东方证券:东方证券股份有限公司第五届监事会第四次会议决议公告    查看PDF公告

股票简称:东方证券 股票代码:600958


 
证券代码:600958   证券简称:东方证券   公告编号:2021-047 
东方证券股份有限公司 
第五届监事会第四次会议决议公告 
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 
东方证券股份有限公司(以下简称“公司”)第五届监事会第四
次会议通知于 2021年 8月 13日以电子邮件和专人送达方式发出,会
议于 2021年 8月 27日在东方证券大厦 15楼会议室以现场、电话相
结合的方式召开。本次会议应出席监事 9名,实际出席监事 8名,监
事吴俊豪先生因公无法出席,委托张芊监事会主席代为行使表决权。
本次会议由张芊监事会主席主持,公司部分高级管理人员列席会议。
本次会议的召集召开符合《公司法》、《公司章程》和《公司监事会议
事规则》等有关规定。 
本次会议审议并通过了以下议案: 
一、 审议通过《公司 2021年半年度报告》 
表决结果:9票同意,0票反对,0票弃权。 
监事会认为: 
1、同意公司按中国境内相关法律法规及中国企业会计准则等要
求编制的公司 2021年半年度报告及其摘要(A股);同意公司按《香
港联合交易所有限公司证券上市规则》及国际财务报告准则等要求编
制的公司 2021年中期报告及业绩公告(H股)。 
2、公司 2021年半年度报告(A股、H股)的编制和审议程序符
合法律、法规、公司章程等规定;报告的内容和格式符合中国证监会
和上海证券交易所、香港联合交易所等各项规定,所包含的信息从各
个方面真实地反映出公司 2021 年半年度的经营成果和财务状况等事

 
项。 
3、在出具本意见前,未发现参与 2021年半年度报告编制和审议
的人员有违反保密规定泄露相关内幕信息的行为。 
 
二、 审议通过《公司 2021年中期财务工作报告》 
表决结果:9票同意,0票反对,0票弃权。 
三、 审议通过《公司 2021年中期合规报告》 
表决结果:9票同意,0票反对,0票弃权。 
四、 审议通过《公司 2021年中期风险管理工作报告》 
表决结果:9票同意,0票反对,0票弃权。 
五、 审议通过《关于制定<东方证券股份有限公司向监事会报送
经营管理信息工作办法>的议案》 
表决结果:9票同意,0票反对,0票弃权。 
六、 审议通过《关于制定<东方证券股份有限公司子公司监事工
作指引>的议案》 
表决结果:9票同意,0票反对,0票弃权。 
 
特此公告。 
 
东方证券股份有限公司监事会 
2021年 8月 27日