东贝集团:中信建投证券股份有限公司关于湖北东贝机电集团股份有限公司部分限售股份上市流通的核查意见    查看PDF公告

股票简称:东贝集团 股票代码:601956


 
中信建投证券股份有限公司 
关于湖北东贝机电集团股份有限公司 
部分限售股份上市流通的核查意见 
根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规以及相关股东的承诺,
湖北东贝机电集团股份有限公司(以下简称“东贝集团”或“公司”)部分限售股份即
将解除限售、上市流通。中信建投证券股份有限公司(以下简称“本保荐机构”)作
为公司的上市保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交
易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法规
和规范性文件的要求,对东贝集团本次限售股份上市流通事项进行了核查,核查
意见如下: 
一、本次限售股上市类型  
经 2020年 9月 24日中国证券监督管理委员会证监许可[2020]2342号文核准,
湖北东贝机电集团股份有限公司(以下简称“东贝集团“或”公司“)发行 211,320,000
股股份吸收合并黄石东贝电器股份有限公司(以下简称“东贝 B 股”)。发行前东
贝集团总股本为 300,000,000股,发行完成后东贝集团总股本变为 511,320,000股,
其中限售股 304,320,000 股,占公司总股本的 59.5165%。经上海证券交易所自律监
管决定书[2020] 422号批准,东贝集团 A股于 2020年 12月 25日在上海证券交易
所上市交易。 
本次上市流通的限售股为公司股东江苏洛克电气集团有限公司(以下简称“洛
克电气”)、武汉市新华冲压有限责任公司(以下简称“新华冲压”)、绍兴兴
贝冲压件有限公司(以下简称“兴贝冲压”)、常熟市天银机电股份有限公司(以
下简称“天银机电”)、诸暨市利明装饰工程有限公司(以下简称“利明装饰”)
所持有的东贝集团股份,锁定期为自东贝集团 A股股票上市交易之日起十二个月。 
为吸收合并东贝 B 股,东贝集团分别向洛克电气、新华冲压、兴贝冲压、天
银机电、利明装饰发行股份 1,440,000 股、720,000 股、720,000 股、720,000 股和
720,000股。洛克电气作为东贝集团发起人股东原持有 6,809,958股,东贝集团吸收
合并东贝 B股后,洛克电气持有东贝集团总股份数变为 8,249,958股。  

 
现锁定期将届满,洛克电气、新华冲压、天银机电、兴贝冲压和利明装饰持
有的该部分股票将于 2021年 12月 27日起上市流通(因 2021年 12月 25日为非交
易日,故上市流通日期顺延至下一个交易日)。 
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况 
东贝集团发行 211,320,000股股份吸收合并东贝 B股,发行完成后东贝集团总
股本由 300,000,000股增至 511,320,000股,并于 2020年 12月 25日起在上海证券交
易所上市交易。前述限售股形成后至本核查意见出具之日,公司未发生配股、送
股、公积金转增股本等事项,公司股本总数未发生变化。 
三、本次限售股上市流通的有关承诺及履行情况 
(一)本次限售股上市流通的有关承诺 
股东洛克电气承诺:1、“自东贝集团 A 股股票在上海证券交易所上市交易之
日起 12个月内,不转让或者委托他人管理本公司直接和间接持有的东贝集团本次
发行前已发行的股份,也不由东贝集团回购该等股份。”;2、“自东贝集团 A股股
票在上海证券交易所上市之日起 12个月内,不转让或者委托他人管理本公司通过
换股直接和间接持有的东贝集团股份,也不由东贝集团回购该等股份。” 
股东新华冲压、天银机电、兴贝冲压和利明装饰在东贝集团上市时均承诺:
“自东贝集团 A股股票在上海证券交易所上市之日起 12个月内,不转让或者委托
他人管理本公司通过换股直接和间接持有的东贝集团股份,也不由东贝集团回购
该等股份。” 
(二) 上述承诺的履行情况 
截至核查意见出具之日,洛克电气、新华冲压、天银机电、兴贝冲压和利明
装饰均遵守上述承诺,不存在相关承诺未履行而影响本次限售股上市流通的情况。 
四、本次限售股上市流通情况 
本次申请解除限售并上市流通的股份数量为 11,129,958 股,占公司总股本的
2.1767%; 
本次申请解除限售股份的上市流通日期为 2021年 12月 27日; 

 
本次首发限售股解禁并上市流通明细如下:  
单位:股 

号 
股东名称 
持有限售股
数量 
持有限售股
占公司总股
本比例 
本次解除
限售数量 
剩余限售
股数量 
1 江苏洛克电气集团有限公司 8,249,958 1.6135% 8,249,958 0 
2 武汉市新华冲压有限责任公司 720,000 0.1408% 720,000 0 
3 绍兴兴贝冲压件有限公司 720,000 0.1408% 720,000 0 
4 常熟市天银机电股份有限公司 720,000 0.1408% 720,000 0 
5 诸暨市利明装饰工程有限公司 720,000 0.1408% 720,000 0 
合计 11,129,958 2.1767% 11,129,958 0 
五、股本变动结构表 
单位:股 本次上市前 变动数 本次上市后 
有限售条件的
流通股 
1、其他境内法人持有股份 304,320,000 -11,129,958 293,190,042 
2、境内自然人持有股份 0 0 0 
有限售条件的流通股份合计 304,320,000 -11,129,958 293,190,042 
无限售条件的
流通股份 
A股 207,000,000 11,129,958 218,129,958 
无限售条件的流通股份合计 207,000,000 11,129,958 218,129,958 
股份总额 511,320,000 0 511,320,000 
六、 保荐机构核查意见 
经核查,本保荐机构就东贝集团本次限售股份上市流通事项发表核查意见如
下: 
1、本次限售股份解禁并上市流通符合《上海证券交易所上市公司持续督导工
作指引》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求; 
2、本次限售股份解除限售的数量及上市流通时间符合有关法律法规以及相关
股东的承诺; 
3、本次限售股流通上市的信息披露真实、准确、完整; 
4、上市保荐机构对东贝集团本次限售股上市流通事项无异议。 
(以下无正文)

 
(本页无正文,为《中信建投证券股份有限公司关于湖北东贝机电集团股份有限
公司部分限售股份上市流通的核查意见》之签字盖章页) 
 
 
 
 
 
保荐代表人签名:    
 王 雨  罗仲华 
 
 
 
 
 
 
 
 
中信建投证券股份有限公司 
2021年 12月 20日