中信重工:中信重工2021年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告    查看PDF公告

股票简称:中信重工 股票代码:601608

证券代码:601608    证券简称:中信重工   公告编号:临 2021-041 
中信重工机械股份有限公司 
2021年半年度募集资金存放与实际使用情况 
专项报告 
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 
 
根据《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上
海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关法律、法规和规范
性文件的规定,以及《公司募集资金管理制度》的规定,中信重工机
械股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)对截止 2021 年 6 
月 30 日募集资金存放与实际使用情况专项报告如下: 
一、募集资金基本情况 
经中国证券监督管理委员会证监许可[2012]631号文核准,公司
向社会公开发行人民币普通股(A 股)68,500 万股,每股面值 1 元,
每股发行价人民币 4.67 元,共募集人民币叁拾壹亿玖仟捌佰玖拾伍
万元整(¥319,895 万元),扣除发行费用人民币 11,337.5827 万元,
实际募集资金净额为人民币 308,557.4173 万元,公司已收到上述资
金,已经北京永拓会计师事务所验证,并由其出具了京永验字(2012) 
第 21007 号《验资报告》。 
二、募集资金管理情况 
1.募集资金管理制度 
为了进一步规范募集资金的管理和使用,保护投资者权益,公司
依照《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律和
法规规定,结合《公司章程》及公司实际情况,制定了《中信重工机
械股份有限公司募集资金管理制度》(以下简称《募集资金管理制
度》)。该制度已于 2011 年 12 月 10 日经本公司第一届董事会第二
十二次会议审议通过。 
公司依据 2013 年 4 月上海证券交易所下发的《上市公司募集
资金管理办法(2013 年修订)》先后两次对原《募集资金管理制度》
做了修订。新的《募集资金管理制度》(2014 年 4 月)已经本公司
第二届董事会第二十一次会议审议。 
2.三方监管协议的签订及执行情况 
募集资金到位后,公司分别在工商银行洛阳分行华山支行、建设
银行洛阳分行华山路支行、中国银行洛阳分行长安路支行、交通银行
洛阳分行景华支行、中信银行洛阳分行营业部、农业银行洛阳分行谷
水支行、兴业银行洛阳分行 7 家银行开设专户对募集资金实行专户
储存。2012 年 7 月 12 日公司及中德证券有限责任公司(以下简称
“中德证券”)分别与上述 7 家银行签订了《募集资金专户储存三方
监管协议》(具体内容详见公司在上海证券交易所网站
(www.sse.com.cn)披露的相关公告)。该协议与《募集资金专户存
储三方监管协议(范本)》不存在重大差异,公司及各方已按协议相
关条款履行各方责任和义务。 
由于部分账户的募集资金已使用完毕,公司已于 2020 年将中国
建 设 银 行 洛 阳 分 行 华 山 路 支 行 的 募 集 资 金 账 户 
41001539110050211312 、农业银行洛阳分行谷水支行的募集资金账
户 16-146301040009539 、兴业银行洛阳分行的募集资金账户
463010100100106580 和中信银行洛阳分行营业部的募集资金账户
7394110182100027943 注销。 
根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》相关规定,
因非公开发行事项公司于 2021年 6月变更了保荐机构,公司聘请了
中信建投证券股份有限公司(以下简称“中信建投”)担任保荐机构,
同时与原保荐机构中德证券签署了相关终止协议,中德证券对公司首
次公开发行股票尚未履行完毕的持续督导义务将由中信建投承接。为
规范募集资金管理,保护投资者权益,根据《上市公司监管指引第 2 
号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上
市公司募集资金管理办法》等法律、法规的规定,公司及中信建投分
别与中国工商银行股份有限公司洛阳华山支行、中国银行股份有限公
司洛阳长安路支行、交通银行股份有限公司洛阳分行签署了《募集资
金专户存储三方监管协议》(具体内容详见公司在上海证券交易所网
站(www.sse.com.cn)披露的相关公告)。该协议与《募集资金专户
存储三方监管协议(范本)》不存在重大差异,公司及各方目前正按
协议相关条款履行各方的责任和义务。 
3.募集资金专户余额情况 
截 至 2021 年 6 月 30 日 , 公 司 已 累 计 使 用 募 集 
资 金 3,675,156,828.06(含利息),其中,2021 年 1-6 月使用募
集资金 190,510,740.26 元,尚未使用的募集资金余额为  
294,239,820.81元(含利息)。 
本公司各银行账户余额明细如下(单位:元): 
开户行 户名 账号 余额 
工商银行洛阳分行华山支行 
中信重工机械
股份有限公司 
1705020429200438608 1,692,819.20 
中国银行洛阳分行长安路支行 
中信重工机械
股份有限公司 
246817087555 64,250,113.68 
交通银行洛阳分行景华支行 
中信重工机械
股份有限公司 
413062100018170146031 228,296,887.93 
合计   294,239,820.81 
三、2021年上半年募集资金的实际使用情况 
1.募集资金实际使用情况 
募集资金实际使用情况详见本报告附件《首次公开发行 A 股股
票募集资金使用情况对照表》。 
2.募集资金投资项目先期投入及置换情况 
募集资金投资项目先期投入及置换情况详见本报告附件《首次公
开发行 A 股股票募集资金使用情况对照表》。 
3.对闲置募集资金进行现金管理,投资相关产品情况 
为了提高资金效率,公司根据募集资金使用情况对部分未使用的
募集资金开展了定期存款业务,截止报告期末,定存募集资金已全部
到期,无余额。 
4.募集资金其他使用情况 
根据公司 2012 年 9 月 18 日召开的第二届董事会第十一次会
议审议通过的《公司关于使用银行承兑汇票支付募集资金投资项目建
设款的议案》、2014 年 10 月 27 日召开的第三届董事会第三次会议
审议通过的《公司关于使用商业汇票支付募集资金投资项目建设款的
议案》。2021 年 1-6 月,公司共用银行承兑汇票和商业承兑汇票支
付募集资金投资项目中的应付工程款、设备款 1,766.00 万元,履行
了审批程序后已从募集资金专户划转等额资金至公司一般户。 
公司于 2012 年收到募集资金时,与募集资金专户存储银行签订
了三方监管协议,约定了募集资金专户对应的募集建设项目,公司出
于结余资金存款利益最大化的考虑,存在某个募集资金专户支付本公
司多个募集建设项目的情况。 
四、变更募投项目的资金使用情况 
截止 2016 年 6 月 7 日,公司高端电液智能控制装备制造项目
已结项。为提高募集资金使用效率,最大程度发挥募集资金使用效益,
公司于 2016 年 6 月 7 日召开的第三届董事会第十八次会议、第三
届监事会第十二次会议和 2016 年 6 月 28 日召开的 2015 年年度
股东大会审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久
补充流动资金的议案》,公司已将高端电液智能控制装备制造项目的
节余募集资金永久补充流动资金。具体内容详见公司在上海证券交易
所网站(www.sse.com.cn)披露的相关公告。高端电液项目募集资金
已使用完毕。 
为进一步提高公司节能环保装备的研发、制造、产业化能力,增
强公司节能环保装备产业板块的综合实力,同时提高募金资金使用效
率,公司对原节能环保项目部分实施内容进行了调整,公司 2018 年
11 月 5 日召开的第四届董事会第十三次会议、第四届监事会第十次
会议及 2018 年 11 月 22 日召开的 2018 年第一次临时股东大会
审议通过了《关于调整节能环保装备产业化募集资金投资项目部分实
施内容的议案》。公司将节能环保募投项目调整为①项目建设内容,
计划使用募集资金 67,193 万元;②对全资子公司洛阳中重发电设备
有限责任公司增加注册资本,计划使用募集资金 25,000 万元;③补
充公司流动资金,计划将剩余募集资金本金 37,807 万元及利息用于
永久补充公司流动资金。 
根据调整后的节能环保募投项目,截止 2021 年 6 月 30 日,
节能环保募投项目已累计投入募集资金 52,636.58 万元;公司已于 
2019年 1 月 29 日完成对全资子公司洛阳中重发电设备有限责任公
司增加注册资本 25,000 万元;公司已于 2018 年 11 月 14 日按节
能环保募投项目调整方案将剩余募集资金本金 37,807 万元及利息
用于永久补充公司流动资金。 
为了提高募集资金使用效率,提升公司主营业务的核心竞争力,
2020 年 3 月 13 日公司召开了第四届董事会第二十三次会议、第四
届监事会第十七次会议及 2020 年 3 月 30 日召开的 2020 年第一
次临时股东大会,审议通过了《关于拟变更新能源装备制造产业化募
集资金投资项目的议案》,根据该议案公司将新能源募投项目调整为:
①重型装备产业板块节能环保升级改造项目,计划使用募集资金 
16,692.19万元,用于公司重型装备产业板块的节能环保升级改造;
②用于调整公司全资二级子公司中信重工工程技术有限责任公司(下
称“工程技术公司”)的股权投资结构,将工程技术公司从公司全资
二级子公司调整为公司全资子公司,计划使用募集资金 14,233.46 
万元,同时计划使用募集资金为工程技术公司增资 10,000 万元。③
用于给全资子公司洛阳中重铸锻有限责任公司(下称“铸锻公司”)
增资 30,000 万元;④将募集资金 49,074.35 万元及该项目的利息
用于永久补充公司流动资金。 
截止 2021年 6 月 30 日,重型装备产业板块节能环保升级改造
项目已累计使用募集资金 8,566.31 万元。公司已于 2020 年 4 月 
10 日使用募集资金 14,233.46 万元完成全资二级子公司工程技术
公司的股权投资结构调整,将工程技术公司从公司全资二级子公司调
整为公司全资子公司。2020 年 4 月 14 日公司使用募集资金已完成
对工程技术公司增资 10,000 万元,工程技术公司将该部分资金存入
洛阳银行股份有限公司兴华支行(账号为 99007400478)专项账户,
用于研发投入,资金到位后,公司于 2020 年 4 月 14 日与工程技
术公司、洛阳银行股份有限公司兴华支行及中德证券签订了《资金专
户储存四方监管协议》,该协议与《募集资金专户存储三方监管协议
(范本)》一致,公司及各方已按协议相关条款履行了各方责任和义
务。2020年,工程技术公司已使用专户资金 10,131.043753 万元,
其中含利息 131.043753 万元,专户资金已全部使用完毕,工程技术
公司已于 2020 年 10 月 28 日将洛阳银行股份有限公司兴华支行
(账号为 99007400478)专项账户予以注销。公司于 2020 年 6 月 3 
日已完成对全资子公司铸锻公司增资 30,000 万元,增资完成后,铸
锻公司已将上述资金全部用于偿还银行贷款;截止 2020 年 12 月 
31 日,公司已按新能源项目变更实施方案将募集资金 49,074.35 万
元及该项目的利息用于永久补充公司流动资金。 
五、可能发生的风险 
截止 2021 年 6 月 30 日,节能环保装备产业化项目工程完工并
投入使用,公司正在实施节能环保产业化项目的结项审计工作。由于
尚有未到合同约定付款期限的部分资金未进行支付,因此募集资金的
实际使用进度滞后于项目实际建设进度。受新冠疫情及当前市场环
境、产业政策和技术发展等因素的影响,节能环保装备产业化项目投
产后,可能面临收益未达预期的风险。 
同样受新冠疫情及当前市场环境、产业政策和技术发展等因素的
影响,重型装备产业板块节能环保升级改造项目尚在实施过程中,可
能面临工期延后、政策变化、技术改进等影响,存在未能按预计时间
建设完成的风险。 
六、募集资金实际使用情况与已公开披露的信息对照情况 
本公司已按《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所
上市公司募集资金管理办法》及相关规定,及时、真实、准确、完整
地披露了本公司募集资金的存放及实际使用情况。 
 
附件:首次公开发行 A 股股票募集资金使用情况对照表 
 
特此公告。 
 
 
中信重工机械股份有限公司 
董事会 
2021年 8月 25日 
附件: 
首次公开发行 A股股票募集资金使用情况对照表 
编制单位:中信重工机械股份有限公司                                 金额单位:万元(人民币) 
募集资金总额 319,895.00 本年度投入募集资金总额 
19,051.07 
(含利息) 
变更用途的募集资金总额 182,807.00 
已累计投入募集资金总额 
367,515.68 
(含利息) 变更用途的募集资金总额比例 57% 
承诺投资项目 
已变更项目,含部
分变更(如有) 
募集资金承
诺投资总额 
调整后投
资总额 
截至期
末承诺
投入金
额(1) 
本年度投入
金额 
截至期末累
计投入金额
(2) 
截至期末累计投
入金额与承诺投
入金额的差额 
(3)=(2)-(1) 
截至期末投入
进度(%) 
(4)=(2)/(1) 
项目达到
预定可使
用状态日
期 
本年度实
现的效益 
是否
达到
预计
效益 
项目可行性是
否发生重大变
化 
高端电液智能控制装
备制造项目 
— 
60,188.15 
39,712.45 — — 40,079.32 — — 2016年 1941.06 否 高端电液智能
控制装备制造
项目已结项 
项目节余永久补充
流动资金 
20,475.70 — — 20,475.70 — — — — — 
节能环保装备产业化
项目 
节能环保装备产业
化项目 
130,000.00 67,193.00 — 16,151.62 52,636.58 — — 2019年 267.84 否 
节能环保装备
产业项目已调
整 
洛阳中重发电设备
有限责任公司增资 
— 25,000.00 — — 25,000.00 — — — — — 
永久补充流动资金 — 37,807.00 — — 37,807.00 — — — — — 
新能源装备制造产业
化项目 
重型装备产业板块
节能环保升级改造 120,000.00 
16,692.19 — 2,899.45 8,566.31 — — 2021年 — — 
新能源装备制
造产业化项目
已变更 调整工程公司股权 24,233.46 — — 24,233.46 — — — — — 
结构并增资 
洛阳中重铸锻有限
责任公司增资 
30,000.00 — — 30,000.00 — — — — — 
永久补充流动资金 49,074.35 — — 49,074.35 — — — — — 
合计 — 310,188.15 — — 19,051.07 287,872.72 — — — -- — — 
未达到计划进度原因(分具体募投项目) 
截止 2021年 6月 30日,节能环保装备产业化项目工程完工并投入使用,公司正在实施节能环保产业
化项目的结项审计工作。由于尚有未到合同约定付款期限的部分资金未进行支付,因此募集资金的实际使
用进度滞后于项目实际建设进度。 
项目可行性发生重大变化的情况说明 无 
募集资金投资项目先期投入及置换情况 
募集资金到账前,公司已对高端电液智能控制装备制造项目先期投入 7,804.58万元、节能环保装备
产业化项目先期投入 0.57万元,合计 7,805.15万元。公司未对项目先期投入进行置换。 
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无 
募集资金结余的金额及形成原因 截止2021年6月30日,募集资金专户本金和利息余额共计为29,423.98万元。 
募集资金其他使用情况 
根据公司 2012年 9月 18日召开的第二届董事会第十一次会议审议通过的《公司关于使用银行承兑汇
票支付募集资金投资项目建设款的议案》、2014 年 10月 27日召开的第三届董事会第三次会议审议通过
的《公司关于使用商业汇票支付募集资金投资项目建设款的议案》,2021年 1-6月,公司共用银行承兑汇
票和商业承兑汇票支付募集资金投资项目中的应付工程款、设备款 1,766.00万元,履行了审批程序并正
从募集资金专户划转等额资金至公司一般户。