ST海投:独立董事关于对深圳证券交易所2020年年报问询函的回复的独立意见    查看PDF公告

股票简称:ST海投 股票代码:000616

海航投资集团股份有限公司独立董事 
关于对深圳证券交易所 2020年年报问询函的回复的 
独立意见 
 
根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事
制度的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》以及《公司章程》的相关
规定,我们作为海航投资集团股份有限公司的独立董事,基于独立判断,对公司
本次关于对海航投资集团股份有限公司的关注函发表独立意见如下: 
1.你公司 2020年度内部控制报告被会计师事务所出具否定意见。形成否
定意见的基础之一为,你公司存在与关联方发生资金往来,截至 2020年 12月
31日,除 2亿元外(2021年 2月 10日收回),其余资金已收回。请你公司: 
(2)说明你公司关于资金、印章管理的相关内部控制制度安排,你公司是
否严格按照制度执行,针对重大内控缺陷拟采取的具体整改措施。请你公司独
立董事核查并发表明确意见。 
【独立董事意见】: 
作为公司独立董事,我们十分重视本次内部控制报告反映出的问题,目前将
继续督促公司从全面加强内部控制出发,持续深入开展公司内部自查整改,从内
控制度建设、人员管理、内控执行等方面全面自查整改,并对现有制度进行梳理,
查漏补缺。严格遵照《企业内部控制基本规范》等规定,完善落实各项制度,全
面加强管控,确保公司在所有重大决策方面保持有效的内部控制。目前公司已完
成的整改工作如下: 
1、违规担保解除的进展 
就未履行程序未披露担保事宜,公司董事会、监事会及管理层高度重视,并
积极与股东及关联方沟通,敦促其解决相关问题。就为海航商业 40,000万元债
务提供流动性支持函事宜,就为海航实业提供 40,000万元担保事宜,经多方共
同努力,均已于 2021年 4月 28日解除。 
就为海航商控提供 2,010.54万元、为海航物流提供 146,400万元担保事宜,
因被担保方目前已经被法院裁定受理重整,其将争取在其重整程序内解决上述担
保问题。公司将密切持续跟进,及时履行信息披露义务。 
2、培训及相关制度执行 
为提高公司内部控制管理水平,严格按照监管规则和公司制度进行相关事项
的运作和管理,公司前期已梳理了证监会、深交所下发的部分重点规则及公司内
部制度组织公司董监高等相关人员学习。公司后续将继续加强管理人员及重要岗
位经办人员对相关制度及规章的培训学习,严格按照监管规则和公司制度进行相
关事项的运作和管理,提高公司内部控制管理水平。 
公司独立董事将继续督促公司整改的进度与力度,细化公司规范治理操作流
程的落实。 
 
 
 
独立董事:马翡、马红涛、倪炳明 
二〇二一年十月十二日