西藏珠峰:董事、监事及高级管理人员持股变动管理办法-修正案    查看PDF公告

股票简称:西藏珠峰 股票代码:600338

《董事、监事及高级管理人员持股变动管理办法》 
修正案 
 

号 
原条款 修改后条款 修订
依据 
1 第二条 本办法适用于公司董事、监事
和高级管理人员(以下简称“董监高”)
所持本公司股份及其变动的管理。董
监高委托他人代行上述行为,视作本
人所为。 
第二条 本办法适用于公司董
事、监事和高级管理人员(以
下简称“董监高”)所持本公
司股份及其变动的管理。 
 
根 据
监 管
指 引
进 行
修订 
2 第六条 董监高应当在下列时点或期
间内委托董事会办公室向上海证券交
易所(以下简称“上交所”)网站和
中国证券登记结算有限责任公司上海
分公司(以下简称“中登上海分公司”)
及时申报或更新个人基本信息(包括
但不限于姓名、职务、身份证号、证
券账户、离任职时间等,格式见附件
一)。 
第六条 董监高应当在下列时
点或期间内委托董事会办公
室向上海证券交易所(以下简
称“上交所”)网站及时申报
或更新个人基本信息(包括但
不限于姓名、职务、身份证号、
证券账户、离任职时间等,格
式见附件一)。 
 
根 据
监 管
指 引
进 行
修订 
3 第十条 董监高在委托公司申报个人
信息后,中登上海分公司根据其申报
数据资料,对其身份证件号码项下开
立的证券账户中已登记的本公司股份
予以锁定。 
删除第十条,后续条目编号相
应调整 
根 据
监 管
指 引
进 行
修订 
4 第十一条 董监高开立多个证券账户
持有公司股份的,中登上海分公司按
有关规定对每个账户分别做锁定、解
锁等相关处理。 
董监高开立多个证券账户持有公司股
份的,对各证券账户的持股合并计算;
开立客户信用证券账户的,对客户信
用证券账户与普通证券账户的持股合
并计算。 
第十条 董监高开立多个证券
账户持有公司股份的,对各证
券账户的持股合并计算;开立
客户信用证券账户的,对客户
信用证券账户与普通证券账
户的持股合并计算。 
 
根 据
监 管
指 引
进 行
修订 
5 第十二条 董监高离任并委托上市公
司申报个人信息后,中登上海分公司
自其申报离任日起 6 个月内将其持有
及新增的本公司股份予以全部锁定,
到期后将其所持有本公司无限售条件
股份全部自动解锁。 
 
删除第十二条,后续条目编号
相应调整 
根 据
监 管
指 引
进 行
修订 
6 第十四条 公司及董事、监事和高级管 第十二条 公司及董事、监事 根 据
理人员应当保证其向上交所和中登上
海分公司申报数据的真实、准确、及
时、完整,同意上交所及时公布相关
人员买卖本公司股份及其衍生品的情
况,并承担由此产生的法律责任。 
和高级管理人员应当保证其
向上交所申报数据的真实、准
确、及时、完整,同意上交所
及时公布相关人员买卖本公
司股份及其衍生品的情况,并
承担由此产生的法律责任。 
监 管
指 引
进 行
修订 
7 第十五条 公司应当按照中登上海分
公司的要求,对董事、监事和高级管
理人员股份管理相关信息进行确认,
并及时反馈确认结果。 
如因确认错误或反馈更正信息不及时
等造成任何法律纠纷,均由公司自行
解决并承担相关法律责任。 
第十三条 公司应当按照上交
所的要求,对董事、监事和高
级管理人员股份管理相关信
息进行确认,并及时反馈确认
结果。 
如因确认错误或反馈更正信
息不及时等造成任何法律纠
纷,均由公司自行解决并承担
相关法律责任。 
根 据
监 管
指 引
进 行
修订 
8 第二十二条 董监高所持股份登记为
有限售条件股份的,当解除限售的条
件满足后,董监高应委托公司向上交
所和中登上海分公司申请解除限售。
解除限售后中登上海分公司自动对董
监高名下可转让股份剩余额度内的股
份进行解锁,其余股份自动锁定。 
第二十条 董监高所持股份登
记为有限售条件股份的,当解
除限售的条件满足后,董监高
应委托公司向上交所和中国
结算上海分公司申请解除限
售。 
 
根 据
实 际
情 况
进 行
修订 
9 第二十七条 董监高在下列期间不得
买卖本公司股票: 
(一)公司定期报告公告前30日内(含
公告当日),因特殊原因推迟公告日
期的,自原公告日前 30日起至最终公
告日;本项所述定期报告公告当日均
以有关报告在上交所网站实际披露的
日期为准; 
(二)公司业绩预告、业绩快报(包
括相关更正公告)公告前 10日内; 
(三)自可能对本公司股票交易价格
产生重大影响的重大事项(包括但不
限于对外投资、收购或出售资产、并
购重组、资产抵押、对外担保、关联
交易、委托理财等)发生之日或在决
策过程中,至依法披露后 2 个交易日
内; 
(四)知悉公司内幕信息的任何期间,
均不得买卖本公司股份; 
(五)上交所规定的其他期间。 
董事会秘书应在上述期间开始之前,
将禁止买卖本公司股票的具体要求告
第二十五条 董监高在下列期
间不得买卖本公司股票: 
(一)公司定期报告公告前 30
日内(含公告当日),因特殊
原因推迟公告日期的,自原公
告日前30日起至最终公告日;
本项所述定期报告公告当日
均以有关报告在上交所网站
实际披露的日期为准; 
(二)公司业绩预告、业绩快
报(包括相关更正公告)公告
前 10日内; 
(三)自可能对本公司股票交
易价格产生重大影响的重大
事项发生之日或在决策过程
中,至依法披露后 2个交易日
内; 
(四)知悉公司内幕信息的任
何期间,均不得买卖本公司股
份; 
(五)上交所规定的其他期
间。 
根 据
监 管
指 引
进 行
修订 
知董监高。 
上市公司股票价格连续 10 个交易日
累计跌幅超过 30%的,董监高增持本
公司股份且承诺未来 6 个月内不减持
本公司股份的,不适用本条规定。 
董事会秘书应在上述期间开
始之前,将禁止买卖本公司股
票的具体要求告知董监高。 
 
10 第二十九条 上市公司存在下列情形
之一的,触及退市风险警示标准的,
自相关决定作出之日起至公司股票终
止上市或恢复上市前,董监高及其一
致行动人不得减持所持有的公司股
份: 
(一)上市公司因欺诈发行或者因重
大信息披露违法受到证监会行政处
罚; 
(二)上市公司因涉嫌欺诈发行罪或
因涉嫌违规披露、不披露重要信息罪
被依法移送公安机关; 
(三)其他重大违法退市情形。 
第二十七条 公司存在《上海
证券交易所股票上市规则》规
定的重大违法情形,触及退市
标准的,自相关行政处罚决定
事先告知书或者司法裁判作
出之日起至公司股票终止上
市并摘牌前,董监高级不得减
持公司股份。 
 
根 据
监 管
指 引
进 行
修订 
11 第三十二条 董监高可以通过上交所
的证券交易系统卖出股份,也可以通
过协议转让及法律、法规允许的其他
方式减持股份。 
因司法强制执行、执行股权质押协议、
赠与、可交换公司债券换股、股票收
益互换等方式取得股份的减持,使用
本办法。 
董监高减持其持有的公司首次公开发
行前发行的股份、上市公司非公开发
行的股份在解除限售前发生非交易过
户,受让方后续对该部分股份的减持,
适用本办法。 
第三十条 董监高可以通过上
交所的证券交易系统卖出股
份,也可以通过协议转让及法
律、法规允许的其他方式减持
股份。 
因司法强制执行、执行股权质
押协议、赠与、可交换公司债
券换股、股票收益互换等方式
取得股份的减持,使用本办
法。 
董监高减持其持有的公司首
次公开发行前发行的股份在
解除限售前发生非交易过户,
受让方后续对该部分股份的
减持,适用本办法。 
根 据
监 管
指 引
进 行
修订 
12 第三十六条 持有公司非公开发行股
份的董监高,通过集中竞价交易减持
该部分股份的,自股份解除限售之日
起 12个月内,减持数量不得超过其持
有该次非公开发行股份数量的 50%。 
删除第三十六条,后续条目编
号相应调整。 
根 据
监 管
指 引
进 行
修订 
13 第三十七条 董监高应当确保下列自
然人、法人或其他组织不发生因获知
内幕信息而买卖本公司股份及其衍生
品的行为: 
(一)董监高的配偶、父母、子女、
兄弟姐妹; 
第三十四条 董监高应当确保
下列自然人、法人或其他组织
不发生因获知内幕信息而买
卖本公司股份及其衍生品的
行为: 
(一)董监高的配偶、父母、
根 据
监 管
指 引
进 行
修订 
(二)董监高控制的法人或其他组织; 
(三)证券事务代表及其配偶、父母、
子女、兄弟姐妹; 
(四)证监会、上交所或公司根据实
质重于形式的原则认定的其他与公司
或公司董监高有特殊关系,可能获知
内幕信息的自然人、法人或其他组织。 
子女、兄弟姐妹; 
(二)董监高控制的法人或其
他组织; 
(三)证监会、上交所或公司
根据实质重于形式的原则认
定的其他与公司或公司董监
高有特殊关系,可能获知内幕
信息的自然人、法人或其他组
织。 
14 第三十九条 对涉嫌违规交易的董监
高,中登上海分公司可根据证监会、
上交所的要求对登记在其名下的本公
司股份予以锁定。 
删除第三十九条,后续条目编
号相应调整。 
根 据
监 管
指 引
进 行
修订