五矿资本:五矿资本股份有限公司2021年第一季度报告正文查看PDF公告

股票简称:五矿资本 股票代码:600390

公司代码:600390                                                公司简称:五矿资本 
 
 
 
 
 
 
五矿资本股份有限公司 
2021年第一季度报告正文 
2021年第一季度报告 
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一、 重要提示 
1.1  公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整,
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。 
1.2  公司全体董事出席董事会审议季度报告。 
1.3  公司负责人赵立功、主管会计工作负责人樊玉雯及会计机构负责人(会计主管人员)蔡琦
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 
1.4  本公司第一季度报告未经审计。 
 
二、 公司主要财务数据和股东变化 
2.1 主要财务数据 
单位:元币种:人民币 
 本报告期末 上年度末 
本报告期末比上年度末增
减(%) 
总资产 150,963,477,601.40 133,494,085,565.41 13.09 
归属于上市公司
股东的净资产 
46,984,598,852.10 45,714,314,746.75 2.78 
 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%) 
经营活动产生的
现金流量净额 
5,794,828,070.26 6,197,166,877.39 -6.49 
 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%) 
营业收入 943,877,322.38 1,513,750,057.68 -37.65 
归属于上市公司
股东的净利润 
1,285,709,656.30 943,253,700.74 36.31 
归属于上市公司
股东的扣除非经
常性损益的净利
润 
1,138,680,503.01 903,310,439.40 26.06 
加权平均净资产
收益率(%) 
3.12 2.70 增加 0.42个百分点 
基本每股收益
(元/股) 
0.27 0.21 28.57 
稀释每股收益
(元/股) 
0.27 0.21 28.57 
注 1:营业收入本期较上年同期下降较大主要系下属子公司五矿产业金融本期期货风险管理
业务收入减少所致。 
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注 2:归属于上市公司股东的净利润、归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润本
期较上年同期增长较大主要系本期下属子公司经营业绩出现不同幅度增长所致。 
注 3:加权平均净资产收益率、基本每股收益、稀释每股收益指标计算时已剔除归属于优先股股
东的股息、权益等影响。 
 
非经常性损益项目和金额 
√适用 □不适用  
单位:元币种:人民币 
项目 本期金额 说明 
非流动资产处置损益 -1,696.00  
越权审批,或无正式批准文件,或
偶发性的税收返还、减免 
  
计入当期损益的政府补助,但与公
司正常经营业务密切相关,符合国
家政策规定、按照一定标准定额或
定量持续享受的政府补助除外 
296,198,794.08  
计入当期损益的对非金融企业收取
的资金占用费 
  
企业取得子公司、联营企业及合营
企业的投资成本小于取得投资时应
享有被投资单位可辨认净资产公允
价值产生的收益 
  
非货币性资产交换损益   
委托他人投资或管理资产的损益   
因不可抗力因素,如遭受自然灾害
而计提的各项资产减值准备 
  
债务重组损益   
企业重组费用,如安置职工的支出、
整合费用等 
  
交易价格显失公允的交易产生的超
过公允价值部分的损益 
  
同一控制下企业合并产生的子公司
期初至合并日的当期净损益 
  
与公司正常经营业务无关的或有事
项产生的损益 
  
除同公司正常经营业务相关的有效
套期保值业务外,持有交易性金融
资产、衍生金融资产、交易性金融
负债、衍生金融负债产生的公允价
值变动损益,以及处置交易性金融
资产、衍生金融资产、交易性金融
负债、衍生金融负债和其他债权投
资取得的投资收益 
-46,301,010.21  
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单独进行减值测试的应收款项、合
同资产减值准备转回 
   
对外委托贷款取得的损益   
采用公允价值模式进行后续计量的
投资性房地产公允价值变动产生的
损益 
  
根据税收、会计等法律、法规的要
求对当期损益进行一次性调整对当
期损益的影响 
  
受托经营取得的托管费收入   
除上述各项之外的其他营业外收入
和支出 
821,697.93  
其他符合非经常性损益定义的损益
项目 
5,425,889.76  
少数股东权益影响额(税后) -45,093,101.28  
所得税影响额 -64,021,420.99  
合计 147,029,153.29  
 
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东(或无限售条件股东)持股情况
表 
单位:股 
股东总数(户) 51,373 
前十名股东持股情况 
股东名称(全称) 
期末持股 
数量 
比例(%) 
持有
有限
售条
件股
份数
量 
质押或冻结情况 
股东性质 股份
状态 
数量 
中国五矿股份有限
公司 
2,117,064,04

47.07 0 无 0 国有法人 
中建资本控股有限
公司 
177,339,901 3.94 0 无 0 国有法人 
前海开源基金-农
业银行-上海茁蓄
投资管理合伙企业
(有限合伙) 
170,451,701 3.79 0 无 0 
境内非国有法
人 
华宝证券-平安银
行-华宝证券华增
五号集合资产管理
计划 
160,825,621 3.58 0 无 0 
境内非国有法
人 
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深圳市平安置业投
资有限公司 
153,913,737 3.42 0 无 0 
境内非国有法
人 
长沙矿冶研究院有
限责任公司 
150,751,955 3.35 0 无 0 国有法人 
颐和银丰天元(天
津)集团有限公司 
136,836,844 3.04 0 质押 102,090,000 
境内非国有法
人 
招商财富资产-招
商银行-招商银行
股份有限公司 
129,089,077 2.87 0 无 0 
境内非国有法
人 
中远海运发展股份
有限公司 
101,135,591 2.25 0 无 0 国有法人 
招商证券资管-兴
业银行-招商智远
智增宝一号集合资
产管理计划 
52,519,637 1.17 0 无 0 
境内非国有法
人 
前十名无限售条件股东持股情况 
股东名称 持有无限售条件流
通股的数量 
股份种类及数量 
种类 数量 
中国五矿股份有限公司 2,117,064,042 人民币普通股 2,117,064,042 
中建资本控股有限公司 177,339,901 人民币普通股 177,339,901 
前海开源基金-农业银行-上海茁
蓄投资管理合伙企业(有限合伙) 
170,451,701 人民币普通股 170,451,701 
华宝证券-平安银行-华宝证券华
增五号集合资产管理计划 
160,825,621 人民币普通股 160,825,621 
深圳市平安置业投资有限公司 153,913,737 人民币普通股 153,913,737 
长沙矿冶研究院有限责任公司 150,751,955 人民币普通股 150,751,955 
颐和银丰天元(天津)集团有限公司 136,836,844 人民币普通股 136,836,844 
招商财富资产-招商银行-招商银
行股份有限公司 
129,089,077 人民币普通股 129,089,077 
中远海运发展股份有限公司 101,135,591 人民币普通股 101,135,591 
招商证券资管-兴业银行-招商智
远智增宝一号集合资产管理计划 
52,519,637 人民币普通股 52,519,637 
上述股东关联关系或一致行动的说
明 
上述前十名股东及前十名无限售条件股东中第一大股东为
公司控股股东,第六大股东为公司实际控制人中国五矿控制
下的企业;除上述情况,公司未知其他股东是否存在关联关
系和一致行动。 
表决权恢复的优先股股东及持股数
量的说明 
不适用 
 
 
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2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股
情况表 
√适用 □不适用  
2.3.1报告期末公司五资优1优先股股东总数及前10 名股东情况 
单位:股 
优先股股东总数(户) 9 
前十名优先股股东持股情况 
股东名称(全称) 
期末持股数
量 
比例(%) 
所持股
份类别 
质押或冻结情况 
股东性质 股份状
态 
数量 
太平人寿保险有限
公司-传统-普通
保险产品-
022L-CT001沪 
18,500,000 37.00 优先股 无 0 其他 
交银施罗德资管-
交通银行-交银施
罗德资管卓远 1号集
合资产管理计划 
10,000,000 20.00 优先股 无 0 其他 
招商证券资管-工
商银行-招商资管
恒利 1号集合资产管
理计划 
6,000,000 12.00 优先股 无 0 其他 
新华人寿保险股份
有限公司-传统-
普通保险产品-
018L-CT001沪 
5,000,000 10.00 优先股 无 0 其他 
中金公司-工商银
行-中金增利 1号集
合资产管理计划 
4,000,000 8.00 优先股 无 0 其他 
方正中期期货有限
公司-方正中期稳
盈 2号资产管理计划 
2,000,000 4.00 优先股 无 0 其他 
太平财产保险有限
公司-传统-普通
保险产品 
1,500,000 3.00 优先股 无 0 其他 
创金合信基金-中
国银行-创金合信
鼎泰 37号集合资产
管理计划 
1,500,000 3.00 优先股 无 0 其他 
创金合信基金-中
国银行-创金合信
鼎泰 40号集合资产
管理计划 
1,500,000 3.00 优先股 无 0 其他 
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前十名无限售条件优先股股东持股情况 
股东名称 
期末持有无限售条件
优先股的数量 
股份种类及数量 
种类 数量 
太平人寿保险有限
公司-传统-普通
保险产品-
022L-CT001沪 
18,500,000 其它 18,500,000 
交银施罗德资管-
交通银行-交银施
罗德资管卓远 1号集
合资产管理计划 
10,000,000 其它 10,000,000 
招商证券资管-工
商银行-招商资管
恒利 1号集合资产管
理计划 
6,000,000 其它 6,000,000 
新华人寿保险股份
有限公司-传统-
普通保险产品-
018L-CT001沪 
5,000,000 其它 5,000,000 
中金公司-工商银
行-中金增利 1号集
合资产管理计划 
4,000,000 其它 4,000,000 
方正中期期货有限
公司-方正中期稳
盈 2号资产管理计划 
2,000,000 其它 2,000,000 
太平财产保险有限
公司-传统-普通
保险产品 
1,500,000 其它 1,500,000 
创金合信基金-中
国银行-创金合信
鼎泰 37号集合资产
管理计划 
1,500,000 其它 1,500,000 
创金合信基金-中
国银行-创金合信
鼎泰 40号集合资产
管理计划 
1,500,000 其它 1,500,000 
前十名优先股股东之间,上述股东
与前十名普通股股东之间存在关
联关系或属于一致行动人的说明 
“太平人寿保险有限公司-传统-普通保险产品-
022L-CT001沪”和“太平财产保险有限公司-传统-普通
保险产品”具有关联关系。“创金合信基金-中国银行-创
金合信鼎泰 37号集合资产管理计划”和“创金合信基金-
中国银行-创金合信鼎泰 40号集合资产管理计划”具有关
联关系。优先股股东“招商证券资管-工商银行-招商资管
恒利 1号集合资产管理计划”和普通股股东“招商证券资管
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-兴业银行-招商智远智增宝一号集合资产管理计划”具有
关联关系。除上述情况,公司未知其他股东是否存在关联关
系和一致行动。 
 
2.3.2报告期末公司五资优2优先股股东总数及前10 名股东情况 
单位:股 
优先股股东总数(户) 14 
前十名优先股股东持股情况 
股东名称(全称) 
期末持股
数量 
比例(%) 
所持股
份类别 
质押或冻结情况 
股东性质 股份状
态 
数量 
招商证券资管-工
商银行-招商资管
恒利 1号集合资产管
理计划 
8,000,000 26.67 优先股 无 0 其他 
交银施罗德资管-
交通银行-交银施
罗德资管卓远 1号集
合资产管理计划 
5,000,000 16.67 优先股 无 0 其他 
中金公司-农业银
行-中金农银 10号
集合资产管理计划 
3,000,000 10.00 优先股 无 0 其他 
中金公司-农业银
行-中金公司农银
瑞驰 1号集合资产管
理计划 
2,250,000 7.50 优先股 无 0 其他 
中金公司-农业银
行-中金公司农银
瑞驰 2号集合资产管
理计划 
2,250,000 7.50 优先股 无 0 其他 
创金合信基金-中
国银行-创金合信
鼎泰 52号集合资产
管理计划 
2,000,000 6.67 优先股 无 0 其他 
农银汇理资产-
“金钥匙·安心快
线”天天利滚利第 2
期开放式人民币理
财产品-农银汇理
资产-增利宝 3号专
项资产管理计划 
1,500,000 5.00 优先股 无 0 其他 
创金合信基金-中
国银行-创金合信
1,500,000 5.00 优先股 无 0 其他 
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鼎泰 42号集合资产
管理计划 
创金合信基金-中
国银行-创金合信
鼎泰 56号集合资产
管理计划 
1,000,000 3.33 优先股 无 0 其他 
创金合信基金-中
国银行-创金合信
鼎泰 70号集合资产
管理计划 
1,000,000 3.33 优先股 无 0 其他 
前十名无限售条件优先股股东持股情况 
股东名称 
期末持有无限售条件
优先股的数量 
股份种类及数量 
种类 数量 
招商证券资管-工
商银行-招商资管
恒利 1号集合资产管
理计划 
8,000,000 其它 8,000,000 
交银施罗德资管-
交通银行-交银施
罗德资管卓远 1号集
合资产管理计划 
5,000,000 其它 5,000,000 
中金公司-农业银
行-中金农银 10号
集合资产管理计划 
3,000,000 其它 3,000,000 
中金公司-农业银
行-中金公司农银
瑞驰 1号集合资产管
理计划 
2,250,000 其它 2,250,000 
中金公司-农业银
行-中金公司农银
瑞驰 2号集合资产管
理计划 
2,250,000 其它 2,250,000 
创金合信基金-中
国银行-创金合信
鼎泰 52号集合资产
管理计划 
2,000,000 其它 2,000,000 
农银汇理资产-
“金钥匙·安心快
线”天天利滚利第 2
期开放式人民币理
财产品-农银汇理
资产-增利宝 3号专
项资产管理计划 
1,500,000 其它 1,500,000 
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创金合信基金-中
国银行-创金合信
鼎泰 42号集合资产
管理计划 
1,500,000 其它 1,500,000 
创金合信基金-中
国银行-创金合信
鼎泰 56号集合资产
管理计划 
1,000,000 其它 1,000,000 
创金合信基金-中
国银行-创金合信
鼎泰 70号集合资产
管理计划 
1,000,000 其它 1,000,000 
前十名优先股股东之间,上述股东
与前十名普通股股东之间存在关
联关系或属于一致行动人的说明 
1、“中金公司-农业银行-中金农银 10号集合资产管理计
划”、“中金公司-农业银行-中金公司农银瑞驰 1号集合资
产管理计划”、“中金公司-农业银行-中金公司农银瑞驰 2
号集合资产管理计划”具有关联关系。2、“创金合信基金-
中国银行-创金合信鼎泰 52号集合资产管理计划”、“创金
合信基金-中国银行-创金合信鼎泰 42号集合资产管理计
划”、“创金合信基金-中国银行-创金合信鼎泰 56号集合
资产管理计划”、“创金合信基金-中国银行-创金合信鼎泰
70号集合资产管理计划”具有关联关系。3、优先股股东“招
商证券资管-工商银行-招商资管恒利 1号集合资产管理计
划”和普通股股东“招商证券资管-兴业银行-招商智远智
增宝一号集合资产管理计划”具有关联关系。4、除上述情况,
公司未知其他股东是否存在关联关系和一致行动。 
三、 重要事项 
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 
√适用 □不适用  
3.1.1截至报告期末,公司资产负债表项目大幅变动的原因分析 
单位:元币种:人民币 
项目 2021年3月31日 2020年12月31日 
变动幅
度(%) 
变动原因 
货币资金 18,426,234,621.08 13,425,585,163.76 37.25 
主要系本期下属子公司资
产配置变化影响。 
结算备付金 556,370,492.74 936,503,743.03 -40.59 
主要系下属子公司五矿证
券本期为证券交易资金清
算和交收而存入指定清算
代理机构的款项变动所
致。 
拆出资金 2,800,000,000.00  不适用 
主要系下属子公司外贸租
赁本期短期向同行业金融
机构拆出资金所致。 
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衍生金融资产 11,036,498.12 21,471,324.64 -48.60 
主要系本期下属子公司五
矿产业金融套期工具的公
允价值变动所致。 
预付款项 197,925,829.34 81,735,791.58 142.15 
主要系本期下属子公司五
矿产业金融预付购货款增
加所致。 
买入返售金融资产 3,390,937,439.12 2,240,052,223.66 51.38 
主要系本期下属子公司五
矿证券买入返售业务增加
所致。 
其他债权投资 17,869,558,207.29 9,155,960,144.00 95.17 
主要系下属子公司五矿证
券其他债权投资增加所
致。 
长期股权投资 4,173,246,478.68 1,516,753,486.63 175.14 
主要系工银安盛已完成工
商变更登记手续,下属子
公司五矿资本控股根据协
议规定取得工银安盛10%
股权所致。 
使用权资产 302,353,161.90  不适用 
因公司执行新租赁准则影
响所致。 
其他非流动资产 126,426,794.12 1,069,008,009.90 -88.17 
主要系工银安盛已完成工
商变更登记手续,下属子
公司五矿资本控股根据协
议规定取得工银安盛10%
股权,原支付的股权转让
款转为长期股权投资所
致。 
拆入资金 600,221,611.11 947,588,381.92 -36.66 
主要系下属子公司外贸租
赁拆入资金减少所致。 
交易性金融负债 1,766,829,609.07 252,611,343.25 599.43 
主要系下属子公司五矿证
券交易性金融负债增加所
致。 
应付账款 43,776,321.21 81,060,458.01 -46.00 
主要系下属子公司本期支
付应付账款所致。 
合同负债 141,090,677.52 20,692,006.52 581.86 
主要系本期下属子公司五
矿产业金融预收购货款增
加所致。 
卖出回购金融资产
款 
12,570,079,509.96 3,905,922,227.23 221.82 
主要系下属子公司五矿证
券卖出回购金融业务增加
所致。 
代理买卖证券款 2,778,928,181.26 2,129,131,312.70 30.52 
主要系本期下属子公司五
矿证券代理买卖证券款规
模增加所致。 
其他应付款 2,603,657,895.65 1,425,308,455.49 82.67 主要系下属子公司五矿资
2021年第一季度报告 
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本控股根据协议规定取得
工银安盛10%股权后尚未
支付的股权转让相关款项
所致。 
一年内到期的非流
动负债 
9,550,936,895.69 7,161,732,799.95 33.36 
主要系一年内到期的债
券、长期借款增加所致。 
长期借款 165,000,000.00 479,000,000.00 -65.55 
主要系部分长期借款根据
流动性重分类至一年内到
期的非流动负债所致。 
应付债券 2,800,000,000.00 4,800,000,000.00 -41.67 
主要系部分应付债券根据
流动性重分类至一年内到
期的非流动负债所致。 
租赁负债 162,920,613.03  不适用 
因公司执行新租赁准则影
响所致。 
长期应付职工薪酬 168,008,633.94 286,890,380.83 -41.44 
主要系一年内需支付的长
期应付职工薪酬重分类至
应付职工薪酬所致。 
3.1.2报告期内,公司利润表项目大幅变动的原因分析: 
单位:元币种:人民币 
项目 2021年1-3月 2020年1-3月 
变动幅
度(%) 
变动原因 
营业收入 943,877,322.38 1,513,750,057.68 -37.65 
主要系下属子公司
五矿产业金融本期
期货风险管理业务
收入减少所致。 
手续费及佣金收入 1,915,209,745.39 1,447,337,545.32 32.33 
主要系本期下属子
公司五矿信托受托
手续费收入增长所
致。 
营业成本 937,557,448.59 1,507,003,067.92 -37.79 
主要系下属子公司
五矿产业金融本期
期货风险管理业务
成本减少所致。 
管理费用 749,700,898.36 512,068,981.12 46.41 
主要系下属子公司
经营业绩增长,相应
地职工薪酬增加所
致。 
财务费用 82,206,431.63 169,223,050.40 -51.42 
主要系上年同期下
属子公司五矿资本
控股收到中国五矿
财务资助款并承担
相应利息所致。 
其他收益 300,972,651.20 68,471,268.68 339.56 主要系本期下属子
2021年第一季度报告 
13 / 14 
 
公司收到的补助增
加所致。 
投资收益 615,954,739.65 408,269,177.97 50.87 
主要系本期下属子
公司实现的投资收
益增加所致。 
公允价值变动损益 -374,144,063.14 -89,925,308.91 不适用 
主要系本期下属子
公司受资本市场行
情影响,金融资产公
允价值变动所致。 
信用减值损失 -21,897,682.95 -178,218,280.66 不适用 
主要系下属子公司
外贸租赁本期较上
年末整体预期信用
损失未明显增加,计
提减值准备金额减
少所致。 
营业外支出 31,839.56 2,003,628.80 -98.41 
主要系本期下属子
公司发生的营业外
支出减少所致。 
利润总额 2,135,659,589.13 1,508,893,631.89 41.54 
主要系本期下属子
公司经营业绩出现
不同幅度增长。 
所得税费用 523,900,135.74 373,151,422.80 40.40 
主要系本期下属子
公司经营业绩增长
导致计提的所得税
费用增加所致。 
净利润 1,611,759,453.39 1,135,742,209.09 41.91 
主要系本期下属子
公司经营业绩出现
不同幅度增长。 
其他综合收益的税后净
额 
-15,419,173.72 34,255,018.77 不适用 
主要系本期下属子
公司受资本市场行
情影响,金融资产公
允价值变动所致。 
 
3.1.3报告期内,公司现金流量表项目大幅变动的原因分析: 
单位:元币种:人民币 
项目 2021年 1-3月 2020年 1-3月 
变动幅度
(%) 
变动原因 
经营活动产
生的现金流
量净额 
5,794,828,070.26 6,197,166,877.39 -6.49   
投资活动产
生的现金流
量净额 
-1,095,305,775.74 762,864,558.57 -243.58 
主要系本期下属子公司投资净流出增
加所致。 
2021年第一季度报告 
14 / 14 
 
筹资活动产
生的现金流
量净额 
-78,772,645.49 -1,712,799,285.84 不适用 
主要系上年同期下属子公司五矿资本
控股偿还部分中国五矿的财务资助款
项所致。 
 
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 
□适用 √不适用  
 
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项 
□适用 √不适用  
 
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的
警示及原因说明 
□适用 √不适用  
 
公司名称 五矿资本股份有限公司 
法定代表人 赵立功 
日期 2021年 4月 27日