道恩股份:2021年第一季度报告正文查看PDF公告

股票简称:道恩股份 股票代码:002838

山东道恩高分子材料股份有限公司                                                      2021年第一季度报告正文 

证券代码:002838                  证券简称:道恩股份                 公告编号:2021-049 
债券代码:128117                  债券简称:道恩转债 
 
山东道恩高分子材料股份有限公司 
2021年第一季度报告正文 
 
 
 
 
2021年 04月 
 
山东道恩高分子材料股份有限公司                                                      2021年第一季度报告正文 

第一节 重要提示 
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和
连带的法律责任。 
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 
公司负责人于晓宁、主管会计工作负责人谭健明及会计机构负责人(会计主
管人员)高鹏程声明:保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 
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第二节 公司基本情况 
一、主要会计数据和财务指标 
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 
□ 是 √ 否  
 本报告期 上年同期 
本报告期比上年同期 
增减 
营业收入(元) 1,004,242,672.74 619,165,910.82 62.19% 
归属于上市公司股东的净利润(元) 70,150,789.08 69,398,863.53 1.08% 
归属于上市公司股东的扣除非经常性
损益的净利润(元) 
64,824,175.02 68,860,280.66 -5.86% 
经营活动产生的现金流量净额(元) -132,239,390.76 75,878,424.55 -274.28% 
基本每股收益(元/股) 0.17 0.17 0.00% 
稀释每股收益(元/股) 0.17 0.17 0.00% 
加权平均净资产收益率 3.58% 6.20% -2.62% 
 本报告期末 上年度末 
本报告期末比上年度末
增减 
总资产(元) 3,044,335,882.77 2,971,359,029.06 2.46% 
归属于上市公司股东的净资产(元) 1,995,442,003.44 1,923,490,750.16 3.74% 
非经常性损益项目和金额 
√ 适用 □ 不适用  
单位:元 
项目 年初至报告期期末金额 说明 
非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲销部
分) 
-51,491.22  
计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家
统一标准定额或定量享受的政府补助除外) 
4,426,017.56  
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委托他人投资或管理资产的损益 2,974,846.09  
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交
易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融
负债产生的公允价值变动损益,以及处置交易性金融资产、
衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权
投资取得的投资收益 
-1,369,632.06  
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 279,666.76  
其他符合非经常性损益定义的损益项目 90,156.61  
减:所得税影响额 962,232.81  
  少数股东权益影响额(税后) 60,716.87  
合计 5,326,614.06 -- 
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损
益项目,以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性
损益项目界定为经常性损益的项目,应说明原因 
□ 适用 √ 不适用  
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》定义、列
举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10名股东持股情况表 
单位:股 
报告期末普通股股东总数 49,486 
报告期末表决权恢复的优先股股
东总数(如有) 

前 10名股东持股情况 
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 
持有有限售条
件的股份数量 
质押或冻结情况 
股份状态 数量 
道恩集团有限
公司 
境内非国有法
人 
47.94% 195,609,210 0 质押 102,000,000 
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韩丽梅 境内自然人 18.14% 73,997,452 55,498,089 质押 54,190,000 
#上海阿杏投
资管理有限公
司-蒹葭私募
投资基金 
其他 1.00% 4,070,000 0   
蒿文朋 境内自然人 0.29% 1,203,187 1,203,187   
田洪池 境内自然人 0.29% 1,181,968 1,181,968   
沈向红 境内自然人 0.25% 1,019,300 0   
彭进军 境内自然人 0.24% 996,300 0   
香港中央结算
有限公司 
境外法人 0.23% 929,108 0   
南京惠冠资产
管理有限公司
-南京惠冠榕
泉价值 1期私
募证券投资基
金 
其他 0.20% 829,900 0   
高玉珍 境内自然人 0.19% 783,500 0   
前 10名无限售条件股东持股情况 
股东名称 持有无限售条件股份数量 
股份种类 
股份种类 数量 
道恩集团有限公司 195,609,210 人民币普通股 195,609,210 
韩丽梅 18,499,363 人民币普通股 18,499,363 
#上海阿杏投资管理有限公司-
蒹葭私募投资基金 
4,070,000 人民币普通股 4,070,000 
沈向红 1,019,300 人民币普通股 1,019,300 
彭进军 996,300 人民币普通股 996,300 
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香港中央结算有限公司 929,108 人民币普通股 929,108 
南京惠冠资产管理有限公司-
南京惠冠榕泉价值 1期私募证券
投资基金 
829,900 人民币普通股 829,900 
高玉珍 783,500 人民币普通股 783,500 
阮水龙 550,000 人民币普通股 550,000 
肖启明 501,300 人民币普通股 501,300 
上述股东关联关系或一致行动
的说明 
股东道恩集团有限公司与韩丽梅为一致行动人。 
前 10名股东参与融资融券业务
情况说明(如有) 
报告期末,公司股东上海阿杏投资管理有限公司-蒹葭私募投资基金共持有公司股份
4,070,000股,其中普通证券账户持有数量 0股,信用证券账户持有数量 4,070,000股。 
公司前 10名普通股股东、前 10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 
□ 是 √ 否  
公司前 10名普通股股东、前 10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 
2、公司优先股股东总数及前 10名优先股股东持股情况表 
□ 适用 √ 不适用  
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第三节 重要事项 
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 
√ 适用 □ 不适用  
资产负债表项目 
期末余额 
(元) 
期初余额 
(元) 
变动比率 变动原因 
预付款项  97,916,254.10   72,831,192.88  34.44% 本期预付材料款较多所致 
其他应收款  17,314,152.51   11,926,382.95  45.18% 
业务规模增大,保证金、备用金增
加所致 
其他流动资产  23,452,363.98   173,051,503.08  -86.45% 
以摊余成本计量的理财产品到期收
回所致 
其他非流动资产  43,090,632.77   9,619,633.73  347.94% 支付投资项目进度款所致 
短期借款  153,135,695.83   49,535,062.50  209.15% 本期贷款增加所致 
其他应付款  55,559,639.18   129,253,996.88  -57.02% 
子公司支付原股东股利及合同负债
用户退款所致 
一年内到期的非流动
负债 
 1,673,839.64   915,033.24  82.93% 
本期未支付租金调整到一年内到期
的非流动负债所致 
利润表项目 
本期发生额 
(元) 
上年同期发生额 
(元) 
变动比率 变动原因 
营业收入  1,004,242,672.74   619,165,910.82  62.19% 业务规模增加所致 
营业成本  857,115,747.63   479,387,818.37  78.79% 业务规模增加所致 
税金及附加  3,092,858.80   1,296,472.12  138.56% 业务规模增加所致 
销售费用  6,478,454.78   19,945,534.66  -67.52% 
转让商品而承担的运输费用,从“销
售费用”项目变更为“营业成本”
所致 
研发费用  30,863,591.01   13,423,341.41  129.92% 本期研发费用增加所致 
财务费用  7,296,900.49   5,489,149.74  32.93% 本期增加可转债利息摊销所致 
投资收益  6,229,017.45   1,968,328.68  216.46% 合营企业本期利润增加所致 
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公允价值变动收益  -1,369,541.32   -4,888,750.00  -71.99% 期货产品公允价值变动较大所致 
现金流量表项目 
本期发生额 
(元) 
上年同期发生额 
(元) 
变动比率 变动原因 
收到的税费返还  3,797,575.35   575,718.05  559.62% 
本期出口产品比去年同期增加较多
以及购买原材料较多所致 
收到其他与经营活动
有关的现金 
 13,174,865.76   27,413,672.76  -51.94% 本期收到的政府补助较少所致 
购买商品、接受劳务
支付的现金 
 701,855,905.26   381,927,218.19  83.77% 本期采购原料较多所致 
支付其他与经营活动
有关的现金 
 58,375,897.21   33,270,976.18  75.46% 合同负债退款较多所致 
收到其他与投资活动
有关的现金 
 334,685,045.11   46,208,232.52  624.30% 本期理财产品到期金额较大所致 
购建固定资产、无形
资产和其他长期资产
支付的现金 
 53,659,724.42   17,154,183.00  212.81% 本期长期资产增加所致 
投资支付的现金       42,039,600.00  -100.00% 本期无投资支付现金所致 
支付其他与投资活动
有关的现金 
 131,000,000.00   54,000,000.00  142.59% 本期购买理财产品所致 
取得借款收到的现金  183,000,000.00   133,500,000.00  37.08% 本期贷款增加所致 
偿还债务支付的现金  79,500,000.00   130,000,000.00  -38.85% 本期偿还到期贷款较少所致 
分配股利、利润或偿
付利息支付的现金 
 37,378,954.44   4,807,031.59  677.59% 本期子公司支付原股东股利所致 
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 
√ 适用 □ 不适用  
(一)2021年1月16日,公司与中国纺织科学研究院有限公司签订了《战略合作框架协议》,同时签订
了《山东道恩高分子材料股份有限公司年产12万吨生物可降解树脂项目一期工程工程服务合同》,拟计划
投资建设12万吨/年生物可降解树脂(PBAT)项目,其中一期建设6万吨/年连续聚合生产装置。 
(二)2021年1月18日,公司与重庆市江津区珞璜工业园发展中心签订了《项目投资协议》,拟在珞璜
工业园建设道恩高分子材料西南总部基地项目,项目建设内容为改性塑料等产品生产基地及研发中心。 
(三)2020年10月26日,公司召开第四届董事会第六次会议、第四届监事会第五次会议,审议通过了
《关于回购注销2019年股票期权与限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》,并经2020年11月13日召
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开的2020年第三次临时股东大会会议审议通过。鉴于2名激励对象因个人原因离职,不再具备激励对象资
格,因此由公司对上述2名激励对象已获授但尚未解除限售的1万股限制性股票进行回购注销。公司独立董
事对该议案发表了独立意见,律师出具了法律意见书,并于2021年1月26日完成了限制性股票的回购注销
业务。 
(四)2021年2月24日,公司召开第四届董事会第七次会议,审议通过了《关于设立全资子公司的议
案》,根据公司与重庆市江津区珞璜工业园发展中心签订的《项目投资协议》,公司拟以自筹资金设立全资
子公司道恩高分子材料(重庆)有限公司,并以上述公司为项目实施主体投资建设山东道恩高分子材料西
南总部基地项目,项目建设内容为建设改性塑料等产品生产基地及研发中心。并于2021年3月8日完成工商
注册登记手续,并取得重庆市江津区市场监督管理局颁发的营业执照。 
(五)2021年3月24日,公司召开第四届董事会第八次会议,审议通过了《关于部分首次公开发行股
票募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》。公司首次公开发行A股股票募集资
金投资项目“高性能热塑性弹性体(TPV)扩建项目”已达到预定可使用状态。为提高资金使用效率,同
意公司将该募集资金投资项目结项,并将节余募集资金(包括累计收到的理财收益和银行存款利息,以及
尚未支付的尾款和质保金,最终金额以资金转出当日银行结息余额为准)永久补充流动资金。公司于2021
年4月13日完成使用节余募集资金永久补充流动资金,并将该募集资金专户注销。 
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引 
《关于与中国纺织科学研究院有限公司签订<战
略合作框架协议>及<山东道恩高分子材料股份有
限公司年产12万吨生物可降解树脂项目一期工程
工程服务合同>的公告》(2021-004) 
2021年 01月 18日 巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn) 
《关于与重庆市江津区珞璜工业园发展中心签订
<项目投资协议>的公告》(2021-005) 
2021年 01月 19日 巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn) 
《关于回购注销2019年股票期权与限制性股票激
励计划部分限制性股票的公告》(2020-135) 
2020年 10月 27日 巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn) 
《关于2019年股票期权与限制性股票激励计划部
分限制性股票回购注销完成的公告》(2021-007) 
2021年 01月 28日 巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn) 
《关于设立全资子公司的公告》(2021-015) 2021年 02月 25日 巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn) 
《关于设立全资子公司的进展公告》(2021-019) 2021年 03月 10日 巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn) 
《关于部分首次公开发行股票募集资金投资项目
结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议
案》(2021-034) 
2021年 03月 26日 巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn) 
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10 
《关于注销部分募集资金专户的公告》
(2021-044) 
2021年 04月 15日 巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn) 
股份回购的实施进展情况 
□ 适用 √ 不适用  
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况 
□ 适用 √ 不适用  
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项 
□ 适用 √ 不适用  
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项。 
四、金融资产投资 
1、证券投资情况 
□ 适用 √ 不适用  
公司报告期不存在证券投资。 
2、衍生品投资情况 
√ 适用 □ 不适用  
单位:万元 
衍生
品投
资操
作方
名称 
关联
关系 
是否
关联
交易 
衍生
品投
资类
型 
衍生
品投
资初
始投
资金
额 
起始
日期 
终止
日期 
期初
投资
金额 
报告
期内
购入
金额 
报告
期内
售出
金额 
计提
减值
准备
金额
(如
有) 
期末
投资
金额 
期末
投资
金额
占公
司报
告期
末净
资产
比例 
报告
期实
际损
益金
额 
兴业
期货
有限
公司 
无 否 
期货
合约 
30.78 
2021
年 03
月 23
日 
2021
年 09
月 30
日 

386.5

0 0 28.98 0.01% 0 
山东道恩高分子材料股份有限公司                                                      2021年第一季度报告正文 
11 
合计 30.78 -- -- 0 
386.5

0 0 28.98 0.01% 0 
衍生品投资资金来源 自有资金 
涉诉情况(如适用) 不适用 
衍生品投资审批董事会公告披露
日期(如有) 
2020年 04月 09日 
2021年 03月 26日 
衍生品投资审批股东会公告披露
日期(如有) 
无 
报告期衍生品持仓的风险分析及
控制措施说明(包括但不限于市
场风险、流动性风险、信用风险、
操作风险、法律风险等) 
公司建立了完备的风险控制制度,聚丙烯 PP 的套期保值业务开仓保证金不超过
1000万元,对可能出现的法律法规风险、信用风险、操作风险以及现金流风险进行
了充分的评估和有效控制;公司制订 PP期货套期保值业务方案,规范履行审核、 审
批程序,严格按照审核后的套保方案操作。 
已投资衍生品报告期内市场价格
或产品公允价值变动的情况,对
衍生品公允价值的分析应披露具
体使用的方法及相关假设与参数
的设定 
公司利用比率分析法对套期的有效性进行评价,评价结果认为该套期在套期关系被指
定的会计期间内非高度有效,故将该金融工具确定为交易性金融资产或负债。 
报告期公司衍生品的会计政策及
会计核算具体原则与上一报告期
相比是否发生重大变化的说明 
否 
独立董事对公司衍生品投资及风
险控制情况的专项意见 
公司开展商品期货套期保值业务的相关审批程序符合国家相关法律、法规及《公司章
程》的有关规定;公司已制定《商品期货套期保值业务管理制度》,通过加强内部控
制,落实风险防范措施,为公司从事套期保值业务制定了具体操作规程;公司开展套
期保值业务,能有效的防范和化解由于商品价格波动带来的经营风险,充分利用期货
市场的套期保值功能,规避商品价格大幅波动可能给其经营带来的不利影响。我们认
为,公司开展套期保值业务不存在损害公司及全体股东的利益,同意开展套期保值业
务。 
五、募集资金投资项目进展情况 
√ 适用 □ 不适用  
(一)2016年首次公开发行股票募集资金情况 
经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]2989号文核准,同意本公司向社会公众公开发行股票不超
过2,100万股人民币普通股。本次公开发行股票的人民币普通股每股面值为人民币1.00元,每股发行价为
人民币15.28元,募集资金总额为人民币320,880,000.00元,扣除承销费、保荐费、上网发行费、招股说
明书印刷费、申报会计师费、律师费等发行费用(不含增值税)合计人民币28,709,433.98元后,募集资
金净额为人民币292,170,566.02元(以下简称“募集资金”)。截至2016年12月30日,上述人民币普通股A
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12 
股股票发行及募集资金的划转已经全部完成,募集资金业经中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)予以
验证并于2016年12月30日出具众环验字(2016)010160验资报告。 
2021年3月24日,公司召开第四届董事会第八次会议,审议通过了《关于部分首次公开发行股票募集
资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》,公司首次公开发行股票募集资金投资项
目“高性能热塑性弹性体(TPV)扩建项目”已达到预定可使用状态,为提高资金使用效率,同意公司将
该募集资金投资项目结项,并将节余募集资金(包括累计收到的理财收益和银行存款利息,以及尚未支付
的尾款和质保金,最终金额以资金转出当日银行结息余额为准)永久补充流动资金。2021年4月13日,公
司已完成使用节余募集资金永久补充流动资金,并将该募集资金专户注销。具体内容详见2021年4月15日
公司披露于巨潮资讯网上的《关于注销部分募集资金专户的公告》(2021-044)。 
截至本报告期末,公司累计已使用募集资金26,099.59万元,募集资金余额为3,724.78万元(含募集
资金银行存款产生的利息及理财产品收益并扣除银行手续费支出),募投项目在推进中。 
(二)2020年公开发行可转换公司债券募集资金情况 
经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]608号文核准,公司于2020年7月2日向社会公开发行可转
换公司债券,本次发行的可转换公司债券规模为3.6亿元,每张面值为人民币100元,共计360万张,按面
值发行,募集资金总额为人民币360,000,000.00元,扣除承销及保荐佣金、会计师费用、律师费用、信用
评级费用、信息披露费用等发行费用(不含税)合实际募集资金净额为人民币353,824,528.29元,该募集
资金已于2020年7月8日公司划转至募集资金专用银行账户,募集资金业经中审众环会计师事务所(特殊普
通合伙)予以验证并于2020年7月8日出具众环验字[2020]010038验资报告。 
鉴于公司募投项目“偿还银行贷款及补充流动资金”已完成,公司将剩余募集资金转入其他募集资金
专户,并将募集资金专户进行注销。具体内容详见2021年4月15日、2021年4月27日公司披露于巨潮资讯网
上的《关于注销部分募集资金专户的公告》(2021-044)(2021-051)。 
截至本报告期末,公司累计已使用募集资金16,825.09万元,募集资金余额为13,645.33万元(含募集
资金银行存款产生的利息及理财产品收益并扣除银行手续费支出),募投项目在建设中。 
六、对 2021年 1-6月经营业绩的预计 
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因
说明 
□ 适用 √ 不适用  
山东道恩高分子材料股份有限公司                                                      2021年第一季度报告正文 
13 
七、日常经营重大合同 
□ 适用 √ 不适用  
八、委托理财 
√ 适用 □ 不适用  
单位:万元 
具体类型 委托理财的资金来源 委托理财发生额 未到期余额 逾期未收回的金额 
银行理财产品 闲置募集资金 5,000 0 0 
券商理财产品 自有资金 5,000 0 0 
券商理财产品 自有资金 5,000 0 0 
券商理财产品 自有资金 5,000 0 0 
券商理财产品 自有资金 5,000 0 0 
银行理财产品 自有资金 8,000 0 0 
银行理财产品 闲置募集资金 5,000 5,000 0 
银行理财产品 自有资金 4,000 4,000 0 
银行理财产品 自有资金 4,000 4,000 0 
合计 46,000 13,000 0 
单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况 
□ 适用 √ 不适用  
委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形 
□ 适用 √ 不适用  
九、违规对外担保情况 
□ 适用 √ 不适用  
公司报告期无违规对外担保情况。 
山东道恩高分子材料股份有限公司                                                      2021年第一季度报告正文 
14 
十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 
□ 适用 √ 不适用  
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 
十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 
□ 适用 √ 不适用  
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。 
 
 
 
 
 
 
山东道恩高分子材料股份有限公司 
                                                              法定代表人:于晓宁 
                                       签字:                            
                                                                2021年4月26日