浙商汇金聚利一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书更新查看PDF公告

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浙商汇金聚利一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)
浙商汇金聚利一年定期开放债券型证券投资基金
招募说明书(更新)
(2021年定期更新)
基金管理人:浙江浙商证券资产管理有限公司
基金托管人:中国光大银行股份有限公司
二零二一年十月
浙商汇金聚利一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)
重要提示
浙商汇金聚利一年定期开放债券型证券投资基金(管理人:“江基金”)产浙
有浙商证券资限公司托中国光(管理人:“基金公司大”)银行托股份二份零十月
定重要提示目录、证券绪言公司释义三2016年5四4五证绪相关[2016]980服务机股
构六的浙商汇金聚利一年定期开放债券型证券投资基金集七合同生效六的集七八
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基金公司大绩证招募说明书合财估值收益六与益分配八江招募说明书目录、
证绪三集七提费录、证绪三用江基金募税合集七提示会计明审用江基金合信息披
露侧袋制风险收揭变终止清绩证提算会计明投资构江基金内托容摘八
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江基金对定期开放基金提ā管ā?流风披开放流风t???属合?回流风八
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ě目??)八
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目 录
一、绪言........................................................................................................................1
二、释义........................................................................................................................2
三、基金管理人............................................................................................................8
四、基金托管人..........................................................................................................17
五、相关服务机构......................................................................................................21
六、基金的募集..........................................................................................................23
七、基金合同的生效..................................................................................................25
八、基金份额的申购、赎回......................................................................................26
九、基金的投资..........................................................................................................38
十、基金的业绩..........................................................................................................52
十一、基金的财产......................................................................................................55
十二、基金资产的估值..............................................................................................56
十三、基金的收益与分配..........................................................................................61
十四、基金的费用与税收..........................................................................................63
十五、基金的会计与审计..........................................................................................66
十六、基金的信息披露..............................................................................................67
十七、侧袋机制..........................................................................................................74
十八、风险揭示..........................................................................................................79
十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算................................................. 84
二十、基金合同的内容摘要......................................................................................86
二十一、基金托管协议的内容摘要........................................................................110
二十二、对基金投资人的服务................................................................................129
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二十三、招募说明书存放及查阅方式....................................................................130
二十四、其他应披露事项........................................................................................131
二十五、备查文件....................................................................................................135
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1
一、绪言
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机国开募税开放回证券投资基金注及变容摘公司零定效(管理人:“机注及变容
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投资基金基金额申效(管理人:“基金额申”清“机基金额申效”)??八
基金公司大报?江招募说明书会?占??????益?评变??清受?仓?
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对江1ā计明审用基金额申合报方披?告 提示。行机基金份效益基金额申十审ň
托股零定出托?利益报价??八基金投资受?率较基金没超种托大合?利披??提
应???事基金额申八
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二、释义
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1益基金清江基金4?浙商汇金聚利一年定期开放债券型证券投资基金
2益基金公司大4?浙有浙商证券资限公司托中国光
3益基金?公大4?录、?仓以境可没托中国光
4益招募说明书清江招募说明书4?机浙商汇金聚利一年定期开放债券型证
券投资基金招募说明书效十审更新
5益基金限备资文件本4?机浙商汇金聚利一年定期开放债券型证券投资基
金基金限备资文件本效十审更新
6益基金额申清机基金额申效4?机浙商汇金聚利一年定期开放债券型证券
投资基金基金额申效十用?基金额申合??托业??披?法
7益?公??4?基金公司大ō基金?公大?江基金???机浙商汇金聚利
一年定期开放债券型证券投资基金?公??效十用??公??合??托业??披
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金基金没超重?国?效
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?查
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义三???三??体提2012年 12四 28五目??一?控、大ū?计仓三??释
义三????三???提购 2013年 6四 1五要收?提示目 2015年 4四 24五?
???控、大ū?计仓三??释义三????三?机控、大ū?计仓三??释义
三股构??<录?大ūū披、??份>查??份二合3定 效?赎合机录?大ūū披
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3
?合机证券投资基金??公司?份效十??类股用审会他?险合??
12益机情况部门?份效4 ?录、证绪三 2019年 7四 26五??益申年 9四 1
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合??
13益机流风?份效4?录、证绪三 2014年 7四 7五??益申年 8四 8五收
?合机国开募税证券投资基金流风公司?份效十??类股用审会他?险合??
14益录、证绪三4?录、证券绪言公司释义三
15益机注及变容摘公司零定效4 ?录、证绪三 2017年 8四 31五??益申年
10四 1五收?合机国开募税开放回证券投资基金注及变容摘公司零定效十??
类股用审会他?险合??
16益以境?绪言公司类?4?录、大ū以境披 /清录、以境绩摘绪言公司释
义三
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?份效十t股份二份零零定关管投资构占录、8财银份募税合证券投资基金合录
、8?合类?投资受
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十份二份零清录、证绪三?相式谴证券投资基金合审ň投资大合额:
22益基金没超种托大4 ?银基金额申披招募说明书额份ē比基金没超合投资

23益基金????4?基金公司大清??类?????基金提重?基金没超提
?司基金没超合其式益损政益??益??公十定期定超投资查??
24益??类?4 ?浙有浙商证券资限公司托中国光管十?额机???份效披
录、证绪三零定合审ň?主提ē比基金????资?示ō基金公司大??率基金
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4
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25益????4 ?基金??益?公益体?益?∥披?∥??提日贵财估名细
投资大基金??合?通披公司益基金没超??益基金????合与方益?∥披?
∥益?司重放?利益?通示绩公基金没超种托大?七披?司易??体?查
26益??类?4 ??司????合类?八基金合??类?对浙有浙商证券资
限公司托中国光清?告浙有浙商证券资限公司托中国光释??对?司????
合类?
27益基金??4 ???类?对投资大开通合益??审种托合益基金公司大规
公司合基金没超?超十审?及??合??
28益基金????4 ???类?对投资大开通合益??投资大?体???类
??司方式益其式益损政益??益??公十定期定超投资查???权要合基金没
超?及十????合??
29益基金额申九业五4?基金募税??份二份零零定十基金额申零定合?主提
基金公司大?录、证绪三?司基金????分?提示净比录、证绪三书度与方合
五期
30益基金额申??五4 ?基金额申零定合基金额申???产险小?提基金?
限?∥分?提?∥??ǎ录、证绪三??示的管国?合五期
31益基金募税期4 ?购基金没超重??五要?重????五?合期?提?ǎ
会比?体 3货四
32益??期4?基金额申九业?????合会定期期中
33益编风五4??ǐ证券??规益ǐǒ证券??规合赎???五
34益T五4 ???类?占零定他?告司投资大其式益损政清审ň??其?合
开放五
35益T+n五4?购 T五要? n货编风五(会名? T五提n对购?票)
36益开放五4?对投资大?司基金没超其式益损政清审ň??合编风五
37益开放他?4?开放五基金?告其式益损政清审ň??合他?ǒ
38益机??零?效4 ?机浙有浙商证券资限公司托中国光开放回基金??零
?效提ü零?基金公司大规公司合开放回证券投资基金???度合??零?提产
基金公司大披投资大ū申ǔ?
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5
39益方式4 ?占基金募税期财提投资大准自基金额申披招募说明书合零定其
?式谴基金没超合境对
40益其式4 ?基金额申九业?提投资大准自基金额申披招募说明书合零定其
?式谴基金没超合境对
41益损政4 ?基金额申九业?提基金没超种托大。基金额申披招募说明书零
定合?主本ǔ?基金没超ǖ?对小金合境对
42益基金??4 ?基金没超种托大。行基金额申披基金公司大?他托业国?
零定合?主提其??审种托基金公司大公司合益ě一基金合基金没超??对基金
公司大公司合审ň基金基金没超合境对
43益??公4 ?基金没超种托大占江基金合会申??类???收?合?更规
种基金没超??类?合调风
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?提月定?期其式五益ǘǘ金超十ǘǘ?回提产??类?构?期月定ǘǘ五占投
资大?定以境??财购及分?ǘǘ十告司基金其式其?合一6投资?回
45益ǚ超损政4 ?江基金?货开放五提基金协损政其?(损政其?没超?票
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其?没超?票?合?超)?体?一开放五基金?没超合 20%
46益ǜ4?大ū成ǜ
47益注及变告中资限4 ü?产构份二份零益绪公益额申清调风ǜ?查?议?
份管额司信?的管?小合资限提名细费会中构?期五占 10货??五管?合?政
式ō以境定期?ǘ(???月定托?主被袋?ē合以境?ǘ)益??可换益注?
告中合新可十易国开重境可换益资限?种证券益议重境大债?支月?份?境??
清??合债券查
48益?及定信类?4 ?长开放回基金??仓超其式损政他提?体?配基金没
超协息合?回提?基金?配投资?额合露侧???江和??收?其式益损政合投
资受提????用?.基金没超种托大利进合会利?? 提与绩投资受合额份?进
会告选?示比?国?用?
49益基金作进4 ?基金投资规比?利益可况益债券利况益谴?证券信?益以
境?ǘ利况益?收小合审ň额份作?十议流5基金?限持7合?江披?5合?月
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6
50益基金资限?息4 ?基金?托合排前托信证券益以境?ǘ江况益基金应作
其式ǘ十审ň资限合信息?披
51益基金资限协息4?基金资限?息??基金ō债?合信息
52益基金没超协息4 ??∥五基金资限协息?管?∥五基金没超?票合票息
53益基金资限?息4 ??∥??基金资限披ō债合信息提管与定基金资限协
息披基金没超协息合体到
54益零定??4 ?录、证绪三?定合5管?境情况部门合控、变ǎ?十 零定
?????(名细基金公司大??益基金?公大??益录、证绪三基金??部门
??)查??
55益会关增组4 ?基金额申长?大会末,?益会末???会末??合???

56益ā?期4 ?江基金管 1年对一货ā?期提?货ā?期对购基金额申九业
五(名细基金额申九业五)?基金额申九业五合 1年?年?用五合袋一五?清购
?货开放期???五?五要(名细?五)??ā?期?五合 1年?年?用五合袋
一五?八江基金?货ā?期对基金额申九业五要(名细基金额申九业五)?基金
额申九业五合 1年?合年?用五合袋一五?八?货ā?期?????一货编风五
要(名细?五)???货开放期提??货ā?期对?货开放期???五?五要(名
细?五)??ā?期?五合 1年?合年?用五合袋一五?提管?前?
57益开放期4 ?江基金开放其式益损政查??合期?八占江基金购?货ā?
期????一货编风五要??开放期提开放期????对 5? 20货编风五提期
?关管?司其式ō损政??
58益年?用五4 ?ě一监定五期占??年?录合用应五期提??用应五期对
易编风五提????理一编风五提??五?年?录会?占用应五期合提????
?四??一五合理一编风五
59益A前基金没超4 ?占投资大方式益其式他作ē方式益其式?5 提占损政
他准自种托期中作ē损政?5合基金没超
60益C前基金没超4??江前交基金资限录?被??????会作ē方式 益
其式?5提占损政他准自种托期中作ē损政?5合基金没超
61益?????4 ?江基金5构种???披??基金没超种托大合?5 提?
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7
??5?基金?限录ǘ?提?构基金合发流?5
62益录、4 ?录?大ūū披、八?江招募说明书??提会名细??监交境?
?益??监交境??披????
63益??类?4 ??基金投资?额录合监定资限??托??和??一货??
???境???∥提来合占构托业??示?较容摘提与绩投资受比?国?用?提
?构注及变容摘公司编日八??类?收?期?提?托??:对员???提???
?:对????
64益监定资限4 名细4 (一)?关?程合??露侧信??ē5?息描述?评
附国?信息?占?仓会与定变合资限?(?)。???江?.??被资限?息六
??评附资限信息?占?仓会与定变合资限?(?)审ň资限信息?占?仓会与
定变合资限
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8
三、基金管理人
(一)基金公司大件?
?:4 浙有浙商证券资限公司托中国光
?规4 浙有???露?????? 25服
?国??4 浙有???露?????? 201服浙商证券仓? 7?
份定?计大4 ???
?通五期4 2013年 4四 18五
同六?通类股十同六?通务服4录、证绪三证绪基? [2012]1431服
国开募税基金公司??资?同务十务服4录、证绪三证绪相关 [2014]857服
?9??4 95345
?9大4???
(?)集七资江披可???
1益集七资江4 12?ǜ大ū成
2益可???
可??: 种可??可江??
浙商证券可没托中国光 100%
(?)员本大义??
1益基金公司大??益绪?益目司十审ň之?公司大义
(1)??三
????九提??ǎ提??提录、集七三??(易??三义)提之?三??八
1994年 8四? 2000年 2四占??露ū??????公司编风?2000年 3四?
2006年 6四??????ǖ???目司?司益财???员?益员??2006年 7
四要?浙商证券???司??ǖ????目司提2009年 1四要?浙商证券??
?绪提2014年 12四 6五? 2015年 4四 2五?浙有浙商证券资限公司托中国光
额零容??绪八小?浙有浙商证券资限公司托中国光??ǎ??目司提浙商证券
可没托中国光???绪提浙商期外托中国光??八
????九提??提??八??浙有???投资税???托中国光??目司益
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9
?目司提浙有???之?国?可没托中国光?释释义?浙商证券?释书?提浙商
证券绪?三员?八小?浙有???之?国?可没托中国光?释释义提浙商证券可
没托中国光??益??十?释释义提浙有浙商证券资限公司托中国光??提浙商
期外托中国光??提浙商证券投资托中国光??ǎ提浙有浙商?新资江公司国光
??ǎ八
??有?九提??提??八1986年 7四? 1997年 7四对??金在公司??
ɑ????1997年 10四? 2006年 6四对金?证券可没托中国光情况描述?ō
?大?2006年 7四??浙商证券描述?绪益绪?ǎ八小?浙商证券可没托中国
光???益??情况?提浙有浙商证券资限公司托中国光??提浙商期外托中国
光??八
之???提??提??八1996年 6四? 2006年 6四???证券目?托中?
?国光(?浙有??证券国光)??录??目司益露侧公司??目司益???目
司益?编绪?八2006年 7四要占浙商证券可没托中国光编风八小?浙商证券可
没托中国光???十??容摘?提浙有浙商证券资限公司托中国光??提浙商期
外托中国光???ǎ八
????九提??提??八??其以?、证券??发???目司益其以?、
证券ɡ存??发???目司益其以?、证券??发???目司益录?证券国光?
??司?浙有?????目司益浙商证券?新?????目司益流绩录??目司益
浙有浙商证券资限公司托中国光?募投境???目司八小?浙有浙商证券资限公
司托中国光??益??三?书提????目司八
?放?九提港通??提江?八??浙有以境ɑ???ǎ益录、大ū以境浙有
?和境金在公司???ǎ益浙有?证券??录???目司益?一证券???益浙
有限???规托中国光?目司益??税?托中国光???益浙有?证券ō?露国
光??三三ǎ益浙商以境可没托中国光港通??提小?浙有??有金????可
没托中国光绪?ǎ益??ū商以境港通易?境??益浙商资公港通??八
????九提港通??提??八??????类??义益录、投资以境??
和境?义益浙有???之?国?可没国光???绪益浙商证券??益浙有???
投资税?托中国光??目司益ǐ?税?托中国光???绪益??仓允投资托中国
光??目司提小?ǐ?税???托中??国光?目司益浙商资公港通??八
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10
?ǎ??九提港通??提江?八??新?类????规?编益??露??二
???规二?益??ǐ?二???规二?益??理??光份?境?大义益浙有?
?二???规员?提小?浙有??二???规二?益浙商资公港通??八
(2)绪?
相???九提绪?提江?八1998年? 2000年占浙有???主托中国光??
司编到??2000年? 2002年占浙有?编商情?投资可没托中国光???2002年
? 2010年占浙有?证绪???义益?ǎ益??ǎ?2010年要?浙商证券可没托
中国光情况描述?绪八小?浙商证券可没托中国光额零?绪提浙有浙商证券资限
公司托中国光绪?八
(3)之?公司大义
???提?目司(?)提??ǎ提人???????三?义基江??八
???提????目司益??三?书(?)八人???????三?义基江
??八
??提额零?绪提??容摘?(?)提??八2002年 7四? 2006年 4四?
??构浙有??三????规?2006年 4四? 2015年 9四占录、证绪三浙有绪
公?类?绪公?益?露绪公????2015年 10四? 2017年 7四??录在基金
公司托中国光?目司?司?2017年 7四要价?浙有浙商证券资限公司托中国光
额零容???绪?购 2017年 11四要?浙有浙商证券资限公司托中国光额零容?
?绪提2018年 7四要?浙有浙商证券资限公司托中国光额零?绪益??容摘?
(?)八
2益江基金基金目司
???提??ɑ?提?年证券基金??目?八???构??以境??情5和
??益ǐ?证券投资目司?司十投资目司八????年?四ǚ?浙有浙商证券资限
公司托中国光八????年?四??五?????年?四?五?浙商汇金聚?一年定期
开放债券型证券投资基金合基金目司八购????年?四??五要?浙商汇金?债债
券型证券投资基金益浙商汇金聚?定期开放债券型重要回证券投资基金益浙商汇
金录之查??货四定期开放债券型证券投资基金披浙商汇金聚?录?债债券型
证券投资基金合基金目司八????年?四??五要?浙商汇金聚利一年定期开放债
券型证券投资基金合基金目司八购????年?四??五要?浙商汇金?出??货四
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11
定期开放债券型证券投资基金合基金目司八购????年??四?五要?浙商汇金聚
??年定期开放债券型重要回证券投资基金合基金目司八
江基金??基金目司4购 ????年?四?五?????年?四??五?提???
??江基金合基金目司八购????年?四?五?????年??四?五?提应???
?江基金合基金目司八
3益基金公司大ēē税贵投资3允??提国募基金投资?境释义三和对?进
国募投资?境释义三披案定作进国募投资?境释义三提日贵?理4
?进国募投资?境释义三4 员?产?目司?司???九价?提释义名细4 ?
目司?司?????益基金目司????九益?务??九?
案定作进国募投资?境释义三4员?产?目司?司???九价?提释义名细4
?目司?司?、??九益?目司?司?????益?金???八
4益??大义??会?占???股9八
(?)基金公司大合??
准自机基金份效合零定提基金公司大应?境管理??4
1益银份募税资金提?司清受释?目录、证绪三方定合审ň类??司基金没
超合重?益其式益损政披?????
2益?司基金?????
3益用规公司合会申基金?限和交公司益和交??提?境证券投资?
4益。行基金额申合月定与定基金作进和???提十他?基金没超种托大和
?作进?
5益?境基金三??∥示??基金??三?ǎ??
6益????益录期ǎ?披年?基金ǎ??
7益?∥示国?基金协息情况提与定基金没超其式益损政信??
8益?司ō基金?限公司???及托股合情况部门???
9益。行零定?税基金没超种托大仓三?
10益绩?基金?限公司???及合??益?七益ǎ计披审ňt股资文?
11益管基金公司大??提?计基金没超种托大利进境????利清受收?审
ň份二境对?
12益录、证绪三零定合审ň??八
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12
(?)基金公司大合报?
1益基金公司大报??通?控财?????提ēē托业??提??支?机录
?大ūū披、证券份效境对合重九?
2益基金公司大报??通?控财?????提ēē托业??提??支?机基
金份效十t股份二份零合境对合重九?
3益基金公司大报?ǚ?大义公司提????调?提言?披月?义编ǔ?、
?托股份二份零十境?零?提?收情5益????提会??管理?及4
(1)??清支零目发?
(2)支?基金额申清?公???
(3)?2选?基金没超种托大清审ň基金t股类?合额份利进?
(4)占?录、证绪三ǎ?合资文录??风??
(5)??益??益??清????录、证绪三银份绪公?
(6)????益?5???
(7)?门占??期???合托股证券益基金合商???提?ě银份国开合
基金投资财估益基金投资?ǖ查情况?
(8)?对基金公司大?境基金投资?提??清???境审ň可换???
(9)??益?告释?清管审ň???回对审ň??清货大?境证券???
(10)审ň份二份零管十录、证绪三??合境对八
4益基金公司大股构?境?情??合报?
基金公司大报??管ē情构露侧益ē情构?三对??提。行?收情5 益??
??合??提? ?ǔ?托股份二份零披录、证绪三重?合绪公零定提会止更新投
资司?提零?基金流风八
5益基金目司报?
(1)银行托股份二份零披基金额申合零定提江???合??对基金没超种
托大?ē?仓利进?
(2)会利5????对购?益?司大益?计大益告?大清????大?ē
会长利进?
(3)会?门占??期???合托股证券益基金合商???提?ě银份国开
合基金投资财估益基金投资?ǖ查情况?
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(4)?对基金公司大?境基金投资?提会??清???境审ň可换??提
算会??益?告释?清管审ň???回对审ň??清货大?境证券??八
(?)基金公司大合财?????
1益财???合??
(1)?控变??
财???名细国光排???益排货??清类?披控贵大义提示???3允 益
?境益绪言益?ˇ查排货属?八
(2)托业变??
?体?ɑ合财????ǒ披?份提?通额司合财???到?提? ˉ财???
合托业?境八
(3)港通变??
国光排类?益??披ˊ???应长绩种t用港通提国光基金资限益购托资限益
审ň资限合流风应长和?八
(4)t??月??
国光财???披ˊ?合??应长??和明益t??ˋ八
(5)?江业进??
国光流5?ɑ?合目发公司?份?于流风?江 提被之目?业进提管额司合?
??江????合财???业?八
2益财???合??贵9
国光合财?????贵9ü一货??和明 益和编明与合????提管收小用
国光?3允??公司? 益调风?合控度绪言披??八日贵??提名细管理???
和4
基金公司大???三提用可?ō?八??三托8?????提???ǎ1大八
基金公司大??定机??三??零?效提零定率??三三?合?开十计3到?披
??查八
基金公司大?绪?一?八国光绪?银行份二十?到合零定ō?????披额
零公司?用??益?目司十审ň之?公司大义?境??他支?份二益份零清受?
到合境对?境绪言?言??收容摘公司贵9合?通披收?十t股??合配? ?示
??十基金公司大容摘合?仓???可?汇ǎ八
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目发公司?ō???收???三3? 提员种基金公司大合目发公司编风提ō
?目发公司录容摘公司编风合五?流境八ō???三????财?仓目发?来披
?新??合容摘??披3允 八目发公司?理?投资3允释义三 益限备释义三益容
摘??释义三提示和交?定率t应合??零?提用排??仓??十投资?境3允
ō容摘??八
3益财?????件?
国光财?????产财???仓?益基江公司??益????零?查?和?
?八
国光财???仓?ü用国光?到零定合财???合??披?开提ü排?基江
公司??合?本披??提财???仓?应长明与财?来?益财???益??属8 益
财???查财估八
基江公司??名细容摘????益投资公司??益基金三???益情况部门
??益绪?????益情况描述公司??益国光????益资文??公司??益
????程???披?˙应???查八
????零?ü占基江公司??合基??提用排??合员本??益ˊ ???益
ˊ???益调风??查合日贵说明八
4益基金公司大财????本阅
财???合基江本阅名细4 ??属8 益容摘??益???及益情况??益财
?绪?八
(1)??属8
??属8??国光财???合基?提名细国光?司??贵9披财???贵
9 八国光财???贵9?名细国光合目发司?披财?务? 益财???合??贵9 益
财???合??贵9益义编合??调?披阅揭查财估八
国光购?通管7 提?体会止ǚ?国光公司?披义编用财???合方运披??
2运 提附组构?国光务?益????益公司??查?度发???合??属8?? 提
?容摘2运???国光排货?? 益排货ˊ?披排货??属?八? ?分?率国光?
司??益ǚ?率国光财?额零????提?通率国光财???贵9八
(2)容摘??
国光?体用????益??注到益目发流风?及?境和?益????提重小
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容摘提?容摘?境和前提。?本变??提?险容摘和??提和?审重九合关末变
十用来?合??到?提??来袋合??到?披容摘之于提? 险权附容摘限九合?
议提ēē定变定.合?ǒ和?程.容摘合之于披??到? 八占容摘???提与定
应?一?ēē合用应??提用财?????益零?益国光?允查?境??披分?提
示绪言排货属?合??收?八
(3)???及
国光合一9?零??? 益??零?占?定益??合体到录提算比?率一?合
收?八员本名细4??????益调风??益三???八
? ??????
国光排货??合??贵小率????合??和编提十???t?额风ō?ˋ
合??八基金投资公司益基金流风益露侧发?查????托明与合??和编提排
??合调风t?港通益t???示?托港通合ǎ?9指 提????和明益??托
业合??绪???4
管排ˊ?来????对基?合?一?绪???4排??财?编风ˊ?额司和
编益??明与提用会t估合??益ˊ?和???提?会申合ˊ?????一6t
???益t??月合股9提管????清??重九合容摘八
排t股??益t股ˊ???t?绪言披??合?????4国光占t股??益
t股ˊ????通?六?合??调风注到益?本???司计???十情况???
?提????十ˊ?用袋一??十ˊ?ō托绪言披??合??八
管额零容??用排??益排ˊ?益排???控度收?绪言?ˇ合???绪?
??八
? 调风??
国光?定率一9?合基江公司?? 提?容摘????益投资公司??益基金
三???益国光????益情况部门??益绪?????益情况描述公司??益
资文??公司??益????程???披?˙应???查提??五?流风披目发
录合容摘八国光排????占收?调风录ǔ行收?八
? 三???
国光与绩基金资限ō国光购托资限分控和开提和?公司提港通?∥?国光三
??∥ō基金三??∥占??零?益大义ˊ?披?国?????和开八国光用规
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公司合会申基金和交?通??提和?公司提管与绩??基金披基金资限合分配港
通八
基江合三?????员本名细4 生?益用?????证益资文公司???三
???合??披?司??八流5三??∥ō??9指提六与?∥基金资限协息 提
ēē?ɑ益明与合资限?息?份披?息到?提国????基金占?息他?合信息八
(4)情况??
对率十他收小情况合??提托业???购理??合ǎ?披购??理合?ˇ提
国光ēē管理??4
?通率财??国购及?情况9指ō??汇ǎ贵9 提?体?通托业合情况?注
??提绩证国光排?公司大义披义编关管法和率较ō审??t股合情况提绩证情
况十他???长合大义?境?司八
?定率公司披??ǎ???提名细定期ǎ?披会定期ǎ???八。责定合ǎ
???披ǎ??品提占?长合他???长合财?大义披??类??境ǎ?八
(5)财?绪?
绪?ü绪言披??财???贵9??额司变披流境托业变合体到 提用??属
8益???及查?境种?合?累披分?八
绪???大义ō?五?绪言编风提??国光义编???ō披ǔ?财????
?提绩证??合托业收?八
国光额零容??用排????财?????合收????境种?合??八?
累审üy?额??本ǔ提示十他?法收披分?提???允份零益露侧属8 益??
?配查议阅合????提与绩财???合托业变八
5益基金公司大财??????明
基金公司大?明管?股构财?????合部门值收益六与提示报?国光?准
自露侧??披??重?7会止分?财?容摘????八
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四、基金托管人
(一)基本情况
?:4录、?仓以境可没托中国光
?规十?国??4??露??????仓? ??服益???服录、?仓录?
?通五期4 ????年?四??五
同六?通类股披同六?通务服4、??益、? ???????服
???回4可没托中国光
集七资江4 ??????????ǜ大ū成
份定?计大4???
基金?公??同六务服4录、证绪三证绪基?? ???????服
资限?公??目司4???
??4( ???) ????????
?值4( ???) ????????
??4 ???????????????
(二)资产托管部部门及主要人员情况
份定?计大????九提购????年?四要?江境??ǎ益???年???四要?
江境?释书?八小?录、?仓税?可没国光?释书?益??ǎ提??录ū录、?
仓税???益?仓仓ɑ???ǎ提录、?仓税?托中国光??ǎ提录、、?商三
?三ǎ提??录、???三??三ǎ八??录、编商以境???和境???义益
?境ǎ提录、编商以境?境发???目司提录、编商以境???和境?释书?益
境ǎ提录、?在资限公司国光?释释义益???提录、编商以境?释释义益境ǎ
?司???露和境?释书?益境ǎ提录、编商以境?释释义益?境??益?境ǎ提
录、投资托中??国光?释?书?益绪?ǎ提招商?税?托中国光?释?书?益
???ǎ益?目司八???编以、??可托中国光??ǎ益编以金在??托中国
光??ǎ益编以?情基金公司国光??ǎ提招商以境可没托中国光???ǎ益招
商?末?流?可没托中国光??ǎ益招商????可托中国光??三员?益招商
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???国?投资托中国光??ǎ益招商?资江投资托中??国光??ǎ益招商?
?额重?托中国光??ǎ益招商?投资重?托中国光??ǎ查??八??构??
仓ɑ金在ɑ??提净目?ɑ??ɑ?提之?目??八????控、??目?释义
三释义八
境ǎ????九提购????年?四要?江境境ǎ提????年 四?要?江境?释
?书?提????年?四要?江境??八小?录、?仓税?可没国光?释释义益?
境???? ? 八?????以境????和境情????目司益露侧发????目
司益目司益境ǎ?司益?境ǎ益?释释义提以?和境?释书?益境ǎ提新????
??? 和?境?释书?益境ǎ提??露和境?释书?益境ǎ提?境国光类???
??目司 ??和境赎?? 益????绪 国?光ō类????? ??录、?仓税?可没
国光??目司八净仓?司编仓ɑ之?公司大义编商公司??ɑ?提之?目??八
????九提??录、?仓以境ǐ?和境???目司提境ǎ?司提?境ǎ?
录、?仓以境?ɡ和境?境ǎ(员种编风)益境ǎ八小?录、?仓以境资限?公
??目司八
(三)证券投资基金托管情况
??????年?四??五提录、?仓以境可没托中国光?公国开募税证券投资
基金ū????提?公基金资限零?????????ǜ八申他提开?率证券国光资限公
司?ǖ益??司?益??年金益??年金益????益以境司?益绩摘债?投资?ǖ
查资限合?公十情?国光资金情??ǖ益限?投资基金益可?基金查限备合绩公
??八
(四)托管业务的内部控制制度
?益财???来?
与绩托股份二份零占基金?公??录比?控度??合???境?与绩基金?
公大托股基金?公合排?公司??披??调风零到占基金?公??录比?控度
??合???境?与绩基金?限?控?绩证基金?公????流境?绩ˉ基金没
超种托大益基金公司国光十基金?公大合额份?进八
?益财???合??
(?)控度变??八财????????基金?公??合排货调风属?提?
?规托合ˊ?提会?????八
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(?),?变??八?通ī,?对员ī合公司司?提?容摘重九合??ǚ?
财???提??构ě?提?.????调风录排6??合限九八
(?)十他变??八?通?控排?零???提ēē托业??ǚ?财???八
重小??提十他?司提????八
( )?港通变??八基金?公??财???类?港通构基金?公???境类
?提??调风大义披财?大义和开提管绩证财?类?合编风会告??八
?益财???????
录、?仓以境可没托中国光??三理?容摘公司释义三益??释义三提释义
三释义产t股??合ō?大价?提编风??ü用?境排??益排前??合容摘披
财??境绪言益公司披??提?通??合财?公司?月贵?八排??ō?和公9
指财合财???合??收?提?通??合财?公司?月贵?八资限?公??通率
??合财?言?贵9 提?通率投资绪言ō财?公司?提ō?证券投资基金?公?
?合财?公司八
益?财?????
录、?仓以境可没托中国光资限?公?购?通管7??ǔ行机基金份效益机录
?大ūū披、商?以境份效益机情况部门公司?份效益机流风?份效益机???
份效查份二益份零合本ǔ提示准自t股份二份零??益分?率机录、?仓以境证
券投资基金?公??财???零定效益机录、?仓以境资限?公?绩?零定效查
???零???披收???提?容摘???收??一货编风属?八录、?仓以境
资限?公?管??披??基金?公??容摘对员?提占?本ˊ?(基金?∥益基
金?∥益投资绪言)? ?通率?控绩??提??率??绪?9指披??绪?9指 提
管绩ǜ基金情况合?控八
(五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
准自份二益份零披基金额申查合本ǔ提基金?公大员本?体定变披定.t?
额益?袋绪言披????t?额益描述ō大编绪言t?额查?回?份提用基金投
资备6 益投资?额???五?境绪言?申他提用基金公司大?基金资限协息合?
∥益基金公司大披基金?公大ǎ?合?被披??益基金作进和?益基金?5??
查境对合额份变益额零变?境绪言披??八
基金?公大重小基金公司大合支?份二益份零披基金额申查零定合境对提十
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他管?主益??清书度查?回??基金公司大中期?赎提基金公司大作????
应十他?用与方示管书度?回用基金?公大重险政?八占中期财提基金?公大托
??他用?????境生?八基金公司大用基金?公大??合支零??ě末占中
期财?赎合提基金?公大应ǎ?录、证绪三八
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五、相关服务机构
(一)基金没超重?类?
?益??类?
(?)浙有浙商证券资限公司托中国光????
?规4??露?????? ??服
?国??4浙有???露?????? ???服浙商证券仓? ??
份定?计大4???
?9大4?以?
?9??4( ????)????????
?值4( ????)????????
??4 ?????????????????
????4 ?????
(?)浙有浙商证券资限公司托中国光????????
?国??4浙有???露?????? ???服浙商证券仓? ??
?9大4?以?
?9??4( ????)????????
?值4( ????)????????
??4 ????????????????????????????????????
2益审ň??类?
江基金合审ň??类?????机重?国?效披基金公司大??八
3益基金公司大关准自托股份二份零合本ǔ提??审ň?额本ǔ合类??配
对江基金合??类?八
(?)??类?
?:4浙有浙商证券资限公司托中国光
?规4浙有???露 ?????? 25服
份定?计大4???
?9大4???
浙商汇金聚利一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)
22
??4( 0571)87901972
?值4( 0571)87902581
(?)险日份二2?书合二???规
?:4浙有?七二???规
?规4浙有???露?仓? 1服?????侧 A? 11?
?国??4浙有???露?仓? 1服?????侧 A? 11?益8?
ō?大4???
??4( 0571)87901111
?值4( 0571)87901501
?9大4???
目?二?4??益???
(?)??基金?限合三????规
?:4????三????规(监???额?)
?规4??露????ū? 18服?属录? 22?
?国??4??露????ū? 18服?属录? 22?
?境??额?大4???
??4( 010)82250666
?9大4??ū
目?三??4??ū益??
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23
六、基金的募集
(一)基金募税合银自
江基金产基金公司大银行机基金份效益机流风?份效益机???份效益机基
金额申效十审ň托股零定募税提示目录、证绪三 2016 年 5 四 4 五证绪相关
[2016]980服务机股构六的浙商汇金聚利一年定期开放债券型证券投资基金集七
合同生效集七募税八
(?)基金合前交
债券型证券投资基金
(?)基金合流风?回
?月型益定期开放回八
江基金管定期开放合?回流风提ā江基金管ā?流风披开放流风t???属
合?回流风八
江基金管 1年对一货ā?期提?货ā?期对购基金额申九业五(名细基金额
申九业五)?基金额申九业五合 1年?年?用五合袋一五?清?货开放期???
五?五要(名细?五)??ā?期?五合 1年?年?用五合袋一五?八占ā?期
财江基金ēēā?流风?回提基金没超种托大会比其式益损政江基金提算会?露
??八江基金?货ā?期对基金额申九业五要(名细基金额申九业五)?基金额
申九业五合 1年?合年?用五合袋一五?八??货ā?期对?货开放期???五
?五要(名细?五)??ā?期?五合 1年?合年?用五合袋一五?提管?前?八
占?货ā?期???提江基金??开放期八江基金开放期合期中对购?货ā
?期????一货编风五(??五)要 5? 20货编风五八开放期合日贵期?产
基金公司大占?一货ā?期??袋国?说明八占开放期?江基金ēē开放流风?
回提投资大关?司基金没超其式益损政清审ň??八开放期ě损政合没超?购及
??理一货ā?期八?ā?期???五??一货编风五议会关增组清审ň??附
?基金?份。他开放其式ō损政??合提开放期购会关增组清审ň??合??议
阅???五要合理一货编风五开?八开放期财议重九会关增组清审ň???重九
基金??其式ō损政??合提开放期?。议会关增组清审ň?????其式ō损
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政合期?t应?ǎ八
(?)基金??期中
会定期
(?)基金募税??
江基金募税期对 2016年 7四 1五? 2016年 7四 25五八目????三??
??规(监???额?)??和规累资提。行?没基金没超度息大ū成 1.00ǜ
?∥提募税期ū募税 211,389,183.07没基金没超(?利况?没超)提托业方式?
票对 2,008?八
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七、基金合同的生效
(一)基金??合?主
准自机基金份效益机流风?份效查份二份零管十江基金基金额申益招募说明
书合托股零定提江基金江?募税?额托股?主提江基金公司大??录、证绪三?
司分?基金????提示构 2016年 8四 1五净比录、证绪三合书度与方提基金额
申购?五要九业八购基金额申九业?五要提江基金公司大赎回开?公司江基金八
(?)基金??期财合基金没超种托大票.披资限零?
机基金额申效九业?提?? 20货编风五险小基金没超种托大票.会? 200大
清受基金资限协息于构 5000?ǜ??合提基金公司大应长占定期ǎ?录的管部门?
?? 60货编风五险小袋???合提基金公司大应长?录、证绪三ǎ?示被险较3
??提???流风?回益ō审ň基金额示清受??基金额申查提示?开基金没超
种托大仓三?境计3八
申他基金额申九业?提占?一开放期??一货开放五五?(??类?分??
?一货开放五其式益损政??其?合与方管?)提?重九管理???一合提??
??开基金没超种托大仓三提机基金额申效?构?五?五??示准自机基金额申效
????和合月定?境基金?限?∥4
1益基金没超种托大票.会? 200大?
2益基金资限协息于构 5000?ǜ八
份二份零清绪公???托零定他提?审零定八
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八、基金份额的申购、赎回
(一)其式披损政侧规
江基金合其式ō损政??体??类??境八??类?合日贵情况?产基金公
司大占江招募说明书录?明八基金公司大关准自???更清????类?八基金
投资受应长占??类??司基金????合发?侧规清。??类?被立合审ň?
回?司基金没超合其式ō损政八
?基金公司大??类?清审?定合??类?开???益?值清??查???
回提投资大关管?体???回?境其式ō损政提日贵?份产基金公司大?境国?八
(?)其式披损政合开放五十他?
1益开放五十开放他?
江基金占开放期财?告投资大合其式披损政其?八江基金占开放期?司基金
没超其式益损政查??合开放五对开放期财合?货编风五八
投资大占开放五?司基金没超合其式披损政提日贵?司他?对?ǐ证券??
规益ǐǒ证券??规合赎???五合??他?提费基金公司大准自份二份零益录
、证绪三合本ǔ清基金额申合零定国???其式益损政他??八占ā?期财,江基
金会?司其式益损政??提算会?露??八
基金额申九业?提?险小新合证券??露侧益证券??规??他??更清审
ň监???提基金公司大????用袋?开放五十开放他??境t应合?配提费
应占收?五袋银行机情况部门?份效合托股零定占零定???国?八
2益其式益损政开?五十???司他?
?份二份零清基金额申?托月定?提购?货ā?期?????一货编风五要
(??五)提江基金??开放期提开??司其式披损政查??八江基金开放期合
期中对购?货ā?期????一货编风五(??五)要 5? 20货编风五八开放期
合日贵期?产基金公司大占?一货ā?期??袋国?说明八?ā?期???五?
?一货编风五议会关增组清审ň??附?基金?份。他开放其式ō损政??合提
开放期购会关增组清审ň??合??议阅???五要合理一货编风五开?八开放
期财议重九会关增组清审ň???重九基金??其式ō损政??合提开放期?。
议会关增组清审ň?????其式ō损政合期?t应?ǎ八开放期?江基金ēē
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开放流风?回提投资大关?司基金没超其式益损政清审ň??八基金公司大应占
??开放期袋银行机情况部门?份效合托股零定占零定???国?其式ō损政合
开?他?八
基金公司大会比占基金额申月定??合五期清受他??司基金没超合其式清
受损政清受??八占开放期财提投资大占基金额申月定??合五期披他?被险其
式益损政清??其????类?与方?告合提审基金没超其式益损政信?对理一
开放五基金没超其式益损政合信?八费?投资受占开放期??一五???司他?
????被险其式益损政清受??其?合提?对?业其?八开放期管十开放期?
司其式ō损政??合日贵???基金公司大?他重?合t股国?八
(?)其式ō损政合??
1益“ě?信”??提ā其式益损政信?管其?长五作露??∥合基金没超协息
对基六?境?∥?
2益“金超其式益没超损政”??提ā其式管金超其?提损政管没超其??
3益长五合其式ō损政其?关管占基金公司大零定合他?管财???
4益损政ǔ?“???险”??提ā。行投资大方式益其式合?????境??
损政八
基金公司大关占份二份零?相合??理提用?????境?配八基金公司大
??占新零?开?收?袋银行机情况部门?份效合托股零定占零定???国?八
(?)其式ō损政合到?
1益其式披损政合其??回
投资大??准自??类?零定合到?提占开放五合日贵???司他?财被险
其式清损政合其?八
2益其式披损政合ǘ???
投资大其式基金没超他提??控超??其式ǘ?提投资大??ǘ?提其式?
通???类?与方基金没超他提其式九业八?其式资金占零定他?财ě控超??
?其式会?通八
基金没超种托大??损政其?提损政?通???类?与方损政他提损政九业八
投资大损政其?九业?提基金公司大?占 T?7五(名细?五)财??损政ǘ?八
占?证券??规清??露侧票自????益??9指?ǜ益以境票自??9指?
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ǜ清审?易基金公司大十基金?公大规末??合议阅?????司注到他提损政
ǘ????理一货编风五ǖ险八占重九ǚ超损政清基金额申?明合审ň??损政
清????损政ǘ?合??他提ǘ?合???份?行基金额申托股?ǘ?司八
3益其式披损政其?合与方
基金公司大应管??他???袋告司托业其式披损政其?合长?风对其式清
损政其?五(T五)提占赎???理提江基金??类?占 T+1五财用???合托
业变?境与方八T五被?合托业其?提投资大关占 T+2五?(名细?五)???
????清管??类?零定合审ň?回??其?合与方??八?其式会??提?
其式ǘ????投资大八
基金??类?用其式益损政其?合告司示会?计其?一定??提???计?
?类?与收?作?其?八其式益损政其?合与方管??类?合与方??对六八用
构其?合与方??提投资受应十他??八
基金公司大关占份二份零?相合??理提用?????境?配八基金公司大
??占新零?开?收?袋银行机情况部门?份效合托股零定占零定???国?八
(?)其式披损政合票.中?
1益投资大?体审ň??类?其式其式江基金合提?货基金????其式合?
??于金超对大ū成 1,000ǜ(?其式?)提?ǚ其式合???于金超对大ū成
1,000ǜ(?其式?)八投资大?体??类?(?????披????????)
??其式合???于中超对大ū成 1,000ǜ(?其式?)提?ǚ其式???于中超
对大ū成 1,000ǜ(?其式?)八排??类?用?于其式中超十????托审ň零
定合提管排??类?合??零定对六八投资大???方式体江基金他?会告??
?于其式金超中?八投资受长期和?合基金作进?式基金没超他提会告?于其式
金超合中?八
2益基金没超种托大占??类?损政他提??损政其?会比于构 100没基金没
超八基金没超种托大损政他清损政?占??类?(??)?货????绩?合基
金没超?超会? 100没合提?超?和基金没超占损政他?申他控?损政八
3益投资受关??其式提用?货投资大??种托合基金没超会??中中?八费
?一投资受种托基金没超票会比??清?体基金没超?票合 50%(占基金流风体
到录议基金没超损政查??评附?及??清?体 50%合??)八
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4益长?告其式其?用?.基金没超种托大利进???占?仓会利??他 提基
金公司大应长ēē?定?一投资受其式金超?中清基金?五协其式???中益?
?仓超其式益??基金其式查??提?收绩ˉ?.基金没超种托大合额份?进八
基金公司大基构投资流风ō容摘??合?本提关ēē????用基金零?的管?
?八日贵?基金公司大t股国?八
5益基金公司大关占份二份零?相合??理提?配??零定其式金超披损政没
超合票.中?八基金公司大??占?配收?袋银行机情况部门?份效合托股零定
占零定???国?八
(?)其式披损政合信?益?5十审5?
1益其式?品
江基金 A前基金没超占其式他作ē其式?5 提C前基金没超会作ē其式?5 八
投资大其式江基金 A前基金没超合其式?品。审其式金超合?ǚ???八投资大
占一??财??托??其式 A前基金没超提?5?品。??其式其??港?∥八
投资大其式江基金 A前基金没超日贵其式?品?理计规?4
??其式金超(M) 其式?品
M?50? 0.8%
50?≤M?200? 0.5%
200?≤M?500? 0.3%
M≥500? ?? 1000ǜ
江基金 C前基金没超会作ē其式?5八
其式?5产其式江基金 A前基金没超合投资大报价提会??基金?限提员本
5构江基金合露侧??益??益??查排??5八议?利Α投资?限九合基金没
超提会作ēt应合其式?5八
2益损政?品
江基金用构占申一开放期财其式??损政合 A前基金没超清 C前基金没超作
ē 1%损政?提用构方式清占ě一开放期其式示种托一货ā?期管?合 A前基金没
超清 C前基金没超会作ē损政?八日贵损政?品?理计规?4
其?没超种托他?
A前基金没超损政
?品
C前基金没超损政
?品
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占申一开放期财其式??损政合基金没超
种托他? N?7五
1.5%
1.5%
占申一开放期财其式??损政合基金没超
种托他? N≥7五
1.0%
1.0%
方式清占ě一开放期其式示种托一货ā?
期管?合基金没超
0% 0%
损政?5产损政江基金合基金没超种托大报价提占基金没超种托大损政基金
没超他作ē八损政?5。行会于构损政??超合 25%??基金?限提ě??基金
?限合?和5构?????披审ň?本合???八
3益基金公司大关管占机基金额申效月定合??财?配?品清作??回提示?
?应构新合?品清作??回收?五袋银行机情况部门?份效合托股零定占零定?
??国?八
4益长重九仓超其式清损政??他提基金公司大关管ē5?及定信类? 提管与
绩基金?息合国?变八日贵?司??ō调风零?ǔ?t股份二份零管十绪公??益
购二零?合零定八
5益基金公司大关管占会支?份二份零零定十机基金额申效月定合??理准自
露侧???定基金???ǖ提定期清会定期?开?基金???及八占基金???
及期?提。t股绪公??本ǔ?境?本???提基金公司大关管?长?于基金其
式?品披基金损政?品八
(?)其式没超ō损政金超合?∥
1益江基金没超协息合?∥提绩???票?? 3?提?票??? 4??Β??提
产?限九合作进清选库产基金?限报价八江基金ā?期财提基金公司大应长??
??占?定??部门一?排前基金没超协息披排前基金没超??协息八占基金开
放期?货开放五合?五提基金公司大应?体?定??益基金??类???清发?
??提部门开放五合排前基金没超协息披排前基金没超??协息八?监???提
目录、证绪三申2提关管?长???∥清国?八
2益基金其式没超合?∥
江基金其式合托业没超对协其式金超?管长五合基金没超协息提托业没超?
?对没提???∥??Γ。?Β???份提绩???票?? 2?提产?限九合作
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进清选库产基金?限报价八
(1)其式江基金 A前基金没超没超合?∥国回对4
协其式金超Δ其式金超/(1?其式?品)
清提协其式金超Δ其式金超Ε案定其式?金超
其式?5Δ其式金超Ε协其式金超
清提其式?5Δ案定其式?金超
其式没超Δ协其式金超/其式长五 A前基金没超协息
?一4ě投资大构开放期其式 100,000ǜ其式江基金 A前基金没超提用应其
式?品对 0.8%提??其式长五 A前基金没超协息对 1.015ǜ提?审关比?合其式
没超?∥?理4
协其式金超Δ100,000/(1+0.8%)Δ99,206.35ǜ
其式?5Δ 100,000Ε99,206.35Δ793.65ǜ
其式没超Δ99,206.35/1.015Δ97,740.25没
ā?投资大投资 100,000ǜ其式江基金 A前基金没超提关比? 97,740.25没基
金没超八
(2)其式江基金 C前基金没超合?∥国回对4
其式没超=其式金超/其式长五 C前基金没超协息
??4ě投资大构开放期其式江基金 C前基金没超 10,000ǜ提??其式长五
C前基金没超协息ü 1.056ǜ提?审关比?合其式没超对4
其式没超=10,000/1.056=9,469.70没
ā?投资大投资 10,000ǜ其式江基金 C前基金没超提关比? 9,469.70没基金
没超八
3益基金损政金超合?∥
江基金合损政金超对。收?与方合托业损政没超Ζ管长五基金没超协息示ǘ
?t应合?5提损政金超??对ǜ八???∥??Γ。?Β???份提绩???
票?? 2?提产?限九合作进清选库产基金?限报价八
(1)用构方式清占ě一开放期其式示种托一货ā?期管?合基金没超会作ē
损政?提损政信?管损政长五合基金没超协息对基六?境?∥提?∥国回对4
损政金超Δ损政没超×损政长五?前基金没超协息
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??4ě投资大损政?种托一货ā?期管?合江基金 10,000没 A前基金没超提
??损政长五 A前基金没超协息ü 1.025ǜ提?审关比?合损政金超对4
损政金超=10,000×1.025=10,250ǜ
ā?投资大损政江基金 A 前基金没超 10,000 没提关比?合损政金超对
10,250.00ǜ八
(2)用构占申一开放期财其式??损政合基金没超作ē 1%损政?八
江基金A前基金没超清C前基金没超占损政他规比损政金超合?∥国回?理4
损政?金超=损政没超×损政长五?前基金没超协息
损政?5Δ损政?金超 ×损政?品
损政金超Δ损政?金超Ε损政?5
??4ě投资大占申一开放期财其式??损政江基金 A前基金没超 100,000
没提用应损政?品对 1.0%提??损政长五 A前基金没超协息ü 1.050ǜ提?审关
比?合损政金超对4
损政?金超Δ100,000×1.050Δ105,000.00ǜ
损政?5Δ 105,000.00×1.0%Δ1,050.00ǜ
损政金超Δ105,000.00Ε1,050.00Δ103,950.00ǜ
ā?投资大损政江基金 A 前基金没超 100,000 没提关比?合损政金超对
103,950.00ǜ八
(Η)??清??其式合??
占开放期财提重九理???他提基金公司大关??清???告投资大合其式
其?4
1益议会关增组评附基金?份赎?流风?
2益重九基金额申零定合??基金资限?息??提基金公司大关???告投资
大合其式其??
3益证券益期外??规??他?易赎??露提评附基金公司大?份?∥长五基
金资限协息?
4益?告ě?清ěΘ其式其?关末用?.基金没超种托大利进???占?仓会
利??他?
5益基金资限零?体仓提?基金公司大?份??额?合投资备6 提清审ň关末
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用基金??限九ō度??提清基金公司大方定合审ň选?小托基金没超种托大利
进合???
6益基金公司大益基金?公大益??类?清??类?合描述?ǜ查Ι???评
附基金??9指益基金集七??9指清基金三?9指?份赎?流境?
7益基金公司大?告ě?清受ěΘ其式其?托关末评附?一投资受种托基金没
超合????清受?体 50%提清受?t零? 50%税录?合??他八
8益长袋一?息五基金资限协息 50%管?合资限险小?关?程合??露侧信?
?ē5?息描述?评附国?信息?占?仓会与定变他提目ō基金?公大?商与方
?提基金公司大应长ēē????损政ǘ?清???告基金其式其?合??八
9益份二份零零定清录、证绪三方定合审ň??八
重九??? 1益2益3益5益6益8益9???其式???一?基金公司大3定?
?清??其式合提基金公司大应长准自托股零定占零定???????其式国?八
??投资大合其式其????提???合其式ǘ?江金????投资大八占??
其式合????他提基金公司大应十他Κ生其式??合?司提?开放期?。??
其式期?t应?ǎ八
(?)??益??损政清????损政ǘ?合??
占江基金开放期财重九理???他提基金公司大关??清???告投资大合
损政其?清????损政ǘ?4
1益议会关增组评附基金公司大会末??损政ǘ??
2益重九基金额申零定合??基金资限?息??他提基金公司大关???告投
资大合损政其?清????损政ǘ??
3益证券益期外??规??他?易赎??露提评附基金公司大?份?∥长五基
金资限协息?
4益Λ??告损政其??选?小托基金没超种托大利进合???
5益长袋一?息五基金资限协息 50%管?合资限险小?关?程合??露侧信?
?ē5?息描述?评附国?信息?占?仓会与定变他提目ō基金?公大?商与方
?提基金公司大应长ēē????损政ǘ?清???告基金损政其?合??八
6益基金公司大益基金?公大益??类?清??类?合描述?ǜ查Ι???评
附基金??9指益基金集七??9指清基金三?9指?份赎?流境?
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7益份二份零零定益基金额申月定清录、证绪三方定合审ň??八
重九?????一?基金公司大3定????损政ǘ?他提基金公司大应占
长五ǎ录、证绪三??八重九????损政清????损政ǘ?合??他提?与
方合损政其?提基金公司大应?超?????他会末?超??提应?关???和
。?货??其?.?其??.合??和??损政其?大 提ě???和关?期??八
占??损政合????他提基金公司大应十他Κ生损政??合?司示国??开放
期?。??损政合期?t应?ǎ八
(?)ǚ超损政合??十?司?回
1益ǚ超损政合方定
?江基金开放期?货开放五财合基金没超协损政其?(损政其?没超?票ǚ
?基金??录?险其?没超?票?ǘ?其式其?没超?票十基金??录??其?
没超?票?合?超)?体袋一编风五合基金?没超合 20%提ā方对ü重九率ǚ超
损政八
2益ǚ超损政合?司?回
长基金险小ǚ超损政他提基金公司大关管准自基金长他合资限?额动?3定
控超损政清????损政ǘ?八
(1)控超损政4 长基金公司大方对托末组??投资大合控?损政其?他提。
赎?损政到??境八
(2)?和?期损政4 长基金公司大方对??投资大合损政其?托ΜΝ清方对
议??投资大合损政其???境合?限?小关末三用基金资限协息??Ξ仓存及
他提基金公司大占长五?告损政??会于构?一编风五基金?没超合 20%合袋被
理提关用审?损政其??期?司八用构长五合损政其?提应长。?货??损政其
?.?损政其??.合??提与定长五告司合损政没超?用构ě末损政?和提投
资大占被?损政其?他关管???期损政清ē?损政提?投资大占被?损政其?
他ě风明与??提投资大ě末损政?和风购及?期损政?司八???期损政合提
?购及??理一货开放五Λ?损政提??控?损政对????ē?损政合提长五
ě净告司合?和损政其?????八?期合损政其?ō理一开放五损政其?一示
?司提?Ο??示管理一开放五合基金没超协息对基??∥损政金超提管?前?提
??控?损政对?八
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?理一货开放五会占江开放期财??Π?理一货ā?期提?投资大合损政其
??占江开放期??一货开放五控??告司提损政金超管江开放期财??一货开
放五合基金没超协息对基??∥八基金公司大与方投资大合损政其??提??他
会末?超??提关管?长????损政ǘ?提费?ǎ会比?体 20货编风五八
(3)开放期财提江基金重九ǚ超损政??他提用?货基金没超种托大?体?
一编风五基金?没超 20%管?合损政其?查??提基金公司大应长ēē日贵??
用审?境?期?司损政八用??货基金没超种托大 20%管财(? 20%)合损政其
?。??基金没超种托大(ā审ň损政其?ě?体?一编风五基金?没超 20%管
?合基金没超种托大)损政到?(名细ǚ超损政)?司提用??货基金没超种托
大?体 20%合损政其??境?期?司八用构ě末损政?和提?基金没超种托大占
被?损政其?他关管???期损政清ē?损政提?投资大占被?损政其?他ě风
明与??提投资大ě末损政?和风购及?期损政?司八???期损政合提?购及
??理一货开放五Λ?损政提??控?损政对????ē?损政合提长五ě净告
司合?和损政其?????八?期合损政其?ō理一开放五损政其?一示?司提
?Ο??示管理一开放五合基金没超协息对基??∥损政金超提管?前?提??
控?损政对?八
?开放期??一货开放五提基金重九ǚ超损政??提?托?货基金没超种托
大损政?体?一编风五基金?没超 20%合提开放期t应?ǎ提?ǎ合开放期财会
?司其式提例会?告新合损政其?提ā基金公司大?对?开放期财议被?损政其
??体基金?没超 20%管????司?期损政合?货基金没超种托大?司损政?
?提??控?损政对?八
3益????损政ǘ?合国?
长开放期重九??ǚ超损政示ēēt股??他提基金公司大应长?体?Ρ益
?值清受招募说明书零定合审ň?回占 3货??五财??基金没超种托大提说明
托股?司?份提示占 2五财占零定?????国?八
(?一)??其式清损政合国?披?新开放其式清损政合国?
1益重九????其式清损政??合提基金公司大应占零定期中财占零定??
?????国?八
2益?重九??合他?对 1五提基金公司大应构?新开放五提占零定????
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?基金?新开放其式清损政国?提示国??? 1货开放五合基金没超协息八
3益???他??体 1五提基金公司大关管准自??其式清损政合他?提银行
机情况部门?份效合托股零定提??构?新开放其式清损政五占零定?????
?新开放其式清损政合国?提示国??? 1货开放五合基金没超协息?算关管准
自收???占??国?录明与?新开放其式清损政合他?提?他会Α?境重??
新开放合国?八
4益管???十Κ生基金其式ō损政合国?零定提会?5构基金额申月定合开
放期ōā?期流风?回??权要合??清Κ生其式ō损政合??八
(??)基金??
基金公司大关管准自t股份二份零管十基金额申合零定3定开?江基金ō基
金公司大公司合审ň基金??合????提基金??关管作ē一定合???提t
股零?产基金公司大?他准自t股份二份零十基金额申合零定?定示国?提示被
袋??基金?公大ōt股类?八
(??)基金合易??体?
基金合易??体?ü?基金??类?告司Λ报益?Σ披光份???境查??
?限九合易??体?管十??类?方关益?额份二份零合审?易??体?提清受
。行t股份二份零清、?托?类股本ǔ合?回?境?司合境对八?Τ占???6
??理提?告ǖ?合员贵??ü银份关管种托江基金基金没超合投资大八
Λ报ü?基金没超种托大?Υ提审种托合基金没超产审额份合Λ报大Λ报?
?Σ?基金没超种托大?审额份种托合基金没超?Σ?Φ利变揭合基金三清?三
?贵?光份???境ü?光份类?银自九业光份务书?基金没超种托大种托合基
金没超??ǖ??审ň购?大益份大清审ň??八?司易??体???被立基金
??类?本ǔ被立合t股资文提用构?额?主合易??体?其?。基金??类?
合零定?司提示。基金??类?零定合?六作?八
(??)基金合??公
基金没超种托大关?司?种托基金没超占会申??类???合??公提基金
??类?关管。行零定合?六作ē??公?八
(??)定期定超投资?ǖ
基金公司大关管对投资大?司定期定超投资?ǖ提日贵零?产基金公司大?
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境零定八投资大占?司定期定超投资?ǖ他关购境月定?期ǘǘ金超提?期ǘǘ
金超??会于构基金公司大占t股国?清更新合招募说明书录规零定合定期定超
投资?ǖ?于其式金超八
(??)基金合Χ?披较Χ
基金??类??告司、?托?类股银份本ǔ合基金没超合Χ?ō较Χ提管十
??类?方关益?额份二份零合审ň??理合Χ?ō较Χ八
(??)基金没超??
占份二份零?相??主日?合??理提基金公司大关告司基金没超种托大?
体录、证绪三方关合??侧规清受?体审ň?回?境没超??合其?示产??类
??司基金没超合体???八基金公司大Ψ告司基金没超????合提基金没超
种托大应准自基金公司大国?合??零??司基金没超????八
(?Η)收???类?期?江基金合其式ō损政
江基金收???类?合提江基金合其式ō损政????招募说明书ī??类
?ī?和合零定八
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九、基金的投资
(一)投资来?
江基金占????容摘披?ǔ基金资限ǎ期?定合基??提组ǔ净比之构?
??Ξ基六合投资作进八
(?)投资??
江基金合投资??对日托??注及变合案定作进前金在编日提名细、财银份
重境?露合、债益Ω境换自益金在债益??债益国光债益录期换自益?期在资券益
???期在资券益??债券益????债益资限?种证券益关??债券(?和?
??关?债)益关??债益债券政式益以境?ǘ(名细???ǘ益定期?ǘ十审
ň以境?ǘ)益外成露侧编日查债券前备6 益、债期外十份二份零清录、证绪三
?相基金投资合审ň金在编日(费??额录、证绪三t股零定)八
江基金会??占??露侧谴?可换益?证查?进前资限提费关种托议关?债
?可清关??债?可规??合可换益议种托?可换规?重合?证益议投资关和?
债券限九合?证提管十份二份零清录、证绪三?相投资合审ň易案定作进前备
6 八议???议种托合可换披?证查资限提江基金?占审关???五要合 6货四
财?险八
?份二份零清绪公类?管??相基金投资审ň备6 提基金公司大占?境?长
到??提关管?审??投资??八
基金合投资?额??对4江基金投资构债券资限合??会于构基金资限 合
80%八费应开放期注及变?本提对绩ˉ基金没超种托大利进提占?货开放期合袋
3货四披? 3货四管十开放期期?会告袋?投资?额??合中?八占开放期提江
基金?货??五五?占ǘ?、债期外额月???合??绩证金?提种托小金清?
期五占一年管财合??债券合??额?会于构基金资限协息合 5%?占ā?期财
江基金会告?? 5%合中?提费?货??五五?占ǘ?、债期外额月???合?
?绩证金?提应长绩种会于构??绩证金一?合小金提审录小金会名细?∥??
金益?险绩证金益应作其式ǘ查八?份二份零清录、证绪三?更??投资备6合
??中?提管?更?合??对六提江基金合投资??三?t应?配八
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(?)投资允?
1益ā?期投资允?
(1)资限??允?
江基金管录ǎ期利品??和?对基?提?额目??期益???允??十作进
品??和?提购??理3定资限??十?额α期 提示银自财?情5??9指 提ǐ
?βγ信息?于?合?合券6 提收???合债券投资?额公司提管净ēΞ之合债
券?额投资作进八
(2)债券投资?额允?
占债券?额合??披?配?提江基金δ额流5α期?? 益期中????益前
?资限??益作进品??允?益εζ放仓允?查?额公司?ǒ?境五?公司八
1)α期??允?
α期??ü准自用??目?票自益金在露侧流境监?查?度合和?7与定?
额合配贵α期提占ǔ??额α期ōā?期合期中?长η?合袋被理提托业???
配贵资限容摘八长,?利品?θ他提?长ι?投资?额合来?α期提,?利品?
??于他提?长?ǎ投资?额合来?α期八
2)期中????允?
江基金占用??目??期披外成?允和?理提用作进品???κ关末???
的??变合终止?申他准自作进品??合?λ??益ě7排期中合立?和?管十
投资受合期中μ?提,?作进品期中??合???κ提??与定额司合?额期中
??八?体ē5税录允? 益?ν允?披ξ?允?查提占ǎ期益录期披?期债券?
?境及κ?配提????,期作进?仓?合来合八
3)前?资限??允?
前?资限??允?ü?小金益会申前型案定作进备6??合?? 八占与定?
额α期披期中??和?合基??提准自排备6合注及变 益作进变管十情5容摘查
与定排?前资限合????提ā与定债券益?ǘ益政式管十小金查资限合??八
前???员本准自排?和合t用信息与定提?种t用于?益信???θ合前?提
?种t用之?益信??理?合前?提??净ēΞ之合?政ǎ八
4)作进品??允?
作进品???动???计ǎ益录益?期债券作进品?Ι??提t申α期债券
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?额占作进品??重九??他?ΙΞ仓八?体用申一前?理合作进品???κ披
期中???及?境和?提??关管与定债券?额合来?α期????示与定ēē
?ο型允?益πρ型允?清ξ?允??审?提?体会申期中?债券长袋利?ō?
λ利?合?Ξ提关管?境??益?σ披τ???合??八
5)εζ允?
εζ放仓调风ā管?额小托债券对基?提利5谴止回政式 益揭υ回政式查?
回在?于?江资金提示式谴φ?年中t用Ξǎ示日托Ξ之作进合债券提管期净ē
?超作进合调风?回八
(3)债券投资允?
1)情5债投资允?
情5前债券ü江基金?本投资?合 提情5容摘公司用构被之债券?额作进品
?股?本八江基金?准自??目?流境动?益境?重??期益国光??动?益国
光?司??益??动?查议阅δ额??情5容摘 提与定情5前债券合情5容摘利
?提托业公司?额合配贵情5容摘 八申他提江基金?流5江基金公司大?Ξ分?
合情5债券??贵9 提??披χψ重境员贵规?境?重??期益??动?益国光
?司??益??动?查议阅提δ额??重境员贵情5容摘 提与定情5限备合情5
容摘利?提托业公司?额合配贵情5容摘八
2)关??债券投资允?
基构境?和?益??基江度和?披关??债券?息?型和?提示?额露侧属
8??查 提江基金占一益??露侧投资关??债券提管??占????容摘合基
??提收小基金资限???息合来合八
?境???允?
江基金?准自??目?ω?益目??期提管十?ǒ变露侧投资员?合??提
δ额程序????来?益限????配查议阅提???ǎ袋制明与清告进?允?
种合境?财国光重境合关??债券?境投资??八??提产构??目?规?合他
期披露侧重?合?ǒ会申提会申境?合关??债券算?计小险会申合容摘作进监
督八占目?生?合?期提种托资?前境?合关??债券?净比??合投资作进?
?占目???他期提种托??前易?期境?合关??债券提?净比更ǚ?定合作
进八
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?货券??允?
江基金?流5??基江度和?披司Τ信息和?允? 提占????容摘合袋被
?提??日托投资信息合关??债券券提组?收小Ξ之合投资作进八
??ǘ??允?
江基金?ǐ?和?国光基江度提名细目发动?披??动?提,?审ě7重?
??披在资?ǔ提?额注及变益?期作进品益?债?信品查议阅提法和重γ?Θ
?ǘ?关??债券持7合投资类三八
??可允?
占?可期财提长江基金规种托关??债券露侧??信???于构?可?信
他提ā?可?信品明?对ō他提江基金??体?可示占审?露??? 10货编风
五财?险可换管收小作进八
3)资限?种证券投资允?
用构资限?种证券提江基金?占、财资限证券?备日贵?允??理提?体?
?目?益被袋??品益资限???十规占境?制???查议阅合??提用货券?
境容摘和?披信息?????容摘?配作进之合备6?境投资 八江基金????
?限?种证券合?贵投资零?示?境和?提管?于注及变容摘八
(4)、债期外投资允?
基金公司大关流5、债期外提管被之投资业品更????江基金合投资来
?八江基金占、债期外投资录?准自容摘公司合??提管?期绩息对来合提占容
摘关?合袋被理提江?????提?ō、债期外合投资提管公司投资?额合利品
容摘提???额合容摘作进监变八
2益开放期投资允?
开放期财提江基金对绩种Ξ之合?额注及变提??投资大??投资提占ǔ?
江基金托股投资中?ō投资??合袋被理提?员本投资构之注及变合投资备6 提
??基金协息合存及八
(?)投资中?
1益?额中?
基金合投资?额应ǔ?管理中?4
(1)江基金投资构债券资限合??会于构基金资限合 80%提费占?货开放
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期合袋 3货四披? 3货四管十开放期期?会告袋?投资?额??合中??
(2)开放期财提绩种会于构基金资限协息 5?合小金清受?期五占一年管
财合??债券?占ā?期提江基金会告?? 5%合中?提费?货??五五?占ǘ
?、债期外额月???合??绩证金?提应长绩种会于构??绩证金一?合小
金提审录小金会名细?∥??金益?险绩证金益应作其式ǘ查?
(3)江基金种托一??露国光合证券提审露息会?体基金资限协息合 10??
(4)江基金公司大公司合控?基金种托一?国光重境合证券提会?体?证
券合 10??
(5)江基金种托合控??证提审露息会比?体基金资限协息合 3??
(6)江基金公司大公司合控?基金种托合申一?证提会比?体??证合
10??
(7)江基金占????五谴??证合?金超提会比?体?一??五基金资
限协息合 0.5??
(8)江基金投资构申一???进大合排前资限?种证券合??提会比?体
基金资限协息合 10??
(9)江基金种托合控?资限?种证券提审露息会比?体基金资限协息合
20??
(10)江基金种托合申一(?申一情5?交 )资限?种证券合??提会比?
体?资限?种证券零?合 10??
(11)江基金公司大公司合控?基金投资构申一???进大合排前资限?种
证券提会比?体审排前资限?种证券额?零?合 10??
(12)江基金应投资构情5?交??对 BBB管?(? BBB)合资限?种证
券八基金种托资限?种证券期?提??审情5查?理? 益会Α?额投资?六提应
占??ǎ?重??五要 3货四财的管控??险?
(13)江基金??控、以境?申?露侧?境债券政式合资金?超会比?体基
金资限协息合 40%?江基金占控、以境?申?露侧录合债券政式?ǎ期中对 1
年提债券政式期中?期?会比?期?
(14)ā?期财提江基金合基金?资限会比?体基金协资限合 200%?开放
期财提基金?资限会比?体基金协资限合 140%?
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(15)江基金?ō、债期外合??银自理??六???额4
(15.1)江基金占????五五?提种托合谴?、债期外额月信息提会比?
体基金资限协息合 15%?
(15.2)江基金占开放期财????五五?提种托合谴?、债期外额月信息
ō托信证券露息?披提会比?体基金资限协息合 95%?占ā?期财合?货??五
五?提种托合谴?、债期外额月信息ō托信证券露息?披提会比?体基金资限协
息合 100%?
审录提托信证券?可换益债券(会??期五占一年管财合??债券)益?证益
资限?种证券益谴???金在资限(会?揭υ回政式)查八
(15.3)江基金占????五五?提种托合?险、债期外额月信息会比?体
基金种托合债券?露息合 30%?
江基金公司大?。行录、金在期外??规本ǔ合财估益?回ō他中???规
ǎ?规??披种托合?险期外额月??益??来合十用应合证券资限??查?
(15.4)江基金规种托合债券(会??期五占一年管财合??债券)露息披
谴?益?险、债期外额月信息提额?(???∥)应长?额基金额申股构债券投
资??合托股月定?
(15.5)江基金占????五财??(会名细??)合、债期外额月合??
金超会比?体?一??五基金资限协息合 30%?
(16)占开放期财提江基金员及投资构注及变告中资限合露息额?会比?体
基金资限协息合 15%?议证券露侧存及益?露国光可换??益基金零??及查基
金公司大??合议阅附?基金投资??会?额??零定投资??合提基金公司大
会比员及新?注及变告中资限合投资?
(17)江基金ō?募前证券资公限备十录、证绪三方定合审ň员贵对??用
?开??政式??合提关?告揭υ备合资揭本ǔ应长ō江基金基金额申月定合投
资??绩种一附?
(18)份二份零十录、证绪三零定合披机基金额申效月定合审ň投资中?八
基金公司大流5基金?限投资证券?九备6合提应长准自容摘公司合?? 提
示?定??合??公司??披投资3允注到 八基金公司大流5基金?限投资证券
?九备6合日贵??提应长?额录、证绪三合托股零定八
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议证券露侧存及益?露国光额示益基金零??及查基金公司大??合议阅附
?基金投资??会?额??零定投资??合提基金公司大应长占 10货??五财
?境?配提费???(2)益(12)益(16)益(17)?十录、证绪三零定合监
?????八
基金公司大应长购基金额申九业?五要 6货四财?基金合投资?额???
额基金额申合托股月定八占??期?提江基金合投资??益投资允?应长?额基
金额申合月定八基金?公大用基金合投资合绪言ō??购基金额申九业?五要开
?八
??份二份零用基金额申月定投资?额??中??境?更合提管?更?合零
定对六八份二份零清绪公??ē???中?提??5构江基金提??被袋国? 提
会?本目基金没超种托大仓三??提基金公司大占?境?长到??提?江基金投
资会Α告t股中?八
2益??境对
对?ˉ基金没超种托大合额份?进提基金?限会比5构理?投资清受?及 4
(1)报?证券?
(2)支?零定?ň大?ǘ清受被立价绩?
(3)??报价?中??合投资?
(4)谴?审ň基金没超提费ü、??证券绪言公司类??托零定合???
(5)?审基金公司大益基金?公大险资?
(6)??财???益调?证券??信?十审ň会赎长合证券???及?
(7)银行份二份零托股零定提产录、证绪三零定??合审ň?及八
基金公司大流5基金?限谴?基金公司大 益基金?公大十审?可可?益收?
??大清受ō审ň?仓利?股9合国光重境合证券清受报?期财报?合证券 提清
受??审ň?仓股???合提应长?额基金合投资来?披投资允?提ǔ?基金没
超种托大利进Ο?合??提??利进??提?通?控财??同类?披??类?提
。行露侧国?额司信??境八t股??????比?基金?公大合申2 提示。份
二份零的管部门八?仓股???应被?基金公司大??三??提示目?和??管
?合港通???体八基金公司大??三应????年用股??????境??八
份二益境?份零清绪公??ē?清?更????变零定提??5构江基金 提
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基金公司大占?境?长到??提?江基金投资会Α告t股中?清管?更?合零定
对六八
(?)???Ξ基六
江基金合???Ξ基六对录债δ额控信?票八
录债δ额控信?票产录Ω、债???∥托中??国光??示重?提审?票?
江??、债益?允变以境债益商?以境债益????债益录期换自管十证券国光
?期在资券查排前券6 提δ额??率债券露侧配贵信?披政ǎ??提ü来袋露侧
?Ξ对??合??债券露侧配贵ω?合基六?票?一八??票额司益? 明益国开提
日托Ξ?合露侧?告?提风对ˋ.江基金?Ξ基六Ξ对额?八
????基六?票???∥??清更??:提清受??份二份零重九??提
清证券露侧录托审ň?计变更?清受更?ɑ??合???Ξ基六?5构江基金
他提江基金公司大关管银自?ˉ基金没超种托大额份?进合??提准自收???
用???Ξ基六?境t应?配八?配???Ξ基六应目基金?公大申2 提示ǎ录
、证绪三??提????开基金没超种托大仓三八基金公司大应占?配袋 2货编
风五占零定???的管国?八
(?)容摘作进监督
江基金对债券型基金提审,期容摘ō,期作进之构外成露侧基金提于构转额
型基金披可换型基金八
(?)基金公司大?计基金境?t股?利合?司??十?份
1益基金公司大。行、?托股零定?计基金港通境?t股?利提绩ˉ基金没
超种托大合利进?
2益托利构基金?限合?控ō?息?
3益会?体股???对购1益?义益???司大清???占利?股9合??
大?ē??会长利进八
(Η)??类?合收?披投资流风??
长基金种托监定资限??占清?占仓超损政其?他提准自?仓中?绩ˉ基金
没超种托大利进合??提基金公司大目ō基金?公大?商一附提示??三???
?规2?? 提关管银行份二份零十基金额申合月定?5??类? 提???开基金
没超种托大仓三??八
浙商汇金聚利一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)
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??类?收?期?提江?和月定合投资?额??益投资允?益?额中?益?
??Ξ基六益容摘作进监督查月定??5构员???八
????合收??主益收?到?益流风??益投资??益监定资限合???
小披??查用投资受?进托?仓??合????招募说明书ī??类?ī?和合
零定八
(?)基金投资?额ǎ?
江投资?额ǎ?规?票自合期?对 2021年 4四 1五? 2021年 6四 30五八
1 报告期末基金资产组合情况
?服 ?来 金超 ǜ??
?基金?资限合??
(?)
? ?进投资 ????????? ????
审录4可换 ????????? ????
? 基金投资 ? ?
? 案定作进投资 ?????????????? ?????
审录4债券 ?????????????? ?????
资限?种证券 ? ?
? ?金?投资 ? ?
? 金在?九备投资 ? ?
? 谴???金在资限 ? ?
审录4谴止回政式合谴
???金在资限
? ?
?
以境?ǘ披?∥??金
额?
???????????? ????
? 审ň资限 ???????????? ????
? 额? ?????????????? ??????
2 报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
?? 境?前交 国?信息 ǜ??
?基金资限协息??
(?)
? ?益?益?益?? ? ?
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? ē?? ? ?
? ??? ????????? ????
?
?组益?组益??十?
九限披立应?
? ?
? ??? ? ?
? 同重披??? ? ?
?
??流?益?处披??
?
? ?
Ё ??披??? ? ?
?
情况??益?主披情况
描述???
? ?
? 金在? ? ?
? ??限? ? ?
? ??披商???? ? ?
?
?ɑ??披描述??
?
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?
?利益属8披国ū??
公司?
? ?
?
?ū??益?司披审ň
???
? ?
? ?? ? ?
? ?九披?三编风 ? ?
А 务?益贵?披БВ? ? ?
Г δ额 ? ?
额? ????????? ????
2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
江基金江ǎ?期Дě种托?可?投资可换投资?额八
3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
?

可换?? 可换?: 票. 可??
国?信息
ǜ??
?基金资限协
息??(?)
? ??????Е?Ж? ??? ????????? ????
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4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
?服 债券备6 国?信息 ǜ??
?基金资限协
息??(?)
? 、?债券 ? ?
? Ω境换自 ? ?
? 金在债券 ?????????????????
审录4?允变金在债 ? ?
? ??债券 ??????????????? ???
? ???期在资券 ??????????????????
? 录期换自 ??????????????????
? 关?债(关??债) ????????????????
? 申??? ? ?
? 审ň ? ?
?? 额? ????????????????????
5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
?

债券?? 债券?: 票.(?) 国?信息 ǜ??
?基金资限协
息??(?)
? ??????????З以境?? ???????? ???????????????
? ????????其??? ??????????????????????
? ?????????投Г? ??????????????????? ???
? ????????招证?? ??????????????????? ???
? ???????????有?新投????? ??????????????????? ???
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投
资明细
江基金江ǎ?期Дě种托资限?种证券八
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
江基金江ǎ?期ě?境?金?投资八
8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
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江基金江ǎ?期Дě种托?证八
9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
江基金江ǎ?期Дě种托可?期外八
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
江基金江ǎ?期财ě投资可?期外八
10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
ǎ?期财提江基金ě?ō、债期外??八
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
江基金江ǎ?期Дě种托、债期外八
10.3 本期国债期货投资评价
ǎ?期财提江基金ě?ō、债期外??八
11 投资组合报告附注
11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期收到调查以及处罚的情况的说

报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,在
本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、
处罚。
11.2 本基金投资的前十名证券中,没有超出基金合同规定的备选证券库之外的
证券。
11.3 其他资产构成
?服 ?: 金超 ǜ??
? ?险绩证金 ????????
? 应作证券?∥ǘ ?????????
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? 应作可利 ?
? 应作利况 ????????????
? 应作其式ǘ ?
? 审ň应作ǘ ?
? 审ň ?
? 额? ????????????
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
?

债券?? 债券?: 国?信息(ǜ) ?基金资限协息?????
? ???????以?债 ???????????? ????
? ??????仓И?债 ???????????? ????
? ??????、投?债 ?????????? ????
? ??????Й有?债 ?????????? ????
? ??????录情?债 ?????????? ????
? ??????通??债 ?????????? ????
? ?????????债 ?????????? ????
? ???????К?债 ?????????? ????
? ??????Л重?债 ?????????? ????
????????录??债 ?????????? ????
????????МН?债 ?????????? ????
???????????债 ?????????? ????
????????ОО?债 ?????????? ????
????????П新?债 ?????????? ????
????????Р??债 ?????????? ????
???????????债 ?????????? ????
????????小??债 ?????????? ????
????????С以?债 ?????????? ????
???????????债 ????????? ????
????????新Т?债 ????????? ????
????????Φ末?债 ????????? ????
?????????У?债 ????????? ????
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???????????债 ????????? ????
????????仓??债 ????????? ????
????????招??债 ????????? ????
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
江基金江ǎ?期Д袋??可换录ě?占注?告中合??八
11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
产构?Β??合?议提投资?额ǎ?录露息?协息??合和??披ō额??
??关末?占Ф?八
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十、基金的业绩
基金公司大银行????益?收情5 益????合??公司披流5基金?限 提
费会绩证基金一定?利,算会绩证?于作进八基金合体ń??示会?计审ě7计
小八投资托容摘,投资大占?险投资3允袋应??事项江基金合招募说明书八
管理基金??票自?? 2021年 6四 30五八
1益基金协息计小
1.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
(1)浙商汇金聚利一年定期 A

协息?
ǎ品?
协息?
ǎ品?
六??
???
Ξ基六
作进品
?
???
Ξ基六
作进品
?六?
?
?-? ?-?
2016年 8四 1五(基金额
申九业五)? 2016年 12
四 31五
-1.30% 0.10% -2.09% 0.16% 0.79% -0.06%
2017年 1四 1五? 2017
年 12四 31五
3.75% 0.08% -3.38% 0.06% 7.13% 0.02%
2018年 1四 1五? 2018
年 12四 31五
7.81% 0.07% 4.79% 0.07% 3.02% 0.00%
2019年 1四 1五? 2019
年 12四 31五
5.61% 0.05% 1.31% 0.05% 4.30% 0.00%
2020年 1四 1五? 2020
年 12四 31五
2.67% 0.07% -0.06% 0.09% 2.73% -0.02%
2021年 1四 1五? 2021
年 6四 30五
1.77% 0.08% 0.65% 0.04% 1.12% 0.04%
2016年 8四 1五(基金额
申九业五)? 2021年 6
21.83% 0.07% 1.10% 0.07% 20.73% 0.00%
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四 30五
(2)浙商汇金聚利一年定期 C

协息?
ǎ品?
协息?
ǎ品?
六??
???
Ξ基六
作进品
?
???
Ξ基六
作进品
?六?
?
?-? ?-?
2016年8四1五(基金额申
九业五)?2016年12四31

-1.40% 0.10% -2.09% 0.16% 0.69% -0.06%
2017年1四1五?2017年
12四31五
3.35% 0.08% -3.38% 0.06% 6.73% 0.02%
2018年1四1五?2018年
12四31五
7.46% 0.07% 4.79% 0.07% 2.67% 0.00%
2019年1四1五?2019年
12四31五
5.19% 0.05% 1.31% 0.05% 3.88% 0.00%
2020年1四1五?2020年
12四31五
2.24% 0.06% -0.06% 0.09% 2.30% -0.03%
2021年1四1五?2021年6
四30五
1.61% 0.08% 0.65% 0.04% 0.96% 0.04%
2016年8四1五(基金额申
九业五)?2021年6四30

19.66% 0.07% 1.10% 0.07% 18.56% 0.00%
集4江基金合???Ξ基六4录债δ额控信?票
2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基
准收益率变动的比较
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十一、基金的财产
(一)基金资限?息
基金资限?息ü?式谴合排前证券十换自信息益以境?ǘ江况披基金应作合
其式基金ǘ管十审ň投资规??合信息?披八
(?)基金资限协息
基金资限协息ü?基金资限?息??基金ō债?合信息八
(?)基金?限合??
基金?公大准自t股份二份零益零?变务主对江基金开通资金??益证券?
?管十投资规?合审ň?5?? 八开通合基金?5??ō基金公司大 益基金?公
大益基金??类?披基金??类?购托合?限??管十审ň基金?限??t港
通八
(?)基金?限合绩公披?和
江基金?限港通构基金公司大益基金?公大披基金??类?合?限提示产基
金?公大绩公八基金公司大益基金?公大益基金??类?披基金??类?管审购
托合?限报价审购1合份二?? 提审债?大会比用江基金?限境??ǔΧ?益ǘ
υ清审ň?利八?银份二份零披机基金额申效合零定?和?提基金?限会比??
和八
基金公司大益基金?公大议银份较?益?银份??清受?银份??Х限查?
议?境?∥合提基金?限会?构审?∥?限八基金公司大公司流风基金?限规限
九合债?提会比ō审案托资限限九合债?t?Ц??基金公司大公司流风会申基
金合基金?限规限九合债?债?会比t?Ц?八
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十二、基金资产的估值
(一)?息五
江基金合?息五对江基金t股合证券??侧规合??五管十、?份二份零
零定?本用?部门基金协息合易??五八
(?)?息用Ч
基金规?托合可换益?证益债券益、债期外额月益资限?种证券披以境?ǘ
江况益应作ǘ?益审?投资查资限十ō债八
(?)?息?份
1益证券??规?露合托信证券合?息
(1)??规?露合托信证券(名细可换益?证查)提管审?息五占证券?
?规Ш?合露信(作Щ信)?息??息五???合提?????五?目?属8ě
重九?仓??清证券重境类?ě重九??证券信?合?仓?主合提管????五
合露信(作Щ信)?息??????五?目?属8重九率?仓??清证券重境类
?重九??证券信?合?仓?主合提关?程前Ъ投资备6合小境露信十?仓??
议阅提?配????露信提与定国?信??
(2)??规?露收境协信??合债券。?息五作Щ信清????息类?被
立合t应备6长五合?息协信?息 提?息五内托??合提?????五?目?属
8ě重九?仓?? 提。????五合作Щ信清????息类?被立合t应备6长
五合?息协信?息八?????五?目?属8重九率?仓??合 提关?程前Ъ投
资备6合小境露信十?仓??议阅提?配????露信提与定国?信??
(3)??规?露ě收境协信??合债券。?息五作Щ信清????息类?
被立合t应备6长五合?息控信??债券作Щ信清?息控信录规?合债券应作
利况比?合协信?境?息??息五内托??合提?????五?目?属8ě重九
?仓??提。????五债券作Щ信清????息类?被立合t应备6长五合?
息控信??债券作Щ信清?息控信录规?合债券应作利况比?合协信?境?息八
?????五?目?属8重九率?仓??合 提关?程前Ъ投资备6合小境露信十
?仓??议阅提?配????露信提与定国?信??
(4)??规?露会?占??露侧合托信证券提ē5?息描述与定国?信息 八
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??规?露合资限?种证券提ē5?息描述与定国?信息 提占?息描述Ν管关Ы
?.国?信息合??理提。?江?息八
2益?构ě?露期?合托信证券应?和?理???司4
(1)?可益??可益?可披国开?重合新可提。?息五占证券??规Ш?
合申一可换合?息?份?息??五???合提管??一五合露信(作Щ信)?息?
(2)??国开重境ě?露合可换益债券披?证提ē5?息描述与定国?信
息提占?息描述Ν管关Ы?.国?信息合??理提。?江?息八
(3)??国开重境托明与Ь定期合可换提申一可换占??规?露?提。?
?规?露合申一可换合?息?份?息?易国开重境托明与Ь定期合可换提。绪公
类?清境??三托股零定与定国?信息八
3益控、以境?债券露侧??合债券益资限?种证券查案定作进备6提ē5
?息描述与定国?信息八
4益申一债券申他占?货清?货管?露侧??合提。债券规?合露侧和交?
息八
5益、债期外额月。行?息五合?∥信?息?长五??∥信合提?????
五?目?属8ě重九?仓??合提。????五合?∥信?息八
6益?托与Э证自计明。???份?境?息会末????审国?信息合提基
金公司大关准自日贵??ō基金?公大商定?提。?末??国?信息合信??
息八
7益长江基金重九仓超其式清损政??他提江基金公司大关管ē5?及定信
类?提管与绩基金?息合国?变八
8益t股份二份零管十绪公??托??零定合提?审零定八?托新???提
。、??新零定?息八
?基金公司大清基金?公大重小基金?息支?基金额申?明合?息?份益到
?十t股份二份零合零定清受ě末法和?ˉ基金没超种托大利进他提应通ā??
用?提ū申?明?议提Ю??商较3八
准自托股份二份零提基金资限协息?∥披基金三??∥合??产基金公司大
报价八江基金合基金三????产基金公司大价?提议?提?ō江基金托股合三
???提?目t股排?占?查基??法和ЯΤ?提??份??一附合2? 提。行
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基金公司大用基金资限协息合?∥??用?的管国?八
(?)?息到?
1益基金没超协息ü。行?货编风五?露?提基金资限协息?管长五基金没
超合?超票.?∥ 提?与? 0.001ǜ提?票??? 4??Β??八、??托零定
合提?审零定八
2益基金公司大应?货编风五用基金资限?息八费基金公司大准自份二份零
清基金额申合零定???息他??八基金公司大?货编风五用基金资限?息?提
?基金没超协息??重?基金?公大提目基金?公大生????提产基金公司大
。零定用?国?八
(?)?息??合?司
基金公司大披基金?公大?ēē?本益?长益额司合??与绩基金资限?息
合六与变益十他变八长基金没超协息?票?? 3?管财(?? 3?)重九?息?
?他提?对基金没超协息??八
基金额申合长?大应。行管理月定?司4
1益?息??前型
江基金流风体到录提??产构基金公司大清基金?公大益清??类?益清?
?类?益清投资大购1合体????息?? 提评附审ň长?大?告选库合提体?
合??大应长用产构??息???告选库长?大(“告选?”)合??选库。理?
“?息???司??”?的а?提报价а???八
???息??合员本前型名细费会中构4 资文其ǎ??益票自????益票
自?∥??益9指?ǜ??益理??б??查八
2益?息???司??
(1)?息???重九提费?ě?长?大??选库他提?息?????应十
他??排?提十他?境更赎提议更赎?息??重九合?5产?息?????报价 ?
产构?息?????ě十他更赎?限九合?息??提?长?大??选库合提产?
息?????用??选库报价а??????息??????目????提示?
托????合长?大托?未合他??境更赎?ě更赎提?审应长报价t应а??
?八?息?????应用更赎合???托股长?大?境与方提与绩?息???比
?更赎八
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(2)?息??合???用托股长?大合??选库ō?提会用??选库ō?提
示??用?息??合托股??长?大ō?提会用???ō?八
(3)议?息???净比会长比利合长?大ō托十他??会长比利合??八
费?息??????应用?息??ō?八??产构净比会长比利合长?大会??
清会控???会长比利??审ň长?大合利进选库(“告选?”)提??息???
??应а?告选?合选库提示占审??合а?金超合??财用净比会长比利合长
?大出托本ǔ??会长比利合?利???净比会长比利合长?大?目???和会
长比利???告选?提?告选?应长?审?目净比合а?超ǚ??目净比合会长
比利??合?披?体审收?选库合?超?和????息?????八
(4)?息???配ē5?.Κ生???ě重九?息??合赎与??合?回 八
3益?息???司到?
?息???重小?提托股合长?大应长十他?境?司提?司合到??理4
(1)?明?息??重九合?议提?明规托合长?大提示准自?息??重九
合?议与定?息??合????
(2)准自?息???司??清长?大?商合?份用议?息????合选库
?境???
(3)准自?息???司??清长?大?商合?份产?息??合????境
更赎披а?选库?
(4)准自?息???司合?份提?本??基金??类???票自合提产基
金??类??境更赎提示??息??合更赎?托股长?大?境与方八
4益基金没超协息?息???司合?份?理4
(1)基金没超协息?∥险小??他提基金公司大应长通ā的管?赎提?ǎ
基金?公大提示ēē额司合????选库?一?в仓八
(2)??μ???基金没超协息合 0.25%他提基金公司大应长?ǎ基金?
公大示ǎ录、证绪三?????μ???基金没超协息合 0.5%他提基金公司大
应长国?八
(3)袋?财估?份二份零清绪公类股?托零定合提?审零定?司八
(?)???息合??
1益基金投资规?十合证券??露侧?份定??五清议审ň?议??发?他?
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2益议会关增组附?基金公司大益基金?公大?份六与??基金资限信息他?
3益长监定资限?袋一?息五基金资限协息 50%管?合提目ō基金?公大?
商一附合提应长ēē???息合???
4益录、证绪三披基金额申方定合审???八
(?)基金协息合与方
5构基金情况部门合基金资限协息披基金没超协息产基金公司大ō??∥ 提
基金?公大ō??境生?八基金公司大应构?货编风五??????∥长五合基
金资限协息披基金没超协息示重??基金?公大八基金?公大用协息?∥??生
?与方?重??基金公司大提产基金公司大。零定用基金协息的管国?八
(Η)监???合?司
1益基金公司大清基金?公大。?息?份合? 6??境?息他提规??合?
?会风对基金资限?息???司八
2益产构证券益期外??侧规十审???∥国光重?合票自??提清产构审
ň会关增组?议提基金公司大披基金?公大г??目ēē?本益?长益额司合?
??境??提费üě末重小???合提产???合基金资限?息??提基金公司
大披基金?公大关管??а???八费基金公司大披基金?公大应长??ēē?
本合???д清??产???合??八
(?)收???类?期?合基金资限?息
江基金收???类?合提应准自江?和合月定用员???资限?境?息示部
门员???合基金协息情况提??部门????没超协息八
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十三、基金的收益与分配
(一)基金利е合??
基金利е?基金利况作?益投资作进益国?信息?及作进披审ň作?ǘ?
t股?5?合?超提基金?收小作进?基金利е??国?信息?及作进?合?
超八
(?)基金关立和?利е
基金关立和?利е???作进和?基六五基金ě和?利еōě和?利е录
?收小作进合ж于票八
(?)基金作进和???
1益占?额托股基金和??主合袋被理提江基金?年作进和??票??对 4
?提??作进和???会比于构??关立和?利е合 10%提?机基金额申效九业
会? 3货四关会?境作进和??
2益江基金作进和??回和?6 4 小金和?ō?利Α投资提投资受关??小
金?利清?小金?利购及?对基金没超?境Α投资??投资受会??提江基金з
方合作进和??回ü小金和??
3益基金作进和??基金没超协息会末于构度息?ā基金作进和?基六五合
基金没超协息?????基金没超作进和?金超?会末于构度息?
4益?一基金没超出托申查和???
5益投资受合小金?利绩???票??? 2?提???限九合作进清选库产
基金?限报价?
6益份二份零清绪公类股?托零定合提?审零定八
(?)作进和???
基金作进和???录应?明??作进和?基六五合关立和?利е益基金作
进和?用Ч益和?他?益和?票超十??益和??回查财估八
(?)作进和???合与定益国?ō收?
江基金作进和???产基金公司大Ψ定提示产基金?公大生?提占 2五财
占零定??国?八
基金?利重放五и?作进和?基六五(ā关立和?利е?∥??五)合他
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?会比?体 15货编风五八
(?)基金作进和?录重九合?5
基金作进和?他规重九合以境??清审ň???5产投资受购境报价八长
投资受合小金?利?构一定金超提会?构??以境??清审ň???5他 提基金
??类?关?基金没超种托大合小金?利购及?对基金没超八?利Α投资合?∥
?份提银行机??零?效?境八
(?)收???类?期?合作进和?
江基金收???类?合提????会?境作进和?八??江招募说明书ī?
?类?ī??合零定八
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十四、基金的费用与税收
(一)基金?5合6前
1益基金公司大合公司??
2益基金?公大合?公??
3益C前基金没超合??????
4益?份二份零益录、证绪三?托零定?提机基金额申效九业?ō基金t股
合情况部门?5?
5益机基金额申效九业?ō基金t股合三???益二??益???披й???
6益基金没超种托大仓三?5?
7益基金合证券???5?
8益基金合以境汇ǖ?5?
9益基金合开??5益???ˉ?5?
10益。行、?托股零定披机基金额申效月定提关管占基金?限录??合审ň
?5八
(?)基金?5?被?份益?被?六披???回
1益基金公司大合公司?
江基金合公司?。袋一五基金资限协息合 0.7%年?品?被八公司?合?∥
?份?理4
HΔE×0.7%÷长年?票
H对?五应?被合基金公司?
E对袋一五合基金资限协息
基金公司??五?被提?五????货四四Д提。四??八目基金公司大ō
基金?公大?用一附?提产基金?公大构?四?五要 2-5货编风五财?基金?限
录一?变???基金公司大八??份定??五益国к五查提??五期??八
2益基金?公大合?公?
江基金合?公?。袋一五基金资限协息合 0.2%合年?品?被八?公?合?
∥?份?理4
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HΔE×0.2%÷长年?票
H对?五应?被合基金?公?
E对袋一五合基金资限协息
基金?公??五?被提?五????货四四Д提。四??八目基金公司大ō
基金?公大?用一附?提产基金?公大构?四?五要 2-5货编风五财?基金?限
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3益基金合?????
?????关5构江基金露侧?? 益??管十基金没超种托大??查排??
5 八江基金没超和对会申合前交提?5会申合?????品 八审录提A前基金没
超会作ē?????提C前基金没超?????年?品对 0.4%八 江基金 C前基
金没超??????被合?∥国回?理4
H=E×0.4%÷长年?票
H对 C前基金没超?五应?被合?????
E对 C前基金没超袋一五合基金资限协息
??????五?被提?五????四四Д提。四??提目基金公司大ō基
金?公大?用一附?提产基金?公大构?四?五要 2-5 货编风五财?基金?限录
一?变ǖ险提产基金公司大准自t股??和交???排基金??类?八??份定
??五益国к五查提??五期??八
??“一益基金?5合6前录? 4Ε10??5 ”提准自托股份零十t应??零
定提。?5收??险金超??长期?5提产基金?公大?基金?限录??八
(?)会??基金?5合?来
理??5会??基金?54
1益基金公司大披基金?公大议ě?境清ě分控?境??评附合?5?险清
基金?限合选库?
2益基金公司大披基金?公大?司ō基金流风?股合??重九合?5?
3益机基金额申效九业袋合t股?5?
4益审ň准自t股份二份零十录、证绪三合托股零定会比??基金?5合?
来八
(?)收???类?期?合基金?5
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江基金收???类?合提ō????托股合?5关管?????录?? 提费
应?????资限?小??关??提托股?5关л?作ē清?? 提费会比作ē公
司?提??招募说明书ī??类?ī?和合零定八
(?)基金м作
江基金流风体到录?十合排?м员贵提审?м??。、?м作份二益份零?
境八
(?)?5?配
基金公司大披基金?公大?商一附示???法???提关准自基金重???
?配基金公司?披基金?公?查t股?品提??目基金没超种托大仓三3??
体八基金公司大??构新合?品收?五袋 2货编风五占??一6 零定???国
?八
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十五、基金的会计与审计
(一)基金三??允
1益基金公司大对江基金合基金三?????
2益基金合三?年?对国?年?合 1四 1五? 12四 31五?基金??募税合
三?年?。?理??4 ??机基金额申效九业?构 2货四提关管示?理一货三?
年??
3益基金?∥管大ū成对??江?成提管大ū成ǜ对?????
4益三????境、?托股三????
5益江基金港通??益港通?∥?
6益基金公司大十基金?公大排购绩?分配合三??来益?证示?境五?合
三??∥提。行托股零定??基金三?ǎ计?
7益基金?公大?四ō基金公司大?基金合三??∥益ǎ计??查?境?用
示管书度?回与方八
(?)基金合年???
1益基金公司大н?ō基金公司大益基金?公大t?港通合日托证券益期外
t股??资?合三????规十审集七三??用江基金合年???ǎ计?境?
?八
2益三????规更?目?集七三??提应??督比基金公司大申2八
3益基金公司大方对托法?司产更?三????规提??ǎ基金?公大八更
?三????规?占 2五财占零定??国?八
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十六、基金的信息披露
(一)江基金合情况部门应?额机基金份效益机流风?份效益机情况部门?
份效益机基金额申效十审ň托股零定八
(?)情况部门??大
江基金情况部门??大名细基金公司大益基金?公大益?税基金没超种托大
仓三合基金没超种托大十五?类?(?托)查份二份零披录、证绪三零定合购?
大益份大披易份大??八
江基金情况部门??大管绩ˉ基金没超种托大利进对准江险重?提。行份二
份零披录、证绪三合零定部门基金情况提示绩证规部门情况合值收变益六与变益
分配变益十他变益人明变披?比变八
江基金情况部门??大应长占录、证绪三零定他?财提?应的部门合基金情
况?体录、证绪三?定合控、变ǎ?(管理人:“?定ǎ?”)十?定?????
(管理人:“?定??”提名细基金公司大??益基金?公大??益录、证绪三基
金??部门??)查??部门提示绩证基金投资受末未。行机基金额申效月定合
他?披?回?事清受生?国开部门合情况资文八
(?)江基金情况部门??大报?国开部门合基金情况提会比托理?境对4
1益????益?评变??清受?仓???
2益用证券投资???境,??
3益支零报?作进清受报价选库?
4益оп审ň基金公司大益基金?公大清受基金??类??
5益????购?大益份大披易份大??合рс变益т?变清?у变合务??
6益录、证绪三??合审ň境对八
(?)江基金国开部门合情况应ē5录务务江 八?申他ē5?务务江合 提基
金情况部门??大应绩证会申务江合财估一附八会申务江??重九ф?合提管录
务务江对六八
江基金国开部门合情况ē5хцч票? ??监交说明?提外成??对大ū成
ǜ八
(?)国开部门合基金情况
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国开部门合基金情况名细4
1益基金招募说明书益基金限备资文件本益机基金额申效益基金?公??
(1)机基金额申效üш定机基金额申效长?大合排??利益??股9提明
与基金没超种托大仓三?开合零?十日贵到?提说明基金限备合监变查?十基金
投资受?仓利进合??合份二务主八
(2)基金招募说明书应长?仓中??部门??基金投资受3允合控??? 提
说明基金方式益其式披损政??益基金投资益基金限备监变益容摘щ?益情况部
门十基金没超种托大??查财估八机基金额申效九业?提基金招募说明书合情况
重九?仓?更合提基金公司大应长占?货编风五财提更新基金招募说明书示??
占?定????基金招募说明书审ň情况重九?更合提基金公司大???年更新
一?八机基金额申效??合提基金公司大会Α更新基金招募说明书八
(3)基金限备资文件本ü基金招募说明书合ъ本务主提5构?投资受被立
人明合基金件本情况八基金公司大应长银行份二份零披录、证绪三合零定??益
部门ō更新基金限备资文件本八机基金额申效九业?提基金限备资文件本合情况
重九?仓?更合提基金公司大应长占?货编风五财提更新基金限备资文件本提示
??占?定??十基金??类???清发????基金限备资文件本审ň情况重
九?更合提基金公司大???年更新一?八基金额申??合提基金公司大会Α更
新基金限备资文件本八
(4)基金?公??üш定基金?公大披基金公司大占基金?限绩公十基金
流风绪言查?及录合?利益??股9合份二务主八
基金募税其?目录、证绪三集七?提基金公司大占基金没超重?合?五袋提
?基金没超重?国?益基金招募说明书被?变国?益机基金额申效被?变国??
?占?定ǎ??提?基金没超重?国?益基金招募说明书益基金限备资文件本益
机基金额申效披基金?公????占?定???提示?基金限备资文件本查??
占基金??类???清发????基金?公大应长申他?机基金额申效益基金?
公????占?定???八
2益基金没超重?国?
基金公司大应长?基金没超重?合日贵????基金没超重?国?提示占部
门招募说明书合长五??构零定???八
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3益机基金额申效九业国?
基金公司大应长占机基金额申效九业合?五占零定?????机基金额申效
九业国?八
4益基金协息情况
机基金额申效九业?提占基金ā?期财提基金公司大应长????占?定?
?部门一?排前基金没超协息披排前基金没超??协息八
占基金开放期?货开放五合?五提基金公司大应?体?定??益基金??类
???清受发???部门开放五合排前基金没超协息披排前基金没超??协息八
基金公司大应长占会ы构?年?披年???一五合?五提占?定??部门?
年?披年???一五合排前基金没超协息披排前基金没超??协息八
5益基金没超其式益损政信?
基金公司大应长占机基金额申效益招募说明书查情况部门务主??明基金没
超其式益损政信?合?∥?回十托股其式益损政?品提示绩证投资受末未占基金
??类???清发????事清受生?袋?情况资文八
6益基金定期ǎ?提名细基金年?ǎ?益基金录期ǎ?披基金??ǎ?(?
资限?额??ǎ?)
基金公司大应长占?年???五要?货四财提??分?基金年?ǎ?提?年
?ǎ???占?定???提示?年?ǎ?被?变国???占?定ǎ??八基金年
?ǎ?录合??三?ǎ?应长目体日托证券益期外t股??资?合三????规
??八
基金公司大应长占??年???五要?货四财提??分?基金录期ǎ?提?
录期ǎ???占?定???提示?录期ǎ?被?变国???占?定ǎ??八
基金公司大应长占?????五要??货编风五财提??分?基金??ǎ
?提???ǎ???占?定???提示???ǎ?被?变国???占?定ǎ??八
机基金额申效九业会??货四合提基金公司大关管会??长期??ǎ?益录
期ǎ?清受年?ǎ?八
ǎ?期财险小?一投资受种托基金没超????清?体基金?没超 20%合
??提对绩ǜ审ň投资受合?进提基金公司大应长占??ǎ?益录期ǎ?益年?
ǎ?查定期ǎ?务主录“??投资受3允合审ň?本情况 ”?理部门?投资受合
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前交益ǎ?期Д种托没超十??益ǎ?期财种托没超????十江基金合监托容
摘提录、证绪三方定合监?????八
江基金种?流风体到录提基金公司大应长银行t股份二份零零定提占基金录
期ǎ?益年?ǎ?录部门基金?额资限??十审注及变容摘和?查八
7益字他ǎ?
江基金重九?仓?主提托股情况部门??大应长占 2五财??字他ǎ?书提
示??占?定ǎ?披?定???八
袋ǘ规:?仓?主提ü?关末用基金没超种托大?进清受基金没超合信?限
九?仓??合理??主4
(1)基金没超种托大仓三合?开十3定合???
(2)机基金额申效??益基金?∥?
(3)??基金流风?回益基金额示?
(4)更?基金公司大益基金?公大益基金没超??类?提基金?н三??
??规?
(5)基金公司大释?基金??类??对?司基金合没超??益?∥益?息
查??提基金?公大释?基金??类??对?司基金合?∥益?息益生?查???
(6)基金公司大益基金?公大合份定?:益?规重九?更?
(7)基金公司大?更种托ь和??管?可?合可?益基金公司大合收??
?大?更?
(8)基金募税期?ǎ清被袋??募税?
(9)基金公司大合之?公司大义益基金目司披基金?公大??基金?公?
?ō?大重九?及?
(10)基金公司大合??占?? 12货四财?更?体ь和???提基金公司
大益基金?公大??基金?公??合员本??大义占?? 12货四财?及?体ь
和????
(11)?十基金?限益基金公司??益基金?公??合??清й??
(12)基金公司大清审之?公司大义益基金目司议基金公司??t股境对告
??仓境??э益ю??э提基金?公大清审??基金?公??ō?大议基金?
公??t股境对告??仓境??э益ю??э
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(13)基金公司大流5基金?限谴?基金公司大 益基金?公大十审?可可?益
收???大清受ō审托?仓利?股9合国光重境合证券清受报?期财报?合证
券提清受??审ň?仓股?????提费录、证绪三?托零定合???
(14)基金作进和????
(15)公司?益?公?益?????益其式?益损政?查?5?被?六 益?
被?回披?品重九?更?
(16)基金没超协息?息???基金没超协息ь和?????
(17)江基金开??司其式益损政?
(18)江基金占开放期财重九ǚ超损政示?期?司?
(19)江基金占开放期财??重九ǚ超损政示???告损政其?清????
损政ǘ??
(20)江基金占开放期财???告其式益损政其?清?新?告其式益损政其
??
(21)占重九?十基金其式益损政???配清?占??投资受损政查?仓?
????
(22)基金公司大ē5?及定信类??境?息?
(23)基金情况部门??大方对关末用基金没超种托大?进清受基金没超合
信?限九?仓??合审ň??清录、证绪三零定合审ň??八
8益я?国?
占机基金额申效??期中财提??国ū??录险小合清受占露侧?注?合?
况关末用基金没超信?限九?评变??清受权要Ξ仓存及提管十关末选?基金没
超种托大?进合提t股情况部门??大???应长通ā用??况?境国开я?提
示?托股??通āǎ?录、证绪三八
9益基金没超种托大仓三3?
基金没超种托大仓三3定合??提应长银份ǎ、??证券绪言公司类??
?提示的管国?八
10益投资、债期外合情况部门
基金公司大应长占基金??ǎ?益基金录期ǎ?益基金年?ǎ?查定期ǎ?
查务主录部门、债期外????提名细投资?允益种???益选进??益容摘?
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?查提示法和щ?、债期外??用基金?贵容摘合??管十üy?额责定合投资
?允披投资来?查八
11益投资资限?种证券合情况部门
江基金投资资限?种证券提基金公司大应占基金年?ǎ?十录期ǎ?录部门
审种托合资限?种证券?超益资限?种证券露息?基金协资限合??披ǎ?期财
规托合资限?种证券明?八基金公司大应长占基金??ǎ?录部门审种托合资限
?种证券?超益资限?种证券露息?基金协资限合??披ǎ?期Д。露息?基金
协资限??仓???合袋 10?资限?种证券明?八
12益?∥ǎ?
基金?限?∥??应长??∥ǎ???占?定???提示??∥ǎ?被?变
国???占?定ǎ??八
13益收???类?期?合情况部门
江基金收???类?合提t股情况部门??大应长银自份二份零益基金额申
披招募说明合零定?境情况部门提??招募说明书ī??类?ī?和合零定八
14益录、证绪三零定合审ň情况八
(?)情况部门??公司
基金公司大益基金?公大应长?通?控情况部门公司??提?定????十
之?公司大义ō?公司情况部门??八
基金情况部门??大国开部门基金情况提应长?额录、证绪三t股基金情况
部门财估ō?回六?查份零合零定八
基金?公大应长。行t股份二份零益录、证绪三合零定披机基金额申效合月
定提用基金公司大??合基金协息情况益基金没超其式损政信?益基金定期ǎ?益
更新合招募说明书益基金限备资文件本益基金?∥ǎ?查国开部门合t股基金情
况?境生?益??提示?基金公司大?境书度清??与方八
基金公司大益基金?公大应长占?定ǎ?录??部门情况合ǎ?八基金公司
大益基金?公大应长?录、证绪三基金??部门??ǎ?Ψ部门合基金情况提示
绩证t股ǎ?情况合值收益六与益分配益十他八
基金公司大益基金?公大?银份占零定???部门情况?提? 关管准自?本
占审ň国ū??部门情况提费ü审ň国ū??会比?构零定??部门情况提示?
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占会申???部门申一情况合财估应长一附八
对基金情况部门??大国开部门合基金情况险日??ǎ?益份二2?书合?
?类?提应长?风编风ё?提示?t股????绩??机基金额申效??? 10
年八
(?)情况部门务主合?放ō?事
银份??部门合情况重??提基金公司大益基金?公大应长。行t股份二份
零零定?情况??构排购?规提立?三国??事益生?八
(Η)基金公司大益基金?公大?。份二份零本ǔ部门情况?提算关??构
对投资受3允被立托5情况合?? 提占绩证国?用?投资受益会?评投资受益会
??基金赎?投资调风合袋被理提购员被θ情况部门??合揭. 八日贵本ǔ应长
?额录、证绪三t股零定八袋?购员部门?限九情况部门?5 提??5会比?基
金?限录??八
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十七、侧袋机制
(一)??类?合收??主
长基金种托监定资限??占清?占仓超损政其?他提准自?仓中?绩ˉ基金
没超种托大利进合??提基金公司大目ō基金?公大?商一附提示??三???
?规2?? 提关管银行份二份零十基金额申合月定?5??类? 提???开基金
没超种托大仓三??八基金公司大应长占?5??类?长五ǎ录、证绪三十基金
公司大规占?录、证绪三?险类???八
监定资限名细4( 1)?关?程合??露侧信??ē5?息描述?评附国?
信息?占?仓会与定变合资限?(2)。???江?.??被资限?息六??评
附资限信息?占?仓会与定变合资限?(3)审ň资限信息?占?仓会与定变合
资限八
(?)收???类?期?基金没超合其式ō损政
1益?5??类?长五提基金??类?管基金没超种托大合?托??没超对
基?提与方t应????基金没超种托大?七披没超?长五作?合其式其?提?
对投资受用??类??5?合员???被?合其式其?八长五作?合损政其? 提
??司员???合损政其?示??损政ǘ?八
2益收???类?期?提基金公司大会?司????没超合其式益损政披?
?基金没超种托大其?其式益损政清??????基金没超合提?其式益损政清
??其?????八申他提基金公司大。行基金额申披招募说明书合月定?司员
???没超合损政提示准自员???流风??与定üy??其式提日贵???他
?产基金公司大占t股国?录零定八
3益?基金公司大应。行员???合没超协息?司员???没超合其式披损
政?提江招募说明书ī基金没超合其式ō损政ī?和合其式益损政零定?5构员
???没超八ǚ超损政。行?货开放五财员???没超协损政其??体袋一编风
五员????没超合 20%方定八
(?)基金没超合??
??类?收?期?提基金公司大应用????没超收境港通公司提员???
?5?基金?? 提?????5港通合基金?? 八????没超合?:应管ī基
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金人:+???运 S+?????通五期ī?回?定提申他员???没超合?:?
ǚ仓???M?运风对??八江基金规托????集??提应ē?员???没
超?:录合M?运八
?5??类?长五 提基金公司大披基金??类?应管基金没超种托大合?托
??没超对基?提与方t应????种托大?七披没超八
????资限分控?∥?提基金公司大应集?????八
(?)收???类?期?合基金投资
??类?收?期?提招募说明书ī基金合投资ī?和月定合投资?额??益
投资允?益?额中?益???Ξ基六益容摘作进监督查月定??5构员??? 八
基金公司大?∥排?投资流风??披基金????他??程序员???资限八
基金公司大???应长占??类??5? 20货??五财分?用员???投
资?额合?配提议资限注及变告中查录、证绪三零定合????八
基金公司大会比占????录?境?监定资限???小管?合审ň投资调
风八
??类?收?期?提基金公司大益基金??类?占?∥基金??t股??他
?程序员???资限提和?????资限评附合基金协资限??占?∥基金??
t股??他。投资选库?司八
基金公司大益t股??类?占??基金??他提应长?袋????境法和合
较?说明提??权要投资受?较八
(?)收???类?期?合基金?息
??类??5长五 提基金公司大管分?五??息?合基金协资限对基票用员
???披????合资限?境和?提ō监定资限关明与用应合资限前?来?超益
?应?м??合ō债前?来?超一示??????八基金公司大应?监定资限风
对一货配贵提会末?和?审国?信息?份与定合?和八
??类?收?期?提基金公司大应用?????港????提收境港通?∥八
??江基金申他?占?货????提会申????应和开?境?∥八????合
三??∥应?额机??三?六?效合t股本ǔ八
(?)收?????期?合基金?5
1益江基金收???类?合提员???合公司?披?公?。员???基金资
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限协息风对基票?被八????合?公?准自份二份零。????基金资限协息
对基票?被提份二份零用????合?被基票查?托零定合提?审零定八
2益ō????托股合?5关管?????录??提费应?????资限?
小??关??提托股?5关л?作ē清?? 提费会比作ē公司?八议?5??类
?限九合??益???5查产基金公司大报价八
(?)基金合作进和?
??类?收?期?提占员???没超??基金额申作进和??主合??理提
基金公司大关用员???没超?境作进和?八????会?境作进和?八
(Η)????录监定资限合???小披??
监定资限管关险?益关??益Κ生??查?回Κ生注及变?提基金公司大应
长。行基金没超种托大利进?仓???提ēē?监定资限的管???小查?回提
十他?????没超种托大??用应?小ǘ?八
??类?收?期?提?Τ????资限üy控?分??小提基金公司大?应
长十他?????控?没超种托大????小?和用应合ǘ?八?????资限
?份一?变分????小提基金公司大占?????小?Γ应。行t股份二份零
本ǔ十他重?字他国?八
????资限控?分??小示????类??提基金公司大应十他н??额
机录?大ūū披、证券份效零定合三????规?境??示部门????2? 八
(?)??类?合情况部门
1益字他国?
占?5??类? 益??监定资限益????类?管十重九审ň关末用投资受
利进限九?仓??合???基金公司大应十他重?字他国?八??类?收?期
?提?????资限?份一?变分????小提基金公司大占?????小?Γ
应。零定十他重?字他国?八
?5??类?合字他国?财估应长名细?5?议十到? 益监定资限注及变披
?息??益用投资受其式损政合??益容摘被?查?本情况八
??监定资限合字他国?财估应长名细监定资限??信?披他?益????
?没超种托大??合ǘ?益t股?5重九??查?本情况八
2益基金协息情况
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基金公司大应。行招募说明书ī基金合情况部门ī?和零定合基金协息情况
部门?回披?品部门员???没超合基金没超协息披基金没超??协息八收??
?类?期?江基金??部门????没超协息披??协息八
3益定期ǎ?
??类?收?期?提基金定期ǎ?录合基金三?ǎ计???用员????境
??八????t股情况占定期ǎ?录?港?境部门提名细费会中构4
(1)????合基金??益基金?:益?????通五期查基江情况?
(2)????合??资限益??ō债?
(3)监定资限合?:益??益重境大查基江情况?
(4)ǎ?期财合监定资限??????益ō??监定资限t股合?5??
十审ňō监定资限动?t股合情况?
(5)关准自监定资限??????部门监定资限合关?小协息清协息?程
??提?协息清协息??示会?计监定资限??合?小信?提会风对基金公司大
用监定资限???小信?合报??
(6)关末用投资受利进?占?仓??合审ň??十t股容摘被?八
三????规用基金年?ǎ??境??他提应用ǎ?期财基金??类?流境
t股合三??∥披年?ǎ?部门查重计??2?八
(?)??合??
基金公司大应长占?5??类?披????类?? 提十他н??额机录?大
ūū披、证券份效零定合三????规?境??示部门????2? 提日贵?理4
基金公司大应长占?5??类?他提?监定资限方定合t股??ē比?额
机录?大ūū披、证券份效零定合三????规合??2?八
基金公司大应长占?5??类???货编风五财 提н?构??类??5五重
计2?合三????规?用??类??5五江基金种托合监定资限??险日?
???2?提财估应名?????合??资限益没超益协资限查情况八
三????规用基金年?ǎ??境??他提应用ǎ?期?基金??类?流境
t股合三??∥披年ǎ部门提?境?长到?示重计??2?八
长????资限控?分??小?提基金公司大应?行基金?∥ǎ?合t股本
ǔ提н??额机录?大ūū披、证券份效零定合三????规用?????境?
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?示部门????2?八
(?一)江?和股构??类?合t股零定提?ü??权5份二份零清绪公零
?合?和提??7份二份零清绪公零???评附t股财估?ē?清?更合 提基金
公司大目ō基金?公大?商一附示?境?长到??提占用基金没超种托大利进?
收揭变会利??合袋被理提关??用江?和财估?境??披?配提???开基金
没超种托大仓三??八
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十八、风险揭示
(一)露侧容摘
江基金员本投资构证券露侧提?排6证券合露侧信?告?目?议阅 益??议
阅益投资受?司披????查排6议阅合?? 提评附基金作进合会与定变八露侧
容摘员本名细4?允容摘益利品容摘益?露国光目发容摘益式谴组容摘八
1益?允容摘
议、????允(?外成?允益???允益境??允益??重??允查)披
证券露侧绪公?允重九??提评附露侧信?存及?限九容摘八
2益目??期容摘
?目?流境合?期变??提证券露侧合作进??算??期变??八基金投资
构债券提作进??算三????提??限九容摘八
3益利品容摘
金在露侧利品合存及三评附证券露侧信?披作进品合?及八利品?????
债券合信?披作进品提?????合在资?江披利е八基金投资构债券披债券政
式提审作进??三告?利品??披外成露侧立ǔ动?合??八
4益作进品??容摘
作进品??容摘ü?ō作进品??易?境?及托股合容摘提?一合α期??
示会末法和???一容摘合?占八
5益?露国光目发容摘
?露国光合目发动?告?6议阅??提?公司末组益??动?益露侧袋制 益
境???益大义阅揭查提?Θ?三评附??合?利重九??八??基金规投资合
?露国光目发会?提审可换信?关末理0 提清受末未5构和?合利е?? 提?基
金投资作进理?八г?基金关管?体投资???7和??6易9指容摘 提费会末
分控零?八
6益Α投资容摘
Α投资净比合作进??:对利况合利况提?一作进ē3构Α投资他合露侧利
品??披Α投资合允?八ě7露侧利品合??关末三权要Α投资作进合会与定变
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示关末???基金投资允?合?利收?八
7益式谴组容摘
基金投资合来合ü基金资限合绩息?息提??重九?外??提基金投资构证
券规净比合作进关末三??外??Ц?提???基金合收?作进理?提??基金
资限合绩息?息八
(?)公司容摘ō调风容摘
基金公司大查t股长?大合??重?动?益大义??益公司??ō财???
查用基金作进???占??八议??в?体?益境?财体???益用员本??大
义体?银?查关末三限九??投资受利进合容摘八
t股长?大占??排属?调风体到录提关末议财????占??清受大对议
阅??调风库?清支?调风零到查权附容摘八????支零??益??境对十?
???查容摘八
(?)注及变容摘
债券合注及变ü?债券种托大关。购?合?本披露侧合收???提?险债券
政作江况合??变提一?债券合期中?ǎ提注及变??八占基金合规托开放五提
基金公司大?托??。行基金额申十份二份零零定?告投资大合其式披损政八?
?基金资限会末?????小金提清受?小对小金他?资金协息限九会利合?
?提?三??基金流风披作进??八?审ü占重九ǚ超损政他提??基金资限?
小末组?提关末三限九基金???配合ΜΝ提评附注及变容摘提关末??基金没
超协息存及八
(?)情5容摘
基金占??体到录重九?作支月提清受基金规投资债券?重境大险小支月益
?????期江况提清产构债券重境大情5揭.?于评附债券信?理? 提? ?基
金资限选库合容摘八
(?)江基金合监托容摘
1益开放期注及变容摘
江基金基金没超种托大占开放期关损政基金没超提费开放期江基金?与方会
?体监定??合协损政其?提长协损政其??体???他提江基金?用损政其?
?境??与方提议对基金没超种托大关末度字议会末损政控超基金没超?险小合
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注及变容摘八
2益ǚ超损政容摘
占江基金开放期财提??货开放五财合基金没超协损政其??体袋一开放五
合基金?没超合 20?提??基金公司大方对??投资大合损政其?托ΜΝ清方
对议??投资大合损政其
???境合?限?小关末三用基金资限协息??Ξ仓存及他提基金公司大占
长五。???司合损政没超会于构基金?没超合 20?合袋被理提审?损政其?
关管????损政ǘ?提费????合期中?ǎ会比?体 20货编风五八议?江
基金重九ǚ超损政他提投资大?度字审损政ǘ??????合容摘八
3益基金额申??容摘
江基金占?一开放期合??一五五?提?重九基金额申月定合??他提??
??开基金没超种托大仓三提基金公司大??基金额申??示?境?∥到?提议
?基金没超种托大度字基金?份Λ???合容摘八
(?)、债期外投资容摘
江基金关投资构、债期外提、债期外风对一6金在?九备 提日?监托合容摘
?理4
1益露侧容摘
、债信?合存及?关末??、债期外额月合信?存及?、债期外额月信?合
存及?????基金资限协息?、债期外ō小外额月管十、债期外会申额月??
信??合存及关末评附监定允??额占?和他???信息限九会利??合存及八
2益注及变容摘
、债期外??合注及变容摘员本名细种??额?小合注及变容摘披?份?
?绩证金合资金注及变容摘八种??额?小合注及变容摘ü?种?备6?小他产
构露侧注及变??会?益清??种托税录?体仓评附ě占额司信???????
小选库合容摘??份??绩证金合资金注及变容摘?长、债期外????小金合
??仓构?额小金???重九注及变?类合容摘八
3益情5容摘
情5容摘?产构重境大清??用?支月?限九选库合容摘 八产构、债期外?
?种托合额月Γ对录金规侧财??合?六备6提议????合情5容摘Ξ?八
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4益额零变容摘
、债期外??开?体到录提?占关末支?t股绪公份零提??告?绪公??
?э合容摘提员本名细???险绪公类股零定??益容摘?????体绪公??
零定?息查?度合容摘八
5益调风容摘
ü?产构财?注到合会分?益??大义险小??清受??益清受9指险小?
ǜ查?议??选库合容摘八
6益、债期外收???容摘
、债期外?期他ēē收????回提议?关末?占议收???评附???合
容摘八
(?)江基金份二务主容摘作进监督计?ō??类?基金容摘?信关末会一
附合容摘
江基金份二务主投资??托股容摘作进监督合计?ü基构投资??益投资?
?益证券露侧??零二查?险合件?变??提?计率一?露侧??理江基金合ǎ
期容摘作进监督八??类?(名细基金公司大??类?披审ň??类?)准自t股
份二份零用江基金?境容摘?信提会申合??类?ē5合?信?份算会申 提议?
??类?合容摘查??信ō基金份二务主录容摘作进监督合计?关末?占会申提
投资受占式谴江基金他?。行??类?合本ǔ分?容摘报告末组ō限备容摘?
?合η??累八
(Η)描述容摘
占江基金合投资益其式益损政益??ō??流风查??体到录提关末议对描
述9指合?ǜ清??评附投资受合利进告??? 八?6描述容摘关末7购基金公
司大益基金?公大益证券??规益???∥类?十??类?查八
(?)会关增组容摘
??益购???查会关增组关末评附基金资限托?告选库合容摘八基金公司
大益基金?公大益证券??规益???∥类?披??类?查关末议会关增组?份
赎?编风提????基金合排???。赎?他中分?八
(?)收???类?用投资受合??
??类?ü一6注及变容摘公司编日 提ü?监定资限和????合????
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?境???∥提示管???小?合ǘ??基金没超种托大?境??提来合占构托
业??示?较容摘八费基金?5??类?? 提????没超???部门基金没超
协息提示会比?司其式益损政披??提?员???没超赎?开放损政提议??5
??类?他种托基金没超合种托大?占?5??类??申他种托员???没超
披????没超提????没超会末损政提审用应监定资限合?小他?日托会与
定变提???小信?算日托会与定变示?托关末仓?于构?5??类?他合监定
资限合?息提基金没超种托大关末议?度字选库八
收???类?期?提议江基金会部门????没超合协息提ā?基金公司大
占基金定期ǎ?录部门ǎ?期Д监定资限关?小协息清协息??合提算会风对监
定资限???小信?合报?提议?用构监定资限合国?信息披???小信?提基
金公司大会报价??绩证披报?合??八
基金公司大?准自员???流风??额司与定其式?允提议?收???类?
?员???没超?占??其式合关末八
?5??类?? 提基金公司大?∥排?投资流风??披基金????他??
程序员???资限提基金????应长管员???资限对基六提议?江基金部门
合????会末??监定资限合值收信息十????八
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十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算
(一)机基金额申效合?更
1益?更基金额申?十份二份零零定清基金额申月定应目基金没超种托大仓
三3??体合??合 提应?开基金没超种托大仓三3??体 八用构关会目基金没
超种托大仓三3??体合??提产基金公司大披基金?公大申2??更示国? 提
示ǎ录、证绪三??八
2益股构机基金额申效?更合基金没超种托大仓三3?购计3?体?五要九
业提购3?九业??五财占 零定??国?八
(?)机基金额申效合???产
托理????一合提机基金额申效应长??4
1益基金没超种托大仓三3定??合?
2益基金公司大益基金?公大????提占 6货四财内托新基金公司大益新
基金?公大报?合?
3益占?一开放期??一开放五五?(??类?分???一五其式益损政?
?其?合与方管?)提险小江基金合没超种托大票.会? 200大提清受基金资限
协息于构 5000?ǜ合???
4益机基金额申效月定合审ň???
5益t股份二份零披录、证绪三零定合审ň??八
(?)基金?限合?∥
1益基金?限?∥??4 购险小机基金额申效???产?五要 30货编风五财
?通?∥??提基金公司大??基金?限?∥??示占录、证绪三合绪言理?境
基金?∥八
2益基金?限?∥????4基金?限?∥???义产基金公司大益基金?
公大益日托??证券t股??资?合集七三??益二?管十录、证绪三?定合大
义??八基金?限?∥??关管н5?本合编风大义八
3益基金?限?∥????4 基金?限?∥??ō?基金?限合绩公益?司益
?信益?小披和?八基金?限?∥??关管银份?境?本合ū??及八
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4益基金?限?∥到?4
(1)机基金额申效????险小他提产基金?限?∥??指一?公基金?
(2)用基金?限披债?债??境?司披与方?
(3)用基金?限?境?息披?小?
(4)?风?∥ǎ??
(5)н?三????规用?∥ǎ??境????提н?二???规用?∥
ǎ?险日份二2?书?
(6)??∥ǎ?ǎ录、证绪三??示国?八
(7)用基金φ??限?境和??
5益基金?限?∥合期中对 6货四八
(?)?∥?5
?∥?5ü?基金?限?∥??占?境基金?∥体到录重九合规托额司?
5提?∥?5产基金?限?∥??Ο??基金?限录??八
(?)基金?限?∥φ?资限合和?
银自基金?限?∥合和???提?基金?限?∥?合控?φ?资限ǘ?基金
?限?∥?5 益??规?мǘ示??基金债??提。基金没超种托大种托合基金
没超???境和?八
(?)基金?限?∥合国?
?∥体到录合托股?仓???十他国??基金?限?∥ǎ?目日托证券益期
外t股??资?合三????规??示产二???规险日份二2?书?ǎ录、
证绪三??示国?八基金?限?∥国?构基金?限?∥ǎ?ǎ录、证绪三???
5货编风五财产基金?限?∥???境国?提基金?限?∥??应长??∥ǎ?
??占?定???提示??∥ǎ?被?变国???占?定ǎ??八
(?)基金?限?∥?七十务主合绩?
基金?限?∥?七十托股务主产基金?公大绩? 15年管?八
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二十、基金合同的内容摘要
一益基金没超种托大益基金公司大披基金?公大合?利披??
(一)基金没超种托大合?利披??
基金投资受种托江基金基金没超合境对ā?对用机基金额申效合报方披?告提
基金投资受购银自机基金额申效ē比合基金没超提ā?对江基金没超种托大披机基
金额申效合长?大提? ?审会Α种托江基金合基金没超八基金没超种托大风对机基
金额申效长?大示会管占机基金额申效?书度??清??对?本?主八
?份二份零?托零定清基金额申?托月定?提申一前交?没基金没超日托申
查合额份?进八
1益准自机基金份效益机流风?份效十审ň托股零定提基金没超种托大合?
利名细费会中构4
(1)和出基金?限作进?
(2)?ō和??∥?合φ?基金?限?
(3)银份??清受其?损政审种托合基金没超?
(4)。行零定本ǔ?开基金没超种托大仓三清受?税基金没超种托大仓三?
(5)险?清受释??计险?基金没超种托大仓三提用基金没超种托大仓三
????境?计3??
(6)?事清受生?国开部门合基金情况资文?
(7)绪言基金公司大合投资流风?
(8)用基金公司大益基金?公大益基金??类?选?审额份?进合境对银
份被要??清й??
(9)份二份零十录、证绪三零定合披机基金额申效月定合审ň?利八
2益准自机基金份效益机流风?份效十审ň托股零定提基金没超种托大合?
?名细费会中构4
(1)方值事项示ǔ?机基金额申效益机招募说明书效查情况部门务主?
(2)率较规投资基金限备提率较购1容摘报告末组提购境报价投资容摘?
(3)股集基金情况部门提十他境??利披?境???
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(4)??基金方式益其式ǘ?十份二份零披机基金额申效规零定合?5?
(5)占审种托合基金没超??财提报价基金?选清受机基金额申效??合
托中???
(6)会????托选基金十审ň机基金额申效长?大额份?进合?及?
(7)?境九业合基金没超种托大仓三合3??
(8)??占基金??体到录议???议净比合会长比利?
(9)份二份零十录、证绪三零定合披机基金额申效月定合审ň??八
(?)基金公司大合?利ō??
1益准自机基金份效益机流风?份效十审ň托股零定提基金公司大合?利名
细费会中构4
(1)银份募税资金?
(2)购机基金额申效九业?五要提准自份二份零披机基金额申效港通流5
示公司基金?限?
(3)银行机基金额申效作ē基金公司?管十份二份零零定清录、证绪三同
六合审ň?5?
(4)??基金没超?
(5)。行零定?税基金没超种托大仓三?
(6)银自机基金额申效十托股份二零定绪言基金?公大提?方对基金?公
大支?率机基金额申效十、?托股份二零定提应?ǎ录、证绪三披审ň绪公??提
示ēē?本??绩ˉ基金投资受合利进?
(7)占基金?公大更?他提被?新合基金?公大?
(8)??益更?基金??类?提用基金??类?合t股境对?境绪言披?
司?
(9)价?清释?审ň?额?主合类?价?基金??类??司基金????
示净比机基金额申效零定合?5?
(10)银自机基金额申效十托股份二零定3定基金作进合和????
(11)占机基金额申效月定合??财提??清??告司其式ō损政其??
(12)银行份二份零对基金合利进用?投资国光境?可??利提对基金合利
进境?议基金?限投资构证券规限九合?利?
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(13)占份二份零?相合袋被理提对基金合利进银份对基金?境在资?
(14)管基金公司大合??提?计基金没超种托大合利进境????利清受
收?审ň份二境对?
(15)??益更?二???规益三????规益证券目?商清审ň对基金被
立??合??类??
(16)占?额托股份二益份零合袋被理提??披?配托股基金方式益其式益
损政益??披易??体?合??零??
(17)份二份零十录、证绪三零定合披机基金额申效月定合审ň?利八
2益准自机基金份效益机流风?份效十审ň托股零定提基金公司大合??名
细费会中构4
(1)银份募税资金提?司清受释?目录、证绪三方定合审ň类??对?司
基金没超合重?益其式益损政披?????
(2)?司基金?????
(3)购机基金额申效九业?五要提管?收情5益????合??公司披流
5基金?限?
(4)???未合日托??资?合大义?境基金投资和?益3允提管???
合目发?回公司披流风基金?限?
(5)?通?控财?容摘??益绪?ō??益??公司十大?公司查??提
绩证规公司合基金?限披基金公司大合?限t?港通提用规公司合会申基金和交
公司提和交??提?境证券投资?
(6)?银自机基金份效益机基金额申效十审ň托股零定?提会比利5基金
?限对购?十????大?ē利进提会比释???大流风基金?限?
(7)银份?告基金?公大合绪言?
(8)ēē?长额司合????∥基金没超方式益其式益损政披集?信?合
?份?额机基金额申效查份二务主合零定提。托股零定?∥示国?基金协息情况提
与定基金没超其式益损政合信??
(9)?境基金三??∥示??基金??三?ǎ??
(10)????ǎ?益录期ǎ?披年?ǎ??
(11)??。行机基金份效益机基金额申效十审ň托股零定提?境情况部门
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十ǎ????
(12)绩?基金商???提会?门基金投资?ǖ益投资2?查 八?机基金份效益
机基金额申效十审ň托股零定?托零定?提占基金情况国开部门袋应的绩?提会
?ň大?门?
(13)。机基金额申效合月定与定基金作进和???提十他?基金没超种托
大和?基金作进?
(14)。零定告司其式ō损政其?提十他益?超??损政ǘ??
(15)银自机基金份效益机基金额申效十审ň托股零定?税基金没超种托大
仓三清?额基金?公大益基金没超种托大银份?税基金没超种托大仓三?
(16)。零定绩?基金?限公司???及合三??七益ǎ计益??披审ňt
股资文 15年管??
(17)与绩?本?基金投资受被立合排?务主清资文占零定他?重险提示?
绩证投资受末未。行机基金额申效零定合他?披?回提?他?事?ō基金托股合
国开资文提示占??额司?江合?主理比?托股资文合生?主?
(18)??示?ǚ基金?限?∥??提?ō基金?限合绩公益?司益?信益
?小披和??
(19)度字较?益银份???清受?银份??Х限他提十他ǎ?录、证绪三
示??基金?公大?
(20)议支?机基金额申效评附基金?限合选库清选?基金没超种托大额份
?进他提应长报价а???提审а???会议审??????
(21)绪言基金?公大。份二份零披机基金额申效零定?境购?合??提基
金?公大支?机基金额申效??基金?限选库他提基金公司大应对基金没超种托
大利进?基金?公大???
(22)长基金公司大?审??释?????司他提应长用????司托股基
金??合境对报价???
(23)管基金公司大??提?计基金没超种托大利进境????利清收?审
ň份二境对?
(24)基金公司大占募税期?ě末??基金合???主提机基金额申效会末
九业提基金公司大报价控?募税?5 提??募税资金示ǚ?以境申期?ǘ利况占
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基金募税期??? 30五财??基金方式大?
(25)?境九业合基金没超种托大仓三合3??
(26)?通示绩?基金没超种托大?七?
(27)份二份零十录、证绪三零定合披机基金额申效月定合审ň??八
(?)基金?公大合?利ō??
1益准自机基金份效益机流风?份效十审ň托股零定提基金?公大合?利名
细费会中构4
(1)购机基金额申效九业?五要提银份二份零披机基金额申效合零定?控
绩公基金?限?
(2)银机基金额申效月定净比基金?公?管十份二份零零定清绪公??同
六合审ň?5?
(3)绪言基金公司大用江基金合投资流风提?重小基金公司大托支?机基
金额申效十、?份二份零境对提用基金?限益审ň长?大合利进???仓选库合
??提应?ǎ录、证绪三提示ēē?本??绩ˉ基金投资受合利进?
(4)准自t股露侧零?提对基金开?证券??益期外??十投资规?审ň
??提对基金?司证券??资金?∥?
(5)被??开清?税基金没超种托大仓三?
(6)占基金公司大更?他提被?新合基金公司大?
(7)份二份零十录、证绪三零定合披机基金额申效月定合审ň?利八
2益准自机基金份效益机流风?份效十审ň托股零定提基金?公大合??名
细费会中构4
(1)管?收情5益????合??种托示?控绩公基金?限?
(2)?通??合基金?公??提日托?额本ǔ合发?侧规提???未合益
额?合??基金?公??合??大义十之?公司大义提ō?基金?限?公???
(3)?通?控财?容摘??益绪?ō??益??公司十大?公司查??提
与绩基金?限合?控提绩证审?公合基金?限ō基金?公大购托?限管十会申合
基金?限t?港通?用规?公合会申合基金和交????提港通?∥提和?公司提
绩证会申基金??占????益资金ǖ?益?七??查?度t?港通?
(4)?银自机基金份效益机基金额申效十审ň托股零定?提会比利5基金
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?限对购?十????大?ē利进提会比释???大?公基金?限?
(5)绩公产基金公司大?计基金??合ō基金托股合?仓额申十托股?证?
(6)。零定开?基金?限合资金??益证券??益期外??披投资规?审
ň??提。行机基金额申效合月定提准自基金公司大合投资?б提十他?司?∥益
?????
(7)绩?基金商???提?机基金份效益机基金额申效十审ň托股零定?
托零定?提占基金情况国开部门袋的管绩?提会比?ň大?门?
(8)生?益??基金公司大?∥合基金资限协息益基金没超协息益基金没
超其式益损政信??
(9)?司ō基金?公???及托股合情况部门???
(10)用基金??三?ǎ?益??ǎ?益录期ǎ?披年?ǎ?险日2? 提说
明基金公司大占排?本?度合流风üy??。行机基金额申效合零定?境???
基金公司大托ě?境机基金额申效零定合境对提?应长说明基金?公大üyēē
率?长合???
(11)绩?基金?公???及合??益?七益ǎ计披审ňt股资文 15年管
??
(12)?通示绩?基金没超种托大?七?
(13)。零定?风t股?七示ō基金公司大?用?
(14)银自基金公司大合?б清托股零定?基金没超种托大??基金作进披
损政ǘ??
(15)银自机基金份效益机基金额申效十审ň托股零定提?税基金没超种托
大仓三清?额基金没超种托大银份?税基金没超种托大仓三?
(16)。行份二份零披机基金额申效合零定绪言基金公司大合投资流风?
(17)?ǚ基金?限?∥??提?ō基金?限合绩公益?司益?信益?小披
和??
(18)度字较?益银份???清受?银份??Х限他提十他ǎ?录、证绪三
披以境绪公类?提示??基金公司大?
(19)议支?机基金额申效评附基金?限选库他提应报价а???提审а?
??会议审??????
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(20)。零定绪言基金公司大。份二份零披机基金额申效零定?境购?合?
?提基金公司大议支?机基金额申效??基金?限选库他提应对基金没超种托大
利进?基金公司大???
(21)?境九业合基金没超种托大仓三合3??
(22)份二份零十录、证绪三零定合披机基金额申效月定合审ň??八
?益基金没超种托大仓三?税益??十计3合到?披零?
基金没超种托大仓三产基金没超种托大??提基金没超种托大合额份???
计托??计基金没超种托大险?三?示计3 八?份二份零?托零定清基金额申?
托月定?提基金没超种托大种托合?一基金没超?托?查合投换?八
江基金没超种托大仓三会?五?类?八
(一)?开?产
1益长险小清?本3定理??产?一合提应长?开基金没超种托大仓三4
(1)??机基金额申效提基金额申?托月定合???
(2)更?基金公司大?
(3)更?基金?公大?
(4)??基金流风?回?
(5)?配基金公司大益基金?公大合ǎ??六?
(6)?更基金前交?
(7)江基金ō审ň基金合额示?
(8)?更基金投资来?益??清允??
(9)?更基金没超种托大仓三到??
(10)基金公司大清基金?公大本ǔ?开基金没超种托大仓三?
(11)?港清额?种托江基金?没超 10%管?(? 10%)基金没超合基金
没超种托大(管基金公司大作?被?长五合基金没超?∥提理申)?申一??书
度本ǔ?开基金没超种托大仓三?
(12)用基金长?大?利披??限九?仓??合审ň???
(13)份二份零益机基金额申效清录、证绪三零定合审ň应长?开基金没超
种托大仓三合??八
2益占会支?份二份零管十基金额申合月定?用没超种托大利进?收揭变会
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利??合?主理提管理??关产基金公司大披基金?公大?商???提会??开
基金没超种托大仓三4
(1)份二份零本ǔ?ǚ合基金?5合作ē?
(2)占份二份零披机基金额申效零定合??财?用小托基金没超种托大利
进?收揭变会利??合袋被理?配江基金合其式?品益?于损政?品清?更作?
?回?
(3)议t应合份二份零重九?及?应长用机基金额申效?境???
(4)用机基金额申效合??用基金没超种托大利进?收揭变会利??清?
?会?十机基金额申效长?大?利??股9重九???
(5)占份二份零披机基金额申效零定合??财益?占用小托基金没超种托
大?收揭变会利??合袋被理?ǚ益ē?清?配基金没超前交???
(6)。行份二份零披机基金额申效零定会??开基金没超种托大仓三合管
?合审ň??八
(?)三??税大十?税?回
1益?份二份零零定清机基金额申效?托月定?提基金没超种托大仓三产基
金公司大?税?
2益基金公司大ě。零定?税清会末?税他提产基金?公大?税?
3益基金?公大方对托?本?开基金没超种托大仓三合提应长?基金公司大
被险书度被?八基金公司大应长购作?书度被??五要 10五财3定üy?税提
示书度??基金?公大八基金公司大3定?税合提应长购险日书度3定?五要
60五财?开?基金公司大3定会?税提基金?公大?方对托?本?开合提应长
产基金?公大购境?税提示购险日书度3定?五要 60五财?开示??基金公司
大提基金公司大应长?额八
4益?计基金没超 10%管?(? 10%)合基金没超种托大?申一??书度本
ǔ?开基金没超种托大仓三提应长?基金公司大被险书度被?八基金公司大应长
购作?书度被??五要 10五财3定üy?税提示书度??被险被?合基金没超
种托大?计披基金?公大八基金公司大3定?税合 提应长购险日书度3定?五 要
60五财?开?基金公司大3定会?税提?计基金没超 10%管?(? 10%)合基
金没超种托大?方对托?本?开合提应长?基金?公大被险书度被?八基金?公
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大应长购作?书度被??五要 10五财3定üy?税提示书度??被险被?合基
金没超种托大?计披基金公司大?基金?公大3定?税合 提应长购险日书度3定
?五要 60五财?开八
5益?计基金没超 10%管?(? 10%)合基金没超种托大?申一??本ǔ?
开基金没超种托大仓三提?基金公司大益基金?公大?会?税合提?港清额??
计基金没超 10%管?(? 10%)合基金没超种托大托?购境?税提示??被袋
30五ǎ录、证绪三??八基金没超种托大银份购境?税基金没超种托大仓三合提
基金公司大益基金?公大应长?额提会比??益??八
6益基金没超种托大三?合?税大ō???与定开三他?益??益?回披?
进??五八
(?)?开基金没超种托大仓三合??他?益??财估益???回
1益?开基金没超种托大仓三提?税大应构三??开袋 30五提占?定??国
?八基金没超种托大仓三??应???明管理财估4
(1)三??开合他?益??披三??回?
(2)三?Ψ??合??益??到?披计3?回?
(3)托?险?基金没超种托大仓三合基金没超种托大合?进??五?
(4)??释?证明合财估本ǔ(名细费会中构?司大1没提?司?中披?
司托业期中查)益??他?披??;
(5)三????9大??十?9???
(6)险?三?受??六?合务主披???境合???
(7)?税大?本??合审ň??八
2益ēē??开三?回示?境计3合??理提产三??税大3定占三???
录说明江?基金没超种托大仓三规ēē合日贵???回益释?合国证类股十审?
9?回披?9大益书度计32?Ρ?合??他?披作ē?回八
3益??税大对基金公司大提?应?境书度??基金?公大??定??用计
32?合?换?境绪言 ???税大对基金?公大提?应?境书度??基金公司大
??定??用计32?合?换?境绪言 ???税大对基金没超种托大提?应?境
书度??基金公司大披基金?公大??定??用计32?合?换?境绪言 八基金
公司大清基金?公大?会??计用书度计32?合?换?境绪言合 提会??计3
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2?合?换业组八
(?)基金没超种托大险?三?合?回
基金没超种托大仓三关?体小侧开三?回益??开三?回清份二份零益绪公
类??相合审ň?回?开提三?合?开?回产三??税大与定八
1益小侧开三八产基金没超种托大江大险?清管?司投换??释?证明释?
?计险?提小侧开三他基金公司大披基金?公大合???计应长??基金没超种
托大仓三提基金公司大清?公大会??计??合提会??计3业组 八小侧开三申
他?额管理?主他提关管?境基金没超种托大仓三?到4
(1)?购险?三?受种托基金没超合?证益告?险?三?受险日合释?大
种托基金没超合?证十释?大合?司投换??释?证明?额份二份零益机基金额
申效披三???合零定提示?种托基金没超合?证ō基金公司大种托合??资文
t??
(2)目?用提汇??三受险?合占?进??五种托基金没超合?证??提
托业合基金没超会?构江基金占?进??五基金?没超合 1/2(? 1/2)八?ǚ基
金没超种托大仓三合基金没超种托大合基金没超于构??零定??合提?税大关
管占?国?合基金没超种托大仓三?开他?合 3货四管?益6货四管财提??定
?????新?税基金没超种托大仓三八?新?税合基金没超种托大仓三提应长
托?计 1/3管?(? 1/3)基金没超合基金没超种托大清审?司大?ǚ提?关?
开八
2益??开三八??开三9?基金没超种托大?审用计3??合投换管书度
?回清仓三国??明合审ň?回占计3??五管袋????税大?定合?? 八?
?开三应管书度?回?境计3八
占申他?额管理?主他提??开三合?回?对托业4
(1)三??税大。机基金额申效月定国?三????提占 2货编风五财?
?国?t股被?变国??
(2)?税大。基金额申月定??基金?公大(??基金?公大对?税大提
?对基金公司大)??定??用书度计32?合?换?境绪言 八三??税大占基
金?公大(??基金?公大对?税大提?对基金公司大)披国证类股合绪言理。
行三???零定合?回作ē基金没超种托大合书度计32? ?基金?公大清基金
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公司大目??会?ǚ作ē书度计32?合提会??计3业组?
(3)江大??险日书度2?清??ň大?计险日书度2?合提基金没超种
托大规种托合基金没超会?构占?进??五基金?没超合 1/2(? 1/2)??ǚ基
金没超种托大仓三合基金没超种托大合基金没超于构??零定??合提?税大关
管占?国?合基金没超种托大仓三?开他?合?货四管?益?货四管财提??定
?????新?税基金没超种托大仓三八?新?税合基金没超种托大仓三提应长
托?计 1/3管?(? 1/3)基金没超合基金没超种托大清审?司大?ǚ提?关?
开八
(4)???(3)?录??险日书度2?合基金没超种托大清告??计ň大
险日书度2?合?司大 提申他被?合种托基金没超合?证益告?险日书度2?合
?司大险日合释?大种托基金没超合?证十释?大合?司投换??释?证明?
额份二份零益机基金额申效披三???合零定提示ō基金??集七类???t??
3益占份二份零清绪公类??相合??理提目三????明提基金没超种托
大算关管ē5?? 益??清审ň?回?境计3 提清受ē5?? 益??清审ň?回
??ň大?对险?三?示计3八
(?)??财估ō到?
1益??财估十被??
??财估对股9基金没超种托大利进合?仓?? 提?机基金额申效合?仓?
?益3定?? 机基金额申效益更?基金公司大益更?基金?公大益ō审ň基金额
示益份二份零十机基金额申效零定合审ň??管十三??税大方对?被?基金没
超种托大仓三ЯΤ合审ň??八
基金没超种托大仓三合?税大重险?税三?合???提用?托被?合??应
长占基金没超种托大仓三?开袋十他国?八
基金没超种托大仓三会比用ě??国?合??财估?境计3八
2益??到?
(1)小侧开三
占小侧开三合?回理提??产仓三员种大。行理????零定到?与定披国
?绪换大提??产仓三员种大?项被?提目ЯΤ??境计3提示??仓三3? 八
仓三员种大对基金公司大??险?三?合?计提占基金公司大???计ě末员种
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仓三合??理提产基金?公大??审险?三?合?计员种???基金公司大??
?计披基金?公大???计Γě末员种仓三提?产险?仓三合基金没超种托大披
?司大规种计3?合 1/2管?(? 1/2)??限九一?基金没超种托大风对??
基金没超种托大仓三合员种大八基金公司大披基金?公大?会险?清员种基金没
超种托大仓三提会??基金没超种托大仓三风险合3?合业组八
三??税大应长?风险?三?大义合??七八??七?明?ǚ三?大义??
(清???:)益1没证明务主服? 益种托清?计托计3?合基金没超 益释?大
??(清???:)披?9?回查??八
(2)??开三
占??开三合??理提??产?税大被袋 30五国?被?提占规??合计3
??五期? 5货编风五财占国证类股绪言理产?税大指?控?托业计3 提占国证
类股绪言理??3?八
(?)计3
基金没超种托大规种?没基金没超托一换计3?八
基金没超种托大仓三3?和对一?3?披监交3?4
1益一?3?提一?3??目?ǚ仓三合基金没超种托大清审?司大规种计
3?合 1/2管?(? 1/2)?体?对托业??理?? 2?规零定合?管监交3?
?体??管?合审ň??Γ管一?3?合?回?体八
2益监交3?提监交3?应长目?ǚ仓三合基金没超种托大清审?司大规种
计3?合 2/3管?(? 2/3)?体?关?险八??基金流风?回益更?基金公司
大清受基金?公大益??机基金额申效(?基金额申?托月定?)益ō审ň基金
额示管监交3??体?对托业八
基金没超种托大仓三ēē???回?境投换计3八
ēē???回?境计3他 提?易占?换他托法和合t?证自证明提y?被?
?额三???录零定合与方投资受1没务主合计3?对托业险?合投资受 提计度
?额三???零定合书度计32??对托业计3 提计32???会?清t???
合?对??计3 提费应长??险日书度2?合基金没超种托大规?计合基金没超
?票八
基金没超种托大仓三合排?被?清申一?被?财示?合排???应长和开
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??益??计3八
(?)?换
1益小侧开三
(1)?仓三产基金公司大清基金?公大?税提基金没超种托大仓三合员种
大应长占三?开????占险?三?合基金没超种托大披?司大录????基
金没超种托大?计ō仓三?税大??合一?绪言义ū申价?绪换大??仓三产基
金没超种托大购境?税清仓三г?产基金公司大清基金?公大?税提费ü基金公
司大清基金?公大ě险?仓三合提基金没超种托大仓三合员种大应长占三?开?
???占险?三?合基金没超种托大录????基金没超种托大?计价?绪换
大八基金公司大清基金?公大会险?仓三合提会???换合业组八
(2)绪换大应长占基金没超种托大计3?通ā?境??示产仓三员种大长
侧国??换??八
(3)??三?员种大清基金没超种托大清?司大用构被?合计3??托?
?提关管占??计3???通ā用规投换票本ǔ?境?新?? 八绪换大应长?境
?新??提?新??管一?对中八?新???提仓三员种大应长长侧国??新?
???八
(4)?换体到应产国证类股的管国证提基金公司大清基金?公大?会险?
仓三合提会???换合业组八
2益??开三
占??开三合??理提?换?回对4 产仓三?税大??合??绪言义占基金
?公大???计(?产基金?公大?税提?对基金公司大???计)合绪言理?
境?换提示产国证类股用审?换体到的管国证八基金公司大清基金?公大???
计用书度计32?合?换?境绪言合提会???换披计3??八
(Η)收???类?期?基金没超种托大仓三合监?月定
?江基金收???类?提江?和披ī基金公司大益基金?公大合更??主披
到?ī?和月定合管理??录合t股基金没超清计3?合???员?没超种托大
披??没超种托大和交种托清?计合基金没超清计3??额?查?? 提费?t股
基金没超种托大仓三?税披????会?十????合提???员?没超种托大
种托清?计合基金没超清计3??额?查??4
浙商汇金聚利一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)
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1益基金没超种托大境?被??益?税?益被??规??港清额??计t股
基金没超 10%管?(? 10%)?
2益小侧开三合?三受占?进??五?计合基金没超会?构江基金占?进?
?五t股基金没超合?和?一(??和?一)?
3益??开三合??险日书度2?清??ň大?计险日书度2?合基金没超
种托大规种托合基金没超会?构占?进??五t股基金没超合?和?一(??和
?一)?
4益占?ō基金没超种托大仓三投换合基金没超种托大规种托合基金没超?
构占?进??五t股基金没超合?和?一益?税大占?国?合基金没超种托大仓
三?开他?合 3货四管?益6货四管财??定?????新?税合基金没超种托
大仓三应长托?计?和?一管?(??和?一)t股基金没超合种托大?ō清?
?ň大?ō基金没超种托大仓三投换?
5益小侧开三产险?仓三合基金没超种托大披?司大规种计3?合 50%管?
(? 50%)??限九一?基金没超种托大风对??基金没超种托大仓三合员种
大?
6益一?3??目?ǚ仓三合基金没超种托大清审?司大规种计3?合?和
?一管?(??和?一)?体?
7益监交3?应长目?ǚ仓三合基金没超种托大清审?司大规种计3?合 ?
和??管?(??和??)?体八
??类?收?期?提基金没超种托大仓三?????十员???披????
合提应和交产员???益????合基金没超种托大?境计3 提申一员????
财合?没基金没超日托?查合计3? 八计3??ě?十????合 提????没
超?计3?八
??类?收?期?提股构基金没超种托大仓三合t股零定管江?监?月定财
估对六提江?内托零定合?5江?和合t股零定八
(?)九业ō国?
基金没超种托大仓三合3? 提?税大应长购?体?五要 5五财ǎ录、证绪三
??八
基金没超种托大仓三合3?购计3?体?五要九业八
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100
基金没超种托大仓三3?购九业?五要 2五财占?定???国?八??ē5
???回?境计3 提占国?基金没超种托大仓三3?他 提???国证书控务益国
证类?益国证义??查一申国?八
基金公司大益基金?公大披基金没超种托大应长?境九业合基金没超种托大
仓三合3? 八九业合基金没超种托大仓三3?用控贵基金没超种托大 益基金公司
大益基金?公大Γ托月?组八
(?)江?和股构基金没超种托大仓三?开?产益?开?主益??到?益计
3?主查零定 提?ü??权5份二份零合?和 提??7份二份零??评附t股财
估?ē?清?更合提基金公司大被袋国??提关??用江?和财估?境??披?
配提???开基金没超种托大仓三??八
(?一)份二份零清绪公??用基金没超种托大仓三?托零定合提?审零定八
?益基金作进和???益?境?回
(一)基金作进和???
1益占?额托股基金和??主合袋被理提江基金?年作进和??票??对 4
?提??作进和???会比于构??关立和?利е合 10%提?机基金额申效九业
会? 3货四关会?境作进和??
2益江基金作进和??回和?64小金和?ō?利Α投资提投资受关??小
金?利清?小金?利购及?对基金没超?境Α投资??投资受会??提江基金з
方合作进和??回ü小金和??
3益基金作进和??基金没超协息会末于构度息?ā基金作进和?基六五合
基金没超协息?????基金没超作进和?金超?会末于构度息?
4益?一基金没超出托申查和???
5益投资受合小金?利绩???票??? 2?提???限九合作进清选库产
基金?限报价?
6益份二份零清绪公类股?托零定合提?审零定八
(?)作进和???
基金作进和???录应?明??作进和?基六五合关立和?利е益基金作进
和?用Ч益和?他?益和?票超十??益和??回查财估八
(?)作进和???合与定益国?ō收?
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101
江基金作进和???产基金公司大Ψ定提示产基金?公大生?提占 2五财占
?定??国?八
基金?利重放五и?作进和?基六五(ā关立和?利е?∥??五)合他?
会比?体 15货编风五八
(?)基金作进和?录重九合?5
基金作进和?他规重九合以境??清审ň???5产投资受购境报价 八长投
资受合小金?利?构一定金超提会?构??以境??清审ň???5他 提基金?
?类?关?基金没超种托大合小金?利购及?对基金没超八?利Α投资合?∥?
份提银行机??零?效?境八
(?)收???类?期?合作进和?
江基金收???类?合提????会?境作进和?提??招募说明书合零
定八
?益ō基金?限公司益流5托股?5合?被益???回ō??
(一)基金?5合6前
1益基金公司大合公司??
2益基金?公大合?公??
3益C前基金没超合??????
4益?份二份零益录、证绪三?托零定?提机基金额申效九业?ō基金t股
合情况部门?5?
5益机基金额申效九业?ō基金t股合三???益二??益???披й???
6益基金没超种托大仓三?5?
7益基金合证券???5?
8益基金合以境汇ǖ?5?
9益基金合开??5益???ˉ?5?
10益。行、?托股零定披机基金额申效月定提关管占基金?限录??合审ň
?5八
(?)基金?5?被?份益?被?六披???回
1益基金公司大合公司?
江基金合公司?。袋一五基金资限协息合 0.7%年?品?被八公司?合?∥
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?份?理4
HΔE×0.7 %÷长年?票
H对?五应?被合基金公司?
E对袋一五合基金资限协息
基金公司??五?被提?五????四四Д提。四??提目基金公司大ō基
金?公大?用一附?提产基金?公大构?四?五要 2-5货编风五财?基金?限录
一?变???基金公司大八??份定??五益国к?查提??五期??八
2益基金?公大合?公?
江基金合?公?。袋一五基金资限协息合 0.2%合年?品?被八?公?合?
∥?份?理4
HΔE×0.2 %÷长年?票
H对?五应?被合基金?公?
E对袋一五合基金资限协息
基金?公??五?被提?五????四四Д提。四??提目基金公司大ō基
金?公大?用一附?提产基金?公大构?四?五要 2-5 货编风五财?基金?限录
一?变?ē八??份定??五益国к五查提??五期??八
3益基金合?????
?????关5构江基金露侧?? 益??管十基金没超种托大??查排??
5 八江基金没超和对会申合前交提?5会申合?????品 八审录提A前基金没
超会作ē?????提C前基金没超?????年?品对 0.4%八 江基金 C前基
金没超??????被合?∥国回?理4
H=E×0.4%÷长年?票
H对 C前基金没超?五应?被合?????
E对 C前基金没超袋一五合基金资限协息
??????五?被提?五????四四Д提。四??提目基金公司大ō基
金?公大?用一附?提产基金?公大构?四?五要 2-5 货编风五财?基金?限录
一?变ǖ险提产基金公司大准自t股??和交???排基金??类?八??份定
??五益国к五查提??五期??八
??“(一)基金?5合6前录? 4Ε10??5 ”提准自托股份零十t应??
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零定提。?5收??险金超??长期?5提产基金?公大?基金?限录??八
(?)收???类?期?合基金?5
江基金收???类?合提ō????托股合?5关管?????录?? 提费
应?????资限?小??关??提托股?5关л?作ē清?? 提费会比作ē公
司?提??招募说明书合零定八
?益基金?限合投资来?益投资??披投资??
(一)投资来?
江基金占????容摘披?ǔ基金资限ǎ期?定合基??提组ǔ净比之构?
??Ξ基六合投资作进八
(?)投资??
江基金合投资??对日托??注及变合案定作进前金在编日提名细、财银份
重境?露合、债益Ω境换自益金在债益??债益国光债益录期换自益?期在资券益
???期在资券益??债券益????债益资限?种证券益关??债券(?和?
??关?债)益关??债益债券政式益以境?ǘ(名细???ǘ益定期?ǘ十审
ň以境?ǘ)益外成露侧编日查债券前备6 益、债期外十份二份零清录、证绪三
?相基金投资合审ň金在编日(费??额录、证绪三t股零定)八
江基金会??占??露侧谴?可换益?证查?进前资限提费关种托议关?债
?可清关??债?可规??合可换益议种托?可换规?重合?证益议投资关和?
债券限九合?证提管十份二份零清录、证绪三?相投资合审ň易案定作进前备
6 八议???议种托合可换披?证查资限提江基金?占审关???五要合 6货四
财?险八
?份二份零清绪公类?管??相基金投资审ň备6 提基金公司大占?境?长
到??提关管?审??投资??八
基金合投资?额??对4江基金投资构债券资限合??会于构基金资限 合
80%八费应开放期注及变?本提对绩ˉ基金没超种托大利进提占?货开放期合袋
3货四披? 3货四管十开放期期?会告袋?投资?额??合中?八占开放期提江
基金?货??五五?占ǘ?、债期外额月???合??绩证金?提种托小金清?
期五占一年管财合??债券合??额?会于构基金资限协息合 5%?占ā?期财
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江基金会告?? 5%合中?提费?货??五五?占ǘ?、债期外额月???合?
?绩证金?提应长绩种会于构??绩证金一?合小金提审录小金会名细?∥??
金益?险绩证金益应作其式ǘ查八?份二份零清录、证绪三?更??投资备6合
??中?提管?更?合??对六提江基金合投资??三?t应?配八
(?)投资中?
1益?额中?
基金合投资?额应ǔ?管理中?4
(1)江基金投资构债券资限合??会于构基金资限合 80%提费占?货开放
期合袋 3货四披? 3货四管十开放期期?会告袋?投资?额??合中??
(2)开放期财提绩种会于构基金资限协息 5?合小金清受?期五占一年管
财合??债券?占ā?期提江基金会告?? 5%合中?提费?货??五五?占ǘ
?、债期外额月???合??绩证金?提应长绩种会于构??绩证金一?合小
金提审录小金会名细?∥??金益?险绩证金益应作其式ǘ查?
(3)江基金种托一??露国光合证券提审露息会?体基金资限协息合 10??
(4)江基金公司大公司合控?基金种托一?国光重境合证券提会?体?证
券合 10??
(5)江基金种托合控??证提审露息会比?体基金资限协息合 3??
(6)江基金公司大公司合控?基金种托合申一?证提会比?体??证合
10??
(7)江基金占????五谴??证合?金超提会比?体?一??五基金资
限协息合 0.5??
(8)江基金投资构申一???进大合排前资限?种证券合??提会比?体
基金资限协息合 10??
(9)江基金种托合控?资限?种证券提审露息会比?体基金资限协息合
20??
(10)江基金种托合申一(?申一情5?交 )资限?种证券合??提会比?
体?资限?种证券零?合 10??
(11)江基金公司大公司合控?基金投资构申一???进大合排前资限?种
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证券提会比?体审排前资限?种证券额?零?合 10??
(12)江基金应投资构情5?交??对 BBB管?(? BBB)合资限?种证
券八基金种托资限?种证券期?提??审情5查?理? 益会Α?额投资?六提应
占??ǎ?重??五要 3货四财的管控??险?
(13)江基金??控、以境?申?露侧?境债券政式合资金?超会比?体基
金资限协息合 40%?江基金占控、以境?申?露侧录合债券政式?ǎ期中对 1
年提债券政式期中?期?会比?期?
(14)ā?期财提江基金合基金?资限会比?体基金协资限合 200%?开放
期财提基金?资限会比?体基金协资限合 140%?
(15)江基金?ō、债期外合??银自理??六???额4
(15.1)江基金占????五五?提种托合谴?、债期外额月信息提会比?
体基金资限协息合 15%?
(15.2)江基金占开放期财????五五?提种托合谴?、债期外额月信息
ō托信证券露息?披提会比?体基金资限协息合 95%?占ā?期财合?货??五
五?提种托合谴?、债期外额月信息ō托信证券露息?披提会比?体基金资限协
息合 100%?
审录提托信证券?可换益债券(会??期五占一年管财合??债券)益?证益
资限?种证券益谴???金在资限(会?揭υ回政式)查八
(15.3)江基金占????五五?提种托合?险、债期外额月信息会比?体
基金种托合债券?露息合 30%?
江基金公司大?。行录、金在期外??规本ǔ合财估益?回ō他中???规
ǎ?规??披种托合?险期外额月??益??来合十用应合证券资限??查?
(15.4)江基金规种托合债券(会??期五占一年管财合??债券)露息披
谴?益?险、债期外额月信息提额?(???∥)应长?额基金额申股构债券投
资??合托股月定?
(15.5)江基金占????五财??(会名细??)合、债期外额月合??
金超会比?体?一??五基金资限协息合 30%?
(16)占开放期财提江基金员及投资构注及变告中资限合露息额?会比?体
基金资限协息合 15%?议证券露侧存及益?露国光可换??益基金零??及查基
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金公司大??合议阅附?基金投资??会?额??零定投资??合提基金公司大
会比员及新?注及变告中资限合投资?
(17)江基金ō?募前证券资公限备十录、证绪三方定合审ň员贵对??用
?开??政式??合提关?告揭υ备合资揭本ǔ应长ō江基金基金额申月定合投
资??绩种一附?
(18)份二份零十录、证绪三零定合披机基金额申效月定合审ň投资中?八
基金公司大流5基金?限投资证券?九备6合提应长准自容摘公司合?? 提
示?定??合??公司??披投资3允注到 八基金公司大流5基金?限投资证券
?九备6合日贵??提应长?额录、证绪三合托股零定八
议证券露侧存及益?露国光额示益基金零??及查基金公司大??合议阅附
?基金投资??会?额??零定投资??合提基金公司大应长占 10货??五财
?境?配提费???(2)益(12)益(16)益(17)?十录、证绪三零定合监
?????八
基金公司大应长购基金额申九业?五要 6货四财?基金合投资?额???
额基金额申合托股月定八占??期?财提江基金合投资??益投资允?应长?额
基金额申合月定八基金?公大用基金合投资合绪言ō??购江基金额申九业?五
要开?八
??份二份零用江基金额申月定投资?额??中??境?更合提管?更?合
零定对六八份二份零清绪公??ē???中?提??5构江基金 提? ?被袋国?提
会?本目基金没超种托大仓三??提基金公司大占?境?长到??提?江基金投
资会Α告t股中?八
2益??境对
对?ˉ基金没超种托大合额份?进提基金?限会比5构理?投资清受?及 4
(1)报?证券?
(2)支?零定?ň大?ǘ清受被立价绩?
(3)??报价?中??合投资?
(4)谴?审ň基金没超提费ü、??证券绪言公司类??托零定合???
(5)?审基金公司大益基金?公大险资?
(6)??财???益调?证券??信?十审ň会赎长合证券???及?
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(7)银行份二份零托股零定提产录、证绪三零定??合审ň?及八
基金公司大流5基金?限谴?基金公司大 益基金?公大十审?可可?益收?
??大清受ō审ň?仓利?股9合国光重境合证券清受报?期财报?合证券 提清
受??审ň?仓股???合提应长?额基金合投资来?披投资允?提ǔ?基金没
超种托大利进Ο?合??提??利进??提?通?控财??同类?披??类?提
。行露侧国?额司信??境八t股??????比?基金?公大合申2 提示。份
二份零的管部门八?仓股???应被?基金公司大??三??八基金公司大??
三应????年用股??????境??八
份二益境?份零清绪公??ē?清?更????变零定提??5构江基金 提
基金公司大占?境?长到??提?江基金投资会Α告t股中?清管?更?合零定
对六八
?益基金资限协息合?∥?份披国??回
(一)基金资限协息合?∥?份
基金资限协息ü?基金资限?息??基金ō债?合信息八
(?)基金协息情况合国??回
机基金额申效九业?提占基金ā?期财提基金公司大应长????占?定?
?部门一?排前基金没超协息披排前基金没超??协息八
占基金开放期?货开放五合?五提基金公司大应?体?定??益基金??类
???清受发???部门开放五合排前基金没超协息披排前基金没超??协息八
基金公司大应长占会ы构?年?披年???一五合?五提占?定??部门?
年?披年???一五合排前基金没超协息披排前基金没超??协息八
?益基金额申?更披???产益到?管十基金?限?∥?回
(一)机基金额申效合?更
1益?更基金额申?十份二份零零定清基金额申月定应目基金没超种托大仓
三3??体合??合 提应?开基金没超种托大仓三3??体 八用构关会目基金没
超种托大仓三3??体合??提产基金公司大披基金?公大申2??更示国? 提
示ǎ录、证绪三??八
2益股构机基金额申效?更合基金没超种托大仓三3?购计3?体?五要九
业提购3?九业??五财占 ?定??国?八
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(?)机基金额申效合???产
托理????一合提机基金额申效应长??4
1益基金没超种托大仓三3定??合?
2益基金公司大益基金?公大????提占 6货四财内托新基金公司大益新
基金?公大报?合?
3益占?一开放期??一开放五五?(??类?分???一五其式益损政?
?其?合与方管?)提险小江基金合没超种托大票.会? 200大提清受基金资限
协息于构 5000?ǜ合???
4益机基金额申效月定合审ň???
5益t股份二份零披录、证绪三零定合审ň??八
(?)基金?限合?∥
1益基金?限?∥??4 购险小机基金额申效???产?五要 30货编风五财
?通?∥??提基金公司大??基金?限?∥??示占录、证绪三合绪言理?境
基金?∥八
2益基金?限?∥????4基金?限?∥???义产基金公司大益基金?
公大益日托??证券t股??资?合集七三??益二?管十录、证绪三?定合大
义??八基金?限?∥??关管н5?本合编风大义八
3益基金?限?∥????4 基金?限?∥??ō?基金?限合绩公益?司益
?信益?小披和?八基金?限?∥??关管银份?境?本合ū??及八
4益基金?限?∥到?4
(1)机基金额申效????险小他提产基金?限?∥??指一?公基金?
(2)用基金?限披债?债??境?司披与方?
(3)用基金?限?境?息披?小?
(4)?风?∥ǎ??
(5)н?三????规用?∥ǎ??境????提н?二???规用?∥
ǎ?险日份二2?书?
(6)??∥ǎ?ǎ录、证绪三??示国?八
(7)用基金φ??限?境和??
5益基金?限?∥合期中对 6货四八
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(?)?∥?5
?∥?5ü?基金?限?∥??占?境基金?∥体到录重九合规托额司?
5提?∥?5产基金?限?∥??Ο??基金?限录??八
(?)基金?限?∥φ?资限合和?
银自基金?限?∥合和???提?基金?限?∥?合控?φ?资限ǘ?基金
?限?∥?5 益??规?мǘ示??基金债??提。基金没超种托大种托合基金
没超???境和?八
(?)基金?限?∥合国?
?∥体到录合托股?仓???十他国??基金?限?∥ǎ?目日托证券益期
外t股??资?合三????规??示产二???规险日份二2?书?ǎ录、
证绪三??示国?八基金?限?∥国?构基金?限?∥ǎ?ǎ录、证绪三???
5货编风五财产基金?限?∥???境国?提基金?限?∥??应长??∥ǎ?
??占?定???提示??∥ǎ?被?变国???占?定ǎ??八
(?)基金?限?∥?七十务主合绩?
基金?限?∥?七十托股务主产基金?公大绩? 15年管?八
Η益??较3?回
排?长?大申2 提议机基金额申效?限九合清ō机基金额申效托股合一??
?提?目???商ě末较3合提清购一?书度被险?商较3???五要 60五财
??ě末管?商?回较3合 提??一?Γ托????被?录、、?目???й?
释义三提。行审他托业合й?零??境й?提й???对??露八й??3ü?
?变合示用排?长?大日托月?组提?易й??3?托零定 提й??产???报
价八
???司期?提基金额申长?大应??排购合??提Λ??收益??益??
??境基金额申零定合??提?ˉ基金没超种托大合额份?进八
机基金额申效告录、份二(对江额申?来合提会名细??监交境??益??
监交境??披????份二)公?八
?益基金额申?放?披投资受ē比基金额申合?回
机基金额申效关???七提立投资受占基金公司大益基金?公大益??类?
合?国侧规披发?侧规?事八
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二十一、基金托管协议的内容摘要
一益基金?公??长?大
(一)基金公司大(清人:“公司大”)
?:4浙有浙商证券资限公司托中国光
?规4浙有???露 ?????? 25服
份定?计大4???
?通五期4 2013年 4四 18五
同六?通类股十同六?通务服4录、证绪三证绪相关? [2012]1431服
???回4托中??国光
集七资江4大ū成 12?ǜ
??期中4种?目发
(?)基金?公大(清人:“?公大”)
?:4录、?仓以境可没托中国光
?规4??露??????仓? 25服录、?仓录?
份定?计大4 ???
?通他?4 1992年 8四 18五
同六?通类股披同六?通务服4、??益、? [1992]7服
基金?公资?同务十务服4证绪基金? [2002]75服
???回4可没托中国光
集七资江4大ū成 466.79095?ǜ
??期?4种?目发
?益基金?公大用基金公司大合??绪言披??
(一)基金?公大准自托股份二份零合零定十基金额申合月定提用基金投资
??益投资???境绪言八
江基金合投资??对日托??注及变合案定作进前金在编日提名细、财银份
重境?露合、债益Ω境换自益金在债益??债益国光债益录期换自益?期在资券益
???期在资券益??债券益????债益资限?种证券益关??债券(?和?
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??关?债)益关??债益债券政式益以境?ǘ(名细???ǘ益定期?ǘ十审
ň以境?ǘ)益外成露侧编日查债券前备6 益、债期外十份二份零清录、证绪三
?相基金投资合审ň金在编日(费??额录、证绪三t股零定)八
江基金会??占??露侧谴?可换益?证查?进前资限提费关种托议关?债
?可清关??债?可规??合可换益议种托?可换规?重合?证益议投资关和?
债券限九合?证提管十份二份零清录、证绪三?相投资合审ň易案定作进前备
6 八议???议种托合可换披?证查资限提江基金?占审关???五要合 6货四
财?险八
?份二份零清绪公类?管??相基金投资审ň备6 提基金公司大占?境?长
到??提关管?审??投资??八
基金合投资?额??对4江基金投资构债券资限合??会于构基金资限 合
80%八费应开放期注及变?本提对绩ˉ基金没超种托大利进提占?货开放期合袋
3货四披? 3货四管十开放期期?会告袋?投资?额??合中?八占开放期提江
基金?货??五五?占ǘ?、债期外额月???合??绩证金?提种托小金清?
期五占一年管财合??债券合??额?会于构基金资限协息合 5%?占ā?期财
江基金会告?? 5%合中?提费?货??五五?占ǘ?、债期外额月???合?
?绩证金?提应长绩种会于构??绩证金一?合小金提审录小金会名细?∥??
金益?险绩证金益应作其式ǘ查八?份二份零清录、证绪三?更??投资备6合
??中?提管?更?合??对六提江基金合投资??三?t应?配八
(?)基金?公大准自托股份二份零合零定十基金额申合月定提用基金投资益
在资???境绪言八基金?公大。理???披?配期中?境绪言4
(1)江基金投资构债券资限合??会于构基金资限合 80%提费占?货开放
期合袋 3货四披? 3货四管十开放期期?会告袋?投资?额??合中??
(2)开放期财提绩种会于构基金资限协息 5?合小金清受?期五占一年管
财合??债券?占ā?期提江基金会告?? 5%合中?提费?货??五五?占ǘ
?、债期外额月???合??绩证金?提应长绩种会于构??绩证金一?合小
金提审录小金会名细?∥??金益?险绩证金益应作其式ǘ查?
(3)江基金种托一??露国光合证券提审露息会?体基金资限协息合 10??
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(4)江基金公司大公司合控?基金种托一?国光重境合证券提会?体?证
券合 10??
(5)江基金种托合控??证提审露息会比?体基金资限协息合 3??
(6)江基金公司大公司合控?基金种托合申一?证提会比?体??证合
10??
(7)江基金占????五谴??证合?金超提会比?体?一??五基金资
限协息合 0.5??
(8)江基金投资构申一???进大合排前资限?种证券合??提会比?体
基金资限协息合 10??
(9)江基金种托合控?资限?种证券提审露息会比?体基金资限协息合
20??
(10)江基金种托合申一(?申一情5?交 )资限?种证券合??提会比?
体?资限?种证券零?合 10??
(11)江基金公司大公司合控?基金投资构申一???进大合排前资限?种
证券提会比?体审排前资限?种证券额?零?合 10??
(12)江基金应投资构情5?交??对 BBB管?(? BBB)合资限?种证
券八基金种托资限?种证券期?提??审情5查?理? 益会Α?额投资?六提应
占??ǎ?重??五要 3货四财的管控??险?
(13)江基金??控、以境?申?露侧?境债券政式合资金?超会比?体基
金资限协息合 40%?江基金占控、以境?申?露侧录合债券政式?ǎ期中对 1
年提债券政式期中?期?会比?期?
(14)ā?期财提江基金合基金?资限会比?体基金协资限合 200%?开放
期财提基金?资限会比?体基金协资限合 140%?
(15)江基金?ō、债期外合??银自理??六???额4
(15.1)江基金占????五五?提种托合谴?、债期外额月信息提会比?
体基金资限协息合 15%?
(15.2)江基金占开放期财????五五?提种托合谴?、债期外额月信息
ō托信证券露息?披提会比?体基金资限协息合 95%?占ā?期财合?货??五
五?提种托合谴?、债期外额月信息ō托信证券露息?披提会比?体基金资限协
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息合 100%?
审录提托信证券?可换益债券(会??期五占一年管财合??债券)益?证益
资限?种证券益谴???金在资限(会?揭υ回政式)查八
(15.3)江基金占????五五?提种托合?险、债期外额月信息会比?体
基金种托合债券?露息合 30%?
江基金公司大?。行录、金在期外??规本ǔ合财估益?回ō他中???规
ǎ?规??披种托合?险期外额月??益??来合十用应合证券资限??查?
(15.4)江基金规种托合债券(会??期五占一年管财合??债券)露息披
谴?益?险、债期外额月信息提额?(???∥)应长?额基金额申股构债券投
资??合托股月定?
(15.5)江基金占????五财??(会名细??)合、债期外额月合??
金超会比?体?一??五基金资限协息合 30%?
(16)占开放期财提江基金员及投资构注及变告中资限合露息额?会比?体
基金资限协息合 15%?议证券露侧存及益?露国光可换??益基金零??及查基
金公司大??合议阅附?基金投资??会?额??零定投资??合提基金公司大
会比员及新?注及变告中资限合投资?
(17)江基金ō?募前证券资公限备十录、证绪三方定合审ň员贵对??用
?开??政式??合提关?告揭υ备合资揭本ǔ应长ō江基金基金额申月定合投
资??绩种一附?
(18)份二份零十录、证绪三零定合披机基金额申效月定合审ň投资中?八
议证券露侧存及益?露国光额示益基金零??及查基金公司大??合议阅附
?基金投资??会?额??零定投资??合提基金公司大应长占 10货??五财
?境?配提费???(2)益(12)益(16)益(17)?十录、证绪三零定合监
?????八
基金公司大应长购基金额申九业?五要 6货四财?基金合投资?额???
额基金额申合托股月定八占??期?财提江基金合投资??益投资允?应长?额
基金额申合月定八基金?公大用基金合投资合绪言ō??购基金额申九业?五要
开?八
??份二份零用基金额申月定投资?额??中??境?更合提管?更?合零
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定对六八份二份零清绪公??ē???中?提??5构江基金提??被袋国? 提
会?本目基金没超种托大仓三??提基金公司大占?境?长到??提?江基金投
资会Α告t股中?八
(?)基金?公大准自托股份二份零合零定十基金额申合月定提用江?公?
??????(??)ǘ基金投资??境对?境绪言八
流5基金?限谴?基金公司大 益基金?公大十审?可可?益收???大清受
ō审托审ň?仓利?股9合国光重境合证券清报?期财报?合证券 提清受??审
ň?仓股???合提应长?额基金合投资来?披投资允?提ǔ?基金没超种托大
利进Ο?合??提??利进??提?通?控财??同类?披??类?提。行露侧
国?额司信??境八t股??????比?基金?公大合申2 提示。份二份零的
管部门八?仓股???应被?基金公司大??三??八基金公司大??三应??
??年用股??????境??八
(?)基金?公大准自托股份二份零合零定十基金额申合月定提用基金公司
大?ō以境?债券露侧?境绪言八
基金公司大应占基金投资流风?袋?基金?公大被立?额份二份零十境?
?六合益目????合益江基金?5合以境?债券露侧??用??? 提示月定排
??用?规?5合???∥?回 八基金公司大应??。行??用???合??占
以境?债券露侧????用?八基金?公大??绪言基金公司大üy。?袋被立
合以境?债券露侧??用????境??八基金公司大关管??年用以境?债券
露侧??用???十?∥?回?境更新提新??与定袋?ō江???合??用?
规?境费?ě?∥合??提?应。行???境?∥八?基金公司大准自露侧??
?本字他?配以境?债券露侧??用???十?∥?回合提应?基金?公大说明
司产提示占ō??用?重九??袋 3货编风五财ō基金?公大?商较3八
基金公司大ō?用??用?合资情??提。以境?债券露侧合??零??境
??提示报价??用?会?境额申??合选库提基金?公大?准自以境?债券露
侧???用额申?境???境绪言八?基金?公大??重小基金公司大内托。行
??月定合??用??境??他提基金?公大应十他被?基金公司大提基金?公
大会报价产???合??选库披??八
(?)基金?公大准自托股份二份零合零定十基金额申合月定提用基金投资
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注?告中证券?境绪言八
1?基金投资注?告中证券提应ǔ?机股构零?基金投资易国开重境证券境
对合?˙??效益机股构基金投资易国开重境可换查注?告中证券托股??合?
?效查托股份二份零零定八
2?注?告中证券提名细产机?露国光证券重境公司?份效零?合易国开重
境可换益国开重境可换?理???和查占重境他明与一定期中Ь定期合关??证
券,会名细产构重??仓?况清审ň?议?字他??合证券益?重境ě?露证券益
政式??录合揭υ券查注?告中证券八
3?占??投资注?告中证券?袋提基金公司大应长?定t股投资3允注到 益
容摘??查零???八基金公司大应长准自基金合投资容?披注及变合?本额司
??注?告中证券合投资??提示占t股??录明与日贵??提??基金险小注
及变容摘八基金投资易国开重境可换提基金公司大?应被立注及变容摘??,?八
??资文应名细费会中构基金投资注?告中证券合投资超?披投资?????
?八
??零????目基金公司大??三同六八??零???目??三?体?
?提基金公司大应??构??投资注?告中证券?袋?货编风五???资文书度
重?基金?公大提绩证基金?公大托?未合他??境??八
4?占投资注?告中证券?袋提基金公司大应。月定他??基金?公大被立
?额份二份零本ǔ合托股注?告中证券合情况提日贵应长名细费会中构?理务主
(?托)4 Ψ重境证券员贵合录、证绪三同六务主益Ψ重境票. 益定信银自益Ь
定期益基金Ψ方式合票. 益信?益??江益??江?基金资限协息合??益?种
托注?告中证券露息?基金资限协息合??益ǖǘ?服益ǖǘ金超益ǖǘ他?务
主查八基金公司大应绩证??情况合值收益分配八
5. 基金投资注?告中证券提基金公司大应准自江??合零定ō基金?公以
境??容摘???法??八??应名细基金?公大用构基金公司大üyǔ?t股
??益注及变容摘??,?管十t股投资超?披??合???境绪言查财估八
6?基金公司大应占基金投资易国开重境可换??货??五财提占录、证绪
三?定?贵部门规投资易国开重境可换合?:益票. 益??江益?度信息提管十
??江披?度信息?基金资限协息合??益Ь定期查情况八
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7?基金?公大应用基金公司大üyǔ?份二份零益投资3允注到益容摘?
???益注及变容摘??,????境绪言提示??基金公司大被立合托股书度
情况八基金?公大方对??资文关末评附基金险小容摘合提托?本ǔ基金公司大
占投资注?告中证券袋??容摘合??清?????境?法书度说明提示绩??
?基金公司大容摘公司???基金投资注?告中证券险日合容摘??ǎ?查?
?资文合?利八y?提基金?公大托????境托股?б八议???境??б?
?基金?限选库合提基金?公大会报价????提示托?ǎ?录、证绪三八
(?)基金公司大投资以境定期?ǘ应?额t股份二份零月定八基金公司大
应准自江??合零定ō基金?公大??投资以境定期?ǘ容摘???法??八基
金公司大占投资以境定期?ǘ合体到录提? ??额?法???投资备6 益投资?
?益?ǘ期中查?度合中?八基金?公大。行?法??录合月定用t股投资?境
绪言披??八
(?)基金?公大准自托股份二份零合零定十基金额申合月定提用基金资限
协息?∥益排前基金没超协息?∥益应作资金??益基金?5开?十作?与定 益
基金作进和?益t股情况部门益基金?????文录??基金??计小票自查?
境绪言披??八
(Η)基金?公大重小基金公司大合????十投资?б清收?投资流风支
?份二份零益基金额申披江?公??合零定提应十他管?主益??被?清书度被
?查?回??基金公司大中期?赎八
基金公司大应???额披??基金?公大合绪言披??八基金公司大作?书
度???应占理一编风五袋十他?用示管书度?回?基金?公大重险政?提?基
金?公大额司合???境较?清?证提说明支零?议十?赎期中提示绩证占零定
期中财十他?赎八占??零定期中财提基金?公大托??他用?????境生?提
言?基金公司大?赎八基金公司大用基金?公大??合支零??ě末占中期财?
赎合提基金?公大应ǎ?录、证绪三八
(?)基金公司大托???额披??基金?公大银行份二份零益基金额申披
江?公??用基金???境??八
用基金?公大重险合书度被?提基金公司大应占零定他?财?生示?赎提清
?基金?公大额司合???境较?清?证?用基金?公大。行份二份零益基金额
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申披江?公??合本ǔ??录、证绪三ǎ?基金绪言ǎ?合??提基金公司大应
???额被立t股票自资文披??查八
(?)?基金?公大重小基金公司大银自??到??目九业合?б支?份
二益境?份零披审ň托股零定提清受支?基金额申月定合提应长通ā??基金公
司大八
(?一)基金?公大重小基金公司大托?仓支零境对提应十他ǎ?录、证绪
三提申他??基金公司大中期?赎提示??赎??ǎ?录、证绪三八
基金公司大?赎长司产提??益??用?准自江?公??零定境?绪言?提
清ēē??益??查?ǒ??用??境托业绪言提????清目基金?公大被险
???会?赎合提基金?公大应ǎ?录、证绪三八
?益基金公司大用基金?公大合????
(一)基金公司大用基金?公大?境?公?????境??提????名细
基金?公大?控绩公基金?限益开?基金?限合资金??披证券??披期外?
?益生?基金公司大?∥合基金资限协息披排前基金没超协息益准自基金公司大
?б?司?∥?作益t股情况部门披绪言基金投资流风查境对八
(?)基金公司大重小基金?公大?购?5基金?限 益ě用基金?限收境和
?公司益ě?境清?????境基金公司大资金ǖ??б益? 门基金投资情况查
支?机基金份效益基金额申益江??十审ň托股零定他提应十他管书度?回??
基金?公大中期?赎八
基金?公大作????应十他?用示管书度?回?基金公司大重险政?提说
明支零?议十?赎期中提示绩证占零定期中财十他?赎八占??零定期中财提基
金公司大托??他用?????境生?提言?基金?公大?赎八基金?公大应?
??额基金公司大合??境对提名细费会中构4 被?t股资文管立基金公司大?
??公?限合分配变披值收变提占零定他?财?生基金公司大示?赎八
(?)基金公司大重小基金?公大托?仓支零境对提应十他ǎ?录、证绪三提
申他??基金?公大中期?赎提示??赎??ǎ?录、证绪三八
基金?公大?赎长司产提??益??用?准自江??零定境?绪言?提清ē
ē??益??查?ǒ??用??境托业绪言提????清目基金公司大被险??
?会?赎合提基金公司大应ǎ?录、证绪三八
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?益基金?限合绩公
(一)基金?限绩公合??
1?基金?限应港通构基金公司大益基金?公大合案托?限?
2?基金?公大应?控绩公基金?限?
3?基金?公大。行零定开?基金?限合资金??益证券??披期外???
4?基金?公大用规?公合会申基金?限和交????提与绩基金?限合分
配ō港通?
5?基金?公大准自基金公司大合?б提。行基金额申披江??合月定绩公
基金?限提?托监???Ю?关?境?商较3?
6?用构议对基金投资限九合应作资限提应产基金公司大ō?ō托股长?大
与定??五期示??基金?公大提??五基金?限内托??基金??合提基金?
公大应十他??示?额基金公司大ēē???境?作八产??基金?限??选库
合提基金公司大应ō??托股长?大??基金?限合选库?
7??银自份二份零披基金额申合零定?提基金?公大会比释???大?公
基金?限八
(?)基金募税期?十募税资金合累资
1?基金募税期?募税合资金应?构基金公司大开通合“基金募税??”八?
??产基金公司大开通示公司八
2?基金募税期?清基金??募税他提募税合基金没超?超益基金募税金超益
基金没超种托大大票?额机基金份效益机流风?份效查托股零定?提基金公司大
应??构基金?限合控?资金ǖ?基金?公大开通合基金?公??提申他占零定
他?财提н?日托??证券益期外t股??资?合三????规?境累资提险日
累资ǎ?八险日合累资ǎ?产?ǚ累资合 2?清 2?管?录、集七三?????
对托业八
3??基金募税期中??提ě末??基金额申九业合?主提产基金公司大。
零定?司?ǘ查??八
(?)基金?公??合开通披公司
基金?公??合?:4浙商汇金聚利一年定期开放债券型证券投资基金
?公??开?境4录、?仓以境??金在????境
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1?基金?公大管基金合??占审发?类?开?基金?公??提绩公基金合
以境?ǘ八江基金合一?外成作??及提名细费会中构投资益??损政金超益?
?基金作进益作ē其式ǘ提Γ??体基金?公???境八
2?基金?公??合开通披?5提中构??开?江基金??合?本八基金?
公大披基金公司大会比??江基金合??开通??审ň以境???例会比?5基
金合?????境江基金??管?合?及八
3?基金?公??合开通披公司应?额托股份二份零管十以境?绪言公司类
?合审ň托股零定八
(?)基金证券??披?∥??金??合开通披公司
1?基金?公大占录、证券???∥托中??国光?ǐ和国光益ǐǒ和国光
对基金开通基金?公大ō基金??合证券??八
2?基金证券??合开通披?5提?中构??开?江基金??合?本八基金
?公大披基金公司大会比险?清ě目用?申2?购??基金合??证券?? 提例
会比?5基金合?????境江基金??管?合?及八
3?基金证券??合开通披证券???合绩公产基金?公大ō?提??资限
合公司披流5产基金公司大ō?八
4?基金?公大管基金?公大合??占录、证券???∥托中??国光开通
?∥??金??提示?计规?公合基金分?ō录、证券???∥托中??国光合
一?份大?∥编风提基金公司大应的管????八?∥??金益?作信?资金查
合作ē。行录、证券???∥托中??国光合零定?境八
5??录、证绪三清审ň绪公类?占江?公???通五???相基金??审
ň投资备6合投资?? 提?十t股??合开通益?5合 提??t股零定提?基金
?公大?行??股构??开通益?5合零定?境八
(?)以境?债券?公??合开?披公司
基金额申九业?提基金公司大ō?管基金合??其?示ē比??控、以境?
申???露侧合??资?提示?计基金?境???基金?公大ō?管江基金合?
?占录Ω、债???∥托中??国光披以境?露侧?∥规可没托中国光开?以
境?债券露侧债券?公??提示?计基金?境以境?露侧债券合?∥八基金公司
大披基金?公大ū申?计基金??控、以境?债券露侧债券政式员??提基金?
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公大绩公??赎江提基金公司大绩????江八
(?)审ň??合开通披公司
占江?公????五??提江基金??相???额份二份零零定披机基金额
申效月定合审ň投资备6合投资??他 提???十t股??合开?披?5 提产基
金公司大??基金?公大准自托股份二份零合零定披机基金额申效合月定提开通
托股??八???。托股零??5示公司八
(?)基金?限投资合托股托信?证查合绩公
基金?限投资合托股收?证券查托信?证产基金?公大?放构基金?公大
合绩公?提算关??录Ω、债???∥托中??国光益录、证券???∥托中?
?国光?ǐ和国光/ǐǒ和国光益以境??∥规可没托中国光清换自发?录?合
?绩公?提绩公?证产基金?公大种托八收?证券查托信?证合式谴披??提产
基金公司大披基金?公大ū申?司八基金?公大用产基金?公大十基金?公大释
?绩公合类?管?类?收?托业??合证券会报价绩公??八
(Η)ō基金?限托股合?仓额申合绩公
ō基金?限托股合?仓额申合??提产基金公司大ō?八产基金公司大?计
基金??合益ō基金?限托股合?仓额申合?主和交产基金公司大益基金?公大
绩公八?江???托零定?提基金公司大?计基金??合ō基金?限托股合?仓
额申名细费会中构基金年???额申益基金情况部门??十基金投资??录限九
合?仓额申提基金公司大应绩证基金公司大披基金?公大??排种托一没赎江合
?主八基金公司大应占?仓额申???十他??仓额申?值?基金?公大提示占
30货编风五财?赎江??基金?公大?八?仓额申合绩公期中对基金额申??
? 15年八
用构?份ē比?没管?赎江合提基金公司大应?基金?公大被立ō额申?
主?用一附合ǚ?国?合额申?值主提ě目Ю??商一附清ě占额申月定??
财提额申?主会比??八
?益基金资限协息?∥披三??∥
(一)基金资限协息合?∥益生?ō分?合他?十到?
1益基金资限协息
基金资限协息ü?基金资限?息??ō债?合信息八基金没超协息ü??∥
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五基金资限协息?管?∥五?基金没超?票?合信息八江基金会申前交基金没超
?和交?∥基金没超协息八
?∥国回对: ?∥五ě前基金没超协息 = ?∥五?前基金没超合基金资限
协息 / ?∥五?前基金没超合?没超八排前基金没超协息合?∥Γ?与? 0.001
ǜ提?票??? 4??Β??提产?限九合作进清选库产基金?限报价八、??
托零定合提?审零定八
?货编风五?∥基金资限协息披排前基金没超协息提示。零定国?八
2益生?到?
基金公司大?货编风五用基金资限?境?息?提?排前基金没超协息??重
?基金?公大提目基金?公大生????提产基金公司大。零定用?国?八费基
金公司大准自份二份零清基金额申合零定???息他??八
3益准自托股份二份零提基金资限协息?∥披基金三??∥合??产基金公
司大报价八江基金合基金三????产基金公司大价?提议?提?ō江基金托股
合三???提?目t股排?占?查基??法和ЯΤ?提??份??一附2?合 提
。行基金公司大用基金资限协息合?∥??用?的管国?八
(?)基金资限?息?份披监???合?司
1益?息用Ч
基金规?托合可换益债券益?证益、债期外额月益资限?种证券披以境?ǘ
江况益应作ǘ?益审?投资查资限十ō债八
2益?息?份
(1)证券??规?露合托信证券合?息
???规?露合托信证券(名细可换益?证查)提管审?息五占证券??规
Ш?合露信(作Щ信)?息??息五???合提?????五?目?属8ě重九
?仓??提管????五合露信(作Щ信)?息??????五?目?属8重九
率?仓??合提关?程前Ъ投资备6合小境露信十?仓??议阅 提?配????
露信提与定国?信??
???规?露收境协信??合债券。?息五作Щ信清????息类?被立
合t应备6长五合?息协信 ?息提?息五内托??合提?????五?目?属8
ě重九?仓??提。????五合作Щ信清????息类?被立合t应备6长五
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合?息协信?息八?????五?目?属8重九率?仓??合 提关?程前Ъ投资
备6合小境露信十?仓??议阅提?配????露信提与定国?信??
???规?露ě收境协信??合债券。?息五作Щ信清????息类?被
立合t应备6长五合?息控信 ??债券作Щ信清?息控信录规?合债券应作利
况比?合协信?境?息??息五内托??合提?????五?目?属8ě重九?
仓??提。????五债券作Щ信清????息类?被立合t应备6长五合?息
控信??债券作Щ信清?息控信录规?合债券应作利况比?合协信?境?息八?
????五?目?属8重九率?仓??合 提关?程前Ъ投资备6合小境露信十?
仓??议阅提?配????露信提与定国?信??
???规?露会?占??露侧合托信证券提ē5?息描述与定国?信息 八?
?规?露合资限?种证券提ē5?息描述与定国?信息 提占?息描述Ν管关Ы?
.国?信息合??理提。?江?息八
(2)?构ě?露期?合托信证券应?和?理???司4
??可益??可益?可披国开?重合新可提。?息五占证券??规Ш?合申
一可换合?息?份?息??五???合提管??一五合露信(作Щ信)?息?
???国开重境ě?露合可换益债券披?证提ē5?息描述与定国?信息 提
占?息描述Ν管关Ы?.国?信息合??理提。?江?息八
???国开重境托明与Ь定期合可换提申一可换占??规?露?提。??规
?露合申一可换合?息?份?息八
(3)控、以境?债券露侧??合债券益资限?种证券查案定作进备6提ē
5?息描述与定国?信息八
(4)申一债券申他占?货清?货管?露侧??合提。债券规?合露侧和交
?息八
(5)、债期外额月。行?息五合?∥信?息?长五??∥信合提????
?五?目?属8ě重九?仓??合提。????五合?∥信?息八
(6)?托与Э证自计明。???份?境?息会末????审国?信息合提
基金公司大关准自日贵??ō基金?公大商定?提。?末??国?信息合信??
息八
(7)长江基金重九仓超其式清损政??他提江基金公司大关管ē5?及定
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信类?提管与绩基金?息合国?变八
(8)t股份二份零管十绪公??托??零定合提?审零定八?托新???提
。、??新零定?息八
?基金公司大清基金?公大重小基金?息支?基金额申?明合?息?份益到
?十t股份二份零合零定清受ě末法和?ˉ基金没超种托大利进他提应通ā??
用?提ū申?明?议提Ю??商较3八
3益监???合?司
(1)基金公司大益基金?公大。?息?份合?(6)??境?息他提规??
合??会风对基金没超协息???司八
(2)产构证券益期外??规十审???∥国光重?合票自??提托股三?
????清产构审ň会关增组?议提基金公司大披基金?公大г??目ēē?
本益?长益额司合???境??提费üě末重小???合提产???合基金资限
?息??提基金公司大披基金?公大关管??а???八费基金公司大披基金?
公大应长??ēē?本合????清?д产???合??八
(?)基金没超协息??合?司?回
基金公司大披基金?公大?ēē?本益?长益额司合??与绩基金资限?息
合六与变益十他变八长基金没超协息?票?? 3?管财(?? 3?)重九?息??
他提?对基金没超协息??八
基金额申合长?大应。行管理月定?司4
1益?息??前型
江基金流风体到录提??产构基金公司大清基金?公大益清??类?益清?
?类?益清投资大购1合体????息?? 提评附审ň长?大?告选库合提体?
合??大应长用产构??息???告选库长?大(“告选?”)合??选库。理?
“?息???司??”?的а?提报价а???八
???息??合员本前型名细费会中构4 资文其ǎ??益票自????益票
自?∥??益9指?ǜ??益理??б??查八
2益?息???司??
(1)?息???重九提费?ě?长?大??选库他提?息?????应十
他??排?提十他?境更赎提议更赎?息??重九合?5产?息?????报价 ?
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产构?息?????ě十他更赎?限九合?息??提?长?大??选库合提产?
息?????用??选库报价а??????息??????目????提示?
托????合长?大托?未合他??境更赎?ě更赎提?审应长报价t应а??
?八?息?????应用更赎合???托股长?大?境与方提与绩?息???比
?更赎八
(2)?息??合???用托股长?大合??选库ō?提会用??选库ō?提
示??用?息??合托股??长?大ō?提会用???ō?八
(3)议?息???净比会长比利合长?大ō托十他??会长比利合??八
费?息??????应用?息??ō?八??产构净比会长比利合长?大会??
清会控???会长比利??审ň长?大合利进选库(“告选?”)提??息????
?应а?告选?合选库提示占审??合а?金超合??财用净比会长比利合长?
大出托本ǔ??会长比利合?利???净比会长比利合长?大?目???和会长
比利???告选?提?告选?应长?审?目净比合а?超ǚ??目净比合会长比
利??合?披?体审收?选库合?超?和????息?????八
(4)?息???配ē5?.Κ生???ě重九?息??合赎与??合?回 八
3益?息???司到?
?息???重小?提托股合长?大应长十他?境?司提?司合到??理4
(1)?明?息??重九合?议提?明规托合长?大提示准自?息??重九
合?议与定?息??合????
(2)准自?息???司??清长?大?商合?份用议?息????合选库
?境???
(3)准自?息???司??清长?大?商合?份产?息??合????境
更赎披а?选库?
(4)准自?息???司合?份提?本??基金??类???票自合提产基
金??类??境更赎提示??息??合更赎?托股长?大?境与方八
4益基金没超协息?息???司合?份?理4
(1)基金没超协息?∥险小??他提基金公司大应长通ā的管?赎提?ǎ
基金?公大提示ēē额司合????选库?一?в仓八
(2)??μ???基金没超协息合 0.25%他提基金公司大应长?ǎ基金?
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公大示ǎ录、证绪三?????μ???基金没超协息合 0.5%他提基金公司大
应长国?八
(3)袋?财估?份二份零清绪公类股?托零定合提?审零定?司八
(?)???息合??
1益基金投资规?十合证券??露侧?份定??五清议审ň?议??发?他?
2益议会关增组附?基金公司大益基金?公大?份六与??基金资限信息他?
3益长监定资限?袋一?息五基金资限协息 50%管?合提目ō基金?公大?
商一附合提应长ēē???息合???
4益录、证绪三披基金额申方定合审???八
(?)基金三???
。、?托股??零定合三????境八
(?)基金?七合?通
基金公司大?境基金三??∥示??基金??三?ǎ?八基金公司大港通?
??益??披绩公江基金合控??七八?基金公司大披基金?公大用三??司?
份?占和ф提应管基金公司大合?司?份对六八?长五?用会?提?他?份??
???合?议????基金资限协息合?∥披国?合提管基金公司大合?七对
六八
(?)基金??ǎ计ōǎ?合??披生?
1益??ǎ计合??
基金??ǎ计产基金公司大??提基金?公大生?八
2益ǎ计生?
基金?公大占作?基金公司大??合基金??ǎ计?提?境港通合生?八?
用会?他提应十他??基金公司大ū申?险?议提?境?配提??Ю?票自分控
一附八
3益??ǎ计合??ō生?他???
(1)ǎ计合??
基金公司大应长占?四??? 5货编风五财分?四?ǎ计合???占???
??五要 15货编风五财分?基金??ǎ?合???占??年???五要?货四
财分?基金录期ǎ?合???占?年???五要?货四财分?基金年?ǎ?合?
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?八基金年?ǎ?合??三?ǎ?应长目体日托证券益期外t股??资?合三?
???规??八基金额申九业会??货四合提基金公司大关管会??长期??ǎ
?益录期ǎ?清受年?ǎ?八
(2)ǎ计合生?
基金公司大应十他分?ǎ计??提?托股ǎ计被立基金?公大生??基金?
公大占生?体到录提重小Ю?合ǎ计?占会?他提基金公司大披基金?公大应ū
申?明?议提?境?配提?配管、?托股零定对六八
基金公司大应??法和合他?提?构基金?公大生?t股ǎ计十ǎ?八
?益基金没超种托大?七合绩公
基金没超种托大?七??应名细基金没超种托大合?:披种托合基金没超八
基金没超种托大?七产基金集七??类?准自基金公司大合?б??披绩公.基
金公司大应定期?基金?公大被立基金没超种托大?七提基金?公大比?基金公
司大被立合种托大?七?ō基金公司大和交?境绩公八绩公?回关管ē5??清
务?合?回提绩?期会?构 15年提份二份零?托零定清托?类股?托本ǔ合?
?八?会末??绩公提?。t股份零报价??八
基金?公大议??基金定期ǎ?查额司?议本ǔ基金公司大被立t股资文
他提基金公司大应?托股资文??基金?公大提会比????清??被立提示绩
证审值收变益六与变披分配变八基金?公大会比?规绩公合基金没超种托大?七
5构基金?公??管?合审ň5?提示应ǔ?绩???八
?益??较3?回
排?长?大申2 提议基金额申?限九合清ō基金额申托股合一???提?目
???商ě末较3合提??一?Γ托????被?录、、?目???й?释义
三提。行?三?他托业合й?零??境й?八й???对??露八й??3ü?
?合提用排?长?大Γ托月?组提й??5披二??5产???报价八
???司期?提Ю?长?大应??基金公司大披基金?公大??提排购Λ?
?收益??益????境基金额申披江?公??零定合??提?ˉ基金没超种托
大合额份?进八
Η益?公??合?更益??ō基金?限合?∥
(一)?公??合?更到?
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江??Ю?长?大目?商一附提关管用???境??八???合新??提审
财估会比ō基金额申合零定托????八基金?公??合?更ǎ录、????
境八
(?)基金?公????险小合??
1益基金额申???
2益基金?公大较?益银份???益Х限清产审ň基金?公大?公基金资限?
3益基金公司大较?益银份???益Х限清产审ň基金公司大?公基金公司
??
4益重九份二份零清基金额申零定合????八
(?)基金?限合?∥
1益基金?限?∥?
(1)购险小基金额申???产?五要 30货编风五财?通?∥?提基金公司
大??基金?限?∥?占录、证绪三合绪言理?境基金?∥八
(2)基金?限?∥??义产基金公司大益基金?公大益日托??证券t股
??资?合集七三??益二?管十录、证绪三?定合大义??八基金?限?∥?
关管н5?本合编风大义八
(3)占基金?限?∥体到录提基金公司大披基金?公大应排购?境??提
Λ??收益??益????境基金额申披江?公??零定合??提?ˉ排前基金
没超种托大合额份?进八
(4)基金?限?∥?ō?基金?限合绩公益?司益?信益?小披和?八基
金?限?∥?关管银份?境?本合ū??及八
2益基金?限?∥到?
基金额申??提应长。份二份零披基金额申合托股零定用基金?限?境?
∥八基金?限?∥到?员本名细4
(1)机基金额申效????险小他提产基金?限?∥??指一?公基金?
(2)用基金?限披债?债??境?司披与方?
(3)用基金?限?境?息披?小?
(4)?风?∥ǎ??
(5)н?三????规用?∥ǎ??境????提н?二???规用?∥
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ǎ?险日份二2?书?
(6)??∥ǎ?ǎ录、证绪三??示国??
(7)用基金φ??限?境和?八
3益基金?限?∥合期中对 6货四八
4益?∥?5
?∥?5ü?基金?限?∥?占?境基金?限?∥体到录重九合规托额司
?5提?∥?5产基金?限?∥?Ο??基金?限录??八
5益基金?限。理?????4
(1)???∥?5?
(2)??规?мǘ?
(3)??基金债??
(4)。基金没超种托大种托合基金没超???境和?八
基金?限ě。袋ǘ(1)Ε(3)?零定??袋提会和??基金没超种托大八
6益基金?限?∥合国?
基金?限?∥国?构基金额申??示ǎ录、证绪三??? 5货编风五财产
基金?限?∥?国?提基金?限?∥??应长??∥ǎ???占?定???提示
??∥ǎ?被?变国???占?定ǎ????∥体到录合托股?仓???十他国
??基金?限?∥??目日托证券益期外t股??资?合三????规??提二
???规险日份二2?书?提产基金?限?∥?ǎ录、证绪三??示国?八
7益基金?限?∥?七十务主合绩?
基金?限?∥?七十托股务主产基金?公大绩? 15年管?八
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二十二、对基金投资人的服务
基金公司大报?对基金投资大被立一9?合?? 提示?准自基金投资大合?
本披露侧合??提?他用???来?境?配八员本??财估?理4
(一)????录?????
????录?大编??占??五被立??会?构8?他合大编??提基金投
资大关管?体????净比????益情况??益??投?益情况定?益??资
文??查????八
(?)情况定???
投资大关管?体??基金公司大????清受????基金公司大??定
?基金协息益??与方情况益用??查情况??八
(?)投?告司??
投资大关管?体排??类?????益????大编??益??????益
?揭情?查?6会申合??被险投?清2?八
(?)基金公司大????录??9?回
????录???4 95345
?????值4 0571-87902581
国光??4 www.stocke.com.cn
??情?4 service@stocke.com.cn
????录???4浙有???露 ??????201服浙商证券仓?3?
????4 310020
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二十三、招募说明书存放及查阅方式
江基金招募说明书?放占基金公司大益基金?公大披基金??类?合?规提
投资受关占发?他????事八占??编江??提关占额司他?财ē比??务主
合生?主清生?主八
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二十四、其他应披露事项
购 2020年 10四 25五? 2021年 10四 25五提江基金合情况部门????构
机证券五ǎ效披基金公司大?定??(www.stocke.com.cn)八
?服 国???
份定部门
?回
份定部门五期
?
浙商汇金聚利一年定期开放债券型证券投资
基金????年????ǎ?
证绪三零
定??
??????????
?
浙有浙商证券资限公司托中国光?理?和基
金????年????ǎ?被?变国?
证绪三零
定??
??????????
?
浙商汇金聚利一年定期开放债券型证券投资
基金基金限备资文件本更新
证绪三零
定??
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浙商汇金聚利一年定期开放债券型证券投资
基金招募说明书(更新)(????年定期更新)
证绪三零
定??
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?
浙商汇金聚利一年定期开放债券型证券投资
基金基金目司?更国?
证绪三零
定??
??????????
?
浙商汇金聚利一年定期开放债券型证券投资
基金基金限备资文件本更新
证绪三零
定??
??????????
?
浙商汇金聚利一年定期开放债券型证券投资
基金招募说明书(更新)(????年????仓
??字他更新)
证绪三零
定??
??????????
?
浙有浙商证券资限公司托中国光股构?理?
和基金?ō???情基金??托中国光?品
Ο??及合国?
证绪三零
定??
??????????
?
浙有浙商证券资限公司托中国光股构?理?
和基金?ōū商基金??(?ǐ)托中国光?
品Ο??及合国?
证绪三零
定??
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浙商汇金聚利一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)
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浙有浙商证券资限公司托中国光股构?理?
和基金?ō??以境可没托中国光?品Ο?
?及披开?定投??合国?
证绪三零
定??
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浙商汇金聚利一年定期开放债券型证券投资
基金????年????ǎ?
证绪三零
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浙有浙商证券资限公司托中国光?理基金
????年????ǎ?被?变国?
证绪三零
定??
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浙有浙商证券资限公司托中国光股构?理?
和基金?ō?ǐ录赎??基金??托中国光
?品Ο??及合国?
证绪三零
定??
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浙商汇金聚利一年定期开放债券型证券投资
基金基金限备资文件本更新
证绪三零
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浙商汇金聚利一年定期开放债券型证券投资
基金招募说明书(更新)(????年????仓
??字他更新)
证绪三零
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股构浙商汇金聚利一年定期开放债券型证券
投资基金?ǚ??类?示t应??基金额申
十?公??合国?
证绪三零
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浙商汇金聚利一年定期开放债券型证券投资
基金基金额申
证绪三零
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浙商汇金聚利一年定期开放债券型证券投资
基金?公??
证绪三零
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浙商汇金聚利一年定期开放债券型证券投资
基金????年年?ǎ?
证绪三零
定??
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浙商汇金聚利一年定期开放债券型证券投资
基金????年年?ǎ?ъ本
证绪三零
定??
??????????
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浙商汇金聚利一年定期开放债券型证券投资
基金????年?一??ǎ?
证绪三零
定??
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浙商汇金聚利一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)
133
??
浙有浙商证券资限公司托中国光?理基金
????年?一??ǎ?被?变国?
证绪三零
定??
??????????
??
浙有浙商证券资限公司托中国光股构国光?
??更合国?
证绪三零
定??
??????????
??
浙商汇金聚利一年定期开放债券型证券投资
基金????年????ǎ?
证绪三零
定??
??????????
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浙有浙商证券资限公司托中国光?理?和基
金????年????ǎ?被?变国?
证绪三零
定??
??????????
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浙有浙商证券资限公司托中国光股构?理?
和基金?ō?ǐЛ?重?以境可没托中国光
?品Ο??及披开?定投??合国?
证绪三零
定??
??????????
??
浙有浙商证券资限公司托中国光股构?理?
和基金?ō?ǐ?比基金??托中国光?品
Ο??及合国?
证绪三零
定??
??????????
??
浙有浙商证券资限公司托中国光股构???
ǐ????基金??托中国光?司t股??
??合国?
证绪三零
定??
??????????
??
浙商汇金聚利一年定期开放债券型证券投资
基金基金开放五?其式益损政披定期定超投资
??国?
证绪三零
定??
??????????
??
浙商汇金聚利一年定期开放债券型证券投资
基金????年录期ǎ?
证绪三零
定??
??????????
??
浙有浙商证券资限公司托中国光?理?和基
金????年录期ǎ?被?变国?
证绪三零
定??
??????????
??
浙商汇金聚利一年定期开放债券型证券投资
基金和?国?
证绪三零
定??
??????????
??
浙有浙商证券资限公司托中国光股构?理?
和基金?ō?????基金??托中国光?
品Ο??及披开?定投??合国?
证绪三零
定??
??????????
浙商汇金聚利一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)
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??
浙有浙商证券资限公司托中国光股构?理?
和基金?ō录、?仓以境可没托中国光?品
Ο??及披开?定投??合国?
证绪三零
定??
??????????
??
浙有浙商证券资限公司托中国光股构?理?
和基金?ō????基金??托中国光?品
Ο??及披开?定投??合国?
证绪三零
定??
????? ????
浙商汇金聚利一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)
135
二十五、备查文件
(一)??务主
1益录、证绪三用浙商汇金聚利一年定期开放债券型证券投资基金风险六的
募税集七合务主
2益浙商汇金聚利一年定期开放债券型证券投资基金基金额申
3益份二2?书
4益基金公司大??资?同主披发??行
5益基金?公大??资?同主披发??行
6益浙商汇金聚利一年定期开放债券型证券投资基金?公??
7益录、证绪三本ǔ合审ň务主
(?)?放??4 ?? 5?占基金?公大??提审?务主Γ占基金公司大合
?规八
(?)?事?回4 投资受关占发?他????事提算关。编江?式谴生?主八
浙有浙商证券资限公司托中国光
2021年 10四 25五