应流股份:应流股份2020年年度股东大会法律意见书    查看PDF公告

股票简称:应流股份 股票代码:603308

 安徽天禾律师事务所 
关于安徽应流机电股份有限公司 2020年年度 
股东大会法律意见书 
 
 
天律证 2021第 00455号 
 
致:安徽应流机电股份有限公司 
根据《中华人民共和国公司法》(下称“公司法”)、《中华人民共和国证券
法》(下称“证券法”)和贵公司(下称“公司”)《公司章程》、《股东大会议事规
则》的规定,以及公司与安徽天禾律师事务所(以下简称“天禾”)签订的《法
律顾问合同》,天禾律师出席公司 2020年年度股东大会(下称“本次股东大会”)
并对本次股东大会相关事项进行见证,出具法律意见。 
为出具本法律意见,天禾律师审查了公司提供的以下文件: 
1、公司章程、股东大会议事规则; 
2、公司 2021年 4月 28日第四届董事会第六次决议和会议记录; 
3、公司 2021年 4月 28日第四届监事会第五次决议和会议记录; 
4、公司 2021年 4月 30日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日
报》、《证券时报》和上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的第四届董事会第
六次会议决议公告; 
5、公司 2021年 4月 30日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日
报》、《证券时报》和上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的第四届监事会第
五次会议决议公告; 
                                   股东大会法律意见书 
6、公司 2021年 4月 30日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日
报》、《证券时报》的召开本次股东大会通知的公告及公司 2021年 4月 30日刊载
于上海证券交易所网站的会议通知; 
7、本次股东大会股东到会登记记录及凭证资料; 
8、本次股东大会会议文件。 
天禾律师同意将本法律意见书作为本次股东大会的法定文件,随其他文件一
并报送有关主管部门审查并予以公告。 
天禾律师根据《中华人民共和国证券法》第 163条的要求,按照律师行业公
认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,对本次股东大会的召集及召开及其他
相关法律问题发表如下意见: 
一、关于本次股东大会的召集、召开程序 
经验证,根据公司第四届董事会第六次会议决议,公司于 2021年 4月 30日
在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》刊登了关于召开本
次股东大会的通知。2021年 5月 21日公司召开本次股东大会,出席本次股东大
会的股东及股东代表共 17 户,共代表股份 163,048,382 股,占公司总股本
487,962,086股的 33.4141%。会议由公司董事会召集,由董事长杜应流先生主持
会议。 
经核查,会议通知的公告时间系会议召开时间的 20日前。 
天禾律师认为,本次股东大会的召集、召开程序与会议通知一致,符合我国
《公司法》等法律、法规、《公司章程》和《股东大会议事规则》的规定。 
二、关于本次股东大会会议人员的资格及召集人资格 
(一)出席本次股东大会的人员 
1、出席本次股东大会的股东及股东代理人,共 17户。其中: 
现场出席会议的股东或股东代理人 11 户,股东或股东代理人代表的股东均
为 2021 年 5 月 21 日下午 3:00 收市时在中国证券登记结算有限责任公司上海
                                   股东大会法律意见书 
分公司登记在册的公司股东。股东亲自出席的均出示了身份证明文件和持股凭证;
股东代理人出席的除出示前述文件外,还出示了股东授权委托书及本人的身份证
明。 
以网络投票方式参会的股东共 6户。参与网络投票股东的身份均获得上海证
券交易所交易系统的认证。 
2、公司董事、监事和高级管理人员。 
3、本所律师。 
经验证,上述人员参加本次股东大会符合《公司法》等法律、法规、《公司
章程》和《股东大会议事规则》的规定,其与会资格合法有效。 
(二)本次股东大会的召集人为公司董事会,本次股东大会的召集人资格符
合《公司法》等法律、法规、《公司章程》和《股东大会议事规则》的规定,合
法、有效。 
三、关于本次股东大会的表决程序 
1、经本所律师验证,现场出席本次股东大会的有表决权股东以记名投票方
式对公告中列明的议案进行了表决。 
现场投票结束后,公司向上证所信息网络有限公司提供了本次股东大会现场
投票的表决权总数和表决结果。 
2、参与网络投票的股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统,以记
名投票方式按《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》规定程序
对议案进行表决。采用上海证券交易所网络投票系统,通过交易系统投票平台的
投票时间为股东大会召开当日的交易时间段,即 9:15-9:25,9:30-11:30,13:00-
15:00;通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 
网络投票结果由上证所信息网络有限公司负责统计。 
3、全部投票活动结束后,上证所信息网络有限公司合并统计了每项议案的
现场投票和网络投票的表决结果,并向公司提供了每项议案的表决结果。 
                                   股东大会法律意见书 
经验证,表决程序和投票方式、计票统计方式符合《股东大会规则》和《公
司章程》的规定。 
四、关于本次股东大会的表决结果 
经验证,本次股东大会的表决结果如下: 
1、审议通过《安徽应流机电股份有限公司董事会工作报告》 
赞成股数 163,048,382股,占与会股东有表决权股份总数的 100%。反对股
数 0股。弃权股数 0股。 
2、审议通过《安徽应流机电股份有限公司监事会工作报告》 
赞成股数 163,048,382股,占与会股东有表决权股份总数的 100%。反对股
数 0股。弃权股数 0股。 
3、审议通过《安徽应流机电股份有限公司 2020年度财务决算报告》 
赞成股数 163,048,382股,占与会股东有表决权股份总数的 100%。反对股
数 0股。弃权股数 0股。 
4、审议通过《安徽应流机电股份有限公司关于聘请财务报告审计机构及内
部控制审计机构的议案》 
本议案需要对中小股东单独计票。 
赞成股数 163,048,382股,占与会股东有表决权股份总数的 100%。反对股
数 0股。弃权股数 0股。 
其中中小投资者表决情况为:14,908,222 股同意,占出席会议中小投资者
有效表决权股份总数的 100%;0股反对,占出席会议中小投资者有效表决权股份
总数的 0%;0股弃权,占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的 0%。 
5、审议通过《安徽应流机电股份有限公司 2020年度报告及其摘要》 
赞成股数 163,048,382股,占与会股东有表决权股份总数的 100%。反对股
数 0股。弃权股数 0股。 
                                   股东大会法律意见书 
6、审议通过《安徽应流机电股份有限公司 2020年度利润分配及资本公积金
转增股本方案》 
本议案需要对中小股东单独计票。 
赞成股数 163,048,382股,占与会股东有表决权股份总数的 100%。反对股
数 0股。弃权股数 0股。 
其中中小投资者表决情况为:14,908,222 股同意,占出席会议中小投资者
有效表决权股份总数的 100%;0股反对,占出席会议中小投资者有效表决权股份
总数的 0%;0股弃权,占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的 0%。 
7、审议通过《安徽应流机电股份有限公司关于为子公司提供最高担保额度
的议案》 
本议案需要对中小股东单独计票。 
赞成股数 157,446,558股,占与会股东有表决权股份总数的 96.5643%。反
对股数 5,601,824 股,占与会股东有表决权股份总数的 3.4357%。弃权股数 0
股。 
其中中小投资者表决情况为:9,306,398股同意,占出席会议中小投资者有
效表决权股份总数的 62.4246%;5,601,824股反对,占出席会议中小投资者有效
表决权股份总数的 37.5754%;0股弃权,占出席会议中小投资者有效表决权股份
总数的 0%。 
8、审议通过《安徽应流机电股份有限公司关于董事、监事薪酬的议案》 
赞成股数 163,048,382股,占与会股东有表决权股份总数的 100%。反对股
数 0股。弃权股数 0股。 
9、审议通过《安徽应流机电股份有限公司募集资金年度存放与使用情况专
项报告的议案》 
赞成股数 163,048,382股,占与会股东有表决权股份总数的 100%。反对股
数 0股。弃权股数 0股。 
                                   股东大会法律意见书 
本所律师认为,本次股东大会的表决程序符合《公司法》等法律、法规、《公
司章程》和《股东大会议事规则》的规定,表决结果合法、有效。 
五、结论意见 
基于上述事实,本所律师认为,公司本次股东大会的召集程序、召开程序、
出席会议人员资格及表决程序、表决结果均符合《公司法》、《公司章程》和公司
的《股东大会议事规则》的规定,本次股东大会决议合法、有效。 
  
                                   股东大会法律意见书 
(本页无正文,为《安徽天禾律师事务所关于安徽应流机电股份有限公司 2020
年年度股东大会之法律意见书》签署页) 
 
本法律意见书于     年    月    日签字盖章。 
本法律意见书正本二份、副本二份。 
 
 
 
 
安徽天禾律师事务所 负 责 人 : 卢贤榕            
 
 经办律师: 陈   明             
 
  洪雅娴