国投中鲁:国投中鲁关于全资子公司签署合作协议有关事项的说明公告    查看PDF公告

股票简称:国投中鲁 股票代码:600962

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证券代码:600962               证券简称:国投中鲁          公告编号:2021-042 
国投中鲁果汁股份有限公司 
关于全资子公司签署合作协议有关事项的说明公告 
 
 
国投中鲁果汁股份有限公司(以下简称国投中鲁或公司)于 2021年 12月
2日收到中国证券监督管理委员会北京监管局下发的《关于对国投中鲁果汁股
份有限公司采取出具警示函措施的决定》([2021]196号)、《关于对张继明、
金晶采取出具警示函措施的决定》([2021]197号)(以下统一简称《警示函》),
现将《警示函》主要内容和涉及事项的相关情况做如下披露: 
一、警示函主要内容 
经查,2017 年 12 月,你公司以子公司云南国投中鲁果汁有限公司(以下
简称云南国投中鲁)的名义与云南昭通市昭阳区人民政府签订合作协议,双方
约定开展健康农业循环经济现代农业项目,后该项目于 2021 年 1 月终止。针
对前述事项,你公司存在重大协议未披露且未按规定履行审议程序的问题。 
你公司的上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第 40
号,以下简称《信披办法》)第三十条第二款第(二)项、第三十一条第一款
第(二)项以及《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2号-年度
报告的内容与格式》(证监会公告[2017]17号)第二十七条第(四)项的规定。
根据《信披办法》第五十九条的规定,现对你公司采取出具警示函的行政监管
措施。 
张继明作为国投中鲁时任总经理,金晶作为国投中鲁时任董事会秘书,在
履职过程中未勤勉尽责,违反了《信披办法》第三条、第三十八条的规定,对
公司上述行为负有责任。根据《信披办法》第五十八和五十九条的规定,我局
决定对张继明、金晶采取出具警示函的监管措施。 
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 
 
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二、关于合作协议有关事项的情况说明 
为响应国家脱贫攻坚政策号召,同时结合国投中鲁自身业务发展需求,探
索新业务模式,公司 2016 年开始规划考虑以全资子公司云南国投中鲁为主体
建设国投中鲁云南昭通现代高效种养循环农业项目(以下简称项目)。 
为推进项目的可行性研究及审批工作,云南国投中鲁于 2017年 12月与昭
通市昭阳区人民政府签订了《云南国投中鲁·昭阳区健康农业循环经济现代农
业项目合作协议》(以下简称《合作协议》)。《合作协议》主要条款如下: 
1.建设地点:云南省昭通市昭阳区苏家院镇。 
2.建设内容:项目涵盖有机矮化苹果种植、生物发酵饲料、生猪生态规模
养殖及加工、有机肥等农业生产单元,形成产业循环、具有科研示范基地作用,
建成后将形成以有机健康为核心理念,集无抗生态规模养殖、加工、深度生物
发酵饲料、有机肥、生态设施果蔬、有机种植、综合用途的高效循环现代农业
园区。 
3.投资概算:总投资约 5亿元人民币,分三期建设,其中第一期投资约 2
亿元人民币。 
4.云南国投中鲁正式履行《合作协议》的必要条件为国投中鲁董事会批准
协议项目方案。云南国投中鲁依据国投中鲁董事会批准的投资方案全面开工建
设项目。 
《合作协议》已达到董事会、股东大会审议标准,时任相关负责人认为《合
作协议》为附国投中鲁董事会通过为履行生效条件的合同,项目仍处于可行性
研究阶段,所以未提交董事会、股东大会审议,同时担心因项目不确定性对公
司股价造成波动影响,所以未进行信息披露。 
由于项目可行性研究历经多次调整,至 2020 年底,项目所面临的内外部
环境和实施条件已经发生根本性变化,2021 年 1 月公司研究决定终止项目可
行性研究工作。 
三、改进措施 
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1.公司及相关人员收到上述《警示函》后,高度重视《警示函》中指出的
问题。公司将进一步加强董事、监事、高级管理人员对证券法律法规的学习,
严格执行《信披办法》《上市公司治理准则》等相关规定,不断提高公司规范
运作水平和信息披露质量,杜绝此类事件的再次发生。 
2.本次监管措施不会影响公司正常的生产经营管理活动,公司将严格按照
有关法律法规的规定和监管要求,认真履行信息披露义务。 
特此公告。 
 
 
国投中鲁果汁股份有限公司董事会 
2021年 12月 4日