均胜电子:2013年第三季度报告查看PDF公告

股票简称:均胜电子 股票代码:600699

600699  辽源均胜电子股份有限公司2013 年第三季度报告 

 
 
 
 
辽源均胜电子股份有限公司 
600699 
 
 
2013 年第三季度报告 
 
  600699  辽源均胜电子股份有限公司2013 年第三季度报告 

目录 
 
一、  重要提示 ........................................... 3 
二、  公 司 主 要 财 务 数 据 和 股 东 变 化 ......................... 4 
三、  重要事项 ........................................... 6 
四、  附录 .............................................. 12 600699  辽源均胜电子股份有限公司2013 年第三季度报告 

一、 重要提示 
 
1.1  公司董 事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整,不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。 
 
 
1.2  公司全 体董事出席董事会审议季度报告。 
 
 
1.3   
公司负责人姓名 王剑峰 
主管会计工作负责人姓名 杨徳玉 
会计机构负责人(会计主管人员)姓名 王增吉 
公司负责人王剑峰、主管会计工作负责人杨徳玉及会计机构负责人(会计主管人员)王增吉保证季度
报告中财务报表的真实、准确、完整。 
 
 
1.4  公司第 三季度报告中的财务报表未经审计。 600699  辽源均胜电子股份有限公司2013 年第三季度报告 

二、 公 司 主 要 财 务 数 据 和 股 东 变 化 
 
2.1  主要财务数据 
单位: 元 币种: 人民币 
 
本报告期末 上年度末 
本报告期末比上年度末
增减(%) 
总资产 5,583,010,008.28 5,166,289,201.59 8.07 
归属于上市公司股东的净资产 2,161,862,981.22 1,677,211,667.52 28.90 
 
年初至报告期末 
(1 -9 月) 
上年初至上年报告期末 
(1 -9 月) 
比上年同期增减(%) 
经营活动产生的现金流量净额 212,599,556.91 227,443,156.53 -6.53 
 
年初至报告期末 
(1 -9 月) 
上年初至上年报告期末 
(1 -9 月) 
比上年同期增减(%) 
营业收入 4,369,209,813.27 3,928,823,076.58 11.21 
归属于上市公司股东的净利润 188,431,819.45 142,782,799.93 31.97 
归属于上市公司股东的扣除非
经常性损益的净利润 
183,115,077.24 84,827,979.63 115.87 
加权平均净资产收益率(%) 9.81  8.55  增加 1.26 个 百分点 
基本每股收益(元/ 股) 0.309 0.247 25.10 
稀释每股收益(元/ 股) 0.309 0.247 25.10 
 
 
扣除非经常性损益项目和金额: 
单位:元 币种: 人民币 
项目 
本期金额 
(7 -9 月) 
年初至报告期末金额 
(1 -9 月) 
非流动资产处置损益 -34,955.00 -228,633.43 
计入当期损益的政府补助,但与公司正常
经营业务密切相关,符合国家政策规定、
按照一定标准定额或定量持续享受的政府
补助除外 
312,186.00 4,426,802.90 
除同公司正常经营业务相关的有效套期保
值业务外,持有交易性金融资产、交易性
金融负债产生的公允价值变动损益,以及
处置交易性金融资产、交易性金融负债和
可供出售金融资产取得的投资收益 
1,016,084.75 1,248,549.07 
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 694,795.07 1,570,279.91 
所得税影响额 -396,898.38 -1,640,795.99 
少数股东权益影响额(税后) -57,562.48 -59,460.25 
合计 1,533,649.96 5,316,742.21 
 
 
 
 
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2.2  截至报告期末的股东总数、前十名股东、前十名无限售条件股东的持股情况表 
单位:股 
股东总数 19,689 
前十名股东持股情况 
股东名称 股东性质 
持股比
例(%) 
持股总数 
持有有限售条
件股份数量 
质押或冻结的股
份数量 
宁波均胜投资集团有限公司 境内非国有法人 62.92 400,250,286 359,715,238 质押 333,535,048 
宁波市科技园区安泰科技有限责任公司 境内非国有法人 4.92 31,311,505 31,311,505 质押 31,311,505 
天弘基金公司-工行-五矿信托-远策
定增恒盈集合资金信托计划资金信托合
同 
其他 3.50 22,274,325 22,274,325 无 
财通基金公司-平安-平安信托平安财
富·创赢一期 23 号集合 资金信托计划 
其他 1.92 12,192,262 12,192,262 无 
汇添富基金公司-工行-中海信托股份
有限公司 
其他 1.01 6,447,831 6,447,831 无 
李守国 境内自然人 0.94 5,978,898 5,978,898 无 
农银无锡股权投资基金企业(有限合伙) 境内非国有法人 0.92 5,861,664 5,861,664 无 
全国社保基金一一四组合 其他 0.69 4,378,108 
 
无 
东兴证券投资有限公司 境内非国有法人 0.68 4,341,362 4,341,362 无 
国泰人寿保险股份有限公司-自有资金 其他 0.53 3,371,086 
 
无 
前十名无限售条件流通股股东持股情况 
股东名称(全称) 
期末持有无限售条件流通股
的数量 
股份种类及数量 
宁波均胜投资集团有限公司 40,535,048 人民币普通股 40,535,048 
 
全国社保基金一一四组合 4,378,108 人民币普通股 4,378,108 
 
国泰人寿保险股份有限公司-自有资金 3,371,086 人民币普通股 3,371,086 
 
光大证券有限责任公司-中国光大银行股份有限公司
-光大阳光集合资产管理计划 
2,190,987 人民币普通股 2,190,987 
 
辽源市财政局 1,924,900 人民币普通股 1,924,900 
 
中国农业银行-富国天成红利灵活配置混合型证券投
资基金 
1,699,400 人民币普通股 1,699,400 
 
金元证券股份有限公司 1,314,614 人民币普通股 1,314,614 
 
中国建设银行-交银施罗德稳健配置混合型证券投资
基金 
1,247,157 人民币普通股 1,247,157 
 
施罗德投资管理有限公司-施罗德中国进取股票基金 1,106,808 人民币普通股 1,106,808 
 
王中 1,062,680 人民币普通股 1,062,680 
 
上述股东关联关系或一致行动的说明 
宁波均胜投资集团有限公司与宁波市科技园区安泰科技有限责
任公司存在关联关系, 宁波均胜投资集团有限公司与宁波市科技
园区安泰科技有限责任公司、骆建强为一致行动人。报告期内,
公司未获得前述其他股东之间存在关联关系或属于 《上市公司股
东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人的任何报告。  600699  辽源均胜电子股份有限公司2013 年第三季度报告 

三、  重要事项 
3.1  公司主 要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 
√适用 □不 适用 
1 、货币资金 比期初余额降低 1.97 亿 元,主要是增加固定资产投资、收购少数股权与偿还银行
贷款所致; 
2 、 应收账款比期初余额增加2.15 亿 元, 存货比期初余额增加 2.08 亿元 , 主要是销售规模增加
所致; 
3 、长期股权 投资增加 465 万元,为本 公司收购德国软件公司 Innoventis100% 股权所致 ; 
4 、财务费用 增加 2848 万 元,主要为本期比去年同期银行贷款增加所致; 
5 、所得税费 用增加 2459 万元,主要为子公司所得税费用增加所致。 
 
3.2  重要事 项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 
□适用 √不 适用 
 
3.3  公司及 持股 5%以上 的股东承诺事项履行情况 
√适用 □不 适用 
承诺
背景 



型 
承诺方 承诺内容 承诺时间及期限 






限 







行 
与重
大资
产重
组相
关的
承诺 





争 
均胜集团、 安
泰科技、 骆 建
强、王剑峰 
1 、鉴于均胜 伊莎贝尔 2011 年3 月方才 设立,尚未正式开展经营,本
公司将在本次重组完成且均胜伊莎贝尔业务运营成熟实现盈利后三年
内择机启动将本公司所持均胜伊莎贝尔的股权注入得亨股份的工作;
2 、 本公司将 在本次重组完成且普瑞收购 顺利实现后三年内择机启动将
本公司所拥有的德国普瑞权益注入 ST 得亨的相关 工作;3 、就 上述条
件实现后拟注入均胜伊莎贝尔及德国普瑞权益的事宜,本公司将积极
配合得亨股份遵照相关法律、法规、规章、规范性文件、上市规则及
《辽源得亨股份有限公司章程》 的规定履行相关程序;4 、 本公司将在
本次重组完成后、将本公司所持均胜伊莎贝尔股权及本公司所拥有的
德国普瑞权益注入得亨股份前, 本公司委托给得亨股份进行经营管理,
并支付相应的托管费用, 相关协议另行签订;5 、 除因均胜伊莎贝尔和
德国普瑞可能与得亨股份发生的潜在同业竞争外,本公司承诺,在 作
为得亨股份的第一大股东期间,不从事其他与得亨股份主营业务构成
竞争的业务,以确保得亨股份及其全体股东的利益不受损害,具体如
下: (1 ) 本 公司不会以任何方式 (包括但不限于其独资经营、 通过合
资经营或拥有另一公司或企业的股份及其他权益)直接或间接从事其
他与得亨股份主营业务构成竞争的业务 (2 ) 本 公司将采取合法及有效
的措施,促使本公司现有或将来成立的全资子公司、控股子公司和其
他受本公司控制的企业不从事其他与得亨股份主营业务构成竞争的业
务; (3 ) 如 本公司 (包 括本公司现有或将来成立的子公司和其他受本
公司控制的企业)获得的其他任何商业机会与得亨股份主营业务有竞
争或可能构成竞争,则本公司将立即通知得亨股份,并优先将该商业
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机会给予得亨股份; (4 ) 对于得亨股份的正常生产、 经营活动, 本公
司保证不利用控股股东地位损害得亨股份及得亨股份中小股东的利
益;为了进一步明确解决本次潜在同业竞争的问题,均胜集团承诺:
在本次得亨股份重大资产重组完成后,并且德国普瑞实现盈利,均胜
集团三年内将启动德国普瑞的股权注入上市公司的工作,该部分股权
的定价将依据符合相关规定的评估机构评估后的结果确定;注入的方
式为上市公司向特定对象发行股份等方式购买德国普瑞的股权, 发行
价格将按照中国证监会规定的发行价格规则确定。均胜集团一致行动
人安泰科技、 骆建强和 实际控制人王剑峰承诺:1 、 安泰科 技、 骆建 强
和王剑峰不会以任何方式(包括但不限于其独资经营、通过合资经营
或拥有另一公司或企业的股份及其他权益)直接或间接从事与得亨股
份主营业务构成竞争的业务;2 、 安泰科技、 骆建强和王剑峰将采取合
法及有效的措施,促使现有或将来成立的全资子公司、控股子公司和
其他控制的企业不从事与得亨股份主营业务构成竞争的业务;3 、 如安
泰科技、骆建强和王剑峰(包括现有或将来成立的子公司和其他控制
的企业)获得的任何商业机会与得亨股份主营业务有竞争或可能构成
竞争, 则将立即通知得亨股份, 并优先将该商业机会给予得亨股份; 4 、
对于得亨股份的正常生产、经营活动,均胜集团一致行动人保证不利
用控股股东地位损害得亨股份及得亨股份中小股东的利益,王剑峰保
证不利用实际控制人地位损害得亨股份及得亨股份中小股东的利益。 





易 
均胜集团、 安
泰科技、 骆 建
强、王剑峰 
1 、 均胜集团 、 安泰科技和骆建强不利用自身为得亨股份控股股东的地
位及重大影响,谋求得亨股份在业务合作等方面给予均胜集团、安泰
科技和骆建强或其控制的其他企业优于市场第三方的权利;王剑峰不
利用自身为得亨股份实际控制人的地位及重大影响,谋求得亨股份在
业务合作等方面给予本人或本人控制的其他企业优于市场第三方的权
利。2 、 均胜集团、 安泰科技和骆建强不利用自身为得亨股份控股股东
的地位及重大影响,谋求与得亨股份达成交易的优先权利;王剑峰不
利用自身为得亨股份实际控制人的地位及重大影响,谋求与得亨股份
达成交易的优先权利。3 、 杜绝 均胜 集团、 安泰 科技、 骆建 强和王剑 峰
及所控制的其他企业非法占用得亨股份资金、资产的行为,在任何情
况下,不要求得亨股份违规向均胜集团、安泰科技、骆建强和王剑峰
及所控制的其他企业提供任何形式的担保。4 、 均胜集团、安泰科技、
骆建强和王剑峰及所控制的其他企业不与得亨股份及其控制企业发生
不必要的关联交易,如确需与得亨股份及其控制的企业发生不可避免
的关联交易, 保证: (1 ) 督 促得亨股份按照 《中华人民共和国公司法》 、
《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件和
得亨股份章程的规定,履行关联交易的决策程序,本人并 将严格按照
该等规定履行关联股东的回避表决义务; (2 ) 遵循平等互利、 诚实信
用、等价有偿、公平合理的交易原则,以市场公允价格与得亨股份进
行交易, 不 利用该类交易从事任何损害得亨股份利益的行为; (3)根
据《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》等
有关法律、法规、规范性文件和得亨股份章程的规定,督促得亨股份
依法履行信息披露义务和办理有关报批程序。 
2011 年 1 月10 日 否 是 



入 
均胜集团、 安
泰科技、 骆 建
强、王剑峰 
保证上市公司“人员独立、资产独立、财务独立、机构独立、业务独
立”。 
2011 年 1 月10 日 否 是 600699  辽源均胜电子股份有限公司2013 年第三季度报告 




售 
均胜集团 
(1 ) 本公司 持有的得亨股份权益自本次非公开发行的股份登记在本公
司名下之日起三十六个月内,不转让或者委托他人管理其持有的上述
得亨股份股份,也不由得亨股份回购其持有的上述得亨股份股份 ,根
据各方签署的《关于盈利补偿的协议书》的相关约定,由得亨股份进
行的股份回购除外,之后按照中国证监会及上海证券交易所的有关规
定执行。 (2 ) 若得亨股 份股票的二级市场价格低于 20 元/ 股 (若公 司
发生派发股利、送红股、转增股本、增发新股或配股等除息、除权行
为,将按相应比例调整该价格),不减持其持有的得亨股份股票。 
承诺时间:
2011-01-10 ;承诺
期限:2011 年12
月 17 日至 2014 年
12 月 17 日 
是 是 



售 
安泰科技 
本公司持有的得亨股份权益自本次非公开发行的股份登记在本公司名
下之日起三十六个月内,不转让或者委托他人管理其持有的上述得亨
股份股份,也不由得亨股份回购其持有的上述得亨股份股份,根据各
方签署的《关于盈利补偿的协议书》的相关约定,由得亨股份进行的
股份回购除外,之后按照中国证监会及上海证券交易所的有关规定执
行。 
承诺时间:
2011-01-10 ;承诺
期限:2011 年12
月 17 日至 2014 年
12 月 17 日 
是 是 



售 
骆建强 
本人持有的得亨股份权益自本次非公开发行的股份登记在本人名下之
日起三十六个月内,不转让或者委托他人管理其持有的上述得亨股份
股份,也不由得亨股份回购其持有的上述得亨股份股份,根据各方签
署的《关于盈利补偿的协议书》的相关约定,由得亨股份进行的股份
回购除外,之后按照中国证监会及上海证券交易所的有关规定执行。 
承诺时间:
2011-01-10 ;承诺
期限:2011 年12
月 17 日至 2014 年
12 月 17 日 
是 是 






偿 
均胜集团 
2011 年度, 拟购买资产的净利润应达到 15,058.35 万元;2012 年度,
拟购买资产的净利润应达到 17,646.12 万元;2013 年度, 拟购 买资产
的净利润应达到 19,322.09 万元。本 次发行股份购买资产经中国证监
会审核通过并实施完毕后,若注入资产在 2011 年、2012 年、2013 年
任一会计年度的实际利润数(以会计师事务所对注入资产的实际盈利
数出具的专项审核意见中的数字为准)未能达到上述盈利预测数,则
由均胜集团依据本协议相关条款所述补偿方式,补偿该等差额。为避
免疑义,各方在此确认,均胜集团承担本协议项下的 补偿义务,其他
方不承担连带法律责任,均胜集团不向其他方提出追索要求。 
承诺时间:
2011-01-10 ;承诺
期限 2011 年12 月
31 日至 2013 年12
月 31 日 
是 是 



售 
均胜集团 
公司 2012 年 重大资产重组交易对方均胜集团承诺: 本次以资产认购的
187,000,000 股份,自本次非公开发行结束之日起三十六个月内均不
转让。 
承诺时间:
2012-05-26 ;承诺
期限:2012 年12
月 18 日至 2015 年
12 月 18 日 
是 是 





争 
均胜集团 
①鉴于电源管理公司成立于 2011 年3 月, 至今尚 未正式开展经营, 本
公司将继续遵守 2011 年 重组时的承诺, 在电源管理公司业务运营成熟
实现盈利后择机将本公司所持电源管理公司的股权注入均胜电子;在
电源管理公司的股权注入均胜电子前,本公司继续履行与均胜电子之
间的托管协议。就上述条件实现后拟注入本公司所持电源管理公司股
权事宜,本公司将积极配合均胜电子遵照相关法律、法规、规章、规
范性文件、上市规则及《辽源均胜电子股份有限公司章程》的规定履
行相关程序。 ②除因电源管理公司可能与均胜电子发生的同业竞争外,
本公司承诺,在本公司作为均胜电子的第一大股东期间,不从事其他
与均胜电子主营业务构成竞争的业务,以确保均胜电子及其全体股东
的利益不受损害, 具体 如下:A 、 本 公司不会以任何方式 ( 包括但不 限
于其独资经营、通过合资经营或拥有另一公司或企业的股份及其它权
益) 直接或间接从事其他与均胜电子主营业务构成竞争的业务。B、本
2012 年 5 月26 日 否 是 600699  辽源均胜电子股份有限公司2013 年第三季度报告 

公司将采取合法及有效的措施,促使本公司现有或将来成立的全资子
公司、控股子公司和其它受本公司控制的企业不从事其他与均胜电子
主营业务构成竞争的业务。C 、 如本公司 (包括本公司现有或将来成立
的子公司和其它受本公司控制的企业)获得的其他任何 商业机会与均
胜电子主营业务有竞争或可能构成竞争,则本公司将立即通知均胜电
子, 并优先将该商业机会给予均胜电子。 D 、 对于均胜电子的正常生产、
经营活动,本公司保证不利用控股股东地位损害均胜电子及均胜电子
中小股东的利益。本公司保证有权签署本承诺函,且本承诺函一经本
公司签署即对本公司构成有效的、合法的、具有约束力的责任,不可
撤销。 





争 
王剑峰 
在均胜集团作为均胜电子第一大股东期间,本人及本人所控制下的其
他企业不从事与均胜电子主营业务构成竞争的业务,以确保均胜电子
及其全体股东的利益不受损害,并具体承诺如下:①本人不会以任何
方式(包括但不限于其独资经营、通过合资经营或拥有另一公司或企
业的股份及其它权益)直接或间接从事与均胜电子主营业务构成竞争
的业务。②本人将采取合法及有效的措施,促使本人现有或将来成立
的全资子公司、控股子公司和其它受本人控制的企业不从事与均胜电
子主营业务构成竞争的业务。③如本人(包括本人现有或将来成立的
子公司和其它受本人控制的企业)获 得的任何商业机会与均胜电子主
营业务有竞争或可能构成竞争,则本人将立即通知均胜电子,并优先
将该商业机会给予均胜电子。 ④对于均胜电子的正常生产、 经营活动,
本人保证不利用实际控制人地位损害均胜电子及均胜电子中小股东的
利益。本承诺函一经签署即对本人构成有效的、合法的、具有约束力
的责任,不可撤销。 
2012 年 5 月26 日 否 是 





易 
均胜集团 
为减少并规范本公司及所控制的企业与均胜电子之间发生的关联交
易,确保均胜电子全体股东利益不受损害,本公司在成为均胜电子的
第一大股东期间,承诺如下:①不利用自身对均胜电子的股东地位及
重大影响,谋求均胜电子在业务合作等方面给予本公司优于市场第三
方的权利。②不利用自身对均胜电子的股东地位及重大影响,谋求与
均胜电子达成交易的优先权利。③杜绝本公司及所控制的企业非法占
用均胜电子资金、资产的行为,在任何情况下,不要求均胜电子违规
向本公司及所控制的企业提供任何形式的担保。④本公司及所控制的
企业不与均胜电子及其控制企业发生不 必要的关联交易,如确需与均
胜电子及其控制的企业发生不可避免的关联交易, 保证:A 、 督促均胜
电子按照《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所股票上市规
则》等有关法律、法规、规范性文件和均胜电子章程的规定,签署书
面协议,并履行关联交易的决策程序,本公司并将严格按照该等规定
履行关联董事及关联股东的回避表决义务;B 、 遵循平等互利、 诚实信
用、等价有偿、公平合理的交易原则,按政府定价、政府指导价、市
场价格或协议价格等公允定价方式与均胜电子进行交易,不利用该类
交易从事任何损害均胜电子利益的行为;C 、 根据 《中华人民共和国公
司法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规范
性文件和均胜电子章程的规定,督促均胜电子依法履行信息披露义务
和办理有关报批程序。本公司保证有权签署本承诺函,且本承诺函一
经本公司签署即对本公司构成有效的、合法的、具有约束力的责任,
不可撤销。 
 
2012 年 5 月26 日 否 是 600699  辽源均胜电子股份有限公司2013 年第三季度报告 
10 





易 
王剑峰 
为减少并规范本人所控制的企业与均胜电子之间发生的关联交易,确
保均胜电子全体股东利益不受损害,本人在作为均胜电子的实际控制
人期间,承诺如下:①不利用自身作为均胜电子的实际控制人地位及
对其的重大影响,谋求均胜电子在业务合作等方面给予本人或本人控
制的其他企业优于市场第三方的权利。②不利用自身作为均胜电子的
实际控制人地位及对其的重大影响,谋求与均胜电子达成交易的优先
权利。③杜绝本人及本人控制的其他企业非法占用均胜电子资金、资
产的行为,在任何情况下,不要求均胜电子违规向本人及本人控制的
其他企业提供任何形式的担保。④本 人及本人控制的其他企业不与均
胜电子及其控制企业发生不必要的关联交易,如确需与均胜电子及其
控制的企业发生不可避免的关联交易, 保证: A 、 督促均胜电子按照 《中
华人民共和国公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法
律、法规、规范性文件和均胜电子章程的规定,签署书面协议,并履
行关联交易的决策程序,本人并将严格按照该等规定履行关联董事及
关联股东的回避表决义务;B 、遵循 平等互利、诚实信用、等价有偿、
公平合理的交易原则,按政府定价、政府指导价、市场价格或协议价
格等公允定价方式与均胜电子进行交易,不利用该类交易从事任何 损
害均胜电子利益的行为;C 、 根据 《 中华人民共和国公司法》 、 《上海
证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件和均胜电
子章程的规定,督促均胜电子依法履行信息披露义务和办理有关报批
程序。 
2012 年 5 月26 日 否 是 



入 
均胜集团 
①保证上市公司人员独立: A 、 保证 上市公司的总经理、 副总经理、 财
务总监、董事会秘书等高级管理人员均专职在上市公司任职并领取薪
酬, 不在本 公司担任除董事、 监事 以外的职务。B 、 保证上 市公司的 劳
动、 人事及工资管理与本公司之间完全独立。C 、 本公司向上市公司推
荐董事、监事、经理等高级管理人员人选均通过合法程序进行,不干
预上市公司董事会和股东大会行使职权作出人事任免决定。②保证上
市公司资产独立完整:A 、保证上市公司具有与经营有关的业务体系和
独立完整的资产。B 、 保证上市公司不存在资金、 资产被本公司占用的
情形。C 、 保证上市公司的住所独立于本公司。 ③保 证上市公司的财务
独立:A、保 证上市公司建立独立的财务部门和独立的财务核算体系,
具有规范、独立的财务会计制度。B 、保证上市公司独立在银行开户,
不与本公司共用银行账户。C 、 保证 上市公司的财务人员不在本公司兼
职。D 、保证 上市公司依法独立纳税。E 、保证上 市公司能够独立作出
财务决策,本公司不干预上市公司的资金使用。④保证上市公司机构
独立:A、保 证上市公司建立健全法人治理结构,拥有独立、完整的组
织机构。B 、 保证上市公司的股东大会、董事会、独立董事、监事会、
总经理等依照法律、法规和公司章程独立行使职权。⑤保证上市公司
业务独立:A 、保证上市公司拥有独立开展经营活动的资产、人员、资
质和能力, 具有面向市场独立自主持续经营的能力。B 、 保证本公司除
通过行使股东权利之外, 不对上市公司的业务活动进行干预。C 、 保证
本公司及控股子公司或其他关联公司避免从事与上市公司具有实质性
竞争的业务。D 、 保证尽 量减少本公司及控股子公司与上市公司的关联
交易;在进行确有必要且无法避免的关联交易时,保证按市场化原则
和公允价格进行公平操作,并按相关法律法规以及规范性文件的规定
履行交易程序及信息披露义务。 
 
2012 年 5 月26 日 否 是 600699  辽源均胜电子股份有限公司2013 年第三季度报告 
11 



入 
王剑峰 
①保证上市公司人员独立:A、保证 上市公司的总经理、副总经理、财
务总监、董事会秘书等高级管理人员均专职在上市公司任职并领取薪
酬,不在本人控制的其他企业担任除董事、监事以外的职务,继续保
持上市公司人员的独立性。B 、 上市公司拥有完整独立的劳动、 人事及
薪酬管理体系,该等体系与本人控制的其他企业之间完全独立。②保
证上市公司资产独立完整:A、保证 上市公司具有与经营有关的业务体
系和独立完整的资产。B 、 保证上市公司不存在资金、 资产被本人或本
人控制的其他企业占用的情形。C 、 保证上市公司的住所独立于本人控
制的其他企业。③保证上市公司的财务独立:A 、保证上市公司建立独
立的财务部门和独立的财务核算体系,具有规范、独立的财务会计制
度。B 、 保证上市公司独立在银行开户, 不与本人控制的其他企业共用
银行账户。 C 、 保证上市公司的财务人员不在本人控制的其他企业兼职。
D 、 保证上市公司依法独立纳税。 ④保证上市公司机构独立:A 、 保证上
市公司建立健全法人治理结构, 拥 有独立、 完 整的组织机构。B 、 保 证
上市公司的股东大会、董事会、独立董事、监事会、总经理等依照法
律、法规和公司章程独立行使职权。⑤保证上市公司业务独立:A 、保
证上市公司拥有独立开展经营活动的资产、 人员、资质和能力,具有
面向市场独立自主持续经营的能力。B 、 保证本 人控制的其他企业避免
从事与上市公司具有实质性竞争的业务。C 、 保 证尽量减少本人控制的
其他企业与上市公司的关联交易;在进行确有必要且无法避免的关联
交易时,保证按市场化原则和公允价格进行公平操作,并按相关法律
法规以及规范性文件的规定履行交易程序及信息披露义务。 
2012 年 5 月26 日 否 是 
 
3.4  预测年 初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的
警示及原因说明 
□适用 √不 适用 
 
 
 
 
辽源均胜电子股份有限公司 
法定代表人: 王剑峰 
2013 年 10 月 30 日 600699  辽源均胜电子股份有限公司2013 年第三季度报告 
12 
四、  附录 
4.1   
合 并 资 产负债 表 
2013 年 9 月30 日 
编制单位: 辽源均胜电子股份有限公司 
单位:元 币 种:人民币 审计类型:未经审计 
项目 期末余额 年初余额 
流 动 资 产: 
  
    货币资 金 321,754,567.40 519,471,657.47 
    结算备 付金 
  
    拆出资 金 
  
    交易性 金融资产 7,015,246.81 5,766,697.74 
    应收票 据 52,045,800.00 46,057,942.00 
    应收账 款 904,328,526.39 689,270,632.06 
    预付款 项 70,118,875.27 43,745,218.16 
    应收保 费 
  
    应收分 保账款 
  
    应收分 保合同准备金 
  
    应收利 息 
  
    应收股 利 
  
    其他应 收款 93,642,872.85 40,963,264.45 
    买入返 售金融资产 
  
    存货 890,945,781.10 682,220,406.89 
    一年内 到期的非流动资产 
  
    其他流 动资产 22,001,175.04 23,740,371.13 
      流动 资产合计 2,361,852,844.86 2,051,236,189.90 
非 流 动 资产: 
  
    发放委 托贷款及垫款 
  
    可供出 售金融资产 
  
    持有至 到期投资 
  
    长期应 收款 14,351,549.54 15,027,969.03 
    长期股 权投资 4,651,031.18 
 
    投资性 房地产 
  
    固定资 产 1,952,521,260.10 1,991,076,285.23 
    在建工 程 246,104,888.85 166,464,001.81 
    工程物 资 
  
    固定资 产清理 
  
    生产性 生物资产 
  
    油气资 产 
  
    无形资 产 795,672,691.31 783,741,280.64 
    开发支 出 55,612,202.45 55,741,544.06 
    商誉 41,667,492.27 41,733,109.81 
    长期待 摊费用 14,129,660.82 16,102,237.06 
    递延所 得税资产 64,277,904.88 33,948,692.46 
    其他非 流动资产 32,168,482.02 11,217,891.59 
      非流 动资产合计 3,221,157,163.42 3,115,053,011.69 
          资产总计 5,583,010,008.28 5,166,289,201.59 600699  辽源均胜电子股份有限公司2013 年第三季度报告 
13 
流 动 负 债: 
  
    短期借 款 835,580,721.04 1,159,725,453.81 
    向中央 银行借款 
  
    吸收存 款及同业存放 
  
    拆入资 金 
  
    交易性 金融负债 
  
    应付票 据 94,902,996.88 41,881,332.67 
    应付账 款 893,170,686.76 738,553,750.11 
    预收款 项 82,891,026.90 136,347,680.30 
    卖出回 购金融资产款 
  
    应付手 续费及佣金 
  
    应付职 工薪酬 135,270,349.17 106,990,161.71 
    应交税 费 113,491,274.51 101,465,728.34 
    应付利 息 3,829,020.01 2,028,622.16 
    应付股 利 
  
    其他应 付款 63,472,148.99 12,603,358.18 
    应付分 保账款 
  
    保险合 同准备金 
  
    代理买 卖证券款 
  
    代理承 销证券款 
  
    一年内 到期的非流动负债 15,535,527.83 14,692,886.27 
    其他流 动负债 140,337,242.41 110,665,089.43 
      流动 负债合计 2,378,480,994.50 2,424,954,062.98 
非 流 动 负债: 
  
    长期借 款 217,651,720.65 222,620,632.62 
    应付债 券 
  
    长期应 付款 
 
142,436.24 
    专项应 付款 21,370,000.00 21,370,000.00 
    预计负 债 
  
    递延所 得税负债 413,223,411.98 425,657,758.18 
    其他非 流动负债 367,827,093.40 270,801,129.24 
      非流 动负债合计 1,020,072,226.03 940,591,956.28 
        负 债合计 3,398,553,220.53 3,365,546,019.26 
所 有 者 权益( 或 股 东权益 ) : 
  
    实收资 本(或股本) 636,144,817.00 579,048,475.00 
    资本公 积 1,112,026,856.25 865,557,578.05 
    减:库 存股 
  
    专项储 备 
  
    盈余公 积 29,579,442.67 29,579,442.67 
    一般风 险准备 
  
    未分配 利润 549,794,942.39 361,363,122.94 
    外币报 表折算差额 -165,683,077.09 -158,336,951.14 
    归属于 母公司所有者权益合计 2,161,862,981.22 1,677,211,667.52 
    少数股 东权益 22,593,806.53 123,531,514.81 
          所有者权益合计 2,184,456,787.75 1,800,743,182.33 
        负 债和所有者权益总计 5,583,010,008.28 5,166,289,201.59 
公司法定代表人: 王剑 峰        主管会计工作负责人: 杨 徳玉      会计机构负责人: 王增吉  600699  辽源均胜电子股份有限公司2013 年第三季度报告 
14 
 
母 公 司 资产负 债 表 
2013 年 9 月30 日 
编制单位: 辽源均胜电子股份有限公司  
单位: 元 币种: 人民币 审计类型: 未 经审计 
项目 期末余额 年初余额 
流 动 资 产: 
  
    货币资 金 178,678,231.35 183,081,251.88 
    交易性 金融资产 
  
    应收票 据 
  
    应收账 款 
  
    预付款 项 
  
    应收利 息 
  
    应收股 利 
  
    其他应 收款 334,488,538.00 
 
    存货 
  
    一年内 到期的非流动资产 
  
    其他流 动资产 555,083.28 325,197.33 
      流动 资产合计 513,721,852.63 183,406,449.21 
非 流 动 资产: 
  
    可供出 售金融资产 
  
    持有至 到期投资 
  
    长期应 收款 
  
    长期股 权投资 2,529,114,545.76 2,529,114,545.76 
    投资性 房地产 
  
    固定资 产 268,301.48 299,827.21 
    在建工 程 
  
    工程物 资 
  
    固定资 产清理 
  
    生产性 生物资产 
  
    油气资 产 
  
    无形资 产 
  
    开发支 出 
  
    商誉 
  
    长期待 摊费用 519,024.46 536,141.29 
    递延所 得税资产 
  
    其他非 流动资产 27,484,062.20 
 
      非流 动资产合计 2,557,385,933.90 2,529,950,514.26 
        资 产总计 3,071,107,786.53 2,713,356,963.47 600699  辽源均胜电子股份有限公司2013 年第三季度报告 
15 
流 动 负 债: 
  
    短期借 款 632,887,840.00 567,887,840.00 
    交易性 金融负债 
  
    应付票 据 
  
    应付账 款 
  
    预收款 项 
  
    应付职 工薪酬 
  
    应交税 费 50,787.26 12,837.27 
    应付利 息 3,697,775.09 926,090.92 
    应付股 利 
  
    其他应 付款 145,231.34 142,852,787.74 
    一年内 到期的非流动负债 
  
    其他流 动负债 
  
      流动 负债合计 636,781,633.69 711,679,555.93 
非 流 动 负债: 
  
    长期借 款 
  
    应付债 券 
  
    长期应 付款 
  
    专项应 付款 
  
    预计负 债 
  
    递延所 得税负债 
  
    其他非 流动负债 
  
      非流 动负债合计 
  
        负 债合计 636,781,633.69 711,679,555.93 
所 有 者 权益( 或 股 东权益 ) : 
  
    实收资 本(或股本) 636,144,817.00 579,048,475.00 
    资本公 积 2,272,300,896.80 1,860,965,441.54 
    减:库 存股 
  
    专项储 备 
  
    盈余公 积 23,991,952.06 23,991,952.06 
    一般风 险准备 
  
    未分配 利润 -498,111,513.02 -462,328,461.06 
所有者权益(或股东权益)合计 2,434,326,152.84 2,001,677,407.54 
        负 债和所有者权益(或股东权益)总计 3,071,107,786.53 2,713,356,963.47 
公司法定代表人: 王剑 峰      主 管会计工作负责人: 杨徳 玉         会计机构负责人: 王增吉 
 
 
 
 600699  辽源均胜电子股份有限公司2013 年第三季度报告 
16 
4.2   
合 并 利 润表 
编制单位: 辽源均胜电子股份有限公司 
单位:元 币 种:人民币 审计类型:未经审计 
项目 
本期金额 
(7 -9 月) 
上期金额 
(7 -9 月) 
年 初 至 报告期 期
末金额(1-9 月) 
上 年 年 初至报 告 期
期 末 金 额(1-9 月) 
一、营业总收入 1,557,456,480.57 1,283,632,642.31 4,369,209,813.27 3,928,823,076.58 
其中:营业收入 1,557,456,480.57 1,283,632,642.31 4,369,209,813.27 3,928,823,076.58 
      利息 收入 
    
      已赚 保费 
    
      手续 费及佣金收入 
    
二、营业总成本 1,456,964,145.42 1,199,189,061.99 4,111,871,774.87 3,743,992,837.59 
其中:营业成本 1,244,361,180.37 1,044,956,867.87 3,538,676,259.72 3,298,743,639.07 
      利息 支出 
    
      手续 费及佣金支出 
    
      退保 金 
    
      赔付 支出净额 
    
      提取 保险合同准备
金净额     
      保单 红利支出 
    
      分保 费用 
    
      营业 税金及附加 1,575,328.07 1,626,371.73 4,939,777.51 3,902,924.52 
      销售 费用 54,882,373.47 49,187,833.79 159,198,206.45 129,933,058.57 
      管理 费用 137,427,255.01 92,535,133.98 344,089,922.93 276,062,252.60 
      财务 费用 20,053,689.86 12,599,673.34 63,604,231.29 35,123,470.65 
      资产 减值损失 -1,335,681.36 -1,716,818.72 1,363,376.97 227,492.18 
    加:公 允价值变动收
益 (损失以 “ -” 号填列) 
1,016,084.75 -222,086.85 1,248,549.07 241,199.19 
      投资 收益(损失以
“-”号填列)    
142,208.38 
          其中:对联营
企业和合营企业的投资收
益 
    600699  辽源均胜电子股份有限公司2013 年第三季度报告 
17 
        汇 兑收益(损失
以“-”号填列)     
三、 营业利润 (亏损以 “-”
号填列) 
101,508,419.90 84,221,493.47 258,586,587.47 185,213,646.56 
    加:营 业外收入 1,445,506.99 18,177,072.13 7,985,140.33 21,394,678.78 
    减:营 业外支出 473,480.92 8,448,036.80 2,216,690.95 8,850,301.24 
      其中 :非流动资产
处置损失 
278,427.10 1,107,070.69 1,686,346.38 1,423,836.08 
四、利润总额(亏损总额
以“-”号填列) 
102,480,445.97 93,950,528.80 264,355,036.85 197,758,024.10 
    减:所 得税费用 30,798,274.03 16,158,304.19 66,291,050.35 41,701,897.49 
五、 净利润 (净亏损以 “-”
号填列) 
71,682,171.94 77,792,224.61 198,063,986.50 156,056,126.61 
    归属于 母公司所有者
的净利润 
71,268,594.64 77,889,906.55 188,431,819.45 142,782,799.93 
    少数股 东损益 413,577.30 -97,681.94 9,632,167.05 13,273,326.68 
六、每股收益: 
    
    (一) 基本每股收益 0.113 0.135 0.309 0.247 
    (二) 稀释每股收益 0.113 0.135 0.309 0.247 
七、其他综合收益 36,321,488.38 
 
-7,346,125.95 -3,139,879.22 
八、综合收益总额 108,003,660.32 77,792,224.61 190,717,860.55 152,916,247.39 
    归属于 母公司所有者
的综合收益总额 
107,590,083.02 77,889,906.55 181,085,693.50 140,431,030.40 
    归属于 少数股东的综
合收益总额 
413,577.30 -97,681.94 9,632,167.05 12,485,216.99 
 
公司法定代表人: 王剑 峰  主管会 计工作负责人: 杨徳玉  会计机构负责人: 王增吉  
 
 
 
 600699  辽源均胜电子股份有限公司2013 年第三季度报告 
18 
母 公 司 利润表 
编制单位: 辽源均胜电子股份有限公司 
单位:元 币 种:人民币 审计类型:未经审计 
项目 
本期金额 
(7 -9 月) 
上期金额 
(7 -9 月) 
年 初 至 报告期 期
末金额(1-9 月) 
上 年 年 初至报 告 期
期 末 金 额(1-9 月) 
一、营业收入 
    
    减:营 业成本 
    
        营 业税金及附加 
    
        销 售费用 
    
        管 理费用 6,085,632.56 3,728,592.82 12,235,639.81 10,176,197.17 
        财 务费用 7,114,752.07 -866.59 23,550,796.95 -618.40 
        资 产减值损失 
    
    加:公 允价值变动收
益 (损失以 “-” 号填列)     
        投 资收益(损失
以“-”号填列)     
          其中:对联营
企业和合营企业的投资收
益 
    
二、 营业利润 (亏损以 “-”
号填列) 
-13,200,384.63 -3,727,726.23 -35,786,436.76 -10,175,578.77 
    加:营 业外收入 
    
    减:营 业外支出 
    
      其中 :非流动资产
处置损失     
三、利润总额(亏损总额
以“-”号填列) 
-13,200,384.63 -3,727,726.23 -35,786,436.76 -10,175,578.77 
    减:所 得税费用 
    
四、 净利润 ( 净亏损以 “-”
号填列) 
-13,200,384.63 -3,727,726.23 -35,786,436.76 -10,175,578.77 
五、每股收益: 
    
    (一) 基本每股收益 
    
    (二) 稀释每股收益 
    
六、其他综合收益 
    
七、综合收益总额 -13,200,384.63 -3,727,726.23 -35,786,436.76 -10,175,578.77 
公司法定代表人: 王剑 峰     主管 会计工作负责人: 杨徳玉     会计机 构负责人: 王 增吉 600699  辽源均胜电子股份有限公司2013 年第三季度报告 
19 
4.3   
合 并 现 金流量 表 
2013 年 1 —9 月 
编制单位: 辽源均胜电子股份有限公司 
单位:元 币 种:人民币 审计类型:未经审计 
项目 
年 初 至 报告期 期
末金额(1-9 月) 
上 年 年 初至报 告 期
期 末 金 额 (1-9 月) 
一 、 经 营活动 产 生 的现金 流 量 : 
  
    销售商 品、提供劳务收到的现金 3,958,307,237.39 3,692,539,446.64 
    客户存 款和同业存放款项净增加额 
  
    向中央 银行借款净增加额 
  
    向其他 金融机构拆入资金净增加额 
  
    收到原 保险合同保费取得的现金 
  
    收到再 保险业务现金净额 
  
    保户储 金及投资款净增加额 
  
    处置交 易性金融资产净增加额 
  
    收取利 息、手续费及佣金的现金 
  
    拆入资 金净增加额 
  
    回购业 务资金净增加额 
  
    收到的 税费返还 2,455,150.76 8,307,490.59 
    收到其 他与经营活动有关的现金 17,711,855.44 38,474,853.01 
      经营 活动现金流入小计 3,978,474,243.59 3,739,321,790.24 
    购买商 品、接受劳务支付的现金 2,528,789,236.02 2,331,697,150.13 
    客户贷 款及垫款净增加额 
  
    存放中 央银行和同业款项净增加额 
  
    支付原 保险合同赔付款项的现金 
  
    支付利 息、手续费及佣金的现金 
  
    支付保 单红利的现金 
  
    支付给 职工以及为职工支付的现金 772,544,263.93 796,328,501.30 
    支付的 各项税费 109,052,620.73 79,522,059.23 
    支付其 他与经营活动有关的现金 355,488,566.00 304,330,923.05 
      经营 活动现金流出小计 3,765,874,686.68 3,511,878,633.71 
        经 营活动产生的现金流量净额 212,599,556.91 227,443,156.53 600699  辽源均胜电子股份有限公司2013 年第三季度报告 
20 
二 、 投 资活动 产 生 的现金 流 量 : 
  
    收回投 资收到的现金 
 
5,000,000.00 
    取得投 资收益收到的现金 
 
164,383.72 
    处置固 定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金
净额 
2,195,318.54 14,796,858.67 
    处置子 公司及其他营业单位收到的现金净额 
  
    收到其 他与投资活动有关的现金 10,000,000.00 
 
      投资 活动现金流入小计 12,195,318.54 19,961,242.39 
    购建固 定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 351,956,717.23 300,109,303.28 
    投资支 付的现金 4,552,538.03 15,012,000.00 
    质押贷 款净增加额 
  
    取得子 公司及其他营业单位支付的现金净额 
  
    支付其 他与投资活动有关的现金 45,786,000.00 1,365,182.12 
      投资 活动现金流出小计 402,295,255.26 316,486,485.40 
        投 资活动产生的现金流量净额 -390,099,936.72 -296,525,243.01 
三 、 筹 资活动 产 生 的现金 流 量 : 
  
    吸收投 资收到的现金 469,031,797.26 
 
    其中: 子公司吸收少数股东投资收到的现金 
  
    取得借 款收到的现金 191,000,916.75 475,691,053.77 
    发行债 券收到的现金 
  
    收到其 他与筹资活动有关的现金 66,223,180.91 
 
      筹资 活动现金流入小计 726,255,894.92 475,691,053.77 
    偿还债 务支付的现金 579,842,755.56 292,576,806.83 
    分配股 利、利润或偿付利息支付的现金 50,973,989.32 32,961,771.18 
    其中: 子公司支付给少数股东的股利、利润 
  
    支付其 他与筹资活动有关的现金 137,000,000.00 12,641,981.49 
      筹资 活动现金流出小计 767,816,744.88 338,180,559.50 
        筹 资活动产生的现金流量净额 -41,560,849.96 137,510,494.27 
四 、 汇 率变动 对 现 金及现 金 等 价物的 影 响 -3,724,795.75 -2,907.63 
五 、 现 金及现 金 等 价物净 增 加 额 -222,786,025.52 68,425,500.16 
    加:期 初现金及现金等价物余额 321,059,966.92 200,640,346.06 
六 、 期 末现金 及 现 金等价 物 余 额 98,273,941.40 269,065,846.22 
公司法定代表人: 王剑 峰       主 管会计工作负责人: 杨徳 玉       会 计机构负责人: 王增吉 600699  辽源均胜电子股份有限公司2013 年第三季度报告 
21 
母 公 司 现金流 量 表 
2013 年 1 —9 月 
编制单位: 辽源均胜电子股份有限公司 
单位: 元 币种: 人民币 审计类型: 未 经审计 
项目 
年 初 至 报告期 期
末金额(1-9 月) 
上 年 年 初至报 告 期
期 末 金 额 (1-9 月) 
一 、 经 营活动 产 生 的现金 流 量 : 
  
    销售商 品、提供劳务收到的现金 
  
    收到的 税费返还 
  
    收到其 他与经营活动有关的现金 
  
      经营 活动现金流入小计 
  
    购买商 品、接受劳务支付的现金 
  
    支付给 职工以及为职工支付的现金 2,410,682.98 1,070,505.29 
    支付的 各项税费 230,901.48 
 
    支付其 他与经营活动有关的现金 14,759,466.90 15,960,413.99 
      经营 活动现金流出小计 17,401,051.36 17,030,919.28 
        经 营活动产生的现金流量净额 -17,401,051.36 -17,030,919.28 
二 、 投 资活动 产 生 的现金 流 量 : 
  
    收回投 资收到的现金 
  
    取得投 资收益收到的现金 
  
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金
净额   
    处置子 公司及其他营业单位收到的现金净额 
  
    收到其 他与投资活动有关的现金 
  
      投资 活动现金流入小计 
  
    购建固 定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 27,535,040.20 1,009,986.91 
    投资支 付的现金 81,538.00 
 
    取得子 公司及其他营业单位支付的现金净额 
  
    支付其 他与投资活动有关的现金 
  
      投资 活动现金流出小计 27,616,578.20 1,009,986.91 
        投 资活动产生的现金流量净额 -27,616,578.20 -1,009,986.91 
三 、 筹 资活动 产 生 的现金 流 量 : 
  
    吸收投 资收到的现金 469,031,797.26 
 
    取得借 款收到的现金 65,000,000.00 
 
    发行债 券收到的现金 
  
    收到其 他与筹资活动有关的现金 39,347,575.38 32,100,000.00 
      筹资 活动现金流入小计 573,379,372.64 32,100,000.00 
    偿还债 务支付的现金 
  
    分配股 利、利润或偿付利息支付的现金 18,476,482.54 
 
    支付其 他与筹资活动有关的现金 514,288,281.07 
 
      筹资 活动现金流出小计 532,764,763.61 
 
        筹 资活动产生的现金流量净额 40,614,609.03 32,100,000.00 
四 、 汇 率变动 对 现 金及现 金 等 价物的 影 响 
  
五 、 现 金及现 金 等 价物净 增 加 额 -4,403,020.53 14,059,093.81 
    加:期 初现金及现金等价物余额 7,081,251.88 209,019.45 
六 、 期 末现金 及 现 金等价 物 余 额 2,678,231.35 14,268,113.26 
公司法定代表人: 王剑 峰       主 管会计工作负责人: 杨徳 玉      会 计机构负责人: 王增吉