道恩股份:2021年第三季度可转换公司债券转股情况公告    查看PDF公告

股票简称:道恩股份 股票代码:002838

证券代码:002838            证券简称:道恩股份           公告编号:2021-117
债券代码:128117            债券简称:道恩转债 
 
山东道恩高分子材料股份有限公司 
2021年第三季度可转换公司债券转股情况公告 
 
 
 
 
特别提示:  
转股价格:人民币 28.82元/股  
转股期限:2021年 1月 8日至 2026年 7月 1日 
 
根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所可转换公司债券业
务实施细则》等有关规定,山东道恩高分子材料股份有限公司(以下简称“公司”)
现将 2021年第三季度可转换公司债券(以下简称“可转债”)转股及公司股份
变动情况公告如下: 
一、可转债发行上市概况  
(一)可转债发行情况 
经中国证券监督管理委员会《关于核准山东道恩高分子材料股份有限公司公
开发行可转换公司债券的批复》(证监许可〔2020〕608号)核准,公司于 2020
年 7月 2日公开发行了 3,600,000张可转换公司债券,每张面值 100元,按面值
发行,发行总额为人民币 3.6亿元。 
(二)可转债上市情况 
经深圳证券交易所“深证上[2020]632 号”文同意,公司 3.6亿元可转换公
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。 
司债券于 2020年 7月 20日起在深圳证券交易所挂牌交易,债券简称“道恩转债”,
债券代码“128117”。 
(三)可转债转股期限 
根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定和《山东道恩高分子材料
股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》(以下简称“《募集说明书》”) 
的约定,本次发行的可转债转股期为 2021年 1月 8日至 2026年 7月 1日,初始
转股价格为 29.32元/股。 
(四)可转债转股价格调整情况 
公司于 2020年 9月 23日实施 2020年半年度利润分配方案,根据公司可转
换公司债券转股价格调整的相关条款,“道恩转债”的转股价格由 29.32元/股
调整为 29.07元/股。调整后的转股价格自 2020年 9月 24日(除权除息日)起
生效。具体内容详见披露于巨潮资讯网上的《关于“道恩转债”转股价格调整的
公告》。 
根据中国证券登记结算有限责任公司查询结果,截至 2021年 1月 4日,公
司 A股股票期权激励对象已行权并完成过户的股数累计为 953,226股。根据上述
可转债转股价格调整的方案及行权情况,道恩转债的转股价格由 29.07 元/股调
整为 29.03元/股,调整后的转股价格自 2021年 1月 6日起生效。具体内容详见
披露于巨潮资讯网上的《关于“道恩转债”转股价格调整的公告》。 
公司已于 2021年 1月办理完成了 2名股权激励对象限制性股票的回购注销
事宜,合计注销 1万股。根据可转债转股价格调整的相关规定,结合公司相关股
权激励计划回购情况,“道恩转债”转股价格不变仍为 29.03元/股。具体内容
详见披露于巨潮资讯网上的《关于本次限制性股票回购注销不调整可转债转股价
格的公告》。 
公司于 2021年 5月 25日实施 2020年年度利润分配方案,根据公司可转换
公司债券转股价格调整的相关条款,“道恩转债”的转股价格由 29.03 元/股调
整为 28.83元/股。调整后的转股价格自 2021年 5月 26日(除权除息日)起生
效。具体内容详见披露于巨潮资讯网上的《关于“道恩转债”转股价格调整的公
告》。 
根据中国证券登记结算有限责任公司查询结果,自 2021年 8月 24日至 2021
年 9 月 11 日,公司 A 股股票期权激励对象已行权并完成过户的股数累计为
174,749股。根据公司可转换公司债券转股价格调整的相关条款,“道恩转债”
的转股价格由 28.83 元/股调整为 28.82元/股,调整后的转股价格自 2021年 9
月 13日起生效。具体内容详见披露于巨潮资讯网上的《关于“道恩转债”转股
价格调整的公告》。 
二、可转债转股及股份变动情况  
2021年第三季度,“道恩转债”因转股减少 3,000元(30张),转股数量
为 102股;截至 2021年 9月 30日,累计已有 81,800元(818张)道恩转债转
换成公司股票,累计转股数为 2,796股。 
截至 2021 年 9 月 30 日,“道恩转债”剩余可转债余额为 359,918,200 元
(3,599,182张)。公司股份变动情况具体如下:  
股份性质 
本次变动前 
(2021年 6月 30日) 
本次转股期
间股份变动
数量(股) 
本次变动后 
(2021年 9月 30日) 
股份数量 
(股) 
占总股本 
比例(%) 
股份数量 
(股) 
占总股本 
比例(%) 
一、有限售条件股份 60,473,694 14.82 141,375 60,615,069 14.85 
二、无限售条件股份 347,517,001 85.18 33,476 347,550,477 85.15 
三、股份总数 407,990,695 100.00 174,851 408,165,546 100.00 
注:2020 年 10月 26日,公司召开第四届董事会第六次会议、第四届监事会第五次会
议,审议通过了《关于 2019年股票期权与限制性股票激励计划第一个行权期行权条件成就
的议案》。根据中国证券登记结算有限责任公司查询结果,自 2021年 8月 24日至 2021年
9月 11日,公司 A股股票期权激励对象已行权并完成过户的股数累计为 174,749股。行权
对象为公司董事、高级管理人员的,其持有的公司股份按照规定进行锁定。 
三、其他  
投资者如需了解“道恩转债”的其他相关内容,请查阅公司于 2020年 6月
30 日刊登在巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上的《公开发行可转换
公司债券募集说明书》全文。 
咨询部门:公司证券部 
咨询电话:0535-8866557 
四、备查文件  
1、截至 2021年 9月 30日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具  
的发行人股本结构表;  
2、截至 2021年 9月 30日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具  
的“道恩转债”股本结构表。  
特此公告。 
 
 
 
山东道恩高分子材料股份有限公司董事会 
2021年 10月 9日