赛托生物:关于对深圳证券交易所关注函回复的公告    查看PDF公告

股票简称:赛托生物 股票代码:300583

证券代码:300583               证券简称:赛托生物           公告编号:2020-097 
     
山东赛托生物科技股份有限公司 
关于对深圳证券交易所关注函回复的公告 
 
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏。 
 
山东赛托生物科技股份有限公司(以下简称“公司”)董事会于 2020年 11
月 10日收到深圳证券交易所创业板公司管理部下发的《关于对山东赛托生物科
技股份有限公司的关注函》(创业板关注函〔2020〕第 501号),公司对此高度重
视,会同天健会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称“年审会计师”)、国浩
律师(杭州)事务所(以下简称“律师”)对关注函中提及的有关事项进行认真
核查,现对关注函所涉及问题回复如下: 
2020年 11月 6日,你公司披露的《关于公司及相关责任人收到山东证监局
警示函的公告》显示,2018 年 4 月,你公司向原关联方菏泽润鑫热力有限公司
(以下简称“润鑫热力”)提供财务资助 2,070.29万元,截至 2018年 12月,上
述款项全部收回。该关联交易事项你公司未履行董事会审议程序及信息披露义务。 
 
问题 1:请补充说明润鑫热力与你公司的关联关系情况,以列表形式披露你
公司向润鑫热力提供财务资助的具体情况,包括但不限于发生时间及具体过程、
款项性质、支出金额、偿还金额及时间、偿还方式、被占用资金日最高余额、占
最近一期经审计净资产的比例。 
回复: 
1. 润鑫热力公司与赛托生物公司关联关系情况 
公司于 2019年 1月收购了润鑫热力公司,收购前润鑫热力公司为公司控股
股东山东润鑫投资有限公司(以下简称润鑫投资公司)全资子公司,根据《深圳
证券交易所创业板股票上市规则(2020年修订)》对关联法人的定义,润鑫热力
公司在 2019年 1月前为公司关联法人。 
2. 公司向润鑫热力提供财务资助的具体情况,包括但不限于发生时间及具
体过程、款项性质、支出金额、偿还金额及时间、偿还方式、被占用资金日最高
余额、占最近一期经审计净资产的比例。 
公司向润鑫热力公司提供财务资助的具体情况: 
金额单位:万元 
发生时间 支出金额 偿还金额 偿还时间 偿还方式 
被占用资金
日最高余额 
占最近一期
经审计净资
产的比例 
2018/4/12 2,070.29 1,000.00 2018/9/25 银行电汇 
2,070.29 1.22%   1,000.00 2018/12/24 银行电汇 
  70.29 2018/12/25 银行电汇 
2018 年 4 月,公司与浙江乾元建设有限公司菏泽分公司(以下简称乾元菏
泽分公司)签订了《9-羟项目土建工程(提炼动力车间和溶媒回收)工程施工合
同》,合同金额 5,180.00万元,合同约定的付款方式为预付款 40%,公司按合同
约定支付了上述工程预付款 2,070.29万元(支付方式为公司收到客户的银行承
兑汇票)。后因乾元菏泽分公司的施工人员周转无法满足工期需求,双方于 2018
年 9月协商终止了上述合同。乾元菏泽分公司于 2018年 9月、12月分批归还了
公司支付的全部首期款项。同时,公司就上述工程项目与山东中泰建筑工程有限
公司重新签署了施工合同,合同涉及的相关车间项目已建设完毕。 
2018 年 4 月,润鑫热力公司正处于建设期,需要投入大量资金,润鑫热力
公司出现暂时资金紧张,为不影响润鑫热力公司项目建设,向无关联关系某自然
人借款 2,070.29万元用于热电厂的项目建设;某自然人提供的借款中存在赛托
生物向乾元菏泽分公司背书转让的票据。截至 2018年 10月 31日,润鑫热力公
司已向某自然人采用银行电汇的方式偿还了上述所借全部款项。 
 
问题 2:请你公司说明上述事项的内部责任认定情况。 
回复: 
公司时任财务总监兼董事会秘书李福文对本次关联交易未履行董事会审议
程序及信息披露义务以及向关联方划拨资金负有重要责任,公司董事会已约谈李
福文并给予书面警告。 
同时,公司将进一步完善内控管理制度,加强公司管控力度,认真整改,逐
项落实整改措施,并严格按照证券监管部门的要求,认真履行信息披露义务,进
一步提高规范运作意识,进一步完善关联交易、财务资助等审批制度,采取各种
积极有效的措施,全面加强管控,确保公司重大事项保持有效的内部控制机制。 
 
问题 3:除上述向润鑫热力提供财务资助未履行审议程序和信息披露义务外,
你公司是否还存在其他未披露的资金占用和违规担保、不当交易等侵占上市公司
利益的情形。 
回复: 
经公司全面自查,除上述向润鑫热力提供财务资助未履行审议程序和信息披
露义务外,公司不存在其他未披露的资金占用和违规担保、不当交易等侵占上市
公司利益的情形。 
 
问题 4:结合上述情况,请自查你公司股票是否存在触及本所《创业板股票
上市规则》规定的“其他风险警示”情形。 
回复: 
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则(2020 年修订)》第 9.4 条的
规定,“上市公司出现下列情形之一的,本所有权对其股票交易实施其他风险警
示:(一)公司生产经营活动受到严重影响且预计在三个月以内不能恢复正常;
(二)公司主要银行账号被冻结;(三)公司董事会无法正常召开会议并形成董
事会决议;(四)公司向控股股东或者其关联人提供资金或者违反规定程序对外
提供担保且情形严重的;(五)本所认定的其他情形。” 
公司被占用资金日最高余额为 2,070.29 万元,占该事项发生日前一期经审
计归属于母公司所有者净资产(169,008.65万元)的 1.22%,被截至 2018年 12
月,公司已经全部收回上述款项,2019 年公司收购了润鑫热力公司,因此不属
于公司向控股股东或者其关联人提供资金或者违反规定程序对外提供担保且情
形严重的情形。 
公司不存在触及深圳证券交易所《创业板股票上市规则》规定的“其他风险
警示”情形。 
 公司独立董事、天健会计师事务所(特殊普通合伙)、国浩律师(杭州)事
务所通过查阅各关联方工商底稿、资金流水、检查资金往来情况;访谈了相关当
事人,确认该财务资助事项的情况;访谈了公司管理层,了解公司对外担保情况,
取得了公司《企业信用报告》,检查公司对外担保情况;逐项核对《创业板股票
上市规则》规定的“其他风险警示”情形。 
各方出具了核查意见的结论为: 
赛托生物向润鑫热力提供的 2070.29万元财务资助已归还,时任财务总监兼
董事会秘书李福文对本次关联交易未履行董事会审议程序及信息披露义务以及
向关联方划拨资金负有重要责任,公董事会已约谈李福文并予以书面警告。除上
述向润鑫热力公司提供财务资助未履行审议程序和信息披露义务外,我们未发现
赛托生物公司存在其他未披露的资金占用和违规担保、不当交易等侵占上市公司
利益的情形。公司不存在触及深圳证券交易所《创业板股票上市规则》规定的“其
他风险警示”情形。 
具体内容详见同日刊登于中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯
网的公告(http://www.cninfo.com.cn)。 
 
特此公告。 
 
 
山东赛托生物科技股份有限公司 
                                                董  事  会 
                                           二〇二〇年十一月十六日