国际医学:2020年年度股东大会法律意见书    查看PDF公告

股票简称:国际医学 股票代码:000516

  
 
陕西省西安市太白南路 139号荣禾·云图中心 15层   
Floor15,Ronghe Cloud Centre,No.139,South Taibai Road,Xi'an City,Shaanxi Province,PRC 
  邮编/Zip Code:710065 电话/Tel:029-88360128  传真/Fax:029-88360129 
                
北京市康达(西安)律师事务所 
关于西安国际医学投资股份有限公司 2020年年度股东大会的 
                     法 律 意 见 书  
 
致: 西安国际医学投资股份有限公司  
北京市康达(西安)律师事务所接受西安国际医学投资股份有限公司(以下简
称“公司”)的委托,指派吕延峰、田慧律师(以下简称“本所律师”)出席公司
2020年年度股东大会(以下简称“本次股东大会”),并出具法律意见书。  
本所律师声明事项: 
1.为出具本法律意见书,本所律师审查了公司提供的本次股东大会的相关资料,
包括但不限于关于召开本次股东大会的董事会决议、会议通知、会议议程、议案等
文件资料,听取了公司就有关事实所作的陈述和说明。公司已保证和承诺所提供的
文件及所作的陈述和说明是完整的、真实的、准确的和有效的,有关原件及其上面
的签字和印章是真实的,且一切足以影响本法律意见书的事实和文件均已向本所披
露。 
2.在本法律意见书中,本所律师仅就本次股东大会的召集与召开程序、召集人
和出席会议人员的资格、会议的表决程序以及表决结果等事项进行审查和见证后发
北京市康达(西安)律师事务所  
BEIJING KANGDA (XI’AN) LAW FIRM 
 
 
电话/Tel:(8629)88360127 / 88360128 / 88360726  传真/Fax:(8629)
8836 129
网址/Website:Http://www.kangdaxa.com 
                                                       法律意见书 
 2 
表法律意见,不对本次会议所审议议案的内容以及在议案中所涉及的事实和数据的
真实性和准确性发表意见。 
3.本所及经办律师依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《律
师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则(试
行)》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实,严格履行了法定
职责,遵循“诚实、守信、勤勉、尽责”的原则,对本次股东大会的相关事项进行
了充分的核查验证,保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整,所发表的
结论性意见合法、准确,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担相应
法律责任。 
4.本所律师同意将本法律意见书作为公司本次股东大会的必备文件公告,并依
法对本所出具的法律意见承担责任。本法律意见书仅供见证本次股东大会相关事项
合法性之目的而使用,未经本所书面同意,任何人不得将其用作其他任何目的。 
 
基于上述,本所律师根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《证
券法》、《上市公司股东大会规则》(以下简称《规则》)、《深圳证券交易所上市公司
股东大会网络投票实施细则》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师
事务所证券法律业务执业规则(试行)》等法律、法规和规范性文件以及《西安国际
医学投资股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》)的有关规定,就公司本次股
东大会的相关事项出具法律意见如下:  
一、 关于本次股东大会的召集和召开  
    (一)本次股东大会由公司第十一届董事会第二十一次会议决定召开。 
(二)2021年 4月 29日,公司董事会在《证券时报》、巨潮资讯网站等公司法
定信息披露媒体上刊登了《关于召开 2020年度股东大会的通知》(以下简称《会议
                                                       法律意见书 
 3 
通知》)(公告编号:2021-033)。《会议通知》载明了本次股东大会召开的具体时间、
地点,提交大会审议的事项,出席会议的人员,会议登记办法和股权登记日等。2021
年 5月 13日,公司董事会在《证券时报》、巨潮资讯网站等公司法定信息披露媒体
上刊登了《关于召开 2020年度股东大会的提示性公告》(公告编号:2021-042)。  
(三)本次股东大会采取网络投票表决与现场投票表决相结合的方式召开。 
本次股东大会的网络投票时间为:通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为
2021年 5月 19日上午 9:15—9:25,9:30-11:30和下午 13:00-15:00;通过深圳证券交
易所互联网投票系统投票的时间为 2019年 5月 19日 9:15-15:00期间的任意时间。 
经核查,网络投票表决的时间与公告的时间一致。 
经本所律师现场见证,本次股东大会的现场会议于 2021年 5月 19日下午 2:30
在西安市高新区西太路 777号西安国际医学中心医院保障楼 6层会议室召开。会议
由公司董事长史今女士主持。 
    经核查,公司本次股东大会的召集和召开程序符合相关法律、法规、规范性文
件及《公司章程》的规定。 
    二、关于本次股东大会的召集人和出席人员的资格 
    (一)本次股东大会的召集人是公司第十一届董事会。  
    (二)根据《会议通知》,截至 2021年 5月 12日(股权登记日)下午收市时,
在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司所有股东均有资格出
席本次股东大会,并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决,该股东代理
人不必是公司股东。 
(三)经核查,通过现场和网络出席本次股东大会的股东及股东代理人共计 81
名,代表公司股份共计 870,298,862股,占公司总股份的 38.2393%,占公司有表
决权股份总数的 38.9747 %。其中: 
                                                       法律意见书 
 4 
1.出席本次股东大会现场会议人员的资格 
经核查,出席本次股东大会现场会议的股东和股东代理人共 5 名,代表公司
股份 840,282,385 股,占公司总股份的 36.9204%,占公司有表决权股份总数的
37.6304 %。  
经查验出席本次股东大会的股东和股东代理人的身份证明、持股凭证和授权委
托书,本所律师认为,出席本次股东大会现场会议的股东和股东代理人均具有合法
有效的资格,符合法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定。 
2.通过网络投票参加本次股东大会股东的资格 
根据深圳证券信息有限公司提供的资料,并经公司确认,在网络投票表决时间
内,通过网络有效投票的股东共计 76人,代表公司股份 30,016,477 股,占公司总
股份的 1.3189%,占公司有表决权股份总数的 1.3442%。以上通过网络投票方式
参加本次公司股东大会的股东的资格由深圳证券信息有限公司验证。 
3.参加会议的中小投资者股东 
通过现场和网络参加本次股东大会的中小投资者股东共计 78人,代表公司有表
决权的股份 47,443,611 股,占公司有表决权股份总数的 2.1247%。 
   (三)经核查,公司董事、独立董事、监事、高级管理人员和公司聘请的 2名见
证律师出席和列席了会议。  
    本所律师认为,本次股东大会的召集人、出席和列席会议人员的资格均符合相
关法律、法规及《公司章程》的有关规定。 
    三、关于本次股东大会审议的事项  
公司董事会于 2021年 4月 29日在《证券时报》、巨潮资讯网站等公司法定信息
披露媒体上公布了公司第十一届董事会第二十一次会议决议公告(公告编号:
                                                       法律意见书 
 5 
2021-025)和召开本次股东大会的《会议通知》(公告编号:2021-033),公司监事
会于同日在上述公司法定信息披露媒体上公布了公司第十届监事会第十二次会议决
议公告(公告编号:2021-026),公司董事会和监事会并充分、完整的披露了提交本
次股东大会审议的全部提案的具体内容。具体提案如下: 
1. 《2020年度董事会工作报告》; 
2.《2020年度监事会工作报告》; 
3.《2020年度财务决算报告》; 
4.《2020年度利润分配预案》; 
5.《2020年年度报告及其摘要》; 
6.《2021年度财务预算报告》; 
7.《关于续聘中审亚太会计师事务所(特殊普通合伙)的提案》; 
8.《关于换届选举第十二届董事会非独立董事的议案》; 
8.01 非独立董事史今; 
8.02 非独立董事王爱萍; 
8.03 非独立董事曹鹤玲;  
8.04 非独立董事刘旭;  
8.05 非独立董事刘瑞轩;  
8.06 非独立董事孙文国; 
9.《关于换届选举第十二届董事会独立董事的议案》; 
9.01 独立董事李富有; 
9.02 独立董事师萍; 
9.03 独立董事张宝通; 
10.《关于换届选举第十一届监事会股东代表监事的议案》; 
                                                       法律意见书 
 6 
10.01 监事曹建安; 
10.2 监事王志峰; 
10.02 监事李凯。  
其中,第8、9、10项议案采取累计投票制表决。 
经核查,本次股东大会审议了《会议通知》中列明的提案,没有修改原有会议
议程及提出新提案的情况,不存在对召开本次股东大会的公告中未列明的事项进行
表决之情形;提案的内容与形式均符合《公司章程》的规定。 
    四、关于本次股东大会的表决方式、表决程序和表决结果  
(一)现场投票及表决 
本次股东大会的现场会议按照法律、法规及《公司章程》规定的表决程序,以
记名投票的方式对提案进行了表决。会议按照《上市公司股东大会规则》及《公司
章程》的规定进行了计票、监票,并在本所律师的监督下当场公布了现场会议的表
决结果。 
(二)网络投票及表决 
在假设参与网络投票的股东和股东代理人的资格符合相关法规和《公司章程》
的规定的前提下,本所律师认为,本次股东大会网络投票的程序符合相关法规及《公
司章程》的规定,网络投票的公告、表决方式和表决结果的统计均合法有效。 
(三)表决结果 
本次股东大会网络投票结束后,公司合并统计并当场公布了现场投票和网络投
票的表决结果(以下简称“总体表决结果”)。 总体表决结果及除单独或合计持有公
司 5%以上股份的股东及其一致行动人以外,中小投资者的表决结果(以下简称“中
小投资者表决结果”)如下: 
1.非累计投票制提案表决结果 
                                                       法律意见书 
 7 
总体表决结果 

号 
议案名称 
 
同意 
 
反对 弃权 
同意 
(股) 
占出席会
议有表决
权股份总
数的比例
(%) 
反对
(股) 
占出席会
议有表决
权股份总
数的比例
(%) 
弃权
(股) 
占出席会
议有表决
权股份总
数的比例
(%) 

2020 年度董事会工作报
告 
869,907,9
62 
99.9551 25,900 0.0030 365,000 0.0419 

2020 年度监事会工作报
告 
869,875,7
62 
99.9514 25,900 0.0030 397,200 0.0456 
3 2020年度财务决算报告 
869,875,7
62 
99.9514 25,900 0.0030 397,200 0.0456 
4 2020年度利润分配预案 
869,875,7
62 
99.9514 58,100 0.0067 365,000 0.0419 

2020 年年度报告及其摘
要 
869,875,7
62 
99.9514 58,100 0.0067 365,000 0.0419 
6 2021年度财务预算报告 
865,803,3
56 
99.4835 
4,130,50

0.4746 365,000 0.0419 

关于续聘中审亚太会计
师事务所(特殊普通合
伙)的提案 
869,907,9
62 
99.9551 25,900 0.0030 365,000 0.0419 
中小投资者表决结果 

号 
议案名称 
 
同意 
 
反对 弃权 
同意 
(股) 
占出席会
议中小投
资者有表
决权股份
总数的比
例(%) 
反对
(股) 
占出席会
议中小投
资者有表
决权股份
总数的比
例(%) 
弃权
(股) 
占出席会
议中小投
资者有表
决权股份
总数的比
例(%) 
1 2020度董事会工作报告 
47,052,7
11 
99.1761 25,900 0.0546 365,000 0.7693 

2020年度监事会工作报
告 
47,020,5
11 
99.1082 25,900 0.0546 397,200 0.8372 
3 2020年度财务决算报告 
47,020,5
11 
99.1082 25,900 0.0546 397,200 0.8372 
4 2020年度利润分配预案 
47,020,5
11 
99.1082 58,100 0.1225 365,000 0.7693 

2020年年度报告及其摘
要 
47,020,5
11 
99.1082 58,100 0.1225 365,000 0.7693 
6 2021年度财务预算报告 
42,948,1
05 
90.5245 
4,130,50

8.7061 365,000 0.7693 

关于续聘中审亚太会计师
事务所(特殊普通合伙)
的提案 
47,052,7
11 
99.1761 25,900 0.0546 365,000 0.7693 
                                                       法律意见书 
 8 
2.累计投票制提案表决结果 
序号 议案名称 
 
总体表决结果 
 
中小投资者表决结果 
同意 
(股) 
占出席会议
有表决权股
份总数的比
例(%) 
同意(股) 
占出席会议
中小投资者
有表决权股
份总数的比
例(%) 

关于换届选举第十二届
董事会非独立董事的议
案 
 
8.01 非独立董事史今 851,644,174 97.8565 28,788,923 60.6803 
8.02 非独立董事王爱萍 851,644,174 97.8565 25,265,822 53.2544 
8.03 非独立董事曹鹤玲 848,121,574 97.4518 25,266,323 53.2555 
8.04 非独立董事刘旭 848,121,086 97.4517 25,265,835 53.2545 
8.05 非独立董事刘瑞轩 848,121,076 97.4517 25,265,825 53.2544 
8.06 非独立董事孙文国 848,121,077 97.4517 25,265,826 53.2544 

关于换届选举第十二届
董事会独立董事的议案 
 
9.01 独立董事李富有 848,211,052 97.4620 25,355,801 53.4441 
9.02 独立董事师萍 848,121,555 97.4518 25,266,304 53.2554 
9.03 独立董事张宝通 848,121,157 97.4517 25,265,906 53.2546 
10 
关于换届选举第十一届
监事会股东代表监事的
议案 
 
10.01 监事曹建安 848,121,558 97.4518 25,266,307 53.2554 
10.02 监事王志峰 848,121,154 97.4517 25,265,903 53.2546 
10.03 监事李凯 848,121,055 97.4517 25,265,804 53.2544 
本次股东大会审议的全部提案均获得通过。 
本所律师认为,公司本次股东大会的表决程序和表决方式符合相关法律法规及
《公司章程》的有关规定,表决结果合法有效。 
    五、结论性意见  
    经出席本次股东大会,并审查、核查、验证了以上各项,本所律师认为,公司
本次股东大会的召集和召开程序,召集人和出席会议人员的资格,表决方式和表决
程序均符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件和《公
司章程》的规定,本次股东大会通过的决议合法有效。  
本法律意见书一式两份。 
                                                       法律意见书 
 9 
(以下无正文) 
                                                       法律意见书 
 10 
(本页为《关于西安国际医学投资股份有限公司 2020年年度股东大会的法律意
见书》签署页,无正文) 
 
 
                           
 
 
 
 
北京市康达(西安)律师事务所 
承办律师: 吕延峰     田慧 
        (签字): 
                                                           
                         二O二一年五月十九日