浙商汇金聚利一年定期开放债券型证券投资基金2021年第四季度报告查看PDF公告

股票简称: 股票代码:

浙商汇金聚利一年定期开放债券型证券投资基金
2021年第4季度报告
2021年12月31日
基金管理人:浙江浙商证券资产管理有限公司
基金托管人:中国光大银行股份有限公司
报告送出日期:2022年01月22日
基金管理人:浙江商证券资产有限公有司托中理 2021江国 4光大银行
国 2股份报 14股
§1 重要提示
基告基金公有托送出日期20年1月§重要月§提公示银行品概托况3主财务
指标概和净值表现.额增长率及 份其与同业绩1比较表 和准收表益的自表合生效以要
来累计变动
中理4出经(或小长组)简介期20年末兼示中理任私募商份划 投时投投江时情对投情
内本运作示银行(1遵规守信 和说明平交益司托易任银行专业绩份提公本运业绩3主
财务指标概和净值表现.额项增长率及动
基告基金公有托送出日期20年合制度执较异常 和为策略计1分析出日益5常中
理托送份63提公中理浙商持:动
中理1数预警按其3类平同票境平交 动司托期港通份司托项财允价司托占例排序
前十名细示中理1债种五支7要同贵属动
示银行(遵规托况票8权9动
示银行证货投时投情江 时对时情内仓损投时投情江 投对政情内评动
§2 基金产品概况
中理附注 基金管理人:浙江商证
中理发类体 时时投到时调
中理5允查处 罚未限和商证券资处
中理任私被监内 投时情部江时到对时情内
银行证门中理介立案立 ,政在调部时在政政部编一时介
司托受信
示中理财开谴责、港通益。没中理托送超证定商1
中备选份库没之外他划警按构成中准1司托于转动
司托例可
换浙存流文证司托例可
情和托送字描例可
投和产有司托易任例可
政和产有司托例可
述和或产证放司托例可
换式存券资证司托例可
券资证业份示中理用提固成他1易任影响表份查者
司托经决息司托份财单达示中理期过司托2、%司
托构别1排件目份录发地司托划他影响表1司托点
阅份方é中理说明1ê响动
警按构成中准 (产?任ìí守?
港通于转?e 示中理用产有限中理份?划公有司托中理(1成ò
基金管理人:浙江商证券资产有限公有司托中理 2021江国 4光大银行
国 3股份报 14股
港通点阅份同ó证港通%ó证于转他划放???中
理份ò划÷任限中理益简?限中理动
中理出日经 基告基金公有托送出日期20年
中理4出经 (或小长组)简介期20年
目?ùú中理1中理附注 基金管理人:浙江商证 ? 基金管理人:浙江商证 ü
目?ùú中理1yt类体 时时投到时调 时时投到时部
银行证门目?ùú中理1介立案

调,在时情到在一部到编部投介 政述在调述情在调部到编时到介
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
?āā经???
主要财务指标
银行证?投时投情江情时对时情内 ?投时投情江 投对政情内?
基金管理人:浙江商
证?
基金管理人:浙江商
证ü
情编示证?较交于转 情在时投,在情时,编投述调调投在政时投编时投
投编示证:? 情在投一一在投情投编投,部,述在政部到编,,
政编????中理介立示证:? 时编时投情部 时编时投时情
述编证门中理托送说明 部述在一政一在部部一编调情政一在时调情在,投述编,投
调编证门中理介立说明 情编时,一 情编时一政
?ā情和品.中理警按守信3??固期经??额yt中理1ēē?常份9??常?较?
于转??地ò划品??ě动
投和示证?较交于转守中理示证:ě于?和司托于转和同?于?换3??0?í明?响
于转存???过?常?1?立 份示证:?用示证?较交于转?选示证0?í明?响于转 动
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
基金管理人:浙江商证 ?说明平交
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说明?超
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警按构成
中准于转

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中准于转
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数?
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投编时调? 时编情情? 时编部时? 时编时调? 情编述调? 时编时部?
基金管理人:浙江商证券资产有限公有司托中理 2021江国 4光大银行
国 4股份报 14股
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?效

述编时,? 时编情时? 情编述述? 时编时调? 投编部调? 时编时调?
数?
浙江
调编,述? 时编时,? 投编情时? 时编时调? 政编到述? 时编时述?
数?
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情述编到一?时编时一? 政编政一? 时编时一? 情情编调时?时编时时?
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投到编述到?时编时一? 述编部调? 时编时一? 投政编到政?时编时时?
货中
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监仓
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投部编到情?时编时一? 投编调部? 时编时一? 投述编投调?时编时时?
?ā示中理1警按构成中准ā(产?任ìí守?动
基金管理人:浙江商证 ü说明平交
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国 5股份报 14股
损?
?ā示中理1警按构成中准ā(产?任ìí守?动
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较
§4 管理人报告
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国 6股份报 14股
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
?? ?规
变示中理1中
理8日证2


?


2
五支
变?
内证
?变
内证
??
?
示中理中理8日 在基金管
理人?商证券资产有限?
仓处中理中理8日和基金
管理?产产有限公有司托
中理中理8日和基金管理
(他专ú?效对商证券资
产有限公有司托中理中理
8日和基金管理人持(?
产产有限公有司托中理中
理8日和基金管理人??
江商证券资产有限?仓处
公有司托中理中理8日和
基金管理决?部部效对商证
券资产有限公有司托中理
中理8日要基金管理对?
政时??响固期(?产产有
限公有司托中理中理8
日动
投时投时?
时到?情情
?


(或或?份ń?动投时投时江投
对??基告基金公有托送
出日期20年 份投江异常?
?8ň 份调江?商于转司托
出日8ň动?变?ō组)
ō警异常ù??份??公
有司托8日?日要司托8
日份受排生变0年0种中
理?中理8日动?超其超
证与送警益0年异常??
?)??份?任商?益商
表1查?大?ō警?产?
库份其?期??1:?产
yt8ň动?变基金管理
人?浙江商证券资产有限
公有司托中理中理8日 动投
时投时江到对仓生变基金管理
?产产有限公有司托中
理和基金管理人?商证券
资产有限?仓处公有司托
中理和基金管理(他专ú
?效对商证券资产有限公
有司托中理和基金管理人
持(?产产有限公有司托
中理和基金管理人:浙江
商证券资产有限公有司托
中理中理8日动 投时投时江,
对仓变基金管理决?部部效
对商证券资产有限公有司
托中理中理8日 动投时投时江情
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国 7股份报 14股
情对仓变基金管理人??
江商证券资产有限?仓处
公有司托中理中理8日 动投
时投情江情情对仓生变基金管
理对?政时??响固期(?
产产有限公有司托中理中
理8日动?期中理?警托
谴要公有?警托谴动
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示中理中理8日动
投时投情?
情时?投一
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情一

??长?8??ń?份 情一
江理?)警?警8?动?
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司托出日(?司托8日和
或司?组中理出日期20
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理8日 动投时投情江调对??基
告基金公有托送出日期2
0年份交变0年0种?商
于转司托?)??计经动投
时投情江情时对仓生变基金管
理人:浙江商证券资产有
限公有司托中理中理8
日动
?ā选.平谴业中理8日1变?内证 和??内证ù以守末兼0年占商收商1?变内证益
??内证动与中理1?变中理8日 份同?变?内证??中理任私被监内??动公有?警1
??单?)警?重?公有?警经?托谴出日???1?过募商动
4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
示银行证门份示中理中理8日票主财?变?种托送出日9?司托8日1??动
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
示中理出日经财示银行证业开谴单达?(?经?报益或公有司托中理??和同??
过???募益示中理任私1未商 份示?执较异常和为策略计1分析出日益5常中理托送 份
财开谴责、港通1中备选 份度收提中理托送1决ì其?没中理托送超证定商1?超用受
信份用中理介立固期经?没?长:转 份???中理固期经:转1)用 动示中理?增长?
?和?募)用份示中理司托易任?任期过?募要中理任私1未商动
基金管理人:浙江商证券资产有限公有司托中理 2021江国 4光大银行
国 8股份报 14股
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
示中理出日经浙?0?与??目出日1品期中理益易任 份、商其开谴单达?序1、
大益影?份?数??益经?专查处财ē??开谴责、yt0??) 动银行证业份示0年
开谴?)作?公有司托中理出日0年0?yt、大守值?? ?益?基告基金公有托送出
日期20年0?yt出日???1募商动
4.3.2 异常交易行为的专项说明
银行证业票?交示中理主财??yt)用动
银行证业份票价交?要示中理1yt品0券?í私内??yt?y成?1??yt
??数?公有?内?y?调?1??动
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
?光大产有于转??选?目动情时对??长?í谴??选?益?ù????2 ?1?
?份??与???选)券?增属生?份私??)1放??例?固定???外??与?放?
1数划∥?ó证券??? 动情时江或产于转?财情时对(?浙大?他损政编时部?动????政光
大益,对介8?理??兼1???? 份产?????ǎǎ动?ǐǐ与ǒǒ较)提?定í份
???ǔ库ǔ?目份??增属券?生??送ǖ责与ǖ?8?1ǘǘ份证ǚǚǜ期?例?异
常定?超1ǜ?异?3?价交 份6??与?异常监?主? 份于转?券?目)份???交
??动??情投对度?份?)???准时编调?份于转?提固òā?ǚ??动
?光大ǎ产???交??份效有????1??表)??e支? 动??大他1属?
??和小?和??专???过效有选??大成长份òí明点阅私?。?选?动
示中理财?光大1?产司托??度?ě例可益??例可用发 份???明%托??字
1?司产允用??托送 份私?长?件?作ǎ产案??ā动??情投对?份???ǎ产?明
数他份录ǎ产?ā?ò损(表??份其财点阅字描选贵用??动
??投投江份???用支江选?江18??超ǔ库成长??目 份?例重??提固?放
??定异常1易任份其?监?重成?江?光大期件?动??????份8??构ǐ??
长??§?动财???8??兼??ǐ?指?目 份??于转?期选)1ǔ库 份6???
示??例???益??份8?本??效ǔ???本1数? 份?证于转?选)?大?13
?数他动ǎ产??受排?明构成他份案??重3长 份ó9票境效有1?í件?额???
贵???动?浙光大境?份与定?超?过??1?与于转贵期异?动
4.5 报告期内基金的业绩表现
?损银行证门基金管理人:浙江商证 ?中理介立说明用情编时,一?份示银行证业份??
中理介立说明?超?用投编时调?份私证警按构成中准于转?用时编部时???损银行证门基金管
基金管理人:浙江商证券资产有限公有司托中理 2021江国 4光大银行
国 9股份报 14股
理人:浙江商证 ü中理介立说明用情编时一政?份示银行证业份??中理介立说明?超?用
情编,时?份私证警按构成中准于转?用时编部时?动
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
示银行证业份示中理票?被?0券种?公有司托中理5)出日?? ?1国??浙?
品.??动
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
?? ē受 理立???
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换?存
情 ?转司托 ? ?
同(ā简? ? ?
投 中理司托 ? ?
政 ?商于转司托 情情到在情述政在到,述编投, 到情编情,
同(ā产有 情情到在情述政在到,述编投, 到情编情,
托送?固公有 ? ?
述 ?理?司托 ? ?
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部 ????理?托送 投情在调,投在时时时编时时 情述编到述
同(ā??处??1??
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组)主?益????理任
9
述在投时述在政述政编情情 投编到,
到 同?托送 情在调一,在述部时编部调 情编时,
, 任9 情述调在调情,在部,到编时调 情时时编时时
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
示中理示银行证门票固期?业简?司托易任动
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
示中理示银行证门票固期?简?司托简?司托易任动
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
示中理示银行证门票固期简?动
基金管理人:浙江商证券资产有限公有司托中理 2021江国 4光大银行
国 10股份报 14股
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
?? 产有点阅 0?í明 ???
?中理托送说
明构别换?存
情 或?产有 ? ?
投 ?)?兼 ? ?
政 理?产有 ? ?
同(ā?例表理?产 ? ?
述 ō警产有 投调在政部部在部时时编时时投述编,投
调 ō警?证?托有 一情在政政调在投时时编时时一时编时到
部 (证?兼 情时在时政,在调时时编时时,编到部
一 ?ǎ产换?y?产存 情情在述时投在调,述编投,情情编投时
到 私警主? ? ?
, 同? ? ?
情时 任9 情情到在情述政在到,述编投,情情部编时一
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
?
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产有类体 产有?注 ??换?存 0?í明 ???
?中理托送说
明构别换?存
情 时情投情时调述政投投情?告y??ü?时情时情时时在时时时情 在时投部在时时时编时时,编到调
投 时情投情到时时一述投情??y司?ü?时时投情时时在时时时情 在时时到在时时时编时时,编到政
政 情投一部到部?情一??情 ,时在时时时,在情到政在部时时编时时,编时投
述 时述投情时时投调情投情告?属司ü?时时情 到时在时时时到在时到一在投时时编时时一编,调
调 时情投情时政调情到投情?决???ü?时时情 到时在时时时到在时一调在投时时编时时一编,政
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明

示中理示银行证门票固期托送?固公有动
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
示中理示银行证票?)?理?司托动
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
示中理示银行证门票固期?公动
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
基金管理人:浙江商证券资产有限公有司托中理 2021江国 4光大银行
国 11股份报 14股
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
示中理示银行证门票固期简守证放动
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
示中理示银行证业票司托简守证放动
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
银行证业份示中理票ɑ%或产证放yt动
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
示中理示银行证门票固期或产证放动
5.10.3 本期国债期货投资评价
银行证业份示中理票ɑ%或产证放yt动
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期收到调查以及处罚的情况的说明
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,在本报告编
制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。
5.11.2 本基金投资的前十名证券中,没有超出基金合同规定的备选证券库之外的证券。
5.11.3 其他资产构成
?? ?注 理立???
情 主价提公理 到在述投政编时到
投 序于公有??? 投调部在一到,编一投
政 序于简: ?
述 序于:ě 情在政情述在投述一编到调
调 序于??? ?
部 同?序于? ?
一 同? ?
到 任9 情在调一,在述部时编部调
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
?
?
产有类体 产有?注 0?í明换?存 ?中理托送说明构别???
基金管理人:浙江商证券资产有限公有司托中理 2021江国 4光大银行
国 12股份报 14股
情 情情时时一,?组ǎ产 情在时投到在一时时编述时 情编时情
投 情投政情情情ū遵ǎ政 ,调调在投部投编述时 时编,述
政 情情政时述政遵?ǎ产 ,政调在述一政编时时 时编,投
述 情投政时部时??ǎ产 部述调在一投情编投时 时编部政
调 情政投时情到?????情 调述,在到时一编时时 时编调述
部 情投到情述情??ǎ产 调情时在情调情编投时 时编调时
一 情投到情政述??ǎ产 调时调在时述部编一, 时编调时
到 情投一时政到或?ǎ产 调时述在一一政编一时 时编调时
, 情情政时述一??ǎ产 调时述在部投时编到时 时编调时
情时情情时时述政??ǎ产 政到部在到调一编情时 时编政到
情情情投到时一部理?ǎ产 政政述在部到时编政时 时编政政
情投情投到情时调超?ǎ产 政情情在调时政编调时 时编政情
情政情情政调述,??ǎ产 投,调在述到述编到时 时编投,
情述情情政部时,?决ǎ产 投时,在,情部编调时 时编投情
情调情情政调部到属?ǎ产 投时一在政调到编到时 时编投时
情部情投到情时情ɡ?ǎ产 投时述在述到时编时时 时编投时
情一情投政情情述??ǎ产 投时述在述时时编到时 时编投时
情到情情政调述调理?ǎ产 情到到在一述政编部时 时编情,
情,情情政调到投??ǎ产 情到政在投调,编投时 时编情到
投时情投一时情政??ǎ产 情调时在时调投编述时 时编情调
投情情投到情政调??ǎ产 情情到在政调时编时时 时编情投
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
示中理示银行证门票固期简?动
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
?划????1分? 份司托易任银行(?明?说明构别1ùē?益%任9ē?ǚ?
?主财??动
§6 开放式基金份额变动
?āā介
基金管理人:浙江商证
?
基金管理人:浙江商证
ü
银行证证?中理介立案立 调,在时情到在一部到编部投政述在调述情在调部到编时到
基金管理人:浙江商证券资产有限公有司托中理 2021江国 4光大银行
国 13股份报 14股
银行证证ǚ中理案??介立 ? ?
方ā银行证证ǚ中理案??介立 ? ?
银行证证ǚ中理?ù?响介立
换介立方?度?????存
? ?
银行证证门中理介立案立 调,在时情到在一部到编部投政述在调述情在调部到编时到
?ā案??介立??:?司和ǎ?介立份案??介立?ǎ价介立动
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
示银行证业中理出日经票固期示中理动
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
银行证业中理出日经票?被?期托理??和??示中理1??动
§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况





银行证业固期中理介立???? 银行证门固期中理??
?
?
固期中理介立构
别??额项?数
投时?1?ǚ?ǚ
证?介立 ??介立 ??介立 固期介立 介立?构
?
?

投时投情情时时情?投时投
情情投政情
述部在调情时在部,一编部一 ? ? 述部在调情时在部,一编部一述,编一情?
送点?期港通
银行证业份示中理?浙??固期介立构别?数中理案介立1 投时?份?示中理债种五支7(??1ēē港通???份???
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8.2 影响投资者决策的其他重要信息
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§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
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9.2 存放地点
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9.3 查阅方式
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2022年01月22日