙)及霍尔果斯凯风厚泽创业投资合伙企业(有限合伙)仍为
一致行动人,但与苏州永鑫融盛投资合伙企业(有限合伙)不再构成一致行动关系。
除此之外,公司未知上述股东之间是否存在关联关系或是一致行动人。 
前 10名股东参与融资融券业务股东情
况说明(如有) 
截至报告期末,山东中际投资控股有限公司通过信用账户持有 28,280,000股。 
公司前 10名普通股股东、前 10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 
□ 是 √ 否  
公司前 10名普通股股东、前 10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 
2、 公司优先股股东总数及前 10名优先股股东持股情况表 
□ 适用 √ 不适用  
3、 限售股份变动情况 
√ 适用 □ 不适用  
单位:股 
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股东名称 期初限售股数 
本期解除限售股
数 
本期增加限售股
数 
期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期 
长三角(铜陵)
数据通信科技合
伙企业(有限合
伙) 
11,599,645 -11,599,645  0 首发后限售股 2020年 4月 10日 
诺德基金管理有
公司 
10,826,333 -10,826,333  0 首发后限售股 2020年 4月 10日 
中金期货有限公
司 
9,743,702 -9,743,702  0 首发后限售股 2020年 4月 10日 
中国人寿资产管
理有限公司 
15,466,195 -15,466,195  0 首发后限售股 2020年 4月 10日 
红土创新基金管
理有限公司 
493,377 -493,377  0 首发后限售股 2020年 4月 10日 
苏州益兴福企业
管理中心(有限
合伙) 
57,099,391 -57,099,391  0 首发后限售股 2020年 7月 14日 
朱皞 1,842,512 -1,842,512  0 首发后限售股 2020年 7月 14日 
朱镛 3,237,717 -3,237,717  0 首发后限售股 2020年 7月 14日 
苏州坤融创业投
资有限公司 
7,988,810 -7,988,810  0 首发后限售股 2020年 7月 14日 
苏州国发创新资
本投资有限公司 
4,206,948 -4,206,948  0 首发后限售股 2020年 7月 14日 
苏州市禾裕科技
小额贷款有限公
司 
3,624,851 -3,624,851  0 首发后限售股 2020年 7月 14日 
西藏揽胜投资有
限公司 
3,687,198 -3,687,198  0 首发后限售股 2020年 7月 14日 
InnoLight 
Technology HK 
Limited 
14,011,138 -14,011,138  0 首发后限售股 2020年 7月 14日 
Lightspeed Cloud
(HK)Limited 
23,812,324 -23,812,324  0 首发后限售股 2020年 7月 14日 
Google Capital 
(Hong Kong) 
Limited 
20,067,541 -20,067,541  0 首发后限售股 2020年 7月 14日 
ITC Innovation 
Limited 
12,244,386 -12,244,386  0 首发后限售股 2020年 7月 14日 
刘圣 1,548,536 -1,548,536  0 首发后限售股 2020年 7月 14日 
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余滨 3,478,408 -3,478,408  0 首发后限售股 2020年 7月 14日 
苏州悠晖然企业
管理中心(有限
合伙) 
4,946,472 -4,946,472  0 首发后限售股 2020年 7月 14日 
苏州舟语然企业
管理中心(有限
合伙) 
4,948,285 -4,948,285  0 首发后限售股 2020年 7月 14日 
苏州福睿晖企业
管理中心(有限
合伙) 
10,941,252 -10,941,252  0 首发后限售股 2020年 7月 14日 
苏州睿临兰企业
管理中心(有限
合伙) 
1,637,345 -1,637,345  0 首发后限售股 2020年 7月 14日 
苏州云昌锦企业
管理中心(有限
合伙) 
20,679,467 -20,679,467  0 首发后限售股 2020年 7月 14日 
霍尔果斯凯风旭
创创业投资合伙
企业(有限合伙) 
29,160,489 -29,160,489  0 首发后限售股 2020年 7月 14日 
上海光易投资管
理中心(有限合
伙) 
3,101,920 -3,101,920  0 首发后限售股 2020年 7月 14日 
苏州永鑫融盛投
资合伙企业(有
限合伙) 
17,060,561 -17,060,561  0 首发后限售股 2020年 7月 14日 
王伟修 29,385,524 -29,385,524  0 首发后限售股 2020年 8月 11日 
苏州云昌锦企业
管理中心(有限
合伙) 
6,079,763 -6,079,763  0 首发后限售股 2020年 8月 11日 
霍尔果斯凯风厚
泽创业投资有限
公司 
6,586,411 -6,586,411  0 首发后限售股 2020年 8月 11日 
苏州永鑫融盛投
资合伙企业(有
限合伙) 
1,519,941 -1,519,941  0 首发后限售股 2020年 8月 11日 
上海小村资产管
理有限公司 
7,093,057 -7,093,057  0 首发后限售股 2020年 8月 11日 
王伟修 0  23,094,731 23,094,731 高管锁定股 
按高管锁定股份
的规定解锁 
王晓东 2,050,826  0 2,050,826 高管锁定股 按高管锁定股份
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的规定解锁 
刘圣 687,002  1,161,402 1,848,404 高管锁定股 
按高管锁定股份
的规定解锁 
王晓丽 105,000  26,250 131,250 高管锁定股 
按高管锁定股份
的规定解锁 
王军 14,000  31,500 45,500 高管限售股 
按高管锁定股份
的规定解锁 
张兆卫、张文杰、
邓扬锋、邴召荣、
张继军、张谦道、
王策胜 
312,575  157,612 470,187 离任高管 
根据相关规定执
行 
其他 12,186,503 -6,190,728  5,995,775 
首次股权激励限
售股 
详见公司限制性
股票激励计划
(草案) 
合计 363,475,405 -354,310,227 24,471,495 33,636,673 -- -- 
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第三节 重要事项 
一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因 
√ 适用 □ 不适用  
单位:元 
项  目 2020年9月30日 2019年12月31日 同比增减 变动原因 
交易性金融资产      393,000,000.00      630,000,000.00  -37.62% 
主要原因是随着募集资金陆续投入使用,结构性存
款相应减少。 
应收款项融资      560,662,341.88      360,436,825.96  55.55% 
主要原因是第三季度采用票据结算方式客户回款
增加,及公司于本报告期内收购子公司成都储翰科
技股份有限公司(以下简称“储翰科技”)并将其纳
入合并报表范围带来应收款项融资的增加。 
应收账款    1,714,911,275.84    1,132,542,173.30  51.42% 
主要原因是本期营业收入较去年同期增加带来应
收账款余额增加。 
预付款项       31,116,868.57       65,124,627.68  -52.22% 主要原因是通过预付方式购买货物已到货并入库。 
其他应收款       23,690,447.70        9,729,403.89  143.49% 
主要原因是本期产品出口报关方式由第三方代为
报关改变为自行报关,为客户承担海关关税代垫款
增加。 
存货    3,686,683,754.16    2,503,621,614.77  47.25% 
主要原因是为满足订单交付存货备货增加及公司
于本报告期内收购子公司储翰科技并将其纳入合
并报表范围带来存货的增加。 
一年内到期的非
流动资产 
       1,013,399.20        3,187,329.63  -68.21% 主要原因是本期融资租赁押金到期。 
其他流动资产       80,483,010.13       50,502,423.75  59.36% 主要原因是本期可抵扣税费增加。 
长期应收款       13,478,787.80        1,225,948.48  999.46% 主要原因是关税保证金增加。 
固定资产    2,631,500,216.91    1,949,860,150.72  34.96% 
主要原因是为满足订单交付产能扩增致使设备投
入增加及公司于本报告期内收购子公司储翰科技
并将其纳入合并报表范围带来固定资产的增加。 
开发支出       24,251,326.02       95,611,890.62  -74.64% 
主要原因是上期开发支出在本期开发完成转入无
形资产。 
其他非流动资产       19,791,517.76        7,659,041.75  158.41% 主要原因是在途设备款增加。 
短期借款      989,971,600.00      652,286,400.00  51.77% 主要原因是本期短期银行借款增加。 
应付票据      689,594,330.60      171,992,111.15  300.95% 
主要原因是集团内全资子公司之间购销交易部分
通过票据结算,其中部分进行票据贴现,带来合并
应付票据余额增加;此外公司于本报告期内收购子
公司储翰科技并将其纳入合并报表范围带来应付
票据余额增加。 
合同负债       74,391,839.76       30,652,052.18  142.70% 主要原因是本期订单预付款增加。 
其他应付款      446,724,653.86      305,115,545.07  46.41% 主要原因是公司于本报告期内收购子公司储翰科
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技,应付股权收购款,此外本期部分限制性股票解
禁带来余额变动。 
长期借款    1,061,053,356.00      465,500,000.00  127.94% 
主要原因是随着业务发展,资金需求增加,因此银
行融资余额相应增长。 
递延收益      164,324,046.61      109,300,707.40  50.34% 主要原因是本期收到政府补助金额增加。 
库存股       90,789,674.80      173,703,506.59  -47.73% 
主要原因是本期部分限制性股票解禁带来余额降
低。 
其他综合收益       -5,172,063.10         -110,901.71  4563.65% 主要原因是本期境外经营外币报表折算差额增加。 
项   目 2020年1-9月  2019年1-9月  同比增减 变动原因 
营业收入    5,204,785,596.23    3,283,913,790.73  58.49% 
主要原因是受益于国内外数据中心客户资本开支
的增长和数据中心建设推进,及国内5G网络建设
投入,公司光模块销售收入较去年同期有所增长;
此外公司自2020年5月起将储瀚科技纳入合并报表
范围,也带来收入的增长。 
营业成本    3,906,518,676.32    2,354,561,586.85  65.91% 
主要原因是本期营业收入增加,其变动与营业收入
变动相匹配。 
销售费用       73,856,602.86       37,572,741.12  96.57% 
主要原因是本期营业收入增加带来销售费用增加,
此外公司自2020年5月起将储瀚科技纳入合并报表
范围也带来销售费用增加。 
管理费用      251,187,440.32      183,673,011.52  36.76% 
主要原因是本期随着业务规模增长,管理费用有所
增加,此外公司自2020年5月起将储瀚科技纳入合
并报表范围也带来管理费用增加。 
研发费用      292,243,980.98      224,491,113.57  30.18% 
主要原因是本期公司持续投入研发带来费用增长,
此外公司自2020年5月起将储瀚科技纳入合并报表
范围也带来研发费用增加。 
财务费用       33,759,273.48        1,059,031.33  3087.75% 
主要原因是本期银行融资规模增长带来利息费用
增加,此外本期汇率波动加剧带来汇兑收益减少。 
其他收益       84,443,447.82       29,812,323.23  183.25% 主要原因是本期收到计入损益的政府补助增加。 
投资收益       12,952,180.11        7,863,637.79  64.71% 主要原因是本期结构性存款收益增加。 
资产减值损失       33,278,724.35      118,502,200.30  -71.92% 
主要原因是上期计提存货跌价准备金额高于本期。
公司基于实际情况及谨慎性原则,每期针对部分改
版及近期出货较少的存货计提减值。 
营业外收入          739,501.18          401,657.15  84.11% 
主要原因是本期发生代扣代缴股权转让税金而获
得税务局手续费奖励,带来收入增加。 
营业外支出        2,370,526.17           40,310.77  5780.63% 
主要原因是年初新冠疫情爆发,公司积极履行社会
责任进行企业捐赠带来支出增加。 
经营活动产生的
现金流量净额 
    -136,351,127.84      246,255,105.24  -155.37% 
主要原因是为满足订单交付,本期购买商品支出增
加。 
投资活动产生的
现金流量净额 
    -598,445,813.24   -1,626,901,855.92  -63.22% 
主要原因是本期购买理财产品金额较去年同期减
少,以及上期发生超额业绩奖励支付事项,本期无
此类支出。 
筹资活动产生的      857,678,011.19    1,528,280,873.45  -43.88% 主要原因是本期筹资来源主要为银行贷款,上期资
中际旭创股份有限公司 2020年第三季度报告全文 

现金流量净额 金来源为向定向对象非公开发行人民币普通股募
集资金。 
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 
√ 适用 □ 不适用  
(一)公司第一期限制性股票激励计划进展情况 
1、首次授予的限制性股票进展情况 
2020年8月25日,公司召开第四届董事会第二次会议、第四届监事会第二次会议审议通过了《关于公
司第一期限制性股票激励计划预留限制性股票第二次解除限售条件成就的议案》,因激励对象中有8名激
励对象离职和2名激励对象绩效考核成绩为C,故符合预留限制性股票第二次解除限售的条件的激励对象为
196名,解除限售的股份数量为639,135股,公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见,公司监事会
对相关事项进行了核查,北京市中伦(上海)律师事务所就上述相关事宜出具了法律意见书。 
2、预留限制性股票事项进展情况 
2020年9月14日,公司召开第四届董事会第三次会议、第四届监事会第三次会议审议通过了《关于公
司第一期限制性股票激励计划首次授予限制性股票第三次解除限售条件成就的议案》、《关于调整公司第
一期限制性股票激励计划回购价格的议案》及《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制
性股票的议案》,因激励对象中有4名激励对象离职和1名激励对象考核成绩为C,故符合首次授予限制性
股票第三次解除限售条件激励对象为336名,解除限售的股票数量为4,949,348股;同时因公司2019年度权
益分派事项,公司根据规定将首次授予的限制性股票回购价格由13.849元/股调整为13.765元/股,预留限制
性股票的回购价格由22.484元/股调整为22.40元/股;且公司将按照规定对首次授予和预留授予限制性股票
的上述15名激励对象持有的已获授但尚未解除限售的148,855股限制性股票进行回购注销(其中首次授予股
份104,300股,预留部分股份44,555股)。公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见,公司监事会对
相关事项进行了核查,北京市中伦(上海)律师事务所就上述相关事宜出具了法律意见书。 
(二)筹划向不特定对象发行可转换公司债券事项 
2020年9月26日,公司发布《关于筹划向不特定对象发行可转换公司债券的提示性公告》,公司目前正
在筹划向不特定对象发行可转换公司债券事项,该事项目前仍处于筹划阶段,具体发行方案仍在商讨论证
中,后续情况存在不确定性。同时,本次筹划发行可转换公司债券事项尚需公司董事会、股东大会审议及
相关部门审批,能否通过审批以及最终取得批准的时间亦存在不确定性。 
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引 
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中际旭创关于公司第一期(2017年-2021
年)限制性股票激励计划预留限制性股
票第二次解除限售条件成就的公告 
2020年 08月 27日 巨潮资讯网(公告编号:2020-103) 
中际旭创关于公司第一期(2017年-2021
年)限制性股票激励计划预留限制性股
票第二次解除限售股份上市流通的提示
性公告 
2020年 09月 02日 巨潮资讯网(公告编号:2020-110) 
中际旭创关于公司第一期(2017年-2021
年)限制性股票激励计划首次授予限制
性股票第三次解除限售条件成就的公告 
2020年 09月 15日 巨潮资讯网(公告编号:2020-115) 
中际旭创关于回购注销部分激励对象已
获授但尚未解除限售的限制性股票的公
告 
2020年 09月 15日 巨潮资讯网(公告编号:2020-116) 
中际旭创关于调整公司第一期(2017年
-2021年)限制性股票激励计划回购价格
的公告 
2020年 09月 15日 巨潮资讯网(公告编号:2020-117) 
中际旭创关于公司第一期(2017年-2021
年)限制性股票激励计划首次授予限制
性股票第三次解除限售股份上市流通的
提示性公告 
2020年 09月 24日 巨潮资讯网(公告编号:2020-120) 
中际旭创关于筹划向不特定对象发行可
转换公司债券的提示性公告 
2020年 09月 26日 巨潮资讯网(公告编号:2020-123) 
股份回购的实施进展情况 
□ 适用 √ 不适用  
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况 
□ 适用 √ 不适用  
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项 
□ 适用 √ 不适用  
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。 
四、对 2020年度经营业绩的预计 
预测年初至下一报告期期末可能出现以下应披露业绩预告的情形:不适用 
五、报告期内现金分红政策的执行情况 
□ 适用 √ 不适用  
中际旭创股份有限公司 2020年第三季度报告全文 

六、违规对外担保情况 
□ 适用 √ 不适用  
公司报告期无违规对外担保情况。 
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 
□ 适用 √ 不适用  
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。 
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 
√ 适用 □ 不适用  
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象 
谈论的主要内容及提供的
资料 
2020年 05月 08日 
“全景?路演天下”
(http://rs.p5w.net) 
其他 其他 
参与公司 2019年度网上
业绩说明会的投资者 
采用网络问答与投资者就
2019年年度报告及经营管
理情况进行了沟通。 
2020年 09月 09日 
深圳国际会展中心
皇冠假日酒店会议
室 
其他 机构 
 国泰君安、大和证券、 摩
根大通、华泰证券 、景顺
长城、华创证券、鹏华基
金、华安基金、天风证券、
招商证券、工银瑞信、博
时基金、方正通信、华泰
柏瑞、东兴证券、永赢基
金、国盛证券、前海开源、
浙商证券、中科沃土基金、
安信基金、华西证券、中
海基金、南方基金、平安
基金、新时代证券、财通
基金 、太平洋证券、兴业
证券、海通证券、华金证
券 、前海联合基金 
会议主要向投资人介绍光
模块的市场前景、未来产
品的发展趋势以及国内外
数据中心、5G网络市场的
下一代光模块需求情况。 
2020年 09月 29日 
“全景?路演天下”
(http://rs.p5w.net) 
其他 其他 
参加 2020年度山东辖区
投资者网上集体接待日活
动的投资者 
采用网络问答的方式,就
投资者关注的经营、财务
和发展等方面主要问题进
行了答复。 
中际旭创股份有限公司 2020年第三季度报告全文 

第四节 财务报表 
一、财务报表 
1、合并资产负债表 
编制单位:中际旭创股份有限公司 
单位:元 
项目 2020年 9月 30日 2019年 12月 31日 
流动资产:   
  货币资金 1,363,245,342.29 1,236,190,921.54 
  结算备付金   
  拆出资金   
  交易性金融资产 393,000,000.00 630,000,000.00 
  衍生金融资产   
  应收票据   
  应收账款 1,714,911,275.84 1,132,542,173.30 
  应收款项融资 560,662,341.88 360,436,825.96 
  预付款项 31,116,868.57 65,124,627.68 
  应收保费   
  应收分保账款   
  应收分保合同准备金   
  其他应收款 23,690,447.70 9,729,403.89 
   其中:应收利息 750,720.55 2,953,563.25 
      应收股利   
  买入返售金融资产   
  存货 3,686,683,754.16 2,503,621,614.77 
  合同资产   
  持有待售资产   
  一年内到期的非流动资产 1,013,399.20 3,187,329.63 
  其他流动资产 80,483,010.13 50,502,423.75 
流动资产合计 7,854,806,439.77 5,991,335,320.52 
非流动资产:   
  发放贷款和垫款   
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  债权投资   
  其他债权投资   
  长期应收款 13,478,787.80 1,225,948.48 
  长期股权投资 193,072,978.74 221,072,978.74 
  其他权益工具投资   
  其他非流动金融资产 22,588,400.00  
  投资性房地产   
  固定资产 2,631,500,216.91 1,949,860,150.72 
  在建工程 122,181,646.49 150,601,175.06 
  生产性生物资产   
  油气资产   
  使用权资产   
  无形资产 365,469,608.93 311,001,823.44 
  开发支出 24,251,326.02 95,611,890.62 
  商誉 1,914,563,356.92 1,716,758,386.72 
  长期待摊费用 22,854,369.56 17,650,376.77 
  递延所得税资产 29,703,934.66 28,388,998.15 
  其他非流动资产 19,791,517.76 7,659,041.75 
非流动资产合计 5,359,456,143.79 4,499,830,770.45 
资产总计 13,214,262,583.56 10,491,166,090.97 
流动负债:   
  短期借款 989,971,600.00 652,286,400.00 
  向中央银行借款   
  拆入资金   
  交易性金融负债   
  衍生金融负债   
  应付票据 689,594,330.60 171,992,111.15 
  应付账款 1,349,626,598.16 1,259,473,943.07 
  预收款项  30,652,052.18 
  合同负债 74,391,839.76  
  卖出回购金融资产款   
  吸收存款及同业存放   
  代理买卖证券款   
  代理承销证券款   
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  应付职工薪酬 137,531,265.61 114,085,355.96 
  应交税费 12,409,750.93 11,612,110.00 
  其他应付款 446,724,653.86 305,115,545.07 
   其中:应付利息 3,040,348.38 644,044.39 
      应付股利   
  应付手续费及佣金   
  应付分保账款   
  持有待售负债   
  一年内到期的非流动负债 339,622,511.68 280,863,830.37 
  其他流动负债 32,742,690.59  
流动负债合计 4,072,615,241.19 2,826,081,347.80 
非流动负债:   
  保险合同准备金   
  长期借款 1,061,053,356.00 465,500,000.00 
  应付债券   
   其中:优先股   
      永续债   
  租赁负债   
  长期应付款 28,500,000.00 28,500,000.00 
  长期应付职工薪酬   
  预计负债 68,380,839.59 62,632,755.08 
  递延收益 164,324,046.61 109,300,707.40 
  递延所得税负债 132,037,145.31 72,934,803.58 
  其他非流动负债   
非流动负债合计 1,454,295,387.51 738,868,266.06 
负债合计 5,526,910,628.70 3,564,949,613.86 
所有者权益:   
  股本 713,165,136.00 713,165,136.00 
  其他权益工具   
   其中:优先股   
      永续债   
  资本公积 5,109,744,179.91 5,064,118,798.99 
  减:库存股 90,789,674.80 173,703,506.59 
  其他综合收益 -5,172,063.10 -110,901.71 
中际旭创股份有限公司 2020年第三季度报告全文 

  专项储备 2,191,715.32 2,235,031.66 
  盈余公积 26,917,352.33 26,917,352.33 
  一般风险准备   
  未分配利润 1,833,564,495.57 1,293,594,566.43 
归属于母公司所有者权益合计 7,589,621,141.23 6,926,216,477.11 
  少数股东权益 97,730,813.63  
所有者权益合计 7,687,351,954.86 6,926,216,477.11 
负债和所有者权益总计 13,214,262,583.56 10,491,166,090.97 
法定代表人:王伟修                    主管会计工作负责人:王晓丽                    会计机构负责人:袁丽明 
2、母公司资产负债表 
单位:元 
项目 2020年 9月 30日 2019年 12月 31日 
流动资产:   
  货币资金 60,292,334.02 197,352,485.60 
  交易性金融资产   
  衍生金融资产   
  应收票据   
  应收账款   
  应收款项融资   
  预付款项 1,044,315.00 1,029,376.71 
  其他应收款 3,804,702.81 98,144,396.38 
   其中:应收利息   
      应收股利  98,000,000.00 
  存货   
  合同资产   
  持有待售资产   
  一年内到期的非流动资产   
  其他流动资产 3,895,909.15 99,349,325.41 
流动资产合计 69,037,260.98 395,875,584.10 
非流动资产:   
  债权投资   
  其他债权投资   
  长期应收款 1,001,640.00 1,001,640.00 
中际旭创股份有限公司 2020年第三季度报告全文 

  长期股权投资 6,276,695,804.23 5,790,471,866.31 
  其他权益工具投资   
  其他非流动金融资产 19,000,000.00  
  投资性房地产   
  固定资产 4,100,884.05 5,276,422.11 
  在建工程  537,735.85 
  生产性生物资产   
  油气资产   
  使用权资产   
  无形资产 137,284.51  
  开发支出   
  商誉   
  长期待摊费用 1,926,509.29 2,707,129.32 
  递延所得税资产   
  其他非流动资产   
非流动资产合计 6,302,862,122.08 5,799,994,793.59 
资产总计 6,371,899,383.06 6,195,870,377.69 
流动负债:   
  短期借款   
  交易性金融负债   
  衍生金融负债   
  应付票据   
  应付账款   
  预收款项   
  合同负债   
  应付职工薪酬 2,171,640.82 3,532,489.73 
  应交税费 560,621.49 476,966.43 
  其他应付款 454,596,222.22 280,444,775.86 
   其中:应付利息 4,360,875.00 628,333.33 
      应付股利   
  持有待售负债   
  一年内到期的非流动负债 88,500,000.00  
  其他流动负债   
流动负债合计 545,828,484.53 284,454,232.02 
中际旭创股份有限公司 2020年第三季度报告全文 

非流动负债:   
  长期借款 147,500,000.00 265,500,000.00 
  应付债券   
   其中:优先股   
      永续债   
  租赁负债   
  长期应付款   
  长期应付职工薪酬   
  预计负债   
  递延收益   
  递延所得税负债   
  其他非流动负债   
非流动负债合计 147,500,000.00 265,500,000.00 
负债合计 693,328,484.53 549,954,232.02 
所有者权益:   
  股本 713,165,136.00 713,165,136.00 
  其他权益工具   
   其中:优先股   
      永续债   
  资本公积 5,057,678,113.92 5,018,262,793.53 
  减:库存股 90,789,674.80 173,703,506.59 
  其他综合收益   
  专项储备   
  盈余公积 26,917,352.33 26,917,352.33 
  未分配利润 -28,400,028.92 61,274,370.40 
所有者权益合计 5,678,570,898.53 5,645,916,145.67 
负债和所有者权益总计 6,371,899,383.06 6,195,870,377.69 
3、合并本报告期利润表 
单位:元 
项目 本期发生额 上期发生额 
一、营业总收入 1,960,109,625.20 1,248,711,109.77 
  其中:营业收入 1,960,109,625.20 1,248,711,109.77 
     利息收入   
中际旭创股份有限公司 2020年第三季度报告全文 

     已赚保费   
     手续费及佣金收入   
二、营业总成本 1,747,396,418.31 1,053,520,955.20 
  其中:营业成本 1,482,654,449.72 898,305,434.63 
     利息支出   
     手续费及佣金支出   
     退保金   
     赔付支出净额   
     提取保险责任准备金净额   
     保单红利支出   
     分保费用   
     税金及附加 5,070,736.83 4,786,150.67 
     销售费用 43,276,411.97 13,066,561.46 
     管理费用 97,284,162.59 64,815,741.05 
     研发费用 116,571,988.43 81,079,601.74 
     财务费用 2,538,668.78 -8,532,534.35 
      其中:利息费用 13,321,954.13 13,151,790.95 
         利息收入 2,155,840.48 5,186,757.49 
  加:其他收益 55,335,274.72 25,715,796.24 
    投资收益(损失以“-”号填列) 3,766,313.70 3,272,180.98 
    其中:对联营企业和合营企业
的投资收益 
 871,044.01 
      以摊余成本计量的金融资
产终止确认收益 
 2,401,136.97 
    汇兑收益(损失以“-”号填列)   
    净敞口套期收益(损失以“-”
号填列) 
  
    公允价值变动收益(损失以
“-”号填列) 
  
    信用减值损失(损失以“-”号填
列) 
1,041,541.06  
    资产减值损失(损失以“-”号填
列) 
-4,061,654.92 -67,451,296.11 
    资产处置收益(损失以“-”号填
列) 
64,488.70 10,106.15 
三、营业利润(亏损以“-”号填列) 268,859,170.15 156,736,941.83 
中际旭创股份有限公司 2020年第三季度报告全文 

  加:营业外收入 3,436.30 250,571.12 
  减:营业外支出 34,305.75 21,828.87 
四、利润总额(亏损总额以“-”号填列) 268,828,300.70 156,965,684.08 
  减:所得税费用 30,688,738.30 6,395,205.68 
五、净利润(净亏损以“-”号填列) 238,139,562.40 150,570,478.40 
 (一)按经营持续性分类   
  1.持续经营净利润(净亏损以“-”
号填列) 
  
  2.终止经营净利润(净亏损以“-”
号填列) 
  
 (二)按所有权归属分类   
  1.归属于母公司所有者的净利润 234,735,581.68 150,570,478.40 
  2.少数股东损益 3,403,980.72 0.00 
六、其他综合收益的税后净额 -7,598,810.79 1,177,534.58 
 归属母公司所有者的其他综合收益的
税后净额 
-7,598,810.79 1,177,534.58 
  (一)不能重分类进损益的其他综
合收益 
  
     1.重新计量设定受益计划变
动额 
  
     2.权益法下不能转损益的其
他综合收益 
  
     3.其他权益工具投资公允价
值变动 
  
     4.企业自身信用风险公允价
值变动 
  
     5.其他   
  (二)将重分类进损益的其他综合
收益 
-7,598,810.79 1,177,534.58 
     1.权益法下可转损益的其他
综合收益 
  
     2.其他债权投资公允价值变
动 
  
     3.金融资产重分类计入其他
综合收益的金额 
  
     4.其他债权投资信用减值准
备 
  
中际旭创股份有限公司 2020年第三季度报告全文 

     5.现金流量套期储备   
     6.外币财务报表折算差额 -7,598,810.79 1,177,534.58 
     7.其他   
 归属于少数股东的其他综合收益的税
后净额 
  
七、综合收益总额 230,540,751.61 151,748,012.98 
  归属于母公司所有者的综合收益总
额 
230,540,751.61 151,748,012.98 
  归属于少数股东的综合收益总额   
八、每股收益:   
  (一)基本每股收益 0.33 0.22 
  (二)稀释每股收益 0.33 0.22 
本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:元,上期被合并方实现的净利润为:元。 
法定代表人:王伟修                    主管会计工作负责人:王晓丽                    会计机构负责人:袁丽明 
4、母公司本报告期利润表 
单位:元 
项目 本期发生额 上期发生额 
一、营业收入 1,160,366.97 1,200,000.00 
  减:营业成本 1,091,701.98 1,068,540.21 
    税金及附加 404,491.72 2,282,865.47 
    销售费用   
    管理费用 6,645,041.37 5,732,750.92 
    研发费用   
    财务费用 3,794,580.81 1,988,617.88 
     其中:利息费用 4,059,033.40 3,029,947.52 
        利息收入 269,655.28 1,164,633.48 
  加:其他收益 50,000.00 3,215.84 
    投资收益(损失以“-”号填
列) 
 1,002,869.35 
    其中:对联营企业和合营企
业的投资收益 
 871,044.01 
      以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益 
 131,825.34 
    净敞口套期收益(损失以“-”   
中际旭创股份有限公司 2020年第三季度报告全文 

号填列) 
    公允价值变动收益(损失以
“-”号填列) 
  
    信用减值损失(损失以“-”号
填列) 
  
    资产减值损失(损失以“-”号
填列) 
  
    资产处置收益(损失以“-”号
填列) 
  
二、营业利润(亏损以“-”号填列) -10,725,448.91 -8,866,689.29 
  加:营业外收入  6,725.69 
  减:营业外支出   
三、利润总额(亏损总额以“-”号填列) -10,725,448.91 -8,859,963.60 
  减:所得税费用   
四、净利润(净亏损以“-”号填列) -10,725,448.91 -8,859,963.60 
  (一)持续经营净利润(净亏损
以“-”号填列) 
  
  (二)终止经营净利润(净亏损
以“-”号填列) 
  
五、其他综合收益的税后净额   
  (一)不能重分类进损益的其他
综合收益 
  
     1.重新计量设定受益计划
变动额 
  
     2.权益法下不能转损益的
其他综合收益 
  
     3.其他权益工具投资公允
价值变动 
  
     4.企业自身信用风险公允
价值变动 
  
     5.其他   
  (二)将重分类进损益的其他综
合收益 
  
     1.权益法下可转损益的其
他综合收益 
  
     2.其他债权投资公允价值
变动 
  
中际旭创股份有限公司 2020年第三季度报告全文 

     3.金融资产重分类计入其
他综合收益的金额 
  
     4.其他债权投资信用减值
准备 
  
     5.现金流量套期储备   
     6.外币财务报表折算差额   
     7.其他   
六、综合收益总额 -10,725,448.91 -8,859,963.60 
七、每股收益:   
  (一)基本每股收益   
  (二)稀释每股收益   
5、合并年初到报告期末利润表 
单位:元 
项目 本期发生额 上期发生额 
一、营业总收入 5,204,785,596.23 3,283,913,790.73 
  其中:营业收入 5,204,785,596.23 3,283,913,790.73 
     利息收入   
     已赚保费   
     手续费及佣金收入   
二、营业总成本 4,569,499,525.54 2,814,296,962.88 
  其中:营业成本 3,906,518,676.32 2,354,561,586.85 
     利息支出   
     手续费及佣金支出   
     退保金   
     赔付支出净额   
     提取保险责任准备金净额   
     保单红利支出   
     分保费用   
     税金及附加 11,933,551.57 12,939,478.49 
     销售费用 73,856,602.86 37,572,741.12 
     管理费用 251,187,440.32 183,673,011.52 
     研发费用 292,243,980.98 224,491,113.57 
     财务费用 33,759,273.48 1,059,031.33 
中际旭创股份有限公司 2020年第三季度报告全文 

      其中:利息费用 50,039,280.71 37,343,247.17 
         利息收入 7,152,423.28 16,030,829.56 
  加:其他收益 84,443,447.82 29,812,323.23 
    投资收益(损失以“-”号填列) 12,952,180.11 7,863,637.79 
    其中:对联营企业和合营企业
的投资收益 
 3,001,596.71 
      以摊余成本计量的金融资
产终止确认收益 
 4,862,041.08 
    汇兑收益(损失以“-”号填列)   
    净敞口套期收益(损失以“-”
号填列) 
  
    公允价值变动收益(损失以
“-”号填列) 
  
    信用减值损失(损失以“-”号填
列) 
-13,343.89  
    资产减值损失(损失以“-”号填
列) 
-33,278,724.35 -118,502,200.30 
    资产处置收益(损失以“-”号填
列) 
58,257.75 -5,879.54 
三、营业利润(亏损以“-”号填列) 699,447,888.13 388,784,709.03 
  加:营业外收入 739,501.18 401,657.15 
  减:营业外支出 2,370,526.17 40,310.77 
四、利润总额(亏损总额以“-”号填列) 697,816,863.14 389,146,055.41 
  减:所得税费用 93,530,155.80 31,261,519.65 
五、净利润(净亏损以“-”号填列) 604,286,707.34 357,884,535.76 
 (一)按经营持续性分类   
  1.持续经营净利润(净亏损以“-”
号填列) 
  
  2.终止经营净利润(净亏损以“-”
号填列) 
  
 (二)按所有权归属分类   
  1.归属于母公司所有者的净利润 599,875,797.65 357,884,535.76 
  2.少数股东损益 4,410,909.69  
六、其他综合收益的税后净额 -5,061,161.39 1,112,106.81 
 归属母公司所有者的其他综合收益的
税后净额 
-5,061,161.39 1,112,106.81 
中际旭创股份有限公司 2020年第三季度报告全文 

  (一)不能重分类进损益的其他综
合收益 
  
     1.重新计量设定受益计划变
动额 
  
     2.权益法下不能转损益的其
他综合收益 
  
     3.其他权益工具投资公允价
值变动 
  
     4.企业自身信用风险公允价
值变动 
  
     5.其他   
  (二)将重分类进损益的其他综合
收益 
-5,061,161.39 1,112,106.81 
     1.权益法下可转损益的其他
综合收益 
  
     2.其他债权投资公允价值变
动 
  
     3.金融资产重分类计入其他
综合收益的金额 
  
     4.其他债权投资信用减值准
备 
  
     5.现金流量套期储备   
     6.外币财务报表折算差额 -5,061,161.39 1,112,106.81 
     7.其他   
 归属于少数股东的其他综合收益的税
后净额 
  
七、综合收益总额 599,225,545.95 358,996,642.57 
  归属于母公司所有者的综合收益总
额 
599,225,545.95 358,996,642.57 
  归属于少数股东的综合收益总额   
八、每股收益:   
  (一)基本每股收益 0.84 0.50 
  (二)稀释每股收益 0.84 0.50 
本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:元,上期被合并方实现的净利润为:元。 
法定代表人:王伟修                    主管会计工作负责人:王晓丽                    会计机构负责人:袁丽明 
中际旭创股份有限公司 2020年第三季度报告全文 

6、母公司年初至报告期末利润表 
单位:元 
项目 本期发生额 上期发生额 
一、营业收入 3,440,366.97 3,600,000.00 
  减:营业成本 3,239,678.90 3,194,640.00 
    税金及附加 1,229,881.66 3,316,116.37 
    销售费用   
    管理费用 19,046,860.44 18,403,717.36 
    研发费用   
    财务费用 10,249,014.60 -976,516.24 
     其中:利息费用 12,251,896.03 3,029,947.52 
        利息收入 2,019,201.16 4,223,984.37 
  加:其他收益 55,442.24 543,215.84 
    投资收益(损失以“-”号填
列) 
 8,028,549.87 
    其中:对联营企业和合营企
业的投资收益 
 3,001,596.71 
      以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益 
 5,026,953.16 
    净敞口套期收益(损失以“-”
号填列) 
  
    公允价值变动收益(损失以
“-”号填列) 
  
    信用减值损失(损失以“-”号
填列) 
  
    资产减值损失(损失以“-”号
填列) 
  
    资产处置收益(损失以“-”号
填列) 
  
二、营业利润(亏损以“-”号填列) -30,269,626.39 -11,766,191.78 
  加:营业外收入 521,223.08 13,655.05 
  减:营业外支出 20,127.50 13,000.00 
三、利润总额(亏损总额以“-”号填列) -29,768,530.81 -11,765,536.73 
  减:所得税费用   
四、净利润(净亏损以“-”号填列) -29,768,530.81 -11,765,536.73 
  (一)持续经营净利润(净亏损   
中际旭创股份有限公司 2020年第三季度报告全文 

以“-”号填列) 
  (二)终止经营净利润(净亏损
以“-”号填列) 
  
五、其他综合收益的税后净额   
  (一)不能重分类进损益的其他
综合收益 
  
     1.重新计量设定受益计划
变动额 
  
     2.权益法下不能转损益的
其他综合收益 
  
     3.其他权益工具投资公允
价值变动 
  
     4.企业自身信用风险公允
价值变动 
  
     5.其他   
  (二)将重分类进损益的其他综
合收益 
  
     1.权益法下可转损益的其
他综合收益 
  
     2.其他债权投资公允价值
变动 
  
     3.金融资产重分类计入其
他综合收益的金额 
  
     4.其他债权投资信用减值
准备 
  
     5.现金流量套期储备   
     6.外币财务报表折算差额   
     7.其他   
六、综合收益总额 -29,768,530.81 -11,765,536.73 
七、每股收益:   
  (一)基本每股收益   
  (二)稀释每股收益   
7、合并年初到报告期末现金流量表 
单位:元 
项目 本期发生额 上期发生额 
一、经营活动产生的现金流量:   
中际旭创股份有限公司 2020年第三季度报告全文 

  销售商品、提供劳务收到的现金 5,563,830,578.55 3,090,707,271.92 
  客户存款和同业存放款项净增加
额 
  
  向中央银行借款净增加额   
  向其他金融机构拆入资金净增加
额 
  
  收到原保险合同保费取得的现金   
  收到再保业务现金净额   
  保户储金及投资款净增加额   
  收取利息、手续费及佣金的现金   
  拆入资金净增加额   
  回购业务资金净增加额   
  代理买卖证券收到的现金净额   
  收到的税费返还 477,844,139.61 313,148,285.70 
  收到其他与经营活动有关的现金 165,639,736.72 163,077,056.79 
经营活动现金流入小计 6,207,314,454.88 3,566,932,614.41 
  购买商品、接受劳务支付的现金 5,553,486,108.94 2,529,986,041.51 
  客户贷款及垫款净增加额   
  存放中央银行和同业款项净增加
额 
  
  支付原保险合同赔付款项的现金   
  拆出资金净增加额   
  支付利息、手续费及佣金的现金   
  支付保单红利的现金   
  支付给职工以及为职工支付的现
金 
515,016,744.84 421,429,439.34 
  支付的各项税费 96,382,484.78 268,552,569.40 
  支付其他与经营活动有关的现金 178,780,244.16 100,709,458.92 
经营活动现金流出小计 6,343,665,582.72 3,320,677,509.17 
经营活动产生的现金流量净额 -136,351,127.84 246,255,105.24 
二、投资活动产生的现金流量:   
  收回投资收到的现金 3,595,400,000.00 1,041,000,000.00 
  取得投资收益收到的现金 12,440,940.63 3,062,953.41 
  处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额 
92,661.36 16,810.20 
中际旭创股份有限公司 2020年第三季度报告全文 

  处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额 
  
  收到其他与投资活动有关的现金  10,100,000.00 
投资活动现金流入小计 3,607,933,601.99 1,054,179,763.61 
  购建固定资产、无形资产和其他
长期资产支付的现金 
693,264,382.16 370,623,576.68 
  投资支付的现金 3,402,343,086.65 1,798,700,000.00 
  质押贷款净增加额   
  取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额 
110,771,946.42  
  支付其他与投资活动有关的现金  511,758,042.85 
投资活动现金流出小计 4,206,379,415.23 2,681,081,619.53 
投资活动产生的现金流量净额 -598,445,813.24 -1,626,901,855.92 
三、筹资活动产生的现金流量:   
  吸收投资收到的现金  1,522,584,630.84 
  其中:子公司吸收少数股东投资
收到的现金 
  
  取得借款收到的现金 2,185,718,480.00 1,303,276,500.00 
  收到其他与筹资活动有关的现金  1,324,378.04 
筹资活动现金流入小计 2,185,718,480.00 2,827,185,508.88 
  偿还债务支付的现金 1,212,630,123.19 1,176,622,700.00 
  分配股利、利润或偿付利息支付
的现金 
105,843,632.10 115,119,776.23 
  其中:子公司支付给少数股东的
股利、利润 
  
  支付其他与筹资活动有关的现金 9,566,713.52 7,162,159.20 
筹资活动现金流出小计 1,328,040,468.81 1,298,904,635.43 
筹资活动产生的现金流量净额 857,678,011.19 1,528,280,873.45 
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响 
-17,436,137.29 8,432,962.24 
五、现金及现金等价物净增加额 105,444,932.82 156,067,085.01 
  加:期初现金及现金等价物余额 1,236,190,921.54 1,041,180,052.12 
六、期末现金及现金等价物余额 1,341,635,854.36 1,197,247,137.13 
中际旭创股份有限公司 2020年第三季度报告全文 

8、母公司年初到报告期末现金流量表 
单位:元 
项目 本期发生额 上期发生额 
一、经营活动产生的现金流量:   
  销售商品、提供劳务收到的现金  2,378,492.48 
  收到的税费返还   
  收到其他与经营活动有关的现金 6,142,234.70 10,299,722.61 
经营活动现金流入小计 6,142,234.70 12,678,215.09 
  购买商品、接受劳务支付的现金  1,712,810.80 
  支付给职工以及为职工支付的现
金 
8,937,846.69 8,483,909.42 
  支付的各项税费 1,229,719.65 2,514,387.99 
  支付其他与经营活动有关的现金 19,585,728.01 17,258,622.04 
经营活动现金流出小计 29,753,294.35 29,969,730.25 
经营活动产生的现金流量净额 -23,611,059.65 -17,291,515.16 
二、投资活动产生的现金流量:   
  收回投资收到的现金 128,000,000.00 300,000,000.00 
  取得投资收益收到的现金 98,000,000.00 94,621,369.86 
  处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额 
  
  处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额 
  
  收到其他与投资活动有关的现金  212,670,583.33 
投资活动现金流入小计 226,000,000.00 607,291,953.19 
  购建固定资产、无形资产和其他
长期资产支付的现金 
442,619.83 1,977,224.60 
  投资支付的现金 266,381,892.59 1,822,584,630.84 
  取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额 
  
  支付其他与投资活动有关的现金  340,992,218.20 
投资活动现金流出小计 266,824,512.42 2,165,554,073.64 
投资活动产生的现金流量净额 -40,824,512.42 -1,558,262,120.45 
三、筹资活动产生的现金流量:   
  吸收投资收到的现金  1,522,584,630.84 
  取得借款收到的现金 50,000,000.00 295,000,000.00 
中际旭创股份有限公司 2020年第三季度报告全文 

  收到其他与筹资活动有关的现金  1,324,378.04 
筹资活动现金流入小计 50,000,000.00 1,818,909,008.88 
  偿还债务支付的现金 59,500,000.00  
  分配股利、利润或偿付利息支付
的现金 
63,124,579.51 65,739,508.05 
  支付其他与筹资活动有关的现金  1,324,378.04 
筹资活动现金流出小计 122,624,579.51 67,063,886.09 
筹资活动产生的现金流量净额 -72,624,579.51 1,751,845,122.79 
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响 
  
五、现金及现金等价物净增加额 -137,060,151.58 176,291,487.18 
  加:期初现金及现金等价物余额 197,352,485.60 144,045,022.78 
六、期末现金及现金等价物余额 60,292,334.02 320,336,509.96 
二、财务报表调整情况说明 
1、2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项目情况 
√ 适用 □ 不适用  
是否需要调整年初资产负债表科目 
√ 是 □ 否  
合并资产负债表 
单位:元 
项目 2019年 12月 31日 2020年 01月 01日 调整数 
流动资产:    
  货币资金 1,236,190,921.54 1,236,190,921.54  
  结算备付金    
  拆出资金    
  交易性金融资产 630,000,000.00 630,000,000.00  
  衍生金融资产    
  应收票据    
  应收账款 1,132,542,173.30 1,132,542,173.30  
  应收款项融资 360,436,825.96 360,436,825.96  
  预付款项 65,124,627.68 65,124,627.68  
  应收保费    
  应收分保账款    
中际旭创股份有限公司 2020年第三季度报告全文 

  应收分保合同准备金    
  其他应收款 9,729,403.89 9,729,403.89  
   其中:应收利息 2,953,563.25 2,953,563.25  
      应收股利    
  买入返售金融资产    
  存货 2,503,621,614.77 2,503,621,614.77  
  合同资产    
  持有待售资产    
  一年内到期的非流动资
产 
3,187,329.63 3,187,329.63  
  其他流动资产 50,502,423.75 50,502,423.75  
流动资产合计 5,991,335,320.52 5,991,335,320.52  
非流动资产:    
  发放贷款和垫款    
  债权投资    
  其他债权投资    
  长期应收款 1,225,948.48 1,225,948.48  
  长期股权投资 221,072,978.74 221,072,978.74  
  其他权益工具投资    
  其他非流动金融资产    
  投资性房地产    
  固定资产 1,949,860,150.72 1,949,860,150.72  
  在建工程 150,601,175.06 150,601,175.06  
  生产性生物资产    
  油气资产    
  使用权资产    
  无形资产 311,001,823.44 311,001,823.44  
  开发支出 95,611,890.62 95,611,890.62  
  商誉 1,716,758,386.72 1,716,758,386.72  
  长期待摊费用 17,650,376.77 17,650,376.77  
  递延所得税资产 28,388,998.15 28,388,998.15  
  其他非流动资产 7,659,041.75 7,659,041.75  
非流动资产合计 4,499,830,770.45 4,499,830,770.45  
资产总计 10,491,166,090.97 10,491,166,090.97  
中际旭创股份有限公司 2020年第三季度报告全文 

流动负债:    
  短期借款 652,286,400.00 652,286,400.00  
  向中央银行借款    
  拆入资金    
  交易性金融负债    
  衍生金融负债    
  应付票据 171,992,111.15 171,992,111.15  
  应付账款 1,259,473,943.07 1,259,473,943.07  
  预收款项 30,652,052.18  -30,652,052.18 
  合同负债  30,652,052.18 30,652,052.18 
  卖出回购金融资产款    
  吸收存款及同业存放    
  代理买卖证券款    
  代理承销证券款    
  应付职工薪酬 114,085,355.96 114,085,355.96  
  应交税费 11,612,110.00 11,612,110.00  
  其他应付款 305,115,545.07 305,115,545.07  
   其中:应付利息 644,044.39 644,044.39  
      应付股利    
  应付手续费及佣金    
  应付分保账款    
  持有待售负债    
  一年内到期的非流动负
债 
280,863,830.37 280,863,830.37  
  其他流动负债    
流动负债合计 2,826,081,347.80 2,826,081,347.80  
非流动负债:    
  保险合同准备金    
  长期借款 465,500,000.00 465,500,000.00  
  应付债券    
   其中:优先股    
      永续债    
  租赁负债    
  长期应付款 28,500,000.00 28,500,000.00  
中际旭创股份有限公司 2020年第三季度报告全文 

  长期应付职工薪酬    
  预计负债 62,632,755.08 62,632,755.08  
  递延收益 109,300,707.40 109,300,707.40  
  递延所得税负债 72,934,803.58 72,934,803.58  
  其他非流动负债    
非流动负债合计 738,868,266.06 738,868,266.06  
负债合计 3,564,949,613.86 3,564,949,613.86  
所有者权益:    
  股本 713,165,136.00 713,165,136.00  
  其他权益工具    
   其中:优先股    
      永续债    
  资本公积 5,064,118,798.99 5,064,118,798.99  
  减:库存股 173,703,506.59 173,703,506.59  
  其他综合收益 -110,901.71 -110,901.71  
  专项储备 2,235,031.66 2,235,031.66  
  盈余公积 26,917,352.33 26,917,352.33  
  一般风险准备    
  未分配利润 1,293,594,566.43 1,293,594,566.43  
归属于母公司所有者权益合
计 
6,926,216,477.11 6,926,216,477.11  
  少数股东权益    
所有者权益合计 6,926,216,477.11 6,926,216,477.11  
负债和所有者权益总计 10,491,166,090.97 10,491,166,090.97  
调整情况说明 
母公司资产负债表 
单位:元 
项目 2019年 12月 31日 2020年 01月 01日 调整数 
流动资产:    
  货币资金 197,352,485.60 197,352,485.60  
  交易性金融资产    
  衍生金融资产    
  应收票据    
  应收账款    
  应收款项融资    
中际旭创股份有限公司 2020年第三季度报告全文 

  预付款项 1,029,376.71 1,029,376.71  
  其他应收款 98,144,396.38 98,144,396.38  
   其中:应收利息    
      应收股利 98,000,000.00 98,000,000.00  
  存货    
  合同资产    
  持有待售资产    
  一年内到期的非流动资
产 
   
  其他流动资产 99,349,325.41 99,349,325.41  
流动资产合计 395,875,584.10 395,875,584.10  
非流动资产:    
  债权投资    
  其他债权投资    
  长期应收款 1,001,640.00 1,001,640.00  
  长期股权投资 5,790,471,866.31 5,790,471,866.31  
  其他权益工具投资    
  其他非流动金融资产    
  投资性房地产    
  固定资产 5,276,422.11 5,276,422.11  
  在建工程 537,735.85 537,735.85  
  生产性生物资产    
  油气资产    
  使用权资产    
  无形资产    
  开发支出    
  商誉    
  长期待摊费用 2,707,129.32 2,707,129.32  
  递延所得税资产    
  其他非流动资产    
非流动资产合计 5,799,994,793.59 5,799,994,793.59  
资产总计 6,195,870,377.69 6,195,870,377.69  
流动负债:    
  短期借款    
中际旭创股份有限公司 2020年第三季度报告全文 

  交易性金融负债    
  衍生金融负债    
  应付票据    
  应付账款    
  预收款项    
  合同负债    
  应付职工薪酬 3,532,489.73 3,532,489.73  
  应交税费 476,966.43 476,966.43  
  其他应付款 280,444,775.86 280,444,775.86  
   其中:应付利息 628,333.33 628,333.33  
      应付股利    
  持有待售负债    
  一年内到期的非流动负
债 
   
  其他流动负债    
流动负债合计 284,454,232.02 284,454,232.02  
非流动负债:    
  长期借款 265,500,000.00 265,500,000.00  
  应付债券    
   其中:优先股    
      永续债    
  租赁负债    
  长期应付款    
  长期应付职工薪酬    
  预计负债    
  递延收益    
  递延所得税负债    
  其他非流动负债    
非流动负债合计 265,500,000.00 265,500,000.00  
负债合计 549,954,232.02 549,954,232.02  
所有者权益:    
  股本 713,165,136.00 713,165,136.00  
  其他权益工具    
   其中:优先股    
中际旭创股份有限公司 2020年第三季度报告全文 

      永续债    
  资本公积 5,018,262,793.53 5,018,262,793.53  
  减:库存股 173,703,506.59 173,703,506.59  
  其他综合收益    
  专项储备    
  盈余公积 26,917,352.33 26,917,352.33  
  未分配利润 61,274,370.40 61,274,370.40  
所有者权益合计 5,645,916,145.67 5,645,916,145.67  
负债和所有者权益总计 6,195,870,377.69 6,195,870,377.69  
调整情况说明 
2、2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据说明 
□ 适用 √ 不适用  
三、审计报告 
第三季度报告是否经过审计 
□ 是 √ 否  
公司第三季度报告未经审计。 
 
 
 
 
 
 
 
 
中际旭创股份有限公司 
法定代表人:王伟修 
                                       2020年10月29日