中国北车:2014年第一季度报告查看PDF公告

股票简称:中国北车 股票代码:601299

 
 
 
 
 
 
中国北车股份有限公司 
 
 
 
601299 
 
 
2014 年第一季度报告601299  中国北车股份有限公司 2014 年第一季度报告 
 1 
 
目录 
 
一、  重要 提示 ............................................................................................................................... 2 
二、  公司 主要财务数据和股东变化 ........................................................................................... 3 
三、  重要 事项 ............................................................................................................................... 6 
四、  附录 ..................................................................................................................................... 10 
 601299  中国北车股份有限公司 2014 年第一季度报告 
 2 
一、  重 要 提示 
1.1  中国北 车股份有限公司 (以下简称 “ 公司”) 董事会、 监事会及董事、 监事、 高级管理
人员保证 本季度报告内容的真实、 准确、 完整, 不 存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏,
并承担个别和连带的法律责任。 
 
1.2  本季度 报 告 经 公 司 第 二 届 董 事 会 第 二 十 八 次 会 议 审 议 通 过 , 公 司 全体董 事 出 席 董 事 会
会议。未有董事、监事对本报告提出异议。 
 
1.3   
公司负责人姓名 崔殿国 
主管会计工作负责人姓名 高志 
会计机构负责人(会计主管人员)姓名 王健 
公司负责人崔殿国、 主管会计工作负责人高志及会计机构负责人 (会计主管人员) 王健 声明
并保证本 季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 
 
1.4  本季度 报告中的财务报表未经审计。 601299  中国北车股份有限公司 2014 年第一季度报告 
 3 
二、  公 司 主要 财务 数据 和股 东变 化 
2.1  主要财 务数据 
单位:人民币千元 
 本报告期末 上年度末 
本报告期末比上年度
末增减(%) 
总资产 131,721,498 120,158,917 9.62 
归 属 于 上 市 公 司 股 东
的净资产 
38,654,075 37,780,342 2.31 
 
年初至报告期末 
(1 -3 月) 
上年初至上年报告期末
(1 -3 月) 
比上年同期增减(%) 
经 营 活 动 产 生 的 现 金
流量净额 
-7,710,617  -4,708,033 63.78 
 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%) 
营业收入 14,687,828 17,547,632 -16.30 
归 属 于 上 市 公 司 股 东
的净利润 
876,237 735,392 19.15 
归 属 于 上 市 公 司 股 东
的 扣 除 非 经 常 性 损 益
的净利润 
816,413 698,517 16.88 
加 权 平 均 净 资 产 收 益
率(%) 
2.29 2.10 增加 0.19 个 百分点 
基本每股收益 (元/ 股) 0.08 0.07 14.29 
稀释每股收益 (元/ 股) 0.08 0.07 14.29 
 
扣除非经常性损益项目和金额: 
单位:人民币千元 
项目 
本期金额 
(1 -3 月) 
非流动资产处置损益 32 
越权审批,或无正式批准文件,或偶发性的税收返还、减免 455 
计 入 当 期 损 益 的 政 府 补 助 , 但 与 公 司 正 常 经 营 业 务 密 切 相 关 , 符 合 国 家
政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 
66,265 
除 同 公 司 正 常 经 营 业 务 相 关 的 有 效 套 期 保 值 业 务 外 , 持 有 交 易 性 金 融 资
产 、 交 易 性 金 融 负 债 产 生 的 公 允 价 值 变 动 损 益 , 以 及 处 置 交 易 性 金 融 资
产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 
-489 
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 2,309 
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 3,676 
所得税影响额 -11,237 
少数股东权益影响额(税后) -1,187 
合计 59,824 
 601299  中国北车股份有限公司 2014 年第一季度报告 
 4 
2.2  截至报 告期末的股东总数、前十名股东、前十名无限售条件股东的持股情况表 
单位:股 
股东总数 217,705 
前十名股东持股情况 
股东名称 
股东
性质 
持股比
例(%) 
持股总数 
持有有限售条件
股份数量 
质押或冻结的股份数
量 
中 国 北 方 机 车 车 辆
工业集团公司 
国有
法人 
61.57 6,354,547,154 8,606,000 无 
北 京 北 车 投 资 有 限
责任公司 
国有
法人 
5.23 539,583,320 0 无 
全 国 社 会 保 障 基 金
理事会转持三户 
国有
法人 
3.00 309,393,275 0 未知 
中 国 建 设 银 行 - 长
城 品 牌 优 选 股 票 型
证券投资基金 
未知 1.42 146,228,048 0 未知 
中 国 人 寿 保 险 股 份
有 限 公 司 - 分 红 -
个 人 分 红 -005L -
FH002 沪 
未知 0.72 74,675,875 0 未知 
中 国 建 设 银 行 - 工
银 瑞 信 稳 健 成 长 股
票型证券投资基金 
未知 0.51 52,281,301 0 未知 
中 国 工 商 银 行 - 上
证 50 交易型 开放式
指数证券投资基金 
未知 0.40 41,331,887 0 未知 
中 国 农 业 银 行 - 宝
盈 策 略 增 长 股 票 型
证券投资基金 
未知 0.39 39,999,890 0 未知 601299  中国北车股份有限公司 2014 年第一季度报告 
 5 
全 国 社 保 基 金 四 一
三组合 
未知 0.37 38,219,085 0 未知 
兴 亚 集 团 控 股 有 限
公司 
未知 0.34 35,220,003 0 未知 
前十名无限售条件流通股股东持股情况 
股东名称(全称) 
期末持有无限售条件流通股
的数量 
股份种类及数量 
北 京 北 车 投 资 有 限 责 任
公司 
539,583,320 人民币普通股 539,583,320 
全 国 社 会 保 障 基 金 理 事
会转持三户 
309,393,275 人民币普通股 309,393,275 
中 国 建 设 银 行 - 长 城 品
牌 优 选 股 票 型 证 券 投 资
基金 
146,228,048 人民币普通股 146,228,048 
中 国 人 寿 保 险 股 份 有 限
公 司 - 分 红 - 个 人 分 红
-005L -FH002 沪 
74,675,875 人民币普通股 74,675,875 
中 国 建 设 银 行 - 工 银 瑞
信 稳 健 成 长 股 票 型 证 券
投资基金 
52,281,301 人民币普通股 52,281,301 
中 国 工 商 银行 - 上 证 50
交 易 型 开 放 式 指 数 证 券
投资基金 
41,331,887 人民币普通股 41,331,887 
中 国 农 业 银 行 - 宝 盈 策
略 增 长 股 票 型 证 券 投 资
基金 
39,999,890 人民币普通股 39,999,890 
全 国 社 保 基 金 四 一 三 组
合 
38,219,085 人民币普通股 38,219,085 
兴亚集团控股有限公司 35,220,003 人民币普通股 35,220,003 
马来西亚国家银行 32,476,603 人民币普通股 32,476,603 
上述股东关联关系或一
致行动的说明 
中 国 北 方 机 车 车 辆 工 业 集 团 公 司 ( 以 下 简 称 “ 北 车 集 团 ” ) 为 公 司 控
股 股 东 , 北 京 北 车 投 资 有 限 责 任 公 司 为 公 司 控 股 股 东 的 全 资 子 公 司 及
一 致 行 动 人 。 除 此 之 外 , 公 司 未 知 上 述 股 东 之 间 是 否 存 在 其 他 关 联 关
系或一致行动关系。 601299  中国北车股份有限公司 2014 年第一季度报告 
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三、  重 要 事项 
3.1  公司主 要会计报表项目、财务指标重大变 动的情况及原因 
(注:以下分析中的“报告期”是指 2014 年 1-3 月份。 )   
1 、预付账款 比年初增加 1,739,579 千元 ,增幅 36.12% ,主要是公司报告期内因生产需
要预付采购原材料的货款增加所致。 
2 、其他流动 资产比年初增加 320,964 千元,增 幅 108.36% ,主要是公司报告期内待抵
扣增值税比年初增长所致。 
3 、应交税费 比年初减少 1,185,267 千元 ,减幅 53.56% ,主要是公司报告期内缴纳税金
所致。 
4 、公司其他 流动负债主要是应付短期债券。其他流动负债比年初增加 3,984,818 千元 ,
增幅 39.87% ,主要是公司报告期内增加 40 亿元 短期融资券所致。 
5 、长期借款 比年初增加 540,101 千元 ,增幅 38.16% ,主要是公司报告期内调整借款结
构,增加了银行长期借款所致。 
6 、 经营活动的现金净流量为净流出 7,710,617 千元 , 净流出量比上年同期增加 3,002,584
千元,主要是公司报告期内购买商品接受劳务支出的现金较上年度增加所致。 
7 、投资活动 的现金净流量为净流出 1,867,790 千元 ,净流出量比上年同期增加 485,636
千元,主要是公司报告期内投资支出同比增加所致。 
8 、 筹资活动 的现金净流量为净流入 10,720,926 千 元, 净流入量 比上年同期增加 6,632,731
千元,主要是公司报告期内资金的新增需求量较上年同期增加所致。 
 
3.2  重要事 项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 
1. 超短期融 资券、短期融资券、中期票据发行情况 
公司分别于 2014 年 1 月 24 日、2014 年 1 月 27 日、2014 年 2 月 19 日成功 发行三期总
额为人民币 60 亿元的超短期融资券;于 2014 年 2 月 21 日、2014 年 3 月 26 日成功发行二
期总额为人民币 60 亿元 的短期融资券;于 2014 年 2 月 24 日和 2014 年 3 月 17 日 成功 发行
二期总额为人民币 40 亿 元的中期票据。 
 
2. 拟发 行 H 股股票并在香港联交所主板上市情况 
公司于 2013 年 11 月 22 日 召开的第二届董事会第二十一次会议及于 2014 年 1 月 3 日召
开的 2013 年 第二次临时股东大会审议通过了 《关于中国北车股份有限公司发行 H 股股票并601299  中国北车股份有限公司 2014 年第一季度报告 
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在香港联交所主板上市的议案》 等相关议案, 同意公司发行境外上市外资股 (H 股) 并申请
在香港联交所主板挂牌上市 (以下简称 “本次发行上市” ) 等相关事项。 截至本报告披露日,
中国证监会已核准公司本次发行上市相关事项 , 香港联交所已 举行上市聆讯 审议公司本次发
行上市申请,公司已在香港联交所 网站刊登了 聆讯后资料集;详见公司于 2014 年 4 月 16
日及 2014 年 4 月 24 日分 别在 上海证券 交易所网站、 《中国证 券报》 、 《上 海证券报》 、 《证券
时报》 、 《证 券日报》 发布的临时公告 《中国北车股份有限公司关于发行境外上市外资股获得
中国证监会批复的公告》 (临 2014-022 号) 、 《中国 北车股份有限公司关于香港联合交易所有
限公司审议公司发行境外上市外资股申请的公告》 (临 2014-025 号) 和 《中国北车股份有限
公司关于刊发 H 股发行聆讯后资料集的公告》 ( 临 2014-026 号) 。 
 
3.3  公司及 持股 5% 以上 的股东承诺事项 履行情况 
上市公司、持股 5% 以上 的股东、控股股东及实际控制人在报告期内或持续到报告期内
的承诺事项 
1 、公司控股 股东北车集团就避免同业竞争的承诺: 
(1 )在公 司 成立及完 成 重组后, 北 车集团及 其 控股企业 、 并尽力促 使 其参股企 业 将不会在
中国境内和境外, 单独 或与他人, 以任何形式 (包括但不 限于投资、 并购、 联营 、 合资 、 承
包、 租赁经营、 购买上市公司股票或参股) 直接或间接从事或参与或协助从事或参与公司及
公司控股企业目前及今后进行的主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务或活动; 
(2 )在公 司 成立及完 成 重组后, 北 车集团及 其 控股企业 、 并尽力促 使 其参股企 业 将不会在
中国境内和境外, 以任何形式支持公司或公司控股企业以外的他人从事与公司及公司控股企
业目前及今后进行的主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务; 
(3 )在公 司 成立及完 成 重组后, 北 车集团及 其 控股企业 、 并尽力促 使 其参股企 业 将不会以
其他方式介入 (不论直接或间接) 任何与公司或公司控股企业目前及今后进行的主营业务构
成竞争或可能构成竞争的业务或活动; 
(4 )如果 在 北车集团 与 公司签订 的 《避免同 业 竞争协议 》 有效期内 , 北车集团 或 其控股企
业发现任何与公司主营业务构成或可能构成直接或间接竞争的新业务机会, 应立 即书面通知
公司,并尽力促使该业务机会按合理和公平的条款和条件首先提供给公司或公司控股企业。
北车集团或有关的控股企业应当在同等条件下, 优先将该新业务机会转让予公司或有关的公
司控股企业。同时,北车集团承诺尽最大努力促使其参股企业参照本规定执行; 
(5 )在北 车 集团与公 司 签订的《 避 免同业竞 争 协议》有 效 期内,如 果 北车集团 拟 向第三方
转让、 出售、 出租、 许可使用或以其他方式转让或允许使用其现有的与公司主营业务直接或601299  中国北车股份有限公司 2014 年第一季度报告 
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间 接 相 竞 争 的 业 务 或 其 将 来 可 能 获 得 的 与 公 司 构 成 或 可 能 构 成 与 主 营 业 务 直 接 或 间 接 相 竞
争的新业务, 北车集团或其控制的企 业应事先向公司发出有关书面通知, 公司有权决定是否
收购前述竞争业务或权益。 在公司作出决定前, 北车集团或其控股企业不得向第三方发出拟
向其转让、出售、出租或许可其使用该竞争业务或权益的任何出让通知; 
6 ) 本 着 最 终 将 其 经 营 的 竞 争 性 业 务 通 过 授 予 公 司 的 优 先 交 易 及 选 择 权 及/ 或 优 先 受 让 权 及/
或优先收购权转让予公司的原则, 积极改善、 重组及妥善经营其保留的业务和其将来可能获
得的竞争性新业务。 
在本报 告期 内,北 车集 团严格 遵守 了与公 司签 订的《 避免 同业竞 争协 议》 ,且北 车 集团
及 其 控 股 企 业 和 参 股 企 业 均 未 发 生 直 接 或 间 接 介 入 任 何 与 公 司 或 公 司 控 股 企 业 目 前 及 今 后
进行的主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务或活动。 
 
2 、有关房屋 产权问题的承诺 
公司在 《中国北车股份有限公司首次公开发行股票 招股说明书》 中披露, 在公司拥有的
房屋中,尚有 168 项、 总建筑面积为 197,473.68 平方米的房 屋未获得《房屋所有权证》 。 
对于已取得 《房屋所有权证》 、 但尚 未更名至公司名下的房屋, 北车集团在 《重组协议》
中承诺: 在自公司成立日起的六个月内, 将协助公司取得该等房产 (不包括在建房产) 的以
公司为房屋所有权人的 《房屋所有权证》 并承担相关费用, 对未能如期取得前述 《房屋所有
权证》 而给公司造成的损失承担赔偿责任; 如因上述房产的权属问题 (包括但不限于任何第
三方对应由公司拥有的上述房屋所有权或有关房屋的占有权提出抗议、 反对、 造成骚扰或其
他原因) 导致公司蒙受损失, 包括但不限于与之相关的一切索赔、 诉讼、 仲裁、 损失、 赔偿 、
付款、成本、费用和开支,北车集团应向公司作出足额赔偿。 
截至本报告披露日, 上述房屋中的 10 项、 总建筑 面积为 2,909.394 平方米、 占公司上市
时自有房产总面积 0.07% 的房屋的 《房 屋所有权证》 已办理完毕 ; 19 项、 总建筑 面积为 9,936.96
平方米、占公司上市时自有房产总面积 0.25% 的 房屋已经拆除或出售;4 项、总建筑面积为
26,714.78 平 方米、占公司上市时自有房产总面积 0.68% 的 房屋,正在办理将《房屋所有权
证》 记载权属人从北车集团子公司变更为公司子公司的手续 ; 20 项、 总建 筑面积为 23,452.81
平方米、 占公司上市时自有房产总面积 0.60% 的 房屋, 已经取得了当地主管部门出具的房屋
权 属 证明 ,上 述 房屋 的《 房 屋所 有权 证 》正 在办 理 过程 中; 其 余 的 115 项 、总 建筑 面 积 为
134,459.73 平 方米、 占公司自有房产总面积 3.43% 的房产尚未取得 《房屋所有权证》 。 该 115
项房产所在的土地使用权归公司所有, 其经营使用不会发生纠纷, 上述未取得 《房屋所有权
证》的情况不会对公司的生产经营构成重大不利影响。 601299  中国北车股份有限公司 2014 年第一季度报告 
 9 
报告期内, 就上述未取得 《房屋所有权证》 的房屋, 北车集团正在积极协助公司办理 《房
屋所有权证》 。报告期内,未发生因上述房产的权属问题导致公司蒙受损失的情况。 
 
3 、有关《国 有土地使用证》未注明使用权限或终止日期的承诺 
公司在 《中国北车股份有限公司首次公开发行股票 招股说明书》 中披露, 公司取得的部
分授权经营土地的 《国有土地使用证》 中, 未注 明土地使用权期限或终止日期。 北车集团承
诺, 若因授权经营土地的 《国有土 地使用证》 中未注明土地使用权期限或终止日期, 从而给
公司相关全资子公司造成损失的,北车集团将对该等损失承担赔偿责任。 
报告期内, 北车集团遵守了其所作出的上述承诺, 也未发生因授权经营土地的 《国有土
地使用证》中未注明土地使用权期限或终止日期给公司相关全资子公司造成损失的情况。 
 
3.4  预 测 年 初 至 下 一 报 告 期 期 末 的 累 计 净 利 润 可 能 为 亏 损 或 者 与 上 年 同 期 相 比 发 生 重 大 变
动的警示及原因说明 
□适用 √不 适用 
 
 
 
 
中国北车股份有限公司 
 
 
 
法定代表人: 崔殿国 
2014 年 4 月 28 日 601299  中国北车股份有限公司 2014 年第一季度报告 
 10 
四、  附录 
 
合 并 资 产负债 表 
2014 年 3 月 31 日 
编制单位: 中国北车股份有限公司 
单位:人民币千元 
项目 期末余额 年初余额 
流 动 资 产:  
货币资金 
11,042,790 9,332,046 
结算备付金 
  
拆出资金 
  
交易性金融资产 
3,712 4,907 
应收票据 
1,462,019 1,534,300 
应收账款 
32,314,360 30,384,966 
预付款项 
6,556,208 4,816,629 
应收保费 
  
应收分保账款 
  
应收分保合同准备金 
  
应收利息 
23,611 16,237 
应收股 利 
40,694 20,694 
其他应收款 
1,420,920 1,444,253 
买入返售金融资产 
  
存货 
23,719,740 18,640,158 
一 年 内 到 期 的 非 流 动
资产 
4,299,069 4,239,021 
其他流动资产 
617,165 296,201 
流动资产合计 
81,500,288 70,729,412 
非 流 动 资产:  
发放委托贷款及垫款 
  
可供出售金融资产 
78,161 90,829 
持有至到期投资 
  
长期应收款 
7,285,523 7,069,381 
长期股 权投资 
2,079,839 2,027,496 
投资性房地产 
83,447 84,265 
固定资产 
22,655,334 22,706,936 
在建工程 
5,655,600 5,184,820 
工程物资 
48,339 17,304 
固定资产清理 
  
生产性生物资产 
  601299  中国北车股份有限公司 2014 年第一季度报告 
 11 
油气资产 
  
无形资产 
9,562,591 9,609,479 
开发支出 
  
商誉 
13,557 13,557 
长期待摊费用 
4,708 4,880 
递延所得税资产 
474,737 451,337 
其他非流动资产 
2,279,374 2,169,221 
非流动资产合计 
50,221,210 49,429,505 
资产总计 
131,721,498 120,158,917 
流 动 负 债:  
短期借款 
13,267,756 10,614,796 
向中央银行借款 
  
吸收存款及同业存放 
  
拆入资金 
  
交易性金融负债 
928 1,201 
应付票据 
6,621,187 8,001,631 
应付账款 
29,992,420 28,024,625 
预收款项 
10,749,522 10,133,830 
卖出回购金融 资产款 
  
应付手续费及佣金 
  
应付职工薪酬 
851,726 867,073 
应交税费 
1,027,562 2,212,829 
应付利息 
164,725 281,490 
应付股利 
124,587 121,337 
其他应付款 
2,719,227 2,936,355 
应付分保账款 
  
保险合同准备金 
  
代理买卖证券款 
  
代理承销证券款 
  
一 年 内 到 期 的 非 流 动
负债 
4,215 4,011 
预计负债 
701,297 814,090 
其他流动负债 
13,979,175 9,994,357 
流动负债合计 
80,204,327 74,007,625 
非 流 动 负债:  
长期借款 
1,955,378 1,415,277 
应付债券 
3,968,537  
应付职工薪酬 
2,132,447 2,169,991 
长期应付款 
31,206 31,206 
专项应付款 
87,700 89,450 
预计负债 
  601299  中国北车股份有限公司 2014 年第一季度报告 
 12 
递延所得税负债 
 1,183 
其他非流动负债 
2,860,225 2,878,550 
非流动负债合计 
11,035,493 6,585,657 
负债合计 
91,239,820 80,593,282 
所 有 者 权 益 ( 或 股 东 权
益 ) : 
 
实收资本(或股本) 
10,320,056 10,320,056 
资本公积 
15,480,629 15,483,128 
减:库存股 
  
专项储备 
49,957 49,957 
盈余公积 
617,534 617,534 
一般风险准备 
34,582 34,582 
未分配利润 
12,151,420 11,275,183 
外币报表折算差额 
-103 -98 
归 属 于 母 公 司 所 有 者
权益合计 
38,654,075 37,780,342 
少数股东权益 
1,827,603 1,785,293 
所有者权益合计 
40,481,678 39,565,635 
负 债 和 所 有 者 权 益
总计 
131,721,498 120,158,917 
法定代表人:崔殿国       主管会 计工作负责人:高志      会计机构 负责人:王健 601299  中国北车股份有限公司 2014 年第一季度报告 
 13 
母 公 司 资产负 债 表  
2014 年 3 月 31 日 
编制单位: 中国北车股份有限公司 
单位:人民币千元 
项目 期末余额 年初余额 
流 动 资 产:  
货币资金 
5,258,949 286,922 
交易性金融资产 
  
应收票据 
  
应收账款 
338,581 1,001,871 
预付款项 
1,438  
应收利息 
58,252 44,424 
应收股利 
262,597 276,198 
其他应收款 
73,677 193,311 
存货 
  
一 年 内 到 期 的 非 流 动
资产 
640,305 584,650 
其他流动资产 
11,852,246 9,032,857 
流动资产合计 
18,486,045 11,420,233 
非 流 动 资产:  
可供出售金融资产 
  
持有至到期投资 
  
长期应收款 
  
长期股权投资 
30,012,340 29,994,139 
投资性房地 产 
  
固定资产 
18,510 20,456 
在建工程 
17,057 15,967 
工程物资 
  
固定资产清理 
  
生产性生物资产 
  
油气资产 
  
无形资产 
44,371 46,580 
开发支出 
  
商誉 
  
长期待摊费用 
  
递延所得税资产 
3,913 3,913 
其他非流动资产 
16,666,023 15,762,428 
非流动资产合计 
46,762,214 45,843,483 
资产总计 
65,248,259 57,263,716 
流 动 负 债:  
短期借款 
13,443,756 13,034,812 
交易性金融负债 
  601299  中国北车股份有限公司 2014 年第一季度报告 
 14 
应付票据 
  
应付账款 
765,967 1,110,763 
预收款项 
23,277 23,277 
应付职工薪酬 
15,487 15,697 
应交税费 
34,024 34,557 
应付利息 
150,430 268,858 
应付股利 
  
其他应付款 
237,265 203,192 
一 年 内 到 期 的 非 流 动
负债 
  
其他流动负债 
13,979,176 9,994,357 
流动负债合计 
28,649,382 24,685,513 
非 流 动 负债:  
长期借款 
490,000 490,000 
应付债券 
3,968,537  
长期应付款 
  
专项应付款 
  
预计负债 
  
递延所得税负债 
  
其他非流动负债 
3,319 4,319 
非流动负债合计 
4,461,856 494,319 
负债合计 
33,111,238 25,179,832 
所 有 者 权 益 ( 或 股 东 权
益 ) :  
 
实收资本(或股本) 
10,320,056 10,320,056 
资本公积 
18,369,310 18,361,069 
减:库存股 
  
专项储备 
  
盈余公积 
608,648 608,648 
一般风险准备 
  
未分配利润 
2,839,007 2,794,111 
所有者权益 ( 或股东权益)
合计 
32,137,021 32,083,884 
负 债 和 所 有 者 权 益
(或股东权益)总计 
65,248,259 57,263,716 
法定代表人:崔殿国       主管会 计工作负责人:高志      会计机构 负责人:王健 
 601299  中国北车股份有限公司 2014 年第一季度报告 
 15 
合 并 利 润表 
2014 年 1-3 月 
单位:人民币千元 
项目 本期金额 上期金额 
一、营业总收入 14,687,828 17,547,632 
其中:营业收入 
14,687,828 17,547,632 
利息收入 
  
已赚保费 
  
手续费及佣金收入 
  
二、营业总成本 13,698,509 16,706,797 
其中:营业成本 
11,621,446 14,758,107 
利息支出 
  
手续费及佣金支出 
  
退保金 
  
赔付支出净额 
  
提取保险合同准备金
净额 
  
保单红利支出 
  
分保费用 
  
营业税金及附加 
117,793 151,046 
销售费用 
262,937 297,484 
管理费用 
1,479,837 1,314,197 
财务费用 
181,133 154,708 
资产减值损失 
35,363 31,255 
加: 公允价值变动收益 (损失
以“ -” 号填列) 
-923 687 
投资收益(损失以“ - ” 号填
列) 
53,038 46,761 
其中: 对联营企业和合营
企业的投资收益 
50,394 43,106 
汇兑收益(损失以“ - ” 号填
列) 
  
三、 营业利润 (亏损以 “ -” 号填列) 1,041,434 888,283 
加:营业外收入 
78,435 55,435 
减:营业外支出 
8,007 12,281 
其中: 非流动资产处置损失 
697 2,071 
四 、 利 润 总额 ( 亏 损 总额 以 “ - ” 号
填列) 
1,111,862 931,437 
减:所得税费用 
211,447 168,481 
五、 净利润 ( 净亏损以 “ - ” 号填列) 900,415 762,956 
归 属 于 母 公 司 所 有 者 的 净 利
润 
876,237 735,392 601299  中国北车股份有限公司 2014 年第一季度报告 
 16 
少数股东损益 
24,178 27,564 
六、每股收益:   
(一)基本每股收益 
0.08 0.07 
(二)稀释每股收益 
0.08 0.07 
七、其他综合收益 -10,661 -5,174 
八、综合收益总额 889,754 757,782 
归 属 于 母 公 司 所 有 者 的 综 合
收益总额 
865,576 730,218 
归 属 于 少 数 股 东 的 综 合 收 益
总额 
24,178 27,564 
法定代表人:崔殿国       主管会 计工作负责人:高志      会计机构 负责人:王健 
 601299  中国北车股份有限公司 2014 年第一季度报告 
 17 
 
母 公 司 利润表 
2014 年 1-3 月 
单位:人民币千元 
项目 本期金额 上期金额 
一、营业收入  29,620 
减:营业成本 
 28,669 
营业税金及附加 
4,444 4,882 
销售费用 
 498 
管理费用 
48,130 82,913 
财务费用 
-76,523 -85,811 
资产减值损失 
 -5 
加: 公允价值变动收益 (损失
以“ -” 号填列) 
  
投 资 收 益 ( 损 失 以 “ - ” 号
填列) 
27,343 -1,934 
其中: 对联营企业和合
营企业的投资收益 
-8,407 -1,934 
二、 营业利润 (亏损以 “ -” 号填列) 51,292 -3,460 
加:营业外收入 
 617 
减:营业外支出 
 9 
其中: 非流动资产处置损
失 
  
三 、 利 润 总额 ( 亏 损 总额 以 “ - ” 号
填列) 
51,292 -2,852 
减:所得税费用 
6,396  
四、 净利润 ( 净亏损以 “ - ” 号填列) 44,896 -2,852 
五、每股收益:   
  (一)基本每股收益   
  (二)稀释每股收益   
六、其他综合收益   
七、综合收益总额 44,896 -2,852 
法定代表人:崔殿国       主管会 计工作负责人:高志      会计机构 负责人:王健 
 601299  中国北车股份有限公司 2014 年第一季度报告 
 18 
合 并 现 金流量 表 
2014 年 1-3 月 
单位:人民币千元 
项目 本期金额 上期金额 
一 、 经 营 活 动 产 生 的 现 金
流量: 
  
销 售 商 品 、 提 供 劳 务
收到的现金 
15,305,526 15,126,413 
客 户 存 款 和 同 业 存 放
款项净增加额 
  
向 中 央 银 行 借 款 净 增
加额 
  
向 其 他 金 融 机 构 拆 入
资金净增加额 
  
收 到 原 保 险 合 同 保 费
取得的现金 
  
收 到 再 保 险 业 务 现 金
净额 
  
保 户 储 金 及 投 资 款 净
增加额 
  
处 置 交 易 性 金 融 资 产
净增加额 
  
收 取 利 息 、 手 续 费 及
佣金的现金 
  
拆入资金净增加额 
  
回 购 业 务 资 金 净 增 加
额 
  
收到的税费返还 
206,882 158,298 
收 到 其 他 与 经 营 活 动
有关的现金 
106,864 174,940 
经 营 活 动 现 金 流 入
小计 
15,619,272 15,459,651 
购 买 商 品 、 接 受 劳 务
支付的现金 
18,365,018 15,953,513 
客 户 贷 款 及 垫 款 净 增
加额 
  
存 放 中 央 银 行 和 同 业
款项净增加额 
  
支 付 原 保 险 合 同 赔 付
款项的现金 
  
支 付 利 息 、 手 续 费 及
  601299  中国北车股份有限公司 2014 年第一季度报告 
 19 
佣金的现金 
支付保单红利的现金 
  
支 付 给 职 工 以 及 为 职
工支付的现金 
2,344,663 1,743,629 
支付的各项税费 
1,914,985 1,694,467 
支 付 其 他 与 经 营 活 动
有关的现金 
705,223 776,075 
经 营 活 动 现 金 流 出
小计 
23,329,889 20,167,684 
经 营 活 动 产 生 的
现金流量净额 
-7,710,617 -4,708,033 
二 、 投 资 活 动 产 生 的 现 金
流量: 
  
收回投资收到的现金 
303,091 6,530 
取 得 投 资 收 益 收 到 的
现金 
12,068 12,333 
处 置 固 定 资 产 、 无 形
资 产 和 其 他 长 期 资 产 收 回
的现金净额 
3,416 11,225 
处 置 子 公 司 及 其 他 营
业单位收到的现金净额 
  
收 到 其 他 与 投 资 活 动
有关的现金 
 4,609 
投 资 活 动 现 金 流 入
小计 
318,575 34,697 
购 建 固 定 资 产 、 无 形
资 产 和 其 他 长 期 资 产 支 付
的现金 
1,101,273 899,352 
投资支付的现金 
1,085,092 517,499 
质押贷款净增加额 
  
取 得 子 公 司 及 其 他 营
业单位支付的现金净额 
  
支 付 其 他 与 投 资 活 动
有关的现金 
  
投 资 活 动 现 金 流 出
小计 
2,186,365 1,416,851 
投 资 活 动 产 生 的
现金流量净额 
-1,867,790 -1,382,154 
三 、 筹 资 活 动 产 生 的 现 金
流量: 
  
吸收投资收到的现金 
21,298  
其 中 : 子 公 司 吸 收 少
21,298  601299  中国北车股份有限公司 2014 年第一季度报告 
 20 
数股东投资收到的现金 
取得借款收到的现金 
24,250,000 7,814,597 
发行债券收到的现金 
16,000,000 6,000,000 
收 到 其 他 与 筹 资 活 动
有关的现金 
  
筹 资 活 动 现 金 流 入
小计 
40,271,298 13,814,597 
偿还债务支付的现金 
29,065,985 9,565,000 
分 配 股 利 、 利 润 或 偿
付利息支付的现金 
460,387 144,739 
其 中 : 子 公 司 支 付 给
少数股东的股利、利润 
 17,844 
支 付 其 他 与 筹 资 活 动
有关的现金 
24,000 16,663 
筹 资 活 动 现 金 流 出
小计 
29,550,372 9,726,402 
筹 资 活 动 产 生 的
现金流量净额 
10,720,926 4,088,195 
四、 汇 率 变 动 对 现 金 及 现
金 等 价 物的影 响 
8,821 -15,804 
五 、 现 金 及 现 金 等 价 物 净
增加额 
1,151,340 -2,017,796 
加 : 期 初 现 金 及 现 金
等价物余额 
7,114,408 8,379,753 
六 、 期 末 现 金 及 现 金 等 价
物余额 
8,265,748 6,361,957 
法定代表人:崔殿国       主管会 计工作负责人:高志      会计机构 负责人:王健 601299  中国北车股份有限公司 2014 年第一季度报告 
 21 
母 公 司 现金流 量 表 
2014 年 1-3 月 
单位:人民币千元 
项目 本期金额 上期金额 
一 、 经 营 活 动 产 生 的 现 金
流量: 
  
销 售 商 品 、 提 供 劳 务
收到的现金 
675,020 41,357 
收到的税费返还 
124,789 1,742 
收 到 其 他 与 经 营 活 动
有关的现金 
2,233 6,152 
经 营 活 动 现 金 流 入
小计 
802,042 49,251 
购 买 商 品 、 接 受 劳 务
支付的现金 
370,689 38,360 
支 付 给 职 工 以 及 为 职
工支付的现金 
10,434 11,726 
支付的各项税费 
11,134 7,624 
支 付 其 他 与 经 营 活 动
有关的现金 
9,262 32,256 
经 营 活 动 现 金 流 出
小计 
401,519 89,966 
经 营 活 动 产 生 的
现金流量净额 
400,523 -40,715 
二 、 投 资 活 动 产 生 的 现 金
流量: 
  
收回投资收到的现金 
5,783,870 5,755,770 
取 得 投 资 收 益 收 到 的
现金 
450,189 323,334 
处 置 固 定 资 产 、 无 形
资 产 和 其 他 长 期 资 产 收 回
的现金净额 
  
处 置 子 公 司 及 其 他 营
业单位收到的现金净额 
  
收 到 其 他 与 投 资 活 动
有关的现金 
  
投 资 活 动 现 金 流 入
小计 
6,234,059 6,079,104 
购 建 固 定 资 产 、 无 形
资 产 和 其 他 长 期 资 产 支 付
的现金 
1,195 17,723 
投资支付的现金 
9,582,440 8,987,790 601299  中国北车股份有限公司 2014 年第一季度报告 
 22 
取 得 子 公 司 及 其 他 营
业单位支付的现金净额 
  
支 付 其 他 与 投 资 活 动
有关的现金 
  
投 资 活 动 现 金 流 出
小计 
9,583,635 9,005,513 
投 资 活 动 产 生 的
现金流量净额 
-3,349,576 -2,926,409 
三 、 筹 资 活 动 产 生 的 现 金
流量: 
  
吸收投资收到的现金 
  
取得借款收到的现金 
22,975,000 6,230,000 
发行债券收到的现金 
16,000,000 6,000,000 
收 到 其 他 与 筹 资 活 动
有关的现金 
  
筹 资 活 动 现 金 流 入
小计 
38,975,000 12,230,000 
偿还债务支付的现金 
30,575,000 9,700,000 
分 配 股 利 、 利 润 或 偿
付利息支付的现金 
452,042 161,438 
支 付 其 他 与 筹 资 活 动
有关的现金 
24,000 16,663 
筹 资 活 动 现 金 流 出
小计 
31,051,042 9,878,101 
筹 资 活 动 产 生 的
现金流量净额 
7,923,958 2,351,899 
四 、 汇 率 变 动 对 现 金 及 现
金 等 价 物的影 响 
-2,878 -7 
五 、 现 金 及 现 金 等 价 物 净
增加额 
4,972,027 -615,232 
加 : 期 初 现 金 及 现 金
等价物余额 
286,922 1,163,852 
六 、 期 末 现 金 及 现 金 等 价
物余额 
5,258,949 548,620 
法定代表人:崔殿国       主管会 计工作负责人:高志      会计机构 负责人:王健