永安药业:关于2020年员工持股计划预留份额认购的公告    查看PDF公告

股票简称:永安药业 股票代码:002365

证券代码:002365         证券简称:永安药业         公告编号:2021-63 
 
潜江永安药业股份有限公司 
关于 2020年员工持股计划预留份额认购的公告 
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。 
潜江永安药业股份有限公司(以下简称 “公司”)于 2021年 12月 2日召
开第六届董事会第四次会议和第六届监事会第四次会议,审议通过《关于 2020
年员工持股计划预留份额认购的议案》,同意 2020年员工持股计划预留份额
400,000份由符合条件的 35名认购对象全部认购。根据《潜江永安药业股份有
限公司 2020年员工持股计划》和公司 2020年第一次临时股东大会的相关授权,
本次预留份额的认购事项在董事会审批权限范围内,无需再次提交公司股东大会
审议。现将有关情况公告如下: 
一 、员工持股计划的实施进展 
公司于 2020年 11月 6日召开第五届董事会第十九次会议及 2020年 11月
23日召开的 2020年第一次临时股东大会审议通过了《关于<潜江永安药业股份
有限公司 2020年员工持股计划(草案)>及其摘要的议案》等员工持股计划相关
议案,同意公司实施 2020 年员工持股计划。根据《潜江永安药业股份有限公司
2020年员工持股计划》的相关规定,本员工持股计划的股票来源为公司回购专
用证券账户回购的股份 7,988,600股。本员工持股计划认购价格 7.6元/股,其
中 7,588,600股用于 2020年参与员工持股计划的员工,剩余 400,000股作为预
留份额在本员工持股计划存续期内转让,预留股份的认购对象由管理委员会提出
人选,经监事会核实后提交董事会审议通过。具体内容见公司于 2020年 11月 7
日及 2020年 11月 24日在中国证监会指定信息披露媒体巨潮资讯网
(http://www.cninfo.com.cn)披露的相关公告。 
公司回购专用证券账户所持有的公司股票 7,588,600股已于 2020年 12月 4
日以非交易过户方式过户至公司员工持股计划专户“潜江永安药业股份有限公司
—第一期员工持股计划”。具体内容见公司于 2020年 12月 7日在中国证监会指
定信息披露媒体巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)披露的相《关于 2020
年员工持股计划非交易过户完成的公告》。 
根据《潜江永安药业股份有限公司 2020年员工持股计划》的相关规定,本
期员工持股计划存续期为 36个月,锁定期为 12个月,均自公司公告标的股票过
户至本期持股计划名下时起算。2020年员工持股计划部分份额 7,588,600份锁
定期为 2020年 12月 4日至 2021年 12月 3日。截至 2021年 12月 3日,2020
年员工持股计划部分份额 7,588,600份锁定期已届满,对应的标的股票数量为 
7,588,600股,占公司总股本的 2.58%。具体内容见公司同日在中国证监会指定
信息披露媒体巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)披露的相《关于 2020
年员工持股计划部分份额锁定期届满的提示性公告》。 
二、本次员工持股计划预留份额的认购情况 
为支持公司可持续发展及吸引和留住优秀人才,本员工持股计划设置预留份
额 400,000份。按照《潜江永安药业股份有限公司 2020年员工持股计划》的相
关规定及对认购对象的要求,公司员工持股计划管理委员会确定 35名认购对象
认购员工持股计划预留份额 400,000份。相关情况如下: 
持有人及职务 认购份额(份) 
占2020年员工持股计
划总认购份额比例 
公司及其子公司核心骨干人员 
(35人) 
400,000 5.01% 
公司回购专用证券账户现持有的公司股票 400,000股为本期员工持股计划
预留份额,将以非交易过户方式过户至公司员工持股计划专户“潜江永安药业股
份有限公司—第一期员工持股计划”。 
本次员工持股计划预留份额的认购价格与 2020年的认购价格保持一致,为
7.6元/股。本次预留份额锁定期与本次员工持股计划锁定期保持一致,锁定期
为 12个月,自预留份额的股票过户至本次员工持股计划名下时起算。 
本次预留份额认购实施后,公司全部有效的员工持股计划累计不超过公司股
本总额的 10%,任一持有人持有的员工持股计划份额所对应的标的股票数量不超
过公司股本总额的 1%。 
据《潜江永安药业股份有限公司 2020年员工持股计划》以及有关法律、法
规及规范性文件的规定,本次预留股份的认购对象由管理委员会提出人选,经监
事会核实并经董事会审议通过,同意上述预留份额认购事项。 
三、监事会核查意见 
根据《公司法》、《证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指
导意见》(以下简称《指导意见》)、《深圳证券交易所上市公司信息披露指引
第 4 号—员工持股计划》(以下简称《4号指引》)等相关法律、法规及规范
性文件的规定,公司监事会对本次预留份额认购对象是否符合条件进行核实后,
一致认为: 
1、公司董事会确认公司 2020年员工持股计划预留份额的认购事项符合有关
法律、法规及规范性文件以及《潜江永安药业股份有限公司 2020年员工持股计
划》的规定。 
2、公司员工按照依法合规、自愿参与、风险自担的原则参加本次员工持股
计划预留股份的认购,不存在摊派、强行分配等方式强制员工参与员工持股计划
的情形。 
3、公司不存在向员工持股计划预留份额认购对象提供贷款、贷款担保或任
何其他财务资助的计划或安排。 
4、本次确认的公司员工持股计划预留份额认购对象均符合《指导意见》等
法律、行政法规、规范性文件及《潜江永安药业股份有限公司 2020年员工持股
计划》规定的持有人范围和资格条件,其作为员工持股计划预留份额持有人的主
体资格合法、有效。 
5、本次员工持股计划预留份额认购事项的审议程序合法、合规。 
6、公司本次员工持股计划预留份额的认购实施,有利于建立和完善劳动者
与所有者的利益共享机制,使相关员工利益与公司长远发展更紧密地结合;有利
于进一步建立健全公司长效激励机制,充分调动员工的积极性和创造性,吸引和
留住优秀管理人才和业务骨干,提高员工的凝聚力和公司竞争力,有利于公司的
持续发展。 
综上,监事会认为:本次预留份额认购事宜不存在损害公司及全体股东利益
的情形,同意公司上述预留份额认购计划的实施。 
四、独立董事的独立意见 
经审核,公司独立董事一致认为:本次公司2020年员工持股计划预留份额的
认购事宜系根据此前公司披露并实施的《潜江永安药业股份有限公司2020年员工
持股计划》相关规定进行。本次确认的公司员工持股计划预留份额认购对象符合
相关法律、法规、规范性文件以及《潜江永安药业股份有限公司2020年员工持股
计划》规定的持有人范围和资格条件,其作为员工持股计划预留份额持有人的主
体资格合法、有效。本次预留份额认购实施有利于建立和完善劳动者与所有者的
利益共享机制,使相关员工利益与公司长远发展更紧密地结合,有利于进一步提
升公司治理水平,增强员工的凝聚力和公司竞争力,充分调动员工的积极性和创
造性,促进公司可持续发展。本次预留份额认购事宜不存在损害公司及全体股东
利益的情形,亦不存在以摊派、强行分配等方式强制员工参与本员工持股计划的
情形。因此,我们同意本次员工持股计划预留份额认购的事项。 
五、备查文件 
1、第六届董事会第四次会议决议; 
2、第六届监事会第四次会议决议;  
3、独立董事关于第六届董事会第四次会议相关事项的独立意见。 
特此公告。 
 
 
潜江永安药业股份有限公司   
                                           董 事 会 
二〇二一年十二月二日