西藏珠峰:信息披露事务管理制度【2021年8月修订】    查看PDF公告

股票简称:西藏珠峰 股票代码:600338

  
 
西藏珠峰资源股份有限公司 
 
 
 
信息披露事务管理制度 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
2021年 8月修订 
 
 
 
 
 
 1 
 
 
 
 
目   录 
 
 
第一章    总  则 
第二章    信息披露的基本原则 
第三章    信息披露的内容及标准 
第四章    重大无先例事项相关信息披露 
第五章    控股股东、实际控制人及大股东的信息问询、管理、披露程序 
第六章    信息披露的管理与职责 
第七章    信息内容的编制、审议和披露流程 
第八章    信息披露的媒体及档案管理 
第九章    财务管理和会计核算的内部控制及监督机制 
第十章    保密措施及责任追究 
第十一章  附  则 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 2 
第一章 总 则 
 
第一条 为了规范履行西藏珠峰资源股份有限公司(以下简称“公司”)的信息披露义务,加
强信息披露管理工作,建立健全信息披露事务管理制度,提高公司信息披露管理水平和信息披露
质量,保护公司、股东、债权人及其他利益相关者的合法权益,公司本着公平、公正、公开的原
则,依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上
市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司信息披露事务管理
制度指引》等法律、法规及公司章程,特制订本制度。 
第二条 本制度所指的“信息”系指所有对公司股票价格可能产生重大影响或对投资者作出
价值判断和投资决策有重大影响的信息以及证券监管部门要求披露的信息;本制度中的“披露”
是指在规定的时间内、在证券交易所的网站和符合中国证监会规定条件的媒体上、以规定的方式
向社会公众公布前述的信息,并送达证券监管部门和上海证券交易所。 
第三条 信息披露事务管理制度应当适用于如下人员和机构: 
(一)公司董事会秘书和信息披露事务管理部门; 
(二)公司董事和董事会; 
(三)公司监事和监事会; 
(四)公司高级管理人员; 
(五)公司总部各部门以及各分公司、子公司的负责人; 
(六)公司控股股东和持股 5%以上的大股东; 
(七)其他负有信息披露职责的公司人员和部门; 
(八)收购人; 
(九)重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单位及其相关人员; 
(十)破产管理人及其成员; 
(十一)法律、行政法规和中国证监会规定的其他承担信息披露义务的主体。 
 
第二章 信息披露的基本原则 
 
第四条 信息披露是公司的持续责任,公司应当及时依法履行信息披露义务,披露的信息应
当真实、准确、完整,简明清晰、通俗易懂,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。披露
的信息应当同时向所有投资者披露,不得提前向任何单位和个人泄露。但是,法律、行政法规另
有规定的除外。 
在内幕信息依法披露前,内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人不得公开或者泄露该信
息,不得利用该信息进行内幕交易。任何单位和个人不得非法要求信息披露义务人提供依法需要
披露但尚未披露的信息。 
 3 
第五条 公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实勤勉履行职责,保证披露信息的真实、
准确、完整、及时、公平。 
第六条 除依法需要披露的信息之外,公司可以自愿披露与投资者作出价值判断和投资决策
有关的信息,但不得与依法披露的信息相冲突,不得误导投资者。  
公司自愿披露的信息应当真实、准确、完整。自愿性信息披露应当遵守公平原则,保持信息
披露的持续性和一致性,不得进行选择性披露。  
公司不得利用自愿披露的信息不当影响公司证券及其衍生品种交易价格,不得利用自愿性信
息披露从事市场操纵等违法违规行为。  
第七条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等作出公开承诺的,
应当披露。 
第八条 信息披露文件采用中文文本。同时采用外文文本的,信息披露义务人应当保证两种
文本的内容一致。两种文本发生歧义时,以中文文本为准。 
第九条 信息披露文件主要包括定期报告、临时报告、招股说明书、募集说明书、上市公告
书、收购报告书等。 
 
第三章 信息披露的内容及标准 
 
第十条 公司应当披露的信息主要包括定期报告和临时报告,以及招股说明、募集说明书、
上市公告书等。招股说明书、募集说明书、上市公告书遵照中国证监会对上市公司发行证券信息
披露相关规定执行。 
第十一条 定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。 
定期报告的标准及要求: 
(一)年度报告、中期报告和季度报告的格式及编制规则,遵照中国证监会和上海证券交易
所的规定执行; 
(二)年度报告应当在每个会计年度结束之日起 4个月内,中期报告应当在每个会计年度的
上半年结束之日起 2个月内,季度报告应当在每个季度结束后 1个月内编制完成并予以披露。公
司第一季度报告的披露时间不得早于上一年度年度的报告的披露时间;公司逾期不能在规定期限
内披露定期报告的,应当及时向上海证券交易所报告,并公告不能按期披露的原因、解决方案以
及延期揭露的最后期限; 
(三)年度报告中的财务会计报告应当经符合《证券法》规定的会计师事务所审计。 
(四)定期报告内容应当经公司董事会审议通过。未经董事会审议通过的定期报告不得披露。  
公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见,说明董事会的编制和审议程序
是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定,报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映公
司的实际情况。  
 4 
监事会应当对董事会编制的定期报告进行审核并提出书面审核意见。监事应当签署书面确认
意见。监事会对定期报告出具的书面审核意见,应当说明董事会的编制和审议程序是否符合法律、
行政法规和中国证监会的规定,报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。  
董事、监事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的,应当在董事会
或者监事会审议、审核定期报告时投反对票或者弃权票。  
董事、监事和高级管理人员无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的,
应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由,公司应当披露。公司不予披露的,董事、监事和高
级管理人员可以直接申请披露。  
董事、监事和高级管理人员按照前款规定发表意见,应当遵循审慎原则,其保证定期报告内
容的真实性、准确性、完整性的责任不仅因发表意见而当然免除; 
(五)公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动的,应当及时进行业绩预告; 
(六)定期报告披露前出现业绩泄露,或者出现业绩传闻且公司证券及其衍生品种交易出现
异常波动的,公司应当及时披露本报告期相关财务数据; 
(七)定期报告中财务会计报告被出具非标准审计意见的,公司董事会应当针对该审计意见
涉及事项作出专项说明。 
第十二条 除定期报告之外的的其他公告为临时报告。发生可能对公司证券及其衍生品种交
易价格产生较大影响的重大事件,投资者尚未得知时,公司应当立即披露,说明事件的起因、目
前的状态和可能产生的影响。前款所称重大事件包括: 
(一)《证券法》第八十条第二款规定的重大事件;  
(二)公司发生大额赔偿责任;  
(三)公司计提大额资产减值准备; 
(四)公司出现股东权益为负值;  
(五)公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序,公司对相应债权未提取足额坏账准
备;  
(六)新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响; 
(七)公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆上市或者挂牌; 
(八)法院裁决禁止控股股东转让其所持股份;持股百分之五以上股东所持股份被质押;任
一股东所持公司百分之五以上股份被冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等 ,
或者出现被强制过户风险;  
(九)主要资产被查封、扣押或者冻结;主要银行账户被冻结; 
(十)公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动;  
(十一)主要或者全部业务陷入停顿;  
(十二)获得对当期损益产生重大影响的额外收益,可能对公司的资产、负债、权益或者经
营成果产生重要影响;  
 5 
(十三)聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所;  
(十四)会计政策、会计估计重大自主变更;  
(十五)因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载,被有关机关责令改正
或者经董事会决定进行更正; 
(十六)公司或者其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到刑事处罚,涉
嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处罚,或者受到其他有权机关重大行
政处罚; 
(十七)公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌严重违纪违法或者
职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责;  
(十八)除董事长或者经理外的公司其他董事、监事、高级管理人员因身体、工作安排等原
因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上,或者因涉嫌违法违规被有权机关采取强制措
施且影响其履行职责;  
(十九)中国证监会规定的其他事项。  
公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生较大影响的,应当及时将其知
悉的有关情况书面告知公司,并配合公司履行信息披露义务。 
第十三条 公司变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地址、主要办公地址
和联系电话等,应当立即披露。 
第十四条 公司应当在最先发生的以下任一时点,及时履行重大事件的信息披露义务。 
(一)董事会或者监事会就该重大事件形成决议时; 
(二)有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时; 
(三)董事、监事或者高级管理人员知悉该重大事件发生时。 
在前款规定的时点之前出现下列情形之一的,公司应当及时披露相关事项的现状、可能影响
事件进展的风险因素; 
(一)该重大事件难以保密; 
(二)该重大事件已经泄露或者市场出现传闻; 
(三)公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。 
第十五条 公司在披露临时报告或重大事项时,还应注意以下几点: 
(一)公司披露重大事件后,已披露的重大事件出现可能对公司证券及其衍生品种交易价格
产生较大影响的,应及时披露进展或者变化情况、可能产生的影响。 
(二)公司控股子公司发生本制度第十三条规定的重大事件,可能对公司证券及其衍生品种
交易价格产生较大影响的,公司应当履行信息披露义务。 
公司的参股公司发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的事件的,公司应
当履行信息披露义务。 
(三)涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股份等行为导致公司股本总额、股东、
 6 
实际控制人等发生重大变化的,应当依法履行报告、公告义务,披露权益变动情况。 
(四)公司应当关注本公司证券及其衍生品种的异常交易情况及媒体关于本公司的报道。 
证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息可能对公司证券及其衍生品种的
交易产生重大影响时,公司应当及时向相关各方了解真实情况,必要时应当以书面方式问询。 
公司控股股东、实际控制人及其一致行动人有责任及时、准确地告知公司是否存在拟发生的
股权转让、资产重组或者其他重大事件,并配合公司做好信息披露工作。 
(五)公司证券及其衍生物品种交易被中国证监会、上海证券交易所认定为异常交易时,应
当及时了解造成证券及其衍生品种交易异常波动的影响因素,并及时披露。 
 
第四章 重大无先例事项相关信息披露 
 
第十六条 重大无先例事项系指无先例、存在重大不确定性、需保留窗口指导的重大事项。 
第十七条 公司遇到重大先例事项时需要及时告知公司董秘及董事长,并主动与上海证券交
易所进行沟通。 
无先例事项经沟通需进入报告、公告程序的,应在第一时间以“董事会公告”形式披露。 
第五章  控股股东、实际控制人及大股东的信息问询、管理、披露程序 
 
第十八条 公司建立向控股股东、实际控制人及大股东的信息问询制度,由公司董事会办公
室按照本章的规定定期或临时向控股股东、实际控制人及大股东进行信息问询。    
第十九条 公司董事会办公室应于每季度结束后的五日内以书面形式向控股股东、实际控制
人、大股东进行信息问询。公司董事会办公室问询的信息范围包括但不限于控股股东、实际控制
人、大股东的下列情况:    
1、对公司拟进行重大资产或债务重组的计划;    
2、对公司进行的重大资产或债务重组的进展情况;    
3、持有或控制公司的情况是否已发生或拟发生较大变化;    
4、所持公司股份被质押的情况; 
5、持有、控制公司 5%以上股份是否存在被冻结、司法拍卖、托管、涉及信托或被依法限制
表决权的情形;    
6、是否存在对公司股票及其衍生品种交易价格有重大影响的其他情形。    
第二十条 控股股东、实际控制人、大股东应当积极配合公司董事会办公室的工作,在董事
会办公室要求的时间内及时回复相关问题,并保证相关信息和资料的真实、准确和完整。    
第二十一条 控股股东、实际控制人及大股东应指派专人负责回复公司董事会办公室的信息
问询工作。    
 7 
第二十二条 控股股东、实际控制人、大股东应以书面形式答复公司董事会办公室的问询。
若存在相关事项,应如实陈述事件事实,并按公司董事会办公室的要求提供相关材料;若不存在
相关事项,则应注明“没有”或“不存在”等字样。    
第二十三条 控股股东、实际控制人、大股东应在收到公司董事会办公室问询两个工作日内
给予答复,超过期限未做任何回答的,视为不存在相关信息,公司董事会办公室应对有关情况进
行书面记录。 
第二十四条 控股股东、实际控制人、大股东应在书面答复意见函上签章,书面答复意见应
送交公司董事会办公室保存。    
在法律、法规、规范性文件有规定或监管部门有要求时,公司董事会秘书有权将控股股东、
实际控制人、大股东的书面意见及其他材料提交给监管部门。    
第二十五条 公司董事会办公室应对控股股东、实际控制人、大股东的书面答复意见进行整
理、分析和研究,涉及信息披露的,应按照有关法律、法规、规范性文件及本制度的有关规定履
行信息披露义务。    
第二十六条 当市场上出现有关公司控股股东、实际控制人、大股东的传闻,公司股票及衍
生品种价格已发生异动,公司应立即电话或书面致函公司控股股东、实际控制人及大股东,询问
是否存在其对公司拟进行相关重大事件的情形,包括但不限于本制度第十九条所指重大事项;公
司控股股东、实际控制人、大股东在接到公司电话或书面询问函后,应于当日予以回复,对于即
将运作的有关公司的重大事项进行详细说明;    
公司在收到有关重大事项的回复后,依据本制度及上交所的有关规定,履行披露程序;对于
市场传言公司应及时予以澄清。    
第二十七条 公司董事会办公室应对与控股股东、实际控制人、大股东进行信息问询所涉及
的相关书面材料予以归档并保存,保存期限不得少于十年。    
第二十八条 控股股东、实际控制人、大股东不回答或不如实回答公司董事会办公室的信息
问询或不配合公司董事会秘书的信息披露工作,给公司及其他股东造成损失的,应承担赔偿责任。 
第六章 信息披露的管理与职责 
 
第二十九条 公司的信息披露工作由董事会统一领导和管理。 
第三十条 公司董事长作为实施信息披露管理制度的第一负责人,董事会秘书负责具体协调
公司信息披露事务。当董事会秘书不能履行职责时,由证券事务代表代行职责。 
公司董事会秘书和证券事务代表是公司与上海证券交易所的指定联络人。 
第三十一条 公司董事会办公室为公司信息披露管理工作的日常工作部门,以及投资者、证
券服务机构、媒体等来访的接待机构。 
第三十二条 董事会秘书及证券事务代表在信息披露中主要职责如下: 
(一)汇集公司应予披露的信息,准备和提交董事会和股东大会的报告和文件; 
 8 
(二)协调和组织公司信息披露事务,包括建立和完善信息披露制度、接待来访、回答咨询、
联系股东、向投资者提供公司公开披露的资料; 
(三)列席股东大会、董事会会议、监事会会议和高级管理人员相关会议,以及涉及信息披
露的有关会议。了解公司财务和经营情况,查阅涉及信息披露事宜的所有文件。公司在作出重大
决定之前,应从信息披露角度征询董事会的意见; 
(四)负责办理公司信息对外公布等相关事宜; 
(五)负责信息的保密工作,制定保密措施。内幕信息泄露时,及时采取补救措施加以解释
和澄清; 
(六)中国证监会和上海证券交易所要求履行的其他职责。 
第三十三条 信息披露事务管理制度的培训工作由董事会秘书负责组织。董事会秘书应当定
期对公司董事、监事、公司高级管理人员、公司总部各部门以及各分公司、子公司的负责人以及
其他负有信息披露职责的公司人员和部门开展信息披露制度方面的相关培训,并依照规定将年度
培训情况向上海证券交易所备案。 
第三十四条 公司董事、监事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公司已经
发生的或者可能发生重大事件及其影响,主要调查、获取决策所需要的资料。 
第三十五条 公司监事应当对公司董事、高级管理人员履行信息披露职责的行为进行监督;
关注公司信息披露情况,发现信息披露存在违法违规问题的,应当进行调查并提出处理建议。 
第三十六条 高级管理人员应当及时向董事会报告有关公司经营或者财务方面出现重大事
件、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息。 
第三十七条 公司各部门及各分、子公司的负责人是各部门及各分、子公司的信息报告第一
责任人,应督促各部门及各分、子公司严格执行信息披露事务管理和报告制度,确保发生的应予
披露的重大信息及时通报给公司董事会办公室或董事会秘书。 
各部门及各分、子公司应当指定专人作为指定联络人,负责向公司董事会办公室或董事会秘
书报告信息。 
第三十八条 为确保公司定期报告以及有关重大资产重组的临时报告能够及时披露,公司财
务部门、对外投资部门应积极配合公司董事会及董事会办公室的工作。 
第三十九条 公司控股股东、实际控制人和持股5%以上的大股东出现或发生以下重大事项时,
应及时、主动告知公司董事会秘书或董事会办公室,并配合公司履行相应的信息披露义务:  
(一) 持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司的情况发
生较大变化,公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较
大变化; 
(二)法院裁决禁止控股股东转让其所持股份;所持股份被质押;任一股东所持公司5%以上
股份被冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等,或者出现被强制过户风险; 
(三)拟对公司进行重大资产或者业务重组;  
 9 
(四)中国证监会和上海证券交易所规定的其他情形。  
应当披露的信息依法披露前,相关信息已在媒体上传播或者公司证券及其衍生品种出现交易
异常情况的,股东或者实际控制人应当及时、准确地向公司作出书面报告,并配合公司及时、准
确地公告。  
公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位,不得要求公司向其提供内幕信息。  
第四十条 公司董事、监事、高级管理人员应当对公司信息披露的真实性、准确性、完整性、
及时性、公平性负责,但有充分证据表明其已经履行勤勉尽责义务的除外。 
公司董事长、总裁、董事会秘书,应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、
及时性、公平性承担主要责任。公司董事长、总裁、财务负责人应对公司财务报告的真实性、准
确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。 
 
第七章 信息内容的编制、审议和披露流程 
 
第四十一条 公司信息公告的界定及编制的具体工作由董事会办公室负责,但内容涉及公司
相关部门的各相关部门应给予配合和协助。 
第四十二条 定期报告编制、审议和披露流程: 
(一)董事会办公室会同财务部根据实际情况,拟定定期报告的披露时间、报告董事会同意
后、在上海证券交易所网站预约披露时间; 
(二)董事会秘书负责召集相关部门召开定期报告的专题会议,部署报告编制工作,确定时
间进度,明确各信息披露义务的具体职责及相关要求; 
(三)董事会办公室根据中国证监会、上海证券交易所发布的关于编制定期报告的最新规定,
起草定期报告框架; 
(四)各信息披露义务人按工作部署,按时向董事会办公室提交所负责编制的信息、资料。
信息披露义务人必须对提供或传递的信息负责,并保证提供信息的真实、准确、完整; 
(五)董事会办公室负责汇总、整理,形成定期报告初稿; 
(六)董事会召开前董事会办公室负责将定期报告初稿送达各位董事审阅,同时提交监事会
(专指年报)审核。根据董事、监事会的反馈意见,修改定期报告,报经董事长同意,形成定期
报告审议稿; 
(七)按照《公司章程》、《董事会议事规则》规定的程序,定期报告经公司董事会审议通过
后,由董事会办公室向上海证券交易所报告并提交相关公告文件。 
第四十三条 临时报告的编制、审议和披露流程; 
(一)当公司及控股子公司、参股子公司发生触及《上海证券交易所股票上市规则》和本制
度规定的披露事项时,相关人员应在第一时间向董事会办公室提供相关信息和资料,在信息未公
开前,注意做好保密工作; 
 10 
(二)董事会办公室根据本制度的相关规定,认真核对相关信息资料,并报请董事会秘书批
准后,进行披露; 
(三)临时报告由董事会办公室完成披露工作,涉及《上海证券交易所股票上市规则》相关
出售、收购资产、关联交易及对外担保等重大事项以及公司的合并、分立等方面内容的临时报告,
由董事会办公室组织起草文稿,报请董事会或股东大会审议批准,并经董事会秘书签批后予以披
露; 
(四)涉及《上海证券交易所股票上市规则》关于股票交易异常波动内容的临时报告,由董
事会办公室报请董事会秘书同意后予以披露。 
 
第八章 信息披露的媒体及档案管理 
 
第四十四条 公司应当在证券交易所的网站和符合中国证监会规定条件的媒体发布,同时将
其置备于公司住所、证券交易所,供社会公众查阅。 
信息披露文件的全文应当在证券交易所的网站和符合中国证监会规定条件的报刊依法开办
的网站披露,定期报告、收购报告书等信息披露文件的摘要应当在证券交易所的网站和符合中国
证监会规定条件的报刊披露。  
公司及相关人员不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替应当履行的报告、公告义务,
不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务。 
第四十五条 公司应当将信息披露公告文稿和相关备查文件报送公司注册地证监局。 
第四十六条 公司对外信息披露的信息公告实行电子及纸质文件存档管理。董事会办公室负
责将所有公告及其相应文件原稿进行电子及纸质文件存档。 
上述信息披露纸质文件及资料等相关档案至少保存十年。 
 
第九章 财务管理和会计核算的内部控制及监督机制 
 
第四十七条 公司财务信息披露前,应执行公司财务管理、会计核算等内部控制制度的相关
规定。 
第四十八条 公司实行内部审计制度,配备审计人员,对公司财务管理和会计核算进行内部
审计监督,具体工作程序按《公司内部审计制度》规定执行。 
第四十九条 公司董事会审计委员会,负责公司与外部审计的沟通及对其的监督核查、对内
部审计的监管、公司内部控制体系的评价与完善等。 
第五十条 公司董事会及管理层应当负责检查监督内部控制的建立和执行情况,保证相关控
制规范的有效实施。 
 11 
 
第十章 保密措施及责任追究 
 
第五十一条 在未公开信息或内幕信息依法披露前,任何知情人不得公开或者泄露该信息,
不得利用该信息进行内幕交易。 
第五十二条 公司董事、监事、高级管理人员、证券事务代表及其他因工作关系接触到应披
露信息的工作人员,负有保密义务。 
第五十三条 任何机构和个人不得非法获取、提供、传播公司内幕信息,不得利用所获取的
内幕信息买卖或者建议他人买卖公司证券及其衍生品种,不得在投资价值分析报告、研究报告等
文件中使用内幕信息。 
第五十四条 董事、监事、高级管理人员非经董事会书面授权不得对外发布公司未披露信息。 
第五十五条 公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研形式就公司的生产
经营情况、财务状况及其他事件与任何机构和个人进行沟通的,不得提供内幕信息。 
第五十六条 公司定期的统计报表、财务报表如因国家有关法律法规规定限于上海证券交易
所约定的公开披露日期上报有关主管机关,应注明“未经审计,注意保密”字样,必要可签订保
密协议。 
第五十七条 公司董事会应当采取必要的措施,在信息公开披露之前,将信息知情者控制在
最小范围内。由于工作失职或违反本制度规定,致使公司信息披露工作出现失误或给公司带来损
失的,对该责任人给予批评、警告,直至解除其职务的处分,公司将追究相关责任人的行政、经
济责任,并且有权向其提出适当的赔偿要求。 
第五十八条 公司聘请的顾问、中介机构工作人员、关联人等如擅自披露公司信息,给公司
造成损失的,公司保留追究其责任的权利。 
第五十九条 公司控股股东、实际控制人和信息披露义务人应积极、主动地接受中国证监会
依法对信息披露文件及公告情况、信息披露事务管理活动进行的监督工作。 
第六十条 公司股东、实际控制人和其他信息披露义务人未依法配合公司履行信息披露义务
的,或者非法要求公司提供内幕信息的,公司有权申请中国证监会责令其改正,并由中国证监会
按有关规定给予警告、罚款。 
第六十一条 其它涉及信息披露事务的法律责任,执行《中华人民共和国证券法》的有关规
定。 
 
第十一章 附则 
 
第六十二条 本制度未尽事宜,遵从《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司信息披露
管理办法》的相关规定执行。 
 12 
第六十三条 本制度所称“以上”、“至少”均含本数。 
第六十四条 本制度由公司董事会负责解释并修订。 
第六十五条 本制度自公司董事会审议通过之日起实施,修订时亦同。 
 
 
西藏珠峰资源股份有限公司 
董 事 会 
2021年 8月