股票简称:国投中鲁 股票代码:600962


 
 
国投中鲁果汁股份有限公司 
信息披露事务管理制度(2021版) 
 
第一章 总则 
第一条 为规范国投中鲁果汁股份有限公司(以下简称公司)
的信息披露行为,加强信息披露事务管理,确保公司信息披露
内容的真实、准确、完整,切实保护公司、股东、债权人及其
他利益相关者的合法权益,根据《中华人民共和国公司法》(以
下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称
《证券法》)、《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称
《上市规则》)、《上市公司信息披露管理办法》(以下简称
《管理办法》)、《上市公司信息披露暂缓与豁免业务指引》等
相关法律、法规、规范性文件和《国投中鲁果汁股份有限公司
章程》(以下简称《公司章程》)的规定,结合公司实际情况,
制定本制度。 
第二条 本制度所称“信息”是指所有可能对公司证券交易
价格产生较大影响的信息以及有关法律、法规和规范性文件要
求披露的信息或公司主动披露的信息。 
第三条 本制度所称“信息披露”是指将前述信息按照规定
的时限、在公司指定的信息披露媒体上、以规定的方式向社会

 
公众进行公布,并及时报送上海证券交易所登记备案或审批的
行为。 
第四条 本制度所称“信息披露义务人”是指公司及其董事、
监事、高级管理人员、股东、实际控制人,各部门(中心)、分
公司、控股子公司及其负责人,收购人,重大资产重组、再融
资、重大交易有关各方等自然人、单位及其相关人员,破产管
理人及其成员,以及法律、行政法规和中国证券监督管理委员
会(以下简称中国证监会)规定的其他承担信息披露义务的主
体。 
第五条 及时,是指自起算日起或者触及披露时点的 2个交
易日内。 
 
第二章 信息披露的原则 
第六条 信息披露是公司的持续责任。公司应当及时依法履
行信息披露义务,披露的信息应当真实、准确、完整,简明清
晰、通俗易懂,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,
且应符合中国证监会和上海证券交易所对披露方式、时间、内
容和格式等方面的要求。 
第七条 公司及其他信息披露义务人应当同时向所有投资者
公开披露信息,体现公正、公平对待所有股东的原则,不得提
前向任何单位和个人泄露。但是,法律、行政法规另有规定的
除外。 

 
    公司向股东、实际控制人及其他第三方报送文件涉及未公
开重大信息,应当及时向上海证券交易所报告,并依照证券交
易所相关规定披露。 
第八条 公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉
地履行职责,保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。
不能保证报告内容真实、准确、完整的,应当在公告中作出相
应声明并说明理由。公司信息披露事务管理部门、各部门及其
他相关信息披露义务人在起草、提供与信息披露相关的文件、
数据时,应保证文件及数据的真实、准确、完整。 
第九条 除依法需要披露的信息之外,公司及其他信息披露
义务人可以自愿披露与投资者做出价值判断和投资决策有关的
信息,并与依法披露的信息相一致,不得误导投资者。公司及
其他信息披露义务人自愿披露的信息应当遵守真实、准确、完
整、及时、公平的原则,保持信息披露的持续性和一致性,不
得进行选择性披露。 
第十条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高
级管理人员等作出公开承诺的,应当披露。不履行承诺给投资
者造成损失的,应当依法承担赔偿责任。 
第十一条 在内幕信息依法披露前,任何知情人不得公开或
者泄漏该信息,不得利用该信息进行内幕交易或者配合他人操纵
证券交易价格,否则应该依法承担法律责任。任何单位和个人

 
不得非法要求公司及其他信息披露义务人提供依法需要披露但
尚未披露的信息。 
第十二条 公司董事、监事、高级管理人员和其他知情人
在信息披露前,应当将该信息的知情者控制在最小范围内,不
得泄漏公司内部信息,不得进行内幕交易或者配合他人操纵股
票交易价格。 
第十三条 公司控股股东、实际控制人不得滥用其股东权
利、支配地位,不得要求公司向其提供内幕信息。 
第十四条 定期报告披露前出现业绩泄露,或者出现业绩
传闻且公司证券及其衍生品种交易出现异常波动的,公司应当
及时披露本报告期相关财务数据。 
第十五条 公司出现信息披露违规行为被证券监管部门采
取监管措施、或上海证券交易所依据《上市规则》通报批评或
公开谴责的,公司董事会应及时组织对信息披露事务管理制度
及其实施情况的检查,采取相应的更正措施。公司应当对有关
责任人及时进行内部处分,并按要求将有关处理结果向上海证
券交易所备案或报告。 
第十六条 在指定媒体上披露的文件与提交上海证券交易
所的内容完全一致。未能按照既定日期或已登记内容披露的,
应当立即向上海证券交易所报告。 
 
第三章 信息披露的媒体 

 
第十七条 公司指定上海证券交易所的网站和符合中国证
监会规定条件的媒体为刊登公司公告和其他需要披露信息的媒
体。 
第十八条 公司及其他信息披露义务人依法披露信息,应
当将公告文稿和相关报备文件按照上海证券交易所的要求进行
报送登记,并在公司指定的信息披露媒体上发布。同时将其置
备于公司住所、证券交易所,供社会公众查阅。 
信息披露文件的全文应当在上海证券交易所的网站和符合
中国证监会规定条件的报刊和依法开办的网站披露,定期报告、
收购报告书等信息披露文件的摘要应当在证券交易所的网站和
符合中国证监会规定条件的报刊披露。 
第十九条 应披露的信息可以公布在公司网站和其他公共媒体
上,但发布信息的时间不得先于公司指定的信息披露媒体。公
司不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替应当履行的报
告、公告义务,不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告
义务。 
第二十条 根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工
具管理办法》《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息
披露规则》、中国人民银行和交易商协会对在银行间债券市场
发行债务融资工具的非金融企业信息披露规定的事项。公司应
当在信息披露完成后将信息披露公告文稿和相关备查文件提交
主承销商,并通过交易商协会认可的网站公布披露。 

 
第二十一条 公司可以通过业绩说明会、分析师会议、路
演、接受投资者调研等形式就公司的经营情况、财务状况及其
他事件与投资者、证券服务机构、媒体等单位和个人进行沟通,
但应遵守公平信息披露的原则,不得提供内幕信息。 
 
第四章 信息披露的内容 
第二十二条 信息披露文件包括定期报告、临时报告、招
股说明书、募集说明书、上市公告书、收购报告书等。 
第二十三条 公司编制招股说明书应当符合中国证监会的
相关规定。凡是对投资者做出投资决策有重大影响的信息,均
应当在招股说明书中披露。 
第二十四条 公司的董事、监事、高级管理人员,应当对
招股说明书签署书面确认意见,保证所披露的信息真实、准确、
完整。招股说明书应当加盖公司公章。 
第二十五条 证券发行申请经中国证监会核准后至发行结
束前,发生重要事项的,公司应当向中国证监会书面说明,并
经中国证监会同意后,修改招股说明书或者作相应的补充公告。 
第二十六条 招股说明书引用保荐人、证券服务机构的专
业意见或者报告的,相关内容应当与保荐人、证券服务机构出
具的文件内容一致,确保引用保荐人、证券服务机构的意见不
会产生误导。 

 
第二十七条 上述有关招股说明书的规定,适用于公司债
券募集说明书。 
第二十八条 公司在非公开发行新股后,应当依法披露发
行情况报告书。 
第二十九条 公司披露的定期报告包括年度报告、中期报
告和季度报告。凡是对投资者做出投资决策有重大影响的信息,
均应当披露。公司应当在法律、法规、部门规章以及《上市规
则》规定的期限内编制并披露定期报告。 
第三十条 年度报告应当在每个会计年度结束之日起 4 个月
内,中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起 2 个月
内,季度报告应当在每个会计年度第 3 个月、第 9 个月结束后
的 1个月内编制完成并披露。 
第一季度季度报告的披露时间不得早于上一年度年度报告
的披露时间。 
公司预计不能在规定时间内披露定期报告的,应及时向上
海证券交易所报告,并公告不能按期披露的原因、解决方案及
延期披露的最后期限。 
第三十一条  年度报告中的财务会计报告应当经符合《证
券法》规定的具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审
计。 
第三十二条  年度报告应当记载以下内容: 
(一)公司基本情况; 

 
(二)主要会计数据和财务指标; 
(三)公司股票、债券发行及变动情况,报告期末股票、
债券总额、股东总数,公司前十大股东持股情况; 
(四)持股 5%以上股东、控股股东及实际控制人情况; 
(五)董事、监事、高级管理人员的任职情况、持股变动
情况、年度报酬情况; 
(六)董事会报告; 
(七)管理层讨论与分析; 
(八)报告期内重大事件及对公司的影响; 
(九)财务会计报告和审计报告全文; 
(十)中国证监会规定的其他事项。 
第三十三条 中期报告应当记载以下内容: 
(一)公司基本情况; 
(二)主要会计数据和财务指标; 
(三)公司股票、债券发行及变动情况、股东总数、公司
前十大股东持股情况,控股股东及实际控制人发生变化的情况; 
(四)管理层讨论与分析; 
(五)报告期内重大诉讼、仲裁等重大事件及对公司的影
响; 
(六)财务会计报告; 
(七)中国证监会规定的其他事项。 

 
第三十四条 中期报告中的财务会计报告可以不经审计,
但有下列情形之一的,公司应当聘请会计师事务所进行审计: 
(一) 拟在下半年进行利润分配、公积金转增股本或者弥补
亏损的; 
(二) 中国证监会或者上海证券交易所认为应当进行审计的
其他情形。 
第三十五条 年度报告、中期报告和季度报告的内容、格
式及编制规则按照中国证监会和上海证券交易所的有关规定执
行。公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动的,应当及
时进行业绩预告。 
第三十六条 定期报告中财务会计报告被出具非标准审计
意见的,公司董事会应当针对该审计意见涉及事项作出专项说
明。 
第三十七条 公司无法按时披露定期报告的,应当于规定
的披露截止时间前,披露未按期披露定期报告的说明文件,内
容包括但不限于未按期披露的原因、预计披露时间等情况。公
司披露前款说明文件的,不代表豁免定期报告的信息披露义务。 
第三十八条 定期报告内容应当经公司董事会审议通过。
未经董事会审议通过的定期报告不得披露。公司董事、高级管
理人员应当对定期信息披露签署书面确认意见,监事会应当提
出书面审核意见,说明董事会的编制和审核程序是否符合法律、
行政法规的规定,报告的内容是否能够真实、准确、完整地反

 
映公司的实际情况。 
公司董事、监事、高级管理人员对定期信息披露内容的真
实性、准确性、完整性无法保证或者存在异议的,应当在董事
会或者监事会审议、审核定期报告时,在书面确认意见中发表
意见、陈述理由,并予以披露。 
董事、监事和高级管理人员按照前款规定发表意见,应当
遵循审慎原则,其保证定期报告内容的真实性、准确性、完整
性的责任不仅因发表意见而当然免除。 
第三十九条 公司、控股子公司及参股公司发生可能对公
司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件,投资
者尚未得知时,公司应当立即披露临时报告,说明事件的起因、
目前的状态和可能产生的影响。前款所称重大事件包括: 
(一) 《证券法》第八十条第二款规定的重大事件; 
(二) 公司发生大额赔偿责任; 
(三) 公司计提大额资产减值准备; 
(四) 公司出现股东权益为负值; 
(五) 公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序,公
司对相应债权未提取足额坏账准备; 
(六) 新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能对公
司产生重大影响; 
(七) 公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产
分拆上市或者挂牌; 

 
(八) 法院裁决禁止控股股东转让其所持股份;任一股东所
持公司 5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托
或者被依法限制表决权等,或者出现被强制过户风险; 
(九) 主要资产被查封、扣押或者冻结;主要银行账户被冻
结; 
(十) 公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动; 
(十一) 主要或者全部业务陷入停顿; 
(十二) 获得对当期损益产生重大影响的额外收益,可能对
公司的资产、负债、权益或者经营成果产生重要影响; 
(十三) 聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所; 
(十四) 会计政策、会计估计重大自主变更; 
(十五) 因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者
虚假记载,被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正; 
(十六) 公司或者其控股股东、实际控制人、董事、监事、
高级管理人员受到刑事处罚,涉嫌违法违规被中国证监会立案
调查或者受到中国证监会行政处罚,或者受到其他有权机关重
大行政处罚; 
(十七) 公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级
管理人员涉嫌严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取
留置措施且影响其履行职责; 
(十八) 除董事长或者经理外的公司其他董事、监事、高级
管理人员因身体、工作安排等原因无法正常履行职责达到或者

 
预计达到三个月以上,或者因涉嫌违法违规被有权机关采取强
制措施且影响其履行职责; 
(十九) 中国证监会规定的其他事项。 
公司发行银行间债券市场债务融资工具,涉及上述重大事
项应当通过中国银行间市场交易商协会认可的网站公布当期发
行文件。 
在债务融资工具存续期内,公司发生可能影响偿债能力的
重大事项时,应当通过交易商协会认可的网站及时向市场披露。 
第四十条 公司变更公司名称、股票简称、《公司章程》、
注册资本、注册地址、主要办公地址和联系电话等,应当立即
披露。公司变更已披露信息的,变更前已公开披露的文件应在
原披露网站予以保留,相关机构和个人不得对其进行更改或替
换。 
第四十一条 涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、
回购股份等行为导致公司股本总额、股东、实际控制人等发生
重大变化的,信息披露义务人应当依法履行报告、公告义务,
披露权益变动情况。 
第四十二条 公司应当关注本公司证券及其衍生品种的异
常交易情况及媒体关于本公司的报道。 
证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息可能
对公司证券及其衍生品种的交易产生重大影响时,公司应当及
时向相关各方了解真实情况,必要时应当以书面方式问询。 

 
第四十三条 公司证券及其衍生品种交易被中国证监会或
者证券交易所认定为异常交易的,公司应当及时了解造成证券
及其衍生品种交易异常波动的影响因素,并及时披露。 
第四十四条 公司变更债务融资工具募集资金用途,应当
至少于变更前 5 个工作日披露变更公告。公司变更中期票据发
行计划,应当至少于原发行计划到期日前 5 个工作日披露变更
公告。 
第四十五条 公司应当在最先发生的以下任一时点,及时
履行重大事件的信息披露义务: 
(一) 董事会或者监事会就该重大事件形成决议时; 
(二) 有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时; 
(三) 董事、监事或者高级管理人员知悉该重大事件发生并
报告时。 
在前款规定的时点之前出现下列情形之一的,公司应当及
时披露相关事项的现状、可能影响事件进展的风险因素: 
(一) 该重大事件难以保密; 
(二) 该重大事件已经泄露或者市场出现传闻; 
(三) 公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。 
第四十六条  公司披露重大事件后,已披露的重大事件出
现可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的进展
或者变化的,应当及时披露进展或者变化情况、可能产生的影
响。 

 
第四十七条 公司董事、监事、高级管理人员、持股 5%以
上的股东及其一致行动人、实际控制人应当及时向公司董事会
报送公司关联人名单及关联关系的说明。公司应当履行关联交
易的审议程序,并严格执行关联交易回避表决制度。交易各方
不得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段,规避公司的关联交
易审议程序和信息披露义务。 
第四十八条 公司解聘会计师事务所的,应当在董事会决
议后及时通知会计师事务所,公司股东大会就解聘会计师事务
所进行表决时,应当允许会计师事务所陈述意见。股东大会作
出解聘、更换会计师事务所决议的,公司应当在披露时说明解
聘、更换的具体原因和会计师事务所的陈述意见。 
 
第五章 信息披露的责任划分 
第四十九条 公司信息披露工作由董事会统一领导和管理,
公司董事会决定公司信息披露事项。公司董事长为公司信息披
露的第一责任人,董事会秘书为直接责任人。 
第五十条 公司董事、监事、高级管理人员应当勤勉尽责,
关注信息披露文件的编制情况,保证定期报告、临时报告在规
定期限内披露,配合公司及其他信息披露义务人履行信息披露
义务。 

 
第五十一条 公司董事、监事、高级管理人员应当对公司
信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性负责,
但有充分证据表明其已经履行勤勉尽责义务的除外。 
第五十二条 公司董事长、总经理、董事会秘书,应当对
公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、
公平性承担主要责任。 
第五十三条 公司董事长、总经理、财务总监应对公司财
务报告的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要
责任。 
第五十四条 公司董事会秘书在信息披露事务管理中的职
责为: 
(一) 负责组织和协调公司信息披露事务,汇集公司应予披
露的信息并报告董事会,持续关注媒体对公司的报道并主动求
证报道的真实情况; 
(二) 作为公司与上海证券交易所指定联络人,负责准备和
提交上海证券交易所要求的文件,组织完成监管机构布置的任
务;负责办理公司信息对外公布等相关事宜; 
(三) 准备和提交董事会和股东大会的报告和文件; 
(四) 协调和组织公司信息披露事项,包括建立信息披露制
度、接待来访、回答咨询、联系股东、向投资者提供公司公开
披露的资料、促使公司及时、真实、准确、完整地进行信息披
露; 

 
(五) 参加股东大会、董事会会议、监事会会议和高级管理
人员相关会议,了解公司的财务和经营情况,查阅涉及信息披
露事宜的所有文件; 
(六) 公司有关部门应当向董事会秘书提供信息披露所需要
的资料和信息。公司在做出重大决定之前,应当从信息披露角
度征询董事会秘书的意见; 
(七) 负责信息的保密工作,制定保密措施。内幕信息泄露
时,及时采取补救措施加以解释和澄清,并报告上海证券交易
所和中国证监会; 
(八) 上海证券交易所要求履行的其他职责。 
公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件,财务总监
应当配合董事会秘书在财务信息披露方面的相关工作。 
第五十五条 公司的股东、实际控制人发生以下事件时,
应当主动告知公司董事会,并配合公司履行信息披露义务: 
(一)持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人持有股
份或者控制公司的情况发生较大变化,公司的实际控制人及其
控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大
变化; 
(二)法院裁决禁止控股股东转让其所持股份,任一股东
所持公司 5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信
托或者被依法限制表决权等,或者出现被强制过户风险; 
(三)拟对公司进行重大资产或者业务重组; 

 
(四)中国证监会规定的其他情形。 
应当披露的信息依法披露前,相关信息已在媒体上传播或
者公司证券及其衍生品种出现交易异常情况的,股东或者实际
控制人应当及时、准确地向公司作出书面报告,并配合公司及
时、准确地公告。 
第五十六条 董事会秘书负责办理公司信息对外公布等相
关事宜。除监事会公告外,公司披露的信息应当以董事会公告
的形式发布。公司设证券事务代表,其职责是协助董事会秘书
执行信息披露工作,包括定期报告的资料收集和定期报告的编
制等,在董事会秘书不能履行职责时,可由证券事务代表或董
事会秘书授权相关人员代行有关信息披露的职责。 
第五十七条 董事会秘书在对外信息披露前有权就披露信
息有关内容提出修改意见,并根据公司债务融资工具偿债能力的
变化或本公司经营情况的需要,取消或暂时停止该信息披露,但
不得违反信息披露的相关规定。 
第五十八条 公司董事会办公室为公司信息披露工作的管
理部门,负责应公开披露信息的制作工作,负责统一办理公司
应公开披露的所有信息的报送和披露手续。 
第五十九条 董事会秘书审核批准披露时间和披露方式。
公司其他部门和人员不得擅自以公司名义与任何人士洽谈证券
业务或公司信息披露事务。 

 
第六十条 公司信息披露的义务人应当严格遵守国家有关
法律、法规和本制度的规定,履行信息披露的义务,遵守信息
披露的纪律。 
第六十一条 公司信息披露义务人,应该按如下规定履行
职责: 
(一) 遇其知晓的可能影响公司证券及其衍生品种交易价格
或将对公司经营管理产生重要影响的事宜(参见第三十九条所列
重大事件)时,应在第一时间告知董事会秘书,并按以下时点及
时通知公司董事会办公室: 
1. 有关事项发生时; 
2. 与有关当事人有实质性的接触(如谈判)或该事项有实质
性进展(如达成备忘录、签订意向书)时; 
3. 协议发生重大变更、中止、解除、终止时; 
4. 重大事项获政府有关部门批准或已披露的重大事项被政
府有关部门否决时; 
5. 有关事项实施完毕时。 
(二) 遇有须协调的信息披露事宜时,应及时协助董事会秘
书完成任务。 
第六十二条 公司信息披露义务人对于某事项是否涉及信
息披露有疑问时,应及时向董事会秘书咨询或通过董事会秘书
向证券交易所咨询。 
第六十三条 董事应当了解并持续关注公司生产经营情况、

 
财务状况和公司已经发生的或者可能发生的重大事件及其影响,
主动调查、获取决策所需要的资料。 
第六十四条 监事应当对公司董事、高级管理人员履行信
息披露职责的行为进行监督;关注公司信息披露情况,发现信
息披露存在违法违规问题的,应当进行调查并提出处理建议。 
第六十五条 公司董事、监事、高级管理人员应当熟悉信
息披露规则,积极参加监管机构要求参加的各类培训,提高自
身素质,加强自律,防范风险,认真负责地履行信息披露职责。
董事会秘书应将国家对上市公司施行的法律、法规和证券监管
部门对公司信息披露工作的要求及时通知公司信息披露的义务
人和相关工作人员。 
第六十六条 通过接受委托或者信托等方式持有公司 5%以
上股份的股东或者实际控制人,应当及时将委托人情况告知公
司,配合公司履行信息披露义务。 
 
第六章 信息披露的暂缓与豁免 
第六十七条 公司拟披露的信息存在不确定性,属于临时
性商业秘密等情形,及时披露可能损害公司利益或者误导投资
者的,可以暂缓披露。 
第六十八条 公司拟披露的信息属于国家秘密、商业秘密
等情形,按《上市规则》披露或者履行相关义务可能导致其违

 
反国家有关保密的法律法规或损害公司及投资者利益的,可以
豁免披露。 
第六十九条 本制度中所称的商业秘密,是指国家有关反
不正当竞争法律法规及部门规章规定的,不为公众所知悉、能
为权利人带来经济利益、具有实用性并经权利人采取保密措施
的技术信息和经营信息。本制度所称的国家秘密,是指国家有关
保密法律法规及部门规章规定的,关系国家安全和利益,依照
法定程序确定,在一定时间内只限一定范围的人员知悉,泄露
后可能损害国家在政治、经济、国防、外交等领域的安全和利
益的信息。 
第七十条 暂缓、豁免披露信息应符合下列条件: 
(一) 相关信息尚未泄漏; 
(二) 有关内幕信息知情人已书面承诺保密; 
(三) 公司股票及其衍生品种的交易未发异常波动。 
经上海证券交易所同意,公司可以暂缓披露相关信息。暂
缓披露的期限一般不超过 2个月。 
第七十一条 公司应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项, 
明确信息披露暂缓、豁免事项的内部审核程序,并确保暂缓、
豁免披露事项的知情人和其他可能接触该信息的人员严格遵守
保密义务,不得利用该等信息进行任何内幕交易。 
第七十二条 信息披露暂缓、豁免的,应履行以下内部审
批程序: 

 
(一)相关信息披露义务人向董事会秘书通报重大信息或其
他应披露的信息,并对所提交材料的真实性、准确性、完整性
负责; 
(二)董事会秘书根据本制度的规定,认为该等信息可暂缓、
豁免披露的,审核和办理相关信息披露暂缓、豁免手续; 
(三)董事会秘书上报公司董事长审批并签字确认; 
(四)董事会秘书负责登记经审批同意的暂缓、豁免信息披
露事项并妥善归档保管。 
第七十三条 董事会秘书登记的文件内容包括但不限于: 
(一)暂缓或豁免披露的事项内容; 
(二)暂缓或豁免披露的原因和依据; 
(三)暂缓披露的期限; 
(四)暂缓或豁免事项的知情人名单; 
(五)相关内幕人士的书面保密承诺; 
(六)暂缓或豁免事项的内部审批流程。 
第七十四条 已暂缓、豁免披露的信息被泄露或者出现市
场传闻的,公司股票及其衍生品种的交易发生异常波动的,公
司应当及时核实相关情况并对外披露。 
暂缓、豁免披露的原因已经消除或者期限届满的,公司应
当及时公告相关信息,并披露此前该信息暂缓、豁免披露的事
由、公司内部登记审核等情况。 

 
第七十五条 公司依法、合规办理信息披露暂缓与豁免业
务,出现下列情况之一的,公司将对相关信息披露义务人追究
责任: 
(一)因信息披露义务人及其他对已暂缓、豁免信息的知情
人的责任,导致该信息泄露或出现市场传闻的; 
(二)因信息披露义务人未能真实、准确、完整上报材料,
导致公司信息披露暂缓、豁免业务错办、漏办的; 
(三)其他违反本制度的行为。 
 
第七章 信息披露的程序 
第七十六条 本制度所称信息披露的程序是指未公开信息
的传递、编制、审核、披露的流程。定期报告的编制、审议、
披露程序: 
(一) 总经理、财务总监、董事会秘书等高级管理人员应当
按照本制度规定的职责及时编制定期报告草案,并提请董事会
审议; 
(二) 定期报告草案编制完成后,董事会秘书或董事会办公
室负责送达董事审阅; 
(三) 董事长负责召集和主持董事会会议审议定期报告; 
(四) 监事会负责审核董事会编制的定期报告,对定期报告
提出书面审核意见; 

 
(五) 董事会会议审议定期报告后,董事会秘书负责组织定
期报告的披露工作; 
(六) 对信息披露文件进行存档。 
第七十七条 公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、
接受投资者调研等形式就公司的经营情况、财务状况及其他事
件与任何机构和个人进行沟通的,应事先报告董事长,董事长
接到报告同意后,由公司董事会秘书负责组织有关活动,并不
得提供内幕信息。 
 
第八章 接受媒体采访及投资者调研 
第七十八条 媒体采访和投资者调研接待工作,是指公司
通过接受投资者、媒体、证券机构的调研、一对一的沟通、现
场参观、分析师会议、路演和业绩说明会、新闻采访等活动,
增进投资者对公司的了解和价值认同的工作。 
第七十九条 董事会秘书负责协调和组织公司信息披露事
项,包括接待来访、回答咨询、联系股东,向投资者提供公司
公开披露的资料,促使公司及时、合法、真实和完整地进行信
息披露。 
第八十条 公司原则上只有公司董事长、总经理以及董事
会秘书可接受新闻媒体的采访,其他人员未经批准不得接受新
闻媒体的采访。公司董事长、总经理接受新闻媒体采访,应由
公司董事会秘书统一安排。 

 
除公司法定信息披露人或授权人外,公司所有其他人员严
禁对外进行信息披露和接受媒体采访。 
投资者、新闻媒体等外部单位和个人对公司进行咨询或要
求进行采访、参观等活动,必须报董事会秘书处进行审批。董
事会秘书对是否接受采访做出决定,并对接受采访的有关内容
和人员进行安排。 
第八十一条 公司设立专门的投资者咨询电话和传真,咨
询电话由熟悉情况的专人负责,保证在工作时间线路畅通、认
真接听。咨询电话号码如有变更应尽快公布。 
第八十二条 公司可利用网络等现代通讯工具定期或不定
期开展有利于改善投资者关系的交流活动。 
第八十三条 解答投资者、新闻媒体等机构和个人咨询的问
题要以公司所有已对外披露材料内容为依据,不得超出公司对
外已披露材料的内容。 
第八十四条 对于电话采访尤其要谨慎,避免对方利用电话
录音等手段,抓住回答中用词不当地方而大做文章,造成公司
股票或声誉方面的不利影响。 
第八十五条 对暂时不能解答到的问题,要做好记录。待请
示有关部门或领导解决后,报董事会秘书批准后进行回复。 
第八十六条 公司所有对外信息披露内容要做好记录和整理,
包括电话咨询内容,以便事后进行核查。 

 
公司应明确区分宣传广告与媒体的报道,不应以宣传广告
材料以及有偿手段影响媒体的客观独立报道。 
公司应及时关注媒体的宣传报道,必要时可适当回应。 
第八十七条 公司在年度报告、半年度报告披露前 30 日内、
季度报告披露前 10 日内,重大信息或者重大事项公告前暂缓进
行现场接待、媒体采访等活动。 
 
第九章 年报信息披露重大差错的责任追究 
第八十八条 年报信息披露工作中,公司董事、监事、高
级管理人员、各子公司负责人、控股股东及实际控制人以及与
年报信息披露工作有关的其他人员,不履行或者不正确履行职
责、义务以及其他个人原因,对公司造成重大经济损失或不良
社会影响时,公司将对相关人员进行责任追究与处理。 
第八十九条 公司董事会办公室在董事会秘书领导下负责
收集、汇总与追究责任有关的资料,按制度规定提出相关处理
方案,逐级上报公司董事会批准。 
第九十条 年报重大差错,包括财务报告重大会计差错、其
他年报信息披露重大差错、业绩预告或业绩快报存在重大差异
等,有下列情形之一的应当追究责任人的责任: 
(一) 违反《公司法》《证券法》《企业会计准则》和《企
业会计制度》等国家法律法规的规定,使年报信息披露发生重
大差错或造成不良影响的; 

 
(二) 违反《管理办法》《上市规则》以及中国证监会和上
海证券交易所发布的有关年报信息披露指引、准则、通知等,
使年报信息披露发生重大差错或造成不良影响的; 
(三) 违反《公司章程》、本制度以及公司其他内部控制制
度,使年报信息披露发生重大差错或造成不良影响的; 
(四) 未按照年报信息披露工作中的规程办事且造成年报信
息披露重大差错或造成不良影响的; 
(五) 年报信息披露工作中不及时沟通、汇报造成重大失误
或造成不良影响的; 
(六) 其他个人原因造成年报信息披露重大差错或造成不良
影响的。 
第九十一条 有下列情形之一,应当从重或者加重处理。 
(一) 情节恶劣、后果严重、影响较大且事故原因确系个人
主观因素所致的; 
(二) 打击、报复、陷害调查人或干扰、阻挠责任追究调查
的; 
(三) 不执行董事会依法做出的处理决定的; 
(四) 董事会认为其它应当从重或者加重处理的情形的。 
第九十二条 有下列情形之一的,应当从轻、减轻或免于
处理。 
(一) 有效阻止不良后果发生的; 
(二) 主动纠正和挽回全部或者大部分损失的; 

 
(三) 确因意外和不可抗力等非主观因素造成的; 
(四) 董事会认为其他应当从轻、减轻或者免于处理的情形
的。 
第九十三条 在对责任人做出处理前,应当听取责任人的
意见,保障其陈述和申辩的权利。 
第九十四条 追究责任的形式: 
(一) 责令改正并作检讨; 
(二) 通报批评; 
(三) 调离岗位、停职、降职、撤职; 
(四) 赔偿损失; 
(五) 解除劳动合同。 
第九十五条 公司董事、监事、高级管理人员、各子公司
负责人出现责任追究的范围事件时,公司在进行上述处罚的同
时可附带经济处罚,处罚金额由董事会视事件情节进行具体确
定。 
公司披露信息后,因更正已披露信息差错及变更会计政策
和会计估计、募集资金用途或中期票据发行计划的,应当及时
披露相关变更公告。 
 
第十章 信息披露的保管、保密与处罚 
第九十六条 公司信息披露文件、资料的档案管理工作由
公司董事会办公室负责。公司股东大会、董事会、监事会的会

 
议文件及对外信息披露的文件(包括定期信息披露和非定期信息
披露)要分类设立专卷存档,董事、监事、高级管理人员的履行
责任的情况要及时更新和记录,保存期限为 10年。 
第九十七条 公司信息披露义务人和信息知晓人,对其知
晓的公司应披露的信息负有保密的责任,不得擅自以任何形式
对外披露公司有关信息。 
第九十八条 公司及其他信息披露义务人违反规定,未按
要求真实、完整、及时地披露信息的,披露的信息有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏的,将依照国家有关法律法规进行处
理,涉嫌违法犯罪的,将依法追究其相关刑事责任。 
第九十九条 由于工作失职或违反本办法规定,致使公司
信息披露工作出现失误或给公司带来损失的,应追究当事人的
责任,公司将根据影响程度给予相应处罚,包括警告、通报、
记过、开除等,直至追究法律责任。 
第一百条 公司聘请的顾问、中介机构工作人员、关联人
等若擅自披露公司信息,给公司造成损失的,公司保留追究其
责任的权利。 
 
第十一章 附则 
第一百〇一条 除非特别说明,本制度所使用的术语与
《公司章程》中该等术语的含义一致。 

 
第一百〇二条 本制度未尽事宜,或与本制度生效后颁布、
修改的法律、法规、规范性文件或《公司章程》中的规定相冲
突的,按法律、法规、规范性文件以及公司章程中的规定执行。 
第一百〇三条 本制度由公司董事会负责解释和修订,自
董事会通过之日起生效,自本制度生效之日,原《国投中鲁果
汁股份有限公司信息披露及接受媒体采访等有关规定》《国投
中鲁果汁股份有限公司银行间债券市场债务融资工具信息披露
事务管理制度》《国投中鲁果汁股份有限公司年报信息披露重
大差错责任追究制度》《国投中鲁果汁股份有限公司信息披露
暂缓与豁免管理制度》自动失效。