中航光电:2011年第三季度报告全文查看PDF公告

股票简称:中航光电 股票代码:002179

中航光电科技股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文 

中 航 光 电 科 技 股份 有 限 公 司 2011 年 第 三 季 度 季 度报 告 全 文 
§1 重要 提示 
1.1 本公司董 事会、监事 会及董事、监事 、高级管 理人员保证本报 告所载资 料不存在任何虚 假记载、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 ,并对 其内 容的 真实 性、 准确性 和完 整性 负个 别及 连带责 任。 
1.2 公 司第 三季 度财 务报 告未经 会计 师事 务所 审计 。 
1.3 公司 负责 人郭泽 义、主 管会 计工 作负 责人 刘阳及 会计 机构 负责 人( 会 计主管 人员) 袁 豁声明 :保 证
季度报 告中 财务 报告 的真 实、完 整。 
§2 公司 基本 情况 
2.1 主要会计数据及财务 指标 
单位:元 
 2011.9.30 2010.12.31 增减幅度(% ) 
总资产(元) 2,957,553,536.19 2,744,140,141.25 7.78% 
归属于上市公司股东的所有者权益 (元) 1,344,212,340.69 1,227,677,879.77 9.49% 
股本(股) 401,625,000.00 401,625,000.00 0.00% 
归属于上市公司股东的每股净资产 (元/
股) 
3.35 3.06 9.48% 
 2011 年 7-9 月 比上年同期增减 (% ) 2011 年 1-9 月 比上年同期增减 (% ) 
营业总收入(元) 479,844,206.31 14.70% 1,423,716,302.15 32.41% 
归属于上市公司股东的净利润(元) 53,995,939.80 19.37% 143,118,210.92 26.47% 
经营活动产生的现金流量净额(元) - - -149,108,272.74 -32.49% 
每股经营活动产生的现金流量净额 (元/
股) 
- - -0.37 -32.14% 
基本每股收益(元/ 股) 0.13 18.18% 0.36 28.57% 
稀释每股收益(元/ 股) 0.13 18.18% 0.36 28.57% 
加权平均净资产收益率(% ) 4.10% 0.17% 11.15% 1.06% 
扣除非经常性损益后的加权平均净资产
收益率(% ) 
4.38% 0.34% 11.15% 0.82% 
  
非经常性损益项目 
√ 适用 □ 不适用 
单位:元 
非经常性损益项目 金额 附注(如适用) 
非流动资产处置损益 -90,487.37  
计入当期损益的政府补助, 但与公司正常经营业务密切相关, 符合
国家政策规定、 按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 
3,463,605.20  
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -2,752,399.60  
所得税影响额 -295,898.19  中航光电科技股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文 

少数股东权益影响额 -1,659,018.76  
债务重组损益 1,351,936.34 
本期控股子公司沈阳兴
华确认债务重组收益 
合计 17,737.62 - 
2.2 报告期末股东总人数 及前十名无限售条件 股东 持股情况表 
单位:股 
报告期末股东总数(户) 12,650 
前十名无限售条件流通股股东持股情况 
股东名称(全称) 期末持有无限售条件流通股的数量 种类 
河南投资集团有限公司 48,561,149 人民币普通股 
洛阳城市发展投资集团有限公司 15,742,962 人民币普通股 
中国建设银行-上投摩根阿尔法股票型证券
投资基金 
11,650,000 人民币普通股 
中国空空导弹研究院 10,052,980 人民币普通股 
中国农业银行-宝盈策略增长股票型证券投
资基金 
6,510,403 人民币普通股 
中国银行-南方高增长股票型开放式证券投
资基金 
6,000,000 人民币普通股 
中国工商银行-国投瑞银核心企业股票型证
券投资基金 
4,644,057 人民币普通股 
交通银行-华安创新证券投资基金 4,600,000 人民币普通股 
招商银行股份有限公司-上投摩根行业轮动
股票型证券投资基金 
4,190,363 人民币普通股 
全国社会保障基金理事会转持一户 3,559,930 人民币普通股 
§3 重要 事项 
3.1 公司主要会计报表项 目、财务指标大幅度 变动 的情况及原因 
√ 适用 □ 不适用 
    公司报告期内营业总收入 较上年同期增长 32.41% ,主要 为公司加大市场开发力度所致; 
    公司经营活动现金流量净 额同比下降,主要为本期应收账款增加,销售收入增长 未到客户回款信用期,以及本期生产规
模扩大货币支出相应增加所致。 
3.2 重大事项进展情况及 其影响和解决方案的 分析 说明 
3.2.1 非标意见情况 
□ 适用 √ 不适用 
3.2.2 公司存在向控股股东 或其关联方提供资金 、违 反规定程序对外提供 担保 的情况 
□ 适用 √ 不适用 中航光电科技股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文 

3.2.3 日常经营重大合同的 签署和履行情况 
□ 适用 √ 不适用 
3.2.4 其他 
□ 适用 √ 不适用 
3.3 公司、股东及实际控 制人承诺事项履行情 况 
上市公司及其董事、 监事和高级管理人员、 公司持股 5% 以上 股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的
以下承诺事项  
√ 适用 □ 不适用 
承诺事项 承诺人 承诺内容 履行情况 
股改承诺 无 无 无 
收购报告书或权益变动报告书中所作承
诺 
中国航空科技工
业股份有限公司 
自收购完成之日起,一
年内不转让所持中航光
电的股份 
目前遵守该承诺 
重大资产重组时所作承诺 无 无 无 
发行时所作承诺 
中国航空工业集
团公司 
避免同业竞争的承诺 目前遵守该承诺 
其他承诺(含追加承诺) 无 无 无 
3.4 对 2011 年度经营业绩 的预计 
2011 年度预计的经营业绩 归属于上市公司股东的净利润比上年同期增减变动幅度小于 30% 
2011 年度净 利润同比变动幅
度的预计范围 
归属于上市公司股东的净利润比上年同期增减变动
幅度为: 
10% ~~ 30.00% 
2010 年度经营业绩 归属于上市公司股东的净利润(元) : 159,151,388.75 
业绩变动的原因说明 公司持续加大研发投入及市场开发力度,加强成本控制,预计业绩较上年同期增长 10%-30% 。 
3.5 其他需说明的重大事 项 
3.5.1 证券投资情况 
□ 适用 √ 不适用 
3.5.2 报告期接待调研、沟 通、采访等活动情况 表 
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料 
2011 年 09 月 01
日 
公司接待室 实地调研 嘉实基金赵勇 
上半年经营业绩介绍、 股权置换原因、
新区光电技术产业基地 
2011 年 09 月 01
日 
公司接待室 实地调研 
宝盈基金张为仁、 民
生证券彭俊斌、 南方
基金张原、章晖 
产品介绍、上半年经营业绩、子公司
介绍、新区光电技术产业基地 
2011 年 09 月 19
日 
公司接待室 实地调研 
东方证券陈刚、 张芮
葆 
产品应用领域、子公司介绍、新区光
电技术产业基地、市场竞争情况 
2011 年 09 月 27 公司接待室 实地调研 国投瑞银李轩 产品应用领域、子公司介绍、新区光中航光电科技股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文 

日 电技术产业基地 
2011 年 09 月 28
日 
公司接待室 实地调研 中建投原瑞政 
下半年业绩预期、新区光电技术产业
基地、分子公司介绍、市场竞争情况 
§4 附录 
4.1 资产负债表 
编制单位:中航光电科技股份有限公司                         2011 年 09 月 30 日                         单位:
元 
项目 
期末余额 年初余额 
合并 母公司 合并 母公司 
流动资产:     
  货币资金 438,377,136.39 373,450,850.17 647,312,859.72 546,490,088.88 
  结算备付金     
  拆出资金     
  交易性金融资产     
  应收票据 189,054,635.79 155,890,466.39 209,409,267.48 175,436,891.68 
  应收账款 870,001,224.14 632,414,063.00 583,224,477.52 414,892,934.16 
  预付款项 37,481,177.52 20,098,813.37 28,050,459.31 18,719,123.08 
  应收保费     
  应收分保账款     
  应收分保合同准备金     
  应收利息     
  应收股利     
  其他应收款 40,642,562.00 31,201,534.74 26,279,256.86 16,050,726.14 
  买入返售金融资产     
  存货 571,439,104.33 371,891,067.97 451,518,239.90 311,238,353.84 
  一年内到期的非流动资产     
  其他流动资产     
流动资产合计 2,146,995,840.17 1,584,946,795.64 1,945,794,560.79 1,482,828,117.78 
非流动资产:     
  发放委托贷款及垫款     
  可供出售金融资产     
  持有至到期投资     
  长期应收款     
  长期股权投资 66,800.00 128,604,278.75 66,800.00 128,604,278.75 
  投资性房地产     
  固定资产 615,036,341.72 296,388,526.49 635,635,131.05 307,008,955.68 
  在建工程 52,937,782.47 36,729,803.50 34,570,341.45 18,649,101.86 
  工程物资     
  固定资产清理     
  生产性生物资产     
  油气资产     中航光电科技股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文 

  无形资产 130,450,461.24 78,367,556.44 118,824,561.60 67,386,840.91 
  开发支出     
  商誉     
  长期待摊费用 569,448.18 59,851.08 527,837.54 127,183.59 
  递延所得税资产 11,496,862.41 6,419,152.09 8,720,908.82 4,609,960.27 
  其他非流动资产     
非流动资产合计 810,557,696.02 546,569,168.35 798,345,580.46 526,386,321.06 
资产总计 2,957,553,536.19 2,131,515,963.99 2,744,140,141.25 2,009,214,438.84 
流动负债:     
  短期借款 305,404,964.74 120,000,000.00 260,000,000.00 120,000,000.00 
  向中央银行借款     
  吸收存款及同业存放     
  拆入资金     
  交易性金融负债     
  应付票据 193,023,301.85 173,097,388.52 208,302,690.99 208,302,690.99 
  应付账款 387,851,550.19 239,426,072.61 337,149,368.28 217,554,394.53 
  预收款项 18,896,103.60 10,270,786.89 23,376,345.91 11,266,248.40 
  卖出回购金融资产款     
  应付手续费及佣金     
  应付职工薪酬 40,347,818.38 36,058,655.92 25,169,076.36 20,209,999.62 
  应交税费 9,815,007.68 11,334,709.19 17,018,848.28 15,196,884.25 
  应付利息 11,986,520.12 6,638,112.55 3,327,842.22 1,854,833.88 
  应付股利 25,944.39  25,944.39  
  其他应付款 48,754,384.70 22,892,789.15 53,927,625.78 17,160,691.00 
  应付分保账款     
  保险合同准备金     
  代理买卖证券款     
  代理承销证券款     
  一年内到期的非流动负债     
  其他流动负债     
流动负债合计 1,016,105,595.65 619,718,514.83 928,297,742.21 611,545,742.67 
非流动负债:     
  长期借款 348,080,000.00 183,000,000.00 348,080,000.00 183,000,000.00 
  应付债券     
  长期应付款     
  专项应付款 12,248,684.95 1,024,513.95 4,252,861.38 100,000.00 
  预计负债     
  递延所得税负债 2,787,795.58 2,787,795.58 2,787,795.58 2,787,795.58 
  其他非流动负债 83,736,338.08  85,797,543.28  
非流动负债合计 446,852,818.61 186,812,309.53 440,918,200.24 185,887,795.58 
负债合计 1,462,958,414.26 806,530,824.36 1,369,215,942.45 797,433,538.25 
所有者权益(或股东权益) :     
  实收资本(或股本) 401,625,000.00 401,625,000.00 401,625,000.00 401,625,000.00 中航光电科技股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文 

  资本公积 337,527,598.56 326,116,068.44 335,997,598.56 326,116,068.44 
  减:库存股     
  专项储备     
  盈余公积 258,014,005.56 258,014,005.56 234,506,158.78 234,506,158.78 
  一般风险准备     
  未分配利润 347,045,736.57 339,230,065.63 255,549,122.43 249,533,673.37 
  外币报表折算差额     
归属于母公司所有者权益合计 1,344,212,340.69 1,324,985,139.63 1,227,677,879.77 1,211,780,900.59 
少数股东权益 150,382,781.24  147,246,319.03  
所有者权益合计 1,494,595,121.93 1,324,985,139.63 1,374,924,198.80 1,211,780,900.59 
负债和所有者权益总 计 2,957,553,536.19 2,131,515,963.99 2,744,140,141.25 2,009,214,438.84 
4.2 本报告期利润表 
编制单位:中航光电科技股份有限公司                          2011 年 7-9 月                          单位:元 
项目 
本期金额 上期金额 
合并 母公司 合并 母公司 
一、营业总收入 479,844,206.31 380,160,259.82 418,329,109.99 304,211,646.91 
其中:营业收入 479,844,206.31 380,160,259.82 418,329,109.99 304,211,646.91 
      利息收入     
      已赚保费     
      手续费及佣金收入     
二、营业总成本 417,397,718.20 318,610,908.01 356,566,590.72 257,309,025.38 
其中:营业成本 322,590,853.51 255,275,995.66 266,021,245.70 194,084,493.64 
      利息支出     
      手续费及佣金支出     
      退保金     
      赔付支出净额     
      提取保险合同准备金净
额 
    
      保单红利支出     
      分保费用     
      营业税金及附加 996,048.38 820,225.83 1,071,181.34 589,306.09 
      销售费用 27,227,794.69 17,704,285.29 26,066,634.32 17,826,895.93 
      管理费用 60,854,721.90 43,798,272.76 51,096,542.12 37,471,110.59 
      财务费用 3,500,410.15 -1,435,318.34 10,384,174.26 3,846,166.29 
      资产减值损失 2,227,889.57 2,447,446.81 1,926,812.98 3,491,052.84 
  加: 公允价值变动收益 (损 失
以“- ”号填列) 
    
      投资收益 (损失以 “-”号
填列) 
    
        其中: 对联营企业和 合
营企业的投资收益 
    
    汇兑收益 (损失以 “- ” 号 填
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列) 
三、 营业利润 (亏损以 “- ” 号 填
列) 
62,446,488.11 61,549,351.81 61,762,519.27 46,902,621.53 
  加:营业外收入 1,297,995.48 409,401.45 989,398.78 351,085.80 
  减:营业外支出 3,643,806.84 3,591,591.34 3,851,162.37 48,024.39 
    其中: 非流动资产处置损 失 111,948.67 71,658.78 6,760.72 4,579.95 
四、利润总额(亏损总额以“- ”
号填列) 
60,100,676.75 58,367,161.92 58,900,755.68 47,205,682.94 
  减:所得税费用 5,457,529.31 5,074,250.45 7,268,779.84 6,906,528.23 
五、 净利润 (净亏损以 “- ” 号 填
列) 
54,643,147.44 53,292,911.47 51,631,975.84 40,299,154.71 
    归属于母公司所有者的净
利润 
53,995,939.80 53,292,911.47 45,232,972.28 40,299,154.71 
    少数股东损益 647,207.64  6,399,003.56  
六、每股收益:     
    (一)基本每股收益 0.13 0.13 0.11 0.10 
    (二)稀释每股收益 0.13 0.13 0.11 0.10 
七、其他综合收益     
八、综 合收益总额 54,643,147.44 53,292,911.47 51,631,975.84 40,299,154.71 
    归属于母公司所有者的综
合收益总额 
53,995,939.80 53,292,911.47 45,232,972.28 40,299,154.71 
    归属于少数股东的综合收
益总额 
647,207.64  6,399,003.56  
本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:0.00 元。 
4.3 年初到报告期末利润 表 
编制单位:中航光电科技股份有限公 司                          2011 年 1-9 月                          单位:元 
项目 
本期金额 上期金额 
合并 母公司 合并 母公司 
一、营业总收入 1,423,716,302.15 1,081,209,589.00 1,075,236,063.30 815,465,333.49 
其中:营业收入 1,423,716,302.15 1,081,209,589.00 1,075,236,063.30 815,465,333.49 
      利息收 入     
      已赚保费     
      手续费及佣金收入     
二、营业总成本 1,258,366,220.48 916,184,238.20 932,698,017.13 680,533,472.97 
其中:营业成本 965,445,648.07 716,242,924.28 689,024,393.80 516,221,188.77 
      利息支出     
      手续费及佣金支出     
      退保金     
      赔付支出净额     
      提取保险合同准备金净
额 
    
      保单红利支出     
      分保费用     中航光电科技股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文 

      营业税金及附加 3,835,024.29 2,651,275.52 2,600,576.69 1,814,499.52 
      销售费用 82,001,994.63 53,543,838.00 77,829,539.56 53,333,373.13 
      管理费用 181,889,864.91 134,819,101.48 140,654,964.20 96,851,945.27 
      财务费用 10,151,459.68 -3,582,491.52 12,191,426.91 2,718,954.41 
      资产减值损失 15,042,228.90 12,509,590.44 10,397,115.97 9,593,511.87 
  加: 公允价值变动收益 (损 失
以“- ”号填列) 
    
      投资收益 (损失以 “-”号
填列) 
    
        其中: 对联营企业和 合
营企业的投资收益 
    
    汇兑收益 (损失以 “- ” 号 填
列) 
    
三、 营业利润 (亏损以 “- ” 号 填
列) 
165,350,081.67 165,025,350.80 142,538,046.17 134,931,860.52 
  加:营业外收入 6,297,998.22 2,249,270.65 3,143,515.70 681,156.28 
  减:营业外支出 4,325,343.65 4,259,854.41 9,671,765.59 187,759.37 
    其中: 非流动资产处置损 失 451,164.01 410,874.12 96,390.50 93,771.27 
四、利润总额(亏损总额以“- ”
号填列) 
167,322,736.24 163,014,767.04 136,009,796.28 135,425,257.43 
  减:所得税费用 22,538,063.11 21,696,778.00 22,987,966.49 21,511,491.88 
五、 净利润 (净亏损以 “- ” 号 填
列) 
144,784,673.13 141,317,989.04 113,021,829.79 113,913,765.55 
    归属于母 公司所有者的净
利润 
143,118,210.92 141,317,989.04 113,165,778.59 113,913,765.55 
    少数股东损益 1,666,462.21  -143,948.80  
六、每股收益:     
    (一)基本每股收益 0.36 0.35 0.28 0.28 
    (二)稀释每股收益 0.36 0.35 0.28 0.28 
七、其他综合收益     
八、综合收益总额 144,784,673.13 141,317,989.04 113,021,829.79 113,913,765.55 
    归属于母公司所有者的综
合收益总额 
143,118,210.92 141,317,989.04 113,165,778.59 113,913,765.55 
    归属于少数股东的综合收
益总额 
1,666,462.21  -143,948.80  
年初到报告期末发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:0.00 元。 
4.4 年初到报告期末现金 流量表 
编制单位:中航光电科技股份有限公司                          2011 年 1-9 月                          单位:元 
项目 
本期金额 上期金额 
合并 母公司 合并 母公司 
一、经营活动产生的现金流量:     
    销售商品、 提供劳务收到 的
现金 
1,016,447,179.54 824,419,649.94 774,562,486.26 631,240,005.76 
    客户存款和同业存放款项
净增加额 
    中航光电科技股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文 

    向中央银行借款净增加额     
    向其他金融机构拆入资金
净增加额 
    
    收到原保险合同保费取得
的现金 
    
    收到再保险业务现金净额     
    保户储金及投资款净增加
额 
    
    处置交易性金融资产净增
加额 
    
    收取利息、 手续费及佣金 的
现金 
    
    拆入资金净增加额     
    回购业务资金净增加额     
    收到的税费返还     
    收到其他与经营活动有关
的现金 
32,461,533.05 25,069,419.16 22,172,996.08 15,121,700.72 
      经营活动现 金流入小计 1,048,908,712.59 849,489,069.10 796,735,482.34 646,361,706.48 
    购买商品、 接受劳务支付 的
现金 
721,815,504.03 606,726,555.13 519,791,690.30 433,747,699.99 
    客户贷款及垫款净增加额     
    存放中央银行和同业款项
净增加额 
    
    支付原保险合同赔付款项
的现金 
    
    支付利息、 手续费及佣金 的
现金 
    
    支付保单红利的现金     
    支付给职工以及为职工支
付的现金 
303,708,516.12 213,516,511.25 246,105,748.69 176,486,189.11 
    支付的各项税费 68,282,426.17 49,804,132.52 51,986,932.74 41,180,300.55 
    支付其他与经营活动有关
的现金 
104,210,539.01 59,344,210.62 91,390,409.27 52,960,641.04 
      经营活动现金流出小计 1,198,016,985.33 929,391,409.52 909,274,781.00 704,374,830.69 
        经营活动产生的现金
流量净额 
-149,108,272.74 -79,902,340.42 -112,539,298.66 -58,013,124.21 
二、投资活动产生的现金流量:     
    收回投资收到的现金     
    取得投资收益收到的现金    2,881,500.00 
    处置固定资产、 无形资产 和
其他长期资产收回的现金净额 
315,264.57 77,039.53 258,549.54 161,336.54 
    处置子公司及其他营业单
位收到的现金净额 
    
    收到其他与投资活动有关
的现金 
14,185,169.52  1,357,089.59  
      投资活动现金流入小计 14,500,434.09 77,039.53 1,615,639.13 3,042,836.54 
    购建固定资产、 无形资产 和
75,320,029.21 57,976,253.71 130,347,371.83 95,305,878.25 中航光电科技股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文 
10 
其他长期资产支付的现金 
    投资支付的现金     
    质押贷款净增加额     
    取得子公司及其他营业单
位支付的现金净额 
    
    支付其他与投资活动有关
的现金 
15,765.76 15,765.76 5,528,101.84 2,600,000.00 
      投资活动现金流出小计 75,335,794.97 57,992,019.47 135,875,473.67 97,905,878.25 
        投资活动产生的现金
流量净额 
-60,835,360.88 -57,914,979.94 -134,259,834.54 -94,863,041.71 
  三、筹资活动产生的现金流
量: 
    
    吸收投资收到的现金     
    其中: 子公司吸收少数股 东
投资收到的现金 
    
    取得借款收到的现金 145,404,964.74  90,000,000.00  
    发行债券收到的现金     
    收到其他与筹资活动有关
的现金 
    
      筹资活动现金流入小计 145,404,964.74  90,000,000.00  
    偿还债务支付的现金 100,000,000.00  90,000,000.00  
    分配股利、 利润或偿付利 息
支付的现金 
42,498,665.34 33,695,229.24 24,036,641.84 18,300,692.26 
    其中: 子公司支付给少数 股
东的股利、利润 
    
    支付其他与筹资活动有关
的现金 
1,437,150.09 1,065,450.09 631,002.76 631,002.76 
      筹资活动现金流出小计 143,935,815.43 34,760,679.33 114,667,644.60 18,931,695.02 
        筹资活动产生的现金
流量净额 
1,469,149.31 -34,760,679.33 -24,667,644.60 -18,931,695.02 
四、 汇率变动对现金及现金等价
物的影响 
-461,239.02 -461,239.02 -668,976.48 -668,976.48 
五、 现金及现金等价物净增加额 -208,935,723.33 -173,039,238.71 -272,135,754.28 -172,476,837.42 
    加: 期初现金及现金等价 物
余额 
647,312,859.72 546,490,088.88 759,550,792.73 590,856,605.70 
六、 期末现金及现金等价物余额 438,377,136.39 373,450,850.17 487,415,038.45 418,379,768.28 
4.5 审计报告 
审计意见: 未经审计