中航光电:首次公开发行股票上市公告书查看PDF公告

股票简称:中航光电 股票代码:002179

 
 
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中航光电科技股份有限公司 
China Aviation Optical-Electrical Technology Co., Ltd. 
(洛阳高新技术开发区周山路 10 号) 
 
 
 
 
 
首次公开发行股票上市公告书 
 
 
 
 
 
 
保荐人(主承销商) 
 
 
(深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26层)中航光电                                        首次公开发行股票上市公告书 
 
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第一节  重要声明与提示 
 
本公司及全体董事、 监事、 高级管理人员保证上市公告书的真实性、 准确性、
完整性,承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别
和连带的法律责任。 
证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见,均不表明
对本公司的任何保证。 
本公司已承诺将在本公司股票上市后三个月内按照 《中小企业板块上市公司
特别规定》的要求修改公司章程,在章程中载明“(1)股票被终止上市后,公司
股票进入代办股份转让系统继续交易;(2)不对公司章程中的前款规定作任何修
改。 ”  
本公司提醒广大投资者注意,凡本上市公告书未涉及的有关内容,请投资者
查阅刊载于巨潮网站(www.cninfo.com.cn)的《中航光电科技股份有限公司招股
说明书》全文及相关备查文件。 
本公司董事、监事和高级管理人员承诺将严格遵守《公司法》 、 《证券法》和
《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规关于公司董事、监事和高级
管理人员持股及锁定的有关规定。 
 
第二节  股票上市情况 
 
一、公司股票上市审批情况 
本上市公告书是根据 《中华人民共和国公司法》 、 《中华人民共和国证券法》 、
《首次公开发行股票并上市管理办法》 等国家有关法律、 法规的规定, 并按照 《深
圳证券交易所股票上市公告书内容与格式指引》而编制,旨在向投资者提供有关
中航光电科技股份有限公司(以下简称“本公司” 、 “公司” 、 “发行人”或“中航
光电”)本次A股股票上市的基本情况。 
经中国证监会证监发行字[2007]352号文核准,本公司首次公开发行人民币中航光电                                        首次公开发行股票上市公告书 
 
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普通股3,000万股。本次发行采用网下向询价对象询价配售(以下简称“网下配
售” )与网上资金申购定价发行(以下简称“网上发行” )相结合的方式,其中,
网下配售600万股,网上发行2,400万股,发行价格为16.19元/股。 
经深圳证券交易所 《关于中航光电科技股份有限公司人民币普通股股票上市
的通知》(深证上[2007]173号文)同意,本公司发行的人民币普通股股票在深圳
证券交易所上市,证券简称“中航光电” ,证券代码“002179” ;其中本次公开发
行中网上定价发行的2,400万股股票将于2007年11月1日起上市交易。 
本公司招股意向书、招股说明书全文及相关备查文件可以在巨潮网站
(www.cninfo.com.cn)查询。本公司招股意向书及招股说明书的披露距今不足 3
个月,故与其重复的内容不再重述,敬请投资者查阅上述内容。 
 
二、公司基本情况 
1、上市地点:深圳证券交易所 
2、上市时间:2007年11月1日 
3、股票简称:中航光电 
4、股票代码:002179 
5、首次公开发行股票后总股本:11,900万股 
6、首次公开发行股票增加的股份:3,000万股 
7、发行前股东所持股份的流通限制及期限: 
根据《公司法》的有关规定,公司公开发行股份前已发行的股份,自公司股
票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。 
8、发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺: 
本公司控股股东中国航空工业第一集团公司(简称“中国一航” )及其控股
的金航数码科技有限责任公司(简称“金航数码” ) 、赛维航电科技有限公司(简
称“赛维航电” )承诺:自公司股票上市之日起36个月内,不转让或者委托他人
管理其本次发行前持有的公司股份,也不由公司回购该部分股份。 
除中国一航、金航数码和赛维航电以外的其他 17 名股东均分别承诺:自公
司股票上市之日起 12 个月内,不转让或者委托他人管理其本次发行前持有的公
司股份,也不由公司回购该部分股份。河南省经济技术开发公司、洛阳市经济投中航光电                                        首次公开发行股票上市公告书 
 
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资有限公司和中国空空导弹研究院对各自在公司2006年12月实施增资扩股方案
过程中所获新增的股份,分别承诺自持有该新增股份之日起(以 2006 年 12 月
29日公司完成工商变更登记手续为基准日)的36个月内,不转让该新增股份。 
李聚文等 8 名持股董事、监事与高级管理人员(合计持股 30 万股)分别承
诺:在其任职期间每年转让的股份不超过其所持有公司股份总数的25%;离职后
半年内,不转让其所持有的公司股份。 
9、本次上市股份的其他锁定安排:本次发行中向询价对象配售的 600 万股
股票自本次社会公众股股票上市之日起锁定三个月。 
10、本次上市的无流通限制及锁定安排的股份:本次公开发行中网上发行的
2,400万股股份无流通限制及锁定安排。 
11、公司股份可上市交易时间表 
项    目 数量(万股) 比例(%) 可上市交易时间 
中国一航、金航数码和赛维
航电持有的股份 
5,680 47.73 2010年11月1日 
首次公开发行前
12 个月内资本公
积金转增股份 
760 6.39 2009年12月29 日 
其他股份 2,460 20.67 2008年 11月 1 日 
首次公开发
行前的股东
所持股份 
其他 17
名股东
持有的
股份 
小  计 8,900 74.79 — 
网下配售发行的股份 600 5.04 2008年 2月1 日 
网上定价发行的股份 2,400 20.17 2007年 11月 1 日 
首次公开发
行的股份 
小  计 3,000 25.21 — 
合    计 11,900 100.00 — 
12、股票登记机构:中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 
13、上市保荐人:国信证券有限责任公司 
 
第三节  发行人、股东和实际控制人情况 
 
一、发行人基本情况 
中文名称:中航光电科技股份有限公司 
英文名称:China Aviation Optical-Electrical Technology Co., Ltd. 
法定代表人: 常怀忠 中航光电                                        首次公开发行股票上市公告书 
 
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住    所:洛阳高新技术开发区周山路10号 
邮政编码: 471003 
经营范围:光电元器件及电子信息产品的生产、销售,本企业自产产品及相
关技术的出口业务,本企业生产科研所需原辅材料、机械设备、仪器仪表及零配
件,本企业相关技术的进口业务; “三来一补” 。 (以上范围凡需前置审批或国家
有关规定的,凭许可证或有关批准文件经营) 。 
主营业务:电连接器、光器件和线缆组件的研制开发、生产和销售 
所属行业:电子元器件行业 
董事会秘书: 郭泽义 
联系电话:   0379-64326068 
传    真:   0379-64326068 
互联网网址: www.ca158.com.cn 
电子信箱:  zhengquan@ca158.com  
 
二、发行人董事、监事、高级管理人员 
姓 名 职 务 性 别 年 龄 任职起止日期 
持有公司股份
的数量(万股)
常怀忠 董事长 男 51 2007年3 月至2010 年3月 无 
陈灌军 董事 男 46 
2007年3月至2010年3月 无 
李聚文 
董事(兼总经
理) 
男 44 
2007年3月至2010年3月 6 
周国强 董事 男 44 
2007年3月至2010年3月 无 
扈玉生 董事 男 56 
2007年3月至2010年3月 无 
袁顺兴 董事 男 41 
2007年3 月至2010 年3月 无 
康  锐 独立董事 男 41 
2007年3月至2010年3月 无 
干凤琪 独立董事 男 56 
2007年3月至2010年3月 无 
王玉杰 独立董事 女 63 
2007年3月至2010年3月 无 
李泽兴 监事会主席 男 65 
2007年3月至2010年3月 无 
许宣知 监事 女 52 
2007年3 月至2010 年3月 2 
曹贺伟 监事 男 39 
2007年3月至2010年3月 3 
席明强 监事 男 42 
2007年3月至2010年3月 无 中航光电                                        首次公开发行股票上市公告书 
 
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王艳阳 监事 女 34 
2007年3 月至2010 年3月 无 
荣毅超 监事 男 43 
2007年3月至2010年3月 无 
谢铁山 监事 男 45 
2007年3月至2010年3月 无 
张  虎 监事 男 35 
2007年3月至2010年3月 无 
郭泽义 
副总经理兼董
事会秘书 
男 39 
2007年3月至2010年3月 5 
刘 阳 财务总监 男 42 
2007年3 月至2010 年3月 3.5 
田随亮 副总经理 男 49 
2007年3月至2010年3月 3.5 
陈学永 总工程师 男 37 
2007年3月至2010年3月 3.5 
陈  戈 副总经理 男 41 
2007年3月至2010年3月 3.5 
 
三、公司股东 
1、公司控股股东 
中国一航为本公司控股股东和实际控制人,持有本公司5,340万股股份,占
本公司发行前股份总数的60%。中国一航为国务院国资委直属企业,国务院国资
委持有其100%权益。中国一航的基本情况如下: 
类  别 基本情况 
成立时间 1999年7月1日 
注册资本 1,886,427万元 
实收资本 1,886,427万元 
法定代表人 林左鸣 
注册地址 北京市东城区交道口南大街67号 
主要生产经营地 北京 
企业类型 全民所有制 
主要业务 
国有资产投资与管理;军用、民用航空器及相关发动机、机载设
备(含空空导弹、火控系统) 、轻型燃气轮机、汽车、摩托车、制
冷设备、环保设备、机械电子设备、纺织机械的设计、研制、开
发、生产、销售、安装、调试、监理维修及其它售后服务;飞机
租赁。 
截至 2006 年 12 月 31 日和 2007 年 6 月 30 日,中国一航总资产分别为
15,208,719.25 万元和16,381,710.00 万元,净资产分别为5,184,345.27万元和
4,310,932.00万元, 2006 年和2007 年1-6 月分别实现净利润220,678.16 万元和
44,677.00 万元(2006年度财务数据经岳华会计师事务所审计) 。 
 中航光电                                        首次公开发行股票上市公告书 
 
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2、本次发行后公司前十名股东 
序号 股东名称 持股数(股) 持股比例(%) 
1 中国航空工业第一集团公司(SS) 53,400,000 44.8739 
2 河南省经济技术开发公司(SS) 22,885,721 19.2317 
3 洛阳市经济投资有限公司(SS) 4,829,992 4.0588 
4 中国空空导弹研究院(SLS) 3,084,287 2.5918 
5 赛维航电科技有限公司(SLS) 1,700,000 1.4286 
6 金航数码科技有限责任公司(SLS) 1,700,000 1.4286 
7 洛阳高新海鑫科技有限公司 1,000,000 0.8403 
8 中信证券股份有限公司 568,646 0.4779 
9 国泰君安证券股份有限公司 143,500 0.1206 
10 海通证券股份有限公司 96,146 0.0808 
合 计 89,408,292 75.1330 
注:SS 指国家股股东,为“State-own Shareholder”的缩写;SLS 指国有法人股股东,
为“State-own Legal-person Shareholder”的缩写。 
3、本次发行后公司股东人数情况 
本次发行后,公司股东总人数为24,529户。 
 
第四节  股票发行情况 
 
一、发行数量:3,000万股 
二、发行价格:16.19元/股 
三、发行方式:网下向询价对象询价配售与网上资金申购定价发行相结合的
方式。 本次发行网下配售向询价对象配售的股票为600万股, 有效申购为209,960
万股,有效申购获得配售的配售比例为0.285769%,超额认购倍数为349.93倍。
本次发行网上发行2,400万股, 中签率为0.0368076061%, 超额认购倍数为2,717
倍。本次发行网下配售产生74股零股,网上发行无余股。 
四、募集资金总额:485,700,000元 
五、发行费用总额:23,386,725.47元,其中: 
1、承销保荐费用:18,893,730.00元 
2、注册会计师费用:605,000.00元 
3、律师费用:700,000.00元 
4、信息披露费及路演推介费用:3,187,995.47元 中航光电                                        首次公开发行股票上市公告书 
 
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每股发行费用:0.78元 
六、募集资金净额:462,313,274.53元 
岳华会计事务所有限责任公司已于 2007 年 10 月 24 日对公司首次公开发行股
票的资金到位情况进行了审验,并出具岳总验字[2007]第A058号验资报告。 
七、发行后每股净资产:6.85 元(按截止 2007 年 6 月 30 日经审计的净资
产加上本次募集资金净额全面摊薄计算) 
八、发行后每股收益:0.54元/股(按照2006年经会计师事务所审计的扣除
非经常性损益前后孰低的净利润除以本次发行后总股本计算) 
 
第五节 财务会计资料 
 
一、主要会计数据和财务指标 
本报告书所载数据除 2006 年末资产负债表、利润表经注册会计师审计外,
其余数据均未经审计。 
根据本公司2007年9月30日及上年度期末的比较式资产负债表、 2007年1~
9 月与上年同期的比较式利润表和 2007 年 1~9 月现金流量表(以上报表均未经
审计),本公司2007年第三季度合并报表的财务数据和财务指标如下表所示。本
公司不再单独披露2007年第三季度报告,2007年第三季度的财务报表请参考本
上市公告书附件。 
项目 2007/9/30 2006/12/31
2007/9/30比 
2006/12/31增减
流动资产(万元) 53,463.21 46,440.85 15.12%
流动负债(万元) 36,501.55 26,040.56 40.17%
总资产(万元) 75,070.76 61,810.29 21.45%
股东权益合计(万元) 37,655.02 32,713.41 15.11%
归属于母公司所有者权益合计(万元) 37,655.02 32,713.41 15.11%
每股净资产(元) 4.23 3.68 14.95%
调整后的每股净资产(元) 4.23 3.68 14.95%
项目 2007年1-9月2006年1-9月
2007年1-9月比
2006年1-9月增减中航光电                                        首次公开发行股票上市公告书 
 
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营业收入(万元) 46,884.13 39,603.33 18.38%
利润总额(万元) 7,311.52 6,300.32 16.05%
净利润(万元) 6,408.00 5,355.27 19.66%
归属于母公司所有者的净利润(万元) 6,408.00 5,355.27 19.66%
扣除非经常性损益后的净利润(万元) 6,347.60 5,325.22 19.20%
基本每股收益(按发行前股本计算,元) 0.72 0.77 -6.49%
基本每股收益(按发行后股本计算,元) 0.53 0.45 17.78%
净资产收益率 24.28% 30.01% -19.09%
扣除非经常性损益的净资产收益率 24.05% 29.49% -18.45%
经营活动产生的现金流量净额(万元) 2,983.01 -17.70 -16,953.16%
每股经营活动产生的现金流量净额(元) 0.33 -0.00 -11,000.00%
注:1、每股净资产和调整后每股净资产均按归属于母公司所有者权益和各期末股本计
算;扣除非经常性损益后的净利润数据、所有的每股收益指标以及净资产收益率数据均按归
属于母公司所有者的净利润计算;  
2、本公司2007年9月底股本8900万元,2006年9月底股本7000万元。 
二、经营业绩和财务状况的简要说明 
1、本公司从2007年1月1日起执行新会计准则,所有会计报表项目均按新
会计准则的要求进行编制。 
2、2007年第三季度流动负债总额比年初增加10,460.99万元,主要原因是
公司有2,100万元长期借款在一年内将到期,由长期负债转为流动负债;同时公
司2007年因发展迅速,流动资金占用较多,较年初增加了3,900万元短期借款;
此外因采购量增大,应付账款较年初增加了 2,916.38 万元。公司现阶段流动负
债属于正常水平,公司资产负债率为49.84%。 
3、公司 2007 年 1-9 月公司经营活动现金净流量较去年同期增长 3,000.71
万元,主要原因为公司加强对应收账款的催收和管理,2007 年 1-9 月公司销售
商品、提供劳务收到的现金较去年同期增长了4,746.09万元。 
 
第六节  其他重要事项 
 
一、发行人已向深圳证券交易所承诺,将严格按照中小企业板的有关规则,中航光电                                        首次公开发行股票上市公告书 
 
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二、发行人自 2007 年 10 月 12 日刊登首次公开发行股票招股意向书至本上
市公告书刊登前,没有发生可能对发行人有较大影响的重要事项,具体如下: 
1、自首次公开发行股票招股意向书刊登日至本上市公告书刊登日间,发行
人严格依照《公司法》 、 《证券法》等法律法规的要求,规范运作,生产经营状况
正常;公司所处行业和市场未发生重大变化,原材料采购价格和产品销售价格未
发生重大变化;主营业务目标进展情况正常。 
2、自首次公开发行股票招股意向书刊登日至本上市公告书刊登日间,发行
人未发生重大关联交易。 
3、自首次公开发行股票招股意向书刊登日至本上市公告书刊登日间,发行
人未进行重大投资。 
4、自首次公开发行股票招股意向书刊登日至本上市公告书刊登日间,发行
人未发生重大资产(或股权)购买、出售及置换。 
5、自首次公开发行股票招股意向书刊登日至本上市公告书刊登日间,发行
人住所没有变更。 
6、自首次公开发行股票招股意向书刊登日至本上市公告书刊登日间,发行
人董事、监事、高级管理人员及核心技术人员没有变化。 
7、自首次公开发行股票招股意向书刊登日至本上市公告书刊登日间,发行
人未发生重大诉讼、仲裁事项。 
8、自公司首次公开发行股票招股意向书刊登日至本上市公告书刊登日间,
发行人未发生对外担保等或有事项。 
9、自公司首次公开发行股票招股意向书刊登日至本上市公告书刊登日间,
发行人的财务状况和经营成果未发生重大变化。 
10、自首次公开发行股票招股意向书刊登日至本上市公告书刊登日间,发行
人无其他应披露而未披露的重大事项。 
 
第七节  上市保荐人及其意见 
 
一、上市保荐人情况 中航光电                                        首次公开发行股票上市公告书 
 
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附件一 
资产负债表 
编制单位:中航光电科技股份有限公司                                 单位:元 
资               产 2007 年 9 月30 日 2006 年 12 月 31 日 
流动资产: 
      货币资金 131,284,157.82 151,507,547.63
      交易性金融资产 
      应收票据 37,316,447.97 31,457,957.31
      应收账款 225,362,464.54 152,204,534.64
      预付款项 11,753,786.04 8,375,827.64
      应收利息 
      应收股利 
      其他应收款 6,283,250.05 12,075,659.34
      存货 122,631,948.60 108,786,975.37
      一年内到期的非流动资产 
      其他流动资产 
流动资产合计 534,632,055.02 464,408,501.93
非流动资产: 
       可供出售金融资产 
       持有至到期投资 
       长期应收款 
       长期股权投资 36,028,400.00
       投资性房地产 
       固定资产 111,465,546.16 107,317,379.32
       在建工程 52,393,291.69 28,578,913.60
       工程物资 
       固定资产清理 
       生产性生物资产 
       油气资产 
       无形资产 14,256,173.38 14,715,058.16
       开发支出 
       商誉 
       长期待摊费用 
       递延所得税资产 1,932,094.81 3,083,094.22
       其他非流动资产 
非流动资产合计 216,075,506.04 153,694,445.30
资 产 总 计 750,707,561.06 618,102,947.23
公司负责人:李聚文         主管财务工作负责人:刘阳        会计机构负责人:袁豁 
 
 中航光电                                        首次公开发行股票上市公告书 
 
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资产负债表(续) 
编制单位:中航光电科技股份有限公司                                   单位:元 
负债及股东权益 2007年 9月30 日 2006年 12月 31 日 
流动负债: 
      短期借款 81,000,000.00 42,000,000.00
      交易性金融负债 
      应付票据 52,594,259.10 49,606,183.15
      应付账款 125,612,434.65 96,448,581.35
      预收款项 6,070,949.65 1,653,874.46
      应付职工薪酬 33,936,754.94 43,011,150.53
      应交税费 6,968,499.23 6,013,737.80
      应付利息 
      应付股利 
      其他应付款 37,832,581.69 21,672,057.44
   预计负债 
      一年内到期的非流动负债 21,000,000.00 
      其他流动负债 
流动负债合计 365,015,479.26 260,405,584.73
非流动负债: 
      长期借款 4,190,000.00 28,190,000.00
      应付债券 
      长期应付款 
      专项应付款 3,708,758.75 530,000.00
      预计负债 
      递延所得税负债 1,243,148.46 1,843,215.94
      其他非流动负债 
非流动负债合计 9,141,907.21 30,563,215.94
负 债 合 计 374,157,386.47 290,968,800.67
所有者权益(或股东权益) : 
      实收资本(或股本) 89,000,000.00 89,000,000.00
      资本公积 77,109,515.16 77,094,515.16
          减:库存股 
      盈余公积 125,046,336.50 125,046,336.50
      未分配利润 85,394,322.93 35,993,294.90
      归属于母公司股东权益合计 376,550,174.59 327,134,146.56
     少数股东权益 
股东权益合计 376,550,174.59 327,134,146.56
负债及股东权益总计 750,707,561.06 618,102,947.23
公司负责人:李聚文         主管财务工作负责人:刘阳        会计机构负责人:袁豁 
 中航光电                                        首次公开发行股票上市公告书 
 
14
附件二 
利润表(2007年1-9月) 
 
编制单位:中航光电科技股份有限公司                                  单位:元 
项       目 2007年1-9月 2006年1-9月 
一、营业收入 468,841,256.15 396,033,302.92 
    减:营业成本 318,405,777.15 266,008,444.07 
             营业税金及附加 2,030,906.74 1,076,906.82 
             销售费用 24,986,957.15 19,512,775.91 
             管理费用 43,603,610.47 40,518,235.67 
             财务费用 2,877,166.90 1,758,968.97 
             资产减值损失 4,532,251.04 4,508,370.77 
    加:公允价值变动收益    
             投资收益(损失以“-”号填列) 
                 其中:对联营企业和合营
企业的投资收益 
 
二、营业利润(亏损以“-”号填列) 72,404,586.70 62,649,600.71 
      加:营业外收入 1,244,253.65 436,480.45 
      减:营业外支出 533,624.80 82,869.21 
           其中:非流动资产处置损失 60,938.31 45,819.21 
三、利润总额(亏损总额以“-”号填列) 73,115,215.55 63,003,211.95 
      减:所得税费用 9,035,187.52 9,450,481.79 
四、净利润(净亏损以“-”号填列) 64,080,028.03 53,552,730.16 
    归属于母公司所有者的净利润    
    少数股东损益    
五、每股收益:    
(一)基本每股收益 0.72 0.77 
(二)稀释每股收益 0.72 0.77 
公司负责人:李聚文         主管财务工作负责人:刘阳       会计机构负责人:袁豁 
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15
附件三 
利润表(2007年7-9月) 
 
编制单位:中航光电科技股份有限公司                                  单位:元 
项       目 2007年7-9月 2006年7-9月 
一、营业收入 170,518,951.99 130,519,846.03 
    减:营业成本 114,168,604.97 90,745,451.56 
             营业税金及附加 878,253.88 342,357.26 
             销售费用 9,384,035.05 6,425,530.59 
             管理费用 16,487,498.50 14,650,555.57 
             财务费用 1,253,592.80 610,167.40 
             资产减值损失 1,933,767.22 406,556.23 
    加:公允价值变动收益       
             投资收益(损失以“-”号填列)    
                 其中:对联营企业和合营
企业的投资收益 
    
二、营业利润(亏损以“-”号填列) 26,413,199.57 17,339,227.42 
      加:营业外收入 599,672.64 224,352.84 
      减:营业外支出 328,124.47 56,298.76 
           其中:非流动资产处置损失   24,248.76 
三、利润总额(亏损总额以“-”号填列) 26,684,747.74 17,507,281.50 
      减:所得税费用 2,557,257.98 2,626,092.22 
四、净利润(净亏损以“-”号填列) 24,127,489.76 14,881,189.28 
    归属于母公司所有者的净利润   
    少数股东损益   
五、每股收益:   
(一)基本每股收益 0.27 0.21 
(二)稀释每股收益 0.27 0.21 
公司负责人:李聚文         主管财务工作负责人:刘阳       会计机构负责人:袁豁 
 中航光电                                        首次公开发行股票上市公告书 
 
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附件四 
现金流量表(2007年1-9) 
 
编制单位:中航光电科技股份有限公司                                  单位:元 
项                目 2007 年 1-9 月 2006 年 1-9 月 
一、经营活动产生的现金流量: 
    销售商品、提供劳务收到的现金 319,221,835.04 271,760,885.45
    收到的税费返还 
    收到的其他与经营活动有关的现金 15,272,615.90 2,308,718.67
      经营活动现金流入小计 334,494,450.94 274,069,604.12
    购买商品、接受劳务支付的现金 156,443,785.11 179,427,947.41
    支付给职工以及为职工支付的现金 78,889,264.30 51,182,904.06
    支付的各项税费 28,874,828.13 16,036,295.76
    支付的其他与经营活动有关的现金 40,456,421.05 27,599,497.16
      经营活动现金流出小计 304,664,298.59 274,246,644.39
        经营活动产生的现金流量净额 29,830,152.35 -177,040.27
二、投资活动产生的现金流量: 
    收回投资所收到的现金 
    取得投资收益所收到的现金 
    处理固定资产、 无形资产和其他长期资产所收回
的现金净额 
673,050.00 31,730.00
    收到其他与投资活动有关的现金 
      投资活动现金流入小计 673,050.00 31,730.00
    购建固定资产、 无形资产和其他长期资产所支付
的现金 
48,051,481.11 27,938,610.71
    投资所支付的现金 18,014,200.00
    支付的其他与投资活动有关的现金 
      投资活动现金流出小计 66,065,681.11 27,938,610.71
        投资活动产生的现金流量净额 -65,392,631.11 -27,906,880.71
三、筹资活动产生的现金流量: 
   吸收投资所收到的现金 34,745,953.86
   借款所收到的现金 86,000,000.00 58,190,000.00
   收到的其他与筹资活动有关的现金 
     筹资活动现金流入小计 86,000,000.00 92,935,953.86
   偿还债务所支付的现金 50,000,000.00 37,000,000.00
   分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 17,504,411.43 12,766,169.34
   支付的其他与筹资活动有关的现金 2,886,114.46 2,093,641.01
     筹资活动现金流出小计 70,390,525.89 51,859,810.35
       筹资活动产生的现金流量净额 15,609,474.11 41,076,143.51
四、汇率变动对现金的影响 -270,385.16 -71,147.57
五、现金及现金等价物净增加额 -20,223,389.81 12,921,074.96中航光电                                        首次公开发行股票上市公告书 
 
17
       加:期初现金及现金等价物余额 151,507,547.63 87,339,460.73
六、期末现金及现金等价物余额 131,284,157.82 100,260,535.69
公司负责人:李聚文         主管财务工作负责人:刘阳       会计机构负责人:袁豁 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 中航光电                                                                                              首次公开发行股票上市公告书 
 
18
附件五: 
股 东 权 益 变 动 表 
(2007 年 1-9 月) 
编制单位:中航光电科技股份有限公司      
 单位:人民币元  
项        目  实收资本   资本公积   减:库存股  盈余公积   未分配利润   所有者权益合计  
一、上年年末余额 89,000,000.00 77,094,515.16    125,046,336.50 35,993,294.90 327,134,146.56  
加:会计政策变更           0.00  
前期差错更正           0.00  
二、本年年初余额 89,000,000.00 77,094,515.16    125,046,336.50 35,993,294.90 327,134,146.56  
三、本年增减变动金额(减少以“-”号填列) 0.00 15,000.00      49,401,028.03 49,416,028.03  
 (一)净利润         64,080,028.03 64,080,028.03  
 (二)直接计入所有者权益的利得和损失             
   可 供出 售金融资产公允价值变动净额             
   权 益法 下被投资单位其他所有者权益变动的影
响 
            
   与 计入 所有者权益项目相关的所得税影响             
   其 他           0. 0 0  
 上述(一)和(二)小计             
 (三)所有者投入和减少资本             
   所 有者 投入资本   15,000.00        15,000.00  
   股 份支 付计入所有者权益的金额             
   其 他             
 ( 四 ) 利 润 分 配           0. 0 0  
   提 取盈 余公积       0.00 0.00 0.00  
   对 所有 者(或股东)的分配         -14,679,000.00 -14,679,000.00  
   其 他             中航光电                                                                                              首次公开发行股票上市公告书 
 
19
 (五)所有者权益内部结转             
   资 本公 积转增资本(或股本)             
   盈 余公 积转增资本(或股本)             
   盈 余公 积弥补亏损             
   其 他             
四、本年年末余额 89,000,000.00 77,109,515.16    125,046,336.50 85,394,322.93 376,550,174.59  
公司负责人: 李聚文                                            主管财务工作负责人: 刘阳                               会计机构负责人:袁豁