易华录:中泰证券股份有限公司关于北京易华录信息技术股份有限公司2021年半年度持续督导跟踪报告    查看PDF公告

股票简称:易华录 股票代码:300212


 
中泰证券股份有限公司 
关于北京易华录信息技术股份有限公司 
2021年半年度持续督导跟踪报告 
 
 
 
 
一、保荐工作概述 
 
项目 工作内容 
1.公司信息披露审阅情况  
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 是 
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用 
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情 
况 
 
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关 
联交易制度) 
 
 
 
是 
(2)公司是否有效执行相关规章制度 是 
3.募集资金监督情况  
(1)查询公司募集资金专户次数 保荐机构在履行保荐职责期间根据商业银行的对
账单监督和检查公司募集资金的使用情况 
 
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文 
件一致 
是 
4.公司治理督导情况  
(1)列席公司股东大会次数 未列席,已阅会议文件 
(2)列席公司董事会次数 未列席,已阅会议文件 
(3)列席公司监事会次数 未列席,已阅会议文件 
5.现场检查情况  
(1)现场检查次数 0次 
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用 
保荐机构名称:中泰证券股份有限公司 被保荐公司简称:易华录 
保荐代表人姓名:林宏金 联系电话:010-59013963 
保荐代表人姓名:王秀娟 联系电话:010-59013963 
 

 
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用 
6.发表独立意见情况  
(1)发表独立意见次数 0次 
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用 
7.向本所报告情况(现场检查报告除外)  
(1)向本所报告的次数 0次 
(2)报告事项的主要内容 不适用 
(3)报告事项的进展或者整改情况 不适用 
8.关注职责的履行情况  
(1)是否存在需要关注的事项 否 
(2)关注事项的主要内容 不适用 
(3)关注事项的进展或者整改情况 不适用 
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是 
10.对上市公司培训情况  
(1)培训次数 与公司董秘办就监管动态保持密切沟通,计划于
2021年下半年开展 
(2)培训日期 不适用 
(3)培训的主要内容 不适用 
11.其他需要说明的保荐工作情况 无 
 
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施 
 
事项 存在的问题 采取的措施 
1.信息披露 无 无 
2.公司内部制度的建立和执行 无 无 
3.“三会”运作 无 无 
4.控股股东及实际控制人变动 无 无 
5.募集资金存放及使用 无 无 
6.关联交易 无 无 
7.对外担保 无 无 
8.收购、出售资产 无 无 
9.其他业务类别重要事项(包括 
对外投资、风险投资、委托理财、
财务资助、套期保值等) 
 
 
无 
 
 
无 

 
10.发行人或者其聘请的中介机 
构配合保荐工作的情况 
 
无 
 
无 
11.其他(包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、核 
心技术等方面的重大变化情况) 
 
 
无 
 
 
无 
 
三、公司及股东承诺事项履行情况 
 
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施 
1.关于股份限售的承诺 
 
是 
 
不适用 
2.关于向特定对象发行股票摊薄
即期回报采取填补措施的承诺 
是 不适用 
3.关于避免同业竞争的承诺 是 不适用 
 
四、其他事项 
 
报告事项 说明 
1.保荐代表人变更及其理由 不适用 
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其 
保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况 
2021年5月8日,保荐机构因网上营业厅系统升
级、变更上线前未进行充分测试;未及时监测
发现信息安全事件,且未立即向监管报告,山
东证监局向保荐机构出具《关于对中泰证券股
份有限公司采取责令改正行政监管措施的决
定》(〔2021〕17号),保荐机构认真整改且
已内部追责。 
3.其他需要报告的重大事项 无 

 
(此页无正文,为《中泰证券股份有限公司关于北京易华录信息技术股份有限公司 
2021 年半年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页) 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
保荐代表人:      
 
林宏金 王秀娟 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
中泰证券股份有限公司 
 
年   月   日