雷尔伟:公司章程    查看PDF公告

股票简称:雷尔伟 股票代码:301016

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南京雷尔伟新技术股份有限公司 
 
 
 
 
公司章程 
 
 
 
 
(上市后适用) 
 
 
 
二〇二一年八月 
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目  录 
第一章 总则 ................................................................................................................. 3 
第二章 经营宗旨和范围 ............................................................................................. 4 
第三章 股  份 ............................................................................................................. 4 
第一节 股份发行 ................................................................................................................. 4 
第二节 股份增减和回购 ..................................................................................................... 5 
第三节 股份转让 ................................................................................................................. 6 
第四章 股东和股东大会 ............................................................................................. 7 
第一节 股东 ......................................................................................................................... 7 
第二节 股东大会的一般规定 ............................................................................................. 9 
第三节 股东大会的召集 .................................................................................................... 11 
第四节 股东大会的提案与通知 ....................................................................................... 12 
第五节 股东大会的召开 ................................................................................................... 14 
第六节 股东大会的表决和决议 ....................................................................................... 16 
第五章 董事会 ........................................................................................................... 21 
第一节 董事 ....................................................................................................................... 21 
第二节 董事会 ................................................................................................................... 26 
第六章 经理及其他高级管理人员 ........................................................................... 32 
第七章 监事会 ........................................................................................................... 33 
第一节 监事 ....................................................................................................................... 33 
第二节 监事会 ................................................................................................................... 34 
第八章 财务会计制度、利润分配和审计 ............................................................... 36 
第一节 财务会计制度 ....................................................................................................... 36 
第二节 利润分配 ............................................................................................................... 36 
第三节 内部审计 ............................................................................................................... 40 
第四节 会计师事务所的聘任 ........................................................................................... 40 
第九章 通知和公告 ................................................................................................... 40 
第一节 通知 ....................................................................................................................... 40 
第二节 公告 ....................................................................................................................... 41 
第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 ................................................... 41 
第一节 合并、分立、增资和减资 ................................................................................... 41 
第二节 解散和清算 ........................................................................................................... 42 
第十一章 修改章程 ................................................................................................... 44 
第十二章 附则 ........................................................................................................... 44 
 
  
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南京雷尔伟新技术股份有限公司章程 
第一章 总则 
第一条 为维护南京雷尔伟新技术股份有限公司(以下简称公司)、股东和
债权人的合法权益,规范公司的组织和行为,根据《中华人民共和国公司法》(以
下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《上
市公司章程指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和其他有关法律、法
规的规定,制订本章程。 
第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定,由南京雷尔伟新技术有限
公司依法整体变更设立的股份有限公司。 
第三条 公司于2021年5月18日经中国证监会同意注册,首次向社会公众发行
人民币普通股3,000万股,于2021年6月30日在深圳证券交易所创业板上市。 
第四条 公司注册名称: 
中文全称:南京雷尔伟新技术股份有限公司 
英文全称:Nanjing Railway New Technology Co., Ltd. 
第五条 公司住所:南京市江北新区龙泰路19号。 
第六条 公司注册资本为人民币12,000万元(大写:人民币壹亿贰仟万元整)。 
第七条 公司为永久存续的股份有限公司。 
第八条 董事长为公司的法定代表人。 
第九条 公司全部资产分为等额股份,股东以其认购的股份为限对公司承担
责任,公司以其全部资产对公司的债务承担责任。 
第十条 本公司章程自生效之日起,即成为规范公司的组织与行为、公司与
股东、股东与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件,对公司、股东、
董事、监事、高级管理人员具有法律约束力的文件。依据本章程,股东可以起诉
股东,股东可以起诉公司董事、监事、经理和其他高级管理人员,股东可以起诉
公司,公司可以起诉股东、董事、监事、经理和其他高级管理人员。 
第十一条 本章程所称其他高级管理人员是指公司的副总经理、董事会秘书、
财务总监以及公司董事会确认为担任重要职务的其他人员。 
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第二章 经营宗旨和范围 
第十二条 公司的经营宗旨:公司秉持以质量为根本、以科技为动力,致力
于成为世界轨道交通行业一流的供应商,努力成为一家受尊重的优质公司,为客
户、员工、商业伙伴和股东创造最佳效益。 
第十三条 经依法登记,公司的经营范围为:轨道交通装备、机电一体化装
备的研发、制造、销售与技术服务;轨道车辆配件的研发、制造、销售与技术服
务;新型复合材料的研发、制造、销售与技术服务;铁路专用设备、器材及配件
的制造、修理与销售;电子电器产品、机械设备及金属结构件的设计、制造、销
售;橡胶元件的研发、制造、销售与技术服务、技术转让、咨询和服务;自营和
代理各类商品及技术的进出口业务;房屋租赁、机械设备租赁。(依法须经批准
的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)(以工商登记机关核准经营范围为
准)。 
第三章 股  份 
第一节 股份发行 
第十四条 公司的股份采取股票的形式。 
第十五条 公司股份的发行,实行公开、公平、公正的原则,同种类的每一
股份应当具有同等权利。 
同次发行的同种类股票,每股的发行条件和价格应当相同;任何单位或者个
人所认购的股份,每股应当支付相同价额。 
第十六条 公司发行的股票,以人民币标明面值,每股面值人民币1.00元。 
第十七条 公司发行的股份,在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
集中存管。 
第十八条 公司发起设立时发行的普通股股数为9000万股,发起人的姓名、
持股数、持股比例如下: 
序号 发起人姓名或名称 认购股份数额(股) 占总股本的比例(%) 
1 刘俊 77,389,126  85.988% 
2 纪益根 9,010,874  10.012% 
3 南京博科企业管理中心(有限合伙) 3,600,000  4.000% 
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合   计 90,000,000   100.000% 
 
第十九条 公司股份总数为12,000万股,均为人民币普通股。 
第二十条 公司或公司的子公司(包括公司的附属企业)不以赠与、垫资、
担保、补偿或贷款等形式,对购买或者拟购买公司股份的人提供任何资助。 
第二节 股份增减和回购 
第二十一条 公司根据经营和发展的需要,依照法律、法规的规定,经股东
大会分别作出决议,可以采用下列方式增加资本: 
(一)公开发行股份; 
(二)非公开发行股份; 
(三)向现有股东派送红股; 
(四)以公积金转增股本; 
(五)法律、行政法规规定以及中国证监会批准的其他方式。 
第二十二条 公司可以减少注册资本。公司减少注册资本,应当按照《公司
法》以及其他有关规定和本章程规定的程序办理。 
第二十三条 有下列情形之一的,公司可以依照法律、行政法规、部门规章
和本章程的规定,收购本公司的股份: 
(一)减少公司注册资本; 
(二)与持有本公司股票的其他公司合并; 
(三)将股份用于员工持股计划或者股权激励; 
(四)股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议,要求公司收购
其股份的; 
(五)将股份用于转换公司发行的可转换为股票的公司债券; 
(六)公司为维护自身价值及股东权益所必需。 
除上述情形外,公司不进行买卖本公司股份的活动。 
第二十四条 公司收购本公司股份,可以通过公开的集中交易方式,或者法
律法规和中国证监会认可的其他方式进行。公司因本章程第二十三条第一款第
(三)项、第(五)项、第(六)项规定的情形收购本公司股份的,应当通过公
开的集中交易方式进行。 
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第二十五条 公司因本章程第二十三条第(一)至(二)项的原因收购本公
司股份的,应当经股东大会决议。公司因第二十三条第(三)项、第(五)项、
第(六)项的原因收购本公司股份的,应当经三分之二以上董事出席的董事会会
议决议。 
公司依照第二十三条规定收购本公司股份后,属于第(一)项情形的,应当
自收购之日起10日内注销;属于第(二)项、第(四)项情形的,应当在6个月
内转让或者注销;属于第(三)项、第(五)项、第(六)项情形的,公司合计
持有的本公司股份总数不得超过本公司已发行股份总额的10%,并应在3年内转
让或者注销。 
公司收购本公司股份的,应当依照《证券法》的规定履行信息披露义务。公
司因本章程第二十三条第(三)项、第(五)项、第(六)项的原因收购本公司
股份的,应当通过公开的集中交易方式进行。 
第三节 股份转让 
第二十六条 公司的股份可以依法转让。 
第二十七条 公司不接受本公司的股票作为质押权的标的。 
第二十八条 发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起1年内不得转让。
公司公开发行股份前已发行的股份,自公司股票在证券交易所上市交易之日起1 
年内不得转让。 
公司其他股东自愿锁定其所持股份的,锁定期内不得转让其所持公司股份。 
公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其
变动情况,在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司同一种类股份总
数的25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。上述人
员离职后半年内,不得转让其所持有的本公司股份。 
第二十九条 公司董事、监事、高级管理人员、持有本公司股份5%以上的股
东,将其持有的本公司股票或者其他具有股权性质的证券在买入后6个月内卖出,
或者在卖出后6个月内又买入,由此所得收益归本公司所有,本公司董事会将收
回其所得收益。但是,证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的,
卖出该股票不受6个月时间限制。 
前款所称董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或者其他具有
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股权性质的证券,包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或
者其他具有股权性质的证券。 
公司董事会不按照前款规定执行的,股东有权要求董事会在30日内执行。 
公司董事会未在上述期限内执行的,股东有权为了公司的利益以自己的名义
直接向人民法院提起诉讼。 
公司董事会不按照第一款的规定执行的,负有责任的董事依法承担连带责任。 
第四章 股东和股东大会 
第一节 股东 
第三十条 公司依据证券登记机构提供的凭证建立股东名册,股东名册是证
明股东持有公司股份的充分证据。股东按其所持有股份的种类享有权利,承担义
务;持有同一种类股份的股东,享有同等权利,承担同种义务。 
第三十一条 公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股东
身份的行为时,由董事会或股东大会召集人确定股权登记日,股权登记日收市后
登记在册的股东为享有相关权益的股东。 
第三十二条 公司股东享有下列权利: 
(一)依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配; 
(二)依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会,并
行使相应的表决权; 
(三)对公司的经营进行监督,提出建议或者质询; 
(四)依照法律、行政法规及本章程的规定转让、赠与或质押其所持有的股
份; 
(五)查阅本章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会
会议决议、监事会会议决议、财务会计报告; 
(六)公司终止或者清算时,按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的分
配; 
(七)对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东,要求公司收购
其股份; 
(八)法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他权利。 
第三十三条 股东提出查阅前条所述有关信息或者索取资料的,应当向公司
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提供证明其持有公司股份的种类以及持股数量的书面文件,公司经核实股东身份
后按照股东的要求予以提供。 
第三十四条 公司股东大会、董事会决议内容违反法律、行政法规的,股东
有权请求人民法院认定无效。 
股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者本章
程,或者决议内容违反本章程的,股东有权自决议作出之日起60日内,请求人民
法院撤销。 
第三十五条 董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者
本章程的规定,给公司造成损失的,连续180日以上单独或合并持有公司1%以上
股份的股东有权书面请求监事会向人民法院提起诉讼;监事会执行公司职务时违
反法律、行政法规或者本章程的规定,给公司造成损失的,股东可以书面请求董
事会向人民法院提起诉讼。 
监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼,或者自收到
请求之日起30日内未提起诉讼,或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益
受到难以弥补的损害的,前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名义直接
向人民法院提起诉讼。 
他人侵犯公司合法权益,给公司造成损失的,本条第一款规定的股东可以依
照前两款的规定向人民法院提起诉讼。 
第三十六条 董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者本章程的规定,
损害股东利益的,股东可以向人民法院提起诉讼。 
第三十七条 公司股东承担下列义务: 
(一)遵守法律、行政法规和本章程; 
(二)依其所认购的股份和入股方式缴纳股金; 
(三)除法律、法规规定的情形外,不得退股; 
(四)不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益;不得滥用公司法人
独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益; 
公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的,应当依法承担赔偿
责任。 
公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任,逃避债务,严重损害公司
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债权人利益的,应当对公司债务承担连带责任。 
(五)法律、行政法规及本章程规定应当承担的其他义务。 
第三十八条 持有公司5%以上有表决权股份的股东,将其持有的股份进行质
押的,应当自该事实发生当日,向公司作出书面报告。 
第三十九条 公司的控股股东、实际控制人不得利用其关联关系损害公司利
益。违反规定的,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。 
公司控股股东及实际控制人对公司和公司社会公众股股东负有诚信义务。控
股股东应严格依法行使出资人的权利,控股股东不得利用利润分配、资产重组、
对外投资、资金占用、借款担保等方式损害公司和社会公众股股东的合法权益,
不得利用其控制地位损害公司和社会公众股股东的利益。 
第二节 股东大会的一般规定 
第四十条 股东大会由全体股东组成,是公司的权力机构,依法行使下列职
权: 
(一)决定公司的经营方针和投资计划; 
(二)选举和更换非由职工代表担任的董事、监事,决定有关董事、监事的
报酬事项; 
(三)审议批准董事会的报告; 
(四)审议批准监事会报告; 
(五)审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案; 
(六)审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案; 
(七)对公司增加或者减少注册资本作出决议; 
(八)对发行公司债券作出决议; 
(九)对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议; 
(十)修改本章程; 
(十一)对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议; 
(十二)审议批准第四十一条规定的担保事项; 
(十三)审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总
资产30%的事项; 
(十四)审议批准变更募集资金用途事项; 
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(十五)审议股权激励计划; 
(十六)审议法律、行政法规、部门规章或本章程规定应当由股东大会决定
的其他事项。 
第四十一条 公司下列对外担保行为,应当经董事会审议通过后提交股东大
会审议: 
(一)单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产10%的担保; 
(二)公司及其控股子公司的对外担保总额,超过公司最近一期经审计净资
产的50%以后提供的任何担保; 
(三)为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保; 
(四)连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计净资产的50%且绝
对金额超过5,000万元; 
(五)连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的30%; 
(六)对股东、实际控制人及其关联方提供的担保; 
(七)证券交易所或者公司章程规定的其他担保。 
前款第(五)项担保,应当经出席股东大会的股东所持表决权的三分之二以
上通过。股东大会在审议为股东、实际控制人及其关联方提供的担保议案时,该
股东或受该实际控制人支配的股东,不得参与该项表决,该项表决由出席股东大
会的其他股东所持表决权的过半数通过。 
第四十二条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每
年召开1次,应当于上一会计年度结束后的6个月内举行。 
第四十三条 有下列情形之一的,公司在事实发生之日起2个月以内召开临时
股东大会: 
(一)董事人数不足《公司法》规定人数或者本章程所定人数的2/3时; 
(二)公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时; 
(三)单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时; 
(四)董事会认为必要时; 
(五)监事会提议召开时; 
(六)法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他情形。 
第四十四条 本公司召开股东大会的地点为公司住所地或股东大会会议召集
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人确定的其他地点。 
股东大会将设置会场,以现场会议形式召开。公司还将提供网络投票的方式
为股东参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大会的,视为出席。 
发出股东大会通知后,无正当理由,股东大会现场会议召开地点不得变更。
确需变更的,召集人应当在现场会议召开日前至少2个工作日公告并说明原因。 
第四十五条 本公司召开股东大会时将聘请律师对以下问题出具法律意见并
公告: 
(一)会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本章程; 
(二)出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效; 
(三)会议的表决程序、表决结果是否合法有效; 
(四)应本公司要求对其他有关问题出具的法律意见。 
第三节 股东大会的召集 
第四十六条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事要
求召开临时股东大会的提议,董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定,
在收到提议后10日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。 
董事会同意召开临时股东大会的,将在作出董事会决议后的5日内发出召开
股东大会的通知;董事会不同意召开临时股东大会的,将说明理由并公告。 
第四十七条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会,并应当以书面形
式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定,在收到提案
后10日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。 
董事会同意召开临时股东大会的,将在作出董事会决议后的5日内发出召开
股东大会的通知,通知中对原提议的变更,应征得监事会的同意。 
董事会不同意召开临时股东大会,或者在收到提案后10日内未作出反馈的,
视为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责,监事会可以自行召集和
主持。 
第四十八条 单独或者合计持有公司10%以上股份的股东有权向董事会提议
召开临时股东大会,并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行
政法规和本章程的规定,在收到请求后10日内提出同意或不同意召开临时股东大
会的书面反馈意见。 
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董事会同意召开临时股东大会的,应当在作出董事会决议后的5日内发出召
开股东大会的通知,通知中对原请求的变更,应当征得相关股东的同意。 
董事会不同意召开临时股东大会,或者在收到请求后10日内未作出反馈的,
单独或者合计持有公司10%以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股东大
会,并应当以书面形式向监事会提出请求。 
监事会同意召开临时股东大会的,应在收到请求5日内发出召开股东大会的
通知,通知中对原提案的变更,应当征得相关股东的同意。 
监事会未在规定期限内发出股东大会通知的,视为监事会不召集和主持股东
大会,连续90日以上单独或者合计持有公司10%以上股份的股东可以自行召集和
主持。 
第四十九条 监事会或股东决定自行召集股东大会的,须书面通知董事会,
同时向公司所在地中国证监会派出机构和证券交易所备案。 
在股东大会决议公告前,召集股东持股比例不得低于10%。 
召集股东应在发出股东大会通知及股东大会决议公告时,向公司所在地中国
证监会派出机构和证券交易所提交有关证明材料。 
第五十条 对于监事会或股东自行召集的股东大会,董事会和董事会秘书将
予配合。董事会应当提供股权登记日的股东名册。 
第五十一条 监事会或股东自行召集的股东大会,会议所必需的费用由本公
司承担。 
第四节 股东大会的提案与通知 
第五十二条 提案的内容应当属于股东大会职权范围,有明确议题和具体决
议事项,并且符合法律、行政法规和本章程的有关规定。 
第五十三条 公司召开股东大会,董事会、监事会以及单独或者合并持有公
司3%以上股份的股东,有权向公司提出提案。 
单独或者合计持有公司3%以上股份的股东,可以在股东大会召开10日前提
出临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后2日内发出股东大会补
充通知,公告临时提案的内容。 
除前款规定的情形外,召集人在发出股东大会通知公告后,不得修改股东大
会通知中已列明的提案或增加新的提案。 
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股东大会通知中未列明或不符合本章程第五十三条规定的提案,股东大会不
得进行表决并作出决议。 
第五十四条 召集人将在年度股东大会召开20日前以公告方式通知各股东,
临时股东大会将于会议召开15日前以公告方式通知各股东。 
公司在计算起始期限时,不包括会议召开当日。 
第五十五条 股东大会的通知包括以下内容: 
(一)会议的时间、地点和会议期限; 
(二)提交会议审议的事项和提案; 
(三)以明显的文字说明:全体股东均有权出席股东大会,并可以书面委托 
代理人出席会议和参加表决,该股东代理人不必是公司的股东; 
(四)有权出席股东大会股东的股权登记日; 
(五)会务常设联系人姓名,电话号码。 
股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的全部具体内容。
拟讨论的事项需要独立董事发表意见的,发布股东大会通知或补充通知时将同
时披露独立董事的意见及理由。 
股东大会采用网络或其他方式的,应当在股东大会通知中明确载明网络或其
他方式的表决时间及表决程序。 
股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于7个工作日。股权登记日一旦
确认,不得变更。 
第五十六条 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的,股东大会通知中将充
分披露董事、监事候选人的详细资料,至少包括以下内容: 
(一)教育背景、工作经历、兼职等个人情况; 
(二)与本公司或本公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系; 
(三)披露持有本公司股份数量; 
(四)是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。 
除采取累积投票制选举董事、监事外,每位董事、监事候选人应当以单项提
案提出。 
第五十七条 发出股东大会通知后,无正当理由,股东大会不应延期或取消,
股东大会通知中列明的提案不应取消。一旦出现延期或取消的情形,召集人应当
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在原定召开日前至少2个工作日公告并说明原因。 
第五节 股东大会的召开 
第五十八条 本公司董事会和其他召集人将采取必要措施,保证股东大会的
正常秩序。对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为,将采取措
施加以制止并及时报告有关部门查处。 
第五十九条 股权登记日登记在册的所有股东或其代理人,均有权出席股东
大会,并依照有关法律、法规及本章程行使表决权。 
股东可以亲自出席股东大会,也可以委托代理人代为出席和表决。 
第六十条 个人股东亲自出席会议的,应出示本人身份证或其他能够表明其
身份的有效证件或证明、股票账户卡;委托代理他人出席会议的,应出示本人有
效身份证件、股东授权委托书。 
法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表
人出席会议的,应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明;
委托代理人出席会议的,代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人
依法出具的书面授权委托书。 
第六十一条 股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下列
内容: 
(一)代理人的姓名; 
(二)是否具有表决权; 
(三)分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指 
示; 
(四)委托书签发日期和有效期限; 
(五)委托人签名(或盖章)。委托人为法人股东的,应加盖法人单位印章。 
第六十二条 委托书应当注明如果股东不作具体指示,股东代理人是否可以
按自己的意思表决。 
第六十三条 代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的,授权签署的授
权书或者其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件,和投
票代理委托书均需备置于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。 
委托人为法人的,由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权的人
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作为代表出席公司的股东大会。 
第六十四条 出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载明
参加会议人员姓名(或单位名称)、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表
决权的股份数额、被代理人姓名(或单位名称)等事项。 
第六十五条 召集人和公司聘请的律师将依据证券登记结算机构提供的股东
名册共同对股东资格的合法性进行验证,并登记股东姓名(或名称)及其所持有
表决权的股份数。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有
表决权的股份总数之前,会议登记应当终止。 
第六十六条 股东大会召开时,本公司全体董事、监事和董事会秘书应当出
席会议,经理和其他高级管理人员应当列席会议。 
第六十七条 股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务时,
由半数以上董事共同推举的一名董事主持。 
监事会自行召集的股东大会,由监事会主席主持。监事会主席不能履行职务
或不履行职务时,由半数以上监事共同推举的一名监事主持。 
股东自行召集的股东大会,由召集人推举代表主持。 
召开股东大会时,会议主持人违反议事规则使股东大会无法继续进行的,经
现场出席股东大会有表决权过半数的股东同意,股东大会可推举一人担任会议主
持人,继续开会。 
第六十八条 公司制定股东大会议事规则,详细规定股东大会的召开和表决
程序,包括通知、登记、提案的审议、投票、计票、表决结果的宣布、会议决议
的形成、会议记录及其签署、公告等内容,以及股东大会对董事会的授权原则,
授权内容应明确具体。 
股东大会议事规则是本章程的附件,由董事会拟定,股东大会批准。 
第六十九条 在年度股东大会上,董事会、监事会应当就其过去一年的工作
向股东大会作出报告。每名独立董事也应作出述职报告。 
第七十条 董事、监事、高级管理人员在股东大会上就股东的质询和建议作
出解释和说明。 
第七十一条 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人人
数及所持有表决权的股份总数,现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决
 16 
权的股份总数以会议登记为准。 
第七十二条 股东大会应有会议记录,由董事会秘书负责。会议记录记载以
下内容: 
(一)会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称; 
(二)会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、经理和其他高级管理
人员姓名; 
(三)出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司股
份总数的比例; 
(四)对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果; 
(五)股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明; 
(六)计票人、监票人姓名; 
(七)本章程规定应当载入会议记录的其他内容。 
第七十三条 召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出席会议的
董事、监事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上签名。 
会议记录应当与现场出席股东的签名册及代理出席的委托书、电话、视频、
网络及其他方式表决情况的有效资料一并保存,保存期限为10年。 
第七十四条 召集人应当保证股东大会连续举行,直至形成最终决议。因不
可抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的,应采取必要措施尽快恢
复召开股东大会或直接终止本次股东大会,并及时公告。同时,召集人应向公司
所在地中国证监会派出机构及证券交易所报告。 
第六节 股东大会的表决和决议 
第七十五条 股东大会决议分为普通决议和特别决议。 
股东大会作出普通决议,应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所
持表决权的过半数通过。 
股东大会作出特别决议,应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所
持表决权的2/3以上通过。 
第七十六条 下列事项由股东大会以普通决议通过: 
(一)董事会和监事会的工作报告; 
(二)董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案; 
 17 
(三)董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法; 
(四)公司年度预算方案、决算方案; 
(五)公司年度报告; 
(六)除法律、行政法规规定或者本章程规定应当以特别决议通过以外的其
他事项。 
第七十七条 下列事项由股东大会以特别决议通过: 
(一)公司增加或者减少注册资本; 
(二)公司的分立、合并、解散和清算; 
(三)本章程的修改; 
(四)公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一期经
审计总资产30%的; 
(五)股权激励计划; 
(六)法律、行政法规或本章程规定的,以及股东大会以普通决议认定会对
公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。 
第七十八条 股东(包括股东代理人)以其所代表的有表决权的股份数额行
使表决权,每一股份享有一票表决权。 
股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时,对中小投资者表决应当单
独计票。单独计票结果应当及时公开披露。 
公司持有的本公司股份没有表决权,且该部分股份不计入出席股东大会有表 
决权的股份总数。 
公司董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以公开征集股东投票权。
征集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。禁止以有偿或者
变相有偿的方式征集股东投票权。公司不得对征集投票权提出最低持股比例限制。 
第七十九条 股东大会审议有关关联交易事项时,关联股东不应当参与投票
表决,其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数;股东大会决议的公告
应当充分披露非关联股东的表决情况。 
股东大会审议有关关联交易事项,关联股东的回避和表决程序为: 
(一)与股东大会审议事项有关联关系的股东,应当在股东大会召开之日前
向公司董事会如实说明其关联关系; 
 18 
(二)股东大会审议有关关联交易事项时,大会主持人宣布有关联关系的股
东,并就关联股东与关联交易事项的关联关系作出说明; 
(三)大会主持人宣布关联股东回避,由非关联股东对关联交易事项进行审
议、表决; 
(四)关联事项形成决议,必须由出席会议的非关联股东有表决权的股份数
的过半数通过; 
(五)关联股东未按上述程序披露关联关系或回避的,其他股东可以要求其
说明情况并回避。该股东坚持要求参与投票表决的,由出席股东大会的所有其他
股东适用特别决议程序投票表决是否构成关联交易和应否回避,表决构成关联交
易,应当回避的,该关联股东应当回避。 
股东大会结束后,其他股东发现有关联股东参与有关关联交易事项表决的的,
或者股东对是否应适用回避有异议的,有权就相关决议根据本章程三十四条规定
请求人民法院认定无效。 
如股东大会审议有关事项时,所有股东均与该事项有关联关系的,不适用上
述规定进行回避表决。 
第八十条 公司应在保证股东大会合法、有效的前提下,通过各种方式和途
径,包括提供网络形式的投票平台等现代信息技术手段,为股东参加股东大会提
供便利。 
第八十一条 除公司处于危机等特殊情况外,非经股东大会以特别决议批准,
公司将不与董事、经理和其他高级管理人员以外的人订立将公司全部或者重要业
务的管理交予该人负责的合同。 
第八十二条 董事、监事候选人名单以提案的方式提请股东大会表决。 
公司董事会提名委员会对推荐的董事候选人资格进行审查,形成董事资格审
查报告,提交董事会审核通过后以提案方式提请股东大会审议。监事候选人由监
事会对推荐的监事候选人资格进行审查,审核通过后以提案方式提请股东大会审
议。独立董事的选举根据有关法规和本章程的有关规定执行。 
除独立董事因连任时间限制需更换外,董事会每年更换和改选的董事不超过
本章程规定的董事人数的1/3;任期届满需换届时,新的董事、监事人数不超过
董事会(除独立董事)、监事会(除职工监事)组成人数的1/2。 
 19 
董事、监事的提名方式和程序: 
(一)在本章程规定的人数范围内,按照拟选的人数,由董事会提名委员会
提出候选董事的建议名单,经董事会审议通过,然后提交股东大会选举;由监事
会提出拟出任的监事建议名单,经监事会审议通过后,提交股东大会选举。职工
监事由公司职工民主选举产生。 
(二)单独或合并持有公司3%以上股份的股东可以向董事会提名委员会推
荐董事候选人或向监事会提出监事候选人。 
(三)公司董事会可以提出独立董事候选人,但被提名人的人数、基本情况
必须符合相关规定。独立董事的提名在提名前应当征得被提名人的同意。董事会
应充分了解被提名人的职业、学历、职称、工作经历、兼职等情况,并对其担任
独立董事的资格和独立性发表意见,被提名人应当就其本人与公司之间不存在任
何影响其独立判断的关系发表公开声明。在选举独立董事的股东大会前,公司董
事会就按有关规定公布上述内容。 
(四)董事会、监事会应当对上述提名董事、监事候选人的提案进行审核,
对于符合法律、法规和本章程规定的提案,经董事会、监事会审议通过后,提交
股东大会审议,对于不符合上述规定的提案,在股东大会上进行解释和说明。 
股东大会就选举董事、监事进行表决时,根据本章程的规定或者股东大会的
决议,可以实行累积投票制。股东大会选举2名及以上董事或监事时应当实行累
积投票制度。 
前款所称累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时,每一股份拥有与应
选董事或者监事人数相同的表决权,股东拥有的表决权可以集中使用。董事会应
当向股东公告候选董事、监事的简历和基本情况。 
在累积投票制下,独立董事应当与董事会其他成员分开进行选举。 
股东大会采用累积投票制选举董事、监事时,应按下列规定进行: 
(一)每一有表决权的股份享有与应选出的董事、监事人数相同的表决权,
股东可以自由地在董事候选人、监事候选人之间分配其表决权,既可分散投于多
人,也可集中投于一人; 
(二)股东投给董事、监事候选人的表决权数之和不得超过其对董事、监事
候选人选举所拥有的表决权总数,否则其投票无效; 
 20 
(三)按照董事、监事候选人得票多少的顺序,从前往后根据拟选出的董事、
监事人数,由得票较多者当选,并且当选董事、监事的每位候选人的得票数应超
过出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持有表决权股份总数的半数; 
(四)当两名或两名以上董事、监事候选人得票数相等,且其得票数在董事、
监事候选人中为最少时,如其全部当选将导致董事、监事人数超过该次股东大会
应选出的董事、监事人数的,股东大会应就上述得票数相等的董事、监事候选人
再次进行选举;如经再次选举后仍不能确定当选的董事、监事人选的,公司应将
该等董事、监事候选人提交下一次股东大会进行选举; 
(五)如当选的董事、监事人数少于该次股东大会应选出的董事、监事人数
的,公司应按照本章程的规定,在以后召开的股东大会上对缺额的董事、监事进
行选举。 
第八十三条 除累积投票制外,股东大会将对所有提案进行逐项表决,对同
一事项有不同提案的,将按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特殊
原因导致股东大会中止或不能作出决议外,股东大会将不会对提案进行搁置或不
予表决。 
第八十四条 股东大会审议提案时,不会对提案进行修改,否则,有关变更
应当被视为一个新的提案,不能在本次股东大会上进行表决。 
第八十五条 同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同
一表决权出现重复表决的,以第一次投票结果为准。 
第八十六条 股东大会采取记名方式投票表决。 
第八十七条 股东大会对提案进行表决前,应当推举两名股东代表参加计票
和监票。审议事项与股东有利害关系的,相关股东及代理人不得参加计票、监票。 
股东大会对提案进行表决时,应当由律师、股东代表与监事代表共同负责计
票、监票,并当场公布表决结果,决议的表决结果载入会议记录。 
通过网络或其他方式投票的公司股东或其代理人,有权通过相应的投票系统
查验自己的投票结果。 
第八十八条 股东大会现场结束时间不得早于网络或其他方式,会议主持人
应当宣布每一提案的表决情况和结果,并根据表决结果宣布提案是否通过。 
在正式公布表决结果前,股东大会现场、网络及其他表决方式中所涉及的公
 21 
司、计票人、监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有保密
义务。 
第八十九条 出席股东大会的股东,应当对提交表决的提案发表以下意见之
一:赞成、反对或弃权。 
未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃表决
权利,其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。 
第九十条 会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑,可以对所投
票数组织点票;如果会议主持人未进行点票,出席会议的股东或者股东代理人对
会议主持人宣布结果有异议的,有权在宣布表决结果后立即要求点票,会议主持
人应当立即组织点票。 
第九十一条 股东大会决议应当及时公告,公告中应列明出席会议的股东和
代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表决
方式、每项提案的表决结果和通过的各项决议的详细内容。 
第九十二条 提案未获通过,或者本次股东大会变更前次股东大会决议的,
应当在股东大会决议公告中作特别提示。 
第九十三条 股东大会通过有关董事、监事选举提案的,新任董事、监事就
任时间在股东大会表决通过当日。 
第九十四条 股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的,公
司将在股东大会结束后2个月内实施具体方案。 
第五章 董事会 
第一节 董事 
第九十五条 公司董事为自然人,有下列情形之一的,不能担任公司的董事: 
(一)无民事行为能力或者限制民事行为能力; 
(二)因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序,
被判处刑罚,执行期满未逾5年,或者因犯罪被剥夺政治权利,执行期满未逾5
年; 
(三)担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理,对该公司、企业
的破产负有个人责任的,自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年; 
(四)担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人,
 22 
并负有个人责任的,自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年; 
(五)个人所负数额较大的债务到期未清偿; 
(六)被中国证监会处以证券市场禁入处罚,期限未满的; 
(七)法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。 
违反本条规定选举、委派董事的,该选举、委派或者聘任无效。董事在任职
期间出现本条情形的,公司解除其职务。 
独立董事应当具有五年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必须的
工作经验,具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、规章及规
则,并确保有足够的时间和精力履行其职责。下列人员不得担任公司独立董事:  
(一) 在公司或者附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系(直系
亲属是指配偶、父母、子女等;主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、
兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等); 
(二)直接或间接持有公司已发行股份1%以上或者是公司前10名股东中的自
然人股东及其直系亲属;  
(三) 在直接或间接持有公司已发行股份5%以上的股东单位或者在公司前5
名股东单位任职的人员及其直系亲属; 
(四)最近一年内曾经具有前三项所列举情形的人员; 
(五)为公司或者附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员; 
(六)法律、法规、规范性文件规定的其他人员; 
(七)中国证监会认定的其他人员。 
第九十六条 董事由股东大会选举或者更换,并可在任期届满前由股东大会
解除其职务。每届任期3年。董事任期届满,可连选连任,独立董事的连任时间
不得超过6年。董事在任期届满以前,股东大会不能无故解除其职务。 
董事任期从就任之日起计算,至本届董事会任期届满时为止。董事任期届满
未及时改选,在改选出的董事就任前,原董事仍应当依照法律、行政法规、部门
规章和本章程的规定,履行董事职务。 
董事可以由经理或者其他高级管理人员兼任,但兼任经理或者其他高级管理
人员职务的董事以及由职工代表担任的董事,总计不得超过公司董事总数的1/2。 
第九十七条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程,对公司负有下列忠实
 23 
义务: 
(一)不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入,不得侵占公司的财产; 
(二)不得挪用公司资金; 
(三)不得将公司资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存
储; 
(四)不得违反本章程的规定,未经股东大会或董事会同意,将公司资金借
贷给他人或者以公司财产为他人提供担保; 
(五)不得违反本章程的规定或未经股东大会同意,与本公司订立合同或者
进行交易; 
(六)未经股东大会同意,不得利用职务便利,为自己或他人谋取本应属于
公司的商业机会,自营或者为他人经营与本公司同类的业务; 
(七)不得接受与公司交易的佣金归为己有; 
(八)不得擅自披露公司秘密; 
(九)不得利用其关联关系损害公司利益; 
(十)法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他忠实义务。 
董事违反本条规定所得的收入,应当归公司所有;给公司造成损失的,应当
承担赔偿责任。 
第九十八条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程,对公司负有下列勤勉
义务: 
(一)应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利,以保证公司的商业行为
符合国家法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求,商业活动不超过营业执
照规定的业务范围; 
(二)应公平对待所有股东; 
(三)及时了解公司业务经营管理状况; 
(四)应当对公司定期报告签署书面确认意见。保证公司所披露的信息真实、
准确、完整; 
(五)应当如实向监事会提供有关情况和资料,不得妨碍监事会或者监事行
使职权,接受监事会对其履行职责的合法监督和合理建议; 
(六)法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他勤勉义务。 
 24 
第九十九条 董事连续2次未能亲自出席,也不委托其他董事出席董事会会议,
视为不能履行职责,董事会应当建议股东大会予以撤换。 
第一百条 董事可以在任期届满以前提出辞职。董事辞职应向董事会提交书
面辞职报告。董事会将在2日内披露有关情况。 
如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数时,在改选出的董事就任
前,原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程规定,履行董事职务。 
除前款所列情形外,董事辞职自辞职报告送达董事会时生效。 
第一百零一条 董事辞职生效或者任期届满,应向董事会办妥所有移交手续。
董事提出辞职或者任期届满,其对公司和股东负有的忠实义务在其辞职报告尚未
生效或者生效后的合理期限内,以及任期结束的合理期限内并不当然解除,其对
公司商业秘密保密的义务在其任职结束后仍然有效,直到该秘密成为公开信息。
其他义务的持续期限应当根据公平的原则决定,视事件发生与离任之间时间的长
短,以及与公司的关系在任何情况和条件下结束而定。 
任职尚未结束的董事,对因其擅自离职使公司造成的损失,应当承担赔偿责
任。 
第一百零二条 未经本章程规定或者董事会的合法授权,任何董事不得以个
人名义代表公司或者董事会行事。董事以其个人名义行事时,在第三方会合理地
认为该董事在代表公司或者董事会行事的情况下,该董事应当事先声明其立场和
身份。 
第一百零三条 董事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章
程的规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。 
第一百零四条 独立董事应按照法律、行政法规及部门规章的有关规定执行。 
独立董事除具有《公司法》和其他相关法律、法规、公司章程赋予董事的职
权外,尚行使以下特别职权:  
(一)重大关联交易(指公司拟与关联人达成的总额高于300万元或高于公
司最近经审计净资产值的5%的关联交易)应由独立董事认可后,提交董事会讨
论;独立董事作出判断前,可以聘请中介机构出具独立财务顾问报告,作为其判
断的依据; 
(二)向董事会提议聘用或解聘会计师事务所; 
 25 
(三)向董事会提请召开临时股东大会; 
(四)提议召开董事会; 
(五)独立聘请外部审计机构和咨询机构; 
(六)可以在股东大会召开前公开向股东征集投票权。 
独立董事行使上述职权应当取得全体独立董事的过半数同意。 
独立董事应当对以下事项向董事会或股东大会发表独立意见: 
 (一) 提名、任免董事; 
 (二) 聘任或解聘高级管理人员; 
 (三) 公司董事、高级管理人员的薪酬; 
 (四) 公司的股东、实际控制人及其关联企业对公司现有或新发生的总额
高于 300 万元或高于公司最近经审计净资产值的5%的借款或其他资金往来,以
及公司是否采取有效措施回收欠款; 
 (五) 独立董事认为可能损害中小股东权益的事项; 
 (六) 法律、法规和规范性文件规定的其他事项。 
公司应当提供独立董事履行职责所必需的以下工作条件: 
(一)公司应当保证独立董事享有与其他董事同等的知情权。凡须经董事会
决策的事项,公司必须按法定的时间提前通知独立董事并同时提供足够的资料,
独立董事认为资料不充分的,可以要求补充。当2名或2名以上独立董事认为资料
不充分或论证不明确时,可联名书面向董事会提出延期召开董事会会议或延期审
议该事项,董事会应予以采纳。公司向独立董事提供的资料,公司及独立董事本
人应当保存 10 年。 
(二)公司董事会秘书应积极为独立董事履行职责提供协助,如介绍情况、
提供材料等。独立董事发表的独立意见、提案及书面说明应当通知或公告的,董
事会秘书应及时办理通知或公告事宜。 
(三) 独立董事行使职权时,公司有关人员应当积极配合,不得拒绝、阻
碍或隐瞒,不得干预其独立行使职权。  
(四) 独立董事聘请中介机构的费用及其他行使职权时所需的费用由公司
承担。 
 26 
第二节 董事会 
第一百零五条 公司设董事会,对股东大会负责。 
第一百零六条 董事会设董事长1人、副董事长1人。董事长、副董事长由董
事会以全体董事的过半数选举产生。 
第一百零七条 公司董事会行使下列职权: 
(一)召集股东大会,并向股东大会报告工作; 
(二)执行股东大会的决议; 
(三)决定公司的经营计划和投资方案; 
(四)制订公司的年度财务预算方案、决算方案; 
(五)制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案; 
(六)制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案; 
(七)拟订公司重大收购、收购公司股票或者合并、分立、解散及变更公司
形式的方案; 
(八)决定公司内部管理机构的设置; 
(九)制订公司的基本管理制度; 
(十)聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书;根据总经理的提名,聘任或
者解聘公司副总经理、财务负责人等高级管理人员,并决定其报酬事项和奖惩事
项; 
(十一)制订本章程的修改方案; 
(十二)管理公司信息披露事项; 
(十三)向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所; 
(十四)听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工作; 
(十五)向股东大会提请选举和更换公司董事; 
(十六)对公司治理机制是否给所有的股东提供合适的保护和平等权利,以
及公司治理结构是否合理、有效等情况,进行讨论、评估; 
(十七)在股东大会授权范围内,决定公司对外投资、收购或出售资产、资
产抵押、对外担保、委托理财、关联交易等事项; 
(十八)法律、行政法规、部门规章或本章程授予的其他职权。 
公司董事会设立审计委员会,并根据需要设立战略、提名、薪酬与考核等相
 27 
关专门委员会。专门委员会对董事会负责,依照本章程和董事会授权履行职责,
提案应当提交董事会审议决定。专门委员会成员全部由董事组成,其中审计委员
会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事占多数并担任召集人,审计委员
会的召集人为会计专业人士。董事会负责制定专门委员会工作规程,规范专门委
员会的运作。 
超过股东大会授权范围的事项,应当提交股东大会审议。 
第一百零八条 公司董事会应当就注册会计师对公司财务报告出具的非标准
审计意见向股东大会作出说明。 
第一百零九条 董事会制定董事会议事规则,明确董事会的议事方式和表决
程序,以确保董事会落实股东大会决议,提高工作效率,保证科学决策。董事会
议事规则是本章程的附件,由董事会拟定,股东大会批准。 
第一百一十条 董事会应当确定对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外
担保事项、委托理财、关联交易的权限,建立严格的审查和决策程序;重大投资
项目应当组织有关专家、专业人员进行评审,并报股东大会批准。董事会对公司
资产合理经营投资的权限,以法律、法规、本章程、股东大会通过的公司内部管
理制度允许的范围为限。 
(一)本章程所称“交易”包括下列事项: 
1、购买或者出售资产; 
2、对外投资(含委托理财、对子公司投资等,设立或者增资全资子公司除
外); 
3、提供财务资助(含委托贷款); 
4、提供担保(指上市公司为他人提供的担保,含对控股子公司的担保); 
5、租入或租出资产; 
6、签订管理方面的合同(含委托经营、受托经营等); 
7、赠与或者受赠资产; 
8、债权或者债务重组; 
9、研究与开发项目的转移; 
10、签订许可协议; 
11、放弃权利(含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等); 
 28 
12、法律、法规、规范性文件及本章程认定的其他交易。 
上述购买或者出售资产,不包括购买原材料、燃料和动力(不含资产置换中
涉及购买、出售此类资产),以及出售产品或商品等与日常经营相关的交易行为
(不含资产置换中涉及购买、出售此类资产)或者虽进行前款规定的交易事项但
属于公司的主营业务活动。 
(二)公司交易事项的审批权限 
1、公司发生的交易(提供担保、提供财务资助除外),达到下列标准之一
的,应当提交股东大会审议: 
(1)交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的50%以上,该交
易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的,以较高者作为计数依据; 
(2)交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近
一个会计年度经审计营业收入的50%以上,且绝对金额超过5,000万元; 
(3)交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一
个会计年度经审计净利润的50%以上,且绝对金额超过500万元; 
(4)交易的成交金额(含承担债务和费用)占公司最近一期经审计净资产
的50%以上,且绝对金额超过5,000万元; 
(5)交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的50%以上,
且绝对金额超过500万元; 
上述指标计算中涉及的数据如为负值,取其绝对值计算。 
2、公司发生的交易(提供担保、、提供财务资助除外),达到下列标准之
一的,但尚未达到应当经股东大会审议批准的额度的,应当由董事会审议批准: 
(1)交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的10%以上,该交
易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的,以较高者作为计数依据; 
(2)交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近
一个会计年度经审计营业收入的10%以上,且绝对金额超过1,000万元; 
(3)交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一
个会计年度经审计净利润的10%以上,且绝对金额超过100万元; 
(4)交易的成交金额(含承担债务和费用)占公司最近一期经审计净资产
的10%以上,且绝对金额超过1,000万元; 
 29 
(5)交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上,
且绝对金额超过100万元; 
上述指标计算中涉及的数据如为负值,取其绝对值计算。 
3、上述股东大会、董事会审议批准事项外的其他交易事项,由总经理审批。 
4、公司在12个月内发生的除提供担保、委托理财等之外的交易标的相关的
同类交易,应当按照累计计算的原则提交有权机构审议。 
除前款规定外,公司购买或者出售资产交易,涉及资产总额或者成交金额连
续十二个月内累计计算超过公司最近一期经审计总资产30%的,应按规定进行审
计或评估,还应当提交股东大会审议,并经出席会议的股东所持表决权的三分之
二以上通过。 
已按规定履行相关决策程序的,不再纳入相关的累计计算范围。 
5、对外担保 
股东大会有权决定本章程第四十一条规定的对外担保事宜。股东大会审批权
限外的其他对外担保事宜,一律由董事会决定。董事会审议对外担保事项时,除
应经全体董事的过半数通过外,还应当经出席董事会会议的三分之二以上董事同
意。 
6、公司下列财务资助事项,须在董事会审议通过后提交股东大会审议: 
(1)被资助对象最近一期经审计的资产负债率超过70%; 
(2)单次财务资助金额或者连续十二个月内提供财务资助累计发生金额超 
过公司最近一期经审计净资产的10%; 
(3)深交所或本章程规定的其他情形。 
7、关联交易 
以下关联交易应当经股东大会审议通过,关联股东应当回避表决: 
(1)公司与关联人发生的交易金额(提供担保除外)占公司最近一期经审
计净资产5%以上的交易,且超过3000万元的; 
(2)公司为关联人提供担保的; 
(3)虽属于董事会有权判断并实施的关联交易,但出席董事会的非关联董
事人数不足三人的。 
以下关联交易应当经董事会审议通过,董事会会议应由过半数的非关联董事
 30 
出席,关联董事应当回避表决,并不得代理其他董事行使表决权,所作决议必须
经非关联董事过半数通过: 
(1)公司与关联自然人发生的成交金额在人民币30万元以上的交易(公司
提供担保的除外); 
(2)公司与关联法人发生的成交金额占公司最近一期经审计净资产0.5%以
上的交易,且超过300万元(公司提供担保的除外)。 
关联交易涉及提供财务资助和提供担保和委托理财等事项时,应当以发生额
作为计算标准,并按交易类别在连续12个月内累计计算。已经按照相关规定履行
有关决策程序的,不再纳入相关的累计计算范围。 
上述股东大会、董事会审议批准事项外的其他关联交易事项,由总经理审批。 
第一百一十一条 董事会设董事长一人。董事长由董事会以全体董事的过半
数选举产生。 
第一百一十二条 董事长行使下列职权: 
(一)主持股东大会和召集、主持董事会会议; 
(二)督促、检查董事会决议的执行; 
(三)签署董事会重要文件; 
(四)行使法定代表人的职权; 
(五)在发生特大自然灾害等不可抗力的紧急情况下,对公司事务行使符合
法律规定和公司利益的特别处置权,并在事后向公司董事会和股东大会报告; 
(六)董事会授予的其他职权。 
第一百一十三条 董事会会议由董事长召集和主持;董事长不能履行职务或
者不履行职务的,由副董事长召集和主持;副董事长不能履行职务或者不履行职
务的,由半数以上董事共同推举一名董事召集和主持。 
第一百一十四条 董事会每年至少召开2次会议,由董事长召集,于会议召开
10日以前书面通知全体董事和监事。 
第一百一十五条 有下列情形之一的,董事长应当自接到提议后10日内,召
开和主持董事会临时会议: 
(一)代表十分之一以上表决权的股东提议时; 
(二)三分之一以上董事联名提议时; 
 31 
(三)监事会提议时; 
(四)董事长认为必要时; 
(五)二分之一以上独立董事提议时。 
第一百一十六条 董事会召开临时会议的,应当于会议召开3日以前以专人送
达、邮寄、传真、邮件等方式通知全体董事和监事以及公司高级管理人员。特殊
情况下,如全体董事无异议,召开临时董事会议可不受上述通知时限的限制。 
第一百一十七条 董事会会议通知包括以下内容: 
(一)会议日期和地点; 
(二)会议期限; 
(三)事由及议题; 
(四)发出通知的日期。 
第一百一十八条 董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。董事会作出
决议,必须经全体董事的过半数通过。 
董事会决议的表决,实行一人一票。 
第一百一十九条 董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的,
不得对该项决议行使表决权,也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由
过半数的无关联关系董事出席即可举行,董事会会议所作决议须经无关联关系董
事过半数通过。出席董事会的无关联董事人数不足3人的,应将该事项提交股东
大会审议。 
第一百二十条 董事会决议表决方式为:记名投票方式。 
董事会临时会议在保障董事充分表达意见的前提下,可以用传真方式进行并
作出决议,并由参会董事签字。 
第一百二十一条 董事会会议,应由董事本人出席;董事因故不能出席,可
以书面委托其他董事代为出席,委托书中应载明代理人的姓名,代理事项、授权
范围和有效期限,并由委托人签名或盖章。代为出席会议的董事应当在授权范围
内行使董事的权利。董事未出席董事会会议,亦未委托代表出席的,视为放弃在
该次会议上的投票权。 
第一百二十二条 董事会应当对会议所议事项的决定做成会议记录,出席会
议的董事应当在会议记录上签名。出席会议的董事有权要求在记录上对其在会议
 32 
上的发言作出说明性记载。 
董事会会议记录作为公司档案保存,保存期限为10年。 
第一百二十三条 董事会会议记录包括以下内容: 
 (一)会议届次和召开的时间、地点、方式; 
 (二)会议通知的发出情况; 
(三)会议召集人和主持人; 
(四)董事亲自出席和受托出席的情况; 
(五)会议审议的提案、每位董事对有关事项的发言要点和主要意见、对提
案的表决意向; 
(六)每项提案的表决方式和表决结果(说明具体的赞成、反对、弃权票数); 
(七)《董事会议事规则》规定的其他内容。 
第六章 经理及其他高级管理人员 
第一百二十四条 公司设总经理1名,由董事会聘任或解聘。 
公司设副经理若干名,根据经理提名,由董事会聘任或解聘。 
公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书和董事会确认的其他人员为
公司高级管理人员。 
第一百二十五条 本章程关于不得担任董事的情形,同时适用于高级管理人
员。 
本章程关于董事的忠实义务、勤勉义务的规定,同时适用于高级管理人员。 
第一百二十六条 在公司控股股东单位担任除董事、监事以外其他行政职务
的人员,不得担任公司的高级管理人员。 
第一百二十七条 总经理每届任期3年,总经理连聘可以连任。 
第一百二十八条 总经理对董事会负责,行使下列职权: 
(一)主持公司的生产经营管理工作,组织实施董事会决议,并向董事会报
告工作; 
(二)组织实施公司年度经营计划和投资方案; 
(三)拟订公司内部管理机构设置方案; 
(四)拟订公司的基本管理制度; 
(五)制定公司的具体规章; 
 33 
(六)提请董事会聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人; 
(七)决定聘任或者解聘除应由董事会聘任或者解聘以外的负责管理人员; 
(八)拟订公司职工的工资、福利、奖惩政策和方案; 
(九)拟订公司子公司合并、分立、重组等方案; 
(十)本章程或董事会授予的其他职权。 
总经理列席董事会会议,非董事经理在董事会上没有表决权。 
第一百二十九条 总经理应制订总经理工作细则,报董事会批准后实施。 
第一百三十条 总经理工作细则包括下列内容: 
(一)总经理会议召开的条件、程序和参加的人员; 
(二)总经理及其他高级管理人员各自具体的职责及其分工; 
(三)公司资金、资产运用,签订重大合同的权限,以及向董事会、监事会
的报告制度; 
(四)董事会认为必要的其他事项。 
第一百三十一条 总经理可以在任期届满以前提出辞职。有关总经理辞职的
具体程序和办法由经理与公司之间的劳动合同规定。 
第一百三十二条 公司设副总经理若干名,副总经理的聘任或解聘,经总经
理提名后,由董事会决定。副总经理主要负责协助总经理开展公司的生产经营管
理工作。 
第一百三十三条 公司设董事会秘书1名,负责公司股东大会和董事会会议的
筹备、文件保管以及公司股东资料管理,办理信息披露事务等事宜。 
董事会秘书应遵守法律、行政法规、部门规章及本章程的有关规定。 
第一百三十四条 董事会秘书是公司的高级管理人员,应当具有必备的专业
知识和经验,由董事会聘任或者解聘。 
第一百三十五条 高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规、部门
规章或本章程的规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。 
第七章 监事会 
第一节 监事 
第一百三十六条 本章程关于不得担任董事的情形,同时适用于监事。 
董事、总经理和其他高级管理人员不得兼任监事。 
 34 
第一百三十七条 监事应当遵守法律、行政法规和本章程,对公司负有忠实
义务和勤勉义务,不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入,不得侵占公司的财
产。 
第一百三十八条 监事的任期每届为3年。监事任期届满,连选可以连任。 
第一百三十九条 监事任期届满未及时改选,或者监事在任期内辞职导致监
事会成员低于法定人数的,在改选出的监事就任前,原监事仍应当依照法律、行
政法规和本章程的规定,履行监事职务。 
第一百四十条 监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整。 
第一百四十一条 监事可以列席董事会会议,并对董事会决议事项提出质询
或者建议。 
第一百四十二条 监事不得利用其关联关系损害公司利益,若给公司造成损
失的,应当承担赔偿责任。 
第一百四十三条 监事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本
章程的规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。 
 
第二节 监事会 
第一百四十四条 公司设监事会。监事会由3名监事组成,监事会设主席1人。
监事会主席由全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持监事会会议;监
事会主席不能履行职务或者不履行职务的,由半数以上监事共同推举1名监事召
集和主持监事会会议。 
监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表,其中职工代表的比例
不低于1/3。监事会中股东代表由股东大会选举产生;监事会中的职工代表由公
司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。 
第一百四十五条 监事会行使下列职权: 
(一)应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见; 
(二)检查公司财务; 
(三)对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督,对违反法律、
行政法规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议; 
(四)当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时,要求董事、高级管
 35 
理人员予以纠正; 
(五)提议召开临时股东大会,在董事会不履行《公司法》规定的召集和主
持股东大会职责时召集和主持股东大会; 
(六)向股东大会提出提案; 
(七)依照《公司法》第一百五十一条的规定,对董事、高级管理人员提起
诉讼; 
(八)发现公司经营情况异常,可以进行调查;必要时,可以聘请会计师事
务所、律师事务所等专业机构协助其工作,费用由公司承担。 
(九)法律、法规及本公司章程授予的其他职权。 
第一百四十六条 监事会每6个月至少召开一次会议。出现下列情形之一的,
监事会应当在10日内召开临时会议: 
(一)任何监事提议召开时; 
(二)股东大会、董事会会议通过了违反法律、法规、规章、公司章程、公司
股东大会决议和其他有关规定的决议时; 
(三)董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害或者在市场
中造成恶劣影响时; 
(四)公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼时; 
(五)法律、法规、部门规章等规定的其他情形。 
监事会召开临时会议,应当于会议召开3日前以专人送达、邮寄、传真、电
子邮件等形式通知全体监事。情况紧急,需要尽快召开监事会临时会议的,可以
随时通过电话或其他口头方式发出会议通知,但召集人应当在会议上作出说明。 
监事会会议应当由监事本人出席。监事因故不能出席监事会会议的,可以书
面委托其他监事代为出席并表决。委托书应当载明代理人的姓名、代理事项、权
限和有效期限,并由委托人签名或盖章。代为出席会议的监事应当在授权范围内
行使监事的权利。监事未亲自出席监事会会议,亦未委托其他监事出席的,视为
放弃在该次会议上的表决权。 
监事会会议应有半数以上监事出席方可举行。 
监事会决议应当经半数以上监事通过。监事会决议的表决,实行一人一票。 
第一百四十七条 监事会制定监事会议事规则,明确监事会的议事方式和表
 36 
决程序,以确保监事会的工作效率和科学决策。监事会议事规则是本章程的附件,
由监事会拟定,股东大会批准。 
第一百四十八条 监事会应当将所议事项的决定做成会议记录,出席会议的
监事应当在会议记录上签名。 
监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。监事会会
议记录作为公司档案保存,保存期限为10 年。 
第一百四十九条 监事会会议通知包括以下内容: 
(一)举行会议的日期、地点和会议期限; 
(二)事由及议题; 
(三)发出通知的日期。 
第八章 财务会计制度、利润分配和审计 
第一节 财务会计制度 
第一百五十条 公司依照法律、行政法规和国家有关部门的规定,制定公司
的财务会计制度。 
第一百五十一条 公司在每一会计年度结束之日起4个月内向中国证监会和
证券交易所报送年度财务会计报告,在每一会计年度前6个月结束之日起2个月内
向中国证监会派出机构和证券交易所报送半年度财务会计报告,在每一会计年度
前3个月和前9个月结束之日起的1个月内向中国证监会派出机构和证券交易所报
送季度财务会计报告。 
上述财务会计报告按照有关法律、行政法规及部门规章的规定进行编制。 
第一百五十二条 公司除法定的会计账簿外,将不另立会计账簿。公司的资
产,不以任何个人名义开立账户存储。 
第二节 利润分配 
第一百五十三条 公司分配当年税后利润时,应当提取利润的10%列入公司
法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的,可以不再提
取。 
公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的 ,在依照前款规定提取法定
公积金之前,应当先用当年利润弥补亏损。 
公司从税后利润中提取法定公积金后,经股东大会决议,还可以从税后利润
 37 
中提取任意公积金。 
公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润,按照股东持有的股份比例分配。 
股东大会违反前款规定,在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配
利润的,股东必须将违反规定分配的利润退还公司。 
公司持有的本公司股份不参与分配利润。 
第一百五十四条 公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或
者转为增加公司资本。但是,资本公积金将不用于弥补公司的亏损。 
法定公积金转为资本时,所留存的该项公积金将不少于转增前公司注册资本
的25%。 
第一百五十五条 公司股东大会对利润分配方案作出决议后,公司董事会须
在股东大会召开后2个月内完成股利(或股份)的派发事项。 
第一百五十六条 公司利润分配政策: 
(一)利润分配的基本原则 
1.公司实行持续稳定的利润分配政策,公司利润分配应重视对投资者的合理
投资回报,并兼顾公司的可持续发展; 
2.在公司盈利、现金流满足公司正常经营和中长期发展战略需要的前提下,
公司优先选择现金分红方式,并保持现金分红政策的一致性、合理性和稳定性,
保证现金分红信息披露的真实性; 
3.公司利润分配不得超过当年累计可分配利润的范围,不得损害公司持续经
营能力。 
(二)利润分配形式和期间间隔 
1.公司采取现金、股票或者法律许可的其他方式分配股利。在符合现金分红
的条件下,公司应当优先采取现金分红的方式进行利润分配; 
2.公司每一会计年度进行一次利润分配,通常由年度股东大会上审议上一年
度的利润分配方案;根据公司当期的盈利规模、现金流状况、发展阶段及资金需
求等实际经营情况,公司可以进行中期现金分红,由董事会提出并经股东大会审
议通过。 
(三)利润分配政策的具体内容 
1.利润分配顺序 
 38 
公司优先选择现金分红的利润分配方式,如不符合现金分红条件,再选择股
票股利的利润分配方式。 
2.现金分红的条件及比例 
(1)公司该年度实现的可供分配利润为正; 
(2)公司累积可分配利润为正; 
(3)审计机构对公司该年度财务报表出具标准无保留意见的审计报告; 
(4)公司无重大投资计划或重大现金支出等事项发生; 
重大投资计划或重大现金支出是指:公司未来十二个月内拟对外投资、购买
资产累计支出达到或者超过公司最近一期经审计净资产的10%且金额达到5,000
万元。  
(5)公司资金充裕,盈利水平和现金流量能够持续经营和长期发展。 
若同时符合上述(1)-(5)项时,公司应当进行现金分红,每年以现金形
式分配的利润不少于当年实现的可供分配利润的10%。 
公司董事会综合考虑公司利润分配时行业的平均利润分配水平、公司经营盈
利情况、发展阶段以及是否有重大资金支出安排等因素区分下列情形,并按照公
司章程规定的程序,提出差异化的现金分红政策: 
(1)公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的,进行利润分配时,
现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%; 
(2)公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,
现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40%; 
(3)公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,
现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%。 
3.股票股利分配条件 
在公司经营情况良好,且公司董事会认为每股收益、股票价格与公司股本规
模不匹配时,公司可以在提出现金分红的同时采取股票股利的利润分配方式。采
用股票股利进行利润分配的,公司董事会应综合考虑公司成长性、每股净资产的
摊薄因素制定分配方案。 
(四)利润分配的决策程序 
公司每年利润分配预案由公司董事会结合公司章程的规定、盈利情况、资金
 39 
供给和需求情况提出、拟定,并经董事会审议通过后提交股东大会审议批准。董
事会应当认真研究和论证公司现金分红的时机、条件和最低比例、调整的条件及
其决策程序要求等事宜,独立董事应当发表明确意见。 
独立董事可以征集中小股东的意见,提出分红提案,并直接提交董事会审议。 
股东大会对现金分红具体方案进行审议前,公司应当通过多种渠道主动与股
东特别是中小股东进行沟通和交流,充分听取中小股东的意见和诉求,并及时答
复中小股东关心的问题。 
如公司当年盈利且满足现金分红条件、但董事会未按照既定利润分配政策向
股东大会提交利润分配预案的,应当在定期报告中说明原因、未用于分红的资金
留存公司的用途和使用计划,并由独立董事发表独立意见。 
(五)利润分配政策调整条件和程序 
1.受外部经营环境或者自身经营的不利影响,经公司股东大会审议通过后,
可对利润分配政策进行调整或变更。调整或变更后的利润分配政策不得违反法律
法规、中国证监会和证券交易所的有关规定,不得损害股东权益。 
下列情况为上述所称的外部经营环境或者自身经营状况的不利影响: 
(1)因国家法律法规、行业政策发生重大变化,非因公司自身原因而导致
公司经审计的净利润为负; 
(2)因出现地震、台风、水灾、战争等不能预见、不能避免并不能克服的
不可抗力因素,对公司生产经营造成重大不利影响导致公司经审计的净利润为负; 
(3)出现《公司法》规定不能分配利润的情形; 
(4)公司经营活动产生的现金流量净额连续两年均低于当年实现的可供分
配利润的10%; 
(5)中国证监会和证券交易所规定的其他事项。 
2.确有必要对公司章程确定的利润分配政策进行调整或者变更的,公司董事
会制定议案并提交股东大会审议,公司独立董事应当对此发表独立意见。审议利
润分配政策调整或者变更议案时,公司应当向股东提供网络投票平台,鼓励股东
出席会议并行使表决权。利润分配政策调整或者变更议案需经出席股东大会的股
东所持表决权的2/3以上通过。 
(六)利润分配政策的披露 
 40 
公司应当在年度报告中详细披露现金分红政策的制定及执行情况,并出具专
项说明。对现金分红政策进行调整或变更的,还应对调整或变更的条件及程序是
否合规和透明等进行详细说明。 
第三节 内部审计 
第一百五十七条 公司实行内部审计制度,配备专职审计人员,对公司财务
收支和经济活动进行内部审计监督。 
第一百五十八条 公司内部审计制度和审计人员的职责,应当经董事会批准
后实施。审计负责人向董事会负责并报告工作。 
第四节 会计师事务所的聘任 
第一百五十九条 公司聘用取得“从事证券相关业务资格”的会计师事务所
进行会计报表审计、净资产验证及其他相关的咨询服务等业务,聘期1年,期满
后可以续聘。 
第一百六十条 公司聘用会计师事务所必须由股东大会决定,董事会不得在
股东大会决定前委任会计师事务所。 
第一百六十一条 公司保证向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭
证、会计账簿、财务会计报告及其他会计资料,不得拒绝、隐匿、谎报。 
第一百六十二条 会计师事务所的审计费用由股东大会决定。 
第一百六十三条 公司解聘或者不再续聘会计师事务所时,提前30日事先通
知会计师事务所,公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时,允许会计师事
务所陈述意见。 
会计师事务所提出辞聘的,应当向股东大会说明公司有无不当情形。 
第九章 通知和公告 
第一节 通知 
第一百六十四条 公司的通知以下列形式发出: 
(一)以专人送出; 
(二)以邮件方式送出; 
(三)以公告方式进行; 
(四)本章程规定的其他形式。 
第一百六十五条 公司发出的通知,以公告方式进行的,一经公告,视为所
 41 
有相关人员收到通知。 
第一百六十六条 公司召开股东大会的会议通知,以公告方式进行。 
第一百六十七条 公司召开董事会的会议通知,以专人送出、传真、邮寄、
电子邮件、电话或其他口头方式进行。 
第一百六十八条 公司召开监事会的会议通知,以专人送出、传真、邮寄、
电子邮件、电话或其他口头方式进行。 
第一百六十九条 公司通知以专人送出的,由被送达人在送达回执上签名(或
盖章),被送达人签收日期为送达日期;公司通知以邮寄送出的,自交付邮局之
日起第3个工作日为送达日期;公司通知以传真方式发出的,在公司向被送达人
在公司预留的传真号码成功地发送传真的情况下,以传真发出日为送达日期;公
司通知以电子邮件方式发出的,以该电子邮件进入被送达人指定的电子信箱的日
期为送达日期;公司通知以公告方式送出的,第一次公告刊登日为送达日期。 
第一百七十条 因意外遗漏未向某有权得到通知的人送出会议通知或者该等
人没有收到会议通知,会议及会议作出的决议并不因此无效。 
第二节 公告 
第一百七十一条 公司指定《深圳证券报》或其他中国证监会指定的信息披
露报纸,以及在中国证监会指定的网站为刊登公司公告和其他需要披露信息的媒
体。 
第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 
第一节 合并、分立、增资和减资 
第一百七十二条 公司合并可以采取吸收合并或者新设合并。 
一个公司吸收其他公司为吸收合并,被吸收的公司解散。两个以上公司合并
设立一个新的公司为新设合并,合并各方解散。 
第一百七十三条 公司合并,应当由合并各方签订合并协议,并编制资产负
债表及财产清单。公司应当自作出合并决议之日起10日内通知债权人,并于30
日内在指定的信息披露媒体上公告。债权人自接到通知书之日起30日内,未接到
通知书的自公告之日起45日内,可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。 
第一百七十四条 公司合并时,合并各方的债权、债务,由合并后存续的公
司或者新设的公司承继。 
 42 
第一百七十五条 公司分立,其财产作相应的分割。 
公司分立,应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分立决议之日
起10日内通知债权人,并于30日内在指定的信息披露媒体上公告。 
第一百七十六条 公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是,
公司在分立前与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。 
第一百七十七条 公司需要减少注册资本时,必须编制资产负债表及财产清
单。 
公司应当自作出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人,并于30日内在
指定的信息披露媒体上公告。债权人自接到通知书之日起30日内,未接到通知书
的自公告之日起45日内,有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。 
公司减资后的注册资本将不低于法定的最低限额。 
第一百七十八条 公司合并或者分立,登记事项发生变更的,应当依法向公
司登记机关办理变更登记;公司解散的,应当依法办理公司注销登记;设立新公
司的,应当依法办理公司设立登记。 
公司增加或者减少注册资本,应当依法向公司登记机关办理变更登记。 
第二节 解散和清算 
第一百七十九条 公司因下列原因解散: 
(一)股东大会决议解散; 
(二)因公司合并或者分立需要解散; 
(三)依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销; 
(四)公司经营管理发生严重困难,继续存续会使股东利益受到重大损失,
通过其他途径不能解决的,持有公司全部股东表决权10%以上的股东,可以请求
人民法院解散公司。 
第一百八十条 公司因本章程第一百七十九条第(一)项、第(三)项、第
(四)项规定而解散的,应当在解散事由出现之日起15日内成立清算组,开始清
算。清算组由董事或者股东大会确定的人员组成。逾期不成立清算组进行清算的,
债权人可以申请人民法院指定有关人员组成清算组进行清算。 
第一百八十一条 清算组在清算期间行使下列职权: 
(一)清理公司财产,分别编制资产负债表和财产清单; 
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(二)通知、公告债权人; 
(三)处理与清算有关的公司未了结的业务; 
(四)清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款; 
(五)清理债权、债务; 
(六)处理公司清偿债务后的剩余财产; 
(七)代表公司参与民事诉讼活动。 
第一百八十二条 清算组应当自成立之日起10日内通知债权人,并于60日内
在指定的信息披露媒体上公告。债权人应当自接到通知书之日起30日内,未接到
通知书的自公告之日起45日内,向清算组申报其债权。 
债权人申报债权,应当说明债权的有关事项,并提供证明材料。清算组应当
对债权进行登记。 
在申报债权期间,清算组不得对债权人进行清偿。 
第一百八十三条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后,
应当制定清算方案,并报股东大会或者人民法院确认。 
公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金,
缴纳所欠税款,清偿公司债务后的剩余财产,公司按照股东持有的股份比例分配。 
清算期间,公司存续,但不能开展与清算无关的经营活动。公司财产在未按
前款规定清偿前,将不会分配给股东。 
第一百八十四条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后,
发现公司财产不足清偿债务的,应当依法向人民法院申请宣告破产。 
公司经人民法院裁定宣告破产后,清算组应当将清算事务移交给人民法院。 
第一百八十五条 公司清算结束后,清算组应当制作清算报告,报股东大会
或者人民法院确认,并报送公司登记机关,申请注销公司登记,公告公司终止。 
第一百八十六条 清算组成员应当忠于职守,依法履行清算义务。 
清算组成员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入,不得侵占公司财产。 
清算组成员因故意或者重大过失给公司或者债权人造成损失的,应当承担赔
偿责任。 
第一百八十七条 公司被依法宣告破产的,依照有关企业破产的法律实施破
产清算。 
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第十一章 修改章程 
第一百八十八条 有下列情形之一的,公司应当修改章程: 
(一)《公司法》或有关法律、行政法规修改后,章程规定的事项与修改后
的法律、行政法规的规定相抵触; 
(二)公司的情况发生变化,与章程记载的事项不一致; 
(三)股东大会决定修改章程。 
第一百八十九条 股东大会决议通过的章程修改事项应经主管机关审批的,
须报主管机关批准;涉及公司登记事项的,依法办理变更登记。 
第一百九十条 董事会依照股东大会修改章程的决议和有关主管机关的审批
意见修改本章程。 
第一百九十一条 章程修改事项属于法律、法规要求披露的信息,按规定予
以公告。 
第十二章 附则 
第一百九十二条 释义: 
(一)控股股东,是指其持有的股份占公司股本总额50%以上的股东;持有
股份的比例虽然不足50%,但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东大会
的决议产生重大影响的股东。 
(二)实际控制人,是指虽不是公司的股东,但通过投资关系、协议或者其
他安排,能够实际支配公司行为的人。 
(三)关联关系,是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理
人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系,以及可能导致公司利益转移的其
他关系。但是,国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系。 
第一百九十三条 董事会可依照章程的规定,制订章程细则。章程细则不得
与章程的规定相抵触。 
第一百九十四条 本章程以中文书写,其他任何语种或不同版本的章程与本
章程有歧义时,以在公司登记机关最近一次核准登记后的中文版章程为准。 
第一百九十五条 本章程所称“以上”、“以内”、“以下”,都含本数;
“不满”、 “以外”、“低于”、“多于”不含本数。 
第一百九十六条 本章程由公司董事会负责解释。 
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第一百九十七条 本章程附加包括股东大会议事规则、董事会议事规则、监
事会议事规则。 
第一百九十八条 本章程自公司股东大会审议通过,且在公司首次公开发行
股票并在创业板上市后生效。 
 
 
 
南京雷尔伟新技术股份有限公司 
2021年8月4日