万年青:国泰君安证券股份有限公司关于公司2021年持续督导定期现场检查报告    查看PDF公告

股票简称:万年青 股票代码:000789


国泰君安证券股份有限公司 
关于江西万年青水泥股份有限公司 
2021年持续督导定期现场检查报告 
保荐机构名称: 
国泰君安证券股份有限公司 
被保荐公司简称: 
万年青 
保荐代表人姓名:韩文奇 联系电话:021-38676784 
保荐代表人姓名:杨佳佳 联系电话:021-38676784 
现场检查人员姓名: 韩文奇 
现场检查对应期间: 2021年 
现场检查时间:2021年 11月 26日  
一、现场检查事项 现场检查意见 
(一)公司治理 是 否 不适用 
现场检查手段:核查公司三会文件、公司治理制度等文件,并核查三会召开通知、记
录、签名册等文件,对三会召集程序、出席会议人员的资格、召集人资格、表决程序
等事项进行核查 
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 是   
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 是   
3.三会会议记录是否完整,时间、地点、出席人员及会
议内容等要件是否齐备,会议资料是否保存完整 
是   
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 是   
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、
规范性文件和本所相关业务规则履行职责 
是   
6.公司董监高如发生重大变化,是否履行了相应程序和
信息披露义务 
是   
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化,是否履行
了相应程序和信息披露义务 
是   
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 是   

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 是   
(二)内部控制  
现场检查手段:检查相关的董事会记录、审计委员会会议决议、内审部门提交的工作
计划和报告、内控评价报告及其他内控制度 
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计
部门 
是   
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立
内部审计部门(如适用) 
  不适用 
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 是   
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议,审议内部
审计部门提交的工作计划和报告等(如适用) 
  不适用 
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审
计工作进度、质量及发现的重大问题等(如适用) 
  不适用 
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次
内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现
的问题等(如适用) 
  不适用 
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使
用情况进行一次审计 
是   
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向
审计委员会提交次一年度内部审计工作计划(如适用) 
  不适用 
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向
审计委员会提交年度内部审计工作报告(如适用) 
  不适用 
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内
部控制评价报告(如适用)。 
是   
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否
建立了完备、合规的内控制度。 
是   
(三)信息披露  
现场检查手段:核查信息披露文件、核对文件内容与公司的实际情况 
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 是   

2.公司已披露的内容是否完整 是   
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进
展 
是   
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 是   
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公
司信息披露管理制度的相关规定 
是   
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动网站刊载 是   
(四)保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况  
现场检查手段:核查审议程序、信息公告,关注关联交易内容、性质和价格等;核查
审议程序、信息公告,抽查被担保方财务报表等文件 
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直
接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度 
是   
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或
者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形 
是   
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披
露义务 
是   
4.关联交易价格是否公允 是   
5.是否不存在关联交易非关联化的情形 是   
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露
义务 
  不适用 
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担
保债务等情形 
  不适用 
8.被担保债务到期后如继续提供担保,是否重新履行了
相应的审批程序和披露义务 
  不适用 
(五)募集资金使用  
现场检查手段:签订三方监管协议、每月核对募集资金对账单 
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 是   
2.募集资金三方监管协议是否有效执行 是   
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财 是   

等情形 
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、
暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形 
是   
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投
向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流
动资金或者偿还银行贷款的,公司是否未在承诺期间进行
风险投资 
  不适用 
6.募集资金使用与已披露情况是否一致,项目进度、投
资效益是否与招股说明书等相符 
是   
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险 是   
(六)业绩情况  
现场检查手段:对上市公司有关人员进行访谈;索取有关财务资料,查阅公司公告;
搜索行业数据,进行比较分析 
1.业绩是否存在大幅波动的情况  否  
2.业绩大幅波动是否存在合理解释   不适用 
3.与同行业可比公司比较,公司业绩是否不存在明显异
常 
是   
(七)公司及股东承诺履行情况  
现场检查手段:对上市公司有关人员进行访谈;查阅相关承诺事项 
1.公司是否完全履行了相关承诺 是   
2.公司股东是否完全履行了相关承诺 是   
(八)其他重要事项  
现场检查手段:关注行业动态;对上市公司有关人员进行访谈;查阅、复制有关三会
文件、公司治理制度、财务资料等;搜集公开信息、查阅公告 
1.是否完全执行了现金分红制度,并如实披露 是   
2.对外提供财务资助是否合法合规,并如实披露   不适用 
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因 是   
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变
化或者风险 
是   

5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险 是   
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已
按相关要求予以整改 
  不适用 
二、现场检查发现的问题及说明 
    无。 
 
特此报告。 
以下无正文。

(本页无正文,为《国泰君安证券股份有限公司关于江西万年青水泥股份有限公
司 2021年持续督导定期现场检查报告》之签字盖章页) 
 
 
 
 
 
保荐代表人:  
 韩文奇 
  
  
 杨佳佳 
  
 
 
国泰君安证券股份有限公司 
 
2021年 12月 6日