南通锻压:2011年年度报告查看PDF公告

股票简称:南通锻压 股票代码:300280

- 0 -
2011
2011 2011 2011年年度报告
年年度报告 年年度报告 年年度报告
股票简称:南通锻压 股票简称:南通锻压 股票简称:南通锻压 股票简称:南通锻压
股票代码: 股票代码: 股票代码: 股票代码:300280 300280 300280 300280
披露日期: 披露日期: 披露日期: 披露日期:2012.3.29 2012.3.29 2012.3.29 2012.3.29- 1 -
目 目 目 目 录 录 录 录
第一节 重要提示...................................................................................2
第二节 公司基本情况...........................................................................3
第三节 会计数据和财务指标摘要.......................................................5
第四节 董事会报告...............................................................................8
第五节 重要事项..................................................................................45
第六节 股本变动及股东情况..............................................................51
第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况..............................56
第八节 公司治理结构..........................................................................64
第九节 监事会报告..............................................................................77
第十节 财务报告..................................................................................81
第十一节 备查文件.............................................................................139- 2 -
第一节 第一节 第一节 第一节 重要提示 重要提示 重要提示 重要提示
1、 本公司董事会、 监事会及董事 、 监事、 高级管理人员保证本报告所载资料不
存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完
整性承担个别及连带责任。
2、公司全体董事均亲自出席本次审议年度报告的董事会会议。
3、 没有董事、 监事、 高级管理人员声明对2011年年度报告内容的真实性、 准确
性和完整性无法保证或存在异议。
4、 立信会计师事务所 (特殊普通合伙) 为本公司2011年度财务报告出具了标准
无保留意见的审计报告。
5、 公司法定代表人郭庆、 主管会计工作负责人张剑峰及会计机构负责人秦霞声
明:保证 2011 年年度报告中财务报告的真实、完整。- 3 -
第二节 第二节 第二节 第二节 公司基本情况 公司基本情况 公司基本情况 公司基本情况
一、基本情况简介 一、基本情况简介 一、基本情况简介 一、基本情况简介
中文名称 南通锻压设备股份有限公司
英文名称 Nantong Metalforming Equipment Co., Ltd.
中文简称 南通锻压
英文简称 Nantong Metalforming
法定代表人 郭 庆
注册地址 江苏省如皋经济开发区锻压产业园区内
注册地址邮政编码 226578
办公地址 江苏省如皋经济开发区锻压产业园区内
办公地址邮政编码 226578
公司国际互联网网址 http://www.ntdy.com.cn
电子信箱 ntdygs@163.com
二、联系人和联系方式 二、联系人和联系方式 二、联系人和联系方式 二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓 名 乔庆雄 张震坤
联系地址
江苏省如皋经济开发区
锻压产业园区内
江苏省如皋经济开发区
锻压产业园区内
电 话 0513-82153885 0513-82153885
传 真 0513-82153885 0513-82153885
电子信箱 ntdygs@163.com ntdygs@163.com
三、信息披露方式 三、信息披露方式 三、信息披露方式 三、信息披露方式
公司选定的信息披露报纸名称: 《证券时报》 、 《证券日报》 、 《中国证券报》 、 《上
海证券报》 。- 4 -
登 载 2011 年 年 度 报 告 的 中 国 证 监 会 指 定 网 站 的 网 址 : 巨 潮 资 讯 网
www.cninfo.com.cn; 中证网www.cs.com.cn; 中国证券网www.cnstock.com; 证券时
报网www.secutimes.com;中国资本证券网www.ccstock.cn。
公司年度报告备置地点:公司董事会办公室。
四、股票上市情况 四、股票上市情况 四、股票上市情况 四、股票上市情况
公司股票上市交易所:深圳证券交易所
公司股票上市日期:2011年12月29日
公司证券简称:南通锻压
公司证券代码:300280
五、其他有关资料 五、其他有关资料 五、其他有关资料 五、其他有关资料
1、公司最新注册登记日期:2012 年 1 月 17 日
2、公司最新注册登记地点:江苏省南通工商行政管理局
3、企业法人营业执照注册号:320682000066958
4、税务登记号码:320682718562408
5、组织机构代码:71856240-8
6、公司聘请的会计师事务所名称:立信会计师事务所(特殊普通合伙)
会计师事务所办公地址:
总部办公地址:上海市南京东路61号新黄浦金融大厦4楼
江苏分所办公地址:江苏省南京市中山北路26号新晨国际大厦8-10层
六、公司历史沿革 六、公司历史沿革 六、公司历史沿革 六、公司历史沿革
公司于2011年12月29日在深圳证券交易所创业板挂牌上市,在2011年度未发生
注册变更。
2012年1月17日,公司进行了工商变更登记,注册资本由上市前的9,600万元变
更为12,800万元, 实收资本由上市前的9,600万元变更为12,800万元, 公司类型由上
市前的股份有限公司(自然人控股)变更为股份有限公司(上市,自然人控股),
注册地点、营业执照注册号、税务登记证、组织机构代码未发生变更。- 5 -
第三节 第三节 第三节 第三节 会计数据和财务指标摘要 会计数据和财务指标摘要 会计数据和财务指标摘要 会计数据和财务指标摘要
一、 一、 一、 一、主要会计数据 主要会计数据 主要会计数据 主要会计数据
单 位: 元
2 0 1 1 2 0 1 1 2 0 1 1 2 0 1 1 年 2 0 1 0 2 0 1 0 2 0 1 0 2 0 1 0 年
本 年比 上年 增减
( %)
2 0 0 9 2 0 0 9 2 0 0 9 2 0 0 9 年
营 业总 收入 (元 ) 4 1 9 , 4 6 0 , 6 2 8 . 1 7 3 0 1 , 7 6 1 , 1 2 2 . 5 3 3 9 . 0 0 % 2 4 2 , 6 7 2 , 4 2 3 . 5 1
营 业利 润( 元) 5 2 0 , 1 0 1 , 6 7 . 1 4 4 7 , 3 6 1 , 3 0 2 . 0 0 9 . 8 2 % 3 4 , 4 4 9 , 0 1 8 . 4 1
利 润总 额( 元) 6 0 , 8 1 5 , 8 6 2 . 2 9 6 1 , 0 8 6 , 1 0 9 . 0 4 - 0 . 4 4 % 3 5 , 2 3 7 , 9 5 9 . 3 9
归 属于 上市 公司 股
东 的净 利润 (元 )
5 2 , 6 2 2 , 4 0 0 . 5 7 5 2 , 3 3 5 , 4 2 2 . 3 5 0 . 5 5 % 3 5 , 1 6 4 , 7 0 1 . 2 9
归 属于 上市 公司 股
东 的扣 除非 经常 性
损 益的 净利 润( 元 )
4 5 , 1 3 7 , 5 5 9 . 6 9 4 0 , 3 3 9 , 8 0 0 . 7 1 1 1 . 8 9 % 2 9 , 8 0 9 , 8 0 1 . 8 4
经 营活 动产 生的 现
金 流量 净额 (元 )
3 1 , 5 6 3 , 9 6 6 . 5 1 2 7 , 0 6 8 , 8 0 8 . 7 1 1 6 . 6 1 % 4 1 , 7 2 1 , 5 2 6 . 1 2
2 0 1 1 年 末 2 0 1 0 年 末
本 年末 比上 年末
增 减( %)
2 0 0 9 年 末
资 产总 额( 元) 8 1 8 , 8 8 9 , 1 8 5 . 9 6 4 2 2 , 8 7 3 , 7 6 4 . 1 2 9 3 . 6 5 % 2 8 9 , 6 0 7 , 5 8 6 . 2 7
负 债总 额( 元) 2 0 5 , 1 2 7 , 0 9 3 . 2 2 1 7 5 , 9 1 0 , 0 7 1 . 9 5 1 6 . 6 1 % 1 0 8 , 9 6 5 , 5 3 5 . 1 6
归 属于 上市 公司 股
东 的所 有者 权益
( 元)
6 1 3 , 7 6 2 , 0 9 2 . 7 4 2 4 6 , 9 6 3 , 6 9 2 . 1 7 1 4 8 . 5 2 % 1 8 0 , 6 4 2 , 0 5 1 . 1 1
总 股本 (股 ) 1 2 8 , 0 0 0 , 0 0 0 9 6 , 0 0 0 , 0 0 0 3 3 . 3 3 % 8 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
二、 二、 二、 二、主要财务指标 主要财务指标 主要财务指标 主要财务指标
2 0 1 1 2 0 1 1 2 0 1 1 2 0 1 1 年 2 0 1 0 2 0 1 0 2 0 1 0 2 0 1 0 年
本 年比 上年 增减
( %)
2 0 0 9 2 0 0 9 2 0 0 9 2 0 0 9 年
基 本每 股收 益( 元/ 股 ) 0.5482 0.6461 -15.15% 0.4396
稀 释每 股收 益( 元/ 股 ) 0.5482 0.6461 -15.15% 0.4396
扣 除非 经常 性损 益后 的基
本 每股 收益 (元/ 股 )
0.4702 0.4980 -5.58% 0.3726
加 权平 均净 资产 收益 率
( %)
19.26% 35.90% -16.64% 21.56%
扣 除非 经常 性损 益后 的加
权 平均 净资 产收 益率 ( %)
16.52% 27.67% -11.15% 18.28%
每 股经 营活 动产 生的 现金
流 量净 额( 元/ 股 )
0.25 0.28 -10.71% 0.52- 6 -
2 0 1 1 2 0 1 1 2 0 1 1 2 0 1 1 年 末 2 0 1 0 2 0 1 0 2 0 1 0 2 0 1 0 年 末
本 年末 比上 年末
增 减( %)
2 0 0 9 2 0 0 9 2 0 0 9 2 0 0 9 年 末
归 属于 上市 公司 股东 的每
股 净资 产( 元/ 股 )
4.80 2.57 86.77% 2.26
资 产负 债率 (% ) 25.05% 41.60% -16.55% 37.63%
(一)加权平均净资产收益率的计算过程如下:
单位:人民币元
项 目 序 号 2 0 1 1 年
归 属于 公司 普通 股股 东的 净利 润 1 ( P ) 5 2 , 6 2 2 , 4 0 0 . 5 7
非 经常 性损 益 2 7 , 4 8 4 , 8 4 0 . 8 8
扣 除非 经常 性损 益后 归属 于公 司普 通股 股东 的净 利润 3 = 1 - 2 ( P ) 4 5 , 1 3 7 , 5 5 9 . 6 9
归 属于 公司 普通 股股 东的 期初 净资 产 4 ( E o ) 2 4 6 , 9 6 3 , 6 9 2 . 1 7
发 行 新 股 或 债 转 股 等 新 增 的 、 归 属 于 公 司 普 通 股 股 东
的 净资 产
5 ( E i ) 3 1 4 , 1 7 6 , 0 0 0 . 0 0
归 属 于 公 司 普 通 股 股 东 的 、 新 增 净 资 产 下 一 月 份 起 至
报 告期 期末 的月 份数
6 ( M i ) 0
回 购 或 现 金 分 红 等 减 少 的 、 归 属 于 公 司 普 通 股 股 东 的
净 资产
7 ( E j )
归 属 于 公 司 普 通 股 股 东 的 、 减 少 净 资 产 下 一 月 份 起 至
报 告期 期末 的月 份数
8 ( M j )
其 他交 易或 事项 引起 的净 资产 增减 变动 9 ( E k )
发 生 其 他 净 资 产 增 减 变 动 下 一 月 份 起 至 报 告 期 期 末 的
月 份数
1 0 ( M k )
报 告期 月份 数 1 1 ( M o ) 1 2
归 属于 公司 普通 股股 东的 净资 产加 权平 均数
1 2 = E o + P ÷2 + E i
× M i ÷ M o - E j × M j
÷M o ± E k × M k ÷ M o
2 7 3 , 2 7 4 , 8 9 2 . 4 6
加 权平 均净 资产 收益 率 1 3 = 1 ÷ 1 2 1 9 . 2 6 %
扣 除非 经常 性损 益后 的加 权平 均净 资产 收益 率 1 4 = 3 ÷ 1 2 1 6 . 5 2 %
(二)基本每股收益的计算过程如下:
单位:人民币元
项 目 序 号 2 0 1 1 年
归 属于 公司 普通 股股 东的 净利 润 1 ( P ) 5 2 , 6 2 2 , 4 0 0 . 5 7
非 经常 性损 益 2 7 , 4 8 4 , 8 4 0 . 8 8
扣 除非 经常 性损 益后 归属 于公 司普 通股 股东 的净 利润 3 = 1 - 2 ( P ) 4 5 , 1 3 7 , 5 5 9 . 6 9
期 初股 份总 数 4 ( S o ) 9 6 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
公 积金 转增 股本 或股 票股 利分 配等 增加 股份 数( Ⅰ ) 5 ( S 1 )
发 行新 股或 债转 股等 增加 股份 数( Ⅱ ) 6 ( S i ) 3 2 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0- 7 -
增 加股 份( Ⅱ ) 下一 月份 起至 报告 期期 末的 月份 数 7 ( M i ) 0
报 告期 因回 购等 减少 股份 数 8 ( S j )
报 告期 缩股 数 9 ( S k )
减 少股 份下 一月 份起 至报 告期 期末 的月 份数 1 0 ( M j )
报 告期 月份 数 1 1 ( M o ) 1 2
发 行在 外的 普通 股加 权平 均数 1 2 ( S ) = S o + S 1 + S i ×M i
÷M o - S j ×M j ÷M o - S k
9 6 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
基 本每 股收 益 1 3 = 1 ÷ 1 2 0 . 5 4 8 2
扣 除非 经常 性损 益后 的基 本每 股收 益 1 5 = 3 ÷ 1 2 0 . 4 7 0 2
三、 三、 三、 三、非经常性损益项目 非经常性损益项目 非经常性损益项目 非经常性损益项目
单 位: 元
非 经常 性损 益项 目 2 0 1 1 2 0 1 1 2 0 1 1 2 0 1 1 年 金额 附 注( 如适 用) 2 0 1 0 2 0 1 0 2 0 1 0 2 0 1 0 年 金额 2 0 0 9 2 0 0 9 2 0 0 9 2 0 0 9 年 金额
非 流动 资产 处置 损益 270,096.04 2,015,558.16 -974.29
越 权审 批 , 或 无正 式批 准文 件 ,
或 偶发 性的 税收 返还 、减 免
4,714,278.27
计 入 当 期 损 益 的 政 府 补 助 , 但
与 公 司 正 常 经 营 业 务 密 切 相
关 , 符 合 国 家 政 策 规 定 、 按 照
一 定 标 准 定 额 或 定 量 持 续 享 受
的 政府 补助 除外
8,453,166.64
附 注 四 、 ( 三 十
四 )
10,647,206.66 1,003,600.00
除 上 述 各 项 之 外 的 其 他 营 业 外
收 入和 支出
8 2 , 4 3 2 . 4 7 1,062,042.22 -213,684.73
所 得税 影响 额 -1,320,854.27 -1,729,185.40 -148,319.80
合 计 7 , 4 8 4 , 8 4 0 . 8 8 7 , 4 8 4 , 8 4 0 . 8 8 7 , 4 8 4 , 8 4 0 . 8 8 7 , 4 8 4 , 8 4 0 . 8 8 - - - - 1 1 , 9 9 5 , 6 2 1 . 6 4 1 1 , 9 9 5 , 6 2 1 . 6 4 1 1 , 9 9 5 , 6 2 1 . 6 4 1 1 , 9 9 5 , 6 2 1 . 6 4 5 , 3 5 4 , 8 9 9 . 4 5 5 , 3 5 4 , 8 9 9 . 4 5 5 , 3 5 4 , 8 9 9 . 4 5 5 , 3 5 4 , 8 9 9 . 4 5- 8 -
第四节 第四节 第四节 第四节 董事会报告 董事会报告 董事会报告 董事会报告
一、报告期内公司经营情况的回顾 一、报告期内公司经营情况的回顾 一、报告期内公司经营情况的回顾 一、报告期内公司经营情况的回顾
(一)公司总体经营情况 (一)公司总体经营情况 (一)公司总体经营情况 (一)公司总体经营情况
2011年对于南通锻压是意义深远的一年,经中国证券监督管理委员会证监许可
[2011]1937号文件批准, 公司首次向社会公众公开发行人民币普通股 (A 股) 3,200
万股,并于2011年12月29日在深圳证券交易所创业板成功上市,实现了公司历史性
跨越。
2011年, 公司 紧紧抓住我国汽车 、 船舶、 能源、 航空航天等行业进行自主创新、
结构调整和转型升级的有利时机,以市场为导向,保持公司在现有液压机市场的传
统优势的基础上,重点发展大(重)型、智能、柔性、精密、复合型液压机,继续
加大投入和开发力度,优化产品结构,加速相关品种的升级换代;同时,利用自身
的综合优势,进一步加快机械压力机的研究和开发,增加科研投入,开发出更多种
类的产品, 实现了液压机和机械压力机的协同发展。 同时, 公司以上市工作为抓手,
继续按照相关法律法规及上市公司的有关要求,加强治理制度建设,建立良好的制
度运行环境,促使相关公司治理制度切实发挥作用,充分保证了公司规范运作和股
东合法权益。
2011 年 , 公司实现营业收入 41,946.06 万元, 比上年增加 11,769.95 万元, 增长
39.00% ; 实 现 净 利 润 5,262.24 万 元 , 比 上 年 增 加 28.70 万 元 , 增 长 0.55% ; 实 现 扣
除非经常性损益后的净利润 4,513.76 万元, 比上年增加 479.78 万元, 增长 11.89% 。
(二)公司主营业务及其经营情况 (二)公司主营业务及其经营情况 (二)公司主营业务及其经营情况 (二)公司主营业务及其经营情况
公司专业从事锻压设备的研发、生产和销售,并为客户提供个性化、多样化、
系统化金属及非金属成形解决方案。主要产品为液压机和机械压力机,属于国家重
点鼓励和扶持的先进装备制造业,产品广泛应用于汽车、船舶、交通、能源、轻工
家电、航空航天、军工、石油化工等重要行业或领域。
报告期内,公司主营业务及主要产品未发生变化。
1、主营业务及主要产品概况- 9 -
(1)营业收入构成
业 务性 质
2 0 1 1 2 0 1 1 2 0 1 1 2 0 1 1 年 度
2 0 1 0 2 0 1 0 2 0 1 0 2 0 1 0 年 度 2 0 0 9 2 0 0 9 2 0 0 9 2 0 0 9 年 度
金 额
( 万元 )
比 例
金 额
( 万元 )
比 例
金 额
( 万元 )
比 例
主 营业 务收 入 40,703.11 97.04% 29,289.86 97.06% 23,769.26 97.90%
其 他业 务收 入 1,242.96 2.96% 886.25 2.94% 497.99 2.05%
营 业收 入合 计 4 1 , 9 4 6 . 0 6 4 1 , 9 4 6 . 0 6 4 1 , 9 4 6 . 0 6 4 1 , 9 4 6 . 0 6 1 0 0 . 0 0 % 1 0 0 . 0 0 % 1 0 0 . 0 0 % 1 0 0 . 0 0 % 3 0 , 1 7 6 . 1 1 3 0 , 1 7 6 . 1 1 3 0 , 1 7 6 . 1 1 3 0 , 1 7 6 . 1 1 1 0 0 . 0 0 % 1 0 0 . 0 0 % 1 0 0 . 0 0 % 1 0 0 . 0 0 % 2 4 , 2 6 7 . 2 4 2 4 , 2 6 7 . 2 4 2 4 , 2 6 7 . 2 4 2 4 , 2 6 7 . 2 4 1 0 0 . 0 0 % 1 0 0 . 0 0 % 1 0 0 . 0 0 % 1 0 0 . 0 0 %
公 司 主 营 业 务 十 分 突 出 , 报 告 期 内 , 公 司 主 营 业 务 收 入 占 营 业 收 入 的 比 重 为
97.04% 。公司其他业务收入主要为设备维修收入和生产废料的销售收入。
(2)主营业务分产品情况
单 位: 万元
分 产品 营 业收 入 营 业成 本
毛 利率
( % % % % )
营 业收 入比
上 年增 减
( % % % % )
营 业成 本比
上 年增 减
( % % % % )
毛 利率 比
上 年增 减
( % % % % )
液 压机 35,233.68 25,358.90 28.03% 31.06% 41.69% -5.39%
通 用型 液压 机 6,484.64 5,439.16 16.12% -2.15% -3.61% 1.27%
定 制型 液压 机 28,749.04 19,919.74 30.71% 41.93% 62.55% -8.79%
机 械压 力机 5,160.13 3,605.61 30.13% 130.24% 128.62% 0.50%
配 件 309.30 194.72 37.04% 86.55% 113.35% -7.9%
合 计 4 0 , 7 0 3 . 1 1 4 0 , 7 0 3 . 1 1 4 0 , 7 0 3 . 1 1 4 0 , 7 0 3 . 1 1 2 9 , 1 5 9 . 2 3 2 9 , 1 5 9 . 2 3 2 9 , 1 5 9 . 2 3 2 9 , 1 5 9 . 2 3 2 8 . 3 6 % 2 8 . 3 6 % 2 8 . 3 6 % 2 8 . 3 6 % 3 8 . 9 7 % 3 8 . 9 7 % 3 8 . 9 7 % 3 8 . 9 7 % 4 9 . 0 3 % 4 9 . 0 3 % 4 9 . 0 3 % 4 9 . 0 3 % - 4 . 8 4 % - 4 . 8 4 % - 4 . 8 4 % - 4 . 8 4 %
2011 年 公 司 实 现 主 营 业 务 收 入 40,703.11 万 元 , 较 2010 年 增 长 了 38.97% 。 收
入增长情况的具体分析如下:
2011 年随着国家振兴装备制造业产业政策效果的逐渐显现, 汽车制造、 船舶制
造、能源、航空航天、兵器工业等下游行业对公司产品的需求不断增长。伴随着下
游市场需求的增长,2011 年公司液压机产品实现销售收入 35,233.68 万元,比 2010
年增长了 31.06% 。 公司继续保持着在定制型液压机产品方面的优势地位, 依靠自身
技术和品牌优势,采取了有针对性的营销手段,积极调整产品结构,定制型液压机
实 现 销 售 收 入 28,749.04 万 元 , 比 2010 年 增 长 了 41.93% 。2011 年 , 公 司 在 生 产 能
力无法满足市场需求的情况下适当控制了毛利率较低的通用型液压机的销售,通用
型液压机销售额同比略有降低。
2011 年机械压力机进入了批量生产阶段。 随着公司对机械压力机产品研发的持- 10 -
续投入,市场开拓力度的不断加大,机械压力机生产工艺水平、产品丰富性和市场
认 可 程 度 不 断 提 高 。2011 年 公 司 机 械 压 力 机 销 售 继 续 快 速 增 长 , 实 现 销 售 收 入
5,160.13 万元,比 2010 年增长了 130.24% 。
2011 年度 公司主营业务毛利率比 2010 年度下降 4.84% , 其中: 液压机产品毛利
率 28.03% ,同比下降 5.39% ;机械压力机产品毛利率 30.13% ,同比上升 0.50% 。
公司生产的液压机产品可分为通用型和定制型两类。报告期内,定制型产品的
毛利率远高于通用型产品。 且公司液压机收入主要来自于毛利率较高的定制型产品,
这也是公司在研发、设计方面竞争优势的体现。公司一贯注重产品技术创新和研发
投入,并建有与自身发展相适应的技术中心,拥有一支结构合理、专业齐全、经验
丰富的数十人科研团队,能不断设计开发出高附加值的产品。公司新产品的研发、
技术改型周期快, 一般正常交货期内就能够完成开发 、 设计、 改型产品。 贴近市场,
贴近用户,对市场反应敏捷,方式灵活,能满足客户多样化、个性化的要求,根据
用户要求对产品进行不断改型完善,最大限度的满足用户使用需求,因此公司在定
制型液压机的生产方面具有较强的竞争优势,保证了较高的毛利率水平。
2011 年液压机产品 毛利率波动的主要因素如下:
1)行业变化趋势对毛利率的影响
公司采用成本加成的定价模式, 因此, 可以主动调节毛利水平以适应市场环境,
保持最优的盈利水平。当市场竞争激烈或宏观经济下滑、市场萎靡时,公司会适当
降低毛利水平以刺激销量;当宏观经济复苏、产销旺盛时,公司可适当抬高毛利水
平以获取更高收益。2011 年 , 液压机行业市场竞争激烈, 因此公司适当降低了定制
型液压机产品毛利水平以保证销量。公司液压机产品毛利率的变化符合行业周期变
动趋势。
2)转移成本价格风险措施对毛利率的影响
公司液压机产品总成本中直接材料成本所占比重在 80% 以上, 主要原材料价格
随钢材价格波动幅度较大,但由于公司采用了“成本加成”的定价模式和“以销定
产、以产订购”的采购、生产模式,可以在一定程度上化解原材料价格波动对毛利
率的影响。尽管公司在销售过程中具有较强的议价能力与成本转嫁能力,但公司液- 11 -
压机产品售价调整与原材料采购价格波动难以保持完全同步,也造成液压机产品毛
利率的波动。
3)产品特点对毛利率的影响
公司的收入主要来自于定制型产品,随着客户对产品的个性化要求越来越高,
产品的非标准化程度不断增加,根据客户要求的配置不同,不同液压机产品的价格
和毛利差异也较大。
公司 2011 年进一步加大了对机械压力机产品的研发力度和销售力度, 机械压力
机销售收入快速增长,产品种类进一步丰富,特别是吨位较大、技术附加值较高的
机械压力机产品市场认可程度不断提高。生产技术的进步和销售品种结构的变化推
动机械压力机产品毛利率的上升。
(3 3 3 3 ) 、主营业务 分地区情况
单位:万元
地区 营业收入 营业收入比上年增减 (% % % % )
华东 26,786.05 23.77%
华北 2,852.95 9.43%
中南 967.06 -52.35%
西北 668.14 -45.21%
东北 5,780.78 478.47%
西南 3,648.13 359.87%
合计 40,703.1 1 40,703.1 1 40,703.1 1 40,703.1 1 38.97% 38.97% 38.97% 38.97%
报告期内, 公司华东地区销售收入较上年增长 23.77% , 占公司主营业务收入的
比例为 65.81% , 主要原因系华东地区一直是我国经济及重工业发达的地区, 也是锻
压设备市场需求最旺盛的区域之一,随着该地区制造业的高速增长,对锻压设备的
需求也不断增长。 除华东地区外, 2011 年公司加大了国内其他地区的市场营销力度,
国内其他地区合计实现销售收入 13,917.06 万元, 较上年增长 81.85% 。 由于公司产
品属固定资产投资类,受客户技改投入周期长短不一等因素的影响,国内各地区的
销售收入在每个年度均存在一定的波动性。
2、公司前 5名客户及供应商情况- 12 -
单位:人民币万元
公 司 前 五 名 供 应 商 不 存 在 单 个 供 应 商 采 购 额 超 过 采 购 总 额 达 30% 的 情 形 , 公 司
前 五名客户也不存在单个客户销售收入超过销售收入总额 30% 的 情形,不存在过度
依赖单一客户或供应商的情形。由于公司主要债务方均为各个行业的优质企业,具
有雄厚的资金实力和优良的资信记录, 并与公司有着长期合作关系,公司目前应收账
款不能收回的风险较小。公司前五名供应商、客户与公司不存在关联关系。公司董
事、 监事、 高级管理人员 、 核心技术人员、 持股 5%以上股东、 实际控制人和其他关
联方在主要客户、供应商中不拥有直接和间接权益。
(三)公司资产构成及费用变化情况 (三)公司资产构成及费用变化情况 (三)公司资产构成及费用变化情况 (三)公司资产构成及费用变化情况
1 、资产构成分析
单位:人民币元
项 目
2 0 1 1 年 1 2 月 3 1 日 2 0 1 0 年 1 2 月 3 1 日 变 动幅 度
(% ) 金 额 比 重 金 额 比 重
货 币资 金 339,813,798.28 41.50% 36,724,717.51 8.68% 825.30%
应 收票 据 51,587,623.97 6.30% 37,487,722.79 8.86% 37.61%
应 收账 款 27,484,058.50 3.36% 13,994,840.61 3.31% 96.39%
预 付款 项 15,851,641.85 1.94% 6,103,775.94 1.44% 159.70%
应 收利 息
其 他应 收款 2,979,699.43 0.36% 1,956,702.72 0.46% 52.28%
存 货 147,652,159.21 18.03% 129,552,733.06 30.64% 13.97%
长 期股 权投 资 6,181,850.00 0.75% 6,181,850.00 1.46%
固 定资 产 138,189,515.45 16.88% 140,959,640.54 33.33% -1.97%
在 建工 程 47,957,954.60 5.86% 7,023,846.17 1.66% 582.79%
固 定资 产清 理
无 形资 产 38,291,360.24 4.86% 39,473,563.80 9.33% -2.99%
长 期待 摊费 用 1,956,196.90 0.24% 2,477,849.38 0.59% -21.05%
递 延所 得税 资产 943,327.53 0.12% 936,521.60 0.22% 0.73%
资 产总 计 8 1 8 , 8 8 9 , 1 8 5 . 9 6 8 1 8 , 8 8 9 , 1 8 5 . 9 6 8 1 8 , 8 8 9 , 1 8 5 . 9 6 8 1 8 , 8 8 9 , 1 8 5 . 9 6 1 0 0 % 1 0 0 % 1 0 0 % 1 0 0 % 4 2 2 , 8 7 3 , 7 6 4 . 1 2 4 2 2 , 8 7 3 , 7 6 4 . 1 2 4 2 2 , 8 7 3 , 7 6 4 . 1 2 4 2 2 , 8 7 3 , 7 6 4 . 1 2 1 0 0 % 1 0 0 % 1 0 0 % 1 0 0 % 9 3 . 6 5 % 9 3 . 6 5 % 9 3 . 6 5 % 9 3 . 6 5 %
前5 名 客户 销 售金 额
占 年度 销售 总
金 额的 比例 ( % )
应 收账 款
余 额
占 公司 应收 账款
总 余额 比例 ( % )
是 否存 在
关 联关 系
合 计 7 , 7 2 0 . 3 8 1 8 . 4 1 % 1 , 7 6 2 . 6 3 5 7 . 1 0 % 否
前 5 名 供应 商 采 购金 额
占 年度 采购 总
金 额的 比例 ( % )
应 付账 款
余 额
占 公司 应付 账款
总 余额 比例 ( % )
是 否存 在
关 联关 系
合 计 9 , 5 1 5 . 7 0 3 3 . 4 2 % 2 3 8 . 0 3 5 . 7 5 % 否- 13 -
报告期内, 货币资金期末余额比年初增长 825.30%,主要是公司募集资金到账及
日常经营实现的盈利收现所致。
报告期内, 应收票据期末余额比年初增长 37.61%, 主要是随着销售收入的增长,
应收票据相应增加所致。
报告期内, 应收账款期末余额比年初增长96.39%, 主要是随着销售收入的增长,
应收账款相应增加所致。
报告期内,预付账款期末余额比年初增长159.70%,主要是固定资产投入增加,
预付设备款增加所致。
报告期内,其他应收款期末余额比年初增长52.28%,主要是销售人员预借备用
金增加所致。
报告期内,存货期末余额比年初增长13.97%,主要是随着产销规模的扩大,存
货占用资金增加所致。
报告期内, 固定资产期末余额比年初下降1.97%, 主要是新增固定资产及计提折
旧费用共同影响所致。
报告期内,在建工程期末余额比年初增长582.79%,主要是为扩大生产规模, 募
投项目投入增加所致。
报告期内,无形资产期末余额比年初下降2.99%,主要是无形资产摊销所致。
报告期内,长期待摊费用期末余额比年初下降21.05%,主要是办公楼装修费用
摊销所致。
报告期内, 递延所得税资产期末余额比年初增长0.73%, 主要是计提坏账准备及
确认递延收益引起的可抵扣暂时性差异所致。
2、期间费用同比变化情况
单位:人民币万元
项 目 2 0 1 1 年 度 2 0 1 0 年 度 同 比变 动额 同 比变 动比 例
销 售费 用 20,950,644.75 16,952,666.57 3,997,978.18 23.58%
管 理费 用 37,746,481.90 28,974,578.53 8,771,903.37 30.27%
财 务费 用 3,921,432.55 3,849,758.70 71,673.85 1.86%
期 间费 用合 计 62,618,559.20 49,777,003.80 12,841,555.40 25.80%
所 得税 费用 8,193,461.72 8,750,686.69 -557,224.97 -6.37%- 14 -
报告期内, 销售费用同比增长 23.58% , 主要是随着销售规模的扩大, 销售三包
费用及服务费增加所致。
报告期内, 管理费用同比增长 30.27%, 主要是管理人员工资薪酬水平增加及研
发费用投入增加所致。
报告期内,财务费用同比增长 1.86%,主要是贷款规模略有增加所致。
报告期内,所得税费用同比下降 6.37%,主要是应交所得税减少所致。
(四)报告期内无形资产情况 (四)报告期内无形资产情况 (四)报告期内无形资产情况 (四)报告期内无形资产情况
1、商标
公司拥有 2 项商标所有权,具体明细如下:
商 标
核 定使 用
商 品类 别
有 效期 限 商 标注 册号 所 有权 归属 人
庆 华
( 文字 图形 商标 )
第 7 类 2003.06.21—2013.06.20 3014402
南 通锻 压设 备
股 份有 限公 司
华 庆
( 文字 图形 商标 )
第 7 类 2008.11.28—2018.11.27 5068093
南 通锻 压设 备
股 份有 限公 司
报告期内,公司新申请 3 项商标,并获得国家工商行政管理总局《注册申请受
理通知书》 , 分别为: 申请号 9461893 , 类别为 7 的庆华图形商标申请权 1 项; 申请
号 6711422 ,类别为 7 的华庆图形商标申请权 1 项;申请号 10331788,类别为 7 的
图形商标申请权 1 项。
2、专利
截至 2011 年 12 月 31 日止, 公司拥有专利 32 项 (其中: 发明专利 1 项) , 软件
著作权 1 项,已获受理专利申请 15 项(其中:发明专利 4 项) 。
( 1 1 1 1 )专利权


专 利名 称 专 利号
专 利
类 型
权 利
期 限
申 请日 授 权日 期
1 自 行车 后轴 液压 机
ZL20051003
8057.1
发 明
专 利
二 十年 2005.03.10 2011.06.08
2
一 种 整 体 式C 型 工 作 台 及 卧 式
侧 缸滑 块导 向的 液压 机
ZL20072014
0524.6
实 用
新 型
十 年 2007.03.15 2008.04.23- 15 -


专 利名 称 专 利号
专 利
类 型
权 利
期 限
申 请日 授 权日 期
3 液 压垫 可调 式楔 向导 轨
ZL20072014
0523.1
实 用
新 型
十 年 2007.03.15 2008.04.23
4 液 压式 压紧 装置
ZL20072014
0525.0
实 用
新 型
十 年 2007.03.15 2008.04.23
5 一 种龙 门式 矫直 液压 机
ZL20072014
0526.5
实 用
新 型
十 年 2007.03.15 2008.04.23
6
一 种 缸 体 运 动 的 液 压 顶 升 装

ZL20072015
2139.3
实 用
新 型
十 年 2007.06.25 2008.05.28
7
一 种 移 动 旋 转 压 头 框 架 液 压
机 的移 动、 旋转 工作 台
ZL20082018
5757.2
实 用
新 型
十 年 2008.09.09 2009.06.03
8 框 架液 压机 的多 点压 边装 置
ZL20082018
5750.0
实 用
新 型
十 年 2008.09.09 2009.06.03
9
一 种 单 柱 液 压 机 的 双 滑 块 装

ZL20082018
5753.4
实 用
新 型
十 年 2008.09.09 2009.09.02
10 框 架式 液压 机的 泄压 装置
ZL20082018
5754.9
实 用
新 型
十 年 2008.09.09 2009.09.02
11 框 架式 液压 机的 液压 垫装 置
ZL20082018
5755.3
实 用
新 型
十 年 2008.09.09 2009.09.02
12
一 种 液 压 机 的 反 置 式 大 吨 位
油 缸
ZL20082018
5751.5
实 用
新 型
十 年 2008.09.09 2009.09.02
13 一 种框 架液 压机
ZL20082018
5756.8
实 用
新 型
十 年 2008.09.09 2009.09.02
14 一 种液 压机 的顶 缸装 置
ZL20082018
5752.X
实 用
新 型
十 年 2008.09.09 2009.11.04
15 仿 框架 结构 液压 机
ZL20083014
9579.3
外 观
设 计
十 年 2008.09.09 2009.09.09
16
一 种 框 架 式 自 动 粉 末 制 品 液
压 机
ZL20092014
8311.7
实 用
新 型
十 年 2009.04.02 2010.03.17
17
双 层 摩 擦 材 料 自 动 成 型 液 压

ZL20092014
8310.2
实 用
新 型
十 年 2009.04.02 2010.05.19
18 一 种液 压机 的移 动工 作台
ZL20092014
8313.6
实 用
新 型
十 年 2009.04.02 2010.03.31
19 一 种面 板弯 曲液 压机
ZL20092014
8312.1
实 用
新 型
十 年 2009.04.02 2010.03.31
20 一 种液 压冲 床
ZL20092015
4499.6
实 用
新 型
十 年 2009.05.15 2010.05.19
21 一 种开 式单 点液 压冲 床
ZL20092021
8148.7
实 用
新 型
十 年 2009.10.19 2010.07.07
22
一 种 液 压 机 压 制 速 度 柔 性 调
速 机构
ZL20102024
1675.2
实 用
新 型
十 年 2010.06.30 2011.01.19
23 一 种机 械压 力机 压力 垫装 置
ZL20102025
0880.5
实 用
新 型
十 年 2010.07.08 2011.02.09
24
一 种 开 口 可 调 式 电 机 定 子 压
装 液压 机
ZL20102024
1685.6
实 用
新 型
十 年 2010.06.30 2011.03.02
25
一 种 开 口 可 调 式 电 机 转 子 压
装 液压 机
ZL20102024
1689.4
实 用
新 型
十 年 2010.06.30 2011.03.02- 16 -


专 利名 称 专 利号
专 利
类 型
权 利
期 限
申 请日 授 权日 期
26 一 种大 吨位 柱塞 缸
ZL20102056
0105.X
实 用
新 型
十 年 2010.10.14 2011.04.27
27 一 种汽 车纵 梁压 机托 模装 置
ZL20102056
0090.7
实 用
新 型
十 年 2010.10.14 2011.06.15
28
一 种 数 控 多 点 压 边 框 架 液 压

ZL20112006
4628.X
实 用
新 型
十 年 2011.3.14 2011.11.02
29
一 种 移 动 龙 门 式 数 控 钢 板 校
平 液压 机
ZL20112006
3096.8
实 用
新 型
十 年 2011.3.11 2011.11.02
30
一 种 移 动 龙 门 式 数 控 钢 板 校
平 液压 机的 移动 工作 台
ZL20112006
3098.7
实 用
新 型
十 年 2011.3.11 2011.11.02
31
一 种 机 械 压 力 机 节 能 动 力 装

ZL20112012
7609.7
实 用
新 型
十 年 2011.4.27 2011.11.23
32
一 种 旋 浆 式 多 工 位 压 力 机 夹
持 器
ZL20112012
7610.X
实 用
新 型
十 年 2011.4.27 2011.12.28
(2 2 2 2 )专利权申请
序 号 专 利名 称 专 利号 专 利类 型 申 请日 期
1 一 种数 控多 点压 边框 架液 压机 201110060650.1 发 明专 利 2011.03.14
2 一 种机 械压 力机 压力 垫装 置 201010220169.X 发 明专 利 2010.07.08
3
一 种 移 动 龙 门 式 数 控 钢 板 校 平
液 压机 上移 动机 构
201120398939.X 实 用新 型 2011.03.11
4
一 种 汽 车 纵 梁 液 压 机 多 缸 液 压
系 统的 输出 油路
201120127607.8 实 用新 型 2011.10.19
5 一 种变 径油 缸 201120348705.4 实 用新 型 2011.09.19
6
一 种 框 架 单 动 拉 伸 压 机 缓 冲 缸
防 松结 构
201120362671.4 实 用新 型 2011.09.26
7
一 种 框 架 单 动 拉 伸 压 机 的 滑 块
锁 紧机 构
201120370923.8 实 用新 型 2011.09.28
8
一 种 内 置 式 液 压 机 移 动 工 作 台
拖 动机 构
201120369665.1 实 用新 型 2011.09.28
9 一 种大 直径 快排 慢进 气阀 201120369231.1 实 用新 型 2011.09.30
10 一 种大 直径 快排 慢进 气阀 201110297524.8 发 明专 利 2011.09.30
11
一 种 机 械 压 力 机 气 捏 滞 后 装 置
螺 纹连 接的 防松 结构
201120362656.X 实 用新 型 2011.09.26
12
一 种 液 压 机 滑 块 液 压 油 路 爆 管
安 全装 置
201110287838.X 发 明专 利 2011.09.26
13 一 种锻 造压 机的 对中 机构 201120362635.8 实 用新 型 2011.09.26
14 一 种侧 压式 粉末 成型 压机 201120362632.4 实 用新 型 2011.09.26
15 一 种锻 造压 机的 旋臂 打孔 机构 201120362658.9 实 用新 型 2011.09.26- 17 -
公司的专利均来源于发明人在从事公司的技术研发、生产实践工作中,利用公
司的物质技术条件所完成的职务发明创造。
3 3 3 3 、已获软件著作权
公司和南京理工大学共同拥有一项计算机软件的著作权。
软 件名 称 登 记号 取 得方 式 生 效日 期
新 型框 架式 数控 液压 机控 制系 统软 件 2010SR004174 联 合申 请 2010.01.23
4 4 4 4 、土地使用权
公司目前拥有的土地使用权明细如下:
序 号 土 地证 号
面 积
( 平方 米)
用 途
取 得
方 式
终 止日 期
他 项
权 利
1 皋 国用 (2010 ) 第82101008 号 46,663 工 业 出 让 2060.12.18 --
2 皋 国用 (2010 ) 第82101009 号 15,535 工 业 出 让 2059.7.29 --
3 皋 国用 (2010 ) 第82101010 号 5,827 工 业 出 让 2059.7.29 --
4 皋 国用 (2010 ) 第82101011 号 6,340 工 业 出 让 2059.7.29 --
5 皋 国用 (2010 ) 第82101012 号 33,299 工 业 出 让 2053.10.22 已 抵押
6 皋 国用 (2010 ) 第82101013 号 83,725.33 工 业 出 让 2054.11.24 已 抵押
皋国用 (2010) 第82101013号国有土地使用权面积原为84952平方米。 报告期内,
因如皋市政府实施江海高速海安南互通如皋连接线(花市路)改造工程,征用该地
块国有土地使用面积1226.67平方米, 经公司第一届董事会第六次会议审议, 同意核
减皋国用 (2010) 第82101013号国有土地使用权土地使用面积1226.67平方米, 并办
理了变更手续。
(五)公司核心竞争能力变化情况及对公司产生的影响 (五)公司核心竞争能力变化情况及对公司产生的影响 (五)公司核心竞争能力变化情况及对公司产生的影响 (五)公司核心竞争能力变化情况及对公司产生的影响
公司的核心竞争能力主要体现在研发设计、装备、产品性能、品牌、客户资源
等方面。
报告期内,公司通过加大研发投入、加快技改进程、加强各类人才的引进和培
养等措施,使公司核心竞争力进一步提高。具体如下:
1、 研发、设计方面- 18 -
公司建有与自身发展相适应的技术中心, 具有优秀的研发能力, 可提供个性化、
多样化的金属及非金属成形解决方案。经多年积累,公司已形成多种金属及非金属
成形解决方案,代表着 当今 金属及非金属“ 精密成形、少无切削加工” 工艺的发展方
向和要求。
在提供多样化解决方案的同时,面对不同行业及同一行业不同客户的个性化功
能要求,公司始终注重将个性化解决方案的理念运用于企业经营中,通过个性化的
设计,使产品最大限度地贴近每个客户的需求。报告期内,公司根据客户需求个性
化设计、“ 量身定做” 的定制型产品销售收入一直保持在总销售收入的 75% 左右,定
制型产品平均销售价格、销售毛利率也远高于通用型产品。
公司注重产品的集成创新,不断开发市场适销的新产品。公司的创新方式主要
表现为集成创新,即综合利用现代工程、电子、计算机模拟和网络等高新技术,对
液压机、机械压力机产品进行集成升级,为诸多重要行业或领域提供金属或非金属
成形解决方案,通过售前的调研、设计,高质量的制造及快捷、专业、持续的售后
服务,不断为客户创造价值。突出绿色设计与制造理念,在产品设计、加工制造工
艺等多个环节充分考虑节约能源、环境保护等要求。
公司新产品的研发、技术改型周期快,一般正常交货期内就能够完成开发、设
计、改型产品。公司能够根据用户要求对产品进行不断改型完善,最大限度地满足
客户多样化、个性化需求,对市场反应敏捷,方式灵活。
2011年,公司研发经费投入1,530.34万元,比上年增加473.38万元。公司战略
发展业务机械压力机产品全年实现销售收入5,160.13万元,继续保持着每年翻番增
长的态势,已成为公司主导产品之一,是公司未来的战略主导产品。公司被认定为
“国家火炬计划重点高新技术企业” , “YQK27-1500大型高性能框架精密成型液压
机”项目入选2011年度国家重点新产品计划。公司获得江苏省科技厅、财政厅批准
组建“江苏省企业院士工作站”, 这是继 “江苏省超大吨位锻压设备工程技术研究
中心”后,公司获批组建的又一省级科技创新平台。公司全年申报专利19项,其中
发明专利3项,授权专利13项,其中发明专利1项。
2、生产装备方面
先进的生产装备是产品性能的保证。近几年来,公司注重技术改造,连续的大- 19 -
规模技改投入,公司液压机产品加工、装配综合能力和水平已跃居国内同行业领先
水平。 截至 2011 年 12 月 31 日 , 公司拥有重型数控加工机床及镗 、 铣、 车、 磨床等
200 多台套, 其中单台价值 300 万元以上的达 13 台, 具备大、 重型锻压设备核心部
件的加工能力,保证了加工精度和质量。现有生产车间中,起吊能力达 100 吨以上
的 达 32,303 平 方 米 ,设计最大起吊高度 25 米 、起吊重量 400 吨 ,具备万吨以上特
大型液压机和重型机械压力机的加工、装配能力。
公司在年初对各工序生产能力进行填平补齐,充分发挥现有加工机床的生产潜
力,增强机加工件的计划性、配套性,提高一次合格率,一定程度上缓解了影响企
业快速发展的产能瓶颈问题。 公司抢抓市场先机, 利用自有资金, 全年投入7,165.99
万元先期启动募投项目的建设, 新建的2.5万多平方米数控重型机械压力机生产车间
基 建 接 近 完 工 , 同 时 购 置 了 GMC50160WMH 动 梁 龙 门 数 控 镗 铣 加 工 中 心 ( 工 作 台 长 16
米、 宽5 米) 、 F B C 2 0 0 R 数控落地式镗铣床 等重型数控加工机床 , 弥补 了目前公司生
产能力不足对市场开拓和销售增长所形成的制约,为推动公司2012 年度销售收入的
增长奠定了基础。
3、人力资源方面
2011年,公司着力在企业内部培育员工积极向上的价值观和社会责任感,不断
提高员工理论水平、业务能力和整体素质。完善优化用人机制,吸纳优秀经营管理
人才、营销人才和科研人才,建立科学的人力资源管理体系,进一步增强了公司持
续发展能力。2011年,公司通过多种方式引进了符合公司未来发展的各学科和各层
次人才,并对这些人员进行了企业文化和专业知识的培训教育,为公司业务发展提
供了人力资源储备。
报告期内,公司未发生因设备或技术升级换代、核心技术人员辞职等导致公司
核心竞争能力受到严重影响的情形。
(六)研发支出及研发项目情况 (六)研发支出及研发项目情况 (六)研发支出及研发项目情况 (六)研发支出及研发项目情况
1、研发机构设置
公司系国家火炬计划重点高新技术企业,建有江苏省超大吨位锻压设备工程技
术研究中心、江苏省企业院士工作站和江苏省研究生工作站。目前,承担公司研发- 20 -
任务主要为工程技术中心,下属两个委员会和一个研究基地。其中管理委员会主要
负责企业技术未来发展规划、标准的制定、组织科技重大项目的申报及实施以及开
展行业内的技术交流、产品的监督检验和鉴定工作;技术委员会下设高新技术处、
设计处、检验处和中试处,承担着主要研发设计工作;研究基地主要承担江苏省超
大吨位锻压设备工程技术研究中心建设任务。
 
工程技术 工程技术 工程技术 工程技术中心 中心 中心 中心    
管理委员会 管理委员会 管理委员会 管理委员会    研究中心 研究中心 研究中心 研究中心    技术委员会 技术委员会 技术委员会 技术委员会    
办 办 办 办        公 公 公 公        室 室 室 室    知 知 知 知 识 识 识 识 产 产 产 产 权 权 权 权 处 处 处 处    培 培 培 培 训 训 训 训 服 服 服 服 务 务 务 务 处 处 处 处    高 高 高 高        新 新 新 新        处 处 处 处    设 设 设 设        计 计 计 计        处 处 处 处    检 检 检 检        验 验 验 验        处 处 处 处    中 中 中 中        试 试 试 试        处 处 处 处    江 江 江 江 苏 苏 苏 苏 省 省 省 省 超 超 超 超 大 大 大 大 吨 吨 吨 吨 位 位 位 位 锻 锻 锻 锻 压 压 压 压 设 设 设 设 备 备 备 备 工 工 工 工 程 程 程 程 技 技 技 技 术 术 术 术 研 研 研 研 究 究 究 究 中 中 中 中 心 心 心 心    性 性 性 性
能 能 能 能
实 实 实 实
验 验 验 验
室 室 室 室    
电 电 电 电
气 气 气 气
设 设 设 设
计 计 计 计
室 室 室 室    
液 液 液 液
压 压 压 压
设 设 设 设
计 计 计 计
室 室 室 室    
机 机 机 机
械 械 械 械
设 设 设 设
计 计 计 计
室 室 室 室    
2、研发费用情况
公司近三年研发费用及占主营业务收入的比例情况如下:
项 目 2 0 1 1 2 0 1 1 2 0 1 1 2 0 1 1 年 度 2 0 1 0 2 0 1 0 2 0 1 0 2 0 1 0 年 度 2 0 0 9 2 0 0 9 2 0 0 9 2 0 0 9 年 度
研 发费 用金 额( 万元 ) 1,530.34 1,056.96 972.10
占 营业 收入 比例 3.65% 3.50% 4.01%- 21 -
3、报告期内研发项目情况
报告期内,公司重大研发项目6项,具体情况如下:
产 品
名 称
项 目简 介 项 目研 发目 标
项 目 进
展 情况
大 型 高 性 能
框 架 精 密 成
形 液压 机
2 0 1 1 年 度 国 家 重 点 新 产 品
计 划 项 目 ( 项 目 编 号
2 0 1 1 T J C 1 0 0 8 5 ) 。 用 于 解 决 形 状
复 杂 、 大 拉深 比 、 高 精度 大型 冲
压 件的 高效 加工 ,具 有柔 性化 、
集 成化 、 网 络化 、 高 精度 、 高 速
高 效 、 稳 定可 靠 、 节 能环 保等 技
术 特点 。
◆ 方 柱 楔 块 预 紧 式 框 架 结 构 理 论 分 析
及 优化 ;
◆ 新 型 液 压 垫 、 柔 性 变 速 、 液 压 垫 导
向 间隙 可调 等装 置;
◆ 基 于 智 能 P I D 的 可 变 分 区 压 边 力 同
步 柔性 控制 ;
◆ 远 程 信 息 获 取 及 嵌 入 式 智 能 监 控 维
护 ;
◆ 数 控多 点压 边拉 深垫 专家 库。
完 成 小 批 量 试
产 , 已 进 入 正
式 批量 。
大 台 面 多 缸
同 步液 压机
同 步 控 制 技 术 作 为 锻 压 行
业 精密 成形 共性 技术 之一 , 特 别
适 用于 大型 工件 、 大 台面 、 大 吨
位 和难 变形 材料 的成 形。
项 目 产 品 采 用 分 段 双 控 法
实 现大 台面 调平 或多 缸同 步 , 突
出 优点 是同 步效 率高 、 同 步性 能
好 、配 置成 本低 ,系 统可 靠 、 简
便 、高 效、 经济 、实 用。
研 发 有 效 工 艺 行 程 阶 段 的 同 步 控
制 技 术 , 既 能 维 持 运 行 效 率 、 减 少 控
制 负荷 ,又 保证 产品 质量 。
◆ 分 锻双 控技 术方 案的 设计 与优 化;
◆ 节 流 阀 、 调 速 阀 、 同 步 马 达 组 合 控
制 技术 ;
◆ 全 数字 伺服 控制 技术 ;
新 技 术 在 汽 车
纵 梁 液 压 机 上
首 次 成 功 应
用 , 正 向 其 他
有 高 同 步 要 求
的 液 压 机 上 推
广 。
自 适 应 偏 载
液 压机
液 压 机 运 行 中 的 偏 载 是 无
法 避免 的现 象 , 因 为传 统压 力机
的 滑 块 运 行 轨 迹 被 主 体 结 构 固
定 。为 增强 滑块 定位 的灵 活性 ,
项 目 产 品 改 变 传 统 的 被 动 抗 偏
载 技术 的碎 片化 倾向 , 实 现被 动
纠 偏到 主动 防偏 的转 变。
为 保 证 滑 块 压 制 中 心 与 偏 载 负 荷 中 心
的 重 叠 , 采 用 双 座 标 定 位 方 式 , 通 过
滑 块 与 工 作 台 的 互 动 , 实 现 压 制 轨 迹
与 负荷 中心 的重 叠。
◆ 滑 块快 速移 动定 位技 术。
◆ 工 作台 快速 移动 定位 技术 。
完 成样 机研 制
3 0 0 0 吨 卧
式 碳 素 挤 压

为 提 高 钢 铁 行 业 电 弧 炉 炼
钢 用 高 功 率 石 墨 电 极 ( H P ) \ 超 高
功 率 石 墨 电 极 ( U H P ) 的 机 械 强
度 和抗 折性 能 , 项 目产 品采 用变
径 挤压 新技 术 , 增 强针 状糊 料成
形 过程 中的 定向 效果 , 密 实性 和
均 密 性 , 大 大 改 善 H P / U H P 产 品
性 能。
◆ 变 径 挤 压 关 键 部 件 的 设 计 与 制 造 工
艺 ;
◆ 变 径 过 程 中 的 行 程 与 压 力 即 时 调 控
技 术。
完 成样 机研 制- 22 -
产 品
名 称
项 目简 介 项 目研 发目 标
项 目 进
展 情况
伺 服 驱 动 机
械 压力 机
传 统 机 械 压 力 机 具 有 结 构
简 单 、 工 作可 靠等 优点 , 但 也存
在 滑块 运动 特性 单一 、 冲 压工 艺
适 应性 较差 等缺 点 。 项 目产 品可
大 幅 度 提 高 工 作 性 能 和 工 艺 适
应 性, 简化 结构 、减 少体 积 、 降
低 能耗 。
引 进 和 消 化 国 外 相 关 技 术 , 研 制
开 发 具 有 自 主 知 识 产 权 的 伺 服 驱 动 机
械 压力 机 , 采 用 CNC 控 制可 任意 调节
的 伺服 电机 驱动 , 提 高设 备的 自动 化 、
智 能 化 程 度 和 工 作 效 率 , 扩 大 和 改 善
设 备的 工艺 适应 性和 工作 性能 。
处 于 关 键 技 术
研 究 、 开 发 阶

万 吨 级 热 模
锻 液 压 机
(200MN )
随 着高 温合 金 、 高 强度 合金
钢 以 及 钛 合 金 等 金 属 的 飞 速 发
展 与应 用 , 航 空 、 航 天 、 核 能等
工 业 中 所 需 要 的 主 要 构 件 正 向
大 型 整 体 模 锻 和 精 密 模 锻 方 向
发 展 , 市 场急 需研 究开 发万 吨级
热 模锻 液压 机 。 本 项目 将瞄 准国
外 同类 产品 的技 术指 标 、 特 征和
特 点 , 通 过产 学研 用结 合 , 采 用
现 代设 计方 法 , 采 取先 进功 能部
件 , 研 制样 机并 加以 验证 , 进 而
实 现其 系列 化和 产业 化。
瞄 准 国 际 、 国 内 高 性 能 超 大 吨 位
液 压 设 备 的 市 场 需 求 , 综 合 应 用 现 代
设 计 方 法 与 技 术 、 先 进 的 智 能 控 制 技
术 、 现 场 控 制 网 络 技 术 等 , 开 发 出 具
有 自 主 知 识 产 权 和 柔 性 化 、 集 成 化 、
网 络 化 技 术 特 征 的 200MN 热 模 锻 液
压 机 , 全 面满 足国 防军 工 、 航 空航 天 、
船 舶 、 汽 车 、 发 电 设 备 制 造 等 领 域 对
大 型 特 种 精 密 模 锻 件 的 需 求 , 大 幅 提
升 我 国 大 型 精 密 锻 件 制 造 能 力 和 水
平 。
核 心 关 键 技 术
已 研究 、 开 发 ,
处 于 设 计阶 段
(七)现金流量构成分析 (七)现金流量构成分析 (七)现金流量构成分析 (七)现金流量构成分析
项 目 2 0 1 0 年 度 2 0 1 1 年 度 本 年比 上年 增减
一 、经 营活 动产 生的 现金 流量 净额 2 7 , 0 6 8 , 8 0 8 . 7 1 3 1 , 5 6 3 , 9 6 6 . 5 1 4 , 4 9 5 , 1 5 7 . 8 0
经 营活 动现 金流 入 3 5 8 , 8 0 0 , 8 3 6 . 1 7 4 7 1 , 1 8 6 , 6 0 2 . 4 2 1 1 2 , 3 8 5 , 7 6 6 . 2 5
经 营活 动现 金流 出 3 3 1 , 7 3 2 , 0 2 7 . 4 6 4 3 9 , 6 2 2 , 6 3 5 . 9 1 1 0 7 , 8 9 0 , 6 0 8 . 4 5
二 、投 资活 动产 生的 现金 流量 净额 - 4 8 , 3 9 8 , 8 9 3 . 5 4 - 6 9 , 4 3 2 , 7 9 5 . 8 0 - 2 1 , 0 3 3 , 9 0 2 . 2 6
投 资活 动现 金流 入 1 2 , 7 4 7 , 4 7 5 . 1 6 5 3 6 , 1 8 1 . 0 0 - 1 2 , 2 1 1 , 2 9 4 . 1 6
投 资活 动现 金流 出 6 1 , 1 4 6 , 3 6 8 . 7 0 6 9 , 9 6 8 , 9 7 6 . 8 0 8 , 8 2 2 , 6 0 8 . 1 0
三 、筹 资活 动产 生的 现金 流量 净额 3 3 , 2 8 9 , 6 7 9 . 6 1 3 4 8 , 7 2 4 , 4 1 0 . 0 6 3 1 5 , 4 3 4 , 7 3 0 . 4 5
筹 资活 动现 金流 入 3 5 6 , 0 3 2 , 3 6 2 . 8 0 4 1 9 , 5 6 2 , 1 8 3 . 4 1 6 3 , 5 2 9 , 8 2 0 . 6 1
筹 资活 动现 金流 出 3 2 2 , 7 4 2 , 6 8 3 . 1 9 7 0 , 8 3 7 , 7 7 3 . 3 5 - 2 5 1 , 9 0 4 , 9 0 9 . 8 4
四、 汇 率变 动对 现金 及现 金等 价物 的影 响
五 、现 金及 现金 等价 物净 增加 额 1 1 , 9 5 9 , 5 9 3 . 9 9 3 1 0 , 8 5 5 , 5 8 0 . 7 7 4 , 4 9 5 , 1 5 7 . 8 0- 23 -
1、对经营活动产生的现金流量净额分析说明
2011 年度公司经营活动产生的现金流量净额31,563,966.51 元, 同比增加16.61% ,
主要系销售收入增加,公司严格控制应收账款及存货资金占用, 经营活动产生的现金
流量净额同步增加所致。
2、对投资活动产生的现金流量净额分析说明
2011 年公司投资活动产生的现金净额-69,432,795.80 元, 同比增加43.46% , 主要
系公司工程项目支付现金及购买生产设备支出所致。
3、对筹资活动产生的现金流量净额分析说明
2011 年公司筹资活动产生的现金流量净额348,724,410.06 元, 同比增加947.55% ,
主要系2011 年公司IPO 上市收到大量募集资金而上年度未发生该项活动影响所致。
(八)公司主要子公司、参股公司的经营情况 (八)公司主要子公司、参股公司的经营情况 (八)公司主要子公司、参股公司的经营情况 (八)公司主要子公司、参股公司的经营情况
1 、 控 股 子 公 司
报告期内,公司无控股子公司。
2 、 参 股 公 司
报告期内,公司参股江苏如皋农村商业银行股份有限公司,基本情况如下:
(1) 、基本情况
公 司名 称: 江 苏如 皋农 村商 业银 行股 份有 限公 司
注 册资 本: 50,000 万 元
实 收资 本: 50,000 万 元
法 定代 表人 : 汪 农生
成 立日 期: 2010 年 12 月 8 日
注 册地 及
生 产经 营地 :
如 皋市 如城 镇海 阳路 195 号
股 东构 成: 公 司 持 股 1%
经 营范 围:
许 可经 营项 目 : 吸 收公 众存 款 ; 发 放短 期 、 中 期和 长期 贷款 ; 办 理
国 内结 算 ; 办 理票 据承 兑与 贴现 ; 代 理发 行 、 代 理兑 付 、 承 销政 府
债 券 ; 买 卖政 府债 券 、 金 融债 券 ; 从 事同 业拆 借 ; 从 事银 行卡 业务 ;
代 理收 付款 项业 务 ; 提 供保 管箱 服务 ; 经 中国 银行 业监 督管 理委 员
会 批准 的其 他业 务。 一般 经营 项目 :无 。- 24 -
(2 2 2 2 ) 、主要财务数据(未经审计)如下
单位:万元
项 目 2 0 1 2 0 1 2 0 1 2 0 1 1 1 1 1 年 1 2 1 2 1 2 1 2 月 3 1 3 1 3 1 3 1 日 / 2 0 1 / 2 0 1 / 2 0 1 / 2 0 1 1 1 1 1 年 度
总 资产 1,897,221.11
净 资产 112,956.02
净 利润 28,381.10
(九)公司控制的特殊目的主体情况 (九)公司控制的特殊目的主体情况 (九)公司控制的特殊目的主体情况 (九)公司控制的特殊目的主体情况
报告期内,公司不存在公司控制下的特殊目的的主体。
二、对公司未来发展的展望 二、对公司未来发展的展望 二、对公司未来发展的展望 二、对公司未来发展的展望
(一)公司所处行业及外部经营环境的发展现状和变化趋势 (一)公司所处行业及外部经营环境的发展现状和变化趋势 (一)公司所处行业及外部经营环境的发展现状和变化趋势 (一)公司所处行业及外部经营环境的发展现状和变化趋势
1、公司所处行业
根据国家统计局 2003 年公布的《国民经济行业分类》 (GB/T 4754-2002)以及
中国证监会颁布的 《上市公司行业分类指引》 , 公司归属于通用设备制造业中的金属
加工机械制造行业的子行业金属成形机床制造业。
金属成形机床又称为锻压设备 (机械) , 是指以压力成形方式进行板材或体积成
形的一类装备,或能够实现分离、剪切、弯曲、拉深等冲压工艺的装备,主要包括
液压机、机械压力机以及各种锻锤、剪切、弯曲、矫正(直)机等辅助机械,是装
备制造业的重要组成部分之一。
2、行业发展状况
(1)国内金属成形机床行业高速发展
我国是机床消费的传统大国,消费额已连续数年排名世界第一。我国作为机床
消费大国同时也是机床生产大国,2009 年,我国首次成为世界机床第一生产大国。
金属成形机床作为机床行业的一个重要组成部分,也呈现出高速增长的态势。据有
关统计,2010 年, 我国生产金属成形机床的规模以上企业 602 家, 完成工业总产值
402 亿元,出口 5.69 亿美元,进口 19.06 亿美元。- 25 -
(2)自主创新能力增强,技术水平明显提高
为了满足国民经济发展的需要,以及企业的可持续发展要求,特别是为应对国
际金融危机, 近几年金属成形机床行业加大了新产品开发力度, 企业的科研、 设计、
制造能力不断增强,行业整体技术水平进一步提高,开发出一大批具有较高技术水
平的新产品,并且在生产实践中得到了验证,受到用户的好评和认可。
目前我国金属成形机床主要产品与国外的技术差距明显缩小,某些产品档次接
近国际水平, 产品类型基本覆盖了国际市场上的所有产品, 产品质量特别是稳定性、
可靠性显著提高,基本满足国民经济发展的需要,也具备了冲击世界中高档金属成
形机床市场的能力。
(3 )产品结构进一步优化
我国金属成形机床行业产品结构不断优化并呈现以下特点:第一,随着工业发
展和技术进步,产品呈现向大(重)型、超重型方向发展的趋势。第二,中高档智
能柔性成形机床成为市场需求的主流和重点。各行业在技术升级改造过程中都要求
高速、高精度、高刚度、复合、智能柔性的金属成形机床。第三,定制型产品所占
比重逐步提升,以满足不同用户的个性化需求。
(4)国产金属成形机床市场份额进一步提高
近年来,随着国产机床在品种、水平、质量等方面竞争力的逐步提高,用户认
可度上升,国产机床市场占有率一直处于上升趋势。金属成形机床作为机床行业的
重要品种,国产金属成形机床近十年市场占有率也相应大幅提升。
(5)我国是金属成形机床生产大国还不是强国
近年来,国内机床行业发展势头良好,通过技术改造,研发水平、制造水平、
产品质量和市场容量都明显提升。2009 年我国已跃居成为世界第一机床生产大国,
但与发达国家的差距依然明显。金属成形机床作为机床工具的一个重要类别,也具
有大而不强的特征,主要表现在:
第一、企业规模较小
目前我国锻压机械行业厂家销售收入在 500 万元以上的企业约 600 家,其中绝- 26 -
大多数为中小型企业,大重型、数控精密机械加工核心设备和生产设施(厂房、起
重、装配条件)不足,生产能力受到很大限制,无法满足生产大构件、大吨位、大
台面、高精度、整体加工成形产品的要求。
第二、关键功能部件发展滞后
国产功能部件和数控系统发展滞后,功能部件配套能力既弱又散。不论是机械
类功能部件,还是数控系统、电气类功能部件,高档功能部件几近是空白,中档功
能部件行业产业化、规模化程度不高,难以满足国产主机的配套要求,关键功能部
件发展滞后已经成为金属成形机床产业发展的瓶颈。
第三、产品结构有待进一步优化
我国金属成形机床行业产品结构在最近几年不断优化,但目前我国金属成形机
床中小型、低附加值产品占比仍然较大。提高大重型金属成形机床的生产,进一步
优化产品结构是金属成形机床行业发展的长期任务。
3、影响行业发展的因素
我国目前正处于扩大内需、加快基础设施建设和产业转型升级的关键时期,对
先进装备有着巨大的市场需求,同时,金融危机加快了世界产业格局的调整,为我
国提供了参与世界产业再分工的机遇,因此,我国装备制造业市场环境良好。
影响行业发展的有利因素主要有:
(1 )国民经济持续健康发展
装备制造业是为国民经济各行业提供技术装备的战略性产业,与国民经济发展
关联度极高。2008 年以来,世界经济深受金融危机的影响,我国经济却一枝独秀,
2009 年率先从金融危机阴影中走出, 继续保持又快又好的发展态势 , 成为推动世界
经济摆脱金融危机影响的发动机。国民经济持续向好,直接刺激了各经济部门的发
展,从而促进了对金属成形机床产品需求的增长。
(2 )国家产业政策的大力支持
为支持机床工具行业的发展,我国近几年陆续出台了《高档数控机床与基础制
造装备》 科技重大专项、 《装备制造业调整和振兴规划》 、 《国家中长期科学和技术发- 27 -
展规划纲要(2006—2020) 》 、 《国务院关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定》
等政策及措施。伴随着国家政策对机床行业的大力支持,机床行业将持续、健康发
展,我国也正由机床大国向机床强国转变。
(3 )产业结构调整
我国工业经历长期高速发展后,面临新的周期性调整压力,深层次矛盾和问题
日益突出:产业结构不合理,部分行业产能过剩严重,过度依赖投资和出口,自主
创新能力不强,缺乏核心技术和品牌,总体上处于国际产业分工体系的中低端。装
备制造业是为国民经济各行业提供技术装备的战略性、基础性产业,装备制造业的
调整和升级是我国产业调整和升级的切入点,它将对整个经济结构起到推进、升级
的作用。用高新技术推动传统制造业的升级以及加强传统制造行业的技术改造已成
为当前工作重点之一。作为装备制造业工作母机的金属成形机床行业,是实现本轮
产业升级的基本保障。新一轮的产业升级必将是先进制造业代替传统制造业,这种
转型和升级将会大大增加对中高端金属成形机床的需求。
(4)国际产业转移
机床行业具有技术密集型特征,随着我国技术水平的不断提高,在参与国际分
工过程中竞争力不断增强,竞争产业由低端逐步转向高端,为高端装备制造业向我
国转移奠定了基础。 2008 年金融危机为国际装备制造业向我国转移提供了良好的契
机,同时也加快了高端制造业向我国转移的步伐,对中国机床工具业的发展是一个
良好的机遇。2009 年,我国即超过德国首次成为世界机床第一生产大国。
影响行业发展的不利因素主要有:
(1 )关键功能部件的生产
功能部件产业发展的滞后已成为影响金属成形机床行业发展的瓶颈。我国金属
成形机床产业部分关键零部件依赖进口,仍受制于国外工业发达国家,落后的关键
零 部件主要有液压泵、液压阀、伺服电动机、PLC 、 触摸屏、密封材料等,因此,
迅速提高国产金属成形机床功能部件制造水平, 加快功能部件产业化进程至关重要。
(2 )高端人才缺乏
产品的设计、生产一是需要精通金属成形机床结构和产品设计开发的高端研发- 28 -
人员,二是需要具有熟练技能的一线加工人员、装配人员和调试人员。而这两方面
人才的培养需要多年的实践经验,目前,国内这两方面的人才相对缺乏,制约了行
业的发展。
4 4 4 4 、行业 未来发展趋势
就金属成形机床行业总体而言,技术将向大(重)型化、精密化、成套化、成
线化、智能化、柔性化和集成创新等方面发展,具体如下:
(1 )大(重)型化
我国工业高速发展且正处于由轻工业向重工业转化过程中,以汽车、船舶、交
通、能源、轻工家电、航空航天、军工、石油化工为代表的产业带来对大(重)型
金属成形机床的大量新增需求。如大型航空器的模锻件需要万吨级以上的重型液压
机,核电工业需要以万吨级以上的重型液压机模锻来代替自由锻。
(2)精密化
由于锻压设备的加工精度直接影响产品质量和生产稳定性,因此对设备精度的
要求会越来越高。提高精度的措施可以从提高设备刚度、设备制造精度、导向及活
动部分的配合精度和控制精度等方面入手。研制和发展精密成形设备有助于促进精
密成形工艺和少无切削工艺的发展,有利于节约材料、降低生产成本和提高产品的
质量和性能。
(3 )成套化、成线化
成套化是指设备制造商和供应商应能提供与工艺装备相关的全部功能部件和重
要零部件,针对性地保障配套供应;成线化是指设备制造商和供应商应能提供包括
主机、辅机、模具和自动化装置在内的完整生产线及其技术。尤其是成组生产线技
术, 是我国现阶段市场发展的迫切需求, 也是我国金属成形设备制造商的薄弱环节。
(4)智能化、柔性化
智能化、柔性化的关键在于复杂的结构设计和软件控制技术,使机床具备更多
的柔性功能和优化功能。同时,在网络技术的支持下,使数控机床不但能进线,而
且能进网, 达到具有远程控制 、 远程诊断、 远程编程、 远程维护和远程服务等功能。- 29 -
(5)新材料及信息技术的应用
在锻压设备的主要零部件和辅助零件中,正越来越多采用新型功能材料、先进
的材料性能分析方法和先进的热处理工艺,进而提高零部件功能和整机性能。随着
科技进步和信息技术的发展,数字化制造、网络技术和远程设计与制造技术会逐步
应用到锻压设备制造领域。
(6 )集成创新
锻压设备一般由主体、传动、动力、电控等部分组成,在这些组成部分中,电
控技术发展更新较快,生产企业应尽快吸收电控技术的最新发展成果,同时结合用
户的生产工艺,进行设备的集成创新,使之达到更高的性能水平。
(7 )绿色设计与制造
锻压设备的生产涉及到环境、能源、材料等各个领域,因此在产品设计、外观
造型、材料选用、加工制造工艺和包装设计等各个环节均要考虑节约能源、节约材
料、环境保护、零部件回收利用和互换性。要降低振动和噪声,提高设备宜人性,
提高产品适用周期和寿命等,实现绿色设计与制造。
(二)公司的行业地位及变动趋势 (二)公司的行业地位及变动趋势 (二)公司的行业地位及变动趋势 (二)公司的行业地位及变动趋势
1 1 1 1 、目前公司主要产品及行业地位
公司始终专注于锻压设备的研发、生产和销售,拥有液压机、机械压力机成套
自主知识产权,形成了八大系列、四十二种规格、数百余品种液压机产品及生产线
(单元) ,是国内生产液压机三大龙头企业之一。 公司 系“ 国家火炬计划重点 高新技
术 企业” 、“ 江 苏省创新型企业” 、 “ 江 苏省 高 成长型 中 小企业” ,公 司 产 品和品牌被
评为“ 江苏省名牌产品” 、“ 江苏省著名商标” 。
公 司“ 新 型框架式数控液压机” 、“ 双 层摩擦材料自动成型液压机” 项 目被科技部
列入国家火炬计划项目, “ 大型高性能框架精密成型液压机” 被列入江苏省 2010 年重
大 科技成果转化专项资金项目 , “ YQK27-1500 大 型高性能框架精密成型液压机 ” 被
评为国家重点新产品 ,“ 框架式数控单动拉深液压机” 等十 六项产品被江苏省科技厅
认定为高新技术产品。- 30 -
公司从事锻压设备生产和销售十余年,在行业内享有较高的知名度和美誉度,
市场占有率较高,根据中国机床工具工业协会锻压机械分会出具的证明,2008 年、
2009 年、2010 年公司液压机产品产销量国内行业排名第一,销售收入排名第三。 公
司机械压力机产品于 2010 年达到批量生产阶段 , 当年即实现销售 2,200 余万元, 2011
年机械压力机产品实现销售 5,160.13 万元。
公司 2008 至 2010 年液压机产品市场占有率情况如下:
项 目 2 0 1 0 2 0 1 0 2 0 1 0 2 0 1 0 年 2 0 0 9 2 0 0 9 2 0 0 9 2 0 0 9 年 2 0 0 8 2 0 0 8 2 0 0 8 2 0 0 8 年
公 司 液 压机 销售 额( 亿元 ) 2.69 2.32 2.25
公 司 液 压机 市场 占有 率 5 . 0 1 % 5 . 0 1 % 5 . 0 1 % 5 . 0 1 % 4 . 9 8 % 4 . 9 8 % 4 . 9 8 % 4 . 9 8 % 3 . 7 4 % 3 . 7 4 % 3 . 7 4 % 3 . 7 4 %
2、公司的行业竞争优势
公司的主要产品定位为中高档液压机、机械压力机产品。中高档产品的竞争对
手主要是国内同行业企业,高端产品的竞争对手主要是国外(海外)厂商,包括一
些国内的外商合资、独资企业。
公司液压机产品在国内市场主要面临天津市天锻压力机有限公司、合肥合锻机
床股份有限公司、徐州压力机械有限公司、湖州机床厂有限公司、重庆江东机械有
限责任公司、佛山康思达液压机械有限公司的竞争。此六家公司从事液压机生产历
史悠久,产品种类齐全,工艺技术代表着国内行业主流水平,享有较高的市场知名
度, 是 公司直接的市场竞争对手。 自上世纪 90 年代以来, 德国舒勒公司、 台湾迪斯
公司等国际知名企业进入国内市场,并设立了合资、独资公司,与国内企业相比,
在液压机高端产品领域具有明显的竞争优势。
机械压力机产品方面,江苏扬力集团有限公司、沃得精机(中国)有限公司、
徐州锻压机床集团有限公司、扬州锻压机床有限公司均系发行人所在省份机械压力
机重点生产企业, 产品年产销量较大, 在中小型机械压力机方面有一定的市场优势,
是公司目前的主要竞争对手。济南二机床集团有限公司和齐齐哈尔二机床(集团)
有限责任公司在国内大型机械压力机市场具有较大竞争优势。
公司主要产品的性能、价格、用途等与国内外产品比较如下:- 31 -
产 品类 别 公 司优 势 公 司劣 势
液 压机
(1 ) 具备 万吨 以上 液压 机的 生产 能力 ;
(2 ) 品 种 、 结 构形 式齐 全 , 贴 近用 户需 求 ;
(3 ) 产品 产销 量位 居国 内首 位;
(4 ) 产品 研制 周期 短;
(5 ) 售后 服务 及时 、周 到;
(6 ) 产品 性价 比较 高。
(1 ) 产 品在 可靠 性方 面较 国际
知 名品 牌产 品尚 有一 定差 距;
(2 ) 市 场 知 名 度 仍 有 提 升 空
间 。
机 械压 力机
(1 ) 运 行精 度高 、 机 械同 步性 好 、 机 身刚
度 好;
(2 ) 产品 研制 周期 短;
(3 ) 售后 服务 及时 、周 到;
(4 ) 产品 性价 比较 高。
(1 ) 市场 知名 度仍 有提 升空
间 ;
(2 ) 品种 有待 进一 步丰 富;
(3 ) 产 品生 产能 力有 待进 一步
提 高。
3 3 3 3 、未来公司所处行业地位及发展趋势
随着募集资金投资项目的成功实施并有效运转,将提升公司的技术研发实力、
扩充目前较为紧张的产能、拓展公司产品的应用领域,从而进一步提高公司在金属
成形机床领域的综合竞争力、市场地位、知名度和品牌影响力。主要体现在:
( 1 ) 公 司 产 能 有 效 扩 大 , 产 品 销 售 进 一 步 增 长
募集资金拟用于建设大型精密成型液压机扩产改造项目和数控重型机械压力机
生 产 项 目 , 项 目 建 设 投 产 后 将 大 大 提 升 公 司 的 产 能 , 新 增 200 台 公 称 力
6,300-120,000KN 液压机、 240 台公称力 4,000KN 以上机械压力机, 有力地弥补了目
前公司生产能力不足对市场开拓和销售增长所形成的制约,将在未来 3 年内推动公
司销售收入快速增长,公司的国内市场份额将进一步提高。
( 2 ) 产 品 结 构 不 断 优 化 , 盈 利 能 力 进 一 步 提 高
募集资金投资项目生产的大型精密成型液压机、数控重型机械压力机产品,是
我国汽车、船舶、交通、能源、轻工家电、航空航天、军工、石油化工等行业迫切
需求的高端锻压设备,能够部分替代进口,提高公司整体盈利能力。
募集资金运用所实现的销售量、带动的收入增长和产品结构提升、带来的盈利
能力增强,将有效地提高公司未来 3 至 5 年的业绩增长,公司市场份额的提高也将
使公司的行业引导和价格引导能力得到进一步加强,同时,公司大(重)锻压设备
产品生产能力的增强也将推动国内市场份额的持续扩大。- 32 -
( 3 ) 知名度有效提升, 技术创新能力 进一步增强
随着募集资金的到位, 公司的经营规模将快速扩大, 公司的知名度将有效提升,
市场影响力进一步增强,这将有利于公司吸引优秀管理人才和高级技术人才,加强
管理和技术团队的建设,为公司长远发展打下良好的基础。
募集资金项目的实施也有助于适应企业发展需要,整合优势资源,增强企业创
新能力,确保公司产品的技术优势得以保持,进而实现公司的可持续发展。
( 4 4 4 4 )融 资 能 力 有 效 提 高 , 财 务 结 构 进 一 步 改 善
募集资金到位后,公司净资产成倍增加,有效改善了公司财务结构,财务状况
更加优化,银行信用等级进一步提升,外部融资条件获得极大改善,有助于公司运
用更多的市场手段,从而有效提升公司的核心竞争力。
综上,募集资金投资项目达产后,公司产品的市场占有率将得到进一步提高,
企业核心竞争力也将得到进一步增强。
(三)未来发展风险及对策分析 (三)未来发展风险及对策分析 (三)未来发展风险及对策分析 (三)未来发展风险及对策分析
1 1 1 1 、 宏 观 经 济 波 动 和 行 业 周 期 变 化 风 险
公 司 所 处 的 金 属 成 形 机 床 行 业 是 为 国 民 经 济 各 行 业 提 供 技 术 装 备 的 战 略 性 产
业,产业关联度很高。公司生产的产品属于重要的工业基础装备,广泛应用于国民
经济的诸多行业。 下游制造业的固定资产投资需求情况直接影响本行业的供需状况,
而固定资产投资需求与国家宏观经济形势存在同步效应。因此,本行业属于比较典
型的周期性行业。
由于公司多年来努力开拓销售市场,目前客户已遍布多个行业,减少了公司产
品对某一行业的过度依赖,在一定程度上降低了个别行业波动对公司业绩的影响。
但如果国内宏观经济出现较大且全面的波动,对公司下游众多行业的固定资产投资
状况产生不利影响,则将影响公司产品的市场需求,可能造成公司的订单减少。
对策措施 : 一是加大 市场开发力度,减少公司产品对某一行业的依赖,进一步
降低个别行业波动对公司业绩的影响;二是进一步提升售后服务质量,完善客户回
访制度,保证售后客户的维护,与客户建立长期的战略性合作关系;三是加大海外- 33 -
自主销售力量,扩大产品出口。
2 2 2 2 、 因 货 币 政 策 变 化 导 致 公 司 客 户 推 迟 提 货 的 风 险
公司生产的产品属于金额较高的固定资产投资装备,利率水平等货币政策的变
化将直接影响全社会固定资产投资规模, 进而影响到公司的产品销售 。 2010 年以来,
全球经济总体回暖,主要大国继续保持适度宽松的货币政策,国际初级商品价格总
体大幅上涨,国内资产价格反弹,通胀压力加大,在此背景下,我国货币政策渐趋
稳健,可能使公司下游客户的现金流趋于紧张,从而使得公司的客户推迟提货,对
公司资产的周转效率产生不利影响。
对策措施 : 加强客户信用状况的调查,针对部分信用良好的客户给予一定的信
用期。
3 3 3 3 、 原 材 料 价 格 波 动 风 险
公司产品的主要原材料为钢板、铸件、锻件等,报告期内上述三种直接材料成
本占主营业务成本的比例平均为 62.26% 。 钢材价格波动成为影响公司产品生产成本
最主要的因素。近年来,国内钢材价格波动幅度较大,造成公司主要原材料价格波
动较为明显。
目前, 由于公司拥有一定的技术优势和市场地位, 因此具有了较强的定价能力。
在签订销售订单时,一般根据当时原材料价格采用成本加成的方法确定产品售价,
然后通过及时的原材料采购,在很大程度上转嫁了原材料价格波动风险,锁定了产
品的利润水平。尽管如此,由于公司定制型产品订单的签署与原材料采购之间存在
一定的时间差,难以保持完全同步,此外,公司对通用原材料及标准部件保持了适
当的储备量,如果相关材料价格发生大幅波动,进而影响生产成本发生大幅波动,
公司的毛利率水平将会受到一定的影响,从而影响盈利水平。
对策措施 : 加强钢材市场的监测 , 及时 组织大宗原材料的采购,适当控制通用
原材料及标准部件的库存,降低原材料价格波动风险。
4 4 4 4 、募集资金运用风险
尽管公司募集资金投资项目是建立在充分市场调查和业内专家论证的基础上,
但由于投资项目在募集资金到位后约需 1 年半左右的建设期,且项目建成至全面达- 34 -
产需要一定时间,在项目实施过程中,如果市场环境、技术、管理等方面出现重大
变化,将影响项目的实施。因此项目实际建成后所产生的经济效益、产品的市场接
受程度等都可能与公司的预测存在一定差异,从而影响预期投资效果和收益目标的
实现。此外,产能扩张和产品结构优化后,对公司现有组织架构和运营管理模式等
也提出了更高的要求,导致可能存在市场拓展、人才和管理的配套等方面的潜在风
险。
对策措施 :一是认真组织项目的实施,争取尽快投产,促进产品技术提升 、 生
产规模的扩大、工艺设备水平提高,增强在金属成形机床行业的竞争力;二是进一
步完善公司的法人治理结构,强化各项决策的科学性和透明度,促进公司的管理升
级和体制创新;三是加快对优秀人才的引进,确保公司经营目标的实现。
(四)公司未来发展规划及 (四)公司未来发展规划及 (四)公司未来发展规划及 (四)公司未来发展规划及2012 2012 2012 2012年经营计划 年经营计划 年经营计划 年经营计划
1、发展规划
公司发展战略 : 保持公司在现有液压机市场的传统优势 , 以此为基础 , 重点发
展大(重)型、智能、柔性、精密、复合型液压机,同时发展以“ 闭式双点、四点、
多连杆和伺服驱动” 为核心竞争力的机械压力机产品 , 发挥液压机和机械压力机产品
协同发展优势,抓住我国汽车、船舶、交通、能源、轻工家电、航空航天、军工、
石油化工等行业对大(重)型、精密金属成形装备的迫切需求,将公司打造为国家
重点锻压设备生产基地之一。
未来三年,通过大型精密成型液压机扩产改造项目和数控重型机械压力机生产
项目的实施,发行人将不断优化产品结构、提升整体技术水平和技术创新能力,充
分发挥企业的规模优势、技术优势和品牌优势,进一步增强公司的核心竞争力。具
体措施如下:
(1 )继续做大做强液压机产品,持续满足锻压设备市场大型、精密、智能、 成
套、成线化的发展需求,巩固和提高公司在锻压设备领域的技术开发、技术服务、
工艺水平和经济效益等方面的优势地位。
(2 ) 大力发展机械压力机产品, 努力使之成为公司主导产品 , 达到国内领先水
平,实现金属成形机床行业两大主导产品液压机和机械压力机的战略协同发展。- 35 -
(3) 通过合作、 参股、 控股等方式, 有步骤地开展与科研院所、 国内外先进企
业的合作,快速提升管理、工艺、技术和质量水平,实现低成本扩张,推进公司跨
越式发展。
2、2 01 2 年经营计划
公司将加大新产品的开发力度,积极拓展市场,并利用募集资金进一步扩大产
能,为公司未来的快速成长打下良好的基础;同时,通过加大研发投入、积极实施
人才扩充计划, 增进公司自主创新能力, 提升公司的核心竞争力。 具体的计划包括:
(1 1 1 1 )产品结构调整计划
公司将以市场为导向,保持公司在现有液压机市场的传统优势,以此为基础,
重点发展大(重)型、智能、柔性、精密、复合型液压机,继续加大投入和开发力
度, 优化产品结构 , 加速相关品种的升级换代; 同时, 公司将利用自身的综合优势,
进一步加快机械压力机的研究和开发,增加科研投入,开发出更多种类的产品,实
现液压机和机械压力机的协同发展,为客户提供多类型的金属和非金属、板材和体
积成形的解决方案。
( 2 2 2 2 )人力资源发展计划
公司将不断完善优化用人机制, 吸纳优秀经营管理人才、 营销人才和科研人才,
建立科学的人力资源管理体系,进一步增强公司持续发展能力。
1 ) 公司将引入科学适用的人才测评体系, 进一步优化公司员工结构, 形成适合
人才发展的良好环境。
2) 公司将本着“ 以能为本, 能德并重” 的核心价值观念, 着重引进具有创新发展
理念的技术研发、产品开发、市场营销、经营管理等方面的人才。
3) 公司将建立合理人才培训机制, 加快培养高级营销及科研人才 。 在全国范围
内招聘管理和销售精英,形成职业经理人队伍;充分利用在长三角地区的人才区位
优势,引进一批高端研发人才,培养国内行业拔尖科技人才队伍。
4) 公司将通过各种途径积极探索对各类人才有持久吸引力的激励机制, 使公司
人才资源丰富、稳定,后续开发和发展能力强劲。- 36 -
(3 3 3 3 )技术研究与创新计划
公司将在坚持开拓创新的原则下, 加大科研投入, 优化公司现有生产工艺技术,
促进公司新产品的开发,提高企业的综合竞争能力和经济效益,实现可持续的快速
发展。
1) 公司将密切关注国内外新产品研发和技术的最新动态, 完善公司技术研发体
系,提高技术开发效率。
2 ) 增加技改投入, 提高设备装备水平 , 采用新技术、 新工艺、 新材料等对现有
产品进行技术改进和升级换代,进一步提高产品质量和工艺水平。
3 ) 积极参与国家及省 、 市科研项目的承担任务, 并将科研成果产业化 , 进一步
提高公司的综合竞争力。
4) 坚持自主创新的同时, 积极开展与大专院校和专业科研单位的合作, 通过合
作开发、购买技术、转化实施等多种形式提高公司的研发和创新水平。
( 4 4 4 4 )市场开拓及服务提升计划
国内市场方面,在现有遍及全国华东、华北、中南、东北、西北、西南六个大
区、25 个营销服务网点的基础之上 , 继续加强企业在各网点的销售力度, 努力开拓
新的销售网点,全面扩大企业在全国各个区域的市场占有率。进一步提升售后服务
质量,完善客户回访制度,保证售后客户的维护,与客户建立长期的战略性合作关
系,巩固、拓展原有国内市场,提高品牌影响力。
国际市场方面,公司将成立国际贸易部,加大海外自主销售力量,扩大产品出
口。
(五)资金需求及使用计划 (五)资金需求及使用计划 (五)资金需求及使用计划 (五)资金需求及使用计划
截至2011 年12 月31 日,除本次发行募集资金投资项目外,公司无可预见的重大
资本支出计划。
三、报告期内主要投资情况 三、报告期内主要投资情况 三、报告期内主要投资情况 三、报告期内主要投资情况- 37 -
(一)募集资金投资项目情况 (一)募集资金投资项目情况 (一)募集资金投资项目情况 (一)募集资金投资项目情况
1、募集资金情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准南通锻压设备股份有限公司首次公开发
行股票并在创业板上市的批复》( 证监许可[2011] 1937号) 核准,由主承销商海通证
券股份有限公司采用网下询价配售与网上资金申购定价发行相结合的方式发行人民
币普通股32,000,000股,发行价格为每股11.00 元。截至2011 年12月22日,公司实际
已向社会公开发行人民币普通股32,000,000股,募集资金总额人民币35,200.00万元,
扣除承销费3,170.00 万元后的募集资金为人民币32,030.00 万元, 已由海通证券股份有
限公司于2011 年12月22日存入公司在中国工商银行股份有限公司如皋经济开发区支
行开立的账号为1111221929000087778 的人民币账户32,030.00 万元。 已缴入募集的股
款扣除公司为本次股票发行所支付的其他发行费用人民币612.40 万元,实际募集资
金净额为人民币31,417.60万元,上述资金到位情况业经南京立信永华会计师事务所
有限公司于2011年12月22日出具“宁信会验字(2011)0158号”《验资报告》验证
确认。公司对募集资金采取了专户存储制度。公司募集资金净额为31,417.60 万元,
较本次募集资金投资金额30,770.35万元,超募资金总额为647.25万元。
2、募集资金使用情况- 38 -
单 位: 万元
募 集资 金总 额 31,417.60
本 年度 投入 募集 资金 总额 0.00
报 告期 内变 更用 途的 募集 资金 总额 0.00
累 计变 更用 途的 募集 资金 总额 0.00
已 累计 投入 募集 资金 总额 0.00
累 计变 更用 途的 募集 资金 总额 比例 0.00%
承 诺投 资项 目和 超募 资金 投向
是 否已 变
更 项目( 含
部 分变 更)
募 集资 金承
诺 投资 总额
调 整后 投
资 总额(1)
本 年度 投
入 金额
截 至期 末
累 计投 入
金 额(2)
截 至期 末投
资 进度
(%)(3) =
(2)/(1)
项 目达 到预 定可 使
用 状态 日期
本 年度
实 现的
效 益
是 否达
到 预计
效 益
项 目可 行性
是 否发 生重
大 变化
承 诺投 资项 目
大 型精 密成 型液 压机 扩产 改造 项目 否 18,242.12 0.00 0.00 0.00% 2013 年 06 月 30 日 不 适用 否
数 控重 型机 械压 力机 生产 项目 否 12,528.23 0.00 0.00 0.00% 2013 年 06 月 30 日 不 适用 否
承 诺投 资项 目小 计 - 30,770.35 0.00 0.00 0.00% - - -
超 募资 金投 向
其 他与 主营 业务 相关 的营 运资 金 否 647.25 0.00 0.00 0.00% 不 适用 否
归 还银 行贷 款( 如有 ) - - - - -
补 充流 动资 金( 如有 ) - - - - -
超 募资 金投 向小 计 - - - - -
合 计 - 31,417.60 0.00 0.00 0.00% - - -
未 达到 计划 进度 或预 计收 益的 情况 和原
因 (分 具体 项目 )
不 适用
项 目可 行性 发生 重大 变化 的情 况说 明 不 适用
超 募资 金的 金额 、用 途及 使用 进展 情况 不 适用
募 集资 金投 资项 目实 施地 点变 更情 况 不 适用
募 集资 金投 资项 目实 施方 式调 整情 况 不 适用
募 集资 金投 资项 目先 期投 入及 置换 情况 适 用- 39 -
截 至 2011 年 12 月 22 日 止 , 公 司以 自筹 资金 预先 投入 募集 资金 投资 项目 总额 为 67,932,999.88 元 , 其 中 : 大 型精 密
成 型液 压机 扩产 改造 项目 27,456,645.23 元 ,数 控重 型机 械压 力机 生产 项目 40,476,354.65 。 南 京立 信永 华会 计师 事务 所
有 限公 司 对 公司 以自 筹资 金预 先投 入募 投项 目情 况进 行了 专项 审核 ,并 出具 了宁 信会 专字 (2011 )0379 号 《 关 于南 通
锻 压设 备股 份有 限公 司以 自筹 资金 预先 投入 募投 项目 的鉴 证报 告 》 , 确认 :截 至 2011 年 12 月 22 日 ,公 司募 集资 金投
资 项目 先期 投入 自筹 资金 67,932,999.88 元 。2012 年 1 月 11 日 ,公 司召 开第 一届 董事 会第 十次 会议 ,审 议通 过了 《关
于 使用 募集 资金 置换 预先 投入 募投 项目 自筹 资金 的议 案 》 , 使 用募 集资 金 67,932,999.88 元 置换 预先 投入 募投 项目 的同 等
金 额的 自筹 资金 。
公 司本 次募 集资 金置 换的 时间 距募 集资 金到 账时 间未 超过 6 个 月, 符合 《深 圳证 券交 易所 创业 板板 上市 公司 规范
运 作指 引》 的规 定。 公司 本次 募集 资金 置换 行为 没有 与募 集资 金投 资项 目的 实施 计划 相抵 触, 不影 响募 集资 金投 资项
目 的正 常实 施, 不存 在变 相改 变募 集资 金投 向、 损害 股东 利益 的情 况。
用 闲置 募集 资金 暂时 补充 流动 资金 情况 不 适用
项 目实 施出 现募 集资 金结 余的 金额 及原

不 适用
尚 未使 用的 募集 资金 用途 及去 向
公 司尚 未使 用的 募集 资金 将全 部用 于募 集资 金投 资项 目。 公司 与海 通证 券以 及募 集资 金存 储银 行( 中国 工商 银行
股 份有 限公 司如 皋支 行、 交通 银行 股份 有限 公司 南通 如皋 支行 、深 圳发 展银 行股 份有 限公 司南 京分 行) 签订 了《 募集
资 金三 方监 管协 议 》 , 对募 集资 金进 行了 专户 存储 。
募 集资 金使 用及 披露 中存 在的 问题 或其
他 情况
无- 40 -
3 3 3 3 、公司无变更募集资金投资项目的情况
(二)报告期内,公司没有非募集资金投资项目。 (二)报告期内,公司没有非募集资金投资项目。 (二)报告期内,公司没有非募集资金投资项目。 (二)报告期内,公司没有非募集资金投资项目。
(三 (三 (三 (三) ) ) )公司持有其他上市公司的股权 公司持有其他上市公司的股权 公司持有其他上市公司的股权 公司持有其他上市公司的股权、 、 、 、或参股商业银行 或参股商业银行 或参股商业银行 或参股商业银行、 、 、 、证券公司 证券公司 证券公司 证券公司、 、 、 、
保险公司、信托公司等金融企业股权情况 保险公司、信托公司等金融企业股权情况 保险公司、信托公司等金融企业股权情况 保险公司、信托公司等金融企业股权情况
报告期内, 公司持有江苏如皋农村商业银行股份有限公司股权 。 具体情况如下:
单位:人民币元
所 持对 象名

初 始投 资金 额 持 有数 量
占 该公 司
股 权比 例
期 末账 面值
报 告期
损 益
报 告期 所有
者 权益 变动
会 计核
算 科目
股 份
来 源
江 苏如 皋农 村
商 业银 行股 份
有 限公 司
6,181,850.00 5,000,000 1.00% 6,181,850.00 63,630.00 63,630.00
长 期股
权 投资
认 购
合 计 6,181,850.00 - 6,181,850.00 63,630.00 63,630.00 - -
报告期内,公司除持有江苏如皋农村商业银行股份有限公司1%d的股权外,没
有持有其他上市公司的股权、或参股其它商业银行,证券公司、保险公司、信托公
司等金融企业股权。
(四)报告期内,公司没有持有境内外基金、债券、信托产品 (四)报告期内,公司没有持有境内外基金、债券、信托产品 (四)报告期内,公司没有持有境内外基金、债券、信托产品 (四)报告期内,公司没有持有境内外基金、债券、信托产品、 、 、 、 期 期 期 期
货、金融衍生工具等金融资产。 货、金融衍生工具等金融资产。 货、金融衍生工具等金融资产。 货、金融衍生工具等金融资产。
四 四 四 四、 、 、 、报告期内 报告期内 报告期内 报告期内, , , ,公司没有发行在外的可转换为股份的各种金融工具 公司没有发行在外的可转换为股份的各种金融工具 公司没有发行在外的可转换为股份的各种金融工具 公司没有发行在外的可转换为股份的各种金融工具
和以公允价值计量的负债。 和以公允价值计量的负债。 和以公允价值计量的负债。 和以公允价值计量的负债。
五、报告期财务会计报告审计情况及会计政策、会计估计变更 五、报告期财务会计报告审计情况及会计政策、会计估计变更 五、报告期财务会计报告审计情况及会计政策、会计估计变更 五、报告期财务会计报告审计情况及会计政策、会计估计变更
经立信会计师事务所 ( 特殊普通合伙) 审计, 对本公司 2 0 1 1 年度财务报告出具
了标准无保留意见的审计报告。
报告期内,公司没有重大会计政策变化、会计估计变更情况,未发生重大会计
差错。
六 六 六 六、 、 、 、公司利润 公司利润 公司利润 公司利润分配政策 分配政策 分配政策 分配政策、 、 、 、近三年实际股利分配情况及 近三年实际股利分配情况及 近三年实际股利分配情况及 近三年实际股利分配情况及2011 2011 2011 2011年度利润 年度利润 年度利润 年度利润
分配预案 分配预案 分配预案 分配预案- 41 -
(一)公司利润分配政策 (一)公司利润分配政策 (一)公司利润分配政策 (一)公司利润分配政策
1、公司利润分配规划
根据公司 2011 年 3 月 5 日召开的 2011 年度第二次临时股东大会通过的《公司
章程 (草案) 》 及 2011 年 12 月 4 日召开的第一届董事会第九次会议通过的 《关于补
充南通锻压设备股份有限公司章程(草案)利润分配相关条款的议案》规定,公司
将着眼于长远和可持续发展,综合考虑企业实际情况、发展目标,建立对投资者持
续、稳定、科学的回报规划与机制,从而对利润分配作出制度性安排,以保证利润
分配政策的连续性和稳定性。公司重视全体股东的利益,尤其是中小股东的利益,
充分考虑投资者的回报,优先采用现金分红的基本原则,每年向股东分配的现金股
利不低于当年实现的可供分配利润的 20%。
公司董事会将在充分考虑以下因素的基础上制定利润分配具体规划和计划:
(1)应重视对投资者的合理投资回报,不损害投资者的合法权益;
(2) 保持利润分配政策的连续性和稳定性 , 同时兼顾公司的长远和可持续发展;
(3)优先采用现金分红的利润分配方式;
(4)充分听取和考虑中小股东的呼声和要求;
(5)货币政策环境。
2、公司利润分配的具体政策
发行上市后,公司利润分配具体政策如下:
(1)利润的分配形式:公司采取现金或者现金、股票相结合的方式分配股利。
在有条件的情况下,公司可以进行中期现金分红。
(2) 现金分红的具体条件和比例 : 公司如无重大投资计划或重大现金支出等事
项发生,应当采取现金方式分配股利,以现金方式分配的利润不少于当年实现的可
分配利润的百分之二十。重大投资计划或重大现金支出是指公司在一年内购买资产
以及对外投资等交易涉及的资产总额(同时存在账面值和评估值的,以较高者计)
占公司最近一期经审计总资产百分之三十以上的事项。根据公司章程规定, 重大投
资计划或重大现金支出等事项应经董事会审议后,提交股东大会表决通过。- 42 -
(3) 发放股票股利的具体条件: 公司经营情况良好, 且董事会认为公司股票价
格与公司股本规模不匹配时,可以在满足上述现金分红后之余,提出并实施股票股
利分配预案。
(4) 未分配利润的使用原则: 以最低投资成本和最大产出效益为原则, 主要用
于与主业相关的投资或补充营运资金。
(5) 公司利润分配审议程序: 在公布定期报告的同时, 董事会提出利润分配预
案并在董事会决议公告及定期报告中公布;公司股东大会按照既定利润分配政策对
利润分配方案审议通过作出决议。
公司在遇到战争、自 然 灾 害 等 不 可 抗 力 并 对 企 业 生 产 经 营 造 成 重 大 影 响 ,
或 有权部门有利润分配相关新规定的情况下, 方可对利润分配政策进行调整。 有关
调整利润分配政策的议案需经公司董事会审议后提交股东大会特别决议通过,并为
股东提供网络投票方式。
3、上市后未来三年利润分配的具体计划
公司上市后,第一年以现金形式分配的利润不少于当年实现的可供分配利润的
25%, 以后年度以现金形式分配的利润不少于当年实现的可供分配利润的 20%。 此外 ,
如公司经营情况良好,且董事会认为公司股票价格与公司股本规模不匹配时,可以
在满足上述现金股利分配之余,提出并实施股票股利分配预案。
今后公司如调整利润分配政策、具体的规划和计划,及制定利润分配方案时,
将充分听取独立董事、外部监事和公众投资者意见,以现金方式分配的利润不得低
于当年实现的可分配利润的百分之十。在审议公司有关调整利润分配政策、具体规
划和计划的议案或利润分配预案的董事会、监事会会议上,需分别经公司二分之一
以上独立董事、二分之一以上外部监事同意,方可提交公司股东大会审议。公司独
立董事可在股东大会召开前向公司社会公众股股东征集其在股东大会上的投票权,
独立董事行使上述职权应当取得全体独立董事的二分之一以上同意。
2011 年 12 月 4 日 ,公司全体股东承诺,第一届董事会第九次会议通过的《关
于补充南通锻压设备股份有限公司章程(草案)利润分配相关条款的议案》如需经
股东大会审议时,全体股东将对议案投赞成票。该承诺是持续有效的,且不可变更- 43 -
撤销的。
(二)近三年公司利润分配情况 (二)近三年公司利润分配情况 (二)近三年公司利润分配情况 (二)近三年公司利润分配情况
最近三年公司共进行过两次利润分配。
2010 年 3 月 , 公 司 股 东 决 定 从 2009 年 底 未 分 配 利 润 中 以 现 金 方 式 分 配 利 润
70,850,000 元。2010 年 3 月至 2010 年 6 月公司陆续完成该次股利的派发。
2010 年 9 月 , 公 司 股 东 决 定 从 2010 年 8 月 底 未 分 配 利 润 中 以 现 金 方 式 分 配 利
润 27,163,781.29 元。2010 年 9 月公司完成该次股利的派发。
公司前三年不存在资本公积金转增股本情况。
(三) (三) (三) (三)2011 2011 2011 2011年度利润分配预案 年度利润分配预案 年度利润分配预案 年度利润分配预案
经立信会计师事务所( 特殊普通合伙) 审计,公司2011 年度实现归属于公司股东
的净利润为52,622,400.57元,按净利润的10% 提取法定盈余公积5,262,240.06元后,
加上年初未分配利润9,770,641.40 元,截至2011年12月31日,公司可供分配利润为
57,130,801.91 元,资本公积金余额为422,283,423.95 元。
公司2011年度利润分配预案:公司以2011年末总股本12,800万股为基数,向全
体股东每10 股派发人民币1.00 元现金 (含税, 扣税后实际每10 股派0.90 元 ) 。 本预案
须经2011年度股东大会审议批准。
鉴于公司处于快速成长期, 经营规模不断扩大 , 同时对流动资金需求逐渐增加,
在符合利润分配原则,保证公司正常经营和长远发展的前提下,为了更好的兼顾股
东的即期利益和长远利益,公司拟定了2011 年度利润分配预案。该预案与公司业绩
成长性相匹配,符合《公司法》和《公司章程》的规定,符合公司上市前的承诺,
具备合法性、合规性、合理性。
七、公司内幕信息知情人管理制度建立和执行情况 七、公司内幕信息知情人管理制度建立和执行情况 七、公司内幕信息知情人管理制度建立和执行情况 七、公司内幕信息知情人管理制度建立和执行情况
2011年12月29日公司在深圳证券交易所创业板挂牌上市。 经核查,报告期内,
没发现公司内幕信息知情人涉嫌内幕交易的情况,没出现被监管部门查处和要求整
改的情况。- 44 -
2012年2月16日, 公司第一届董事会第十一次会议审议 制定了 《内幕信息知情人
登记管理制度》。公司将严格执行内幕信息知情人管理制度,并根据相关规定做好
自查工作。- 45 -
第五节 第五节 第五节 第五节 重要事项 重要事项 重要事项 重要事项
一、重大诉讼、仲裁事项、关联方资金占用事项 一、重大诉讼、仲裁事项、关联方资金占用事项 一、重大诉讼、仲裁事项、关联方资金占用事项 一、重大诉讼、仲裁事项、关联方资金占用事项
报告期内,公司无重大诉讼、仲裁事项;无关联方资金占用事项。
二、破产相关事项 二、破产相关事项 二、破产相关事项 二、破产相关事项
报告期内,公司无破产相关事项。
三、收购及出售资产、企业合并事项 三、收购及出售资产、企业合并事项 三、收购及出售资产、企业合并事项 三、收购及出售资产、企业合并事项
报告期内,公司无收购及出售资产、企业合并事项。
四、股权激励计划事项 四、股权激励计划事项 四、股权激励计划事项 四、股权激励计划事项
报告期内,公司无股权激励计划事项。
五、重大关联交易事项 五、重大关联交易事项 五、重大关联交易事项 五、重大关联交易事项
报告期内,公司无关联交易事项。
六、对外担保事项 六、对外担保事项 六、对外担保事项 六、对外担保事项
报告期内,公司无对外担保事项。
七、证券投资事项 七、证券投资事项 七、证券投资事项 七、证券投资事项
报告期内,公司无证券投资事项。
八、受监管部门处罚、通报批评、公开谴责等情况 八、受监管部门处罚、通报批评、公开谴责等情况 八、受监管部门处罚、通报批评、公开谴责等情况 八、受监管部门处罚、通报批评、公开谴责等情况
报告期内,公司董事会、监事会、董事、监事及高级管理人员未受到中国证监
会的稽查、行政处罚、通报批评,也没有被其他行政管理部门处罚及证券交易所公
开谴责的情况,公司董事、监事、高级管理人员没有被采取司法强制措施的情况。- 46 -
九 九 九 九、 、 、 、公司持有其他上市公司 公司持有其他上市公司 公司持有其他上市公司 公司持有其他上市公司、 、 、 、非上市金融企业和拟上市公司股权的 非上市金融企业和拟上市公司股权的 非上市金融企业和拟上市公司股权的 非上市金融企业和拟上市公司股权的
情况 情况 情况 情况
报告期内, 公司除持有江苏如皋农村商业银行股份有限公司1% 的股权外, 没有
持有其他上市公司的、非上市金融企业和拟上市公司股权的情况。
公司持有江苏如皋农村商业银行股份有限公司股权情况详见 “第四节 董事会报
告”之“三、报告期内主要投资情况 ”中的“ (三) 公司持有其他上市公司的股权、
或参股商业银行、证券公司、保险公司、信托公司等金融企业股权情况 ” 。
十、重大合同及其履行情况 十、重大合同及其履行情况 十、重大合同及其履行情况 十、重大合同及其履行情况
(一)报告期内,公司未发生或以前期间发生但延续到报告期的托管、承包、
租赁其他公司资产或其他公司托管、承包、租赁公司资产的重大事项。
(二)报告期内,公司无对外担保合同。
(三)报告期内,公司未发生委托他人进行现金资产管理事项。
(四)报告期内,公司无重大合同。
十一、承诺事项及履行情况 十一、承诺事项及履行情况 十一、承诺事项及履行情况 十一、承诺事项及履行情况
(一)股东关于避免同业竞争的承诺 (一)股东关于避免同业竞争的承诺 (一)股东关于避免同业竞争的承诺 (一)股东关于避免同业竞争的承诺
为 了避免将来与公司发生同业竞争, 2011 年 3 月 15 日 ,公司 控 股股东、实际
控制人郭庆向公司出具了《避免同业竞争承诺函 》 ,承诺如下:
“一、本人将尽职、勤勉地履行《公司法》等法律、法规和相关规范性文件以
及《公司章程》规定的实际控制人的职责,不利用锻压股份的实际控制人的地位或
身份损害锻压股份及锻压股份其他股东、债权人的合法权益。
二、截至本承诺书签署之日,本人未从事与锻压股份构成竞争或可能构成竞争
的业务。
三、自本承诺书签署之日起,在作为锻压股份的实际控制人期间,本人或本人
控制的其他企业将不从事与锻压股份构成竞争或可能构成竞争的业务。- 47 -
四、自本承诺书签署之日起,在作为锻压股份的实际控制人期间,如本人或本
人控制的其他企业拓展业务范围,所拓展的业务不与锻压股份构成竞争或可能构成
竞争;如锻压股份将来拓展的业务范围与本人或本人控制的其他企业构成竞争或可
能构成竞争,则本人或本人控制的其他企业将停止从事该等业务,或将该等业务纳
入锻压股份,或将该等业务转让给无关联的第三方;如本人或本人控制的其他企业
获得与锻压股份构成竞争或可能构成竞争的商业机会,则将该商业机会让予锻压股
份。”
截至2011年12月31日, 公司上述股东遵守上述承诺 , 未发现违反上述承诺情况。
(二 (二 (二 (二) ) ) ) 公司股票上市前股东所持股份的流通限制和自愿锁定股份的 公司股票上市前股东所持股份的流通限制和自愿锁定股份的 公司股票上市前股东所持股份的流通限制和自愿锁定股份的 公司股票上市前股东所持股份的流通限制和自愿锁定股份的
承诺 承诺 承诺 承诺
公 司 控 股 股 东 、 实 际 控 制 人 郭 庆 2 0 1 1 年 3 月 1 5 日 向 公 司 出 具 承 诺 函 , 承
诺 : “ 自 发 行 人 股 票 上 市 之 日 起 三 十 六 个 月 内 , 不 转 让 或 者 委 托 他 人 管 理 本 人
本 次 公 开 发 行 前 已 持 有 的 发 行 人 股 份 , 也 不 由 发 行 人 回 购 该 部 分 股 份 。 ” 作 为
担 任 公 司 董 事 长 的 郭 庆 还 承 诺 : “ 除 前 述 锁 定 期 外 , 在 其 任 职 期 间 每 年 转 让 的
股 份 不 得 超 过 其 所 持 有 发 行 人 股 份 总 数 的 百 分 之 二 十 五 ; 离 职 后 半 年 内 , 不 转
让 其 所 持 有 的 发 行 人 股 份 。 ”
公 司 法 人 股 东 杭 州 如 山 创 业 投 资 有 限 公 司 、 通 联 创 业 投 资 股 份 有 限 公 司
2 0 1 1 年 3 月 1 5 日 向 公 司 出 具 承 诺 函 , 承 诺 “ 自 增 资 完 成 工 商 登 记 日 后 三 十 六 个 月
内 , 不 转 让 或 者 委 托 他 人 管 理 其 直 接 或 间 接 持 有 的 发 行 人 公 开 发 行 股 票 前 已 发
行 的 股 票 , 也 不 由 发 行 人 回 购 该 部 分 股 票 ; 且 自 发 行 人 股 票 上 市 之 日 起 二 十 四
个 月 内 , 转 让 的 前 述 股 份 将 不 超 过 其 直 接 或 间 接 所 持 发 行 人 前 述 股 份 总 数 的 百
分 之 五 十 。 ”
截至2011年12月31日,上述承诺人均遵守了承诺,未发现违反上述承诺情况。
(三)关于社保和住房公积金的承诺 (三)关于社保和住房公积金的承诺 (三)关于社保和住房公积金的承诺 (三)关于社保和住房公积金的承诺
公司控股股东、 实际控制人郭庆2011年3月15日作出书面承诺, 承诺: “对于发
行人在发行上市前未依法足额缴纳的基本养老保险、基本医疗保险、失业保险、生- 48 -
育保险、工伤保险及住房公积金,如果在任何时候有权机关要求发行人补缴,或者
对发行人进行处罚,或者有关人员向发行人或其子公司追索,郭庆将全额承担该部
分补缴、被处罚或被追索的支出及费用,且在承担后不向发行人追偿,保证发行人
不会因此遭受任何损失。”
截至2011年12月31日,未发生公司被相关行政主管机关或司法机关处以罚金、
征收滞纳金或被任何他方索赔的的情况,公司控股股东、实际控制人郭庆遵守了承
诺,未发现违反上述承诺情况。
(四)关于募集资金的承诺 (四)关于募集资金的承诺 (四)关于募集资金的承诺 (四)关于募集资金的承诺
公司控股股东、 实际控制人郭庆 2011年3月15日出具承诺, 承诺其将不利用其实
际控制人的地位,将公司的募集资金用于与 公司主营业务无关的投资。
截至2011年12月31日,公司控股股东、实际控制人郭庆遵守了承诺,未发现违
反上述承诺情况。
十二、解聘、聘任会计师事务所情况及支付报酬情况 十二、解聘、聘任会计师事务所情况及支付报酬情况 十二、解聘、聘任会计师事务所情况及支付报酬情况 十二、解聘、聘任会计师事务所情况及支付报酬情况
经公司2010年11月25日召开的 创立大会暨第一次股东大会审议通过,公司聘任
南京立信永华会计师事务所有限公司为公司2011 年度审计机构,为公司提供会计报
表审计、净资产验证及其他相关的咨询服务等业务。2011年度,南京立信永华会计
师事务所有限公司为公司提供了上市申报审计、2011年度财务报告审计,出具了审
计报告、 各项专项审核报告及募集资金验资报告等。 根据协议约定, 公司支付其 2011
年度财务报告审计费用50万元。目前,该会计师事务所已为公司提供审计服务4年 。
2012年初, 南京立信永华会计师事务所有限公司整体加入立信会计师事务所 (特
殊普通合伙),成为立信会计师事务所(特殊普通合伙)江苏分所。为保持公司外
部审计工作的连续性和稳定性,公司2012年第一次临时股东大会2012年3 月3日审议
通过《关于聘请公司2011年度审计机构的议案》,决定聘请立信会计师事务所(特
殊普通合伙)为公司2011年度审计机构。
十三、受监管部门处罚、通报批评、公开谴责等情况 十三、受监管部门处罚、通报批评、公开谴责等情况 十三、受监管部门处罚、通报批评、公开谴责等情况 十三、受监管部门处罚、通报批评、公开谴责等情况- 49 -
报告期内,公司及公司董事、监事、高级管理人员、公司控股股东、实际控制
人未受到中国证监会的稽查、行政处罚、通报批评,也没有被其他行政管理部门处
罚及证券交易所公开谴责的情况, 公司董事、 监事、 高级管理人员、 公司控股股东、
实际控制人没有被依法采取司法强制措施的情形。
中国证监会及其派出机构没有对公司提出整改意见。
十四、报告期内公司重要信息披露情况索引 十四、报告期内公司重要信息披露情况索引 十四、报告期内公司重要信息披露情况索引 十四、报告期内公司重要信息披露情况索引
序号 序号 序号 序号 公告内容 公告内容 公告内容 公告内容 披露日期 披露日期 披露日期 披露日期 披露媒体 披露媒体 披露媒体 披露媒体
1
中 国证 监会 关于 核准 公司 首次 公开 发行 股票 并在 创业 板上 市
的 批复
2 0 1 1 - 1 2 - 9 巨 潮资 讯网
2 首 次公 开发 行股 票并 在创 业板 上市 招股 意向 书 2 0 1 1 - 1 2 - 9 巨 潮资 讯网
3 首 次公 开发 行股 票并 在创 业板 上市 提示 公告 2 0 1 1 - 1 2 - 9 巨 潮资 讯网
4 首 次公 开发 行股 票并 在创 业板 上市 初步 询价 及推 介公 告 2 0 1 1 - 1 2 - 9 巨 潮资 讯网
5 首 次公 开发 行股 票并 在创 业板 上市 保荐 工作 报告 2 0 1 1 - 1 2 - 9 巨 潮资 讯网
6
审 计报 告及 财务 报表 (2 0 0 8 年 1 月 1 日 至 2 0 1 1 年 6 月 3 0 日
止 )
2 0 1 1 - 1 2 - 9 巨 潮资 讯网
7 审 核报 告 2 0 1 1 - 1 2 - 9 巨 潮资 讯网
8 内 部控 制鉴 证报 告 2 0 1 1 - 1 2 - 9 巨 潮资 讯网
9
控 股股 东、 实际 控制 人对 《南 通锻 压设 备股 份有 限公 司首 次
公 开发 行股 票并 在创 业板 上市 招股 意向 书》 的确 认意 见
2 0 1 1 - 1 2 - 9 巨 潮资 讯网
1 0
海 通证 券股 份有 限公 司关 于公 司首 次公 开发 行股 票并 在创 业
板 上市 之发 行保 荐书
2 0 1 1 - 1 2 - 9 巨 潮资 讯网
1 1
国 浩律 师集 团( 上海 )事 务所 关于 公司 首次 公开 发行 股票 并
在 创业 板上 市之 律师 工作 报告
2 0 1 1 - 1 2 - 9 巨 潮资 讯网
1 2
国 浩律 师集 团( 上海 )事 务所 关于 公司 首次 公开 发行 股票 并
在 创业 板上 市之 法律 意见 书
2 0 1 1 - 1 2 - 9 巨 潮资 讯网
1 3
国 浩律 师集 团( 上海 )事 务所 关于 公司 首次 公开 发行 股票 并
在 创业 板上 市之 补充 法律 意见 书( 一)
2 0 1 1 - 1 2 - 9 巨 潮资 讯网
1 4
国 浩律 师集 团( 上海 )事 务所 关于 公司 首次 公开 发行 股票 并
在 创业 板上 市之 补充 法律 意见 书( 二)
2 0 1 1 - 1 2 - 9 巨 潮资 讯网
1 5
国 浩律 师( 上海 )事 务所 关于 公司 首次 公开 发行 股票 并在 创
业 板上 市之 补充 法律 意见 书( 三)
2 0 1 1 - 1 2 - 9 巨 潮资 讯网
1 6
国 浩律 师( 上海 )事 务所 关于 公司 首次 公开 发行 股票 并在 创
业 板上 市之 补充 法律 意见 书( 四)
2 0 1 1 - 1 2 - 9 巨 潮资 讯网- 50 -
1 7
国 浩律 师( 上海 )事 务所 关于 公司 首次 公开 发行 股票 并在 创
业 板上 市之 补充 法律 意见 书( 五)
2 0 1 1 - 1 2 - 9 巨 潮资 讯网
1 8
国 浩律 师( 上海 )事 务所 关于 公司 首次 公开 发行 股票 并在 创
业 板上 市之 补充 法律 意见 书( 六)
2 0 1 1 - 1 2 - 9 巨 潮资 讯网
1 9 2 0 1 1 年 第二 次临 时股 东大 会决 议 2 0 1 1 - 1 2 - 9 巨 潮资 讯网
2 0 第 一届 董事 会第 四次 会议 决议 2 0 1 1 - 1 2 - 9 巨 潮资 讯网
2 1 公 司章 程( 草案 ) 2 0 1 1 - 1 2 - 9 巨 潮资 讯网
2 2
关 于公 司设 立以 来股 本演 变情 况的 说明 及其 董事 、监 事、 高
级 管理 人员 的确 认意 见
2 0 1 1 - 1 2 - 9 巨 潮资 讯网
2 3 首 次公 开发 行股 票并 在创 业板 上市 网上 路演 公告 2 0 1 1 - 1 2 - 1 5 巨 潮资 讯网
2 4 首 次公 开发 行股 票并 在创 业板 上市 发行 公告 2 0 1 1 - 1 2 - 1 6 巨 潮资 讯网
2 5 首 次公 开发 行股 票并 在创 业板 上市 投资 风险 特别 公告 2 0 1 1 - 1 2 - 1 6 巨 潮资 讯网
2 6 首 次公 开发 行股 票并 在创 业板 上市 招股 说明 书 2 0 1 1 - 1 2 - 1 6 巨 潮资 讯网
2 7
首 次公 开发 行股 票并 在创 业板 上市 网下 摇号 抽签 及配 售结 果
公 告
2 0 1 1 - 1 2 - 2 1 巨 潮资 讯网
2 8
首 次公 开发 行股 票并 在创 业板 上市 网上 定价 发行 申购 情况 及
中 签率 公告
2 0 1 1 - 1 2 - 2 1 巨 潮资 讯网
2 9
首 次公 开发 行股 票并 在创 业板 上市 网上 定价 发行 摇号 中签 结
果 公告
2 0 1 1 - 1 2 - 2 2 巨 潮资 讯网
3 0
关 于公 司首 次公 开发 行的 股票 于深 圳证 券交 易所 创业 板上 市
之 法律 意见 书
2 0 1 1 - 1 2 - 2 8 巨 潮资 讯网
3 1 首 次公 开发 行股 票并 在创 业板 上市 公告 提示 性公 告 2 0 1 1 - 1 2 - 2 8 巨 潮资 讯网
3 2 首 次公 开发 行股 票并 在创 业板 上市 之上 市保 荐书 2 0 1 1 - 1 2 - 2 8 巨 潮资 讯网
3 3 首 次公 开发 行股 票并 在创 业板 上市 之上 市公 告书 2 0 1 1 - 1 2 - 2 8 巨 潮资 讯网- 51 -
第六节 第六节 第六节 第六节 股本变动及股东情况 股本变动及股东情况 股本变动及股东情况 股本变动及股东情况
一、股份变动情况 一、股份变动情况 一、股份变动情况 一、股份变动情况
(一)股份变动情况表 (一)股份变动情况表 (一)股份变动情况表 (一)股份变动情况表
单位: 股
本 次变 动前 本 次变 动增 减( + + + + , - - - - ) 本 次变 动后
数 量 比 例 发 行新 股 送 股
公 积金
转 股
其 他 小 计 数 量 比 例
一 、有 限售 条件
股 份
9 6 , 0 0 0 , 0 0 0 9 6 , 0 0 0 , 0 0 0 9 6 , 0 0 0 , 0 0 0 9 6 , 0 0 0 , 0 0 0 1 0 0 . 0 0 % 1 0 0 . 0 0 % 1 0 0 . 0 0 % 1 0 0 . 0 0 % 6 , 4 0 0 , 0 0 0 6 , 4 0 0 , 0 0 0 6 , 4 0 0 , 0 0 0 6 , 4 0 0 , 0 0 0 6 , 4 0 0 , 0 0 0 6 , 4 0 0 , 0 0 0 6 , 4 0 0 , 0 0 0 6 , 4 0 0 , 0 0 0 1 0 2 , 4 0 0 , 0 0 0 1 0 2 , 4 0 0 , 0 0 0 1 0 2 , 4 0 0 , 0 0 0 1 0 2 , 4 0 0 , 0 0 0 8 0 . 0 0 % 8 0 . 0 0 % 8 0 . 0 0 % 8 0 . 0 0 %
1 、 国家 持股
2 、 国 有法 人持 股 1,600,000 1,600,000 1,600,000 1.25%
3 、 其 他内 资持 股 96,000,000 100.00% 4,800,000 4,800,000 100,800,000 78.75%
其 中: 境内 非国
有 法人 持股
16,000,000 16.67% 4,800,000 4,800,000 20,800,000 16.25%
境 内自 然
人 持股
80,000,000 83.33% 80,000,000 62.50%
4 、 外资 持股
其 中: 境外 法人
持 股
境 外自 然
人 持股
5 、 高管 股份
二 、无 限售 条件
股 份
2 5 , 6 0 0 , 0 0 0 2 5 , 6 0 0 , 0 0 0 2 5 , 6 0 0 , 0 0 0 2 5 , 6 0 0 , 0 0 0 2 5 , 6 0 0 , 0 0 0 2 5 , 6 0 0 , 0 0 0 2 5 , 6 0 0 , 0 0 0 2 5 , 6 0 0 , 0 0 0 2 5 , 6 0 0 , 0 0 0 2 5 , 6 0 0 , 0 0 0 2 5 , 6 0 0 , 0 0 0 2 5 , 6 0 0 , 0 0 0 2 0 . 0 0 % 2 0 . 0 0 % 2 0 . 0 0 % 2 0 . 0 0 %
1 、 人 民币 普通 股 25,600,000 25,600,000 25,600,000 20.00%
2 、 境 内上 市的 外
资 股
3 、 境 外上 市的 外
资 股
4 、 其他
三 、股 份总 数 9 6 , 0 0 0 , 0 0 0 9 6 , 0 0 0 , 0 0 0 9 6 , 0 0 0 , 0 0 0 9 6 , 0 0 0 , 0 0 0 1 0 0 . 0 0 % 1 0 0 . 0 0 % 1 0 0 . 0 0 % 1 0 0 . 0 0 % 3 2 , 0 0 0 , 0 0 0 3 2 , 0 0 0 , 0 0 0 3 2 , 0 0 0 , 0 0 0 3 2 , 0 0 0 , 0 0 0 3 2 , 0 0 0 , 0 0 0 3 2 , 0 0 0 , 0 0 0 3 2 , 0 0 0 , 0 0 0 3 2 , 0 0 0 , 0 0 0 1 2 8 , 0 0 0 , 0 0 0 1 2 8 , 0 0 0 , 0 0 0 1 2 8 , 0 0 0 , 0 0 0 1 2 8 , 0 0 0 , 0 0 0 1 0 0 . 0 0 % 1 0 0 . 0 0 % 1 0 0 . 0 0 % 1 0 0 . 0 0 %- 52 -
(二)限售股份变动情况表 (二)限售股份变动情况表 (二)限售股份变动情况表 (二)限售股份变动情况表
单位: 股
股 东名 称
年 初限 售
股 数
本 年解 除
限 售股 数
本 年增 加
限 售股 数
年 末限 售
股 数
限 售原 因 解 除限 售日 期
郭 庆 80,000,000 0 0 80,000,000 首 发承 诺 2014 年12 月29 日
杭 州如 山创 业投
资 有限 公司
6,000,000 0 0 6,000,000 首 发承 诺 2013 年10 月27 日
杭 州如 山创 业投
资 有限 公司
2,000,000 0 0 2,000,000 首 发承 诺 2013 年12 月13 日
通 联创 业投 资股
份 有限 系公 司
8,000,000 0 0 8,000,000 首 发承 诺 2013 年12 月13 日
新 华信 托股 份有
限 公司
0 0 1,600,000 1,600,000 网 下配 售股 份限 售 2012 年3 月29 日
云 南国 际信 托有
限 公司
0 0 1,600,000 1,600,000 网 下配 售股 份限 售 2012 年3 月29 日
中 天证 券有 限责
任 公司
0 0 1,600,000 1,600,000 网 下配 售股 份限 售 2012 年3 月29 日
全 国社 保基 金四
零 五组 合
0 0 1,600,000 1,600,000 网 下配 售股 份限 售 2012 年3 月29 日
合 计 9 6 , 0 0 0 , 0 0 0 9 6 , 0 0 0 , 0 0 0 9 6 , 0 0 0 , 0 0 0 9 6 , 0 0 0 , 0 0 0 0 0 0 0 6 , 4 0 0 , 0 0 0 6 , 4 0 0 , 0 0 0 6 , 4 0 0 , 0 0 0 6 , 4 0 0 , 0 0 0 1 0 2 , 4 0 0 , 0 0 0 1 0 2 , 4 0 0 , 0 0 0 1 0 2 , 4 0 0 , 0 0 0 1 0 2 , 4 0 0 , 0 0 0 - -
二、 二、 二、 二、前 前 前 前10 10 10 10名股东、前 名股东、前 名股东、前 名股东、前10 10 10 10名无限售条件股东持股情况表 名无限售条件股东持股情况表 名无限售条件股东持股情况表 名无限售条件股东持股情况表
单 位: 股
2 0 1 1 2 0 1 1 2 0 1 1 2 0 1 1 年 末股 东总 数 29,890
本 年度 报告 公布 日前 一个 月末
股 东总 数
21,152
前 1 0 1 0 1 0 1 0 名 股东 持股 情况
股 东名 称 股 东性 质
持 股比 例
( % % % % )
持 股总 数
持 有有 限售 条
件 股份 数量
质 押或 冻结 的
股 份数 量
郭 庆 境 内自 然人 62.50% 80,000,000 80,000,000
杭 州如 山创 业投 资有 限公 司 境 内非 国有 法人 6.25% 8,000,000 8,000,000
通 联创 业投 资股 份有 限公 司 境 内非 国有 法人 6.25% 8,000,000 8,000,000
新 华信 托股 份有 限公 司 境 内非 国有 法人 1.25% 1,600,000 1,600,000
云 南国 际信 托有 限公 司 境 内非 国有 法人 1.25% 1,600,000 1,600,000- 53 -
中 天证 券有 限责 任公 司 国 有法 人 1.25% 1,600,000 1,600,000
全 国社 保基 金四 零五 组合 基 金、 理财 产品 等其 他 1.25% 1,600,000 1,600,000
黄 耀华 境 内自 然人 0.13% 165,274
胡 灵攀 境 内自 然人 0.12% 150,000
厦 门国 际信 托有 限公 司- 教
育 基金 单独 管理 资金 信托
基 金、 理财 产品 等其 他 0.11% 142,399
前 1 0 1 0 1 0 1 0 名 无限 售条 件股 东持 股情 况
股 东名 称 持 有无 限售 条件 股份 数量 股 份种 类
黄 耀华 165,274 人 民币 普通 股
胡 灵攀 150,000 人 民币 普通 股
厦 门国 际信 托有 限公 司- 教育 基金 单独 管理 资金 信托 142,399 人 民币 普通 股
胡 伟 140,700 人 民币 普通 股
迟 巍 119,500 人 民币 普通 股
谢 爱珍 109,600 人 民币 普通 股
孙 世洲 100,000 人 民币 普通 股
华 宝信 托有 限责 任公 司- 单一 类资 金信 托 ZX050 100,000 人 民币 普通 股
张 明 99,000 人 民币 普通 股
王 仑 96,700 人 民币 普通 股
上 述股 东关 联关 系
或 一致 行动 的说 明
未 发现 公司 股东 之间 存在 关联 关系 或属 于 《上 市公 司收 购管 理办 法 》 规 定
的 一致 行动 人。
三、证券发行和上市情况 三、证券发行和上市情况 三、证券发行和上市情况 三、证券发行和上市情况
(一)报告期内,证券发行和上市情况 (一)报告期内,证券发行和上市情况 (一)报告期内,证券发行和上市情况 (一)报告期内,证券发行和上市情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2011]1937号”核准,本公司首次公开
发行人民币普通股(A股)股票3,200 万股,本次发行采用网下向股票配售对象询价
配售与网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式,其中,网下配售 640 万股, 网
上定价发行2,560万股,发行价格为 11.00元/股。
经深圳证券交易所《关于南通锻压设备股份有限公司人民币普通股股票在创业- 54 -
板上市的通知》 (深证上[2011]392 号)同意,本公司发行的人民币普通股股票在深
圳证券交易所创业板上市,证券简称“南通锻压”,证券代码“300280” ;其中本
次公开发行网上定价发行的2,560 万股股票于2011年12月29日起上市交易。
本次发行募集资金总额35,200.00 万元,扣除各项发行费用3,782.40 万元后, 募
集资金净额为31,417.60万元。 以上募集资金已由 南京立信永华会计师事务所有限公
司于2011 年12 月22 日出具“宁信会验字(2011 )0158 号”《验资报告》验证确认。
(二 (二 (二 (二) ) ) )报告期内 报告期内 报告期内 报告期内, , , ,公司股份总数及结构变动 公司股份总数及结构变动 公司股份总数及结构变动 公司股份总数及结构变动、 、 、 、公司资产负债结构变 公司资产负债结构变 公司资产负债结构变 公司资产负债结构变
动情况 动情况 动情况 动情况
报告期内,公司无因送股、转增股本、配股、增发新股、非公开发行股票、权
证行权、实施股权激励计划、企业合并、可转换公司债券转股、减资、债券发行或
其它原因引起公司股份总数及结构变动、公司资产负债结构变动的情况。
四、控股股东及实际控制人情况介绍 四、控股股东及实际控制人情况介绍 四、控股股东及实际控制人情况介绍 四、控股股东及实际控制人情况介绍
(一)公司 (一)公司 (一)公司 (一)公司控股股东及实际控制人具体情况介绍 控股股东及实际控制人具体情况介绍 控股股东及实际控制人具体情况介绍 控股股东及实际控制人具体情况介绍
公司控股股东及实际控制人为郭庆先生。 郭庆,男,1959年出生,大专学历,
身份证: 32062219591015****,籍贯江苏省如皋市, 无其他国家或地区居留权。 2000
年1月至2002年3月担任南通锻压设备厂厂长 ; 2002年3月至2010年11月任南通锻压设
备有限公司董事长兼总经理;2010 年11月25日至今,任南通锻压设备股份有限公司
董事长。 现为南通市液压机商会会长, 如皋市人大代表。 郭庆本人无其他对外投资。
(二)公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 (二)公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 (二)公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 (二)公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图- 55 -
(三)持股在 (三)持股在 (三)持股在 (三)持股在10% 10% 10% 10%以上的法人股东情况 以上的法人股东情况 以上的法人股东情况 以上的法人股东情况
公司无持股在10%以上的法人股东。- 56 -
第七节 第七节 第七节 第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 董事、监事、高级管理人员和员工情况 董事、监事、高级管理人员和员工情况 董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、董事、监事和高级管理人员情况 一、董事、监事和高级管理人员情况 一、董事、监事和高级管理人员情况 一、董事、监事和高级管理人员情况
(一)董事、监事和高级管理人员情况、持股变动及报酬情况 (一)董事、监事和高级管理人员情况、持股变动及报酬情况 (一)董事、监事和高级管理人员情况、持股变动及报酬情况 (一)董事、监事和高级管理人员情况、持股变动及报酬情况
姓 名 职 务


年 龄
任 期起
始 日期
任 期终
止 日期
年 初
持 股数
年 末
持 股数
变 动
原 因
报 告期 内
从 公司 领
取 的报 酬
总 额( 万
元 ) (税 前 )
是 否在 股
东 单位 或
其 他关 联
单 位领 取
薪 酬
郭 庆 董 事长 男 52 2010 年11 月25 日 2013 年11 月24 日 80,000,000 80,000,000 50.88 否
郭 腾 董 事、 总经 理 男 41 2010 年11 月25 日 2013 年11 月24 日 0 0 50.88 否
刘 云汉
董 事 、 副 总 经

男 50 2010 年11 月25 日 2013 年11 月24 日 0 0 8.88 否
金 高灿 董 事 男 34 2010 年11 月25 日 2013 年11 月24 日 0 0 0.00 是
刘 志彬 董 事 男 34 2010 年12 月10 日 2013 年11 月24 日 0 0 0.00 是
郭 凡 董 事 男 26 2010 年11 月25 日 2013 年11 月24 日 0 0 0.00 否
魏 建华 独 立董 事 男 46 2010 年12 月10 日 2013 年11 月24 日 0 0 5.00 否
吴 建新 独 立董 事 男 47 2010 年12 月10 日 2013 年11 月24 日 0 0 5.00 否
宋 德亮 独 立董 事 男 39 2010 年12 月10 日 2013 年11 月24 日 0 0 5.00 否
周 贵达 监 事会 主席 男 64 2010 年11 月25 日 2013 年11 月24 日 0 0 2.56 否
范 春泉 监 事 男 59 2010 年11 月25 日 2013 年11 月24 日 0 0 8.88 否
丁 玉兰 职 工监 事 女 38 2011 年01 月10 日 2013 年11 月24 日 0 0 9.02 否
乔 庆雄
董 事 会 秘 书 、
副 总经 理
男 43 2010 年11 月25 日 2013 年11 月24 日 0 0 10.79 否
杨 海林 副 总经 理 男 53 2010 年11 月25 日 2013 年11 月24 日 0 0 27.58 否
倪 建成 副 总经 理 男 40 2010 年11 月25 日 2013 年11 月24 日 0 0 32.09 否
卫 永刚 副 总经 理 男 54 2010 年11 月25 日 2013 年11 月24 日 0 0 23.32 否
张 剑峰 财 务总 监 男 34 2010 年11 月25 日 2013 年11 月24 日 0 0 13.50 否
合 计 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 80,000,000 80,000,000 - - - - 2 5 3 . 3 8 2 5 3 . 3 8 2 5 3 . 3 8 2 5 3 . 3 8 - - - -- 57 -
无董事、监事、高级管理人员报告期内被授予股权激励情况。
(二)现任董事、监事、高级管理人员最近 (二)现任董事、监事、高级管理人员最近 (二)现任董事、监事、高级管理人员最近 (二)现任董事、监事、高级管理人员最近5 5 5 5年的主要工作经历及 年的主要工作经历及 年的主要工作经历及 年的主要工作经历及
兼职情况 兼职情况 兼职情况 兼职情况
1 1 1 1 、董事会成员
公司共有 9 名董事,其中 3 名独立董事。 9 名董事均为中国国籍,均不具有境
外居留权。
郭庆,男,1959 年出生,籍贯江苏省如皋市,大专学历。1976 年至 1984 年在
南通锻压机床厂工作; 1984 年至 1986 年在南通职业大学学习; 1986 年至 1988 年先
后 任南通锻压机床厂机加工车间主任、团委书记; 1989 年 至 1999 年 从事个体经营
活 动 ;2000 年 1 月 至 2002 年 3 月 担 任 南 通 锻 压 设 备 厂 厂 长 ;2002 年 3 月 至 2010
年 11 月 任 南 通 锻 压 设 备 有 限 公 司 董 事 长 兼 总 经 理 ;2010 年 11 月 25 日 至 今 , 任 南
通锻压设备股份有限公司董事长。现为南通市液压机商会会长,如皋市人大代表。
郭腾,男,1970 年出生,籍贯江苏省如皋市,大专学历。1991 年至 1993 年在
如皋市燃料公司工作;1993 年至 1996 年在中国工商银行如皋市支行工作;1997 年
至 1999 年从事个体经营活动 ; 2000 年 1 月至 2002 年 3 月任南通锻压设备厂营销员 、
销售经理;2002 年 3 月至 2010 年 11 月先后任南通锻压设备有限公司销售经理、 营
销部部长、 董事兼副总经理;2010 年 11 月 25 日至今, 任南通锻压设备股份有限公
司董事、总经理。
刘云汉, 男, 1961 年出生, 籍贯江苏省如皋市, 大专学历。 1980 年 8 月至 1984
年 7 月 任南通锻压机床厂钳加工车间钳工;1984 年 7 月 至 1987 年 9 月 在江苏广播
电 视大学学习;1987 年 9 月 至 1995 年 5 月 先后担任南通锻压机床厂计量室主任、
人 事劳资处处长;1995 年 6 月 至 2002 年 6 月 先后任江苏南浦机电集团股份有限公
司 铝合金轮毂分公司副总经理、集团纪委书记、工会主席; 2002 年 至 2010 年 先后
担任南通锻压设备有限公司金工车间主任、办公室主任、党支部书记、工会主席、
董事兼副总经理;2010 年 11 月 25 日至今任南通锻压设备股份有限公司董事 、 副总
经理。
郭凡, 男, 1986 年出生, 籍贯江苏省如皋市, 博士研究生在读。 2004 年至 2008- 58 -
年就读于哈尔滨工业大学机械设计与制造及自动化专业, 2008 年至今就读于浙江大
学机械与能源工程学院机械电子工程专业。
金高灿, 男,1978 年出生, 籍贯浙江省上虞市 , 大学本科学历, 经济师。2001
年至 2002 年任宁波韵升集团有限公司投资经理 ; 2002 年至 2003 年先后担任杭州金
义 食品有限公司投资部经理助理、财务部经理助理; 2003 年 至 2008 年 任万向创业
投资有限公司高级投资经理; 2008 年至今任杭州如山创业投资有限公司总经理助理
兼投资部经理;2010 年 11 月 25 日至今任南通锻压设备股份有限公司董事。
刘 志 彬 , 男 ,1978 年 出 生 , 籍 贯 河 北 省 藁 城 市 , 硕 士 研 究 生 学 历 ,2005 年 3
月至 2007 年 6 月在上海君宝投资管理有限公司工作 , 任项目经理、 投资经理; 2007
年 7 月 至 2008 年 7 月 在浙江恒瑞泰富实业有限公司工作;2008 年 8 月 至今在通联
创业投资股份有限公司工作, 任高级投资经理 。2010 年 12 月 10 日至今任南通锻压
设备股份有限公司董事。
魏建华, 男,1965 年出生, 籍贯浙江省桐乡市, 博士研究生学历,1995 年毕业
于浙江大学机械电子专业,获得工学博士学位;现任公司独立董事、浙江大学国家
电液控制工程技术研究中心副主任、教授、博士生导师;主要研究方向为电液控制
理论及工程应用 (重大装备及工程机械 ) , 作为负责人承担了国家自然科学基金项 目
2 项, 、863 项目 2 项及其他重大项目 30 余项;曾获得教育部技术发明一等奖 1 项 、
湖南省科技进步一等奖 1 项、浙江省科技进步二等奖 1 项、江苏省科技进步三等 奖
1 项, 云南省科技进步三等奖 1 项 , 发表学术论文 60 余篇, 拥有发明专利 6 项; 2004
年 入选教育部新世纪优秀人才计划,2006 年 入选浙江省 151 人 才计划。2010 年 12
月至今任南通锻压设备股份有限公司独立董事。
吴建新, 男,1964 年出生, 籍贯江苏省南通市, 本科学历,1987 年毕业于上海
华东政法大学法律系,获法学学士;现执业于江苏平帆律师事务所,二级律师,任
公司独立董事,兼任南通市律师协会刑事业务委员会主任委员、南通市律师协会参
政议政委员会委员、南通市政协委员、南通仲裁委员会仲裁员。先后担任数十家机
关、企业、事业单位法律顾问。荣获江苏省“ 十佳律师” 、南通仲裁委员会优秀仲裁
员称号。2010 年 12 月至今任南通锻压设备股份有限公司独立董事。
宋德亮, 男,1972 年出生, 籍贯山东省陵县, 博士研究生学历,2001 年毕业于- 59 -
上 海财经大学,获经济学博士学位;2001 年 至 2003 年 任安永大华会计师事务所高
级审计员;2003 年至今,任上海国家会计学院副教授。2010 年 12 月至今任南通锻
压设备股份有限公司独立董事。
2 2 2 2 、监事会成员
公司监事会由 3 名监事组成 , 其中周贵达、 范春泉由股东大会选举产生, 丁玉
兰由公司职工代表选举委任。 3 名监事均为中国国籍,均不具有境外居留权。
周贵达, 男, 1947 年出生, 籍贯江苏省如皋市, 大专学历。 1968 年 8 月至 1977
年 3 月 任如皋市教育局办公室秘书;1977 年 3 月 至 1987 年 6 月 任如皋市阎台煤矿
厂 党委办公室主任、党委副书记;1987 年 6 月 至 1991 年 6 月 任如皋市丝织厂党总
支 副书记、副厂长;1991 年 6 月 至 2002 年 8 月 任南通市矿山机械厂党委副书记、
副 厂长;2002 年 8 月 至 2008 年 5 月 任江苏昌昇集团党委副书记、纪委书记、监事
会主席;2008 年 5 月至 2010 年 11 月先后任南通锻压设备有限公司党支部副书记、
监事;2010 年 11 月 25 日至今任南通锻压设备股份有限公司监事会主席 、 党支部副
书记。
范春泉, 男, 1953 年出生, 籍贯江苏省如皋市, 高中学历。 1971 年 3 月至 1984
年任南通锻压机床厂车工;1984 年至 1989 年任南通锻压机床厂车间主任;1989 年
至 2000 年 4 月任南通锻压机床厂工艺科科长 ; 2000 年 4 月至 2002 年 3 月任南通锻
压设备厂工艺科科长; 2002 年 3 月至 2010 年 11 月任南通锻压设备有限公司工艺科
科长;2010 年 11 月 25 日起任南通锻压设备股份有限公司监事会监事。
丁玉兰, 女, 1973 年出生, 籍贯江苏省如皋市 , 高级工程师、 主任设计师。 1995
年8 月至2002 年任职于南通锻压机床厂 , 从事液压机产品的研制与开发等工作 ; 2003
年进入南通锻压设备有限公司工作至今,历任技术部部长、工程技术中心副主任等
职 务 。2011 年 1 月 起 任 南 通 锻 压 设 备 股 份 有 限 公 司 监 事 会 职 工 监 事 。 曾 主 持 2007
年度江苏省科技攻关计划——“ 新型框架式数控液压机的研发及产业化” 、 2010 年江
苏省重大科技成果转化专项资金—“ 大型高性能框架精密成型液压机” 、 60,000KN 汽
车纵梁成型液压机等十多个重点项目的研发工作, 其中 4 项新产品被认定为“ 江苏省
高新技术产品” , 获专利授权 3 项 。2010 年被如皋市总工会评为“ 如皋市先进女职工
工作者” 荣誉称号。- 60 -
3 3 3 3 、高级管理人员
郭 腾:现任公司总经理,简历见董事介绍。
刘云汉:现任公司副总经理,简历见董事介绍。
乔庆雄, 男, 1968 年出生, 籍贯江苏省如东县 , 硕士研究生学历, 经济师。 1990
年 8 月至 1994 年 3 月任如东化工厂企管办科员 ; 1994 年 3 月至 2002 年 5 月先后任
江苏雄鹰实业股份有限公司企业管理部副部长、企业管理部部长、总经理助理;其
中 2000 年 3 月 至 2002 年 12 月 在 职 攻 读 工 商 管 理 硕 士 ;2002 年 5 月 至 2004 年 10
月先后任江苏九鼎集团总经理助理兼玻璃钢公司副总经理、市场营销部部长、特种
纤维事业部总经理; 2004 年 10 月至 2005 年 9 月任江苏九鼎新材料股份有限公司监
事 、 人 力 资 源 部 部 长 ;2005 年 10 月 至 2010 年 11 月 任 南 通 锻 压 设 备 有 限 公 司 副 总
经理; 2010 年 11 月 25 日至今任南通锻压设备股份有限公司董事会秘书、 副总经理 。
杨海林,男,1958 年出生,籍贯四川省平昌县,大学本科学历,高级工程师。
1976 年 12 月至 1978 年 9 月在北京军区总后勤部工作;1978 年 9 月至 1982 年 7 月
在 解放军重庆后勤工程学院机械制造专业学习; 1982 年 8 月 至 1990 年 1 月 在北京
东高地航天设计院工作;1990 年 1 月至 1992 年 2 月任航天达宇公司经理;1992 年
2 月至 1997 年 10 月任航天宇航工贸总公司总经理;1997 年 11 月至 2000 年 7 月任
广东省新丰县纪委常委; 2000 年 9 月至 2002 年 9 月在长江大学经济管理专业学习;
2002 年 9 月至 2004 年 4 月任南通锻压设备有限公司副总经理 ; 2004 年 4 月至 2010
年 9 月 任 浙 江 中 益 机 械 有 限 公 司 总 经 理 ;2010 年 10 月 至 2010 年 11 月 任 南 通 锻 压
设备有限公司副总经理; 2010 年 11 月 25 日至今任南通锻压设备股份有限公司副总
经理。
倪建成, 男, 1971 年出生, 籍贯山东省费县 , 大学本科学历, 高级工程师。 1994
年 毕业于东北重型机械学院锻压工艺及设备专业。 1994 年 7 月 至 2006 年 9 月 在济
南二机床集团有限公司工作,从事机械压力机新产品的研制与开发,曾多次荣获集
团优秀科技工作者、 济南市科学进步奖 ;2006 年 10 月至 2010 年 9 月任荣成锻压机
床 有 限 公 司 副 总 经 理 兼 总 工 程 师 。2010 年 10 月 至 2010 年 11 月 , 任 南 通 锻 压 设 备
有限公司副总经理; 2010 年 11 月 25 日至今任南通锻压设备股份有限公司副总经理
兼工程技术中心主任。现为中国锻压机械标准化技术委员会专家成员,曾撰写科技- 61 -
论文 10 多篇。
卫 永 刚 , 男 ,1957 年 出 生 , 籍 贯 山 东 省 济 南 市 , 大 专 学 历 , 高 级 技 师 。1990
年至 1996 年先后担任济南二机床重型机械厂大件车间工长 、 总工长、 生产厂长 ; 1996
年至 2000 年先后担任济南二机床集团有限公司生产处副处长 、 安技处副处长 ; 2000
年至 2002 年任济南二机床中型机械厂书记 、 厂长;2002 年至 2004 年任济南二机床
大 型压力机厂党总支书记、厂长;2004 年 至 2006 年 任济南二机床机械加工公司总
经理;2006 年至 2008 年在济南二机床集团有限公司职工教育培训处工作;2008 年
至 2009 年任荣成锻压机床有限公司常务副总经理 ; 2010 年 3 月至 2010 年 9 月任山
东 鲁 重 数 控 机 床 股 份 有 限 公 司 总 经 理 ;2010 年 10 月 至 2010 年 11 月 任 南 通 锻 压 设
备有限公司副总经理; 2010 年 11 月 25 日至今任南通锻压设备股份有限公司副总经
理。
张剑峰, 男,1978 年出生, 籍贯江苏省如皋市 , 大学本科学历, 会计师。2000
年 8 月至 2002 年 11 月先后担任江苏大生集团有限公司财务审计部成本核算员、工
资核算员、报表统计员,南通一棉进出口有限公司总账会计,江苏大生股份有限公
司总账会计; 2002 年 12 月至 2010 年 7 月先后担任江苏大生集团有限公司财务审计
部 部 长 助 理 、 副 部 长 、 部 长 ;2010 年 8 月 至 11 月 任 南 通 锻 压 设 备 有 限 公 司 财 务 总
监;2010 年 11 月 25 日至今,任南通锻压设备股份有限公司财务总监。
公司高级管理人员均不具有境外居留权。
(三) (三) (三) (三)董事、监事和高级管理人员在其他单位的任职或兼职情况 董事、监事和高级管理人员在其他单位的任职或兼职情况 董事、监事和高级管理人员在其他单位的任职或兼职情况 董事、监事和高级管理人员在其他单位的任职或兼职情况
姓 名 兼 职单 位 所 任职 务 兼 职单 位与 本公 司关 系
郭 庆 无 -- --
郭 腾 无 -- --
刘 云汉 无 -- --
金 高灿 杭 州如 山创 业投 资有 限公 司 副 总经 理 公 司 股 东
刘 志彬 通 联创 业投 资股 份有 限公 司 高 级投 资经 理 公 司 股 东
郭 凡 如 皋市 广大 贸易 有限 公司 执 行董 事 关 联方
魏 建华 浙 江大 学 教 授 无 关联 关系- 62 -
吴 建新 江 苏平 帆律 师事 务所 律 师 无 关联 关系
宋 德亮
上 海国 家会 计学 院 副 教授 无 关联 关系
安 徽恒 源煤 电股 份有 限公 司 独 立董 事 无 关联 关系
上 海置 信电 气股 份有 限公 司 独 立董 事 无 关联 关系
周 贵达 无 -- --
范 春泉 无 -- --
丁 玉兰 无 --
杨 海林 无 -- --
倪 建成 无 -- --
卫 永刚 无 -- --
乔 庆雄 无 -- --
张 剑峰 无 -- --
(四 (四 (四 (四) ) ) )董事 董事 董事 董事、 、 、 、监事和高级管理人员年度报酬的决策程序及确定依据 监事和高级管理人员年度报酬的决策程序及确定依据 监事和高级管理人员年度报酬的决策程序及确定依据 监事和高级管理人员年度报酬的决策程序及确定依据
公司董事、监事的报酬由薪酬与考核委员会提出,经董事会、监事会批准后,
提交股东大会审议通过后实施。 高级管理人员的绩效考核方案由董事会批准后实施,
主要参考公司的经营业绩和个人绩效。
( ( ( (五 五 五 五) ) ) ) 报告期公司董事、监事、高级管理人员变动情况 报告期公司董事、监事、高级管理人员变动情况 报告期公司董事、监事、高级管理人员变动情况 报告期公司董事、监事、高级管理人员变动情况
1、 董事变动情况
报告期内,公司董事未发生变动。
2、监事变动情况
2011 年 1 月 6 日, 监事吴建锋因个人原因, 自愿请求辞去职工监事一职。 201 1
年 1 月 10 日公司召开职工代表大会 , 决议同意吴建锋辞去职工代表监事 , 并选举丁
玉兰为职工代表监事。
3、高级管理人员变动情况
报告期内,公司高级管理人员未发生变动。- 63 -
二 二 二 二、 、 、 、核心技术团队或关键技术人员变动情况 核心技术团队或关键技术人员变动情况 核心技术团队或关键技术人员变动情况 核心技术团队或关键技术人员变动情况( ( ( (非董事 非董事 非董事 非董事、 、 、 、监事 监事 监事 监事、 、 、 、高级 高级 高级 高级
管理人员) 管理人员) 管理人员) 管理人员)
报告期内,公司核心技术团队或关键技术人员没有变动。
三、公司员工情况 三、公司员工情况 三、公司员工情况 三、公司员工情况
报告期内, 随公司业务规模的扩大 , 员工人数逐年增加, 截至 2011 年 12 月 31
日,公司员工 632 人,具体构成情况如下:
(一)员工专业结构 (一)员工专业结构 (一)员工专业结构 (一)员工专业结构
专 业结 构 人 数( 人) 比 例
销 售人 员 32 5.06%
研 发人 员 70 11.08%
行 政 人 员 45 7.12%
财 务人 员 9 1.42%
售 后服 务人 员 56 8.86%
生 产人 员 420 66.46%
合 计 632 100.00%
(二)员工受教育程度 (二)员工受教育程度 (二)员工受教育程度 (二)员工受教育程度
文 化程 度 人 数( 人) 比 例
本 科及 以上 75 11.87%
大 专 134 21.20%
中 专及 以下 423 66.93%
合 计 632 100.00%
(三)报告期内,公司无需承担费用的离退休职工。 (三)报告期内,公司无需承担费用的离退休职工。 (三)报告期内,公司无需承担费用的离退休职工。 (三)报告期内,公司无需承担费用的离退休职工。- 64 -
第八节 第八节 第八节 第八节 公司治理结构 公司治理结构 公司治理结构 公司治理结构
一、公司治理情况 一、公司治理情况 一、公司治理情况 一、公司治理情况
报告期内, 公司严格按照根据 《公司法》 、 《证券法》 、 《上市公司治理准则》 、 《深
圳证券交易所创业板股票上市规则》 、 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指
引》等有关法律法规、规范性文件的要求,结合本公司的实际情况不断完善公司法
人治理结构,建立健全公司内部控制制度,进一步规范公司运作,持续提高公司治
理水平。截至报告期末,公司治理的实际状况符合中国证监会、深圳证券交易所等
发布的有关上市公司治理的法律法规和规范性文件的要求。
(一)股东和股东大会
公司严格按照《上市公司股东大会规则》 、 《公司章程》 、 《股东大会议事规则》
等规定召集、召开股东大会,确保所有股东,特别是公众股东享有平等地位、平等
权利,并履行相关义务。尽可能为广大股东参加股东大会提供便利,使其充分行使
股东权利。同时,公司聘请专业律师见证股东大会,确保会议召集召开以及表决程
序符合相关法律规定,维护股东的合法权益。
(二)董事和董事会
公司严格按《公司章程》规定的程序选聘董事,董事会严格按照《公司法》和
《公司章程》和《董事会议事规则》等法律法规开展工作,董事会组成人员9 人, 其
中独立董事3人。 公司全体董事均能积极认真学习和遵守有关法律法规和《公司章
程》的规定,以维护公司和股东利益为原则,根据《公司法》 、 《证券法》等有关法
律法规及《董事会议事规则》忠实、诚信、勤勉地履行职责。
公司董事会下设战略、审计、提名、薪酬与考核等四个专门委员会。专门委员
会成员全部由董事组成,其中审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独立
董事占多数并担任召集人,审计委员会中有一名独立董事是会计专业人士。各专业
委员会根据各自的职责及专业知识对董事会的决策提供科学和专业的意见,保障了
董事会决策的科学性和规范性。
(三) 监事与监事会- 65 -
公司监事会设监事3人,其中职工代表监事1人。公司根据《公司法》 、 《公司章
程》 的规定制定了 《监事会议事规则》 , 公司全体监事严格按照 《公司章程》 和 《监
事会议事规则》的规定行使自己的权利。对公司运作、公司财务和公司董事、经理
及其他高级管理人员履职情况进行了监督,积极认真维护公司及广大股东的利益。
(四) 关于绩效评价与激励约束机制
公司高管人员的薪酬和工作绩效挂钩,公司董事会下设薪酬与考核委员会负责
公司董事、高级管理人员的考核标准并进行考核,对董事、高管人员的薪酬标准提
出意见,再按规定提交董事会、股东会审议通过后实施。公司现有的考核与激励办
法符合公司的发展现状,符合法律、法规的规定。公司董事、监事和高级管理人员
的聘任公开、透明。
(五) 关于信息披露与透明度
公司严格按照有关法律法规及《公司章程》、《信息披露管理制度》的规定,
真实、准确、及时、公平、完整地披露有关信息,并指定巨潮资讯网为公司信息披
露的网站和《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》作为
公司信息披露的报纸。
公司指定公司董事会秘书负责信息披露工作,协调公司与投资者的关系,接待
股东来访,回答投资者咨询,向投资者提供公司已披露的资料,确保所有股东有平
等地获取信息的机会。
公司按照《投资者关系管理制度》的要求,建立了与投资者沟通的有效平台,
加强与投资者的沟通,促进投资者对公司的了解和认同。
(六) 关于相关利益者
公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益,实现股东、公司、员工、社会等
各方利益的协调平衡,诚信对待供应商和客户,始终坚持与相关利益者互利共赢的
原则,共同推动公司持续、稳健发展。
(七) 年报信息披露重大差错责任追究制度的执行情况
2011年1月16日, 公司2011年第一次临时股东大会 审议通过了 《信息披露事务管
理制度》 。公司严格依照执行年报信息披露的相关规定,确保了年报信息的真实性 、
准确性、完整性、及时性和公平性。- 66 -
二、独立董事履职情况 二、独立董事履职情况 二、独立董事履职情况 二、独立董事履职情况
(一)独立董事参加董事会的出席情况
报告期内, 独立董事根据 《公司章程》 及 《独立董事制度》 的要求, 恪尽职守 ,
切实维护公司的整体利益及中小股东的合法权益, 认真履行了作为董事的忠实诚信、
勤勉尽职的义务,按时出席了报告期内公司召开的各次股东大会及董事会会议,对
各项议案进行了审慎表决,对需要独立董事发表独立意见的事项,均能审慎地发表
意见,切实发挥了独立董事作用。
报告期内,独立董事参加董事会的出席情况表如下:
报 告期 共召 开董 事会 会议 次数 6 召 开方 式 现 场方 式 5 次, 通 讯方 式 1 次
姓 名 职 务
应 出席 次

现 场出 席
会 议次 数
以 通讯 方
式 参加 会
议 次数
委 托出 席
次 数
缺 席次 数
是 否连 续两 次
未 亲子 出席
会 议
魏 建华 独 立董 事 6 5 1 0 0 否
宋 德亮 独 立董 事 6 5 1 0 0 否
吴 建新 独 立董 事 6 5 1 0 0 否
(二)独立董事对公司有关事项提出异议的情况
魏建华、 宋德亮、 吴建新等3位独立董事自接受聘任以来, 认真履行其独立董事
的职责,详细审阅了历次董事会的相关议案。报告期内,公司独立董事未对公司董
事会审议的各项议案及其他相关事项提出异议。
三、公司股东大会召开情况 三、公司股东大会召开情况 三、公司股东大会召开情况 三、公司股东大会召开情况
报告期内, 公司共召开了3次股东大会 。 会议的召集、 召开与表决程序符合 《公
司法》 、 《公司章程》 、 《股东大会议事规则》等法律、法规及规范性文件的规定。
会议召开的具体情况如下:
(一) (一) (一) (一)2011 2011 2011 2011年第一次临时股东大会 年第一次临时股东大会 年第一次临时股东大会 年第一次临时股东大会
公司2011 年第一次临时股东大会于2011 年1 月16 日在南通锻压设备股份有限公
司会议室召开。出席会议的股东及股东代表共3名,代表公司有表决权的股份
96,000,000股,占公司股份总数的100% 。大会以记名投票表决的方式逐项审议,形- 67 -
成如下决议:
1、审议通过《关于〈独立董事制度 〉的议案》
2、审议通过《关于〈董事会秘书工作制度 〉的议案》
3、审议通过《关于〈董事、监事和高级管理人员持股管理办法 〉的议案》
4、审议通过《关于〈对外投资管理制度> 的议案》
5、审议通过《关于〈对外担保管理制度> 的议案》
6、审议通过《关于〈关联交易实施细则> 的议案》
7、审议通过《关于〈控股股东、实际控制人行为规范> 的议案》
8、审议通过《关于〈募集资金管理办法> 的议案》
9、审议通过《关于〈投资者关系管理办法> 的议案》
10、审议通过《关于〈信息披露事务管理制度> 的议案》
(二) (二) (二) (二)2011 2011 2011 2011年第二次临时股东大会 年第二次临时股东大会 年第二次临时股东大会 年第二次临时股东大会
公司2011 年第二次临时股东大会于2011 年3 月5 日在南通锻压设备股份有限公司
会议室召开。 出席会议的股东及股东代表共3名, 代表公司有表决权的股份96,000,000
股, 占公司股份总数的100% 。 大会以记名投票表决的方式逐项审议, 形成如下决议:
1、审议通过《关于公司首次公开发行股票并在创业板上市的议案》
2、 审议通过 《关于提请股东大会授权董事会办理公司本次公开发行股票并在创
业板上市相关事宜的议案》
3、 审议通过 《关于公司首次公开发行股票并在创业板上市募集资金用途的议案》
4、 审议通过 《关于公司首次公开发行股票并在创业板上市前滚存利润分配的议
案》
5、审议通过《关于南通锻压设备股份有限公司最近三年关联交易的议案》
6、 审议通过 《关于修订南通锻压设备股份有限公司公司章程并于上市后生效的
议案》
7、审议通过《关于通过2010 年度财务报告及利润分配预案的议案》- 68 -
(三)2010年度股东大会
公司2010年度股东大会于2011 年6月4日在南通锻压设备股份有限公司会议室召
开。出席会议的股东及股东代表共3名,代表公司有表决权的股份96,000,000 股,占
公司股份总数的100% 。大会以记名投票表决的方式逐项审议,形成如下决议:
1、审议通过《关于<公司2010 年度董事会工作报告>的议案》
2、审议通过《关于<公司2010 年度监事会工作报告>的议案》
3、审议通过《关于<公司2010 年度财务决算及2011年度财务预算>的议案》
4、审议通过《关于以公司自有资金先期投入募投项目建设的议案》
四、董事会召开情况 四、董事会召开情况 四、董事会召开情况 四、董事会召开情况
报告期内, 公司共召开6次董事会会议 。 公司董事会严格遵守 《公司法》 、 《公司
章程》 、 《董事会议事规则》中的有关规定,对公司的相关事项做出了决策,程序规
范。
公司董事会召开情况如下:
(一)第一届董事会第四次会议
2011年2月18日, 在南通锻压设备股份有限公司会议室以现场方式召开。 会议应
到会董事9人, 实到董事9人, 会议由董事长郭庆主持, 经与会董事逐项审议并表决,
审议通过如下议案:
1、审议通过《关于公司首次公开发行股票并在创业板上市的议案》
2、 审议通过 《关于提请股东大会授权董事会办理公司本次公开发行股票并在创
业板上市相关事宜的议案》
3、 审议通过 《关于公司首次公开发行股票并在创业板上市募集资金用途的议案》
4、 审议通过 《关于公司首次公开发行股票并在创业板上市前滚存利润分配的议
案》
5、审议通过《关于南通锻压设备股份有限公司最近三年关联交易的议案》
6、 审议通过 《关于修订南通锻压设备股份有限公司章程并于上市后生效的议案》- 69 -
7、审议通过《关于通过2010 年度财务报告及利润分配预案的议案》
8、 审议通过 《关于提议召开南通锻压设备股份有限公司 2011年第一次临时股东
大会的议案》
(二)第一届董事会第五次会议
2011年5月14日, 在南通锻压设备股份有限公司会议室以现场方式召开。 会议应
到会董事9人, 实到董事9人, 会议由董事长郭庆主持, 经与会董事逐项审议并表决,
审议通过如下议案:
1、审议通过《关于<公司2010 年度董事会工作报告>的议案》
2、审议通过《关于<公司2010 年度总经理工作报告>的议案》
3、审议通过《关于<公司2010 年度财务决算及2011年度财务预算>的议案》
4、审议通过《关于公司2011 年度银行借款一揽子授权的议案》
5、审议通过《关于以公司自有资金先期投入募投项目建设的议案》
6、审议通过《关于召开公司2010年度股东大会的议案》
(三)第一届董事会第六次会议
2011年10月24日,以通讯表决方式召开。会议应到会董事 9人,实到董事 9人,
会议由董事长郭庆主持,经与会董事审议并表决,审议通过如下议案:
1、 审议通过 《关于核减公司皋国用 (2010) 第82101013号国有土地使用权证土
地使用面积的议案》
(四)第一届董事会第七次会议
2011年11月15日,在南通锻压设备股份有限公司会议室以现场方式召开。会议
应到会董事9人,实到董事9人,会议由董事长郭庆主持,经与会董事逐项审议并表
决,审议通过如下议案:
1、 审议通过 《关于补充南通锻压设备股份有限公司章程利润分配相关条款的议
案》- 70 -
(五)第一届董事会第八次会议
2011年11月28日,在南通锻压设备股份有限公司会议室以现场方式召开。会议
应到会董事9人,实到董事9人,会议由董事长郭庆主持,经与会董事逐项审议并表
决,审议通过如下议案:
1、 审议通过 《关于补充南通锻压设备股份有限公司章程利润分配相关条款的议
案》
(六)第一届董事会第九次会议
2011年12月4日, 在南通锻压设备股份有限公司会议室以现场方式召开。 会议应
到会董事9人, 实到董事9人, 会议由董事长郭庆主持, 经与会董事逐项审议并表决,
审议通过如下议案:
1、 审议通过 《关于补充南通锻压设备股份有限公司章程利润分配相关条款的议
案》
2、 审议通过 《关于南通锻压设备股份有限公司上市后未来三年利润分配具体计
划的议案》
五、董事会下设委员会工作情况 五、董事会下设委员会工作情况 五、董事会下设委员会工作情况 五、董事会下设委员会工作情况
2010 年 12 月 28 日, 公司第一届董事会第三次会议审议通过 《关于董事会专门
委员会设置方案及成员分工的议案》 , 公司董事会下设战略 、 审计、 提名、 薪酬与考
核等四个专门委员会。专门委员会成员全部由董事组成,其中审计委员会、提名委
员会、薪酬与考核委员会中独立董事占多数并担任召集人,审计委员会中有一名独
立董事是会计专业人士。
各委员会委员名单如下:
委 员会 名称 主 任 委 员
战 略委 员会 郭 庆 郭 庆 、金 高灿 、刘 志彬
提 名委 员会 魏 建华 魏 建华 、宋 德亮 、郭 凡
薪 酬与 考核 委员 会 吴 建新 吴 建新 、魏 建华 、郭 腾
审 计委 员会 宋 德亮 宋 德亮 、吴 建新 、刘 云汉- 71 -
报告期内,各专门委员会依据公司董事会所制定的董事会各专业委员会议事规
则运作,就专业性事项进行研究,提出意见及建议,供董事会决策参考。
(一)审计委员会的履职情况
审计委员会由2名独立董事和 1名董事组成,并由独立董事、会计专业人士宋德
亮副教授、会计学博士担任召集人。
报告期内,审计委员会严格监督公司内部审计制度的实施,定期审议公司的财
务报告,审议内部审计部门提交的工作计划和报告的具体情况,并定期向董事会报
告;对与财务报告和信息披露事务相关的内部控制制度的建立和实施情况出具审核
意见; 与财务部、 会计师事务所沟通, 确定了公司财务报告审计工作计划日程安排。
在会计师事务所进场前,审计委员会认真审阅了公司出具的相关财务报表,认
为:
1、公司财务报表依照公司会计政策编制、会计政策运用恰当,会计估计合理,
符合新企业会计准则及财政部发布的有关规定要求;
2、公司财务报表纳入合并范围的单位和报表内容完整,报表合并基础准确;
3、 公司财务报表客观、 真实地反映了公司的财务状况, 未发现有重大偏差或重
大遗漏的情况。
审计委员会同意以此财务报表提交会计师事务所开展审计工作。
在会计师事务所进场前、后加强了与注册会计师的沟通,并督促其按计划安排
审计工作。
2011 年2月15日,审计委员会审阅了会计师事务所出具审计意见的公司2010年
度财务会计报告,认为:
1、公司在审计前编制的财务报表与审计后的财务报告不存在重大差异;
2、 经审计的公司财务报表符合新企业会计准则的相关规定 , 能够如实地反映企
业的财务状况、经营成果及现金流量情况。
审计委员会同意南京立信永华会计师事务所对公司2010年度财务报表出具的审- 72 -
计意见,并提交董事会审议。
(二)薪酬与考核委员会的履职情况
公司薪酬与考核委员会由3 名成员组成, 其中2名为独立董事, 并由独立董事担
任召集人。报告期内,薪酬与考核委员会不断完善和制定公司对董事、监事、高级
管理人员的薪酬制度,努力做到对董事、监事、高级管理人员的薪酬考核与公司的
经营业绩和个人绩效相结合,对制定的薪酬与考核制度,督促公司董事、监事、高
级管理人员认真执行,推进了公司建立与现代企业制度相适应的激励、约束机制,
有效地调动了高管人员的积极性和创造性,提高了企业经营管理水平,促进了企业
效益的增长。
报告期内,公司未实施股权激励计划。
(三)战略委员会的履职情况
战略委员会由3名成员组成。报告期内, 3名成员均认真履行了相关工作职责,
对公司内外部发展环境的变化进行充分的了解和研究,对公司中长期战略规划、重
大投资等事项进行研究,并就相关议题提请董事会审议。
(四)提名委员会的履职情况
提名委员会由3名成员组成,其中 2名为独立董事。报告期内,勤勉尽责地履行
职责,持续研究与关注高级管理人员选拔制度,认真审核与评价公司高级管理人员
候选人。
六、 六、 六、 六、公司独立经营情况 公司独立经营情况 公司独立经营情况 公司独立经营情况
公司注意规范与公司股东之间的关系,建立健全各项管理制度。公司目前在资
产、 人员、 财务、 机构、 业务等方面独立于控股股东、 实际控制人和其他关联企业,
具有独立完整的业务体系及面向市场自主经营的能力。具体情况如下:
(一)业务独立 (一)业务独立 (一)业务独立 (一)业务独立
本公司与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业在业务上相互独立,不存
在依赖控股股东及其他关联方的情况,具备独立面向市场自主经营的能力。本公司
是独立从事锻压设备(液压机床、机械压力机)及配件的研发、制造及销售的企业- 73 -
法人,拥有完整、独立的研发、采购、生产和销售管理体系,生产经营所需的技术
为公司合法、独立拥有,没有产权争议。本公司独立对外签订所有合同,独立从事
生产经营活动。 截至 2011 年 12 月 31 日, 公司控股股东和实际控制人郭庆未从事与
公司可能存在同业竞争的业务。
( 二 ) 资 产 完 整
公司系由有限公司整体变更设立,在设立过程中,发起人投入的资产、资金均
已足额到位,相关资产权属变更手续均已办理完毕。出资情况经南京立信永华会计
师事务所有限公司出具宁信会验字(2010)0078 号《验资报告》进行了验证确认。
公司独立拥有生产经营所需的土地使用权、房屋所有权、机器设备、商标、专利等
资 产 ;公 司 对 外 投 资 所 形 成 的 股 权 均 由 公 司 拥 有 并 行 使 相 应 权 利 。 截 至 2011 年 12
月 31 日, 公司不存在股东及其关联单位违规占用公司资金 、 资产及其他资源从而损
害公司利益的情况。
( 三 ) 人 员 独 立
公司建立、 健全了法人治理结构 , 董事 (含独立董事 ) 、 监事及高级管理人员严
格按照《公司法》等法律法规及《公司章程》的有关规定选举产生或聘任,不存在
股东指派或干涉高管人员人事任免决定的情形;公司总经理、副总经理、董事会秘
书、财务负责人等高级管理人员及其他核心人员均专职在本公司工作,未在关联方
担任除董事、监事以外的其他职务和领取薪酬;公司财务人员未在关联企业兼职。
同时,公司建立了员工聘用、考评、晋升等完整的劳动用工制度,已与所有员工签
订《劳动合同》 ,在人事及工资管理上完全独立。
( 四 ) 财 务 独 立
公司设立了独立的财务部门,配备了专职财务人员,建立了符合有关会计制度
要求的会计核算体系和财务管理制度等内控制度;公司拥有独立的银行账户,不存
在与股东共用银行账户的情况; 公司 为独立的纳税人, 不存在与股东混合纳税情况;
公司独立做出财务决策,不存在股东干预公司资金使用的情形。
( 五 ) 机 构 独 立
公司建立了适应其业务发展的组织结构,各机构均独立于 公司股东。 公司根据- 74 -
《公司法》与《公司章程》的要求建立股东大会、董事会、监事会的法人治理结构
并严格按照相关法律和《公司章程》规范运作,聘任了总经理,并设置了相关的职
能部门。公司的办公场所与股东及其关联企业完全分开,不存在混合经营、合署办
公的情况, 股东及其他任何单位和个人均未干预本公司的机构设置和生产经营活动。
七、公司内部控制制度的建立健全情况 七、公司内部控制制度的建立健全情况 七、公司内部控制制度的建立健全情况 七、公司内部控制制度的建立健全情况
为规范经营管理,控制风险,保证经营业务活动的正常开展,公司根据《公司
法》 、 《证券法》 、 《上市公司章程指引 》 、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等
有关法律、 法规和规章制度, 建立起较为健全的内部控制制度 , 明确了决策、 执行 、
监督等方面的职责权限,形成了科学有效的职责分工和管理机制。
(一)法人治理方面
结合公司的实际情况、自身特点和管理需要,报告期内,公司对内部控制进行
了新一轮的评估,进一步完善了内部控制文档,修订了《公司章程 》 、 《股东大会议
事规则》 、 《董事会议事规则》 、 《监事会议事规则 》 、 《总经理工作细则》 、 《董事会秘
书工作制度》 、 《独立董事制度 》 、 《投资者关系管理办法》 、 《信息披露事务管理制度 》 、
《募集资金管理办法》 、 《董事会专业委员会议事规则 》 、 《内部审计制度》 、 《对外投
资管理制度》 、 《对外担保管理制度》等贯穿于公司生产经营各层面、各环节的一系
列内部控制体系,为公司内部控制创造了良好的制度环境,使公司严格按照法律法
规、中国证监会和深圳证券交易所的要求规范动作,保障了资产安全,确保了公司
财务报告及相关信息的真实、完整,提高了公司的经营效率与效果,促进了公司发
展战略的稳步实现,维护了全体股东的合法权益。
(二)经营管理方面
为规范经营管理,公司研发、生产、销售、后勤等部门都制订了详细的经营管
理制度。在具体业务管理方面,公司也制订了一系列规范文件,保证各项业务有章
可循,规范操作。
(三)财务管理方面
公司已建立一套与公司财务信息相关的、符合公司实际情况的、合理的内部控
制制度,并且得到了有效的执行。在财务管理和会计审核方面均设置了合理的岗位- 75 -
职责权限,并配备了相应的人员以保证财会工作的顺利开展,财务会计机构人员分
工明确,实行岗位责任制,各岗位都能相互牵制、相互制衡。公司的会计管理内部
控制完整、合理、有效。
(四)信息披露方面
为保证公司披露信息的及时、准确和完整,避免重要信息泄露、违规披露等事
件发生,公司根据《公司法》 、 《证券法 》 、 《上市公司信息披露管理办法》及《深圳
证券交易所创业板股票上市规则》 、 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》
等有关规定, 修订和制订了 《信息披露事务管理制度 》 、 《投资者关系管理办法、 《内
幕信息知情人登记管理制度》等信息披露制度。明确了公司各部门和有关人员的信
息收集与管理以及信息披露职责范围和保密责任,要求相关责任人对可能发生或已
发生重大信息事项时应及时向公司董事会办公室汇报。不断加强公司与投资者之间
的信息交流,使投资者能够全面、完整、真实、准确、及时、公平地了解和掌握公
司的经营状况。
八、对内部控制的自我评价及审核意见 八、对内部控制的自我评价及审核意见 八、对内部控制的自我评价及审核意见 八、对内部控制的自我评价及审核意见
(一)公司董事会对内部控制的自我评价
公司董事会对目前内部控制的建立及运行情况进行了全面深入的检查,认为:
公司现行的内部控制较为完整、合理及有效,能够适应公司管理的要求和发展的需
要,能够较好地保证公司会计资料的真实性、合法性、完整性,能够确保公司所属
财产物资的安全、完整,能够严格按照法律、法规和公司章程规定的信息披露的内
容和格式要求,真实、准确、完整、及时地报送及披露信息。公司内部控制制度自
制定以来,各项制度得到了有效的实施。当然,公司内部控制虽已初步形成完善的
体系,但随着公司不断发展的需要,公司的内控制度还将进一步健全和完善,并将
在实际中得以有效的执行和实施。
(二)公司独立董事对内部控制的独立意见
公司独立董事一致认为:目前公司已经建立了较为完善的法人治理结构和健全
的内部控制制度,符合国家有关法律、法规和证券监管部门的要求。公司内部控制
制度具有较强的针对性、合理性和有效性,并且得到了较好的贯彻和执行,在公司- 76 -
经营的采购、生产、销售等各个关键环节、关联交易、对外担保、重大投资、募集
资金使用、信息披露等方面发挥了较好的管理控制作用,能够对编制真实、公允的
财务报表提供合理的保证,对公司各项业务活动的健康运行和经营风险的控制提供
保证。
(三)公司监事会对内部控制的审核意见
监事会认真审核了公司2011 年度内部控制自我评价报告,认为:公司已经建立
了较为完善的内部控制度体系,符合国家相关法律法规要求以及公司生产经营管理
实际需要,并有效地执行,保证了公司经营管理的合法性、安全性和真实性,保障
了公司可持续发展。公司2011 年度内部控制自我评价报告真实、客观、全面地反映
了公司内部控制的建立与运作情况。
(四)保荐机构对内部控制的核查意见
海通证券股份有限公司核查后认为:南通锻压的法人治理结构较为健全,现有
的内部控制制度和执行情况符合《公司法》 、 《证券法》 、 《深圳证券交易所创业板上
市公司规范运作指引》 、 《上市公司内部控制指引》等相关法律法规和规章制度的要
求;在业务经营和管理各重大方面保持了有效的内部控制。南通锻压 2011 年度内部
控制的自我评价报告真实、完整地反映了其内部控制制度的建设及运行情况。- 77 -
第九节 第九节 第九节 第九节 监事会报告 监事会报告 监事会报告 监事会报告
2011 年公司监事会根据 《公司法 》 、 《证券法》 及其他法律、 法规、 规章和 《公
司章程》的规定,本着对全体股东负责的精神,认真履行有关法律、法规赋予的职
权,积极有效地开展工作,对公司依法运作情况和公司董事、经理及其他高级管理
人员履行职责情况进行监督,维护了公司及股东的合法权益。具体工作如下:
一、监事会会议情况 一、监事会会议情况 一、监事会会议情况 一、监事会会议情况
2011 年, 公司监事会共召开了 1次会议, 并按时出席了公司召开的3 次股东大会。
会议具体情况如下: 2011年5月14 日, 在南通锻压设备股份有限公司会议室以现场方
式召开第一届监事会第二次会议。会议应到会监事3人,实到监事3人,会议由监事
会主席周贵达主持,经与会监事逐项审议并表决,审议通过如下议案:
1、审议通过《关于<公司2010 年度监事会工作报告>的议案》
2、审议通过《关于<公司2010 年度财务决算及2011年度财务预算>的议案》
二、监事会的独立意见 二、监事会的独立意见 二、监事会的独立意见 二、监事会的独立意见
(一)公司依法运作情况
公司决策程序符合《公司章程》及有关法律之规定,监事会认为:公司董事会
决策程序合法有效,股东大会、董事会决议能够得到很好的落实,内部控制制度比
较健全完善,公司董事、经理及其他高级管理人员在2011 年的工作中,廉洁勤政、
忠于职守,严格遵守国家有关的法律、法规及公司的各项规章制度,为公司的发展
尽职尽责。未发现公司董事、经理在执行公司职务时有违反法律、法规、公司章程
或损害公司股东利益的行为的情形。
(二)检查公司财务的情况
监事会对公司财务状况进行了检查,监事会认为:本年度公司财务制度健全,
内控制度完善、 各项费用提取合理 , 财务运作规范、 财务状况良好, 财务报告真实、
合法、客观和完整地反映了公司2011年度的财务状况和经营成果。
(三)公司募集资金使用情况- 78 -
经中国证券监督管理委员会证监许可【2011 】1937号文核准,并经深圳证券交
易所同意,公司首次公开发行人民币普通股(A 股)3,200 万股,并于2011 年12 月29
日在深圳证券交易所创业板上市交易,首次公开发行股票募集资金总额为35,200万
元, 扣除各项发行费用3,782.40 万元后, 募集资金净额为31,417.60 万元。 上述募集资
金已于2011 年12月22日全部到位,并经南京立信永华会计师事务所有限公司2011年
12 月22 日出具的宁信会验字(2011 )0158 号《验资报告》审验确认。
为了规范募集资金的管理和使用,保护投资者的利益,依据《深圳证券交易所
创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和《深
圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》 等相关法律、 法规和规范性文件的规定,
2012年1月11日, 公司已与海通证券以及募集资金存储银行 (中国工商银行股份有限
公司如皋支行、交通银行股份有限公司南通如皋支行、深圳发展银行股份有限公司
南京分行)签订《募集资金三方监管协议》。
为充分抓住市场机遇,保持公司市场领先地位,公司已利用部分自有资金对大
型精密成型液压机扩产改造项目和数控重型机械压力机生产项目进行了先期投入。
截至2011 年12 月22 日,上述项目分别累计投入27,456,645.23 元和40,476,354.65 元, 为
预付设备款、建筑工程费用和土地出让金等。根据南京立信永华会计师事务所有限
公司出具的《关于南通锻压设备股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证
报告》 ( 宁信会专字 (2011 ) 0379号) , 对上述前期己投入资金进行了审核 , 截至2011
年12 月22 日 , 公 司 以 自 筹 资 金 预 先 投 入 募 集 资 金 投 资 项 目 的 实 际 投 资 额 为 人 民 币
67,932,999.88元。2012 年1月11日, 公司第一届董事会第十次会议审议通过了 《关于
使 用 募 集 资 金 置 换 预 先 已 投 入 募 投 项 目 自 筹 资 金 的 议 案 》 , 公 司 使 用 募 集 资 金
67,932,999.88元,置换预先投入募投项目的同等金额的自筹资金。
2012年1月11 日, 公司第一届监事会第三次会议审核后认为: 公司利用自筹资金
预先投入募集资金投资项目的行为符合公司的发展需要, 本次置换未违反公司在 《首
次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》中对募集资金投资项目的承诺,符合
全体股东的根本利益以及《深圳证券交易所创业板板上市公司规范运作指引》等有
关 规 定 , 同 意 公 司 用 募 集 资 金67,932,999.88元 置 换 预 先 已 投 入 募 集 资 金 投 资 项 目 的
自筹资金。
公司监事会对本公司使用募集资金的情况进行监督,监事会认为:本公司认真- 79 -
按照《募集资金使用管理制度》的要求管理和使用募集资金。报告期内,公司未发
生实际投资项目变更的情况。
(四)公司收购、出售资产交易情况
报告期内,公司无收购、出售资产交易行为。
(五)公司关联交易情况
报告期内,公司无关联交易行为。
(六)公司对外担保
报告期内,公司无对外担保行为。
(七)公司收购、出售资产情况
报告期内,公司无收购、出售资产行为。
(八)监事会对内部控制评价自我评价报告的意见
监事会认真审核了公司2011 年度内部控制自我评价报告,认为:公司已经建立
了较为完善的内部控制体系,符合国家相关法律法规要求以及公司生产经营管理实
际需要,并有效地执行,保证了公司经营管理的合法性、安全性和真实性,保障了
公司可持续发展。 公司监事会经过认真核查认为 , 公司内部控制自我评价报告全面、
真实、准确,客观反映了公司内部控制的实际情况。
(九)公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
2012 年2 月16 日, 公司第一届董事会 第十一次会议审议通过了 《内幕信息知情人
登记管理制度》。公司监事会对本公司建立和实施内幕信息知情人管理制度情况进
行了监督,监事会认为:公司已建立了《内幕信息知情人登记管理制度》,并严格
按照制度的要求真实、准确、及时和完整地对公司内幕信息知情人员备案。
报告期内,公司无内幕信息知情人泄露内幕信息、进行内幕交易或者建议他人
利用内幕信息进行交易等情形发生。
三、 三、 三、 三、2012 2012 2012 2012年监事会工作打算 年监事会工作打算 年监事会工作打算 年监事会工作打算
在新的一年里, 监事会成员将紧紧围绕公司2012 年的生产经营目标和工作任务,- 80 -
依法列席公司董事会、股东大会,及时掌握公司重大决策事项和各项决策程序的合
法性,坚持原则,大胆、公正办事,认真履行职责,从而更好地维护公司和股东的
利益,更加有效地履行自己的职责,进一步加大监督的力度,认真履行监督检查职
能,以财务监督为核心,强化资金的控制及监管,促进公司规范运作。我们将尽职
尽责,与董事会和全体股东一起共同促进公司的规范运作,促使公司持续、健康发
展,切实担负起保护广大股东权益的责任。- 81 -
第十节 第十节 第十节 第十节 财务报告 财务报告 财务报告 财务报告
审 计 报 告
信 会师 报字 [ 2 0 1 2 ] 第 5 1 0 0 6 7 号
南通锻压设备股份有限公司全体股东 :
我们审计了后附的南通锻压设备股份有限公司(以下简称贵公司)财务报表 ,
包括 2 0 1 1 年 1 2 月 3 1 日的资产负债表 、 2 0 1 1 年度的利润表、 现金流量表和所有者
权益变动表,以及财务报表附注。
一、 管理层对财务报表的责任
按 照 企 业 会 计 准 则 的 规 定 编 制 财 务 报 表 是 贵 公 司 管 理 层 的 责 任 。 这 种 责 任 包
括: (1 )设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制,以使财务报表不存在
由于舞弊或错误而导致的重大错报 ; ( 2 )选择和运用恰当的会计政策 ; ( 3 )作出合
理的会计估计。
二、 注册会计师的责任
我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。 我们按照中
国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们
遵守职业道德规范,计划和实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合
理保证。
审计工作涉及实施审计程序,以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。 选
择的审计程序取决于注册会计师的判断,包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重
大错报风险的评估。 在进行风险评估时, 我们考虑与财务报表编制相关的内部控制,
以设计恰当的审计程序,但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包
括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性,以及评价财务报表
的总体列报。
我们相信, 我们获取的审计证据是充分、 适当的, 为发表审计意见提供了基础。- 82 -
三、 审计意见
我们认为, 贵公司财务报表已经按照企业会计准则的规定编制, 在所有重大方
面 公 允 反 映 了贵 公 司 2 0 1 1 年 1 2 月 3 1 日 的 财 务 状 况 以 及 2 0 1 1 年 度 的 经 营 成 果 和
现金流量。
立信会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师:
中国 上海 中国注册会计师:
二〇一二年三月二十七 日- 83 -
南通锻压设备股份有限公司
资产负债表
单位:人民币元
资 产 注 释 2 0 1 1 . 1 2 . 3 1 2 0 1 1 . 1 2 . 3 1 2 0 1 1 . 1 2 . 3 1 2 0 1 1 . 1 2 . 3 1 2 0 1 0 . 1 2 . 3 1 2 0 1 0 . 1 2 . 3 1 2 0 1 0 . 1 2 . 3 1 2 0 1 0 . 1 2 . 3 1
流 动资 产:
货 币资 金 四 、 1 3 3 9 , 8 1 3 , 7 9 8 . 2 8 3 6 , 7 2 4 , 7 1 7 . 5 1
交 易性 金融 资产 0 . 0 0 0 . 0 0
应 收票 据 四 、 2 5 1 , 5 8 7 , 6 2 3 . 9 7 3 7 , 4 8 7 , 7 2 2 . 7 9
应 收账 款 四 、 3 2 7 , 4 8 4 , 0 5 8 . 5 0 1 3 , 9 9 4 , 8 4 0 . 6 1
预 付款 项 四 、 4 1 5 , 8 5 1 , 6 4 1 . 8 5 6 , 1 0 3 , 7 7 5 . 9 4
应 收利 息 0 . 0 0 0 . 0 0
应 收股 利 0 . 0 0 0 . 0 0
其 他应 收款 四 、 5 2 , 9 7 9 , 6 9 9 . 4 3 1 , 9 5 6 , 7 0 2 . 7 2
存 货 四 、 6 1 4 7 , 6 5 2 , 1 5 9 . 2 1 1 2 9 , 5 5 2 , 7 3 3 . 0 6
一 年内 到期 的非 流动 资产 0 . 0 0 0 . 0 0
其 他流 动资 产 0 . 0 0 0 . 0 0
流 动资 产合 计 5 8 5 , 3 6 8 , 9 8 1 . 2 4 5 8 5 , 3 6 8 , 9 8 1 . 2 4 5 8 5 , 3 6 8 , 9 8 1 . 2 4 5 8 5 , 3 6 8 , 9 8 1 . 2 4 2 2 5 , 8 2 0 , 4 9 2 . 6 3 2 2 5 , 8 2 0 , 4 9 2 . 6 3 2 2 5 , 8 2 0 , 4 9 2 . 6 3 2 2 5 , 8 2 0 , 4 9 2 . 6 3
非 流动 资产 :
可 供出 售金 融资 产 0 . 0 0 0 . 0 0
持 有至 到期 投资 0 . 0 0 0 . 0 0
长 期应 收款 0 . 0 0 0 . 0 0
长 期股 权投 资 四 、 7 6 , 1 8 1 , 8 5 0 . 0 0 6 , 1 8 1 , 8 5 0 . 0 0
投 资性 房地 产 0 . 0 0 0 . 0 0
固 定资 产 四 、 8 1 3 8 , 1 8 9 , 5 1 5 . 4 5 1 4 0 , 9 5 9 , 6 4 0 . 5 4
在 建工 程 四 、 9 4 7 , 9 5 7 , 9 5 4 . 6 0 7 , 0 2 3 , 8 4 6 . 1 7
工 程物 资 0 . 0 0 0 . 0 0
固 定资 产清 理 0 . 0 0 0 . 0 0
生 产性 生物 资产 0 . 0 0 0 . 0 0
油 气资 产 0 . 0 0 0 . 0 0
无 形资 产 四 、 1 0 3 8 , 2 9 1 , 3 6 0 . 2 4 3 9 , 4 7 3 , 5 6 3 . 8 0
开 发支 出 0 . 0 0 0 . 0 0
商 誉 0 . 0 0 0 . 0 0
长 期待 摊费 用 四 、 1 1 1 , 9 5 6 , 1 9 6 . 9 0 2 , 4 7 7 , 8 4 9 . 3 8
递 延所 得税 资产 四 、 1 2 9 4 3 , 3 2 7 . 5 3 9 3 6 , 5 2 1 . 6 0
其 他非 流动 资产 0 . 0 0 0 . 0 0
非 流动 资产 合计 2 3 3 , 5 2 0 , 2 0 4 . 7 2 2 3 3 , 5 2 0 , 2 0 4 . 7 2 2 3 3 , 5 2 0 , 2 0 4 . 7 2 2 3 3 , 5 2 0 , 2 0 4 . 7 2 1 9 7 , 0 5 3 , 2 7 1 . 4 9 1 9 7 , 0 5 3 , 2 7 1 . 4 9 1 9 7 , 0 5 3 , 2 7 1 . 4 9 1 9 7 , 0 5 3 , 2 7 1 . 4 9
资 产 总 计 8 1 8 , 8 8 9 , 1 8 5 . 9 6 8 1 8 , 8 8 9 , 1 8 5 . 9 6 8 1 8 , 8 8 9 , 1 8 5 . 9 6 8 1 8 , 8 8 9 , 1 8 5 . 9 6 4 2 2 , 8 7 3 , 7 6 4 . 1 2 4 2 2 , 8 7 3 , 7 6 4 . 1 2 4 2 2 , 8 7 3 , 7 6 4 . 1 2 4 2 2 , 8 7 3 , 7 6 4 . 1 2- 84 -
南通锻压设备股份有限公司
资产负债表(续)
单位:人民币元
负 债和 股东 权益 注 释 2 0 1 1 . 1 2 . 3 1 2 0 1 1 . 1 2 . 3 1 2 0 1 1 . 1 2 . 3 1 2 0 1 1 . 1 2 . 3 1 2 0 1 0 . 1 2 . 3 1 2 0 1 0 . 1 2 . 3 1 2 0 1 0 . 1 2 . 3 1 2 0 1 0 . 1 2 . 3 1
流 动负 债:
短 期借 款 四 、 1 4 8 5 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 5 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
交 易性 金融 负债 0 . 0 0 0 . 0 0
应 付票 据 四 、 1 5 0 . 0 0 1 7 , 6 5 0 , 0 0 0 . 0 0
应 付账 款 四 、 1 6 4 1 , 3 7 1 , 4 1 3 . 3 1 3 5 , 2 6 7 , 8 3 7 . 0 8
预 收款 项 四 、 1 7 6 0 , 0 2 9 , 4 1 4 . 6 5 6 4 , 7 9 3 , 4 9 6 . 0 4
应 付职 工薪 酬 四 、 1 8 4 , 4 0 6 , 4 4 3 . 8 3 3 , 8 4 4 , 7 9 9 . 9 2
应 交税 费 四 、 1 9 5 , 1 9 5 , 0 0 9 . 1 0 - 1 , 0 6 1 , 8 8 3 . 1 5
应 付利 息 0 . 0 0 0 . 0 0
应 付股 利 0 . 0 0 0 . 0 0
其 他应 付款 四 、 2 0 7 , 0 8 3 , 1 4 5 . 6 3 2 , 2 0 7 , 4 8 8 . 7 2
一 年内 到期 的非 流动 负债 0 . 0 0 0 . 0 0
其 他流 动负 债 四 、 2 1 1 , 1 6 6 , 6 6 6 . 6 7 1 , 1 6 6 , 6 6 6 . 6 7
流 动负 债合 计 2 0 4 , 2 5 2 , 0 9 3 . 1 9 2 0 4 , 2 5 2 , 0 9 3 . 1 9 2 0 4 , 2 5 2 , 0 9 3 . 1 9 2 0 4 , 2 5 2 , 0 9 3 . 1 9 1 7 3 , 8 6 8 , 4 0 5 . 2 8 1 7 3 , 8 6 8 , 4 0 5 . 2 8 1 7 3 , 8 6 8 , 4 0 5 . 2 8 1 7 3 , 8 6 8 , 4 0 5 . 2 8
非 流动 负债 :
长 期借 款 0 . 0 0 0 . 0 0
应 付债 券 0 . 0 0 0 . 0 0
长 期应 付款 0 . 0 0 0 . 0 0
专 项应 付款 0 . 0 0 0 . 0 0
预 计负 债 0 . 0 0 0 . 0 0
递 延所 得税 负债 0 . 0 0 0 . 0 0
其 他非 流动 负债 四 、 2 2 8 7 5 , 0 0 0 . 0 3 2 , 0 4 1 , 6 6 6 . 6 7
非 流动 负债 合计 8 7 5 , 0 0 0 . 0 3 8 7 5 , 0 0 0 . 0 3 8 7 5 , 0 0 0 . 0 3 8 7 5 , 0 0 0 . 0 3 2 , 0 4 1 , 6 6 6 . 6 7 2 , 0 4 1 , 6 6 6 . 6 7 2 , 0 4 1 , 6 6 6 . 6 7 2 , 0 4 1 , 6 6 6 . 6 7
负 债合 计 2 0 5 , 1 2 7 , 0 9 3 . 2 2 2 0 5 , 1 2 7 , 0 9 3 . 2 2 2 0 5 , 1 2 7 , 0 9 3 . 2 2 2 0 5 , 1 2 7 , 0 9 3 . 2 2 1 7 5 , 9 1 0 , 0 7 1 . 9 5 1 7 5 , 9 1 0 , 0 7 1 . 9 5 1 7 5 , 9 1 0 , 0 7 1 . 9 5 1 7 5 , 9 1 0 , 0 7 1 . 9 5
股 东权 益:
股 本 四 、 2 3 1 2 8 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 9 6 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
资 本公 积 四 、 2 4 4 2 2 , 2 8 3 , 4 2 3 . 9 5 1 4 0 , 1 0 7 , 4 2 3 . 9 5
减 :库 存股 0 . 0 0 0 . 0 0
专 项储 备 0 . 0 0 0 . 0 0
盈 余公 积 四 、 2 5 6 , 3 4 7 , 8 6 6 . 8 8 1 , 0 8 5 , 6 2 6 . 8 2
一 般风 险准 备 0 . 0 0 0 . 0 0
未 分配 利润 四 、 2 6 5 7 , 1 3 0 , 8 0 1 . 9 1 9 , 7 7 0 , 6 4 1 . 4 0
股 东权 益合 计 6 1 3 , 7 6 2 , 0 9 2 . 7 4 6 1 3 , 7 6 2 , 0 9 2 . 7 4 6 1 3 , 7 6 2 , 0 9 2 . 7 4 6 1 3 , 7 6 2 , 0 9 2 . 7 4 2 4 6 , 9 6 3 , 6 9 2 . 1 7 2 4 6 , 9 6 3 , 6 9 2 . 1 7 2 4 6 , 9 6 3 , 6 9 2 . 1 7 2 4 6 , 9 6 3 , 6 9 2 . 1 7
负 债及 股东 权益 总计 8 1 8 , 8 8 9 , 1 8 5 . 9 6 8 1 8 , 8 8 9 , 1 8 5 . 9 6 8 1 8 , 8 8 9 , 1 8 5 . 9 6 8 1 8 , 8 8 9 , 1 8 5 . 9 6 4 2 2 , 8 7 3 , 7 6 4 . 1 2 4 2 2 , 8 7 3 , 7 6 4 . 1 2 4 2 2 , 8 7 3 , 7 6 4 . 1 2 4 2 2 , 8 7 3 , 7 6 4 . 1 2- 85 -
南通锻压设备股份有限公司
利 润 表
单位:人民币元
项 目 注 释 2 0 1 1 . 1 - 1 2 2 0 1 1 . 1 - 1 2 2 0 1 1 . 1 - 1 2 2 0 1 1 . 1 - 1 2 2 0 1 0 . 1 - 1 2 2 0 1 0 . 1 - 1 2 2 0 1 0 . 1 - 1 2 2 0 1 0 . 1 - 1 2
一 、营 业收 入 四 、 2 7 2 7 2 7 2 7 4 1 9 , 4 6 0 , 6 2 8 . 1 7 4 1 9 , 4 6 0 , 6 2 8 . 1 7 4 1 9 , 4 6 0 , 6 2 8 . 1 7 4 1 9 , 4 6 0 , 6 2 8 . 1 7 3 0 1 , 7 6 1 , 1 2 2 . 5 3 3 0 1 , 7 6 1 , 1 2 2 . 5 3 3 0 1 , 7 6 1 , 1 2 2 . 5 3 3 0 1 , 7 6 1 , 1 2 2 . 5 3
减 :营 业成 本 四 、 2 7 3 0 1 , 9 1 5 , 7 8 1 . 7 6 2 0 2 , 3 6 6 , 3 8 5 . 2 7
营 业税 金及 附加 四 、 2 8 1 , 8 2 6 , 9 6 0 . 5 2 9 7 8 , 7 0 6 . 9 9
销 售费 用 四 、 2 9 2 0 , 9 5 0 , 6 4 4 . 7 5 1 6 , 9 5 2 , 6 6 6 . 5 7
管 理费 用 四 、 3 0 3 7 , 7 4 6 , 4 8 1 . 9 0 2 8 , 9 7 4 , 5 7 8 . 5 3
财 务费 用 四 、 3 1 3 , 9 2 1 , 4 3 2 . 5 5 3 , 8 4 9 , 7 5 8 . 7 0
资 产减 值损 失 四 、 3 2 1 , 1 5 2 , 7 8 9 . 5 5 1 , 2 8 2 , 2 6 4 . 4 7
加 : 公 允价 值变 动净 收益 (损 失以 “ -” 号 填列 ) 0 . 0 0 0 . 0 0
投 资收 益( 损失 以 “ - ” 号 填列 ) 四 、 3 3 6 3 , 6 3 0 . 0 0 4 , 5 4 0 . 0 0
其 中: 对联 营企 业和 合营 企业 的投 资收 益 0 . 0 0 0 . 0 0
二 、营 业利 润( 亏损 以 “ “ “ “ -” ” ” ” 号 填列 ) 5 2 , 0 1 0 , 1 6 7 . 1 4 5 2 , 0 1 0 , 1 6 7 . 1 4 5 2 , 0 1 0 , 1 6 7 . 1 4 5 2 , 0 1 0 , 1 6 7 . 1 4 4 7 , 3 6 1 , 3 0 2 . 0 0 4 7 , 3 6 1 , 3 0 2 . 0 0 4 7 , 3 6 1 , 3 0 2 . 0 0 4 7 , 3 6 1 , 3 0 2 . 0 0
加 :营 业外 收入 四 、 3 4 8 , 8 0 5 , 6 9 5 . 1 5 1 3 , 9 8 3 , 0 0 2 . 4 5
减 :营 业外 支出 四 、 3 5 0 . 0 0 2 5 8 , 1 9 5 . 4 1
其 中: 非流 动资 产处 置损 失 0 . 0 0 0 . 0 0
三 、利 润总 额( 亏损 以 “ -” 号 填列 ) 6 0 , 8 1 5 , 8 6 2 . 2 9 6 0 , 8 1 5 , 8 6 2 . 2 9 6 0 , 8 1 5 , 8 6 2 . 2 9 6 0 , 8 1 5 , 8 6 2 . 2 9 6 1 , 0 8 6 , 1 0 9 . 0 4 6 1 , 0 8 6 , 1 0 9 . 0 4 6 1 , 0 8 6 , 1 0 9 . 0 4 6 1 , 0 8 6 , 1 0 9 . 0 4
减 :所 得税 费用 四 、 3 6 8 , 1 9 3 , 4 6 1 . 7 2 8 , 7 5 0 , 6 8 6 . 6 9
四 、净 利润 (净 亏损 以 “ - ” 号 填列 ) 5 2 , 6 2 2 , 4 0 0 . 5 7 5 2 , 6 2 2 , 4 0 0 . 5 7 5 2 , 6 2 2 , 4 0 0 . 5 7 5 2 , 6 2 2 , 4 0 0 . 5 7 5 2 , 3 3 5 , 4 2 2 . 3 5 5 2 , 3 3 5 , 4 2 2 . 3 5 5 2 , 3 3 5 , 4 2 2 . 3 5 5 2 , 3 3 5 , 4 2 2 . 3 5
五 、每 股收 益
( 一) 基本 每股 收益 四 、 3 7 0 . 5 4 8 2 0 . 6 4 6 1
( 二) 稀释 每股 收益 四 、 3 7 0 . 5 4 8 2 0 . 6 4 6 1
六 、其 他综 合收 益 0 . 0 0 0 . 0 0 0 . 0 0 0 . 0 0 0 . 0 0 0 . 0 0 0 . 0 0 0 . 0 0
七 、综 合收 益总 额 5 2 , 6 2 2 , 4 0 0 . 5 7 5 2 , 6 2 2 , 4 0 0 . 5 7 5 2 , 6 2 2 , 4 0 0 . 5 7 5 2 , 6 2 2 , 4 0 0 . 5 7 5 2 , 3 3 5 , 4 2 2 . 3 5 5 2 , 3 3 5 , 4 2 2 . 3 5 5 2 , 3 3 5 , 4 2 2 . 3 5 5 2 , 3 3 5 , 4 2 2 . 3 5- 86 -
南通锻压设备股份有限公司
现 金 流 量 表
单位:人民币元
项 目 注 释 2 0 1 1 . 1 - 1 2 2 0 1 1 . 1 - 1 2 2 0 1 1 . 1 - 1 2 2 0 1 1 . 1 - 1 2 2 0 1 0 . 1 - 1 2 2 0 1 0 . 1 - 1 2 2 0 1 0 . 1 - 1 2 2 0 1 0 . 1 - 1 2
一 、经 营活 动产 生的 现金 流量
销 售商 品、 提供 劳务 收到 的现 金 4 5 5 , 8 5 0 , 8 7 8 . 3 8 3 4 2 , 1 3 8 , 4 7 7 . 6 5
收 到的 税费 返还 0 . 0 0 0 . 0 0
收 到的 其他 与经 营活 动有 关的 现金 四 、 3 8 1 5 , 3 3 5 , 7 2 4 . 0 4 1 6 , 6 6 2 , 3 5 8 . 5 2
经 营活 动现 金流 入小 计 4 7 1 , 1 8 6 , 6 0 2 . 4 2 3 5 8 , 8 0 0 , 8 3 6 . 1 7
购 买商 品、 接受 劳务 支付 的现 金 3 5 5 , 3 0 3 , 7 5 1 . 5 2 2 5 9 , 5 3 7 , 3 3 8 . 4 8
支 付给 职工 以及 为职 工支 付的 现金 3 6 , 0 2 7 , 4 5 4 . 5 3 2 6 , 9 2 6 , 6 0 5 . 2 8
支 付的 各项 税费 2 2 , 1 1 1 , 2 0 7 . 7 9 1 5 , 5 2 2 , 5 8 6 . 4 8
支 付的 其他 与经 营活 动有 关的 现金 四 、 3 8 2 6 , 1 8 0 , 2 2 2 . 0 7 2 9 , 7 4 5 , 4 9 7 . 2 2
经 营活 动现 金流 出小 计 4 3 9 , 6 2 2 , 6 3 5 . 9 1 3 3 1 , 7 3 2 , 0 2 7 . 4 6
经 营活 动产 生的 现金 流量 净额 3 1 , 5 6 3 , 9 6 6 . 5 1 2 7 , 0 6 8 , 8 0 8 . 7 1
二 、投 资活 动产 生的 现金 流量
收 回投 资收 到的 现金 0 . 0 0 0 . 0 0
取 得投 资收 益收 到的 现金 6 3 , 6 3 0 . 0 0 4 , 0 4 0 . 0 0
处 置固 定资 产 、 无 形资 产和 其他 长期 资产 收
回 现金 净额
4 7 2 , 5 5 1 . 0 0 1 2 , 7 4 3 , 4 3 5 . 1 6
处 置子 公司 及其 他营 业单 位收 到的 现金 净

0 . 0 0 0 . 0 0
收 到其 他与 投资 活动 有关 的现 金 0 . 0 0 0 . 0 0
投 资活 动现 金流 入小 计 5 3 6 , 1 8 1 . 0 0 1 2 , 7 4 7 , 4 7 5 . 1 6
购 建固 定资 产 、 无 形资 产和 其他 长期 资产 支
付 现金
6 9 , 9 6 8 , 9 7 6 . 8 0 5 5 , 0 1 5 , 0 1 8 . 7 0
投 资支 付的 现金 0 . 0 0 6 , 1 3 1 , 3 5 0 . 0 0
取 得子 公司 及其 他营 业单 位支 付的 现金 净

0 . 0 0 0 . 0 0
支 付其 他与 投资 活动 有关 的现 金 0 . 0 0 0 . 0 0
投 资活 动现 金流 出小 计 6 9 , 9 6 8 , 9 7 6 . 8 0 6 1 , 1 4 6 , 3 6 8 . 7 0
投 资活 动产 生的 现金 流量 净额 - 6 9 , 4 3 2 , 7 9 5 . 8 0 - 4 8 , 3 9 8 , 8 9 3 . 5 4- 87 -
项 目 注 释 2 0 1 1 . 1 - 1 2 2 0 1 1 . 1 - 1 2 2 0 1 1 . 1 - 1 2 2 0 1 1 . 1 - 1 2 2 0 1 0 . 1 - 1 2 2 0 1 0 . 1 - 1 2 2 0 1 0 . 1 - 1 2 2 0 1 0 . 1 - 1 2
三 、筹 资活 动产 生的 现金 流量
吸 收投 资所 收到 的现 金 3 1 7 , 5 6 6 , 0 0 0 . 0 0 1 1 2 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
取 得借 款收 到的 现金 1 0 1 , 9 9 6 , 1 8 3 . 4 1 2 4 4 , 0 3 2 , 3 6 2 . 8 0
发 行债 券收 到的 现金 0 . 0 0 0 . 0 0
收 到的 其他 与筹 资活 动有 关的 现金 0 . 0 0 0 . 0 0
筹 资活 动现 金流 入小 计 4 1 9 , 5 6 2 , 1 8 3 . 4 1 3 5 6 , 0 3 2 , 3 6 2 . 8 0
偿 还债 务所 支付 的现 金 6 6 , 9 9 6 , 1 8 3 . 4 1 2 2 1 , 1 8 2 , 3 6 2 . 8 0
分 配股 利、 利润 或偿 付利 息所 支付 的现 金 3 , 8 4 1 , 5 8 9 . 9 4 1 0 1 , 5 6 0 , 3 2 0 . 3 9
支 付的 其他 与筹 资活 动有 关的 现金 0 . 0 0 0 . 0 0
筹 资活 动现 金流 出小 计 7 0 , 8 3 7 , 7 7 3 . 3 5 3 2 2 , 7 4 2 , 6 8 3 . 1 9
筹 资活 动产 生的 现金 流量 净额 3 4 8 , 7 2 4 , 4 1 0 . 0 6 3 3 , 2 8 9 , 6 7 9 . 6 1
四 、汇 率变 动对 现金 的影 响 0 . 0 0 0 . 0 0 0 . 0 0 0 . 0 0 - 0 . 7 9 - 0 . 7 9 - 0 . 7 9 - 0 . 7 9
五 、现 金及 现金 等价 物净 增加 额 3 1 0 , 8 5 5 , 5 8 0 . 7 7 3 1 0 , 8 5 5 , 5 8 0 . 7 7 3 1 0 , 8 5 5 , 5 8 0 . 7 7 3 1 0 , 8 5 5 , 5 8 0 . 7 7 1 1 , 9 5 9 , 5 9 3 . 9 9 1 1 , 9 5 9 , 5 9 3 . 9 9 1 1 , 9 5 9 , 5 9 3 . 9 9 1 1 , 9 5 9 , 5 9 3 . 9 9
加 :期 初现 金及 现金 等价 物余 额 2 8 , 7 4 1 , 7 1 7 . 5 1 1 6 , 7 8 2 , 1 2 3 . 5 2
六 、期 末现 金及 现金 等价 物余 额 3 3 9 , 5 9 7 , 2 9 8 . 2 8 3 3 9 , 5 9 7 , 2 9 8 . 2 8 3 3 9 , 5 9 7 , 2 9 8 . 2 8 3 3 9 , 5 9 7 , 2 9 8 . 2 8 2 8 , 7 4 1 , 7 1 7 . 5 1 2 8 , 7 4 1 , 7 1 7 . 5 1 2 8 , 7 4 1 , 7 1 7 . 5 1 2 8 , 7 4 1 , 7 1 7 . 5 188
南通锻压设备股份有限公司
所有者权益变动表
2011 年度
单位:人民币元
项 目 股 本 资 本公 积 减 :库 存股 专 项储 备 盈 余公 积
一 般风 险
准 备
未 分配 利润 所 有者 权益 合计
一 、上 年年 末余 额 9 6 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 9 6 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 9 6 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 9 6 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 1 4 0 , 1 0 7 , 4 2 3 . 9 5 1 4 0 , 1 0 7 , 4 2 3 . 9 5 1 4 0 , 1 0 7 , 4 2 3 . 9 5 1 4 0 , 1 0 7 , 4 2 3 . 9 5 0 . 0 0 0 . 0 0 0 . 0 0 0 . 0 0 0 . 0 0 0 . 0 0 0 . 0 0 0 . 0 0 1 , 0 8 5 , 6 2 6 . 8 2 1 , 0 8 5 , 6 2 6 . 8 2 1 , 0 8 5 , 6 2 6 . 8 2 1 , 0 8 5 , 6 2 6 . 8 2 0 . 0 0 0 . 0 0 0 . 0 0 0 . 0 0 9 , 7 7 0 , 6 4 1 . 4 0 9 , 7 7 0 , 6 4 1 . 4 0 9 , 7 7 0 , 6 4 1 . 4 0 9 , 7 7 0 , 6 4 1 . 4 0 2 4 6 , 9 6 3 , 6 9 2 . 1 7 2 4 6 , 9 6 3 , 6 9 2 . 1 7 2 4 6 , 9 6 3 , 6 9 2 . 1 7 2 4 6 , 9 6 3 , 6 9 2 . 1 7
1 . 会计 政策 变更 0 . 0 0
2 . 前期 差错 更正 0 . 0 0
3 . 其他 0 . 0 0
二 、本 年年 初余 额 9 6 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 9 6 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 9 6 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 9 6 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 1 4 0 , 1 0 7 , 4 2 3 . 9 5 1 4 0 , 1 0 7 , 4 2 3 . 9 5 1 4 0 , 1 0 7 , 4 2 3 . 9 5 1 4 0 , 1 0 7 , 4 2 3 . 9 5 0 . 0 0 0 . 0 0 0 . 0 0 0 . 0 0 0 . 0 0 0 . 0 0 0 . 0 0 0 . 0 0 1 , 0 8 5 , 6 2 6 . 8 2 1 , 0 8 5 , 6 2 6 . 8 2 1 , 0 8 5 , 6 2 6 . 8 2 1 , 0 8 5 , 6 2 6 . 8 2 0 . 0 0 0 . 0 0 0 . 0 0 0 . 0 0 9 , 7 7 0 , 6 4 1 . 4 0 9 , 7 7 0 , 6 4 1 . 4 0 9 , 7 7 0 , 6 4 1 . 4 0 9 , 7 7 0 , 6 4 1 . 4 0 2 4 6 , 9 6 3 , 6 9 2 . 1 7 2 4 6 , 9 6 3 , 6 9 2 . 1 7 2 4 6 , 9 6 3 , 6 9 2 . 1 7 2 4 6 , 9 6 3 , 6 9 2 . 1 7
三、 本 年增 减变 动金 额 ( 减 少
以“ “ “ “ - - - - ” ” ” ” 号 填列 )
3 2 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 3 2 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 3 2 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 3 2 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 2 8 2 , 1 7 6 , 0 0 0 . 0 0 2 8 2 , 1 7 6 , 0 0 0 . 0 0 2 8 2 , 1 7 6 , 0 0 0 . 0 0 2 8 2 , 1 7 6 , 0 0 0 . 0 0 0 . 0 0 0 . 0 0 0 . 0 0 0 . 0 0 0 . 0 0 0 . 0 0 0 . 0 0 0 . 0 0 5 , 2 6 2 , 2 4 0 . 0 6 5 , 2 6 2 , 2 4 0 . 0 6 5 , 2 6 2 , 2 4 0 . 0 6 5 , 2 6 2 , 2 4 0 . 0 6 0 . 0 0 0 . 0 0 0 . 0 0 0 . 0 0 4 7 , 3 6 0 , 1 6 0 . 5 1 4 7 , 3 6 0 , 1 6 0 . 5 1 4 7 , 3 6 0 , 1 6 0 . 5 1 4 7 , 3 6 0 , 1 6 0 . 5 1 3 6 6 , 7 9 8 , 4 0 0 . 5 7 3 6 6 , 7 9 8 , 4 0 0 . 5 7 3 6 6 , 7 9 8 , 4 0 0 . 5 7 3 6 6 , 7 9 8 , 4 0 0 . 5 7
( 一) 净利 润 5 2 , 6 2 2 , 4 0 0 . 5 7 5 2 , 6 2 2 , 4 0 0 . 5 7
( 二) 其他 综合 收益 0 . 0 0
上 述( 一) 和( 二) 小 计 0 . 0 0 0 . 0 0 0 . 0 0 0 . 0 0 0 . 0 0 0 . 0 0 5 2 , 6 2 2 , 4 0 0 . 5 7 5 2 , 6 2 2 , 4 0 0 . 5 7
( 三 ) 所 有者 投入 和减 少资 本 3 2 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 2 8 2 , 1 7 6 , 0 0 0 . 0 0 0 . 0 0 0 . 0 0 0 . 0 0 0 . 0 0 0 . 0 0 3 1 4 , 1 7 6 , 0 0 0 . 0 0
1 . 所有 者本 期投 入资 本 3 2 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 2 8 2 , 1 7 6 , 0 0 0 . 0 0 3 1 4 , 1 7 6 , 0 0 0 . 0 0
2 . 股份 支付 计入 所有 者权
益 的金 额
0 . 0 089
项 目 股 本 资 本公 积 减 :库 存股 专 项储 备 盈 余公 积
一 般风 险
准 备
未 分配 利润 所 有者 权益 合计
3 . 其他 0 . 0 0
( 四) 利润 分配 0 . 0 0 0 . 0 0 0 . 0 0 0 . 0 0 5 , 2 6 2 , 2 4 0 . 0 6 0 . 0 0 - 5 , 2 6 2 , 2 4 0 . 0 6 0 . 0 0
1 . 提取 盈余 公积 5 , 2 6 2 , 2 4 0 . 0 6 - 5 , 2 6 2 , 2 4 0 . 0 6 0 . 0 0
2 . 提取 一般 风险 准备 0 . 0 0
3 . 对所 有者 (或 股东 )的
分 配
0 . 0 0 0 . 0 0
4 . 其他 0 . 0 0
( 五) 所有 者权 益内 部结 转 0 . 0 0 0 . 0 0 0 . 0 0 0 . 0 0 0 . 0 0 0 . 0 0 0 . 0 0 0 . 0 0
1 . 资本 公积 转增 资本 (或
股 本)
0 . 0 0
2 . 盈余 公积 转增 资本 (或
股 本)
0 . 0 0
3 . 盈余 公积 弥补 亏损 0 . 0 0
4 . 其他 0 . 0 0
( 六) 专项 储备 0 . 0 0 0 . 0 0 0 . 0 0 0 . 0 0 0 . 0 0 0 . 0 0 0 . 0 0 0 . 0 0
1 . 本期 提取 0 . 0 0
2 . 本期 使用 0 . 0 0
( 七) 其他 0 . 0 0
四 、本 年年 末余 额 1 2 8 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 1 2 8 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 1 2 8 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 1 2 8 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 4 2 2 , 2 8 3 , 4 2 3 . 9 5 4 2 2 , 2 8 3 , 4 2 3 . 9 5 4 2 2 , 2 8 3 , 4 2 3 . 9 5 4 2 2 , 2 8 3 , 4 2 3 . 9 5 0 . 0 0 0 . 0 0 0 . 0 0 0 . 0 0 0 . 0 0 0 . 0 0 0 . 0 0 0 . 0 0 6 , 3 4 7 , 8 6 6 . 8 8 6 , 3 4 7 , 8 6 6 . 8 8 6 , 3 4 7 , 8 6 6 . 8 8 6 , 3 4 7 , 8 6 6 . 8 8 0 . 0 0 0 . 0 0 0 . 0 0 0 . 0 0 5 7 , 1 3 0 , 8 0 1 . 9 1 5 7 , 1 3 0 , 8 0 1 . 9 1 5 7 , 1 3 0 , 8 0 1 . 9 1 5 7 , 1 3 0 , 8 0 1 . 9 1 6 1 3 , 7 6 2 , 0 9 2 . 7 4 6 1 3 , 7 6 2 , 0 9 2 . 7 4 6 1 3 , 7 6 2 , 0 9 2 . 7 4 6 1 3 , 7 6 2 , 0 9 2 . 7 490
南通锻压设备股份有限公司
所有者权益变动表
2010 年度
单位:人民币元
项 目 股 本 资 本公 积 减 : 库 存股 专 项储 备 盈 余公 积
一 般风 险
准 备
未 分配 利润 所 有者 权益 合计
一 、上 年年 末余 额 8 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 8 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 8 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 8 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 6 4 5 , 9 0 9 . 3 7 6 4 5 , 9 0 9 . 3 7 6 4 5 , 9 0 9 . 3 7 6 4 5 , 9 0 9 . 3 7 0 . 0 0 0 . 0 0 0 . 0 0 0 . 0 0 0 . 0 0 0 . 0 0 0 . 0 0 0 . 0 0 1 0 , 1 5 4 , 0 1 8 . 1 0 1 0 , 1 5 4 , 0 1 8 . 1 0 1 0 , 1 5 4 , 0 1 8 . 1 0 1 0 , 1 5 4 , 0 1 8 . 1 0 0 . 0 0 0 . 0 0 0 . 0 0 0 . 0 0 8 9 , 1 0 5 , 6 6 8 . 3 1 8 9 , 1 0 5 , 6 6 8 . 3 1 8 9 , 1 0 5 , 6 6 8 . 3 1 8 9 , 1 0 5 , 6 6 8 . 3 1 1 7 9 , 9 0 5 , 5 9 5 . 7 8 1 7 9 , 9 0 5 , 5 9 5 . 7 8 1 7 9 , 9 0 5 , 5 9 5 . 7 8 1 7 9 , 9 0 5 , 5 9 5 . 7 8
1 . 会计 政策 变更 7 3 , 6 4 5 . 5 3 6 6 2 , 8 0 9 . 8 0 7 3 6 , 4 5 5 . 3 3
2 . 前期 差错 更正 0 . 0 0
3 . 其他 0 . 0 0
二 、本 年年 初余 额 8 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 8 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 8 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 8 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 6 4 5 , 9 0 9 . 3 7 6 4 5 , 9 0 9 . 3 7 6 4 5 , 9 0 9 . 3 7 6 4 5 , 9 0 9 . 3 7 0 . 0 0 0 . 0 0 0 . 0 0 0 . 0 0 0 . 0 0 0 . 0 0 0 . 0 0 0 . 0 0 1 0 , 2 2 7 , 6 6 3 . 6 3 1 0 , 2 2 7 , 6 6 3 . 6 3 1 0 , 2 2 7 , 6 6 3 . 6 3 1 0 , 2 2 7 , 6 6 3 . 6 3 0 . 0 0 0 . 0 0 0 . 0 0 0 . 0 0 8 9 , 7 6 8 , 4 7 8 . 1 1 8 9 , 7 6 8 , 4 7 8 . 1 1 8 9 , 7 6 8 , 4 7 8 . 1 1 8 9 , 7 6 8 , 4 7 8 . 1 1 1 8 0 , 6 4 2 , 0 5 1 . 1 1 1 8 0 , 6 4 2 , 0 5 1 . 1 1 1 8 0 , 6 4 2 , 0 5 1 . 1 1 1 8 0 , 6 4 2 , 0 5 1 . 1 1
三 、 本 年增 减变 动金 额 (减 少
以 “ “ “ “ - - - - ” ” ” ” 号 填列 )
1 6 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 1 6 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 1 6 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 1 6 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 1 3 9 , 4 6 1 , 5 1 4 . 5 8 1 3 9 , 4 6 1 , 5 1 4 . 5 8 1 3 9 , 4 6 1 , 5 1 4 . 5 8 1 3 9 , 4 6 1 , 5 1 4 . 5 8 0 . 0 0 0 . 0 0 0 . 0 0 0 . 0 0 0 . 0 0 0 . 0 0 0 . 0 0 0 . 0 0 - 9 , 1 4 2 , 0 3 6 . 8 1 - 9 , 1 4 2 , 0 3 6 . 8 1 - 9 , 1 4 2 , 0 3 6 . 8 1 - 9 , 1 4 2 , 0 3 6 . 8 1 0 . 0 0 0 . 0 0 0 . 0 0 0 . 0 0 - 7 9 , 9 9 7 , 8 3 6 . 7 1 - 7 9 , 9 9 7 , 8 3 6 . 7 1 - 7 9 , 9 9 7 , 8 3 6 . 7 1 - 7 9 , 9 9 7 , 8 3 6 . 7 1 6 6 , 3 2 1 , 6 4 1 . 0 6 6 6 , 3 2 1 , 6 4 1 . 0 6 6 6 , 3 2 1 , 6 4 1 . 0 6 6 6 , 3 2 1 , 6 4 1 . 0 6
( 一) 净利 润 5 2 , 3 3 5 , 4 2 2 . 3 5 5 2 , 3 3 5 , 4 2 2 . 3 5
( 二) 其他 综合 收益 0 . 0 0
上 述( 一) 和( 二) 小 计 0 . 0 0 0 . 0 0 0 . 0 0 0 . 0 0 0 . 0 0 0 . 0 0 5 2 , 3 3 5 , 4 2 2 . 3 5 5 2 , 3 3 5 , 4 2 2 . 3 5
( 三 ) 所 有者 投入 和减 少资 本 1 6 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 9 6 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 0 . 0 0 0 . 0 0 0 . 0 0 0 . 0 0 0 . 0 0 1 1 2 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
1 . 所有 者本 期投 入资 本 1 6 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 9 6 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 1 1 2 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
2 . 股份 支付 计入 所有 者权
益 的金 额
0 . 0 091
项 目 股 本 资 本公 积 减 : 库 存股 专 项储 备 盈 余公 积
一 般风 险
准 备
未 分配 利润 所 有者 权益 合计
3 . 其他 0 . 0 0
( 四) 利润 分配 0 . 0 0 0 . 0 0 0 . 0 0 0 . 0 0 1 , 0 8 5 , 6 2 6 . 8 2 0 . 0 0 - 9 9 , 0 9 9 , 4 0 8 . 1 1 - 9 8 , 0 1 3 , 7 8 1 . 2 9
1 . 提取 盈余 公积 1 , 0 8 5 , 6 2 6 . 8 2 - 1 , 0 8 5 , 6 2 6 . 8 2 0 . 0 0
2 . 提取 一般 风险 准备 0 . 0 0
3 . 对所 有者 (或 股东 )的
分 配
- 9 8 , 0 1 3 , 7 8 1 . 2 9 - 9 8 , 0 1 3 , 7 8 1 . 2 9
4 . 其他 0 . 0 0
( 五) 所有 者权 益内 部结 转 0 . 0 0 4 3 , 4 6 1 , 5 1 4 . 5 8 0 . 0 0 0 . 0 0 - 1 0 , 2 2 7 , 6 6 3 . 6 3 0 . 0 0 - 3 3 , 2 3 3 , 8 5 0 . 9 5 0 . 0 0
1 . 资本 公积 转增 资本 (或
股 本)
0 . 0 0
2 . 盈余 公积 转增 资本 (或
股 本)
0 . 0 0
3 . 盈余 公积 弥补 亏损 0 . 0 0
4 . 其他 4 3 , 4 6 1 , 5 1 4 . 5 8 - 1 0 , 2 2 7 , 6 6 3 . 6 3 - 3 3 , 2 3 3 , 8 5 0 . 9 5 0 . 0 0
( 六) 专项 储备 0 . 0 0 0 . 0 0 0 . 0 0 0 . 0 0 0 . 0 0 0 . 0 0 0 . 0 0 0 . 0 0
1 . 本期 提取 0 . 0 0
2 . 本期 使用 0 . 0 0
( 七) 其他 0 . 0 0
四 、本 年年 末余 额 9 6 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 9 6 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 9 6 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 9 6 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 1 4 0 , 1 0 7 , 4 2 3 . 9 5 1 4 0 , 1 0 7 , 4 2 3 . 9 5 1 4 0 , 1 0 7 , 4 2 3 . 9 5 1 4 0 , 1 0 7 , 4 2 3 . 9 5 0 . 0 0 0 . 0 0 0 . 0 0 0 . 0 0 0 . 0 0 0 . 0 0 0 . 0 0 0 . 0 0 1 , 0 8 5 , 6 2 6 . 8 2 1 , 0 8 5 , 6 2 6 . 8 2 1 , 0 8 5 , 6 2 6 . 8 2 1 , 0 8 5 , 6 2 6 . 8 2 0 . 0 0 0 . 0 0 0 . 0 0 0 . 0 0 9 , 7 7 0 , 6 4 1 . 4 0 9 , 7 7 0 , 6 4 1 . 4 0 9 , 7 7 0 , 6 4 1 . 4 0 9 , 7 7 0 , 6 4 1 . 4 0 2 4 6 , 9 6 3 , 6 9 2 . 1 7 2 4 6 , 9 6 3 , 6 9 2 . 1 7 2 4 6 , 9 6 3 , 6 9 2 . 1 7 2 4 6 , 9 6 3 , 6 9 2 . 1 792
财 务 报 表 附 注
2 0 1 1 年 度
单 位: 人民 币元
一 、 公 司基 本情 况
南 通锻 压设 备股 份有 限公 司 ( 以 下简 称本 公司 或公 司 ) 前 身为 南通 锻压 设备 厂 , 成 立于
2 0 0 0 年 1 月 。 2 0 0 2 年3 月 2 1 日 ,南 通锻 压设 备厂 改制 设立 有限 公司 ,更 名为 南通 锻压 设
备 有限 公司 (以 下简 称原 公司 ) , 由郭 庆、 郭凡 共同 出资 ,注 册资 本 6 0 0 万 元。
南 通锻 压设 备厂 改制 设立 有限 公司 后, 经数 次股 权转 让和 变更 ,至 2 0 0 6 年 8 月 1 5 日 , 公
司 股东 为郭 庆, 注册 资本 变更 为 8 , 0 0 0 万 元。
2 0 1 0 年 1 0 月2 2 日 , 根 据股 东决 定的 规定 , 公 司增 加注 册资 本 6 0 0 万 元 , 由 杭州 如山 创业
投 资有 限公 司出 资 , 变 更后 的注 册资 本为 8 , 6 0 0 万 元 。 其 中郭 庆出 资 8 , 0 0 0 万 元 , 占 注册
资 本的 9 3 . 0 2 3 3 % ; 杭州 如山 创业 投资 有限 公司 出资 6 0 0 万 元, 占注 册资 本的 6 . 9 7 6 7 % 。
2 0 1 0 年 1 1 月 2 3 日 , 根 据 有 关 法 律 、 法 规 的 规 定 , 原 公 司 整 体 变 更 为 股 份 有 限 公 司 , 申
请 登 记 的 注 册 资 本 为 8 6 0 0 万 元 , 由 原 公 司 全 体 股 东 郭 庆 和 杭 州 如 山 创 业 投 资 有 限 公 司
( 以 下 简 称 如 山 投 资 公 司 ) 共 同 发 起 设 立 。 全 体 股 东 以 原 公 司 2 0 1 0 年 1 0 月 3 1 日 为 基 准
日 经 审 计 的 净 资 产 人 民 币 1 6 6 , 1 0 7 , 4 2 3 . 9 5 元 作 为 出 资 , 按 1 : 0 . 5 1 7 7 3 7 2 4 5 的 比 例 折 合 股
份 ,总 股本 为 8 , 6 0 0 万 股。 其中 :郭 庆净 资产 出资 1 5 4 , 5 1 8 , 5 3 3 . 9 1 元 ,折 8 0 0 0 万 股, 占
股 权 比 例 9 3 . 0 2 3 3 % ; 如 山 投 资 公 司 净 资 产 出 资 1 1 , 5 8 8 , 8 9 0 . 0 4 元 , 折 6 0 0 万 股 , 占 股 权
比 例 6 . 9 7 6 7 % 。
2 0 1 0 年 1 2 月1 0 日 , 根 据第 一次 临时 股东 大会 决议 的规 定 , 公 司增 加注 册资 本 1 , 0 0 0 万 元 ,
由 通联 创业 投资 股份 有限 公司 (以 下简 称通 联投 资公 司) 出资 8 0 0 万 元、 如山 投资 公司
出 资 2 0 0 万 元 , 变 更 后 的 注 册 资 本 为 9 , 6 0 0 万 元 。 其 中 : 郭 庆 出 资 8 0 0 0 万 元 , 占 注 册 资
本 的 8 3 . 3 3 3 4 % ; 如 山投 资公 司出 资 8 0 0 万 元 , 占 注册 资本 的 8 . 3 3 3 3 % ; 通 联投 资公 司出
资8 0 0 万 元, 占注 册资 本的 8 . 3 3 3 3 % 。
经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 2 0 1 1 年 1 2 月 8 日 批 准 ( 证 监 许 可 [ 2 0 1 1 ] 1 9 3 7 号 ) , 公 司 向 社
会 公开 发行 人民 币普 通股 (A 股) 3 , 2 0 0 万 股 , 每 股面 值 1 元 人民 币 , 增 加注 册资 本 3 , 2 0 0
万 元。 公司 股票 已于 2 0 1 1 年 1 2 月 2 9 日 在深 圳证 券交 易所 挂牌 交易 。
截 止 2 0 1 1 年 1 2 月 3 1 日 , 公 司注 册资 本 1 2 , 8 0 0 万 元 , 股 份总 数为 1 2 , 8 0 0 万 股 ( 每 股面 值 1
元 ) 。 其 中 , 有 限 售 条 件 股 份 A 股 为 9 , 6 0 0 万 股 , 占 股 份 总 数 的 7 5 % , 无 限 售 条 件 股 份 A
股 为 3 , 2 0 0 万 股, 占股 份总 数的 2 5 % 。
本 公司 《企 业法 人营 业执 照》 注册 号: 3 2 0 6 8 2 0 0 0 0 6 6 9 5 8 。
本 公司 法定 代表 人: 郭庆 ,注 册地 点: 如皋 经济 开发 区锻 压产 业园 区内 。
本 公司 经营 范围 :锻 压设 备( 液压 机床 、机 械压 力机 )及 配件 的制 造、 销售 、维 修 。 自93
营 或 代 理 商 品 和 技 术 的 进 出 口 业 务 ( 国 家 限 定 公 司 经 营 或 禁 止 进 出 口 的 商 品 及 技 术 除
外) 。
二 、 主 要会 计政 策、 会计 估计 和前 期差 错
( ( ( ( 一 ) ) ) ) 财 务报 表的 编制 基础
本 公司 以持 续经 营为 基础 , 根 据实 际发 生的 交易 和事 项 , 按 照 《企 业会 计准 则 — 基 本准
则 》和 其他 各项 会计 准则 的规 定进 行确 认和 计量 ,在 此基 础上 编制 财务 报表 。
( ( ( ( 二 ) ) ) ) 遵 循企 业会 计准 则的 声明
本 公司 所编 制的 财务 报表 符合 企业 会计 准则 的要 求 , 真 实 、 完 整地 反映 了公 司的 财务 状
况 、经 营成 果、 股东 权益 变动 和现 金流 量等 有关 信息 。
( ( ( ( 三 ) ) ) ) 会 计期 间
本 公司 以公 历 1 月 1 日 至 1 2 月 3 1 日 为一 个会 计年 度。
( ( ( ( 四 ) ) ) ) 记 账本 位币
本 公司 以人 民币 为记 账本 位币 。
( ( ( ( 五 ) ) ) ) 同 一控 制下 和非 同一 控制 下企 业合 并的 会计 处理 方法
1 1 1 1 、 同 一控 制下 企业 合并
本 公司 在企 业合 并中 取得 的资 产和 负债 , 按 照合 并日 在被 合并 方的 账面 价值 计量 。
被 合并 各方 采用 的会 计政 策与 本公 司不 一致 的, 本公 司在 合并 日按 照本 公司 会计
政 策进 行调 整, 在此 基础 上按 照调 整后 的账 面价 值确 认。
在 合并 中取 得的 净资 产账 面价 值与 支付 的合 并对 价账 面价 值( 或发 行股 份面 值总
额 )在 合并 中取 得的 净资 产账 面价 值与 支付 的合 并对 价账 面价 值( 或发 行股 份面
值 总额 )的 差额 ,调 整资 本公 积, 资本 公积 不足 冲减 的, 调整 留存 收益 。
本 公司 为进 行企 业合 并而 发生 的各 项直 接相 关费 用, 包括 为进 行企 业合 并而 支付
的 审计 费用 、评 估费 用、 法律 服务 费等 ,于 发生 时计 入当 期损 益。
企 业合 并中 发行 权益 性证 券发 生的 手续 费、 佣金 等, 抵减 权益 性证 券溢 价收 入,
溢 价收 入不 足冲 减的 ,冲 减留 存收 益。
2 2 2 2 、 非 同一 控制 下的 企业 合并
本 公司 在购 买日 对作 为企 业合 并对 价付 出的 资产 、发 生或 承担 的负 债按 照公 允价
值 计量 。公 允价 值与 其账 面价 值的 差额 ,计 入当 期损 益。
本 公司 在购 买日 对合 并成 本进 行分 配, 确认 所取 得的 被购 买方 各项 可辨 认资 产、94
负 债及 或有 负债 的公 允价 值。
本 公 司 对 合 并 成 本 大 于 合 并 中 取 得 的 被 购 买 方 可 辨 认 净 资 产 公 允 价 值 份 额 的 差
额 ,确 认为 商誉 ;合 并成 本小 于合 并中 取得 的被 购买 方可 辨认 净资 产公 允价 值份
额 的差 额, 计入 当期 损益 。
企 业合 并中 取得 的被 购买 方除 无形 资产 外的 其他 各项 资产 (不 仅限 于被 购买 方原
已 确认 的资 产 ) , 其 所带 来的 经济 利益 很可 能流 入本 公司 且公 允价 值能 够可 靠计 量
的 ,单 独确 认并 按公 允价 值计 量; 公允 价值 能够 可靠 计量 的无 形资 产, 单独 确认
为 无形 资产 并按 公允 价值 计量 ; 取 得的 被购 买方 除或 有负 债以 外的 其他 各项 负债 ,
履 行有 关义 务很 可能 导致 经济 利益 流出 本公 司且 公允 价值 能够 可靠 计量 的, 单独
确 认并 按照 公允 价值 计量 ; 取 得的 被购 买方 或有 负债 , 其 公允 价值 能可 靠计 量的 ,
单 独确 认为 负债 并按 照公 允价 值计 量。
本 公司 在企 业合 并中 取得 的被 购买 方的 可抵 扣暂 时性 差异 ,在 购买 日不 符合 递延
所 得税 资产 确认 条件 的, 不予 以确 认。 购买 日后 1 2 个 月内 ,如 取得 新的 或进 一步
的 信息 表明 购买 日的 相关 情况 已经 存在 ,预 期被 购买 方在 购买 日可 抵扣 暂时 性差
异 带来 的经 济利 益能 够实 现的 ,确 认相 关的 递延 所得 税资 产, 同时 减少 商誉 ,商
誉 不足 冲减 的, 差额 部分 确认 为当 期损 益; 除上 述情 况以 外, 确认 与企 业合 并相
关 的递 延所 得税 资产 ,计 入当 期损 益。
非 同一 控制 下企 业合 并, 为企 业合 并发 生的 审计 、法 律服 务、 评估 咨询 等中 介费
用 以及 其他 相关 管理 费用 ,于 发生 时计 入当 期损 益; 作为 合并 对价 发行 的权 益性
证 券或 债务 性证 券的 交易 费用 ,计 入权 益性 证券 或债 务性 证券 的初 始确 认金 额。
( ( ( ( 六 ) ) ) ) 合 并财 务报 表的 编制 方法
本 公司 合并 财务 报表 的合 并范 围以 控制 为基 础确 定, 所有 子公 司均 纳入 合并 财务 报表 。
所 有纳 入合 并财 务报 表合 并范 围的 子公 司所 采用 的会 计政 策、 会计 期间 与本 公司 一致 ,
如 子公 司采 用的 会计 政策 、 会 计期 间与 本公 司不 一致 的 , 在 编制 合并 财务 报表 时 , 按 本
公 司的 会计 政策 、 会 计期 间进 行必 要的 调整 。 对 于非 同一 控制 下企 业合 并取 得的 子公 司 ,
以 购买 日可 辨认 净资 产公 允价 值为 基础 对其 财务 报表 进行 调整 。
合 并财 务报 表以 本公 司及 子公 司的 财务 报表 为基 础 , 根 据其 他有 关资 料 , 按 照权 益法 调
整 对子 公司 的长 期股 权投 资后 ,由 本公 司编 制。
合 并财 务报 表时 抵销 本公 司与 各子 公司 、 各 子公 司相 互之 间发 生的 内部 交易 对合 并资 产
负 债表 、合 并利 润表 、合 并现 金流 量表 、合 并所 有者 权益 变动 表的 影响 。
子 公 司 少 数 股 东 分 担 的 当 期 亏 损 超 过 了 少 数 股 东 在 该 子 公 司 期 初 所 有 者 权 益 中 所 享 有
份 额而 形成 的余 额, 冲减 少数 股东 权益 。
在 报告 期内 , 若 因同 一控 制下 企业 合并 增加 子公 司的 , 则 调整 合并 资产 负债 表的 期初 数 ;95
将 子公 司合 并当 期期 初至 报告 期末 的收 入 、 费 用 、 利 润纳 入合 并利 润表 ; 将 子公 司合 并
当 期期 初至 报告 期末 的现 金流 量纳 入合 并现 金流 量表 , 同 时对 比较 报表 的相 关项 目进 行
调 整, 视同 合并 后的 报告 主体 在以 前期 间一 直存 在。
在 报告 期内 , 若 因非 同一 控制 下企 业合 并增 加子 公司 的 , 则 不调 整合 并资 产负 债表 期初
数; 将 子公 司自 购买 日至 报告 期末 的收 入 、 费 用 、 利 润纳 入合 并利 润表 ; 该 子公 司自 购
买 日至 报告 期末 的现 金流 量纳 入合 并现 金流 量表 。 通 过多 次交 易分 步实 现非 同一 控制 下
企 业合 并时 , 对 于购 买日 之前 持有 的被 购买 方的 股权 , 本 公司 按照 该股 权在 购买 日的 公
允 价值 进行 重新 计量 , 公 允价 值与 其账 面价 值的 差额 计入 当期 投资 收益 。 购 买日 之前 持
有 的被 购买 方的 股权 涉及 其他 综合 收益 的 , 与 其相 关的 其他 综合 收益 转为 购买 日所 属当
期 投资 收益 。
在 报告 期内 , 本 公司 处置 子公 司 , 则 该子 公司 期初 至处 置日 的收 入 、 费 用 、 利 润纳 入合
并 利润 表; 该子 公司 期初 至处 置日 的现 金流 量纳 入合 并现 金流 量表 。
在 报告 期内 , 因 企业 合并 增加 子公 司的 , 不 调整 合并 资产 负债 表期 初数 ; 将 子公 司自 购
买 日至 报告 期末 的收 入 、 费 用 、 利 润纳 入合 并利 润表 ; 该 子公 司自 购买 日至 报告 期末 的
现 金流 量纳 入合 并现 金流 量表 。 报 告期 末的 现金 流量 纳入 合并 现金 流量 表 。 通 过多 次交
易 分步 实现 非同 一控 制下 企业 合并 时 , 对 于购 买日 之前 持有 的被 购买 方的 股权 , 本 公司
按 照该 股权 在购 买日 的公 允价 值进 行重 新计 量 , 公 允价 值与 其账 面价 值的 差额 计入 当期
投 资收 益 。 购 买日 之前 持有 的被 购买 方的 股权 涉及 其他 综合 收益 的 , 与 其相 关的 其他 综
合 收益 转为 购买 日所 属当 期投 资收 益。
在 报告 期内 , 本 公司 处置 子公 司 , 则 该子 公司 期初 至处 置日 的收 入 、 费 用 、 利 润纳 入合
并 利润 表 ; 该 子公 司期 初至 处置 日的 现金 流量 纳入 合并 现金 流量 表 。 因 处置 部分 股权 投
资 或其 他原 因丧 失了 对原 有子 公司 控制 权时 , 对 于处 置后 的剩 余股 权投 资 , 本 公司 按照
其 在丧 失控 制权 日的 公允 价值 进行 重新 计量 。 处 置股 权取 得的 对价 与剩 余股 权公 允价 值
之 和 , 减 去按 原持 股比 例计 算应 享有 原有 子公 司自 购买 日开 始持 续计 算的 净资 产的 份额
之 间的 差额 , 计 入丧 失控 制权 当期 的投 资收 益 。 与 原有 子公 司股 权投 资相 关的 其他 综合
收 益, 在丧 失控 制权 时转 为当 期投 资收 益。
本 公 司 因 购 买 少 数 股 权 新 取 得 的 长 期 股 权 投 资 与 按 照 新 增 持 股 比 例 计 算 应 享 有 子 公 司
的 可辨 认净 资产 份额 之间 的差 额 , 以 及在 不丧 失控 制权 的情 况下 因部 分处 置对 子公 司的
股 权投 资而 取得 的处 置价 款与 处置 长期 股权 投资 相对 应享 有子 公司 净资 产份 额的 差额 ,
均 调 整 合 并 资 产 负 债 表 中 的 资 本 公 积 中 的 股 本 溢 价 , 资 本 公 积 中 的 股 本 溢 价 不 足 冲 减
的 ,调 整留 存收 益。
( ( ( ( 七 ) ) ) ) 现 金及 现金 等价 物的 确定 标准
在 编制 现金 流量 表时 ,将 本公 司库 存现 金以 及可 以随 时用 于支 付的 存款 确认 为现 金 。 将96
同 时 具 备 期 限 短 ( 从 购 买 日 起 三 个 月 内 到 期 ) 、 流 动 性 强 、 易 于 转 换 为 已 知 现 金 、 价 值
变 动风 险很 小四 个条 件的 投资 ,确 定为 现金 等价 物。
( ( ( ( 八 ) ) ) ) 外 币业 务和 外币 报表 折算
1 1 1 1 、 外 币业 务
外 币业 务采 用交 易发 生日 的即 期汇 率作 为折 算汇 率折 合成 人民 币记 账。
外 币货 币性 项目 余额 按资 产负 债表 日即 期汇 率折 算, 由此 产生 的汇 兑差 额, 除属
于 与购 建符 合资 本化 条件 的资 产相 关的 外币 专门 借款 产生 的汇 兑差 额按 照借 款费
用 资本 化的 原则 处理 外 , 均 计入 当期 损益 。 以 历史 成本 计量 的外 币非 货币 性项 目 ,
仍 采用 交易 发生 日的 即期 汇率 折算 ,不 改变 其记 账本 位币 金额 。以 公允 价值 计量
的 外币 非货 币性 项目 ,采 用公 允价 值确 定日 的即 期汇 率折 算, 由此 产生 的汇 兑差
额 计入 当期 损益 或资 本公 积。
2 2 2 2 、 外 币财 务报 表的 折算
资 产负 债表 中的 资产 和负 债项 目, 采用 资产 负债 表日 的即 期汇 率折 算; 所有 者权
益 项 目 除 “ 未 分 配 利 润 ” 项 目 外 , 其 他 项 目 采 用 发 生 时 的 即 期 汇 率 折 算 。 利 润 表 中
的 收入 和费 用项 目, 采用 交易 发生 日的 即期 汇率 折算 。按 照上 述折 算产 生的 外币
财 务报 表折 算差 额, 在资 产负 债表 所有 者权 益项 目下 单独 列示 。
处 置境 外经 营时 ,将 资产 负债 表中 所有 者权 益项 目下 列示 的、 与该 境外 经营 相关
的 外币 财务 报表 折算 差额 ,自 所有 者权 益项 目转 入处 置当 期损 益; 部分 处置 境外
经 营的 ,按 处置 的比 例计 算处 置部 分的 外币 财务 报表 折算 差额 ,转 入处 置当 期损
益 。
( ( ( ( 九 ) ) ) ) 金 融工 具
金 融工 具包 括金 融资 产、 金融 负债 和权 益工 具。
1 1 1 1 、 金 融工 具的 分类
管 理层 按照 取得 持有 金融 资产 和承 担金 融负 债的 目的 ,将 其划 分为 :以 公允 价值
计 量且 其变 动计 入当 期损 益的 金融 资产 或金 融负 债, 包括 交易 性金 融资 产或 金融
负 债; 持有 至到 期投 资; 应收 款项 ;可 供出 售金 融资 产; 其他 金融 负债 等。
2 2 2 2 、 金 融工 具的 确认 依据 和计 量方 法
①以 公允 价值 计量 且其 变动 计入 当期 损益 的金 融资 产( 金融 负债 )
取 得时 以公 允价 值( 扣除 已宣 告但 尚未 发放 的现 金股 利或 已到 付息 期但 尚未 领取
的 债券 利息 )作 为初 始确 认金 额, 相关 的交 易费 用计 入当 期损 益。 持有 期间 将取97
得 的利 息或 现金 股利 确认 为投 资收 益, 期末 将公 允价 值变 动计 入当 期损 益。 处置
时 ,其 公允 价值 与初 始入 账金 额之 间的 差额 确认 为投 资收 益, 同时 调整 公允 价值
变 动损 益。
②持 有至 到期 投资
取 得时 按公 允价 值( 扣除 已到 付息 期但 尚未 领取 的债 券利 息) 和相 关交 易费 用之
和 作为 初始 确认 金额 。持 有期 间按 照摊 余成 本和 实际 利率 (如 实际 利率 与票 面利
率 差别 较小 的, 按票 面利 率) 计算 确认 利息 收入 ,计 入投 资收 益。 实际 利率 在取
得 时确 定, 在该 预期 存续 期间 或适 用的 更短 期间 内保 持不 变。 处置 时, 将所 取得
价 款与 该投 资账 面价 值之 间的 差额 计入 投资 收益 。
③应 收款 项
公 司对 外销 售商 品或 提供 劳务 形成 的应 收债 权, 以及 公司 持有 的其 他企 业的 不包
括 在活 跃市 场上 有报 价的 债务 工具 的债 权, 包括 应收 账款 、其 他应 收款 、预 付账
款 等, 以向 购货 方应 收的 合同 或协 议价 款作 为初 始确 认金 额; 具有 融资 性质 的,
按 其现 值进 行初 始确 认。 收回 或处 置时 ,将 取得 的价 款与 该应 收款 项账 面价 值之
间 的差 额计 入当 期损 益。
④可 供出 售金 融资 产
取 得时 按公 允价 值( 扣除 已宣 告但 尚未 发放 的现 金股 利或 已到 付息 期但 尚未 领取
的 债券 利息 )和 相关 交易 费用 之和 作为 初始 确认 金额 。持 有期 间将 取得 的利 息或
现 金股 利确 认为 投资 收益 。期 末以 公允 价值 计量 且将 公允 价值 变动 计入 资本 公积
( 其他 资本 公积 ) 。 处置 时, 将取 得的 价款 与该 金融 资产 账面 价值 之间 的差 额 , 计
入 投资 损益 ;同 时, 将原 直接 计入 所有 者权 益的 公允 价值 变动 累计 额对 应处 置部
分 的金 额转 出, 计入 投资 损益 。
⑤其 他金 融负 债
按 其公 允价 值和 相关 交易 费用 之和 作为 初始 确认 金额 。采 用摊 余成 本进 行后 续计
量 。
3 3 3 3 、 金 融资 产转 移的 确认 依据 和计 量方 法
公 司发 生金 融资 产转 移时 ,如 已将 金融 资产 所有 权上 几乎 所有 的风 险和 报酬 转移
给 转入 方, 则终 止确 认该 金融 资产 ;如 保留 了金 融资 产所 有权 上几 乎所 有的 风险
和 报酬 的, 则不 终止 确认 该金 融资 产。
在 判断 金融 资产 转移 是否 满足 上述 金融 资产 终止 确认 条件 时, 采用 实质 重于 形式
的 原则 。公 司将 金融 资产 转移 区分 为金 融资 产整 体转 移和 部分 转移 。金 融资 产整
体 转移 满足 终止 确认 条件 的, 将下 列两 项金 额的 差额 计入 当期 损益 :
①所 转移 金融 资产 的账 面价 值;98
②因 转移 而收 到的 对价 ,与 原直 接计 入所 有者 权益 的公 允价 值变 动累 计额 (涉 及
转 移的 金融 资产 为可 供出 售金 融资 产的 情形 )之 和。
金 融资 产部 分转 移满 足终 止确 认条 件的 ,将 所转 移金 融资 产整 体账 面价 值, 在终
止 确认 部分 和未 终止 确认 部分 之间 ,按 照各 自的 相对 公允 价值 进行 分摊 ,并 将下
列 两项 金额 的差 额计 入当 期损 益:
①终 止确 认部 分的 账面 价值 ;
②终 止确 认部 分的 对价 ,与 原直 接计 入所 有者 权益 的公 允价 值变 动累 计额 中对 应
终 止确 认部 分的 金额 (涉 及转 移的 金融 资产 为可 供出 售金 融资 产的 情形 )之 和。
金 融资 产转 移不 满足 终止 确认 条件 的, 继续 确认 该金 融资 产, 所收 到对 价确 认为
一 项金 融负 债。
4 4 4 4 、 金 融负 债终 止确 认条 件
金 融负 债的 的现 时义 务全 部或 部分 已经 解除 的, 则终 止确 认该 金融 负债 或其 一部
分 ;本 公司 若与 债权 人签 定协 议, 以承 担新 金融 负债 方式 替换 现存 金融 负债 ,且
新 金融 负债 与现 存金 融负 债的 合同 条款 实质 上不 同的 , 则 终止 确认 现存 金融 负债 ,
并 同时 确认 新金 融负 债。
对 现存 金融 负债 全部 或部 分合 同条 款作 出实 质性 修改 的, 则终 止确 认现 存金 融负
债 或其 一部 分, 同时 将修 改条 款后 的金 融负 债确 认为 一项 新金 融负 债。
金 融负 债全 部或 部分 终止 确认 时, 终止 确认 的金 融负 债账 面价 值与 支付 对价 (包
括 转出 的非 现金 资产 或承 担的 新金 融负 债) 之间 的差 额, 计入 当期 损益 。
本 公司 若回 购部 分金 融负 债的 ,在 回购 日按 照继 续确 认部 分与 终止 确认 部分 的相
对 公允 价值 ,将 该金 融负 债整 体的 账面 价值 进行 分配 。分 配给 终止 确认 部分 的账
面 价值 与支 付的 对价 (包 括转 出的 非现 金资 产或 承担 的新 金融 负债 ) 之 间的 差额 ,
计 入当 期损 益。
5 5 5 5 、 金 融资 产和 金融 负债 公允 价值 的确 定方 法
本 公司 采用 公允 价值 计量 的金 融资 产和 金融 负债 直接 参考 活跃 市场 中的 报价 。
6 6 6 6 、 金 融资 产( 不含 应收 款项 )减 值准 备计 提
①可 供出 售金 融资 产的 减值 准备 :
期 末如 果可 供出 售金 融资 产的 公允 价值 发生 较大 幅度 下降 ,或 在综 合考 虑各 种相
关 因素 后, 预期 这种 下降 趋势 属于 非暂 时性 的, 就认 定其 已发 生减 值, 将原 直接
计 入所 有者 权益 的公 允价 值下 降形 成的 累计 损失 一并 转出 ,确 认减 值损 失。
②持 有至 到期 投资 的减 值准 备:99
持 有至 到期 投资 减值 损失 的计 量比 照应 收款 项减 值损 失计 量方 法处 理。
( ( ( ( 十 ) ) ) ) 应 收款 项
资 产负 债表 日 , 如 果有 客观 证据 表明 应收 款项 发生 减值 , 按 其未 来现 金流 量现 值低 于其
账 面价 值的 差额 确认 为资 产减 值损 失 , 计 入当 期损 益 。 应 收款 项的 预计 未来 现金 流量 与
其 现值 相差 较小 ,在 确定 相关 减值 损失 时, 不对 其预 计未 来现 金流 量进 行折 现。
1 1 1 1 、 单 项金 额重 大并 单项 计提 坏账 准备 的的 应收 款项 :
单 项金 额重 大的 应收 款项 的判 断依 据或 确认 标准 为 : 单 项金 额在 1 0 0 万 元以 上 ( 含
1 0 0 万 元 ) 。
单 项金 额重 大并 单项 计提 坏账 准备 的计 提方 法: 单独 进行 减值 测试 ,按 预计 未来
现 金流 量现 值低 于其 账面 价值 的差 额计 提坏 账准 备, 计入 当期 损益 。 经 单独 测试
后 未单 独计 提 坏 账准 备 的 应收 款项 ,按 账 龄分 析法 计提 坏账 准备 。
2 2 2 2 、 按 组合 计提 坏账 准备 的应 收款 项
对 于单 项金 额非 重大 的应 收款 项( 除了 有证 据表 明应 单独 测试 计提 减值 准备 的之
外) , 与 经单 独测 试后 未单 独计 提坏 账准 备的 单项 金额 重大 的应 收款 项一 起 , 按 信
用 风险 特征 划分 为若 干组 合, 根据 公司 以前 年度 与之 相同 或相 类似 的信 用风 险的
实 际损 失率 为基 础, 结合 现时 情况 确定 应计 提的 坏账 准备 。
按 风险 特征 组合 确定 的计 提坏 账准 备方 法为 账龄 分析 法, 账龄 分析 法坏 账准 备计
提 比例 如下 :
应 收款 项账 龄
计 提比 例
应 收账 款 其 他应 收款
一 年以 内 5 % 5 %
一 年至 两年 2 0 % 1 0 %
两 年至 三年 5 0 % 3 0 %
三 年至 四年 1 0 0 % 5 0 %
四 年至 五年 1 0 0 % 8 0 %
五 年以 上 1 0 0 % 1 0 0 %
3 3 3 3 、 单 项金 额虽 不重 大但 单项 计提 坏账 准备 的应 收款 项
有 证据 表明 应单 独测 试计 提减 值准 备的 单 项金 额虽 不重 大的 应收 款项 ,按 个别 认
定 法单 项计 提坏 账准 备。
4 4 4 4 、 本 公司 与关 联方 之间 的应 收款 项, 按个 别认 定法 单独 进行 减值 测试 。100
有 证据 表明 不存 在收 回风 险的 ,不 计提 坏账 准备 ;有 证据 表明 关联 方已 撤销 、破
产 、资 不抵 债、 现金 流量 严重 不足 等, 并且 不准 备对 应收 款项 进行 债务 重组 或无
其 他收 回方 式的 ,以 个别 认定 法计 提坏 账准 备。
( ( ( ( 十 一 ) ) ) ) 存 货
1 1 1 1 、 存 货的 分类
原 材料 、在 产品 、低 值易 耗品 、自 制半 成品 、库 存商 品、 发出 商品 等。
2 2 2 2 、 存 货的 盘存 制度 为永 续盘 存制 。
3 3 3 3 、 存 货成 本计 量
存 货 按 照 成 本 进 行 初 始 计 量 。 原 材 料 发 出 按 加 权 平 均 法 核 算 ; 库 存 商 品 中 , 通 用
产 品 发 出 按 加 权 平 均 法 核 算 , 定 制 型 产 品 发 出 按 个 别 计 价 法 核 算 ; 低 值 易 耗 品 ,
领 用时 采用 一次 摊销 法摊 销。
4 4 4 4 、 存 货可 变现 净值 的确 定依 据及 存货 跌价 准备 的计 提方 法
期 末对 存货 进行 全面 清查 后, 按存 货的 成本 与可 变现 净值 孰低 提取 或调 整存 货跌
价准 备。
库 存商 品和 用于 出售 的材 料等 直接 用于 出售 的商 品存 货 , 在 正常 生产 经营 过程 中 ,
以 该存 货的 估计 售价 减去 估计 的销 售费 用和 相关 税费 后的 金额 ,确 定其 可变 现净
值 ;需 要经 过加 工的 材料 存货 ,在 正常 生产 经营 过程 中, 以所 生产 的产 成品 的估
计 售价 减去 至完 工时 估计 将要 发生 的成 本 、 估 计的 销售 费用 和相 关税 费后 的金 额 ,
确 定其 可变 现净 值; 为执 行销 售合 同或 者劳 务合 同而 持有 的存 货, 其可 变现 净值
以 合同 价格 为基 础计 算, 若持 有存 货的 数量 多于 销售 合同 订购 数量 的, 超出 部分
的 存货 的可 变现 净值 以一 般销 售价 格为 基础 计算 。
期 末按 照单 个存 货项 目计 提存 货跌 价准 备; 但对 于数 量繁 多、 单价 较低 的存 货,
按 照存 货类 别计 提存 货跌 价准 备; 与在 同一 地区 生产 和销 售的 产品 系列 相关 、具
有 相同 或类 似最 终用 途或 目的 ,且 难以 与其 他项 目分 开计 量的 存货 ,则 合并 计提
存 货跌 价准 备。
以 前减 记存 货价 值的 影响 因素 已经 消失 的减 记的 金额 予以 恢复 ,并 在原 已计 提的
存 货跌 价准 备金 额内 转回 ,转 回的 金额 计入 当期 损益 。
( ( ( ( 十 二 ) ) ) ) 长 期股 权投 资
1 1 1 1 、 投 资成 本确 定
①企 业合 并形 成的 长期 股权 投资101
同 一控 制下 的企 业合 并: 公司 以支 付现 金、 转让 非现 金资 产或 承担 债务 方式 以及
以 发行 权益 性证 券作 为合 并对 价的 ,在 合并 日按 照取 得被 合并 方所 有者 权益 账面
价 值的 份额 作为 长期 股权 投资 的初 始投 资成 本。 长期 股权 投资 初始 投资 成本 与支
付 合并 对价 之间 的差 额, 调整 资本 公积 中的 股本 溢价 ;资 本公 积中 的股 本溢 价不
足 冲减 的, 调整 留存 收益 。合 并发 生的 各项 直接 相关 费用 ,包 括为 进行 合并 而支
付 的审 计费 用、 评估 费用 、法 律服 务费 用等 ,于 发生 时计 入当 期损 益。
非 同一 控制 下的 企业 合并 :公 司按 照购 买日 确定 的合 并成 本作 为长 期股 权投 资的
初 始投 资成 本。 合并 成本 为购 买日 购买 方为 取得 对被 购买 方的 控制 权而 付出 的资
产 、发 生或 承担 的负 债以 及发 行的 权益 性证 券的 公允 价值 。购 买方 为企 业合 并而
发 生的 审计 、法 律服 务、 评估 咨询 等中 介费 用以 及其 他相 关管 理费 用于 发生 时计
入 当期 损益 ;购 买方 作为 合并 对价 发行 的权 益性 证券 或债 务性 证券 的交 易费 用,
计 入权 益性 证券 或债 务性 证券 的初 始确 认金 额。 通过 多次 交易 分步 实现 的非 同一
控 制下 企业 合并 ,以 购买 日之 前所 持被 购买 方的 股权 投资 的账 面价 值与 购买 日新
增 投资 成本 之和 ,作 为该 项投 资的 初始 投资 成本 。本 公司 将合 并协 议约 定的 或有
对 价作 为企 业合 并转 移对 价的 一部 分, 按照 其在 购买 日的 公允 价值 计入 企业 合并
成 本。
②其 他方 式取 得的 长期 股权 投资
以 支付 现金 方式 取得 的长 期股 权投 资, 按照 实际 支付 的购 买价 款作 为投 资成 本。
以 发行 权益 性证 券取 得的 长期 股权 投资 ,按 照发 行权 益性 证券 的公 允价 值作 为投
资 成本 。
投 资者 投入 的长 期股 权投 资, 按照 投资 合同 或协 议约 定的 价值 (扣 除已 宣告 但尚
未 发放 的现 金股 利或 利润 ) 作 为投 资成 本 , 但 合同 或协 议约 定价 值不 公允 的除 外 。
在 非货 币性 资产 交换 具备 商业 实质 和换 入资 产或 换出 资产 的公 允价 值能 够可 靠计
量 的前 提下 ,非 货币 性资 产交 换换 入的 长期 股权 投资 以换 出资 产的 公允 价值 为基
础 确定 其投 资成 本, 除非 有确 凿证 据表 明换 入资 产的 公允 价值 更加 可靠 ;不 满足
上 述前 提的 非货 币性 资产 交换 ,以 换出 资产 的账 面价 值和 应支 付的 相关 税费 作为
换 入长 期股 权投 资的 投资 成本 。
通 过债 务重 组取 得的 长期 股权 投资 ,其 投资 成本 按照 公允 价值 为基 础确 定。
2 2 2 2 、 后 续计 量及 损益 确认
①后 续计 量
对 子公 司的 长期 股权 投资 ,采 用成 本法 核算 ,编 制合 并财 务报 表时 按照 权益 法进
行 调整 。
对 被投 资单 位不 具有 共同 控制 或重 大影 响, 并且 在活 跃市 场中 没有 报价 、公 允价102
值 不能 可靠 计量 的长 期股 权投 资, 采用 成本 法核 算。
对 被投 资单 位具 有共 同控 制或 重大 影响 的长 期股 权投 资, 采用 权益 法核 算。 投资
成 本大 于投 资时 应享 有被 投资 单位 可辨 认净 资产 公允 价值 份额 的差 额, 不调 整长
期 股权 投资 的投 资成 本; 投资 成本 小于 投资 时应 享有 被投 资单 位可 辨认 净资 产公
允 价值 份额 的差 额, 计入 当期 损益 。
被 投资 单位 除净 损益 以外 所有 者权 益其 他变 动的 处理 :对 于被 投资 单位 除净 损益
以 外所 有者 权益 的其 他变 动, 在持 股比 例不 变情 况下 ,公 司按 照持 股比 例计 算应
享 有或 承担 的部 分 , 调 整长 期股 权投 资的 账面 价值 , 同 时增 加或 减少 资本 公积 (其
他 资本 公积 ) 。
②损 益确 认
成 本法 下, 除取 得投 资时 实际 支付 的价 款或 对价 中包 含的 已宣 告但 尚未 发放 的现
金 股利 或利 润外 ,公 司按 照享 有被 投资 单位 宣告 发放 的现 金股 利或 利润 确认 投资
收 益。
权 益法 下, 在被 投资 单位 账面 净利 润的 基础 上考 虑: 被投 资单 位与 本公 司采 用的
会 计政 策及 会计 期间 不一 致, 按本 公司 的会 计政 策及 会计 期间 对被 投资 单位 财务
报 表进 行调 整; 以取 得投 资时 被投 资单 位固 定资 产、 无形 资产 的公 允价 值为 基础
计 提 的 折 旧 额 或 摊 销 额 以 及 有 关 资 产 减 值 准 备 金 额 等 对 被 投 资 单 位 净 利 润 的 影
响 ;对 本公 司与 联营 企业 及合 营企 业之 间发 生的 未实 现内 部交 易予 以抵 销等 事项
的 适当 调整 后, 确认 应享 有或 应负 担被 投资 单位 的净 利润 或净 亏损 。
在 公司 确认 应分 担被 投资 单位 发生 的亏 损时 ,按 照以 下顺 序进 行处 理: 首先 ,冲
减 长期 股权 投资 的账 面价 值。 其次 ,长 期股 权投 资的 账面 价值 不足 以冲 减的 ,以
其 他 实 质 上 构 成 对 被 投 资 单 位 净 投 资 的 长 期 权 益 账 面 价 值 为 限 继 续 确 认 投 资 损
失 ,冲 减长 期应 收项 目等 的账 面价 值。 最后 ,经 过上 述处 理, 按照 投资 合同 或协
议 约定 企业 仍承 担额 外义 务的 ,按 预计 承担 的义 务确 认预 计负 债, 计入 当期 投资
损 失。 被投 资单 位以 后期 间实 现盈 利的 ,公 司在 扣除 未确 认的 亏损 分担 额后 ,按
与 上述 相反 的顺 序处 理, 减记 已确 认预 计负 债的 账面 余额 、恢 复其 他实 质上 构成
对 被投 资单 位净 投资 的长 期权 益及 长期 股权 投资 的账 面价 值 , 同 时确 认投 资收 益 。
在 持有 投资 期间 ,被 投资 单位 能够 提供 合并 财务 报表 的, 以合 并财 务报 表中 的净
利 润和 其他 权益 变动 为基 础进 行核 算。
3 3 3 3 、 确 定对 被投 资单 位具 有共 同控 制、 重大 影响 的依 据
共 同控 制, 是指 按照 合同 约定 对某 项经 济活 动所 共有 的控 制, 仅在 与该 项经 济活
动 相关 的重 要财 务和 经营 决策 需要 分享 控制 权的 投资 方一 致同 意时 存在 。投 资企
业 与其 他方 对被 投资 单位 实施 共同 控制 的, 被投 资单 位为 其合 营企 业。103
重 大影 响, 是指 对一 个企 业的 财务 和经 营决 策有 参与 决策 的权 力, 但并 不能 够控
制 或者 与其 他方 一起 共同 控制 这些 政策 的制 定。 投资 企业 能够 对被 投资 单位 施加
重 大影 响的 ,被 投资 单位 为其 联营 企业 。
4 4 4 4 、 减 值测 试方 法及 减值 准备 计提 方法
重 大影 响以 下的 、在 活跃 市场 中没 有报 价、 公允 价值 不能 可靠 计量 的长 期股 权投
资 ,其 减值 损失 是根 据其 账面 价值 与按 类似 金融 资产 当时 市场 收益 率对 未来 现金
流 量折 现确 定的 现值 之间 的差 额进 行确 定。
除 因企 业合 并形 成的 商誉 以外 的存 在减 值迹 象的 其他 长期 股权 投资 ,如 果可 收回
金 额的 计量 结果 表明 ,该 长期 股权 投资 的可 收回 金额 低于 其账 面价 值的 ,将 差额
确 认为 减值 损失 。
因 企业 合并 形成 的商 誉, 无论 是否 存在 减值 迹象 ,每 年都 进行 减值 测试 。
长 期股 权投 资减 值损 失一 经确 认, 不再 转回 。
( ( ( ( 十 三 ) ) ) ) 投 资性 房地 产
投 资性 房地 产是 指为 赚取 租金 或资 本增 值 , 或 两者 兼有 而持 有的 房地 产 , 包 括已 出租 的
土 地使 用权 、持 有并 准备 增值 后转 让的 土地 使用 权、 已出 租的 建筑 物。
公 司对 投资 性房 地产 采用 成本 模式 计量 。 对 按照 成本 模式 计量 的投 资性 房地 产- 出租 用
建 筑物 采用 与本 公司 固定 资产 相同 的折 旧政 策 , 出 租用 土地 使用 权按 与无 形资 产相 同的
摊 销政 策。
公 司对 存在 减值 迹象 的 , 估 计其 可收 回金 额 , 可 收回 金额 低于 其账 面价 值的 , 确 认相 应
的 减值 损失 。
投 资性 房地 产减 值损 失一 经确 认, 不再 转回 。
( ( ( ( 十 四 ) ) ) ) 固 定资 产
1 1 1 1 、 固 定资 产确 认条 件
固 定资 产指 为生 产商 品、 提供 劳务 、出 租或 经营 管理 而持 有, 并且 使用 年限 超过
一 年的 有形 资产 。固 定资 产在 同时 满足 下列 条件 时予 以确 认: ① 与 该固 定资 产有
关 的经 济利 益很 可能 流入 企业 ; ②该 固定 资产 的成 本能 够可 靠地 计量 。
2 2 2 2 、 各 类固 定资 产的 折旧 方法
固 定资 产折 旧采 用年 限平 均法 分类 计提 ,根 据固 定资 产类 别、 预计 使用 寿命 和预
计 净残 值率 确定 折旧 率。 已计 提固 定资 产减 值的 固定 资产 按提 取固 定资 产减 值后
的 固定 资产 价值 在剩 余可 使用 年限 内提 取折 旧。104
融 资租 赁方 式租 入的 固定 资产 ,能 合理 确定 租赁 期届 满时 将会 取得 租赁 资产 所有
权 的, 在租 赁资 产尚 可使 用年 限内 计提 折旧 ;无 法合 理确 定租 赁期 届满 时能 够取
得 租赁 资产 所有 权的 ,在 租赁 期与 租赁 资产 尚可 使用 年限 两者 中较 短的 期间 内计
提 折旧 。
各 类固 定资 产的 预计 使用 寿命 和年 折旧 率如 下:
类 别 预 计使 用年 限 净 残值 率 年 折旧 率
房 屋及 建筑 物 2 0 年 5 % 4 . 7 5 %
机 器设 备 5 - 1 0 年 5 % 9 . 5 0 % - 1 9 . 0 0 %
电 子设 备 3 - 5 年 5 % 1 9 . 0 0 % - 3 1 . 6 7 %
运 输设 备 4 - 5 年 5 % 1 9 . 0 0 % - 2 3 . 7 5 %
其 他设 备 5 年 5 % 1 9 . 0 0 %
3 3 3 3 、 固 定资 产的 减值 测试 方法 、减 值准 备计 提方 法
在 每期 末判 断固 定资 产是 否存 在可 能发 生减 值的 迹象 。 固 定资 产存 在减 值迹 象的 ,
估 计其 可收 回金 额。 可收 回金 额根 据固 定资 产的 公允 价值 减去 处置 费用 后的 净额
与 固定 资产 预计 未来 现金 流量 的现 值两 者之 间较 高者 确定 。当 固定 资产 的可 收回
金 额低 于其 账面 价值 的, 将固 定资 产的 账面 价值 减记 至可 收回 金额 ,减 记的 金额
确 认为 固定 资产 减值 损失 ,计 入当 期损 益, 同时 计提 相应 的固 定资 产减 值准 备。
固 定资 产减 值损 失确 认后 ,减 值固 定资 产的 折旧 在未 来期 间作 相应 调整 ,以 使该
固 定资 产在 剩余 使用 寿命 内, 系统 地分 摊调 整后 的固 定资 产账 面价 值( 扣除 预计
净 残值 ) 。
固 定资 产的 减值 损失 一经 确认 ,在 以后 会计 期间 不再 转回 。
有 迹象 表明 一项 固定 资产 可能 发生 减值 的, 企业 以单 项固 定资 产为 基础 估计 其可
收 回金 额。 企业 难以 对单 项固 定资 产的 可收 回金 额进 行估 计的 ,以 该固 定资 产所
属 的资 产组 为基 础确 定资 产组 的可 收回 金额 。
4 4 4 4 、 融 资租 入固 定资 产的 认定 依据 、计 价方 法
公 司与 租赁 方所 签订 的租 赁协 议条 款中 规定 了下 列条 件之 一的 ,确 认为 融资 租入
资 产: ① 租 赁期 满后 租赁 资产 的所 有权 归属 于本 公司 ; ② 公 司具 有购 买资 产的
选 择权 , 购 买价 款远 低于 行使 选择 权时 该资 产的 公允 价值 ; ③ 租 赁期 占所 租赁 资
产 使用 寿命 的大 部分 ; ④ 租 赁开 始日 的最 低租 赁付 款额 现值 , 与 该资 产的 公允 价
值 不存 在较 大的 差异 。
公 司在 承租 开始 日, 将租 赁资 产公 允价 值与 最低 租赁 付款 额现 值两 者中 较低 者作
为 租入 资产 的入 账价 值, 将最 低租 赁付 款额 作为 长期 应付 款的 入账 价值 ,其 差额
作 为未 确认 的融 资费 。105
( ( ( ( 十 五 ) ) ) ) 在 建工 程
1 1 1 1 、 在 建工 程类 别
在 建工 程以 立项 项目 分类 核算 。
2 2 2 2 、 在 建工 程结 转为 固定 资产 的标 准和 时点
在 建工 程项 目按 建造 该项 资产 达到 预定 可使 用状 态前 所发 生的 全部 支出 ,作 为固
定 资产 的入 账价 值。 所建 造的 固定 资产 在建 工程 已达 到预 定可 使用 状态 ,但 尚未
办 理竣 工决 算的 ,自 达到 预定 可使 用状 态之 日起 ,根 据工 程预 算、 造价 或者 工程
实 际成 本等 ,按 估计 的价 值转 入固 定资 产, 并按 本公 司固 定资 产折 旧政 策计 提固
定 资产 的折 旧, 待办 理竣 工决 算后 ,再 按实 际成 本调 整原 来的 暂估 价值 ,但 不调
整 原已 计提 的折 旧额 。
3 3 3 3 、 在 建工 程的 减值 测试 方法 、减 值准 备计 提方 法
公 司在 每期 末判 断在 建工 程是 否存 在可 能发 生减 值的 迹象 。
在 建工 程存 在减 值迹 象的 ,估 计其 可收 回金 额。 有迹 象表 明一 项在 建工 程可 能发
生 减值 的, 企业 以单 项在 建工 程为 基础 估计 其可 收回 金额 。企 业难 以对 单项 在建
工 程的 可收 回金 额进 行估 计的 ,以 该在 建工 程所 属的 资产 组为 基础 确定 资产 组的
可 收回 金额 。
可 收回 金额 根据 在建 工程 的公 允价 值减 去处 置费 用后 的净 额与 在建 工程 预计 未来
现 金流 量的 现值 两者 之间 较高 者确 定。
当 在建 工程 的可 收回 金额 低于 其账 面价 值的 ,将 在建 工程 的账 面价 值减 记至 可收
回 金额 ,减 记的 金额 确认 为在 建工 程减 值损 失, 计入 当期 损益 ,同 时计 提相 应的
在 建工 程减 值准 备。
在 建工 程的 减值 损失 一经 确认 ,在 以后 会计 期间 不再 转回 。
( ( ( ( 十 六 ) ) ) ) 借 款费 用
1 1 1 1 、 借 款费 用资 本化 的确 认原 则
借 款费 用, 包括 借款 利息 、折 价或 者溢 价的 摊销 、辅 助费 用以 及因 外币 借款 而发
生 的汇 兑差 额等 。
公 司发 生的 借款 费用 ,可 直接 归属 于符 合资 本化 条件 的资 产的 购建 或者 生产 的,
予 以资 本化 ,计 入相 关资 产成 本; 其他 借款 费用 ,在 发生 时根 据其 发生 额确 认为
费 用, 计入 当期 损益 。
符 合资 本化 条件 的资 产, 是指 需要 经过 相当 长时 间的 购建 或者 生产 活动 才能 达到106
预 定可 使用 或者 可销 售状 态的 固定 资产 、投 资性 房地 产和 存货 等资 产。
借 款费 用同 时满 足下 列条 件时 开始 资本 化 : ① 资 产支 出已 经发 生 , 资 产支 出包 括
为 购建 或者 生产 符合 资本 化条 件的 资产 而以 支付 现金 、转 移非 现金 资产 或者 承担
带 息债 务形 式发 生的 支出 ; ② 借 款费 用已 经发 生; ③ 为 使资 产达 到预 定可 使用
或 者可 销售 状态 所必 要的 购建 或者 生产 活动 已经 开始 。
2 2 2 2 、 借 款费 用资 本化 期间
资 本化 期间 ,指 从借 款费 用开 始资 本化 时点 到停 止资 本化 时点 的期 间, 借款 费用
暂 停资 本化 的期 间不 包括 在内 。
当 购建 或者 生产 符合 资本 化条 件的 资产 达到 预定 可使 用或 者可 销售 状态 时, 借款
费 用停 止资 本化 。当 购建 或者 生产 符合 资本 化条 件的 资产 中部 分项 目分 别完 工且
可 单独 使用 时, 该部 分资 产借 款费 用停 止资 本化 。
购 建或 者生 产的 资产 的各 部分 分别 完工 ,但 必须 等到 整体 完工 后才 可使 用或 可对
外 销售 的, 在该 资产 整体 完工 时停 止借 款费 用资 本化 。
3 3 3 3 、 暂 停资 本化 期间
符 合资 本化 条件 的资 产在 购建 或生 产过 程中 发生 的非 正常 中断 、且 中断 时间 连续
超 过 3 个 月的 , 则 借款 费用 暂停 资本 化 ; 该 项中 断如 是所 购建 或生 产的 符合 资本 化
条 件的 资产 达到 预定 可使 用状 态或 者可 销售 状态 必要 的程 序, 则借 款费 用继 续资
本 化。 在中 断期 间发 生的 借款 费用 确认 为当 期损 益, 直至 资产 的购 建或 者生 产活
动 重新 开始 后借 款费 用继 续资 本化 。
4 4 4 4 、 借 款费 用资 本化 金额 的计 算方 法
对 于为 购建 或者 生产 符合 资本 化条 件的 资产 而借 入的 专门 借款 ,以 专门 借款 当期
实 际发 生的 借款 费用 ,减 去尚 未动 用的 借款 资金 存入 银行 取得 的利 息收 入或 进行
暂 时性 投资 取得 的投 资收 益后 的金 额, 来确 定借 款费 用的 资本 化金 额。
对 于为 购建 或者 生产 符合 资本 化条 件的 资产 而占 用的 一般 借款 ,根 据累 计资 产支
出 超过 专门 借款 部分 的资 产支 出加 权平 均数 乘以 所占 用一 般借 款的 资本 化率 ,计
算 确定 一般 借款 应予 资本 化的 利息 金额 。资 本化 率根 据一 般借 款加 权平 均利 率计
算 确定 。
借 款存 在折 价或 者溢 价的 ,按 照实 际利 率法 确定 每一 会计 期间 应摊 销的 折价 或者
溢 价金 额, 调整 每期 利息 金额 。
( ( ( ( 十 七 ) ) ) ) 无 形资 产
1 1 1 1 、 无 形资 产的 计价 方法107
①公 司取 得无 形资 产时 按成 本进 行初 始计 量。
外 购无 形资 产的 成本 ,包 括购 买价 款、 相关 税费 以及 直接 归属 于使 该项 资产 达到
预 定用 途所 发生 的其 他支 出。 购买 无形 资产 的价 款超 过正 常信 用条 件延 期支 付,
实 质上 具有 融资 性质 的, 无形 资产 的成 本以 购买 价款 的现 值为 基础 确定 。
债 务重 组取 得债 务人 用以 抵债 的无 形资 产, 以该 无形 资产 的公 允价 值为 基础 确定
其 入账 价值 ,并 将重 组债 务的 账面 价值 与该 用以 抵债 的无 形资 产公 允价 值之 间的
差 额, 计入 当期 损益 。
在 非货 币性 资产 交换 具备 商业 实质 且换 入资 产或 换出 资产 的公 允价 值能 够可 靠计
量 的前 提下 ,非 货币 性资 产交 换换 入的 无形 资产 以换 出资 产的 公允 价值 为基 础确
定 其入 账价 值, 除非 有确 凿证 据表 明换 入资 产的 公允 价值 更加 可靠 ;不 满足 上述
前 提的 非货 币性 资产 交换 ,以 换出 资产 的账 面价 值和 应支 付的 相关 税费 作为 换入
无 形资 产的 成本 ,不 确认 损益 。
以 同一 控制 下的 企业 吸收 合并 方式 取得 的无 形资 产按 被合 并方 的账 面价 值确 定其
入 账价 值; 以非 同一 控制 下的 企业 吸收 合并 方式 取得 的无 形资 产按 公允 价值 确定
其 入账 价值 。
内 部自 行开 发的 无形 资产 ,其 成本 包括 :开 发该 无形 资产 时耗 用的 材料 、劳 务成
本 、注 册费 、在 开发 过程 中使 用的 其他 专利 权和 特许 权的 摊销 以及 满足 资本 化条
件 的利 息费 用, 以及 为使 该无 形资 产达 到预 定用 途前 所发 生的 其他 直接 费用 。
②后 续计 量
在 取得 无形 资产 时分 析判 断其 使用 寿命 。
对 于使 用寿 命有 限的 无形 资产 ,在 为企 业带 来经 济利 益的 期限 内按 直线 法摊 销;
无 法预 见无 形资 产为 企业 带来 经济 利益 期限 的 , 视 为使 用寿 命不 确定 的无 形资 产 ,
不 予摊 销。
2 2 2 2 、 使 用寿 命有 限的 无形 资产 的使 用寿 命估 计情 况
项 目 预 计使 用寿 命 依 据
土 地使 用权 5 0 年 土 地使 用权 法定 年限
软 件 1 0 年 预 计可 使 用年 限
每 期末 ,对 使用 寿命 有限 的无 形资 产的 使用 寿命 及摊 销方 法进 行复 核。
经 复核 ,本 年期 末无 形资 产的 使用 寿命 及摊 销方 法与 以前 估计 未有 不同 。
3 3 3 3 、 使 用寿 命不 确定 的无 形资 产的 判断 依据
截 至资 产负 债表 日, 本公 司没 有使 用寿 命不 确定 的无 形资 产
4 4 4 4 、 无 形资 产减 值准 备的 计提108
对 于使 用寿 命确 定的 无形 资产 ,如 有明 显减 值迹 象的 ,期 末进 行减 值测 试。
对 于使 用寿 命不 确定 的无 形资 产, 每期 末进 行减 值测 试。
对 无形 资产 进行 减值 测试 ,估 计其 可收 回金 额。 有迹 象表 明一 项无 形资 产可 能发
生 减值 的, 公司 以单 项无 形资 产为 基础 估计 其可 收回 金额 。公 司难 以对 单项 资产
的 可收 回金 额进 行估 计的 ,以 该无 形资 产所 属的 资产 组为 基础 确定 无形 资产 组的
可 收回 金额 。
可 收回 金额 根据 无形 资产 的公 允价 值减 去处 置费 用后 的净 额与 无形 资产 预计 未来
现 金流 量的 现值 两者 之间 较高 者确 定。
当 无形 资产 的可 收回 金额 低于 其账 面价 值的 ,将 无形 资产 的账 面价 值减 记至 可收
回 金额 ,减 记的 金额 确认 为无 形资 产减 值损 失, 计入 当期 损益 ,同 时计 提相 应的
无 形资 产减 值准 备。
无 形资 产减 值损 失确 认后 ,减 值无 形资 产的 折耗 或者 摊销 费用 在未 来期 间作 相应
调 整, 以使 该无 形资 产在 剩余 使用 寿命 内, 系统 地分 摊调 整后 的无 形资 产账 面价
值 (扣 除预 计净 残值 ) 。
无 形资 产的 减值 损失 一经 确认 ,在 以后 会计 期间 不再 转回 。
5 5 5 5 、 划 分公 司内 部研 究开 发项 目的 研究 阶段 和开 发阶 段具 体标 准
公 司内 部研 究开 发项 目的 支出 分为 研究 阶段 支出 和开 发阶 段支 出。
研 究阶 段: 为获 取并 理解 新的 科学 或技 术知 识等 而进 行的 独创 性有 计划 调查 、研
究 活动 的阶 段。
开 发阶 段: 在进 行商 业性 生产 或使 用前 ,将 研究 成果 或其 他知 识应 用于 某项 计划
或 设计 ,以 生产 出新 的或 具有 实质 性改 进的 材料 、装 置、 产品 等活 动的 阶段 。
6 6 6 6 、 开 发阶 段支 出符 合资 本化 的具 体标 准
内 部研 究开 发项 目开 发阶 段的 支出 ,同 时满 足下 列条 件时 确认 为无 形资 产:
1 完 成该 无形 资产 以使 其能 够使 用或 出售 在技 术上 具有 可行 性;
2 具 有完 成该 无形 资产 并使 用或 出售 的意 图;
3 无 形 资 产 产 生 经 济 利 益 的 方 式 , 包 括 能 够 证 明 运 用 该 无 形 资 产 生 产 的 产 品 存
在 市 场 或 无 形 资 产 自 身 存 在 市 场 , 无 形 资 产 将 在 内 部 使 用 的 , 能 够 证 明 其 有
用 性;
4 有 足 够 的 技 术 、 财 务 资 源 和 其 他 资 源 支 持 , 以 完 成 该 无 形 资 产 的 开 发 , 并 有
能 力使 用或 出售 该无 形资 产;
⑤ 归 属于 该无 形资 产开 发阶 段的 支出 能够 可靠 地计 量。
开 发阶 段的 支出 ,若 不满 足上 列条 件的 ,于 发生 时计 入当 期损 益。 研究 阶段 的支
出 ,在 发生 时计 入当 期损 益。109
( ( ( ( 十 八 ) ) ) ) 商 誉
因 非同 一控 制下 企业 合并 形成 的商 誉 , 其 初始 成本 是合 并成 本大 于合 并中 取得 的被 购买
方 可辨 认净 资产 公允 价值 份额 的差 额。
商 誉在 其相 关资 产组 或资 产组 组合 处置 时予 以转 出, 计入 当期 损益 。
本 公司 对商 誉不 摊销 ,商 誉至 少在 每年 年度 终了 进行 减值 测试 。
本 公司 进行 商誉 减值 测试 , 对 于因 企业 合并 形成 的商 誉的 账面 价值 , 自 购买 日起 按照 合
理 的方 法分 摊至 相关 的资 产组 ; 难 以分 摊至 相关 的资 产组 的 , 将 其分 摊至 相关 的资 产组
组 合 。 在 将商 誉的 账面 价值 分摊 至相 关的 资产 组或 者资 产组 组合 时 , 按 照各 资产 组或 者
资 产组 组合 的公 允价 值占 相关 资产 组或 者资 产组 组合 公允 价值 总额 的比 例进 行分 摊 。 公
允 价值 难以 可靠 计量 的 , 按 照各 资产 组或 者资 产组 组合 的账 面价 值占 相关 资产 组或 者资
产 组组 合账 面价 值总 额的 比例 进行 分摊 。
在 对包 含商 誉的 相关 资产 组或 者资 产组 组合 进行 减值 测试 时 , 如 与商 誉相 关的 资产 组或
者 资 产 组 组 合 存 在 减 值 迹 象 的 , 先 对 不 包 含 商 誉 的 资 产 组 或 者 资 产 组 组 合 进 行 减 值 测
试, 计 算可 收回 金额 , 并 与相 关账 面价 值相 比较 , 确 认相 应的 减值 损失 。 再 对包 含商 誉
的 资产 组或 者资 产组 组合 进行 减值 测试 , 比 较这 些相 关资 产组 或者 资产 组组 合的 账面 价
值 (包 括所 分摊 的商 誉的 账面 价值 部分 ) 与 其可 收回 金额 , 如 相关 资产 组或 者资 产组 组
合 的可 收回 金额 低于 其账 面价 值的 ,确 认商 誉的 减值 损失 。
商 誉减 值损 失在 发生 时计 入当 期损 益, 且在 以后 会计 期间 不予 转回 。
( ( ( ( 十 九 ) ) ) ) 长 期待 摊费 用
长 期待 摊费 用是 指已 经发 生但 应由 本期 和以 后各 期负 担的 分摊 期限 在 1 年 以上 的各 项费
用 ,采 用直 线法 在受 益年 限内 平均 摊销 。
( ( ( ( 二 十 ) ) ) ) 预 计负 债
本 公司 涉及 诉讼 、 债 务担 保 、 亏 损合 同 、 重 组事 项时 , 如 该等 事项 很可 能需 要未 来以 交
付 资产 或提 供劳 务、 其金 额能 够可 靠计 量的 ,确 认为 预计 负债 。
1 1 1 1 、 预 计负 债的 确认 标准
若 与或 有事 项相 关的 义务 同时 符合 以下 条件 ,公 司将 其确 认为 负债 :
①该 义务 是本 公司 承担 的现 时义 务; ② 该 义务 的履 行很 可能 导致 经济 利益 流出 本
公 司; ③ 该 义务 的金 额能 够可 靠地 计量 。
2 2 2 2 、 预 计负 债的 计量 方法
本 公司 预计 负债 按履 行相 关现 时义 务所 需的 支出 的最 佳估 计数 进行 初始 计量 。
本 公司 在确 定最 佳估 计数 时, 综合 考虑 与或 有事 项有 关的 风险 、不 确定 性和 货币
时 间价 值等 因素 。对 于货 币时 间价 值影 响重 大的 ,通 过对 相关 未来 现金 流出 进行110
折 现后 确定 最佳 估计 数。
最 佳估 计数 分别 以下 情况 处理 :
所 需支 出存 在一 个连 续范 围 (或 区间 ) , 且 该范 围内 各种 结果 发生 的可 能性 相同 的 ,
则 最佳 估计 数按 照该 范围 的中 间值 即上 下限 金额 的平 均数 确定 。
所 需支 出不 存在 一个 连续 范围 (或 区间 ) , 或 虽然 存在 一个 连续 范围 但该 范围 内各
种 结果 发生 的可 能性 不相 同的 ,如 或有 事项 涉及 单个 项目 的, 则最 佳估 计数 按照
最 可能 发生 金额 确定 ;如 或有 事项 涉及 多个 项目 的, 则最 佳估 计数 按各 种可 能结
果 及相 关概 率计 算确 定。
本 公司 清偿 预计 负债 所需 支出 全部 或部 分预 期由 第三 方补 偿的 ,补 偿金 额在 基本
确 定能 够收 到时 ,作 为资 产单 独确 认, 确认 的补 偿金 额不 超过 预计 负债 的账 面价
值 。
( ( ( ( 二 十一 ) ) ) ) 职 工薪 酬
公 司在 职工 为公 司提 供服 务的 会计 期间 , 将 应付 的职 工薪 酬确 认为 负债 , 职 工薪 酬包 括 :
①职 工工 资 、 奖 金 、 津 贴和 补贴 ; ② 职 工福 利费 ; ③ 医 疗保 险费 、 养 老保 险费 、 失 业保
险 费 、 工 伤保 险费 和生 育保 险费 等社 会保 险费 ; ④住 房公 积金 ; ⑤ 工 会经 费和 职工 教育
经 费 ; ⑥ 非 货币 性福 利 ; ⑦ 因 解除 与职 工的 劳动 关系 给予 的补 偿 ; ⑧其 他与 获得 职工 提
供 的服 务相 关的 支出 。
职 工 薪 酬 除 因 解 除 与 职 工 的 劳 动 关 系 给 予 的 补 偿 外 , 应 当 根 据 职 工 提 供 服 务 的 受 益 对
象 ,分 别下 列情 况处 理:
①应 由生 产产 品、 提供 劳务 负担 的职 工薪 酬, 计入 产品 成本 或劳 务成 本。
②应 由在 建工 程、 无形 资产 负担 的职 工薪 酬, 计入 建造 固定 资产 或无 形资 产成 本。
③上 述 ① 和② 之 外的 其他 职工 薪酬 ,计 入当 期损 益。
公 司为 职工 缴纳 的医 疗保 险费 、 养 老保 险费 、 失 业保 险费 、 工 伤保 险费 、 生 育保 险费 等
社 会保 险费 和住 房公 积金 , 在 职工 为其 提供 服务 的会 计期 间 , 根 据当 地政 府有 关规 定按
工 资总 额的 一定 比例 计算 。 公 司在 职工 劳动 合同 到期 之前 解除 与职 工的 劳动 关系 , 或 者
为 鼓励 职工 自愿 接受 裁减 而提 出给 予补 偿的 建议 , 同 时满 足下 列条 件的 , 应 当确 认因 解
除 与职 工的 劳动 关系 给予 补偿 而产 生的 预计 负债 ,同 时计 入当 期损 益:
①公 司已 经制 定正 式的 解除 劳动 关系 计划 或提 出自 愿裁 减建 议, 并即 将实 施。
②公 司不 能单 方面 撤回 解除 劳动 关系 计划 或裁 减建 议。
( ( ( ( 二 十二 ) ) ) ) 收 入
1 1 1 1 、 销 售商 品收 入确 认时 间的 具体 判断 标准111
公 司已 将商 品所 有权 上的 主要 风险 和报 酬转 移给 购买 方; 公司 既没 有保 留与 所有
权 相联 系的 继续 管理 权, 也没 有对 已售 出的 商品 实施 有效 控制 ;收 入的 金额 能够
可 靠地 计量 ;相 关的 经济 利益 很可 能流 入企 业; 相关 的已 发生 或将 发生 的成 本能
够 可靠 地计 量时 ,确 认商 品销 售收 入实 现。
2 2 2 2 、 提 供劳 务收 入确 认的 具体 判断 标准
在 资产 负债 表日 提供 劳务 交易 结果 能够 可靠 估计 的, 采用 完工 百分 比法 确认 提供
劳 务收 入, 不能 够可 靠估 计的 ,分 别下 列情 况处 理: ①已 经发 生的 劳务 成本 预计
能 够得 到补 偿的 ,按 照已 经发 生的 劳务 成本 金额 确认 提供 劳务 收入 ,并 按相 同金
额 结转 劳务 成本 。 ②已 经发 生的 劳务 成本 预计 不能 够得 到补 偿的 ,将 已经 发生 的
劳 务成 本计 入当 期损 益, 不确 认提 供劳 务收 入。
3 3 3 3 、 确 认让 渡资 产使 用权 收入 的依 据
与 交易 相关 的经 济利 益很 可能 流入 公司 ;收 入的 金额 能够 可靠 地计 量时 ,分 别下
列 情况 确定 让渡 资产 使用 权收 入金 额:
①利 息收 入金 额, 按照 他人 使用 本公 司货 币资 金的 时间 和实 际利 率计 算确 定。
②使 用费 收入 金额 ,按 照有 关合 同或 协议 约定 的收 费时 间和 方法 计算 确定 。
( ( ( ( 二 十三 ) ) ) ) 政 府补 助
1 1 1 1 、 政 府 补 助 , 是 本 公 司 从 政 府 无 偿 取 得 的 货 币 性 资 产 与 非 货 币 性 资 产 。 分 为 与 资 产
相 关的 政府 补助 和与 收益 相关 的政 府补 助。
2 2 2 2 、 会 计处 理方 法
与 购建 固定 资产 、无 形资 产等 长期 资产 相关 的政 府补 助, 确认 为递 延收 益, 按照
所 建造 或购 买的 资产 使用 年限 分期 计入 营业 外收 入;
与 收益 相关 的政 府补 助, 用于 补偿 企业 以后 期间 的相 关费 用或 损失 的, 取得 时确
认 为递 延收 益, 在确 认相 关费 用的 期间 计入 当期 营业 外收 入; 用于 补偿 企业 已发
生 的相 关费 用或 损失 的, 取得 时直 接计 入当 期营 业外 收入 。
( ( ( ( 二 十四 ) ) ) ) 递 延所 得税 资产 和递 延所 得税 负债
对 于可 抵扣 暂时 性差 异确 认递 延所 得税 资产 , 以 未来 期间 很可 能取 得的 用来 抵扣 可抵 扣
暂 时性 差异 的应 纳税 所得 额为 限。
对 于应 纳税 暂时 性差 异, 除特 殊情 况外 ,确 认递 延所 得税 负债 。
不 确认 递延 所得 税资 产或 递延 所得 税负 债的 特殊 情况 包括 : 商 誉的 初始 确认 ; 除 企业 合
并 以外 的发 生时 既不 影响 会计 利润 也不 影响 应纳 税所 得额 ( 或 可抵 扣亏 损 ) 的 其他 交易
或 事项 。112
当 拥有 以净 额结 算的 法定 权利 ,且 意图 以净 额结 算或 取得 资产 、清 偿负 债同 时进 行时 ,
本 公司 当期 所得 税资 产及 当期 所得 税负 债以 抵销 后的 净额 列报 。
当 拥有 以净 额结 算当 期所 得税 资产 及当 期所 得税 负债 的法 定权 利 , 且 递延 所得 税资 产及
递 延 所 得 税 负 债 是 与 同 一 税 收 征 管 部 门 对 同 一 纳 税 主 体 征 收 的 所 得 税 相 关 或 者 是 对 不
同 的纳 税主 体相 关, 但在 未来 每一 具有 重要 性的 递延 所得 税资 产及 负债 转回 的期 间内 ,
涉 及 的 纳 税 主 体 意 图 以 净 额 结 算 当 期 所 得 税 资 产 和 负 债 或 是 同 时 取 得 资 产 、 清 偿 负 债
时 ,本 公司 递延 所得 税资 产及 递延 所得 税负 债以 抵销 后的 净额 列报 。
( ( ( ( 二 十五 ) ) ) ) 经 营租 赁、 融资 租赁
1 1 1 1 、 经 营租 赁会 计处 理
① 公 司租 入资 产所 支付 的租 赁费 , 在 不扣 除免 租期 的整 个租 赁期 内 , 按 直线 法进
行 分摊 ,计 入当 期费 用。 公司 支付 的与 租赁 交易 相关 的初 始直 接费 用, 计入 当期
费 用。
资 产出 租方 承担 了应 由公 司承 担的 与租 赁相 关的 费用 时, 公司 将该 部分 费用 从租
金 总额 中扣 除, 按扣 除后 的租 金费 用在 租赁 期内 分摊 ,计 入当 期费 用。
② 公 司出 租资 产所 收取 的租 赁费 , 在 不扣 除免 租期 的整 个租 赁期 内 , 按 直线 法进
行 分摊 ,确 认为 租赁 收入 。公 司支 付的 与租 赁交 易相 关的 初始 直接 费用 ,计 入当
期 费用 ;如 金额 较大 的, 则予 以资 本化 ,在 整个 租赁 期间 内按 照与 租赁 收入 确认
相 同的 基础 分期 计入 当期 收益 。
公 司承 担了 应由 承租 方承 担的 与租 赁相 关的 费用 时, 公司 将该 部分 费用 从租 金收
入 总额 中扣 除, 按扣 除后 的租 金费 用在 租赁 期内 分配 。
2 2 2 2 、 融 资租 赁会 计处 理
① 融 资租 入资 产 : 公 司在 承租 开始 日 , 将 租赁 资产 公允 价值 与最 低租 赁付 款额 现
值 两者 中较 低者 作为 租入 资产 的入 账价 值, 将最 低租 赁付 款额 作为 长期 应付 款的
入 账价 值, 其差 额作 为未 确认 的融 资费 用。 公司 采用 实际 利率 法对 未确 认的 融资
费 用, 在资 产租 赁期 间内 摊销 ,计 入财 务费 用。 公司 发生 的初 始直 接费 用, 计入
租 入资 产价 值。
( ( ( ( 二 十六 ) ) ) ) 持 有待 售资 产
1 1 1 1 、 持 有待 售资 产确 认标 准
本 公司 将同 时符 合下 列条 件的 非流 动资 产确 认为 持有 待售 资产 : ① 公 司已 就该 资
产 出售 事项 作出 决议 ; ② 公 司已 与对 方签 订了 不可 撤消 的转 让协 议; ③该 资产 转
让 将在 一年 内完 成。113
2 2 2 2 、 持 有待 售资 产的 会计 处理 方法
符 合 持 有 待 售 条 件 的 非 流 动 资 产 ( 不 包 括 金 融 资 产 及 递 延 所 得 税 资 产 ) , 以 账 面 价
值 与公 允价 值减 去处 置费 用孰 低的 金额 列示 为其 他流 动资 产。 公允 价值 减去 处置
费 用低 于原 账面 价值 的金 额, 确认 为资 产减 值损 失。
( ( ( ( 二 十七 ) ) ) ) 关 联方
一 方控 制 、 共 同控 制另 一方 或对 另一 方施 加重 大影 响 , 以 及两 方或 两方 以上 同受 一方 控
制、 共 同控 制的 , 构 成关 联方 。 关 联方 可为 个人 或企 业 。 仅 仅同 受国 家控 制而 不存 在其
他 关联 方关 系的 企业 ,不 构成 本公 司的 关联 方。
本 公司 的关 联方 包括 但不 限于 : ① 本 公司 的母 公司 ; ②本 公司 的子 公司 ; ③ 与 本公 司受
同 一母 公司 控制 的其 他企 业 ; ④ 对 本公 司实 施共 同控 制的 投资 方 ; ⑤ 对 本公 司施 加重 大
影 响的 投资 方; ⑥ 本 公司 的合 营企 业, 包括 合营 企业 的子 公司 ; ⑦本 公司 的联 营企 业 ,
包 括联 营企 业的 子公 司 ; ⑧ 本 公司 的主 要投 资者 个人 及与 其关 系密 切的 家庭 成员 ; ⑨本
公 司或 其母 公司 的关 键管 理人 员及 与其 关系 密切 的家 庭成 员 ; ⑩ 本 公司 的主 要投 资者 个
人 、关 键管 理人 员或 与其 关系 密切 的家 庭成 员控 制、 共同 控制 的其 他企 业。
( ( ( ( 二 十八 ) ) ) ) 主 要会 计政 策的 变更
本 公司 报告 期无 会计 政策 变更 事项 。
( ( ( ( 二 十九 ) ) ) ) 主 要会 计估 计的 变更
本 公司 报告 期无 会计 估计 变更 事项 。
( ( ( ( 三 十 ) ) ) ) 前 期会 计差 错更 正
本 报告 期公 司未 发生 前期 差错 更正 。
三 、 税 项
( ( ( ( 一 ) ) ) ) 本 公司 主要 税种 及税 率
税 种 计 税依 据 税 率
增 值税
按 税 法 规 定 计 算 的 销 售 货 物 和 应 税 劳 务 收 入 为 基
础 计 算 销 项 税 额 , 在 扣 除 当 期 允 许 抵 扣 的 进 项 税
额 后, 差额 部分 为应 交增 值税
1 7 %
营 业税 按 应税 营业 收入 计征 5 %
城 市维 护建 设税 按 实际 缴纳 的营 业税 、增 值税 计征 5 %114
教 育费 附加 按 实际 缴纳 的营 业税 、增 值税 计征 5 %
企 业所 得税 按 应纳 税所 得额 计征 1 5 %
注: 所 得税 : 自 2 0 0 9 年 度起 , 本 公司 享受 国家 高新 技术 企业 税收 优惠 政策 , 企 业所 得税
率 为 1 5 % 。
其 他税 项 : 包 括房 产税 、 土 地使 用税 、 印 花税 、 车 船使 用税 等 , 按 照税 法有 关规 定计 缴 。
四 、 会 计报 表主 要项 目注 释
( ( ( ( 一 ) ) ) ) 货 币资 金
项 目
2 0 1 1 . 1 2 . 3 1 2 0 1 0 . 1 2 . 3 1
原币 汇 率 人民币 原币 汇 率 人民币
现金
人民币 3 0 , 5 5 9 . 4 5
3 , 7 4 8 . 0 1
银行存款
人民币 3 3 9 , 5 6 6 , 7 3 8 . 8 3
3 4 , 9 8 7 , 9 6 9 . 5 0
小 计 3 3 9 , 5 9 7 , 2 9 8 . 2 8 3 4 , 9 9 1 , 7 1 7 . 5 1
其他货币资金
人民币 2 1 6 , 5 0 0 . 0 0 1 , 7 3 3 , 0 0 0 . 0 0
合 计 3 3 9 , 8 1 3 , 7 9 8 . 2 8 3 6 , 7 2 4 , 7 1 7 . 5 1
其 中: 期末 其他 货币 资金 中使 用受 限情 况如 下:
项 目 2 0 1 1 . 1 2 . 3 1 2 0 1 0 . 1 2 . 3 1
用 于担 保的 定期 存款
0 . 0 0
6 , 2 5 0 , 0 0 0 . 0 0
保 函保 证金
2 1 6 , 5 0 0 . 0 0
1 2 3 , 0 0 0 . 0 0
银 行承 兑汇 票保 证金
0 . 0 0
1 , 6 1 0 , 0 0 0 . 0 0
合 计 2 1 6 , 5 0 0 . 0 0
7 , 9 8 3 , 0 0 0 . 0 0
货 币资 金风 险说 明: 除上 述列 明的 其他 货币 资金 外, 期末 货币 资金 余额 中不 存在 抵押 、
冻结 等对 变现 有限 制或 存放 在境 外或 潜在 收回 风险 的款 项的 情况 。
( ( ( ( 二 ) ) ) ) 应 收票 据
1 、 明 细情 况
项 目 2 0 1 1 . 1 2 . 3 1 2 0 1 0 . 1 2 . 3 1115
银 行承 兑汇 票 5 1 , 5 8 7 , 6 2 3 . 9 7 3 7 , 4 8 7 , 7 2 2 . 7 9
合 计 5 1 , 5 8 7 , 6 2 3 . 9 7 3 7 , 4 8 7 , 7 2 2 . 7 9
2 、 期 末应 收票 据余 额中 无持 本公 司 5 % 以 上( 含 5 % ) 表决 权股 份的 股东 单位 票据 。
3 、 期 末无 用于 质押 的银 行承 兑汇 票。
4 、 期 末无 已质 押、 已贴 现以 及已 背书 给其 他方 但尚 未到 期的 商业 承兑 汇票 。
( ( ( ( 三 ) ) ) ) 应 收账 款
1 、 应 收账 款按 种类 披露 :
种 类
2 0 1 1 . 1 2 . 3 1 2 0 1 0 . 1 2 . 3 1
账面余额 比例 坏账准备 比例 账面余额 比例 坏账准备 比例
单项 金额 重大 并单 项计 提
坏账 准备 的应 收账 款
0 . 0 0 0 . 0 0 0 . 0 0 % 0 . 0 0 0 . 0 0 0 . 0 0 0 . 0 0 % 0 . 0 0
按组 合计 提坏 账准 备的 应
收账 款
按账 龄组 合的 应收 账款
3 1 , 5 0 3 , 8 5 5 . 7 9 1 0 0 . 0 0 % 4 , 0 1 9 , 7 9 7 . 2 9 1 2 . 7 6 % 1 6 , 9 0 1 , 6 9 2 . 0 6 1 0 0 . 0 0 % 2 , 9 0 6 , 8 5 1 . 4 5 1 7 . 2 0 %
单项 金额 虽不 重大 但单 项
计提 坏账 准备 的应 收账 款
0 . 0 0 0 . 0 0 % 0 . 0 0 0 . 0 % 0 . 0 0 0 . 0 0 % 0 . 0 0 0 . 0 0 %
合 计
3 1 , 5 0 3 , 8 5 5 . 7 9 1 0 0 . 0 0 % 4 , 0 1 9 , 7 9 7 . 2 9 1 2 . 7 6 % 1 6 , 9 0 1 , 6 9 2 . 0 6 1 0 0 . 0 0 % 2 , 9 0 6 , 8 5 1 . 4 5 1 7 . 2 0 %
应 收账 款种 类的 说明 :
( 1 ) 账 龄 组 合中 ,按 账龄 分析 法计 提坏 账准 备的 应收 账款 :
项 目
2 0 1 1 . 1 2 . 3 1 2 0 1 0 . 1 2 . 3 1
账面余额 比 例 坏账准备 账面余额 比 例 坏账准备
一年以内
2 3 , 5 2 4 , 1 4 2 . 9 5
7 4 . 6 7 %
1 , 1 7 6 , 2 0 7 . 1 5 9 , 2 5 0 , 6 0 4 . 9 9 5 4 . 7 3 % 4 6 2 , 5 3 0 . 2 5
一至两年
4 , 6 8 1 , 8 7 3 . 5 2
1 4 . 8 6 %
9 3 6 , 3 7 4 . 7 0 5 , 2 9 7 , 7 4 7 . 7 7 3 1 . 3 4 % 1 , 0 5 9 , 5 4 9 . 5 5
两至三年
2 , 7 8 1 , 2 4 7 . 7 7
8 . 8 3 %
1 , 3 9 0 , 6 2 3 . 8 9 1 , 9 3 7 , 1 3 5 . 3 0 1 1 . 4 6 % 9 6 8 , 5 6 7 . 6 5
三至四年
5 1 6 , 5 9 1 . 5 5
1 . 6 4 %
5 1 6 , 5 9 1 . 5 5 1 2 4 , 3 0 4 . 0 0 0 . 7 4 % 1 2 4 , 3 0 4 . 0 0
四至五年
1 8 0 , 0 0 0 . 0 0 1 . 0 7 % 1 8 0 , 0 0 0 . 0 0
五年以上
1 1 1 , 9 0 0 . 0 0 0 . 6 6 % 1 1 1 , 9 0 0 . 0 0
合 计
3 1 , 5 0 3 , 8 5 5 . 7 9 1 0 0 . 0 0 % 4 , 0 1 9 , 7 9 7 . 2 9 1 6 , 9 0 1 , 6 9 2 . 0 6 1 0 0 . 0 0 % 2 , 9 0 6 , 8 5 1 . 4 5
2 、 期 末 应 收 账 款 余 额 中 无 应 收 持 本 公 司 5 % 以 上 ( 含 5 % ) 表 决 权 股 份 的 股 东 单 位 欠
款 。
3 、 期 末 应 收账 款余 额中 无应 收关 联方 款项 。
4 、 期 末应 收账 款余 额中 欠款 金额 前五 名。
单位名称 与本公司关系 欠款金额 账 龄 占应收账款总额的比例
第一名 客户 1 0 , 9 0 0 , 8 0 0 . 0 0 一年以内 3 4 . 6 0 %
第二名 客户 3 , 4 0 6 , 2 0 0 . 0 0 一年以内 1 0 . 8 1 %
第三名 客户 1 , 5 2 6 , 3 1 0 . 0 0 一年以内 4 . 8 4 %116
第四名 客户 9 2 5 , 4 1 5 . 0 0 二至三年 2 . 9 4 %
第五名 客户 8 6 7 , 5 6 0 . 0 0 一至三年 2 . 7 5 %
合 计 1 7 , 6 2 6 , 2 8 5 . 0 0 5 5 . 9 5 %
( ( ( ( 四 ) ) ) ) 预 付款 项
1 1 1 1 、 账 龄分 析
项 目
2 0 1 1 . 1 2 . 3 1 2 0 1 0 . 1 2 . 3 1
账面余额 比 例 账面余额 比 例
一年以内 9 , 9 4 0 , 0 4 9 . 5 4 6 2 . 7 1 % 4 , 4 1 1 , 5 1 0 . 5 2 7 2 . 2 8 %
一至两年 5 , 8 8 4 , 4 2 5 . 3 1 3 7 . 1 2 % 1 , 6 6 6 , 9 2 4 . 4 2 2 7 . 3 1 %
两至三年 1 1 , 6 2 6 . 0 0 0 . 0 7 % 1 5 , 5 4 1 . 0 0 0 . 2 5 %
三年以上 1 5 , 5 4 1 . 0 0 0 . 1 0 % 9 , 8 0 0 . 0 0 0 . 1 6 %
合 计 1 5 , 8 5 1 , 6 4 1 . 8 5 1 0 0 . 0 0 % 6 , 1 0 3 , 7 7 5 . 9 4 1 0 0 . 0 0 %
2 、 期 末 预 付款 项余 额中 无持 有本 公司 5 % 以 上 ( 含 5 % ) 表 决权 股份 的股 东欠 款。
3 、 期 末 预 付款 项余 额中 无预 付关 联方 款项 。
4 、 预 付款 项金 额前 五名 单位 情况
项 目 与本公司关系 账面余额 账 龄 性质或内容
齐齐哈尔二机床( 集团) 有限公司 供应商 6 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 一年以内 预付设备款
河南重工起重机集团有限公司 供应商 2 , 8 1 0 , 0 0 0 . 0 0 一年以内 预付设备款
新乡中联爱斯福锻压有限公司 供应商 1 , 4 4 0 , 0 0 0 . 0 0 一至两年 预付货款
济南方德自动化设备有限公司 供应商 8 8 0 , 3 4 0 . 0 0 一至两年 预付货款
上海同众机械技术工程有限公司 供应商 6 2 7 , 5 0 0 . 0 0 一至两年 预付货款
合 计 1 1 , 7 5 7 , 8 4 0 . 0 0
( ( ( ( 五 ) ) ) ) 其 他应 收款
1 、 其 他应 收款 按种 类披 露
种 类
2 0 1 1 . 1 2 . 3 1 2 0 1 0 . 1 2 . 3 1
账面余额 比例 坏账准备 比例 账面余额 比例 坏账准备 比例
单 项 金 额 重 大 并 单 项 计 提
坏账 准备 的其 他应 收款
0 . 0 0 0 . 0 0 % 0 . 0 0 0 . 0 0 % 0 . 0 0 0 . 0 0 % 0 . 0 0 0 . 0 0 %
按 组 合 计 提 坏 账 准 备 的 其
他应 收款
按 账 龄 组 合 的 其 他 应 收

3 , 2 0 7 , 0 8 5 . 7 0
1 0 0 . 0 0 %
2 2 7 , 3 8 6 . 2 7 7 . 0 9 % 2 , 0 8 4 , 9 9 5 . 2 8 1 0 0 . 0 0 % 1 2 8 , 2 9 2 . 5 6 6 . 1 5 %
单项 金额 虽不 重大 但单 项计
提坏 账准 备的 其他 应收 款
0 . 0 0 0 . 0 0 % 0 . 0 0 0 . 0 0 % 0 . 0 0 0 . 0 0 % 0 . 0 0 0 . 0 0 %
合 计 3 , 2 0 7 , 0 8 5 . 7 0 1 0 0 . 0 0 % 2 2 7 , 3 8 6 . 2 7 7 . 0 9 %
2 , 0 8 4 , 9 9 5 . 2 8 1 0 0 . 0 0 % 1 2 8 , 2 9 2 . 5 6 6 . 1 5 %
其 他应 收款 种类 的说 明:
组 合中 ,按 账龄 分析 法计 提坏 账准 备的 其他 应收 款:117
项 目
2 0 1 1 . 1 2 . 3 1 2 0 1 0 . 1 2 . 3 1
账面余额 比 例 坏账准备 账面余额 比 例 坏账准备
一 年以 内
2 , 1 2 5 , 8 1 1 . 1 7 6 6 . 2 8 % 1 0 6 , 2 9 0 . 5 6 1 , 6 5 4 , 9 9 9 . 3 7 7 9 . 3 8 % 8 2 , 7 4 9 . 9 7
一 至两 年
1 , 0 1 6 , 4 3 3 . 2 6 3 1 . 6 9 % 1 0 1 , 6 4 3 . 3 3 4 1 8 , 0 7 0 . 9 1 2 0 . 0 5 % 4 1 , 8 0 7 . 0 9
两 至三 年
6 4 , 8 4 1 . 2 7 2 . 0 2 % 1 9 , 4 5 2 . 3 8 1 1 , 1 3 5 . 0 0 0 . 5 3 % 3 , 3 4 0 . 5 0
三 至四 年
0 . 0 0 0 . 0 0 % 0 . 0 0 7 9 0 . 0 0 0 . 0 4 % 3 9 5 . 0 0
合 计
3 , 2 0 7 , 0 8 5 . 7 0 1 0 0 . 0 0 % 2 2 7 , 3 8 6 . 2 7 2 , 0 8 4 , 9 9 5 . 2 8 1 0 0 . 0 0 % 1 2 8 , 2 9 2 . 5 6
2 、 期 末其 他应 收款 余额 中无 持有 本公 司 5 % 以 上 ( 含5 % ) 表 决权 股份 的股 东欠 款。
3 、 期 末 其 他应 收款 余额 中无 应收 关联 方款 项。
4 、 期 末其 他应 收款 余额 中欠 款金 额前 五名 :
欠款单位名称 与本公司关系 欠款金额 账龄
占其他应收款总
额的比例
性质或内容
许海兵 员工 3 6 6 , 8 2 6 . 0 0 一年以内 1 1 . 4 4 % 备用金借款
何军 员工 2 3 3 , 0 0 0 . 0 0 一年以内 7 . 2 7 % 备用金借款
秦龙军 员工 2 0 4 , 0 0 0 . 0 0 一年以内 6 . 3 6 % 备用金借款
颜延玉 员工 2 0 3 , 0 0 0 . 0 0 一年以内 6 . 3 3 % 备用金借款
林宝宝 员工 1 9 9 , 0 0 0 . 0 0 一年以内 6 . 2 1 % 备用金借款
合 计 1 , 2 0 5 , 8 2 6 . 0 0 3 7 . 6 1 %
( ( ( ( 六 ) ) ) ) 存 货及 存货 跌价 准备
1 、 分 类明 细
项 目
2 0 1 1 . 1 2 . 3 1 2 0 1 0 . 1 2 . 3 1
账面余额 存货跌价准备 账面余额 存货跌价准备
原 材料 2 8 , 4 1 6 , 2 6 1 . 0 4 0 . 0 0 2 7 , 7 4 4 , 7 3 6 . 5 7 0 . 0 0
在 产品 7 4 , 6 1 1 , 2 5 3 . 1 5 0 . 0 0 6 0 , 9 8 6 , 9 9 1 . 1 7 0 . 0 0
自 制半 成品 1 4 , 9 9 3 , 8 3 7 . 7 6 0 . 0 0 1 5 , 9 0 3 , 7 0 9 . 8 5 0 . 0 0
库 存商 品 2 4 , 4 0 3 , 9 4 5 . 7 8 0 . 0 0 2 0 , 0 7 4 , 2 8 1 . 4 3 0 . 0 0
发 出商 品 5 , 2 2 6 , 8 6 1 . 4 8 0 . 0 0 4 , 8 4 3 , 0 1 4 . 0 4 0 . 0 0
合 计 1 4 7 , 6 5 2 , 1 5 9 . 2 1 0 . 0 0 1 2 9 , 5 5 2 , 7 3 3 . 0 6 0 . 0 0
2 、 期 末 本 公 司 的 存 货 项 目 的 账 面 成 本 均 低 于 可 变 现 净 值 , 故 对 存 货 项 目 未 计 提 存 货
跌 价准 备。
( ( ( ( 七 ) ) ) ) 长 期股 权投 资
1 、 长 期股 权投 资 明 细情 况
项 目
2 0 1 1 . 1 2 . 3 1 2 0 1 0 . 1 2 . 3 1
账面余额 减值准备 账面余额 减值准备118
成本法核算的长期股权投资 6 , 1 8 1 , 8 5 0 . 0 0 0 . 0 0 6 , 1 8 1 , 8 5 0 . 0 0 0 . 0 0
合 计 6 , 1 8 1 , 8 5 0 . 0 0 0 . 0 0 6 , 1 8 1 , 8 5 0 . 0 0 0 . 0 0
2 、 成 本法 核算 的长 期股 权投 资
被投资单位 投资成本
2 0 1 1 . 1 . 1
本期增减 2 0 1 1 . 1 2 . 3 1
持股数量
本期
现金红利
江 苏 如 皋 农 村 商 业
银 行 股 份 有 限 公 司
6 , 1 8 1 , 8 5 0 . 0 0 6 , 1 8 1 , 8 5 0 . 0 0 0 . 0 0 6 , 1 8 1 , 8 5 0 . 0 0 5 0 0 万股 6 3 , 6 3 0 . 0 0
合 计 6 , 1 8 1 , 8 5 0 . 0 0 6 , 1 8 1 , 8 5 0 . 0 0 0 . 0 0 6 , 1 8 1 , 8 5 0 . 0 0 6 3 , 6 3 0 . 0 0
3 、 本 公司 长期 股权 投资 的账 面价 值均 低于 其可 收回 金额 , 故 未计 提长 期投 资减 值准 备 。
( ( ( ( 八 ) ) ) ) 固 定资 产及 累计 折旧
1 、 固 定 资 产 项 目
项 目 2 0 1 1 . 1 . 1 本期增加 本期减少 2 0 1 1 . 1 2 . 3 1
一、固定资产原值
房屋建筑物 5 1 , 8 2 5 , 5 0 7 . 1 9 5 2 1 , 9 1 0 . 7 0 0 . 0 0 5 2 , 3 4 7 , 4 1 7 . 8 9
机器设备 1 3 0 , 6 5 1 , 5 6 1 . 0 1 1 3 , 7 5 5 , 0 7 7 . 4 5 0 . 0 0 1 4 4 , 2 4 4 , 6 0 2 . 5 5
电子设备 1 , 4 7 8 , 8 3 7 . 1 7 2 3 1 , 2 7 2 . 9 2 0 . 0 0 1 , 8 7 2 , 1 4 6 . 0 0
运输设备 9 , 2 1 0 , 9 8 2 . 0 0 0 . 0 0 9 , 2 1 0 , 9 8 2 . 0 0
其他设备 6 2 7 , 0 8 7 . 2 4 7 5 , 7 1 5 . 0 0 0 . 0 0 7 0 2 , 8 0 2 . 2 4
固 定 资 产 原 值 合 计 1 9 3 , 7 9 3 , 9 7 4 . 6 1 1 4 , 5 8 3 , 9 7 6 . 0 7 0 . 0 0 2 0 8 , 3 7 7 , 9 5 0 . 6 8
二、累计折旧
房屋建筑物 6 , 4 2 2 , 1 2 8 . 9 8 2 , 4 9 4 , 1 3 1 . 8 0 0 . 0 0 8 , 9 1 6 , 2 6 0 . 7 8
机器设备 3 9 , 8 0 0 , 0 3 8 . 3 2 1 2 , 8 9 8 , 2 5 7 . 0 8 0 . 0 0 5 2 , 6 3 6 , 6 2 5 . 5 2
电子设备 8 9 1 , 8 1 4 . 5 7 3 3 0 , 5 6 0 . 0 5 0 . 0 0 1 , 2 8 4 , 0 4 4 . 5 0
运输设备 5 , 5 0 9 , 5 0 5 . 7 6 1 , 5 0 8 , 9 4 1 . 7 6 0 . 0 0 7 , 0 1 8 , 4 4 7 . 5 2
其他设备 2 1 0 , 8 4 6 . 4 4 1 2 2 , 2 1 0 . 4 7 0 . 0 0 3 3 3 , 0 5 6 . 9 1
累计折旧合计 5 2 , 8 3 4 , 3 3 4 . 0 7 1 7 , 3 5 4 , 1 0 1 . 1 6 0 . 0 0 7 0 , 1 8 8 , 4 3 5 . 2 3
三、固定资产账面净值
房屋建筑物 4 5 , 4 0 3 , 3 7 8 . 2 1 - 1 , 9 7 2 , 2 2 1 . 1 0 0 . 0 0 4 3 , 4 3 1 , 1 5 7 . 1 1
机器设备 9 0 , 7 5 1 , 1 5 6 . 6 6 8 5 6 , 8 2 0 . 3 7 0 . 0 0 9 1 , 6 0 7 , 9 7 7 . 0 3
电子设备 6 8 7 , 3 8 8 . 6 3 - 9 9 , 2 8 7 . 1 3 0 . 0 0 5 8 8 , 1 0 1 . 5 0
运输设备 3 , 7 0 1 , 4 7 6 . 2 4 - 1 , 5 0 8 , 9 4 1 . 7 6 0 . 0 0 2 , 1 9 2 , 5 3 4 . 4 8
其他设备 4 1 6 , 2 4 0 . 8 0 - 4 6 , 4 9 5 . 4 7 0 . 0 0 3 6 9 , 7 4 5 . 3 3
固定资产净值合计 1 4 0 , 9 5 9 , 6 4 0 . 5 4 - 2 , 7 7 0 , 1 2 5 . 0 9 0 . 0 0 1 3 8 , 1 8 9 , 5 1 5 . 4 5
四、固定资产减值准备
房屋建筑物
0 . 0 0 0 . 0 0 0 . 0 0 0 . 0 0
机器设备
0 . 0 0 0 . 0 0 0 . 0 0 0 . 0 0
电子设备
0 . 0 0 0 . 0 0 0 . 0 0 0 . 0 0
运输设备
0 . 0 0 0 . 0 0 0 . 0 0 0 . 0 0
其他设备
0 . 0 0 0 . 0 0 0 . 0 0 0 . 0 0119
项 目 2 0 1 1 . 1 . 1 本期增加 本期减少 2 0 1 1 . 1 2 . 3 1
固定资产减值准备合计
0 . 0 0 0 . 0 0 0 . 0 0 0 . 0 0
五、固定资产价值
房屋建筑物 4 5 , 4 0 3 , 3 7 8 . 2 1 - 1 , 9 7 2 , 2 2 1 . 1 0 0 . 0 0 4 3 , 4 3 1 , 1 5 7 . 1 1
机器设备 9 0 , 7 5 1 , 1 5 6 . 6 6 8 5 6 , 8 2 0 . 3 7 0 . 0 0 9 1 , 6 0 7 , 9 7 7 . 0 3
电子设备 6 8 7 , 3 8 8 . 6 3 - 9 9 , 2 8 7 . 1 3 0 . 0 0 5 8 8 , 1 0 1 . 5 0
运输设备 3 , 7 0 1 , 4 7 6 . 2 4 - 1 , 5 0 8 , 9 4 1 . 7 6 0 . 0 0 2 , 1 9 2 , 5 3 4 . 4 8
其他设备 4 1 6 , 2 4 0 . 8 0 - 4 6 , 4 9 5 . 4 7 0 . 0 0 3 6 9 , 7 4 5 . 3 3
固定资产价值合计 1 4 0 , 9 5 9 , 6 4 0 . 5 4 - 2 , 7 7 0 , 1 2 5 . 0 9 0 . 0 0 1 3 8 , 1 8 9 , 5 1 5 . 4 5
2 、 截 止 2 0 1 1 年 1 2 月 3 1 日用 于抵 押担 保的 固定 资产 原值 3 6 , 9 7 6 , 3 1 2 . 4 8 元 , 累 计折 旧
7 , 6 1 3 , 8 8 9 . 4 1 元 , 固定 资产 净值 2 9 , 3 6 2 , 4 2 3 . 0 7 元。 ( 固定 资产 的抵 押情 况详 见注
释 八)
3 、 本 期由 在建 工程 转入 固定 资产 原价 为 1 2 , 7 1 8 , 3 4 0 . 9 9 元 。
4 、 本 公司 固定 资产 的账 面价 值均 低于 可收 回金 额, 故未 计提 固定 资产 减值 准备 。
( ( ( ( 九 ) ) ) ) 在 建工 程
( 1 ) 在 建工 程项 目
项 目
2 0 1 1 . 1 2 . 3 1 2 0 1 0 . 1 2 . 3 1
账面余额 减值准备 账面余额 减值准备
1 、大型精密成型液压机扩产改造项目 1 5 , 1 0 6 , 9 8 8 . 5 8 0 . 0 0 0 . 0 0 0 . 0 0
2 、数控重型机械压力机生产项目 3 2 , 6 5 9 , 8 0 8 . 7 5 0 . 0 0 0 . 0 0 0 . 0 0
3 、数控落地镗铣床 0 . 0 0 0 . 0 0 6 , 8 5 3 , 2 0 6 . 8 0 0 . 0 0
4 、 营销服务中心办公室 0 . 0 0 0 . 0 0 1 7 0 , 6 3 9 . 3 7 0 . 0 0
5 、顶管工程 0 . 0 0 0 . 0 0 0 . 0 0 0 . 0 0
6 、U 8 生产管理系统 1 9 1 , 1 5 7 . 2 7 0 . 0 0 0 . 0 0 0 . 0 0
合 计 4 7 , 9 5 7 , 9 5 4 . 6 0 0 . 0 0 7 , 0 2 3 , 8 4 6 . 1 7 0 . 0 0
注 :上 述工 程项 目 1 、 2 资 金来 源为 募集 资 金 , 项目 3 、 4 、 5 、 6 资 金来 源为 自筹 。
( 2 ) 截 止 2 0 1 1 年1 2 月 3 1 日 ,本 公司 在建 工程 不存 在需 计提 减值 准备 的情 况。
( 3 ) 在 建 工程 项目 变动 情况
工程项目名称
预算数
(万元)
期初余额 本期增加
转入
固定资产
期末余额
工程投入占
预算比例
工程
进度
资金来

1 、 大 型 精 密 成 型
液 压机 扩产 改造 项

1 8 , 2 4 2 . 1
2
0 . 0 0
2 0 , 2 2 8 , 2 8 2 . 3
1
5 , 1 2 1 , 2 9 3 . 7 3 1 5 , 1 0 6 , 9 8 8 . 5 8 8 . 2 8 % 1 8 % 募集
2 、 数 控 重 型 机 械
压力 机生 产项 目
1 2 , 5 2 8 . 2
3
0 . 0 0
3 2 , 6 5 9 , 8 0 8 . 7
5
0 . 0 0 3 2 , 6 5 9 , 8 0 8 . 7
5
2 6 . 0 7 % 3 6 % 募集
3 、墙 外办 公室 - - 1 7 0 , 6 3 9 . 3 7 2 4 4 , 8 9 3 . 3 9 4 1 5 , 5 3 2 . 7 6
0 . 0 0
- - - - 自筹
4 、 数 控 落 地 式 镗
铣床 F B C 2 0 0 R
- - 6 , 8 5 3 , 2 0 6 . 8 0 1 5 5 , 0 5 7 . 7 0 7 , 0 0 8 , 2 6 4 . 5 0
0 . 0 0
- - - - 自筹
5 、顶 管工 程 - - 0 . 0 0 1 7 3 , 2 5 0 . 0 0 1 7 3 , 2 5 0 . 0 0
0 . 0 0
- - - - 自筹120
6 、 U 8 生 产 管 理 系

2 5 . 8 0 0 . 0 0 1 9 1 , 1 5 7 . 2 7 0 . 0 0 1 9 1 , 1 5 7 . 2 7 7 4 . 0 9 % 8 0 % 自筹
合 计
7 , 0 2 3 , 8 4 6 . 1 7
5 3 , 6 5 2 , 4 4 9 . 4
2
1 2 , 7 1 8 , 3 4 0 . 9
9
4 7 , 9 5 7 , 9 5 4 . 6
0
( ( ( ( 十 ) ) ) ) 无 形资 产
1 、 无 形 资 产 项 目
项 目 2 0 1 1 . 1 . 1 本期增加 本期减少 2 0 1 1 . 1 2 . 3 1
一 、 无 形 资 产 原 值
1 、土地使用权
东厂土地 5 , 6 6 3 , 0 5 2 . 9 6 0 . 0 0 0 . 0 0 5 , 6 6 3 , 0 5 2 . 9 6
西厂土地 1 5 , 0 2 6 , 2 4 1 . 5 6 0 . 0 0 2 1 6 , 9 7 2 . 4 0 1 4 , 8 0 9 , 2 6 9 . 1 6
厂中间土地 5 , 4 4 4 , 4 5 3 . 1 0 0 . 0 0 0 . 0 0 5 , 4 4 4 , 4 5 3 . 1 0
北厂土地 1 , 5 2 9 , 2 8 2 . 4 0 0 . 0 0 0 . 0 0 1 , 5 2 9 , 2 8 2 . 4 0
南厂土地 1 , 3 3 9 , 9 5 0 . 0 0 0 . 0 0 0 . 0 0 1 , 3 3 9 , 9 5 0 . 0 0
R 2 0 1 0 2 4 2 地块 1 1 , 6 9 6 , 5 3 9 . 3 8 0 . 0 0 0 . 0 0 1 1 , 6 9 6 , 5 3 9 . 3 8
土地使用权小计 4 0 , 6 9 9 , 5 1 9 . 4 0 0 . 0 0 2 1 6 , 9 7 2 . 4 0 4 1 , 1 8 7 , 5 5 2 . 5 4
2 、办公管理软件 7 0 5 , 0 0 5 . 5 4 0 . 0 0 0 . 0 0 7 0 5 , 0 0 5 . 5 4
无 形 资 产 原 值 合 计
4 1 , 4 0 4 , 5 2 4 . 9 4 0 . 0 0 2 1 6 , 9 7 2 . 4 0 4 1 , 1 8 7 , 5 5 2 . 5 4
二、累计摊销合计
1 、土地使用权
东厂土地 8 2 1 , 1 4 2 . 6 8 1 1 3 , 2 6 1 . 0 4 0 . 0 0 9 3 4 , 4 0 3 . 7 2
西厂土地 7 3 3 , 6 5 0 . 1 3 3 2 5 , 2 8 2 . 0 4 1 4 , 5 1 7 . 4 4 1 , 0 4 4 , 4 1 4 . 7 3
厂中间土地 1 6 3 , 3 3 3 . 6 0 1 0 8 , 8 8 9 . 0 8 0 . 0 0 2 7 2 , 2 2 2 . 6 8
北厂土地 4 5 , 8 7 8 . 4 2 3 0 , 5 8 5 . 6 0 0 . 0 0 7 6 , 4 6 4 . 0 2
南厂土地 4 0 , 1 9 8 . 5 0 2 6 , 7 9 9 . 0 0 0 . 0 0 6 6 , 9 9 7 . 5 0
R 2 0 1 0 2 4 2 地块 1 9 , 4 9 4 . 2 3 2 3 3 , 9 3 0 . 7 6 0 . 0 0 2 5 3 , 4 2 4 . 9 9
土地使用权小计 1 , 8 2 3 , 6 9 7 . 5 6 8 3 8 , 7 4 7 . 5 2 1 4 , 5 1 7 . 4 4 2 , 6 4 7 , 9 2 7 . 6 4
2 、办公管理软件 1 0 7 , 2 6 3 . 5 8 1 4 1 , 0 0 1 . 0 8 0 . 0 0 2 4 8 , 2 6 4 . 6 6
累计摊销合计
1 , 9 3 0 , 9 6 1 . 1 4 9 7 9 , 7 4 8 . 6 0 1 4 , 5 1 7 . 4 4 2 , 8 9 6 , 1 9 2 . 3 0
三、无形资产净值
1 、土地使用权
东厂土地 4 , 8 4 1 , 9 1 0 . 2 8 - 1 1 3 , 2 6 1 . 0 4 0 . 0 0 4 , 7 2 8 , 6 4 9 . 2 4
西厂土地 1 4 , 2 9 2 , 5 9 1 . 4 3 - 3 2 5 , 2 8 2 . 0 4 2 0 2 , 4 5 4 . 9 6 1 3 , 7 6 4 , 8 5 4 . 4 3
厂中间土地 5 , 2 8 1 , 1 1 9 . 5 0 - 1 0 8 , 8 8 9 . 0 8 0 . 0 0 5 , 1 7 2 , 2 3 0 . 4 2
北厂土地 1 , 4 8 3 , 4 0 3 . 9 8 - 3 0 , 5 8 5 . 6 0 0 . 0 0 1 , 4 5 2 , 8 1 8 . 3 8
南厂土地 1 , 2 9 9 , 7 5 1 . 5 0 - 2 6 , 7 9 9 . 0 0 0 . 0 0 1 , 2 7 2 , 9 5 2 . 5 0
R 2 0 1 0 2 4 2 地块 1 1 , 6 7 7 , 0 4 5 . 1 5 - 2 3 3 , 9 3 0 . 7 6 0 . 0 0 1 1 , 4 4 3 , 1 1 4 . 3 9
土地使用权小计 3 8 , 8 7 5 , 8 2 1 . 8 4 - 8 3 8 , 7 4 7 . 5 2 2 0 2 , 4 5 4 . 9 6 3 7 , 8 3 4 , 6 1 9 . 3 6
2 、办公管理软件 5 9 7 , 7 4 1 . 9 6 - 1 4 1 , 0 0 1 . 0 8 0 . 0 0 4 5 6 , 7 4 0 . 8 8
无形资产净值合计
3 9 , 4 7 3 , 5 6 3 . 8 0 - 9 7 9 , 7 4 8 . 6 0 2 0 2 , 4 5 4 . 9 6 3 8 , 2 9 1 , 3 6 0 . 2 4
2 、 截 止 2 0 1 1 年 1 2 月 3 1 日 用 于 抵 押 担 保 的 无 形 资 产 土 地 使 用 权 , 账 面 原 值 为121
2 0 , 4 7 2 , 3 2 2 . 1 2 元 , 累 计 摊 销 为 1 , 9 7 8 , 8 1 8 . 4 5 元 , 账 面 净 值 为 1 8 , 4 9 3 , 5 0 3 . 6 7 元 , 抵 押 情
况 详见 注释 八。
3 、 无形 资产 西厂 土地 因开 发区 规划 、建 设的 需要 而拆 迁, 拆迁 面积 1 2 2 6 . 6 7 平 方米 , 减
少 账面 原值 2 1 6 , 9 7 2 . 4 0 元 及累 计摊 销 1 4 , 5 1 7 . 4 4 元 。
4 、 截止 2 0 1 1 年 1 2 月3 1 日 ,本 公司 无形 资产 不存 在需 计提 减值 准备 的情 况。
( 十 一 ) 长 期待 摊费 用
1 、 已 确认 的长 期待 摊费 用
项 目 2 0 1 1 . 1 2 . 3 1 2 0 1 0 . 1 2 . 3 1
综 合楼 装修 费用 1 , 9 5 6 , 1 9 6 . 9 0 2 , 4 7 7 , 8 4 9 . 3 8
合 计 1 , 9 5 6 , 1 9 6 . 9 0 2 , 4 7 7 , 8 4 9 . 3 8
注 :截 止 2 0 1 1 年1 2 月 底摊 余月 数为 4 5 个 月 。
( ( ( ( 十 二 ) ) ) ) 递 延所 得税 资产
1 、 已 确认 的递 延所 得税 资产
项 目 2 0 1 1 . 1 2 . 3 1 2 0 1 0 . 1 2 . 3 1
计 提的 坏账 准备 6 3 7 , 0 7 7 . 5 3 4 5 5 , 2 7 1 . 6 0
递 延收 益 3 0 6 , 2 5 0 . 0 0 4 8 1 , 2 5 0 . 0 0
合 计 9 4 3 , 3 2 7 . 5 3 9 3 6 , 5 2 1 . 6 0
已 确 认 的 递 延 所 得 税 资 产 说 明 : 本 报 告 期 内 的 各 项 递 延 所 得 税 资 产 按 照 预 期 适 用
税 率 1 5 % 计 量。
2 、 本 公司 无未 确认 的递 延所 得税 资产 事项 、无 递延 所得 税负 债事 项。
( ( ( ( 十 三 ) ) ) ) 资 产减 值准 备
项 目 2 0 1 1 . 1 . 1 本 期计 提
本 期减 少
2 0 1 1 . 1 2 . 3 1
本 期转 回 本 期转 销
坏 账准 备
3 , 0 3 5 , 1 4 4 . 0 1 1 , 2 7 1 , 2 8 9 . 5 5 5 9 , 2 5 0 . 0 0 0 . 0 0 4 , 2 4 7 , 1 8 3 . 5 6
合 计
3 , 0 3 5 , 1 4 4 . 0 1 1 , 2 7 1 , 2 8 9 . 5 5 5 9 , 2 5 0 . 0 0 0 . 0 0 4 , 2 4 7 , 1 8 3 . 5 6
( ( ( ( 十 四 ) ) ) ) 短 期借 款
借 款类 别 2 0 1 1 . 1 2 . 3 1 2 0 1 0 . 1 2 . 3 1
信 用借 款 3 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 2 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
担 保借 款 5 5 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 3 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
合 计 8 5 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 5 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
( 1 ) 截 止 2 0 1 1 年 1 2 月 3 1 日 ,本 公司 无已 到期 未偿 还的 借款 。122
( 2 ) 资 产抵 押情 况详 见注 释八 。
( ( ( ( 十 五 ) ) ) ) 应 付票 据
项 目 2 0 1 1 . 1 2 . 3 1 2 0 1 0 . 1 2 . 3 1
银 行承 兑汇 票 0 . 0 0 1 7 , 6 5 0 , 0 0 0 . 0 0
合 计 0 . 0 0 1 7 , 6 5 0 , 0 0 0 . 0 0
( 1 ) 期 末应 付票 据余 额中 无欠 持本 公司 5 % 以 上 ( 含5 % ) 表 决权 股份 的股 东票 据金 额。
( 2 ) 期 末应 付票 据余 额中 无欠 关联 方票 据金 额。
( 3 ) 截 止 2 0 1 1 年1 2 月 3 1 日 ,本 公司 无已 到期 未偿 还的 票据 。
( ( ( ( 十 六 ) ) ) ) 应 付账 款
1 、 账 龄分 析
项 目
2 0 1 1 . 1 2 . 3 1 2 0 1 0 . 1 2 . 3 1
账面余额 比 例 账面余额 比 例
一年以内 4 0 , 2 7 1 , 3 8 1 . 3 3 9 7 . 3 4 % 3 3 , 7 2 2 , 2 9 3 . 1 8 9 5 . 6 2 %
一至两年 8 3 7 , 9 7 1 . 4 3 2 . 0 3 % 1 , 1 8 9 , 6 1 8 . 2 3 3 . 3 7 %
二至三年 9 1 , 1 1 9 . 8 2 0 . 2 2 % 1 7 0 , 1 8 0 . 2 3 0 . 4 8 %
三年以上 1 7 0 , 9 4 0 . 7 3 0 . 4 1 % 1 8 5 , 7 4 5 . 4 4 0 . 5 3 %
合 计 4 1 , 3 7 1 , 4 1 3 . 3 1 1 0 0 . 0 0 % 3 5 , 2 6 7 , 8 3 7 . 0 8 1 0 0 . 0 0 %
2 、 期 末应 付账 款余 额中 无欠 付持 有本 公司 5 % 以 上 (含 5 % ) 表 决权 股份 的股 东款 项 。
3 、 期 末应 付账 款余 额中 无欠 关联 方款 项。
4 、 账 龄超 过一 年的 大额 应付 账款 :
单 位名 称 金 额 备 注
江 苏 南 通 六 建 集 团 元 辰 设 备 安 装 工 程 有 限 公

5 0 0 , 0 0 0 . 0 0 工 程尾 款
斯 凯孚 爱科 诺莫 斯 (青 岛 ) 密 封技 术有 限公 司 1 5 2 , 4 0 9 . 8 3 材 料款
芜 湖市 成天 合金 厂 1 1 9 , 6 6 9 . 3 0 材 料款
扬 州华 力锻 压机 械厂 1 1 8 , 8 0 0 . 0 0 材 料款
( ( ( ( 十 七 ) ) ) ) 预 收款 项
1 1 1 1 、 账 龄分 析
项 目
2 0 1 1 . 1 2 . 3 1 2 0 1 0 . 1 2 . 3 1
账面余额 比 例 账面余额 比 例123
一年以内 5 5 , 1 2 2 , 7 7 5 . 9 3 9 1 . 8 3 % 6 1 , 4 4 1 , 8 2 8 . 0 4 9 4 . 8 3 %
一至两年 2 , 9 7 3 , 7 6 8 . 7 2 4 . 9 5 % 1 , 8 6 7 , 5 6 8 . 0 0 2 . 8 8 %
二至三年 8 3 1 , 8 2 0 . 0 0 1 . 3 9 % 7 0 6 , 2 0 0 . 0 0 1 . 0 9 %
三年以上 1 , 1 0 1 , 0 5 0 . 0 0 1 . 8 3 % 7 7 7 , 9 0 0 . 0 0 1 . 2 0 %
合 计 6 0 , 0 2 9 , 4 1 4 . 6 5 1 0 0 . 0 0 % 6 4 , 7 9 3 , 4 9 6 . 0 4 1 0 0 . 0 0 %
2 、 期 末 预 收款 项余 额中 无预 收持 有本 公司 5 % 以 上 ( 含5 % ) 表 决权 股份 的股 东款 项 。
3 、 期 末 预 收款 项余 额中 无欠 关联 方款 项。
4 、 账 龄超 过一 年的 大额 预收 账款 :
项 目 账面余额 未结转原因
芜湖市丰德汽车部件有限公司 2 , 6 5 0 , 0 0 0 . 0 0 客户尚未提货
浙江鸿翔钢结构有限公司 7 6 0 , 0 0 0 . 0 0 客户尚未提货
靖江市明业汽车零部件制造有限公司 7 0 0 , 4 0 0 . 0 0 客户尚未提货
吉林省惠普机床设备有限公司 5 4 1 , 6 0 0 . 0 0 客户尚未提货
瓦房店鑫源轴承制造有限公司 5 2 0 , 0 0 0 . 0 0 客户尚未提货
( ( ( ( 十 八 ) ) ) ) 应 付 职 工 薪 酬
项 目 2 0 1 1 . 1 . 1 本期增加 本期支付 2 0 1 1 . 1 2 . 3 1
工资、奖金、津贴和补贴 3 , 3 2 0 , 7 9 7 . 1 8 2 8 , 9 6 5 , 7 5 9 . 7 3 2 8 , 0 2 4 , 0 4 8 . 8 2 4 , 2 6 2 , 5 0 8 . 0 9
职工福利费 0 . 0 0 2 , 2 9 1 , 4 2 9 . 3 7 2 , 2 9 1 , 4 2 9 . 3 7 0 . 0 0
社会保险费 0 . 0 0 4 , 0 9 5 , 6 9 4 . 2 9 4 , 0 9 5 , 6 9 4 . 2 9 0 . 0 0
其中:医疗保险费 0 . 0 0 1 , 0 4 8 , 3 1 5 . 7 6 1 , 0 4 8 , 3 1 5 . 7 6 0 . 0 0
基本养老保险费 0 . 0 0 2 , 5 1 7 , 8 6 8 . 5 6 2 , 5 1 7 , 8 6 8 . 5 6 0 . 0 0
失业保险费 0 . 0 0 2 5 5 , 5 2 3 . 2 6 2 5 5 , 5 2 3 . 2 6 0 . 0 0
工伤保险费 0 . 0 0 1 1 5 , 4 1 7 . 6 8 1 1 5 , 4 1 7 . 6 8 0 . 0 0
生育保险费 0 . 0 0 1 0 3 , 8 4 9 . 0 3 1 0 3 , 8 4 9 . 0 3 0 . 0 0
大病医疗 0 . 0 0 5 4 , 7 2 0 . 0 0 5 4 , 7 2 0 . 0 0 0 . 0 0
住 房公 积金 0 . 0 0 8 1 8 , 4 7 0 . 0 0 8 1 8 , 4 7 0 . 0 0 0 . 0 0
工 会经 费 2 1 4 , 0 0 0 . 0 0 3 1 0 , 0 0 0 . 0 0 5 2 4 , 0 0 0 . 0 0 0 . 0 0
职 工教 育经 费 3 1 0 , 0 0 2 . 7 4 0 . 0 0 1 6 6 , 0 6 7 . 0 0 1 4 3 , 9 3 5 . 7 4
合 计 3 , 8 4 4 , 7 9 9 . 9 2 3 6 , 4 8 1 , 3 5 3 . 3 9 3 5 , 9 1 9 , 7 0 9 . 4 4 , 4 0 6 , 4 4 3 . 8 3
( ( ( ( 十 九 ) ) ) ) 应 交税 费
税 种
2 0 1 1 . 1 2 . 3 1 2 0 1 0 . 1 2 . 3 1
报告期执行的法定税率
增 值税 2 , 0 0 5 , 9 6 4 . 8 9 - 2 , 8 0 6 , 9 6 4 . 1 7 1 7 %
营 业税 - 5 , 0 0 0 . 0 0 - 5 , 0 0 0 . 0 0 5 %
企 业所 得税 2 , 3 7 9 , 5 9 0 . 8 2 1 , 2 6 4 , 9 2 1 . 8 4 1 5 %124
税 种
2 0 1 1 . 1 2 . 3 1 2 0 1 0 . 1 2 . 3 1
报告期执行的法定税率
城 建税 1 0 1 , 3 9 8 . 9 1 - 2 5 0 . 0 0 5 %
教 育费 附加 1 0 1 , 3 9 8 . 9 0 - 2 0 0 . 0 0 5 %
个 人所 得税 6 1 , 0 2 3 . 4 7 1 6 8 , 7 6 8 . 5 2
土 地使 用税 1 9 1 , 7 9 8 . 2 0 1 4 9 , 9 7 6 . 3 6
房 产税 1 5 9 , 1 5 8 . 0 0 6 1 , 4 2 5 . 9 0 1 . 2 % & 1 2 %
印 花税 1 6 6 , 9 6 5 . 0 0 6 9 , 5 3 1 . 5 6
综 合基 金 3 2 , 7 1 0 . 9 1 3 5 , 9 0 6 . 8 4 0 . 1 %
合 计 5 , 1 9 5 , 0 0 9 . 1 0 - 1 , 0 6 1 , 8 8 3 . 1 5
( ( ( ( 二 十 ) ) ) ) 其 他应 付款
1 、 账 龄分 析
项 目
2 0 1 1 . 1 2 . 3 1
2 0 1 0 . 1 2 . 3 1
账面余额 比 例 账面余额 比 例
一年以内
6 , 8 6 3 , 2 4 0 . 4 3 9 7 . 0 1 % 2 , 0 0 4 , 3 4 3 . 7 2 9 0 . 8 0 %
一至两年
1 8 2 , 3 0 5 . 2 0 2 . 4 6 % 1 3 7 , 1 4 5 . 0 0 6 . 2 1 %
两至三年
1 6 , 6 0 0 . 0 0 0 . 2 3 % 4 5 , 0 0 0 . 0 0 2 . 0 4 %
三年以上
2 1 , 0 0 0 . 0 0 0 . 3 0 % 2 1 , 0 0 0 . 0 0 0 . 9 5 %
合 计
7 , 0 8 3 , 1 4 5 . 6 3 1 0 0 . 0 0 % 2 , 2 0 7 , 4 8 8 . 7 2 1 0 0 . 0 0 %
2 、 期 末 其 他应 付款 余额 中无 欠付 持有 本公 司 5 % 以 上 (含 5 % ) 表 决权 股份 股东 款项 。
3 、 期 末 其 他应 付款 余额 中无 欠付 关联 方款 项。
4 、 金 额较 大的 其他 应付 款:
项 目 账面余额 账 龄 性质或内容
深圳证券信息有限公司 9 0 0 , 0 0 0 . 0 0 一年以内 上市信息费
深圳证券时报传媒有限公司上海分公司 6 4 0 , 0 0 0 . 0 0 一年以内 上市信息费
外协加工费 5 0 8 , 2 2 0 . 8 3 一年以内 加工费
中国证券报有限责任公司 4 5 0 , 0 0 0 . 0 0 一年以内 上市信息费
上海证券报社 4 5 0 , 0 0 0 . 0 0 一年以内 上市信息费
合 计 2 , 9 4 8 , 2 2 0 . 8 3
( ( ( ( 二 十一 ) ) ) ) 其 他流 动负 债
项 目 2 0 1 1 . 1 . 1 本期增加 本期结转 2 0 1 1 . 1 2 . 3 1
递延收益 1 , 1 6 6 , 6 6 6 . 6 7 0 . 0 0 0 . 0 0 1 , 1 6 6 , 6 6 6 . 6 7
合 计 1 , 1 6 6 , 6 6 6 . 6 7 0 . 0 0 0 . 0 0 1 , 1 6 6 , 6 6 6 . 6 7
( ( ( ( 二 十二 ) ) ) ) 其 他非 流动 负债
项 目 2 0 1 1 . 1 . 1 本期增加 本期结转 2 0 1 1 . 1 2 . 3 1125
递延收益 2 , 0 4 1 , 6 6 6 . 6 7 0 . 0 0 1 , 1 6 6 , 6 6 6 . 6 4 8 7 5 , 0 0 0 . 0 3
合 计 2 , 0 4 1 , 6 6 6 . 6 7 0 . 0 0 1 , 1 6 6 , 6 6 6 . 6 4 8 7 5 , 0 0 0 . 0 3
注 : 本 公 司 与 江 苏 省 科 技 厅 签 订 了 《 江 苏 省 科 技 成 果 转 化 专 项 资 金 项 目 合 同 》 , 由 本 公
司 承 担 大 型 高 性 能 框 架 精 密 成 形 液 压 机 研 发 及 产 业 化 项 目 , 项 目 实 施 期 为 2 0 1 0 年 1 0 月
- 2 0 1 3 年 1 0 月 。 根 据 合 同 规 定 , 江 苏 省 科 技 厅 资 助 本 公 司 省 科 技 成 果 转 化 专 项 资 金 8 0 0
万 元 ( 其 中 : 拨 款 资 助 5 0 0 万 元 , 贷 款 贴 息 3 0 0 万 元 ) 。 2 0 1 0 年 1 2 月 , 本 公 司 收 到 拨 款
3 5 0 万 元 , 2 0 1 0 年 度 确 认 营 业 外 收 入 2 9 1 , 6 6 6 . 6 6 元 , 2 0 1 1 年 度 确 认 营 业 外 收 入
1 , 1 6 6 , 6 6 6 . 6 4 元 , 尚 余 2 , 0 4 1 , 6 6 6 . 7 0 元 确 认 递 延 收 益 。 其 中 : 将 于 2 0 1 2 年 1 月 1 日 至 2 0 1 2
年1 2 月 3 1 日 应结 转损 益的 递延 收益 1 , 1 6 6 , 6 6 6 . 6 7 元 计入 其他 流动 负债 , 将 于 2 0 1 3 年 1 月
1 日 以后 应结 转损 益的 递延 收益 8 7 5 , 0 0 0 . 0 3 元 计入 其他 非流 动负 债。
( ( ( ( 二 十三 ) ) ) ) 股 本
数 量 单
位:股
项目 期初数
本次增 ( + ) 减 ( - )
期末数
配股 送股
公积金
转增
发行新股 小计
一、尚未流通股份
⒈ 发起人股份 9 6 , 0 0 0 , 0 0 0 9 6 , 0 0 0 , 0 0 0
其中:
国家拥有股份
境内法人持有股份 1 6 , 0 0 0 , 0 0 0 1 6 , 0 0 0 , 0 0 0
外资法人持有股份
其他 8 0 , 0 0 0 , 0 0 0 8 0 , 0 0 0 , 0 0 0
⒉募集法人股
⒊内部职工股
⒋优先股或其他
尚未流通股份合计 9 6 , 0 0 0 , 0 0 0 9 6 , 0 0 0 , 0 0 0
二、已流通股份
⒈ 内上市的人民币普通股 3 2 , 0 0 0 , 0 0 0 3 2 , 0 0 0 , 0 0 0 3 2 , 0 0 0 , 0 0 0
⒉境内上市的外资股
⒊境外上市的外资股
⒋其他
已流通股份合计 3 2 , 0 0 0 , 0 0 0 3 2 , 0 0 0 , 0 0 0 3 2 , 0 0 0 , 0 0 0
三、股份总数 9 6 , 0 0 0 , 0 0 0 3 2 , 0 0 0 , 0 0 0 3 2 , 0 0 0 , 0 0 0 1 2 8 , 0 0 0 , 0 0 0
股 本变 动情 况说 明:
2 0 1 1 年 1 2 月 8 日 经中 国证 券监 督管 理委 员会 证监 许可 [ 2 0 1 1 ] 1 9 3 7 号 文核 准 , 公 司向 社会
公 开发 行人 民币 普通 股 ( A 股) 3 , 2 0 0 股 , 每 股面 值 1 元, 变 更后 注册 资本 为 1 2 , 8 0 0 万 元 ,
经南 京立 信永 华会 计师 事务 所有 限公 司出 具宁 信会 验( 2 0 1 1 )0 1 5 8 号 验资 报告 验证 。126
( ( ( ( 二 十四 ) ) ) ) 资 本公 积
项 目 2 0 1 1 . 1 . 1 本 期 增 加 本 期 减 少 2 0 1 1 . 1 2 . 3 1
股 本 溢 价
( 1 ) 投 资 者 投 入 的 资 本 6 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 2 8 2 , 1 7 6 , 0 0 0 . 0 0 0 . 0 0 3 4 2 , 1 7 6 , 0 0 0 . 0 0
( 2 ) 整 体 变 更 股 份 公 司 折 股 差

8 0 , 1 0 7 , 4 2 3 . 9 5 0 . 0 0 0 . 0 0 8 0 , 1 0 7 , 4 2 3 . 9 5
合 计 1 4 0 , 1 0 7 , 4 2 3 . 9 5 2 8 2 , 1 7 6 , 0 0 0 . 0 0 0 . 0 0 4 2 2 , 2 8 3 , 4 2 3 . 9 5
资 本公 积情 况说 明:
2 0 1 1 年 1 2 月 8 日 , 公 司发 行普 通股 ( A 股) 3 , 2 0 0 股, 每 股发 行价 人民 币 1 1 元, 募 集资 金
总 额 人 民 币 3 5 , 2 0 0 万 元 , 扣 除 发 行 费 用 3 , 7 8 2 . 4 0 万 元 实 际 募 集 资 金 净 额 为 3 1 , 4 1 7 . 6 0 万
元 ,其 中新 增注 册资 本 3 , 2 0 0 . 0 0 万 元, 资本 公积 为 2 8 , 2 1 7 . 6 0 万 元。
( ( ( ( 二 十五 ) ) ) ) 盈 余公 积
项 目 2 0 1 1 . 1 . 1 本 期增 加 本 期减 少 2 0 1 1 . 1 2 . 3 1
法 定盈 余公 积 1 , 0 8 5 , 6 2 6 . 8 2 5 , 2 6 2 , 2 4 0 . 0 6 0 . 0 0 6 , 3 4 7 , 8 6 6 . 8 8
合 计 1 , 0 8 5 , 6 2 6 . 8 2 5 , 2 6 2 , 2 4 0 . 0 6 0 . 0 0 6 , 3 4 7 , 8 6 6 . 8 8
盈 余 公 积 情 况 说 明 : 本 公 司 按 净 利 润 的 1 0 % 提 取 法 定 盈 余 公 积 , 2 0 1 1 年 度 实 现 净 利 润
5 2 , 6 2 2 , 4 0 0 . 5 7 元 ,提 取法 定盈 余公 积 5 , 2 6 2 , 2 4 0 . 0 6 元 。
( ( ( ( 二 十六 ) ) ) ) 未 分配 利润
项 目 2 0 1 1 . 1 2 . 3 1 2 0 1 0 . 1 2 . 3 1
( 一 ) 本 年年 初余 额 9 , 7 7 0 , 6 4 1 . 4 0 8 9 , 7 6 8 , 4 7 8 . 1 1
( 二 ) 本 年增 减变 动金 额
加 :本 期净 利润 5 2 , 6 2 2 , 4 0 0 . 5 7 5 2 , 3 3 5 , 4 2 2 . 3 5
减 :提 取法 定盈 余公 积 5 , 2 6 2 , 2 4 0 . 0 6 1 , 0 8 5 , 6 2 6 . 8 2
减 :应 付普 通股 股利 0 . 0 0 9 8 , 0 1 3 , 7 8 1 . 2 9
减 :本 期未 分配 利润 折合 股本 0 . 0 0 3 3 , 2 3 3 , 8 5 0 . 9 5
( 三 ) 本 年年 末余 额 5 7 , 1 3 0 , 8 0 1 . 9 1 9 , 7 7 0 , 6 4 1 . 4 0
( ( ( ( 二 十七 ) ) ) ) 营 业收 入、 营业 成本 及营 业毛 利
项 目 主 营业 务 其 他业 务 小 计
2 0 1 1 年 度 营 业收 入 4 0 7 , 0 3 1 , 0 7 1 . 3 6 1 2 , 4 2 9 , 5 5 6 . 8 1 4 1 9 , 4 6 0 , 6 2 8 . 1 7
营 业成 本 2 9 1 , 5 9 2 , 2 8 7 . 8 5 1 0 , 3 2 3 , 4 9 3 . 9 1 3 0 1 , 9 1 5 , 7 8 1 . 7 6
营 业毛 利 1 1 5 , 4 3 8 , 7 8 3 . 5 1 2 , 1 0 6 , 0 6 2 . 9 0 1 1 7 , 5 4 4 , 8 4 6 . 4 1
2 0 1 0 年 度 营 业收 入 2 9 2 , 8 9 8 , 6 3 2 . 1 7 8 , 8 6 2 , 4 9 0 . 3 6 3 0 1 , 7 6 1 , 1 2 2 . 5 3127
项 目 主 营业 务 其 他业 务 小 计
营 业成 本 1 9 5 , 6 5 8 , 7 2 8 . 6 2 6 , 7 0 7 , 6 5 6 . 6 5 2 0 2 , 3 6 6 , 3 8 5 . 2 7
营 业毛 利 9 7 , 2 3 9 , 9 0 3 . 5 5 2 , 1 5 4 , 8 3 3 . 7 1 9 9 , 3 9 4 , 7 3 7 . 2 6
1 、 按 产品 类别 列示 营业 收入 、营 业成 本
类 别 2 0 1 1 年 度 2 0 1 0 年 度
主 营 业 务 收 入
液 压机 系列 3 5 2 , 3 3 6 , 8 3 6 . 4 5 2 6 8 , 8 2 8 , 6 4 9 . 2 5
机 械压 力机 系列 5 1 , 6 0 1 , 2 8 2 . 0 4 2 2 , 4 1 1 , 9 6 5 . 8 2
配 件 3 , 0 9 2 , 9 5 2 . 8 7 1 , 6 5 8 , 0 1 7 . 1 0
合 计 4 0 7 , 0 3 1 , 0 7 1 . 3 6 2 9 2 , 8 9 8 , 6 3 2 . 1 7
主 营 业 务 成 本
液 压机 系列 2 5 3 , 5 8 8 , 9 9 3 . 6 7 1 7 8 , 9 7 4 , 8 0 0 . 7 7
机 械压 力机 系列 3 6 , 0 5 6 , 1 2 4 . 6 0 1 5 , 7 7 1 , 2 0 4 . 4 1
配 件 1 , 9 4 7 , 1 6 9 . 5 8 9 1 2 , 7 2 3 . 4 4
合 计 2 9 1 , 5 9 2 , 2 8 7 . 8 5 1 9 5 , 6 5 8 , 7 2 8 . 6 2
2 、 前 五名 客户 的营 业收 入情 况
2 0 1 1 年 度 营 业收 入总 额 占 营业 收入 比例
第 一名 2 3 , 2 9 2 , 3 0 7 . 6 1 5 . 5 5 %
第 二名 2 2 , 3 9 8 , 6 9 6 . 5 4 5 . 3 4 %
第 三名 1 3 , 0 1 7 , 0 9 4 . 0 4 3 . 1 0 %
第 四名 1 0 , 4 9 5 , 7 2 6 . 4 7 2 . 5 0 %
第 五名 8 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 1 . 9 1 %
合 计 7 7 , 2 0 3 , 8 2 4 . 6 6 1 8 . 4 1 %
( ( ( ( 二 十八 ) ) ) ) 营 业税 金及 附加
项 目 2 0 1 1 年 度 2 0 1 0 年 度 计 缴标 准
营 业税 1 0 , 0 0 0 . 0 0 1 0 , 2 5 0 . 0 0 应 税营 业额 的 5 %
城 建税 6 9 6 , 6 9 0 . 0 5 3 6 5 , 9 0 9 . 6 1 应 纳流 转税 额的 5 %
教 育费 附加 6 9 6 , 6 4 0 . 0 5
2 9 2 , 7 2 7 . 6 7
应 纳流 转税 额的 5 %
综 合基 金 4 1 8 , 1 2 9 . 0 0 3 0 9 , 8 1 9 . 7 1 营 业收 入的 0 . 1 %
残 疾人 保障 基金 5 , 5 0 1 . 4 2 0 . 0 0
合 计 1 , 8 2 6 , 9 6 0 . 5 2 9 7 8 , 7 0 6 . 9 9
( ( ( ( 二 十九 ) ) ) ) 销 售费 用
项 目 2 0 1 1 年 度 2 0 1 0 年 度128
工 资福 利费 2 , 2 8 1 , 9 2 2 . 3 4
2 , 2 9 2 , 3 2 0 . 0 0
运 输安 装维 修费 1 1 , 0 0 0 , 1 5 5 . 7 7
9 , 3 8 1 , 3 6 9 . 6 5
差 旅费 2 , 7 8 8 , 8 5 3 . 1 0
2 , 9 0 5 , 9 0 7 . 2 5
广 告宣 传费 1 , 5 9 1 , 8 1 6 . 6 6
7 8 3 , 2 9 5 . 0 0
销 售 三 包 费 用 2 , 0 7 3 , 5 6 9 . 8 4
7 7 0 , 9 1 4 . 9 6
销 售服 务费 1 , 1 6 7 , 6 8 5 . 9 0
8 0 1 , 3 0 5 . 6 1
其 他 4 6 , 6 4 1 . 1 4
1 7 , 5 5 4 . 1 0
合 计 2 0 , 9 5 0 , 6 4 4 . 7 5 1 6 , 9 5 2 , 6 6 6 . 5 7129
( ( ( ( 三 十 ) ) ) ) 管 理费 用
项 目 2 0 1 1 年 度 2 0 1 0 年 度
工 资福 利费 5 , 5 7 8 , 8 7 0 . 1 7 4 , 8 2 2 , 1 0 3 . 2 8
工 会经 费 3 1 0 , 0 0 0 . 0 0 3 4 0 , 0 0 0 . 0 0
社 会保 险费 及住 房公 积金 4 , 9 1 4 , 1 6 4 . 2 9 2 , 6 3 0 , 5 1 9 . 5 8
差 旅费 1 , 1 9 1 , 9 1 2 . 4 2 1 , 1 7 8 , 3 1 4 . 5 9
办 公费 1 , 3 0 2 , 5 6 6 . 9 5 8 5 4 , 7 6 5 . 0 8
业 务招 待费 1 , 5 2 7 , 0 4 5 . 8 9 1 , 2 1 4 , 8 6 5 . 7 4
中 介咨 询费 6 0 2 , 5 0 0 . 0 0 1 , 1 7 7 , 3 3 8 . 0 0
安 全保 护保 安费 2 7 5 , 6 2 6 . 2 2 8 1 2 , 0 1 9 . 8 5
水 电费 2 3 4 , 7 4 2 . 6 0 2 1 9 , 8 3 1 . 8 7
修 理物 耗费 2 8 2 , 3 2 0 . 8 4 3 4 8 , 7 0 3 . 9 5
折 旧、 摊销 4 , 3 0 8 , 0 3 3 . 0 7 3 , 3 6 3 , 5 9 8 . 7 4
税 金 1 , 7 4 4 , 8 6 5 . 0 7 1 , 1 2 5 , 0 1 7 . 1 7
技 术开 发费 1 5 , 3 0 3 , 4 1 9 . 7 5 1 0 , 5 6 9 , 6 0 2 . 5 2
其 他 1 7 0 , 4 1 4 . 6 3 3 1 7 , 8 9 8 . 1 6
合 计 3 7 , 7 4 6 , 4 8 1 . 9 0 2 8 , 9 7 4 , 5 7 8 . 5 3
( ( ( ( 三 十 一 ) ) ) ) 财 务费 用
项 目
2 0 1 1 年 度 2 0 1 0 年度
利 息支 出
3 , 9 2 7 , 4 1 5 . 9 2
3 , 6 1 7 , 5 5 4 . 1 3
减 :利 息收 入
2 0 0 , 2 9 1 . 5 7
1 0 7 , 8 1 3 . 6 2
汇 兑损 益
0 . 0 0
0 . 7 9
票 据贴 现息
9 9 , 5 5 1 . 6 7
2 4 1 , 3 0 5 . 0 0
其 他
9 4 , 7 5 6 . 5 3
9 8 , 7 1 2 . 4 0
合 计 3 , 9 2 1 , 4 3 2 . 5 5
3 , 8 4 9 , 7 5 8 . 7 0
( ( ( ( 三 十二 ) ) ) ) 资 产减 值损 失
项 目 2 0 1 1 年 度 2 0 1 0 年 度
坏 账准 备 1 , 1 5 2 , 7 8 9 . 5 5 1 , 2 8 2 , 2 6 4 . 4 7
合 计 1 , 1 5 2 , 7 8 9 . 5 5 1 , 2 8 2 , 2 6 4 . 4 7
( ( ( ( 三 十三 ) ) ) ) 投 资收 益
项 目 2 0 1 1 年 度 2 0 1 0 年度
成 本法 投资 分红 6 3 , 6 3 0 . 0 0 4 , 5 4 0 . 0 0
合 计 6 3 , 6 3 0 . 0 0 4 , 5 4 0 . 0 0130
( ( ( ( 三 十四 ) ) ) ) 营 业外 收入
项 目 2 0 1 1 年 度 2 0 1 0 年 度
处 置非 流动 资产 利得 2 7 0 , 0 9 6 . 0 4 2 , 2 2 8 , 1 4 2 . 5 7
政 府补 助 8 , 4 5 3 , 1 6 6 . 6 4 1 0 , 6 4 7 , 2 0 6 . 6 6
赔 款收 入 0 . 0 0 9 5 3 , 5 0 0 . 0 0
其 他 8 2 , 4 3 2 . 4 7 1 5 4 , 1 5 3 . 2 2
合 计 8 , 8 0 5 , 6 9 5 . 1 5 1 3 , 9 8 3 , 0 0 2 . 4 5
1 、 其 中计 入非 经常 性损 益的 金额 :
项 目 2 0 1 1 年 度 2 0 1 0 年 度
处 置非 流动 资产 利得 2 7 0 , 0 9 6 . 0 4 2 , 2 2 8 , 1 4 2 . 5 7
政 府补 助 8 , 4 5 3 , 1 6 6 . 6 4 1 0 , 6 4 7 , 2 0 6 . 6 6
赔 款收 入 0 . 0 0 9 5 3 , 5 0 0 . 0 0
其 他 8 2 , 4 3 2 . 4 7 1 5 4 , 1 5 3 . 2 2
合 计 8 , 8 0 5 , 6 9 5 . 1 5 1 3 , 9 8 3 , 0 0 2 . 4 5
2 、 政 府补 助明 细
项 目 2 0 1 1 年度 2 0 1 0 年度
专利补助 8 , 5 0 0 0 . 0 0 9 , 6 0 0 . 0 0
名牌产品奖励 3 0 0 , 0 0 0 . 0 0 2 0 , 0 0 0 . 0 0
如皋市科技进步奖 0 . 0 0 8 , 0 0 0 . 0 0
高新技术产业技改项目奖励 0 . 0 0 4 5 5 , 7 0 0 . 0 0
财政扶持发展资金奖励 4 , 5 1 6 , 1 0 0 . 0 0 8 , 4 1 2 , 2 4 0 . 0 0
中小企业技改扶持资金 0 . 0 0 1 , 4 5 0 , 0 0 0 . 0 0
江苏省科技成果转化专项资金 1 , 1 6 6 , 6 6 6 . 6 4 2 9 1 , 6 6 6 . 6 6
工业转型升级专项引导资金 3 0 0 , 0 0 0 . 0 0 0 . 0 0
技术改造 、 信息化建设科技进步项目和创名创牌奖励奖金 1 , 5 0 0 , 1 0 0 . 0 0 0 . 0 0
江苏省经济转型升级先进集休奖励资金 2 6 1 , 8 0 0 . 0 0 0 . 0 0
特 色 产 业 集 群 政 府 补 助 4 0 0 , 0 0 0 . 0 0 0 . 0 0
合 计 8 , 4 5 3 , 1 6 6 . 6 4 1 0 , 6 4 7 , 2 0 6 . 6 6
( ( ( ( 三 十五 ) ) ) ) 营 业外 支出
项 目 2 0 1 1 年度 2 0 1 0 年度
处 置 非 流 动 资 产 损 失 0 . 0 0 2 1 2 , 5 8 4 . 4 1
捐 赠 支 出 0 . 0 0 2 3 , 1 0 0 . 0 0
其 他 0 . 0 0 2 2 , 5 1 1 . 0 0
合 计 0 . 0 0 2 5 8 , 1 9 5 . 4 1
其 中计 入非 经常 性损 益的 金额 :
项 目 2 0 1 1 年度 2 0 1 0 年度
处 置 非 流 动 资 产 损 失 0 . 0 0 2 1 2 , 5 8 4 . 4 1
捐 赠 支 出 0 . 0 0 2 3 , 1 0 0 . 0 0131
项 目 2 0 1 1 年度 2 0 1 0 年度
其 他 0 . 0 0 2 2 , 5 1 1 . 0 0
合 计 0 . 0 0 2 5 8 , 1 9 5 . 4 1
( ( ( ( 三 十六 ) ) ) ) 所 得税 费用
项 目 2 0 1 1 年度 2 0 1 0 年度
会计利润总额
6 0 , 8 1 5 , 8 6 2 . 2 9 6 1 , 0 8 6 , 1 0 9 . 0 4
加:纳税调整额
5 6 6 , 1 5 7 . 3 3 3 , 1 5 0 , 1 9 5 . 2 3
减:技术开发费加计扣除纳税调整额
6 , 7 1 3 , 5 6 8 . 6 1 4 , 5 6 4 , 6 1 7 . 8 5
应纳税所得额
5 4 , 6 6 8 , 4 5 1 . 0 1 5 9 , 6 7 1 , 6 8 6 . 4 2
所得税税率
1 5 %
1 5 %
应纳所得税额
8 , 2 0 0 , 2 6 7 . 6 5 8 , 9 5 0 , 7 5 2 . 9 6
实际应纳所得税额
8 , 2 0 0 , 2 6 7 . 6 5 8 , 9 5 0 , 7 5 2 . 9 6
减:递延所得税费用
- 6 , 8 0 5 . 9 3 2 0 0 , 0 6 6 . 2 7
所 得 税 费 用 合 计
8 , 1 9 3 , 4 6 1 . 7 2 8 , 7 5 0 , 6 8 6 . 6 9
( ( ( ( 三 十七 ) ) ) ) 每 股收 益
项 目 2 0 1 1 年度 2 0 1 0 年度
基本每股收益 0 . 5 4 8 2 0 . 6 4 6 1
稀释每股收益 0 . 5 4 8 2 0 . 6 4 6 1
计 算过 程
①基 本每 股收 益 = P ÷ S S = S 0 + S 1 + S i × M i ÷ M 0 - S j × M j ÷ M 0 -S k
其 中: P 为 归属 于公 司普 通股 股东 的净 利润 或扣 除非 经常 性损 益后 归属 于普 通股 股东 的
净 利润 ; S 为 发行 在外 的普 通股 加权 平均 数 ; S 0 为 期初 股份 总数 ; S 1 为 报告 期因 公积 金
转 增 股 本 或 股 票 股 利 分 配 等 增 加 股 份 数 ; S i 为 报 告 期 因 发 行 新 股 或 债 转 股 等 增 加 股 份
数 ; S j 为 报 告 期 因 回 购 等 减 少 股 份 数 ; S k 为 报 告 期 缩 股 数 ; M 0 报 告 期 月 份 数 ; M i 为 增
加 股份 下一 月份 起至 报告 期期 末的 月份 数 ; M j 为 减少 股份 下一 月份 起至 报告 期期 末的 月
份 数。
② 稀 释 每 股 收 益 = [ P + ( 已 确 认 为 费 用 的 稀 释 性 潜 在 普 通 股 利 息 - 转 换 费 用 ) × ( 1 - 所 得 税
率 ) ] / ( S 0 + S 1 + S i × M i ÷ M 0 - S j × M j ÷ M 0 —S k + 认 股 权 证 、 股 份 期 权 、 可 转 换 债 券 等 增 加 的
普 通股 加权 平均 数 )
在 计算 稀释 每股 收益 时 , 考 虑所 有稀 释性 潜在 普通 股的 影响 , 直 至稀 释每 股收 益达 到最
小 。
项 目 2 0 1 1 年度 2 0 1 0 年度
期初股份总数 S 0 9 6 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 8 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
报告期月份数 M 0 1 2 1 2
报告期因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数 S 1 0 . 0 0 0 . 0 0
报告期因发行新股或债转股等增加股份数 S i 3 2 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 1 6 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
增加股份次月起至报告期期末的累计月数 M i 0 2 & 0132
项 目 2 0 1 1 年度 2 0 1 0 年度
报告期因回购等减少股份数 S j 0 . 0 0 0 . 0 0
减少股份次月起至报告期期末的累计月数 M j 0 . 0 0 0 . 0 0
报告期缩股数 S k 0 . 0 0 0 . 0 0
发行在外的普通股加权平均数 S 9 6 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 8 1 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
归属于公司普通股股东的净利润 P 0 5 2 , 6 2 2 , 4 0 0 . 5 7 5 2 , 3 3 5 , 4 2 2 . 3 5
基本每股收益 0 . 5 4 8 2 0 . 6 4 6 1
( ( ( ( 三 十八 ) ) ) ) 现 金流 量表 补充 资料
1 1 1 1 、 收 到其 他与 经营 活动 有关 的现 金
项 目 2 0 1 1 年度 2 0 1 0 年度
利息收入 2 0 0 , 2 9 1 . 5 7 1 0 7 , 8 1 3 . 6 2
政府补助拨款收入 7 , 2 8 6 , 5 0 0 . 0 0 1 3 , 8 5 5 , 5 4 0 . 0 0
赔款收入 8 2 , 4 3 2 . 4 7 9 5 3 , 5 0 0 . 0 0
现金余额中有限制的资金收回 7 , 7 6 6 , 5 0 0 . 0 0 0 . 0 0
其他 0 . 0 0 1 , 7 4 5 , 5 0 4 . 9 0
合 计 1 5 , 3 3 5 , 7 2 4 . 0 4 1 6 , 6 6 2 , 3 5 8 . 5 2
2 2 2 2 、 支 付其 他与 经营 活动 有关 的现 金
项 目 2 0 1 1 年度 2 0 1 0 年度
办公经费 1 , 8 2 8 , 2 7 0 . 3 9 1 , 2 7 1 , 8 5 0 . 5 3
广告宣传费 1 , 5 9 1 , 8 1 6 . 6 6 1 , 2 4 8 , 7 9 5 . 0 0
运输安装费 1 1 , 0 0 0 , 1 5 5 . 7 7 8 , 6 3 5 , 0 7 4 . 6 5
销售服务费 1 , 1 6 7 , 6 8 5 . 9 0 8 1 7 , 5 6 2 . 9 6
差旅费 3 , 9 8 0 , 7 6 5 . 5 2 4 , 0 8 4 , 2 2 1 . 8 4
业务招待费 1 , 5 2 7 , 0 4 5 . 8 9 1 , 2 1 4 , 8 6 5 . 7 4
销售 三包费用 2 , 0 7 3 , 5 6 9 . 8 4 5 3 0 , 2 1 7 . 6 7
咨询服务中介及审计费 6 0 2 , 5 0 0 . 0 0 1 , 7 9 6 , 8 4 5 . 6 1
安全保护保安费 2 7 5 , 6 2 6 . 2 2 8 1 2 , 0 1 9 . 8 5
研发 设计费 4 0 7 , 6 6 3 . 9 6 1 , 0 3 3 , 9 9 0 . 7 6
保证金备用金等 1 , 0 0 7 , 2 5 9 . 8 9 0 . 0 0
支付银行承兑汇票保证金等 0 . 0 0 7 , 9 8 3 , 0 0 0 . 0 0
其他 7 1 7 , 8 6 2 . 0 3 3 1 7 , 0 5 2 . 6 1
合 计 2 6 , 1 8 0 , 2 2 2 . 0 7 2 9 , 7 4 5 , 4 9 7 . 2 2133
3 3 3 3 、 现 金流 量表 补充 资料
项 目 2 0 1 1 年度 2 0 1 0 年度
① 将净利润调节为经营活动现金流量:
净利润 5 2 , 6 2 2 , 4 0 0 . 5 7 5 2 , 3 3 5 , 4 2 2 . 3 5
加:资产减值准备 1 , 2 1 2 , 0 3 9 . 5 5 1 , 2 8 2 , 2 6 4 . 4 7
固定资产折旧 1 7 , 3 5 4 , 1 0 1 . 1 6 1 3 , 7 1 6 , 0 4 8 . 3 4
无形资产摊销 9 7 9 , 7 4 8 . 6 0 8 2 2 , 8 3 6 . 7 0
长期待摊费用摊销 5 2 1 , 6 5 2 . 4 8 1 3 0 , 4 1 3 . 1 2
处置固定资产、无形资产和其他长期资产损失 0 . 0 0 - 2 , 0 1 5 , 5 5 8 . 1 6
财务费用 3 , 9 2 7 , 4 1 5 . 9 2 3 , 6 1 7 , 5 5 4 . 9 2
投资损失 - 6 3 , 6 3 0 . 0 0 - 4 , 5 4 0 . 0 0
递延所得税资产减少 - 6 , 8 0 5 . 9 3 - 2 0 0 , 0 6 6 . 2 7
存货的减少 - 1 8 , 0 9 9 , 4 2 6 . 1 5 - 5 6 , 4 6 8 , 9 1 2 . 7 3
经营性应收项目的减少 - 2 5 , 0 8 7 , 5 6 1 . 7 0 - 3 7 , 7 1 7 , 0 1 0 . 6 8
经营性应付项目的增加 - 1 , 7 9 5 , 9 6 7 . 9 9 5 1 , 5 7 0 , 3 5 6 . 6 5
经营活动产生的现金流量净额 3 1 , 5 6 3 , 9 6 6 . 5 1 2 7 , 0 6 8 , 8 0 8 . 7 1
② 现金及现金等价物净变动情况
现金的期末余额(扣除受限的现金) 3 3 9 , 5 9 7 , 2 9 8 . 2 8 2 8 , 7 4 1 , 7 1 7 . 5 1
减:现金的期初余额(扣除受限的现金) 2 8 , 7 4 1 , 7 1 7 . 5 1 1 6 , 7 8 2 , 1 2 3 . 5 2
现金及现金等价物净增加额 3 1 0 , 8 5 5 , 5 8 0 . 7 7 1 1 , 9 5 9 , 5 9 3 . 9 9
4 4 4 4 、 现 金和 现金 等价 物
项 目 2 0 1 1 年度 2 0 1 0 年度
一、现金
其中:库存现金 3 0 , 5 5 9 . 4 5 3 , 7 4 8 . 0 1
可随时用于支付的银行存款 3 3 9 , 5 6 6 , 7 3 8 . 8 3 2 8 , 7 3 7 , 9 6 9 . 5 0
可随时用于支付的其他货币资金 0 . 0 0 0 . 0 0
二、现金等价物 0 . 0 0 0 . 0 0
三、期末现金及现金等价物余额 3 3 9 , 5 9 7 , 2 9 8 . 2 8 2 8 , 7 4 1 , 7 1 7 . 5 1
四、使用受限制的现金和现金等价物 2 1 6 , 5 0 0 . 0 0 7 , 9 8 3 , 0 0 0 . 0 0
六 、 关 联方 关系 及其 交易
( ( ( ( 一 ) ) ) ) 本 公司 控股 股东 的情 况
控股股东名称 与本公司关系 对本公司的持股比例 本公司的表决权比例
郭 庆 本公司董事长及实际控制人 6 2 . 5 0 % 6 2 . 5 0 %
本 公司 控股 股东 的情 况说 明:134
a . 2 0 1 0 年 1 0 月 2 0 日, 根 据公 司股 东的 决定 , 杭 州如 山创 业投 资以 货币 资金 增资 6 0 0
万 元, 变更 后的 注册 资本 为 8 6 0 0 万 元。 郭庆 原持 有公 司 1 0 0 % 股 份, 此项 增资 后, 郭庆
持 有公 司 9 3 . 0 2 3 % 的 股份 ,享 有的 表决 权比 例为 9 3 . 0 2 3 % 。
b . 2 0 1 0 年 1 2 月1 0 日 ,根 据第 一次 临时 股东 大会 决议 的规 定, 杭州 如山 创业 投资 有
限 公司 和通 联创 业投 资股 份有 限公 司以 货币 资金 增资 1 0 0 0 万 元, 变更 后的 注册 资本 为
9 6 0 0 万 元, 此项 增资 后, 郭庆 持有 公司 8 3 . 3 3 3 4 % 的 股份 ,享 有的 表决 权比 例为
8 3 . 3 3 3 4 % 。
c . 2 0 1 1 年 1 2 月 8 日 经中 国证 券监 督管 理委 员会 证监 许可 [ 2 0 1 1 ] 1 9 3 7 号 文核 准 , 公 司
向 社会 公开 发行 人民 币普 通股 ( A 股 ) 3 , 2 0 0 股 ,新 增注 册资 本人 民币 3 , 2 0 0 万 元, 此项
增 资后 ,郭 庆持 有公 司 6 2 . 5 0 % 的 股份 ,享 有的 表决 权比 例为 6 2 . 5 0 % 。 。
( ( ( ( 二 ) ) ) ) 本 公司 的其 他关 联方 (不 存在 控制 关系 的关 联方 )情 况
关 联方 名称 与 本公 司关 系
周 月琴 本 公司 控股 股东 的配 偶
( ( ( ( 三 ) ) ) ) 关 联方 交易
1 、 担 保事 项
① 本 公司 接受 下列 关联 方提 供的 担保 :
提供担保
关联方名称
贷款银行 被担保方 担保借款金额 贷款期限
担保是否
已经履行完

郭庆 中国农业银行文峰分理处 本公司 5 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 2 0 1 1 . 1 1 . 2 3 — 2 0 1 2 . 5 . 2 2 未完成
郭庆、 周月琴 中国工商银行开发区支行 本公司 2 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 2 0 1 1 . 0 9 . 2 6 — 2 0 1 2 . 9 . 1 9 未完成
郭庆、 周月琴 中国民生银行南通分行 本公司 1 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 2 0 1 1 . 0 8 . 2 9 — 2 0 1 2 . 2 . 2 9 未完成
② 本 公 司 控 股 股 东 郭 庆 为 本 公 司 在 中 国 农 业 银 行 如 皋 市 支 行 开 具 的 1 1 2 4 万 元 银 行 承 兑 汇
票 提供 保证 担保 , 并 以其 个人 名下 的房 产提 供抵 押担 保 。 担 保期 限 : 2 0 1 0 . 9 . 1 9 -2 0 1 1 . 3 . 1 9 。
七 、 或 有事 项
截 止 2 0 1 1 年 1 2 月3 1 日 ,本 公司 无其 他需 说明 的重 大或 有事 项。
八 、 承 诺事 项
1 、 质押 、抵 押资 产情 况
( 1 ) 本 公司 以拥 有的 位于 如皋 市柴 湾镇 镇南 村 1 3 组 皋国 用 ( 2 0 1 0 ) 第 8 2 1 0 1 0 1 2 号 地块
国 有土 地使 用权 (面 积 3 3 2 9 9 ㎡ ) 、 如 皋市 柴湾 镇镇 南村 1 3 组 皋房 权证 字 9 8 6 3 0 号 (面 积 :
1 4 8 2 4 . 1 9 ㎡ ) 、 9 8 6 3 1 号 (面 积 : 5 3 4 ㎡ ) 、 9 8 6 3 2 号 (面 积 : 1 9 8 5 . 7 6 ㎡ ) 、 9 8 6 3 3 号 ( 面
积: 1 1 0 0 ㎡) 房 产 、 皋 房权 证字 第 9 8 6 2 1 号 (面 积 : 8 1 7 2 . 5 2 ㎡ ) 、 9 8 6 2 2 号 (面 积 : 6 3 . 4 8135
㎡) 、 9 8 6 2 3 号 (面 积 : 1 5 6 6 . 6 ㎡ ) 房 产 , 为 本公 司在 中国 农业 银行 如皋 市支 行办 理约 定
的 各 类 业 务 形 成 的 债 务 , 提 供 最 高 额 2 4 5 0 万 元 的 抵 押 担 保 。 担 保 期 限 : 2 0 0 9 . 1 2 . 2 9 -
2 0 1 3 . 1 2 . 2 8 。 截 止 2 0 1 1 年 1 2 月 3 1 日 , 本 公 司 在 中 国 农 业 银 行 如 皋 市 支 行 的 贷 款 余 额 为
5 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 元 。
( 2 ) 本 公司 以拥 有的 一批 机器 设备 , 评 估价 值 3 9 5 0 万 元 , 设 定抵 押值 1 5 0 0 万 元 , 作 为
本 公司 在中 国建 设银 行如 皋支 行取 得的 1 5 0 0 万 元透 支额 度抵 押物 。 抵 押期 限 : 2 0 1 0 . 9 . 2 5
- 2 0 1 1 . 9 . 2 4 。 截 止 2 0 1 1 年 1 2 月 3 1 日 , 本 公 司 在 中 国 建 设 银 行 如 皋 支 行 透 支 户 无 透 支 金
额 。
( 3 ) 本 公司 以拥 有的 位于 如皋 市柴 湾镇 镇南 村 2 组 皋国 用( 2 0 1 0 ) 第 8 2 1 0 1 0 1 3 号 地块
国 有土 地使 用权 ( 面 积 8 3 7 2 5 . 3 3 ㎡ ) 、 如 皋市 柴湾 镇镇 南村 2 组 皋房 权证 字第 9 8 6 2 4 号 ( 面
积 : 3 7 8 8 . 9 7 ㎡) 、 9 8 6 2 5 号 ( 面 积 : 1 0 9 2 4 . 6 3 ㎡ ) 、 9 8 6 2 6 号 ( 面 积 : 1 0 9 2 4 . 6 3 ㎡ ) 房 产 、
如 皋市 柴湾 镇镇 南村 2 组 皋房 权证 字第 9 8 6 2 7 号 (面 积 : 1 1 8 5 9 . 6 4 ㎡ ) 、 9 8 6 2 8 号 (面 积 :
7 7 . 8 2 ㎡) 、9 8 6 2 9 号 (面 积: 4 1 . 5 9 ㎡ )房 产, 作为 以下 银行 贷款 的抵 押物 :
贷 款单 位 2 0 1 1 . 1 2 . 3 1 抵 押期 限
中 国建 设银 行如 皋支 行
1 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
2 0 1 1 . 0 1 . 1 8 — 2 0 1 2 . 0 1 . 1 7
中 国建 设银 行如 皋支 行
1 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
2 0 1 1 . 0 1 . 1 9 - 2 0 1 2 . 0 1 . 1 8
中 国建 设银 行如 皋支 行
1 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
2 0 1 1 . 0 2 . 0 1 - 2 0 1 2 . 0 1 . 3 1
2 、 截 止 2 0 1 1 年 1 2 月 3 1 日 ,本 公司 无需 说明 的其 他重 大承 诺事 项。
九 、 资 产负 债表 日后 事项
1 、 2 0 1 1 年 利润 分配 预案 :
根 据 本 公 司 2 0 1 2 年 3 月 2 7 日 召 开 的 第 一 届 董 事 会 第 十 二 次 会 议 决 议 , 决 定 以 2 0 1 1 年
末 总 股 本 1 2 , 8 0 0 万 股 为 基 数 , 向 全 体 股 东 每 1 0 股 派 发 人 民 币 1 . 0 0 元 现 金 ( 含 税 ) 。
2 、 截 止报 告日 ,本 公司 无需 说明 的重 大资 产负 债表 日后 非调 整事 项。136
十 、 补 充资 料
( ( ( ( 一 ) ) ) ) 当 期非 经常 性损 益明 细表 ( 收益 +、 损失 -)
项 目 2 0 1 1 年度 2 0 1 0 年度
1 、 非流动性资产处置损益 ( 包括已计提资产减值准备
的冲销部分)
2 7 0 , 0 9 6 . 0 4 2 , 0 1 5 , 5 5 8 . 1 6
2 、计入当期损益的政府补助 8 , 4 5 3 , 1 6 6 . 6 4 1 0 , 6 4 7 , 2 0 6 . 6 6
3 、除上述各项之外的其他营业外收入和支出
8 2 , 4 3 2 . 4
7
1 , 0 6 2 , 0 4 2 . 2 2
非经常性损益小计
8 , 8 0 5 , 6 9 5 . 1 5
1 3 , 7 2 4 , 8 0 7 . 0 4
减:企业所得税的影响数
1 , 3 2 0 , 8 5 4 . 2 7
1 , 7 2 9 , 1 8 5 . 4 0
减:少数股东损益的影响数 0 . 0 0 0 . 0 0
非经常性损益合计
7 , 4 8 4 , 8 4 0 . 8 8
1 1 , 9 9 5 , 6 2 1 . 6 4
( ( ( ( 二 ) ) ) ) 净 资产 收益 率及 每股 收益
报告期利润
加权平均净资
产收益率%
每股收益
基本每股收益 稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净
利润
2 0 1 1 年度 1 9 . 2 6 % 0 . 5 4 8 2 0 . 5 4 8 2
2 0 1 0 年度 3 5 . 9 0 % 0 . 6 4 6 1 0 . 6 4 6 1
扣 除 非 经 常 性 损 益 后 归 属
于 公 司 普 通 股 股 东 的 净 利

2 0 1 1 年度 1 6 . 5 2 % 0 . 4 7 0 2 0 4 7 0 2
2 0 1 0 年度 2 7 . 6 7 % 0 . 4 9 8 0 0 . 4 9 8 0
( ( ( ( 三 ) ) ) ) 公 司主 要会 计报 表项 目的 异常 情况 及原 因的 说明
2 0 1 1 2 0 1 1 2 0 1 1 2 0 1 1 年 与 2 0 1 0 2 0 1 0 2 0 1 0 2 0 1 0 年 度比 较 主 要会 计报 表项 目的 变动 说明 :
报表项目 2 0 1 1 年度 2 0 1 0 年度 变动比率 变动原因
货币资金 3 3 9 , 8 1 3 , 7 9 8 . 2 8 3 6 , 7 2 4 , 7 1 7 . 5 1 8 2 5 . 3 0 % 公司本年度公开发行股票收到募集资金
应收票据 5 1 , 5 8 7 , 6 2 3 . 9 7 3 7 , 4 8 7 , 7 2 2 . 7 9 3 7 . 6 1 % 销售收入增加, 应收票据相应增加
应收账款 2 7 , 4 8 4 , 0 5 8 . 5 0 1 3 , 9 9 4 , 8 4 0 . 6 1 9 6 . 3 9 % 销售收入增加, 应收账款相应增加
预付款项 1 5 , 8 5 1 , 6 4 1 . 8 5 6 , 1 0 3 , 7 7 5 . 9 4 1 5 9 . 7 0 %
公司扩大生产能力,在建工程项目增加,
预付设备款大幅度增加
其他应收款 2 , 9 7 9 , 6 9 9 . 4 3 1 , 9 5 6 , 7 0 2 . 7 2 5 2 . 2 8 % 销售规模扩大,销售人员备用金增加
存货 1 4 7 , 6 5 2 , 1 5 9 . 2 1 1 2 9 , 5 5 2 , 7 3 3 . 0 6 1 3 . 9 7 %
2 0 1 1 年未交付订单较2 0 1 0 年增加, 为及时
完成订单,材料、备品备件增加
在建工程 4 7 , 9 5 7 , 9 5 4 . 6 0 7 , 0 2 3 , 8 4 6 . 1 7 5 8 2 . 7 9 % 公司扩大生产能力,增加固定资产投入
短期借款 8 5 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 5 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 7 0 . 0 0 % 生产经营规模扩大,银行借款资金增加137
报表项目 2 0 1 1 年度 2 0 1 0 年度 变动比率 变动原因
应付票据 0 . 0 0 1 7 , 6 5 0 , 0 0 0 . 0 0 - 1 0 0 . 0 0 %
由于公司加大应收票据贴现和背书转让
力度,应付票据使用量减少
应付账款 4 1 , 3 7 1 , 4 1 3 . 3 1 3 5 , 2 6 7 , 8 3 7 . 0 8 1 7 . 3 1 % 材料、 备品备料增加, 应付账款 相应增加
应付职工薪酬 4 , 4 0 6 , 4 4 3 . 8 3 3 , 8 4 4 , 7 9 9 . 9 2 1 4 . 6 1 % 人员及人员工资增加
应交税费 5 , 1 9 5 , 0 0 9 . 1 0 - 1 , 0 6 1 , 8 8 3 . 1 5 - 5 8 9 . 2 3 % 本期销售收入增加,销项税增加
其他应付款 7 , 0 8 3 , 1 4 5 . 6 3 2 , 2 0 7 , 4 8 8 . 7 2 2 2 0 . 8 7 % 公司加大宣传力度, 应付未付广告费增加
其 他 非 流 动 负

8 7 5 , 0 0 0 . 0 3 2 , 0 4 1 , 6 6 6 . 6 7 - 5 7 . 1 4 %
递延收益按三年结转收入, 故其他非流动
负债减少
股本 1 2 8 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 9 6 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 3 3 . 3 3 % 本年度公开发行股票,注册资本增加
资本公积 4 2 2 , 2 8 3 , 4 2 3 . 9 5 1 4 0 , 1 0 7 , 4 2 3 . 9 5 2 0 1 . 4 0 % 本年度公开发行股票,资本溢价增加
盈余公积 6 , 3 4 7 , 8 6 6 . 8 8 1 , 0 8 5 , 6 2 6 . 8 2 4 8 4 . 7 2 % 企业盈利增加,法定盈余公积相应增加
未分配利润 5 7 , 1 3 0 , 8 0 1 . 9 1 9 , 7 7 0 , 6 4 1 . 4 0 4 8 4 . 7 2 % 净利润增加,未分配利润相应增加
营业收入 4 1 9 , 4 6 0 , 6 2 8 . 1 7 3 0 1 , 7 6 1 , 1 2 2 . 5 3 3 9 . 0 0 % 生产经营规模扩大,销售收入增加
营业成本 3 0 1 , 9 1 5 , 7 8 1 . 7 6 2 0 2 , 3 6 6 , 3 8 5 . 2 7 4 9 . 1 9 %
成本随销售一并增加,主要为材料成本、
员工工资、折旧费用有所增加
营 业 税 金 及 附

1 , 8 2 6 , 9 6 0 . 5 2 9 7 8 , 7 0 6 . 9 9 8 6 . 6 7 % 销售收入增加, 营业税金及附加相应增加
销售费用 2 0 , 9 5 0 , 6 4 4 . 7 5 1 6 , 9 5 2 , 6 6 6 . 5 7 2 3 . 5 8 % 销售收入增加,销售费用相应增加
管理费用 3 7 , 7 4 6 , 4 8 1 . 9 0 2 8 , 9 7 4 , 5 7 8 . 5 3 3 0 . 2 7 % 2 0 1 1 年度工资增加,同时加大研发支出
资产减值损失 1 , 1 5 2 , 7 8 9 . 5 5 1 , 2 8 2 , 2 6 4 . 4 7 - 1 0 . 1 0 %
公司加大清欠力度,2 0 1 1 年底账龄3 年以
上的应收账款比2 0 1 0 年度少
营业外收入 8 , 8 0 5 , 6 9 5 . 1 5 1 3 , 9 8 3 , 0 0 2 . 4 5 - 3 7 . 0 3 % 本年度收到的财政补贴减少
营业外支出 0 . 0 0 2 5 8 , 1 9 5 . 4 1 - 1 0 0 . 0 0 %
公司加强管理, 2 0 1 1 年度未发生营业外支

十 三、 财务报表的批准报出
本 财务 报表 业经 公司 全体 董事 于 2 0 1 2 年3 月 2 7 日 批准 报出 。
南 通锻 压设 备股 份有 限公 司
二 O 一 二年 三月 二十 七日138
第十一节 第十一节 第十一节 第十一节 备查文件 备查文件 备查文件 备查文件
一、载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计主管人员签名并盖章的
财务报表。
二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。
三、报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公
告的原稿。
四、载有董事长签名的2011 年年度报告文本原件。
以上备查文件的备置地点:公司董事会办公室。
南通锻压设备股份有限公司
法定代表人:
(郭庆)
二〇一二年三月二十七日