药石科技:2017年度监事会工作报告    查看PDF公告

股票简称:药石科技 股票代码:300725

南京药石科技股份有限公司 
2017 年 度监事会工作报告 
 
2017 年 ,南 京 药 石 科技 股 份 有 限公 司 ( 以 下简 称 “ 公司 ” ) 监 事 会全 体 成
员, 严格按照 《公司法》 、 《公司章程》 、 《监事会议事规则》 等相关要求, 本着恪
尽职守、 勤勉尽责的工作态度, 独立行使职权, 积极有效地开展工作, 维护了 公
司及股东的合法权益。 监事会对公司依法运作情况、 财务状况及公司董事、 高级
管 理 人 员 履 行 职 责 情 况 等 方 面 进 行 监 督 , 进 一 步 促 进 了 公 司 的 规 范 运 作 。 现 将
2017 年 监事会主要工作情况汇报如下:  
一、2017 年 度 监 事 会工 作 情 况  
公司监事会共召开 3 次工作会议,会议的组织、召开及表决均合法、独立、
透明。会议召开情况如下:  
1 、2017 年3 月 27 日, 公 司 召 开了 第 一 届 第八 次 监 事 会会 议  
审议通过了: 《关于公司2016 年度监事会工作报告的议案》 、 《关于续聘公司
2017 年度财务审计机构和内部控制鉴证机构的议案》 、 《关于公司 2016 年年度报
告及摘要的议案》 、 《关于公司 2016 年度财务决算报告的议案》 、 《关于公司 2017
年度财务预算报告的议案》 、 《关于公司 2016 年度日常关联交易执行情况的议案》 、
《关于公司2016 年度利润分配的议案》 、 《关于公司 2017 年度董事、 监事、 高管
薪酬方案的议案》 、 《关于公司募 集 资 金 存 放 与 实 际 使 用 情 况 的 专 项 报 告 的 议 案 》 
2 、2017 年8 月 24 日, 公 司 召 开了 第 一 届 第九 次 监 事 会会 议  
审议通过了: 《关于公司会计政策变更的议案》 、 《关于 2017 年半年度审计报
告的议案》 
3 、2017 年12 月 1 日, 公 司 召 开了 第 一 届 第十 次 监 事 会会 议 
审 议 通 过了: 《 关 于使用 募 集 资金置 换 预 先投入 募 投 项目自 筹 资 金的议 案 》 、
《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》 、 《关于使用自有资金购买银
行理财产品的议案》 、 《关于调增 2017 年度日常关联交易预计额度的议案》 
 
二 、 监 事 会对 公 司 2017 年 度 有 关事 项 的 意 见  
公司监事会根据 《公司法》 、 《证券法》 、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 、 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》 、 《公司章程》 、 《监事会议
事规则》 等有关规定, 对公司的依法运作情况、 财务状况、 关联担保、 募集资 金
使用和管理、 内部控制等方面进行了认真监督检查, 根据检查结果, 对报告期内
公司的有关情况发表如下独立意见:  
1 、 公 司 依法 运 作 情 况  
报告期内, 公司监事会严格依照 《公司法》 、 《证券法》 、 《公司章程》 等相 关
法 律 法 规的规 定 , 依法列 席 了 公司召 开 的 董事会 、 股 东大会 并 对 公司股 东 大 会 、
董事会的召开程序、 决议事项 、 董事会对股东大会的执行情况、 公司高级管理人
员的执行情况、 公司管理制度等进行监督。 监事会认为: 公司股东大会、 董事 会
的召开程序合法, 决议事项重要且有意义; 董事会运作规范, 决策合理, 对股 东
大会的各项决议认真对待, 有力执行, 忠实履行了诚信义务, 无任何损害公司利
益和股东利益的行为; 公司董事、 高级管理人员在执行公司职务时认真负责, 无
违 反 法 律、法 规 、 《公司 章 程 》或损 害 公 司及股 东 利 益的行 为 ; 公司的 管 理 制 度
和内部控制制度在不断的健全和完善。  
2 、 检 查 公司 财 务 情 况  
监事会成员认真听取了公司财务负责人的专项汇报, 通过审议公司年度报告
全文及摘要、审查会计师事务所审计报告等方式,对 2017 年 度公司财务状况、
财务管理、 经营成果等情况进行了检查和监督。 监事会认为: 公司财务制度健全、
财务运作规范、 会计无重大遗漏和虚假记载, 中天运会计师事务所 (特殊普通合
伙) 对公司 2017 年度财务报告所出具的审计意见是客观、公正的,财务报告真
实、 准确、 完整地反映了公司的财务状况和经营成果, 不存在虚假记载、 误导性
陈述或重大遗漏。 
3 、对外担保 情 况 及 股权 资 产 置 换情 况  
报告期内,公司未发生对外担保情况及 股权资产置换情况。 
4 、 公 司 关联 交 易 情 况 
公 司 监 事 会对 报 告 期 的关 联 交 易 进行 了 核 查 ,监 事 会 认 为:2017 年度 , 公
司发生的关联交易决策程序符合有关法律、 法规及公司章程的规定, 关联交易没
有违反公开、公平、公正的原则,不存在损害公司和中小股东利益的情形。 
5 、 募 集 资金 使 用 情 况 监事会对公司募集资金使用情况进行认真核查后, 认为: 公司严格按照 《深
圳证券交易所创业板股票上市规则》 、 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作
指引》 等法律法规、 规范性文件及公司 《募集资金管理制度》 的规定使用募集 资
金, 并及时、 真实、 准 确、 完整的履行了相关信息披露工作, 不存在违规使用募
集资金的情形。2017 年度,公司未发生实际募投项目变更的情况。 
6 、对公司2017 年 度内 部 控 制 的自 我 评 价 报告 的 意 见  
监事会对董事会关于公司 2017 年度内部控制的自我评价报告、公司内部控
制制度的建设和运行情况进行了审核, 认为公司根据中 国证监会、 深圳证券交易
所的有关规定, 结合所处行业以及公司经营方式、 资产结构等自身的特点, 建立
了内部控制体系, 符合中国证监会和深圳证券交易所的相关要求, 公司内部控制
重点活动的执行及监督充分有效, 能保证公司经营业务活动的正常开展, 有效防
范风险。  
7 、公司2017 年 度 利润 分 配 情 况  
经核查,监事会认为:公司 2017 年 度利润分配方案的提议和审核程序符合
相关法律、法规及公司章程的规定,充分考虑了公司 2017 年 度经营情况、日常
生产经营需要以及未来发展资金需求等综合因素, 与公司实际经营业绩匹配, 与
公司发展规划相符, 有利于公司的正常经营和健康发展, 合法、 合规、 合理, 符
合公司及全体股东的利益。  
 
三 、 监 事会 2018 年度 工 作 计 划 
公司监事会将继续严格遵照国家法律、 法规及 《公司章程》 赋予监事会的职
责, 督促公司规范运作, 完善公司法人治理结构, 为维护股东和公司的利益及促
进公司的可持续发展而努力工作。2018 年监事会将做好以下工作:  
1 、 围 绕公司 的 经 营、对 外 投 资等各 项 活 动开展 监 督 ,促进 公 司 内控制 度 的
不断完善和实施。 监事会以维 护公司的整体利益为出发点, 加强对企业重大经营
活动和重大决策的监管力度。 切实履行好 《公司法》 、 《公司章程》 赋予的监督 职
责,确保公司的各项制度得到有效落实。  
2 、 依 法完善 监 督 职能, 增 强 监督工 作 的 有效性 , 进 一步强 化 监 事会的 监 督
和勤勉尽职的意识。  3 、 监 事会组 织 监 事认真 学 习 国家相 关 法 规、政 策 , 熟悉财 务 、 审计、 内 控
等 专 业 知识。 同 时 ,依法 对 董 事会、 高 级 管理人 员 的 履职行 为 进 行监督 和 检 查 ,
进一步促进公司规范运作。  
 
 
南京药石科技股份有限公司  
监事会  
2018 年4 月11 日