南 玻A:2021年第三次临时股东大会的法律意见书    查看PDF公告

股票简称:南 玻A 股票代码:000012

万商天勤联盟成员,更多详情,欢迎访问 alliance.vtlaw.cn 
马德里  曼彻斯特 科灵 悉尼  芝加哥 奥克兰  佛罗伦萨  多伦多 
 
 

 
深圳市福田区金田路 4028号荣超经贸中心 45层 518035 
电话:+86 755 83026386  www.vtlaw.cn 
北京  深圳上海 成都  武汉 西安  长沙  杭州 
万商天勤(深圳)律师事务所 
关于中国南玻集团股份有限公司 
2021年第三次临时股东大会的法律意见书 
致:中国南玻集团股份有限公司 
受中国南玻集团股份有限公司(以下简称“公司”)聘请,万商天勤(深圳)律师
事务所(以下简称“本所”)指派本所马彦忠律师、龙宇琦律师出席了公司 2021 年第
三次临时股东大会(以下简称“本次股东大会”)现场会议,并根据《中华人民共和国
公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大
会规则》《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等法律、法规和规范
性文件,以及《中国南玻集团股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)、《中
国南玻集团股份有限公司股东大会议事规则》(以下简称“《南玻股东大会议事规则》”)
的有关规定,我们对本次股东大会所涉及的有关事项进行了审查,查阅了本所律师认为
出具法律意见书所必须查阅的文件,并同意将本法律意见书随本次股东大会决议一起予
以公告,依法对本法律意见书承担相应的责任。 
为出具本法律意见书,本所律师审查了公司提供的以下文件,包括但不限于: 
1. 《公司章程》; 
2. 《南玻股东大会议事规则》; 
3. 公司于 2021年 8月 10日刊登于巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)的《中国南玻
集团股份有限公司关于担保事项的公告》; 
万商天勤联盟成员,更多详情,欢迎访问 alliance.vtlaw.cn 
马德里  曼彻斯特 科灵 悉尼  芝加哥 奥克兰  佛罗伦萨  多伦多 
 
 

 
深圳市福田区金田路 4028号荣超经贸中心 45层 518035 
电话:+86 755 83026386  www.vtlaw.cn 
北京  深圳上海 成都  武汉 西安  长沙  杭州 
4.公司于 2021年 8月 10日刊登于巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)的《中国南玻集
团股份有限公司第九届董事会临时会议决议公告》; 
5.公司于 2021年 8月 10日刊登于巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)的《中国南玻集
团股份有限公司关于召开 2021年第三次临时股东大会的通知》; 
6.本次股东大会股东到会登记记录及凭证资料; 
7. 公司本次股东大会议案相关文件。 
公司已向本所保证,公司所提供的所有文件正本及副本均为真实、准确、完整,公
司已向本所披露一切足以影响本法律意见书出具的事实和文件,且无任何隐瞒、遗漏之
处。 
本所律师根据有关法律、法规及规范性文件的要求,按照律师行业公认的业务标准、
道德规范和勤勉尽责精神,对公司本次股东大会有关事项进行了必要核查和验证,并据
此出具法律意见如下: 
一、关于公司本次股东大会的召集、召开程序 
经本所律师查验,经 2021 年 8 月 9 日召开的第九届董事会临时会议决议,公司董
事会确定于 2021年 8月 25日召开本次股东大会,并在巨潮资讯网刊登了《关于召开 2021
年第三次临时股东大会的通知》。前述通知就本次股东大会召开时间、地点、审议事项、
参加人员、参加会议的登记办法等事项作出了说明。 
2021年 8 月 25日,本次股东大会按前述通知的时间、地点召开,并完成了公告所
列明的议程。 
万商天勤联盟成员,更多详情,欢迎访问 alliance.vtlaw.cn 
马德里  曼彻斯特 科灵 悉尼  芝加哥 奥克兰  佛罗伦萨  多伦多 
 
 

 
深圳市福田区金田路 4028号荣超经贸中心 45层 518035 
电话:+86 755 83026386  www.vtlaw.cn 
北京  深圳上海 成都  武汉 西安  长沙  杭州 
本所律师认为,公司本次股东大会的召集、召开履行了法定程序,不存在违反《公
司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》《南玻股
东大会议事规则》的规定的情形。 
二、出席本次股东大会的人员、召集人资格 
参加本次股东大会现场会议和网络投票的股东及委托代理人共计 108人,代表有表
决权的股份额为 870,771,672股,占公司股份总数 28.36%。其中公司董事、监事、
高级管理人员及单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东以外的其他股东(以下简
称“中小股东”)共计 104人,代表有表决权的股份额为 134,561,183股,占公司股
份总数的 4.38%。其中: 
1. 经查验出席本次股东大会现场人员提交的账户登记证明、股东委托代理人的身份
证明、授权委托书等相关资料,参加本次股东大会现场会议的股东共计 55 人,代表有
表决权的股份数 72,909,956股,占公司股份总数的 2.37%。 
2. 根据深圳证券信息有限公司提供的网络投票统计结果,在会议通知规定的网络投
票时间内参加投票的股东共 53 名,代表有表决权的股份数 797,861,716 股,占公司
股份总数的 25.98%。以上通过网络投票进行表决的股东,由深圳证券交易所身份验证
机构验证其股东身份。 
公司部分董事、监事、高级管理人员及本所见证律师列席了本次股东大会。 
本次股东大会的召集人为公司第九届董事会。 
综上,本所律师认为,出席本次股东大会现场会议的股东、股东代表和其他人员以
及本次股东大会的召集人资格均符合《公司法》《上市公司股东大会规则》《深圳证券
交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》
《南玻股东大会议事规则》的规定。 
万商天勤联盟成员,更多详情,欢迎访问 alliance.vtlaw.cn 
马德里  曼彻斯特 科灵 悉尼  芝加哥 奥克兰  佛罗伦萨  多伦多 
 
 

 
深圳市福田区金田路 4028号荣超经贸中心 45层 518035 
电话:+86 755 83026386  www.vtlaw.cn 
北京  深圳上海 成都  武汉 西安  长沙  杭州 
三、本次股东大会的表决程序与表决结果 
经见证,本次股东大会按照《公司法》《上市公司股东大会规则》《深圳证券交易
所上市公司股东大会网络投票实施细则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》《南
玻股东大会议事规则》的规定,表决并通过了以下议案: 
1.《关于担保事项的议案》 
表决结果:同意 869,804,902股,占公司出席会议有表决权总股份的 99.89%;
反对 939,572股,占公司出席会议有表决权总股份的 0.11%;弃权 27,198股,
占公司出席会议有表决权总股份的 0%。 
中小股东投票结果:同意 133,594,413股,占公司出席会议中小股东有表决权总
股份的 99.28%;反对 939,572 股,占公司出席会议中小股东有表决权总股份的
0.70%;弃权 27,198股,占公司出席会议中小股东有表决权总股份的 0.02%。 
特别说明:股东大会就上述议案作出决议,已经过出席股东大会的股东(包括
股东代理人)所持表决权的 2/3以上通过。 
经本所律师见证,本次股东大会审议通过了上述议案。  
综上,本所认为,本次股东大会对议案的表决程序、表决结果符合《公司法》
《上市公司股东大会规则》《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施
细则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》《南玻股东大会议事规则》
的规定,合法有效。 
四、结论意见 
基于上述事实,本所认为,本次股东大会召集、召开程序、出席会议人员资格、召
集人资格及表决程序、表决结果等相关事宜符合《公司法》《上市公司股东大会规则》
万商天勤联盟成员,更多详情,欢迎访问 alliance.vtlaw.cn 
马德里  曼彻斯特 科灵 悉尼  芝加哥 奥克兰  佛罗伦萨  多伦多 
 
 

 
深圳市福田区金田路 4028号荣超经贸中心 45层 518035 
电话:+86 755 83026386  www.vtlaw.cn 
北京  深圳上海 成都  武汉 西安  长沙  杭州 
《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等法律、法规、规范性文件和
《公司章程》《南玻股东大会议事规则》的规定,合法有效。 
本法律意见书正本一式二份。 
(本页以下无正文) 
 
 
 
 
 
深圳市福田区金田路 4028号荣超经贸中心 45层 518035 
电话:+86 755 83026386  www.vtlaw.cn 
北京  深圳上海 成都  武汉 西安  长沙  杭州 
(本页无正文,为《万商天勤(深圳)律师事务所关于中国南玻集团股份有限公司 2021
年第三次临时股东大会的法律意见书》之签署页) 
 
 
万商天勤(深圳)律师事务所见证律师: 
 
 
负责人:张志                                       马彦忠律师 
 
 
龙宇琦律师 
 
 
二〇二一年八月二十五日