顶固集创:独立董事公开征集委托投票权报告书    查看PDF公告

股票简称:顶固集创 股票代码:300749

       
 
广东顶固集创家居股份有限公司 
独立董事公开征集委托投票权报告书 
根据中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《上市公司股
权激励管理办法》(以下简称“《管理办法》”)的有关规定,广东顶固集创
家居股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)独立董事陈建华先生受
其他独立董事的委托作为征集人,就公司拟于2021年9月15日召开的2021年第二
次临时股东大会中审议的2021年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东
征集投票权。 
中国证监会、深圳证券交易所以及其他政府部门未对本报告书所述内容真
实性、准确性和完整性发表任何意见,对本报告书的内容不负有任何责任,任
何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 
一、征集人声明 
本人陈建华先生作为征集人,按照《管理办法》的有关规定和其他独立董
事的委托,就本公司2021年9月15日召开的2021年第二次临时股东大会中股权激
励计划相关议案征集股东委托投票权而制作并签署本报告书。征集人保证本报
告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整
性承担单独和连带的法律责任;保证不会利用本次征集投票权从事内幕交易、
操纵市场等证券欺诈活动。 
本次征集委托投票权行动以无偿方式公开进行,本报告书在中国证监会指
定的创业板信息披露网站巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上公告。本
次征集行动完全基于征集人作为独立董事的职责,所发布信息未有虚假、误导
性陈述。本报告书的履行不会违反相关法律法规、《公司章程》或公司内部制
度中的任何条款或与之产生冲突。 
二、公司基本情况及本次征集事项 
1、基本情况 
(1)中文名称:广东顶固集创家居股份有限公司 
(2)英文名称:Guangdong Topstrong Living Innovation and Integration 
Co., Ltd. 
       
 
(3)设立日期:2002年12月04日 
(4)注册地址:中山市东凤镇和穗工业园 
(5)股票上市时间:2018年9月25日 
(6)公司股票上市交易所:深圳证券交易所 
(7)股票简称:顶固集创 
(8)股票代码:300749 
(9)法定代表人:林新达 
(10)董事会秘书:徐冬梅 
(11)公司办公地址:中山市东凤镇东阜三路429号 
(12)邮政编码:528425 
(13)联系电话:0760—22620126 
(14)传真:0760—22620126 
(15)网址:www.dinggu.net 
(16)电子邮箱:TR@china-tg.com 
2、本次征集事项 
由征集人针对2021年第二次临时股东大会中审议的以下议案向公司全体股
东公开征集委托投票权: 
议案一:《关于公司<2021年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议
案》 
议案二:《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议
案》 
议案三:《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》 
3、本委托投票权征集报告书签署日期:2021年8月26日 
三、本次股东大会基本情况 
关于本次股东大会召开的详细情况,具体内容详见公司在中国证监会指定
信息披露网站巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)刊登的《关于召开2021
年第二次临时股东大会的通知》。 
四、征集人基本情况 
1、本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事陈建华先生,其基本情况
       
 
如下: 
陈建华,男,1971年1月出生,汉族,中国国籍,无境外永久居留权,法律
硕士,1994年7月至1998年7月在南昌工程学院(原南昌水利水电专科学校)任
教师。1998年至今在广东启源律师事务所任律师、高级合伙人、主任。 
2、征集人目前未因证券违法行为受到处罚,未涉及与经济纠纷有关的重大
民事诉讼或仲裁。 
3、征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安
排;其作为公司独立董事,与本公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联
人之间以及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。 
五、征集人对征集事项的投票 
征集人作为公司独立董事,出席了公司于2021年8月3日召开的第四届董事
会第六次会议,并且对《关于公司<2021年限制性股票激励计划(草案)>及其
摘要的议案》《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议
案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》投了赞成
票,并对相关议案发表了独立意见。 
六、征集方案 
征集人依据我国现行法律、行政法规和规范性文件以及《公司章程》规定
制定了本次征集投票权方案,其具体内容如下: 
(一)征集对象:截至2021年9月10日股市交易结束后,在中国证券登记结
算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东。 
(二)征集时间:2021年9月13日上午9:30-11:30、下午13:30-17:30 
(三)征集方式:采用公开方式在中国证监会指定的信息披露网站巨潮资
讯网(http://www.cninfo.com.cn)上发布公告进行委托投票权征集行动。 
(四)征集程序和步骤 
1、征集对象决定委托征集人投票的,其应按本报告附件确定的格式和内容
逐项填写独立董事公开征集委托投票权授权委托书(以下简称“授权委托书”)。 
2、委托投票股东向征集人委托的公司董事会办公室提交本人签署的授权委
托书及其他相关文件;本次征集委托投票权由公司董事会办公室签收授权委托
书及其他相关文件: 
(1)委托投票股东为法人股东的,其应提交营业执照复印件、法人代表证
       
 
明书、授权委托书原件、股东账户卡;法人股东按本条规定提供的所有文件应
由法人代表逐页签字并加盖股东单位公章; 
(2)委托投票股东为个人股东的,其应提交本人身份证复印件、授权委托
书原件、股东账户卡; 
(3)授权委托书为股东授权他人签署的,该授权委托书应当经公证机关公
证,并将公证书连同授权委托书原件一并提交;由股东本人或股东单位法人代
表签署的授权委托书不需要公证。 
3、委托投票股东按上述第2点要求备妥相关文件后,应在征集时间内将授
权委托书及相关文件采取专人送达或挂号信函或特快专递方式并按本报告书指
定地址送达;采取挂号信或特快专递方式的,收到时间以公司董事会办公室收
到时间为准。委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人为: 
联系地址:中山市东凤镇东阜三路429号 
联系人:陈远强 
电话:0760-22620126 
传真:0760-22620126 
邮编:528425 
请将提交的全部文件予以妥善密封,注明委托投票股东的联系电话和联系
人,并在显著位置标明“独立董事征集投票权授权委托书”字样。 
4、由公司聘请2021年第二次临时股东大会进行见证的律师事务所见证律师
对法人股东和自然人股东提交的前述所列示的文件进行形式审核。经审核确认
有效的授权委托将由见证律师提交征集人。 
(五)委托投票股东提交文件送达后,经审核全部满足以下条件的授权委
托将被确认为有效: 
1、已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点; 
2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件; 
3、股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书,且授权内容明
确,提交相关文件完整、有效; 
4、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。 
(六)股东将其对征集事项投票权重复授权委托给征集人,但其授权内容
不相同的,股东最后一次签署的授权委托书为有效,无法判断签署时间的,以
       
 
最后收到的授权委托书为有效。 
对同一事项不能多次进行投票。出现多次投票的(含现场投票、网络投票),
以第一次投票结果为准。 
(七)股东将征集事项投票权授权委托给征集人后,股东可以亲自或委托
代理人出席会议,但对征集事项无投票权。 
(八)经确认有效的授权委托出现下列情形的,征集人可以按照以下办法
处理: 
1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后,在现场会议登记时间截止
之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托,则征集人将认定其对征集人的
授权委托自动失效; 
2、股东亲自出席或将征集事项投票权授权委托给征集人以外的其他人登记
并出席会议,且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的
授权委托的,则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效; 
3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示,并在同意、
反对、弃权中选其一项,选择一项以上或未选择的,则征集人将认定其授权委
托无效。 
(九)由于征集投票权的特殊性,对授权委托书实施审核时,仅对股东根
据本报告书提交的授权委托书进行形式审核,不对授权委托书及相关文件上的
签字和盖章是否确为股东本人签字或盖章或该等文件是否确由股东本人或股东
授权委托代理人发出进行实质审核。符合本报告书规定形式要件的授权委托书
和相关证明文件均被确认为有效。 
                
 
                       征集人:                        
                                                陈建华 
 
2021年8月26日 
 
附件:独立董事公开征集委托投票权授权委托书 
       
 
附件: 
广东顶固集创家居股份有限公司 
独立董事公开征集委托投票权授权委托书 
 
本人/本公司作为委托人确认,在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人
为本次征集投票权制作并公告的《广东顶固集创家居股份有限公司独立董事公
开征集委托投票权报告书》全文、《广东顶固集创家居股份有限公司关于召开
2021年第二次临时股东大会的通知》及其他相关文件,对本次征集投票权等相
关情况已充分了解。 
在现场会议报到登记时间截止之前,本人/本公司有权随时按独立董事征集
投票权报告书确定的程序,撤回本授权委托书项下对征集人的授权委托,或对
本授权委托书内容进行修改。 
本人/本公司作为授权委托人,兹授权委托广东顶固集创家居股份有限公司
独立董事陈建华先生作为本人/本公司的代理人,出席广东顶固集创家居股份有
限公司 2021年第二次临时股东大会,并按本授权委托书指示对以下会议审议事
项行使投票权。 
本人/本公司对本次征集投票权事项的投票意见如下: 
序号 提案名称 
备注 表决意见 
该列打勾
的栏目可
以投票 
同意 反对 弃权 
1.00 
《关于公司<2021 年限制性股票激励
计划(草案)>及其摘要的议案》 
√    
2.00 
《关于公司<2021 年限制性股票激励
计划实施考核管理办法>的议案》 
√    
3.00 
《关于提请股东大会授权董事会办理
股权激励相关事宜的议案》 
√    
注:此委托书表决符号为“√”,请根据授权委托人的本人意见,对上述
审议项选择同意、反对或弃权并在相应表格内打勾,三者中只能选其一,选择
       
 
超过一项或未选择的,则视为授权委托人对审议事项投弃权票。其他符号的视
同弃权统计。 
委托人姓名或名称(签章): 
委托人身份证号码(统一社会信用代码): 
委托人持股数量: 
委托人证券账号: 
委托人联系方式: 
委托日期: 
本项授权的有效期限:自本授权委托书签署之日至 2021年第二次临时股东
大会结束。