贵阳银行：第四届监事会2020年度第三次会议决议公告    查看PDF公告

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证券代码：601997    证券简称：贵阳银行   公告编号：2020-061 
优先股代码：360031                      优先股简称：贵银优 1 
 
贵阳银行股份有限公司第四届监事会 
2020年度第三次会议决议公告 
 
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承
担个别及连带责任。 
 
贵阳银行股份有限公司(以下简称“公司”)于 2020年 8月 18日
以直接送达或电子邮件方式向全体监事发出关于召开第四届监事会
2020 年度第三次会议的通知，会议于 2020 年 8 月 28 日在公司总行
407会议室以现场方式召开。本次监事会应出席监事 5名，亲自出席
监事 5名，其中，张瑞新监事以电话连线方式出席会议。会议由杨琪
监事长主持。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《中华人民
共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《贵阳
银行股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定。会
议所形成的决议合法、有效。 
会议对如下议案进行了审议并表决： 
 
一、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2020年半年
度报告及摘要>的议案》 
监事会认为： 
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1.公司 2020 年半年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、
《公司章程》和公司内部管理制度的相关规定； 
2.公司 2020 年半年度报告的内容和格式符合中国证券监督管理
委员会和上海证券交易所的相关规定，所包含的信息真实反映出公司
报告期内的经营成果和财务状况；  
3.在本次监事会召开之前，未发现参与 2020 年半年度报告编制
和审议的人员有违反保密规定的行为。 
表决结果：5票赞成；0票反对；0票弃权。 
二、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2020年上半
年全面风险管理情况报告>的议案》 
表决结果：5票赞成；0票反对；0票弃权。 
三、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2020年上半
年产品创新情况报告>的议案》 
表决结果：5票赞成；0票反对；0票弃权。 
四、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2020年上半
年消费者权益保护工作执行情况报告>的议案》 
表决结果：5票赞成；0票反对；0票弃权。 
五、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2020年上半
年员工行为管理报告>的议案》 
表决结果：5票赞成；0票反对；0票弃权。 
六、审议通过了《关于修订<贵阳银行股份有限公司监事会提名
委员会议事规则>的议案》 
表决结果：5票赞成；0票反对；0票弃权。 
七、审议通过了《关于修订<贵阳银行股份有限公司选聘年度审
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计机构管理办法>的议案》 
表决结果：5票赞成；0票反对；0票弃权。 
八、审议通过了《关于制订<贵阳银行股份有限公司资本充足率
信息披露管理规定>的议案》 
表决结果：5票赞成；0票反对；0票弃权。 
九、审议通过了《关于制订<贵阳银行股份有限公司内部资本充
足评估程序管理规定>的议案》 
表决结果：5票赞成；0票反对；0票弃权。 
十、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司申请核销呆账贷款
的议案》 
表决结果：5票赞成；0票反对；0票弃权。 
特此公告。 
 
 
 
 
贵阳银行股份有限公司监事会 
                         2020年 8月 28日