均胜电子:2012年第三季度报告查看PDF公告

股票简称:均胜电子 股票代码:600699

 
 
 
 
辽源均胜电子股份有限公司 
600699 
 
2012 年第三季度报告 
 
 
 600699               辽源均胜电子股份有限公司2012 年第三季度报告 
 1 
 
目录 
§1 重要 提示 .......................................................................... 2 
§ 2 公司 基 本情 况 ....................................................................... 2 
§ 3 重要 事 项 ........................................................................... 4 
§ 4 附录 ............................................................................... 8 
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 2 
§1 重 要提 示 
1.1 本公司董事 会、 监事会及其董事、 监事、 高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载 、
误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 
 
 
1.2 公司全体董 事出席董事会会议。 
 
 
1.3 公司第三季 度财务报告未经审计。 
 
 
1.4  
公司负责人姓名 王剑峰 
主管会计工作负责人姓名 杨德玉 
会计机构负责人(会计主管人员)姓名 王增吉 
公司负责人王剑峰、主管会计工作负责人杨德玉及会计机构负责人(会计主管人员)王增吉声明:保
证本季度报告中财务报告的真实、完整。 
 
 
§2 公 司基 本 情况 
2.1 主要会计数 据及财务指标 
币种: 人民币 
 本报告期末 上年度期末 
本报告期末比上年度
期末增减(%) 
总资产( 元) 1,596,937,598.12 1,368,915,508.25 16.66 
所有者权益(或股东权益)( 元) 639,685,662.98 565,427,924.44 13.13 
归属于上市公司股东的每股净资产
(元/ 股) 
1.63 1.44 13.19 
 
年初至报告期期末 
(1 -9 月) 
比上年同期增(%) 
经营活动产生的现金流量净额( 元) 94,092,744.48 6.87 
每股经营活动产生的现金流量净额
(元/ 股) 
0.24 -43.75 
 
报告期 
(7 -9 月) 
年初至报告期期末 
(1 -9 月) 
本报告期比上年同期
增减(%) 
归属于上市公司股东的净利润( 元) 38,624,215.90 86,409,209.43 49.45 
基本每股收益(元/ 股) 0.10 0.22 -16.33 
扣除非经常性损益后的基本每股收
益( 元/ 股) 
0.09 0.22 -23.70 
稀释每股收益(元/ 股) 0.10 0.22 -16.33 
加权平均净资产收益率(% ) 6.61 14.20 增加 0.69 个 百分点 
扣除非经常性损益后的加权平均净
资产收益 (% ) 
6.14 13.94 增加 0.22 个 百分点 
 
 
 
 
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 3 
扣除非经常性损益项目和金额: 
单位:元 币种: 人民币 
项目 
年初至报告期期末金额 
(1 -9 月) 
说明 
非流动资产处置损益 6,018,668.22  
计入当期损益的政府补助, 但与公司正常经营业
务密切相关, 符合国家政策规定、 按照一定标准
定额或定量持续享受的政府补助除外 
281,192.00  
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业
务外, 持有交易性金融资产、 交易性金融负债产
生的公允价值变动损益, 以及处置交易性金融资
产、 交易性金融负债和可供出售金融资产取得的
投资收益 
383,407.57  
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -33,336.13  
其他符合非经常性损益定义的损益项目 -2,255,550.00 
宁波均胜汽车电子股份有
限公司同一控制股权转让
所得税费用 
所得税影响额 -1,587,733.28  
少数股东权益影响额(税后) -1,225,418.58  
合计 1,581,229.80  
 
 
 
 
2.2 报告期末股 东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表 
单位:股 
报告期末股东总数(户) 15,285 
前十名无限售条件流通股股东持股情况 
股东名称(全称) 期末持有无限售条件流通股的数量 种类 
宁波均胜投资集团有限
公司 
40,535,048 人民币普通股 
辽源市财政局 11,122,180 人民币普通股 
高仕控股集团有限公司 3,674,588 人民币普通股 
恒达高投资有限公司 3,151,900 人民币普通股 
中信实业银行-建信恒
久价值股票型证券投资
基金 
2,899,913 人民币普通股 
中国工商银行-建信优
化配置混合型证券投资
基金 
2,699,771 人民币普通股 
苏州兆成展馆经营管理
有限公司 
2,279,134 人民币普通股 
华泰证券股份有限公司
客户信用交易担保证券
账户 
1,435,714 人民币普通股 
陈嘉伟 1,364,500 人民币普通股 
杨文辉 1,125,000 人民币普通股 
 
 
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 4 
§3 重 要事 项 
3.1 公司主要会 计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 
√适用 □不 适用 
项目 期末余额(元) 期初余额 (元) 变动幅度 变动原因 
货币资金 
              
256,668,036.92  
                
157,389,759.42  
63.08% 主要系取得银行贷款所致 
交易性金融资产 
                  
5,748,243.52  
                  
10,506,044.33  
-45.29% 主要系出售所持有的部分基金所致 
应收票据 
                
19,216,400.00  
                  
28,795,000.00  
-33.26% 主要系票据到期兑现 
存货 
              
219,996,780.22  
                
161,317,759.37  
36.37% 主要系销售规模增长,相应增加存货 
短期借款 
              
310,807,131.27  
                
178,625,769.05  
74.00% 主要系取得银行贷款所致 
应付票据 
                
38,185,000.00  
                  
23,566,912.20  
62.03% 主要系开具的票据尚未到期所致 
应交税费 
                
26,459,874.72  
                  
41,158,916.58  
-35.71% 主要系缴纳各种税金,导致应交税费降低 
资本公积 
                  
9,583,879.92  
                  
21,735,350.81  
-55.91% 
主要系博声电子股权转让调整资本公积所
致 
项目 本期金额(元) 上期金额 (元) 变动幅度 变动原因 
公允价值变动收益  241,199.19   825,121.67  -70.77% 主要系出售基金导致公允价值变动的结转 
投资收益  542,748.40   -1,514,719.55  -135.83% 
本期金额主要为按照权益法确认对普瑞均
胜当期盈利的投资收益, 上期金额主要为出
售基金所带来的损失 
营业外收入  13,648,772.98   3,722,983.06  266.61% 
主要系长春华德处理土地与房屋所致 
营业外支出  7,382,248.89   747,915.74  887.04% 
基本每股收益  0.220   0.370  -40.43% 
本期每股收益按总股本 392,048,475 股计
算, 上年同期按总股本 206,324,766 股计算 
稀释每股收益  0.220   0.370  -40.43% 
每股经营活动产生
现金流量净额 (元/
每股) 
 0.24   0.43  -43.75% 
本期按总股本 392,048,475 股计算, 上年同
期按总股本 206,324,766 股计算 
筹资活动产生的现
金流量净额 
                
90,032,185.10  
                 
-33,527,987.67  
-368.53% 主要系取得银行贷款所致 
 
 
3.2 重大事项进 展情况及其影响和解决方案的分析说明 
√适用 □不 适用 
根据重大资产重组报告,均胜集团承诺其海外子公司 Preh Gmbh (德国 普瑞)若盈利,将在三年内注
入上市公司。2012 年 2 月,德国普瑞注入上市公司事项启动。2012 年5 月25 日, 公司召开第七届董
事会第八次会议通 过了本次重大资产重组的各项议案。2012 年6 月11 日, 公司召开 2012 年第 一次临
时股东大会,审议并通过了本次重大资产重组的各项议案案。2012 年6 月20 日公 司收到中国证监会
行政许可申请受理通知书。2012 年7 月18 日, 公司收到中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见
通知书。2012 年9 月19 日,公司接到中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)通知,
中国证监会上市公司并购重组审核委员会将于近日审核本公司重大资产重组事宜。2012 年 9 月20 日,
中国证监会并购重组委 2012 年第26 次工作会议公告,中国证监会 并购重组委将于 2012 年9 月26 日
召开 2012 年第 26 次并购 重组委工作会议审核本公司的重大资产重组事项。2012 年9 月24 日, 有关600699               辽源均胜电子股份有限公司2012 年第三季度报告 
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媒体报道或转载了题名为 《收购条件尚不成熟 均胜电子涉嫌违规闯关》 的文章, 公司需对该报道作出
澄清,特向中国证监会提出中止审查的申请,中国证监会决定于 2012 年 9 月26 日 中止审查本公司重
大资产重组事项。2012 年 10 月 16 日,公司已通过发布澄清公告对媒体报道作出了澄清。2012 年10
月 19 日,公 司收到德国普瑞控股少数股权行权的通知。 
 
 
3.3 公司、股东 及实际控制人承诺事项履行情况 
√适用 □不 适用 
2011 年 12 月 公司重大资产重组时相关各方的相关承诺及履行情况(下表中得亨股份、辽源得亨
股份有限公司指本公司,均胜集团指宁波均胜投资集团有限公司,安泰科技指宁波市科技园区安泰科
技有限责任公司,均胜伊莎贝尔指宁波均胜伊莎贝尔电源管理系统有限公司,普瑞指 Preh Gmbh ) 
承诺
类型 
承诺方 承诺内容 
是否有履
行期限 
是否及时
严格履行 
解决
同业
竞争 
均胜集团、
安泰科技、
骆建强、 王
剑峰 
1 、 鉴于均胜伊莎贝尔 2011 年3 月方才 设立, 尚未正式开展经营, 本公
司将在本次重组完成且均胜伊莎贝尔业务运营成熟实 现盈利后三年内
择机启动将本公司所持均胜伊莎贝尔的股权注入得亨股份的工作;2 、
本公司将在本次重组完成且普瑞收购顺利实现后三年内择机启动将本
公司所拥有的德国普瑞权益注入 ST 得亨的相关工作;3 、 就 上述条件实
现后拟注入均胜伊莎贝尔及德国普瑞权益的事宜, 本公司将积极配合得
亨股份遵照相关法律、 法规、 规章、 规范性文件、 上市规则及 《辽源得
亨股份有限公司章程》的规定履行相关程序;4 、本公司将在本次重组
完成后、 将本公司所持均胜伊莎贝尔股权及本公司所拥有的德国普瑞权
益注入得亨股份前, 本公司委托给得亨股份进行经营管理, 并支付相应
的托管费用,相关协议另行签订;5 、除因均胜伊莎贝尔和德国普瑞可
能与得亨股份发生的潜在同业竞争外, 本公司承诺, 在作为得亨股份的
第一大股东期间, 不从事其他与得亨股份主营业务构成竞争的业务, 以
确保得亨股份及其全体股东的利益不受损害,具体如下:(1 )本公司
不会以任何方式 (包括但不限于其独资经营、 通过合资经营或拥有另一
公司或企业的股份及其他权益) 直接或间接从事其他与得亨股份主营业
务构成竞争的业务(2 ) 本公司将采取合法及有效的措施,促使本公司
现有或将来成立的全资子公司、 控股子公司和其他受本公司控制的企业
不从事其他与得亨股份主营业务构成竞争的业务;(3 )如 本公司(包
括本公司现有或将来成立的子公司和其他受本公司控制的企业) 获得的
其他任何商业机会与得亨股份主营业务有竞争或可能构成竞争, 则本公
司将立即通知得亨股份,并优先将该商业机会给予得亨股份;(4 )对
于得亨股份的正常生产、 经营活动, 本公司保证不利用控股股东地位损
害得亨股份及得亨股份中小股东的利益; 为了进一步明确解决本次潜在
同业竞争的问题, 均胜集团承诺: 在本次得亨股份重大资产重组完成后,
并且德国普瑞实现盈利, 均胜集团三年内将启动德国普瑞的股权注入上
市公司的工作, 该部分股权的定价将 依据符合相关规定的评估机构评估
后的结果确定; 注入的方式为上市公司向特定对象发行股份等方式购买
德国普瑞的股权,发行价格将按照中国证监会规定的发行价格规则确
定。均胜集团一致行动人安泰科技、骆建强和实际控制人王剑峰承诺:
1 、安泰科技 、骆建强和王剑峰不会以任何方式(包括但不限于其独资
经营、 通过合资经营或拥有另一公司或企业的股份及其他权益) 直接或
间接从事与得亨股份主营业务构成竞争的业务;2 、安泰科 技、骆建强
和王剑峰将采取合法及有效的措施,促使现有或将来成立的全资子公
司、 控股子公司和其他控制的企业不从事与得亨股份主营业 务构成竞争
的业务;3 、 如安泰科技、骆建强和王剑峰(包括现有或将来成立的子
公司和其他控制的企业) 获得的任何商业机会与得亨股份主营业务有竞
争或可能构成竞争, 则将立即通知得亨股份, 并优先将该商业机会给予
否 是 600699               辽源均胜电子股份有限公司2012 年第三季度报告 
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得亨股份;4 、对于得亨股份的正常生产、经营活动,均胜集团一致行
动人保证不利用控股股东地位损害得亨股份及得亨股份中小股东的利
益, 王剑峰保证不利用实际控制人地位损害得亨股份及得亨股份中小股
东的利益。 
解决
关联
交易 
均胜集团、
安泰科技、
骆建强、 王
剑峰 
1 、均胜集团 、安泰科技和骆建强不利用自身为得亨股份控股股东的 地
位及重大影响, 谋求得亨股份在业务合作等方面给予均胜集团、 安泰科
技和骆建强或其控制的其他企业优于市场第三方的权利; 王剑峰不利用
自身为得亨股份实际控制人的地位及重大影响, 谋求得亨股份在业务合
作等方面给予本人或本人控制的其他企业优于市场第三方的权利。2 、
均胜集团、 安泰科技和骆建强不利用自身为得亨股份控股股东的地位及
重大影响, 谋求与得亨股份达成交易的优先权利; 王剑峰不利用自身为
得亨股份实际控制人的地位及重大影响, 谋求与得亨股份达成交易的优
先权利。3 、 杜绝均胜集团、安泰科技、骆建强和王剑峰及所控制的其
他企业非法占用得亨股份资金、 资产的行为, 在任何情况下, 不要求得
亨股份违规向均胜集团、 安泰科技、 骆建强和王剑峰及所控制的其他企
业提供任何形式的担保。4 、均胜集 团、安泰科技、骆建强和王剑峰及
所控制的其他企业不与得亨股份及其控制企业发生不必要的关联交易,
如确需与得亨股份及其控制的企业发生不可避免的关联交易, 保证: (1 )
督促得亨股份按照 《中华人民共和国公司法》 、 《上海证券交易所股票
上市规则》 等有关法律、 法规、 规范 性文件和得亨股份章程的规定, 履
行关联交易的决策程序, 本人并将严格按照该等规定履行关联股东的回
避表决义务;(2 )遵循 平等 互利、诚实信用、等价有偿、公平合理的
交易原则, 以市场公允价格与得亨股份进行交易, 不利用该类交易从事
任何损害得亨股份利益的行为; (3 ) 根据 《中华 人民共和国公司法》 、
《上海证券交易所股票上市规则》 等有关法律、 法规、 规范性文件和得
亨股份章程的规定, 督促得亨股份依法履行信息披露义务和办理有关报
批程序。 
否 是 
资产
注入 
均胜集团、
安泰科技、
骆建强、 王
剑峰 
保证上市公司 “人员独立、 资产独立、 财务独立、 机构独立、 业务独立” 。 否 是 
股份
限售 
均胜集团 
(1 )本公司 持有的得亨股份权益自本次非公开发行的股份登记在本公
司名下之日起三十六个月内, 不转让或者委托他人管理其持有的上述得
亨股份股份, 也不由得亨股份回购其持有的上述得亨股份股份, 根据各
方签署的 《关于盈利补偿的协议书》 的相关约定, 由得亨股份进行的股
份回购除外,之后按照中国证监会及上海证券交易所的有关规定执行。
(2 )若得亨 股份股票的二级市场价格低于 20 元/ 股(若公司 发生派发
股利、 送红股、 转增股本、 增发新股或配股等除息、 除权行为, 将按 相
应比例调整该价格),不减持其持有的得亨股份股票。 
是 是 
股份
限售 
安泰科技 
本公司持有的得亨股份权益自本次非公开发行的股份登记在本公司 名
下之日起三十六个月内, 不转让或者委托他人管理其持有的上述得亨股
份股份, 也不由得亨股份回购其持有的上述得亨股份股份, 根据各方签
署的 《关于盈利补偿的协议书》 的相关约定, 由得亨股份进行的股份回
购除外,之后按照中国证监会及上海证券交易所的有关规定执行。 
是 是 
股份
限售 
骆建强 
本人持有的得亨股份权益自本次非公开发行的股份登记在本人名下之
日起三十六个月内, 不转让或者委托他人管理其持有的上述得亨股份股
份, 也不由得亨股份回购其持有的上述得亨股份股份, 根据各方签署的
《关于盈利补偿的协议书》 的相关约定, 由得亨股份进行的 股份回购除
外,之后按照中国证监会及上海证券交易所的有关规定执行。 
是 是 
其他 均胜集团 
均胜集团不再向这些因司法冻结在先等原因导致股票账户无法进行划
转的股东追偿相关比例得亨股份的股票, 而改为债权模式, 即按股票划
否 是 600699               辽源均胜电子股份有限公司2012 年第三季度报告 
 7 
转之日的收盘价乘以相应的应支付给均胜集团的股份数作为这些股东
清欠均胜集团的债务, 由均胜集团负责向这些股东追偿, 上述事项与上
市公司无关。 
盈利
预测
及补
偿 
均胜集团 
2011 年度, 拟购买资产的净利润应达到 15,058.35 万元;2012 年度,
拟购买资产的净利润应达到 17,646.12 万元;2013 年度,拟购 买资产
的净利润应达到 19,322.09 万元。 本次 发行股份购买资产经中国证监会
审核通过并实施完毕后, 若注入资产在 2011 年、2012 年、2013 年任一
会计年度的实际利润数 (以会计师事务所对注入资产的实际盈利数出具
的专项审核意见中的数字为准) 未能达到上述盈利预测数, 则由均胜集
团依据本协议相关条款所述补偿方式, 补偿该等差额。 为避免疑义, 各
方在此确认, 均胜集团承担本协议项下的补偿义务, 其他方不承担连带
法律责任,均胜集团不向其他方提出追索要求。 
是 是 
  
 
 
3.4 预测年初至 下一报告期期末的累计净利润 可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示
及原因说明 
□适用 √不 适用 
 
 
3.5 报告期内现 金分红政策的执行情况 
根据公司 2011 年年度股东 大会决议,2011 年度净利 润弥补前期亏损。 公司 2011 年度不进 行利 润
分配,也不进行资本公积金转增股本。报告期内无现金分红。 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
辽源均胜电子股份有限公司 
法定代表人: 王剑峰 
2012 年 10 月 26 日 
 
 
 
 600699               辽源均胜电子股份有限公司2012 年第三季度报告 
 8 
§4 附录 
4.1  
合 并 资 产负债 表 
2012 年 9 月30 日 
编制单位: 辽源均胜电子股份有限公司 
单位:元 币 种:人民币 审计类型:未经审计 
项目 期末余额 年初余额 
流 动 资 产:   
    货币资 金 256,668,036.92 157,389,759.42 
    交易性 金融资产 5,748,243.52 10,506,044.33 
    应收票 据 19,216,400.00 28,795,000.00 
    应收账 款 394,840,554.34 361,238,367.04 
    预付款 项 45,840,217.53 37,899,598.57 
    应收利 息   
    应收股 利   
    其他应 收款 20,860,557.18 20,952,522.40 
    存货 219,996,780.22 161,317,759.37 
    一年内 到期的非流动资产   
    其他流 动资产 4,187,378.07 2,072,693.03 
      流动 资产合计 967,358,167.78 780,171,744.16 
非 流 动 资产:   
    可供出 售金融资产   
    持有至 到期投资   
    长期应 收款   
    长期股 权投资 23,957,472.76 23,556,932.74 
    投资性 房地产   
    固定资 产 390,999,777.61 375,882,928.24 
    在建工 程 129,964,628.33 101,862,177.18 
    工程物 资   
    固定资 产清理   
    生产性 生物资产   
    油气资 产   
    无形资 产 61,104,370.32 64,989,581.95 
    开发支 出   
    商誉 13,454,326.15 13,454,326.15 
    长期待 摊费用 8,326,295.06 7,180,486.10 
    递延所 得税资产 1,772,560.11 1,817,331.73 
    其他非 流动资产   
      非流 动资产合计 629,579,430.34 588,743,764.09 
          资产总计 1,596,937,598.12 1,368,915,508.25 
流 动 负 债:   600699               辽源均胜电子股份有限公司2012 年第三季度报告 
 9 
    短期借 款 310,807,131.27 178,625,769.05 
    交易性 金融负债   
    应付票 据 38,185,000.00 23,566,912.20 
    应付账 款 419,701,191.54 385,843,017.86 
    预收款 项 2,771,246.09 3,172,556.96 
    应付职 工薪酬 10,439,945.47 12,273,902.71 
    应交税 费 26,459,874.72 41,158,916.58 
    应付利 息 227,748.89 174,347.78 
    应付股 利   
    其他应 付款 9,853,001.69 11,422,359.36 
    一年内 到期的非流动负债  20,000,000.00 
    其他流 动负债 530,526.00 51,638.14 
      流动 负债合计 818,975,665.67 676,289,420.64 
非 流 动 负债:   
    长期借 款   
    应付债 券   
    长期应 付款   
    专项应 付款 21,370,000.00 21,370,000.00 
    预计负 债   
    递延所 得税负债 3,589,760.33 3,897,772.15 
    其他非 流动负债   
      非流 动负债合计 24,959,760.33 25,267,772.15 
        负 债合计 843,935,426.00 701,557,192.79 
所 有 者 权益( 或 股 东权益 ) :   
    实收资 本(或股本) 392,048,475.00 392,048,475.00 
    资本公 积 9,583,879.92 21,735,350.81 
    减:库 存股   
    专项储 备   
    盈余公 积 13,914,792.98 13,914,792.98 
    一般风 险准备   
    未分配 利润 224,138,515.08 137,729,305.65 
    外币报 表折算差额   
    归属于 母公司所有者权益合计 639,685,662.98 565,427,924.44 
    少数股 东权益 113,316,509.14 101,930,391.02 
          所有者权益合计 753,002,172.12 667,358,315.46 
        负 债和所有者权益总计 1,596,937,598.12 1,368,915,508.25 
 
公司法定代表人: 王剑 峰         主管会计工作负责人: 杨 德玉           会计机 构负责人: 王 增吉  
 
 
 600699               辽源均胜电子股份有限公司2012 年第三季度报告 
 10 
母 公 司 资产负 债 表 
2012 年 9 月30 日 
编制单位: 辽源均胜电子股份有限公司  
单位: 元 币种: 人民币 审计类型: 未 经审计 
项目 期末余额 年初余额 
流 动 资 产:   
    货币资 金 14,268,113.26 209,019.45 
    交易性 金融资产   
    应收票 据   
    应收账 款   
    预付款 项   
    应收利 息   
    应收股 利   
    其他应 收款 6,900,000.00  
    存货   
    一年内 到期的非流动资产   
    其他流 动资产   
      流动 资产合计 21,168,113.26 209,019.45 
非 流 动 资产:   
    可供出 售金融资产   
    持有至 到期投资   
    长期应 收款   
    长期股 权投资 887,196,499.12 887,196,499.12 
    投资性 房地产   
    固定资 产 290,132.10  
    在建工 程   
    工程物 资   
    固定资 产清理   
    生产性 生物资产   
    油气资 产   
    无形资 产   
    开发支 出   
    商誉   
    长期待 摊费用 566,630.38  
    递延所 得税资产   
    其他非 流动资产   
      非流 动资产合计 888,053,261.60 887,196,499.12 
        资 产总计 909,221,374.86 887,405,518.57 600699               辽源均胜电子股份有限公司2012 年第三季度报告 
 11 
流 动 负 债:   
    短期借 款   
    交易性 金融负债   
    应付票 据   
    应付账 款   
    预收款 项   
    应付职 工薪酬   
    应交税 费 -182,547.26 44,086.52 
    应付利 息   
    应付股 利   
    其他应 付款 42,618,068.84 10,400,000.00 
    一年内 到期的非流动负债   
    其他流 动负债   
      流动 负债合计 42,435,521.58 10,444,086.52 
非 流 动 负债:   
    长期借 款   
    应付债 券   
    长期应 付款   
    专项应 付款   
    预计负 债   
    递延所 得税负债   
    其他非 流动负债   
      非流 动负债合计   
        负 债合计 42,435,521.58 10,444,086.52 
所 有 者 权益( 或 股 东权益 ) :   
    实收资 本(或股本) 392,048,475.00 392,048,475.00 
    资本公 积 898,423,368.23 898,423,368.23 
    减:库 存股   
    专项储 备   
    盈余公 积 23,991,952.06 23,991,952.06 
    一般风 险准备   
    未分配 利润 -447,677,942.01 -437,502,363.24 
所有者权益(或股东权益)合计 866,785,853.28 876,961,432.05 
     负债和 所有者权益 (或股东权益) 总计 909,221,374.86 887,405,518.57 
 
公司法定代表人: 王剑 峰       主 管会计工作负责人: 杨德 玉      会 计机构负责人: 王增吉 
 
 600699               辽源均胜电子股份有限公司2012 年第三季度报告 
 12 
4.2  
合 并 利 润表 
编制单位: 辽源均胜电子股份有限公司 
单位:元 币 种:人民币 审计类型:未经审计 
项目 
本 期 金额 
(7 -9 月) 
上 期 金额 
(7 -9 月) 
年 初 至报 告期期 末 金
额(1-9 月) 
上 年 年初 至报告 期 期
末 金 额(1-9 月) 
一、营业总收入 390,730,210.87 350,512,924.41 1,071,918,679.07 1,016,747,705.71 
    其中:营业收入 390,730,210.87 350,512,924.41 1,071,918,679.07 1,016,747,705.71 
          利息收入     
          已赚保费     
      手续费及佣金收入     
二、营业总成本 342,821,843.10 312,153,246.01 951,521,620.48 906,345,277.52 
    其中:营业成本 313,408,265.63 282,113,054.59 872,450,177.98 828,622,578.65 
          利息支出     
      手续费及佣金支出     
          退保金     
        赔付支出净额     
提取保险合同准备金净额     
          保单红利支出     
          分保费用     
        营业税金及附加 1,321,833.99 800,822.33 3,593,145.67 3,414,723.64 
          销售费用 7,813,295.05 7,686,032.25 22,799,143.66 21,666,007.36 
          管理费用 16,548,081.93 19,607,744.84 43,734,378.20 40,910,172.59 
          财务费用 3,730,328.22 1,945,592.00 8,717,282.79 11,516,447.39 
          资产减值损失 38.28  227,492.18 215,347.89 
    加: 公允价值变动收益 (损失
以“-”号填列) 
-222,086.85 85,629.10 241,199.19 825,121.67 
投资收益(损失以“-”号填列) 1,405,332.29 -87,519.14 542,748.40 -1,514,719.55 
  其中: 对联营 企业和合营企业的
投资收益 
1,405,332.29 -405,278.96 400,540.02 -405,278.96 
汇兑收益(损失以“-”号填列)     
三、 营业利润 (亏损以 “-” 号填
列) 
49,091,613.21 38,357,788.36 121,181,006.18 109,712,830.31 
    加:营业外收入 12,510,711.09 483,973.42 13,648,772.98 3,722,983.06 
    减:营业外支出 7,334,294.53 380,945.35 7,382,248.89 747,915.74 
其中:非流动资产处置损失 2,087.65 329,711.26 7,965.15 567,286.12 
四、利润总额(亏损总额以“-”
号填列) 
54,268,029.77 38,460,816.43 127,447,530.27 112,687,897.63 
    减:所得税费用 9,183,945.38 6,734,421.99 26,029,113.45 20,359,271.93 
五、 净利润 (净亏损以 “-” 号填
列) 
45,084,084.39 31,726,394.44 101,418,416.82 92,328,625.70 
 归属于母公司所有者的净利润 38,624,215.90 25,844,462.46 86,409,209.43 76,893,194.63 
    少数股东损益 6,459,868.49 5,881,931.98 15,009,207.39 15,435,431.07 
六、每股收益:     
    (一)基本 每股收益 0.10 0.12 0.22 0.37 
    (二)稀释每股收益 0.10 0.12 0.22 0.37 
七、其他综合收益     
八、综合收益总额 45,084,084.39 31,726,394.44 101,418,416.82 92,328,625.70 
 归属于母公司所有者的综合收益
总额 
38,624,215.90 25,844,462.46 86,409,209.43 76,893,194.63 
 归属于少数股东的综合收益总额 6,459,868.49 5,881,931.98 15,009,207.39 15,435,431.07 
 
公司法定代表人: 王剑 峰          主管会计工 作负责人: 杨 德玉         会计机构 负责人: 王增 吉  
 
 
 600699               辽源均胜电子股份有限公司2012 年第三季度报告 
 13 
母 公 司 利润表 
 
编制单位: 辽源均胜电子股份有限公司 
单位:元 币 种:人民币 审计类型:未经审计 
 
项目 
本期金额 
(7 -9 月) 
上期金额 
(7 -9 月) 
年 初 至 报告期 期
末金额(1-9 月) 
上 年 年 初至报 告
期 期 末 金额 (1-9
月) 
一、营业收入     
    减:营 业成本     
        营 业税金及附加     
        销 售费用     
        管 理费用 3,728,592.82 406,913.73 10,176,197.17 5,450,242.53 
        财 务费用 -866.59 -125.54 -618.40 -346.20 
        资 产减值损失     
    加: 公 允价值变动收益 (损
失以“-”号填列) 
    
 
投资收益 (损失以 “-” 号填列) 
    
 其中:对联 营企业和合营企业
的投资收益 
    
二、 营业利润 (亏损以 “-” 号
填列) 
-3,727,726.23 -406,788.19 -10,175,578.77 -5,449,896.33 
    加:营 业外收入     
    减:营 业外支出     
   其中:非 流动资产处置损失     
三、 利润总额 (亏损总额以 “-”
号填列) 
-3,727,726.23 -406,788.19 -10,175,578.77 -5,449,896.33 
    减:所 得税费用     
四、 净利润 (净亏损以 “-” 号
填列) 
-3,727,726.23 -406,788.19 -10,175,578.77 -5,449,896.33 
五、每股收益:     
    (一) 基本每股收益     
    (二) 稀释每股收益     
六、其他综合收益     
七、综合收益总额 -3,727,726.23 -406,788.19 -10,175,578.77 -5,449,896.33 
 
公司法定代表人: 王剑 峰         主管会计工作负责人: 杨 德玉           会计机 构负责人: 王 增吉 
 
 
 
 
 600699               辽源均胜电子股份有限公司2012 年第三季度报告 
 14 
4.3  
合 并 现 金流量 表 
2012 年 1 —9 月 
编制单位: 辽源均胜电子股份有限公司 
单位:元 币 种:人民币 审计类型:未经审计 
项目 
年 初 至报 告期期 末 金额 
(1-9 月) 
上 年 年初 至报告 期 期末 金额
(1-9 月) 
一 、 经营 活动产 生 的现 金流量 :   
    销售商品、提供劳务收到的现金 907,035,837.27 911,304,340.95 
    收到的税费返还 8,307,490.59 10,451,149.97 
    收到其他与经营活动有关的现金 30,728,947.21 29,831,066.22 
      经营活动现金流入小计 946,072,275.07 951,586,557.14 
    购买商品、接受劳务支付的现金 626,360,110.61 640,575,037.15 
    支付给职工以及为职工支付的现金 101,855,222.52 95,808,916.08 
    支付的各项税费 57,949,985.12 57,815,257.34 
    支付其他与经营活动有关的现金 65,814,212.34 69,346,950.07 
      经营活动现金流出小计 851,979,530.59 863,546,160.64 
        经营活动产生的现金流量净额 94,092,744.48 88,040,396.50 
二 、 投资 活动产 生 的现 金流量 :   
    收回投资收到的现金 5,000,000.00 23,392,897.66 
    取得投资收益收到的现金 164,383.72 127,797.29 
处置固定资产、 无形资产和其他长期资产收回的现金净额 8,967,917.88 45,000.00 
    处置子公司及其他营业单位收到的现金净额   
    收到其他与投资活动有关的现金   
      投资活动现金流入小计 14,132,301.60 23,565,694.95 
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 84,230,889.12 83,082,248.77 
    投资支付的现金 15,012,000.00 48,554,291.16 
    取得子公司及其他营业单位支付的现金净额   
    支付其他与投资活动有关的现金   
      投资活动现金流出小计 99,242,889.12 131,636,539.93 
        投资活动产生的现金流量净额 -85,110,587.52 -108,070,844.98 
三 、 筹资 活动产 生 的现 金流量 :   
    吸收投资收到的现金   
    其中:子公司吸收少数股东投资收到的现金   
    取得借款收到的现金 386,701,252.20 351,474,800.16 
    收到其他与筹资活动有关的现金   
      筹资活动现金流入小计 386,701,252.20 351,474,800.16 
    偿还债务支付的现金 274,519,889.98 368,152,936.16 
    分配股利、利润或偿付利息支付的现金 9,507,195.63 16,849,851.67 
    其中:子公司支付给少数股东的股利、利润   
    支付其他与筹资活动有关的现金 12,641,981.49  
      筹资活动现金流出小计 296,669,067.10 385,002,787.83 
        筹资活动产生的现金流量净额 90,032,185.10 -33,527,987.67 
四 、 汇率 变动对 现 金及 现金等 价 物的 影响 54,566.75 -215,022.51 
五 、 现金 及现金 等 价物 净增加 额 99,068,908.81 -53,773,458.66 
    加:期初现金及现金等价物余额 140,749,106.95 118,645,906.33 
六 、 期末 现金及 现 金等 价物余 额 239,818,015.76 64,872,447.67 
 
公司法定代表人: 王剑 峰           主管会计 工作负责人: 杨德玉        会计机构 负责人: 王增 吉 
 
 
 600699               辽源均胜电子股份有限公司2012 年第三季度报告 
 15 
母 公 司 现金流 量 表 
2012 年 1 —9 月 
编制单位: 辽源均胜电子股份有限公司 
单位: 元 币种: 人民币 审计类型: 未 经审计 
项目 
年 初 至 报告期 期 末 金额
(1-9 月) 
上 年 年 初至报 告 期 期末
金额(1-9 月) 
一 、 经 营活动 产 生 的现金 流 量 :   
    销售商 品、提供劳务收到的现金   
    收到的 税费返还   
    收到其 他与经营活动有关的现金   
      经营 活动现金流入小计   
    购买商 品、接受劳务支付的现金   
    支付给 职工以及为职工支付的现金 1,070,505.29 478,170.49 
    支付的 各项税费   
    支付其 他与经营活动有关的现金 15,960,413.99 5,745,564.94 
      经营 活动现金流出小计 17,030,919.28 6,223,735.43 
        经 营活动产生的现金流量净额 -17,030,919.28 -6,223,735.43 
二 、 投 资活动 产 生 的现金 流 量 :   
    收回投 资收到的现金   
    取得投 资收益收到的现金   
    处置固 定资产、无形资产和其他长期资产收
回的现金净额 
  
    处置子 公司及其他营业单位收到的现金净额   
    收到其 他与投资活动有关的现金   
      投资 活动现金流入小计   
    购建固 定资产、无形资产和其他长 期资产支
付的现金 
1,009,986.91  
    投资支 付的现金   
    取得子 公司及其他营业单位支付的现金净额   
    支付其 他与投资活动有关的现金   
      投资 活动现金流出小计 1,009,986.91  
        投 资活动产生的现金流量净额 -1,009,986.91  
三 、 筹 资活动 产 生 的现金 流 量 :   
    吸收投 资收到的现金   
    取得借 款收到的现金   
    发行债 券收到的现金   
    收到其 他与筹资活动有关的现金 32,100,000.00 10,000,000.00 
      筹资 活动现金流入小计 32,100,000.00 10,000,000.00 
    偿还债 务支付的现金   
    分配股 利、利润或偿付利息支付的现金   
    支付其 他与筹资活动有关的现金  3,500,000.00 
      筹资 活动现金流出小计  3,500,000.00 
        筹 资活动产生的现金流量净额 32,100,000.00 6,500,000.00 
四 、 汇 率变动 对 现 金及现 金 等 价物的 影 响   
五 、 现 金及现 金 等 价物净 增加额 14,059,093.81 276,264.57 
    加:期 初现金及现金等价物余额 209,019.45  
六 、 期 末现金 及 现 金等价 物 余 额 14,268,113.26 276,264.57 
公司法定代表人: 王剑 峰         主管会计工作负责人: 杨 德玉           会计机 构负责人: 王 增吉