保隆科技:信息披露管理制度(2021年10月修订)    查看PDF公告

股票简称:保隆科技 股票代码:603197

上海保隆汽车科技股份有限公司  信息披露管理制度 
上海保隆汽车科技股份有限公司 
信息披露管理制度 
(2021年 10月修订) 
 
第一章 总则 
 
第一条 为规范上海保隆汽车科技股份有限公司(以下简称“公司”)及相
关信息披露义务人的信息披露行为,加强信息披露事务管理,保护
投资者合法权益,根据《中华人民共和国公司法》(下称“《公司
法》”)、《中华人民共和国证券法》(下称“《证券法》”),中国
证券监督管理委员会(下称“中国证监会”)颁布的《上市公司信息
披露管理办法》(下称“《披露办法》”)、《上海证券交易所股票
上市规则》(以下简称“《上市规则》”)、《上海证券交易所上
市公司信息披露直通车业务指引》等相关法律、行政法规、规范性
文件和《上海保隆汽车科技股份有限公司章程》(下称“公司章程”)
的规定,并结合公司实际情况,制定本制度。 
 
第二条 本制度所称“信息”是指所有对公司股票价格可能产生重大影响的
信息,以及相关法律、行政法规、规章、规范性文件规定和证券监
管部门要求或本公司主动披露的信息。 
 
第三条 本制度所称的信息披露直通车(以下简称“直通车”),是指公司
按照规定,通过上海证券交易所(以下简称“上交所”)信息披露
系统自行登记和上传信息披露文件,并直接提交上交所网站
(http://www.sse.com.cn)及指定媒体进行披露的信息披露方式。 
 
第四条 本制度由董事会负责建立并保证有效实施,董事长是信息披露事务
管理制度的第一责任人,董事会秘书为信息披露工作的主要责任人, 
负责管理信息披露工作;公司设证券事务代表,协助董事会秘书执
行信息披露工作。董秘办公室为信息披露的常设机构。 
 
第二章 信息披露的基本原则和一般规定 
 
第五条 公司及相关信息披露义务人应当根据法律、行政法规、规章、《上
市规则》以及上交所发布的办法和通知等相关规定,履行信息披露
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义务。除上述法定信息披露义务之外,公司可以自愿披露与投资者
作出价值判断和投资决策有关的信息。公司针对对自愿性信息披露
应当遵守公平原则,保持信息披露的持续性和一致性。 
 
第六条 公司及相关信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务,披露
的信息应真实、准确、完整,简明清晰、通俗易懂,不得有虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。前述所称及时是指自该事实发生之
日算起或者触及披露时点的两个交易日内(下同)。 
 
第七条 公司应当及时、公平地披露所有对公司股票及其衍生品种交易价格
可以产生较大影响的信息,并将公告和相关备查文件在第一时间上
报上交所。 
 
第八条 公司及公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉履行职责,
保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平;如不能保证,应
当作出相应声明并说明理由。 
 
第九条 公司发生的或与之有关的事件没有达到《上市规则》规定的披露标
准,或者《上市规则》没有具体规定,但上交所或者公司董事会认
为该事件对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的,
公司应当比照《上市规则》及时披露。 
 
第十条 内幕信息依法披露前,任何知情人不得公开或者泄露该信息,不得
利用该信息进行内幕交易。公司董事、监事、高级管理人员和其他
知情人员在信息披露前,不得泄露公司的内幕信息,不得进行内幕
交易或者配合他人操纵公司股票及其衍生品种交易价格。 
 
第十一条 公司披露信息时,应当使用事实描述性语言,保证其内容简明扼要、
通俗易懂,突出事件实质,不得含有任何宣传、广告等内容。 
 
第十二条 公司以中国证监会指定的信息披露媒体为刊登公告和披露信息的
媒体。 
 
公司在其他公共传媒披露的信息不得先于指定媒体,不得以新闻发
布或者答记者问等其他形式代替公司应当履行的报告、公告义务,
不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务。董事、监事、
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高级管理人员应当遵守并促使公司遵守前述规定。 
 
第十三条 公司拟披露的信息存在不确定性或者属于临时性商业秘密或者上
交所认可的其他情形,及时披露可能损害公司利益或者误导投资者,
并且符合以下条件的,公司可以暂缓披露,说明暂缓披露的理由和
期限: 
 
1. 拟披露的信息尚未泄密; 
2. 有关内幕人员已经书面承诺保密; 
3. 公司股票及其衍生品种交易未发生异常波动。 
 
暂缓披露的原因已经消除或者暂缓披露的期限届满的,公司应当及
时披露。 
 
第十四条 公司拟披露的信息属于国家机密、商业秘密或者上交所认可的其他
情形,按《上市规则》披露或者履行相关义务可能导致其他违反国
家有关保密法律、行政法规或者损害公司利益的,可以豁免按《上
市规则》披露或者履行相关义务。 
 
第十五条 公司股东、实际控制人等相关信息披露义务人,应当按照有关规定
履行信息披露义务,并配合公司做好信息披露工作,及时告知公司
已经发生或拟发生的重大事件,并在披露前不对外泄露相关信息。 
 
第三章 信息披露的范围 
 
第十六条 公司应当披露的信息文件包括招股说明书、募集说明书、上市公告
书、定期报告和临时报告等。 
 
第十七条 公司发行新股或者公司债券时,应按照有关法律、法规、规范性文
件的要求披露有关发行的上市文件(包括:招股意向书、招股说明
书、募集说明书、上市公告书等)。 
 
第十八条 公司定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。 
 
年度报告应当在每个会计年度结束之日起四个月内,半年度报告应
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当在每个会计年度的上半年结束之日起两个月内,季度报告应当在
每个会计年度第三个月、第九个月结束后的一个月内编制并披露。
公司第一季度报告的披露时间不得早于公司上一年年度报告披露
时间。 
 
公司预计不能在规定期限内披露定期报告的,应当及时向上交所报
告,并公告不能按期披露的原因、解决方案及延期披露的最后期限。 
 
第十九条 临时报告是指公司按照法律、行政法规、部门规章、《上市规则》
发布的除定期报告以外的公告。 
 
公司发生可能对公司证券及衍生品种交易价格产生较大影响的重
大事件,投资者尚未得知时,应当立即以临时报告方式披露,说明
事件的起因、目前的状态和可能产生的影响。 
 
前款以及本制度所称“重大事件”包括: 
 
1. 公司的经营方针和经营范围的重大变化; 
2. 公司的重大投资行为,公司在一年内购买、出售重大资产超
过公司资产总额百分之三十,或者公司营业用主要资产的抵
押、质押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十; 
3. 公司订立重要合同,可能对公司的资产、负债、权益和经营
成果产生重要影响; 
4. 公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况,或
者发生大额赔偿责任; 
5. 公司发生重大亏损或者重大损失; 
6. 公司生产经营的外部条件发生的重大变化; 
7. 公司的董事、1/3 以上监事或者总经理发生变动;董事长或
者总经理无法履行职责; 
8. 持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人,其持有股份或
者控制公司的情况发生较大变化; 
9. 公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定;或者依法
进入破产程序、被责令关闭; 
10. 涉及公司的重大诉讼、仲裁,股东大会、董事会决议被依法
撤销或者宣告无效; 
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11. 公司涉嫌违法违规被有权机关调查,或者受到刑事处罚、重
大行政处罚;公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪
被有权机关调查或者采取强制措施; 
12. 公司发生大额赔偿责任; 
13. 公司计提大额资产减值准备; 
14. 公司出现股东权益为负值; 
15. 公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序,公司对相
应债权未提取足额坏账准备; 
16. 新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产生重大
影响; 
17. 公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆上
市或者挂牌; 
18. 法院裁决禁止控股股东转让其所持有股份;任一股东所持公
司 5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或
者被依法限制表决权等,或者出现被强制过户风险; 
19. 主要资产被查封、扣押或者冻结;主要银行账户被冻结; 
20. 上市公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动; 
21. 主要或者全部业务陷入停顿; 
22. 获得对当期损益产生重大影响的额外收益,可能对公司的资
产、负债、权益或者经营成果产生重要影响; 
23. 聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所; 
24. 会计政策、会计估计重大自主变更; 
25. 因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载,
被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正; 
26. 公司或者其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理
人员受到刑事处罚,涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或
者受到中国证监会行政处罚,或者受到其他有权机关重大行
政处罚; 
27. 公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员
涉嫌严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置
措施且影响其履行职责; 
28. 除董事长或者经理外的公司其他董事、监事、高级管理人员
因身体、工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达
到三个月以上,或者因涉嫌违法违规被有权机关采取强制措
施且影响其履行职责; 
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29. 中国证监会规定的其他情形。 
 
上市公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生
较大影响的,应当及时将其知悉的有关情况书面告知上市公司,并
配合上市公司履行信息披露义务。 
 
第二十条 临时报告包括但不限于下列文件: 
 
1. 董事会决议; 
2. 监事会决议; 
3. 召开股东大会或变更召开股东大会日期的通知; 
4. 股东大会决议; 
5. 独立董事的声明、意见及报告。 
 
第二十一条 公司应当在临时报告所涉及的重大事件最先触及下列任一时点后
及时履行首次披露义务: 
 
1. 董事会或者监事会就该重大事件形成决议时; 
2. 有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时; 
3. 董事、监事或者高级管理人员知悉或应当知悉该重大事件发
生时。 
 
在前款规定的时点之前出现下列情形之一的,公司应当及时披露相
关事项的现状、可能影响事件进展的风险因素: 
 
1. 该重大事件难以保密; 
2. 该重大事件已经泄露或者市场出现传闻; 
3. 公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。 
 
第二十二条 公司按照前条规定披露临时报告时,应当按照《上市规则》规定的
披露要求和上交所制定的相关格式指引予以公告。在编制公告时若
相关事实尚未发生的,公司应当严格按照要求公告既有事实,待相
关事实发生后,再按照《上市规则》和相关格式指引的要求披露完
整的公告。 
 
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第二十三条 公司按照前述规定履行首次披露后,还应当按照以下规定持续披露
有关重大事件的进展情况: 
 
1. 董事会、监事会或股东大会就已披露的重大事件作出决议的,
应当及时披露决议情况; 
2. 公司就已披露的重大事件与有关当事人签署意向书或协议
的,应当及时披露意向书或协议的主要内容;上述意向书或
协议的内容或履行情况发生重大变更、或者被解除、终止的,
应当及时披露变更、或者被解除、终止的情况和原因; 
3. 已披露的重大事件获得有关部门批准或被否决的,应当及时
披露批准或否决情况; 
4. 已披露的重大事件出现逾期付款情形的,应当及时披露逾期
付款的原因和相关付款安排; 
5. 已披露的重大事件涉及主要标的尚待交付或过户的,应当及
时披露有关交付或过户事宜;超过约定交付或者过户期限三
个月仍未完成交付或者过户的,应当及时披露未如期完成的
原因、进展情况和预计完成的时间,并在此后每隔三十日公
告一次进展情况,直至完成交付或过户; 
6. 已披露的重大事件出现可能对公司股票及其衍生品种交易
价格产生较大影响的其他进展或变化的,应当及时披露事件
的进展或变化情况。 
 
第二十四条 公司按前述规定报送的临时报告不符合《上市规则》要求的,公司
应当先披露提示性公告,解释未能按照要求披露的原因,并承诺在
两个交易日内披露符合要求的公告。 
 
第二十五条 公司控股子公司、分公司发生本制度所规定的重大事件,可能对公
司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的,公司应当履行信息
披露义务。 
 
公司参股公司发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较
大影响的事件的,公司应当履行信息披露义务。 
 
第二十六条 涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股份等行为,导致
公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的,公司及相关
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信息披露义务人应当依法履行报告、公告义务,披露权益变动情况。 
 
第二十七条 公司应当关注本公司证券及其衍生品种的异常交易情况及媒体关
于公司的报道。 
 
证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息可能对
公司证券及其衍生品种的交易产生重大影响时,公司应当及时向相
关各方了解真实情况,必要时应当以书面方式问询。 
 
公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确地告知
公司是否存在拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大事件,并
配合公司做好信息披露工作。 
 
第二十八条 公司证券及其衍生品种交易被中国证监会或者上交所认定为异常
交易时,公司应当及时了解造成证券及其衍生品种交易异常波动的
影响因素,并及时披露。 
 
第四章 信息披露事务管理和责任 
 
第二十九条 公司董事会统一领导和管理信息披露工作,董事会秘书负责处理信
息披露事务。董事会秘书应按有关法律法规、公司章程的规定以及
中国证监会、上交所的要求促使公司董事会及时、正确履行信息披
露义务。 
 
第三十条 董事会秘书在信息披露方面的具体职责: 
 
1. 董事会秘书为公司与上交所的指定联络人。董事会秘书应与
上交所保持联络,联系电话、传真号码发生变化时及时通知
上交所。公司发生异常情况时,董事会秘书应主动与上交所
沟通。 
2. 董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务,汇集公司应
予披露的信息并报告董事会,持续关注媒体对公司的报道并
主动求证报道的真实情况。董事会秘书有权参加股东大会、
董事会会议、监事会会议和高级管理人员相关会议,有权了
解公司的财务和经营情况,查阅涉及信息披露事宜的所有文
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件。 
3. 负责办理公司信息对外公布等相关事宜。除监事会公告外,
公司披露的信息应当以董事会公告的形式发布。 
4. 负责信息的保密工作,制订保密措施。内幕信息泄露时,及
时采取补救措施加以解释和澄清,并报告上交所和中国证监
会。 
5. 负责组织保管公司股东名册资料、董事和监事名册、股东及
董事持股资料以及董事会印章,保管公司董事会和股东大会
会议文件和记录以及其他信息披露的资料。 
 
公司董事会、监事会、其他高级管理人员及公司有关部门应当为董
事会秘书履行职责提供便利条件,财务负责人及公司有关部门应当
配合董事会秘书在财务信息披露方面的相关工作。 
 
董事会秘书行使以上职责时,可聘请律师、会计师等中介机构提供
相关的咨询服务。 
 
第三十一条 公司董事会在聘任董事会秘书的同时,应当另外委任一名董事会证
券事务代表,在董事会秘书不能履行职责时,代行董事会秘书的职
责。 
 
第三十二条 董事及董事会、监事及监事会、高级管理人员的职责:公司董事和
董事会应勤勉尽责、确保公司信息披露内容的真实、准确、完整。 
 
公司发行新股或者公司债券的,公司的董事、监事、高级管理人员,
应当对招股说明书、上市公告书签署书面确认意见,保证所披露的
信息真实、准确、完整。 
 
公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见,监事
会应当提出书面审核意见,说明董事会的编制和审核程序是否符合
法律、行政法规和中国证监会的规定,报告的内容是否能够真实、
准确、完整地反映公司的实际情况。 
 
董事、监事、高级管理人员对定期报告内容的真实性、准确性、完
整性无法保证或者存在异议的,应当在董事会或者监事会审议、审
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核定期报告时投反对票或者弃权票。 
 
董事、监事和高级管理人员无法保证定期报告内容的真实性、准确
性、完整性或者有异议的,应当在书面确认意见中发表意见并陈述
理由,由公司予以披露。公司不予披露的,董事、监事和高级管理
人员可以直接申请披露。 
 
董事、监事和高级管理人员按照前款规定发表意见,应当遵循审慎
原则,其保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性的责任不仅
因发表意见而当然免除。 
 
定期报告中财务会计报告被出具非标准审计报告的,公司董事会应
当针对该审计意见涉及事项作出专项说明。 
 
公司董事、监事、高级管理人员应当勤勉尽责,关注信息披露文件
的编制情况,保证定期报告、临时报告在规定期限内披露,配合公
司及其他信息披露义务人履行信息披露义务。董事、监事、高级管
理人员,未经董事会书面授权,不得对外发布任何有关公司的重大
信息。 
 
董事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公司已经
发生的或者可能发生重大事件及其影响,主动调查、获取决策所需
要的资料。 
 
监事和监事会除应确保有关监事会公告内容的真实、准确、完整外,
应当对公司董事、高级管理人员履行信息披露职责的行为进行监督;
关注公司信息披露情况,发现信息披露存在违法违规问题的,应当
进行调查并提出处理建议。 
 
公司董事和董事会、监事和监事会以及高级管理人员有责任保证公
司信息披露事务管理部门及公司董事会秘书及时知悉公司组织与
运作的重大信息、对股东和其他利益相关者决策产生实质性或较大
影响的信息以及其他应当披露的信息;高级管理人员应当及时向董
事会报告有关公司经营或者财务方面出现的重大事件、已披露的事
件的进展或者变化情况及其他相关信息。 
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第三十三条 公司控股股东、实际控制人、持股 5%以上股东及其一致行动人应
当及时、准确地告知公司董事会秘书是否存在拟发生的股权转让、
资产重组或者其他重大事件,并履行相应的披露义务,配合公司做
好信息披露工作。 
 
第三十四条 信息披露事务管理制度由公司监事会负责监督。监事会应当对信息
披露事务管理制度的实施情况进行定期或不定期检查,对发现的重
大缺陷及时督促公司董事会进行改正,并根据需要要求董事会对制
度予以修订。 
 
公司董事会应对信息披露事务管理制度的年度实施情况进行自我
评估,在年度报告披露的同时,将关于信息披露事务管理制度实施
情况的董事会自我评估报告纳入年度内部控制自我评估报告部分
进行披露。监事会应当形成对公司信息披露事务管理制度实施情况
的年度评价报告,并在年度报告的监事会报告部分进行披露。 
 
第三十五条 公司财务等部门对信息披露事务管理部门应当予以配合,以确保公
司定期报告以及涉及公司财务信息的临时报告能够及时披露。 
 
第三十六条 公司董事、监事、高级管理人员、持股 5%以上的股东及其一致行
动人、实际控制人应当及时向公司董事会报送公司关联人名单及关
联关系的说明。公司应当履行关联交易的审议程序,并严格执行关
联交易回避表决制度,交易各方不得通过隐瞒关联关系或者采取其
他手段,规避公司的关联交易审议程序和信息披露义务。 
 
第五章 内部报告制度 
 
第三十七条 公司的董事、监事、高级管理人员、各职能部门、各控股子公司、
分公司应积极配合董事会秘书做好信息披露工作,及时报告重大事
件的发生和进展情况,提供真实、准确、完整的信息披露资料。 
 
第三十八条 公司各部门和控股子公司、分公司的总经理是本单位信息报告的第
一责任人,同时各部门、控股子公司、分公司应当指定专人作为指
定联络人,负责向公司董秘办公室报告信息。 
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第三十九条 当公司知悉本制度第三章所规定的重大事件时,或就有关交易签署
意向书或者拟签订正式协议时,公司董事、监事、高级管理人员或
者其他相关人员应在第一时间内将有关信息通报董事会秘书,董事
会秘书对该事件是否需要披露及是否需要董事会或股东大会审议
作出判断。 
 
第四十条 公司的控股子公司、分公司发生本制度第三章所规定的重大事件,
视同本公司发生的重大事件履行信息披露义务。控股子公司、分公
司应将有关信息和资料及时报公司董事会秘书。 
 
第四十一条 控股子公司召开董事会、监事会、股东(大)会,应在会前将会议
资料报送本公司董秘办公室,并在会后一天内将会议决议或会议纪
要报送本公司董秘办公室。 
 
第四十二条 公司各部门、各控股子公司、分公司对本制度或信息披露的有关规
定不明的,应向公司董事会秘书咨询。 
 
第四十三条 重大事件内部报告的首要责任人为该重大事件发生单位负责人,该
重大事件的最先知悉人、直接经办人及其部门负责人、所在单位负
责人负有保密责任。 
 
第四十四条 未公开信息的内部通报范围限于董事长、总经理及班子成员、董事
会秘书和相关信息披露义务人。 
 
第四十五条 信息公开披露后的内部通报流程: 
 
1、 信息公开披露后的内部通报事务由董秘办公室负责; 
2、 董秘办公室应当于信息公开披露后一个工作日内,将发送公
告事宜通报董事、监事及高管人员; 
3、 相关人员应将相关决议执行情况及时反馈给董秘办公室。 
 
第六章 信息披露程序 
 
第四十六条 公开信息披露的信息文稿由董秘办公室撰稿或初审后,交董事会秘
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书审核。 
 
第四十七条 董事会秘书应按有关法律、行政法规、部门规章、《上市规则》和
《公司章程》的规定在履行法定审批程序后披露定期报告和股东大
会决议公告、董事会会议决议公告、监事会会议决议公告。 
 
第四十八条 董事会秘书应履行以下审批手续后方可公开披露除股东大会决议
公告、董事会决议公告、监事会决议公告以外的临时报告: 
 
1、 以董事会名义发布的临时报告应提交董事长审核签字; 
2、 以监事会名义发布的临时报告应提交监事会主席审核签字; 
3、 控股子公司、分公司的重大经营事项需公开披露的,该事项
的公告应先提交公司派出的该控股子公司董事长、分公司总
经理审核签字,再提交公司董事长审核批准,并以公司名义
发布。 
 
第四十九条 公司向中国证监会、上交所或其他有关政府部门递交的报告、请示
等文件和在新闻媒体上登载的涉及公司重大决策和经济数据的宣
传性信息文稿应提交公司董事会秘书审核,董事长签发。 
 
第五十条 公司在履行信息披露义务时,具体履行程序: 
 
1. 信息披露义务人提供并认真核对相关信息资料; 
2. 董秘办公室制作信息披露文件; 
3. 董事会秘书对信息披露文件进行审查; 
4. 董事会秘书将信息披露文件报董事长或监事会主席审批; 
5. 董事会秘书按照上交所有关规定进行信息披露; 
6. 董事会秘书对信息披露文件及公告进行归档保存。 
 
公司向监管部门、上交所报送报告时,审核程序参照上述程序执行。 
 
第七章 记录和保管制度 
 
第五十一条 公司董事、监事、高级管理人员履行职责时相关信息披露的传送、
审核文件由董秘办公室保存,保存期限为 10 年。 
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第五十二条 公司信息披露文件及公告由董秘办公室保存,保存期限 10 年。 
 
第八章 保密措施 
 
第五十三条 公司董事、监事、高级管理人员及其他因工作关系接触到应披露信
息的人员在依法信息披露前,负有严格保密的责任和义务。 
 
第五十四条 公司董事会应制订与实施内幕信息知情人登记管理制度,采取必要
的措施,在信息公开披露之前,将信息知情者控制在最小范围内,
重大信息应指定专门人员报送和保管。公司信息披露工作负责人、 
董事、监事、高级管理人员或其他人员不得以任何形式代表公司或
董事会向股东和媒体发布、披露公司未曾公开过的信息。 
 
第五十五条 公司各部门在与各中介机构的业务合作中,只限于本业务合作中已
公开的公司信息交流。如涉及公司未公开披露的信息,应当严格遵
守保密义务,不得泄露或非法获取公司未公开的保密信息。 
 
第五十六条 公司有关部门应对公司内部大型重要会议上的报告、发言和书面材
料等内容进行认真审查;对涉及尚未在符合中国证监会规定的指定
媒体披露,又无法回避的,应当限定传达范围,并对报告起草人员、
与会人员提出保密要求。公司正常的工作会议,对本制度规定的有
关重要信息,与会人员亦有保密责任。 
 
第五十七条 公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研等形式
就公司的经营情况、财务状况及其他事件与任何单位和个人进行沟
通的,不得提供内幕信息。 
 
第九章 直通车业务规程 
 
第五十八条 公司按规定配备办理直通车业务所需人员和设备。 
 
第五十九条 公司办理直通车业务,应当按照《上市规则》、上交所制定的相关
格式指引以及其他信息披露监管规范的要求,编制信息披露文件,
确保相关文件内容准确无误,相关公告事项已按规定履行必要的审
议程序并取得充分授权。 
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第六十条 公司办理直通车业务,按照以下流程进行: 
 
1. 公司使用上证所信息网络有限公司配发的数字证书确认身
份,登录上交所网站的“上市公司专区”。 
2. 公司通过“上市公司专区”创建信息披露申请,选择并添加
公告类别,上传信息披露文件,并对照信息披露直通车指引
和上交所其他有关业务规则的规定检查文件是否符合相关
要求。 
3. 公司对上传的信息披露文件进行确认,并在上交所规定时间
内将信息披露申请提交至上交所信息披露系统。 
4. 信息披露申请属于直通车业务范围的,上交所信息披露系统
将提示公司直接披露,公司点击确认,完成信息披露文件的
登记。信息披露申请不属于直通车业务范围的,仍需上交所
形式审核后方可予以披露。 
5. 上交所信息披露系统自当日 15:30 起,将公司在规定时间
内完成登记的直通车公告及相关信息披露文件自动发送至
上交所网站,上交所网站即予刊载。 
6. 其他指定媒体可自上交所网站“媒体专区”下载信息披露文
件并予刊载。 
 
第六十一条 公司在同一交易日内拟披露的多个公告之间存在关联的,应当合并
创建一个信息披露申请。公司创建的同一个信息披露申请中,如有
一个或者一个以上的公告不属于直通车公告范围的,该申请中的所
有公告均不得通过直通车办理。 
 
第六十二条 公司已确认发布的信息披露文件不得修改或者撤销。对于已确认发
布但上交所网站尚未刊载的信息披露文件,公司因特殊原因需修改
或者撤销的,应当按照有关规定向上交所提出申请。 
 
第六十三条 公司及相关信息披露义务人通过直通车业务办理的信息披露事项,
出现错误、遗漏或者误导等情形的,应当按照有关法律法规、行政
规章、规范性文件以及上交所业务规则的规定及时刊登补充或更正
公告。 
 
上海保隆汽车科技股份有限公司  信息披露管理制度 
第六十四条 因不可抗力、意外事件及技术故障等原因,导致直通车业务不能正
常办理的,公司应当按照上交所规定的其他方式办理信息披露事项。 
 
第十章 责任与处罚 
 
第六十五条 公司各部门、各子公司未按本制度规定配合提供定期报告的编制资
料及数据或发生本制度第十九条规定事项而未按本制度规定及时
报告的;或者董秘办公室如在规定时间内接到各部门和各子公司的
报告和材料,但未及时履行信息披露内部审批程序或未能及时披露
信息,造成公司信息披露不及时而出现重大错误或疏漏,给公司或
投资者造成损失的,公司将对相关的责任人给予批评、警告、撤职
等处分,并保留追究其法律责任的权利。 
 
第六十六条 凡违反本制度擅自披露信息的,公司将对相关的责任人按泄露公司
机密行为的性质给予批评、警告、撤职等处分,并且有权视情形追
究相关责任人的法律责任。 
 
第六十七条 信息披露不准确给公司或投资者造成损失的,公司将对相关的审核
责任人给予批评、警告、撤职等处分,并且有权视情形追究相关责
任人的法律责任。不能查明造成错误的原因,则由所有审核人承担
连带责任。 
 
第六十八条 公司董事、监事、高级管理人员应当对公司信息披露的真实性、准
确性、完整性、及时性、公平性负责,但有充分证据表明其已经履
行勤勉尽责义务的除外。 
 
公司董事长、经理(指总经理和副总经理)、董事会秘书,应当对公
司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性
承担主要责任。 
 
公司董事长、经理(指总经理和副总经理)、财务负责人应对公司财
务报告的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。 
 
第十一章 附则 
 
上海保隆汽车科技股份有限公司  信息披露管理制度 
第六十九条 本制度未尽事宜,或者与有关法律、行政法规、部门规章、《上市
规则》相悖的,按有关法律、行政法规、部门规章和《上市规则》
的规定执行。 
 
第七十条 本制度由公司董事会负责解释和修订。 
 
第七十一条 本制度于经公司董事会审议通过后生效并执行。 
 
 
上海保隆汽车科技股份有限公司 
2021年 10月 27日