贵阳银行:关于签订募集资金专户存储监管协议的公告    查看PDF公告

股票简称:贵阳银行 股票代码:601997

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证券代码 :601997    证 券简称 : 贵阳 银行    公告编 号 :2016-001 
 
贵 阳 银行 股 份有 限 公司                        
关 于 签订 募 集资 金 专户 存 储监 管 协议 的 公告 
 
贵阳银行股份有限公司董事会及全体董事保证本公告内容不存
在任何虚 假记载 、 误导性陈 述或者 重 大遗漏, 并对其 内 容的真实 性、
准确性和 完整性 承 担个别及 连带责 任 。 
 
一、募 集资金基本情况 
经中国证 券监督 管 理委员会 《关于 核准 贵阳银行 股份有 限 公司首
次公开发 行股票 的 批复》 (证监许 可 〔2016 〕1645 号) 核准, 贵阳银
行股份有 限公司 ( 以下简称 “ 本行”) 向社会公 众公开 发 行人民币 普
通 股(A 股) 股票50,000 万股, 每 股 面值 人民 币1.00 元, 每 股发 行价
格为人民 币8.49元, 募集资金 总额为4,245,000,000.00 元。 截至2016
年8 月10 日 ,本行 募集 资金专 户已收 到本 次发行 募集资 金总 额人民 币
4,120,499,000.00 元 (已 扣除 承销及 保荐费124,501,000.00 元, 尚未
扣 除 律 师 费 、 审 计 验 资 费 、 法 定 信 息 披 露 等 其 他 发 行 费 用
12,526,359.19 元) , 上 述募 集资 金在扣 除 该等 其他 发行费 用 后, 实
际募集资 金净额 为 人民币4,107,972,640.81 元。 
天 健会计 师事务所( 特殊普 通合伙)已 于2016 年8 月10 日对 本行
首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验,并出具了天健验
〔2016 〕8-82 号 《 验资报告 》。 -2- 
 
二、 《 募集资金专户存储监 管协议》 的签订情 况和募集资金专户
的开立 情况 
为规范本 行募集 资 金管理和 使用, 保 护投资者 的权益, 根据 《上
市 公司 监管指 引第 2 号——上 市公司募 集资 金管理 和使用 的监 管要
求 》 、 《上海 证券交易 所上市 公司募 集资 金管理 办法(2013 年修订 ) 》
等相关法 规的规 定, 本行 于2016 年8 月12 日 在贵州 省贵阳 市 与 保荐
机构 中信 建投证 券股 份有限 公司 ( 以下 简称“ 中信建 投证 券 ” )签署
了《 贵阳 银行股 份有 限公司首 次公开 发 行股票募 集资金 专 户存储监 管
协议》 ( 以下简 称 “ 《监管协议 》 ” ) , 并已 在贵 阳银行 股 份有限公 司
营业部 开 设 募 集 资 金 专 项 账 户 ( 以 下 简 称 “ 专户 ” ) , 账 号 为
16810121080001100 。 
三、《 监管协议》的主要 内容 
本行与保 荐机构 签 订的《监 管协议 》 的主要内 容如下 : 
1. 本行 已开设募 集 资金专 项账户, 该专户仅 用于本行 首次公 开
发行人民 币普通 股 之募集资 金的存 储 和使用, 不得用 作 其他用途 。 
2. 本行 应当遵守《中华人 民共和国票据法 》 、 《支付 结算办法 》 、
《人民币 银行结 算 账户管理 办法》 等 法律、法 规、规 章 。 
3. 中信 建投证券 作为本行 的保荐机 构, 应当 依据有关 规定指 定
保荐代表 人或其 他 工作人员 对 本行 募 集资金使 用情况 进 行监督。 
中信建投 证券 承 诺 按照 《证券 发行上 市保荐 业 务管理 办 法》 、 《上
海证券交 易所上 市 公司募集 资金管 理 规定》 以 及 本行 制订 的募集资 金
管理制度 对 本行 募 集资金管 理事项 履 行保荐职 责, 进 行持 续督导工 作。 -3- 
 
中信建投 证券 可 以 采取现场 调查、 书 面 问询等方 式行使 其 监督权 。
本行 应当 配合 中 信 建投证券 的调查 与 查询。 募 集资金 全部 使用完成 前,
中 信 建 投 证 券 每 半 年 度 对 本行 现 场 调 查 时 应 当 同 时 检 查 专 户 存 储 情
况。 
4. 本行 授权 中信 建投证券 保荐代表 人 宋双喜 、吴书振 可以随 时
查询、 复印 本行专 户的资料; 本行 应 当及时、 准 确、 完 整地向其 提供
所需的有 关专户 的 资料。 
保 荐 代 表 人 查 询 本行 专 户 有 关 情 况 时 应 当 出 具 本 人 的 合 法 身 份
证明; 中 信建投 证券 指定的其 他工作 人 员查询本行 专户 有 关情况时 应
当出具本 人的合 法 身份证明 和单位 介 绍信。 
5. 募集资金 全部使 用 完成前, 本行 按月 ( 每月 10 日前) 向中信
建投证券 出具真 实、 准确、 完 整的专 户对 账单; 募 集资金 支出 完毕时,
本行 应在 最后一 期 专户对账 单中注 明 。 
6. 本行 1 次或 12 个 月以内累 计从专 户 支取的金 额超过 5,000
万元且达 到发行 募 集资金总 额扣除 发 行费用后 的净额的20% 的, 本行
应当及时 以传真 方 式通知 中信 建 投证券 , 同 时提 供 专户的 支 出 清单 。 
7. 中信 建投证券 有权根据 有关规定 更换指定 的保荐代 表人。 中
信 建投证 券 更换 保荐 代表人 的,应 当将 相关证 明文件 书面 通知 本行 ,
同时书面 通知更 换 后保荐代 表人的 联 系方式。 更换保 荐代 表人不影 响
《监管协 议》 的 效 力。 
8. 中信 建投证券 发现 本行 未按约定 履行 《监 管协议》 的,应 当
在知悉有 关事实 后 及时向上 海证券 交 易所书面 报告。 -4- 
 
9. 《监 管协议》 自本行与 中信建投 证券 法定 代表人或 其授权 代
表共同签 署并加 盖 各自单位 公章之 日 起生效, 至专户 募集 资金全部 支
出完毕。 
10. 《监 管协议》 一式陆份 , 本行与 中信建投 证券 各持 一份, 向
上海证券 交易所、 中国证监 会 贵州 监 管局各报 备一份, 其余留本 行备
用。 
特此公告 。 
 
 
 
 
贵阳银行 股份有 限 公司董事 会 
2016 年8 月18 日