贵阳银行:2020年第三次临时股东大会决议公告    查看PDF公告

股票简称:贵阳银行 股票代码:601997


证券代码:601997     证券简称:贵阳银行     公告编号:2020-057 
优先股代码:360031                     优先股简称:贵银优 1 
 
贵阳银行股份有限公司 
2020年第三次临时股东大会决议公告 
 
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承
担个别及连带责任。 
重要内容提示: 
? 本次会议是否有否决议案:无 
一、 会议召开和出席情况 
(一) 股东大会召开的时间:2020年 8月 5日 
(二) 股东大会召开的地点:贵州省贵阳市观山湖区长岭北路中天?会
展城 B区金融商务区东区 1-6栋贵阳银行总行 401会议室 
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股
份情况: 
1、出席会议的股东和代理人人数 57 
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数(股) 1,209,365,067 
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
份总数的比例(%) 37.5809 
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定,大会主
持情况等。 

本次股东大会由公司董事会召集,张正海董事长主持会议。本次
股东大会采取现场和网络投票相结合的方式,符合《公司法》及《公
司章程》的规定。 
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 
1、 公司在任董事 11 人,出席 4 人,董事曾军先生、王勇先生、戴
国强先生、朱慈蕴女士、罗宏先生、杨雄先生、刘运宏先生因公
务未能出席会议; 
2、 公司在任监事 5人,出席 3人,监事陈立明先生、朱山先生因公
务未能出席会议; 
3、 公司董事会秘书董静先生出席会议,公司部分高管人员列席了会
议。 
二、 议案审议情况 
(一) 非累积投票议案 
1、议案名称:关于贵阳银行股份有限公司符合非公开发行 A 股股票
条件的议案 
审议结果:通过 
表决情况: 
股东类型 同意 反对 弃权 
票数 比例(%) 票数 比例
(%) 
票数 比例
(%) 
A股 1,207,638,107 99.8572 1,726,960 0.1428 0 0.0000 
 
2.01、议案名称:本次发行股票的种类和面值 
审议结果:通过 
表决情况: 
股东类型 同意 反对 弃权 

票数 比例(%) 票数 比例
(%) 
票数 比例
(%) 
A股 1,207,638,107 99.8572 1,726,960 0.1428 0 0.0000 
 
2.02、议案名称:发行方式及认购方式 
审议结果:通过 
表决情况: 
股东类型 同意 反对 弃权 
票数 比例(%) 票数 比例
(%) 
票数 比例
(%) 
A股 1,207,638,107 99.8572 1,726,960 0.1428 0 0.0000 
 
2.03、议案名称:定价基准日、发行价格和定价原则 
审议结果:通过 
表决情况: 
股东类型 同意 反对 弃权 
票数 比例(%) 票数 比例
(%) 
票数 比例
(%) 
A股 1,207,638,107 99.8572 1,726,960 0.1428 0 0.0000 
 
2.04、议案名称:募集资金规模和用途 
审议结果:通过 
表决情况: 
股东类型 同意 反对 弃权 
票数 比例(%) 票数 比例
(%) 
票数 比例
(%) 
A股 1,207,638,307 99.8572 1,726,760 0.1428 0 0.0000 
 

2.05、议案名称:发行数量 
审议结果:通过 
表决情况: 
股东类型 同意 反对 弃权 
票数 比例(%) 票数 比例
(%) 
票数 比例
(%) 
A股 1,207,638,307 99.8572 1,726,760 0.1428 0 0.0000 
 
2.06、议案名称:发行对象及认购情况 
审议结果:通过 
表决情况: 
股东类型 同意 反对 弃权 
票数 比例(%) 票数 比例
(%) 
票数 比例
(%) 
A股 1,207,638,107 99.8572 1,726,960 0.1428 0 0.0000 
 
2.07、议案名称:本次发行股票的限售期 
审议结果:通过 
表决情况: 
股东类型 同意 反对 弃权 
票数 比例(%) 票数 比例
(%) 
票数 比例
(%) 
A股 1,207,633,107 99.8567 1,731,960 0.1433 0 0.0000 
 
2.08、议案名称:上市地点 
审议结果:通过 
表决情况: 
股东类型 同意 反对 弃权 

票数 比例(%) 票数 比例
(%) 
票数 比例
(%) 
A股 1,207,638,307 99.8572 1,726,760 0.1428 0 0.0000 
 
2.09、议案名称:本次发行完成前滚存未分配利润的安排 
审议结果:通过 
表决情况: 
股东类型 同意 反对 弃权 
票数 比例(%) 票数 比例
(%) 
票数 比例
(%) 
A股 1,207,638,107 99.8572 1,726,960 0.1428 0 0.0000 
 
2.10、议案名称:本次发行决议的有效期 
审议结果:通过 
表决情况: 
股东类型 同意 反对 弃权 
票数 比例(%) 票数 比例
(%) 
票数 比例
(%) 
A股 1,207,638,107 99.8572 1,726,960 0.1428 0 0.0000 
 
3、 议案名称:关于贵阳银行股份有限公司非公开发行 A股股票预案
(二次修订稿)的议案 
审议结果:通过 
表决情况: 
股东类型 同意 反对 弃权 
票数 比例(%) 票数 比例 票数 比例

(%) (%) 
A股 1,207,638,107 99.8572 1,726,960 0.1428 0 0.0000 
 
4、 议案名称:关于确认《前次募集资金使用情况报告》及《前次募
集资金使用情况鉴证报告》的议案 
审议结果:通过 
表决情况: 
股东类型 同意 反对 弃权 
票数 比例(%) 票数 比例
(%) 
票数 比例
(%) 
A股 1,207,638,307 99.8572 1,714,480 0.1417 12,280 0.0011 
 
5、 议案名称:关于贵阳银行股份有限公司非公开发行 A股股票募集
资金使用可行性报告(修订稿)的议案 
审议结果:通过 
表决情况: 
股东类型 同意 反对 弃权 
票数 比例(%) 票数 比例
(%) 
票数 比例
(%) 
A股 1,207,638,307 99.8572 1,726,760 0.1428 0 0.0000 
 
6、议案名称:关于贵阳银行股份有限公司在本次非公开发行 A 股股
票完成后修改公司章程相关条款的议案 
审议结果:通过 
表决情况: 
股东类型 同意 反对 弃权 
票数 比例(%) 票数 比例 票数 比例

(%) (%) 
A股 1,207,638,107 99.8572 1,714,680 0.1417 12,280 0.0011 
 
7、议案名称:关于贵阳银行股份有限公司非公开发行 A 股股票摊薄
即期回报及填补措施(修订稿)的议案 
审议结果:通过 
表决情况: 
股东类型 同意 反对 弃权 
票数 比例(%) 票数 比例
(%) 
票数 比例
(%) 
A股 1,207,638,107 99.8572 1,726,960 0.1428 0 0.0000 
 
8、议案名称:关于提请股东大会授权董事会及董事会授权人士处理
本次非公开发行 A股股票有关事宜的议案 
审议结果:通过 
表决情况: 
股东类型 同意 反对 弃权 
票数 比例(%) 票数 比例
(%) 
票数 比例
(%) 
A股 1,207,638,307 99.8572 1,726,760 0.1428 0 0.0000 
 
(二) 涉及重大事项,5%以下股东的表决情况 
议案 
序号 
议案名称 同意 反对 弃权 
票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) 
1 关于贵阳银行股份有限公司符合
非公开发行 A股股票条件的议案 538,206,455 99.6801 1,726,960 0.3199 0 0.0000 
2.01 本次发行股票的种类和面值 538,206,455 99.6801 1,726,960 0.3199 0 0.0000 
2.02 发行方式及认购方式 538,206,455 99.6801 1,726,960 0.3199 0 0.0000 
2.03 定价基准日、发行价格和定价原则 538,206,455 99.6801 1,726,960 0.3199 0 0.0000 

2.04 募集资金规模和用途 538,206,655 99.6801 1,726,760 0.3199 0 0.0000 
2.05 发行数量 538,206,655 99.6801 1,726,760 0.3199 0 0.0000 
2.06 发行对象及认购情况 538,206,455 99.6801 1,726,960 0.3199 0 0.0000 
2.07 本次发行股票的限售期 538,201,455 99.6792 1,731,960 0.3208 0 0.0000 
2.08 上市地点 538,206,655 99.6801 1,726,760 0.3199 0 0.0000 
2.09 本次发行完成前滚存未分配利润
的安排 538,206,455 99.6801 1,726,960 0.3199 0 0.0000 
2.10 本次发行决议的有效期 538,206,455 99.6801 1,726,960 0.3199 0 0.0000 
3 关于贵阳银行股份有限公司非公
开发行 A 股股票预案(二次修订
稿)的议案 538,206,455 99.6801 1,726,960 0.3199 0 0.0000 
4 关于确认《前次募集资金使用情况
报告》及《前次募集资金使用情况
鉴证报告》的议案 538,206,655 99.6801 1,714,480 0.3175 12,280 0.0024 
5 关于贵阳银行股份有限公司非公
开发行 A 股股票募集资金使用可
行性报告(修订稿)的议案 538,206,655 99.6801 1,726,760 0.3199 0 0.0000 
6 关于贵阳银行股份有限公司在本
次非公开发行 A 股股票完成后修
改公司章程相关条款的议案 538,206,455 99.6801 1,714,680 0.3175 12,280 0.0024 
7 关于贵阳银行股份有限公司非公
开发行 A 股股票摊薄即期回报及
填补措施(修订稿)的议案 538,206,455 99.6801 1,726,960 0.3199 0 0.0000 
8 关于提请股东大会授权董事会及
董事会授权人士处理本次非公开
发行 A股股票有关事宜的议案 538,206,655 99.6801 1,726,760 0.3199 0 0.0000 
 
(三) 关于议案表决的有关情况说明 
1、第 2 项议案为逐项表决议案,每个子议案的表决结果均已逐项披
露。 
2、第 1-8项议案为特别决议议案,均获得有效表决权股份总数的 2/3
以上通过。 
三、 律师见证情况 
1、本次股东大会见证的律师事务所:北京市金杜律师事务所 
律师:唐丽子、高照 
2、律师见证结论意见: 

公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《证券法》
等相关法律法规和《公司章程》的规定;现场出席本次股东大会的人
员和召集人的资格合法有效;本次股东大会的表决程序和表决结果合
法有效。 
四、 备查文件目录 
1、经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议; 
2、经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书。 
 
 
 
 
贵阳银行股份有限公司 
 2020年 8月 5日